期货交易所代理协议书格式

2024-06-24

期货交易所代理协议书格式（9篇）

1.期货交易所代理协议书格式篇一

期货交易合作协议书

甲方：身份证号：

乙方：身份证号：

甲方投资金额：（人民币）

甲方开户期货公司：

甲方期货帐户号码：

甲方转帐银行：

甲方转帐银行帐号：

甲方和乙方经互相了解、信任，双方协商后同意，甲方自签字之日起将自己的投资资金（本金）及期货帐户交给乙方管理_____年，全部资金用以投资中国期货市场，乙方以技术合作形式参与投资。为保证甲乙双方合作顺利，特制订以下甲乙双方在合作过程中须遵守的条款。

第一条：双方职责

一．甲方提供期货投资账户与资金，委托乙方进行交易与操作。

二.双方必须保证在合作期间投资资金能正常运作而不被挪用或者变更资金投向用途。

三.在本合同签字后，甲方提供投资资金、期货帐户及帐户密码给乙方。

第二条：利润分配

以季度为单位，进行分利。在每季度末，帐户的累计纯利润在50%以内，甲乙双方投资收益以7。5：2。5分成，即甲方收取总投资收益的75%，乙方收取收益的25%，如果在每季度末时,帐户的累计纯利润在50%到100％，甲乙双方投资收益以7：3分成，即甲方收取总投资收益的70%，乙方收取收益的30%。如果在每季度末时帐户的累计纯利润达到100％以上时，利润额按5：5分成，双方各得50％。

其中总投资收益=帐户总资金-本金。如果在本合同期内或期满时投资为亏损时，若亏损额度≤25%，亏损金额由甲方承担。

第三条：监督

为了解甲方资金进出情况和了解乙方的操作过程，保障双方权益，在每季度末分配利润时，即本合同签字之日起每季度末的第一个期货交易周到甲方开户的期货公司打印出甲方帐户的交易清单和甲方转帐银行存折的资金进出资料作为甲乙双方结算资料和保存资料。

第四条：合同终止结算

自本合同签字之日起年后的同一天为本合同终止之日。如果甲乙双方无意继续合作，双方可在此日期之后进行盈亏结算，盈亏结算方法按第二条的利润分配条款执行。当双方有

一方提出异议经协商不能解决异议时,或着双方有一方未按合同要求履行职责时，可以终止合同。

第五条：后续

一．如双方满意互相的合作，可继续签订合同。

二.本合同经甲乙双方签字确认，有效期自签字之日起生效，有效期年，本合同签字后具有法律效力。

三.如果任何一方有违反以上条款，可经双方协商解决，或终止本合同甚至诉诸法律途径解决双方争议。

四.如有未尽事宜，可经双方友好协商解决。

2.黄金代理交易协议书篇二

甲方：昌鑫金店法人：王金生

地址：：油库路口南100米处

业务电话： ***

乙方：储存人姓名：

电话：

甲乙双方本着平等协商、诚实信用的原则就甲方为乙方提供黄

金储存代理服务的有关事项订立本协议。

1．甲方为乙方储存千足金、万足金。金条、首饰、项链等。储

存年限是：6个月至10年。

2．乙方将黄金储存于甲方，每100克黄金储存满6个月返还乙

方2克黄金。满一年返还乙方4克黄金（返还率百分之四计算），即

满一年乙方的储存黄金总数为104克，依此类推。满5年后，每满

一年返还乙方黄金5克（返还率百分之四计算），即100克黄金满6

年，乙方的储存黄金总数为125克，依此类推。储存不满6个月不

返还黄金克数。

3．乙方向甲方储存的黄金数为：克。属金（千足、万足）类别是（首饰、金条、项链）。

4．储存满一年可免费兑换新款黄金首饰。即可自愿兑换同等克

数、同等类别的首饰、项链或金条。如想调换克数不同、类别不同的黄金，可按金店当时售价找差。

5、协议签定之日生效，反悔者赔偿所储存黄金的贰倍克数，本

协议一式两份甲乙双方各持一份。

6、本协议解释权归本金店。

甲方法人签字

姓名_________身份证号_________

乙方储存人签字

姓名_________身份证号_________

______年____月____日

诚实经营是金，货真价实为银

买黄金到昌鑫

昌鑫金店感谢几年来广大消费者的支持和厚爱！

金杯银杯不如消费者的口杯。昌鑫金店短短几年发展成我县规模较大，信誉度最好，质量可靠，消费者满意的金店。

昌鑫金店低廉的价位满意的质量

所有饰品严格按国家的标准表识，明码标价，竭诚为广

大用户提供款式新颖，工艺精湛，价格合理的名牌饰品。结

婚选三金，首选昌鑫来！承诺假一赔万元。

经营范围：千足金万足金首饰项链白银玉器

银元元宝装饰品黄金收购兑换黄金储存等。

我店的承诺：顾客至上诚信为本质量第一

保退保换免费护理

“客户的满意”是我们的追求！

希望广大新老用户前来选购！

地址：油库路口南100米处

昌鑫金店公告

昌鑫金店短短几年发展成我县规模较大，信誉度最好，质量可靠，消费者满意的金店。为感谢广大消费者的支持和厚爱！金店决定从即日起增加黄金储存业务。

储存黄金本着平等协商、诚实信用的原则。储存年限是：6个月至10年。每100克黄金储存满6个月返还2克黄金。满一年返还4克黄金（返还率百分之四计算），即满一年的储存黄金总数为104克，依此类推。满5年后，每满一年返还黄金5克（返还率百分之五计算），即100克黄金满6年，储存黄金总数为125克，依此类推。储存不满6个月不返还黄金克数。储存满一年可免费兑换新款黄金首饰。

“客户的满意”是我们的追求！

希望广大新老用户前来办理寄存业务！

地址：油库路口南100米处

借款单

今借到（）人币（）￥

月利率（）借款期限（）

借款人电话：身份证号借款人签字（手印）

担保人身份证号：

担保人签字（手印）

我志愿为（）担保此笔借款并付连带责任，直

止本息还清为止。年月日

借款单

今借到（）人币（）￥

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3.证券交易委托代理协议书(二) 篇三

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证券交易委托代理协议书

（二）甲方（持卡人）：____________

身份证号：__________________ 乙方：______________________

股东代码：__________________

地址及邮编：________________

联系电话：__________________

e-mail：___________________ 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交

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易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。

第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。

第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。

第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。

第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。

第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。

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第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。

第八条甲方在开通__________________后，乙方将为甲方从事下列委托事项

1．接受并执行甲方通过__________________等多种接入方式所发出的委托指令；

2．代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；

3．代理领取甲方应有的分红派息；

4．协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；

5．以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。

第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡帐户。_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。

第十条 _________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交

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易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。

第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。

第十二条甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和________银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。

第十四条甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定办理挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十六条乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。

第十七条因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和______银行不承担任何赔偿责任第十八条乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内

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因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十九条因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十条因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。

第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并

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将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。

第二十四条《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。

第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。

第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_________销户手续后终止。

附件

1．证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失。

 稿件制作发布合作协议

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 建设工程施工劳务分包合同

http://s.yingle.com/y/fb/957539.html

 企业形象识别系统(CIS)建设设计协议2018最新 http://s.yingle.com/y/fb/957538.html

 委托开发计算机信息化系统软件合同 http://s.yingle.com/y/fb/957537.html

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 工程建设招标投标合同(合同协议书范本2018最新)http://s.yingle.com/y/fb/957536.html

  技术合作开发合同 http://s.yingle.com/y/fb/957535.html 建筑

安

装

工

程

设

计

合同

http://s.yingle.com/y/fb/957534.html

 项目融资委托服务协议

http://s.yingle.com/y/fb/957533.html

 建设工程承包合同协议条款

http://s.yingle.com/y/fb/957532.html

 福建省城市房屋拆迁补偿安置协议 http://s.yingle.com/y/fb/957531.html

 对外建筑工程承包合同

http://s.yingle.com/y/fb/957530.html

 进口货物运输代理协议

http://s.yingle.com/y/fb/957529.html

 水运工程施工监理合同范本(1996http://s.yingle.com/y/fb/957528.html

版)  汽车运输货票 http://s.yingle.com/y/fb/957527.html 企业形象设计合作协议书范本http://s.yingle.com/y/fb/957526.html

2018

4.期货交易所代理协议书格式篇四

委托方（以下简称甲方）：受托方（以下简称乙方）：根据《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》等有关法律法规的有关规定，经甲乙双方协商一致，就甲方委托乙方代理甲方政府采购项目的相关事宜达成下列协议，以资共同遵守。

第一条委托事项

甲方委托乙方代理的政府采购项目为（以下简称采购项目）。

完成采购时间：。

第二条委托事项范围

甲方委托乙方代理下列事项:

1、按照《中华人民共和国政府采购法》等法律法规，为甲方的采购项目组织实施政府采购。

2、组织甲方与（中标）供应商签订政府采购合同。

3、对采购项目实施过程中的供应商询问、质疑作出答复。

第三条甲方的权利和义务

（一）甲方的权利

1、确认采购文件（包括招标文件、谈判文件、询价文件）。

2、确认评标（评审）标准及办法。

3、根据评标（评审）报告，依法确定中标（成交）供应商。

4、与中标（成交）供应商签订政府采购合同，并对供应商提供的货物和服务进行履约验收。

5、政府采购法律、法规和规章规定的其他权利。

（二）甲方的义务

1、指派专人负责与乙方进行工作联系。

2、在向乙方委托采购项目的同时，应向乙方提交采购项目的采购预算（采购项目的立项、概算批文）、采购货物名称、数量、品种、型号等清单、技术规格、服务标准和商务要求、需求时间等资料。

