《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案

《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案（8篇）

1.《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案 篇一

(一)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;

(二)违规向客户提供资金或有价证券;

(三)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;

(四)在经纪业务中接受客户的全权委托;

(五)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券;

(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十三条 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：

(一)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息;

(二)在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送;

(三)利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利;

(四)挪用基金投资者的交易资金和基金份额;

(五)在基金销售过程中误导客户;

(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十四条 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：

(一)接受他人委托从事证券投资;

(二)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益;

(三)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;

(四)中国证监会、协会禁止的其他行为。

第四章 监督及惩戒

第十五条 机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。

第十六条 协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。

第十七条 协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。

第十八条 从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。

从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。

第十九条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

第二十条 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

第五章 附则

第二十一条本准则自颁布之日起实施。

第二十二条 本准则由协会负责解释。

2.《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案 篇二

第六章 其他责任

第二十三条 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。 获取不正当利益的，应当退还不正当利益。

第二十四条 除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的.其他组织的职务。

第二十五条 期货从业人员应当严格自律、洁身自好：

(一)认真选择期货经营机构。期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。

(二)谨慎选择投资者。期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

第二十六条 当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在期货经营机构及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。

3.《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案 篇三

单位： 姓名： 职务： 分数：

一、填空题（每空2分，合计68分）

1、中央总书记习近平2012年12月4日召开中共中央政治局会议，会议审议关于的 改进工作作风、密切联系群众 有关规定。

2、医疗卫生行风建设“九不准”中要求，医疗卫生人员应当 遵纪守法、廉洁从业，严禁利用执业之便谋取不正当利益。

3、医疗卫生机构应当加强本单位信息系统中药品、医用耗材用量统计功能的管理，严格 处方统计权限 和 审批程序。

4、中共中央政治局会议强调，要下大决心改进作风，切实解决 群众反映强烈 的问题，始终保持同人民群众的血肉联系。

5、《关于建立医药购销领域商业贿赂不良记录的规定》指出，对列入当地商业贿赂不良记录的药品生产、经营企业，医疗机构在 2 年内不得以任何名义、任何形式购入其药品、医用设备和医用耗材。

6、习近平总书记讲到，“要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的 惩戒机制，不能腐的 防范机制，不易腐的 保障机制。

7、中共中央政治局会议关于整顿工作作风八措施规定，要精简会议活动，切实改进会风；提高会议实效，开短会、讲短话、力戒空话、力戒套话。

8、中共中央政治局会议强调，抓作风建设，以良好党风带动 政风、民风 真正赢得群众信任和拥护。

9、中共中央政治局会议强调，各级党政机关和领导干部要坚持以人为本、执政为民，带头 改进工作作风，带头 深入基层调查研究。

10、医疗卫生行风建设“九不准”中要求，医疗卫生机构应当结合深化医改建立科学的 医疗绩效评价机制 和 内部分配激励机制，严禁向科室或个人下达创收指标，严禁将医疗卫生人员奖金、工资等收入与药品、医学检查等业务收入挂钩。

11、医疗卫生行风建设“九不准”中要求，医疗卫生机构和医疗卫生人员应当 注意维护行业形象。严禁违反规定发布医疗广告，严禁参与医药产品、食品、保健品等商品推销活动

12、习近平强调的反对“四风”，“四风”是指 形式主义、官僚主义、享乐主义、奢靡之风。

13、促进党员领导干部廉洁从政，必须坚持的方针有： 标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防。

14、《医疗机构从业人员行为规范》中指出医疗机构从业人员行为规范适用于 各级各类医疗机构内所有从业 人员，包括管理人员、医师、护士、药学技术人员、医技人员以及在医疗机构从业的其他人员。

15、“以人为本，践行宗旨”的行为规范，主要体现在 坚持救死扶伤、防病治病的宗旨；发扬大医精诚理念和人道主义精神；以病人为中心，全心全意为人民健康服务。

16、“不索取和非法收受患者财物；不收受医疗器械、药品、试剂等生产、经营企业或人员以各种名义、形式给予的回扣、提成；不违规参与医疗广告宣传和药品医疗器械促销”体现了基本行为规范是 廉洁自律，恪守医德。

17、《医疗机构从业人员行为规范》第二十五条要求医师认真履行医

师职责，积极救治，尽职尽责为患者服务，增强 责任安全意识，努力防范和控制医疗责任差错事件。

18、《医疗机构从业人员行为规范》第十条要求： 爱岗敬业，团结协作。忠诚职业，尽职尽责，正确处理同行同事间关系，互相尊重，互相配合，和谐共事。

19、《医疗机构从业人员行为规范》第五条要求: 遵纪守法、依法执业。自觉遵守国家法律法规，遵守医疗卫生行业规章和纪律，严格执行所在医疗机构各项制度规定。

20、《医疗机构从业人员行为规范》第二十九条对护士要求： 严格各项规章制度，正确执行临床护理实践和护理技术规范，全面履行医学照顾、病情观察、协助诊疗、心理支持、健康教育和康复指导等护理职责，为患者提供安全优质的护理服务。

