廉洁防控手册

廉洁防控手册（7篇）

1.廉洁防控手册 篇一

廉洁文化手册

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大唐淮南洛河发电厂廉洁文化手册

目 录

第一部分 前言 第二部分 主题 第三部分 理念篇 第四部分 行为篇 第五部分 形象篇 第六部分 实践篇

前 言

廉洁文化，是社会主义先进文化的重要组成部分，它在长期的廉政建设中所形成，同时又对加强廉政建设起到积极的促进作用。当前，大力培育和倡导廉洁文化，对于加强廉政建设、构建社会主义和谐社会具有十分重要的意义。胡锦涛总书记曾经提出：“要把廉政文化建设作为建设社会主义先进文化的重要内容，并进一步完善反腐倡廉教育的工作机制，形成反腐倡廉教育的整体合力。”中共中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》中也明确要求：“要大力推进廉政文化建设，积极倡导以廉为荣，以贪为耻的社会风尚。”充分表明了党中央对开展廉洁文化建设的高度重视。

文化追求的是一种完美，是以美与智为主要品质的东西，人是文化的创造者，也是文化的宗旨，所以廉政赋予了文化内涵，廉政建设获得了质的升华。我厂作为“集团公司党风廉政先进单位”、“全国中央企业纪检监察系统先进集体”，一直坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实中国大唐集团公司、安徽分公司各项廉政建设工作要求，始终把加强企业廉洁文化建设作为企业文化建设的重要内容，作为构筑企业惩防体系和促进企业健康和谐发展的重要保证。多年来，通过全方位、多层次、有重点地开展廉洁文化建设活动，已逐步形成了与企业党建宣教格局相统一、与企业文化建设相融合、与企业经营管理相适宜、与企业发展相促进的具有洛电特色的廉洁文化体系，极大地发挥了廉洁文化的教育、示范、熏陶和引导作用，极大地推动了企业党风廉政建设和反腐倡廉工作向纵深延展，促进了企业的健康和谐发展，彰显了廉洁文化在整个党风廉政建设中不可轻视的非凡魅力。为更好地展现创新完善洛电廉洁文化体系，我们特意精编了这本《大唐淮南洛河发电厂廉洁文化手册》，供大家交流学习。

主 题

树清廉风气 促企业发展

释义：紧紧围绕生产经营和企业发展，不断创新教育形式，以廉洁文化“进领导班子、进厂区、进岗位、进家庭、进社区”为主线，扩大廉洁文化的影响面，充分发挥廉洁文化的认知导向和认知教育作用。积极引导干部职工家属对廉洁价值和腐败危害有更加深刻、更为理性的认知，教育和引导干部职工树立正确的价值观。提高干部职工反腐倡廉的能力，增强廉洁文化教育的感染力、渗透力，进一步营造“以廉为荣、以贪为耻”的浓厚氛围。建立健全制度，规范管理，依法从业，确保国有资产保值增值，确保企业经营安全和领导人员的行为安全，促进企业持续稳定发展。

理 念 篇

廉洁理念

高品质做人 高效率做事

释义：高品质做人:是将企业和集体的利益始终放在第一位。廉洁奉公，不为个人谋取私利；爱岗敬业，执着于诚实守信；品行端正，立定牢固的“以廉为荣、以贪为耻”的观念。高效率做事：是以企业的发展为己任，不断完善自我，努力提高个人素质和综合竞争能力，追求高标准、高质量、高效率。

在“两高”理念统领下，对不同的群体提出不同的要求。A、要求领导班子 勤政廉洁 团结高效

释义：以身作则，严以律已，做到“治下先治上，正人先正已”。坚持集体决策、规范运作，不断提高领导班子决策水平，努力增强拒腐防变能力。不断强化作风建设，认真开展批评与自我批评；加强班子内部团结与监督，充分发挥班子的核心作用。带领全体职工，依法治厂，高标准、高效率完成集团公司和分公司布置的各项工作任务。B、要求中层干部

廉洁奉公 诚实守信 爱岗敬业 公道正派

释义：不利用职权谋取个人和小集团利益，言行一致； 不空口许诺无法办到和实现的事情；

坚守岗位，钻研业务，既做为企业和职工谋利益的领头人，又不愧为精懂技能的实干家；

一视同仁，不分亲疏，既是部门敢做敢为的好当家，又成为职工群众推心置腹的好朋友。C、要求管理岗位（关键岗位）人员 不实之名不图 不正之风不染 不义之财不取 不洁之事不为 释义：

远离虚名，真抓实干； 力拒腐蚀，不贪不沾；

金钱有价，来路不正的绝不收受； 面对恶小，挺直腰杆维护正义敢挑战。D、要求党员

心系群众 服务职工 秉公办事 廉洁从业 释义：

时时把群众冷暖挂心上，真心实意多交流； 事事为职工利益多着想，热心为他们排忧解难； 处理问题，严格遵照规章制度，赏罚分明，不徇私情； 洁身自好，不以职务之便谋求星点好处。E、要求员工

不贪蝇头小利 不做违规之事 释义：

清白做人，胸怀坦荡，不损害集体和他人利益，不计个人名利得失；

谨言慎行，遵章守纪，不随波逐流，不违法乱纪。

行 为 篇

1、领导班子廉洁从业行为规范 干实事 树正气 讲民主 谋发展

释义：求真务实，脚踏实地，一切从实际出发；加强学习，提高政治理论水平和辨别是非能力，增强廉洁自律意识和防腐拒变能力；发扬求真务实的作风，坚持民主集中制，说真话办实事，把国家、企业和职工的利益放在第一位；不慕虚名，不谋私利，依法经营，规范管理，努力提高企业经济效益。

2、中层干部廉洁从业行为规范

带头学习不自满 带头节约不浪费 带头遵纪不违规 带头奉献不贪利

释义：要以虚怀若谷的好学精神，做不断进取的楷模；要以克勤致俭的美德风范，做节约不浪费的表率；端正品行，奉公守法不徇私；奋力拼搏，无私奉献带好头。

3、管理岗位（关键岗位）人员廉洁行为规范 严格遵章守纪 杜绝吃拿卡要

释义：严格按制度办事，不利用职务便利谋取私利，不故意设障，刁难别人；不该拿的绝不伸手，不属于我的分毫不取。

4、党员廉洁行为规范 践行党章 以身作则

释义：按照党章的规则和党员的标准严格要求自己，时刻不忘党和人民的利益高于一切；日常工作，吃苦耐劳抢先而上；关键时刻服从需要挺身而出，时时处处发挥先锋模范作用。

5、员工廉洁行为规范 敬业 精业 律已 勤勉

释义：热爱本职工作，不见异思迁；精通业务专长，不一知半解；严格要求自己，不放松警戒；勤奋努力工作，不骄傲自满。

6、家庭廉洁行为规范 明是非 慎交友 互监督

释义：家事纷繁有是非之分，不以亲情混淆黑白，自酿苦酒；朋友往来有良莠之别，不因义气毁误前程，追悔莫及；互敬互爱互信互促是打造家庭和美、社会和谐的基石。

形 象 篇

1、企业廉洁形象 洁净高效 清正严明

释义；一个严格按照党风廉政建设条文规定高标准自律、清正廉洁、作风民主、绩佳高效、融洽和谐的领导集体；一支思想先进、技术过硬、言行文明、遵纪守法的职工队伍。

2、领导班子廉洁形象 乐于奉献 一身正气

释义：遵守法律法规和企业的规章制度，自觉接受职工群众监督，管好自己，管好家属，管好身边的工作人员，保持清正廉洁。发扬民主，正确决策，进一步增强班子的凝聚力、感召力和战斗力。发扬实事求是的作风，说真话，办实事，讲原则，不浮夸；工作勤恳，淡泊名利，无私奉献。努力为职工谋利益，做职工可敬可信的带头人。

3、中层干部廉洁形象 行为廉洁 作风严谨 执行有力

释义：思想上求真务实、工作上一丝不苟和生活上严于律已。严格遵守廉洁从业有关规定,不以权谋私，不假公济私；高标准高质量完成党委、厂部布置的各项工作任务。

4、管理岗位（关键岗位）人员廉洁形象 工作尽心 服务热心 做人清心

释义：对待工作尽心尽力，全心全意树立服务意识，大局意识；积极主动地做好本职工作，公而忘私，名正言顺。

5、党员廉洁形象

严于律已 勇于带头 率先垂范

释义：牢记党的宗旨，履行党员义务，严格要求自己，以身作则，用模范行为带动感染职工，塑造良好形象，永葆共产党员的先进性。

6、员工廉洁形象

清白做人 踏实做事 无私贡献

释义：实实在在做事，不弄虚作假，不留下丝毫污点。一心一意做好本职工作，为企业的发展奉献光和热。

实 践 篇

（一）廉洁文化建设剪影

我厂荣获由国资委授予的“中央企业纪检监察系统先进集体”光荣称号

我厂被授予中国大唐集团公司“企业文化（廉洁文化）示范基地”

我厂荣获集团公司2005纪检监察工作先进单位

我厂荣获集团公司2007纪检监察工作先进单位

大唐安徽分公司党组书记、总经理朱同斌为廉洁文化墙揭牌

我厂廉洁文化宣传教育月活动动员大会现场 厂纪委组织关键岗位人员签订廉洁自律承诺书

我厂参加分公司组织的党风廉政知识竞赛荣获二等奖。

我厂荣获淮南市“同唱正气歌”廉政歌曲歌咏比赛二等奖。图为演唱会现场

我厂开展采制样人员廉洁从业专题教育实 践 篇

（二）廉洁故事

抬 石 头

运行一分场 茅义全

年轻的李工和孙工刚从班组调到分场从事管理，就赶上厂里开展“设备整治百日会战”，在四个月内相继完成了四台30万千瓦发电机组扩大性小修，忙乎得够呛。“百日会战”结束后，正赶上春暖花开时节，总结会上李工和孙工同时向分场书记吴昌凡提议，利用小修后第一个双休日搞一次集体活动。吴书记在征求大家意见后，当场拍板：星期六分场全体管理人员到焦岗湖一日游。

位于淮河岸边凤台县境内的焦岗湖素有“华东白洋淀”的美誉，六万亩湖面水天一色，碧波澹荡，轻舟摇漂，渔歌汪唱，令人心旷神怡。“水上农家乐”别有风情，中午一顿“全鱼宴”更是独具风味。焦岗湖旅游开发的水上娱乐项目有快艇、游艇等项目，丰富多彩，赏心悦目。这天又巧遇中央电视台“农家乐”栏目记者在焦岗湖采访，李工和孙工一会儿忙着拍照，一会儿忙着与记者合影，一会儿又充当义务导游，不亦乐乎！快乐的水上一日游，兴犹未尽，在李工和孙工与央视记者们一一道别时，脚已经踏上车门还忘不了向央视漂亮的女记者挥手致意，惹得大家开怀大笑。车载欢笑一路归，尚留余味在心扉。

此时，吴书记让分场核算员小王向大家报帐：本次水上一日游人均花费九十一块八。接着分场主任姚学忠用洪亮的声音宣布：“一如既往，本次一日游资金来源还是‘抬石头’，从参游人员本月的奖金中扣除。李工、孙工，你俩第一次参加分场这种业余活动，满意不满意？”年轻的李工和孙工听后一愣：原来分场组织业余集体活动一直是“抬石头”啊！他们当即爽快而又坚定地表示：“满意，非常满意！”同时绽放在他们脸上的笑容，也正对他们的话语做出印证。

“清官”邢继煌 物质供应部 鲍 群 提到咱们物资供应部的邢继煌书记，那真是开场敲大锣，响当当的一位好领导。廉洁自律，秉公办事，恪尽职守，作风严谨，全厂上下无人不晓。

在平时的工作中，他很注重对我们全科人员进行思想品德和清正廉洁教育，时常提醒我们要防微杜渐，筑牢拒腐防变的思想道德防线。他不仅这样教育和要求别人，自己更是这样做，时时处处以自身的模范行为带领和影响着其他人。记得有一次，我的一位很要好的老同学找到我，想把他们的产品送进我厂，叫我跟邢书记“通融”一下。出于老同学的情分，我硬着头皮找到了邢书记，结果他非常严肃地告诉我，我们进的产品一定要保证质量、价格合理，来不得半点虚假。他还说，购进的产品质量，直接影响到全厂的利益，我们干物资供应的一定要以全厂大局为重，做事要对得起全厂职工，不辜负厂领导对我们的信任。接着他又说，产品真是价廉物美，可参加招标，进行公开、公平、公正的竞标，通过正规渠道进入我厂。邢书记的一席话说得我心服口服，虽然后来我的同学又在他身上花了不少“心思”，结果都没有从邢书记身上打开“缺口”。

还有一次，一位很有实力的供货商，他们的产品的确很不错，但害怕自己的产品中不上标，为保险起见，就亲自开车到邢书记家去送钱物，不曾想连邢书记的家门都没让进。他当时觉得肯定中不上标了，结果开标时大出意料：他的产品中标了！后来这位供货商非常感慨地告诉我，你们的邢书记真是一位难得的清官！我笑着告诉他，你不了解邢书记，他就是这么个人，两袖清风、一身正气，休想用钱财能买动他！

红脸小老头 物资供应部 李 萍

张春喜是物资供应部的仓库主任，50多岁，为人和蔼可亲，因为逢人说话腼腆，一笑脸好红，大家都爱同他开玩笑；但他性情耿直，工作认真，特别是遇事坚持原则，得理不让人，一激动，脸涨得象块大红布，所以，人们送他个外号：红脸小老头。

