廉洁风险防控制度

廉洁风险防控制度（精选10篇）

1.廉洁风险防控制度 篇一

一、创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。

扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。

近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课，观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。

二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。

①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。

在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档。

在加强监督责任方面，我司党委于2010年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪委，纪委委员共10人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。

②建立健全各项法律法规制度。

我司于2016年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行；此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017年4月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革，并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团 九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。自2012年1月1日起，我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定（试行）》，自2012年7月1日起，我司按集团《XX的通知》实施招标采购。

内控方面，2012年1月在会计师事务所的协助下，公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设，公司内控体系已经日趋完善。公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作，风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统。公司按照集团风险管理与内部控制的要求，结合公司实际，在2017年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理，识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。

三、运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。

主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，即以为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。

②加快电子监控系统建设 筑牢廉洁风险防控“堤坝”。

充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台。通过逐步建立和完善企业招投标系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如对大宗采购招投标，充分运用网络技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及投标情况，实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分，是一项系统工程，涉及面广，需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理，不断改进，使其融入企业经营管理工作，为企业的安全发展、健康发展保驾护航。

2.廉洁风险防控制度 篇二

关键词：廉洁风险,防控机制,三河发电公司

1 概述

三河发电公司为了预防和控制廉洁风险转化为腐败行为, 有效开展党风廉政建设和反腐倡廉工作、提高廉政建设科学化水平, 在三河发电公司人、财、物等重要领域和薄弱环节中, 建立廉洁风险防控机制, 推动惩防体系建设融入安全生产、经营管理, 确保企业持续健康发展。三河发电公司在人力资源、财务管理、机组检修、物资采购、工程招投标等可能发生潜在风险的领域, 运用现在管理理念和科学的管理方法, 进行风险查找、风险识别、评估分析、建立廉洁风险防控机制, 进而有效化解风险和预防腐败。

三河发电公司开展廉洁风险防控机制建设, 无论是对生产经营, 还是对廉政建设都具有重要的意义。一是落实贯彻十八大精神、中央“八项规定”及上级公司的要求, 加强廉政建设工作的重要举措。二是创新纪检监察工作机制, 提高廉政建设科学化水平的有效手段。三是加强党风廉政建设, 促进广大党员干部廉洁自律, 实现自我保护的客观需要。四是有利于构建反腐倡廉建设与中心工作之间的关联机制, 较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题。

2 廉洁风险防控机制相关理论概念

2.1 廉洁风险

是指在三河发电公司生产经营、物资采购、工程招标、科学发展等环节中, 关键岗位人员因个人利益发生腐败行为的可能性, 它具有危害性、描述性、可防性三个具体要素。

2.2 廉洁风险点

是指关键岗位的党员干部因业务需要, 行使权力的过程中, 可能产生廉洁风险的关键岗位和具体环节, 它是动态的、变化的, 随着权力的变动和岗位的调整而发生相应变化。

2.3 廉洁风险防范机制

是指运用现代管理学的理念和科学的管理方法结合三河发电公司廉政建设工作的实际, 围绕权力和岗位, 在人、财、物等领域, 查找出廉洁风险点, 制定有效防范措施, 进行教育、监控、遏制的管理体系。

2.4 廉洁风险的类型

廉洁风险的类型主要是因警示教育、完善制度、工作监督不到位和党员干部本身不能廉洁自律而产生的。综合起来有思想道德风险、岗位职责风险、工作流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。

2.5 廉洁风险防控机制的工作流程

三河发电公司的廉洁风险防控工作流程是按照风险管理的要求, 结合三河发电公司实际, 把PDCA循环管理经过优化, 运用到工作当中, 建立预警机制。一是查找风险, 评估等级 (Plan) 。从人、财、物等关键领域普遍开展查找廉洁风险, 根据岗位和关键环节确定“风险点”, 评估风险等级。二是制定措施, 实施防范 (Do) 。根据确定的风险点, 在重要岗位、关键环节领域, 以预防、监控和处置为主, 有针对性地制定防范措施, 通过前期预防、中期监控和后期处置的方法, 及时纠正不当行为, 避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。三是评估风险, 检验效果 (考核Check) 。通过信息监测、上级检查、员工评议等方式, 对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估, 实行廉洁风险动态防控。四是查找不足, 完善体系。 (Action) 。通过机制运行中员工反馈的信息, 完善反腐倡廉制度, 着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

3 廉洁风险防控机制建设的现状分析

3.1 廉洁风险防控机制建设的背景党的十八大报告指出:

反对腐败、建设廉洁政治, 是党一贯坚持的鲜明政治立场, 是人民关注的重大政治问题。这个问题解决不好, 就会对党造成致命伤害, 甚至亡党亡国。十八大以来, 中央对反腐倡廉工作高度重视, 在反腐政治目标上, 中央新领导层的意志很清晰, 就是“三清”:干部清正、政府清廉、政治清明。三河发电公司深入贯彻十八大精神, 加强企业内部廉政建设, 领导率先垂范, 改变工作作风, 多次参加上级公司组织的业务培训, 强化内部廉洁教育, 完善制度, 着力加强廉洁风险防控机制建设。

3.2 廉洁风险防控机制建设中存在的问题一是廉洁风险防控机制还需要不断完善。

国有企业当中, 只注重业绩的思想占主导地位, 对廉政建设重视程度不够, 认为会阻碍生产经营, 妨碍机制建设, 工作中固守老的监督模式, 从而把廉洁风险隐蔽化, 为廉洁经营埋下隐患, 对实际工作不力, 导致监督力度不够。二是全员认识不足, 民主监督作用需要进一步加强。目前公司员工认为监督是纪检部门的事情, 与自己无关, 自己做好本职工作就可以了, 对参与监督工作不重视。三是员工监督的渠道不够畅通, 对行权不能发挥监督的作用。

3.3 产生廉洁风险的诱因分析

从廉洁风险的种类及表现形式来看, 结合国有企业的发展现状分析, 产生风险的原因是多方面的。

3.3.1 思想道德风险和外部环境风险产生的诱因。

思想道德风险和外部环境风险主要是因为党员干部的思想境界、政治素质、党性认识以及外界客观因素的影响所产生的。防范措施:着力抓好党员干部的专项教育和日常教育, 组织好每季度警示教育片和每月镜鉴, 形成长效机制;开展好“电邑清风”廉洁文化建设, 加强人文关怀。

3.3.2 工作流程风险和制度机制风险产生的诱因。

工作流程风险和制度机制风险主要是在工作的流程和制度的执行过程中, 因程序不够完善引发的。防范措施;依据各部门的职能, 对各个岗位及关键环节的制度, 有针对性的加以修订完善, 优化流程, 使风险程序化、权利运行规范化、制度规定具体化。

3.3.3 岗位职责风险产生的诱因。

岗位职责风险主要是因岗位不同, 权力的自由载量度高、权力过度集中以及在“三重一大”等操作隐蔽, 缺少必要的监督造成的。权力的自由载量度高, 使用权行为成为滋生腐败的温床。权力过度集中导致权力被极少数人掌控, 群众难以监督。“三重一大”等操作隐蔽, 不能被公众所知晓, 民主监督难以实现。防范措施:进一步分解岗位职责权限, 缩小自由载量度, 加强不相容岗间的监督制约, 加大“三重一大”事项的领导班子集体研究决定情况的监督力度。

4 廉洁风险防治机制的开展情况

4.1 查风险、定风险、“预”于萌芽

查全、找准风险点是三河发电公司整个风险防控机制中的基础工作, 也是实现自我预防的有效措施。三河发电公司针对各部门、各级岗位的职责及重要性, 全面开展风险点查找工作, 坚持“查细、查严、查全”的六字方针, 成立领导组织机构, 召开查找动员会, 全面发动员工盯“漏洞”、查“隐患”, 确保不漏岗。三河发电公司经过全面查找, 梳理出人力资源、财务部、物资部、生产技术部、维修部五部门为重点廉洁风险点, 各部门经理、技术专业负责人为重点岗位, 建立廉洁风险信息库, 真正把各级岗位的一般风险标出来、隐蔽风险找出来、重点风险管起来。

4.1.1 强化“三种意识”, 正视风险。

三河发电公司充分发挥党政工团的作用, 统一思想, 提高全体员工的主动性和自觉性, 强化“三种意识”, 消除“三种心理”。一是强化全员查找、认识风险的意识, 消除“与我不相干”的模糊心理, 三河发电公司加大宣传力度, 利用网站、E刊等渠道, 深入宣传查找风险点的重要性;二是强化党员干部自我保护的意识, 消除“改革创新就要有风险”的宽慰心理, 三河发电公司利用教育、观看警示片的方式, 每季度对党员干部进行教育, 提高党员干部的自我保护意识;三是强化领导干部廉洁从业的意识, 消除“人至清无友, 水至清无鱼”的从众心理, 三河发电公司主要是通过参加业务培训、党的十八大精神学习, 提高领导干部思想重视度, 培养廉洁从业的意识。

