某市审计局风险防范管理工作考核办法

2024-09-15

某市审计局风险防范管理工作考核办法（精选6篇）

1.某市审计局风险防范管理工作考核办法篇一

廉政风险防范管理工作考核办法（试行）

第一章总则

第一条为了确保廉政风险防范目标管理工作取得实效，推进设计院内部防控机制建设，制定本办法。

第二条本办法适用于设计院各科室。

第二章考核原则

第三条设计院领导、群众参与原则；公开、公平、公正原则；过程、结果相结合原则；自查、重点抽查、年终检查相结合原则；注重实效原则。

第三章考核依据

第四条《设计院廉政风险防范管理工作方案》、《设计院廉政风险防范管理工作实施细则》、《设计院党风廉政建设和反腐败工作实施方案》、领导干部廉洁自律有关规定等。

第四章考核标准

第五条思想道德防线进一步巩固，干部作风明显转变，思想道德教育经常化，形成长效机制；岗位职责进一步明确，依法行政得到加强；制度体系进一步健全完善，工作流程科学，监督体系完善。

第五章考核程序

第六条考核工作由设计院廉政风险防范管理工作领导小组组织实施。设计院廉政风险防范管理工作监督小组监督实施。

第七条个人自查。个人每半年进行一次自查，依据考核标准，客观真实地分析风险产生的根源、认真评估风险的影响程度、制定防范措施的有效性、自觉接受监督的主动性，并形成自查报告，自查报告送主管领导审核后，报设计院廉政风险防范办公室备案。

第八条科室自查。依据考核标准结合个人自查情况，科室每半年围绕科室职能、工作流程、内部管理制度等情况进行一次自查，并形成自查报告，自查报告送主管领导审核后，报设计院廉政风险防范办公室备案。

第九条重点抽查。对具有人、财、物管理和审批权的科室及岗位不定期抽查，抽查结果及时反馈，被抽查科室、岗位依据反馈结果及时修正防范措施。

第十条在每年十二月份组织一次年终考核。

1.群众民主测评。组织设计院服务对象代表对廉政风险防范管理工作进行民主测评。

2.听取批评建议。听取服务对象等有关单位领导批评建议。

3.听取工作汇报。以科室（重要岗位）为单位汇报廉政风险防范管理工作情况，防范措施落实情况。

4.查阅档案资料。查阅个人、科室自查报告、内部管理制度等档案材料。

5.召开总结会。设计院廉政风险防范管理工作领导小组总结年终检查情况，形成设计院廉政风险防范管理自查报告，并上级党委。

6.考核结果反馈。将年终检查结果及时反馈各科室，并在年终总结会上公开。

第六章结果运用

第十一条依据年终检查结果，修正廉政风险防范管理工作方案、实施细则等，进入下一个工作循环。

第十二条按照干部管理权限，建立完善处级、科级干部廉政档案，将干部个人自查报告等纳入干部廉政档案。将处级干部落实廉政风险情况纳入述职述廉报告。

第十三条坚持与党员双项承诺制结合，党员干部制定的廉政风险防范措施，纳入党员双项承诺制，公开承诺。

第十四条将廉政风险防范管理工作作为干部考核、评优、选拔任用的重要依据，纳入干部考核、评优、选拔任用体系。

第十五条建立三级监控防范体系。重大风险由支部监控防范；中度风险由领导班子监控防范；低度风险由科室领导监控防范。

第十六条对在推进廉政风险防范管理工作中不正确履行职责或由于防范措施不力造成重大影响和损失的，依据有关规定，严肃处理，并追究相关人员责任。

第七章附则

第十七条本办法由设计院负责解释。

第十八条

本办法自发布之日起执行。

廉政风险防范管理工作评分标准

1、严格遵守领导干部廉洁自律的各项规定，做执行党纪、政纪、法律法规的表率，无违法违纪违规行为。领导干部本人没有因为廉洁自律问题受到组织戒免谈话或批评教育。（10分）

2、抓好职责范围内的党风廉政建设，保证党风廉政建设各项工作在职责范围内得到贯彻落实，职责范围内的党风廉政建设工作有计划、有安排、有总结。职责范围内无重大违法违纪案件。（25分）

