新常态下政府与社会资本公私合作(PPP)模式 苏琴

新常态下政府与社会资本公私合作(PPP)模式 苏琴（共11篇）（共11篇）

1.新常态下政府与社会资本公私合作(PPP)模式 苏琴 篇一

政府和社会资本合作模式（PPP）-固废综合处理与应用产业园项目可行性研究

报告

编制单位：北京智博睿投资咨询有限公司

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PPP（Private-Public-Partnership），即：公私伙伴关系，是指公共部门为提供某种公共物品或公共服务，以特许经营权协议为基础而建立起来的一种长期合作关系。这种伙伴关系通常需要通过正式的协议来明确双方的权利和义务，以确保项目的顺利完成。在这种关系下，公共部门与私人部门发挥各自的优势来提供公共服务，共同分担风险、分享收益。

PPP模式的实质是政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权，将市场中的竞争机制引入基础设施建设中，以期达到更有效地提供公共服务的目的。PPP代表的是一个完整的项目融资概念。政府并不是把所有项目的责任全部转移给私营企业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。政府的公共部门与私人参与者以特许经营协议为基础进行合作，与以往私人企业参与公共基础设施建设的方式不同，他们的合作始于项目的确认和可行性研究阶段，并贯穿项目的整个过程。

PPP模式的目标有两种，一是低层次目标，指特定项目的短期目标；二是高层次目标，指引入私营部门参与基础设施建设的综合长期合作的目标。项目机构目标层次如下表所示。

项目机构目标分解表

PPP模式运作结构图

报告目录

第一章 固废综合处理与应用产业园项目概况 第一节 固废综合处理与应用产业园项目基本情况 第二节 固废综合处理与应用产业园项目可行性研究结论 第三节 编制依据和原则

第二章 PPP项目模式介绍、必要性及可行性分析 第一节 PPP项目模式概述

PPP模式基本运作流程图

第二节 固废综合处理与应用产业园项目采取PPP模式的必要性分析 第三节 固废综合处理与应用产业园项目采取PPP模式的可行性分析 第四节 必要性与可行性分析结论

第三章 固废综合处理与应用产业园项目建设背景、必要性及可行性 分析

第一节 固废综合处理与应用产业园项目建设背景 第二节 固废综合处理与应用产业园项目建设必要性分析 第三节 固废综合处理与应用产业园项目建设可行性分析 第四节 必要性与可行性分析结论

第四章 固废综合处理与应用产业园项目市场发展分析 第一节 中国固废综合处理与应用产业园业发展现状分析 第二节 项目地固废综合处理与应用产业园发展现状分析 第三节 固废综合处理与应用产业园市场分析 第四节 固废综合处理与应用产业园市场分析结论

第五章 固废综合处理与应用产业园项目选址及区位条件 第一节 固废综合处理与应用产业园项目选址 第二节 固废综合处理与应用产业园项目区位条件 第三节 固废综合处理与应用产业园项目选址结论

第六章 固废综合处理与应用产业园项目建设和发展规划

第一节 固废综合处理与应用产业园项目建设发展指导思想及规划设计原则

第二节 固废综合处理与应用产业园项目发展及建设内容 第三节 固废综合处理与应用产业园项目运营方案规划 第四节 土建工程 第五节 公辅工程

第七章 环境保护

第一节 执行标准及排放标准

第二节 主要污染源、污染物及防治措施

第八章 职业安全与卫生及消防设施方案 第一节 劳动安全与卫生 第二节 职业安全 第三节 消防设施及方案 第四节 防范措施

第九章 节能方案分析 第一节 用能标准和节能规范 第二节 节能措施

第三节 固废综合处理与应用产业园项目能耗分析

第十章 建设期限和实施的进度安排

第一节 固废综合处理与应用产业园项目施工组织措施 第二节 固废综合处理与应用产业园项目实施进度 第十一章 固废综合处理与应用产业园项目组织管理与运行 第一节 固废综合处理与应用产业园项目组织管理 第二节 劳动定员和人员培训

第十二章 投资估算和资金筹措 第一节 估算范围 第二节 投资估算依据 第三节 投资估算 第四节 资金筹措

第十三章 财务效益、经济和社会效益评价 第一节 财务评价 第二节 财务评价指标

第三节 固废综合处理与应用产业园项目还款能力分析 第四节 固废综合处理与应用产业园项目盈亏平衡及敏感性分析 第五节 政府及社会资本经济效益分析 第六节 财务评价结论

第十四章 社会及生态效益分析 第一节 社会效益 第二节 社会效益综合评价 第十五章 固废综合处理与应用产业园项目风险分析及规避建议 第一节 固废综合处理与应用产业园项目开发过程中潜在的风险及防范

第二节 固废综合处理与应用产业园项目本身潜在的风险及防范 第三节 其他风险

第十六章 固废综合处理与应用产业园项目结论及建议 第一节 结论 第二节 建议

附表:

2.新常态下政府与社会资本公私合作(PPP)模式 苏琴 篇二

1.1 PPP模式的定义

政府和社会资本合作(Public-Private Partnerships,PPP)是政府采购和提供基础设施及公共服务的模式之一。PPP模式是公共服务供给机制的重大创新,即政府采取竞争性方式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本,双方按照平等协商原则订立合同,明确责权利关系,由社会资本提供公共服务,政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付相应对价,保证社会资本获得合理收益[1]。

PPP模式的实质是政府通过给予社会资本长期的特许经营权和收益权,将市场中的竞争机制引入基础设施建设中,政府通过购买公共服务,提高社会公共服务的效率。与此同时,政府并不是把所有项目的责任全部转移给社会资本,政府与社会资本通过签订合同,成为合作伙伴,在项目实施过程中产生的风险由最适宜管理风险的一方承担,这样的风险分担可以在最大程度上规避项目风险。

1.2 PPP模式的发展

英国是PPP领域内的先行者。1992年,为了提升基础设施水平、解决公共服务的资金匮乏和公共部门效率低下等问题,英国政府正式提出PFI(Private Financing Initiative)模式。1997年,布莱尔政府上台后将PFI作为主要施政手段,在几乎所有公共服务领域予以推广。国际金融危机爆发后,为了应对全球总需求不足,世界银行、亚洲开发银行等国际开发机构在全球范围内提倡PPP模式,英国政府也相应改进提出PF2(Private Financing InitiativeⅡ)模式,更加注重股权融资和政府监管[2,3]。目前,英国不仅将PPP模式成功运用于公用事业、社区建设中,而且在医疗、监狱及地方政府部门事业的建设应用中也取得了成功。

近年来,我国公共服务体系建设取得显著成效,但仍难以满足人民群众日益增长的公共服务需要。在当前财政收入增速下降、政府性债务规范清理的形势下,政府在公共服务领域进一步投资的空间受到制约。传统投融资模式,存在重投入、轻产出,重建设、轻运营维护,重准入、轻监管等问题,部分地区重复建设、公共设施使用效率不高等现象时有发生,影响了公共服务的供给效率和实际效果,这些都表明传统政府“包打天下”的公共服务供给方式难以为继。