3、应根据采购需要协助乙方组织供应商踏勘采购项目的现场。

4、在依法委托过程中，不得要求乙方在采购文件中以不合理的条件限制或排斥潜在的供应商参与竞争，不得对供应商实行差别待遇或歧视待遇，不得以任何手段排斥其他供应商参与公平竞争，不得以任何方式向乙方和评审专家指定或暗示中标（成交）供应商。

5、甲方对乙方编制的招标文件应严格认真审核，无误后予以签字并加盖单位公章确认。

6、负责在政府采购评审专家库中抽取专家。

7、应依法与中标或成交供应商签订政府采购合同。负责组织对本政府采购项目中标（成交）供应商履约的验收。验收后，甲方的验收人员应当在验收书上签字，并承担相应的法律责任。

8、在采购过程中发现有不良行为的供应商，应及时向有关方提出，并妥善保管该供应商不良行为记录。

9、配合乙方对政府采购项目实施工程中供应商的询问、质疑作出答复。

10、对政府采购项目中涉及的商业秘密负有保密义务，不得将可能影响采购项目公正性的信息透露给利害关系人。

11、政府采购法律、法规和规章规定的其他义务。

第四条乙方的权利和义务

（一）乙方的权利

1、依照政府采购法律、法规和规章以及甲方的委托，组织实施采购采购活动的各项事宜。

2、要求甲方对提供的采购项目需求中涉及对供应商实行差别待遇或歧视待遇的内容进行澄清。

3、按照国家和省的有关规定及与甲方约定的标准，向中标（或成交）供应商收取代理服务费。

4、政府采购法律、法规和规章规定的其他权利。

（二）乙方的义务

1、研究拟定代理采购项目的组织实施方案，按照甲方要求定期通报采购活动实施进度情况及相关信息。

2、甲方递交技术需求之日起3日内，按照甲方要求依法编制完成采购文件，并提交甲方确认和滁州市南谯区政府招标采购中心审查备案。

3、在采购文件中应注明采购项目评标（评审）原则、评标（评审）内容、评标（评审）标准、评审方法和中标（成交）供应商产生办法，并报送甲方和市招标采购管理局审查备案。

4、乙方应在规定的时间内依法公布经甲方和市招标采购管理局审查后的政府采购文件和相关政府采购信息。采购文件发出后，如出现必须对采购文件进行澄清和修改的情形，乙方必须在甲方和市招标采购管理局同意后，方可对采购文件做出澄清和修改，并有通知到投标、谈判、询价供应商的义务；

5、乙方负责接收供应商递交的投标、谈判等方面的文件；并组织和主持开标、谈判、询价活动；支付专家费用。

6、乙方负责组织澄清采购活动过程中所发现的采购文件中的商务问题，负责邀请有关供应商前来进行当面澄清。

7、乙方应向甲方报送评标、谈判、询价结果，负责编制评标报告。负责向中标（成交）商发送中标（成交）通知书，并在招标采购管理部门指定的政府采购信息发布媒体上公告。

8、乙方应协助甲方解决在履行政府采购合同过程中与供应商产生的纠纷，并积极采取各种措施避免给甲方造成损失或使损失降低到最低限度。在甲方与供应商协商、仲裁和诉讼过程中乙方应给予必要的配合。

9、乙方应在本协议约定的期限内完成委托事项。如因任何原因导致乙方不能按时完成委托事项，乙方应在原因发生之日起3个工作日内通知甲方，并采取必要的补救措施。在采购过程中，如因不可抗力、废标和中标（成交）供应商放弃中标（成交）结果等非乙方责任导致采购活动失败，乙方不承担责任。

10、对采购项目实施过程中供应商的询问、质疑作出答复。

11、在采购过程中发现有不良行为的供应商，应及时向有关方提出，并妥善保管该供应商不良行为记录。

12、乙方应对政府采购项目中涉及的商业秘密负有保密义务，不得将可能影响采购项目公正性的信息透露给利害关系人。

13、政府采购法律、法规和规章规定的其他义务。

第五条代理费用

按照有关规定，经甲乙双方约定，招标代理服务费向中标（成交）供应商收取。具体收费约定如下：。

第六条不可抗力

1、因不可抗力导致本协议不能全部或部分履行，双方互不承担违约责任。

2、前款约定援引不可抗力条款的一方应在不可抗力发生后应以最快的速度通知另一方，最长不超过自不可抗力发生之日起3个工作日内。同时，应采取积极措施避免损失的扩大。

第七条协议的变更、中止、补充、解除

1、本协议的变更、中止或终止均按《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国合同法》及相关法律法规执行，并经双方协商一致。

2、本协议签订后，未经对方书面同意，任何一方不得擅自变更、中止或终止本协议。如任何一方擅自变更、中止或终止本协议，应承担由此给对方及第三方造成的一切损失。

第八条违约责任

甲乙双方均应全面履行本协议约定，如一方违约，应赔偿由此给对方及第三方造成的损失。

第九条争议解决

甲乙双方如因履行本协议发生争议，应通过友好协商或调解解决。和解或调节不成的，可采用下列第种方式解决：

（1）提交仲裁委员会仲裁。

（2）依法向人民法院起诉。

第十条其他事项

1、本协议未尽事宜，应按相关的法律、法规和政府采购监督管理部门的规章制度执行。

2、本协议一式三份，甲乙双方各执一份，市招标采购管理局一份。

3、本协议自双方签字盖章之日起生效，至本项目实施完毕自动失效。

甲方（公章）：乙方（公章）：

法定（授权）代表人法定（授权）代表人联系人：联系人：地址：地址：电话：电话：传真：传真：邮编：邮编：

5.期货交易所代理协议书格式篇五

第一章总则

第一条为规范中国金融期货交易所(以下简称交易所)举办的股指期货仿真交易活动，保障交易所股指期货仿真交易的顺利进行，制定本规则。第二条交易所、仿真会员、仿真客户必须遵守本规则。第二章仿真会员资格

第三条有技术接入条件的期货公司可以申请成为交易所仿真交易会员、仿真交易结算会员或者仿真全面结算会员从事仿真交易经纪业务；有技术接入条件的证券公司、基金管理公司等可以申请成为交易所仿真交易会员从事自营业务；有技术接入条件的商业银行可申请成为交易所仿真特别结算会员专门从事仿真结算业务。第三章仿真交易席位管理

第四条仿真会员交易席位是仿真会员通过与交易所计算机交易系统联网的电子通讯系统直接输入交易指令、参加交易所竞价交易的交易通道。第五条每个仿真会员可以向交易所申请一个交易席位，申请时须填写相应的申请书。

第六条仿真交易席位仅供本次仿真交易活动使用。第四章仿真交易编码

第七条交易所实行仿真交易编码备案制度。仿真交易编码是指仿真会员按照本规则编制的进行仿真期货交易的专用代码。仿真交易活动结束后，仿真交易编码自动失效。

第八条交易编码由会员号和客户号两部分组成。交易编码由十二位数字构成，前四位为会员号，后八位为客户号。如客户交易编码为000100001535，则会员号为0001，客户号为00001535。

第九条一个客户在交易所内只能有一个客户号，但可以在不同的会员处开户。其交易编码只能是会员号不同，而客户号必须相同。

第十条会员必须按会员服务系统中关于客户录入的提示输入客户资料，不得跳栏或者漏输。第十一条会员通过电子文档方式将客户开户、变更及销户资料向交易所备案。会员应当保证备案客户资料的真实、准确。

第十二条会员在会员服务系统中录入客户开户资料后，客户交易编码由系统自动生成，经交易所确认后方可使用。

如果接受开户的会员为交易会员，则交易所在收到客户资料后，要将开户成功和交易编码的确认信息同时发给交易会员和为其结算的结算会员。第五章仿真交易合约

第十三条本次仿真交易合约标的指数为中证指数公司的沪深300指数。该指数计算公式、成份股、基期及调整的相关事宜，依中证指数公司有关公布文件为准。

第十四条合约的中文简称为沪深300期货，英文代码为IF。

第十五条每一合约的合约乘数为每点人民币300元。合约价值为股指期货指数点乘以合约乘数。

第十六条合约交易的最小变动价位是0.2点指数点，交易报价指数点须为0.2点的整数倍。

第十七条合约的交割月份分别为交易当月起连续的二个月份，以及三月、六月、九月、十二月中二个连续的季月，共四期，同时挂牌交易。第十八条合约的交易时间为上午9:15到11:30，下午13:00到15:15。最后交易日当月合约交易时间为上午9:15到11:30，下午13:00到15:00 第十九条合约每日涨跌幅度为前一交易日结算价的±10％。其中，熔断价格幅度为前一交易日结算价的±6％。第二十条合约最低保证金水平由交易所确定，交易所有权根据市场风险情况进行调整。特殊情况交易所有权调整计算方法。第二十一条合约到期交割方式为现金交割。

第二十二条合约最后交易日为合约到期月份第三个星期五，遇法定节假日顺延。

第二十三条合约最后交割日同最后交易日。

第二十四条手续费收取比例为成交金额的万分之零点五。第六章仿真交易业务第二十五条交易指令分为市价指令、限价指令等指令类型。所有指令当日有效。

(一)市价指令是指不限定价格的买卖申报指令。市价指令尽可能以市场最优价格成交。

(二)限价指令是指限定价格的买卖申报指令。限价指令在买进时，必须在其限价或者限价以下的价格成交；在卖出时，必须在其限价或者限价以上的价格成交。

(三)交易所规定的其它指令。

第二十六条交易指令的报价只能在价格限制之内。

第二十七条交易指令的每次最小下单数量为1手，限价指令每次最大下单数量为200手，市价指令每次最大下单数量为50手。交易指令当日有效。第二十八条开盘集合竞价在交易日开市前5分钟内进行，其中前4分钟为买、卖指令申报时间，后1分钟为集合竞价撮合时间，集合竞价产生的成交价为开盘价。

