煤矿效能监察实施方案

煤矿效能监察实施方案（15篇）

1.煤矿效能监察实施方案 篇一

2014年效能监察实施方案

按照省公司2014年效能监察工作统一部署和市公司2014年效能监察工作安排，县公司决定在县公司范围内开展效能监察工作。为保障该效能监察工作的顺利实施，现制定本实施方案。

一、指导思想

以党的十八大和十八届三中全会精神和总书记系列讲话为指导，按照省公司2014年工会报告精神及纪检监察工作会的安排部署，结合县公司中心工作，加大效。

优质服务、客户报修、业扩报装、电费抄核收、营销岗位职责等相关资料和管理制度，牵头组织对供电服务相关工作情况的监督检查。

2.财务部负责提供有关电费账务管理的相关资料，参与效能监察工作领导小组办公室对供电服务组织的监督检查。3．纪检监察专责人员主要负责领导小组办公室日常工作，组织协调对供电服务工作情况开展监督检查；负责提供有关服务投诉工作的相关资料；负责汇总分析供电服务工作中存在的问题和不足，提出监察建议；负责组织对违反供电服务相关规定的违纪违规行为的调查，提出责任追究意见。

五、工作方法

全面检查与重点抽查相结合。

六、工作步骤

（一）制定计划（6月10日至6月30日）。

各部门根据省公司《效能监察立项表》的要求，制定本部门工作计划，报县公司效能监察领导小组。

（二）组织实施阶段（7月1日至11月30日）

1、召开效能监察动员会，监督和督促各部门制定工作安排，重点对有关供电服务规章制度、业务流程的建立健全和执行情况开展自查工作。针对自查发现的问题，要认真归纳分类，梳理分析原因，2、对各部门计划执行情况进行抽查，对未组织自查或自查不认真的部门，将责令重新自查。

（三）整改落实阶段（12月1日至12月10日）

各部门对自查和抽查中发现的问题，采取切实可行的措施进行整改。需要制定或修改相关管理制度的，要制订时间表按期完成，建立长效管理机制；需要追究相关人员管理责任的，要依照规定实施责任追究。

2.煤矿效能监察实施方案 篇二

关键词：煤矿,效能监察,高效

效能监察是强化企业管理, 堵塞工作漏洞, 提高企业经济效益的一项重要手段, 是新形势下企业纪检监察工作推进党风廉政建设和反腐败斗争的一项重要内容。只有切实认清效能监察在企业各项管理工作中的可行性和有效性, 才能具体有效的开展效能监察工作和发挥它的监督、保证、预防和反馈作用。

作为基本建设阶段的煤矿企业, 往往项目大、工程多、投资金额大, 这对于企业的许多领导干部也同时存在着无形的诱惑。为了切实有效防止和杜绝腐败现象发生, 确保企业项目建设的健康良性发展, 企业应从效能监察工作着手, 通过充分发挥效能监察在各项工作中全过程、全方位的监管职能作用, 防止和杜绝领导干部发生规违纪, 促进企业反腐倡廉工作进展。

1 抓好制度建设, 为效能监察工作实效有力开展提供保障

效能监察作为一项监督、预防各项工作健康开展的重要屏障。企业主要领导要坚持将效能监察工作摆到重要的位置, 以求得它在企业发展中充分展示自己的职能力量。首先从制度建设这个基础入手, 在日常工作中, 不断健全完善体制机制, 并在实际工作中积极稳妥地组织实践开展。

一是应建立起由企业党政一把手统一领导的效能监察领导机构, 有关部门共同参与, 监察对象积极配合的效能监察工作机制, 认真部署、组织、协调, 为开展效能监察工作创造条件。二是明确企业效能监察工作的监督检查和责任追究办法和措施等。三是规范企业效能监察工作的评价依据、原则、标准、程序、奖惩办法和措施, 建立起效能监察成果的科学评价体系等。四是将效能监察与优化工程设计、工程造价、物资采购及项目施工质量等工作有机结合, 力求取得实效。

2 加强效能监察宣传, 提高效能监察认识

效能监察工作是新形势下企业推进反腐倡廉工作的重要步骤和手段。处于基本建设阶段的企业, 项目多、投资大, 监察的范围广, 其价值作用也容易得到充分体现。为了能使广大干部员工真正认识到开展效能监察工作的意义和价值, 要切实做好效能监察的宣传教育工作, 使广大干部员工转变观念, 逐步认识到效能监察也是企业发展的一种生产力思想, 为效能监察工作扎实开展奠定基础。

一是通过大力宣传效能监察工作的重要性, 坚定和鼓舞效能监察工作部门和人员的决心和信心, 提高他们开展工作的热情和积极性。

二是通过大力宣传效能监察工作的职能作用, 提高各级人员对开展效能监察工作的认识和自觉接受监督的意识, 为效能监察工作的顺利开展搭建基础平台。

三是加强对职能部门和相关人员的宣传教育, 使他们不断掌握效能监察的基本理论知识, 了解效能监察工作的职能和责任, 推进效能监察工作的深入开展。

四是注重经常化宣传, 利用各种宣传阵地进行宣传, 使广大干部员工逐渐转变了思想, 认识到开展效能监察工作对促进企业项目建设的意义, 体会到开展效能监察工作就是在服务企业基本建设。

五是通过宣传, 使员工群众认识到不仅有权监督领导干部的不廉洁行为, 也有权监督干部的不勤政行为, 有力促进企业廉洁文化建设。

3 抓好关键环节管理, 围绕中心开展工作

煤矿企业在基本建设阶段, 应紧紧抓住经营决策、工程招投标、物资采购等重要环节, 做到事前预防、事中制止、事后查处, 真正发挥效能监察的最大作用。

一是要增强效能监察工作的针对性。在部署效能监察工作时, 首先要明确效能监察的内容和重点。要结合企业实际, 把企业管理中的重点部位和容易滋生腐败的薄弱环节, 作为效能监察的重点, 内容要具体, 针对性要强, 监督有力到位。

二是要增强效能监察的规范性。企业效能监察要保证质量, 达到预期效果, 关键是要研究制定切实可行的实施方案, 使每一步工作都能做到规范运作、真抓实查。首先要做到组织保证到位, 指的是开展效能监察一定要充分体现“党政主要领导齐抓共管, 监察部门组织实施, 相关部门密切配合, 依靠职工积极参与”的领导体制和工作机制。其次, 要工作实施到位, 要做到方法步骤明确、工作分工明确、工作标准明确、责任要求明确。最后, 还要做到“四查清”, 即对企业项目建设的基本情况要查清、存在的问题要查清、产生的原因要查清, 有关人员应负的责任要查清, 以确保效能监察工作不走过场。

三是注重效能监察工作的连续性。要抓好对受检单位整改情况的跟踪检查。在下发效能监察通知书、提出限期整改建议后, 要听取受检单位整改措施的专题汇报, 对整改效果进行跟踪检查, 及时反馈信息, 总结经验, 把效能监察引向深入, 使效能监察工作有力到位, 确保达到预期目标。

4 紧密联系实际, 找准效能监察的切入点, 抓好立项监察工作

煤矿企业生产经营工作千头万绪, 效能监察工作必须根据实际, 抓好选题立项。要使不同的效能监察项目在效能监察中取得好的效果, 关键在于找准监督检查的切入点。好的切入点, 可以起到事半功倍的作用。一是应将有关政策、制度规定作为切入点。在开展效能监察活动之前, 要了解和掌握相关的政策、制度规定。二是应将管理中的薄弱环节作为切入点。只有清楚管理程序, 才能发现管理中的薄弱环节, 有了管理薄弱环节就能确定检查重点。三是把群众举报作为切入点, 可以直接发现管理漏洞, 制定检查方案。在选题立项上, 要结合实际, 抓住项目建设管理中的“重点”, 抓住领导关心的“难点”, 抓住职工群众关注的“热点”, 力求选好监察项目, 拿出监察成果, 达到效能监察的目的。

一是要把效能监察与企业党风廉政建设相结合。通过开展工程招投标、物资设备采购、工程造价, 项目施工质量等重点工作的效能监察, 推进企业党风廉政建设。

二是把效能监察与解决员工最关心的热点和难点问题相结合。员工反应的热点和难点问题, 往往是各级领导勤政廉政的重点和焦点, 也是也是影响企业吸引力和凝聚力的重要因素。

三是把效能监察与企业制度建设相结合。把强化企业制度建设作为效能监察工作应尽的职责, 做到监察一批项目, 堵塞一些漏洞, 完善一套制度, 推进一次工作。从企业长远利益出发, 注重检查和纠正所涉及的各类问题, 完善监督制约机制。

四是要把效能监察与查办案件相结合。要在党委或党支部的统一领导下, 由纪检监察部门牵头, 组织协调各方面力量, 形成协调各方面的力量, 形成办案整体合力, 集中突破, 把效能监察工作不断引向深入。

