期货从业资格考试真题

期货从业资格考试真题（共4篇）

1.期货从业资格考试真题 篇一

期货法律法规精选真题

一、单项选择题(本题共60个小题。每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)

1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。

A．2003年7月1日

B．2003年9月1日

C．2008年10月1 日

D．2008年4月30日

2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。

A．错误指令

B．交易指令

C．错误信息

D．交易信息

3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。

A．国家外汇管理

B．国际外汇法规

C．国家期货管理

D．国际期货规定

4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

A．隐瞒、欺诈和阻碍

B．隐瞒、误导和阻碍

C．拒绝、阻碍和隐瞒

D．拒绝、欺诈和隐瞒

5．期货交易所的管理办法由（）制定。

A．全国人大常委会

B．国务院法制办

C．最高人民法院

D．国务院期货监督管理机构

6．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。

A．20日

B．30日

C．2个月

D．3个月

7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A．该客户

B．期货交易所

C．期货交易所和该客户按比例

D．期货交易所和该客户共同连带

8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。

A．请求权

B．追偿权

C．代位权

D．质押权

9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。

A．期货交易所

B．中国期货业协会

C．国务院商务主管部门

D．国务院期货监督管理机构

10．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．国务院财政部门

11．期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（）。

A．监管会员及客户

B．指定交割仓库

C．指定期货保证金存管银行

D．调整期货交易所收取的保证金标准

12．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A．3日

B．5日

C．10日

D．30日

13．期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（）。

A．变更交易所名称

B．期货交易所分立

C．股东大会决定解散期货交易所

D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

14．下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D．决定对违规行为的纪律处分

15．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A．3

B．5

C．7

D．15

16．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿，或有负债低于净资产的＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）

A．30%；30%

B．30%；50%

C．50%：30%

D．50%；50%

17．期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿以上的，应当经中国证监会批准。（）

A．3%：3%

B．3%；5%

C．5%：3%

D．5%；5%

18．许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

A．15日

B．30日

C．60日

D．90日

19．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

20．未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A．3%

B．5%

C．7%

D．15%

21．下列选项中属于期货从业人员的是（）。

A．期货公司的打字员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

22．（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

A．期货业协会

B．中国证监会

C．期货交易所

D．期货从业人员所在的期货公司

23．（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A．中国银监会

B．中国证监会

C．期货交易所

D．期货业协会

24．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。

A．专科

B．本科

C．硕士

D．博士

25．具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A．1

B．2

C．3

D．5

26．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A．1

B．2

C．3

D．5

27．期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A．15

B．30

C．45

D．60

28．期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

A．1

B．2

C．3

D．5

29．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．15

30．期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A．3万

B．5万

C．10万

D．15万

31．期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A．期货交易所

B．期货公司

C．证券交易所

D．证券公司

32．下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。

A．变更法定代表人

B．设立或者终止境内分支机构

C．变更注册资本

D．变更住所或者营业场所

33．甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示（）。

A．营业执照

B．书面合同

C．责任自负承诺书

D．风险说明书

34．期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A．公开的集中交易

B．公开的分散交易

C．不公开的分散交易

D．不公开的集中交易

35．期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A．国务院

B．中国银监会

C．中国期货业协会

D．中国证监会和财政部

36．《期货交易管理条例》从（）开始施行。

A．2006年2月7日

B．2006年4月15日

C．2007年2月7日

D．2007年4月15日

37．中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A．1

B．2

C．3

D．5

38．证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（A．责令限期整改

B．监管谈话

C．拘留主要负责人

D．出具警示函

39．期货纠纷案件由（）管辖。

A．最高人民法院

B．基层人民法院

C．中级人民法院

D．高级人民法院

40．期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（）。

A．由从业人员承担相应责任

B．由机构承担相应责任

C．由从业人员和机构承担连带责任

D．由第三方承担相应责任。）41．在我国设立期货交易所，由（）审批。

A．中国人民银行

B．全国人大常委会

C．全国人民代表大会

D．国务院期货监督管理机构

42．下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。

A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的法律，自被撤销资格之日起未逾5年

C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年

43．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，（）可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．国务院期货法制委员会

D．国务院期货监督管理机构

44．期货公司的下列行为中，不会被责令改正的是（）。

A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C．不进行混码交易的

D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的、45．期货投资者保障基金按照（）原则筹集。

A．资金大小的比例

B．公开、公平、公正

C．取之于市场、用之于市场

D．个人劳动所得倍率

46．期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至（）风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。

A．2005年7月1日

B．2005年12月16日

C．2006年7与7日

D．2006年12月31日

47．期货交易所的合并、分立，由（）批准。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．国务院期货法制委员会

