混合所有制文献综述

混合所有制文献综述（共10篇）（共10篇）

1.混合所有制文献综述 篇一

关于进行混合所有制改革的请示

根据《重庆市人民政府关于进一步深化投资体制改革的意见》（渝府发〔2014〕24号）文件精神，为进一步深化我司体制改革，积极发展混合所有制经济，主动适应和引领经济发展新常态，实现投资主体多元化，促进经济结构调整和产业转型升级，推动公司稳步健康发展。

一、进行混合所有制改革的合理性和充分必要性

（一）市场优势互补，市场竞争回归理性。此前，双方之间的市场竞争惨烈，在市场销售价格方面，价格混乱、市场行为不规范，甚至发生过低于成本价进行倾销的现象；在市场占有量方面，双方竞争可谓势均力敌。

进行混合所有制改革，双方将在市场上优势互补，行成混合协同效应，一是将进一步规范市场价格和市场行为，为全面实行“先款后货”措施奠定坚实基础，能够有效防范货款回收风险，提高资本使用效率；二是将全面节约社会资源，不断提高产能利用率，有效避免生产要素闲置浪费现象。

（二）降低资产负债，提高经营效益。目随着生产经营活动规模的不断发展，仅靠内部积累和自有资金无法保证企业发展的需要，制约企业的快速发展。进行混合所有制改革，有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力，将在资产负债、经营效益和财政税收方面产生积极影响。

绝对控股权和保值增值。

（三）严把财务审计和资产评估质量关。我司将按规定采取招标方式选聘中介机构，对公司股权转让开展财务审计资产评估。加强财产清查工作，通过盘点资产、清查账务，做到账实相符、账账相符、账表相符，切实查清公司家底，企业主要负责人对财产清查结构签字确认。加强对中介机构出具的审查评估报告审核把关，重点关注企业近3年的财务状况与经营成果审计以及涉及时间长、权益影响大事项的追溯审计情况，企业土地房产、无形资产、债权债务、减值准备等特殊资产的评估情况，全面体现国有权益的合理市场价值，并按规定报县人民政府、县国资监管中心核准或备案。

（四）层层落实企业改革主体责任和监督责任。集团公司董事会、高层管理人员对公司推进混合所有制改革承担主体责任，分解落实改革任务，规范改革程序，建立可追溯的全员责任体系。实施混合所有制改造的公司要通过修订章程完善公司治理结构、落实股东重大事项决策、选择管理者、资产收益等权利。

（五）切实保障员工就业，维护员工合法权益。本次混合所有制改革不涉及裁员问题，我司将进一步加强与工会、工会联合会和职工代表大会沟通交流，进一步加强公司和员工的联系，切实保障员工就业，维护公司员工合法权益，有效提升公司员工活力和工作积极性，稳步推进混合所有制改革。

（六）加强党风廉政建设，严明纪律。集团公司监事会全过程监督改革情况，对公司混合所有制改革方案的制定和执行发表

2.混合所有制文献综述 篇二

是多年来的探索

其实, 混合所有制并非新鲜事物, 在地方政府和企业界已有不少探索。据全国政协经济委员会副主任石军介绍, 目前全国已有90%的国企进行了公司股份制改造;央企70%的净资产已属上市公司;央企及其子公司引入非公资本的企业户数已占到总户数的52%;到2013年10月, 全国混合所有制上市公司已占全部境内上市公司的80%以上, 资产已经达90%以上。

而我国在石油、天然气领域对混合所有制的探索也早就迈开了步伐, 尤其是在能源大区新疆。

2012年秋, 新疆维吾尔自治区人民政府、中国石油天然气集团公司、新疆生产建设兵团三方合作, 在克拉玛依组建了红山油田公司, 共同投资勘探开发准噶尔盆地油气资源。

红山油田公司总经理杨生榛说, 红山油田的运作模式实现了三方共赢。红山油田未来的勘探开发仍由中石油负责, 吸引了中石油更大援疆项目投资;而自治区及兵团则可借助这个平台获取部分原油资源, 用于吸引更多社会资本, 推动当地石油石化产业的招商引资并形成产业链。

除此之外, 一些大型化工企业也在混合所有制方面进行了探索。

2013年9月, 上海华谊集团召开党政班子联席会议, 原则上通过将树脂所、橡研所股权划转入塑料所, 整合后企业名称为上海塑料研究所有限公司, 由经营骨干团队集体出资设立有限合伙制企业, 以此为平台持有新公司股权, 经营骨干团队以增资方式持有新公司10%~15%股权, 经营管理层出资不低于团队出资总额的50%。

全国人大代表、山东海化集团有限公司董事长、党委书记王辉介绍说, 海化下属企业早就迈开混合所有制的步伐了。比如海化以往管理层级比较多, 下属企业的数量也比较多, 通过这几年持续的改革, 子公司的数量大大压缩, 所有制成分大大改变, 很多企业都已经实现彻底改制了。有些辅业板块 (如建筑建材、机械加工) 已经由国有改成私有了, 有的出租了, 有的不具备竞争力的产品就关闭淘汰了, 有的股权进行了转让转移, 有的采取了资产租赁等措施。“改革的效果都还不错, 可以说海化走在了国企改革的前列。因为海化的盐化工、纯碱、氯碱等产业是充分竞争且产能过剩的领域, 同时在这些领域, 民营经济已经占据很大的市场份额, 因此改革的迫切性更强。”

是国企发展的趋势

2014年2月19日, 中石化宣布对其油品销售业务板块现有资产最大可拿出30%的比例引入社会和民营资本参股。这被外界视作央企推动混合所有制的标志性举措。中金公司投资战略部一位经理说, 中石化此举将改善公司的负债结构, 缓解上游投资的资本压力。中石化将成为此次改革的受益者, 他们可以将更多的资金、精力投入到上游勘探领域。

中国石油和化学工业联合会信息部副主任祝昉指出, 在能源行业, 国有资本占主导地位和保障能源战略安全有关。当前, 我国约有10万家加油站, 两大油企占了60%, 其他的有少数民企、外企以及中海油、中化等。但总的说来, 油气在我国一次能源中所占比重还很低。国外都在朝轻质化方面发展, 但国内还是以重质化为主。当前, 能源领域的改革对于改变这种现状都是有好处的。“将民企纳入央企一起卖油, 可以使得成品油销售市场更加规范。以前个别地方炼油不是很规范, 现在纳入正规军了, 估计会好很多。再说, 民营企业这么多年一直想进入这个领域, 也该开放了。像美国加油站很多, 所属不同, 价格也不同, 这样可以形成不同层次的竞争, 市场会活起来。”祝昉说。

化工行业是一个充分竞争的领域, 市场化程度较高, 而且普遍存在产能过剩的现实。由于产能过剩, 竞争加剧, 造成近几年化工企业普遍效益不太好, 这既有市场原因, 也有体制机制原因。所以加快国有企业改革, 特别是适应新形势要求的改革迫在眉睫。“国企要有进有退, 要发挥国企的优势, 进入那些门槛高、资金技术密集、能发挥自己优势的领域;退出没有比较优势的领域, 这也是一种产业升级。在现有领域, 要改造企业的体制机制, 发展混合所有制就是改变体制机制的一种载体。”王辉如是说。下一步, 海化打算找一个合适的突破口来进行突破, 比如找一个资源上有匹配、管理上有互补、市场上有协同的战略合作伙伴, 未来将与同行进行这方面的交流和探讨, 希望在时机成熟时有所突破, 这个步伐需要加快。

2月18日, 四川省发改委主任在四川省能源工作会议上表示, 未来将加大能源领域向民间资本开放力度, 试水页岩气开发混合所有制。四川省页岩气资源量居于全国第一位, 目前国内首个央企和地方合作页岩气开发公司已在四川成立。预计该区域页岩气开发将很快引进民间资本参与, 对未来油气开采领域引入民资具有重要的示范意义。

近期, 上海有关部门发文培育国有的跨国公司, 上海数家大型国企纷纷通过股权激励引入战略投资者并拥护互联网等方式推动相关改革。广东省则强调混合所有制的企业将有明显的提升, 而且不设国资持股比例下限, 加之引入互联网思维、负面清单制度, 促进整个国企转型升级和发展壮大, 不断增强国有经济活力。