这些年来，张春喜在物资供应部仓库主任的岗位上加班加点，不计报酬，一直无怨无悔地奉献着；他秉公办事的品性，更是广为人们所称颂。

一次在对废旧物资处理过程中，有个买家为能得到有利信息便到办公室找他闲叙，当交谈中得知其意图后，张主任立即下逐客令，买家随即塞上了购物卡，张主任一看急了，涨红了脸把来人训斥一顿：“你若再这样连招标都不准你参加！”买家一看，碰到红脸包公了，赶紧收回卡灰溜溜地走了。谁知晚上买家还不死心，再次来到张主任家，这次可是带了很贵重的大红包。张主任一看，脸腾地一下红到了脖子根，他严厉而又耐心地对这位买家说：“你不用这样！无论对谁都是在开标前半小时定拍卖标的，当场拍卖，绝对公平，没有例外！”买家只好悻悻地离开了。的确，张春喜好红脸，但他红得谦和，红得坦荡，红出了一种为人的高尚品格！他常说：“吃人家嘴软,拿人家手短。清清白白，才是做人最起码的准则。” 送 礼 燃料分场：孟凡勇

王保淮是洛河发电厂燃料分场主任。官不大，却是“一把手”，加之一上任便紧密结合生产需要对分场人事管理进行大刀阔斧的改革，于是，送礼、说情的人也就多了起来。起初，面对送礼的人，他采取躲避态度。每到晚上，不是到单位里巡岗办公，就是到保龄球馆打球锻炼身体，将“送礼者”拒之门外。但又一想，不能有家不回呀！这不是办法。正人先正己。王保淮暗暗地决定，要坚决刹住这股歪风邪气。一天，单位职工小平登门造访，气喘吁吁满头大汗地叫门。进门后，小平吃力地搬出了一只装满东西的大编织袋，满脸通红地说：“王主任，感谢你在我家属的“临时工申请表”上签字，老婆下岗了，现在又重新就业了，这袋大米是老家自己收的，没花钱······”想不到老实能干的小平也来“送礼”，就在争持不下之际，一旁的妻子说：“就把大米留下吧，足有七、八十斤，再从五楼扛下去蛮累的”！小平走后，王保淮刚要发火，妻子说：“大米，平时家里也少不了，市场上大概能值百把块钱”。对呀！王保淮兴奋地拍了一下妻子，恍然大悟。第二天，王保淮就将小平叫到了办公室，在说明帮助家属就业是分场领导的职责后，递上了百元现钞，道：“给，你的米钱，下不为例啊！”小平怔怔地接过钱，一时说不出话来。又过了两天，一位即将被撤职的班长拎着烟酒上门求情，王保淮严辞拒绝无效后，同样又以超出物品本身价值的现金“买下”。……

一招奏效，王保淮又顺势召开了支部大会，集中组织学习了《廉政准则》，并给全分场党员及管理人员每人送了一份“礼”——“廉洁自律保证书”，提出要做“政治上的明白人、经济上的清白人、工作上的勤奋人、生活上的正派人”。一系列的宣传、教育活动的开展，使送礼者在燃料分场没了市场，分场风气正了，职工干劲足了。

如今，一款题为“清清白白做人、实实在在做事”的“廉政座右铭”，始终摆在王保淮办公桌的显著位置，让他在自勉中时刻保持着“慎独”与“慎微”。

一张订单“挤出”46万元 刘丽葵

2005年6月，江苏省某大型服装面料市场来了几位轻车简从的特殊“顾客”，了解布料行情、品评布料质量，精细沉稳，不惧繁琐，虽然最终并没有成交买卖，但给人的感觉很是“内行”。此后，这几位“顾客”又前往近在咫尺的江阴市某大型服装面料生产企业，察看生产状况，了解产品报价，并特地带走了一份经该企业加盖公章确认的产品报价单。言谈举止之间，让厂方人员觉得既像是非常内行的客户，又比一般客户多出几许庄重、严谨，令人估摸不透。

过了不久，一场大宗工作服订购邀请招标按照规范程序在大唐淮南洛河发电厂如期开标，前来投标的单位按照招标书指定的工作服款式、面料（包括成分和供应商）及加工要求进行报价，经评标小组公平、公正地打分、评审，许诺以诚信为本的某知名服装企业集团预中标，顺利进入合同洽谈阶段。谈判桌上，该厂分别来自采购、法律、财务、审计等部门的合同会审人员，真诚友善地提请对方就近300万元的中标金额进行分解说明，并要求其基于合同法所规定的“当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用”原则，对合同价格进行下调。对方由法人代表授权的委托代理人在首先表示拒绝降价之后，又胸有成竹地拿出精心编制的报价说明书，从面料成本到制作、运输费用，头头是道、滴水不漏地对报价进行了分析说明。该厂人员进一步提请对方基于诚信共赢的合作目标，对面料部分的报价进行下浮调整，但对方仍然加以拒绝，谈判似乎有点“冷场”。

然而，就在对方以为稳操胜券、暗自窃喜之际，一份翔实、准确的面料行情调查表及招标书所指定面料供应商盖章确认的面料报价表出现在他们面前。

一番无言以对之后，对方委托代理人不无尴尬地主动表示下调合同价格。经双方协商，最后达成了下浮合同总价46万元的协议。

一张订单，就这样“挤出”了46万元。上文的谜底，已不言自明。在洛河发电厂，类似的事例还有很多。

2.廉洁防控手册 篇二

黄陵矿业公司是陕煤化集团所属大型现代化核心企业, 是国家“八五”重点建设项目, 始建于1989年, 现已发展成为煤、化、电、路、建筑建材、生态果蔬等产业多元互补、循环发展的现代能源化工企业, 年生产煤炭1600万吨, 焦炭260万吨、化产50万吨;有总装机容量730MW的煤矸石发电公司;年运输能力2000万吨、长50公里的铁路专用线;年产1亿块粉煤灰制砖厂。公司机关设立18个管理部室, 下辖二级单位16个。有员工万余人, 管理人员千余人。2014年, 全年实现销售收入80亿元, 利润10.6亿元。

一、黄陵矿业公司实施岗位廉洁风险防控工作背景

背景一:公司的快速跨越式发展。1989年黄陵矿业公司开工建设, 到2000年以前是边基建边生产, 由于产量小收入少及煤炭市场疲软, 连续亏损。2001年该公司一号煤矿实现阶段性投产, 公司原煤产量和经营收入逐年翻番, 利润逐年增长。2001年, 经营收入5千万左右, 2007年达到22亿元, 2013年攀升至80亿元;同期利润总额分别为247万元, 7.2亿元和18.6亿元。公司由单一的煤炭生产转型为煤、化、电、路、建筑建材、生态果蔬多元互补发展的格局, 实现了快速跨越式发展。

背景二:企业管理不断升级。2004年以来, 黄陵矿业公司先后推行了以人为本精细化管理、五精 (精细、精准、精确、精益、精美) 管理和岗位价值精细管理。岗位价值精细管理是该公司根据岗位职工自主经营、经营自我的主观意愿, 以岗位员工个体为核算单元, 按照岗位自主经营和人单合一的内部市场运作原则, 以全面预算管理为基础, 以全员成本管理、全员安全管理、全员质量管理和全员现场管理为重点, 按照市场化运作的原则, 构成一个完整闭合的市场定单链和价值链, 形成以岗位个体为市场核算单元的市场核算体系。在内部形成了“人人都是经营者, 岗位都是利润源”的管理体制。薪酬分配彻底打破了长期以来困扰国有企业的平均主义和大锅饭分配机制。

背景三:惩治和预防腐败体系建设不断完善。黄陵矿业公司的快速发展, 得益于风清气正的内部环境, 也是惩治和预防腐败体系建设不断完善的结果。体系建设中, 公司党委紧紧抓住党风廉政建设责任制的落实, 将党风廉政建设与生产经营同部署, 同落实;强化党风廉政建设的宣传教育工作, 建设了集服刑人员现身说法教育为一体的教育基地;公司内控制度形成有效体系, 按制度管人、管事、管财形成规范;厂务公开制度执行到位, 民主监督民主管理得到落实;作风建设扎实有效, “四风”问题得到有效遏制;廉政考试、廉政谈话、廉政承诺等全面落实;廉洁文化长廊、清风园、警世钟等廉洁文化阵地相继建成, 形成了非常好的廉洁文化氛围。

二、黄陵矿业公司岗位廉洁风险防控工作的主要作法和效果

1.主要作法。黄陵矿业公司围绕“梳理岗位职责、查找风险源头、规范过程控制、制定防控措施、预警整改提升”的工作思路, 构建廉洁风险防范管理机制, 形成了教育引导、制度约束和监督制衡的合力, 把廉洁风险防控植入到公司经营管理体系之中。推行工作则以完善“宣传教育、全面排查、监督制约、警示预警、闭环提升”等“五项机制”为抓手。一是建立健全廉洁宣传教育机制。建立了以红石岩监狱、预防职务犯罪教育基地和矿区公园廉洁文化长廊“三位一体”的党风廉政建设教育基地。通过警示教育、廉政党课、廉政谈话、领导干部任前廉政法规考试等方式, 对党员干部进行系统的党性党风党纪教育。通过下发反腐倡廉教育读本、制做廉政教育日历、观看《廉政中国》警示教育片、表彰勤政廉洁先进个人等形式, 强化党员领导干部廉洁从政教育。二是建立健全廉洁风险点排查工作机制。确定了“明职责、辨风险、定等级、做承诺、筑防线”的五步工作法, 通过全面查找, 共查找风险点1558处、完善防控措施1804条, 规范业务流程78项, 做出廉洁承诺2631条, 完善各项管理制度18项。三是建立健全廉洁风险防范监督机制。黄陵矿业公司把年度党风廉政建设工作会、签订党风廉政建设责任书、召开民主生活会、召开述职、述廉、评议会议、效能监察和“三重一大”决策制度执行作为廉洁风险防控的例行工作。充分发挥群众监督机制作用, 凡是按规定属于民主公开内容的事项及时通过公司局域网、宣传橱窗、公告栏等予以公布, 接受广大职工监督。四是建立健全廉洁风险预警管理机制。按照风险发生机率、危害程度和违纪违规的性质等, 建立“三色预警”机制。建立了预警处置及管理制度, 形成了有效的廉洁风险防控预警机制。2015年以来, 该公司在原预警机制建设基础上, 实施了动态的预警制度, 对一些可能发生或有机会发生不廉洁工作提前预警, 涉及到的部门或者岗位针对纪监部门提出的预警, 必须制定防范措施及此项业务的工作办法, 审核通过后才予以实施。五是建立健全廉洁风险防控体系建设机制。按照现代企业管理计划、执行、考核、整改四要素, 建立了廉洁风险防控闭环流程。该公司将此项工作纳入到年度目标责任考核, 与基层班子年绩效年薪挂钩, 在有效的奖惩机制作用下, 该公司廉洁风险防控体系建设得到持续有效推进。

2.效果。岗位廉洁风险防控工作的开展, 与该公司推行的岗位自主管理形成有效融合, 筑牢了广大干部职工思想“防腐堤”, 增强了党员干部廉洁风险意识和廉洁自律意识, 树立了“廉洁风险可控理念”;各级单位通过梳理岗位职责, 进一步明确了权责;完善内控制度建设和各项业务流程管理办法, 形成了以岗位为点、流程为线、制度为面的全方位防控机制。各级领导干部工作作风也得到了进一步转变, 架起了干群 “ 连心桥”, 密切了干部关系, 公司呈现一片风清气正的干事创业氛围。 该公司多年来“三重一大”执行无偏差, 领导班子坚持重大问题按原则办、日常工作按制度办、经常性工作按分工办、请示工作按程序办、急事急办、特事特办的工作方法。各级管理干部权责明确, 分工负责, 相互协作, 相互监督, 廉洁高效。在强大的内控制度支撑下, 公司各项业务有章可循, 流程严密简洁, 效率极高。几年来, 在提拔、交流使用管理干部中, 没有发生违规违纪人事任用问题;招投标工作没有发生人情标、关系标等问题标;大宗物资采购、供应, 工程建设领域等没有发生贪腐问题;职工工资奖金分配公开、透明;煤炭售价在煤炭定价委员会的集体研究决定下, 没有发生因售价问题而出现的贪腐;以及在职工住房分配、食堂食材采购、工资调档升级、困难职工帮扶等涉及职工切身利益等方面的工作中没有出现一例违规违纪问题。

三、黄陵矿业公司岗位廉洁风险防控工作评价和实施步骤

“全面覆盖、精确查找、机制健全、措施得力、效果明显”。用这十六个字来概括评价虽不全面, 但也可以说明其总体工作是卓有成效, 全面覆盖;管理岗位全覆盖;权力使用、业务流程全覆盖;精确查找:风险点查找经过了 “自己找、大家提、组织点、群众议、集体定”的步骤, 经层层审核把关, 最终登记汇总;机制健全:“五项机制”建设, 有效支撑了本公司岗位廉洁风险防控整体工作, 符合党建质量标准化管理体系, 符合 “PDCA”管理程序; 措施得力:强化廉洁教育、完善内部管理制度、规范业务流程、实施动态预警, 大大提升了此项工作推进水平;效果明显:在“三重一大”决策、部门事务管理、工作流程规范、廉洁教育、党风廉政责任制落实、干部作风转变以及涉及职工群众利益等方面都取得了明显效果。对黄陵矿业公司岗位廉洁风险防控工作的实施及效果的探析评价, 可以说在国有企业推行岗位廉洁风险防控工作, 提升了企业管理水平, 有利于方方面面工作的改进。