D．国务院期货监督管理机构

48．期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A.l年

B．2年

C．3年

D．5年

49．下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。

A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

50．期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）人。

A．2

B．3

C．5

D．7

51．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以)承担违约责任。

A．该会员的保证金

B．期货交易所的自有资金

C．期货交易所的风险准备金

D．期货交易公司的储备金

52．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。

A．在电话里通知另一理事代为出席

B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托

C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

D．该理事不得委托他人代为出席

53．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。

A．监督

B．垂直

C．自律

D．行政

54．期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A．3个月

B．6个月

C．1年

D．2年

55．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。

A．申诉

B．反映

C．上访

D．申请复议

56．因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。

A．期货公司也有过错．

B．期货交易所已采取补救措施

C．不可抗力

D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚

57．期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由（）首席风险官履行职责。

A．妨碍、拒绝

B．帮助、暗示

C．诋毁、诽谤

D．限制、阻挠

59．风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

60．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）有效。

A．立即

B．当日

C．次日

D．持续

51．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以)承担违约责任。

A．该会员的保证金

B．期货交易所的自有资金

C．期货交易所的风险准备金

D．期货交易公司的储备金

52．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。

A．在电话里通知另一理事代为出席

B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托

C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

D．该理事不得委托他人代为出席

53．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。

A．监督

B．垂直

C．自律

D．行政

54．期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A．3个月

B．6个月

C．1年

D．2年

55．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。

A．申诉

B．反映

C．上访

D．申请复议

56．因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。

A．期货公司也有过错．

B．期货交易所已采取补救措施

C．不可抗力

D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚

57．期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由（）首席风险官履行职责。

A．妨碍、拒绝

B．帮助、暗示

C．诋毁、诽谤

D．限制、阻挠

59．风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

60．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）有效。

A．立即

B．当日

C．次日

D．持续

71．下列有关交割违约的表述正确的是（）。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

72．在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

73．期货交易所对于下列（）情形不需要责任。

A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失

B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的 D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

74．甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。

A．该交易结果对乙不发生效力

B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

C．该交易无效

D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

75．关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

76．在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错

B．各方当事人过错的性质与大小

C．过错和损失之间的因果关系

D．过错方是否采取了补救措施

77．期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。

A．侵权行为实施地人民法院

B．原告住所地人民法院

C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

78．A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌l0%时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行隋开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）。

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉

B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉

C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉

D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

79．某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。

A．甲可以要求乙支付约定的报酬’

B．甲不能要求乙支付约定的报酬

C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

80．以下期货经纪合同无效的是（）。

A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同

B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同

D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

81．对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。

A．因果联系原则

B．过错责任原则

C．责任自负原则

D．公平责任原则

82．期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C．客户已经对该交易行为予以追认

D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

83．对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。

A．没有有效期限的，应当视为当日有效

B．没有有效期限的，应当视为次日有效

C．没有成交价格的，应当视为按市价交易

D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易

84．明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。

A．如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

C．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

85．期货公司的下列（）行为无效。

A．私下对冲行为

B．透支交易行为

C．超量平仓行为

D．与客户对赌行为

86．《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）。

A．完善期货公司治理结构

B．加强内部控制和风险管理

C．促进期货公司依法稳健经营

D．维护期货公司投资者合法权益

87．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。

A．合法合规性

B．合理性

C．风险管理状况

D．公司经营状况

88．董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。

A．是否熟悉期货法律、法规

B．是否诚信守法

C．是否具备胜任能力

D．是否符合固定的任职条件

89．期货交易活动实行（）原则。

A．公开

B．公平

C．公正

D．投资者投资决策自主、投资风险自担

90．保障基金的后续资金来源包括（）。

A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

C．保障基金管理机构追偿的其他合法财产

D．保障基金管理机构接受的其他合法财产

91．某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。

A．该决议须经全体理事l／2以上表决通过

B．做出该决议的理事会会议须有2／3以上理事出席

C．该决议须经出席会议的理事的l／2以上表决通过

D．做出该决议的理事会会议须有l／2以上理事出席

92．国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。

A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

B．监督检查期货交易的信息公开情况

C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

93．申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A．经营计划

B．公司章程草案

C．设立期货公司申请书

D．发起人名单及其审计报告

94．期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A．变更注册资本申请书

B．股东会关于变更注册资本的决议文件

C．变更注册资本的详细方案

D．股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

95．期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

A．终止营业部申请书

B．拟终止营业部的决议文件

C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

D．中国证监会规定的其他材料

96．期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A．统一结算

B．统一风险管理

C．统一资金调拨

D．统一财务管理

97．期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（）。

A．变更名称、公司章程

B．作出终止业务等重大决议

C．被有权机关立案调查或者采取强制措施

D．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

98．下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。

A．申请期货从业人员资格

B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C．期货从业人员从事期货业务

D．期货公司的设立

99．下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（）。

A．期货公司的管理人员和专业人员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

100．期货从业人员受到（）的监督。

A．中国证监会

B．中国证监会的派出机构

C．中国期货业协会

D．期货交易所

101．期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。

A．从业资格考试、从业资格注册和公示

B．执业行为准则

C．执业检查、纪律惩戒和申诉

D．后续职业培训

102．关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。

A．协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B．中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C．协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D．中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