3、坚持民主集中制原则，民主意识好，凡属重大问题决定都经领导集体讨论，不搞个人或少数人专断，不搞个人说了算。（25分）

4、管好配偶、子女和身边工作人员。（15分）

5、按照有关要求按时参加民主生活会，自觉接受党内和党外群众监督。（10分）

2.医疗风险防范管理办法篇二

为了及时有效地识别、评估、分析、处理和监控医疗风险，提高医务人员对医疗风险的防范意识和能力，保障医疗安全。依据相关卫生管理法律法规，联系医院实际，制订本方案。

一、医疗风险识别与监测范围

（一）临床可能遇到情况

1、边缘性疾病或涉及两个及以上专业（科室）疾病者；

2、一日内因同一症状来诊两次以上或近期因同一症状反复来诊者；

3、两个及以上专业（科室）医生会诊意见不一致者；

4、不配合检查或诊疗者；

5、孤寡老人或虽有子女，但家庭不睦者；

6、家属在治疗方案的选择上不一致；

7、对医务人员不信任或已有不满情绪者；

8、本人或家属对治疗期望值过高或过于要求积极治疗者；

9、交代病情过程中表示难以理解者，情绪偏激者；

10、病情复杂，可能发生纠纷者；

11、住院预交金不足者，已经产生医疗欠费者；

12、需使用贵重自费药品或材料者，或医疗费用个人负担较多者；

13、由于交通事故有可能推诿责任者；

14、诊疗过程中病情加重、可能或已经出现并发症或出现新的问题；

15、入院一周内仍诊断不清或治疗效果不佳；

16、病情疑难、危重、急症及其他高风险病人；或上述病人行特殊检查和处理及转诊时。

17、预计治疗效果不佳或预后难以预料者；

18、酗酒者；

19、无法提供详实病史；

20、过于挑剔者、偏执型人格、艾滋病、精神病、有自杀倾向患者。

（二）临床工作中存在缺陷时

1、院内急会诊未按时到达；

2、出现各种医疗意外时；

3、麻醉、护理、手术和各种有创诊疗的严重并发症；

4、非计划再次手术；

5、重大、疑难、复杂、危重等手术未经术前讨论和审批；

6、病人身份识别错误；

7、出现输液反应或药物不良反应；

8、使用药品、剂量、剂型、浓度错误；

9、急救药品不能及时到位或失效；

10、发现前任医生诊疗有缺陷。

（三）医院感染

1、重大、特殊的医院感染（传染病院内扩散）；

2、多重或泛耐药菌株感染；

3、违反消毒、隔离、预防规定。

（四）医技部门

1、“危急值（像）范围”检查结果；

2、医学标本错误、缺失，不能正常检测；

3、医用试剂或材料不合格，保管不当。

4、各项指征与检查结果不一致、报告单信息错误或不准确，报告结果漏误诊。

（五）药剂

1、处方、医嘱（剂量、剂型、浓度、用法、配伍、禁忌症等）错误，调剂差错；

2、严重的药物不良反应；

3、药物存放不当，效期已过。

（六）仪器、设备、器械

1、医疗仪器、设备运转异常；

2、医用器械使用不正确；

3、医用耗材、内置物不合格。

4、对一次性用品、低值易耗品、仪器设备使用前和使用中发现存在问题或隐患的。

（七）医患矛盾

1、医疗损害争议；

2、医疗质量投诉、医疗纠纷；

3、患者满意率明显下降；

4、患者占床不出院，高额医疗费拖欠。

（八）后期保障

1、供电、供气、供水故障；

2、防滑跌未禁示或未采取措施；

3、应急逃生通道不畅或设施失效；

4、其它不良事件如网络故障等。

二、医疗风险报告与分析评估

（一）风险报告

医疗风险信息来源于医务人员在诊疗过程中自我查找、同事提醒、科室自查和医院各职能部门对医疗风险因素监查，院领导查房以及患者反馈等方面。各科室、各岗位、各医务人员对发现存在的医疗风险情况，应高度重视，及时采取措施规避或化解医疗风险，必要时及时报告科室领导或相关职能部门或/和分管领导或总值班（节假日、双休日）。