十八届三中全会以“改革”为主题,经济体制改革是全面深化改革的重点,核心问题是处理好政府和市场的关系,使市场在资源配置中起到更重要的作用。《决议》提到“建立透明规范的城市建设投融资机制,允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”,“推广政府购买服务,凡属事务性管理服务,原则上都要引入竞争机制,通过合同、委托等方式向社会购买”。会后,形成一套有效的促进PPP规范健康发展的制度体系,培育一个高效、规范、透明的PPP市场,构建一个高效运行、保障有力的组织体系,已经成为政府急需要解决的问题。

2014年5月,财政部正式成立PPP工作领导小组,作为推广PPP工作的政策平台,承担制度建设、宣传培训、指导地方开展工作等职责。2014年11月,经中编办批准,清洁中心加挂“财政部政府和社会资本合作中心”牌子,作为推广PPP工作的操作平台,负责提供业务指导和技术支持,承担政策研究、咨询培训、信息统计和国际交流等职责。2015年5月,财政部等三部委出台《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》经国务院同意并以国办发[2015]42号(以下简称国办发42号文)加以转发,明确将PPP作为转变政府职能、激发市场活力、打造经济新增长点的重要改革举措,提出在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域广泛采用PPP模式。

国家财政部和国家发改委作为中央部委的牵头单位,相继推出各类PPP示范项目。2014年12月,国家财政部推出首批30个PPP示范项目,其中22个存量项目,8个新增项目,总投资约1 786亿元,项目分布在15个省、自治区、直辖市、计划单列市,涉及到供水、供暖、污水处理、垃圾处理、环境综合治理、地下综合管廊、轨道交通、交通、新能源汽车、医疗、体育等11个行业。继第一批财政部示范项目公布以后,国家财政部经由地方财政部门推荐和专家评审,于2015年9月推出第二批PPP示范项目,第二批示范项目共计206个,总投资6 589亿元。2015年5月,国家发改委也在其门户网站上专门开辟了PPP项目库专栏,集中向社会公开推介PPP项目。截至2015年年底,国家发改委项目库共推出2 125个PPP项目,总投资约3.5万亿元。

1.3 PPP模式的特点

根据国办发42号文对PPP模式的定义可知,PPP模式是政府和社会资本通过签订合同,确立平等的合作关系,共同参与社会公共服务事业,从而达到双方共赢的目的。结合财政部相继出台的规范文件来看,PPP模式具有以下主要特点[4,5]:

(1)物有所值(Value for Money)

PPP模式下的物有所值主要是一个相对概念,是确认和评估方案时使用的一种方法。通过与传统政府投资运营方式提供公共服务项目进行定量及定性评价,主要比较一个项目采用PPP模式和传统采购模式的优劣,论证该项目采用PPP模式能否高效、经济地提供公共服务。物有所值考虑的是项目全生命周期内不同方案的成本和风险,主要包括定性评价(可行性、合理性、可完成性)和定量评价(公共部门比较值)。

(2)风险分担

在PPP项目中,政府和社会资本合理分担项目实施过程中所涉及的风险,是PPP模式区别传统政府采购模式的显著特点。风险分担并不是在确认风险承担主体时“一边倒”或者“平摊”,而是合作双方根据自己对项目实施过程中产生风险的控制能力,尽可能减少对方承担的风险,减少项目实施过程中的不确定性,比如政府部门一般承担政策、法律、需求等风险,而设计、施工、融资、运营、财务等风险一般由社会资本承担。这种合理的分担模式可尽可能的降低项目实施过程中的风险。

(3)全生命周期管理

PPP流程包括项目识别、项目准备、项目采购、项目执行和项目移交。合作期间可能涉及到设计、投融资、建设、运营、维护和移交等内容,避免了传统政府投资建设项目各环节割裂脱节问题[6]。政府和社会资本通过合同明确相互之间的权利、义务和责任,在项目的生命周期中,统筹考虑项目从初期的设计规划到后期的运营管理,实现项目效益最大化。

1.4 PPP模式的付费机制

PPP模式的运用逐渐从经济基础设施领域扩大到社会基础设施领域,并发展出三种付费机制。

使用者付费模式:通常用于可经营系数较高、财务效益良好、直接向最终用户提供服务的基础设施项目,如市政供水、城市管道燃气、高速公路等。

政府付费模式:通常用于不直接向最终用户提供服务的终端型基础设施项目,如市政污水处理、垃圾焚烧发电、水源净化、市政道路等不具备收益性的基础设施项目。

可行性缺口补助模式(Viability Gap Fund,VGF):通常用于可经营性系数较低、财务效益欠佳、直接向最终用户提供服务但收费无法覆盖投资和运营回报的基础设施项目,如医院、学校、文化及体育场馆、保障房、市政公用项目等。

1.5 PPP模式的运作方式

在基础设施和公用事业领域,根据项目所有权、合作期限等具体情况,PPP模式可以表现为不同的运作方式[1,3,4,5]。

1.5.1 管理外包类

(1)委托运营(Operations&Maintenance,O&M)是指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或者项目公司,社会资本或项目公司不负责用户服务的PPP运作模式,政府保留资产所有权,只向社会资本或项目公司支付委托运营费。委托运营的合同期限一般不超过8年。

(2)管理合同(Management Contract,MC)是指政府将存量公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或者项目公司的PPP运作模式。政府保留资产所有权,只向社会资本或项目公司支付管理费。合同期限一般不超过3年。

1.5.2 特许经营类

(1)建设-租赁-移交(Build-Lease-Transfer,BLT)是指政府出让项目建设权,由社会资本或项目公司负责项目的融资、建设和管理,在项目建成后租赁给政府,并由政府负责项目运行和日常维护,社会资本或项目公司用政府付给的租金回收项目投资、获得合理回报,租赁期结束后,项目所有权移交给政府。

(2)建设-移交-运营(Build-Transfer-Operate,BTO)是指社会资本或项目公司为设施融资并负责建设,完工后即将设施所有权移交给政府,随后政府再授予其经营权。

(3)建设-运营-移交(Build-Operate-Transfer,BOT)是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责,合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。BOT模式合同期限一般为20~30年。

(4)移交-经营-移交(Transfer-Operate-Transfer,TOT)是指政府部门将存量资产所有权有偿转让给社会资本或项目公司,并由其负责运营、维护和用户服务,合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式。TOT模式合同期限一般为20~30年。

(5)改建-运营-移交(Rehabilitate-OperateTransfer,ROT)是指政府在TOT模式的基础上,增加改扩建内容的项目运作方式。ROT模式合同期限一般为20~30年。