103．下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（）。

A．防范经营风险

B．规范期货公司运作

C．限制期货公司的行业垄断

D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

104．申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。

A．诚实守信的品质

B．良好的职业道德

C．高尚的文学修养

D．履行职责所必需的经营管理能力。

105．申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。

A．具有期货从业人员资格

B．具有从事期货业务3年以上经验

C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

D．通过中国证监会认可的资质测试

106．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明

D．中国证监会规定的其他材料

107．下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。

A．申请人依法解散

B．申请人撤回申请材料

C．拟任人死亡或者丧失行为能力

D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

108．取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

A．董事

B．独立董事

C．监事

D．营业部负责人

109．关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。

A．期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

B．会员制期货交易所不具有法人资格

C．会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

D．公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

110．下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。

A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所

C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D．财务会计、内部控制制度

111．以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。

A．期货交易、结算和交割制度

B．保证金的管理和使用制度

C．违规、违约行为及其处理办法

D．会员资格及其管理办法

112．关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。

A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

113．关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。

A．临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B．会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C．会员大会结束之日起l0日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

114．下列选项中属于理事会职权的是（）。

A．召集会员大会，并向会员大会报告工作

B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C．决定会员的接纳和退出

D．决定对违规行为的纪律处分

115．理事会由下列（）组成。

A．会员理事

B．非会员理事

C．理事长

D．副理事长

116．下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。

A．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B．拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

D．决定期货交易所员工的工资和奖惩

117．期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）。

A．董事长

B．副董事长

C．独立董事

D．董事会秘书

118．下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。

A．检查期货交易所财务

B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C．向股东大会会议提出提案

D．中国证监会规定的其他职权

119．实行会员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A．期货公司会员

B．非期货公司会员

C．结算会员

D．非结算会员

120．在下列（）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。

A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3

B．1／4以上会员联名提议

C．理事会认为必要

D．理事长认为必要

三、判断是非题(本题共20个小题，每题0．5分，共l0分。正确的用A表示，错误的用B表示。)

121．在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。（）

122．期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（）

123．总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。（）

124．《期货公司管理办法》适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。（）

125．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（）

126．期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（）

127．期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（）

128．期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（）

129．期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（）

130．中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。（）

131．取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）

132．非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（）

133．全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。（）

134．期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。（）

135．期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（）

136．期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）

137．期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（）

138．期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。（）

139．期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（）

140．期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（）

四、综合题(本题共15题，每题2分，共30分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。（）

141．某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A．甲

B．该期货公司

C．甲和期货公司

D．都不承担

142．保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

A．中国人民银行

B．中国证监会

C．中国证监会和财政部

D．中国证监会或财政部

143．某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是（）。

A．章程规定的营业期限届满

B．因经营效益不好而关闭

C．会员大会或者股东大会决定解散

D．中国证监会决定关闭

144．甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。

A．被吊销从事期货业务的资格

B．30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

C．持登载声明向中国证监会重新申领

D．直接向中国证监会重新申领

145．甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取（）方式对其进行审查。

A．资格考试

B．审核材料

C．考察谈话

D．调查从业经历

146．唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D.期货公司

147．某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。

A．公司董事会应该提前通知本人

B．公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C．公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会

D．王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

148．由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。

A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C．该公司拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D．该公司应当符合持续性经营规则

149．小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（）。

A．由小张承担

B．由期货公司承担

C．如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任

D．即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

150．王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（）行为中构成不正当竞争行为。

A．虚构信息，夸大自己业务能力

B．谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C．声称其他同业者都是徒有其名

D．与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成

由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答151～155题：

151.若期货公司欲申请停业.应当妥善处理（）。

A．客户的保证金或者其他财产

B．清退客户

C．成立清算组

D．转移客户

152．该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（）材料。

A．停业申请书

B．处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

C．停业决议文件

D．期货业协会规定的其他材料

153．如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（）措施。

A．接管该期货公司

B．申请期货公司破产

C．注销其期货业务许可证

D．延长停业期间

154．由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。

A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D．该公司应当符合持续性经营规则

155．期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交（）申请材料。

A．终止营业部申请书

B．拟终止营业部的决议文件

C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

D．中国证监会规定的其他材料

一、单项选择题

1．A【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布施行。

2．B【解析】《期货交易管理条例》第四章第二十七条规定：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期 货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

3．A【解析】《期货交易管理条例》第四章第四十六条规定：国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。

4．C【解析】《期货交易管理条例》第六章第五十三条规定：国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

5．D【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

6．C【解析】根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(～)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

7．A【解析】根据《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时问内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

8．B【解析】根据《期货交易管理条例》第‘四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

9．C【解析】根据《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

10．D【解析】根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

11。D【解析】根据《期货交易所管理办法》第八条规定，ABC三项均属于期货交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，D项属于中国证监会的职权。

12．C【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条规定。

13．D【解析】根据《期货交易所管理办法》第八、十三、十四、十七条规定，ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。

14．D【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十四条规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。

15．D【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

16．D【解析】根据《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

17．D【解析】根据《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

18．B【解析】根据《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

19．D【解析】根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

20．B【解析】根据《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

21．D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

22．A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

23．B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

24．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

25．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

26．B【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

27．B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之E1起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

