贵州期货从业法律法规第二章：总则试题

贵州期货从业法律法规第二章：总则试题（9篇）

1.贵州期货从业法律法规第二章：总则试题 篇一

2017年上半年湖北省期货从业法律法规第三章：总则模拟

试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人

2、在国际期货市场上，套利交易的佣金一般。A：比单盘交易的佣金费低 B：是单盘交易的佣金费的两倍 C：等同于单盘交易的佣金费

D：比一个单盘交易的佣金费要高，但又不及一个回合单盘交易的两倍

3、如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么这个期货市场就是__。A．有广度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

4、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。（）A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度

B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度 C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度 D．投资者行为准则；投资者适当性制度

5、“美元汇率对铜价格的影响”属于期货专题报告中对专题分析 A：数据 B：突发事件 C：重要因素

D：市场结构及交易制度

6、期货公司单个股东的持股比例增加到__以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__以上的，应当经中国证监会批准。A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

7、不得为非结算会员办理结算业务。A：结算会员和非结算会员 B：交易结算会员 C：非结算会员 D：特别结算会员

8、商品指数基金的主要投资策略是 A：资产配置策略 B：买入并持有策略 C：恒定混合策略

D：投资组合保险策略

9、独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。A：监事 B：董事 C：总经理 D：董事长

10、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的__方面进行综合评估。A．财务状况 B．诚信状况 C．年龄和学历 D．相关投资经历

11、早期的期货市场不能吸引大量投机者参与的原因在于__。A．资本投入量大 B．转手困难

C．要求实物交割 D．场所有限

12、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A．最高的比例 B．最低的比例 C．平均比例 D．重新调整

13、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（）。A．董事长是总经理的表叔 B．总经理是首席风险官的弟弟 C．董事长是总经理的前夫

D．董事长和首席风险官是非常要好的朋友

14、某投资者买入一份欧式期权，则他可以在__行使自己的权利。A．到期日

B．到期日前任何一个交易日 C．到期日前一个月

D．到期日后某一交易日

15、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月

16、期货市场的组织结构包括__。A．监督机构 B．期货交易所 C．期货结算所 D．期货经纪公司

17、美国13周利率期货合约在报价方式上采用。A：价格报价法 B：指数报价法 C：实际报价法 D：利率报价法

18、期权的执行价格是指__。

A．期权成交时标的资产的市场价格 B．买方行权时标的资产的市场价格 C．期权合约的价格

D．买方行权时买入或卖出期货合约价格

19、期货交易所的法人代表是（）。A．理事长 B．董事长 C．监事长 D．总经理

20、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80%

21、是套利能够顺利有效进行的基础 A：套利原理的了解 B：套利机会识别

C：收益率预估与止损设置 D：风险提示与防范

22、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

23、棉花期权的多空双方进行期转现交易，多头开仓价格为10210元/吨，空头开仓价格为10630元/吨，双方协议以10450元/吨平仓，以10400元/吨进行交收，空头可节约交割成本200元/吨，空头进行期转现交易比不进行期转现交易__。A．节省180元/吨 B．多支付50/吨 C．节省150元/吨 D．多支付230元/吨

24、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A．总经理、副总经理 B．财务负责人 C．首席风险官 D．营业部负责人

25、投资者预计铜不同月份的期货合约价差将缩小，买入1手7月铜期货合约，价格为1000美元/吨：同时卖出1手9月铜期货合约，价格为7200美元/吨。由此判断，该投资者进行的是__交易。A．蝶式套利 B．卖出套利 C．投机

D．买入套利

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。A．限制入金 B．限制出金 C．限制开仓

D．提高保证金标准

2、期货公司对风险进行调整时应当以__为依据。A．分类 B．流动性 C．账龄

D．可回收性

3、非随机性时间序列可以分为 A：平稳性时间序列 B：趋势性时间序列 C：季节性时间序列 D：随机性时间序列

4、全球铝土矿储量大的国家有等。A：澳大利亚 B：几内亚 C：巴西 D：匈牙利

5、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有（）。A．变更住所的详细计划

B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．变更住所申请书

6、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。A．扩大 B．缩小 C．不变 D．不确定

7、所有下列因素除____以外都会使需求曲线移动。A：购买者(消费者)收入变化 B：商品价格下降

C：相关商品价格下降 D：消费偏好变化

8、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有__。A．基本情况 B．相关投资经历 C．财务状况 D．诚信状况

9、下列与传统的商品期货和金融期货有所不同的新的期货品种有。A：经济发展指标期货 B：信用指数期货 C：互换期货 D：天气期货

10、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A．公开 B．公平C．公正

D．诚实信用

11、期货投机与赌博的主要区别表现在__。A．风险机制不同 B．参与人员不同 C．运作机制不同 D．经济职能不同

12、期货投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金

C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户

13、下列应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料． A：期货公司 B：期货交易所

C：期货保证金安全存管监控机构 D：其他期货经营机构

14、以下期货经纪合同无效的是（）。A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同 B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

15、期货市场的市场风险包括__。A．利率风险 B．汇率风险 C．权益风险 D．商品风险

16、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理 17、2008年5月份，某投资者卖出一张7月到期执行价格为14900点的恒指看涨期权，权利金为500点，同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__点时，可以获得最大盈利。A．14800 B．14900 C．15000 D．15250

18、以下交易代码正确的有__。A．小麦合约为WT B．绿豆合约为GN C．天然橡胶合约为CU D．黄大豆2号合约为B

19、期货交易之结算，须由何者向结算机构办理? A：期货商 B：期货交易人 C：杠杆交易商

D：期货结算会员。20、基本面情况是判断期货价格是否合理的参照系，分析基本面情况所需数据来自

A：价格信息 B：成交信息 C：现货市场 D：宏观环境

21、下列关于结算担保金的表述，正确的有__。

A．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 B．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金 D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

22、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有__。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金

C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

23、影响期权价格的因素包括（）。A．无风险利率

B．期权执行价格与标的物价格 C．标的物价格波动率

D．期权距到期日剩余时间

24、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位

25、下列关于会员制期货交易所专业委员会的说法，正确的有__。A．理事会下设若干专业委员会

B．一般由理事长提议，经会员大会同意设立 C．理事会委派的理事主持各专业委员会

D．新品种委员会负责批准新的期货品种合约上市交易

2.贵州期货从业法律法规第二章：总则试题 篇二

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年月底前将期货公司上一对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。A：5 B：6 C：3 D：9

2、以下关于套利行为描述正确的是__。A．消除了价格变动的风险 B．提高了期货交易的活跃程度 C．保证了套期保值的顺利实现

D．促进交易的流畅化和价格的合理化

3、以下不属于期货交易所职能的是____ A：设计合约、安排上市 B：发布市场信息

C：制定并实施业务规则 D：制定期货合约交易价格

4、某套利者使用套利限价指令： “买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。A．7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨 B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨 C．7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨 D．7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨

5、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A．不得降低 B．不得提高

C．申报中国证监会决定降低或者提高 D．由期货公司自主决定降低或者提高

6、题干: 在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货经纪公司

7、股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是____的需要而产生的。A：系统风险 B：非系统风险 C：信用风险 D：财务风险

8、从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括。A：从业人员应当代理客户从事期货交易

B：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

C：从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

D：从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

9、利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的方法属于______。A．跨期价差交易 B．跨市价差交易 C．跨商品价差交易 D．跨地域价差交易

10、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的__。A．知情权 B．经营权 C．报告权 D．决策权

11、史料记载的最早的期权交易是由____国家的哲学家进行的。A：古罗马 B：腓尼基 C：古希腊 D：荷兰，12、会员制期货交易所以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3

13、下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是__。A．审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度 B．审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度 C．制定期货公司的业务规则

D．期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权

14、我国的期货交易必须在内进行． A：期货交易所 B：商品交易市场 C：商品产地

D：买卖双方约定的场所

15、下列关于跨市套利的说法，错误的是

A：从贸易流向和套利方向一致性的角度出发，跨市套利一般可分为正向套利和反向套利

B：如果贸易方向和套利方向一致则称为正向跨市套有利；反之，称为反向跨市套利

C：国内铜以进口为主，在LME做多的同时，在上海期货交易做空，这样的交易称为反向套利 D：正向套利是较常采用的一种跨市套利

16、介绍经纪商在国际上一般都以__的形式存在。A．由期货公司担保 B．独立执业 C．个人 D．机构

17、期货价格异常波动的最直接、最核心的因素是__。A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．人为的非理性投机

18、以下期货合约中，每日价格最大波动限制相同的有__。A．大连商品交易所大豆期货合约 B．郑州商品交易所小麦期货合约 C．上海期货交易所阴极铜标准合约 D．上海期货交易所天然橡胶期货合约

19、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A．期货公司的分公司所在地 B．期货公司的分支机构住所地 C．期货交易所住所地 D．投资者住所地

20、制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是（）。A．中国业协会

B．中国金融期货交易所 C．中国证监会 D．期货公司

21、下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的有__。

A．大户报告制度 B．交割制度

C．强行平仓制度 D．风险准备金制度 22、3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月购买大豆，为防止价格上涨，以105美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的7月份大豆看涨期权。到6月份，大豆现货价格上涨至820美分/蒲式耳，期货价格上涨至850美分/蒲式耳，且该看涨期权价格也升至300美分/蒲式耳。该经销商将期权平仓并买进大豆现货，则实际采购大豆的成本为__美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．700

23、卖出套期保值是为了。A：获得期货价格上涨的收益 B：回避现货价格下跌的风险 C：获得现货价格下跌的收益 D：回避期货价格上涨的风险

24、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为． A：3年 B：3年以上 C：5年

D：5年以上

25、需求是指消费者____ A：在每一价格水平上愿意而且能够购买的某种商品量 B：在市场上能够购买的商品量

C：实现最大程度满足所需要购买的商品量 D：在一定价格水平上愿意出售的商品量

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有__。A．两者都以法人组织形式设立

B．两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金

C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的

D．前者一般适用于《民法》的有关规定，后者首先适用《公司法》的规定

2、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。

A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

3、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．期货公司变更10%的股权 B．期货公司解散

C．期货公司收购境外期货类经营机构 D．变更注册资本

4、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话

D．责令处分责任人员

5、期货市场的风险与现货市场的风险相比具有放大性的特征，这是因为。A：期货价格波动较大

B：期货交易具有“以小博大”的特征 C：期货交易风险易于延伸，引发连锁反应 D：期货交易量大，风险集中，盈亏幅度大

6、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明． A：2 B：3 C：4 D：5

7、下列有关基差的叙述，正确的是__。A．属于相对价格变动

B．存在随到期而收敛的现象

C．基差风险通常低于现货(或期货)价格风险 D．基差之强弱与市场走势有绝对相关

8、套利交易中模拟误差产生的原因有__。A．组成指数的成份股太多

B．短时间内买进卖出太多股票有困难 C．买卖的冲击成本较大

D．股市买卖有最小单位的限制

9、一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。A．客户开设人 B．结算单确认人 C．指定下单人 D．资金调拨人

10、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．中国银监会 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货业协会

11、我国实行会员制的期货交易所有__。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

12、我国实物商品期货合约的最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须进行____ A：实物交割 B：对冲平仓 C：协议平仓 D：票据交换

13、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责． A：对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B：向客户充分揭示期货交易风险 C：告知期货保证金安全存管要求

D：解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

14、期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以（）处罚。A．加重 B．从轻 C．减轻

D．免予行政

15、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》

D．《1940年投资顾问法》

16、期货公司首席风险官是负责对期货公司____进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A：风险管理状况

B：经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 C：财务状况和风险管理状况

D：经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况

17、期权价格由__两部分组成。A．时间价值和内涵价值 B．时间价值和执行价格 C．内涵价值和执行价格 D．执行价格和权利金

18、期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。

A．从业资格考试、从业资格注册和公示 B．执业行为准则

C．执业检查、纪律惩戒和申诉 D．后续职业培训

19、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。A．依据客户的要求支付可用资金 B．为客户交存保证金 C．支付手续费、税款

D．提取期货公司活动经费

20、我国上海期货交易所的黄金期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．ZN D．AU

21、（）应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人 C．财务负责人 D．监事会主席

22、李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利20余万元，并给予李某好处费5万元．关于本案例中的李某，下列说法正确的是．

A：李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕信息 B：李某的行为属于商业受贿行为

C：应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款

D：情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

23、每年初，为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务风险额度登记确认函》的部门是（）。A．中国证监会 B．国家商务部

C．该企业开立相关帐户的银行 D． 国家外汇管理局

24、期货公司实际控制人出现下列__情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．质押所持有的期货公司股权 B．被撤销 C．变更名称

D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施

25、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A．存单 B．票据 C．资信证明

3.贵州期货从业法律法规第二章：总则试题 篇三

经历评估试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、从投机者持仓时间区分，期货投机者可以分为__。A．多头投机者和空头投机者 B．大投机商和中小投机商 C．基本分析派和技术分析派

D．长线交易考、短线交易者、当日交易者和套期图利者

2、期货业协会是期货业的组织，是社会团体法人。A：自律性 B：行政性 C：营利性 D：合作性

3、没有经验的投资者很容易犯下重预测分析、轻风险管理的通病，也由此导致最终的失败，如果从方法论角度看，正是违背了的要求 A：投资者对市场的认识 B：投资分析方法的可靠性 C：投资策略的完整性 D：投资分析数据的性质