集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。第一笔成交价按照第三十一条确定，此时前一成交价为上一交易日的结算价。集合竞价期间不接受市价指令申报。

第二十九条开盘集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或者卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。第三十条开盘集合竞价中的未成交申报的限价指令自动参与开市后连续竞价交易。

第三十一条限价指令连续竞价交易时，交易所计算机自动撮合系统将买卖申报指令以价格优先、时间优先的原则进行排序, 当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交。撮合成交价等于买入价(bp)、卖出价(sp)和前一成交价(cp)三者中居中的一个价格。即：

当 bp≥sp≥cp,则：最新成交价=sp

bp≥cp≥sp,最新成交价=cp

cp≥bp≥sp,最新成交价=bp 第三十二条市价指令只能和限价指令撮合成交，成交价格等于限价指令的限定价格。市价指令的未成交部分自动撤销。

第三十三条新上市合约的挂盘基准价由交易所提前公布。挂盘基准价是确定新合约上市首日交易价格限制的依据。

新上市季月合约的，上市首日不设熔断机制，且涨跌停板幅度为正常涨跌停板幅度的二倍，如有成交，于下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度；如上市首日无成交，下一交易日继续执行前一交易日涨跌停板幅度；如三个交易日无成交，交易所可对挂盘基准价作调整。第七章仿真结算业务

第三十四条结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员交易保证金、盈亏、手续费、交割盈亏及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。第三十五条交易所的结算实行保证金制度、每日无负债结算制度等。第三十六条交易所实行结算会员制。交易所对结算会员进行结算，结算会员对客户和交易会员进行结算，交易会员对客户进行结算。

第三十七条交易所内设结算部，负责交易所仿真期货交易的统一结算、保证金管理、风险准备金管理及结算风险的防范。第三十八条交易所仿真会员必须设立结算部门。

第三十九条所有在交易所交易系统中成交的合约必须通过交易所进行结算。

第四十条仿真结算会员虚拟结算准备金最低余额标准为200万元。仿真结算会员和仿真交易会员应当在结算协议中约定交易会员虚拟结算准备金最低余额。虚拟结算准备金最低余额不得低于50万元。

第四十一条交易保证金是指结算会员存入交易所专用结算账户中确保合约履约的资金，是已被合约占用的保证金。当买卖双方成交后，交易所按持仓合约价值的一定比率向双方收取交易保证金。交易所按买入和卖出的持仓量分别收取交易保证金。

第四十二条交易保证金的收取标准按交易所仿真风险控制管理办法中的有关规定执行。

第四十三条结算会员向交易会员和客户收取的交易保证金不得低于交易所向结算会员收取的交易保证金。交易会员向客户收取的交易保证金不得低于结算会员向交易会员收取的交易保证金。第四十四条交易实行当日无负债结算制度。

每日交易结束后，交易所按当日结算价对结算会员结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或者减少结算准备金。

结算会员在交易所结算完成后，按照前款原则对客户及交易会员进行结算；交易会员按照前款原则对客户进行结算。

交易所根据当日成交合约按合约规定的标准计收结算会员的交易结算手续费（含交易费用和结算费用）。

第四十五条当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按成交量的加权平均价。

合约最后一小时无成交的，以前一小时成交价格按成交量的加权平均价作为当日结算价。该时段仍无成交的，则再往前推一小时。以此类推。合约当日最后一笔成交距开盘时间不足一小时的，则取全天成交量加权平均价作为当日结算价。

合约当日无成交的，当日结算价计算公式为：当日结算价＝该合约上一交易日结算价＋基准合约当日结算价－基准合约上一交易日结算价，其中，基准合约为当日有成交的离交割月最近的合约。合约为新上市合约的，取其挂盘基准价为上一交易日结算价。基准合约为当日交割合约的，取其交割结算价为基准合约当日结算价。根据本公式计算出的当日结算价超出合约涨（跌）停板价格的，取涨（跌）停板价格作为当日结算价。

采用上述方法仍无法确定当日结算价或者计算出的结算价明显不合理的，交易所有权决定当日结算价。

第四十六条期货合约以当日结算价作为计算当日盈亏的依据。具体计算公式如下：

当日盈亏=∑[（卖出成交价-当日结算价）×卖出量×合约乘数]+∑[（当日结算价-买入成交价）×买入量×合约乘数]+（上一交易日结算价-当日结算价）×（上一交易日卖出持仓量-上一交易日买入持仓量)×合约乘数

第四十七条当日盈亏在每日结算时进行划转，盈利划入结算准备金，亏损从结算准备金中扣划。

当日结算时，结算会员账户中的交易保证金超过昨日结算时的交易保证金部分从结算准备金中扣划，交易保证金低于昨日经纪账户结算时的交易保证金部分划入结算准备金。

手续费等各项费用从结算会员账户的结算准备金中扣划。第四十八条结算准备金余额的具体计算公式如下：

当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日交易保证金－当日交易保证金+当日盈亏+入金－出金－手续费等

交易所对仿真结算会员的经纪账户和自营账户的结算准备金余额分别结算。

第四十九条结算完毕后，结算会员的结算准备金余额低于最低余额标准时，该结算结果即视为交易所向结算会员发出的追加保证金通知，两者的差额即为追加保证金金额。

结算会员结算准备金在下一交易日仍低于最低余额标准的，该账户不得开新仓。

第五十条当日结算完成后，结算会员应当通过会员服务系统获得相关的结算数据。

第五十一条遇特殊情况造成交易所不能按时提供结算数据，交易所将另行通知提供结算数据的时间和方式。

第五十二条结算会员每天应当及时地取得交易所提供的结算数据，做好核对工作，并将之妥善保存。

第五十三条结算会员如对结算数据有异议，应当在第二天开市前三十分钟内以书面形式通知交易所。遇特殊情况，结算会员可在第二天开市后二小时内以书面形式通知交易所。

第五十四条如在前款规定时间内结算会员没有对结算数据提出异议，则视作结算会员已认可结算数据的正确性。

第五十五条股指期货合约采用现金交割方式。

股指期货合约最后交易日闭市后，了结所有未平仓合约，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的交割盈亏。交割盈亏由交易所在最后交易日结算后直接从亏损结算会员的保证金账户划入盈利结算会员的保证金账户。第五十六条股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后二小时的算术平均价。交易所有权根据市场情况对股指期货的交割结算价进行调整。第五十七条股指期货的交割手续费为交割金额的万分之零点五，交易所可以根据市场情况进行调整。第八章仿真交易风险控制第五十八条交易所仿真交易风险控制实行保证金制度、价格限制制度、限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度、强制减仓制度和风险警示制度等。第五十九条交易所实行交易保证金制度。新合约上市保证金水平由交易所确定并提前公布。

第六十条在期货合约的交易过程中，出现下列情况之一的，交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平：

(一)期货交易出现涨跌停板单边无连续报价（以下简称单边市）；(二)遇国家法定长假；

(三)交易所认为市场风险明显增大；(四)交易所认为必要的其他情况。

第六十一条当期货合约交易保证金的标准调整时，交易所应当在新标准执行前一交易日的结算时对该合约的所有持仓按新的交易保证金标准进行结算，保证金不足的，应当在下一个交易日开市前追加到位。

第六十二条交易所实行价格限制制度。价格限制制度分为熔断制度与涨跌停板制度。每日熔断与涨跌停板幅度由交易所设定，交易所可以根据市场情况调整期货合约的熔断与涨跌停板幅度。

第六十三条股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的正负6％，涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10％，最后交易日不设熔断机制，涨跌停板幅度为上一交易日结算价的正负20％。

第六十四条每日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续5分钟，该合约启动熔断机制。

(一)启动熔断机制后的连续5分钟内，该合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。5分钟后，熔断机制终止，涨（跌）停板幅度生效。(二)熔断机制启动后不足5分钟，第一节交易结束的，熔断机制终止，恢复交易后，涨（跌）停板幅度生效。

(三)收市前30分钟内，不设熔断机制。熔断机制已经启动的，终止继续执行。

(四)每日只启动一次熔断机制。

第六十五条期货合约以熔断价格或者涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则。第六十六条单边市是指涨（跌）停板单边无连续报价，即收盘前五分钟内出现只有停板价位的买入（卖出）申报、没有停板价位的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价位的情况。第六十七条期货合约在某一交易日（该交易日称为Dt交易日,Dt前一交易日称为Dt-1交易日，Dt后一交易日称为Dt+1交易日，以此类推）出现单边市，且Dt交易日为最后交易日，则该合约直接进行交割结算；Dt交易日不是最后交易日，交易所将分不同情况采取不同措施：

（一）当Dt交易日与Dt-1交易日同方向累计涨跌幅度小于16%时，Dt交易日结算时该合约交易保证金按12%标准收取，收取标准已高于12%的按原标准收取。

（二）当Dt交易日与Dt-1交易日同方向累计涨跌幅度大于等于16%时，交易所根据市场情况采取以下风险控制措施中的一种或者多种：提高交易保证金、限制开仓、限制出金、限期平仓、强行平仓、暂停交易、调整涨（跌）停板幅度、强制减仓或者其他风险控制措施。