3.煤矿效能监察实施方案 篇三

【关键词】效能监察；长效；机制；建设；企业；发挥；作用

企业效能监察是围绕企业经营管理过程中的效率、效果、效益等问题而开展的监察检查活动，是对企业监督的再监督，管理的再管理。效能监察是企业内部纪检监察部门履行职责、深化监督管理职能的有效手段，是从源头上预防腐败、治理腐败的有效途径。开展企业效能监察工作有利于加强企业管理和监督，堵塞漏洞、建章立制，改变有法不依、有章不循、违章不纠的现象，从而达到不断提高企业经济效益的目的。企业效能监察工作经过近几年的运行和发展，已初步建立了一定的规范化操作程序，但要保证效能监察进一步规范化运作，则必须建立健全促进效能监察工作发展的长效机制，使其更好的为企业发展服务。

一、影响企业效能监察工作长效机制建设的主要因素

一是思想认识。思想决定行动，没有明确的思想认识，就不可能有强力的行动。虽说效能监察工作在企业中已经运行多年，但部分同志在思想认识上，依然不能摆正对效能监察的认识，总认为效能监察也是监察，你就是找事的，他们还认识不到效能监察是改善管理，促进监督的有效手段。因此，不支持，不相信效能监察工作的事还存在，这将成為建立企业效能监察长效机制的根本阻力。

二是领导体制和运行机制，是影响效能监察长效机制建设的根本。企业效能监察专业性强，工作内容涉及面广，强有力的领导体制和科学的运行机制是有效实施效能监察的前提。在实际工作中，由于企业效能监察大多数是平行监察，在同级之间进行，效能监察工作人员没有任何特权可言，有的企业主要领导重视不够，不能结合企业生产、经营、管理的重点和关键环节，有针对性地开展工作，导致效能监察流于形式。效能监察没有法律规定，缺乏刚性依据，使领导是否重视，成为做好效能监察工作的关键。如果领导不重视，效能监察工作只是流于形式，成为纪检部门的“独角戏”，难以取得实际效果，更谈不上完善制度建设了。

三是企业内部监察力量的协调是影响效能监察工作长效机制建设的关键所在。效能监察工作是由企业纪检监察部门发起，使企业生产、经营、管理活动进一步走向规范化运作的有效手段。这就需要整合企业内部的各种监督力量，充分调动审计、财务、管理等职能部门的积极性，建立起一个完善的、全方位、全过程的效能监察领导体系、工作制度、操作规程和运行机制，才能取得良好的效果。

四是奖惩激励机制。任何事情没有奖惩和激励机制的配合，就无法长久，效能监察工作要建立长效机制，就必须建立与之相适应的激励机制，这样才能使效能监察工作不断创新，长久发展，不断完善。在实践中，要建立严格的责任追究、奖惩和激励机制，才能有利于效能监察长效机制的建立。

二、充分发挥企业效能监察工作作用，大力开展效能

监察长效机制建设

企业效能监察主要发挥预防、监督、促进和保障作用， 能不断规范企业行为，完善制度、堵塞漏洞，从而达到增加企业效益的目的。我们必须开展效能监察长效机制建设，使其溶入制度，形成规范，更好的为企业建设服务。

（一）加强宣传教育，改变思想观念，打牢效能监察长效机制建设的思想基础。纪检监察部门要加大宣传教育力度，用近年来效能监察的成果进行宣教，使广大干部职工，特别是领导干部能够充分认识到效能监察的积极作用和对企业效益的促进。让干部职工认识到效能监察是规范企业生产、经营、管理的有效手段，它能使企业的发展更加健康，从而得到广大干部群众支持，才能建立效能监察长效机制。

（二）建立和完善企业效能监察的领导体制和运行机制，理顺关系，打牢企业效能监察长效机制建设的运行基础。目前在企业效能监察工作中，重选题立项，而轻机制建设的情况比较普遍，说到底，还是对效能监察工作不够重视。部分企业效能监察工作只是个别人员在做，而且仅仅针对所选项目，项目做完了，这项效能监察工作也就算完成了。而要建立效能监察工作的长效机制，则必须从制度入手，建立全过程的监督监察体系。这就要求企业必须建立由党委直接领导，纪委组织协调，纪检监察部门组织实施的领导和运行体制，形成党政齐抓共管的局面，只有这样才能建立效能监察工作的长效机制。

（三）加强制度建设是效能监察长效机制建设的关键。在日常效能监察工作中，监察部门紧盯效能监察项目，而不重视制度建设的现象时常存在，这是重结果，轻过程的具体体现。要建立效能监察长效机制，就必须重视过程监督，通过过程监督，发现漏洞和制度缺陷，不断完善管理和监督制度。通过一个项目，完善一项制度，规范一个流程，从而达到用制度规范监督监管的目的。

（四）建立严格的奖惩机制是效能监察长效机制建设的有力保障。企业开展效能监察工作目的在于不断提高工作效率与质量。建立和完善与之相配合的奖惩机制尤为重要，将效能监察与效能奖惩同步结合，奖优罚劣，奖勤罚懒，真正起到鼓励先进、鞭策后进的作用。使广大干部员工对效能监察有信心，能够看到实效，有利于效能监察工作的进一步开展。有压力才能有动力，通过奖惩，才能给效能监察工作注入活力，使其不断发展。

（五）要建立效能监察长效机制，必须把效能监察与企业生产经营管理工作紧密结合起来。企业效能监察工作只有和企业的生产经营管理工作相结合，才能贴近实际，做到有的放矢，否则，效能监察工作就成为无本之木、无源之水，就无法长久发展。一要与企业负责人综合业绩考核相结合，不断完善综合业绩考核与奖惩制度。二要与国有资产管理相结合，强化监督检查。三要与企业重大事项的管理相结合，保证企业健康发展，有效运转。只有抓住企业发展的关键环节，效能监察工作才能取得良好的效果，长远发展。

多年来的效能监察工作实践证明，效能监察是企业改革和发展的一项重要工作，是强化内部管理和监督的有效措施；也是促进反腐败斗争深入开展的重要方法；是纪检监察部门为经济建设服务的有效途径。必须建立起强有力的效能监察领导机构，健全相关规章制度，整合各种监督力量，逐步建立效能监察长效机制，才能充分发挥效能监察对企业发展的推动作用。

作者简介

4.效能监察实施方案 篇四

（一）成立企业成本管理效能监察项目领导小组

组长：XXX

副组长：XXX

成员：xxxx、xxx

（二）下设办公室

主任：XXX

成员：XXX、XXXX

二、监察内容

1、定额管理。按施工图编制材料预算，实行限额领料，有效控制材料成本；加强周转材料及料具的管理，合理配置，提高周转材料利用率，避免积压或数量不够影响成本和工期；辅助材料实施包干使用，避免浪费。公文加强租赁设备计划的管理，充分利用社会闲置机械资源，从不同角度降低机械台班费用。

2、大宗材料采购管理。切实做好项目大宗材料招标采购工作，货比三家，从采购上降低成本，转移材料涨价的风险。

3、分包合同文本管理、分包队伍评审管理、工程量签证和工程结算管理。对分包队伍要加强日常管理，对他们投入项目施工的人员要有统计，做到心中有数。在现场工程量的签证工作中，要讲严肃性。加强对分包队伍管理，对造成余料无回收，失窃浪费现象严重，材料物资过量消耗、机械设备磨损过度或损坏，特别是小型工器具的损坏和丢失严重、周转性材料遗失，闲置浪费惊人，材料供应量与实际量不符等现象要有针对性措施。

4、预算管理。将公司的经营活动以量化形式纳入预算管理体系。要突出过程控制，提高预算控制的约束力，提高预算执行过程中的分析、监控等管理力度，定期对预算的执行情况作出详细分析说明及评价，对出现偏离预算、超预算或无预算的项目，要查明原因，并与考核有机结合，确保预算管理落到实处，防止出现管理漏洞。

5、成本费用管理。加强日常费用管理，从严控制办公用品消耗，推进无纸化办公，节约纸张等耗材；严格执行差旅费管理制度；加强公务车辆管理；从紧控制业务招待费用。从严审批专项支出，重点做好各类支出项目的审查。

拓展成本管理范围，加强废旧物资再利用和设备处置管理，避免重复投入和浪费。

6、应收账款管理。重点关注和清理三年及以上高危帐龄的款项。增强资金危机管理意识，逐步建立风险储备金。

三、方法步骤

（一）项目立项

各单位要根据公司成本管理效能监察的要求，制定切合自己企业实际的效能监察内容和实施方案；分解监察任务，明确部门责任，提出工作要求。

（二）问题排查（5～6月）

1、全面自查：开展公司本部和所属各单位落实成本管理情况的自查自检。公司本部各部门和各单位将落实成本管理的自查情况于5月25日前报公司监察部。

2、组织抽查：在公司本部和各单位自查的基础上，公司成本管理效能监察工作小组组织抽检。

3、对监察过程中发现的突出问题进行认真研究，分析原因，排查管理漏洞、制度缺陷等问题，并形成检查报告。明确问题责任单位、责任部门和责任人，提出监察建议。

（三）整改落实（7～10月）

1、要边查边改。对在排查问题过程中，发现的苗头性问题，及时提醒纠正；对存在的突出问题，要立即进行整改；公文对造成不良影响或存在违纪行为，要严格追究责任。

2、要规范操作。在项目实施过程中，要按照效能监察有关文件、流程的要求，按规定程序下达监察建议书、决定书和开展其他效能监察活动。

3、要抓好督办。对成本管理效能监察工作不力；整改工作到位；敷衍塞责的要严格追究责任。

4、要建章立制。对普遍性、倾向性问题，要及时研究和制定有关制度进行规范，促进长效管理。

（四）评估总结（11月初）

1、对效能监察项目进行总结，对实施过程中的有效做法、成功经验及不足进行认真分析，提出意见和建议。

2、对项目成效进行评估，并积极运用监察成果，提高成本管理水平。

四、工作要求

（一）要加强领导，统筹安排，确保成本管理效能监察落到实处。成本管理效能监察，涉及面广、政策性强，要统一思想，提高认识，各负其责，把此项工作与公司开展的.“三节约”活动结合起来，切实加强组织领导。公司各部门和各直管单位要高度重视，积极配合，认真组织落实好各项工作任务。