28．B【解析1根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

29．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

30．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

31．A【解析】我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

32．C【解析】根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准。

33．D【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

34．A【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

35．D【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

36．D【解析】《期货交易管理条例》已经2007年2月713国务院第168次常务会议通过，现予公布，自2007年4月15日起施行。

37．C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。

38．C【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业 务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故C选项符合题意。

39．C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条的规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。故C选项符合题意。

40．A【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。故A选项符合题意。

41．D【解析】根据《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

42．D【解析】根据《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

43．D【解析】《期货交易管理条例》第六章第六十条规定：期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

44．C【解析】进行混码交易会被责令改正并处罚金。

45．C【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。

46．D【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。

47．A【解析】《期货交易所管理办法》规定，期货交易所变更名称、注册资本的，或者合并、分立的，由中国证监会批准。

48．B【解析】根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

49．B【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

50．B【解析】《期货交易所管理办法》第三章第四十九条规定：期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

51．A【解析】根据《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。

52．C【解析】理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。

53．C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

54．B【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

55．A【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议 决定为最终决定。

56.C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。

57．C【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

58．D 【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三章第二十六条规定：期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

59．B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四章第二十九条规定：风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

60．B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定：客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

二、多项选择题

61．ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

62．ABCD 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，期货公司应当报送月度和风险监管报表，同时中国证监会派出机构也可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管撮表。

63．ABCD【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约：(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

64,ABCD 【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个入隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

65．ABC【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定可知ABC三项是正确的，D项属于为期货公司提供中问介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为。

66．AC【解析】根据《刑法》第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒烈，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。

67．ABC【解析】根据《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

68．ABCD【解析】根据《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条规定定罪处罚。

69．ABC 【解析】ABC三项分别是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四、五、七条，以及《民事诉讼法》第二十五条规定，ABC三项可以成为当事入的协议管辖法院。

70．AC 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若于问题的规定》第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时奇追加保证金，客户要求保留持仓并经书面 协商一致的。对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。

71．BCD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。

72．AC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。

73．AD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

74．BD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

75．ABC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

76．ABC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

77．ACD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十

九条规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。

78．AC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB两项中，甲以违约起诉，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD两项中，甲以侵权起诉，依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

79．BC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。

80．ABD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。A项中，李某为限制民事行为能力人，依法不能从事期货经纪业务。

81．AB【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

82．AC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

83．ACD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

84．ACD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

85．AD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。

86．ABCD【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第一条。

87．AC【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第二条。

88．ABCD【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第六条第二款。

89．ABCD【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

90．ABCD【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第=款。

91．AB【解析】《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。理事会会议结束之日起1013内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

92．ABCD【解析】依据《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

93．ABCD【解析】除ABCD四项外，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明：②拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；③场地、设备、资金证明文件；④律师事务所出具的法律意见书；⑤中国证监会规定的其他申请材料。

94．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本。应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申请书；(二)股东会关于变更注册资本的决议文件；(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；(四)变更注册资本的详细方案；(五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料；(七)中国证监会规定的其他材料。

95．ABCD【解析】期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书；(二)拟终止营业部的决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

96．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

97．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书砥报告：(一)变更名称、公司章程；(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；(三)作出终止业务等重大决议；(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施；(六)中国证监会规定的其他事项。

98．ABC【解析】《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的，ABC三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整。

99．ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。

100．AB【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。

101．ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

102．ABCD 【解析】参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。

103．ABD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

104．ABD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

105．ACD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。

106．ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)中国证监会规定的其他材料。

107．ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进～步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。

108．ACD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

109．ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

110．ABED【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，据此规定，ABED四项均符合该规定。

111．ABE【解析】根据《期货交易所管理办法》第十二条规定，D项属于会员制期货交易所章程应当载明的内容。

112．AC【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

113．ABC【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10 E1前通知会员。

114．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十五条规定，ABCD四项均属于理事会的职能。

115．AB【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

116．ABED【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条规定。

117．ABD【解析】根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。

118．ABC【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会的职权如下：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。

119．AB 【解析】实行会员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

120．AC【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；(二)1／3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。

三、判断是非题

121．B【解析】根据《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

122．A【解析】参见《期货交易管理条例》第三十一条规定。

123．B【解析】总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。

124．B【解析】根据《期货公司管理办法》第二条规定，在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

125．B【解析】申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

126．B【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

127．A【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条规定。

128．B【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员的资格考试。

129．A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。

130．B【解析】中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

131．B【解析】取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

132．A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条。

133．A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十八条。

134．B【解析】期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

135．B【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

136．A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条。

137．B【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

138．B【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。可见，客户应当先请求期货公司代为主张权利。

139．B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

140．B【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

四、综合题

141．A【解析】根据《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

142．C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条第二款的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

143．AC【解析】根据《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。

144．BC【解析】根据《期货公司管理办法》第三十二条 规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印发。许可证正本或者副本遗失或灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

145．BCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

146．B【解析】根据《期货从业人员管理办法》第五条第二款的规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

147．AD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(实行)》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职务情况及替代人名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