不少业内人士认为, 企业的改革是一个大动作, 不同企业有不同的情况, 如何具体操作非常重要。据了解, 华谊集团正在进行的三所整合就做了非常多的具体工作:资产部要帮助做好三所资产梳理工作, 加快资产转让、处置和资产损失的核销, 进一步夯实资产;投资规划部要帮助优化项目方案, 与工程公司沟通, 加快推进项目初步设计和在青浦区的项目立项备案;人力资源部要指导帮助做好三所人员分流方案, 并报集团审批;纪委监审部要研究经营团队和骨干持股规范问题, 确保政策公平公正。

是民企一直的期盼

显而易见, 对混合所有制改革最期待的是众多的民营企业。

全国政协委员、江苏奇美化工有限公司副董事长殷永祥向笔者说:“把公有经济和非公有经济提升到同等地位, 平等竞争, 这样非公有企业发展空间会更大一些, 发展的压力会小一些, 环境会更公平一些。”

“在石化行业, 国有企业起到了支柱作用, 而非公企业则是把行业缝隙填平, 改革开放30年来也证实了非公经济对国家对行业的作用。如今二者被提到同样的地位, 以后就是哥俩了, 虽然高矮不一样, 大小也不一样, 但非公经济的政治地位得到了肯定。”全国政协委员、辽宁奥克化学股份有限公司董事长朱建民如是说。奥克这几年的发展一直围绕着中石油、中石化的环氧乙烷原料在走, 和中石化扬子石化的子公司就有合作关系, 以各占50%的股权建立了一家合资公司。这种混合所有制经济的确能优势互补, 不仅有利于双方做大做强, 也能让各自得到可持续发展, 让1+1>2。而且民营企业发展到一个规模, 也非常需要向国有企业学习好的管理, 学习人才培养机制。“去年6月, 我们又在武汉石化旁边建立了一个12万吨/年环氧乙烷精深加工项目, 这个项目得到了中石化的重视和支持, 现在国家在宏观层面出台了这样的政策, 对于我们来说就更加如鱼得水了。”朱建民表示。

上市企业新疆浩源天然气股份有限公司董事会秘书吐尔洪·艾麦尔也表示:“我们希望有机会能参与央企项目。比如中石化的油气管线项目, 若能以参股形式介入, 对公司做强做大主业, 提高企业的整体竞争力将是一个不小的贡献。”

“我们与中石化的合作早在两年前就开始了。”广汇能源股份有限公司副总经理兼董事会秘书倪娟说。她口中的合作是指总投资1590亿元的中国石化新疆煤制天然气外输管道工程 (即新粤浙管道) , 管道总长约8000千米, 干线起点为新疆伊宁, 终点为广东省韶关, 途经13个省区市, 年输气能力300亿立方米。其中, 广汇能源富蕴40亿立方米煤制气项目成为首个拿到发改委“路条”的新粤浙管道配套煤制气项目。倪娟表示, 双方现已有了合作的基础, 若有机会进一步合作是最好的。

中国尚舜化工控股有限公司则是国企改革的成功案例。“只要不是关系国计民生的重点行业, 就不应该国有。很多国有企业存在体制僵化、机制不灵活、吃大锅饭、人事制度不合理等弊病。”全国人大代表、中国尚舜化工控股有限公司执行主席徐承秋表示, “我们公司前身是1976年成立的山东单县有机化工厂, 1998年由国有企业改制成民营企业。改制15年来, 公司发展非常快!体制改变后, 机制就灵活了, 人事制度就不受条条框框限制了。改制前的年产值为2000多万元, 2013年产值达到18亿元, 连续15年以30%多的速度增长。”

3.混合所有制 篇三

中共中央十八届三中全会《关于全面深化改革若干重大问题的决定》（以下简称《决定》）提出，“积极发展混合所有制经济……允许更多国有经济和其他所有制经济发展成为混合所有制经济。国有资本投资项目允许非国有资本参股。允许混合所有制经济实行企业员工持股，形成资本所有者和劳动者利益共同体。”同时提出，“必须毫不动摇巩固和发展公有制经济，坚持公有制主体地位，发挥国有经济主导作用，不断增强国有经济活力、控制力、影响力。”

大半年过去了，国资委和地方政府动作频频，《决定》提出的“完善国有资产管理体制，以管资本为主加强国有资产监管，改革国有资本授权经营体制，组建若干国有资本运营公司，支持有条件的国有企业改组为国有资本投资公司”正在得到落实。

然而，在具体的混合层面，民营资本的标志性人物却呛声不断。中国首富、大连万达集团董事长王健林表示：“如果要混合一定是民营企业控股，或者至少我要相对控股；如果国企控股，不等于我拿钱帮国企吗？那我不是有毛病吗？不能干这个事。”中国企业家教父、联想集团柳传志先生表示：“民企入局国企的混合所有制改革，如果把控不了，就别投。”万通集团的冯仑等人也都有类似的表示。

……

如果我们还不能调配好真正市场化的土壤，按照契约精神来保护产权、给予市场主体同等地位、实行公平竞争、规范公司治理……MBO乱象的殷鉴不远，期待旧瓶装新酒的混合所有制也难免会有“播下龙种，收获跳蚤”之虞。

4.混合所有制文献综述 篇四

混合所有制改革是20世纪90年代提出的改革方案，目的是引入民资促进生产力发展。20世纪90年代开始，我国允许国内民间资本和外资参与国有企业改组改革，经济改革的实践证明，混合所有制能够有效促进生产力发展。2013年11月9日十八届三中全会《决定》提出“积极发展混合所有制经济”。国有企业混合所有制改革一直在稳妥推进，且已建立起日趋完善的政策体系。据不完全统计，中央企业混合所有制企业户数占比已高达67.7%，一半以上的省级地方监管企业及各级子公司中混合所有制企业数量占比也超过了50%。2019年5月17日，国家发改委召开主题新闻发布会，披露了截至目前，已经推出3批50家重要领域的混改试点，今年要在前三批混改试点的基础上，进一步增加数量、扩展领域，启动开展第四批混改试点工作。第四批试点企业共160家，其中，中央企业系统107家，地方企业53家。混合所有制改革已进入深水区，而且随着改革推进，预计不久的将来，将会全面放开。

笔者所在的企业，是一家由混合所有制经股权收购而变为纯国资的电力工程设计企业，国资企业的种种限制，已限制了企业的发展，混合所有制改革的热情已无法阻挡。下面就从政策支持、改革动力、改革实施要点路径、风险控制等几方面做研讨。

一、政策支持

《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》于2013年11月15日表决通过，明确提出“（6）积极发展混合所有制经济”。允许更多国有经济和其他所有制经济发展成为混合所有制经济。国有资本投资项目允许非国有资本参股。允许混合所有制经济实行企业员工持股，形成资本所有者和劳动者利益共同体。

国务院2015年9月23日下发《国务院关于国有企业发展混合所有制经济的意见》（国发（2015）54号）明确提出，分类推进国有企业混合所有制改革，分层推进国有企业混合所有制改革，鼓励各类资本参与国有企业混合所有制改革，建立健全混合所有制企业治理机制，建立依法合规的操作规则，营造国有企业混合所有制改革的良好环境。

2017年11月29日国家发改委下发《关于深化混合所有制改革试点若干政策的意见》发改经体〔2017〕2057号，对国有资产定价机制、职工劳动关系、土地处置和变更登记、员工持股、集团公司层面开展混合所有制改革、试点联动、财税支持政策、工资总额管理制度等做了明确指导。

2019年3月5日，第十三届全国人大二次会议5日上午9时在人民大会堂开幕。会上，国务院总理李克强代表国务院作政府工作报告。政府工作报告“三、2019年政府工作任务（八）深化重点领域改革，加快完善市场机制。”中提到：积极稳妥推进混合所有制改革。完善公司治理结构，健全市场化经营机制，建立职业经理人等制度。将竞争性业务全面推向市场。国有企业要通过改革创新、强身健体，不断增强发展活力和核心竞争力。

二、改革的动机和必要性

1、电力设计业务市场萎缩严重，转型发展压力大

受宏观环境影响，经济放缓，电力能源投资热情降低，电力工程勘察设计行业增速放缓，市场竞争激烈程度。根据行业专业咨询机构的数据统计显示，“十二五”期间勘察设计企业的营业收入和利润增速均步入下降通道，“十三五”期间也不会有增长。虽然有一带一路、重点基础设施建设等积极因素，但行业整体的市场发展空间仍具有很大的不确定性。在“十三五”时期，工程设计企业推动业务结构和业务布局以及内部运营管理的转型显得愈发紧迫。