（二）风险分析评估

各科室、各职能部门对上报或检查掌握的医疗风险资料进行评估，进一步了解事情因由，出现医疗风险的性质和根源，分析可能出现的后果及如何化解。严重的或带有共性问题，及时报告分管院领导，必要时提交医院管理委员会讨论，通报提醒其他科室。

三、风险处理

即时适当的干预与处理是医疗风险防范管理的重要环节，直接影响风险控制的作用和成效，发生风险的当事人、科室和职能部门应根据岗位职责，有关规章制度和规定，确定处理方式，并及时作出有效的干预和采取必要防范措施，具体处理程序如下：

（一）临床类风险涉及门诊和临床各科室，科主任、护士长应及时掌握情况，必要时及时向医务科、护理部上报，并采取积极的干预措施；按首次负责制等相关制度和规定处理；积极组织有效救治，尽量减少风险给病人带来的损害；加强病人管理，尽可能弥补相应手续和告知；及时调整补充药、械，并按要求正确使用等。职能部门按“医疗质量控制实施方案”标准予以考核处理。

（二）医院感染风险

各临床科室及消毒供应室，将发生的院感风险，立即上报院感科，院感管理部门迅速查明原因，采取消毒、隔离、防护等措施，督促临床科室及时调整抗菌药物使用，全力救治病人，纠正、改进消毒、隔离、灭菌等不符合情况。

（三）医技部门风险

各医技科室检出危急值（像）立即通知有关医师或科室，并进行必要的复检核实，相关临床科室即刻采取或调整治疗措施。医务科按危急值报告制度考核。出现标本缺失、试剂缺陷、检验数值与临床表现不符等情况，应及时上报医务科，立即查明原因，尽力纠正，有关科室按 “医技科室工作质量考核标准”予以考核。

（四）药剂风险

临床医生、护士或科室发现严重药物不良反应，马上予以相应处置、封存残药或包装瓶盒，上报医务科，并按《药物不良反应报告与处置规定》处理；药房调剂人员，发现处方、医嘱错误，先不发药，并通知医生核对、纠正；药品逾期或保存不当，药剂科立即撤柜、清理，按“药剂科质控标准”考核。

（五）仪器、设备、耗材医技

临床各科仪器、设备、耗材不能正常使用或不合要求，向设备科报告，造成医疗影响应同时报告医务科或护理部，设备科立即查明原因，安排检修或更换。

（六）医患矛盾

全院各科出现医疗投诉、医疗纠纷，当事人应马上向科主任或护士长报告，科室设法安抚患方情绪并及时上报医务科。医务科应及时到达科室，了解缘由，尽量控制事态发展，做好投诉接待处理工作。对病人满意度明显下降的科室，医务科应会同科室负责人积极分析查找原因，努力加以改正。

（七）后勤保障风险

各科室发生后勤保障问题，及时通知有关部门、值班人员到场，检修排除故障，如造成不良后果报告办公室，并采取措施，制止事态发展，减少损失。

四、医疗风险防范和监控

1、增强风险意识，立足防范为主

医院对新员工要进行岗前培训。医务科每年至少两次对员工进行“医疗风险与医疗安全”警示教育。科室应每季度进行医疗安全工作分析。

2、切实做好医疗核心制度落实工作。

医务科有针对性的对“首诊负责制、围手术期管理制度、会诊制度、急诊工作制度、危急重症抢救制度、告知制度”等制度进行检查。凡近日三次来诊门诊不能确诊者或一天来诊两次病情未见好转者，均应予以特别关注（互留联系方式）或予以住院留观。对急危重症予以及时报告，对入院治疗三日仍诊断不明或治疗效果不佳者及时会诊。

切实保障患者的权益，做好知情同意告知工作。沟通时强调“四种情况四说清”，即特殊病人、特殊病情、特殊检查、特殊治疗情况下特别要交代清楚病情、病程、药物治疗影响及预后。

3、做好医疗文件书写：要求内容详实，字迹清楚、书写及时、保存证据。凡特殊治疗均需签署知情同意书。

4、监控环节质量，侧重风险点

切实做好“重点病人”管理与沟通，做好交接班及节假日、夜班等薄弱环节管理工作。加强围手术期管理，认真落实手术资格准入、手术分级管理、手术安全核查制度。严格把握高风险诊疗操作的资格认定和管理。