148．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(--)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

149．C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法规定承’ 担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载。证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

150．ABCD 【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定，期货从业人员的不正当竞争行为主要包括：①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；②贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；③采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

151．ABD【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。

152．ABC【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

153．C【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

154．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要0期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

155．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十七条规定，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书；(二)拟终止营业部的决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

2.期货从业资格考试试题 篇二

单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选 项的代码填入括号内)

1.选择入市时机时，首先采用( )。

A.技术分析法

B.基本分析法

C.全面分析法

D.个别分析法

2.建仓时，投机者应在( )。

A.市场一出现上涨时，就买入期货合约

B.市场趋势巳经明确上涨时，才买入期货合约

C.市场下跌时，就买入期货合约

D.市场反弹时，就买入期货合约

3.投机者在采取平均买低或平均卖高的策略时，必须以( )为前提。

A.改变市场判断

B.持仓的增加递增

C.持仓的增加递减

D.对市场大势判断不变

4.下面做法中符合金字塔式买入投机交易的是( )。

A.以7000美元/吨的价格买入1手铜期货合约;价格涨至7050美元/吨买入2手铜期货合约;待价格继续涨至7100美元/吨再买入3手铜期货合约

B.以7100美元/吨的价格买入3手铜期货合约;价格跌至7050美元/吨买入2手铜期货合约;待价格继续跌至7000美元/吨再买入1手铜期货合约

C.以7000美元/吨的价格买入3手铜期货合约;价格涨至7050美元/吨买入2手铜期货合约;待价格继续涨至7100美元/吨再买入1手铜期货合约

D.以7100美元/吨的价格买入1手铜期货合约;价格跌至7050美元/吨买入2手铜期货合约;待价格继续跌至7000美元/吨再买入3手铜期货合约

5.在正向市场中，如果行情上涨，则( )合约的价格可能上升更多。

A.远期月份

B.近期月份

C.采用平均买低方法买入的

D.采用金字塔式方法买入的

6.建仓时，当远期月份合约的价格( )近期月份合约的价格时，多头投机者应买入近期月份合约。

A.低于

B.等于

C.接近于

D.大于

7.若市场处于反向市场，多头投机者应( )。

A.买入交割月份较远的合约

B.卖出交割月份较近的合约

C.买人交割月份较近的合约

D.卖出交割月份较远的合约

8.实现限制损失、滚动利润原则的有力工具是( )。

A.止损指令

B.买低卖高或卖高买低

C.金字塔式买入卖出

D.平均买低或平均卖高

9.某投机者以2.55美元/蒲式耳的价格买入1手玉米合约，并在价格为2.25美元/蒲式耳时下达一份止损单。此后价格上涨到2.8美元/蒲式耳，该投资者可以在价格为( )美元/蒲式耳时下达一份新的止损指令。

A.2.95

B.2.7

C.2.55

D.2.8

10.在期货投机交易中，投机者应该注意，止损单中的价格不能( )当时的市场价格。

A.等于

B.大于

C.低于

D.太接近于 11.某投机者决定做小麦期货合约的投机交易，以1200元/吨买人1手合约。成交后立即下达一份止损单，价格定于1180元/吨。此后价格上升到1220元/吨，投机者决定下达一份新的`止损指令，价格定于1215元/吨，若市价回落可以保证该投机者( )。

A.获得15元/吨的利润

B.损失10元/吨

C.获得5元/吨的利润

D.损失15元/吨

12.按照一般性资金管理要领，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的( )以内。

A.20%-30%

B.20%-25%

C.5%-10%

D.10%-20%

13.某投资者共拥有10万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500t元，当采取io%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入( )张合约。

A.4

B.2

C.40

D.20

14.若某账户的总资本金额是20万元，那么投资者一般动用的最大资金额应是( )万元。。

A.10

B.20

C.16

D.2

15.下列关于期货投机者分散投资的说法，不正确的是( )。

A.期货交易中分散投资可以有效地限制风险

B.期货投机一般集中在少数几个熟悉的品种的不同阶段

C.期货投机主张纵向投资分散化

D.期货投机主张横向投资多元化

16.基差交易是指以某月份的( )为计价基础，来确定双方买卖现货商品价格的交易方式。

A.零售价格

B.期货价格

C.政府指导价格

D.批发价格

17.在基差交易中，卖方叫价是指( )。

A.确定现货商品交割品质的权利归属卖方

B.确定基差大小的权利归属卖方

C.确定具体时点的实际交易价格的权利归属卖方

D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方

18.以下关于卖出套利的说法，正确的是( )。

A.卖出价格较高的交割月份期货合约的同时，买入价格较低的另一交割月份的期货合约，属于卖出套利操作

B.如果套利者预期不同交割月份的期货合约价格差很小时，可以进行卖出套利

C.卖出套利是指在反向市场上买入近期合约的同时卖出远期合约

D.卖出套利是指套利者卖出远期合约同时买入近期合约

19.基差交易之所以使用期货价格为计价基础，是因为( )。

A.期货价格被视为反映现货市场未来供求的权威价輅

B.交易的商品没有现货市场

C.交易双方彼此不了解

D.交易双方必须是期货交易所的会员

20.采用( )方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果。

A.正向市场买入保值

B.反向市场卖出保值

C.基差走强交易

D.基差交易 参考答案及解析

1、【答案】B

2、【答案】B

【解析】建仓时应该注意，只有在市场趋势已经明确上涨时，才买入期货合约;在市场趋势已经明确下跌时，才卖出期货合约。如果趋势不明朗或不能判定市场发展趋势，就不要匆忙建仓。