2、业务拓展的模式比较单一，资本运作困难

电力工程勘察设计企业在转向新兴市场的过程中，主要通过自身经营团队或新组建市场团队等内生型手段拓展多元化业务，运用兼并、收购等方式进行外部优质资源整合的模式还未成为主流，一方面受制于国有企业层数的制约；一方面受国资限制，资本体量和运作也不够灵活，缺乏创新，通过股权交易战略推动业务拓展的步伐不断加快的需求增大。因此，国有设计企业有必要探索推进引入具有较强资本运作能力的民营企业，利用混合所有制经济的优势，使公司降低国有控股带来的诸多束缚。

3、受制于国家刚性政策，企业活力不足

作为国有电力工程设计企业，需执行国有资产管控框架下对组织设计、薪酬考核、商业模式、业务开展等各方面的管理政策，具体如工资总额、薪酬体系、企业层数、法人数量等，因此，国有工程设计企业根据所处行业市场竞争态势进行调整的自由度较小；此外，国有企业在合规性上要求更加严格，决策流程相对较长，对企业的敏捷性和灵活性的有效提升造成一定影响，已不能满足日益复杂多变的市场需求和愈发多元化的竞争格局。

三、改革路径及实施要点

企业混合所有制改制流程，一般包括制订改制方案和内部决策、混改方案审批、财务审计及资产评估、挂盘交易阶段和投资者遴选、协议签署与交割阶段、办理变更登记等六个主要环节。

1.制订改制方案和内部决策

国有电力设计企业完全处于充分竞争行业，且同质化非常严重。已改制和整合完成的中能建和中电建设计企业。背靠大树，航空母舰，具有非常好的发展前景。而笔者所在的企业，规模小，但好在有根据地市场，也有集团业务的支撑，具备开展混改的最基本条件。目前混改分为三类：一是引入非国有资本参与国有企业改革；二是国有资本对发展潜力大、成长性好的非国有企业进行股权投资；三是探索实行混合所有制企业员工持股。笔者所在的企业，可以考虑引进相关行业非国有资本增资+员工持股的方式来进行混合所有制改革。最终保障国有资本控股50%以上，员工持股10%左右（单个员工不超总股本的1%），而非国有资本则可以设置在40%左右，最终方案以此进行设计。核心是拟引入的资本情况，拟引入的规模，基本操作路线、员工持股方案（可考虑个人通过第三方持股平台代为持股）等编制。在完成增资扩股的方案论证后，混改企业应当针对增资扩股方案进行内部决策，形成董事会决议和/或股东会决议，员工持股方案还应当经职工代表大会审议通过。

2.混改方案审批

根据《企业国有资产交易监督管理办法》（国务院国有资产监督管理委员会、财政部令第32号，以下简称“32号令”）第34条规定，国家出资企业的增资扩股方案需要报送国资监管机构审批；根据第35条的规定，国家出资企业下属子企业的增资扩股方案需要报送国家出资企业，即“一级央企/一级地方企业”审批；有权单位对增资扩股方案作出的批复，是混改企业进入产权交易所发布增资公告的前提条件。笔者所在的企业，属于“一级央企”的三级企业，根据增资扩股比例方案设定，则需要将混改方案按照三级--二级--一级的路径上报审批即可。

3.财务审计及资产评估

根据32号令第38条的规定，增资扩股的方案获得批准后，增资企业应当委托具有相应资质的中介机构开展审计和资产评估。笔者所在的企业，资产情况多种多样，既有重资产的办公房产持有，亦有机器设备等轻资产，还有工程合同在手。所以在资产评估时，需接受上级管理单位和第三方中介机构的双重审计和资产评估审计，以切实防止因为改革而导致国有资产流失。

4.挂盘交易阶段和投资者遴选

此阶段根据交易所规定，提交相关交易申请资料。交易所发布《增资公告》，对意向投资者进行资格审查，同时接受意向投资者对拟增资改革企业的尽职调查和混改企业对投资者进行的反尽职调查。在对符合条件的意向投资者进行充分了解后，则进入投资者遴选。通过竞价、竞争性谈判或综合评议择优确定投资者后，混改企业应当对谈判小组及评议小组确定的最终投资者名单进行书面确认。这个时候，代为员工持股的平台公司持股资本一并进入增资结果，形成《增资结果通知书》交产权交易所。

5.协议签署与交割阶段

在收到《增资结果通知书》后，混改企业和最终投资者在各自履行完毕内部决策程序后，便可签署《增资协议》。并根据《增资协议》的约定缴付出资后，产权交易所将对增资结果进行公告，公告内容包括项目名称、投资方名称、投资金额、持股比例等。

6.办理变更登记

在最终投资方与增资企业等相关方签订《增资协议》并支付增资款后，需由增资企业相应修改公司章程，并完成注册资本及股东情况的产权变更登记及工商变更登记。

四、改革的法律和财务风险

1.法律风险

国企混合所有制改革旨在通过引入非国有资本，实现资源的市场化配置，从而建立真正意义上的现代产权制度。然而，实践中的国企改制往往涉及多方法律关系，存在诸多法律风险。

（1）国有资产交易行为无效

国有资产交易行为的法律效力是企业改制成败的关键。而国有资产的交易行为中又存在诸多法律风险，如交易行为未按规定经有权机构审批、交易行为未按规定在产权交易机构中公开进行（除经国资委批准采取非公开协议转让等方式外，企业国有资产交易均应在依法设立的产权交易机构中公开进行，否则转让行为无效）。上述任何一种资产交易行为都可能会被法院认定为无效，从而导致国企的整个所有制改革以失败而告终。

（2）国有资产流失

国企改制难免会牵涉到企业管理者利益，国有企业内部的相关利益关系人很可能向审计、评估人员施压，恶意评低国有资产的实际价值，造成国有资产的流失。如：在对国有资产进行审计、评估时，仅评估其实物资产，忽略对其中中标所有权、合同所有权等无形资产的评估，由改制后的企业无偿使用，从而造成国有资产的流失。

（3）职工持股权利得不到保障

员工持股问题也存在着各种潜在的法律风险。如员工持股是通过第三方持股平台来间接持有企业股份，这样可以方便地管理员工的股权变动而不影响集团自身的股权结构。但实践中还存在一些员工持股

工会，其大多被定性为社团法人，因此根据相关轨道不得从事盈利性经营活动，进而无法通过工商登记成为法律认可的股东，职工作为股东的权利也就难以保障。至于隐名股东委托持股的做法，法律风险可谓更大，作为隐名股东的员工其处置权、表决权很难实现，法律风险较高。

2.财务风险

随着国有企业进行混合制改革，一些潜在的财务风险也逐渐凸显出来，在当今特殊的国内外背景下，我们应该了解国有企业在进行混合制改革中可能遇到的财务风险，以便能够及时采取有效的措施进行预防和控制。

（1）投资不确定性的风险

很多国有企业为了加速企业的发展，一般都会采用引进投资或者对外进行投资的方式，但是投资是有风险的，很多投资者预期的投资效果和实际的效果总是差距很大，而且投资的效果不仅和企业的经营状况，还和企业所处的内外部环境有关系。由于这种情况的存在，国有企业在寻找投资的对象时，存在着很大的不确定性。而且如果企业的管理者没有意识到这种风险存在的情况时，可能会使得企业陷入经济危机之中。最终使得企业不仅没有达到预期的发展效果，反而还会影响企业的资金回报率。因此，国有企业进行混合制改革时。应该考虑到投资不确定性会给企业带来的风险。

（2）经营决策失误的风险

经营风险主要是指在企业的一系列生产活动中，由于公司的高层管理者在决策时考虑问题不周全或突发政策性影响等各种因素导致决策失误进而使得资金流动不畅，影响企业价值的实现。这种情况的出现，会严重企业的长远发展。

五、处理办法

1.法律风险防范

为减少国企改制带来的上述法律风险，建议重点考虑和审查以下内容：

（1）首先分析、确定国企改制所适用的法律法规和政策，避免适用法律依据错误。

（2）明确改制实施方案、职工安置方案是否经过职工（代表）大会的审议、通过，必要时可进行法律见证或者公证手续。

（3）是否对被改制企业经过严格的清产核资和资产审计评估程序，有关结果是否经过所属国有资产监督管理部门的确认、核准或者备案，并在被改制企业显著位置进行公示。

（4）被改制企业所占用范围内的国有资产、合同产权、引申中标产权等是否纳入改制范围，经过中介机构的审计和评估。

（5）是否存在重大的债权债务诉讼、仲裁及行政处罚。

2.财务风险防范

国有企业进行改革时会面对各种各样的财务风险，但是完全消除这些财务风险是不可能的，我们只能采取一些措施尽可能降低风险对企业产生的不利影响。国有企业在进行混合制改革时必须加强防范，本研究认为可以采取以下几个措施：