3.廉洁风险防控体系构建实践探索 篇三

关键词：廉洁风险;防控;探索

企业党风廉政建设和反腐倡廉工作要始终坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，融入中心，服务大局，立足“查、防、控”，积极构建点、线、面立体防控格局，推进廉洁风险防控管理体系建设，不断提升党风廉政建设科学化水平，营造风清气正的发展环境，推动企业健康发展。

1 在“查”上细梳理，深入排查五类廉洁风险，全面分析掌握风险防控态势

要按照“找准、找全、筛选、提炼”的要求和“自己找、群众帮、领导提、集体定、组织审”等方式，自上而下、上下结合，分层次、有步骤组织各单位、部门认真查找廉洁风险，做到全覆盖、无遗漏。

1.1 查找思想道德风险。以各级领导班子为重点，通过个人谈话、班子会、民主生活会、广泛调查等手段，重点查找领导干部遵守党章党纪、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风、道德修养等方面可能存在的风险，是否存在理想信念动摇、政治素质低、独断专行、漠视群众、铺张浪费、因私欲、私利而发生以权谋私现象，切实增强廉洁从业意识。

1.2 查找岗位职责风险。以单位部门为重点，按照权责一致的要求和“谁行使职权、谁负责排查”的原则，围绕单位部门职能职责，积极开展岗位风险描述，组织全矿各部门岗位管理人员对分管范围、职责职权进行梳理，编制职权目录，做到职权清楚、职责明晰。

1.3 查找业务流程风险。以管人、管钱、管权、管事“四管”人员为重点，按照优化职权配置、完善内部控制、规范业务流程、实施过程监管的要求，围绕物资采购、合同签订、资金管理、产品销售、工程建设等产权交易和生产经营各个环节，对生产经营管理流程、资金运用、物资购销、合同签订、工程项目建设、工程招标业务流程进行规范优化，制定权力运行流程图，规范各级用权行为。

1.4 查找制度机制风险。以完善制度为重点，全面检查制度落实情况，先后制定完善了“三重一大”决策制度及监督检查办法、廉洁从业专项监察办法、民主监督暂行办法、廉洁风险防控实施方案，形成用制度规范行为、按制度办事、靠制度管人的长效机制。

2 在“防”上下功夫，全面构筑三道防线，将预防腐败融入各项业务流程

针对排查确定的廉洁风险点和确定的风险等级，建立前期预警、中期监督和后期处置三道防线，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

2.1 构筑前期预警防线。通过职权描述、风险排查、等级划分，综合运用各种手段，将预防腐败融入各项业务流程，弥补漏洞，超前防范，最大限度降低腐败行为发生的可能性，化解廉政风险打牢廉洁风险防控的坚实基础。

2.2 构筑中期监督防线。通过信息检测、定期自查和部门抽查等手段，对党员领导干部和关键岗位履职行为、机制制度落实进行动态监控，针对财务管理、物资采购、材料领用等关键领域，积极建立网络系统管理平台，推广应用电子办公体系，遏制和消除人为因素影响，进一步增强工作透明度，形成对廉洁风险有效的监控网络，确保前期预防措施落实到位。加强对落实“三重一大”决策制度执行情况、重大决策部署贯彻落实情况的监督，扩大矿务、区务公开的范围和层次，通过制定党务公开实施意见和公开目录，分层次、有步骤地公开重大问题决策过程、决策结果和决策落实情况，确保重大问题集体研究、科学决策。

2.3 构筑后期处置防线。要把执行党风廉政建设责任制作为推进惩治和预防腐败体系建设的重要抓手，进一步健全完善廉政档案，落实好领导干部个人重大事项报告、民主生活会、述职述廉等制度，将党风廉政建设责任制贯穿于生产经营全过程。高度重视信访举报工作，以重点查找侵犯职工合法利益的案件为主线，加大违纪案件查办力度，认真处理职工群众来信来访，开展警示教育，编发案件读本，剖析发案原因，查找问题和薄弱环节，真正起到以案查漏、以案促改的治本作用，达到查处一起案件、堵塞一些漏洞、教育一批人员、完善一套机制的效果。

3 在“控”上求突破，健全完善四项机制，确保廉洁风险防控管理取得实效

要把廉洁风险防控体系作为一项系统工程和长期任务，着力健全完善四项机制，确保体系的有效运行和持续推进，确保廉洁防控取得实效。

3.1 健全组织领导体制。成立廉洁风险防控管理工作领导小组，把推进廉洁风险防控管理列入重要议事日程，把廉洁风险防控作为落实党风廉政建设责任制、推进惩防体系建设的途径和方法，周密部署安排，纪检监察机关负责协调推进，各单位明确职责，领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗

双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控管理，保证预防腐败各项要求落到实处，形成内外监控、多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。

3.2 健全检查考核机制。加强经常性监督检查，建立健全指导、督查、测评等工作机制，通过信息监测、定期自查、上级检查、员工评议等方式，重点检查职责梳理是否到位、风险排查是否彻底、风险识别是否准确、防控措施是否有效、职工群众是否满意。将廉洁风险防控机制建设列入年度工作考评内容，考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核结合进行，考核结果纳入领导班子党风廉政建设责任制考核体系，调动各级领导干部搞好廉洁风险防控的積极性。

3.3 健全责任追究机制。围绕责任分解、责任考核、责任追究三个关键环节，严格落实“一岗双责”， 加强对阶段任务完成情况的检查验收，及时发现和解决存在的问题，推动工作有效落实。对制度不落实、防范措施不到位的，及时指出，责令整改，保证廉洁风险防控机制的有效运行;对领导人员不作为，监管不严、执行不力，对不认真开展工作，不积极防控廉政风险，导致发生违纪违法案件的，严肃追究相关责任人责任，切实维护党纪法规的严肃性。

4.领导干部廉洁从政手册心得 篇四

诱惑和风浪的考验。只有不断地加强自己在政治、思想、理论、人格等方面的修养，才能使自己在任何时候、任何问题上都能做出正确的判断和选择，从而达到不逾矩的崇高境界。纵观近几年的违纪违法案件，究其根源就是是有些干部不能正确认识和行使手中的权力，不是用手中的权力为人民服务，而是官商勾结、权钱交易、权色交易、权权交易、以权谋私。腐败的本质是权力腐败，要害是以权谋私。作为一名党员领导干部，要牢记权力就是责任、干部就是公仆、领导就是服务，自觉接受监督。党员领导干部应时常照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病，真正为人民掌好权、用好权，要有接受监督的坦荡，把自己的一言一行、一举一动置于广大干部群众的监督之下。

5.廉政风险防控工作手册 篇五

廉政风险防控工作简介

屯留县国土资源局是县人民政府主管土地资源、矿产资源、测绘等国土资源规划、管理、保护与合理利用的工作部门。我局机关内设10个股室，下设8个国土资源管理所。全局共有在职干部职工111名，其中党员 52名。

今年以来，按照县委要求，我局认真贯彻落实县纪委廉政风险防控试点工作部署，以深化认识为切入点，以查找风险点、制定防范措施为重点，积极推进廉政风险防控工作，收到了明显成效，主要做法是：

一是以深化思想认识为切入点，加强对廉政风险排查防控工作的组织领导。采取学习教育和动员部署相结合，查找风险点和修订制度同步进行，防范措施在推进中逐步完善的工作方法，召开专题会议，成立廉政风险防控工作领导组，制定实施方案，明确指导思想和工作目标要求，建立了廉政风险点防范管理工作责任分解体系。在实施当中注重两个过程：一是注重受教育过程，组织专题学习，全员参与，接受廉政警示教育，增强自律意识；二是注重岗位责任过程，明确岗位职责，建立长效机制，最终达到防范风险、保护干部、提高工作效率的目的。二是以岗位职能为立足点，明确各自查找的重点。查找廉政风险点，是加强对权力运行过程监管和控制的关键，风险点是否找准、找全，关系到风险防控的有效性。在风险点查找方面，我们对各股室所的岗位职权进行了清理，明确了负责人和责任人，查找出了岗位业务流程风险和制度风险，确定了风险等级，针对廉政风险制定落实了防控措施，并健全完善了岗位责任制和廉政风险防控的有关制度。

三是以流程环节为突破点，全力查找廉政风险点。根据岗位及权力行使所有环节易产生不廉洁行为，重点查找班子成员、重点岗位行政权力行使、重点环节的风险点，采用流程图分析和由事及人分析法，确立廉政风险点。在查找过程中，主要采用“三级查找”，重点查找个人廉洁自律方面的不足和工作岗位性质存在的潜在风险点及其表现形式，经过局风险防控领导组研究甄别、筛选、归类，并再次进行风险分析和评估，对确认的风险点按照发生机率、危害程度和违法、违纪、违德的性质确定风险等级进行“三级划分、三级管理”。对三级不同风险点分别由防控领导组、纪检组和分管领导实施监控，并针对不同风险点，规范流程，完善制度，加强监督。

四是以落实防范措施构建长效机制为根本点，强化岗位权力运行监督。一是抓好廉政责任书的签订，建立廉政档案；二是抓好督察考核，推行《廉政风险防控双评双考办法》；三是抓好制度完善，进一步修订完善工作制度和业务流程，健全长效机制；四是抓好社会监督，发挥社会整体合力。

开展廉政风险防控试点工作以来，我局干部职工风险防范意识得到了进一步增强，廉洁从政的意识进一步提高，执法行为进一步规范，工作机制、监督体系进一步完善。

目 录

屯留县国土资源局开展廉政风险防范管理工作实施方案………………

廉政风险防控知识问答

1、什么是廉政风险？………………

2、什么是廉政风险防控机制？…………

3、我局建立廉政风险防控机制的指导思想是什么？………………………………

4、我局廉政风险防控的总体思路是什么？………………………………

5、廉政风险防控工作的原则是什么？………………………………

6、廉政风险防控工作的主要内容是什么？………………………………

7、廉政风险防控工作的主要方法步骤是什么？………………………………

8、廉政风险防控分为几种类型，具体有哪些？………………………………

9、廉政风险可分为几个等级？………………………………

10、廉政风险防控应该把握哪三个关键?………………………………

廉政风险防控 党风廉政建设责任制分解

李国喜（局长、党组书记）………… 尹支平（党组成员、副局长）…… 郭志强（党组成员、副局长）…… 袁旭亮（党组成员、副局长）…… 徐国民（党组成员、纪检组长）…… 葛艳芬（办公室主任）………… 王晋良（地籍股股长）………… 李 萍（财务股股长）………… 李素芳（耕保股股长）………… 刘晋玺（利用股股长）………… 常延平（执法监察大队队长）………… 申国庆（储备交易中心主任）………… 陈 立（矿管股股长）………… 牛丽萍（规划股股长）………… 基层国土资源所所长…………

配套制度

领导班子廉洁自律守则………… 干部职工日常行为规范…………

加强机关人员管理严肃机关工作纪律的规定………… 局机关干部行为规范“十个不” ………… 局机关干部职工七做到………… 工作人员道德准则………… 干部职工考核办法………… 领导班子议事决策规则………… “三重一大”监督管理办法…………

行政执法过错责任追究制实施办法………… 民主生活会制度………… 首问责任制度………… 限时办结制………… 责任追究制度………… 服务承诺制………… 岗位责任制………… 承诺制度…………

干部职工谈心谈话制度………… 领导干部述职述廉述学制度………… 廉政谈话制度………… 党风廉政建设制度………… 政务公开及接受监督制度………… 领导干部廉洁自律制度………… 挂牌上岗制度………… 信访工作制度………… 考勤请销假制度…………

附 则

中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则…………

屯留县国土资源局

开展廉政风险防范管理工作实施方案

为进一步推进我局惩治和预防腐败体系建设，切实加强对权力运行的监督制约，全面提升广大党员干部特别是领导 干部的廉政风险防范能力，确保国土资源各项工作顺利开展，根据徐绍史部长在国土资源领域腐败问题治理工作电视电话会议上的讲话精神，根据市局党组《关于印发<中共长治市国土资源局党组关于开展廉政风险防范管理工作实施方案>的通知》和县委《关于建立廉政风险防控机制的实施意见（试行）》文件要求，结合我县国土资源工作实际,制定如下实施方案:

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕国土资源工作，以规范和制约权力运行为核心，以“查找、建制、监控”三个环节为重点，建立起以强化岗位为点、规范程序为线、完善制度为面的廉政风险防范机制，筑牢拒腐防变堤坝，为推进国土资源事业健康发展提供强有力的政治纪律保证。

二、对象范围

各国土资源所，机关各股室，全体在岗干部职工。

三、工作步骤

(一)教育发动阶段(9月中旬)

这一阶段的主要任务是，对开展廉政风险防范管理工作进行动员部署，统一思想认识，明确工作要求，增强防范意识，奠定思想基础，组织广大党员、干部特别是领导干部认真学习中央关于反腐倡廉建设的文件、党纪政纪规定，开展警示教育和典型示范教育。

(二)查找廉政风险点阶段(9月下旬至10月上旬)

这一阶段的主要任务是，围绕国土资源行政审批、行政 执法、行政许可、行政处罚和行政收费及人、财、物管理等 重点环节和关键岗位，采取自己找、互相查、领导点、组织评等方法，从思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面,全面查找存在或潜在的廉政风 险点，为制定廉政风险防范机制提供依据。