3、【答案】D

【解析】投机者在釆取平均买低或平均卖高的策略时，必须以对市场大势的看法不变为前提。在预计价格将上升时，价格可以下跌，但最终仍会上升。在预测价格即将下跌时，价格可以上升，但必须是短期的，最终仍要下跌。否则，这种做法只会增加损失。

4、【答案】C

【解析】金字塔式买入投机交易应遵循以下两个原则：①只有在现有持仓已经盈利的情况下，才能增仓;②持仓的增加应渐次递减。根据以上原则，BD两项期货价格持续下跌，现有持仓亏损，不应增仓;AC两项期货价格持续上涨，现有持仓盈利，可逐次递减增仓，但A项不符合渐次递减原则。

5、【答案】B

6、【答案】D

【解析】在正向市场中，做多头的投机者应买入近期月份合约;做空头的投机者应卖出较远期的合约。在反向市场中，做多头的投机者宜买入远期月份合约，行情看涨时可以获得较多的利润;而做空头的投机者宜卖出近期月份合约，行情下跌时可以获得较多的利润。当远期月份合约的价格大于近期月份合约的价格时为正向市场。

7、【答案】A

【解祈】若市场处于反向市场，做多头的投机者应实际交割月份较远的远期月份合约，行情看涨同样可以获利，行情看跌时损失较少。

8、【答案】A

【解析】止损指令是实现限制损失、滚动利润原则的有力工具。只要运用止损单得当，可以为投机者提供保护。不过投机者应该注意，止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格，以免价格稍有波动就不得不平仓。但也不能离市场价格太远，否则，又易遭受不必要的损失。

9、【答案】B

【解析】该投机者做多头交易，当玉米期货合约价格超过2.55美元/蒲式耳时，投机者可将止损价格定于2.55~2.8(当前价格)之间，这样既可以限制损失，又可以滚动利润，充分利用市场价格的有利变动。如将止损价格定为2.7美元，当市场价格下跌至2.7美元时，就将合约卖出，此时仍可获得0.15美元的利润，如果价格继续上升，该指令自动失效;如将止损价格定为2.55，当市场价格下跌时，投资者有可能获得0利润;如将止损价格定为>2.8时，当前就应平仓，可能失去以后获利机会。由上可见，将止损价格定于2.55~2.8(当前价格)之间最有利。

3.期货从业资格考试真题 篇三

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在卖出合约后，如果价格上升，则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落，可在较高价格上买入止亏赢利，这就是。A：平均买低 B：平均买高 C：平均卖低 D：平均卖高

2、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交__推荐人的书面推荐意见。A．3位 B．2位 C．5位 D．1位

3、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官

4、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。A．建立并实施风险隔离机制和保密制度 B．控制金融期货结算业务风险

C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户 D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务

5、期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。A．1 B．3 C．5 D．10

6、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。A．保证投资者免受违约风险

B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约

7、股票期货的理论价格为（）。

A．现货价格+资金占用成本-持有期分红 B．现货价格+资金占用成本+持有期分红 C．现货价格-资金占用成本+持有期分红 D．现货价格+净持有成本

8、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规

9、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是__。A．监管会员及客户 B．指定交割仓库

C．指定期货保证金存管银行

D．调整期货交易所收取的保证金标准

10、商业银行用面值100万元的票据，向中央银行再贴现，中央银行接受这笔再贴现的票据时，假定商业银行实际取得贴现额88万元(贷款额)，票据到期日为180天，则按月利率计算，其月再贴现率为____ A：12% B：8% C：6% D：2%

11、供给定理说明____ A：生产技术的提高会使商品的供给量增加

B：某种商品的价格上升将导致对该商品的供给量增加

C：由于政府采取措施鼓励某种商品的生产，使得该种商品的供给量增加 D：消费者喜欢消费某种商品，使该商品的供给量增加

12、一节一价制的叫价方式在______比较普遍。A．美国 B．英国 C．荷兰 D．日本

13、期货市场的组织结构由__组成。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供结算服务的结算机构 C．提供代理交易服务的期货公司 D．进行期货交易的投资者

14、在江恩圆形图中，把圆周的弧度转化为天数，应注意天数的分割以分割为宜。A：圆周的度数 B：实际交易天数 C：特定的分数 D：历史的经验

15、江恩轮中轮的作用有__ A．可以预测价位 B．可以预测时间

C．可以分析长期周期 D．可以确定交易时机

16、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A．交易保证金 B．风险准备金 C．结算担保金 D．结算准备金