（1）提高投资者的风险意识，确立科学的投资策略

企业管理者的投资风险意识直接影响到企业的经营决策，如果管理者在进行投资时没有考虑到可能产生的风险，会造成严重的决策失误。提高自身的知识水平和管理素质对于管理者来说是至关重要的，高素质的领导者能够科学理智地进行投资，而且在投资之前，不仅分析企业目前所处的内外部环境，还对进行投资之后可能出现的一些风险进行了分析，这样的理性投资者会给企业带来较高的投资报酬。

（2）建立有效的决策机制，提高决策的正确性

对于经营决策的制定者，应该根据积极慎重的原则，充分了解相应的政策、规定等相关信息，制定合理合规的经营决策。在保证经营决策可行的条件下，还要对这种决策的前景进行分析，并且要时刻关注可能产生的问题和风险，制定重大风险预警机制和重大风险来临时的应急处理预案。因此决策机制的有效性对于防范风险具有重要的作用，通过严格的董事会决策程序和制度来建立规范有效的风险监控体系，尽可能地降低风险对企业的不利影响。

六、结论

5.混合所有制文献综述 篇五

工作情况调研报告

文章结合XX市某市属国有企业实施混合所有制实际情况，分析总结目前国有企业混改过程中存在的问题，并提出相关建议。

一、国有企业混合所有制改革发展现状

为了深化国有企业改革，提高国有企业的竞争力、实现国有资产保值增值，2013年，党的十八大三中全会审议通过了《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，对新时期国有企业改革进行了明确的战略部署，提出要积极发展混合所有制经济，明确了国有资本、集体资本和非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济是基本经济制度的重要实现形式，允许更多国有经济和其他所有制经济发展成为混合所有制经济，掀开了国企混改的大幕。党的十九大报告进一步提出的“深化国有企业改革，发展混合所有制经济，培育具有全球竞争力的世界一流企业”，把国企混合所有制改革提升到新的高度。

2019年1月，知本咨询国企混改研究院在第六届杨杜论坛暨知本峰会发布的《2019中国国企混改研究报告》指出，2018年国企“混改”呈现出新的态势，整体呈现两个转变，即国企混改已由“政策”向“行动”转变，由“混”到“改”转变。除了国家层面的“双百行动”，2018年，各地也加快混改，不仅试点发力，更呈现批量推动态势，各地国企混改围绕各区域产业特色深度混改，尤其是山东、山西、天津、浙江、辽宁、广东等地推动混改力度明显加大。

近年来，国有企业尤其是地方国企混合所有制改革全面提速。根据国资委数据，XX年1—9月份，中央企业各级企业新增混合所有制企业超过X。目前央企混改比例达到X%，比X年混改企业的数量增加了X%。在XX年期间，各省（区、市）实施混改企业超过X项，引入的非公有资本超过X亿元；中央企业实施混改X项，引入非公有资本超过X亿元。

目前，国有企业混改已进入深水区，改革的步伐将进一步加速，随着混合所有制改革的不断推进，国企改革迎来了新的发展机遇，同时也暴露出了一些问题和困难，面临新的挑战。

二、J公司混改面临的困境

（一）J公司现在面临的问题

1.公司治理结构形式化。J公司作为一家國有企业，其董事会、股东会的决策及高级管理人员的任免均由M公司决定。导致公司法人治理结构有所完善但没有落到实处。公司的战略发展、重大投资决策受限于上级公司，其投资项目需在M集团批准同意后方可启动。而M集团近年来对战略定位也进行了调整，将投资重点放在其他领域。基本上停止了对J公司的投资，导致J公司错过了发展机会，没有完成其制定的产业布局。2.资金短缺，作为一家风场投资建设企业，投资项目需层层审批，最终决策权在M集团，且投资资金单纯依靠上级公司M集团提供资金支持和贷款担保。从M集团战略角度考虑，其今年以来融资授信也逐年趋紧，且其有意重点发展领域，J公司投资所需资金较大，投资回收期长，短期内内无法收回投资收益，不能优先获得投资计划。3.核心人才流失严重。鉴于上级公司对J公司的战略定位，其对J公司的资金投入不能满足企业自身发展需求，导致J公司核心人才流失严重，进而影响公司的研发能力。

（二）J公司混合所有制改革初步方案

1.战略合作者的选择标准：通过本次战略重组，借助双方优势，充分发挥各自在资本、产品以及技术上的优势，实现供应链整合、产业互补、机制体制创新、客户资源整合等协同效应，通过整合双方资本和客户资源（包括风电场资源、风电设备市场、风电后服务市场、风电轴承等关组件市场），实现风电从关键部件研发制造，到风电整机研发制造、风电场投资运营、风电后服务市场上下游产业链的全面整合，进一步完善产业布局，实现公司的稳步扩张和新的业绩增长。2.股权比例的确定：根据XX市国资委印发《XX市属国有企业混合所有制改革操作指引》，“除市政府和市国资委要求的战略性持股、主要涉及重要行业、关键领域以及首都功能定位企业，混合所有制改革后应该保证国有股东控股地位外，不设国有股权持股比例限制，宜控则控，宜参则参”，结合M集团目前的战略定位，决定转让J公司的控股权。

三、结合J公司实际情况分析目前国有企业在混合所有制改革中存在的问题

（一）本位思想畏惧改革，“不想改”导致改革动力不足问题。

一是被列入混改试点名单的企业，有的不是企业主动上报的，而是上级主管部门主管单位指定的，甚至有时为了完成上级下达的任务，在没有充分调研的情况下就把部分企业列入试点，进而导致试点企业被动应付，缺乏主动性，甚至推诿扯皮。二是决策者害怕承担国有资产流失的责任。负责混合所有制改革的决策者通常是无直接利益的政府部门或者上级国企负责人，如果不进行混改，即使国有企业连年亏损，成为僵尸企业，对他们来说也不需要承担责任；而若实施混改，整个过程涉及资产评估、定价交易、资本运作等环节，稍有不慎就会造成损失，就要承担国有资产流失的风险。因此，在实施混合所有制改革过程中，决策者最担心的就是因可能造成国有资产流失而承担责任。

（二）战略合作方的选择对于推进企业混合所有制改革至关重要，部分企业面临找不到与之高度匹配的战略投资者的困难。

在混改所有制改革时，要求引入的战略合作者能与企业在技术、资金、管理、技术等方面具有协同作用，优势互补。

（三）目前一些国有企业没有找到合适的混合所有制改革方式，主要是其经验不足，不知道如何进行混改，而可提供参考的实际案例也不多，且每个企业的实现情况不一样，导致其没有找到适合自身的混改方式。

究其原因，核心问题是企业混改所有制改革顶层设计存在漏洞，基础不好；实施缺乏准备，操作不当。

（四）目前，部分国有企业只是“为混而混”，在实际操作过程中，有的企业虽然引入了民营资本，但这些资本占混改公司的股本比例很少，话语权很小，无法在公司治理中发挥民营企业灵活高效的市场化经营机制，混改后的公司经营机制仍按国有企业原来的“老一套”实行，导致混改效果未达到最初设想，无法发挥“1+1>2”的作用。

（五）混合所有制改革势必会对原国有企业的员工岗位和工作机制进行调整和安排，员工担心引入民营股权后，其原来的国企“铁饭碗”是否保得住，权益是否能够得到保障。

尤其是部分企业在实施混合所有制改革时，需要根据公司发展“分流安置”部分员工，导致员工的担忧和抵触情绪更为明显。

四、建议

（一）建立健全现代企业制度，转变国有资产监管方式。

在引入民营资本后，要优化公司“三会一层”制度，规范股东会、董事会、经理层、监事会和党组织的权责关系，改变“花瓶董事”局面，充分发挥党组织、职代会和工会的作用，形成协调运转、权责对等、有效制衡的法人治理结构，提高公司决策效率，使企业决策更加符合市场经济发展的要求。

（二）通过制定科学合理、有吸引力的混改方案，吸引更多的战略投资者，从而甄选出在资源、资金、技术、管理等方面与之高度匹配的战略投资者。

近年来，实施混合所有制改革的企业越来越多，而有实力的战略投资者有限，因此，只有制定有吸引力的方案才能找到投资合作意愿强烈、优势互补、具有高度战略协同性的合作伙伴，形成合力，到达“1+1>2”的效果，进而增强混改公司的市场竞争力和创新能力，实现国有资本和民营资本相互促进、共同發展。