（二）要明确责任、严格追究，保证各项工作按计划认真组织实施。公文对效能监察实施过程中发现的，因工作不负责任、营私舞弊等违纪违法和失职渎职行为，要按照“三不放过”的原则，组织力量查清问题、举一反三、明确责任、严肃追究。

5.班中餐效能监察实施方案 篇五

为认真贯彻落实我矿第三届第一次职代会精神，进一步改进班中餐管理，特制订本方案。

一、指导思想

坚持和落实以人为本的科学发展观，通过对班中餐进行效能监察，确保井下一、二线员工吃上量足、质优、结构合理的班中餐，更好地维护员工的身体健康，调动广大员工的积极性，促进我矿的安全生产。

二、组织领导

（一）成立班中餐效能监察领导小组 组 长：纪检书记

成 员：党办、矿办、调度室、纪检办、效监办、财务科、劳资科、工会办、审计科等单位负责人以及各党支部纪检监察员

领导小组定期召开会议，研究解决班中餐管理工作中的具体事宜并组织实施。

（二）成立班中餐监督小组 第一组组长：党办主任

成 员：劳资科、调度室、纪检办、财务科负责人以及掘进二队、机运队、预备队、选运队、机电队、机关、后勤党支部纪检监察员

况。

纪检办、效监办等会同财务科、审计科等单位每月不少于1次做市场调查，了解掌握有关班中餐食品、物品的市场价格，并对班中餐的进货渠道进行监督。

劳资科会同调度室、效监办对生产一、二线员工出勤情况的监督检查，维护员工的权益和矿经济效益。

生活科要根据工会办征集的意见，及时调整班中餐的结构并组织实施。并在矿职工澡堂设立公开栏，提前一天公布下一周班中餐食品的花样、数量、质量，接受全矿员工的监督。

调度室、劳资科、审计科负责班中餐补助的汇总及核对，财务科负责入账，审计科负责与红旗超市进行班中餐补助的明细核对。调度室负责核实班中餐的发放数量是否与员工每月的出勤相符合。

各生产队负责加强送餐工管理，严格执行矿有关规定。班中餐效能监察领导小组，不定期深入班中餐制作车间进行检查。

五、工作要求

6.煤矿效能监察实施方案 篇六

为了进一步规范效能监察工作和强化效能监察力度，完善企业管理，推进检修中心各项工作的有序开展，提高经济效益，防控管理风险，充分发挥效能监察作用,根据宁能化群审„2014‟40号《关于印发公司2014年效能监察实施方案的通知》文件要求和《中国石化长城能源化工（宁夏）有限司2014年效能监察实施方案》的有关规定，检修中心对照中央“八项规定”执行情况和安全隐患治理执行情况进行效能监察立项，为使效能监察工作顺利开展，实现预期目标，特制定本实施方案。

一、指导思想、监察目的以提高检修中心经济效益为中心，以促进工程建设和试车投产为保障，以廉洁从业为目的，加强管理，规范行为，强化监督，完善和强化设备检修项目管理，合同流程管理，促进公司管理工作进一步规范化、系统化和科学化，不断提高经济效益。

二、成立公司效能监察领导小组：

组长：赵有楠

副组长：金 鹏

成员：蒋明军、张斌、李金亮、赵洪伟、宋龙、赵航 工作职责：

1.指导中心效能监察工作；

2.研究、处理、完善检修中心效能监察体系；

3.对接上级监察领导机构，及时执行监察工作；

三、监察内容

1.制订检修中心效能监察工作管理制度，对实际工作情况进行经常性检查。

2.对安全禁令的学习贯彻以及现场安全环保手续办理、安全隐患专项治理及安全奖惩等工作的开展情况实施监督。

3.对中心日常工作中对“八项规定”执行有关的配套制度的制定和落实情况进行监察。

4.对工作中出现的不符合相关规定的行为及时提出监督意见，督促整改。

四、监察方式及工作要求

1.中心效能监察工作，由综合组负责组织实施，对存在的问题提出整改建议并监督落实；技术组、各区域参与实施。

2.采取专项检查中治理或抽查的方式实施监察。

7.煤矿效能监察实施方案 篇七

1 坚持“一个紧扣”, 实行“三个结合”

物资设备管理是供电企业管理中的重要环节, 其规范化管理、标准化建设更是实现“物资集约化”的重要途径, 同时也是廉政风险和行风风险的关键点。阜阳农电公司在开展物资设备管理效能监察工作中, 紧扣企业经营管理的薄弱环节和重点风险, 将效能监察重点放在新一轮农网改造升级工程的物资设备管理上, 以供电所标准化建设提升工程、解决企业发展效能的重要问题为切入点, 着力抓好并统筹开展各项效能监察。实施“三结合”方式, 与“农电系统专业化垂直管理和供电所作业组织专业化管理、供电所标准化建设提升工程和星级晋阶创建、‘反违章’和廉政风险防控机制建设”有机结合, 深入调研, 结合实际, 率先在全市农电系统开展了以“供电所标准化建设”和“清仓利库”为主要内容的物资设备管理效能监察。

2 强化“四项举措”, 确保“四个到位”

为确保效能, 阜阳农电公司以监察为杠杆, 以提效为抓手, 关口前移, 综合运用自查自纠、专项督察、现场稽核、跟踪整改和回访等监察方式, “查、纠、督”三管齐下, 有效发挥效能监察“管理的再管理、监督的再监督”特殊功能, 有序强力高效推进效能监察。

(1) 强化组织, 前期准备到位。为确保项目有效实施, 在集思广益的基础上, 批准立项后, 公司及时成立了以总经理为组长的效能监察工作领导小组及工作机构。制定方案, 明确重点、方法和步骤, 召开动员部署会, 通过效能监察专题学习会、领导小组会、工作推进会, 加强职能部门间的联动、互动, 各基层单位积极落实, 形成良好的工作氛围。

(2) 领导包点, 组织实施到位。公司领导实行分片包点制, 成立6个专项督察组。在实施过程中, 从制度建立、运维及质量管控、废旧物资管理、清仓利库等8个方面进行监督检查。通过常规检查和突击“飞行”检查相结合, 针对问题进行分析并提出整改意见, 落实查证报告13份, 实时通报, 出具监察建议书及监察决定书15份, 督促整改落实, 跟踪整改回访, 强化闭环管理。

(3) 严格纪律, 整改落实到位。针对发现的问题, 实施协同监督, 落实协同作战, 督促职能部门落实管控措施, 强化对基层单位的监管和控制, 做到及时反馈、及时纠偏, 充分发挥主管部门和监督部门的管理与监督职能。同时对开展工作走过场、自查自纠不认真、存在问题不纠正的单位, 一律严格追究责任, 确保了工作的严肃性和规范性。

(4) 认真总结, 客观评估到位。在效能监察项目实施完成后, 公司效能监察办公室及有关单位及时、全面地总结工作, 统计数据, 提炼成果, 查找不足, 做到相关档案收集完整, 原始资料有序可查。同时组织相关领导、专家实施项目评估, 客观全面反映项目实施情况, 经公司效能监察领导小组审定后上报。

3 突出“四个效益”, 扎实推进效能监察工作

通过实施物资设备管理效能监察, 公司将监督落实到管理之中, 进一步夯实了物资设备管理的基础, 健全完善了物资设备管理制度和工作流程, 成效显著。

(1) 经济效益突出。强化了物资设备安全规范、高效集约的使用, 物资设备的使用效率显著提高, 确保了物资使用效益的最大化。监察期间, 共避免经济损失112.97万元, 节约资金81.61万元, 增加经济收益116.79万元, 挽回经济损失138.65万元。

(2) 管理效益突出。对公司物资设备管理制度进行了细化, 共废止制度7项, 新建及修订制度8项, 完善业务流程6项, 改进管理方式7项, 采用新的管理方式4项, 进一步明确和规范了公司层面、二级单位及基层供电所的工程物资设备、维修类材料、废旧物资等账、卡、物的管理, 形成了完善的物资设备管理制度体系。

(3) 廉洁效益突出。反腐倡廉重在预防, 抓住了物资设备的规范管理, 就堵住了腐败行为的重要源头。针对问题, 下达监察决定书2份, 处理违规违纪人员14人, 从源头上有效预防了违规违纪行为的发生。通过效能监察, 不仅全面提高了物资设备的管理水平, 有效防范了采购、保管、使用风险, 而且切实提高了广大员工尤其是关键岗位管理人员的廉洁从业意识, 确保了经济安全、干部平安, 形成了“干事、干净”的良好氛围, 取得了显著的反腐倡廉成效。