1.5.3 私有化类

(1)建设-拥有-运营(Build-Own-Operate,BOO)由BOT方式演变而来,二者主要区别是BOO方式下社会资本或项目公司拥有项目所有权,但必须在合同中注明保证公益性的约束条款,一般不涉及项目期满移交。

(2)移交-拥有-运营(Transfer-Own-Operate,TOO)由投资者投资收购已建成的项目并承担项目的运行、维护、培训等工作,资产的产权归属于为项目专门设立的项目公司,而由企业负责宏观协调、创建环境、提出需求。

2 PPP模式的优点

基础设施建设往往需要较大的投资,政府的资金预算限制了投融资的空间,基础设施的建设环节资本性支出大,后期运营环节资本性支出较少,造成政府支出在年度间波动较大,难以公平地在当代人和后代人之间分担基础设施成本。同时,政府部门主要承担国家经济、社会宏观管理职责,对于基础设施设计、投资、建设、运营管理等具体事务,不具备优势。因此,政府投资运营公共服务存在一定的局限性。

在公共服务领域同样也存在市场失灵现象。基础设施领域初始投资大、回收期长,具有规模经济和范围经济特征,容易造成自然垄断。如果垄断企业可以自由定价,则有动力通过高于边际成本定价、减少公共产品供给来获得垄断租金,损害消费者福利。如果要求垄断者按照边际成本定价,则由于初始投资过大,企业可能难以实现盈亏平衡,无法保证长期稳定地提供服务。基础设施等公共服务是公共产品,具有较强的正外部性,单纯依靠市场将造成供给不足或需求过度。

针对公有化和私有化存在的“不足”,PPP模式开始兴起与发展。国际金融危机后,为应对全球总需求不足,G20、APEC多次倡议,创新基础设施投融资机制,在全球范围推广PPP模式。

PPP模式可以有效弥补当期公共财政投入不足,平滑年度间财政支出波动,防范和化解政府性债务风险。对于传统公共服务采购,支出是基于投入的,无论服务是否提供,政府都需付款,而对于PPP模式,社会资本只有按照要求提供服务,公共部门或用户才会付费,这样有效避免了公有化的局限性和私有化的盲目性。

3 我国开展PPP项目的现实意义

政府采取竞争性采购方式,向具有投资、运营管理能力的社会资本购买服务,有利于提升公共服务的供给质量和效率,保障和改善民生。政府以运营补贴等方式作为购买公共服务的支付对价,有利于完善财政投入和管理制度,提高财政资金使用效益。政府由运动员和裁判员转变为监督者和合作者,解决了职能错位、越位和缺位的问题,推进了国家治理体系和治理能力现代化。政府允许社会资本进入公共服务领域,有利于拓展社会资本的发展空间,打造新的经济增长点。

目前,政府推广PPP项目取得了一定成效,但也面临一些挑战。比如现有PPP法律框架对PPP项目实施的法律保障作用有限,我国PPP立法存在“缺乏PPP专门法律,立法层级低”等问题[1,7]。

参考文献

[1]周兰萍.PPP项目运作实务[M].北京:法律出版社,2016.

[2]李秀辉,张世英.PPP:一种新型的项目融资方式[J].中国软科学,2002,(2):52-55.

[3]刘志.PPP模式在公共服务领域中的应用和分析[J].建筑经济,2005,(7):15-20.

[4]中华人民共和国财政部.关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知[Z].财金[2014]76号.2014.

[5]贾康,孙洁.公私合作伙伴关系(PPP)的概念、起源与功能[J].中国政府采购,2014,(6):18-27.

[6]David heald,George Georgeou.The substance of accounting for public-private partnerships[J].Financial Accountability&Management,2011,27(2):217-247.

3.新常态下政府与社会资本公私合作(PPP)模式 苏琴 篇三

自20xx年底财政部印发92号文以来，全国PPP项目的发展进入了严格的整改期和规范期，我省将今年定位为政府和社会资本合作(PPP)“规范管理年”，这对我市的PPP工作带来了极大的挑战。按照国家和省及各级PPP政策要求，通过反复整改老项目“两评一案”、规范操作新项目等一系列努力，目前工作机制基本建立，项目实施稳步推进，各项工作积极进展并取得了明显成效。现对20xx年上半年PPP工作和下半年工作打算简要汇报如下：

一、主要的工作完成情况

(一)项目进展情况

1、金光街改造及南环路配套工程和侯镇高分子新材料产业园项目。两个项目经过反复整改及规范，已成功入库。这标志着我市PPP工作进入了规范发展期，未来的各项审核材料的编制将有范例可遵循。

2、弥河流域综合治理和地表水利用工程。该项目取得重要进展：一是工作机制上，首先成立了由赵市长任组长的领导小组，其次又成立了弥河领导小组办公室，并由组长牵头定期召开领导小组会议;二是技术层面上，确定了潜流湿地位置及规模、新建污水处理厂的选址、调水管网的输送量及走向等一系列关键点。

3、潍坊海洋科技职业学院、智慧交通、西城经济产业综合提升及高新区新动能科技园等也由咨询机构正在稳步推进。

4、东城普通高中项目。由于项目运作较早，操作存在诸多不规范，我们主动进行了退库申请，目前已退出财政部项目库。项目退库后，我们委托中介机构对东城高中进行了财务审计和资产评估，积极探索退库后项目的运作模式并进行操作，确保了项目的正常运行。

5、福缘颐养项目。项目运作较早，相关程序及材料存在诸多不规范，最为严重的问题是实施方案中缺乏运营且实施方案过于简单，PPP合同中缺乏运营方案和绩效考核指标。由于在当前PPP政策的要求下，该项目已经不符合PPP基本要求，为避免项目被退库，我们委托了咨询机构，并通过与各方的沟通谈判正在对项目的材料进行完善和对PPP协议进行修改。

6、镇街卫生院基础设施建设项目。该项目为我市20xx年重大民生项目，中建一局与上海宏信基础设施投资有限公司作为联合体中标至今已经三个月，未签署PPP合同，未做进场施工准备，导致项目进度严重滞后。于6月5日在第二名荣华建设集团有限公司放弃的情况下，我们和第三名青建集团股份公司进行了第一轮谈判工作，接下来将对PPP合同的具体条款进行进一步谈判，确保项目的尽快推动。

7、潍坊港西港区5000吨级航道工程。该项目是潍坊地区唯一一个成功入选第四批国家级示范项目的PPP项目。目前项目因海域使用权证未办理的原因已全面停工半年，同时由于中标社会资本方中交天津航道局擅自拉入昆融投资作为项目公司股东并控股，且项目的政府出资单位(港投集团)注册资本金未到位等问题对该项目奖补资金、PPP项目审计等各方面造成了严重影响。我们于20xx年11月27日对中标社会资本方中交天津航道局发出了律师函，并与20xx年1月11日对中交天津航道局进行了约谈且经公证处进行了公证，积极推进股权整改;同时已督促港投集团注入到位780万注册资本金。