二、简答题（每小题10分，合计20分）

1、医疗卫生行风建设“九不准”具体有哪些？

“九不准”包括：

一、不准将医疗卫生人员个人收入与药品和医学检查收入挂钩；

二、不准开单提成；

三、不准违规收费；

四、不准违规接受社会捐赠资助；

五、不准参与推销活动和违规发布医疗广告；

六、不准为商业目的统方；

七、不准违规私自采购使用医药产品；

八、不准收受回扣；

九、不准收受患者“红包”等。

2、中央“六项禁令”的具体内容？

1、严禁用公款搞相互走访、送礼、宴请等拜年活动

2、严禁向上级部门赠送土特产

3、严禁违反规定收送礼品、礼金、有价证券、支付凭证和商业

预付卡

4、严禁滥发钱物，讲排场、比阔气，搞铺张浪费

5、严禁超标准接待

6、严禁组织和参与赌博活动

三、讨论题（每小题12分，合计12分）

请以“改作风、抓落实、促发展”的主题，谈谈如何立足岗位实际，改进工作作风为促进经济社会又快又好发展作出自己的贡献。

首先，提高认识是搞好作风建设的思想基础 第二，转变观念，增强服务意识

4.《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案 篇四

则考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列机构中，不属于期货监管机构的是。A：政府管理 B：行业管理 C：交易所管理 D：客户自律管理

2、证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括__。

A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．与期货公司签署的书面委托协议

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D．客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式

3、股票期货的理论价格为（）。

A．现货价格+资金占用成本-持有期分红 B．现货价格+资金占用成本+持有期分红 C．现货价格-资金占用成本+持有期分红 D．现货价格+净持有成本

4、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A．3 B．5 C．10 D．15

5、期货交易应当采用方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式． A：分散交易

B：不公开的集中交易 C：公开的集中交易 D：混合交易

6、期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。A．每日 B．每周 C．每季度 D．每

7、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A．5 B．10 C．15 D．30

8、下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确的是（）。

A．因故可以委托其他理事代为出席 B．应明确授权范围

C．每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议 D．可以采用口头委托的形式

9、督察人员在现场督察中发现公安机关的人民警察有违法违纪的，可以采取的措施有__。

A．对违反警容风纪规定的，可以当场予以纠正

B．对违反规定使用武器、警械以及警用车辆、警用标志的，可以扣留其武器、警械、警用车辆、警用标志

C．对违法违纪情节严重、影响恶劣的，以及拒绝、阻碍督察人员执行现场督察工作任务的，必要时可以带离现场 D．在酒馆喝酒的，可以当场予以纠正

10、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所

B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险

C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等

11、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行____ A：监督管理 B：自律管理 C：合规管理 D：行政管理

12、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个会计每季度末客户权益总额情况表． A：1 B：2 C：3 D：5

13、当判断基差风险大于价格风险时______。A．应避险 B．不应避险 C．应部分避险 D．应退出交易

14、期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起__内做出批准或者不批准的决定。A．10日 B．1个月 C．2个月 D．3个月

15、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金

16、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

17、在美国，期货投资基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

18、下列属于期货公司面临的风险是。

A：交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B：期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险 C：客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D：对期货市场监管不力，法制不健全

19、空头套期保值者是指__。

A．在现货市场做空头，同时在期货市场做空头 B．在现货市场做多头，同时在期货市场做空头 C．在现货市场做多头，同时在期货市场做多头 D．在现货市场做空头，同时在期货市场做多头

20、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的制度。A：宣传 B：备份 C：销毁 D：储存

21、套期保值并不是消灭风险，而只是将其转移出去，转移出去的风险需要有相应的承担者，__正是期货市场风险的承担者。A．期货投机者 B．套期保值者 C．套利者 D．期货公司

22、____实行每日无负债结算制度。A：现货交易 B：远期交易

C：分期付款交易 D：期货交易

23、我国推出的股票指数期货的标的指数是。A：沪深300指数 B：上证50指数 C：上证180指数 D：深证180指数 24、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓买进7月份玉米期货合约20手，成交价格2220元/吨，当天平仓10手合约，成交价格2230元/吨，当日结算价格2215元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是（）。A．500元，-1000元，11075元 B．1000元，-500元，11075元 C．-500元，-1000元，11100元 D．1000元，500元，22150元

25、期货投资者保障基金按照____的原则筹集。A：效益最大化

B：取之于民、用之于民 C：取之于市场、用之于市场 D：持续经营

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货交易杠杆机制的特点包括（）。A．保证金一般为成交合约价值的5%～10% B．能完成数倍乃至数十倍的合约交易 C．高风险高收益

D．保证金比例越低，期货交易的杠杆作用就越大

2、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

3、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在____拒绝受理从业人员资格申请。A：6个月 B：1年 C：2年