8.将效能监察融入企业管理 篇八

统一思想，加强领导，夯实效能监察的基础工作

要做好企业效能监察工作，首先必须强化教育，坚持教育为主，突出重点，讲求实效，做到教育经常化、制度化、多样化，不断提高全体员工对效能监察工作重要性的认识，增强责任意识，充分调动全体员工的积极性、主动性，使他们积极参与到此项工作中去，促进效能监察工作的深入开展。西电公司在党政领导的统一部署下，充分发挥西电集团网站、西电集团报、西电电视台等宣传媒体的优势，通过召开专题会议、组织专题学习、开辟宣传专栏、订阅刊物、印发通报等形式加大了效能监察的宣传力度。通过形式多样的教育活动，提高了大家对效能监察的认识，增强了自我约束意识和民主监督意识，为效能监察工作的顺利开展打下了基础。

西电公司党政领导高度重视效能监察工作，为更好地开展效能监察工作，全面落实国资委关于对不良资产责任认定和处理工作会议精神，成立了清产核资领导小组、不良资产处置办公室和不良资产责任追究办公室，落实了领导责任和相关部门责任及管理职责，公司党政领导、总会计师、纪委书记带头，纪检监察、审计、财务、生产、科技、规划、组织人事等部门人员均参与其中，各负其责。所属大部分单位也成立了效能监察领导小组和办公室，形成了公司党政领导亲自抓，谁主管、谁负责，一级抓一级、层层抓落实的运作体系，为效能监察工作的顺利开展提供了组织保障。

围绕中心，改善管理，将效能监察融入企业管理

效能监察是企业管理中的再管理，监督中的再监督。紧密围绕企业中心工作，找准切入点，将效能监察融入企业管理是确保企业效能监察工作取得实效的关键，是推进企业强化管理、实现国有资产保值增值的有效途径。

在实际工作中，西电公司将效能监察工作纳入惩防体系建设整体规划，每年初对效能监察工作进行专项安排，并紧紧围绕企业中心工作，把企业生产经营和改革发展中的重大问题、职工群众关心的重点、难点、热点问题以及企业经营管理的薄弱环节作为效能监察工作的切入点，做到效能监察任务与企业中心工作相一致，效能监察目标与企业总目标相一致，效能监察内容与职工群众关心的重点、难点、热点问题相一致，在抓落实、抓成效上下功夫，实现效能监察与企业管理相融合，促进企业改善管理方式，堵塞管理漏洞，切实提高企业经济效益。

围绕不良资产管理开展效能监察

近年来，根据国务院国资委的工作部署，结合西电公司实际，在深入调查研究的基础上，将效能监察的重点放在三个方面，即不良资产管理、物资采购和招标管理工作，其中不良资产管理着重抓好对不良资产处置、清收变现、资金入账、销案和责任追究工作的监督。

监督检查不良资产处置过程。一是处置前期，采取重点检查和部分抽查的形式，严格清查已核销不良资产，落实责任人进行专管，要求财务部门定期上报账销案存资产变动情况，定期进行资产盘点和查看账销案存资产处置财务报表，与资产管理部门的账簿进行双向核对，做到账面清晰，专人负责，放置有序，标识清楚，出库有手续，账簿有登记。二是处置审批阶段，严格执行不良资产处置审批制度，督促资产管理部门必须填写《账销案存资产处置申请明细表》，列明拟处置资产的名称、数量、原账面价值、存放地点、资产状况等内容，再由归口处置部门根据处置资产的特点进行实地考察、市场调研，与相关职能部门共同商定处置去向、方式、底价后报主管领导审批。三是处置过程中，督促处置部门按程序以公开拍卖的方式对资产进行变现处置，保证处置资产公开、处置渠道公开、处置价格公开，确保不良资产处置不走过场，不弄虚作假，最大限度减少企业资产损失。据统计，纪检监察部门参与不良资产处置5794项，涉及金额6913.31488万元。

监督检查不良资产的清理、追索、清收变现和资金入账情况。纪检监察部门积极督促各职能部门加紧对不良资产的清理、追索和清收变现工作，将任务分解落实到责任人，必要时纪检监察人员共同参与其中。对已处置不良资产单项（台、批次）的损失金额进行逐一核实，并对入账情况进行监督，严格杜绝发生资金体外循环的违纪现象。据统计，纪检监察部门参与追索收回不良资产2772.485157万元，回收的资金严格按照规定入账。

监督检查不良资产的销案工作。截至2006年7月末已销案资产总额为12985.19万元，占账销案存资产总额的86.83%（扣除改制剥离企业不良资产达96.9%），其中：符合《中央企业账销案存资产管理工作规则》（国资发评价〔2005〕13号文）规定，已经企业内部审批程序批准销案的资产价值为4038.23万元，占账销案存资产总额的27%，；账销案存资产通过抵账、出售或生产修旧利废领用后，销案资产价值8946.96万元，占账销案存资产总额的59.83%；2006年7月末账销案存资产结余1969.84万元(含改制剥离企业不良资产1507万元)。

严格不良资产损失责任认定和追究工作。依据西电公司《关于进一步盘活已核销不良资产和加强责任追究工作的通知》和《关于清产核资不良资产损失责任认定和追究工作的实施办法》，坚持以事实为依据，注重证据资料的收集，在客观分析原因的基础上，准确认定问题的性质，公正认定责任，确保每一笔资产类别明确、损失原因清楚、责任人落实。截至2006年底，纪检监察部门参与不良资产责任认定总数为6160项，认定责任人总计279人，责任追究处理10人，给予党纪政纪处分4人，移送司法机关2人，给予经济处罚5人，给予口头、书面通报批评的144件。

围绕物资采购和工程招标开展效能监察

物资采购和工程招标是易发生腐败的关键环节，为避免和遏制腐败的滋生，我们对这些重点部位实行了严格的监控。

在物资采购方面，严格实行比质、比价、集中采购和统一管理制度，对小批量的难以采用比价和招标采购的物资，进行合理安排，将小项目合为大项目集中招标采购，并坚持采购员询价报价、部门计划员审核和部门负责人审查、财务部价格组审批的三级审批制度。

在工程建设项目上，坚持项目法人负责制和廉洁承诺制，涉及重大的工程建设项目必须招标，而且必须有纪检监察部门参与，确保招投标的公开、公平、公正。纪检监察部门必须对招标文件的编制、投标单位的资格预审、招投标过程、合同履行过程以及项目竣工决算审计等环节进行事前、事中、事后的全程监督，防止暗箱操作，避免国有资产流失。

西电公司“十一五”期间，特别是2007年、2008年技改、基建项目非常多，任务十分艰巨。为了避免所属单位重复发标、反复发标，杜绝招投标过程中的商业贿赂现象，同时又能节约成本，提高效率，西电公司对“十一五”技改基建项目在陕西相关媒体共同打包发标，集中招标实行统一审核，并一次审查，两年内有效，确保投标单位资质、信誉、业绩的可靠性。为加强对专项工作的监督，在充分调研论证的基础上，我们还专门制订了《西电公司效能监察实施办法》、《西电公司物资采购专项监察办法（试行）》和《西电公司招标管理专项监察办法（试行）》，并成立监督检查工作组，加强对物资采购和基建技改项目招标过程的监督检查力度，切实规范物资采购和工程招标程序。目前此项工作正在进行中。

总结提高，创新监管方式，探索建立效能监察的长效机制

开展效能监察，把监察关口前移，有利于及时发现和解决企业管理中的各种漏洞，保证企业的健康稳定发展。通过开展效能监察工作，有几点体会如下：

领导重视，统一部署，是效能监察工作顺利进行的保障。党政领导高度重视和积极支持，统一领导，部署有力，重点突出，效能监察工作才能顺利开展。西电公司及所属单位都成立了效能监察工作领导小组，每年的监察项目，在公司统一确定年度监察范围、重点部位的基础上，由各单位结合企业实际确定具体监察立项。对确定的监察项目，法人代表都要亲自审定并签字确认，主管领导对工作进展情况要进行督促检查，确保了效能监察工作的顺利进行。

发挥各职能部门的作用，形成监督合力，是效能监察工作取得实效的关键。企业效能监察涉及面广、技术性强、任务繁重，仅靠纪检监察部门“单枪作战”远远不够，必须发挥各职能部门的作用，做到各部门密切配合，自查检查不走过场，形成监督合力。实际工作中，在效能监察立项的同时，我们便明确了项目负责人、项目实施部门和实施措施，将项目责任落实到具体的职能部门和责任人；在项目实施过程中，由主要职能部门牵头，相关职能部门共同参与，发挥联动监督力量，确保了效能监察项目有效实施。

整章建制，边查边改，强化管理，提高经济运行质量，是实施效能监察的根本目的。在效能监察工作中，我们重视制度建设，对发现的问题，及时提出监察建议，责成职能部门从体制、机制和制度上找原因，建立和完善各项内控制度，堵塞漏洞，规范管理，防止类似问题的再发生。

创新监管方式，建立效能监察的长效机制，是巩固效能监察成果的保证。监察工作要有重点，要围绕人、财、物等重要岗位、重点部门统一实施监察，做到有部署、有落实、有检查、有考核，增强效能监察的针对性和实效性；要讲究工作方法，注重实效，以事前预防性监察、事中跟踪性监察、事后改进性监察为基本形式，突出事前、事中监督，使效能监察工作更贴近实际，更有利于解决问题，促进效能监察工作的更深入开展；对效能监察工作人员进行培训，提高效能监察专业知识和业务水平，运用科学的监察方法保障效能监察的深入长效开展，促进国有资产的保值增值。