1、个人查找岗位廉政风险点。每位干部职工都要严格 对照自身工作岗位、履行职责、执行制度的实际情况，认真 查找和分析出存在或潜在的廉政风险点，填写《个人岗位廉 政风险点和自我防范承诺表》(见附件1)，提出有效防范廉政风险措施（10月10日前报局办公室）。

2、各股室、所查找廉政风险点。根据各股室、所的职责和实际管理职能，对权力运行和完成监管任务的工作流程,由股室、所负责人组织全体人员进行查找和分析存在或潜在的廉政风险点，经集体讨论后，由股室、所负责人填写《股室、所廉政风险点和防范承诺表》(见附件2)，制定预防和控制各类廉政风险的具体措施（10月10日前报局办公室）。

3、确定廉政风险点。领导小组办公室在各层面查找分析出廉政风险点的基础上，进行筛选评估整理，报局领导审核后，确定风险点和风险等级，以便实行等级管理、分级负责，有效防控。

(三)制定廉政风险防范机制和措施阶段(10月中旬至12月下旬)

这一阶段主要任务是，针对查找到的廉政风险点，制定 防范措施，落实工作责任，形成风险定到岗、制度建到岗、责任落实到岗的廉政风险防范机制，推进惩防体系建设。结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，对新出现的廉政风险和履职过程中发现的新问题，及时制定和不断优化防范措施，形成廉政风险防范良性循环，推进源头 工作向纵深发展。

四、风险界定(一)风险类型

1、思想道德风险。指个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现为:放松 世界观改造、理想信念动摇;不思进取、得过且过;漠视群众、官僚主义;脱离实际、形式主义;弄虚作假、虚报浮夸;见利忘义、以权谋私;贪图享受、腐化堕落;阳奉阴违、我行我素;独断专行、软弱涣散等。

2、岗位职责风险。指个人因不能正确履行岗位职责、正确行使权利可能导致的廉政风险。主要表现为:不履行“一岗双责”或履行不到位，致使本人、本单位或所属人员发生违法违纪问题;违反廉洁自律相关规定，以权谋私；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职，不履行或不正确履行职责等。

3、股室、所职能风险。指股室、所不能正确履行职能或在履行职能的权利运行中可能导致或面临的廉政风险。主要表现为:股室、所不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪，不按工作程序办事,各股室之间协调配合不到位而发生问题等。

4、制度机制风险。指因体制原因或制度机制不健全可能导致的廉政风险。主要表现为:制度本身存在漏洞或缺乏 可操作性;制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制约合力；工作流程 出现漏洞等。

5、绩效风险。主要指公职人员懒、散、滑、软、等、拖、冷、浮、俗等不良工作作风引起的风险。(二)风险等级

按照风险大小及发生的几率将廉政风险分为三级，即一 级风险、二级风险、三级风险，分别用红色、橙色、黄色表示。

一级风险点是指直接行使国土资源行政审批、行政执 法、行政许可、行政处罚和行政收费及人、财、物管理等权 力的重点环节和关键岗位。

二级风险点是指与国土资源行政审批、行政执法、行政 许可、行政处罚和行政收费及人、财、物管理等权力密切相 关的环节和岗位。

三级风险点是指与国土资源行政审批、行政执法、行政 许可、行政处罚和行政收费及人、财、物管理等权力有一定关系，但不太密切的环节和岗位。

五、组织领导

为切实加强开展廉政风险防范管理工作的领导，特成立县国土资源局开展廉政风险防范管理工作领导组，具体负责 廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。组 长：李国喜 局党组书记、局长 副组长：尹支平局党组成员、副局长

郭志强 局党组成员、副局长

袁旭亮 局党组成员、副局长

徐国民 局党组成员、纪检组长 成员由各股室、国土资源所负责人组成。领导组办公室设在局办公室，负责日常工作，办公室主任：葛艳芬。举报电话: 0355-7523061

六、工作要求

(一)提高思想认识。开展廉政风险防范管理工作，是贯 彻落实党的十七大关于反腐倡廉建设要更加注重治本、更加 注重预防、更加注重制度建设的重要举措，是深入推进国土资源系统惩治和预防腐败体系建设的有效抓手，是提高党员干部特别是领导干部拒腐防变能力的有效途径。全局干部职工要从加强党的执政能力建设、建立健全惩防体系和推进源头治理腐败的高度，充分认识开展岗位廉政风险防范管理工作的重要性。

(二)加强组织领导。领导干部要将推进廉政风险防范管理工作作为一项重要政治任务，加强领导，周密部署，认真抓好组织实施。要自觉参加学习教育活动，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，形成“人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管”的反腐倡廉建设良好局面。

(三)注重活动实效。在开展廉政风险防范管理中，要防 止走过场，务求实效。股室、所和个人要认真查找在履行岗位职责和工作流程上的各个环节，是否存在风险、存在什么样的风险，怎么样预防风险。要正确处理好开展廉政风险防范管理工作与推动各项工作的关系，要与当前开展的“煤焦领域反腐败专项斗争”和“工程建设领域突出问题专项治理”等工作结合起来,与推进惩防体系建设和落实今年反腐倡廉建设各项任务结合起来，高质量地完成廉政风险防范管理工作的各项任务。

廉政风险防控知识问答

1、什么是廉政风险？

答：廉政风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。

2、什么是廉政风险防控机制？

答：建立廉政风险防控机制是加强党风廉政建设，做好事前防范工作的一项有效措施。

3、我局建立廉政风险防控机制的指导思想是什么？

答：坚持以党的十七大、党的十七届三中、四中全会精神和中纪委五次全会精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的要求，认真探索廉政风险防控机制，着力构建国土资源系统廉政风险防控体系，通过创新体制、机制、努力实施关口前移，积极营造干部职工创业、干事的良好环境，为加快推进我县跨越转型发展提供坚强有力的政治保障。

4、我局廉政风险防控的总体思想是什么？

答：围绕一条主线（以落实党风廉政建设责任制为主线）；贯彻三个法规《中国共产党党内监督条例》、《关于试行党政领导干部问责的暂行规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干规定》；把握三个关键（事前有预防、事中有监控、事后有处置）；搭建五个平台（公开平台、评议平台、服务平台、监督平台、信息平台）；抓好五个环节（清查权力风险点、推行岗位廉政承诺、公开权力流程、引深民主评议、强化考核问责）。

5、廉政风险防控工作的原则是什么？

答：有四条原则：

1、依法界定原则；

2、公开透明原则；

3、流程优化原则；

4、强化监督原则。

6、廉政风险防控工作的主要内容是什么？

答：一是列出权利清单，查找廉政风险；二是细化防控责任，公开廉政承诺；三是把握三个关键，实现动态防控；四是搭建廉政平台，建立防控网络；五是加强评估考核，严格问责追究。