4.1.2 突出“三节四环”, 查找风险。

三河发电公司党委、纪委充分调动党员干部的积极性, 全员联动、上下齐动、内外互动, 着重突出“三节四环”, 做到重点突出、关键环节突出。一是突出三河发电公司人、财、物三个领域的关键环节的查找, 逐步蔓延至全方面查找。二是突出个人自查、部门内查、领导评查和组织审定的四个环节的查找方法, 做到风险查找准确, 确定重点明确。三河发电公司年初就制定计划, 重点在人力资源的人事任免、财务产权的报销程序、物资部门的采购招投标重点领域开展查找风险点, 每个人确定自己的职责、岗位风险, 并经过部门讨论, 汇总到三河发电公司, 由三河发电公司领导小组审定重点廉洁风险点。

4.1.3 划分“三个等级”, 界定风险。

按照廉洁风险发生的几率和危害程度, 三河发电公司把查找出来的风险点进行梳理, 通过员工评议、领导集体研究确定不同的等级。依据廉洁风险点的个数对行政权力进行廉洁风险等级评估, 按照风险大小, 由高到低, 分为A、B、C三个等级。有3个及以上廉洁风险点的确定为A级;有2个廉结风险点的确定为B级;有1个廉洁风险点的行确定为C级。三河发电公司经过一段时间的查找, 梳理出物资招投标、机组检修工程领域廉洁风险点为A级;财务报销、人事任免等领域的风险点为B级;其他部门的风险点为C级。

4.2 重宣贯、筑防线, “防”于未形

三河发电公司既注重制度约束、行为管控, 同时又注重文化育人、教育塑人、管理砺人, 做到两手抓, 两手都要硬。从而把廉洁风险化解在萌芽、控制在未发、消灭在源头。

4.2.1 双管双控, 构筑层级防线。

近几年来, 三河发电公司认真落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《党风廉政建设责任制责任追究实施细则》等制度, 修订了“三重一大”等8个相关制度, 调整了廉政领导小组、惩治和预防腐败领导小组等组织机构, 设立了工作作风督查岗, 聘请了7名廉政监督员和5名职工工作作风监督员。。加大对重点岗位及重点领域人员的监督, 并组织党员干部观看廉洁教育片, 强化“人防”教育。同时优化各种办公流程, 实现电子化采购, 财务报销等表单电子生成、走OA流程、重点岗位加装电子监控, 实现“技防”, 做到“人防”和“技防”的有机结合。

4.2.2 电邑清风, 构筑文化防线。

三河发电公司大力开展“电邑清风”廉洁文化建设, 征集廉洁文化故事206篇、、编印《廉洁文化手册》并发到每一名党员干部手中;每季度编辑《电邑清风》廉洁季刊;充分利用三河发电公司网站、EE刊、宣传栏等渠道进行宣传。通过廉洁文化建设, 构筑廉洁风险机制的文化防线。

4.2.3 警示提醒, 构筑思想防线。

三河发电公司十分重视警示教育, 每季度组织党员干部进行廉洁教育活动;开展党委书记、纪委书记讲述廉洁党课;每月发送廉洁警示语, 并在重要的节假日期间加发廉洁短信, 结合机组检修, , 把廉洁教育扩大到承包商领导人。时刻提醒党员干部廉洁自律, 构筑起牢固的思想防线, 使廉洁风险根植于脑、内化于心、外化于行。

4.3 抓当前、重长远, “控”于未然

在查找出风险, 实现自我预防的基础上, 通过日常监测、警示教育、定期监管, 动态监督等手段, 完善措施, 强化执行, 及时发现廉洁风险点, 做到防控有效, 管控有力。

4.3.1 三级联动, 风险防控流程化。

针对三河发电公司确定的廉洁风险点, 建立前期预防、中期监控和后期处置“三级防线”, 对可能发生的腐败行为实施有效控制。三河发电公司从梳理出来的廉洁风险点入手, 制定前期预防措施, 明确重点岗位的具体监督任务, 组织签署并履行《廉政承诺书》, 结合三河发电公司经营目标, 把党风廉政建设目标列入年终绩效考核当中, 完善监督考核机制。在实施中期监控过程中, 通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段, 对党员干部行为、制度机制落实、业务开展过程进行动态监控, 及时发现苗头性、倾向性问题。加强对物资采购招投标的监督、对日常废旧物资等进行过程监督、对岗位升迁、先进评选等进行监督公示, 接受员工的反馈意见, , 实行工作检查的动态管理, 确保各项前期预防措施落实到位。后期处置主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段, 对存在风险表现的个人进行告诫。三河发电公司在上级党委的正确领导下, 几年来没有发生违纪行为, 根据日常监督工作的经验, 逐步完善廉洁风险防控机制, 避免廉洁风险演化为腐败行为。

4.3.2 动态管理, 风险防控常态化。

三河发电公司为了把廉洁风险消灭于萌芽, 针对查找出来的廉洁风险点, 全面进行了梳理、归类、分析、处置和反馈。开通了三河发电公司党委、纪委邮箱, 公布了监督电话, 拓宽了监督渠道, 形成了网络监督格局, 随时接受员工的检举;设置了工作作风督查岗、聘任了三河发电公司廉政监督员和职工工作作风监督员, 每季度开展民主调查, 填报《监督简报》;有效开展“效能监察”工作, 规范业务流程, 提高工作效率;对人、财、物重要领域人员建立廉洁档案, 定期督察工作。根据实际情况和人员变化, 实施定期监测, 动态监管, 不让风险因岗位和人员的变化而变化, 使风险防范工作常态化。

4.3.3 规范运作, 风险防控制度化。

三河发电公司始终秉承用制度管权、按制度办事、靠制度管人的良好机制。每年针对国家法律法规、上级公司规章制度、三河发电公司发展实际需要, 从生产经营、科学发展、生态文明、节能减排、科技创新、党建标准等方面入手, 有针对性地进行制度的修订和完善工作, 逐年完善《三河发电公司制度汇编》工作。为了防止制度执行过程中的廉洁风险的产生, 三河发电公司加大日常的监督力度, 特别是对“三重一大”决策制度的专项监察、“小金库”的专项治理等活动。

实行廉洁风险防控以来, 三河发电公司通过查找廉洁风险点, 制定防范措施、落实风险责任, 较好地解决了一些滋生腐败现象的深层系问题, 初步显现出廉洁效应, 得到了三河发电公司广大员工的认可, 杜绝了违纪现象的发生, 三河发电公司几年来没有发生违纪现象、没有受到处罚的违纪人员。做好廉洁风险防控机制建设就要使之制度化, 做好两方面的结合:与构建惩治和预防腐败体系基本框架相结合, 推进反腐倡廉制度创新和工作创新;与完善各关键部门监督体系相结合, 提升各关键部门预防腐败的能力。

5 结论

廉洁风险防控机制是在加强党风廉政建设的实践中总结摸索出来的新思路、新方法, 通过对廉洁风险防控的相关概念分析、对国有企业廉洁风险存在的现状分析, 找出廉洁风险点, 廉洁教育及廉洁制度中需要完善的地方, 日常监督过程中监督不到位的现状, 提出了防范措施, 制定了应急措施, 完善管理制度, 做到防控到位、监督到点, 建设科学的风险防控机制理论。三河发电公司通过几年的反腐倡廉建设及惩防体系建设, 加上科学的管理方法, 把质量管理应用到“教育、制度、监督”并重的三级防控体系中, 使三河发电公司监督管理水平进一步提高, 广大党员干部的工作作风进一步好转, 企业廉洁从业的意识进一步提高。

参考文献

[1]柳晞春.行业腐败犯罪的状况分析与防治[M].中国方正出版社, 2011.

[2]范道津, 陈伟珂.风险管理理论与工具[M].天津大学出版社, 2010.