9.物资采购效能监察工作实施方案 篇九

为进一步规范物资采购管理，加强对公司物资采购工作的监管，提高效能监察工作水平，根据******集团公司《关于开展物资采购效能监察工作的通知》（光电监字[2012]236号精神，决定对供应保障部门2010年6月以来的物资采购情况开展专项效能监察。具体实施方案如下：

一、专项效能监察的目的

针对公司物资采购管理现状，开展全面效能监察，完善规章制度，提高物资采购管理水平，堵塞物资采购管理中的漏洞，促进物资采购管理的高效有序进行。

二、专项效能监察的范围

2010年6月份以来，公司供应保障部门采购的各种化工原材料、材辅料、零配件、机械设备、钢材、各种耐火砖材、劳保和办公用品以及其它材料等。

三、成立专项效能监察工作小组

公司成立物资采购管理专项效能监察工作小组，组长由纪委书记担任，其他相关业务职能部门、单位的负责人及有关人员为组员。

组长：***

组员：************************************* 物资采购管理效能监察工作小组及人员，主要通过查阅物资采购的计划、合同、协议、比价审价记录、会议记录以及验收、检验等相关资料，检查物资采购部门及人员的工作情况，分析、评估物资采购工作的现状，提出相关建议并监督整改。

四、本次物资采购专项效能监察，公司将重点监察以下内容：

验，研究制定整改措施，做到边自查、边总结、边整改、边提高。并于7月31日之前将自查报告报送审计监察部。

（二）检查（抽查）阶段（8月1日-8月30日）。检查小组将到供应保障部门的现场对效能监察范围内的上述相关内容进行检查。期间，还将配合光电集团公司对公司的物资采购管理情况进行抽查。

（三）整改总结阶段（9月1日-9月30日）。公司对物资采购管理情况进行总结，形成书面监察报告，对物资采购制度的建立、执行中存在的问题进行全面梳理分析，制定整改方案、明确整改时限、落实整改责任、认真进行整改。必要时，可下达《效能监察建议书》并督促整改。

效能监察中发现违法违纪行为或者案件线索的，应当移交案件检查部门立案查处。造成直接经济损失的，应按规定提出经济赔偿的建议。构成犯罪的，移交司法机关处理。

六、相关要求

1、效能监察工作结束后，检查小组要进行工作总结，对供应保障部门物资采购管理状况作出评价，指出存在的问题并分析原因，提出整改意见和建议，形成书面报告报送公司领导，及光电股份监察审计部。

2、效能监察工作总结结束后，工作小组应适时对整改建议的落实情况、以及《效能监察建议书》的落实情况进行跟踪检查，督促相关单位和人员，认真落实监察建议。

3、供应保障部门应对本次的专项效能监察工作予以重视，积极配合，认真查找在物资采购的各个环节是否存在问题，并针对所查找出的问题及时认真地进行整改，制定完善相关制度，杜塞管理漏洞。

10.煤矿效能监察实施方案 篇十

为规范工程建设项目管理，持续加大对工程项目的监管，按照公司年初效能监察工作的安排，公司拟对2007年以来计划资金在200万元以上未审在建工程建设项目实施监察，为确保本次效能监察能取得实效，特制订本方案。

一、监察目的

通过对工程建设项目重点部位和关键环节的监察，促使工程建设项目管理人员依法、合规、高效、廉洁地履行职责，促进工程建设项目管理规范运作，为建设优质工程服务。

二、监察依据

《重大工程项目廉政监督实施意见》、《工程监理企业资质管理规定》、《建筑业企业资质管理规定》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程施工现场管理规定》、《建设工程勘察设计管理条例》等。

三、监察范围

**油库扩容技改、**加油站等11个隐患整改、技改项目。

四、监察内容、切入点及方法

（一）项目审批与前期准备 1．监察内容

（1）项目是否列入投资计划，是否经过审批，审批手续是否完善。

（2）项目是否进行了立项论证和可行性研究，初步设计、概算是否经过有效审批，项目是否经过当地有关管理部门的批准。

（3）用地、规划、安评、环评、开工及其需要办理的手续是否办理，是否符合国家规定。

（4）项目建设资金是否及时到位，并符合工程项目的进展要求。

2．监察切入点

项目审批的文件、前期准备的手续和票据等相关资料。3．监察方法

（1）检验工程项目的审批文件。（2）核对土地的取得程序及实际用途。

（3）核对规划许可手续，检查安评报告、环评报告和开工报告。

（4）核对资金流动。

（二）工程发包 1．监察内容

（1）发包方式的选择是否符合国家规定，直接发包的内容是否符合法律规定，有无直接发包或者规避招标的行为，有无肢解工程行为；

（2）是否办理申请和审批手续，项目审批部门核准的发包初步方案是否符合国家规定；

（3）合同是否与招标投标文件相一致，有无另行分包的内容；

（4）是否依法办理备案手续。2．监察切入点

工程发包的各种文件、资料。3．监察方法

（1）查验发包初步方案及已发包部分的文件、资料，到现场了解工程项目的实际情况；

（2）查验并核对项目审批文件和报建登记资料；（3）查验招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标底等文件、资料，核对中标单位及其项目经理或总监的资质、业绩；

（4）查验合同是否与招投标文件一致，现场了解合同履行情况；

（5）查验备案资料；

（6）查验直接发包的申请和审批资料。

（三）招投标 1．监察内容

（1）招标项目是否按照国家、集团公司的有关规定履行项目审批(委托)手续，是否具备招标条件；

（2）是否成立招标领导小组，成立评标委员会，并制定招标领导小组、评标委员会职责，招标领导小组有无会议记录，有无由个人决定邀请投标人问题；

（3）招标人是否具备自行招标的能力，招标文件的条款和采用的招标方法是否符合国家、集团公司的有关规定；

（4）招标文件条款是否齐全，招标文件的内容是否公平、合理、合法，并符合项目的实际情况。有无肢解项目、规避招标的行为；

（5）有无歧视或者排斥潜在投标单位的行为，是否邀请了不具备资格的投标单位参加投标，是否一视同仁地向所有投标单位提供信息，有无与投标人私下串通的行为。

（6）投标人资质、资信、业绩是否符合招标文件的规定，是否办理安全许可证、市场准入证；

（7）投标人所持的投标资料是否真实齐全，是否符合招标文件规定；

（8）投标人之间有无串通投标行为，有无采取欺骗方式骗取中标或者以向招标单位人员、评委行贿的方式谋取中标的行为；

（9）招标人或评标委员会成员有无违反规定私下接触投标人，收受投标人财物，以及其他违反招标投标工作纪律的行为。

（10）开标时有无弃标、废标情况，废标是否符合招标文件的废标条款规定；

（11）检查投标书的商务报价是否超出招标标底的上限或下限；

（12）评标委员会的组成、产生是否符合集团公司的有关规定，评委与招标人、投标人是否有利害关系，或其他应该回避的关系；

（13）评分细则是否严密，是否符合国家或集团公司的有关规定。评委在评标中是否存在有意袒护或恶意排斥投标人的评分行为；

（14）有无泄露标底、评委会成员名单等应当保密的行为；（15）评标是否符合预先确定的评标方法和标准，评标的时间是否充分，是否对标底和投标文件内容进行了详细的评价。定标结果是否符合法律规定；

（16）评分表和汇总表等原始评标资料是否留存。（17）签发的中标书是否与评标结果一致，有无废标的商务报价中标；

（18）合同内容是否与招标文件、投标文件相一致，投标方的承诺是否在合同中约定；

（19）是否依法办理备案，相关的中标文件是否齐全。2．监察切入点

招标文件、招标领导小组的会议纪要、招标项目的审批文件和有关资料等；投标文件、投标人的资质、资信、业绩等情况；开标、评标过程记录、评分表及汇总表、评委名单等。招标文件、投标文件、中标通知书和签订合同的资料等。

3．监察方法

与计划部门、采购部门、项目审批部门或招标管理部门联系，查验当年的投资计划、采购计划和实际采购完成情况，调阅发包初步方案及有关文件、资料，到现场了解工程和采购项目的实施情况；与招标管理部门联系，查验并核对项目审批文件等资料；查验招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标底等文件、资料，核对中标单位及其项目经理或者总监的资质、业绩以及以往中标情况；查验招标文件、投标文件、中标通知书和合同文本及附件内容的一致性。

（四）施工 1．监察内容

（1）审查施工企业是否具备相应资质，施工企业的资质是否经过相关部门的审核，有无无证或越级、超范围承揽施工任务，有无转包、挂靠现象；

（2）施工企业投入的技术人员、技术装备等是否与所承建的工程项目要求及施工组织设计相适应；

（3）是否未办理施工许可手续擅自开工，施工许可证的办理是否符合规定；

（4）有无伪造、涂改、出售、买卖、转让资质等级证书、营业执照、公章等违法违规现象；

（5）关键施工工序、隐蔽工程是否按照规定由建设单位、监理单位现场检验合格并签字，重大隐蔽工程有无设计单位参加现场检查验收并签字；

（6）检查现场经济签证的符合性。2．监察切入点

施工许可证、施工合同、资质证书、隐蔽工程记录、经济签证等资料。

3．监察方法

（1）与施工许可管理部门联系，查验施工许可证；（2）随机或者有重点地查验核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份。现场查验合同、日志、记录及有关文件、资料；