五、医疗风险管理制度

1、院长是全院医疗风险管理工作的第一责任者，院长承担主管业务的风险管理责任，各科室主任承担所属科室的医疗风险管理责任。

2、医院各科室员工均有权，也有义务提出全院、科室和岗位工作中的各种医疗风险隐患，规避、控制、上报风险，提出改进措施，保证医疗工作的安全和质量。

3、医院医疗质量与安全管理委员会、科级质量与安全管理小组负责医疗风险具体管理工作，通过院科两级管理，定期对医疗风险现状通报、分析、总结和改进。

4、医院每月“医疗质量总结会”上要结合发生的问题及实际案例对存在的医疗风险进行通报、讨论、分析并提出改进意见。

5、科室每季度例会中，对医疗质量与安全中存在的问题进行讨论分析，提出整改要求。

6、院长每季度对科级质量与安全小组活动记录进行检查，并以询问方式了解科室员工对所记录的已施行的改进措施的知晓情况。检查各种管理措施的落实情况，对其有效性、实际性及便捷性进行评估。对于不完善的措施帮助进行分析、提出整改意见，直至完善，及时将有关情况在医疗质量会议上予以通报医院。

8、医务科组织“医疗质量与安全管理委员会”每半年对检查结果进行汇总、整理、分析，上报主管院长，年终将全年情况进行汇总、分析，提出下一的医疗风险管理重点并制定工作方案。

六、医疗风险应急处理预案

1、发生医疗事故争议时，启动本预案。

2、一旦发生医疗事故争议，需立即通知上级医生和科室主任，同时报告主管部门，白天为医务科，夜间为总值班，不得隐瞒，并积极采取补救措施，避免或减轻对患者身体健康的进一步损害，尽可能挽救患者生命，由护理因素导致的医疗事故争议，除按上述送程序上报外，同时按照护理体系逐级上报。

3、由医务科会同科主任共同查找原因。

4、科主任与医务科共同指定接待病人家属的人员，由专人解释病情。

5、必要时由医务科组织多科会诊，参加会诊人员为科主任或当班最高级别医生。

6、由医务科根据患者或家属的要求决定封存《侵权责任法》所规定的病历内容。

7、疑似输液、输血、注射、药物、植入物(或折断)引起的不良反应，医务科以及患者或家属共同在场的情况下，立即对实物进行封存，实物由医院指定相关部门保管。

8、如患者死亡，应尽全力动员尸解，病历上应有记录。

9、如患者需转科治疗，各科室必须竭力协作。

10、当事科室须在24 小时内就事实经过写出书面报告上报至医务科，并根据要求拿出初步处理意见。

11、遇家属或病人情绪激动，不听劝阻或聚众闹事影响正常秩序者，立即通知保卫科或派出所人员到场，按治安管理条例办理。

宁波象山港妇产医院

3.通风区廉洁风险防范管理办法篇三

按照矿《关于开展廉洁风险防范管理实施意见》的要求，为进一步加强我区管理，防范廉洁风险，更好地推进党风建设和廉洁经营工作，结合我区实际，特制定本实施办法。

一、指导思想

坚持邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕矿安全生产、经济工作和职工稳定等中心工作，大力弘扬胡锦涛总书记倡导的八个方面的良好作风，推动我区党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

二、实施范围

廉政风险防范管理的实施范围：区、队两级班子干部、全体党员、经营组、材料管理人员和职工。

三、基本目标

我区廉政风险防范管理基本目标是：进一步贯彻落实“双廉”工作要求，努力拓展从源头上防治腐败的工作领域；切实抓好建立健全惩治和预防腐败体系实施纲要的落实；强化干部的廉洁自律意识和为民服务意识；立足班子作风建设、干部队伍执行力建设和制度建设，把干部作风、廉洁经营、效能监察、人、财、物管理及区队务公开工作作为重点，积极营造廉洁、风正、心齐、气顺的良好氛围。