D：3年或永久

4、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是（）。

A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明

C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明 D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估

5、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

6、期货风险具有无限放大的可能性，是因为______。A．期货交易是以保证金为担保的信用交易 B．期货合约标准化，转手方便

C．期货合约的规模不受其标的物规模的限制 D．期货市场对信息高度敏感

7、当市场情况如下图所示时，买入套期保值会使得__。A．套期保值者得到完全保护，并且存在净盈利

B．套期保值者得到完全保护，现货市场和期货市场盈亏完全相抵 C．套期保值者不能得到完全保护，存在净亏损 D．不能判断套期保值者的盈亏状况

8、按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有__。A．报告 B．半报告 C．季度报告 D．月度报告

9、（）是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格问的价差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA

10、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

11、金字塔式增仓应遵循的原则是。

A：只有在现有持仓已经盈利的情况下，才能增仓 B：严格遵循交易计划

C：设定盈利目标和亏损限度 D：持仓的增加应渐次递减

12、公司制期货交易所的机构设置不包含____ A：理事会 B：监事会 C：董事会 D：股东大会

13、下列选项中，属于期权交易的了结方式的是__。A．对冲平仓 B．现金结算 C．行权了结

D．放弃权利了结

14、上海市某期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有． A：指定其他机构托管或者接管

B：通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境 C：责令停业整顿

D：申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产

15、利用白糖期货进行卖出套期保值，适用的情形有__。A．食品厂未来需购进大量白糖 B．糖厂有大量白糖库存

C．糖商已签订供货合同，确定了白糖交易价格，但尚未购进货源 D．蔗农三个月后将收获大量甘蔗

16、客户开立账户，应当出具等证件． A：中国公民身份证明 B：中国法人资格合法证件 C：中国某大学的学生身份证明

D：中国其他经济组织资格的合法证件

17、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是__。

A．拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B．公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C．应当根据章程的规定进行提名和聘任 D．应当由股东会作出决议

18、下列债务凭证中属于银行信用的有__。A．企业债券 B．银行债券 C．银行票据 D．银行存单

19、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向__报告。

A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货保证金安全存管监控机构 D．中国期货业协会

20、下列选项中，关于期货市场风险管理的必要性，说法正确的有__。A．有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要 B．有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础

C．期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理 D．有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要

21、现代意义上的期货交易产生地是__。A．美国芝加哥 B．英国伦敦 C．法国巴黎 D．日本东京

22、期货合约的主要条款包括__。A．交易单位与合约价值 B．最小变动价位

C．每日价格最大波动限制 D．最后交易日

23、在资本市场上，债务凭证的期限通常为____年以上。A：半 B：一 C：两 D：十

24、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合__的有关规定。

A．中国证监会 B．中国银监会 C．期货交易所

D．中国期货业协会

25、为确保合约履行，期货交易所直接或间接向收取保证金。A：会员 B：登记公司 C：客户

5.《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案 篇五

2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

3、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。A．人员 B．账户 C．信息 D．资金

4、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度

5、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A．成交量与成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D．最高价与最低价

6、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A．准确 B．真实 C．公正 D．规范

7、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A．证券公司 B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司

8、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．诚实信用

9、证券交易所的监管职能包括（）。A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理

C．对全国证券、期货业进行集中统一监管 D．维护证券市场秩序，保障其合法运行

10、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A．董事 B．监事

C．高级管理人员

D．境内分支机构负责人

11、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A．融资融券的额度 B．保证金比例 C．担保债权范围

D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

12、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

13、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系

14、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A．自评 B．他评

C．自评与他评相结合 D．以上均正确

15、股东权利滥用的内容包括（）。A．滥用的方式 B．滥用的损害对象 C．滥用的后果 D．滥用的责任

16、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户

17、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A．责令依法处理非法持有的证券

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

18、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A．风险承受能力

B．投资目标、风险偏好 C．身份、财产和收入状况 D．金融知识和投资经验

19、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

20、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。A．停业整顿 B．托管 C．接管 D．行政重组

21、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产

C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产

22、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度

23、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告

24、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 B．防范公司与客户之间的利益冲突 C．切实履行反洗钱义务 D．防止出现损害客户合法权益的行为

25、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

26、下列属于上市证券的是（）。A．人民币普通股 B．基金券

C．人民币优先股 D．期货

27、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A．真实、合法的资金和账户 B．明确授权 C．业务隔离 D．风险监控

28、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。

A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

29、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员

30、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

31、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。

A．融资融券业务申请表 B．有效身份证明文件

C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D．融资融券担保人证明

32、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

33、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。A．证券经纪业务 B．证券投资咨询业务 C．证券承销与保荐业务 D．证券资产管理业务