（三）做好员工思想和安置工作，切实维护职工利益。

在混合所有制改革时，不仅要关注国有企业和民营企业的利益，同时也要关注企业员工的利益，切实保障员工的合法权益。一是在混合所有制改革时要积极发挥工会的作用，做好政策宣传工作，了解员工的需求，做好混改后的思想引领工作，注重保障企业职工对混合所有制改革的知情权和参与权；二是涉及职工安置的，一定要妥善做好员工的安置问题，根据《企业国有资产交易监督管理办法》，“产权转让涉及职工安置事项的，安置方案应当经职工代表大会或职工大会审议”，确保员工的利益得到保障。

（四）因企施策，科学设计实施国企混改模式。

6.博弈论文献综述参考文献 篇六

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7.电网企业与混合所有制经济 篇七

一、电网企业改革发展中存在的问题

1. 电网企业经济布局不合理

当前, 我国的电网企业经济布局较宽, 分子公司数量较多, 大多数分子公司市场竞争能力不强。通常国有经济会在公益性或者民生行业中发挥重要的作用, 但是由于各种因素影响, 导致国有经济在产业方面不能充分发挥作用, 无法形成有效的示范性作用。国有经济的资本化水平较差, 导致共有资本无法顺利进入, 制约着公有制经济和非公有制经济的发展。

2. 公司法人治理结构不合理

当前, 我国有大多数的电网企业已经实行了公司制股份制改革, 但是却没有起到良好的效果, 内部治理结构存在诸多不完善地方, 与现代企业制度的要求还存在着一定距离。为了解决这一问题, 电网企业会同时兼顾经济利益和社会责任, 导致企业的经营陷入经营目标多元化的困境当中, 使企业的治理结构变得尤为复杂[1]。

3. 电网企业活力不足

电网企业各项工作的实施, 受行政干预影响较为严重, 各项决策都必须要上报政府相关部门, 由于审核的程序和审核步骤较为繁琐, 无法实时进行审核, 导致审核工作缺乏科学性和及时性。在进行企业负责人选择时, 主要是运用行政任命或者行政考核等形式, 导致企业负责人的“官本位”意识浓厚, 无法促进企业的长远发展。

4. 部分领域改革滞后

当前, 大多数电网企业存在着市场化程度不高, 企业改革滞后的情况, 使企业的发展处于不公平竞争中, 市场机制也无法得到充分的发挥, 拉大了收入分配差距, 影响着社会的公平正义。同时, 受历史影响较深, 导致政府和电网企业的责权界定不明确, 历史遗留问题不能得到良好解决, 使电网企业在激烈的市场竞争中处于不利地位[2]。

二、电网企业改革中发展混合所有制经济的对策

1. 优化国有资本布局, 完善电网企业分类监管

电网企业要想得到发展, 必须要对其经济布局和结构进行战略性的调整, 放弃一些不当保护, 以倒逼机制提高自身的竞争能力, 向优势企业集中。需要对电网企业内部的各项工作进行分类监管, 对分子公司的不同功能进行定位, 实施市场准入制度, 减少政府的行政干预, 促进电网企业及其分子公司的保值增值, 引导企业健康发展。同时, 还需要完善内部规制, 建立信息公开制度, 强化监督职能, 确保企业各项监督工作的顺利开展[3]。

2. 提高资本流动性, 完善法人治理结构

要想提升企业资本流动性, 需要对电网企业的股份制公司进行改革, 通过增资扩股和收购资产等形式, 促进企业产权多元化, 或者通过产权转让或者交叉持股等形式, 来加快企业的多元化改革。同时, 还需要优化电网企业的内部治理结构, 建立规范的议事规则。

3. 电网企业做好相关配套工作

多层次资本市场的发展, 对提高电网企业的融资比例, 建立合理的回购制度具有重要的作用, 有利于营造良好的混合所有制经济。通过实行党管干部原则和市场化选聘企业负责人等形式, 对提高社会化选聘力度, 强化经营目标的契约化管理具有重要作用, 需要将提高核心人才的薪酬激励与公司的长期利益相挂钩, 以便促进电网企业的长远发展。

4. 完善国有资产监督管理体制

当前电网企业管理制度存在较多问题, 还需要加强资产监督管理, 逐步建立国有资产分类监管、资本投资运营和企业市场化经营等分层监管体制, 通过对国有资产进行兼并和重组等形式, 建立国有资本运营公司, 对电网企业经济发展进行优化和布局, 将电网企业的监管落实到投资平台的布局和监管上, 通过资本运行等形式, 来促进国有资产的保值增值[4]。

三、结论

电网企业作为我国国民经济的重要组成部分, 要想得到良好的发展, 必须要对电网企业的经济进行改革, 充分发挥出所有制经济在国有企业中的重要作用, 将发展混合所有制经济作为电网企业改革试点内容和突破口, 是电网企业发展的需要, 也是社会经济发展的必然。通过在电网企业中实施混合所有制经济, 对完善社会保障体系, 拓宽职工安置渠道, 完善企业内控体系和风险预警防范机制具有重要的作用, 能够防止国有资产的流失, 促进电网企业的健康持续发展。

摘要：电网企业是国民经济的重要组成部分, 对促进我国经济的发展具有重要作用。混合所有制经济是一种财产所有结构, 经济制动是一种重要的表现形式, 能够与多种所有制资本实现优势互补, 以促进企业的健康发展。为了能够在激烈的市场竞争中得到发展, 在新一轮国企改革中, 电网企业应该将所有制经济作为试点改革内容, 通过改革能够提升企业的核心竞争力, 促进所有制资本的相互促进和和谐发展。本文对电网企业在改革发展中存在的问题进行分析, 并提出了解决的策略。

关键词：电网企业,国企改革,混合所有制经济

参考文献

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[2]杨克智, 索玲玲, 段然.新一轮国企混合所有制改革的思路、现状与路径展望[J].财务与会计, 2015, (6) :20-22.

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8.混合所有制的力量 篇八

混合所有制改革能否解决国企现有问题，能否成为国企深化改革的有效途径，与会嘉宾对此进行了深入的探讨。厉以宁表示，通过对混合所有制进行深入调查，他发现人们对混合所有制改革还存在诸多误解。而北京市政协委员、民建中央经济委员会副主任马光远则表示了混合所有制改革需警惕国有资产流失的担忧。

国有资本的进与退

厉以宁谈及现下对混合所有制的误解中，有这样一种看法，即国有经济、国有资本已经退到不能再退的地步，再退就要触犯底线，且若混合所有制如果建立以后，在国家不一定控股的情况下，是否能够发挥国有企业应有的作用。对此，厉以宁认为，首先要明确的看到，国有资本的力量不再现在资本的多少，控制的多少，而是在能够控制的究竟有多大。

全国政协委员、全国工商联副主席庄聪生表示，政策和体制机制上的障碍形成了各种玻璃门、弹簧门和旋转门，成为民间资本参与混合所有制经济发展迈不过去的坎，因此发展混合所有制经济必须加快推动垄断领域的改革，破除各种隐性障碍，明确民企进入垄断行业的时间表和路线图，制定进入的实施细则和办法，要进一步明确关系国家安全和国民经济命脉的关键领域，基础性支柱产业和重要行业。

他认为，国有资本除极少数关键领域需保持独资和绝对控股外，并从一般竞争性领域有序退出或只保留参股权，通过坚持增值控股和发展，可放债券等方式吸收民间资本，参与国有企业股权多元化改革，发挥国有资本杠杆作用，带动民间资本发挥更大作用。

石军表示，股权比例在不同国有企业中应该分类划分，对涉及国家安全的少数的国有企业，可以基本采用国有独资形式，必须保证；对国家重大战略，尤其是经济命脉领域的国有企业，可以保持国有资本绝对控股；对提供教育、医疗、社会保障等公共服务产品的国有企业可由国有资本相对控股；对处于一般的竞争性领域的国有企业，有的可以采取国有资本的参股形式，有的可以退出，灵活一些。

李毅中认为，到2020年国有企业除了国家安全，国民经济命脉行业和领域的少数或者极少数企业外，都应当实行股份制。同时，他认为，非公经济进入负面清单以外的行业和领域，垄断行业的改革要有具体安排，特许经营要有大的进展。