四、组织领导组长：范振环成员：刘玉奎、刘跃文、贾克勤、余伟、张德金

五、主要内容

根据产生各类腐败问题的诱因，将“廉洁风险”分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险和关键领域风险，针对在思想道德、制度机制、岗位职责、关键领域存在的“四类廉洁风险”，通过界定四类廉洁风险，从日常工作和生活中查找各类风险点制定具体防范措施，防范廉洁从业和廉洁经营存在的风险，并通过建立前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，按照风险评估、贯彻执行、检查考核、改进提高“四个环节”的工作程序，采取健全制度、堵塞漏洞、权利制约、提醒教育、强化考核、责任追究等系列措施，实现廉洁风险防范管理的目的和要求。

（一）前期预防措施

1、加强廉政教育，打牢思想道德防线。一是坚持不懈地开展党性教育，社会主义荣辱观教育和科学发展观教育。各支部要充分利用党课教育这一有效形式，深入开展党风廉政宣传教育和典型案例警示教育，通过开展教育活动，提高党员干部廉洁自律和自觉性。

2、加强干部作风建设，营造良好风气。认真学习贯彻胡锦涛总书记重要指示，按照大力倡导“八个方面良好风气”要求加强干部作风建设。各支部要认真执行民主生活会制度，开展好班子成员之间的谈心和与群众谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态；定期召开座谈会，虚心听取群众意见，形成良好的民主氛围，努力实现领导干部作风的进一步转变。

（二）中期监控机制

1、每半年与党建检查一起对各支部开展党风廉政学习教育活动和廉洁经营工作进行检查，通过检查，及时对党员、领导干部和管理人员的行为规范、制度落实、预防措施落实、权利运用过程的动态监控，发现苗头性、倾向性的问题及时进行有效的监控，确保前期预各项防措施落实到位。

2、通过开展述职述廉、民主生活会、征求意见等方式听取群众对党员干部在廉洁经营工作和干部作风中存在的问题，有针对性地制定整改措施。

（三）后期处置办法

对存在苗头性、倾向性但又不构成违纪违法问题的党员干部，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评、整改到位的，予以了解；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

六、方法步骤

（一）主要按照计划、执行、考核、修正四个阶段实施

1、计划。每年年初，结合反腐倡廉工作实际，在查找教育、制度、监督不到位和领导干部及全体人员廉洁自律等方面不足的基础上，提出防范、监控和处置工作要点，制定廉政风险防范管理措施，明确目标责任。

2、执行。针对不同风险，落实计划阶段制定的风险管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处置。有效防止不廉洁和腐败行为的发生。

3、考核。按照廉政风险防范管理考核的要求，通过自查自纠、专项检查和重点抽查等方法，对廉政风险防范管理工作开展情况进行检查考核。

4、修正。依据考核情况，纠正存在问题，修正风险内容，完善工作措施，总结推广经验，健全激励机制，落实奖优罚劣。开展廉洁风险防范管理工作以年度为一个工作周期，每个工作周期分为风险评估、贯彻执行、检查考核、改进提高四个阶段，强化过程管理，突出风险防范。

（二）风险评估阶段。查找风险点和制定预防措施

发动广大党员、领导干部和管理人员、从思想道德、内控制度、机制体制、工作职能和具体岗位职责等不同角度，查找风险点，对风险进行识别、分析、评估，制定预防措施和制度。根据工作实际，制定实施中期和后期处置的具体办法，做到责任到人、任务明确、机制健全。

（三）贯彻执行阶段

认真落实风险防范的各项措施和制度，发挥“三道防线”对廉洁奉献的防范作用，防止腐败行为的发生。

（四）检查考核阶段

对廉洁风险防范管理工作进行检查考核。检查的方式：

1、支部自查。各支部要按照考核标准每半年对廉洁风险防范管理工作进一次自查，内容主要包括：一是廉政风险防范管理措施是否到位；二是重点人员、领导干部是否履职尽责；三是自查报告是否客观真实，薄弱环节是否找准；四是各种材料是否齐全，内容完整。

2、个人自查。科级干部每半年要进行一次自我评估，客观真实地评估自已在履行“一岗双职”、本单位管理等方面存在的不足，提出整改措施。

3、全面检查。廉政风险防范管理工作领导小组在本区自检的基础上，采取听取支部负责人汇报、召开座谈会、组织民主测评、检查相关材料等方式，每半年进行一次全面检查，全面系统地考核评估廉洁风险防范各项措施和制度的落实情况，并将检查考核纳入对各单支部党风廉洁责任制考核内容。