7、廉政风险防控工作主要方法步骤是什么？

答：一是列出权力清单；二是绘制权力流程图；三是严格审核把关；四是公示权力清单；五是查找廉政风险；六是强化民主评议；七是划分风险等级。

8、廉政风险分为几种类型，具体是哪些？

答：风险类型有五种，具体是设权风险、自律风险、制度风险、操作风险、绩效风险。

9、廉政风险可分为几个等级？

答：分为三个等级：高风险、一般风险、低风险。

10、廉政风险防控应把握哪三个关键？

答：一是事前有预防；二是事中有监控；三是事后有处置。

廉政风险防控 党风廉政建设责任制分解

姓 名：李国喜 岗 位：党组书记、局长 岗位职责：

负责国土资源局全面工作，协调各领导之间的工作，负责上行文件、文书的签发以及上级交办的其他工作。

1、在各级部门的正确领导和有效监督下，把握全局工作重心，对各项工作实施全面、有效的领导。

2、负责全县国土资源规划测绘、保护利用、储备交易、执法监察等全面工作。

3、关心职工生活，讲究工作方式，把全局建成一个团结高效、生机勃勃、依法行政、文明执法的战斗集体。

4、模范带头执行各项法律、法规和本局各项规章制度，抓好干部职工队伍的思想、组织、作风、廉政建设。

5、创新工作思路、工作策略、工作方式，从多方面、多层次、多角度拓展国土资源事业的发展空间，探索新形势下国土资源事业的新路子。

6、坚持民主集中制原则，不搞行政命令，当好“班长”，不断增强领导班子的凝聚力和战斗力。

7、保证全局工作有创新、有成效、无重大失误，严格把关，杜绝违法行政行为。

8、积极做好本部门职责范围和上级领导交办的各项工作任务。风险点、风险类型及风险等级：

1、民主集中制原则落实不到位，造成个人说了算而引起的决策问题。设权风险 高风险

2、由于监督、管理教育不严，造成下属严重违纪、违法。操作风险 高风险

3、制度不完善或制度不落实造成工作或资金管理使用失误。制度风险 一般风险

4、关键岗位用人不当造成失察。绩效风险 一般风险 防控措施：

1、加强学习，提高政治素质，增强驾驭全局的能力；

2、自觉接受人大、政协和社会监督；

3、根据形势变化不断完善各项管理制度；

4、坚持民主集中制原则，做到决策民主、用人得当；

5、加强对队伍的教育和管理，做到管事、管人两手抓，以管人促管事；

6、严于律己，率先垂范，以身作则，当好表率；

7、深入基层，调查研究，关心爱护下属。一岗双责：

1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；

2、对本单位党风廉政建设和风险防控负总责；

3、重点抓好班子成员、中层干部的权力监督以及高风险点的监督和风险防控工作。

姓名：尹支平

岗位：党组成员、副局长 岗位职责：

负责常务工作。具体负责农用地转用申报、耕地保护、土地规划和土地登记等工作。

1、负责耕地保护政策在我县的全面落实，确保我县耕地和基本农田总量不减少。

2、负责土地利用总体规划的修编，建设用地预审、报批的审查和农村居民建房审批工作。

3、负责地籍管理、登记发证工作。

4、负责做好所分管业务各项指标和任务的全面完成情况。

5、负责本机关各项制度在分管股室所的全面落实。

6、负责对分管股室所各种上报表格资料、拟发文件的全面审核，然后呈报局长审核同意。

7、认真完成局长安排的其他工作。风险点、风险类型及风险等级

1、建设用地审批 设权风险 高风险

2、土地登记发证。设权风险 高风险

3、监督分管股室所和工作人员 自律风险 高风险

4、对分管工作落实不到位。绩效风险 一般风险 防控措施：

1、努力学习行业法律法规和制度，严格执行廉政准则，认真履行岗位职责，从严把关；

2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务；

3、提高服务意识，在职权范围内做到不推诿、不扯皮、热情接待，及时办理。

4、认真执行廉政准则。一岗双责：

1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；

2、抓好第二党支部党风廉政建设和风险防控工作；

3、对分管股室所及其成员的廉政风险防控工作负总责。

姓名：郭志强

岗位：党组成员、副局长 岗位职责：

协助局长并负责做好局机关党务、政务、财务和矿产资源管理等工作：

1、负责矿产资源的规划、开发管理、利用与储备工作。

2、负责地质环境保护、地质灾害防治和地质勘查工作。

3、负责全局的机关行政工作和后勤保障工作，突出抓好机关各项工作制度的建立、完善、落实、考核工作。

4、负责机关财务管理工作。

5、负责机关党务工作，突出抓好党的思想建设、组织建设、作风建设。

6、负责机关工、青、妇、计生工作，促进机关工、青、妇、计生工作正常有效开展。

7、负责完成分管业务各项指标和任务。

8、负责落实各项规章制度。

9、完成局长安排的其他工作。风险点、风险类型及风险等级：

1、矿业秩序监管 设权风险 高风险

2、财务监管 设权风险 高风险

3、监督分管股室所和工作人员 操作风险 高风险

4、对分管工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：

1、认真学习法律法规和相关制度，认真履行职责，工作从严把关；

2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务；

3、多深入基层调查研究，多听基层的声音；

4、提高服务意识，在职权范围内做到不推诿扯皮，热情接待及时办理；

5、认真执行廉政准则。一岗双责：

1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；

2、抓好第一党支部党风廉政建设和风险防控工作；

3、对分管股室所及其成员的廉政风险防控工作负总责。

姓名：袁旭亮

岗位：党组成员、副局长 岗位职责：

协助局长并负责做好执法监察及土地开发整理、测绘等工作：

1、负责国土资源系统的违法违纪案件查处工作，对国土资源违法违规现象做到早发现、早处理，让问题消灭在萌芽状态，遏制其扩散蔓延。

2、负责国土资源系统的信访工作，认真接待上访群众，对群众反映问题认真调查处理，做到件件有答复、事事有回音。

3、利用“3.19”、“6.25”、“8.29”等法律法规宣传日，加大国土资源法律法规宣传教育力度。

4、负责国土资源测绘工作。

5、负责土地开发整理工作，确保全县耕地占补平衡。

6、负责做好所分管业务各项指标和任务的全面完成情况。

7、负责本机关各项制度在分管股室的全面落实。

8、负责对分管股室所各种上报表格资料、拟发文件的全面审核，然后呈报局长审核同意。

9、认真完成局长安排的其他工作。风险点、风险类型及风险等级：

1、违法案件查处

设权风险 高风险

2、测绘市场监督管理 设权风险 一般风险

3、监督分管股室所和工作人员 操作风险 高风险

4、对分管工作落实不到位

绩效风险 一般风险

防控措施：

1、努力学习行业法律法规和制度，严格执行廉政准则，认真履行岗位职责，从严把关；

2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务；

3、提高服务意识，在职权范围内做到不推诿、不扯皮、热情接待，及时办理；

4、认真执行廉政准则。一岗双责：

1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；

2、对分管股室所及成员的党风廉政建设和风险防控工作负总责；

3、执法监察工作与党风廉政建设和风险防控工作有机结合。

姓名：徐国民

岗位：党组成员、纪检组长 岗位职责：

协助局长并负责做好土地储备、交易、利用、纪检监察和党风廉政等工作：

1、负责国土资源系统的纪检监察工作，做好本系统党风廉政建设和反腐败工作。

2、负责全县国有土地的土地利用监管、收购储备和国有土地使用权的招标拍卖挂牌出让工作。

3、负责国土资源管理所正规化建设。

4、负责做好所分管业务各项指标和任务的全面完成情况。

5、负责本机关各项制度在分管股室所的全面落实。

6、负责对分管所各种上报表格资料、拟发文件的全面审核，然后呈报局长审核同意。

7、认真完成局长安排的其他工作。风险点、风险类型及风险等级：

1、土地招标拍卖挂牌出让 设权风险 高风险

2、国土系统纪检监察 操作风险 高风险

3、监督分管股室所和工作人员 操作风险 高风险

4、分管工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：

1、加强对政治理论和业务知识的学习，进一步提高思想政治素质，提升工作能力；

2、严格土地储备、交易、利用等工作的监督管理；

3、认真执行廉政准则，加强廉洁自律教育，严肃查处本系统违法违纪行为；

4、明确职能，分岗定责，不断完善岗位目标责任制；

5、努力抓好党员干部的思想政治学习和廉政教育，筑牢思想道德防线，提高政治素质和道德修养。一岗双责：

1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；

2、抓好第三党支部党风廉政建设和风险防控工作；

3、对分管股室所及其成员党风廉政建设和风险防控工作负总责；

4、抓好全体干部职工的思想政治教育，落实党风廉政责任制。

姓名：葛艳芬 岗位：办公室主任 岗位职责：

1、组织协调机关日常工作；

2、负责国土资源法律法规的宣传教育、业务培训的组织工作；

3、负责档案、保密、保卫、卫生、资产管理、车辆管理、后勤管理工作；

4、负责人员签到、人事管理工作；

5、负责上级来人的接待和服务工作；

6、对公文严格把关，确保正确性和准确性；

7、承办局内各种材料的打印、复印，微机维护与管理工作；

8、做好局内信息化建设工作；

9、承办领导交办的其它工作任务。风险点、风险类型及风险等级：

1、公文和印章管理 设权风险 高风险

2、财产保管 操作风险 一般风险

3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：

1、加强学习，提高自律意识；

2、遵守纪律，严格按制度办事；

3、勤勉尽职，以身作则。一岗双责：

1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；

2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：王晋良 岗位：地籍股股长 岗位职责：

1、负责全县地籍统一管理，组织进行土地资源调查、地籍调查和变更调查、登记发证、土地证书年检、负责调处、复议土地权属纠纷；

2、负责土地确权、土地登记工作，并对各类土地登记的正确性负责；

3、负责土地统计、土地动态监测工作，实行土地登记公开查询制度；

4、对报批和供应土地的地类、位置、面积负责；

5、承办领导交办的其他事宜。风险点、风险类型及风险等级：

1、土地权属登记 设权风险 高风险

2、土地资源调查 自律风险 一般风险

3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：

1、加强廉政教育和政策、法规学习，提高业务素质；

2、完善各种规章制度，严格按规定办事；

3、公开办事程序，公正、透明办公，接受群众和媒体监督。一岗双责：

1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；

2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：李素芳 岗位：耕保股股长 岗位职责：

1、负责全县辖区内的耕地保护工作；

2、负责土地复垦，整理的立项、报批、勘查和未利用土地开发工作，并完善各种管理制度；

3、负责承办县级以上各级土地行政主管部门、人民政府审批的农用地转用及项目用地的审查，报批工作；

4、负责非农建设占用耕地补充方案的审查，报批及监督落实工作；

5、负责国家、省、市重点建设项目同统一征地的组织协调工作；

6、负责全县居民建房用地资料的审查工作；

7、承办领导交办的其他事宜。风险点、风险类型及风险等级：

1、居民建房许可证发放 设权风险 高风险

2、建设用地审查报批。操作风险 高风险

3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：

1、严格按法律法规办事，依法行政；

2、加强自身修养，廉洁奉公，明白做事；

3、落实多人参与、多部门参与、互相监督制约机制。一岗双责：

1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；

2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：李萍 岗位：财务股股长 岗位职责：

1、贯彻执行国家法律、法规及财务制度，负责管理全局财务工作，建立健全财务管理制度；

2、监督、检查、指导国土所的财务工作，做好报账员的业务指导和培训工作；

3、负责局里行政经费预算编报、执行和决算，及时向局领导汇报单位财务收支情况，协助领导做好财务管理决策；

4、负责国土收益各项规费的征收入库管理工作，做到应收尽收，及时足额入库，5、对各项规费征缴和经费支出的合理性负责；

6、承办领导交办的其他事宜。风险点、风险类型及风险等级：

1、财务监管不到位 操作风险 高风险

2、财务处理上违法违规 操作风险 高风险

3、票据使用不规范 自律风险 一般风险 防控措施：

1、严格执行会计法、审计法和预算外资金管理的各项规定；

2、严格执行财务管理的各项规定和机关办事程序；

3、加强制度建设，做到责权分离，互相监督，互相制约。一岗双责：

1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；

2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：刘晋玺 岗位：利用股股长 岗位职责：

1、负责执行国家土地供应政策，组织制定和实施国有建设用地土地供应计划计划；

2、负责土地资产的管理和监督，承办国有土地使用权出让、作价出资（入股）、授权经营、政府收购和划拨的审核报批工作；

3、负责公布土地市场运行动态，预测土地市场发展趋势；

4、制定建设用地供应的审查办法，指导建设用地供应审查；

5、会同有关部门制订国有建设用地管理的规章和办法；

6、负责城乡地价的统一管理，做好土地等级评定、基础地价修订、土地使用权评估结果的备案工作；

7、负责监督、检查、指导全县辖区内的土地利用管理、历年欠缴土地出让金追缴工作，对辖区内批而未征、征而未供。供而未用、用而未尽土地和容积率进行日常监管，对以往供地情况进行摸底清查，并对查出的问题按政策规定进行处置；

8、完成领导交办的其他事宜。风险点、风险类型及风险等级：

1、土地利用情况监管 操作风险 高风险

2、透露出让底价等保密信息 自律风险 一般风险

3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：

1、加强廉政教育和政策、法规学习，提高业务素质；

2、完善各种规章制度，严格按规定办事；

3、加强效能建设，提高工作效率；

4、公开办事程序，公正、透明办公，接受群众和媒体监督。一岗双责：

1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；

2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：牛丽萍 岗位：规划股股长 岗位职责：

1、负责全县土地利用总体规划、用地计划的编制、落实、执行情况；

2、编制基本农田保护、土地复垦、整理开发等专项规划，并指导、监督规划的全面实施；

3、负责全县基本农田保护区的划定工作；

4、负责建设项目用地的预审、核准备案工作，依法对建设项目涉及的土地利用事项进行审查和规划调整工作；

5、对上报土地的用途和用量负责；

6、承办领导交办的其它事宜。风险点、风险类型及风险等级：

1、建设用地规划许可 设权风险 高风险

2、项目用地是否占用基本农田 操作风险 高风险

3、建设用地项目选址 自律风险 一般风险

4、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：

1、提高个人素质，严格依法办事，认真对规划材料进行核实，确保准确无误；

2、认真执行党的路线方针政策，以科学发展观统领本股室的各项工作；

3、加强反腐倡廉学习教育，提高廉政意识，自律意识。一岗双责：

1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；

2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：陈立 岗位：矿管股股长 岗位职责：

1、按照《矿产资源法》制定矿产资源规划，结合实际搞好矿产资源勘查和开发利用工作；

2、负责探矿权采矿权的审批、登记、报批、发证工作；受理探矿权采矿权转让、变更、延续和保留申请等事宜，并依法进行审核报批和登记发证；

3、负责煤矿和非煤矿山企业的矿产资源开发利用和日常监管工作，对矿山企业开发利用过程中实行块段开采管理，对探矿权人和采矿权人进行检查；

4、负责煤矿企业和矿山企业各项规费的足额收缴；

5、负责对矿山企业进行“三率”考核，做好各矿山企业的管理；

6、负责监督矿山企业搞好地质环境保护和治理工作；

7、负责做好全县地质灾害防治工作，督促国土所和监测责任人做好隐患点监测；

8、负责建设用地地质灾害危险性评估备案工作和地质勘查单位资质备案工作，负责建设用地项目压覆矿产许可申报工作；

9、负责完成《矿产资源法》和《地质灾害防治条例》等相关法律法规所赋予的其它监管工作。

10、负责本质安全型单位创建和综合治理各项工作；

11、承办领导交办的其他事宜。风险点、风险类型及风险等级：

1、采矿权审批发证 设权风险 高风险

2、矿山企业监督管理 设权风险 高风险

3、征缴矿山企业各项费用 自律风险 一般风险

4、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：

1、加强法律、法规业务学习，提高自身素质；

2、加强执法巡查，发现违法行为苗头及时警告制止；

3、深入基层，加强调研，多措并举，研究从深层次解决实际问题。一岗双责：

1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；

2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：史陈萍 岗位：测绘股股长 岗位职责：

1、负责测绘法律、法规、规章及规范性文件的宣传、培训及在本行政区域内的贯彻执行；

2、组织编制本县的基础测绘规划并组织实施；

3、主动配合本级人民政府发展计划主管部门，根据本县的基础测绘规划，编制本县的基础测绘计划；

4、组织、管理和实施全县基础测绘、行政区域界限测绘、地籍测绘，负责全县测绘单位资质认证、年检和测绘项目登记、管理县区域内基础地理信息数据和保护测量标志，依法管理测绘市场；

5、负责审理、报批需出版或展示的地图，对全县地图市场进行监管；

6、承办领导交办的其它事宜。风险点、风险类型及风险等级：

1、测绘市场、地图市场的监管 操作风险 高风险

2、测量标志保护 操作风险 一般风险

3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：

1、认真学习行业法律法规和相关制度，认真履行职责，从严把关；

2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务；

3、加强自身修养，廉洁自律。一岗双责：

1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；

2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：常延平

岗位：执法监察大队队长 岗位职责：

1、负责国土资源管理及相关法律、法规的贯彻落实，做到依法行政、文明执法；

2、负责对国土资源法律、法规的执行情况进行监督检查；

3、负责对土地和矿产资源的监督检查，对煤矿和非煤矿山的超层越界行为进行查处；

4、负责对违反国土资源管理法律、法规的违法案件的巡查和查处工作，负责对各国土所及相关股室移送的非法违法涉地涉矿案件认真查处，并依法律程序移送相关司法部门；

5、负责对县城主要交通要道（国道、省道及市县交通要道）两侧300米以内违法占地的巡查和处理；

6、负责信访案件的调查落实和调解工作；

7、承办领导交办的其他事宜。风险点、风险类型及风险等级：

1、违法案件查处不力 设权风险 高风险

2、信访案件未有效调处 操作风险 高风险

3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：

1、认真学习行业法律法规和相关制度，认真履行职责，从严把关；

2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务；

3、加强自身修养、廉洁自律。一岗双责：

1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；

2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：申国庆 岗位：土地储备交易中心主任 岗位职责：

1、根据土地利用总体规划和城市、集镇规划及市场需求情况，编制土地收购储备计划、收购储备方案，执行中长期和土地收购储备计划；

2、负责储备管理县人民政府依法收回的使用期届满的、依法没收的违法用地和地上物、闲置土地和低效利用土地、无主地、荒芜及未开发利用的国有土地和农村集体经济组织土地；

3、负责全县辖区范围内土地的招标、拍卖和挂牌出让等交易工作；

4、负责土地收购储备综合统计工作；

5、根据审批权限或授权委托具体承办土地及矿业权的出让、转让、出租、抵押等交易工作；

6、建立相关国土资源交易信息数据库，发布国土资源交易信息；

7、承办领导交办的其它事宜。风险点、风险类型及风险等级：

1、土地收购储备 设权风险 高风险

2、土地公开出让 操作风险 高风险

3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：

1、认真学习行业法律法规和相关制度，认真履行职责，从严把关；

2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务；

3、加强自身修养、廉洁自律。一岗双责：

1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；

2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：李 文、张旭彦、侯晋伟、郭玉坤、杨晓东、崔海军、高 伟、程俊岩、岗位：基层国土资源所所长 岗位职责：