谈及垄断领域的开放，马光远认为，民间资本目前进入垄断领域的时机不成熟，“我们未来整个国企最后留下的肯定还是这些垄断领域。如果现在进入的话，我觉得你可能要做好牺牲的思想准备，我们现在最根本的还是要在竞争性领域谈平等问题。”他进一步表示，不要为了混合造成人为的国有资产流失，也不要为了混合搞形式主义。

改革在于建立完善的法人治理结构

截至2012年底，全国90%的国有企业及国有控股企业完成了公司制、股份制改造，中央企业70%的净资产已属上市公司，中央企业及其子公司引入非公资本的企业户数已达总户数的52%。到2013年10月，全国混合所有制上市公司已占全部境内上市公司的80%以上，资产已达90%以上。混合所有制经济在国民经济中已经处于非常重要的地位。

然而，虽然很多国有企业都已经变成了混合所有制，但在公司治理上却并未达到目标，民营资本并没有参与到公司治理中，在企业治理中没有话语权。厉以宁认为，问题的关键不在持股主体的多少，现代企业制度的建立要靠法人治理结构的完善，而混合所有制建立的过程中实际上就是把法人治理结构真正完善。

厉以宁进一步表示，把法人治理结构健全了，把企业制度完善了，这样企业才能够发挥应有的作用。

褚平认为，混合所有制不应该是国进民退的争论，要从构建现代企业制度的角度出发，在具体经济活动的微观层面上尽量去标签化、淡化出身、淡化成份，按照一种现代企业去规范、引导和评判，无论是国有企业还是民营企业。

对此，李毅中表示了相同的观点。他认为需规范企业，尤其是上市公司的行为方面存在缺陷，如内部人控制、信息披露不透明、监管监督体制缺失，特别是一些国有股份制企业机制没有根本转化，法人治理结构不健全，没有建立完善的现代企业之路，一股独大，侵害了股民，尤其是小股民的权益。

国民共进是方向

关于混合所有制“国进民退”，还是“国退民进”的讨论一直没有停止过。对此，厉以宁认为，首先要明确的看到，国有资本的力量不在现在资本的多少，控制的多少，而是在能够控制的究竟有多大，“国进民退、国退民进都不是我们的目标，我们的目标是共赢，但共赢需要改革，制度需要创新”。

李毅中在会上表示，明确混合所有制，目的是多种资本优势互补，融合发展，要防止舆论导向在进退上争论不休，防止无端炒作，影响大局，“我多年来提倡不要再说国退民进，国进民退，应该是国民共进，协调发展，无谓的争论有些是不了解情况，有些人就跑去制造混乱，应该是互相尊重、加深了解、包容共进”。

十八大代表宋志平担任中国建筑材料集团、中国医药集团两家上市国企的董事长，他所管理的这两家企业都被树立为混合所有制经济的标杆。他介绍，这两家企业成功的原因在于不仅引入了民营资本，更将民资的机制带入了企业治理中。他认为混合所有制应该是中国特色社会主义或者是社会主义市场经济下一个长期的、基本的方式，既不存在国有被私有化，也不存在私有的被国有化。

9.文献综述样本 篇九

（该文的设计题目是“小车倒立摆的控制器设计”）1 前言

倒立摆是处于倒置不稳定的状态，人为控制使其处于动态平衡的一种摆。一般是由一个可以在水平轨道上自由移动的小车和倒置摆铰链而成。倒立摆的种类很多，目前研究的多为平面内摆动的摆，可粗略分单级、二级至多级倒立摆；按摆放位置分为水平轨道式和倾斜轨道式倒立摆；按控制电机可分为单电机和多电机倒立摆；据研究的目的和方法不同，又有悬挂式倒立摆、球平衡系统和平行式倒立摆。

倒立摆系统在控制系统研究中受到普遍重视。“倒立摆系统”已经被公认为自动控制理论中的典型试验设备，也是控制理论在教学和科研中不可多得的典型物理模型。倒立摆本身是一个自然不稳定体，在控制过程中能够有效地反映控制中许多关键问题，如稳定问题、非线性问题、鲁棒性问题、随动问题以及跟踪问题等都可以用倒立摆为例加以研究，通过对倒立摆系统的研究，不仅可以解决控制中的理论和技术实现问题，还能将控制理论所涉及的三个基础学科：力学、数学和电学（含计算机）有机的结合起来，在倒立摆系统进行综合应用。

倒立摆的研究不仅有其深刻的理论意义，还有重要的工程背景。在多种控制理论与方法的研究和应用中，特别是在工程实践中，也存在一种可行性的试验问题，控制理论在当前的工程技术界，主要是如何面向工程实际、面向工程应用问题。一项工程的实施也存在一种可行性的试验问题，用一套较好的、较完备的试验设备，将其理论及方法进行有效的检验，倒立摆可为此提供一个从控制理论通往实践的桥梁。在教学过程中，不但使学生具有扎实的理论基础，还应掌握如何把理论知识应用到一个复杂的实际系统中，进一步达到提高教学质量的目的。由于倒立摆系统与火箭飞行和双足机器人的行走有很大的相似性，因此倒立摆的研究对于火箭飞行以及机器人的控制等现代高科技术的研究具有重要的实践意义。目前对倒立摆系统的研究已经引起国内外学者的广泛关注，是控制领域研究的热门课题之一。2 控制理论在倒立摆系统中的应用 2.1 传统控制方法在倒立摆控制中的应用

经典控制和现代控制理论的主要特征是基于模型的控制。经典控制理论主要采用传递函数、频率特性、根轨迹为基础的频域分析方法，能够很好地解决单输入单输出问题。所研究的系统多半是线性定常系统，对非线性系统，分析时采用的相平面法一般也不超过两个变量。现代控制理论采用状态空间法，把经典控制理论中的高阶常微分方程转化为一阶微分方程组，用以描述系统的动态过程。这种方法可以解决多输入多输出问题，系统既可以是线性的、定常的，也可以是非线性的、时变的。2.1.1 经典控制理论

单级倒立摆系统的控制对象是一个单输入(力或加速度)和两个输出(角度和位移)的非最小相位系统。它提供了用经典控制理论解决单输入多输出系统的控制方法。文献[1]-[2]中根据对系统的力学分析，应用牛顿第二定律，建立小车在水平方向运动和摆杆旋转运动的方程，并进行线性化，拉氏变换，得出传递函数，从而得到零、极点分布情况。根据使闭环系统能稳定工作的思想设计控制器。为此，需引入适当的反馈，使闭环系统特征方程的根都位于左平面上。用经典控制理论的频域法设计非最小相位系统的控制器并不需要十分精确的对象数学模型。因为只要控制器使系统具有充分大的相位裕量，就能获得系统参数很宽范围内的稳定性。

2.1.2 现代控制理论

与经典控制理论相比，现代控制理论有较强的系统性，从分析到设计、综合都有比较完整的理论和方法。据目前国内外已有资料来看，已有用现代控制理论方法解决倒立摆平衡问题的记载[3-7]。文献[7]中是用状态反馈理论控制二级倒立摆的。文献[8]介绍对该系统进行控制时，三种数字控制器的设计方法，即:连续系统极点配置法、连续系统二次型性能指标法和离散系统二次型性能指标法。现仍以二级倒立摆为例，简述应用最优状态调节器理论和状态观测器理论的控制思想[9]~[11]。控制器采用了线性定常状态反馈和降阶观测器的结构。控制对象(小车、上摆、下摆)分别由传感器检测出三个位置量y1,y2,y3。这三个位置量由观测器重构状态得1,y2,y3。到三个速度(角速度)量y 三个位置量和三个速度(角速度)量由控制器进行状态反馈，组成一个闭环系统，达到使不稳定系统变为稳定系统，使系统的瞬态和静态性能良好的目的1 根据最优状态调节器理论，对于系统:

AxBu x使性能指标 J(xQxuRu)dt 0TT取最小的控制规律为 uKx

uR1BTP

在控制设计中应用最优状态调节器理论的关键在于由分析和实验找到能使系统稳定工作的“初始”控制，再根据对闭环系统的性能要求，调整二次性能指标中的加权矩阵Q、R 来达到。