8、其他落地项目情况。基础设施建设提升二期、羊临路三号路维修改造工程、绿化提升工程均已完工;基础设施建设提升一期、北环路排水、大沂路北伸、金光街跨弥河大桥项目及看守所改扩建项目均在顺利开工建设中。

(二)综合工作方面

1、制定寿光市PPP发展中期规划。根据上级规范文件要求、寿光市各项规划及PPP各项规章制度，制定了我市PPP发展中期规划，规划中涵盖了已实施项目10项，近期新增项目6项，以及中期项目7项。

2、邀请专家对PPP中心人员进行指导。财政部王泽彩就国家示范项目入库标准进行了讲解及指导，促使我市潍坊港西港区5000吨航道项目成功入选国家示范项目库。

3、明晰职责，普及对PPP目标、原则和操作程序的认识。PPP发改委、财政部双库专家王利彬博士，于3月15日对全市有关人员进行了政府和社会资本合作培训。

4、对PPP项目的推进进行合理的顶层设计。市里成立项目领导小组，明确全市所有PPP项目的包靠市领导和主管责任单位，协调多方力量共同推进项目。

5、有效利用外脑和专家的.力量，做优方案设计。在实施方案上下功夫，严格根据规范管理年活动等的有关要求，经各行业专家反复论证，细化、优化实施方案，相应的做好物有所值评价和财政承受能力论证，为项目实施奠定良好的基础。

6、严格整改规范信息平台项目内容。一是对于已入库项目，严格按照财政部92号文及项目库新的管理要求重新整改已入库PPP项目信息，成功赶在全国清理退库工作之前，补充完善了要求上传的文件信息。二是对于新运作项目，以最快的方式取得所有审批文件，及时录入平台并提交入库申请。随时关注并与潍坊、省厅沟通，争取及早通过审核。目前我市通过审核成功入库的项目已达12个，总投资额40.38亿元。

7、完善所有项目的前期手续。我市新建项目均严格按照规定程序完成可研、环评、能评、稳评、土地、规划等前期工作，对各类报告编制单位均通过规范的政府采购程序公开、公平、公正的选择，项目运作手续严谨、规范。

8、重新梳理所有PPP项目。依托《关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知 》(财办金〔20xx〕92号)、《关于进一步加强政府和社会资本合作(PPP)项目库管理的通知》(鲁财合便函〔20xx〕4号)、《关于开展政府和社会资本合作(PPP)“规范管理年”活动的实施意见的通知》(鲁财金〔20xx〕21号)等规范实施PPP项目有关文件，对我市所有PPP项目进行了一系列的整改和规范，并取得了认可，这为下一步工作积累了宝贵的经验。

9、加强咨询机构监督管理，提高咨询服务质量。根据财政部《政府和社会资本合作(PPP)咨询机构库管理暂行办法》(财金〔201〕8号)等文件及我市实际情况，制定了《寿光市政府和社会资本合作(PPP)咨询机构绩效评价办法》。

10、明确科室内部职责分工，提高工作效率。为更加有效高质的推进项目，将科室人员划分为项目前期和后期两组，明确两组人员各自负责工作范围，前后期高效衔接，分工明确，确保了项目运作的成效。

11、建立PPP项目绩效评价咨询机构备选库。严格规范PPP项目绩效评价咨询机构选择流程，目前我们已发布招标公告，将于6月22号通过政府采购公开招标的方式采购5家中介机构，组建PPP项目绩效评价咨询机构备选库，参与我市PPP项目建设期或者运营期绩效考核，为政府付费提供依据。

二、当前存在的问题

1、项目推进总体缓慢。因政策要求越来越严格规范，项目前期立项手续，特别是土地指标存在解决困难的问题。这使得所有的PPP项目无法加快进展，拖慢了后续工作的开展。

2、各职责部门工作积极性依旧不足。因每个PPP项目均是需要很多职能部门通力协作才能顺利推进的，虽建立了工作机制，但部门之间仍存在具体工作环节无法顺利推进问题。

3、作为中标社会资本方的联合体内部矛盾导致项目进度严重滞后。例如我们的乡镇卫生院项目，由于中建一局和上海宏信联合体内部一直未达成一致协议，导致项目中标至今三个多月仍未签订PPP合同及进场施工，致使作为20xx年我市民生重点项目的乡镇卫生院项目严重延期。在以后的PPP项目运作中我们原则上不接受联合体投标或者对于联合体投标的谨慎选择。

4、较为早期的已落地项目的不规范问题为后期付费带来了严重影响。初始我市运作的部分PPP项目由于当时PPP模式刚推行，项目的运作缺乏明确的规定，项目存在诸多的操作不规范，造成这些项目后期进入付费期后的付费及运营管理混乱。例如有些项目的绩效考核指标体系过于简单甚至没有，后期绩效考核小组对项目进行考核时没有考核依据，难以科学考核，这就造成后期政府依据考核分数付费时缺乏科学依据。下一步我们将进一步完善项目绩效考核指标体系，确保政府付费有据可依。

5、项目退库后如何继续运作没有明确规定。自92号文以来，项目运作规范性要求越来越高，全国各地诸多项目被退库。而这些项目退库以后该以什么模式继续运作，既能让项目继续发挥对当地基础设施建设及公共服务的作用，又不出现增加政府债务等违规问题，目前缺乏明确的指导，退库项目的后续运作面临迷茫。

三、下一步工作打算

1、制度建设方面。为社会资本创造更加透明的制度环境。按照PPP项目全生命周期管理要求，进一步研究制定评价论证、购买服务、绩效管理、风险管控、监督检查等具体制度办法，探索形成简便易操作的实施细则，构建起更加完整清晰的制度架构，切实做到事事有章可循、处处有规可依。

2、完善政策方面。为社会资本创造更加优越的发展条件，统筹财政专项资金优先支持PPP项目建设，认真落实国家支持公共服务事业的税收优惠政策，公共服务项目采取PPP模式的，可按规定享受相关税收优惠。积极对接银行、保险、担保、信托等金融机构，运用PPP发展基金，为PPP项目提供后续融资支持。在利用国际金融组织和外国政府贷款时，优先推荐PPP项目。

3、项目管理方面。为社会资本创造更多更好的投资机会，坚持分类管理、精准施策，动态掌握项目进展情况，全面提高项目管理水平，助推项目按时落地、顺利实施。深入挖掘项目内涵，做大做强示范项目，尽快推出一批在全国有代表性的精品项目。

4、人才建设方面。为社会资本提供更加周到的专业服务。重点挑选责任心强、业务素质高的同志，参与到PPP事业发展中来。坚持业务培训与项目实践相结合，综合运用多种形式，为项目管理人员送上更多丰富的“专业大餐”，增强一线管理人员的工作能力和专业素质。