1、宣传、贯彻、执行国土资源管理相关法律法规、方针政策；

2、对本辖区进行动态巡查，对发现的国土资源违法行为及时发现、及时制止、及时查处、及时报告，配合县局做好国土资源违法案件的调查核实、取证和处理工作；

3、做好本辖区内国土资源信访接待工作，及时调处和化解矛盾，发现重大上访苗头，及时报告；

4、负责农村居民住宅用地以及乡（镇）村公共设施、公益事业建设用地的审核报批及批准后的组织实施和监督管理工作；

5、依据上级土地利用总体规划，参与编制和实施本行政区域的土地利用总体规划、矿产资源总体规划、地质环境保护总体规划及其他专项规划，协助做好规划听证工作；

6、开展耕地保护特别是基本农田保护工作，协助编制土地开发、整理、复垦计划，并对实施情况进行监督管理；

7、协助县局开展本行政区域内的土地资源调查、土地分等定级、土地登记、土地统计、地籍档案管理、土地证书核发和土地动态监测管理工作；

8、协助县局开展农用地转用、集体土地征收、具体建设项目供地等有关工作；

9、维护矿产资源勘查、开发秩序，对行政区域矿业权人履行法定权利义务、矿产资源的开发利用与保护进行监督管理；

10、协助开展矿山地质环境的监督、保护工作以及地质灾害监测、防治工作；

11、协助县局做好本行政区域内各项土地、矿产资源规费的收缴管理工作；

12、承办领导交办的其他事宜。风险点、风险类型及风险等级：

1、违法行为的查处 设权风险 高风险

2、建设用地审查报批发证 设权风险 高风险

4、地质灾害防治 操作风险 一般风险

5、土地开发整理 设权风险 高风险

5、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：

1、认真学习行业法律法规和相关制度，认真履行职责，从严把关；

2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务；

3、加强自身修养、廉洁自律。一岗双责：

1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；

2、对本所及其成员党风廉政建设负责；

3、抓好本所日常工作。

领导班子廉洁自律守则

一、坚持以“三个代表”重要思想为指导，认真实践科学发展观，树立共产主义理想和信念，牢记为人民服务宗旨，树立艰苦朴素的工作作风。

二、认真贯彻民主集中制原则，凡重大决策、重要工作安排和重大资金动作，必须经过集体讨论决定。坚持“两公开一监督”，虚心接受干部职工的测评监督。

三、反对阳奉阴违、弄虚作假，虚假浮夸的行为。

四、自觉遵守党纪国法，带头执行中央关于领导干部廉洁自律的各种规定，遵守各种规章制度，凡要求别人做到的，自己首先做到，凡禁止别人做的，自己坚决不做。

五、坚持原则，忠于职守，勤业敬业，为政清廉，率先垂范，不滥用职权，不徇私枉法，不以权谋私，不利用工作之便吃请受贿，不超标坐车，不利用公款从事消费性娱乐活动，不对下属单位或当事人吃、拿、卡、要、报。

六、反对官僚主义，搞好调查研究。提倡实事求是的工作作风，深入实际，切实解决实际工作中存在的问题。

七、完善领导班子廉洁自律和民主集中制，坚持批评与自我批评制度，建立健全民主监督制度，不搞当面一套、背后一套。

八、增强团结，提高干部队伍的凝聚力和战斗力。讲民主，讲政治，讲团结，讲大局，坚持反对自由主义和宗派主义。

九、艰苦奋斗，勤俭节约，树立良好的形象，当好人民公仆。

干部职工日常行为规范

一、自尊自爱，注重仪表

1、维护国家、集体荣誉，爱惜个人名誉。

2、坐、立、行要端正，穿戴整洁、稳重大方，不穿背心、短裤、拖鞋上班。

3、研究环境卫生，不随地吐痰、不乱扔弃物、不乱扔垃圾，保持公共场所和办公室整洁有序。

4、举止文明，情趣健康，不讲粗话，不看黄色影像，不参加迷信活动和不健康的娱乐活动。

二、文明礼貌，热情待人

5、实行首问制，遇到问事，热情接待，耐心指点，积极为民解难释疑，对符合政策规定的事要及时、准确地办理，不得回避，不得扯皮，不得推诿。

6、使用礼貌用语，尊重他人人格，态度和蔼，谦恭礼让，不怠慢宾客，不侮辱他人。

7、讲话注意场合，掌握分寸，保守秘密，涉及政策问题和事关全局问题，要按有关规定办理，不乱开口子。

8、惜时守信，答应别人的事按时做到，做不到时说明原因并表示歉意。

三、遵规守纪，严于律己

9、坚守工作岗位，履行工作职责，上班不迟到，下班不早退。

10、参加各类会议和活动要准时到场，严格遵守会议纪律，不做与会议无关的事。

11、有事要请假，去向要告知，不得无故缺勤。

12、遵守公共秩序，不乱丢弃物，不乱停放车辆。

13、言行一致，表里如一，秉公办事，不徇私情，不以权谋私，不违法乱纪。

四、勤俭节约，爱护公物

14、服从后勤管理，爱护公共财物，不损害花草树木。

15、节约水电，用后随手关闭开关。

16、节约开支，不摆阔气，不乱花钱，严格执行财务制度。

加强机关人员管理 严肃机关工作纪律的规定

为严肃机关纪律，整顿机关秩序，确保机关干部队伍的纯洁性，增强机关的凝聚力、战斗力，增进机关团结，特制订本规定：

一、所有工作人员，发生下列情形之一者，给予停职检查处分，在全体干部职工大会上予以通报。

1、拒不执行党支部决议或擅自改变党支部决定的。

2、违反机关工作日中午禁酒制度规定，达到最严重处分标准的（即发现三次或因醉酒造成恶劣影响的；或因饮酒而耽误工作，造成严重损失的）。

3、连续旷工超过3天，或年内累计旷工超过5天的。

4、年终考核不合格的。

5、连续2次、累计3次不参加义务劳动的。

6、不服从领导工作安排，自行其是，顶撞、诋毁领导，情节恶劣的。

7、连续两个股室对其工作不满意，拒绝为其安排工作，申请将其调离的。

8、未经批准，连续三次不参加机关政治、业务知识学习和会议的。

9、在机关内部吵架或在各种场合参加打架斗殴，造成恶劣影响的。

10、有吃、拿、卡、要行为被举报并查证属实的。

二、对被停职检查人员的有关规定：

1、被停职检查人员在停职期间，必须严格遵守机关的一切规章制度，按时上下班，善始善终地完成领导交办的各项工作任务。

2、被停职检查人员必须定期向所在股室所和局领导汇报工作，写出书面思想、工作汇报，每半月向所在股室所汇报1次，每月向局领导汇报1次。

3、停职检查期间，取消一切奖金、福利待遇。

4、停职检查期间，表现较好，真正从思想上认识到自己的错误，并得到了领导和同志们的认可，可由所在股室所向局党组提出申请，经局党组研究决定后，解除其处分。

5、停职检查期间，工作不积极，认识不到错误，停职检查期时间超过半年仍未解除处分的，经局党组研究，可令其下岗，直至除名。

工作人员行为规范“十个不”

一、嘴不馋。下乡一般要回本单位吃饭，如需在下面就餐只吃便饭或派饭，并交纳一定额度的伙食费。

二、心不贪。一律不准贪占便宜，在任何情况，不得以任何借口收受下级单位以及管理对象的钱物。

三、恶不沾。要自觉加强党性修养，以身作则，决不允许参与黄、赌、毒、封建迷信活动，一经发现，按情节轻重和社会影响程度给予严肃处理。

四、学不惰。要经常学习，在注重政治理论学习的同时，也要注重对业务知识和有关政策法规的学习。要潜心钻研自己业务范围内的各方面知识，争当工作的行家里手。

五、私不谋。不准在被管理的经济实体中兼职和报销应由个人支付的各种费用。

六、利不占。要经常进行廉洁自律教育，决不允许以任何形式谋取私利。

七、身不浮。要经常深入群众，调查研究，认真践行“三个代表”重要思想，积极主动为服务对象提供帮助、排忧解难。

八、脸不冷。群众有事来找，态度要好。对群众的误会要宽容，不得横眉冷眼，生言冷语，切实树立国土资源系统的良好形象。

九、事不准。要树立只争朝夕的工作意识，提倡“今天的事马上办、明天事情今天办”，决不推诿扯皮，不推卸责任，努力提高办事效率。对暂时难以办理的事，应说明理由，并制定切实可行的解决办法，告知对方解决期限。

十、职不失。对待工作要爱岗敬业、认真负责、慎重处理，不要草率行事，不因失职而造成不必要的损失。处理矛盾突出的事由，必须有足够说服力的规定、依据，不徇私情，不因自己办事不公引起矛盾激化。

干部职工七做到

一、遵守处事原则，严格办事程序；

二、工作尽心尽职，办事高质高效；

三、待人耐心和蔼，服务热情周到；

四、举止文明大方，衣着整洁端正；

五、言行遵规守纪，精神务实创新；

六、学习常抓不懈，业务力求精谌；

七、合作共事为缘，精诚团结为先。

工作人员职业道德准则

一、认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，坚持党的基本路线、坚持正确的政治方向，在思想上、行动上同党中央保持高度一致。

二、严格执行党和国家的民族政策和宗教政策，坚决维护祖国统一，维护民族团结，维护社会稳定，旗帜鲜明地反对民族分裂主义和非法宗教活动。

三、努力学习科学文化知识，刻苦钻研本职业务。爱岗敬业，恪尽职守，提高效率，确保质量，认真负责地做好本职工作，全心全意为人民服务。

四、坚持实事求是，密切联系群众。服务热情，诚实守信，积极为基层和群众排忧解难。深入实际，调查研究，报实情、讲真话，反对弄虚作假。

五、遵纪守法，清正廉洁，秉公办事，不徇私情，不得利用职务或者工作上的便利谋取私利。坚决反对消极腐败现象，自觉抵制行业不正之风。

六、严于律己，宽以待人，谦虚谨慎，戒骄戒躁。坚持原则，公道正派，顾全大局，团结协作。自省自警，不做有损国格、人格的事。

七、遵守机关各项规章制度。保守党和国家秘密，自觉维护国家利益和安全。艰苦奋斗，厉行节约，严格财经纪律，反对铺张浪费。

八、模范遵守社会公德，讲文明，讲礼貌，讲秩序，讲卫生。维护正义，是非分明。倡导新风，反对陋习。

领导班子议事决策规则

为进一步规范和完善（党组）领导班子的工作制度，使其充分发挥领导核心作用，根据上级党委、政府的议事决策规则及其它有关规定，制定本规则。

一、议事决策的原则

（一）坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻执行党的基本路线，基本纲领和基本方针以及上级的各项决策部署。

（二）坚持遵守《党章》和国家法律，严格按照法律法规的规定议事决策。

（三）坚持党的民主集中制原则，贯彻“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的基本制度，贯彻集体领导和个人分工负责相结合的制度。