该期货合约Dt+1交易日未出现单边市，Dt+1交易日结算时交易保证金标准按正常水平收取。

Dt+1交易日出现与Dt交易日反方向单边市，则视作新一轮单边市开始，该日即视为Dt交易日。

第六十八条交易所实行限仓制度。限仓是指交易所规定会员或者客户可以持有的，按单边计算的某一合约持仓的最大数额。

第六十九条同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约月份的持仓合计，不得超出一个客户的限仓数额。

第七十条会员和客户的股指期货合约持仓限额具体规定如下：

（一）对客户某一合约单边持仓实行绝对数额限仓，持仓限额为600手；

（二）对从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓实行绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为600手；

（三）某一合约单边总持仓量超过10万手的，结算会员该合约单边持仓量不得超过该合约总持仓量的25％。”

第七十一条交易所实行大户报告制度。当客户的持仓量达到交易所规定的水平（含本数）时，客户应当通过结算或者交易会员向交易所报告其资金情况、持仓、关联账户、实际控制人情况。交易所可根据市场风险状况，制定并调整持仓报告标准。交易所在合约挂牌前公布大户报告水平，并可根据市场情况及时调整。第七十二条客户的持仓，达到交易所报告界限的，客户应当主动于下一交易日闭市前向交易所报告。如需再次报告或者补充报告，交易所将通知有关会员。

第七十三条为控制市场风险，交易所实行强行平仓制度。强行平仓是指当会员、客户违规时，交易所对其有关持仓实行平仓的一种强制措施。第七十四条会员、客户出现下列情况之一的，交易所对其持仓实行强行平仓：

（一）结算会员虚拟结算准备金余额小于零，且未能在规定时限内补足；

（二）客户、从事自营业务的交易会员持仓超出持仓限额标准，且未能在规定时限内平仓；

（三）因违规、违约受到交易所强行平仓处罚；

（四）根据交易所的紧急措施应当予强行平仓；

（五）其他应当予强行平仓。” 第七十五条强行平仓的执行原则

强行平仓先由会员在开市后第一节交易时间内执行，交易所特别规定的除外。规定时限内会员未执行完毕的，由交易所强制执行。

（一）会员执行

因第七十四条第（一）、（二）项强行平仓的，强行平仓原则由会员自行确定，强行平仓结果应当符合交易所规定。

（二）交易所执行

1.因第七十四条第（一）项强行平仓的：其需要强行平仓的头寸由交易所按上一交易日结算后合约总持仓量由大到小顺序，优先选择持仓量大的合约作为强行平仓的合约，再按该合约所有客户持仓比例分配。

多个结算会员需要强行平仓的，按追加虚拟保证金数额由大到小的顺序依次选择需强行平仓的结算会员。

2.因第七十四条第（二）项强行平仓的：

客户、从事自营业务的交易会员超仓的，对其超仓头寸进行强行平仓；客户在多个会员处持仓的，按持仓数量由大到小的顺序选择会员强行平仓。3.因第七十四条第（三）、（四）、（五）项强行平仓的，强行平仓头寸由交易所根据涉及的会员和客户具体情况确定。

当会员同时因第七十四条第（一）、（二）项强行平仓时，交易所先按第（二）项情况确定强行平仓头寸，再按第（一）项情况确定强行平仓头寸。第七十六条强行平仓的执行程序

(一)通知。交易所以“强行平仓通知书”（以下简称通知书）的形式向有关结算会员下达强行平仓要求。通知书除交易所特别送达以外，随当日结算数据发送，有关结算会员可以通过交易所系统获得。(二)执行及确认。

1、开市后，有关结算会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求；

2、超过结算会员自行强行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓；

3、强行平仓结果随当日成交记录发送，有关结算会员可以通过会员服务系统获得。

第七十七条强行平仓的价格通过市场交易形成。

第七十八条因受价格涨跌停板限制或者其他市场原因制约而无法在规定时限内完成全部强行平仓的，其剩余持仓头寸可以顺延至下一交易日继续强行平仓，仍按第七十五条原则执行，直至强行平仓完毕。

第七十九条因价格涨跌停板或者其他市场原因而无法在当日完成全部强行平仓的，交易所根据当日结算结果，对该结算会员作出相应的处理。第八十条由于价格涨跌停板限制或者其他市场原因，有关持仓的强行平仓只能延时完成的，因此发生的亏损，仍由直接责任人承担；未能完成平仓的，该持仓持有者须继续对此承担持仓责任或者交割义务。

第八十一条由会员执行的强行平仓产生的盈利仍归直接责任人；由交易所执行的强行平仓产生的盈利按国家有关规定执行；因强行平仓发生的亏损由直接责任人承担。

第八十二条强制减仓是指交易所将当日以涨跌停板价申报的部分未成交平仓报单,以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户按持仓比例自动撮合成交。

第八十三条强制减仓的方法

（一）同一客户双向持仓的,其净持仓部分的平仓报单参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓。

（二）申报平仓数量的确定

在Dt交易日收市后,已在交易所系统中以涨（跌）停板价格申报无法成交的、且客户合约的单位净持仓亏损大于等于Dt交易日结算价10%的所有持仓。客户不愿按上述方法平仓的，可在收市前撤单。

（三）客户合约单位净持仓盈亏的确定

客户合约的单位净持仓盈亏是指客户该合约的持仓盈亏的总和除以净持仓量。客户该合约持仓盈亏的总和是指客户该合约所有持仓中，Dt-2交易日前成交的按Dt-2交易日结算价、Dt-1交易日和Dt交易日成交的按实际成交价与Dt交易日结算价的差额合并计算的盈亏总和。

（四）单位净持仓盈利客户平仓范围的确定

根据上述方法计算的单位净持仓盈利大于零的客户的盈利方向净持仓都列入平仓范围。

（五）平仓数量的分配原则

（1）在平仓范围内按盈利大小的不同分成三级,逐级进行分配。

首先分配给单位净持仓盈利大于等于Dt交易日结算价的10%以上的持仓（以下简称盈利10%以上的持仓）;其次分配给单位净持仓盈利小于Dt交易日结算价的10%而大于等于6%的持仓（以下简称盈利6%以上的持仓）;最后分配给单位净持仓盈利小于Dt交易日结算价的6%而大于零的持仓（以下简称盈利大于零的持仓）。

（2）以上各级分配比例均按申报平仓数量(剩余申报平仓数量)与各级可平仓的盈利持仓数量之比进行分配。

盈利10%以上的持仓数量大于等于申报平仓数量的,根据申报平仓数量与盈利10%以上的持仓数量的比例,将申报平仓数量向盈利10%以上的持仓分配实际平仓数量;

盈利10%以上的持仓数量小于申报平仓数量的,根据盈利10%以上的持仓数量与申报平仓数量的比例，将盈利10%以上的持仓数量向申报平仓客户分配实际平仓数量。再把剩余的申报平仓数量按上述的分配方法依次向盈利6%以上的持仓、盈利大于零的持仓分配;还有剩余的，不再分配。

（六）强制减仓的执行

强制减仓于Dt交易日收市后执行，强制减仓结果作为Dt交易日会员的交易结果。

（七）强制减仓的价格

强制减仓的价格为该合约Dt交易日的涨（跌）停板价格。

（八）强制减仓当日结算时交易保证金按正常标准收取。按本条进行强制减仓造成的经济损失由会员及其客户承担。

第八十四条交易所实行风险警示制度。当交易所认为必要时，可以分别或者同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或者多种，以警示和化解风险。第九章违规处理

第八十五条各仿真会员及客户应当本着积极参与、诚实交易的原则参与本次仿真交易活动，不得有以下违规行为：

(一)仿真会员不得诱劝客户利用仿真交易价格信息进行真实资金的对赌；(二)仿真客户不得操纵市场交易价格；

第八十六条仿真会员或者客户如有以上违规行为，交易所将根据情节轻重，采取以下处罚措施：(一)禁止开新仓；(二)暂停交易；(三)强行平仓；

(四)取消客户参与仿真交易资格；(五)取消仿真会员资格；(六)列入市场禁入者名单；(七)其它必要处罚措施。第十章附则

第八十七条本规则解释权属于中国金融期货交易所。

6.期货交易所代理协议书格式篇六

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某投资者购买面值为100000美元的1年期国债，年贴现率为6%，1年以后收回全部投资，则此投资者的收益率__贴现率。A．小于 B．等于 C．大于

D．小于或等于

2、期货合约的价格形成方式有__。A．公开喊价方式 B．配对交易方式 C．连续竞价方式

D．计算机撮合成交方式

3、下列有关商品需求量的决定因素的说法，错误的是__。A．商品价格越高，需求量就越小

B．互补商品中，一种商品价格的上升会引起另一种商品的需求量增加 C．收入增加导致对商品需求量的增加

D．预期某商品价格会上涨时，该商品的需求会增加

4、需求量和价格之所以呈反方向变化，是因为____ A：替代效应的作用 B：收入效应的作用

C：上述两种效用同时发生作用 D：以上均不正确

5、在正向市场中，下列____可以使得基差绝对值变大。A：现货价格不变，期货价格下跌 B：期货价格上涨的幅度较现货价格小 C：期货价格上涨的幅度较现货价格大 D：期货价格下跌的幅度较现货价格大

6、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人

7、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录

D．必须维持最低净资本要求 8、2007年，我国由于“猪蓝耳”病的爆发，猪肉供应偏紧，导致猪肉价格连续攀升，根据这一现象，可以认为____ A：存在成本推动型通货膨胀 B：存在需求拉上型通货膨胀 C：存在混合型通货膨胀

D：倘不能确定是否出现了通货膨胀

9、当__时，买入套期保值，可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。A．基差走强

B．市场由正向转为反向 C．基差不变

D．市场由反向转为正向

10、以下为虚值期权的有__。

A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权

11、监事会会议结束之日起日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会． A：10 B：20 C：30 D：40