17、股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被__。A．自行平仓 B．协议平仓 C．强行平仓 D．强制减仓

18、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，居间人__。

A．与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 B．与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 C．应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 D．产生的民事责任由期货公司或者客户承担

19、证券公司出现下列__情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

A．证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益

B．证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

C．证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行

D．证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

20、是指“风险对冲过的基金”。A：共同基金 B：对冲基金

C：对冲基金的基金 D：商品基金

21、实行结算制度的期货交易所，应当建立、健全结算担保金制度 A：汇兑 B：会员分级 C：委托收款 D：托收承付

22、基本分析法是期货行情分析方法的主要方法之一，其特点决定了它对价格的（）走势把握比较准确。A．短期 B．中期 C．长期

D．任意时间段内

23、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4 780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__元。A．76 320 B．76 480 C．152 640 D．152 960

24、一般而言，商品涉及的产业链越长，每一个环节存在的可替代性产品就越，影响因素的结构也就越 A：多、复杂 B：少、复杂 C：多、简单 D：少、简单

25、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__ A．三重顶(底)形 B．头肩顶(底)形 C．双重顶(底)形 D．圆弧形态

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列说法正确的是． A：净资本与净资产的比例不得低于50％ B：流动资产与流动负债的比例不得低于90％ C：负债与净资产的比例不得高于150％ D：规定的最低限额的结算准备金要求

2、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担__ A．期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构走出经营范围开展经营活动而产生的该分支机构

B．不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为 C．期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为

D．期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

3、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．期货公司变更10%的股权 B．期货公司解散

C．期货公司收购境外期货类经营机构 D．变更注册资本

4、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向__报告。A．期货交易所

B．中国证监会派出机构

C．期货保证金安全存管监控机构 D．期货业协会派出机构

5、芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有__。A．财务监视处 B．市场调查处 C．审计处 D．调查处

6、期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的（）中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

A．月度报告 B．季度报告 C．报告 D．半年报

7、董事会秘书行使下列职责．

A：期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B：文件保管

C：期货交易所股东资料的管理 D：组织协调专门委员会的工作

8、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。

A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点 B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点 C．投资者的盈亏平衡点为10050点

D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利

9、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制制度 B．风险隔离制度

C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则

10、下列期货合约中，采用实物交割的有__。A．CME 3个月国债期货 B．CME 3个月欧洲美元期货 C．CBOT 10年期国债期货 D．CBOT 30年期国债期货

11、下列选项中，属于控制客户信用风险的是__。A．根据客户资信情况核对持仓限额

B．在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓 C．将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外

D．对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易

12、期货交易所章程应当载明的事项不包括____ A：设立目的和职责

B：期货交易信息的发布办法 C：基本业务制度

D：风险准备金管理制度

13、期货公司风险控制体系主要体现为。A：建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求 B：建立内部风险控制机制 C：保障信息系统安全 D：保护客户资产

14、依我国期货交易法令，有关结算机构运用交割结算基金之限制，下列何者错误？

A：得购买股票 B：得购买政府债券

C：运用上限交割结算基金余额百分之五十为限

D：期货结算机构因将交割结算基金依前述运用所取得之定期存单，应与专户存储之银行订立委托保管契约，并由该银行保管

15、__是期权从买方的权利划分出来的。A．看跌期权 B．看涨期权 C．虚值期权 D．实值期权

16、建仓时必须要决定______。A．买卖何种期货合约 B．何时买卖期货合约 C．盈利的数额

D．确定合约的交割月份

17、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有__。A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的

C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的 D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的

18、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

19、期货投机与套期保值的区别在于______。

A．套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作

B．期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的

C．期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损基本平衡为目的

D．期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者

20、因参与者多、透明度高，期货市场拥有了__的基本功能。A．调节市场供求 B．稳定经济秩序 C．降低交易成本 D．发现价格

21、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除__同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A．中国证监会

B．所在期货经营机构

C．所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会

22、首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A：涉嫌占用、挪用客户保证金

B：期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C：期货公司净资本无法持续达到监管标准 D：股东干预期货公司正常经营