3.施工企业廉洁风险防控 篇三

廉洁风险防控是对重要领域、关键环节和重点岗位可能发生腐败行为的廉洁风险点采取有效预警防控措施，预防腐败行为发生的系统化管理过程。近年来，国家反腐倡廉形势严峻，建筑施工领域腐败案件频发，廉洁风险成为建筑施工企业面临的重大风险。如何抓好建筑施工企业廉洁风险防控呢？

施工企业廉洁风险表现

认清廉政风险点，是廉政风险防控机制建设的基础。建筑施工企业廉政风险分布在施工管理的人财物权事等关键环节，常见的有以下几种类型。

用人风险点。表现为违反《党政领导干部选拔任用工作条例》，任人唯亲；泄露信息，包庇纵容甚至买官卖官；在相关工作程序中弄虚作假，暗箱操作；违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职务、级别等。

资金管理风险点。表现为不执行财务管理有关规定，出现挪用、截留和私设小金库现象；不实行财务开支预算管理，导致开支不合理，挪用、误用企业资金；开支项目不规范，在大额资金的使用上，未经集体讨论，重大项目或采购不进入公开招投标环节等。

资产管理风险点。表现为违反采购的相关规定采购物品，从中牟利；分配资产中受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配；固定资产管理不到位导致固定资产流失；在车辆管理方面、公车私用等。

廉洁从业风险点。表现为利用职务之便以权谋私。比如：违规分包工程规定甚至高出规定价，给亲戚朋友谋取不正当利益；收受贵重礼品、大额礼金；违规领取企业规定年薪以外的其他费用。如：领兼职费、经营奖、提成等；掌握特殊资源的人员，如：物资、合同、地亩、工程等人员与外部勾结，存在权钱交易问题等。

监督保障风险点。表现为权力运行的监管机制存在薄弱环节，缺乏对党政“一把手”的有效监督机制；党内监督、行政监督很难发挥作用；系统内纪检监察机构设置不完善，人员配备不齐，工作开展面临困难；工作作风漂浮，作风霸道、方法简单可能导致问题积聚，在有诱因时爆发风险等。

廉洁风险形成原因

廉洁风险存在的原因复杂多变，有个人思想认识原因，也有外部环境的影响。在施工企业，导致廉政风险形成的共性原因可以归纳为四个方面。

信仰缺失，自我要求不严格。部分企业党员干部在荣誉面前自高自大，不注重世界观、人生观改造，不注重政治理论学习和党性锻炼，主动接受监督的意识不强，追求虚荣和低级趣味，凭借手中的权力，凌驾于企业制度之上。有的犯罪行为人认为有权不用，过期作废，因此铤而走险。

管理缺位，制度不落实。许多案件手段并不高明，却往往能够得逞，原因就在于管理不严，有章不循，违规操作，内部督查流于形式。工程项目一旦管理不善，效益差、职工收入低是必然结果，更会诱发个别人“堤内损失堤外补”的扭曲心态，大肆挖掘企业墙脚。

宣传不够，“潜规则”盛行。虽然许多单位月月讲廉政建设，年年签订党风廉政责任状，但实际上设拓宽和深化。大多数人心理上痛恨腐败，但从行为上却屈从于这种现状。他们一方面对贪官污吏深恶痛绝，另一方面为办成事又千方百计地找熟人、托关系、请客送礼，败坏社会风气。

监督乏力，打击犯罪形不成强有力的威慑效应。许多单位的监督机构和部门齐全，但监督仍软弱无力，尤其对关键岗位人员的监督更是缺失，普遍存在着重使用、轻管理、弱监督的现象。有些领导人片面强调“能人效应”，错误地将施工管理与职务犯罪查处工作对立着看，认为查处职务犯罪案件会挫伤职工的积极性、有损项目形象、影响企业信誉、怕家丑外扬，从客观上起到了姑息纵容的反作用。

廉洁风险防控方法

施工企业要抓住工程项目这个重点，从“风险教育、风险排查、制订防范措施、及时预警处置”四个方面搭建防控体系，就可以较好地防止职务犯罪行为发生。

以加强廉洁风险教育为基础，着眼于防范意识。通过形式多样、寓教于乐的学习教育形式，不断加强各级领导干部和重点岗位人员的守法廉洁意识，营造廉洁从业、诚信经营氛围，积极构筑廉洁风险防火墙。在这方面，要做到：

——教育形式要活。除了开展常规教育外，针对项目员工定时定点集中学习困难的实际情况，积极开辟防控教育新途径。如：借助企业飞信群发教育提醒短信，利用QQ群传播法律法规知识，并开展廉政书报学习活动等。通过短信教育、网络教育、读报活动等特色教育形式，能在党员干部中产生强烈反响，取得良好的预期效果。

——教育定位要准。着眼不同群体开展教育，在普法教育的基础上，提高教育的针对性。对领导干部，侧重作风和廉洁从业教育；对关键岗位人员，侧重岗位廉洁风险预防教育，注重开展日常岗位廉政培训；对一般党员干部，侧重人生观、价值观和遵章守纪教育，把教育贴近党员干部的思想、生活和工作实际。

——教育次数要勤。实行定期学习和长期学习，真正让党员干部知法懂法，增强廉洁防控意识，激发广大员工遵纪守法、廉洁创优的内在动力。要把廉政教育开展情况纳入指标考核，如：规定各单位每季度开展集中教育的平均次数、受教育人数等，确保场次、人数、频率。

以廉洁风险、违法“雷区”排查为重点，着眼于岗位安全。要明确依法遵法的“红线”，树立“查不准风险是隐蔽了风险，查不到风险是最大的风险”的思想，把廉政风险排查工作落实到“点”上，体现在“事”上，明确在“岗”上，仔细排查“隐患”。

一是查岗位职权。首先明确岗位职责。可由各部室、各单位根据本单位的实际情况，从行政职务、业务类型等方面入手，紧扣职责定位，明晰权力边界，排查每一项权力运行过程，绘出权力运行流程图，找出可能发生腐败违法问题的风险点。

二是查关键流程。突出程序合法性，对重大事项决策、重大项目安排、重大资金支付、重要干部人事安排等决策过程和对人财物等管理流程进行重点梳理排查，查找因程序不严密、过程不公开、决策不民主、论证不充分、监管不到位而导致的职务犯罪风险。

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三是听群众意见。要采取个人自查、部门排查、社会评议等多种方式来排查，广泛发动群众力量，通过层层过滤、逐级把关、发扬民主、集思广益，力求把风险点找准找实，防止职务犯罪风险排查挂一漏万。

以制订防范措施为保障，着眼于长效机制。牢牢抓住制度建设这个关键，通过建立健全廉洁风险防控制度和机制，规范权力运行。

一是厘清要点，完善法人治理结构，形成权力机构、决策机构和经营管理者有效制衡的机制，有效防控企业风险。

二是狠抓重点，对照查找的廉洁风险点，制订有针对性的防范措施，配套出台安全质量环保、劳务分包、验工计价、机械设备招标采购、财务管理等管理制度和办法，将反腐倡廉、依法经营理念渗透到企业各项工作中，从源头上预防和治理项目建设中的腐败问题。

三是突破难点，配套出台单位廉洁从业相关规定，着力完善费用管理，有效控制业务招待费、差旅费、电话费等费用支出，在降低管理成本的同时，培养党员干部艰苦奋斗、厉行节约的良好作风。

以及时预警处置、依法行事为手段，着眼于防控实效。要着重在预防、监控、处置这三个环节，依法依规加大预警处置力度。

——对风险信息进行评估。结合实际查证相关法律规定，明确风险等级，有针对性地采取相应的措施进行预警处置。对干部职工，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、诫勉谈话等方式；对单位和部门，采取对责任领导诫勉谈、限期整改等方式；对新发现的职务犯罪风险，责成有关单位、部门和个人及时制订防范措施，确保干部职工依法依规行使权力、履行职责。

——加强风险监控管理。一方面，要畅通监控渠道，通过受理信访举报和投诉、开展专项检查、效能监察、案件检查、责任审计、定期开展巡查、参加领导班子民主生活会、领导干部述职述廉等方式，随时监控廉洁风险信息；另一方面，要规范廉政突发案件应急处理工作，健全廉政突发案件应急处理工作体系，完善应急运行机制，有效提升应急处理工作水平。

——完善内险防控考核机制。要将项目职务犯罪防控工作列为党风廉政建设检查考核的重要内容，通过定期考核，把预防职务犯罪工作落实到每一位干部职工的日常工作中，达到不断推进和创新的目的。

推进廉洁风险防控需注意的问题

第一，要深化“阳光”监控手段。坚持公开透明，把廉政监督与党务、企务公开相结合，将权力运行的依据、公司管理流程，特别是财权、物权、事权、用人权运行细节，通过内网、内部公开栏等及时公开。

第二，要积极推广廉洁风险先进经验。完善纪检工作协作平台，及时讨论和解决各单位在廉洁风险防控工作遇到的问题。提炼总结廉洁风险防控成果，体现指导性，增强操作性，提高公司防控工作整体水平。

第三，要区分开廉洁风险防控与其他风险管理。与其他风险不同的是，廉洁风险中人是最重要的因素，廉洁风险可能造成职务犯罪。如果把廉洁风险防控与其他风险管理简单地等同或合并管理，可能会造成工作偏差和失误。

（责任编辑：李万全）

4.廉洁风险防控点说明 篇四

结合公司实际，廉洁风险防控风险等级较高的领域为决定人、财、物审批权的领导岗位以及工程建设、管理、招标、财会管理、采购、重大投备维护和维修等方面。重点人员现暂定为领导人员等22人，具体如下：