12、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。

A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作

C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金

13、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为16510元/吨，买入价格为16500元/吨，前一成交价为16490/吨,那么该合约的撮合成交价应为______元/吨。A．16505 B．16490 C．16500 D．16510

14、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．中国银监会 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货业协会

15、根据《期货交易管理条例》的规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行（）制度。A．业务混合和资金分离 B．业务分离和资金分离 C．业务分离和资金混合 D．业务混合和资金混合

16、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东

17、在多元线性回归方程中，一般用来判断方程的拟合程度 A：相关系数 B：判定系数

C：调整的判定系数 D：斜率

18、假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，无风险收益率为4%，这个期货投资基金的贝塔系数为____ A：0、15 B：0、20 C：0、25 D：0、45

19、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 20、期货纠纷案件由____管辖。A：高级人民法院 B：中级人民法院 C：基层人民法院 D：仲裁委员会

21、下面对远期外汇交易表述正确的有__。

A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性

D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险

22、失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比，劳动力人口是指年龄在____岁以上至法定退休年龄，且具有劳动能力的人的全体。A：18 B：16 C：20 D：22

23、又称每日价格最大波动限制制度，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将视为无效报价。A：涨跌停板制度 B：保证金制度

C：当日无负债结算制度 D：持仓限额制度

24、某投机者决定做小麦期货合约的投机交易，以1200元/吨买入1手合约。成交后立即下达一份止损单，价格定于1180元/吨。此后价格上升到1220元/吨，投机者决定下达一份新的止损指令，价格定于1215元/吨，若市价回落可以保证该投机者__。

A．获得15元/吨的利润 B．损失10元/吨

C．获得5元/吨的利润 D．损失15元/吨

25、中央银行在干预外汇市场的同时，采取其他金融政策工具与之配合，以改变因外汇干预而造成的货币供应量的变化，这是冲销式干预。它对汇率的影响是（）的。

A：比较大的 B：比较持久的 C：比较小的 D：比较迅猛的

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列不属于在上海期货交易所交易的品种是（）。A．红小豆 B．铜 C．锌

D．天然橡胶

2、期货交易所指定的交割仓库不得有（）等行为。A．出具虚假仓单

B．违反期货交易所业务规则，限制交割商品出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D．违反国家有关规定参与期货交易

3、期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持__原则。A．相同部门的不同人员分开办理 B．不同部门和人员分开办理 C．所有部门统一办理

D．相同部门的人员统一办理

4、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同等有关部门制订，报国务院批准后施行。A：国务院商务主管部门 B：国有资产监督管理机构 C：银行业监督管理机构 D：外汇管理部门

5、影响商品价格的因素按照其对市场价格的影响幅度，时间长短，可以分为 A：由弱到强持续性显著因素 B：由强到弱持续性显著因素 C：非持续性显著因素 D：非显著性因素

6、期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权． A：参加或者列席与其履职相关的会议 B：查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C：了解期货公司业务执行情况

D：与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

7、证券公司介绍客户开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A：证券公司的实际控制人 B：证券公司的母公司

C：证券公司的业务往来客户 D：所有客户

8、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向__备案。A．期货保证金安全存管监控机构 B．中国期货业协会

C．其住所地的中国证监会派出机构 D．期货交易所

9、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有（）。

A．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B．发布市场信息

C．为投资者的投资赢取收益 D．查处违规行为

10、以下关于在正向市场中进行熊市套利，说法正确的有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．只要价差缩小，就可获利

D．远期合约价格相对于近期合约跌幅较小

11、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。

A．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

B．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

C．机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D．机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

12、期货公司应当按照情况对资产进行风险调整。A：分类 B：非流动性 C：账龄

D：可回收性

13、客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A．书面 B．电话 C．互联网

D．国务院期货监督管理机构规定的其他方式

14、有（）情形的，应当认定期货经纪合同无效。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．违反法律、法规禁止性规定的

D．经过反复向客户宣传而签订期货经纪合同

15、期货合约的主要条款包括__。A．交易单位与合约价值 B．最小变动价位

C．每日价格最大波动限制 D．最后交易日

16、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”

B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种

C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金

D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

17、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心

D：(EMA-DE是核心

18、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有。A：行政拘留 B：监视居住

C：通知出境管理机关依法阻止其出境

D：申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

19、在即期外汇市场上处于多头地位的人，为防止外币的汇价下跌，一般应采用____ A：多头套期保值 B：空头套期保值

C：外汇期货投机保值 D：外汇期货套利保值

20、根据《期货交易所管理办法》规定，下列人员或单位具有申请期货交易所会员资格的有．

A：上海期货交易所副总经理甲 B：北京期货经纪公司总经理乙 C：美国某企业下设的进出口公司 D：深圳某期货经纪公司

21、客户可以通过__向期货经纪公司下达交易指令。A．书面下单 B．电话下单 C．网络下单

D．中国证监会规定的其他方式

22、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是____ A：期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B：期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C：期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D：除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

23、下列哪些RSI的取值范围为卖出信号__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-100

24、下列关于商品基金组织结构的说法，正确的有（）。A．商品基金经理负责选择基金的发行方式和投资方向 B．商品交易顾问对商品投资基金进行具体的交易操作 C．交易经理负责帮助商品基金经理选择商品交易顾问 D．期货佣金商代表客户买卖期货合约和商品期权

25、以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是。A：甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年 B：乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验 C：丙，大专学历，具有12年期货业务经验

7.期货交易所代理协议书格式篇七

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基本面分析派人士依据来预测未来市场价格 A：市场信息 B：公共信息 C：全部信息 D：干扰信息

2、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

3、下列有关对称三角形的说法错误的是__。A．对称三角形持续时间不应过长

B．越靠近三角形的顶点其功能就越不明显 C．对称三角形只是原有趋势的修整

D．对称三角形的突破位置应在三角形横行宽度的1/2到3/5处

4、通常出现下列__情况之一时，将导致本国货币贬值。A．提高本币利率 B．降低本币利率 C．本国顺差扩大 D．本国逆差扩大

5、下列期货交易所中，主要从事短期利率期货交易的有__。A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．欧洲期货交易所 D．泛欧交易所

6、下列关子期货合约主要条款的说法，不正确的是__。A．合约名称注明了该合约品种名称及其上市交易所名称 B．期货交易时必须以交易单位的整数倍进行买卖

C．最小变动价位乘以交易单位是合约价值的最小变动值 D．交割地点由买卖双方协商选定

7、某交易者在3月20日卖出1手7月份大豆合约，价格为1840元/吨，同时买入1手9月份大豆合约价格为1890元/吨。5月20日，该交易者买入1手7月份大豆合约，价格为1810元/吨，同时卖出1手9月份大豆合约，价格为1875元/吨，交易所规定1手=10吨，则该交易者套利的结果为__元。A．亏损150 B．获利150 C．亏损200 D．获利200

8、江恩轮中轮的作用有__ A．可以预测价位 B．可以预测时间

C．可以分析长期周期 D．可以确定交易时机

9、为了控制期货交易的特殊风险，交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现__情况时，需要进行强行平仓。A．对冲交易 B．资金不足 C．持仓超限 D．违规处罚

10、短期国库券期货属于（）。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货

11、CFA是的英文缩写 A：国际注册投资分析师 B：特许金融分析师 C：欧洲分析师

D：亚洲分析师联合会

12、在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是__。A．管理期货协会(MFA)B．全国期货业协会(NFA)C．期货行业协会(FIA)D．商品期货交易委员会(CFTC)

13、首席风险官不能胜任工作，期货公司（）可免除其职务。A．中国证监会 B．股东大会 C．董事会 D．总经理

14、美国长期国债的英文缩写为。A：T—Bills B：T—Notes C：T—Bonds D：Gilts

15、商品市场需求量不包括__。A．国内消费量 B．出口量 C．进口量

D．期末商品结存量

16、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。A．口头异议 B．书面异议 C．电话咨询 D．撤销合同

17、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货

18、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的__。A．交易手续费 B．仓储费 C．保险费 D．利息

19、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__ A．三重顶(底)形 B．头肩顶(底)形 C．双重顶(底)形 D．圆弧形态

20、下列关于跨市套利的说法，错误的是

A：从贸易流向和套利方向一致性的角度出发，跨市套利一般可分为正向套利和反向套利

B：如果贸易方向和套利方向一致则称为正向跨市套有利；反之，称为反向跨市套利

C：国内铜以进口为主，在LME做多的同时，在上海期货交易做空，这样的交易称为反向套利

D：正向套利是较常采用的一种跨市套利

21、每个期货合约均以作为计算当日盈亏的依据。A：当日开盘价 B：当日收盘价 C：当日结算价 D：当日均价

22、套利的作用包括__。

A．套利行为有助于价格发现功能的有效发挥 B．套利行为的存在增大了期货市场的交易量 C．套利行为促进交易的流畅化 D．套利行为有效降低了市场风险

23、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化

24、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。A．该商品的体积 B．该商品的储藏、保管方式和特点 C．该商品的生产、使用、消费等特点 D．该商品的期货价格的价格波动规律

25、股票期货的理论价格为（）。

A．现货价格+资金占用成本-持有期分红 B．现货价格+资金占用成本+持有期分红 C．现货价格-资金占用成本+持有期分红 D．现货价格+净持有成本

1、期货公司独立董事的行为规则为（）。A．维护期货公司利益

B．发表客观、公正的独立意见 C．对期货公司扩大盈利献计献策

D．重点关注和保护客户、中小股东的利益

2、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取（）紧急措施。A．调整涨跌停板幅度 B．暂时停止交易