4、在交割过程中，下列行为正确的有__。

A．允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品 B．在用替代物进行交割时，价格需要升贴水 C．期货交易所统一规定升贴水标准 D．收货人可以拒收替代交割品

5、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%

6、下列不属于基本分析特点的是__。A．研究的是价格变动的根本原因 B．主要分析价格变动的短期趋势 C．依靠图形或图表进行分析 D．认为历史会重演

7、期货投资基金的费用支出中，支付给CPO的费用是__。A．手续费 B．营销费用 C．管理费 D．承销费用

8、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后____内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A：3天 本文来源.考试大网 B：3个工作日 C：一周 D：一个月

9、在通货膨胀不能完全预期的情况下，通货膨胀将有利于____ A：债务人 B：债权人 C：在职人员 D：离退休人员

10、在我国，由____对期货市场实行集中统一的监督管理。A：期货交易所 B：期货业协会 C：中国银监会

D：国务院期货监督管理机构

11、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．产品特征和流动性 B．产品特征和风险特性 C．标的物特征和风险特性 D．交割规则和交易量

12、经中国证监会审核批准设立的期货交易所是中国期货业协会的。A：会员 B：特别会员 C：联系会员 D：结算会员

13、对期货市场实行集中统一的监督管理。A：期货交易所 B：中国期货业协会

C：国务院期货监督管理机构 D：中国证监会

14、期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A．将最多的产品销售给投资者

B．将适当的产品销售给适当的投资者 C．将最新的产品销售给投资者

D．将收益最好的产品销售给投资者

15、平滑异同移动平均线(MACD)由正负差(DIF)和异同平均数(DEA)两部分组成，DIF是__。A．核心 B．辅助 C．DEA的移动平均 D．DEA的加权平均

16、当会员或是客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量的____时，应该执行大户报告制度。A：:60% B：:70% C：:80% D：:90%

17、是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A：股东大会 B：会员大会 C：董事会 D：理事会

18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个会计每季度末客户权益总额情况表． A：1 B：2 C：3 D：5

19、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上，应当经中国证监会批准． A：2％ B：5％ C：3％ D：60％

20、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在报告中国证监会． A：调整前

B：调整前3日内 C：调整后

D：调整后3日内

21、一个投资者以13美元购入一份看涨期权，标的资产协定价格为90美元，而该资产的市场定价为100美元，则该期权的内在价值和时间价值分别是__。A．内在价值为3美元，时间价值为10美元 B．内在价值为0美元，时间价值为13美元 C．内在价值为10美元，时间价值为3美元 D．内在价值为13美元，时间价值为0美元

22、以下哪种情况为卖出信号__ A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA B．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

23、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在__拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

24、在期权交易中，买入看涨期权最大的损失是__。A．期权费 B．无穷大 C．零

D．标的资产的市场价格

25、是基于：市场中不可能多数人获利，要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致。A：道氏理论 B：江恩理论 C：相反理论

D：循环周期理论

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、影响玉米价格走势的政策包括__等。A．农业政策 B．自然因素

C．进出口贸易政策 D．经济景气度、外汇

2、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A．没有有效期限的，应当视为当日有效 B．没有有效期限的，应当视为次日有效 C．没有成交价格的，应当视为按市价交易 D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易

3、应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A：期货交易所

B：保障基金管理机构 C：中国证监会 D：期货公司

4、__是全球最主要的原油期货交易所。A．伦敦国际石油交易所 B．纽约商业交易所 C．芝加哥商业交易所 D．上海期货交易所

5、期货公司（）。

A．依照《中华人民共和国公司法》设立 B．依照《期货交易管理条例》设立 C．经营期货经纪业务 D．经营期货自营业务

6、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司当采取的措施不包括__。A．及时向期货交易所报告 B．及时向中国期货协会报告 C．及时向中国期货业协会报告

D．按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

7、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。A．阴极铜合约的交易代码为CU B．黄金合约的交易代码为G C．天然橡胶合约的交易代码为RU D．燃料油合约的交易代码为Pu

8、我国黄大豆2号期货可参与交割的为__。A．大豆1号 B．非转基因大豆

C．进口大豆和国产大豆 D．转基因大豆

9、风险监管报表包括（）。A．现金流量监控表 B．净资本计算表

C．资产调整值计算表 D．客户分离资产报表

10、期货交易所的重要职能有。

A：提供交易场所、设施和服务，制定并实施业务规则 B：设计合约、安排合约上市 C：组织和监督期货交易

D：监控市场风险，发布市场信息

11、期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（）。A．聘用具有资格的从业人员 B．从业人员死亡 C．从业人员被解聘

D．聘用的从业人员辞职

12、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。A．责令限期整改 B．监管谈话 C．出具警示函

D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

13、量化分析是将定性的思维与写意的规律进行量化应用的过程，量化分析较主观分析有诸多优点，主要表现在：

A：量化分析用具体数值表达各种因素的影响力度

B：量化分析不仅可以确定单一因素的影响力度，还可以提示多种因素之间的关系

C：量化分析在表现形式上更加直观，在深度挖掘上更全面、更精确、更可靠且更具有说服力 D：量化分析为建立预测模型打好了基础，明确应纳入分析框架体系的各种因素，明确应选取的数据来源和范围，是建立模型的基础工作

14、下列有关供给弹性的说法，正确的有__。A．一般来说，大多数商品在短期内供给弹性更大

B．如果价格小幅度上涨，商品供给量则大幅度增加，则供给弹性很大 C．商品供给量对价格的反应敏感性可用供给弹性说明 D．供给弹性是供给量变动率与价格变动率之比

15、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

16、甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告，情节严重，应当（）。

A．对甲判处罚金

B．对甲的直接负责的主管人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

C．对甲的其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 D．对甲给予警告处分

17、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

18、期货交易所的风险主要包括__。A．管理风险 B．技术风险 C．代理风险 D．交割风险

19、下列选项中。不属于会员制期货交易所总经理行使的职权是（）。A．主持期货交易所的日常工作

B．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 C．拟订期货交易所章程、交易规则修改方案

D．拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、工作计划

20、套期保值者大多是__。A．生产商

B．加工商和库存商 C．投机商 D．金融机构

21、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益

22、当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅度达到一定程度时，交易所可以采取的措施有__。A．对全部会员双边提高交易保证金 B．对全部会员单边提高交易保证金

C．对部分会员不同比例地提高交易保证金 D．对部分会员同比例地提高交易保证金

23、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A．现场检查 B．非现场检查 C．书面审查 D．谈话

24、期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸的风险是。A：流通量风险 B：信用风险 C：流动性风险 D：操作风险

4.贵州期货从业法律法规第二章：总则试题 篇四

试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在（）的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