一、领导人员（5人）：

黄远开、彭光磊、邱碧波、余燕清、朱建华；

二、工程建设、管理、招标相关管理人员（5人）： 张永祥、田青、刘红华、王文花、陈俊英；

三、财务管理工作人员（4人）：

李小树、练淑君、曹红华、赖建明

四、采购及重大重大投备维护和维修管理及工作人员（5人）：

郑敏、刘舒安、文伟凰、机务负责人、李新雄

五、其他组织或参与重大合同签订、谈判及招标等关键敏感工作人员（3人）：

5.廉洁风险防控工作报告 篇五

一、加强领导，提高思想认识

(一)在上传达学习了下发的《全面推行廉政风险防控管理工作实施方案》，统一思想，提高认识。确立了廉政风险排查及防控工作、反腐倡廉主题教育、工程建设领域专项治理工作相互结合、相互依托、齐抓并进的指导思想。

(二)成立了所“排查防控廉政风险”活动领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。担任组长，负责督查活动落实情况。副组长由同志担任，副所长为小组成员。领导小组针对排查工作中出现的问题多次召开会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。

(三)及时制订了工作方案。研究制定了《开展“排查防控廉政风险”活动实施方案》，明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为排查防控活动的顺利开展提供了制度保障。

(四)作好动员部署工作。1月13日，我召开了干部职工大会，对开展“排查防控廉政风险”活动进行动员部署，使广大党员干部认识到开展“排查防控廉政风险”活动，是贯彻

落实党的十七大关于加强源头治腐的重要举措，是加强机关效能建设，落实科学发展观的一项重要工作，从而积极主动地投身到排查防控活动中。

二、依照方案，全面、深入排查风险点

(一)组织学习，做好宣传发动

由各党支部、各部门组织学习《关中全面推行廉政风险防控管理工作实施方案》和我所制定的实施方案，进一步提高认识，明确排查要求与责任分工。

(二)人人参与，全面展开排查

与“科技发展，廉政先行”反腐倡廉主题教育中的“查找问题”以及工程建设领域专项治理工作中的“排查”、“回头看”环节相结合，按照“梳理履职用权业务流程-明确岗位职责-找准廉政风险点和风险表现形式-组织审定-公示结果”的思路，采取“排查-初步审核-再排查-再审核”的方式，从思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险3个方面分别进行廉政风险及其表现形式的分析、排查。

一是排查岗位风险。以岗位为基础，结合岗位廉政教育，从干部岗位到工勤岗位，从正式人员到非正式人员，每个人都根据各自的岗位职责，仔细排查，列出岗位工作运行流程图;若是廉政风险点，则进一步分析其表现形式，做到人人参与，人人受到教育。

二是排查各办公室风险。经所务会讨论、所领导研究确定，我们将综合办公室、科研办公室、财务办公室和基建办公室4个办公室列为重点排查对象，分别列出办公室职责、责任人、廉政风险点运行流程和廉政风险表现形式。

三是排查单位风险。结合我所职能和业务工作，重点对单位重大决策、重大项目安排、大额资金使用等方面，如科研管理、财务管理、基本建设、物资采购、干部使用、项目(职称)评定、内部机制运作等重点领域和关键环节，认真分析风险内容和表现形式，做到了全覆盖、不漏项。

(三)制作表格，认真填报汇总

经过“排查-初步审核-再排查-再审核”等两上两下的排查和审核，最终确定了我所的廉政风险点和风险等级，编制了《廉政风险点一览表》，提交领导小组征求意见。

(四)审定公示，确定风险点

在个人、科室排查以及征求领导小组成员意见的基础上，根据风险发生的几率、危害程度、表现形式等因素综合考虑，经所党总支研究，初步审定了风险点。经过再次征求各科室意见和5天的公示，我所最终排查出可能因教育、制度、监督不到位以及廉洁自律不够而产生廉政风险的具体环节和责任主体。

三、建章立制，扎实、有效整改防控

(一)召开会议，强化部署

2月底，召开廉政风险点排查小结暨风险防范部署工作会议。会上小结了自去年12月下旬以来岗位、科室的廉政风险点排查情况，充分肯定了上一阶段廉政风险点排查工作的成效，强调了整改阶段防范风险工作的`重要性，并对下一阶段的工作做了部署，标志着廉政风险排查及防控工作转入整改阶段。

(二)制定措施，强化防控

1.印发《廉政风险点一览表》。由相关科室根据廉政风险点排查公示结果，以建立健全制度机制为核心，对照整改，制订思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险3方面的防范管理措施。

2.对照业务流程，紧扣容易发生廉政风险的环节，有针对性地拟出《廉政风险点防范措施》(征求意见稿)。

制订制度机制风险防范管理措施。从3方面入手，一要抓好已有制度的落实，对已建立的较为完善的关于学习、效能、廉洁、监督等方面的各项制度进一步明确落实到相关科室，促使制度更扎实的贯彻实施;二要抓好制度的修订和完善工作，不够完善的制度进行重新修订，责任到科室和岗位;三要抓好制度的新建工作，根据运管事业发展和管理工作需要，建立新的制度。

制订岗位职责风险防范管理措施。从规范岗位操作、提高效能、强化监督等方面制订了防范管理措施。同时配套制订了详细的风险防范岗位操作规范。规范共分岗位职责、工作流程、流程操作、责任界定四部分。其中，岗位职责详细规定了该岗位的具

体工作内容，确保工作有规可依;工作流程是以图表的方式呈现该岗位的具体工作进程，一目了然;流程操作对流程图的每一步骤、环节、时间等作了详细的操作说明。

6.廉洁风险防控自查工作报告 篇六

工作报告

××公司

二零一三年十月二十九日

关于廉洁风险防控自查工作报告

2011年以来，我公司深入开展了廉洁风险防控活动。为进一步巩固廉洁风险防控工作的成果，逐步形成有效的、常态化的、覆盖全公司的廉洁风险防控机制，按照上级部门要求的廉政风险防控各项规定，我公司召开了廉政风险防控管理工作动员会，对廉政风险防控管理工作进行了专项工作的动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，它以责任分工、监督互勉的方式，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到下属单位每个负责同志，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。要求下属四厂要从贯彻落实党的十七大精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

一、深入查找，积极防御，完善制度，动态防控

根据纪监部的要求，我公司采取自下而上和自上而下相结合的方式，以人为本，注重预防，突出重点，公开透明的工作原则，全面开展了排查工作。围绕公司和各下属厂的职能，进行权限梳理、确认、登记，以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员，在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总。在廉政风险防控管理工作中，我公司结合工作实际，进一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止岗位廉政风险转化为腐败行为。同时不断完善机制、优化工作流程、规范工作规则，加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度等措施，锁定履权界线，控制自由裁量权，实行权力制衡。深化以厂务公开牵头的各类公开，搭建公开平台，随时接受广大职工和社会各界的监督。为了对风险控制进行有效控制，实行廉政风险预警，畅通廉政风险预警信息“绿色通道”，采取事前预防、事中监控、事后处臵办法，及时发现倾向性、苗头性问题，及时处理，避免问题渲化发展成违纪违法行为。

二、履行廉政风险防控“一岗双责”情况

一年来，按照公司纪监部的要求，在党支部的组织下，我们强化自身学习，坚决贯彻执行党风廉政建设责任制，认真落实“一岗双责”，做到既勤政又廉政，用规范的行为去办事，用合理的制度去管理，高度重视学习，努力改进自己的主观世界，才能在思想上筑起一道拒腐防变的堤坝。

（一）强化学习，不断增强拒腐防变的能力

为了使公司能够健康发展，我们始终坚持以学习自警自励，以学习提高自我，以学习增强拒腐防变的能力。一是学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”主要思想，不断地用科学的理论武装头脑，树立正确的世界观和方法论。提高干部党员的政治素养；二是学习党中央、国务院有关党风廉政建设、纠正不正之风的政策，进一步提高了纠正不正之风的重要性和必要性的认识，转变思想观念和工作作风，不断改造主观世界，树立正确的人生观、价值观、权位观和地位观；三是提高整体领导班子的政治素质和工作能力，增强班子内部工作的原则性、系统性、预见性和创造性，使我们的领导干部真正成为有知识、懂业务、胜任本职工作的行家里手。通过学习，树立了正确的人生观、价值观、利益观，保持了健康向上的人生追求和廉洁敬业的工作作风，增强了全心全意为职工服务，诚心诚意为职工谋利益，兢兢业业为职工办实事的公仆意识，坚定了马列主义和毛泽东思想理论信念，提高了班子拒腐防变的能力。

（二）勤政务实，各司其职，做好本职工作

廉政自律不仅要管好自己，还要各司其职，领导班子共同管理好劳动服务公司廉政风险防控工作，更重要的是切实转变工作作风，着力把涉及公司的大事、难事和职工群众关心的热点、难点问题处理好、解决好，从而带动劳动服务公司持续健康的发展。