4.新常态下政府与社会资本公私合作(PPP)模式 苏琴 篇四

设项目建议书

相对于政府传统项目开发模式及公共融资方式，PPP项目有以下比较优势：

1、提高公共财政使用效率 PPP项目一般由社会私人资本或者联合体融资建设及运营，提供公共服务。共用财政投入很少，较好发挥了“四两拨千斤”的杠杆作用，这对公共财政短缺的情况下加快新型城镇化建设有比较重要的意义。同时，由于捆绑了建设和经营，并以服务和产出付费，使得私人部门能够发挥最大的能动性，通过创新、自我施压等避免项目成本超支。在风险管理上的合理分配和良好的合作机制也使得项目失败的概率大大降低，避免了公共资源的浪费。

2、保障项目和公共服务质量 评审中标的私人资本或联合体组建项目公司建设项目并提供公共服务。联合体一般是由建设方、融资方、运营方组成的利益共同体，它比传统开发模式具有更好的内部协调能力。另外，很多PPP项目通过引进国际知名建设、管理机构，带来先进的管理经验，有利于提高公共服务的质量。

3、实现合作双方互利共赢 合理的PPP模式可以平衡公私双方的权责利。在风险分配上遵循“最优承担”原则，即将风险分配给最有能力承担的一方。同时，全寿命周期特点使得合同具有较大的灵活空间，风险共担、收益共享的机制既能维护共用部门的利益，也能最大限度满足私人资本的诉求。

PPP项目在第一个项目识别阶段，项目发起时需要提供《项目建议书》。项目建议书是建设项目前期工作的第一步，尤其对于投资规模大、社会影响广泛的基础设施建设类项目。项目建议书主要是从项目自身的客观条件方面考察项目建设的必要性，一般由项目发起人向发改委部门报送，提出立项申请，发改部门审查通过后下达项目建议书批复文件。经批准的项目建议书是编制可行性研究报告和作为拟建项目立项的依据。项目建议书的批复单位应为国家或地方发改委。

项目建议书大纲

一、文化馆建设项目概况

（一）、文化馆建设项目名称

（二）、文化馆建设项目规模

二、文化馆建设项目必要性

（一）、文化馆建设项目现状及预测

（二）、文化馆建设项目必要性

三、文化馆建设项目规划

（一）、拟建地点

（二）、建设方案

（三）、文化馆建设项目进度安排

四、文化馆建设项目建设条件分析

（一）、政策条件

（二）、建设区建设条件

（三）、建设技术条件

五、文化馆建设项目投资估算和资金筹措方案

（一）、投资估算

（二）、政府与社会资本合作模式

六、经济效果和社会效益的初步估计

（一）、经济效果

1、财务评价

2、国民经济评价

（二）、社会效益

1、环境影响

2、社会影响

5.新常态下政府与社会资本公私合作(PPP)模式 苏琴 篇五

财政承受能力论证是指识别、测算政府和社会资本合作（Public-Private Partnership，以下简称PPP）项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后财政支出的影响，为PPP项目财政管理提供依据。

开展PPP项目财政承受能力论证有利于规范PPP项目财政支出管理，有效防范和控制财政风险，实现PPP可持续发展。“通过论证”的项目，各级财政部门应当在编制预算和中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排。“未通过论证”的项目，则不宜采用PPP模式。

每一全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过10%。省级财政部门可根据本地实际情况，因地制宜确定具体比例，并报财政部备案，同时对外公布。

1、财政能力论证的政策依据：根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国政府采购法》、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）、财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2014]113号文）、国务院《关于政府向社会力量购买服务的指导意见》（2013年96号文）等法律、法规、规章和规范性文件。

2、财政能力论证的方法论依据：依据财政部《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》。

3、财政能力论证的目的：通过对XXPPP支持基金覆盖的项目包清晰识别、测算政府和社会资本合作（以下简称PPP）项目的各项财政支出责任，科学评估在基金范围内的项目实施对当前和今后财政收支平衡状况的影响，评估PPP项目的财政责任支出预算对财政的承受能力，规范PPP项目的各项财政支出管理，有序推进项目的投资管理，防范和控制财政风险。

PPP项目财政承受能力论证工作流程图

报告目录

第一章 财政承受能力论证概述

一、财政承受能力论证释义

二、财政承受能力论证目的

三、财政承受能力论证内容

（一）主要参与方

（二）论证对象

（三）论证范围

（四）论证基准日

四、财政可承受能力论证依据

（一）国务院政策文件

（二）财政部政策文件

（三）发改委政策文件

五、财政承受能力论证工作流程

第二章 水电站项目概况

一、水电站项目背景

二、水电站项目基本情况

（一）水电站项目名称

（二）实施机构

（三）授权主体

（四）水电站项目产品和服务

三、水电站项目经济技术指标

（一）水电站项目选址

（二）水电站项目建设内容、规模及投资

（三）水电站项目实施进度安排

1、建设期

2、特许经营期

（四）水电站项目资本金比例及资金来源

第三章 水电站项目运作方式

一、水电站项目建设运营模式

二、水电站项目公司股权情况

三、授权及合作期限

（一）授权

（二）合作期限

四、风险分配框架

五、社会投资人投资回报模式

（一）可用性付费（二)运营服务费

（三）政府对项目的支出责任

（1）政府对水电站项目的资本金支出责任（2）运营期付费责任（3）政府支付方式

六、价格调整机制

第四章 水电站项目风险及财政承受能力影响因素

一、水电站项目存在的风险与合作过程中产生的问题

（一）风险的定义

（二）政府购买服务项目风险的特点

1、风险的多样性

2、风险的偶然性

3、风险的阶段性

4、风险的渐进性

二、财政承受能力影响因素

（一）国内外经济金融环境

（二）财政内部因素

1、财源结构不合理是形成地方财政风险的经济因素

2、不合理的财税体制

3、债务负担日益沉重是财政风险不断累积的直接因素

4、地方财政过度扩张有可能加剧地方财政风险

第五章 财政支出责任的识别和测算

一、财政支出责任识别

（一）股权投资支出责任

（二）运营期支出责任

（三）风险承担支出责任

（四）配套投入支出责任

二、财政支出责任测算

第六章 财政承受能力评估

一、财政支出能力评估

（一）2012-2016年XX市XX区财政收支情况

（二）XX市XX区未来财政一般预算支出预测

（三）水电站PPP项目实施对财政支出的影响

二、行业和领域均衡性评估

三、财政承受能力评估结论

第七章 信息披露

附图、附表：

图

1、财政承受能力论证工作流程图 图

2、水电站项目目标段范围 图

3、水电站项目实施模式示意图 表

1、水电站项目风险分配基本框架 表

2、政府各年付费规模 表

3、财政对本项目的支出责任

表4、2012-2016年XX市XX区财政总收入 表5、2012-2016年XX市XX区财政一般预算支出 表6、2016-2045 年XX市XX区财政一般预算支出预测 表