C．限制会员或者客户的最大持仓量 D．提高保证金

3、保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以__代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。A．风险准备金

B．其他非结算会员的保证金 C．自有资金

D．其他结算会员期货公司的保证金

4、下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。A．联手买卖 B．恶意串通

C．编造有关期货交易的虚假信息 D．传播有关期货交易的虚假信息

5、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期国债 D．CBOT l0年期国债

6、假设沪深300股指期货的保证金为7%，合约乘数为350，那么当沪深300指数为1250点时，投资者交易一张期货合约，需要支付保证金__元。A．11875 B．23750 C．28570 D．30625

7、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。A．道琼斯平均系列指数 B．标准普尔500指数 C．香港恒生指数

D．英国金融时报指数

8、江恩认为较重要的短期循环周期包括： A：4小时 B：3周 C：7个月 D：3年

9、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在____拒绝受理从业人员资格申请。A：6个月 B：1年 C：2年

D：3年或永久

10、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态

11、原先1美元兑换102.25日元，现在1美元兑换101.25日元，则__。A．美元贬值 B．日元贬值

C．对美元而言是直接标价法 D．对日元而言是直接标价法

12、利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的方法属于__。A．跨期价差交易 B．跨市价差交易 C．跨商品价差交易 D．跨地域价差交易

13、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有__。

A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

D．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

14、期货市场上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值

B．相同或相近月份套期保值 C．买入套期保值 D．卖出套期保值 15、2009年，（）共交易合约居各大类期货和期权交易量首位。A：全球股指期货和期权 B：个股期货和期权 C：利率期货和期权 D：外汇期货和期权

16、某投资者以2100元/吨卖出5月大豆期货合约一张，同时以2000元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资者获利。A．150 B．50 C．100 D．-80

17、申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括____ A：具有经济管理工作3年以上经验

B：具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验 C：具有从事法律、会计业务3年以上经验 D：具有大学专科以上学历

18、小麦是世界上最重要的粮食品种，按生长季节划分的品种包括__。A．春小麦 B．夏小麦 C．秋小麦 D．冬小麦

19、当基差从“10 cents under”变为“9 cents under”时，__。A．市场处于正向市场 B．基差为负 C．基差走弱

D．此情况对卖出套期保值者有利

20、下面属于黄金需求体系内容的是 A：首饰用金 B：工业用金 C：金条投资 D：ETF投资

21、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机

22、关于外汇储备的变化说法正确的是____ A：国际收支顺差，外汇储备减少 B：国际收支逆差，外汇储备增加 C：国际收支顺差，外汇储备增加 D：以上说法都不对

23、的内容和格式由中国期货业协会制定． A：《期货交易效益说明书》 B：《期货公司劳动合同》 C：《期货交易风险说明书》 D：《期货经纪合同指引》

24、期权的买方了结期权的方式包括（）。A．放弃行使权利 B．行使权利 C．对冲平仓

D．与另一卖方协商了结

25、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配

8.期货交易所代理协议书格式篇八

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A．3 B．5 C．8 D．10

2、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用

C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年

3、当RS1取值为90时，市场处于行情.A：极强 B：强 C：弱 D：极弱

4、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货报价增加1个基点时，该合约增加。A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元

5、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性

B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险

D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担

6、某投资者在上海期货交易所进行铜期货蝶式套利，他应该买入5手3月SHFE铜期货合约，同时卖出8手5月SHFE铜期货合约，再__。A．在第二天买入3手7月SHFE铜期货合约 B．同时卖出3手1月SHFE铜期货合约 C．同时买入3手7月SHFE铜期货合约

D．在第二天买入3手1月SHFE铜期货合约

7、期货市场上套期保值规避风险的基本原理是（）A．现货市场上的价格波动频繁 B．期货市场上的价格波动频繁 C．期货市场比现货价格变动得更频繁 D．同种商品的期货价格和现货价格走势一致

8、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得____核准的任职资格。A：中国证监会 B：期货交易所 C：期货业协会

D：国务院期货监督管理机构

9、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为时，应先向提出整改意见． A：期货公司总经理或相关责任人 B：期货公司董事长或董事会 C：期货公司股东大会 D：期货公司监事会

10、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括__。A．中国证监会派出机构 B．中国证监会

C．中国期货业协会 D．中国证券业协会

11、在期货交易发达国家，期货价格成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据，这是期货交易形成价格的（）特点。A．权威性 B．公开性 C．预期性 D．连续性

12、反向市场熊市套利的市场特征有__。A．供给过旺，需求不足

B．近期合约价格高于远期合约价格

C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约

13、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循__的原则。A．统一领导 B．各司其职 C．各负其责 D．加强协作

14、下列属于套期保值者特点的有__。A．规避价格风险 B．经营规模较小

C．头寸方向比较稳定 D．不断买进卖出

15、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为__的人员办理。

A．已被本机构聘用

B．最近3年内未受过刑事处罚

C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．最近3年未实际进行过证券、期货交易

16、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金

17、期货交易所涉及占其净资产以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％

18、造成“谷贱伤农”这种现象的根本原因在于农产品的（）。A．需求缺乏价格弹性 B．需求富于价格弹性 C．供给缺乏价格弹性 D．供给富于价格弹性

19、下列关于买入套期保值的说法，不正确的是__。A．操作者预先在期货市场上买进，持有多头头寸

B．适用于未来某一时间准备卖出某种商品但担心价格下跌的交易者 C．此操作有助于降低仓储费用和提高企业资金的使用效率 D．进行此操作会失去由于价格变动而可能得到的获利机会

20、下列何者基差之变化，称为基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5

21、董事会秘书行使下列（）职责。

A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管

C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作

22、假如生产某种物品所需原料价格上升了，则这种商品的____ A：需求曲线向左方移动 B：供给曲线向左方移动 C：需求曲线向右方移动 D：供给曲线向右方移动

23、应当对开户客户进行实名制审核，确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。A：期货交易所 B：期货公司 C：期货业协会 D：中国证监会 24、2月10日，某投资者以150点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权，同时，他又以100点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。A．50 B．100 C．150 D．200

25、以下有关需求法则说法错误的是__。A．商品价格越高，需求量就越小 B．收入增加导致对商品需求量的增加

C．互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少 D．预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加

1、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。A．3个月欧洲美元定期存款合约 B．美国长期国债期货合约 C．政府国民抵押协会抵押凭证 D．DJIA指数期货合约

2、在（）情况下，基差绝对值变大对多头套期保值较为有利。A：正常市场 B：逆价市场

C：期货价格=现货价格 D：现货溢价

3、下列关于责任承担的表述正确的是（）。

A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任

B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任

D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

4、下列关于会员制期货交易所局限性的说法，正确的有__。

A．会员制期货交易所的收益不能在会员间分配，使得会员管理交易所的动力不足

B．会员制期货交易所以营利为目标，追求交易所利益最大化

C．会员制期货交易所无法通过向其他投资者融资以扩大交易所的资本规模和实力

D．会员制期货交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率 5、7月1日，某投资者以100点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张9月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是____ A：200点 B：180点 C：220点 D：20点

6、中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A．审慎监管原则

B．期货公司的风险状况 C．期货公司的风险管理能力 D．期货公司的注册资本额

7、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（）材料应当至少保存20年。

A．有关开户、变更、销户的客户资料档案 B．交易结算记录 C．错单记录

D．客户投诉档案

8、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。

A．情节严重 B．情节较轻

C．并造成严重后果 D．未造成严重后果

9、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

10、期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有__。

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

11、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．未按客户的交易指令入市交易的

C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的

12、下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（）是正确的。A．未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易 B．从事境外期货交易须经中国证监会批准 C．从事境外期货交易需报国务院批准 D．期货经纪公司禁止从事境外期货交易

13、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A：2 B：5 C：10 D：30

14、套期保值中，风险发生了转移，（）。A．套期保值者将风险转移给投机者和套利者 B．套期保值者将风险转移给其他套期保值者 C．套利者将风险转移给套期保值者 D．投机者将风险转移给套期保值者

15、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（）等申请材料。A．期货从业人员资格证书 B．申请书、任职资格申请表 C．身份、学历、学位证明

D．中国证监会规定的其他材料

16、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。A．大连商品交易所 B．中国金融期货交易所 C．郑州商品交易所 D．上海黄金交易所

17、外汇期货交易量较小的原因主要有__。A．欧元的出现

B．外汇市场比较完善和发达 C．外汇现货市场本身规模较小 D．投资者对外汇风险不敏感

18、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）等方面提出要求。A．经营条件 B．风险管理 C．保证金存管

D．内部控制、关联交易

19、国际期货市场的发展趋势有__。A．商品期货保持稳定 B．金属期货逐渐消退 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾

20、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同

C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

21、中国证监会及其派出机构将__等事项记入首席风险官诚信档案。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况 C．首席风险官的培训情况 D．首席风险官的考试成绩

22、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。A．要求会员报告情况 B．要求客户报告情况 C．谈话提醒

D．发布风险提示函

23、商品期货主要包括。A：农产品期货 B：金属期货 C：能源期货 D：利率期货

24、以下选项正确的是。

A：期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序 B：期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则 C：证券公司与期货公司应当联合办公，提高工作效率

D：期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序

9.广州拟申请恢复期货交易所篇九

在昨日举行的中证期货公司乔迁庆典上，原深圳有色金属交易所总裁郑元亨表示，作为改革开放的“试验田”，深圳重建期货交易所存在四点可能性。

其一，从期货市场发展的空间看，目前国内尚有许多品种未开发上市，如籼米、牛、猪；柴油、煤炭、天然气；镍、锡、银；外汇、利率、国债；各类期权等，都可在新的交易所上市交易。