34、下列属于资金账户管理内容的是（）。A．证券账户的开户和销户 B．资金账户的开户和销户 C．开通客户交易委托品种 D．证券转托管

35、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A．没收业务收入

B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

36、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A．身份

B．财产与收入状况 C．证券投资经验 D．风险偏好

37、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C．《中华人民共和国公司法》 D．《证券交易管理条例》

38、《公司法》保护的（）的合法权益。A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职工

39、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 40、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

41、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格

42、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

43、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。

A．从事内幕交易

B．买卖法律明文禁止买卖的证券

C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

44、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露

45、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A．证券公司 B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司

46、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 B．证券交易成交额累计在30万元以上的

C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

47、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

48、下列属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

49、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书

50、下列属于客户征信调查内容的是（）。A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系

51、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

52、证券承销的方式有（）。A．代销 B．包销 C．助销 D．直销

53、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A．股东会 B．股东大会 C．董事会 D．监事会

54、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

55、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A．经营证券经纪业务已满2年

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

56、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

57、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A．董事 B．监事

C．高级管理人员

D．境内分支机构负责人

58、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

59、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求 60、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

61、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪 62、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度

C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度 63、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券

C．投资基金证券 D．彩票

64、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明

65、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿

66、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A．执行股东会的决议

B．制订公司的财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程

67、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。

A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 68、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A．身份证 B．学历证书

C．中国证监会同意印制的申请表

D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

69、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 70、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

71、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报 72、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度

73、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议

D．代收股款银行的名称及地址

74、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 B．防范公司与客户之间的利益冲突 C．切实履行反洗钱义务

D．防止出现损害客户合法权益的行为

75、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户

76、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

77、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。

A．向投资人承诺证券、期货投资收益

B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．代理投资人从事证券、期货买卖

78、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。A．人员 B．账户 C．信息 D．资金

79、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A．高级管理人员 B．中国证监会 C．董事会

D．中国证券业协会

80、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所

81、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效 82、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A．实名信用资金台账 B．信用证券账户 C．信用资金账户

D．客户信用交易担保资金账户

83、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年连续亏损 B．公司有重大违法行为 C．公司最近3年连续亏损

D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 84、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

85、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A．自然人申请变更 B．法人申请变更 C．合伙企业申请变更 D．创业投资企业申请变更

86、信息公开的内容包括（）。A．上市公告书 B．中期报告 C．报告 D．临时报告

87、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A．业务资质 B．管理能力 C．业绩 D．财务状况

88、期货监督管理的基本内容包括（）。A．简政放权，取消部分审批

6.《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案 篇六

（三）2014年证券从业资格考试模拟试题 ——证券交易

（三）一、单项选择题

1．C

【解析】2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始

2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——证券交易

（三）2014年证券从业资格考试模拟试题 ——证券交易

（三）一、单项选择题

1．C

【解析】2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。

2．A

【解析】金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。

3．C

【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

4．B

【解析】合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。

5．C

【解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。所以C说法有误。

6．B

【解析】会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。

7．D

【解析】在证券市场上，委托指令根据委托时效限制划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

【解析】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。

9．C

【解析】深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

10．B

【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

11．某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。

A．136，1．86

B．134，1．86

C．135，1．84

D．136，1．84

12．上海证券交易所规定采用竞价交易方式的，开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A．9：20～9：30

B．9：25～9：35

C．9：15～9：25

D．9：10～9：20

13．中小企业板上市公司最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．2000万元，50%

B．1亿元，50%

C．2000万元，100%

D．1亿元，100%

14．在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．50%

B．60%

C．75%

D．90%

15．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

A．前1分钟

B．前5分钟

C．前10分钟

D．前15分钟

16．当（）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。

A．50%

B．30%

C．20%

D．10%

17．固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。

A．100，100

B．500，500

C．1000，1000

D．5000，5000

18．对于（）达到l5%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A．日收盘价格涨跌幅偏离值

B．日换手率

C．日价格振幅

D．日成交金额

19．证券经纪商应发挥的作用是（）。

A．提供证券资产管理

B．提供信息服务

C．提高证券市场效益

D．防止股价波动

20．中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三金第三方存暂”。

A．2005年

B．2006年

C．2007年

D．2008年

．经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。

A．代理

B．从属

C．委托

D．制约

22．证券账户注册资料的查询需填写（）。

A《自然人证券账户注册申请表》

B．《机构证券账户注册申请表》

C．《证券账户注册资料查询申请表》

D．《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

23．委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A客户优先

B．时间优先

C．机构优先

D．VIP优先

24．让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度的策略是（）。

A．差异性市场营销策略

B．无差异市场营销策略

C．集中性市场营销策略

D．分散性市场营销策略25．2009年6月，从深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了（）。