2、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。A．申购报价 B．申购佣金

C．最大申购量的规定

D．对于基金购买入条件的要求

3、投资者买入美国l0年期国债期货时的报价为126—175(或126’175)，卖出时的报价变为125—020(或125’020)，则。

A：每张合约盈利：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 B：每张合约亏损：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 C：每张合约盈利：l 000美元×1+7.8125美元× 15.5=1 121.938美元 D：每张合约亏损：l 000美元×1+7.8125美元×15.5=1 121.938美元

4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。

A．证券从业人员 B．期货从业人员 C．会计从业人员 D．银行从业人员

5、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的． A：损益表、现金流量表 B：资产负债表、损益表

C：资产负债表、风险监管报表 D：现金流量表、风险监管报表

6、近年来，__是全球证券交易所和期货交易所发展的一个新方向。A．公司化 B．私有化 C．公有化 D．会员化

7、沪深300股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的。A：±5％ B：±8％ C：±10％ D：±20％

8、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的立法目的是__。

A．维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

B．督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度 C．切实保护投资者合法权益 D．扩大金融市场规模

9、某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手(10吨)大豆期货合约，成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/吨再次买入5手合约，当市价反弹到__元/吨时才可以避免损失。(不计税金、手续费等费用)A．2010 B．2015 C．2020 D．2025

10、期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A．1万元以下

B．1万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上50万元以下

11、沪深300股指期货的合约乘数为。A：每点100元 B：每点200元 C：每点300元 D：每点400元

12、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托

D．独立于期货公司和客户之外

13、下列关于期货交易和远期交易的说法，不正确的是__。

A．期货交易对象是标准化合约，远期交易对象是交易双方私下协商达成的非标准化合约

B．期货交易和远期交易均有按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金的制度

C．期货交易有到期交割与对冲平仓两种履约方式，远期交易主要采用商品交收方式

D．远期交易较期货交易有更高的信用风险

14、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户

15、期货公司股东会每年应当至少召开次会议． A：1 B：2 C：3 D：4

16、某日，我国某月份某期货合约的结算价格为29970元/吨，收盘日价格最大波动限制为±4%，下一交易日不是有效报价的是__元/吨。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170

17、期货公司应当在交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。A：每周 B：每月 C：每日 D：每年

18、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货

19、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。A．居间人隶属于期货公司

B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人

D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人

20、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是． A：服务周到 B：技能熟练 C：诚实信用 D：小心谨慎

21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A．法律处分 B．司法处分 C．行政处罚 D．纪律惩戒

22、《期货从业人员执业行为准则(修订)》自起施行。A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日

23、如果基差为正且数值越来越小，或者基差从正值变为负值，或者基差为负值且绝对数值越来越大，我们称这种基差的变化为“”。A：走强 B：走弱 C：不变 D：趋近

24、申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于（）人。A．3 B．5 C．10 D．15

25、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A．国务院 B．期货交易所 C．中国证监会

D．中国期货业协会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列说法中，正确的有__。

A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同

B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反

C．期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为

D．期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式

2、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。A．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金 B．结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金 C．期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金 D．期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

3、下面属于黄金的价格影响因素的是 A：供应 B：消费 C：经济因素 D：政治因素

4、下列__是石油的主要消费国。A．日本 B．美国 C．沙特

D．欧洲各国

5、结算机构作为结算保证金的收取、管理机构，承担风险控制责任，履行职能。A：结算期货交易盈亏 B：担保交易履行 C：控制市场风险 D：监督会员的交易

6、下列人员中，应当对期货公司的报告签署确认意见的有__。A．期货公司董事 B．高级管理人员 C．财务负责人

D．人力资源负责人

7、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的__应当与期货交易所保持一致。A．格式 B．内容 C．处理日期 D．处理方式

8、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成（）。A．贪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪

9、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。A．成交量

B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价

10、以下关于多元线性回归方程的显著性检验说法正确的是 A：线性关系的检验与回归系数的检验是等价的

B：在K个自变量中，只要有一个自变量与因变量的纯属关系显著，F检验就能通过

C：通过F检验，并说明每个自变量与因变量的关系都显著 D：回归系数检验是对每一个回归系数分别进行单独的检验

11、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱

12、国内生产总值是指____ A：一个国家所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最终结果

B：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额 C：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除折旧 D：国民生产总值加上国外净要素收入

13、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。A．期货价格波动较小 B．期货投机性较强

C．期货交易的风险易于延伸 D．期货交易未来不确定因素多

14、下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A．中国证监会

B．中国证监会的派出机构 C．期货交易所 D．期货业协会

15、下列关于投机者操作的说法，正确的有__。

A．止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好

B．当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲 C．合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润 D．如果行情变动有利，应立即平仓

16、期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的． A：性质 B：涉及金额 C：进展情况 D：形成原因

17、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有____ A：高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 采集者退散

B：高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C：经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D：期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

18、从期货交易起源与期货交易特征分析，下列属于期货风险成因的是。A：价格波动

B：保证金交易的杠杆效应 C：交易者的非理性投机

D：对抗性交易导致风险具有连续性

19、下面关于交易量说法，正确的有__。

A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大 B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量 C．下降趋势中价格下跌，交易量较大 D．三角形整理形态中交易量较大

20、国际期货市场的发展趋势有（）。A．商品期货保持稳定 B．金属期货逐渐消退 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾

21、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有__。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金

C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

22、除供需关系外，__也能影响期货价格。A．利率 B．汇率 C．战争

D．心理因素

23、在期货交易中，与公开喊价相比较，电子化交易具有的优势包括__。A．可以部分取代交易大厅和经纪人 B．降低市场参与者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差错率较低 24、3月10日，某投机者在CME以1英镑=1.4967美元的价位卖出4手3月期英镑期货合约；3月15日，该投机者在CME以1英镑=1.4714美元的价位买入2手3月期英镑期货合约；3月20日，该投资者在CME以1英镑=1.5174美元的价位买入另外2手3月期英镑期货合约平仓；其盈亏为。(不计算手续费，交易单位为625 000英镑)A：获利375美元 B：亏损375美元 C：获利575美元 D：亏损575美元

5.贵州期货从业法律法规第二章：总则试题 篇五

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%

3、我国的期货交易必须在（）内进行。A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地

D．买卖双方约定的场所

4、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1

5、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职

6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

8、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债

9、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。A．双向指令 B．止损指令 C．套利指令 D．市价指令

10、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产

D．变更3%以上的股权

11、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

12、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

13、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

14、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国证监会 B．财政部

C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者

15、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构

16、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报

17、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货

18、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

19、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

20、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

21、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人

22、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

23、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点

24、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元

25、期货交易和交割的时间顺序是__。A．同步进行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序

2、从事期货交易活动，应当（）。A．公平B．公开 C．公正 D．诚实信用

3、以下说法错误的有（）。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

4、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A．董事长 B．经理层人员 C．总经理 D．监事会主席