6.新常态下政府与社会资本公私合作(PPP)模式 苏琴 篇六

告

财政承受能力论证是指识别、测算政府和社会资本合作（Public-Private Partnership，以下简称PPP）项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后财政支出的影响，为PPP项目财政管理提供依据。

开展PPP项目财政承受能力论证有利于规范PPP项目财政支出管理，有效防范和控制财政风险，实现PPP可持续发展。“通过论证”的项目，各级财政部门应当在编制预算和中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排。“未通过论证”的项目，则不宜采用PPP模式。

每一全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过10%。省级财政部门可根据本地实际情况，因地制宜确定具体比例，并报财政部备案，同时对外公布。

1、财政能力论证的政策依据：根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国政府采购法》、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）、财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2014]113号文）、国务院《关于政府向社会力量购买服务的指导意见》（2013年96号文）等法律、法规、规章和规范性文件。

2、财政能力论证的方法论依据：依据财政部《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》。

3、财政能力论证的目的：通过对XXPPP支持基金覆盖的项目包清晰识别、测算政府和社会资本合作（以下简称PPP）项目的各项财政支出责任，科学评估在基金范围内的项目实施对当前和今后财政收支平衡状况的影响，评估PPP项目的财政责任支出预算对财政的承受能力，规范PPP项目的各项财政支出管理，有序推进项目的投资管理，防范和控制财政风险。

PPP项目财政承受能力论证工作流程图

报告目录

第一章 财政承受能力论证概述

一、财政承受能力论证释义

二、财政承受能力论证目的

三、财政承受能力论证内容

（一）主要参与方

（二）论证对象

（三）论证范围

（四）论证基准日

四、财政可承受能力论证依据

（一）国务院政策文件

（二）财政部政策文件

（三）发改委政策文件

五、财政承受能力论证工作流程

第二章 精神病医院建设项目概况

一、精神病医院建设项目背景

二、精神病医院建设项目基本情况

（一）精神病医院建设项目名称

（二）实施机构

（三）授权主体

（四）精神病医院建设项目产品和服务

三、精神病医院建设项目经济技术指标

（一）精神病医院建设项目选址

（二）精神病医院建设项目建设内容、规模及投资

（三）精神病医院建设项目实施进度安排

1、建设期

2、特许经营期

（四）精神病医院建设项目资本金比例及资金来源

第三章 精神病医院建设项目运作方式

一、精神病医院建设项目建设运营模式

二、精神病医院建设项目公司股权情况

三、授权及合作期限

（一）授权

（二）合作期限

四、风险分配框架

五、社会投资人投资回报模式

（一）可用性付费（二)运营服务费

（三）政府对项目的支出责任

（1）政府对精神病医院建设项目的资本金支出责任（2）运营期付费责任（3）政府支付方式

六、价格调整机制

第四章 精神病医院建设项目风险及财政承受能力影响因素

一、精神病医院建设项目存在的风险与合作过程中产生的问题

（一）风险的定义

（二）政府购买服务项目风险的特点

1、风险的多样性

2、风险的偶然性

3、风险的阶段性

4、风险的渐进性

二、财政承受能力影响因素

（一）国内外经济金融环境

（二）财政内部因素

1、财源结构不合理是形成地方财政风险的经济因素

2、不合理的财税体制

3、债务负担日益沉重是财政风险不断累积的直接因素

4、地方财政过度扩张有可能加剧地方财政风险

第五章 财政支出责任的识别和测算

一、财政支出责任识别

（一）股权投资支出责任

（二）运营期支出责任

（三）风险承担支出责任

（四）配套投入支出责任

二、财政支出责任测算

第六章 财政承受能力评估

一、财政支出能力评估

（一）2012-2016年XX市XX区财政收支情况

（二）XX市XX区未来财政一般预算支出预测

（三）精神病医院建设PPP项目实施对财政支出的影响

二、行业和领域均衡性评估

三、财政承受能力评估结论

第七章 信息披露

附图、附表：

图

1、财政承受能力论证工作流程图 图

2、精神病医院建设项目目标段范围 图

3、精神病医院建设项目实施模式示意图 表

1、精神病医院建设项目风险分配基本框架 表

2、政府各年付费规模 表

3、财政对本项目的支出责任

表4、2012-2016年XX市XX区财政总收入 表5、2012-2016年XX市XX区财政一般预算支出 表6、2016-2045 年XX市XX区财政一般预算支出预测 表

7.新常态下政府与社会资本公私合作(PPP)模式 苏琴 篇七

相对于政府传统项目开发模式及公共融资方式，PPP项目有以下比较优势：

1、提高公共财政使用效率 PPP项目一般由社会私人资本或者联合体融资建设及运营，提供公共服务。共用财政投入很少，较好发挥了“四两拨千斤”的杠杆作用，这对公共财政短缺的情况下加快新型城镇化建设有比较重要的意义。同时，由于捆绑了建设和经营，并以服务和产出付费，使得私人部门能够发挥最大的能动性，通过创新、自我施压等避免项目成本超支。在风险管理上的合理分配和良好的合作机制也使得项目失败的概率大大降低，避免了公共资源的浪费。

2、保障项目和公共服务质量 评审中标的私人资本或联合体组建项目公司建设项目并提供公共服务。联合体一般是由建设方、融资方、运营方组成的利益共同体，它比传统开发模式具有更好的内部协调能力。另外，很多PPP项目通过引进国际知名建设、管理机构，带来先进的管理经验，有利于提高公共服务的质量。

3、实现合作双方互利共赢 合理的PPP模式可以平衡公私双方的权责利。在风险分配上遵循“最优承担”原则，即将风险分配给最有能力承担的一方。同时，全寿命周期特点使得合同具有较大的灵活空间，风险共担、收益共享的机制既能维护共用部门的利益，也能最大限度满足私人资本的诉求。

PPP项目在第一个项目识别阶段，项目发起时需要提供《项目建议书》。项目建议书是建设项目前期工作的第一步，尤其对于投资规模大、社会影响广泛的基础设施建设类项目。项目建议书主要是从项目自身的客观条件方面考察项目建设的必要性，一般由项目发起人向发改委部门报送，提出立项申请，发改部门审查通过后下达项目建议书批复文件。经批准的项目建议书是编制可行性研究报告和作为拟建项目立项的依据。项目建议书的批复单位应为国家或地方发改委。