一年来，我们领导班子成员严格执行廉洁自律的各项规定，大力抓好分管单位的党风廉政建设。工作中，我们按照“三个代表”重要思想的要求，从群众中来到群众中去，兢兢业业，尽职尽责，经常深入基层，深入群众，开展调查研究，掌握生产第一线情况，进行现场办公，着力解决职工中的大事、难事和职工关心的焦点和难点问题，但也存在一些差距和不足，在今后的工作中，我们将作最大的努力，认真加以解决。

（三）强化领导责任，提升防控效能

一是强化领导责任。把贯彻落实公司纪监部“关于开展廉洁风险防控自查工作”的部署，作为深入风险防控管理的重要任务。通过责任分解，责任分工，责任考核，强化领导人员确定履行“一岗双责”。二是提升防控效能，认真落实各项防控管理制度，突出防控重点，细化责任目标，加强日常检查和考核，根据业务发展变化及时修订防控措施，把廉洁风险管理融入金融管理全过程，提升防控效能。三是及时总结经验，完善制度，对近年来防控管理的好经验、好做法及时总结推广，对行之有效的防控措施固化下来，形成长效机制；按照公司实际情况修订考评办法，并做好党风廉政制和精神文明建设检查考核的主要内容，促成防控工作的有效落实。

三、廉洁风险防控工作宣传教育情况

廉政风险防控，构筑思想道德防线，立足于防控，增强拒腐防变的自觉性，进一步加强思想政治教育，这种教育是多层次、多渠道、多方式的。首先是加强马列主义、毛泽东思想、邓小平理论的教育，使自己掌握马列主义、毛泽东思想、邓小平理论的锐利思想武器，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，坚持全心全意为广大职工服务的宗旨，做到有权不移公仆心。四月份以来，公司利用各种有效形式，组织学习《中国共产党党内监督条例》，《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等有关规定，使公司干部职工全面领会廉政风险防控工作的基本内涵和主要精神，让廉政风险防控管理的基本理念 和主要办法为公司广大职工所理解和掌握，通过学习宣传，使公司上下一致认为：开展廉政风险管理工作，是防止权力滥用、规范权力运行的有效手段，是预防腐败、保护干部的有效办法，是反腐关口前移，变事后查处为事前预防控制的有效措施。是公司财务资金管理安全有序，更好发挥效益的重要保障。同时我们也意识到：防范腐败工作，虽然过去我们也一直在认真抓，但不够系统，特别是在防范制度的执行上还没有建立起科学的相互制约、相互促进的制度体系。而廉洁风险防控管理工作的开展势必促进我们的业务工作和反腐倡廉工作有机结合，使我们公司的财务管理更加系统化、制度化、科学化。

四、廉洁风险点预防措施落实情况

（一）强化学习教育，提高思想道德素质

教育是基础，要切实用理论指导实践，提高工作能力。坚持“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，提高工作水平、决策能力，增强对现实正确的分析判断；树立马克思主义世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观和利益观。

1、坚持职工学习。制定学习计划，明确学习内容，定期开展读书笔记检查，加强对马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想和科学发展观的系统学习。

2、参加支部中心组学习，确定中心发言人，结合公司工作实际认真开展讨论，确保学习成效，促进工作。

3、每季度定期召开职工廉洁教育会议不少于一次，特别是加强 《廉政准则》等党风廉政知识学习，并结合各下属厂存在的问题，加强廉情预警。

（二）建立完善制度，提高职工管理水平

制度是保证，在建立完善制度同时，加强制度执行力度，切实用制度管人、管权、管钱、管事。

1、建立职工重大事项报告制度

职工工作、个人、家庭重大事项应及时向公司、支部汇报。公司及支部根据实际情况，及时解决职工实际困难。

2、执行党政领导干部党风廉政述职制度

述职对象主要是公司领导干部，述职内容为党内廉政建设责任制执行情况，述职报告为述职。

3、建立政风行风群众评议制度

在公司开展政风行风群众评议活动。强化群众监督，职工监督。年终组织群众测评，并将职工评议结果纳入工作目标考核。

（三）明确岗位责任，提高履职尽责能力

公司下属厂必须坚持工作积极主动性，各尽其职，各负其责。进一步加强目标考核，根据下属厂厂情加强日常监督检查，切实提高办事能力。

（四）增强自律意识，提高拒腐防变能力

由于外部环境诱惑多，要求我们必须增强自律意识，提高拒腐防变和抵御风险能力。

1、加强法律法规和廉政知识学习，做到有所为、有所不为。学习国家法律、法规，学习《廉政准则》等相关廉洁从政规定，切实增强自我约束能力，做到自重、自警、自醒。

2、全面开展廉政排查，科学合理安排人事。对本公司干部开展一次全面的党风廉政排查，掌握廉情，防患于未然。

3、强化监督检查。结合本次的廉洁风险防控自查活动，认真开展信访举报、政风投诉工作，认真开展日常督查、暗访进行动态监督，以确保廉洁风险防控的措施到位。

五、2011年以来开展风险点排查的新情况

（一）出现排查的新情况

由于平时业务工作繁忙，疏于理论学习，学习难免存在走过场现象，导致干部职工不同程度的存在理论水平不高，理想信念不够坚定，等问题，拒腐防变的能力有待进一步提高。

（二）相应的防范措施

1、多举措加强反腐倡廉学习教育，一是确保每月至少召开一次廉政教育，不断丰富学习的内容和学习形式。二是建立廉政教育工作记录，详细记录全年开展廉政教育的计划安排、阶段总结及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容等情况，便于学习情况的汇总分析和进一步改进。三是加强考核监督，将每次学习的考勤记录、廉政活动参加情况，廉政信息情况、廉政风险防范情况等内容制成考核表，实行量化考核，考核结果将作为考核干部的重要参考内容。

2、有针对性地开展谈心活动。主要领导干部与管辖范围内的党 员干部每年至少谈心两次，当干部情绪不稳、效率不高时以及家庭发生重大事项时，单位领导和党组织要及时开展谈心活动。

3、开展丰富多彩的文体活动，通过读书会、业务知识、廉政知识学习竞赛以及各类健康向上的文娱活动，丰富干部职工文化生活，营造健康向上、身心愉悦的工作氛围。

六、现有制度是否存在不适应生产经营实际、存在防控缺陷等 制度是我们针对事物所制定的一个标准要求，它是一个有利于我们生活和工作的标杆尺度，要求事物周边的人们共同遵守的纪律约束，制度面前，人人平等。对于履行廉洁风险防控自查工作来讲，现有制度我们还没有发现存在不适合生产经营实际和存在的防控缺陷，今后我们随着防控工作的深入发现了防控缺陷。我们相信，上级领导能够在尊重客观的条件下将它更加完善，更加合理。

7.廉洁风险防控制度 篇七

石化企业作为经营国家重要战略物资能源企业,被赋予了执行这一能源经营管理的权力,廉洁风险的成因也正是通过对公共资源使用的限制和影响、能源管理信息的不对称而形成的。因此,把准权力运行的脉搏,找准定实廉洁风险点,这是建立廉洁风险防控长效机制的前提。

1.1 明确排查的重点

一要注重广大职工特别是领导干部思想动态变化,及时发现思想产生松动的同志,并采取沟通谈心、批评教育、调离岗位等方式及时遏制风险苗头。二要注重通过改进制度设计来促进廉政建设,把权力关进制度的牢笼,将权利的运行引入制度的正轨。三要注重加强关键部位的风险防控。即重点领域,集中体现在财务管理、工程项目管理、物资采购管理、人力资源管理及相关工程单位管理等领域;重点环节,集中体现在石化企业中具有决策权的主要领导和部分职能部门负责人;重点岗位,集中分布在掌管人、财、物,涉及工资奖金分配、职工奖惩、干部升迁等可能发生以权谋私、权钱交易行为的岗位。四要注重排查各具体岗位的廉政风险点。查找各岗位运行中潜在的腐败诱因。如一些从事原油成品油拉运、原油外输等岗位,由于存在与不法分子内外勾结、监守自盗的可能性,也存在廉政隐患。

1.2 改进排查方法

按照业务门类区别对待,全面、动态查找廉政风险点,并通过各业务系统对照自己工作流程自我查找、征求其他系统意见修改完善、所有系统共同讨论和提交领导审议等方法,把风险点找准、找全。

1.3 明确排查范围

排查工作要做牢做实,注意标本兼治、主次结合,不留死角、不留余地。要突出领导岗位这个重点,做到自上而下,以上带下。要通过常规检查、工作表现考察、审计督查、信访监察、“一案多查”等方法,不断补充和完善风险点,确保把触角延伸到边到沿,在此基础上,加强廉洁风险内控工作。