5、金融期货的特点包括__。

A．金融期货的交割具有极大的便利性 B．金融期货的交割价格盲区大大缩小 C．金融期货中期现套利交易更容易进行 D．金融期货中逼仓行情难以发生

6、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

7、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。

A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B．期货交易所可以实行会员分级结算制度

C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D．期货交易所会员不能是个人

8、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

9、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函

10、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制订交易的计划

11、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用

12、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。

A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D．向中国证监会报告

13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。

A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B．请求中国证监会公告声明作废 C．持登载声明向中国证监会重新申领 D．公告期满后向中国证监会重新申领

14、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机

15、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A．履行职责应当保持充分的独立性

B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项

16、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。

A．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期

B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加

17、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

18、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．散布虚假信息

B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息

19、下列表述中，正确的有（）。A．期货公司应当加入期货业协会 B．期货公司应当加入工商企业联合会 C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 20、下列关于成交量的说法，正确的是__。

A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数

B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数

C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算

D．成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高

21、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会 D．商品期货交易委员会

22、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

23、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部

B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

24、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则

25、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息

6.贵州期货从业法律法规第二章：总则试题 篇六

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、是即期现货交易在时间上的延伸。A：分期付款交易 B：证券交易 C：期货交易

D：远期现货交易

2、在期货市场中卖出套期保值，只要，无论期货价格和现货价格上涨或下跌，均可致使保值者出现净亏损。A：基差走强 B：基差走弱 C：基差不变 D：基差为零

3、（）应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A．期货公司

B．中国期货业协会 C．期货交易所

D．中国证监会派出机构

4、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经__批准。A．国务院

B．国家工商总局 C．中国人民银行 D．中国证监会 5、2009年在全球期货和期权成交量排名中，因为KOSP1200股指期权成交活跃，荣登榜首。

A：芝加哥期货交易所 B：韩国交易所

C：伦敦国际金融期货交易所 D：纽约商业交易所 6、7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份的大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大的是__。

A．9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约价格涨至2050元/吨 B．9月份大豆合约价格涨至2100元/吨，11月份大豆合约的价格保持不变 C．9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨 D．9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨

7、以下说法正确的是__。

A．在市场经济条件下生产经营者客观上存在规避价格风险的需求 B．期货投机者的加入能够清除生产经营者面临的价格风险

C．生产经营者通过套期保值转移出去的风险需要相应的风险承担者 D．在许多国家，期货价格已成为现货交易的主要参考依据

8、期货市场投资者的主要风险源是__。A．信用风险

B．投资者个人的预测能力不够 C．投资者个人的资金不足 D．价格风险

9、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（）。A．3% B．5% C．6% D．7%

10、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是__。A．政治中心城市

B．经济、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市

11、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，____为合同履行地。A：该分支机构住所地 B：期货交易所住所地 C：该期货公司总部 D：期货公司营业部

12、制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。A．加强期货从业人员的资格管理 B．规范期货从业人员的执业行为 C．维护社会期货管理秩序

D．推动社会主义市场经济的稳定发展

13、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。A．期货投机者的预期总是比套期保值者要准确 B．生产经营者有规避价格风险的需求

C．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 D．期货投机者把套期保值者不能消灭的风险消灭了

14、会员制期货交易所的权力机构是。A：董事会 B：股东大会 C：会员大会 D：理事会

15、下列关于芝加哥期货交易所的说法，不正确的是__。

A．芝加哥期货交易所首先推出标准化合约，同时实行了保证金制度 B．1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任 C．芝加哥期货交易所率先推出了利率期货合约

D．芝加哥期货交易所的所有交易都由交易所进行自主结算

16、期货合约的价格形成方式有__。A．公开喊价方式 B．配对交易方式 C．连续竞价方式

D．计算机撮合成交方式

17、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为__ A．代客户修改交易密码

B．直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保 C．代理客户进行期货交易 D．代客户下达交易指令

18、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是__。A．单位犯该罪的，对单位判处罚金

B．自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金 C．单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金

D．单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役

19、期货商之宣传资料及广告物之形式及内容，须经由何人审核签章? A：负责人 B：经理人 C：业务员

D：以上皆可。

20、多头套期保值者在期货市场采取多头部位以对冲其在现货市场的空头部位，他们有可能__。

A．正生产现货商品准备出售 B．储存了实物商品

C．现在不需要或现在无法买进实物商品，但需要将来买进 D．没有足够的资金购买需要的实物商品

21、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起__个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．15 B．30 C．45 D．60

22、期货交易萌芽于______。A．日本 B．欧洲 C．美国 D．加拿大 23、20世纪60年代，推出生猪和活牛等活牲畜的期货合约的交易所是__。A．纽约期货交易所 B．欧洲交易所

C．芝加哥商业交易所 D．悉尼期货交易所

24、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括（）。

A．净资本不得低于客户权益总额的6% B．净资本与净资产的比例不得高于40% C．负债与净资产的比例不得高于150% D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%

25、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须__。A．以适当的方式保存该交易指令 B．同步录音

C．代投资者填写书面交易指令单 D．事后得到投资者书面确认

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下说法正确的是__。

A．证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B．期货市场的基本功能是规避风险和发现价格

C．证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润

D．证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场

2、相关系数的值越接近一1，表明两个变量间____ A：正线性相关关系越弱 B：负线性相关关系越强 C：线性相关关系越弱 D：线性相关关系越强

3、下列关于波浪理论的说法，正确的是。

A：波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期

B：波浪理论考虑的因素主要是形态、比例、时间

C：每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成 D：波浪理论最大的不足是对浪的级别难以判断

4、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险

5、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。A．中金所理事会 B．中金所会员大会 C．中国证监会

D．中国期货业协会

6、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有______。A．道琼斯平均系列指数 B．标准普尔500指数 C．香港恒生指数

D．英国金融时报指数

7、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是__。A．平仓收益=权利金卖出价-买入价

B．履约收益=标的物价格-执行价格-权利金 C．最大损失是全部权利金，不需要交保证金 D．随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨

8、下列属于操纵期货交易价格行为的是（）。

A．单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的

B．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

C．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 D．为影响期货市场行情囤积现货的

9、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者

10、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．期货公司变更10%的股权 B．期货公司解散

C．期货公司收购境外期货类经营机构 D．变更注册资本

11、下列关于期货合约的交易单位，说法正确的有__。A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大 B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小 C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大 D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小

12、某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以166500元/吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为__元/吨时，该投资者获利。A．1000 B．1300 C．1800 D．2000

13、下列仅适用于期货市场的技术分析工具是__。A．交易量 B．价格 C．持仓量 D．库存

14、导致期货交易市场风险的因素一般可分为。A：自然环境因素 B：社会环境因素 C：政治法律因素 D：心理因素

15、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在（）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载 B．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述 C．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏 D．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

16、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。A．锁定生产成本，实现预期利润

B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善

17、下面关于基差交易的说法正确的有__。

A．买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的

B．基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的 C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式 D．通过基差交易可以实现完全的套期保值