其二，从期货交易所的布局来看，国内现有四家期交所都设在长江以北，而南方尤其是作为改革开放最早、市场经济发达的广东地区，却没有一家期货交易所。在未来发展中，争取在广东设一家期交所并非没有希望。深圳特区是全国改革开放的“试验田”，30年来创造了许多领先的新生事物，其中包括成功创办了国内首家期货交易所，因此应争取重建期交所。

其三，深圳有色金属交易所当年培养和造就了大批有知识、有技术、有管理经验、有责任感的人才，随时都可聚集成一支强有力的开发和管理团队，为期货市场的发展做出新贡献。

其四，深圳的前海合作开发区已正式写入国家“十二五”规划纲要，这一“特区中的特区”的发展重点之一是金融产业，而期货市场正是金融产业的重要组成部分。因此，建议深圳把重建期货交易所作为一项重要工作来抓，甚至可以考虑同香港、澳门合作开办期交所。

原深圳市市长郑良玉也在座谈会上表示，深圳有色金属交易所当年办得很优秀，因此深圳有基础也有条件重建交易所。同时，深圳前海定位为“金融中心”，这对期交所的重建来说是一个重要的契机。

深圳有色金属交易所成立于1991年6月10日，是中国内地第一家期货交易所。1998年，国务院对全国期货市场进行结构调整。该年8月，国务院决定全国只保留上海、郑州、大连三家期货交易所，撤销深圳有色金属交易所等其余期交所。

广州拟申请恢复期货交易所

广州市政府网站4月5日公开了市发改委《关于2011年广州市深化体制改革工作的意见》(以下简称《意见》)，列出了今年广州市几大重点改革任务——— 健全现代市场体系

争取设立广东科技发展银行、探索设立区域性OTC(柜台交易)市场

推进广州银行设立佛山分行、南京分行。加快广州农村商业银行跨区域经营步伐。做强做大广州产权交易市场，探索以市场手段推进节能减排工作，争取省支持设立广州碳排放权交易所，申请恢复设立广州期货交易所，争取设立广东科技发展银行、争取广州高新区列入国家代办股份转让系统扩大试点园区、探索设立区域性OTC(柜台交易)市场，争取成为全国保险业综合改革创新试点城市，全面推进跨境人民币结算，大力推动进出口贸易、跨境服务贸易和其他经常项目交易使用人民币结算，探索推进资本项目人民币结算。

广州2011年政府工作报告

积极利用和发展资本市场。抢抓机遇，整合资源，推进区域金融中心建设。发挥资本市场的放大功能和裂变效应，促进经济加快发展。构建企业上市“绿色通道”，推进企业上市“双百工程”，力争今年新增15家企业上市。拓宽企业融资渠道，加快发展债券市场，大力发展股权投资市场，争取广州高新区列入国家代办股份转让系统扩大试点园区。加快广州产权交易市场发展，推进广州交易所集团国际合作进程，积极创造条件争取恢复设立广州期货交易所。

《广州区域金融中心建设规划（2011―2020年）》

[提要] 在穗港澳金融合作方面，广州将着力推进穗港澳货币市场、资本市场、保险市场及业务的合作与开放。加强与香港沟通，探索共建广州期货交易所，推动穗港澳经济融合，增强对泛珠三角及东南亚的辐射力和影响力。

2011至2020十年，广州金融业发展蓝图已定。昨日，广州市政府常务会议审议并原则通过了《广州区域金融中心建设规划（2011―2020年）》（以下简称《规划》）和《关于加快建设广州区域金融中心的实施意见（2011―2015年）》（以下简称《意见》），广州全面布局区域金融中心建设，明确到2020年要把广州打造成为与香港功能互补、在国内外具有重要影响力、与广州国际大都市地位相适应的国际化区域金融中心。

“金融强，国家中心城市功能则强”

在昨日的市府常务会议上，市长万庆良指出，金融是现代经济的核心，广州作为国家中心城市，要加入世界先进城市的行列并积极参与竞争发展，必须大力发展金融业，“金融强，国家中心城市功能则强”。他强调，制定好《规划》和《意见》，既是贯彻《珠江三角洲地区改革发展规划纲要》的要求，也是增强国家中心城市功能、加快实现发展方式转变和产业结构升级的需要。

在抓好《规划》和《意见》的落实方面，万庆良表示，广州金融业要在5个方面抓紧实现新的突破：在金融功能区建设上，在优化提升现有金融空间布局的同时，要把珠江新城―员村打造成国内一流的金融商务区，把科学城―知识城建成在国内有示范作用的金融创新服务区，要在南沙谋划未来的现代金融功能区；在金融市场平台建设上，要加快发展产权交易所，争取设立期货交易所和碳排放权交易所，发挥金融市场的辐射带动作用；发展金融总部经济上，大力吸引金融总部落户广州，培植一批有全国影响力、综合实力排前列的金融机构；在资本市场建设上，抓紧推动更多的企业上市发展，上市公司数量尽快达到200家以上；在金融改革创新方面，在体制机制上积极加强探索，形成优势。他明确指出要研究出台优惠政策，加大扶持力度；要加大金融招商，把金融招商、资本市场招商、金融平台招商作为“新广州新商机”系列推介会一个重要内容进行组织。

珠江新城―员村将建全国一流金融总部基地

据悉，广州将把珠江新城―员村金融商务区建设成为全国一流的金融总部基地，成为广州金融的名片。珠江新城目前已聚集了45家金融机构。根据《规划》，未来10年，广州将完善珠江新城配套服务设施，高标准开发建设员村金融商务区，塑造金融商务区新形象，采取资产臵换等多种方式，吸引金融机构总部、国家金融调控和监管部门驻粤机构进驻。

结合广州开发区高新技术企业众多、创新氛围浓厚以及金融创新需求大的特点，在科学城、中新知识城以国际先进的发展模式和创新的理念规划建设广州金融创新服务区，重点发展风险与股权投资、金融后台及外包服务、金融电子设备制造。广州金融创新服务区将被建设成为全省乃至全国的综合性金融创新试验基地。

《规划》明确，广州要充分发挥资本市场的放大作用和裂变效应，大力推动企业上市“双百”工程，争取在两年内上市公司数量接近或达到100家，未来5年内，争取再新增100家上市公司，力争在发展和利用资本市场方面实现重大跨越。按照“做强一批、上市一批、申报一批、改制一批、培育一批”的思路，广州将推动更多企业上市，打造证券市场“广州板块”。

推进珠三角金融一体化

《规划》和《意见》显示，广州将推进构建珠三角金融改革创新综合试验区，充分发挥核心作用和引领功能，全面推进珠三角金融一体化和穗港澳金融合作。以广佛金融同城化为突破口，推进广佛肇金融一体化、便利化，合力打造证券市场“广佛肇板块”。

在推动珠三角金融一体化方面，广州将参与推动珠三角地区建立包括地方政府、金融调控和监管部门、金融机构、金融行业协会在内的跨地市金融信息沟通、监测预警、应急处臵等协作机制。同时，广州参与推动建立健全泛珠三角区域金融合作联络机制。

另外，在穗港澳金融合作方面，广州将着力推进穗港澳货币市场、资本市场、保险市场及业务的合作与开放。

■规划亮点 1.总体目标与香港功能互补国内外有重要影响力

――到2012年，金融业增加值占地区生产总值的比重达到8%，打造1―2个跨区域的具有全国影响力的金融市场交易平台，发展10家左右具有全国影响力、综合实力位居同行业前列的金融机构，培育80―100家上市公司，汇聚一批具有国际视野和创新精神的金融高层次人才，初步形成带动全省、辐射华南、联通港澳、面向东南亚、与广州国家中心城市地位相适应的区域金融中心。

――到2015年，金融业增加值占地区生产总值的比重达到10%，发展15家左右具有全国影响力、综合实力位居同行业前列的金融机构，培育120―150家上市公司，成为建设以香港国际金融中心为龙头、具有全球影响力的国际金融中心的重要支点，区域金融中心的服务功能和辐射作用进一步增强。

――到2020年，金融业增加值占地区生产总值的比重达到12%，基本达到发达国家区域金融中心的水平，形成与香港功能互补、在国内外具有重要影响力、与广州国际大都市地位相适应的国际化区域性金融中心。

2.核心内容加快发展八大中心功能提升核心优势

（1）区域金融管理营运中心。大力发展金融总部经济，吸引金融机构在穗设立法人总部和地区总部，不断增强广州金融业的集聚力和辐射力。

（2）区域银行保险中心。加快实现银行和保险业转型升级，将广州打造成为全省及华南地区的资金集散地，为区域经济社会发展提供有力的金融支撑。

（3）区域金融教育资讯中心。建设金融前沿理论研究基地和高端人才培育基地，打造金融资讯高地。

（4）区域支付结算中心。将广州打造成为辐射华南、服务全国、联通港澳、与国际支付体系对接的南方支付结算中心，为区域经济金融安全平稳运行提供有力保障。

（5）区域财富管理中心。大力发展资产管理、信托投资、私人银行、基金公司等机构，为广大企业和居民提供多样化金融理财服务，促进财富保值增值。

（6）区域股权投资中心。大力发展风险投资、创业投资、私募股权投资等股权投资机构，积极推进高新技术产业与金融资本有效对接。

（7）区域产权交易中心。增强广州在各类要素的流通转让、价格形成方面的影响力，打造珠三角地区各类产权集中流转、统一规范、服务高效的产权交易市场。

（8）区域商品期货交易中心。进一步加强成品油、粮食、煤炭、塑料、钢材、木材等大宗商品现货市场建设，规范开展中远期业务。积极争取恢复设立广州期货交易所。

3.重点措施

（1）打造1-2个全国市场平台

以战略视野加快金融市场交易平台建设。提升广州产权交易市场综合服务平台功能。加快发展私募股权交易、环境资源交易、农村产权交易、文化产权交易、物流交易、林权交易等专业化交易市场平台。建设“广州联合交易园区”。推动广州交易所集团加强国际合作，建设具有自身特色的交易所化专业市场。