项目建议书大纲

一、军民融合产业园基础设施建设项目概况

（一）、军民融合产业园基础设施建设项目名称

（二）、军民融合产业园基础设施建设项目规模

二、军民融合产业园基础设施建设项目必要性

（一）、军民融合产业园基础设施建设项目现状及预测

（二）、军民融合产业园基础设施建设项目必要性

三、军民融合产业园基础设施建设项目规划

（一）、拟建地点

（二）、建设方案

（三）、军民融合产业园基础设施建设项目进度安排

四、军民融合产业园基础设施建设项目建设条件分析

（一）、政策条件

（二）、建设区建设条件

（三）、建设技术条件

五、军民融合产业园基础设施建设项目投资估算和资金筹措方案

（一）、投资估算

（二）、政府与社会资本合作模式

六、经济效果和社会效益的初步估计

（一）、经济效果

1、财务评价

2、国民经济评价

（二）、社会效益

1、环境影响

2、社会影响

8.新常态下政府与社会资本公私合作(PPP)模式 苏琴 篇八

建议书

相对于政府传统项目开发模式及公共融资方式，PPP项目有以下比较优势：

1、提高公共财政使用效率 PPP项目一般由社会私人资本或者联合体融资建设及运营，提供公共服务。共用财政投入很少，较好发挥了“四两拨千斤”的杠杆作用，这对公共财政短缺的情况下加快新型城镇化建设有比较重要的意义。同时，由于捆绑了建设和经营，并以服务和产出付费，使得私人部门能够发挥最大的能动性，通过创新、自我施压等避免项目成本超支。在风险管理上的合理分配和良好的合作机制也使得项目失败的概率大大降低，避免了公共资源的浪费。

2、保障项目和公共服务质量 评审中标的私人资本或联合体组建项目公司建设项目并提供公共服务。联合体一般是由建设方、融资方、运营方组成的利益共同体，它比传统开发模式具有更好的内部协调能力。另外，很多PPP项目通过引进国际知名建设、管理机构，带来先进的管理经验，有利于提高公共服务的质量。

3、实现合作双方互利共赢 合理的PPP模式可以平衡公私双方的权责利。在风险分配上遵循“最优承担”原则，即将风险分配给最有能力承担的一方。同时，全寿命周期特点使得合同具有较大的灵活空间，风险共担、收益共享的机制既能维护共用部门的利益，也能最大限度满足私人资本的诉求。

PPP项目在第一个项目识别阶段，项目发起时需要提供《项目建议书》。项目建议书是建设项目前期工作的第一步，尤其对于投资规模大、社会影响广泛的基础设施建设类项目。项目建议书主要是从项目自身的客观条件方面考察项目建设的必要性，一般由项目发起人向发改委部门报送，提出立项申请，发改部门审查通过后下达项目建议书批复文件。经批准的项目建议书是编制可行性研究报告和作为拟建项目立项的依据。项目建议书的批复单位应为国家或地方发改委。

项目建议书大纲

一、城乡供水一体化、垃圾处理及污水处理打包项目概况

（一）、城乡供水一体化、垃圾处理及污水处理打包项目名称

（二）、城乡供水一体化、垃圾处理及污水处理打包项目规模

二、城乡供水一体化、垃圾处理及污水处理打包项目必要性

（一）、城乡供水一体化、垃圾处理及污水处理打包项目现状及预测

（二）、城乡供水一体化、垃圾处理及污水处理打包项目必要性

三、城乡供水一体化、垃圾处理及污水处理打包项目规划

（一）、拟建地点

（二）、建设方案

（三）、城乡供水一体化、垃圾处理及污水处理打包项目进度安排

四、城乡供水一体化、垃圾处理及污水处理打包项目建设条件分析

（一）、政策条件

（二）、建设区建设条件

（三）、建设技术条件

五、城乡供水一体化、垃圾处理及污水处理打包项目投资估算和资金筹措方案

（一）、投资估算

（二）、政府与社会资本合作模式

六、经济效果和社会效益的初步估计

（一）、经济效果

1、财务评价

2、国民经济评价

（二）、社会效益

1、环境影响

2、社会影响

9.新常态下政府与社会资本公私合作(PPP)模式 苏琴 篇九

程项目建议书

相对于政府传统项目开发模式及公共融资方式，PPP项目有以下比较优势：

1、提高公共财政使用效率 PPP项目一般由社会私人资本或者联合体融资建设及运营，提供公共服务。共用财政投入很少，较好发挥了“四两拨千斤”的杠杆作用，这对公共财政短缺的情况下加快新型城镇化建设有比较重要的意义。同时，由于捆绑了建设和经营，并以服务和产出付费，使得私人部门能够发挥最大的能动性，通过创新、自我施压等避免项目成本超支。在风险管理上的合理分配和良好的合作机制也使得项目失败的概率大大降低，避免了公共资源的浪费。

2、保障项目和公共服务质量 评审中标的私人资本或联合体组建项目公司建设项目并提供公共服务。联合体一般是由建设方、融资方、运营方组成的利益共同体，它比传统开发模式具有更好的内部协调能力。另外，很多PPP项目通过引进国际知名建设、管理机构，带来先进的管理经验，有利于提高公共服务的质量。

3、实现合作双方互利共赢 合理的PPP模式可以平衡公私双方的权责利。在风险分配上遵循“最优承担”原则，即将风险分配给最有能力承担的一方。同时，全寿命周期特点使得合同具有较大的灵活空间，风险共担、收益共享的机制既能维护共用部门的利益，也能最大限度满足私人资本的诉求。

PPP项目在第一个项目识别阶段，项目发起时需要提供《项目建议书》。项目建议书是建设项目前期工作的第一步，尤其对于投资规模大、社会影响广泛的基础设施建设类项目。项目建议书主要是从项目自身的客观条件方面考察项目建设的必要性，一般由项目发起人向发改委部门报送，提出立项申请，发改部门审查通过后下达项目建议书批复文件。经批准的项目建议书是编制可行性研究报告和作为拟建项目立项的依据。项目建议书的批复单位应为国家或地方发改委。

项目建议书大纲

一、老旧小区改造和市政道路及配套设施升级改造工程项目概况

（一）、老旧小区改造和市政道路及配套设施升级改造工程项目名称

（二）、老旧小区改造和市政道路及配套设施升级改造工程项目规模

二、老旧小区改造和市政道路及配套设施升级改造工程项目必要性

（一）、老旧小区改造和市政道路及配套设施升级改造工程项目现状及预测

（二）、老旧小区改造和市政道路及配套设施升级改造工程项目必要性

三、老旧小区改造和市政道路及配套设施升级改造工程项目规划

（一）、拟建地点

（二）、建设方案

（三）、老旧小区改造和市政道路及配套设施升级改造工程项目进度安排

四、老旧小区改造和市政道路及配套设施升级改造工程项目建设条件分析

（一）、政策条件

（二）、建设区建设条件

（三）、建设技术条件

五、老旧小区改造和市政道路及配套设施升级改造工程项目投资估算和资金筹措方案

（一）、投资估算

（二）、政府与社会资本合作模式

六、经济效果和社会效益的初步估计

（一）、经济效果

1、财务评价

2、国民经济评价

（二）、社会效益

1、环境影响

2、社会影响

10.公私合营(PPP)模式解析 篇十

一、PPP的概念

广义PPP（Public-Private-Partnership）也称3P模式，即公私合作模式，是公共基础设施一种项目融资模式。在该模式下，鼓励私营企业与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。通过这种合作方式，合作各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果。合作各方参与某个项目时，政府并不是把项目的责任全部转移给私营企业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。双方首先通过协议的方式明确共同承担的责任和风险，其次明确各方在项目各个流程环节的权利和义务，最大限度地发挥各方优势，使得建设摆脱政府行政的诸多干预和限制，又充分发挥民营资本在资源整合与经营上的优势。