18、关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有__。

A．投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

B．投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

C．投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

D．投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

19、期货交易活动实行的原则。A：公开 B：公平C：公正

D：投资者投资决策自主、投资风险自担

20、依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是__。A．中国期货业协会

B．期货保证金安全存管监控机构 C．期货交易所 D．中国证监会

21、以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行的原则有______。A．客户优先 B．平仓优先 C．时间优先 D．价格优先

22、通常用衡量期货市场的流动性。A：市场的广度 B：资金的流动情况 C：市场的深度 D：成交量

23、期货投机与赌博的主要区别表现在__。A．风险机制不同 B．参与人员不同 C．运作机制不同 D．经济职能不同

24、目前全世界最主要的大豆生产国分别是 A：美国 B：巴西 C：阿根廷 D：中国

25、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列__条件。A．符合持续性经营规则

7.贵州期货从业法律法规第二章：总则试题 篇七

易所考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。A：50％ B：60％ C：80％ D：70％

2、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A．保守国家秘密

B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私

3、企业拿一张3个月后到期的某银行承兑汇票到一家商业银行去提前兑现，若3个月后到期应付100万元，现在银行只兑付98万元，则此三个月汇票的年贴现率是 A：0.0204 B：0.0205 C：0.0816 D：0.0817

4、来经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A．国务院 B．期货交易所 C．期货公司

D．中国期货业协会

5、期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为__。A．签署合同→风险揭示→缴纳保证金 B．风险揭示→签署合同→缴纳保证金 C．缴纳保证金→风险揭示→签署合同 D．缴纳保证金→签署合同→风险揭示

6、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在__方面。A．黄金市场运行 B．利率 C．汇率

D．股票市场运行

7、香港交易所要求结算会员的最低资产净值必须等于其客户存款总款的____ A：4% B：5% C：6% D：7%

8、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有__。A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B．中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C．证券交易所对首席风险官进行自律管理

D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

9、在资本市场上，债务凭证的期限通常为（）年以上。A．半 B．一 C．两 D．十

10、期货交易投机者的目的是。A：获得风险收益 B：获得实物

C：转移价格风险

D：让渡商品的所有权

11、相关系数____ A：适用于单相关 B：适用于复相关

C：既适用于单相关，也适用于复相关 D：上述两者都不适用

12、期货的交割方式有（）。A．实物交割

B．按结算价格交割 C．现金交割

D．结算准备金交割

13、下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有__。A．企业内部的会计人员 B．单位

C．公司、企业的直接负责的主管人员 D．公司内部的一线生产人员

14、技术分析法的基础是。A：道氏理论 B：波浪理论 C：江恩理论

D：循环周期理论

15、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制制度 B．风险隔离制度

C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则

16、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的比例为标准。A：风险准备金 B：结算担保金 C：交易保证金 D：存款准备金

17、尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。A．证券经纪业务 B．期货经纪业务

C．金融期货经纪业务 D．商品期货经纪业务

18、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就____ A：越小 B：越大 C：趋于零 D：不确定

19、关于郑州商品交易所的小麦期货合约，以下表述正确的有__。A．交易单位为10吨/手

B．报价单位为元(人民币)/吨

C．合约交割月份为每年的1、3、5、7、9、11月 D．最后交易日为交割月第7个营业日 20、如果成立，则技术分析法无效 A：弱式有效市场 B：半强式有效市场 C：半弱式有效市场 D：强式有效市场

21、从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。A．中国证监会 B．中国期货业协会

C．中国证监会和期货公司

D．中国证监会和中国期货业协会

22、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A．立即破产 B．停业整顿 C．就地解散 D．限期清算

23、以__为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本

24、我国期货交易采用的结算制度是（）。A．平仓结算制度

B．当日无负债结算制度 C．循环结算制度

D．合约到期结算制度

25、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于期货交易的正确描述是__。A．期货交易实行当日无负债结算制度 B．期货交易以公开竞价的方式集中进行 C．期货交易的对象均为实物商品

D．期货交易的目的在于买卖现货商品

2、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则（）。A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

3、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C．场地、设备、资金证明文件及情况说明 D．拟加入会员或者股东出资证明

4、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，经告诫仍不改正，协会将视其情节轻重给予（）纪律惩戒。A．批评

B．协会内通报批评 C．通过媒体公开谴责 D．取消会员资格并公告

5、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A．单个股东的持股比例增加到5%以上

B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股权的股东受让股权

D．有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

6、我国的介绍经纪商能提供的服务有。A：协助办理开户手续

B：提供期货行情信息、交易设施 C：中国证监会规定的其他服务 D：代理期货公司收付保证金

7、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库 B．商品审验及开具仓单 C．交割储备商品的管理 D．为投资者提供配套服务

8、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有__。A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存

B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险 C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者

D．投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会

9、关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有__。

A．投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

B．投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

C．投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

D．投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

10、技术分析一般对__进行分析。A．持仓量 B．需求量 C．交易量 D．价格

11、下列关于责任承担的表述正确的是（）。

A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任

B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任

D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

12、设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币亿元。A：3 B：5 C：10 D：20 13、6月份大豆现货价格为5 000元/吨，某生产商计划在9月份大豆收获时卖出500吨大豆。由于担心价格下跌，以5 050元/吨的价格卖出500吨11月份的大豆期货合约。到9月份，大豆现货价格上涨至5200元/吨，此时期货价格亦涨至5250元/吨，此时卖出现货并平仓期货。则下列说法不正确的是__。A．该生产商在期货市场上出现亏损

B．卖出套期保值使得保值者失去了价格有利变动获得更高利润的机会 C．实际的大豆卖出价格为5 000元/吨

D．为规避本题中价格变动带来的损失，生产商应采用买入套期保值策略

14、刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A．散布虚假信息

B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息

15、企业在运用货币期权来套期保值时，正确的做法是（）。A．当企业有应付外币账款时，买入看涨期权 B．当企业有应收外币账款时，买入看涨期权 C．当企业有应付外币账款时，买入看跌期权 D．当企业有应收外币账款时，买入看跌期权

16、期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。A．结算准备金 B．交易准备金 C．结算保证金 D．交易保证金

17、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的____缴纳形成。A：5% B：10% C：15% D：20%

18、近20年来，金融期货发展的特点表现在__。A．交易量大大超过商品期货

B．目前在国际期货市场上，金融期货已占据了主导地位 C．外汇期货、利率期货和股指期货是金融期货的三大类别 D．在全球期货中，金融期货仅次于农产品期货

19、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。A．期货价格波动较小 B．期货投机性较强

C．期货交易的风险易于延伸 D．期货交易未来不确定因素多

20、期货公司应当建立营业部负责人（）制度。A．强制休假 B．定期审计 C．定期报告 D．轮岗

21、下列关于商品期货的说法，正确的有__。

A．标的商品必须能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合约标的物

B．商品期货是最早的期货交易种类 C．能源期货不属于商品期货

D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约

22、假设黄金现价为733美元/盎司，其存储成本为每年2美元/盎司，一年后支付，美元一年期无风险利率为4%。则一年期黄金期货的理论价格为____美元/盎司。A：735.00 B：746.28 C：764.91 D：789.55