争取恢复设立广州期货交易所，提高我国大宗商品国际定价权和话语权，防范经济风险。加强与香港沟通，探索共建广州期货交易所，推动穗港澳经济融合，增强对泛珠三角及东南亚的辐射力和影响力。

（2）培育10家有影响力总部金融机构

大力支持在穗法人金融机构做大做强。支持有条件的法人金融机构快速发展壮大，提升综合实力，打造优质品牌。支持政策性银行、国有控股商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、证券公司、期货公司、基金公司、保险公司等金融机构在穗地区总部强化管理。支持外资金融机构在穗设立地区总部，加快业务发展。支持金融机构地区总部之间开展业务合作，增强市场活力。

（3）“双百工程”实现企业上市大跨越

工商部门的同志讲，现在每天都有企业来申报股份制改造。功夫不负有心人，通过多年的努力，众多企业已动起来，厚重的岭南文化已经觉醒，目前广州有近200家企业拟在未来3―5年内争取上市发展，这为广州争取在两年内全市上市公司数量达到100家，未来5年内，争取再新增100家上市公司奠定扎实的基础。

广州开建国际化金融中心期货交易所将设立

酝酿多年的广州期货交易所，随着广州开建国际化区域金融中心，最近亦开始加紧申请设立。4月5日，广州市政府网站公开了市发改委《关于2011年广州市深化体制改革工作的意见》，列出了今年广州市几大重点改革任务，明确表示要申请恢复设立广州期货交易所。6日，广州市金融办主任周建军接受南都记者专访亦强调，争取恢复设立广州期货交易所，是广州建设国际化区域金融中心的一大重点，可望以广州齐全发达的产业基础为支撑，现货期货联动，形成“广州价格”，辐射整个东南亚。

假如中央仍不批准恢复设立广州期货交易所，周建军表示，广州亦将以产业金融为特色，创新做强汽车、物流、商贸、会展、科技等金融服务，发展成为珠三角实体产业服务的多层次、多样化金融综合服务体系。

广州期货

据悉，广州期货业在全国起步最早，广州期货交易所一度声名远播。1995年以前，广州曾拥有两家期货交易所———广州商品期货交易所和华南期货交易所(后合并为广东联合期货交易所)，然而在1998年金融整顿时被撤销。目前，在华南经济板块中有香港、广州和深圳三大金融城市。香港毋庸臵疑地成为国际金融中心，深圳也有“两板”支撑及众多的创投基金等金融机构，唯独广州金融地位凸显尴尬。

广州政府近年来一直致力恢复期货交易市场，力争取得国家的理解和认可，同时建议穗港澳联合争取在广州恢复设立期货交易所，列入加强粤港澳合作的一个重要议题。广州市金融办主任周建军透露，此前出台珠三角纲要时，就曾经争取写入粤港合作建设期货交易平台的内容，但最终没有获批。目前，珠三角综合改革实验区也在争取加入该内容，希望能得到中央批准。

去年11月，广州市金融办副主任陈平接受媒体采访时亦表示，广东省长黄华华与香港特首曾荫权会晤时，专门讲到请香港支持广州发展期货交易市场。据了解，广东省省长黄华华在去年9月份的粤港合作联席会议上曾表示，粤港两地资本市场将寻求进一步合作，计划在广州设立期货交易、风险投资及私募股权基金等。

广州市金融办主任周建军告诉南都记者，广州恢复设立期货交易所，广东省是支持的，现在主要看中央批不批，仍在争取，并着手相关的基础工作，暂无具体的时间表。而且，设立的话，广州期交所将创新机制，不同于上海、郑州和大连等期交所的证监会直管的会员制，广州期交所拟采取公司制，交易平台将更为活跃。

广州价格

在最新出版的2011年广州金融白皮书中，广州市委副书记、市长万庆良指出，广州作为区域金融中心，必须明确定位和目标。这可包括三个方面，一是财富管理中心，错位于北京、上海、深圳的金融功能，广州在这方面有自己的优势。第二，期货交易中心，从世界范围来看，美国的货币、银行、保险、期货，都是影响全球的，为什么？因为上世纪它的制造业、物流业、商贸业在全球是最活跃的。对比来看，广州有全世界排第二的广交会，有20万固定的客户来采购商品，30万固定的订货商。物流方面有空港、海港、铁路港，辐射整个亚洲。制造业也是辐射东南沿海广阔的市场。由此，万庆良说：“广州发展期货有没有空间？绝对有。”

广州市金融办主任周建军接受南都记者专访分析，广州市历来在大宗商品的生产与流通上，占据着华南的重要地位，拥有巨大的贸易量和现金流，这是广州建立商品期货交易所的基础。珠三角实体产业发达，是世界的制造业基地，但就是缺乏好的交易平台。而且，现在整个是产业转型期，实体经济需要资本市场相配合，因此，广州设立期货交易所的理由是很全面、充分且有必要的。周建军表示，广州全面均衡的产业与期货资本交易相结合，且华南腹地广阔，商贸联通整个东南亚，可以借助期货交易平台，实现“广州价格”，辐射整个东南亚，对粤港优势互补、大珠三角金融一体化都有促进作用。

除实体产业支撑外，广州的金融业也已具备设立期货交易所的基础。周建军介绍，2010年广州金融业实现增加值659.54亿元，是2005年的3.09倍，金融业已成为国民经济的支柱产业，截至2010年末，全市共有金融机构191家，各类金融机构网点3000多家，金融机构种类和网点密度居全国前列。广州地区金融机构存款余额23954亿元，贷款余额16284亿元，资金实力居全国大城市第三位。另据中国证监会广东监管局资料，截至2010年末，广州期货市场已初步形成有序竞争的良好格局，期货市场秩序良好，中介机构竞争有序，近三年的投资者投诉数量也维持在个位数。

穗港合作

具有20多年从业经验的香港期货业资深人士丁世民接受南都记者采访表示，香港证监会刚刚批准又一家期货交易所，将于5月18日开业，因此短期内预计香港和广州合作设立广州期货交易所的可能性不大。丁世民分析，从1998年开始，中央将全国14家期货交易所合并为如今的4家，包括香港期交所、上海期交所(黄金、铜、铝、橡胶等)、大连商品期货交易所(以大宗商品为主)和郑州期货交易所(以农产品为主)，可以说覆盖了期货交易的主要品种。此外，由于广州金融业暂不及深圳、上海发达，由此，丁世民认为，广州要恢复设立期货交易所尚有难度。

就长期而言，丁世民认为，广州与香港合作设立期货交易所，有积极正面作用，值得努力。丁世民分析，由于没有跟内地合作，不能以人民币为结算单位，且两地金融管制不同，香港期货交易的品种有限，市场腹地也得不到拓展，近20年来发展始终受限。如果能跟广州合作建立一个共同的期货交易平台，既有整个华南的产业基础为支撑，现货期货联动，又可联接两地金融，丰富投资品种，无疑将十分有利。

在周建军看来，若香港与广州能够携手共同建设与发展广州期货市场，不光对广州，对国家也是重要贡献。他分析，香港大宗商品期货交易所没搞起来是因为它没有腹地，而广州正好有。中共广州市委政策研究室经济处高金山认为，广州恢复设立期货交易所，将有利于推动珠三角地区产业转型升级和更大范围的产业梯度转移，促进珠三角地区优化经济结构、完善生产力布局、提升产业层次；作为推动粤港澳合作的重要突破口，有利于构建穗深港金融业优势互补、错位发展格局，打造具有广泛经济腹地和强大产业基础的国际金融中心集群区，为建设世界级大珠三角城市圈奠定基础。

地理论见

专访广州市金融办主任周建军

“即使不能恢复期货也可以做强产业金融”

南都：广州要建立国际化区域金融中心，定位具体是怎样的？如何跟深圳、香港错位？

周建军：大家都讲广州是要跟深圳、香港竞争，其实不是的。一个大珠三角，香港、广州、深圳是三个重点城市，按照珠三角纲要，一是要巩固香港国际金融中心的地位，深圳、广州还有珠三角是一个支撑或者是延伸区。而且，大珠三角区域的经济总量很大，整个珠三角是世界制造业的基地，未来十二五发展、产业转型发展的空间很大，整个来看就是合作大于竞争，发展金融的机会大家都有。

南都：那么大珠三角将是多个金融中心吗？

周建军：也不能这么说，多中心不是重复竞争，而是优势互补，是在发展过程中自然形成的。比如说香港是国际金融中心，它是国际视野，完全跟国际对接。深圳资本市场发达，高新技术发达，这是它的优势；而广州，则产业结构比较齐全，综合实力比较强。广州看起来没有一个特长，但它样样都长。如果说有弱点的话，那就是国家以前一直以来没有给广州什么交易平台。广州实体产业比较发达，周边辐射区域宽广，还带动泛珠三角，样样都有，就好像水桶整个板都比较长，所以装的水也不少。如果国家给广州一个好的交易平台，将综合实力相结合，广州将更强。我们一直在争取期货交易所，如果这个成了，那么香港是国际金融中心，深圳是以证券、上市为主，我们是以大宗商品为主，现货加期货，还有实体产业。

南都：假如中央一直不批准设立广州期货交易所呢？

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