（3）现场查验质量检验和检查验收记录，工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料；

（4）通过与相关单位或部门联系，查验转包、挂靠现象；（5）召开座谈会或者个别谈话，了解参与工程施工各方主体行为。

（五）项目管理 1．监察内容

（1）项目管理机构是否齐全，规章制度是否健全，项目管理人员是否到位，监理人员并具备相应的资质或者资格；

（2）项目管理人员、监理人员是否认真履行监督管理职责；（3）监理日志、施工日志的记载是否与工程进展情况相一致；

（4）项目管理部门是否依据公司有关规定对施工活动及参与各方的行为进行有效的监督，对发现的问题是否责成有关单位、部门、人员进行整改。

2．监察切入点

监理人员的资格证书、监理日志、施工日志及施工过程的相关记录等资料。

3．监察方法

（1）核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份；（2）现场查验监理合同、日志及有关文件、资料，了解监理单位、施工单位工作情况；

（3）现场查验隐蔽工程、关键工序的监理、施工、材料设备检测和试验等方面的记录。

（六）质量和安全管理 1．监察内容

（1）建设单位、施工单位、监理单位是否按照国家工程质量与安全的强制性标准和公司的有关规定，建立质量与安全保证体系及规章制度，并落实到位；

（2）工程质量是否符合设计要求，是否存在质量隐患，是否有相互串通，利用质量评估、设计变更等手段增加工程费用的行为；

（3）质量的检验和验收是否符合国家规定的程序和标准；（4）是否发生质量与安全事故，对事故的处理是否及时、有效。

2．监察切入点

质量与安全管理有关体系文件、规章制度和具体措施，质量和安全事故的处理及结果记录，质量检验和检查验收记录。

3．监察方法

（1）检查建设、施工、监理单位的质量与安全管理制度；（2）查验质量监督报告、质量检验和检查验收记录；（3）查验工期调整、合同变更、设计变更、现场签证、费用调整等相关资料；

（4）检查安全讲话、培训、风险源辩识及其削减、问题整改、安全隐患等记录，以及对安全事故有关责任单位和人员的责任追究；

（七）设计与变更

1、监察内容

（1）审查项目设计是否按规划设计标准设计，施工图设计审查是否符合国家和公司规定的工程建设强制性标准、条文，设计是否合理，有无设计浪费现象，有无设计指定品牌型号或变相指定生产厂商现象；

（2）是否存在合同变更和设计变更，如有变更，发生变更的原因是否必需和不可避免的，是否按批准后的变更执行；

（3）因设计变更导致的费用调整是否出具设计变更单（联络单），是否经过建设单位投资控制部门审批；

（4）是否有利用变更、虚列、高套等手段，蓄意增加工程费用的行为。

2．监察切入点

工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料。建设单位监督记录和资料，违纪违规行为的查处记录和决定。

3．监察方法

（1）现场查验工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料；

（2）将工期调整、设计变更、费用调整的数量和金额与其他类似工程相比较，对照有关资料进行现场提问和核对。

(八)物资设备采购及服务采购 1.监察内容

（1）未达到招投标标准的物资设备采购，物资设备的采购范围、数量是否与项目的要求一致，是否满足项目要求。

（2）服务采购是否按相关规定实施； 2.监察切入点

物资设备及服务采购申请表、谈判记录、比选文件和验收单。3.监察方法

（1）查验物资设备采购的数量及质量是否与项目需求一致，是否因物资设备采购对项目实施产生影响。

（2）查验是否有谈判记录、比选文件等能实质反应有效控制的管理文件。

（３）查验物资设备及服务采购验收单是否与实物一致。(九)竣工验收结算 1.监察内容

（1）是否依法履行了质量监督的职能，验收报告是否真实；（2）项目结算内容是否按合同、招投标文件及设计变更进行，有无虚增工程量、抬高工程造价行为，工程量计算、定额套用、取费标准等环节是否符合规定。

（3）工程建设项目是否及时进行了竣工决算审计，有无拖延，拖延的原因是否合理；

（4）合同价和审计前决算价、审计后决算价之间是否存在差异，差异是否合理；

（5）是否及时按照合同的约定和招投标文件进行决算；（6）建设单位是否及时进行竣工检查验收，检查验收程序是否规范，检查验收查出的问题是否得到整改，是否未进行竣工检查验收或未办理竣工检查验收备案即擅自使用工程等。

2.监察切入点

竣工验收报告，竣工决算审计、竣工检查验收资料，工程尾款支付凭证。

3.监察方法

（1）查验竣工验收报告，竣工决算审计、工程尾款支付凭证、竣工检查验收资料等；

（2）采取召开座谈会或者进行个别谈话的形式，了解造成工期拖延、合同价和审计前决算价、审计后决算价之间出现差异的原因，分析其是否合理；

（3）核对应当审计的工程项目是否及时进行了竣工决算审计及审计情况；

（4）了解资金流动情况。现场查看竣工工程及质量保修情况。

（十）资金管理 1．监察内容

（1）有无弄虚作假套取工程款、设立“小金库”，项目资金是否专款专用，有无列支计划外投资等问题；

（2）工程项目资金是否进行了概算、预算和决算，决(结)算是否进行了审计，有无虚列工程成本、采取不正当手段抬高工程造价、挥霍浪费以及在资金管理使用中挪用、转移、私分、贪污等问题；

（3）工程进度款及尾款是否按合同约定支付，有无提前、拖延以及合同外支付的行为；

2．监察切入点

项目概算书、概算调整书、资金计划、资金使用、资金结算、决(结)算审计报告、财务账目等资料。

3．监察方法

（1）检查工程项目投资计划及年底项目投资调整计划，核查计划及计划变更情况；

（2）审查有无计划外工作量及人为加大工作量的问题，抽查重点和有异常的工作量；

（3）对工程项目资金结算情况进行检查，抽查合同、合同审批表、合同履行终结通知单、审计签证表、计划(或公务通知单)、检查验收单或受益单位签认单等相关资料

五、监察组人员及分工 项目负责人：*** 组长: ***

成员：***

六、工作时间安排

2011年10月8 日至10月31日

七、工作要求

1．监察前，检查组人员要按照实施方案学习有关政策文件，熟悉被监察项目，明确工作任务，做好监察准备工作。

2．监察中，要做好实施求是，客观公正，注意被监察部门正反两方面情况，认真做好工作记录，编制工作底稿。

3．现场监察结束后，做好档案整理、数据汇总，向公司上报监察报告，视监察出的问题落实整改。

4．监察人员要做到高效工作，廉洁自律，遵守保密纪律。

11.论企业效能监察工作的作用 篇十一

一、企业效能监察工作的作用

效能监察贯穿在企业管理的全过程，它能够从不同角度、不同时期，促进企业管理工作的加强，达到增加企业效益的目的。具体讲，效能监察在企业管理中，有以下四种作用。

（一）预防作用

一是防止企业管理中的问题发生。效能监察，特别是开展事前、事中检查，通过建立行为规范，对办事规则、办事程序、办事依据、办事责任、办事时限等，都做出明确规定，使每项工作都有章可循，有规可守。二是防止贪污受贿、失职渎职等案件的发生。贪污受贿等案件的发生与管理中的漏洞有直接关系。通过效能监察，建立健全制度，每个岗位的管理人员恪尽职守，按章办事，使想贪污受贿的人无机可乘。

（二）监督作用

效能监察既对个人行为进行监察，也对企业行为开展监察；既有预防性、约束性，同时也有惩戒性。因此，对失职、渎职、滥用职权、错误决策等不良行为，通过效能监察，会带来有效的监督和制约。把效能监察融入企业经营管理，对监察对象履行职责进行全过程监督，对管理中的关键环节和薄弱环节进行重点监督。通过监督检查，发现问题，提出建议，规范经营，促使管理者认真贯彻执行党的方针政策，切实履行职责，充分发挥效能监察的监督作用，保证企业沿着正确的社会主义市场经济方向发展，促进经济效益不断提高。

（三）促进作用

一是促进监察对象勤政意识的提高。开展效能监察，通过开展勤政教育，查处失职、渎职行为，为各级干部自觉履行职责，加强管理，打下坚实的思想基础。二是促进企业经营管理水平的提高。三是促进企业经济效益的提高。对因管理粗放、工作失误而造成的资产、资金流失，效能监察可采取有效措施加以挽回，最大限度地维护企业利益。为领导决策提供依据，能避免经济损失。

（四）保证作用

通过对企业各级管理者执行国家方针政策、法律法规、企业各项规章制度的情况进行监督检查，纠正、查处违犯行政法规、制度、命令、失职渎职、严重官僚主义等案件。（1）能够保证党和国家的路线、方针、政策、法律、法规及企业的各项规定得到贯彻执行。（2）能够保证企业经营管理秩序、管理行为正常。（3）能够保证企业生产、经营和管理沿着社会主义市场经济的法则运行，从而为企业生产和发展创造良好的内部环境。