A．网下配售股票

B．网上竞价发行

C新股资金申购网上发行

D．新股发行现金申购制度

26．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A．证券交易所的交易清算系统

B．中央银行的交易清算系统

C．中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统

D．商业银行的交易清算系统

27．股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。

A．5000万

B．1亿

C．3亿

D．5亿

28．上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。

A．基金资产总值

B．基金份额净值

C．基金份额市值

D．基金份额累计净值

29．某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。

A．20

B．100

C．2500

D．25000

30．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。

A．0．05%

B．0．03%

C．0．1%

D．0．3%

柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A．证券交易系统

B．证券交易所

C．证券公司营业柜台

D．银行柜台

32．证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

A．警告

B．撤销相关业务许可

C．罚款

D．没收非法所得

33．为了加强证券自营业务管理，（）明确规定了禁止的交易行为。

A．《证券法》

B．《证券公司监管条例》

C．《证券投资基金法》

D．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

34．根据证券法的规定，公司的董事、（）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。

A．2／3

B．1／2

C．1／3

D．1／4

35．下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（）。

A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

36．证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A．1．15

B．3，30

C．6，60

D．6，90

37．根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。

A．知情的权利

B．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

C．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

D．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

38．证券公司应当在每结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查报告、内部稽核报告和定向资产管理业务报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A．15日