2.2 人工智能控制方法在倒立摆控制中的应用

随着科学技术的发展，被控对象日趋复杂，对控制性能的要求不断提高，使传统控制理论面临新的挑战。众所周知，被控对象愈复杂，数学模型愈难精确。加上系统本身的非线性以及某些不确定性，使针对线性化模型进行控制系统设计的各种理论对解决这些复杂系统无能为力。在这样复杂对象的控制问题面前，把人工智能的方法引入控制系统，得到新的控制上的突破。相应的模糊智能控制和神经网络控制是智能控制的重要方面。它们在倒立摆系统的控制上也起到了很大的作用。2.2.1 模糊逻辑控制

模糊逻辑控制是采用模糊化、模糊推理、解模糊等运算的模糊控制方法。其主要工作是模糊控制器的设计[12]~[15]。现以倒立摆控制来简单说明模糊控制器设计的一般方法[13]。以摆杆的倾角和速度作为输入变量。可以将倾角描述成:向左倾角大、中、小、垂直、向右倾角小、中、大。速度描述成:倒得非常快、快、慢、静止、升得慢、快、非常快。它们都可以用模糊语言变量NB、NM、NS、ZE、PS、PM、PB 来表示。用类似的模糊集合可以对控制小车运动的输出进行定义。接着定义某些隶属函数，用来确定属于这些隶属函数的隶属度。最常用的是三角函数，也可以用梯形或钟形函数。这个安排隶属度的过程就是对变量实现模糊化的过程。接着是建立一系列的模糊规则，要用这些规则来描述各种输入所产生的作用。例如可以建立如下一些规则: 如果摆杆向左倾斜大并倒的非常快，那么向左作快运动； 如果摆杆向左倾斜大并升的慢，那么向左作慢运动； 如果摆杆向左倾斜小并倒的快，那么向左作中等运动； „„

最后，模糊输出被分解成能够用于对物理装置进行控制的合成输出作用，即可以加到小车上的确切的驱动电压。这个过程称为解模糊判决。其方法之一是重心法，把模糊输出投影到输出隶属函数上再计算其重心。

此外，还有对倒立摆的双闭环模糊控制方案[15]。这个方案中有两个模糊控制器。一个作为内环，用于控制倒立摆的角度；另一个作为外环，用于控制小车的位置。这种方法便于调整隶属度、控制规则，比率因子等设计参数。2.2.2 神经网络控制

神经网络系统是指利用工程技术手段模拟人脑神经网络的结构和功能的一种技术系统，它是一种大规模并行的非线性动力学系统。神经网络具有信息的分布存储、并行处理以及自学习能力等优点。用强化学习方法来实现倒立摆的平衡控制，至今已经取得了不少成果。1983 年Barto 等人设计了两个单层神经网络，采用AHC 学习算法实现了状态未离散化的倒立摆的平衡控制[16]。1989 年，Anderson 进一步用两个双层神经网络和AHC 方法实现了状态未离散化的倒立摆的平衡控制[17]。最近，Peng 通过将状态离散化成为162 个区域，实现了基于Q 学习算法和BP神经网络的倒立摆控制[18]。在强化学习方法中，控制器所能得到的反馈是当倒立摆偏离垂直方向的角度超出±12°或小车在±2.4 米处和轨道两端相撞时环境给出的一个失败信号。Q学习算法是在各时间步Q 值的更新迭代中将失败信号进行反传并根据Q值来确定相应决策的优劣。BP 网络的输入为状态X和决策，输出为Q值。在每个时间步k，观察当前状态xk，选择和执行控制k，再观察后继状态yk，并检测是否有失败信号，调整Q值，得到误差信号，更新网络的权重W，使网络实际输出逼近更新后的理想输出。通过Q学习和BP网络的有效结合，实现了状态未离散化的倒立摆的无模型学习控制，证明了这种方法去实现某些状态连续控制系统无模型控制的可行性[19]。

将模糊控制与神经网络相结合应用于倒立摆控制，可充分体现两者的优越性。如文献[20 ]中用再励式的模糊自适应控制方案控制倒立摆，简称GARIC(generalized approximate reasoning-based intelligent control)，是美国NASA Ames 研究中心的H.R.Berenji 和加州伯克利大学的P.Khed Kar 提出的[21]，取得了相当成功的结果。文献[22]在采用一种解析式模糊控制器对倒立摆进行研究的基础上，又采用神经网络的BP 算法对模糊控制器的参数进行了训练，完善经验规则，使控制系统的动态特性得到明显改善。2.3 拟人智能控制与倒立摆控制[23]

模糊控制、神经网络控制等智能控制理论的问世，促进了当代自动控制理论的发展。然而，基于这些智能控制理论所设计的系统往往需要庞大的知识库和相应的推理机，不利于实现实时控制。这又阻碍了智能控制理论的发展。因此，又有学者提出了一种新的理论——拟人智能控制理论。拟人智能控制的核心是“广义归约”和“拟人”。“归约”是人工智能中的一种问题求解方法。这种方法是将待求解的复杂问题分解成复杂程度较低的若干问题集合，再将这些集合分解成更简单问题的集合，依此类推，最终得到一个本原问题集合，即可以直接求解的问题。另一核心概念是“拟人”，其含义是在控制规律形成过程中直接利用人的控制经验直觉以及推理分析。从倒立摆系统来看，要直接形成“拟人”控制规律，必须观察人的控制方式。当人摊平手心托着一根杆，杆向某个方向倾斜时，人将本能地使手移向同一方向。只要手的移动速度大于杆的倾斜速度，杆就可恢复竖直。参照上述人的控制方式，可直接形成如下控制规律

uk

(1)式中，为摆杆角位移；u为控制作用；k为单位倾角所对应的控制作用。式(1)表明，为正(杆向右倾斜)时，u为正(小车右移)。由于杆的质量惯性，摆杆将出现振荡。为了消除振荡稳定摆，引入阻尼信号。此外，摆杆的稳定是通过小车移动来控制的，因而控制规律中又

。的正反馈作用。必须引入小车的移动信号—线位移信号x和线速度信号x经分析，引入x，x综合以上各方面，最后形成了倒立摆的控制规律:



（2）ukkkxxkxx式中，k,kx,kx分别为单位角速度、单位线位移、单位线速度所对应的控制作用。在系数选择得当时，可实现倒立摆的稳定控制。

拟人智能控制理论，既不要求精确的数学模型，也不要建造推理机，而是根据物理结构模型直接形成控制规律，为复杂物理系统的自动控制设计提供了新的思路和理论指导。3 总结

随着微电子技术的迅速发展，新的控制方法不断出现，实现对倒立摆的控制是对一种控制方法在理论和方法论上的检验，另外，由于倒立摆摆的控制方法在军工、航天和机器人领域有广泛的用途，对倒立摆的研究将是一个非常有意义的课题。

由于倒立摆装置被公认为自动控制理论中的典型试验设备，也是控制理论教学和科研中不可多得的典型物理模型，当前国内外有很多学者研究控制算法时都在利用倒立摆系统进行仿真验证，倒立摆系统稳定效果非常明了，可以通过摆动角度、位移和稳定时间直接度量，控制好坏一目了然。

国际上每年都有成百篇关于倒立摆控制研究的论文发表，其中大部分是建立在计算机基础上的仿真研究，主要是以一级倒立摆作为被控对象进行仿真，用二级倒立摆和平行倒立摆来仿真的文章则很少见，而用三级倒立摆进行仿真研究的还没见到。三级倒立摆的控制作为控制界的经典难题一直为人们所关注，也一直是研究的热点。目前，大约只有八分之一的学者在对实际物理摆进行设计、实验和控制研究。多数人用状态空间法对倒立摆建立数学模型，然后线性化求得控制函数再进行控制。到目前为止，声称能稳定三级倒立摆的单位并不多见，能用单电机成功控制三级倒立摆稳定在不同典型模式上，尚未见报道。

迄今为止，已成功实现了一级倒立摆系统两种典型的动平衡模式；实现了二级倒立摆实系统三种动平衡模式；实现了三级倒立摆系统四种典型的动平衡模式；实现了一级、二级、三级倒立摆系统不同平衡模式之间的动态切换；用一些控制算法对倒立摆进行控制，系统的鲁棒性很强，只要不改变任何控制参数，系统就可以保持平衡。4 参考文献

10.博客系统文献综述 篇十

【摘要】随着 web2.0 技术的出现, 博客已越来越受人们的关注, 博客的应用也越来越普遍。本文归纳了博客系统研究中的关键问题，分析了当前校园博客系统研究的现状及其发展趋势，并且讨论了该博客系统的开发工具，对应不同的需求都有各自不同的要求。在此基础上，对校园博客系统的进一步研究进行了展望。在基于.NET2.0 的程序设计下，使得该系统的开发更快捷、更高效、系统更安全、更稳定。