23、当基差从“-10美分”变为“-9美分”时，__。A．市场处于正向市场 B．基差为负 C．基差走弱

D．此情况对卖出套期保值者不利

24、下列关于利率期货合约的说法，正确的有__。

A．CME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点 B．一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是 12.5美元 C．一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元

D．CME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点

8.贵州期货从业法律法规第二章：总则试题 篇八

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括__。

A．注册资本最低限额为人民币5000万元 B．有符合法律、行政法规规定的公司章程 C．有合格的经营场所和业务设施

D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件

2、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行____ A：监督管理 B：自律管理 C：合规管理 D：行政管理

3、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。A．商业票据期货 B．国债期货

C．欧洲美元定期存款期货 D．资本市场利率期货

4、若某投资者11月份以400点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看涨期权；同时，又以200点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看跌期权，则该投资者的最大收益是__点。A．400 B．200 C．600 D．100

5、在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是__。A．管理费 B．经纪佣金 C．营销费用 D．CTA费用

6、客户开立账户，应当出具（）等证件。A．中国公民身份证明 B．中国法人资格合法证件 C．中国某大学的学生身份证明

D．中国其他经济组织资格的合法证件

7、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．经济

8、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。

A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所

B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险

C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等

9、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。A．交割等级 B．期货价格 C．最后交易日 D．报价单位

10、期货调研报告的目的是 A：提出核心问题 B：分析所收集的资料 C：预测市场发展的趋势

D：提出投资建议或应对策略

11、在金属货币流通条件下，通货膨胀或通货紧缩____ A：不会发生 B：可能发生 C：不能避免

D：取决于商品数量

12、实际管理商品基金的资金和账户的是。A：有限合伙人 B：一般合伙人 C：商品交易顾问 D：基金委托人

13、下列哪种情况属于超卖状态? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=79

14、负责基金的市场营销活动的期货投资基金行业的参与者为__。A．CTA B．TM C．Custodian D．CPO

15、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A．中国证监会及其派出机构 B．中期协 C．中金所

D．中期协及其派出机构

16、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。

A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B．二者对结果都是无法预测的

C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能

D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势 17、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。

A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8%

18、《期货交易管理条例》第九条规定投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾年的，不得担任交易所负责人和财务会计人员 A：2 B：3 C：4 D：5

19、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向（）报告。A．证监会 B．期货公司 C．期货交易所 D．银行 20、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A．5% B．10% C．30% D．70%

21、下列属于短期利率期货品种的有__。A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds

22、期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括。A：交易量、成交价 B：持仓量

C：最高价与最低价 D：预期次日开盘价

23、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同

C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

24、关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有__。A．按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

B．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 C．完善客户纠纷处理机制 D．开展投资者风险教育

25、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）%。A．10 B．20 C．30 D．40

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货市场风险的客观性来自期货交易内在机制的特殊性，如的特点，吸引了众多投机者的参与，也蕴含了很大的风险。A：套期保值 B：杠杆效应 C：双向交易 D：对冲机制

2、下列不属于期货交易所特性的是__。A．高度分散化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化

3、申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括（）。A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明 D．期货从业人员资格证书

4、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__元。A．19480 B．19490 C．19500 D．19510

5、期货公司应当按照等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A：分类 B：流动性 C：账龄

D：可回收性

6、在国际上，农产品期货的标的物主要有。A：谷物 B：经济作物 C：畜产品 D：林产品

7、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。A．责令整改

B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务

D．调整或者取消会员资格

8、期货结算部门的作用有__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．组织和监督期货交易 D．计算期货交易盈亏

9、制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。A．加强期货从业人员的资格管理 B．规范期货从业人员的执业行为 C．维护社会期货管理秩序

D．推动社会主义市场经济的稳定发展

10、期货交易所应当及时公布上市品种合约的、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A：成交量 B：成交价 C：持仓量

D：最高价与最低价

11、以下对期权交易的描述正确的是__。A．期权的卖方可能的亏损是有限的 B．期权的买方可能的亏损是有限的 C．期权买卖双方的权利与义务是对称的 D．期权卖方最大的收益就是权利金

12、下列关于期货投资基金表述，正确的是

A：1949年美国海登斯通证券公司的经济人理查得·道前建立了第一个公开发信的期货基金，开创了期货投资基金的先河

B：在20世纪70年代，交易的品种扩展到债券、货币、指数等各个领域 C：广义上的期货投资基金就是商品交易顾问(CTA)D：期货投资基金大多数采用公司型基金的组织形式，主要面向中小投资者

13、王某衡量了自身的条件后在A期货公司申报了股指期货开户材料，A期货公司向王某充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，随后为王某申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。

A．A期货公司未对王某进行股指期货基础知识测试

B．A期货公司未严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历 C．A期货公司没有对王某进行投资者适当性综合评估 D．A期货公司未认真审核投资者开户申请材料

14、下列关于期货合约的交易单位，说法正确的有__。A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大 B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小 C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大 D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小

15、期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括． A：季度工作报告 B：财务报告 C：工作报告 D：月度财务报告

16、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

17、依据相关规定，期货交易所会员、客户可以使用（）充抵保证金进行期货交易。

A．标准仓单 B．国债 C．公司债券 D．股票

18、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程

D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

19、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货公司 B．期货交易所

C．非期货公司结算会员 D．中国期货业协会

20、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。A．套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所

B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险

C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等

21、下列属于期货交易制度的有（）。A．限仓制度

B．套期保值审批制度 C．当日无负债结算制度 D．大户持仓报告制度

22、根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，若基差交易时间的权利属于买方，则称之为____ A：买方叫价交易 B：卖方叫价交易 C：盈利方叫价交易 D：亏损方叫价交易

23、对于期货期权交易，下列说法正确的是__。A．买卖双方风险和收益结构不对称 B．买卖双方都要交纳保证金

C．在有组织的交易场所内完成交易 D．采用标准化合约方式

24、强行平仓制度规定，当出现__的情况时，交易所要实行强行平仓。A．会员结算准备金余额为最低风险标准 B．交易所紧急措施中规定必须平仓

C．交易所交易委员会认为该会员具有交易风险 D．会员持仓已经超出持仓限额

9.贵州期货从业法律法规第二章：总则试题 篇九

准试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司首席风险官应在每年之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告。A：1月15日 B：1月20日 C：2月1日 D：2月10日