B．30日

C．60日

D．90日

39．客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。

A．客户

B．证券公司

C．证券托管机构

D．证券登记结算机构

40．证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A．1万元以上3万元以下

B．10万元以上30万元以下

C．3万元以上5万元以下

D．3万元以上l0万元以下

国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见．。

A．5

B．10

C．12

D．30

42．客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

A．融资保证金比例＝保证金／（融资买人证券数量×买人价格）× 100%

B．融资保证金比例＝保证金／（融资买人证券数量×收盘价）× 100%

C．融资保证金比例＝保证金／（融券卖出证券数量×证券市价）×100%

D．融资保证金比例＝保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%

43．证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户是（）。

A．客户信用交易担保证券账户

B．客户信用交易担保资金账户

C．客户信用证券账户

D．客户信用资金账户

44．客户的信用资金账户开立数量为（）。

A．1个

B．2个

C．3个

D．不限

45．客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式是（）。

A．现金抵券

B．直接还券

C．卖券还款

D．买券还券

46．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）以上。

A．2，300%

B．3，500%

C．4，500%

D．5，300%

47．证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定、保管的融资融券业务合同。

A．证券公司

B．证券交易所

C．中国证券业协会

D．中国证券监督管理委员会

48．证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户是（）。

A．客户信用证券账户

B．客户信用资金账户

C．客户信用交易担保证券账户

D．融资专用资金账户

49．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。

A．10元，1元

B．1万元，1万元

C．10万元，1万元

D．10万元，10万元

50．格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。

A．交易系统

B．证券公司

C．结算代理人

D．中国人民银行

参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。

A．证券交易所

B．证券登记结算公司

C．全国银行间同业拆借中心

D．中央国债登记结算有限责任公司

52．2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。

A．政策性银行

B．地方性银行

C．上市商业银行

D．所有商业银行

53．对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。

A．R

B．R＋1

C．R＋2

D．R＋3

54．国债买断式回购交易按照（）原则结算。

A．一次成交、一次清算

B．一次成交、两次清算

C．两次成交、一次清算

D．两次成交、两次清算

55．投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提是（）。

A初始登记

B．退出登记

C．变更登记

D．债券登记

56．可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用的方式是（）。

A．一步清算

B．二步清算

C．全额清算

D．净额清算

57．对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

A．证券公司

B．证券交易所

C．中央国债登记结算有限责任公司

D．中国证券登记结算有限责任公司

58．在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

A．3个

B．5个

C．10个

D．15个

59．（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．定期交收

B．滚动交收

C．时点交收

D．会计日交收

60．根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（）。

A．10亿元

B．30亿元

C．50亿元

D．60亿元

选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）

1．从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。

A．定期交易系统

B．报价驱动系统

C．指令驱动系统

D．连续交易系统

2．下列属于基础性金融产品的是（）。

A．股票

B．权证

C．债券

D．可转换债券

3．在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。

A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

C．通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报

D．通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报

4．下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。

A．现在定约成交，将来交割

B．远期交易是非标准化的，在场外市场进行

C．以通过交易获取标的物为目的

D．期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

5．我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。

A．增发上市的股票

B．暂停上市后恢复上市的股票

C．首次公开上市发行的股票

D．连续竞价阶段交易的股票

6．非柜台委托主要有（）等形式。

A．人工电话委托

B．网上委托

C．传真委托

D．自助和电话自动委托

7．上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。

A．本方最优价格申报

B．对手方最优价格申报

C．最优5档即时成交剩余撤销申报

D．最优5档即时成交剩余转限价申报

8．根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

A．买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交

D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

9．上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。

A．9：25～11：30

B．9：30～11：30

C．13：00～15：30

D．13： 00～15：27

10．每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。

A．证券名称

B．成交价

C．成交量

D．买卖双方所在会员营业部的名称

选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）

1．从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。

A．定期交易系统

B．报价驱动系统

C．指令驱动系统

D．连续交易系统

2．下列属于基础性金融产品的是（）。

A．股票

B．权证

C．债券

D．可转换债券

3．在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。

A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

C．通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报

D．通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报

4．下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。

A．现在定约成交，将来交割

B．远期交易是非标准化的，在场外市场进行

C．以通过交易获取标的物为目的

D．期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

5．我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。

A．增发上市的股票

B．暂停上市后恢复上市的股票

C．首次公开上市发行的股票

D．连续竞价阶段交易的股票

6．非柜台委托主要有（）等形式。

A．人工电话委托

B．网上委托

C．传真委托

D．自助和电话自动委托

7．上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。

A．本方最优价格申报

B．对手方最优价格申报

C．最优5档即时成交剩余撤销申报

D．最优5档即时成交剩余转限价申报

8．根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

A．买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交

D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

9．上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。

A．9：25～11：30

B．9：30～11：30

C．13：00～15：30

D．13： 00～15：27

10．每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。

A．证券名称

B．成交价

C．成交量

D．买卖双方所在会员营业部的名称

营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。

A．自营总规模的控制

B．资产配置比例控制

C．项目集中度控制

D．单个项目规模控制

22．在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

A．经纪

B．资产管理

C．投资银行

D．物业管理

23．在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）．

A．加强监管

B．严格把关

C．完善法制

D．加强自律管理

24．根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

A．每周 B．每月

C．每半年

D．每年

25．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）。A．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

B设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

C．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

26．证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

A．申请书

B．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

C．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

D．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表27．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。

A．出具资产托管报告

B．安全保管集合资产管理计划资产

C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

D．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

28．下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是（）。

A．投资限制

B．投资理念与投资策略

C．投资规模与投资方

D．投资决策依据、投资程序与风险控制

29．可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。

A．股票

B．债券

C．证券投资基金

D．其他证券

30．客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A．普通证券账户

B．信用证券账户

C．信用交易证券交收账户

D．客户信用交易担保证券账户

息技术风险控制的措施包括（）。

A．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施

B．建立完善的融资融券业务信息技术系统

C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练32．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。