二、存在的主要问题

经过实践，当前许多企业坚持以效能监察为手段，强化对经营管理全过程的监控，规范了各种经营管理行为，取得了明显的经济效益和社会效益。但实际工作中还存在一些不足，影响着效能监察职能作用的发挥。

（一）对效能监察认识不到位，思想观念需要转变

随着社会主义市场经济的不断发展，企业面临着日趋激烈的市场竞争，有的企业为取得更多的市场份额和更大的经济效益，片面强调利益追求，错误地认为效能监察对各种经济活动限制多，制约了生产经营的快速发展；对于以上各类问题，有的企业单方面强调要重视廉政监督，却忽视了效能监察对企业管理的再管理、监督的再监督作用，尤其没充分发挥效能监察监督经营管理过程和关键环节的治本作用，影响了效能监察工作的成效。

（二）效能监察工作领导体制和工作运行机制尚不完善

企业效能监察工作专业性强，工作内容涉及生产、经营、管理的方方面面，强有力的领导体制和科学的工作运行机制是企业有效实施效能监察的前提。在实际工作中，有的企业虽然也成立了专门的工作领导小组，但领导小组尤其是主要领导重视不够，不能结合本企业生产、经营、管理的重点和关键环节，有针对性地开展工作，导致效能监察流于形式，企业效能监察没有国家统一的法律规定，缺乏刚性依据，加之企业内部制定的效能监察各项制度尚不配套完善，操作难度较大，这些都制约着效能监察综合作用的发挥。

（三）效能监察工作偏重结果，疏于过程监督

开展效能监察的目的在于规范管理和生产经营行为，取得明显的经济效益和社会效益，但工作的重点和关键是对各种经营管理行为、过程印控制和监督。而有的企业在效能监察工作中片面追求结果，对于因企业管理制度不健全，监控不到位，造成有些企业不同程度存在着违法、违纪、违规现象。究其根本原因，在于对经营管理的关键环节介入不到位，忽视了过程的监督和控制，给消极腐败现象以可乘之机。

（四）效能监察成果评审不规范，尚未形成有效的激励机制

企业效能监察是一项严肃、严谨的工作，其成果评审需要综合各方面因素，进行科学评价。在效能监察成果评审过程中，有的企业只侧重统计数字，没有建立科学严密的考核评审标准、程序和办法，导致“玩数字游戏”、弄虚作假现象的发生，评审结果不公平、不公正；责任追究是效能监察工作中的难点，有些企业虽然搞了多年的效能监察，但长期停留在查漏洞、堵漏洞上，发现问题不查处，纵容了各种违规违纪行为。

三、改进和提高企业效能监察工作的对策

（一）要认识到位、组织到位、领导到位

搞好效能监察工作，首要的问题是企业领导特别是党政主要领导要解决好对效能监察的思想认识和组织落实。一是企业领导从思想上引起重视，提高对效能监察工作的认识，在组织上给予保证，在制度上能够明确，业务上能够经常关心和指导；二是要在组织、领导上给予保证，形成“行政主要领导负责、监察部门组织协调、业务部门各负其责、职工群众积极参与的领导体制和工作机制；三是主管领导要全方位支持，不仅在分管的工作上自觉接受监察部门的监督，而且要克服本位主义倾向，不徇私、不护短，为监察工作人员撑腰，做效能监察工作的坚强后盾。

（二）发挥组织协调作用，形成合力

效能监察是企业管理的重要组成部分，它不仅具有较强的专业性，同时还涉及企业方方面面的工作。要开展好效能监察，必须充分发挥纪检监察部门的组织协调作用，争取职能部门的支持和参与，发挥职能部门的业务优势，形成效能监察工作合力。

（三）要综合分析，确定方向

做好企业效能监察工作，必须要有畅通的信息渠道，掌握足够的信息，通过信息分析确定工作重点、工作目标，掌握工作的主动权。要通过收集企业内部生产、经营、管理等方面大量的信息，从中了解企业的经营状况，发现薄弱环节，有针对性地选定效能监察重点，制定切实可行的工作方案，变被动监察为主动监察，变事后处理为事前预防。

（四）要抓住重点，分层实施

效能监察涉及企业生产、经营、管理的全方位、全过程，必须从实际出发，抓住重点、难点、弱点和热点分层监察。要把影响企业发展的重大决策、企业改制和结构调整、大额资金运作等重大事项作为重点抓；把经营管理中的违规操作、对外经济交往监督不到位等薄弱环节作为弱点抓；把职工群众普遍关注、反映强烈的问题作为热点抓。

（五）加强监督检查，严格考核奖惩，不断纠正工作中存在的问题

开展效能监察的目的在于促进各部门、单位的生产经营管理工作运转协调，决策正确，管理科学，行为规范，提高工作效率与质量。要预先公开监督制度、检查考核制度、责任追究制度，将效能监察与效能奖惩同步结合，奖优罚坐，奖勤罚懒，真正起到鼓励先进、鞭策后进的作用。为此，要制定具体的效能监察考核内容和考核办法，确定具体的考核范围、考核依据和考核标准，制订实施细则，从建章立制、规范管理、行政审批、工作效率等方面进行量化评定，具体考核。

（六）完善规章制度，建立效能监察长效管理机制

开展效能监察的目的是改进管理，提高效能，搞好制度建设至关重要。因此，要把建章立制、规范管理作为强化效能监察的一项重要内容。要紧密结合本单位实际和具体工作要求，本着合法性、合理性、完整性、公正性的原则，补充完善规章制度，使效能监察工作向制度化、规范化推进，不断巩固效能监察成果，推动效能监察工作向纵深发展。

多年来的效能监察工作实践证明，效能监察是企业改革和发展的一项重要工作，是强化内部管理，提高经济效益的有效措施；也是加强党风廉政建设、促进反腐败斗争深入进行的一项重要方法；是勤政廉政一起抓的一种好形式；是纪检监察部门为经济建设服务的有效途径。要抓好这项工作，就必须建立效能监察的长效管理机制，做到与企业的生产经营管理紧密结合。一是把效能监察与加强企业负责人的管理紧密结合起来，建立对企业负责人经营业绩的考核和奖惩制度，保证企业负责人经营管理有效规范运作；二是把效能监察与加强对企业重大事项的管理紧密结合起来，不断健全和完善企业法人治理结构，形成各负其责、协调运转、有效制衡的运作机制；三是把效能监察与加强国有资产的管理紧密结合起来，加强对投资决策、工程项目管理、财务资金管理、物资设备采购和重大资产处置等情况的监督检查，建立国有资产的预算制度，强化内部监督和风险控制，保证国有资产的安全运行。

总之，必须建立强有力的效能监察领导机构，健全相关规章制度，整合企业内部的各种监督力量，充分调动审计、财务、企业管理等职能部门的积极性，建立起一个完善的、全方位、全过程的效能监察领导体系、工作制度、操作规程和运行机制，才能确保其最大限度地发挥对企业发展的推动作用。[1]

参考文献：

12.电业局供电服务效能监察实施方案 篇十二

按照省公司2011年效能监察工作统一部署和南充电业局2011年效能监察工作安排，电业局决定在全局范围内立项开展供电服务效能监察。为保障该效能监察项目的顺利实施，现制定本实施方案。

一、监察依据

四川省物价局关于转发《国家发展改革委员会关于调整华中电网电价的通知》的通知（川价电发（2009）58号）、《南充电业局供电业务扩充管理办法（试行）》（南电营销〔2009〕31 号）、关于印发《南充电业局95598 服务支撑管理办法》的通知（南电营销〔2007〕35 号）、《关于转发〈四川省电力公司电力营销事故责任追究暂行规定〉的通知》（南电营销〔2004〕34 号）。省公司和的电业局其它有关优质服务、业扩报装及电费电价的相关管理制度。

二、监察目的

通过效能监察，确保我局用电业务流程规范高效运转，杜绝各类违规收费现象，进一步提高供电可靠性，规范客户工程管理的具体措施。畅通监督渠道。

导。

组 长：王旭东 局长 副组长：程志炯 副局长 王礼椿 纪委书记

成 员：李 珣 纪委副书记、纪检监察部主任 曹 鸿 营销部主任 江 华 农电部主任

董建军 财资部主任

领导小组下设办公室，负责供电服务效能监察的日常工作。主 任：李 珣 公司纪委副书记、纪检监察部主任 副主任：陆 洋 营销部副主任 张万慧 财资部副主任

办公室设在纪检监察部，成员由营销部、财资部等部门有关人员组成。

（二）任务分工

在供电服务效能监察领导小组的统一领导下，纪检监察部牵头组织协调，相关职能部门各负其责，紧密配合。具体分工如下：

1．营销部负责提供优质服务、客户报修、业扩报装、电费抄核收、营销岗位职责等相关资料和管理制度，牵头组织对供电服务相关工作情况的监督检查。

2.财资部负责提供有关电费账务管理的相关资料，参与效能监察工作领导小组办公室对供电服务组织的监督检查。3．纪检监察部主要负责领导小组办公室日常工作，组织协调对供电服务工作情况开展监督检查；负责提供有关服务投诉工作的相关资料；负责汇总分析供电服务工作中存在的问题和不足，提出监察建议；负责组织对违反供电服务相关规定的违纪违规行为的调查，提出责任追究意见。