2、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。A．口头异议 B．书面异议 C．电话咨询 D．撤销合同

3、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。

A．法律和行政法规的强制性规定 B．部门规章的强制性规定 C．地方性法规的强制性规定 D．司法解释的强制性规定

4、除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。A：3 B：4 C：5 D：6

5、假设某公司收到1000万欧元的资金，并将其转为3个月期固定利率的定期存款，由于担心期间市场利率会上升，使定期存款投资收益相对下降，于是利用Euronext-Liffe的3个月欧元利率期货合约进行套期保值，以94.29欧元的价格卖出10张合约，3个月后，以92.40欧元的价格买入平仓。该套期保值中，期货市场的交易结果是__欧元。A．盈利18900 B．亏损18900 C．盈利47250 D．亏损47250 6、7月份大豆现货价格为5050元/吨，某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以5 080元/吨的价格卖出9月份大豆期货合约。8月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的9月份大豆期货合约价格为基准期货价格。若最终经销商选定以9月5日期货合约价格5 010元/吨作为基准价，则下列说法正确的有__。

A．此基差交易为买方叫价交易

B．该生产商在现货市场上每吨亏损50元 C．该生产商净盈利20元/吨 D．此交易对经销商明显不利

7、如果数量很大的追加需求对价格没有大的影响，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

8、相关系数____ A：适用于单相关 B：适用于复相关

C：既适用于单相关，也适用于复相关 D：上述两者都不适用

9、期货价格非理性波动的最直接最核心的因素是__。A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．人为的非理性投机

10、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．中国银监会  B．中国证监会  C．期货交易所  D．期货业协会

11、期货交易所通知期货公司追加保证金，但在期货公司否认收到上述通知的情况下，应该承担举证责任的是（）。A．期货公司 B．期货交易所 C．管辖法院

D．期货交易所和期货公司共同承担

12、（）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。A．董事长 B．总经理

C．财务负责人 D．首席风险官

13、下列不属于期货交易所职能的是。A：提供交易场所、设施和服务 B：按规定转让会员资格 C：制定并实施业务规则 D：监控市场风险

14、下列属于期货公司面临的风险是。

A：交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B：期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险 C：客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D：对期货市场监管不力，法制不健全

15、期货与期货期权的不同在于（）。

A．期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约

B．期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务 C．在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金

D．期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的

16、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普遍程度划分的

17、对从业人员实行定期和不定期的执业行为自律检查，对从业人员的违规行为进行自律处分，对从业人员开展手续执业培训，推动从业人员职业素质和道德水平的提升 A：国务院

B：中国期货业协会 C：中国证监会 D：期货交易所

18、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

19、在正向市场中，如果行情上涨，则____合约的价格可能上升得更多。A：远期月份 B：近期月份 C：中期月份

D：采用金字塔式方法买入的

20、投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的标准作为计算依据。A：保证金 B：担保金 C：保险金

D：结算担保金

21、下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是______。A．保证金制度 B．定点交割制度

C．持仓限额及大户报告制度 D．每日结算制度

22、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。__ A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度

B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度 C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度 D．投资者行为准则；投资者适当性制度

23、__形态有两条聚拢的直线，且上方的压力线呈水平方向，下方的支撑线向上倾斜。

A．对称三角形 B，上升三角形 C．下降三角形 D．直角三角形

24、依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者? A：独立的期货结算机构

B：由期货交易所兼营结算部门 C：由其它机构兼营结算部门 D：以上皆是。

25、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。

A．期货交易所不承担责任

B．期货交易所应当承担次要赔偿责任 C．期货交易所应当承担主要赔偿责任

D．期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十

2、题干：我国期货交易的保证金分为__和交易保证金。A．交易准备金 B．交割保证金 C．交割准备金 D．结算准备金

3、下列债务凭证中不属于商业信用的是__。A．商业本票 B．商业汇票 C．国债

D．银行存单

4、季节性图表法中的平均最大涨幅指标为____ A：期间最高价与期间最低价的差值 B：期间最高价与期初价的差值 C：期间最高价与期末价的差值

D：期间最高价与期间平均价的差值

5、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱

6、—下列不符合期货交易制度的是__。

A．交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金 B．交易所每周结算所有合约的盈亏

C．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应被强行平仓 D．会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存在限额

7、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。A．锁定生产成本，实现预期利润

B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善

8、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括__期货。A．股票指数 B．消费者指数 C．商品期货指数 D．石油

9、下列关于当日无负债结算制度的说法，正确的有__。A．期货交易的结算，是由期货交易所统一组织进行的

B．在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金

C．期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 D．客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

10、中国期货业协会由组成。A：会员 B：特别会员 C：联系会员 D：结算会员

11、关于我国期货合约名称的表述，不正确的有__。A．上海期货交易所线型低密度聚乙烯期货合约 B．郑州商品交易所棕榈油期货合约 C．大连商品交易所铜期货合约 D．郑州商品交易所玉米期货合约

12、期货公司高级管理人员在任职期间出现下列情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A：向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B：擅离职守，造成严重后果

C：累计2次被行业自律组织纪律处分

D：对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 13、2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是__。

A．首席风险官应当向中国期货业协会报告 B．首席风险官应当向董事会报告

C．首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D．首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

14、从交易头寸区分，投机者可分为。A：多头投机者 B：空头投机者 C：短线交易者 D：长线交易者

15、自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其交易经历应达到的标准是成交记录． A：最近3年具有20笔以上 B：最近1年具有10笔以上 C：最近3年具有10笔以上 D：最近1年具有20笔以上

16、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。A．了解客户 B．贴近客户 C．分类管理 D．集中管理

17、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是____ A：促进本国经济国际化 B：提高合约兑现率

C：促进本国经济的国际化发展 D：为政府宏观调控提供参考依据

18、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给__。A．中国证监会

B．非结算会员的客户 C．非结算会员

D．全面结算会员期货公司

19、下列关于互换的说法，正确的有__。A．互换的主要类型有利率互换和外汇互换 B．互换合约主要在场内集中交易 C．互换交易中的合约是标准化的

D．互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议 20、下列属于期货交易基本特征的有__。A．期货合约是标准化的

B．期货交易在期货交易所内外均可以进行 C．期货交易具有双向交易和对冲机制的特点 D．期货交易实行当日无负债结算制度

21、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（）。A．证监会文件

B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．盈利模式

D．报酬支付及相关费用的分担方式

22、我国某出口商预期6个月后将获得出口货款500万美元，为了避免人民币升值对货款价值的影响，该出口商应在外汇期货市场上进行美元__。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．多头投机 D．空头投机

23、期货业协会管理和处理日常工作的机构是__。A．理事会 B．会员大会 C．股东大会 D．总经理

24、由股票衍生出来的金融衍生品有______。A．股票期货 B．股票指数期货 C．股票期权

D．股票指数期权