A．融券专用证券账户

B．信用交易资金交收账户

C．信用交易证券交收账户

D．客户信用交易担保证券账户

33．深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（）几个品种。

A．1天

B．2天

C． 3天

D．7天

34．《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

A．擅自交易未经批准上市债券

B．擅自从事借券、租券等融券业务

C．制造并提供虚假资料和交易信息

D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

35．买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（）。

A．同业中心

B．中国人民银行

C．中央结算公司

D．中国证券业协会

36．中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（）的机构。

A．托管

B．登记

C．交易

D．结算

37．申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。

A．扩募

B．增发

C．配股

D．封转开

38．记账式国债在（）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A．招投标

B．债券回购

C．场外合同分销

D．证券交易所挂牌分销

39．根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（），确定其最低结算备付金限额。

A．现金维护比例

B．最低结算备付金比例

C．上月证券日均买入金额

D．上月证券日均卖出金额

40．对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（）。

A．扣划自营证券

B．变卖自营证券

C．暂不交付相关证券

D．暂不向违约方划付相关资金

题（本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分）

1．公开原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（）

A．正确

B．错误

2．根据我国证券交易所现行制度的相关规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（）

A．正确

B．错误

3．股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（）

A．正确

B．错误

4．权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（）

A．正确

B．错误

5．根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）

A．正确

B．错误

6．未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）

A．正确

B．错误

7．对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。（）

A．正确

B．错误

8．深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为0．01港元。（）

A．正确

B．错误

9．涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格＝当日收盘价×（1土涨跌幅比例）。（）

A．正确

B．错误

10．根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。（）

A．正确

B．错误

属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。（）

A．正确

B．错误

12．竟价的结果包括：全部成交、部分成交、不成交。（）

A．正确

B．错误

13．大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计人当日该证券成交总量。（）

A．正确

B．错误

14．仅在协议平台交易的债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（）

A．正确

B．错误

15．股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。（）

A．正确

B．错误

16．证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（）

A．正确

B．错误

17．证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）

A．正确

B．错误

18．根据规定，上海证券交易所和深圳证券交易所都不可以调整即时行情发布的方式和内 容。（）

A．正确

B．错误

19．在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。

A．正确

B．错误

20．以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（）

A．正确

B．错误

人员的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（）

A正确

B．错误

22．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）

A．正确

B．错误

23．对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）

A正确

B．错误

24．根据规定，证券公司应当自每一会计结束之日起1个月内，向证券监管机构报送报告。（）

A．正确

B．错误

25．证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）

A．正确

B．错误

26．投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（）

A．正确

B．错误

27．中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）

A．正确

B．错误

28．根据规定，单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．005元人民币。（）

A．正确

B．错误

29．非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（）

A．正确

B．错误

30．代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（）

A．正确

B．错误

券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（）

A．正确

B．错误

32．证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。（）

A．正确

B．错误

33．（）

A．正确

B．错误

34．证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（）

A．正确

B．错误

35．管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）

A．正确

B．错误

36．证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（）

A．正确

B．错误

37．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）

A．正确

B．错误

38．定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（）

A．正确

B．错误

39．证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）

A．正确

B．错误

40．深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（）

A．正确

B．错误

客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）

A．正确

B．错误

42．证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（）

A．正确

B．错误

43．未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（）

A．正确

B错误

44．当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。（）

A．正确

B．错误

45．？印刷错误（无题）

A．正确

B．错误

46．客户信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（）

A正确

B．错误

47．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（）

A．正确

B．错误

48．担保证券涉及收购情形时，客户可以通过信用证券账户申报预受要约。（）

A．正确

B．错误

49．上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。（）

A．正确

B．错误

50．目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。（）

A．正确

B．错误

银行间市场质押式回购期间，逆回购方可以用质押的债券进行投资。（）

A．正确

B．错误

52．上海证券交易所所有会员均可参与国债买断式回购。（）

A．正确

B．错误

53．在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。（）

A．正确

B．错误

54．全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。（）

A．正确

B．错误

55．电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股（份、元）。（）

A．正确

B．错误

56．公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。（）

A．正确

B．错误

57．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。（）

A．正确

B．错误

58．债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（）

A．正确

B．错误

59．各市场采用的滚动交收周期长短不一，美国证券市场采取T＋2，我国香港市场采取T＋3。（）

A．正确

B．错误

60．实行分级结算原则主要是出于防范市场风险的考虑。（）

A．正确

B．错误

2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 ——证券交易

7.《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案 篇七

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、两税合并前内资企业的所得税率标准为__。A．20% B．25% C．30% D．33%

2、从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A．1998年4月1日 B．1995年9月1日 C．2000年8月1日 D．1992年12月1日

3、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括（）。A．指导思想和任务 B．发展资本市场的意义 C．健全市场体系，丰富品种

D．提高上市公司质量，促进规范运作

4、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于__。A．筹集长期稳定的公司股本 B．减轻公司利润分派负担 C．改善公司的经营状况

D．保持公司的经营决策权不变

5、新股竞价发行方式的最大缺陷是__。A．广泛的市场性

B．

一、二级市场的联动性 C．经济高效性

D．股价的被操纵性

6、通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__ A．市场指数型证券组合 B．收入型证券组合 C．平衡型证券组合 D．增长型证券组合

7、关于股票交易特别处理，下列说法正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

8、__是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。A．投资管理人员

B．公司投资决策委员会成员 C．基金经理

D．基金经理助理

9、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。A．8% B．4% C．6% D．5%

10、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

11、根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的__。A．50% B．40% C．30% D．20%

12、市场占有率是指__ A．一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例

B．一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C．一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D．一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例

13、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该__，若前景良好则__。A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重

14、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

15、风险滥估的影响因素不包括__。A．发行人种类 B．发行人的信用度 C．无风险的国债收益率 D．提前赎回等其他条款

16、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期货交易所交易的期货合约 B．公司债券条款中包含的转股条约 C．公司债券条款中包含的返售条约 D．公司债券条款中包含的赎回条约

17、英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。A.B.C.D.18、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。A．1% B．2% C．3% D．5%

19、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80% 20、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股 B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股

C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股

D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股

21、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易过户

D．集中证券账户变更

22、与基本分析相比，技术分析具有__的特点。A．对市场的反映比较直观

B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单

D．分析的结论时效性较弱

23、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A．现金比例 B．资产比例 C．债券比例 D．股票比例

24、单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

25、封闭式基金的发起人确定后，通过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。A．基金契约 B．发起人协议

C．基金上市公告书 D．基金招募说明书

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项是__。

A．境外上市是否符合证监会的规定 B．境外上市方案

C．持续盈利能力的说明

D．上市公司维持独立上市地位承诺的说明

E．持续盈利能力和上市公司维持独立上市地位的前景

2、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的__时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A．20% B．25% C．30% D．35%

3、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有__。A．相互责任 B．相互权利 C．相互义务 D．业务规则 E．操作流程

4、__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A．附有出售选择权条款的债券 B．附有可转换条款的债券 C．附有交换条款的债券 D．附有赎回选择权条款的债券

5、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同业活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

6、证券公司自营业务的主要风险是__。A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．交易风险

7、发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列__文件和事项。

A．上市计划书 B．公司章程

C．申请股票上市的股东大会决议 D．上市公告书 E．招股说明书

8、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为__。A．购买一持有战略 B．恒定混合战略

C．投资组合保险战略 D．指数化战略

9、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。A．50035万元 B．1000万元 C．5000万元 D．1亿元