（四）坚持解放思想，实事求是，与时俱进，开拓创新，努力使决策符合时代要求，符合客观规律，符合工作实际。

（五）坚持总揽全局、协调多方的原则，充分发挥领导核心作用。

二、议事决策的主要载体

议事决策主要通过以下形式的会议来实现。

（一）党组会议。主要议题是：

1、贯彻落实党的路线、方针、政策和上级的指示、决议。

2、研究干部任免、技术职务及技术等级聘用、奖惩、调动等从事管理方面的事宜以及纪检监察方面的工作情况。

3、制定计划和完成一个时期的中心任务所采取的重大决策。

4、听取党支部的工作汇报，指导党支部加强党的组织建设。

5、研究对各股室所负责人及成员的考察情况。

（二）局务会议。主要议题是：

1、认真传达贯彻上级工作部署和重要指示精神，讨论、决定重大事项，部署各项具体工作。

2、传达局内有关决议、决定和有关重要会议精神。

3、对提交局党组会审定及局长办公会提交的重要事宜进行审议。

4、对局指定的各项制度，如规范、规定、办法进行审议通过。

5、通报全局财务运行、国土资源管理等重要工作情况。

6、研究局重点突发性事件的应急处理。

7、各股室所请示重要事宜。

8、其它需要研究讨论的有关问题。

（三）局长办公会议。主要议题是：

1、研究处理日常工作中的重要问题。

2、汇报交流分管工作情况，研究部署阶段性工作。

3、议定各种重要的规章制度。

4、讨论制定本局工作安排，工作总结及临时性的行政管理工作任务。

5、听取分管局长对重点工作进展情况的汇报，必要时听取各股室所的专项汇报。

6、听取财务收支状况汇报，研究较大财务开支和有关福利问题。

7、研究有关重大行政执法工作事宜。

8、其它需要提交局长办公会议讨论的事项。

（四）局长碰头会议。主要议题是：

听取分管局长对重点工作进展情况的汇报或参会股室所的专项汇报，沟通情况，集中解决突出问题，部署下阶段工作。

三、议事决策过程的记录及议定事项的落实

各类会议均由办公室负责记录，并整理归档。需要形成纪要的，由办公室主任负责起草，会议召集人审核后签发。

各类会议议定的事项，由领导班子成员按分工负责抓好落实。需各股室所承办的，办公室负责日常督办落实。

四、其它

（一）各类会议的参会人员要严格遵守保密纪律，不得向外泄露应当保密的会议内容和讨论情况，违者要严肃追究责任。

（二）对可以公开或需要干部职工知情的会议内容，要及时向干部职工分开或传达落实。

“三重一大”监督管理办法

为规范领导干部决策行为，严格决策程序，防止决策失误，提高领导干部决策的科学化、民主化、公开化，特制订本办法。

一、“三重一大”是指重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用。

（一）重大决策包括：

1、制定国土资源规划、工作计划、重大工作部署、改革方案等重要问题；

2、行政机构改革、人事制度改革、党风廉政建设、安全稳定、表彰奖惩等重要问题；

3、行政管理过程中对人、财、物所作出的宏观管理上的重要决策、决定；

4、上级重要文件、重要会议精神的贯彻落实及向上级请示报告的重要事项。

（二）重要干部任免包括：

1、副股（所）级以上干部任免和调整。

2、重要岗位上的人事调整；

3、后备干部人选推荐；

4、县级以上荣誉人选推荐；

5、对干部职工的奖励和违反党纪政纪干部职工的处理意见；

6、工作人员的调入和调出。

（三）重大项目安排及大额资金使用包括：

1、省、市、县级土地开发整理复垦项目；

2、大宗物品采购在5千元以上项目；

3、企事业单位建设用地项目的审查报批和供地、用地监管；

4、日常经费在计划外一次性支出5千元以上（含5千元）的款项；

5、地质灾害治理、防治、评估项目；

6、其它大额资金使用项目。

二、“三重一大”决策形式及程序

（一）重大决策

涉及重大决策问题，应根据具体情况，经局长或分管领导酝酿，提出初步设想，在认真听取各方面意见的基础上，由局党组集体讨论后作出决策。

（二）重要干部任免

根据《党政领导干部选拔作用工作条例》的规定，机关中层干部的任免，通过组织考察、征求意见，经过必要程序后，由局党组集体讨论做出任免决定。

（三）重大项目安排及大额资金使用

1、重大项目的安排必须由承办或有关部门在充分调查研究讨论或论证的基础上提出方案和报告，经主管领导审阅同意后，提交局长办公会讨论决定。必要时提交党组会讨论决定。

2、大额资金必须由使用部门拟定支出计划或报告，经分管局长审查同意后，提交局长办公会讨论决定，必要时提交党组会讨论决定。

3、凡属于政府采购目录的物品，都必须通过局财务股统一进行采购。

三、“三重一大”的监督管理

1、领导干部要严格按照党风廉政建设责任制的要求，带头执行“三重一大”的有关规定，并要求所主管部门严格执行有关规定。

2、凡涉及“三重一大”问题的工作会议、局长办公会，必须有详实的会议记录。会议记录存档备查。

3、对于凡未按规定程序审批或未按规定要求签字的，相关部门拒绝加盖公章，涉及资金支出的财务部门拒绝拨款报账。

4、对于未按规定程序选拨的干部，不予办理任免手续，并必须纠正。

5、严格实行政务、财务公开制度，干部任免、奖惩及财务支出等事项，按规定进行公示或公布，接受群众监督。

6、加大对基建修缮项目公开招标及大宗物品政府采购的监督力度，从源头参与，对违反“三重一大”规定的相关责任人要追究责任，对造成严重后果的，要从严处理。

四、“三重一大”责任追究

有下列情形之一的，应追究责任：

1、未按规定内容、范围、程序报领导干部集体研究决定的；

2、擅自改变领导集体决定或不按领导集体做出的决定办事的；

3、擅自泄露领导集体研究决定的应保密事项的：

4、弄虚作假，骗取领导集体做出决定的。

属于个人责任的，按以下形式追究：情节轻微的，对主要责任人给予批评教育、诫勉谈话；情节较重、造成一定损失的，责令主要责任人写出书面检查或通报批评；情节严重、造成恶劣影响和重大损失的，上报上级给予主要责任人党纪政纪处分，建议调离岗位。属于领导集体责任的，按以下形式追究：情节轻微的，要召开专题会议，开展批评与自我批评，并限期纠正；情节较重、造成一定损失的，领导集体要向上级做出书面检讨；情节严重，造成恶劣影响和重大损失的，领导集体请求上级作出调整。

民主生活会制度

一、领导班子民主生活会是落实民主集中制原则，加强班子建设的重要途径，必须提到重要议事日程，切实坚持好。

二、领导班子民主生活会的主要内容包括：紧紧围绕党的基本路线，母企鹅结合中心工作以及班子建设和班子成员思想实际，认开展批评和自我批评，着重检查解决以下几个问题：能否以邓小平理论为指导，自觉实践“三个代表”；在思想上、政治上、行动上与党中央保持一致；能否认真执行党的路线、方针、政策以及上级工作决策，卓有成效开展工作；能否树立和落实科学发展观，正确的政绩观，不断提高执政能力；能否贯彻民主集中制原则，坚持集体领导，发扬民主，搞好一班人团结；能否树立为人民服务思想，为政清廉，遵纪守法；能否深入实际、调查研究，克服官僚主义，转变工作作风，及时解决群众关心的问题等。

三、领导班子民主生活会一般每半年召开一次，没有特殊情况，不得拖延召开。会前要做好准备，确定中心议题。遵循团结—批评—团结的方针，充分发扬民主、围绕议题交流思想认识，总结经验教训，既要弄清思想，又要团结同志。

四、会议召集人或主持人要带头开展批评与自我批评，引导大家畅所欲言。

五、领导班子民主生活会检查和反映的问题，要积极制定整改措施，切实加以解决；需要上级帮助解决的，应及时向上级组织报告。

六、领导班子民主生活会，要指定专人做好会议记录，特殊情况，应将会议内容向下级通报或报送上级组织，以便各级及时了解情况。

首问责任制度 一、接受当事人首次问徇的工作人员为第一责任者。

二、第一责任者对外来办事人员所提问题和要求，要按照岗位责任认真接待和登记，凡是在本岗位能够一次办结的事项，必须一次办结。

三、对外来办事人员所提问题和要求不能一次办结的，要做出耐心、细致、准确的解答，不准推诿和误导。

四、不属于本岗位职能范围的事情，应主动、热情、负责地介绍到有关股室和部门。

五、涉及到相关股室所，要与有关主管人员进行对接，直至事情终结。

六、对所提内容的事宜是本部门的，应告知办理程序、负责人、办理时限；所咨询的事宜非本部门的，应告知应去部门、电话及联系方式。

七、接待要使用文明用语，严禁使用忌语。

限时办结制

为进一步增强工作人员服务意识，提高工作效率和服务水平，提高国土资源系统办事效率，避免无故拖延办理时间现象，保障人民群众的合法权益，实现结合我局的工作实际，特制订本制度。

一、限时办结制是指规定国土资源系统、各单位、各部门在接治项目审批、办证手续、产权登记等相关业务必须在规定的时间内办理完结的制度。

二、各职能部门负责人负责办理、指导或者处理本部门限时办结制的执行情况，并及时将有关情况报主管领导。

三、建立限时办结制的转接件登记薄。详细记载接件时间、转件时间、责任人等内容。

四、在提交要件齐全，申办材料符合要求的前提下，明确各股室所审批、办证等相关时限。

五、坚持依法行政，严格执行国家法律、法规，决不允许借期限紧张而曲解法律、疏于管理。

六、违反本制度有关规定，初次并情节轻微的，由本人做出深刻检查，并向申办人赔礼道歉；情节较重且造成不良影响或后果的，按有关规定予以必要的组织处理、经济处罚和纪律处分。

责任追究制度

一、我局实行局长负责制，采取一级对一级负责、层层分解、责任到人、量化考核的监督制约机制。

二、全体干部职工要严格遵守国家法律法规和职业纪律，不断提高业务技能，规范办事程序，公开收费标准，坚持依法办事，优质服务。

三、各股室所要对当前工作统筹安排，做到分工明确、权责清晰、监督有力，对违法乱纪、吃拿卡要报者，要及时向分管领导汇报。

四、对没有按规定程序办事，给发群众造成损失或不良后果，群众反映强烈的，一经查实，对第一责任人要严肃处理。情节较轻的，除责令改正外，要在全体会议上通报批评，公开检查，并给予一定的经济处罚；情节严重者，按党政纪处理，调离工作岗位或移交纪检部门查处，直至追究其形式责任。股室负责人及分管领导承担连带责任，年终不得评优评先。

五、对社会反映良好、工作成绩突出、敢于承担责任的股室和个人要予以表彰奖励、提拔重用。

服务承诺制

一、服务承诺制是单位或部门根据职能部门根据职能要求，将对外服务的内容、程序、时限以及服务标准等事项向社会作出公开承诺，并采取有效措施保障承诺事项的落实，自觉接受群众监督制度。

二、服务承诺的主要内容：

（一）简化办事程序。承诺办事程序要力求科学、合理、简便、易行，办事必备条件具体、明确、最大限度方便行政管理相对人。

（二）缩短办事时限。承诺手续齐全、能办的马上就办；不能办的要限时办结；缩短流转签批时间，内部股室当天签办，不滞留过夜，单位领导不压不拖，及时办。

（三）提供优质服务。机关工作人员应增强宗旨意识和责任意识，做到文明礼貌、态度热情、服务周到，努力为行政管理相对人提供优质的服务。

（四）其它服务承诺。联系本单位实际，对作风、监督、收费等方面作出服务承诺。

三、对本单位或部门职权内的审批、核准、报备、登记等服务事项的法律法规依据、办理条件和具体要求以及办理程序、时限、承办部门和承办人员等要素，分别采取编印办事指导、服务手册、触摸屏、显示屏或新闻媒体等渠道向社会公示，以方便管理相对人办事。

四、要规范和完善对履行的监督、奖惩机制。公开投诉电话和具体受理群众投诉的部门或股室，自觉接受群众监督。对群众投诉的问题应认真调查处理，并将调查处理结果在公示的时限内反馈给投诉人。

五、对出现的违诺行为，要按责任追究有关规定，追究直接责任人或单位领导的责任。

干部职工谈心谈话制度

为进一步加强干部职工队伍的思想政治工作，及时掌握干部职工的思想、工作动态，切实做到关心人、理解人和爱护人，调动干部职工的积极性，增强机关干部职工的凝聚力、战斗力，特制定本制度：

一、谈话对象及分工

干部谈话对象为全局全体干部职工。谈心谈话活动，原则上采取一级抓一级、分级负责的办法。领导班子成员由局一把手负责谈话；各股室所负责人由分管领导负责谈话；一般干部职工由本股室所主要负责人负责谈话，并将谈话情况向分管领导和局长反馈。

二、谈话内容及重点

干部职工谈心谈话的内容可根据不同对象，不同情况而定，一般有以下几个方面：

1、了解谈话对象的思想、工作、作风、学习及家庭等方面的情况。

2、肯定谈话对象的基本成绩，指出谈话对象的缺点和存在问题。

3、对谈话对象提出希望、要求和努力方向。

4、听取谈话对象的意见、建议和要求。

5、其他认为必须谈话的事项。

谈心谈话要体现讲政治、讲正气的精神，坚持实事求是的原则。干部职工谈话要做到四个结合：

一是与做好干部职工队伍的政治思想工作相结合；二是与干部职工工作情况相结合；三是与解决干部职工队伍的实际问题相结合；四是与抓好后备干部队伍建设相结合。

谈心谈话工作在下列情况下要及时开展：

1、群众对班子成员和干部职工在思想作风、工作作风、道德品质、廉洁自律等方面有反映时，要及时谈话提醒、教育引导、防微杜渐。

2、干部职工之间、班子内部之间出现不团结苗头，要及时谈话指出，化解矛盾，把问题消除在萌芽状态。

3、干部职工在工作、生活中遇到困难和挫折时，要及时谈话鼓励，帮助他们提高克服困难的信心和勇气。

4、干部职工调任、转任、提任、降职、轮岗、退休、重大奖励、处分以及考核、考察、民主评议等，要及时进行谈话，肯定成绩，指出问题，提出希望和要求。对谈话中反映的重要问题，负责谈心谈话的同志要及时向组织汇报。

三、谈话方法及要求

谈话采用集体谈话与个别谈话相结合的方法。谈话一般每年不少于二次，时间视情安排相对集中。局领导必要时应随时找干部职工谈心，主动征求意见。干部职工可以主动向局领导反映情况，汇报思想。领导班子成员之间，干部职工之间也要互相谈心，沟通思想，融洽关系，形成团结实干的良好氛围。负责谈话的领导及职能科室要主动了解谈话对象的思想、工作情况，注重谈话的思想性和原则性，要讲究谈话艺术，增强谈话的针对性，努力提高谈话效果。

领导干部述职述廉述学制度

一、领导干部述职、述廉、述学的范围：副股级以上领导干部。

二、每年述职、述廉、述学一次，局领导班子成员每半年述职、述廉、述学一次。

三、述职、述廉、述学、内容包括本管理目标、廉洁自律和学习情况、主要工作成绩和体会、自身建设中存在的主要问题和优缺点、下初步打算等。

四、在述职、述廉、述学的基础上，根据年初工作责任制完成情况和本人平时表现，经民主评议和领导研究，评出优秀、称职和不称职，并予以公布。

廉政谈话制度

为加强对全系统干部职工的教育、监督和管理，促进国土资源系统的党风廉政建设，根据有关规定，制定本制度。

一、廉政谈话分为任职前廉政谈话和诫勉谈话。任职前廉政谈话，即在任职前，面对新的任务，明确其在党风廉政建设和反腐倡廉工作中所负的责任，提醒和要求其在职务提升或变动后，进一步增强廉洁自律的意识，自觉接受群众监督；诫勉谈话，是指在廉政建设方面群众有反映或有苗头性问题，但够不上执法部门立案调查和纪律处分的。

二、廉政谈话本着教育在先、预防为主的方针，将关口前移，强化事前监督，按照规定的内容、程序和要求，对党员、干部进行教育、保护和监督。

三、党员干部应当模范遵守党纪政纪，自觉接受教育和监督；应当如实向组织汇报思想工作和工作情况，认真接受批评和建议，及时纠正缺点和错误，努力改进工作，不断提高思想政治水平。