【关键词】校园博客，设计与实现，发展，.NET2.01、引言

博客，又译为网络日志、部落格或部落阁等，是一种通常由个人管理、不定期张贴新的文章的网站。博客上的文章通常根据张贴时间，以倒序方式由新到旧排列。许多博客专注在特定的课题上提供评论或新闻，其他则被作为比较个人的日记。一个典型的博客结合了文字、图像、其他博客或网站的链接、及其它与主题相关的媒体。能够让读者以互动的方式留下意见，是许多博客的重要要素。大部分的博客内容以文字为主，另有一些博客专注在艺术、摄影、视频、音乐、播客等各种主题。博客是社会媒体网络的一部分。

通过校园博客系统, 可以加强学校教师和学生之间的了解和交流, 教师和教师之间的教学经验的分享, 学生与学生之间学习心得的分享,以及更好的展示学校教师和学生的风采。通过博客系统的日志积累,形成丰富的教学资源, 真正促进了学校的教学工作【3】。设计该博客系统的总体思路就是在管理员的管理下，网友通过浏览作者的博客与作者进行交流，并能在博客中获取一些最新的新闻或者资料，同时可以对感兴趣的文章进行评论，可以对作者已经设置好的链接进行访问，可以在线给作者留言。管理员通过后台来管理整个网站，并不需要查看源文件或者代码，里面的功能主要包括添加文章，编辑或删除文章，查看留言，过滤评论词语，更改管理员呢称等等。

2、校园博客系统的研究现状与发展趋势

2.1 基本知识

博客系统，即会员注册后登录，可开设自己的博客，管理员可推荐精彩博文、评选博客博客(Blog)是继电子邮件、网络论坛、即时通讯之后出现的第四种网络交流载体,是 web2.0 的重要组成部分。它具有“ 零机制、零技术、零成本、零编辑、零形式”的使用特征, 越来越受到人们的欢迎【1】之星、统计博客日志等，用户可随意更新和编辑自己的博客模板。

博客主要有以下两方面的好处，这也是其得以迅速发展的原因；一是实时交流式的网上互动，即通过网络进行各种思想和信息的共享。二是便捷的交互方式，即通过先进 的计算机和网络技术，克服地域的限制，让文章发布者和网页浏览者能够体验到网络的 传播速度。

2.2 研究现状与发展趋势

博客是继Email、BBS、ICQ之后出现的第四种网络交流方式，是网络时代的个人“读者文摘”，是以超级链接为武器的网络日记，是代表着新的生活方式和新的工作方式，更代表着新的学习方式。作为潮流风头的网络新兴文化，博客已经引起各高校莘莘学子的强烈关注，【2】

开始冲击着大学生传统的学习模式。“博客已被大学生放入书架”，大学生们对博客的热情也激发了教师将博客运用到日常教学中，作为教学和科研成果发布的平台。于是，以大学生为主体，一个集教师学生知识交流、资源共享和反映成长的校园博客一跃成为一个备受关注的校园新焦点。

校园博客已成为当代大学生常见的网络交流方式之一,针对在校学生，记录各人的所想所思,点点滴滴,从而实现同伴交流,群体共生，记录反思,知识管理,交流分享,平等对话等。博客为在校大学生的专业成长提供了新的方法和新的平台。

文献中讨论了基于.NET 的校园博客系统的设计与实现，其所要实现如下：对于系统管理员，教师、学生和普通浏览者，分别建立了三类不同的角色, Administrators, Blogers, UnRegisteredUsers, 设置这三类角色的不同权限, 属于不同角色下面的用户具有相应角色所设置的功能, 并且在程序的设计过程中用到了.NET2005 的皮肤、主题等新特性。该博客系统的数据库设计使用了SQL SERVER2000 建立了SchoolBlog数据库, 该数据库共包含博客表, 学校信息表, 博客种类表，友情链接表，评论表及日志表 6 张表，在设计数据库时体现了数据的一致性、完整性和安全性。

相对其他文献而言，该系统在权限管理中设置了不同的角色方便对数据库操作这值得借鉴。

文献中设计了基于ASP的个人博客网站的设计与实现，其所要实现的功能如下：管理员权限范围内主要有：文章发布及修改、公告发布及修改、编辑个人信息、管理文章评论、编辑BLOG栏目、友情链接管理、修改版权信息、查看留言。浏览者权限范围内主要有：浏览文章、发表评论、查看公告、在线留言、查看其他链接。

该系统基本上拥有的个人博客的全部功能。操作简单，适用于不同水平的使用者，包括有基础和零基础的不同阶层的人士。但由于系统给管理员权限过多，系统层次不够分明，所以可以将所列管理员部分权限授予已注册用户。该系统是基于ASP的个人网站设计，由于ASP还是一种Script语言所没除了大量使用组件外，没有办法提高其工作效率。它必须面对即时编绎的时间考验。

文献中讨论了基于知识管理的教学博客系统设计与实现。其前台环境设计主要包括9项内容：日志列表、评论窗口、站点公告、站点日历、专题列表、最新日志、最新评论、最新留言、站点信息以及友情链接。后台环境设计主要包括9项内容：日志发表、日志管理、个人资料管理、模板管理 系统提供几款页面模板、个人专题管理、公告管理、评论管理、留言管理及上传文件管理。在博客学习的平台中，后台数据库是由多个相互关联的表组成，其中包括管理员表、学员表、日志表、评论表、平台信息表、系统博客分类表、系统日志分类表、留言表、个人主题分类表、系统模板表、学员模板表、数据库容量根据应用自动增加。

它的优点主要在与资源环境的设计，主要包括以下3 项内容：1）资源库：资源库中为学生提供了丰富的学习资源，包括视频、文献、网站、名词、思考题、电子教案，并提供对各种资源检索功能。2）自测系统：收录了大量的主客观测试题，学生可以在这里自我测试查看学习效果。3）学生上传资源入口：学生有好的资源可以上传到资源库中与其他学员共享。该系统有丰富的资源库，但查询功能较模糊，可通过适当优化数据库，提高搜索效率。[3][2][1]

如增加索引等。

3、开发平台的比较与分析

3.1 传统的开发平台

Visual Basic作为一种较早出现的开发程序以其容易学习，开发效率较高，具有完善的帮助系统等优点。Visual C++是基于MFC库的可视化的开发工具，从总体上说它是一个功能强大但是不便使用的一种工具。JSP技术使用Java编程语言编写类XML的tags和scriptlets，来封装产生动态网页的处理逻辑。但JSP由于为了跨平台的功能，为了极度的伸缩能力，所以极大的增加了产品的复杂性，而且Java的运行速度是用class常驻内存来完成的，所以它在一些情况下所使用的内存比起用户数量来说确实是“最低性能价格比”了。从另一方面，它还需要硬盘空间来储存一系列的.java文件和.class文件，以及对应的版本文件。

3.2 准备采用的开发平台

本系统将采用Microsoft Visual Studio 2005作为系统开发平台，ASP.NET+C#为系统开发语言，SQL Server 2005为数据库管理系统软件。

4、结束语

博客的出现，标志着以“信息共享”为特征的第一代门户之后，追求思想共享为特征的第二代门户正在浮现，已经成为最强劲的互联网新兴媒体的代表。由于具有丰富的娱乐形式和自由的个人表达方式，博客也成为当代大学生最具影响力的交流互动平台，也给大学生思想政治教育的形式创新、手段创新带来了很多富有建设性的课题。而校园博客正以其自身个性化,开放化,实时化和全球化的特点,正在受到越来越多教育工作者的关注,越来越多的师生从中受益,只要我们扬长避短,不断实践创新,博客就能更好地发挥其信息化的作用,为师生的共同成长服务.经分析，计划使用ASP.NET+C#开发语言，Microsoft Visual Studio 2005作为系统开发平台，SQL Server 2000为数据库管理系统软件。开发一个界面友好、程序设计风格朴素，使用起来美观大方、方便易用的系统。实现学生从入住到毕业的一整套住宿信息，将进一步查阅、收集、整理相关的文献资料，完善建构思想和功能模块，通过对系统详细的前期策划和需求分析，为将来具体的系统设计和具体的实现做好充足的准备工作。

参考文献：

[1] 吴晓艳、陈明明。基于_NET的校园博客系统的设计与实现.沈阳理工大学, 2008,66

[2] 石全。基于ASP的个人博客网站的设计与实现.硕士学位论文，2006，1-53