2 有针对性地落实措施是关键

不同业务门类和业务流程的风险点不尽相同,因此要提高防控措施针对性,为各个岗位量身定做行之有效的监控措施,并抓紧落实。

2.1 以“抓”为起点,精准抓取风险点

从岗位、部门和单位“三个层面”查找廉洁风险点,如管道公司日照油库采取“个人找、大家提、组织点、群众议、集体定”等方式,抓取搜集廉洁风险点,并根据风险高低划分为三个等级,每个等级都有相配套的处置措施,并制定防控流程图,建立廉洁风险信息库。出台《廉洁管道绩效评价管理信息系统填报标准》,对每个季度填报重点进行说明和要求,确保上传的基础资料规范、完整、准确,实现痕迹管理,从而及时、全面地反映廉政日常工作,有效提升风险防控工作水平。

2.2 以“防”为抓手,全程监督权力运行

权力失去监督或缺乏有效制约是廉洁风险产生的根本原因。“防”就是强化权力的规范、透明运行,健全法规制度防线。通过完善岗位职责,明确哪些事是必须要做并要做到位的,哪些事是不能做的,坚决不能触碰高压线;要重视程序正义,严格按照流程办事,并将各环节所涉及的权责予以明确;要建立健全程序严密、制约有效的权力运行机制,对企业重点岗位和重点环节进行合理分权;建立预警机制,根据定期评估的廉洁风险等级、监督检查发现的各项问题以及信访举报信息,确保及时预警预控;要加强关键岗位信息公开,采取网站、公示栏、短息平台等多种形式公开重要事项、重大决策,让石化系统廉洁风险点的工作决策和管理过程清晰透明,实现有效沟通。

2.3 以“控”为重点,严肃查处腐败案件

对于思想松动、麻痹大意的同志要及时批评教育,及时扑灭腐败苗头,防止酿成大祸。对腐败案件要严肃追究相关人员的责任,引入“一案双查”、“一案多查”机制,按照“一岗双责”、“谁主管、谁负责”的原则,严格落实廉洁防控岗位责任,加大责任追究力度,对事关权利运用或涉及到员工切身利益的决策,要实施廉洁评估,对重大管理制度出台、人事变动情况、重要改革方案等要进行廉洁论证,确保方案和制度的公开公平公正,增强预防和把控廉洁问题的能力。

2.4 以“化”为基础,引领崇廉戒奢新风尚

8.廉洁风险防控制度 篇八

【关键词】国有企业；廉洁风险；防控机制

近年来，国有企业党委和纪委高度重视反腐倡廉建设，出台了一系列政策措施预防和惩治腐败，各种腐败行为得到了明显遏制，取得了显著成绩。但随着企业的发展，廉洁建设也出现了一些新情况和新问题。如何解决好当前遇到的问题，我们必须按照党的十七大要求：“要在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”。紧密结合企业实际，深入细致地分析廉洁风险形成的原因，认真查找企业在生产经营中每一环节可能存在的风险点，及时制定有效措施，建立廉洁风险防控长效机制，做到潜在问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处，超前化解权力运行过程中各类易发生腐败的风险，最终使腐败行为不发生或者少发生。

一、分析廉洁风险形成原因，是建立廉洁风险防控机制的基础

建立廉洁风险防控机制应从分析企业廉洁风险形成的原因入手，把好脉、开好药方、对症下药，才能药到病除，做到有的放矢。纵观近年来企业发生的腐败案件，特别是从这些腐败案件当事人的忏悔录中不难发现，他们都曾经为企业的发展做出过一定贡献，但是在面对各种消极因素的影响和种种诱惑的时候，慢慢放松自我约束，从自认为不是问题的事情做起，从小到大，一点一滴从量变到质娈，最终走上犯罪道路，也正象俗语说的“千里之堤，溃于蚁穴”。这些腐败问题的发生，往往是由一般性问题逐步发展转变为腐败案件的过程，在这一过程中，除了主观自律意识不强、警惕性不高、风险防控意识淡薄、不注重党纪法规学习等因素外也有客观因素如：风险防范宣传不到位、组织结构设置不合理或不健全、内部控制机制不完善、制度建设有漏洞、纪检监察队伍素质有待进一步提高等，这也是腐败问题发生、发酵、发展的逻辑起点，也是产生廉洁风险点的主要原因。找到病因，就能开出良方，因此分析这些导致廉洁风险的主客观因素是建立廉洁风险防控机制的基础。

二、认真查找廉洁风险环节，是建立廉洁风险防控机制的前提

建立廉洁风险防控机制的任务是确保权力运行到哪里、腐败发生在哪里，风险防范措施就跟进到哪里。风险找不到、找不准、找不全，建立防控机制就会缺乏针对性、丧失实效性。因此，必须认真查找廉洁风险点，找准防控的路径和着力点。在查找廉政风险的过程中要把握好三种方法：（1）全面查找。首先是列出单位权力清单，编制职权目录，绘制流程图，全方位查找本单位所有岗位及权力行使所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点；其次是从企业生产经营管理流程入手，梳理每一个流程节点，分析可能存在的风险点，如从大额资金使用、物资采购供应、生产、销售、利润分配等环节逐一梳理。采用这种方式能较全面掌握企业生产经营管理流程的风险。（2）科学查找。针对信访举报和员工关注的热点问题进行分析查找存在的腐败诱因，确定廉洁风险防控点；同时，突出查找重点，把领导岗位、管理岗位、重点岗位以及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用，作为查找重点。（3）全员查找。从上到下都要结合岗位特点与工作实际，人人查找、相互查找、公开风险、评议风险，集体研究确定风险点和风险等级，在此基础上，建立廉洁风险点信息档案库，逐一分析固化。查找风险点越具体，防控措施就越有针对性并越行之有效。

三、搞好思想风险意识教育，是建立廉洁风险防控机制的起点

坚持教育在先，积极组织开展廉洁风险防范教育，培养员工有良好的思想政治素质和道德修养是员工廉洁从业最基本、最关键、最可靠的保障，是反腐败工作的第一道防线，是廉洁风险防控的起点。因此，要把党风廉洁宣传教育纳入企业年度工作的总体部署，与党政工作同步安排、检查、总结和评比表彰。同时，廉洁风险教育要紧密结合企业实际，不但要注重教育形式的多样性还要注重教育内容的丰富性，寓教于乐，突出实效，使之达到思想受教育，行动受约束的效果。如汉江丹江口铝业有限责任公司在廉洁风险教育中，紧密结合企业实际，针对广大员工思想动态，从“四个结合”入手，即把廉洁风险教育与重要时节教育相结合；把廉洁风险教育与党员轮训工作相结合；把廉洁风险教育与重点岗位培训相结合；把廉洁风险教育与中层管理人员业务培训相结合，积极开展廉洁风险教育取得了明显成效。

四、强化廉洁风险责任意识，是建立廉洁风险防控机制的重点

为了确保廉洁风险防控工作取得实效，企业要把推行廉洁风险防控工作作为一项重大政治任务，列入党政领导班子重要议事日程，加强组织领导，健全机构，明确主要职责，完善工作制度。企业纪委要充分发挥组织协调作用，加强督导检查，形成党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、全员参与的风险预警防控工作格局。如汉江丹江口铝业有限责任公司在建立廉洁风险防控机制时，突出强化了廉洁风险防控责任意识：首先是在每年工作安排中，公司纪委紧密结合公司生产经营工作，制定下发《建立健全惩治和预防腐败体系工作任务分解方案》，把腐败风险防控工作分解成几个方面，细化成若干项，把每一项工作都落实到相关部门，每一个部门既是牵头部门也是责任部门，通过工作任务分解，进一步明确了工作职责。其次是在每年年初，公司纪委针对不同部门和单位的特点，制定相应的《党风廉政建设责任书》，由公司党政主要领导与司属各分公司、各车间党政主要领导、机关各部门负责人签订责任书。这样各部门和基层单位负责人既是推行廉洁风险点防控工作的指挥者，又是实施者。他们带头查找廉洁风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉政风险防控工作，层层落实责任，保证了“一岗双责”的实施，确保了廉洁风险防控各项工作落实到每一个岗位和每一个人，而且在年终还将其纳入党风廉政建设责任制考核范围，通过自查和年终检查等方式，对廉洁风险防控各项措施的落实情况进行考核评价。通过以上措施强化了责任意识，促进了廉洁风险防控机制建立。