四、党员干部有下列情况之一的，应当进行谈话：

1、职务晋升或者工作调动的；

2、有不廉洁行为或者违纪苗头，需要提醒或者帮助教育的；

3、有群众反映或者信访举报一般问题，需要澄清或者调查的；

4、其它需要通过谈话了解的。

五、组织及分工

按照干部管理权限和党风廉政建设责任制规定，谈话分级负责，分别进行、如工作需要，也可以委托或者制定有关人员进行谈话。

六、谈话的程序和要求

1、根据掌握的情况和工作需要，确定谈话对象。

2、应当提前以适应方式将谈话时间、地点通知谈话对象。

3、谈话对象对谈话内容必须如实回答，不得隐瞒或规避。

4、需要谈话对象对有关问题作出书面答复或者说明的，可以要求谈话对象提供书面材料。

5、谈话对象提出的合理建设和意见，可以采纳的，应当采纳，并将采纳情况告知谈话对象。

6.廉洁防控手册 篇六

开展廉洁风险防控工作, 积极推进廉洁风险防控机制建设, 是企业稳定健康发展的内在需要。2013年6月起, 为贯彻落实中石化集团公司《关于开展廉洁风险防控工作的指导意见》精神, 根据上海石化整体工作要求, 化工部全面开展廉洁风险防控工作。相继成立了化工部廉洁风险防控工作领导小组和工作小组, 并组织相关人员参加培训。按照“谁行使、谁负责、谁梳理”的原则, 对60个岗位的职权进行梳理;通过“自己查、群众评、组织审”的方式, 对每个岗位是否涉及廉洁风险进行排查, 最后确定涉及廉洁风险岗位45个;结合“廉洁风险发生的可能性、风险发生后的危害程度”两个维度评估廉洁风险等级, 确定高风险岗位11个, 中风险岗位20个, 低风险岗位14个。通过有序开展、动态推进、持续提升, 实现生产经营管理过程风险的可控、在控, 保障企业健康发展。

从这几年廉洁风险防控工作的实践来看, 化工部充分发扬民主, 全员参与, 广泛听取群众意见, 鼓励和支持装置、处室工作, 取得了一定的成绩。在岗位梳理、排摸, 风险点等级评定, 制定防控措施等方面积累了一些经验。同时, 在实践中也发现了一些不足, 因此, 我们要根据实践情况创造性地开展工作, 不断探索廉洁风险工作的新思路、新举措、新途径。

2开展廉洁风险防控工作中存在的不足及原因分析

思想认识不足。在企业管理过程中, 部分管理者对廉洁风险防控工作的认识存在一定的片面性, 他们认为企业廉洁风险防控工作就是企业内部的反腐倡廉工作, 这种错误的认识使得部分管理者无法体会到廉洁风险防控工作的重要性, 更认识不到廉洁风险防控工作在管理中的作用, 不利于发挥廉洁风险防控工作应有的效能;还有部分重要敏感岗位员工认为只有领导干部岗位才有风廉洁风险, 普通员工岗位不存在廉洁风险等等。因此, 这种对廉洁风险防控工作理解的片面性, 认识不到位, 导致廉洁风险防控工作的顺利开展遇到一些阻碍。

宣传力度和培训不够。2013年6月, 公司范围内组织监察条线动员大会和培训, 之后在岗位风险排摸期间, 公司进一步扩大培训范围, 具体对象包括排摸工作小组成员和各装置、部门党支部书记。可是, 培训通知发出以后, 有请假的、有顶替的, 参与培训的与具体风险排摸工作人员不相一致, 存在参加培训的人员不参与排摸, 参与排摸的人员没有参加培训的现象, 直接导致排摸结果不符合相应标准。培训力度还不够。培训对象仅限于监察条线专兼职人员, 重要、敏感岗位人员没有参加, 廉洁风险防控工作的深远意义和重要作用得不到广泛宣传, 没有深入人心。因此, 需要加大培训教育和宣传力度, 努力营造一个领导支持风险岗位排摸, 装置、职能部门主动排摸、职工群众积极参与的廉洁风险防控工作环境。

岗位廉洁风险点排摸不主动。在风险排摸过程中, 对职责权限梳理不清楚, 表示不完整, 出现重要风险点漏查漏报的现象, 风险点排查中经常出现不主动, 不积极、照抄模板、表面应付、避重就轻、不切实际、以及对涉险业务环节, 工作流程、风险点、风险源、危害性及原因表述不清楚的现象。这种排摸态度, 容易造成下一阶段对风险等级评定不合理现象的发生。

对风险等级评定把握还不够准确。涉险岗位人员在岗位廉洁风险排查过程中, 往往只对财物金额大小来划分, 而对生产经营管理的影响、对企业声誉的影响、对企业安全和法律影响完全不考虑, 这种等级评定需要进一步的完善, 纠正不合理的等级划分。

出现以上问题的原因, 主要是员工对廉洁风险工作的作用认识不全面、理解不透彻, 忽视了廉洁风险对促进企业发展的重要作用。廉洁风险工作不是单纯的防止违规违纪行为的发生, 对于企业来说, 廉洁风险工作也是生产力。通过完善的廉洁风险防控可以减少廉洁风险, 降低党员干部违纪违法的风险, 从而可以凝聚职工人心, 增强企业的核心竞争力, 为企业的稳定发展, 带来长远的社会效益。

3开展廉洁防控工作的应对措施

开展廉洁风险防控工作是为了预防和控制腐败现象, 降低腐败发生的概率, 避免苗头性、倾向性问题演变成腐败行为, 让企业少犯或不犯错误, 是对企业人员最大的关爱和保护。

按照“全员参与, 突出重点, 分步推进、全面覆盖”的要求, 突出抓好各级领导干部和负责管理人、财、物等重要岗位廉洁风险的排查、研判和防控, 以重点带全面, 以关键促整体, 不断推进廉洁风险防控工作深入开展, 必须做好以下几方面工作。

加强领导, 健全组织。企业党政主要领导作为党风廉政建设第一责任人, 要加强对廉洁风险防控工作的领导, 为此, 企业要成立以党政主要领导为组长的廉洁风险防控工作领导小组, 同时要成立廉洁风险防控工作小组。

做好宣传动员和落实培训工作。要充分认识加强廉洁风险防控工作的重要意义, 把开展廉洁风险防控工作摆上重要位置, 统一思想认识, 规划好宣传动员部署。企业领导要加强宣传廉洁风险防控工作的管理理念, 通过宣传说明廉洁风险防控管理在企业管理中的重要作用。利用内部网络、宣传橱窗等形式营造氛围, 引导干部职工认识到有岗就有责, 有责就有权, 有权就有风险, 进一步强化廉洁从业意识, 时刻警惕廉洁风险存在的危害性, 增强廉洁风险防控的主动性和自觉性。组织培训一定要落实, 对代替培训的要严格把控, 对请假的要补培训, 达到培训的目的。

充分发挥岗位本人排摸的主动性。按照“对岗不对人”的要求, 对基层一线业务流程相同、岗位职责相同、涉及人员较多的一般操作岗位, 可由部门统一组织排查廉洁风险, 形成统一标准。对于一般岗位廉洁风险排查, 首先要梳理个人岗位职权、查找岗位风险点、分析风险产生原因、自评风险等级、制定防控措施;对于领导岗位廉洁风险排查要求领导班子成员自行排查, 班子成员相互补充完善, 报廉洁风险防控工作领导小组办公室审定。充分发挥领导干部、一般廉洁岗位人员排摸岗位风险工作的积极性, 广泛听取群众意见和建议, 分析廉洁风险产生原因, 制定应对措施。

准确把握风险等级。根据廉洁风险发生可能性、风险发生后的危害程度, 按照个人自评、群众评议, 组织审定的程序, 对廉洁风险分“高、中、低”三个等级评定。廉洁风险发生的可能性评定标准, 主要从职权与人、财、物等资源的关联度、自由裁量幅度大小、评估期内违纪违法问题发生频次等方面进行评估。廉洁风险发生后的危害程度评定标准, 主要从风险发生后可能造成的经济损失、对生产经营管理的影响、对企业声誉的影响等方面进行评估。涉及财物金额较小, 对企业经营管理影响小, 负面消息在内部流传, 企业声誉轻微损害, 评定等级为低;涉及财物金额较大, 对企业经营管理有一定影响, 企业声誉中等损害, 评定等级为中;涉及财物金额重大, 对企业经营管理影响较大, 负面消息在全国流传, 引起社会广泛关注, 引发涉讼, 评定等级为高。

4结语

7.廉洁防控手册 篇七

关键词：廉洁风险；风险防控；廉洁文化

岗位廉洁风险与权力和职位对应，有漏洞就存在廉洁风险，无警示、无约束就易发廉洁风险。党的十八大以来，在贯彻和落实党的群众路线活动中，党中央提出要把“权利关进制度的笼子里”，切实落实“为民、务实、清廉”的总要求，在反腐败斗争中打响了一个又一个攻坚战，展现出党中央对打击腐败采取“老虎苍蝇一起打”的高压态势和坚定决心，使党风、政风为之一新，受到了全国人民的衷心拥护和高度评价。

通过调研重油开发公司采油作业六区党支部在实际工作中运行廉洁风险防控工作，总结出了几点做法如下：

一、做到学习教育常态化，在思想上固牢廉洁风险防控的平台。

前期预防、中期监控、后期处理是廉洁风险防控的主要措施，其中预防是廉洁风险防控措施的重点。只有加大力度做好主动预防、超前防控工作，才能有效遏制、减少和降低腐败的发生。在廉洁从业预防工作中，作业区党支部植入灵活多样的学习教育形式，突出廉洁教育作为长效预警的思想武器，推进学习教育常态化。

一是开展廉洁教育进单位活动。坚持利用党内“三会一课”和每周生产例会之机，组织党员干部、班组长和关键岗位人员学习党的方针和政策，学习廉洁从业的法规和准则，观看廉政案例警示教育电教片，参观廉政教育基地，用身边发生的职业犯罪反面典型案例进行分析与剖析，促进党员干部深刻反思和心灵震撼。

二是开展廉洁教育进岗位活动。制作廉洁台历摆放在岗位办公桌上，作为每天的警示语，教育党员干部时刻保持清醒的头脑和高度的政治觉悟；结合教育形势适时编发廉政短信，为岗位人员送去一份组织的关心和关爱；利用党员大会开设廉洁从业小讲堂，党小组轮流分享廉政心得和廉洁感悟，进一步强化党员干部的廉洁从业意识；认真对待重点时段和节假日的岗位廉洁教育，通过谈心、教育、警示等方法方式做好预防性的思想工作，做到慎微、慎独、慎行，自觉抵制腐败，使廉洁隐患消除在萌芽状态。

三是开展廉洁教育进家庭活动。作业区党支部制定了家庭助廉教育计划，关注重点岗位人员的家庭助廉教育，每年开展签订廉洁从业承诺书；适时将公司有关党风廉政建设工作要求通报给重点岗位人员及家属；开展寄送廉洁公开信、廉洁家属、赠送廉洁文化宣传品等活动，共建“廉洁家庭”。

二、做到制度管控严格化，在岗位中打牢廉洁风险防控的基石。

管理制度不落实、执行力不够、从业不作为，都是一种隐形的腐败，其危害性、腐蚀面和产生的不良影响都很大。因此，只有在制度管控上严格要求，立足于规范廉洁行为，建立动态防控制度，从根本上遏制权利放纵，把权利真正禁锢在制度的笼子里。

一是强化“有岗位就有廉洁风险”、“有权力就有廉洁风险”的观念，明确风险防控的重点。作业区成立了以支部书记为组长的廉洁建设领导小组，结合作业区实际，制作权利评价运行图，同时明确各项权利的责任岗位和责任领导。针对容易发生廉洁风险的重点岗位、重点人员和重点环节，公开承诺岗位人员的行为规范，主动防控岗位职责风险。

二是排查廉洁风险点。排查廉洁风险点，也是廉洁警示的过程。党支部每半年开展一次岗位廉洁风险点识别和防范自检自查，做到职责履行到哪里，风险就排查到哪里。

三是确定风险预警等级，按风险设防线，按权力定流程。依据各岗位权利运行频率高低、人为因素大小、自由权限以及损失危害程度等，将岗位廉洁风险点进行分析排序，分别制定防控措施，明确责任岗位和责任领导的风险责任，绘制防控流程图，方便岗位人员规范廉洁操作，主动防控岗位制度风险。

三、做到监督考核长效化，以文化力夯实廉洁风险防控的堤坝。

文化是一种软实力。它能够融入到人们的思想、道德、行为的方方面面，是一种精神的正能量。构建廉洁文化氛围是抓好廉洁风险防控的重要举措。在打造廉洁文化方面，作业区党支部建立健全廉洁风险防控考核机制，通过规范监督约束措施，将企业廉洁从业理念植于岗位人员自身荣辱观和价值观的精神追求，成为自觉遵守的思维定式和行为准则。

一是坚持民主监督。党支部坚持民主集中制原则，领导班子认真执行议事制度，坚持每周召开支委会和生产例会，充分发扬党内民主，对作业区重大事宜和决策、决定，都由领导班子集体讨论，在广泛征求职工群众意见、建议的基础上作出正确决。

二是落实舆论监督机制。坚持区务公开制度，在加强党员干部作风建设上，结合党的群众路线教育实践活动和“创先争优”活动，强化党员干部的党性责任意识，落实党员责任区管理。

三是抓好群众性监督和考评制度。党支部鼓励全体员工积极参与作业区管理，积极参政议政，行使好员工的监督管理权，及时揭发、检举和纠正各岗位中的违法、违规、违纪、违章行为；对重点岗位人员实行支部班子承包管理，不定期进行谈心、谈话，做好警示关爱，强化组织监督；认真开展好年度民主评议工作，对党员、干部和领导班子实行述职述廉制度，接受职工群众的民主评议。