23、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公正 B．公开 C．效率 D．公平

24、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。A．限制入金 B．限制出金 C．限制开仓

D．提高保证金标准

25、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心

4.期货从业资格考试各类数字归类 篇四

期货公司达到风险预警标准，当日向证监会派出机构书面报告

期货公司出现6种情况，立即书面通知全体股东，向证监会派出机构报告

20日：交易所需经国务院期货监督管理机构批准

（变更注册资本、其他）

交易所需经国务院期货监督管理机构派出机构批准

（变更法定代表人、变更住所或营业场所、变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围、其他）

证券公司申请介绍业务资格，证监会20日批准

2个月：交易所需经国务院期货监督管理机构批准

（合并分立停业解散、变更公司形式、变更业务范围、变更5%以上股权、收购参股境外期货经营机构）交易所需经国务院期货监督管理机构派出机构批准

（设立或者终止境内分支机构）

期货公司申请金融期货经纪业务应申请日前2个月的风险监管指标持续符合标准（与证券公司关联的也是）30日30日登报

期货公司中层及高管任职时限30日，逾期自动失效

30日申请

3个月：国务院期货监督管理机构批准结算会员的结算资格；

国务院期货监督管理机构可以因为期货公司及其分支3个月未营业或停业为其办理期货业务许可证注销期货公司申请金融期货结算业务资格，证监会3个月内决定批准

期货公司申请设立营业部，3个月风险监管指标符合标准

6个月：国务院期货监督管理机构批准设立期货公司

期货公司高管代为履职时间

证券公司申请介绍业务资格，6个月风险监管指标符合标准

1年1年未违法违规

2年2年未受刑事处罚

2年内无重大违法违规经营记录

不适当人选未逾2年，不得申请期货公司高管，且不得被任用

推荐人有虚假陈述，2年内不再受理该推荐人推荐意见

取得合格证明2年未执业，参加后续职业培训

期货公司5%股权股东禁入期限已满2年，撤销之日已满2年

3年：期货公司5%股权股东近3年无违法违规行为或不诚信行为

交易所理事会、董事会、总经理、监事会每届任期；监事会成员>3人

5年：违法违规行为的未满5年不得担任交易所负责人及财务会计人员的（直接相关与间接相关机构人员）因违法行为解除职务未逾5年不得申请期货公司高管

20年，5年：交易所对交易、结算、交割资料保存>20年；

期货公司开户销户错单投诉等资料保存>20，风险监管报表保存>5年

证券公司保存介绍业务凭证、单据等

2个工作日证监会派出机构2日内现场检查，整改期限<20日

3个工作日3日内向证监会派出机构报告

董事长、总经理、首席风险官失踪、死亡，3日内向证监会派出机构报告

期货公司被接纳、暂停、终止会员资格，3个工作日内向证监会派出机构报告

全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止结算协议，3个工作日内报告证监会派出机构

期货公司股东、实际控制人发生9种情况，3日内通知期货公司

3个交易日：交易所宣布进入异常情况暂停交易的期限

5个工作日：期货公司发布广告宣传资料，5个工作日内报证监会派出机构备案

期货公司股东等从事期货交易，开户起5日报证监会派出机构备案

期货公司(变更名称,章程,股权,终止业务,任免中层及高管,被调查)5日内向证监会派出机构书面报告期货公司解聘会所，5日内向住所地证监会派出机构报告

期货公司任用、免除高管人员需5日内向证监会派出机构报告

期货公司对高管人员处分，5日内向证监会派出机构报告

期货公司整理高管分工，5日内向证监会派出机构报告

期货公司风险指标与上月变动>20%，5个工作日内向全体股东、董事书面报告

期货公司风险指标达到预警标准，证监会派出机构5个工作日内核实

期货公司股东发生9种行为，5日内报告证监会派出机构

期货公司实际控制人(严重违法违规经营,变更名称,合并分立,被托管等)5日内报告证监会派出机构

10日10日内报告证监会

交易所中涉及开会员大会、股东大会、理事会、董事会、等前通知，后报告的时间

10日向证监会派出机构报告

从业人员辞职、解聘、死亡、10个工作日向协会报告

协会处罚或处罚后向协会报告，10日内

首席风险官每季度结束后10个工作日内、每年1月20日前提交季度、工作报告(向证监会派出机构)15个交易日：国务院期货监督管理机构调查重大期货违法行为限制时间，案情复杂可以延长至30日 10%：交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼，及时报告证监会

20%：交易所按手续费的20%提取风险准备金

80%，4倍：有价证券冲抵保证金不得高于min（有价证券价值80%，结算账户中实有资金4倍）

85%：期货公司注册资本中，货币出资比例不得低于85%

3000万：申请设立期货公司注册资本>3000万

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务，净资本>3000万

4500万>4500万

9000万>9000万或客户权益总额的6%

4个月,15天,30天：交易所结束后4个月提交财务报告，季度结束后15天，结束后30天提交工作报告（向证监会提交）

5人，2人： 证券公司申请介绍业务，有从业资格，总部>5名，营业部>2名

15人，3人：设立期货公司，有从业资格的>15人；有任职资格的高管人员>3人

5%股权以上股东：实收资本&净资产>3000万；持续经营2个以上会计；或2亿；50%，50%

100%股权股东：10亿、15亿

保障基金：启动资金按截止2006年12月31日风险准备金账户余额的15%缴纳

后续资金：期货交易所按手续费的3%缴纳；期货公司按代理交易额的5-10/1000万；其他后续资金按季度缴纳，每季度结束后15日内暂停缴纳：8亿

补偿原则：<10万，全额；>10万，个人投资者90%，机构投资者80%

期货公司高管人员经验：

期货公司符合的风险监管指标：

净资本>1500万或客户权益总额6%；平均折算>300万

净资本/净资产 不得低于40%（风险预警48%）

流动资产/流动负债 不得低于100%（风险预警120%）

负债/净资产 不得高于150%（风险预警120%）

证券公司风险监管指标：

净资本>12亿 ；净资本/净资产 不得低于70%