五、切实采取有效防控措施，是建立廉洁风险防控机制的核心

针对查找出来的廉洁风险点，切实采取有效防控措施，构建起严密的廉洁风险防控网络：（1）建立健全相关规章制度。靠制度管人管事，以防控工作制度化推进防控工作的常态化、长期化，这是有效防控廉洁风险的关键，是机制建设的重中之重。（2）把廉洁风险防范与各部门各单位的业务工作紧密结合起来，与各个岗位职责结合起来，与日常工作融为一体，达到“以廉促管”的联动效应，避免出现廉政建设与业务工作各抓各的“两张皮”现象。（3）把视野、触角和措施，落实到那些重要环节和关口的具体岗位和每个责任人，细化到权力行使的各个具体环节。确保权力运行到哪，风险防范任务就落实到哪，保证风险防范措施跟得上、跟得紧、能管用、见实效。（4）要形成各级党政主要领导负总责、主管领导具体抓、纪检监察机关协调推进、各个部门共同参与，多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。（5）加强监督。积极推进党务、厂务公开，让权力运行在阳光下，允许员工参与生产经营各项工作的监督，培养广大员工积极参与监督的意识，提高监督力度。

六、加强纪检监察队伍建设，是建立廉洁风险防控机制的保障

9.某集团公司廉洁风险防控指引 篇九

第一章 总则

第一条 为指导集团公司总部各部门、分子公司及基层企业开展廉洁风险防控工作，预防不廉洁行为的发生，减少不廉洁行为给企业带来的损失，根据《中国共产党党内监督条例》、《中国国共产党党员干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《中央企业全面风险管理指引》等法律法规和管理制度，制定本指引。

第二条 集团公司总部各部门、分子公司及基层企业根据自身实际情况贯彻执行本指引。

第三条 本指引所称廉洁风险是实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。

第四条 本指引所称廉洁风险防控体系，对实施公共权力的主体在履行职责、行使权力中存在的廉洁风险进行评估、预防、控制，而建立的理念、方法、机构、人员、制度的总称。

第五条 廉洁风险防控体系建设原则：以全面贯彻落实科学发展观为宗旨，以风险防控理论为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，针对重点领域、重要工作、关键环节，企业领导人员和重要岗位人员，从实际出发，评估、预防、控制廉洁风险，建立健全科学严

密、完整有序的廉洁风险防控体系。

第六条 体系建设基本流程包括以下主要工作：

（一）收集廉洁风险防控初始信息，查找廉洁风险点；

（二）评估风险等级；

（三）制定廉洁风险防控措施；

（四）廉洁风险防控体系的运行、监督与改进。第七条 开展廉洁风险防控要努力实现以下总体目标：

（一）确保将廉洁风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；

（二）确保内外部，尤其是责任主体之间实现真实、可靠的信息沟通；

（三）确保遵守有关法律法规；

（四）确保有关规章制度和重大措施的贯彻执行，保障廉洁风险防控的有效性；

（五）建立针对重大廉洁风险发生后的应急预案，保护企业不因重大廉洁风险而遭受重大损失。

第八条 开展廉洁风险防控工作应与其他管理工作紧密结合，把廉洁风险防控的各项要求融入管理和业务流程中。

第二章 机构与职责

第九条 各级纪检监察部门是本系统廉洁风险防控的职能部门，对总经理或其委托的副总经理负责，主要履行以下职责：

（一）研究提出廉洁风险防控工作报告；

（二）研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；

（三）研究提出跨职能部门的重大决策廉洁风险评估报告；

（四）研究提出廉洁风险防控工作方案，并负责该方案的组织实施和对廉洁风险的日常监控；

（五）负责对廉洁风险防控工作有效性评估，研究提出廉洁风险防控工作的改进方案；

（六）负责组织建立廉洁风险防控信息系统；

（七）负责组织协调廉洁风险防控日常工作；

（八）负责指导、监督有关职能部门、分子公司开展廉洁风险防控工作；

（九）办理廉洁风险防控其他有关工作。

第十条 其他职能部门及各业务单位在廉洁风险防控工作中，应接受纪检监察部门的组织、协调、指导和监督，主要履行以下职责：

（一）执行廉洁风险防控基本流程；

（二）研究提出本职能部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；

（三）研究提出本职能部门或业务单位的重大决策廉洁风险评估报告；

（四）做好本职能部门或业务单位建立廉洁风险防控信息系统的工作；

（五）做好培育廉洁风险防控文化的有关工作；

（六）建立健全本职能部门或业务单位的廉洁风险防控内部控制子系统；

（七）办理廉洁风险防控其他有关工作。第十一条 集团公司职责

（一）负责集团公司廉洁风险防控体系的顶层设计，建立廉洁风险防控体系、体系运行管控平台，制定和完善相关标准、规范；

（二）组织开展廉洁风险防控体系外部审核，发布审核结果；

（三）总结、推广分子公司、基层企业开展廉洁风险防控工作的先进经验，总结廉洁风险防控体系建立的经验和存在的问题，做到持续改进；

（四）对分、子公司廉洁风险防控工作进行动态管理，量化排序、对标点评。

第十二条 上市公司、分公司、省发电公司职责

（一）按照集团公司的相关要求，结合本地区实际，组织所属企业开展廉洁风险防控工作；

（二）组织指导所属基层企业开展廉洁风险防控体系建立、运行和保持工作,建立监督、检查机制，明确责任；

（三）制定本系统廉洁风险防控工作考核办法，建立闭环管理、持续改进的激励和约束机制；

（四）负责对所管理和所属企业廉洁风险防控体系运行平台的实时数据进行检查和复核，组织基层企业参加集团公司廉洁风险防控体系外部审核，对所管理和所属企业廉洁风险防控体系的外部评审后整改工作进行监管。

（五）对所属基层企业廉洁风险防控工作进行动态管理，及时解决突出问题、共性问题，不断提高廉洁风险防控工作质量。

第十三条 基层企业职责

（一）贯彻落实上级单位有关要求，结合企业实际，开展廉洁风险防控工作；

（二）制定廉洁风险防控体系运行管理办法实施细则，建立闭环管理，明确目标、落实责任，保证体系正常运行；

（三）组织企业廉洁风险防控体系内审员培训，选拔优秀内审人才，制定内审制度，定期严格开展内审工作；

（四）建立和保证廉洁风险防控体系管控平台正常运行；

（五）配合集团公司专家组进行廉洁风险防控体系外部审核，组织本企业的有关人员对专家查评结果进行分析，制定整改工作计划，保证整改效果。

第三章 廉洁风险评估

第十四条 实施廉洁风险防控，应广泛、持续不断地收集与本企业廉洁风险防控相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测。应把收集初始信息的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位。

第十五条 对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以确定廉洁风险重点工作和关键岗位。至少应包括：

关键岗位：各级、各单位领导班子成员；中层管理人员；其他关键岗位人员，有对外经济业务往来岗位的工作人员。

重点工作：人力资源管理；财务资金管理、业务招待费管理；物资采购、燃料管理；招标管理、项目开发、基础建设等工作中可能发生以权谋私、权钱交易等行为的经营管理工作。

第十六条 风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。

风险辨识是指查找本单位各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无廉洁风险，有哪些廉洁风险。

风险分析是对辨识出的廉洁风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。

风险评价是评估廉洁风险对企业实现目标的影响程度等。

第十七条 进行廉洁风险辨识、分析、评价，应将定性与定量方法相结合。定性方法可采用问卷调查、集体讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、管理层访谈、由专人主持的工作访谈和调查研究等。定量方法可采用统计推论、失效模式与影响分析、事件树分析等。

第十八条 廉政风险类型具体可分为思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险等三种类型。

（一）思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致结果不公正、不公平，集体利益受损或个人不当得益的廉洁风险。

（二）制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行为失范的廉洁风险。

（三）岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为的廉洁风险。

第十九条 廉政风险等级依据腐败发生的可能性、产生的后果严重程度划分为高、中、低3个等级。

腐败发生的可能性包括廉洁风险因素数量、人员暴露于有廉洁风险的工作中的频繁程度。

腐败产生的后果严重程度包括给单位造成的经济损失和社会影响。

第二十条 进行廉洁风险定量评估时，应统一制定各风险的度量单位和风险度量模型，并通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评估程序的合理性和准确性。要根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改，并将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整和改进。

第二十一条 在评估多项廉洁风险时，应根据对廉洁风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估，对各项廉洁风险进行比较，初步确定对各项廉洁风险的管理优先顺序和策略。

第二十二条 应对廉洁风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险辨识、分析、评价，以便对新的廉洁风险和原有廉洁风险的变化重新评估。

第四章 廉洁风险防控

第二十三条 应针对每一项重大廉洁风险制定廉洁风险防控方案。方案一般应包括廉洁风险防控的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体防控措施。

第二十四条 制定廉洁风险防控方案，应满足合规的要求，针对重大廉洁风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他廉洁风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。

第二十五条 制定廉洁风险防控措施，一般至少包括以下内容：

（一）建立健全岗位授权制度。对所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等；

（二）建立健全报告制度。明确规定报告人与接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；

（三）建立健全批准制度。对所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任；

（四）建立健全责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则，明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度；