10、关于基金从业人员投资证券投资基金的监管管理，下列说法正确的是__。A．不得利用内幕信息买卖基金 B．不得利用职务便利谋取个人利益 C．不得投资开放式基金

D．持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月

11、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。

A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例

B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例

C．最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

12、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产 B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

13、拟发行上市公司改组时，应避免主要业务与（）相同或类似，存在同业竞争。A．前五名股东 B．全体股东 C．前十名股东

D．实际控制人及其控制法人

14、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。A．3 B．5 C．7 D． 10

15、世界上第一个股票交易所出现在__。A．荷兰阿姆斯特丹 B．美国费城 C．苏黎世 D．英国伦敦

16、下列说法中，正确的是__。

A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行 B．承购包销又称私募发行

C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

17、基金管理公司主要职责有__。A．依法募集基金

B．进行基金资产的评估管理 C．编制中期基金报告

D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

18、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。A．商业银行 B．证券公司 C．交易所

D．登记结算公司的交易清算系统

19、投资者投资ADR的优势有__。

A．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得

B．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 C．可投资非美国上市证券

D．上市手续相对简单、发行成本低

20、下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是（）。A．股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 B．除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日

C．股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期 D．派发日，即股利正式发放给股东的日期

21、如果市场不是有效市场，基金管理入__。

A．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票 B．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

22、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能不包括__。A．提供证券交易的场所和设施 B．组织、监督证券交易 C．管理和公布市场信息

D．发布对证券价格进行预测的文字和资料

23、网上增发新股价格的确定方式有__。

A．先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行 B．网上定价发行

C．网上和网下同时累计投标询价 D．网上累计投标询价

24、我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

8.《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案 篇八

2、财务顾问服务对象有（）。A．企业 B．个人 C．政府 D．上市公司

3、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件

4、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资

D．自用不动产投资

5、证券投资者保护基金的来源有（）。A．国内外机构、组织及个人的捐赠

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的

6、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件

7、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A．反洗钱义务履行及责任划分 B．销售费用分配的比例和方式 C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

8、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

9、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

10、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。A．修改公司章程

B．决定公司的经营方针和投资计划 C．审议批准董事会的报告 D．对发行公司债券作出决议

11、证券公司章程中的重要条款包括（）。A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法

12、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书

13、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险

C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

14、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

15、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A．银行存款 B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行的金融债券

16、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易

17、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益

18、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的

19、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息

20、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券

C．投资基金证券 D．彩票

21、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名

B．从业资质证明 C．年龄

D．所在营业网点

22、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户 B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

23、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A．行为的合规性 B．服务的效率性 C．客户投诉情况 D．服务的适当性

24、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A．融券专用证券账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户

25、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式

26、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式

27、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A．股东会 B．股东大会 C．董事会 D．监事会

28、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A．没收业务收入

B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

29、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 30、下列选项中，属于公开信息的是（）。A．协会会员基本信息

B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 C．会员效力期限内受奖励次数 D．从业人员效力期限内受奖励次数

31、下列属于客户征信调查内容的是（）。A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系

32、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

33、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。A．证券账户的开立 B．资金账户的注销

C．建立及变更客户资金存管关系

D．客户证券账户转托管和撤销指定交易

34、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A．发行股票发行数额在500万元以上的

B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 C．利用募集的资金进行正常经营活动的 D．转移或者隐瞒所募集资金的

35、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A．准确 B．真实 C．公正 D．规范

36、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传

37、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A．发行股票发行数额在500万元以上的

B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 C．利用募集的资金进行正常经营活动的 D．转移或者隐瞒所募集资金的

38、股东有权查阅、复制的内容是（）。A．公司章程

B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表

39、股东有权查阅、复制的内容是（）。A．公司章程

B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表

40、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A．证券公司 B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司

41、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（A．介绍业务的范围）。B．介绍业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式

42、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C．《中华人民共和国公司法》 D．《证券交易管理条例》

43、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。

A．从事内幕交易

B．买卖法律明文禁止买卖的证券

C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

44、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。A．责令改正 B．给予警告

C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 D．撤销任职资格或者证券从业资格

45、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

46、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A．行为的合规性 B．服务的效率性 C．客户投诉情况 D．服务的适当性

47、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A．电话 B．书面 C．互联网 D．QQ

48、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

49、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

50、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。A．人员 B．账户 C．信息 D．资金

51、下列属于客户征信调查内容的是（）。A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系

52、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统

53、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A．发行人 B．证券公司 C．证券服务机构 D．投资者

54、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

55、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B．转移或者隐瞒所募集资金的 C．利用募集的资金进行违法活动的 D．发行数额在100万元以上的

56、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

57、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

B．动用募集资金投资亏损的处罚

C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

58、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户

59、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B．犯罪主体是特殊主体

C．主观方面一般是为了获取合法利润 D．客观方面表现为金融机构违背受托义务 60、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险

C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

61、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形

62、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A．电话 B．网上查询 C．书面查询

D．在营业场所公示

63、下列属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币 64、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历