PPP的基本形式包括：运营维护协议、管理协议、租赁购买、BT、BOT、BLT、BOOT、特许经营、非公共机构拥有等。

狭义的PPP是指政府与私人部门组成特殊目的机构(SPV)，引入社会资本，共同设计开发，共同承担风险，全过程合作，期满后再移交给政府的公共服务开发运营方式。

价格的了解和PPP模式的认识有限，频繁转变对项目的态度导致合同经长时间谈判才签署。

3、政治影响因素大。PPP项目通常与群众生活相关，关系到公众利益。在项目运营过程中，可能会因各种因素导致价格变动，遭受公众的反对。如北京第十水厂由于成本上升需要涨价，但遭到来自公众的阻力，政府为维持安定也表示反对涨价。

4、政府信用风险高。地方政府为加快当地基础设施建设，有时会与合作方签订一些脱离实际的合同以吸引民间资本投资。项目建成后，政府难以履行合同义务，直接危害合作方的利益。在廉江中法供水项目中，政府与合作方签订的《合作经营廉江中法供水有限公司合同》中，政府承诺廉江自来水公司在水厂投产的第一年每日购水量不少于6万立方米，但当年该市自来水日消耗量仅为2万立方米，合同难以执行。

5、配套设施不完善。一些PPP项目，通常需要相应的配套基础设施才能运营，如污水处理厂需要配套的管线才能生产。在实际中，有些PPP项目配套设施不完善，使生产经营陷入困境。

6、项目收益无保障。一些PPP项目建成后，政府或其他投资人新建、改建其他项目，与该项目形成实质性竞争，损害其利益。在杭州湾跨海大桥建设未满两年时，相隔仅五十公里左右的绍兴杭州湾大桥已准备开工，与杭州湾跨海大桥形成直接商业竞争。此外，政府对一些PPP项目承诺特定原因造成的亏损进行补贴，但补贴额度与方法无具体规定。

五、PPP的优缺点 1.优点

（1）双赢。在PPP的投融资方式下，公共部门和民营企业共同参与项目建设和运营，可以发挥各自优势，充分利用有限资源，并通过建立长期互利的合作目标来实现共赢。

化解，那么导致一些合作项目的夭折与失败将在所难免。

（4）PPP没有一个标准的应用程序参照。由于目前PPP还没有形成一种固定的模式，使得新上马的PPP项目在实践操作过程中难免会走一些前人走过的弯路，并且，从已运行项目来看，有些操作程序较乱，操作不规范的情况也屡有发生。

（5）易产生纠纷问题。尤其目前在我国，PPP模式还没有完整的法律配套体系，还缺乏足够的法律、法规支持，使得运作中许多依据无章可循；然而，PPP在利益分配、风险承担方面也容易产生很多纠纷问题，如果参与PPP项目私人企业得不到有效约束，那么容易在项目设计、融资、运营、管理和维护等各阶段产生问题，发生公共产权纠纷。

（6）投资人选择难度大。投资人的选择本身就是一件复杂、充满很大不确定性的工作，由于政府对投资人招商不熟悉，缺乏有效的投资人选择机制和经验，再加上政府普遍缺乏聘请顾问的意识，在引进投资人的过程中，往往对投资人的诚信、实力、资质、经验等方面考察不充分。如果政府一旦选择了这类不良投资商的同时，那么他们事后违约的风险也会渐渐膨胀起来。

六、PPP在中国的发展空间

11.新常态下政府与社会资本公私合作(PPP)模式 苏琴 篇十一

相对于政府传统项目开发模式及公共融资方式，PPP项目有以下比较优势：

1、提高公共财政使用效率 PPP项目一般由社会私人资本或者联合体融资建设及运营，提供公共服务。共用财政投入很少，较好发挥了“四两拨千斤”的杠杆作用，这对公共财政短缺的情况下加快新型城镇化建设有比较重要的意义。同时，由于捆绑了建设和经营，并以服务和产出付费，使得私人部门能够发挥最大的能动性，通过创新、自我施压等避免项目成本超支。在风险管理上的合理分配和良好的合作机制也使得项目失败的概率大大降低，避免了公共资源的浪费。

2、保障项目和公共服务质量 评审中标的私人资本或联合体组建项目公司建设项目并提供公共服务。联合体一般是由建设方、融资方、运营方组成的利益共同体，它比传统开发模式具有更好的内部协调能力。另外，很多PPP项目通过引进国际知名建设、管理机构，带来先进的管理经验，有利于提高公共服务的质量。

3、实现合作双方互利共赢 合理的PPP模式可以平衡公私双方的权责利。在风险分配上遵循“最优承担”原则，即将风险分配给最有能力承担的一方。同时，全寿命周期特点使得合同具有较大的灵活空间，风险共担、收益共享的机制既能维护共用部门的利益，也能最大限度满足私人资本的诉求。

PPP项目在第一个项目识别阶段，项目发起时需要提供《项目建议书》。项目建议书是建设项目前期工作的第一步，尤其对于投资规模大、社会影响广泛的基础设施建设类项目。项目建议书主要是从项目自身的客观条件方面考察项目建设的必要性，一般由项目发起人向发改委部门报送，提出立项申请，发改部门审查通过后下达项目建议书批复文件。经批准的项目建议书是编制可行性研究报告和作为拟建项目立项的依据。项目建议书的批复单位应为国家或地方发改委。

项目建议书大纲

一、农业大棚分布式光伏发电项目概况

（一）、农业大棚分布式光伏发电项目名称

（二）、农业大棚分布式光伏发电项目规模

二、农业大棚分布式光伏发电项目必要性

（一）、农业大棚分布式光伏发电项目现状及预测

（二）、农业大棚分布式光伏发电项目必要性

三、农业大棚分布式光伏发电项目规划

（一）、拟建地点

（二）、建设方案

（三）、农业大棚分布式光伏发电项目进度安排

四、农业大棚分布式光伏发电项目建设条件分析

（一）、政策条件

（二）、建设区建设条件

（三）、建设技术条件

五、农业大棚分布式光伏发电项目投资估算和资金筹措方案

（一）、投资估算

（二）、政府与社会资本合作模式

六、经济效果和社会效益的初步估计

（一）、经济效果

1、财务评价

2、国民经济评价

（二）、社会效益

1、环境影响

2、社会影响