五、工作方法

全面检查与重点抽查相结合。

六、工作步骤与时间安排

（一）前期准备阶段（3月20日至3月25日）。主要完成调查论证、立项等工作。

（二）组织阶段（3月26日至4月30日）

主要完成成立工作机构、制定实施方案、召开效能检查动员会、对效能监察工作小组成员进行专项业务培训、下达监察通知书等工作。

（三）实施阶段（4月30日至9月20日）

1、全面自查阶段（5月4日至6月30日）

局属各相关单位要结合本单位实际情况，制定供电服务效能监察实施方案，重点对有关供电服务规章制度、业务流程的建立健全和执行情况开展自查工作。针对自查发现的问题，要认真归纳分类，梳理分析原因，并将自查情况情况统计表（见附件1）于6月30日前报局效能监察领导小组办公室。

2．重点抽查阶段（7月1日至7月31日）

电业局效能监察领导小组办公室根据工作安排，在自查的基础上，将对各单位供电服务效能监察项目实施情况进行抽查。对未组织自查或自查不认真的单位，将责成重新自查。3．整改落实阶段（8月1日至9月20日）

各单位要对自查和抽查中发现的问题，采取切实可行的措施进行整改。需要制定或修改相关管理制度的，要制订时间表按期完成，建立长效管理机制；需要追究相关人员管理责任的，要依照规定实施责任追究。在整改结束后，将整改情况于8月31日前上报局效能监察领导小组办公室（见附件2）。对未采取针对性的整改措施或整改不到位的，将纳入今年各单位落实党风廉政建设责任制考核。

（四）总结阶段（9月20日至10月15日）

各单位要认真做好供电服务效能监察的工作总结，于9月20日前将工作总结上报局效能监察领导小组办公室，电业局供电服务效能监察领导小组办公室将于10月15日前完成总结、评估、上报和组卷归档工作。

七、工作要求

13.煤矿效能监察实施方案 篇十三

为深入推进三重一大决策制度的贯彻落实，加强对权力运行的制约和监督，构建和完善惩治和预防腐败体系，促进领导人员规范用权，根据《×××××公司×××年效能监察工作实施意见》要求，决定实施三重一大决策制度效能监察。为保证效能监察工作顺利进行，制订本方案。

一、监察依据

1．《关于进一步推进国有企业贯彻落实三重一大决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号）；

2．国家相关法律、法规和集团有关规章制度。

二、监察目的

通过对三重一大决策流程全过程效能监察，对贯彻实施三重一大决策制度工作进行全面规范，纠正存在的问题和不足，完善配套措施，规范工作流程，强化监督管理，建立和健全三重一大决策运行机制，促进 三重一大决策的科学性、民主性和合法合规性。主要实现三个目的：

（一）健全、完善与改进三重一大决策流程制度，推进决策流程化、标准化；

（二）促进 三重一大决策严格遵循集体决策原则；

（三）提高科学决策水平，实现公司各项发展指标。

三、监察内容

（一）决策制度体系是否完善。重点监察决策是否科学，有无重大设计缺陷；三重一大事项的界定是否明确；决策制度是否完整、便于操作；决策主体职责权限是否清晰、便于执行；决策程序及决策方式是否合理、便于实施；决策后评价制度、责任追究制度及纠错机制是否建立、便于考评。

（二）决策机制是否健全。重点监察三重一大事项决策前是否进行充分酝酿论证；涉及员工切身利益的重大决策事项，是否通过职代会等形式听取群众意见；重要人事任免，是否公示和征求纪检监察部门意见；重大项目安排和大额度资金使用，是否组织有关专家或专业委员会，进行研究论证和评估审议；决策会议是否符合规定人数。

（三）决策程序是否合规。重点监察决策过程中是否充分发扬民主并按规定程序和方式形成决议；决策过程有无记录，记录是否完整并存档备查；三重一大决策制度是否一贯坚持并规范操作；是否有擅自改变决策内容或临时动议的行为；确需进行重大调整的，是否严格履行决策程序。

四、效能监察范围

公司及所属单位201×年1月1日201×年12月31日所有三重一大决策事项。

五、效能监察方法

主要采取自查自纠和现场监察相结合，以查阅会议纪要、原始资料，实地核查等方法进行。

自查自纠阶段，各单位对201×年1月1日201×年12月31日三重一大决策事项进行全面检查、梳理，查找问题，及时整改纠正，完善机制制度。

14.煤矿效能监察实施方案 篇十四

为了改善管理，提高工作效能，我中心根据今年的工程实际，于6月22日对霍永15标大梁安装进行立项，通过对检查工地大梁安装具体情况，工地开支是否合理，控制不必要的支出，对工地运行中实际问题的处理情况，检查项目部建设是否合乎公司规定标准进行了监察，并于12月31日完成效能监察，并做出书面报告。

在整个监察过程中，我监察部门进行全方位、全过程的控制和管理,并且严格分工,使每一项工作都得到有效控制,得到落实。被查人员也是积极配合，各项检查工作细致进行，检查结果表明各项内容都得到落实，取得了良好的经济效益和社会效益。

在项目部的日常工作中，制订了架梁进度图、成立了安全专项整治小组、项目部管理机构，在宿舍驻地悬挂了党风廉政和安全生产宣传牌,在施工现场悬挂了警示牌，起到了很好的教育职工的目的。霍永项目部安全领导组织机构健全，有大梁吊装实施方案，方案中的应急预案符合我项目部实际。材料采购严格执行中心规定，专人负责，相关责任人签字，领导认可，各项费用没有超标开支，没有发现违纪违法行为，年底项目各项费用进行了公开。

效能监察领导组对霍永项目部进行检查，发现了六条项

目生产管理过程中优秀做法，一是使用板牙和丝锥修整了不能用的道轨螺栓，节约出一百多条螺栓。二是利用工地上现有的材料，加工和加固了龙门吊的电机防护栏防雨顶棚，恢复了起升限位装置。三是在操作技能培训期间对四台六吨手拉葫芦进行了维修。四是在运梁车手刹改装和掩木装置上，不破坏其结构的原则上安装了断气刹，增大了车辆制动的安全性。五是在劳保用品的发放上，紧张的拼装阶段，我们合理的发放劳动防护用品，及时回收再利用，节省了不必要的浪费。六是在设备维修过程中，尽量把能用的元件利用起来，杜绝浪费，真正做到物尽其用。

通过监察，霍永项目部挽回和避免损失2万元，查堵漏洞1个（修整螺栓重复使用），建章立制1项，霍永15标大梁起运工序技术要求。

设备经营中心

15.商业保险效能监察方案 篇十五

为进一步加强企业管理，不断提高企业经济效益，推动公司反腐倡廉建设的深入开展，根据集团公司[2009]178号文件精神，经公司党政联席会议讨论决定开展商业保险效能监察，现结合公司实际，制定本方案。

一、指导思想

以党的十七大和集团公司纪检监察工作会议精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，围绕公司生产经营中心工作，坚持融入公司管理，查漏堵缺，建章立制，健全企业内部控制机制，实现企业科学发展和惩防体系建设的协调统一。坚持规范管理，提升实效，强化领导体制和责任体系建设，细化操作规程，实现效能监察水平提升和企业综合效益提升的协调统一，为公司发展再上新台阶做出积极贡献。

二、监察目的商业保险作为企业的成本费用支出环节，是企业内控管理的一部分,通过对商业保险管理实施效能监察，不断提高和完善商业保险对公司健康发展保证体系，严格商业保险审批建立程序，监督相关人员廉洁自律情况，为公司有效利用商业保险提供风险保障，提高公司经济效益。

三、成立商业保险效能监察领导小组

组长：宁秋实

副组长：潘英敏吴昌祥张德胜宋国良吕德全

孙玉玺高亚楼王伟东

成员：刘福生宋佳龙王凤彬孙诚山夏本志

领导小组下设办公室，办公室设在公司纪审监察部，负责商业保险效能监察的日常工作。

主任：宋佳龙

副主任：桑立恒

成员：张春学孙兆斌高希会李秋忠谢耀华

付宇

四、监察内容

1、检查公司商业保险有无相关管理制度和其他规定。

2、检查公司所有相关已签订商业保险合同，确定签订程序是否合法，内容是否合规。

3、检查合同签订审批权限，所有已签订合同是否经合理审批。

4、检查保费支出是否经授权审批，支出金额是否正确。

5、检查保险现赔款项是否及时入账。

6、检查有无以公司名义办理的个人商业保险。

五、监察办法

监察公司商业保险各环节管理制度是否健全，以便堵塞漏洞，对公司商业保险管理中的问题提出整改意见，对效能监察中发现的突出问题提出处理建议。

具体实施方式为：由公司财务部牵头组织各部门对商业保险进行全面清理，将清理结果报公司商业保险效能监察领导小组办公室，由公司效能监察领导小组对公司目前商业保险运作情况进行梳理，对发现问题提出意见和建议。

六、具体要求

要充分认识开展商业保险效能监察工作的重要性和必要性，将此项工作作为公司加强深化管理的重要内容，对商业保险管理工作的事前、事中和事后进行全程监察，通过开展效能监察，真正做到有法必依、执法必严、违法必究，坚决纠正该作为不作为，不该作为乱作为，通过提出监察意见和建议，确保公司商业保险管理规范化、制度化。