（五）建立健全监察、审计制度。明确规定监察、审计的对象、内容、方式和负责监察、审计的部门等；

（六）建立健全考核评价制度；

（七）建立重大廉洁风险预警制度。对重大廉洁风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化调整控制措施；

（八）建立健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度；

（九）建立健全重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。

（十）建立健全教育培训制度。

第二十六条 应当按照各有关部门和业务单位的职责分工，认真组织实施廉洁风险防控方案，确保各项防控措施落实到位。

第二十七条 应将信息技术应用于廉洁风险防控工作。

（一）建立涵盖风险管理基本流程和重点工作各环节的廉洁风险防控信息系统，包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等；

（二）应采取措施确保向廉洁风险防控信息系统输入的业务数据和风险量化值的一致性、准确性、及时性、可用性和完整性；

（三）廉洁风险防控信息系统应能够进行对各类廉洁风险的计量和定量分析、定量测试；能够实时重大廉洁风险和重要业务流程的监控状态；能够对超过风险预警上限的重大廉洁风险实施信息报警；能够满足廉洁风险防控信息报告制度和企业对外信息披露管理制度的要求；

（四）应确保廉洁风险防控信息系统的稳定运行和安全，并根据实际需要不断进行改进、完善或更新。

第五章 廉洁风险防控体系的运行、监督与改进 第二十八条 廉洁风险防控体系建设、运行、检验、总结升级全过程，通过召开会议、组织培训、媒体报道等多种形式，讲意义，说方针，树标杆，评效果。

第二十九条 结合本单位工作实际，围绕组织机构、指导思想、推进计划、资源分配等方面，制定并实施体系建设方案。

第三十条 不同的企业，可依据其特性和原有基础的差异，适当调整体系建立的过程，但总体而言，应基本符合如下步骤：

（一）领导决策：企业建立体系需要领导者的决策，特别是最高管理者的决策。

（二）成立工作组：当企业的最高管理者作出建立体系的决策后，首先要成立一个工作组负责建立体系，从组织上

落实和保证决策的贯彻实施。为确保体系的建立和顺利实施，企业可以同有资质的中介机构签订合作协议，咨询合作。

（三）责任人员培训：在工作组开展工作之前，工作组成员应接受有关体系的标准及相关知识培训。同时，拟承担企业内部的体系审核工作职责的内部审核人员，也要进行相应的培训。

（四）初始信息收集。

（五）体系策划与设计：依据初始信息制定体系方针、目标，确定企业的机构和职责，筹划各种运行程序。

（六）廉洁风险评估，制定并实施防控方案，形成体系。第三十一条 各级纪检监察部门应定期对各部门和业务单位廉洁风险防控工作情况和廉洁风险防控体系的有效性进行检查和检验，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送上级领导。报告一般应包括以下几方面的实施情况、存在缺陷和改进建议：

（一）廉洁风险防控工作基本流程；

（二）重大廉洁风险、重大腐败事件和重要管理及业务流程的廉洁风险防控工作；

（三）廉洁风险防控信息系统。

第三十二条 按照各层次的培训需求，制定培训方案，并实施全员培训，内容包括：廉洁风险防控知识，法律、法规及相关要求，廉洁风险防控方案等。

第三十三条 做好廉洁风险防控体系相关信息的交流和记录，并予以保存。内容包括：

（一）关键岗位和重点工作的廉洁风险评估记录；

（二）廉洁风险防控方案；

（三）《廉洁风险防控方案》落实情况记录；

（四）《廉洁风险防控方案》、管理制度等体系文件的分发信息及改进信息；

（五）廉洁风险防控培训的信息；

（六）廉洁风险防控体系自查、检验、评价报告。第三十四条 集团公司系统各级、各单位都要建立督查机制，定期对廉洁风险防控体系的建设、运行、效果等情况进行监控和评审，评优批劣，奖优罚劣，形成推动体系建设与运行的强大动力。

第三十五条 保持体系，不仅要使体系正确、有效地运行，还要在企业发展规划中，考虑体系维护的需要；在机构调整，新项目的建设、使用中，注意廉洁风险的评估和防控，做到持续改进。

第六章 附则

第三十六条 本指引的《附录》对本指引所涉及的有关技术方法进行了说明。

10.廉洁风险防控制度 篇十

为进一步规范民警执法行为，缙云县公安局全面启动廉政风险防控机制，不断加大对权力运行的制约和监督力度，努力实现“预警在先，防范在前”，从源头上预防和减少民警执法不公、不严、不廉等问题的发生。

一、全警参与，强势推进，提升认识高度。县委、县纪委和局党委对公安机关开展廉政风险防控机制建设高度重视，县委常委、纪委书记洪起平亲临该局指导工作，县局党委召开会议进行专门研究部署。一是健全机构。成立了由县委常委、公安局长朱荣华任组长的县局廉政风险防控机制建设领导小组，在局纪委设立了领导小组办公室，并确定了各科所队教导员为廉政风险防控机制建设联络员。制订了《缙云县公安局廉政风险防控机制建设实施方案》，明确责任，落实任务，形成了一把手亲自抓，分管领导具体抓，全体民警职工共同参与，一级抓一级、层层抓落实的良好局面。二是层层动员。召开了全局中层以上干部参加的廉政风险防控机制建设动员大会，朱荣华局长到会作了重要讲话，要求按照“全警参与、全警覆盖”，“严要求推进、高质量落实”的原则，全面启动廉政风险防控机制建设，确保活动不走过场，真正取得实效。三是加强教育。组织全体民警认真学习各级党委有关反腐倡廉建设的文件精神，及《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《公安机关人民警察纪律条令》等规章制度，进一步提升了全体民警对开展廉政风险防控工作的重要性、必要

性的认识和对廉政风险防控机制的内在含义的理解，使廉政风险防控工作成为全体民警自觉行动。

二、科学定位，认真细致，加大排查深度。开展廉政风险防控机制建设，找准风险点是基础。廉政风险排查分为局本级、各科所队、全体民警职工三个层面进行。围绕“权、钱、人、物”等重点环节和关键岗位，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方式，从思想道德、外部环境、岗位职责和制度机制等方面，全面查找存在或潜在的廉政风险点。共查找出局本级风险点13条，科所队风险点246条，民警职工风险点2413条，逐一填写《岗位廉政风险点和防控承诺表》。一是培训在前。组织各单位联络员进行培训，邀请了县纪委领导到会指导，结合县局实施方案，就相关事项进行了详细讲解，梳理出每个步骤、每个环节的工作重点，进一步明确风险点排查的方式方法。二是抓好试点。确定壶镇中心派出所为廉政风险防控的试点单位，局纪委派员蹲点办公，全程指导开展学习教育，帮助制定计划，落实具体措施，及时发现和解决工作推进中遇到的问题和困难。三是开展评估。对排查出的风险点，根据廉政风险的大小、危害程度和发生频率，采取岗位自评、单位评审、县局审核模式，分为“一级（风险级别很高）、二级（风险级别较高）、三级（风险级别一般）”分别确定风险等级。其中，民警岗位风险，一级254个，二级71个，三级15个。

三、综合施策，对症下药，加强防控力度。以廉政风险点为切入点建立防范监督机制，以确保权力运行到那里，风险防范就跟进到

那里。一是开展“三心”活动。该局部署开展“知警心、暖警心、聚警心”谈话谈心教育活动。进一步了解全局民警职工的思想动态，帮助解决实际困难，疏导思想困惑，遏制存在的违法违纪苗头，有效防控廉政风险，减少队伍违法违纪问题发生。二是规范工作流程。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”和“事有专管之人，人有专司之职，时有限定之期”的要求，对公安机关的职权进行系统梳理，分析了各流程各环节中存在的廉政风险，编制了包括权力行使依据、程序、时限及相应责任的38项业务工作运行流程图。三是深化政务公开。定期邀请有关单位、廉政监督员及本局廉政风险防控机制建设联络员召开会议，分析现状，征求意见。采取上网、上墙和走访座谈等形式，全方位、多层次对公安职能及履职标准进行公示，设立意见箱和投诉电话，主动接受监督，降低公安民警在履职过程中发生的廉政风险和监管风险。

四、常态运作，着眼长远，健全长效制度。着重于通过重温制度、完善制度和落实制度，使一项项制度从墙上走下来，一个个文件转化为实际行动，提升制度的执行力，初步形成了横向到边、纵向到底的长效廉政风险防范体系。一是梳理完善原制度。对全局原有的各项规章制度进行彻底梳理，共梳理5大类51项制度，分门别类进行汇总整理，装订成册。二是适时出台新制度。对照廉政风险防控需要，出台了廉政风险跟踪管理、预警问责等制度，进行无过错预警或过错预警，并按照“严格要求、实事求是、权责一致、惩教结合、依法有序”的原则，对四类过错情形给予问责。三是加强考评重督导。把廉政风险