（五）改进提高阶段。

改进和完善廉洁风险管理工作。根据考核评估结果，纠正存在的问题，进一步与优化廉洁风险防范管理的下一个循环工作。

七、具体工作要求

廉洁风险防范管理工作是一项长期、系统的工程，需要调动各方力量，紧密结合工作实际，才能形成全员防治腐败合力，实现有效化解廉洁风险的目标。为此，要做好以下两个方面的工作：

1、要与矿党委“加强惩防体系建设”和“加强干部廉洁自律”的工作要求紧密结合起来，健全廉洁做从业保证体系，超前防控，强化监督，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，拓展源头治理腐败领域。

2、要与“深化干部作风建设”工作紧密结合起来，健全各项制度，前移防控关口，强化过程管理，不断提高预防腐败、抵御风险的能力，努力形成系统化、制度化，规范化的廉洁风险防范长效机制。

3、要与本支部全面风险管理体系建设紧密结合起来，风险点查找与风险评估调查资源共享，风险分析与制定防范措施同步进行，严格防控系统风险，审慎处置机会风险，增强风险防范意识，建立风险防范机制，超前化解廉洁从业风险。

4、要与纪检监察工作紧密结合起来，狠抓预防职务犯罪教育，注重防范思想道德风险；深入开展效能监察，注重防范制度机制风险；认真查办各种违规违纪案件，注重防范岗位职责风险；严格经营管理过程监督，注重防范关键领域风险，全面建立风险防范体系，强化源头治理腐败工作。

（二）在具体工作推进过程中，要认真落实以下要求

1、各支部要成立廉洁风险防范管理工作小组，确保廉洁风险防范管理工作责任的落实。

2、各支部要加强对廉洁风险防范管理工作的宣传教育，结合本支部实际，认真开展“四类廉洁风险”的自查工作。

3、各支部要根据自查出的问题，制定有力措施，增强党员干部廉洁从业意识，进一步强化党风廉洁建设。

本办法自2009年7月5日起试行。

4.某市审计局风险防范管理工作考核办法篇四

第一章总则

第一条为深入贯彻落实《中共中央纪委教育部监察部关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》和湖北省纪委《湖北省腐败风险预警防控暂行办法》，加快推进我校惩治和预防腐败体系建设，扎实推动我校党风廉政建设和反腐败工作深入开展，结合学校实际，制定本办法。

第二条实施廉政风险防范管理的指导思想：坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想，邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，严格执行党风廉政建设责任制，在坚决惩治腐败的同时加大教育、监督、改革、制度创新力度，更有效地预防腐败，规范权力运行，构建风清气正的和谐校园。

第三条廉政风险防范管理是针对党员、干部工作和生活中可能出现的廉政风险问题，全面查找风险点，分析风险因素，制定相应的防范措施，建立监控预警机制，并及时对廉政风险防范工作进行考核修正，努力从源头上减少和防止腐败现象发生。

第四条廉政风险防范管理的实施范围包括学校各级领导干部、各职能部门和各单位机关干部及工作人员，涉及资金审批和使用权、物资采购和处臵权，人员和事务管理权等岗位的教职工。

第五条按照党风廉政建设责任制的要求，学校党政主要领导对廉政风险防范管理工作负总责；各部门、各单位党政主要负责人为第一责任人，具体负责本单位廉政风险防范管理工作。

第二章廉政风险的排查与预防

第六条排查风险点。自上而下从三个层面排查：一是查找学校风险。重点查找领导班子在重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排和大额度资金使用等方面的风险点，由班子讨论决定；二是查找部门、单位风险。查找本部门、本单位在教学、科研、社会服务工作中，特别是在人、财、物管理工作中，行使自由裁量权、内部管理权等过程中可能产生的风险，报分管校级领导审核；三是查找岗位风险。各部门、各单位组织本部门、本单位人员结合岗位职责，通过自查自找、部门评议和组织审核等形式，认真分析并查找可能引发不廉洁甚至违纪违法行为的岗位、工作环节和事项，确定为风险点。

第七条制定防范措施。各部门、各单位对照排查出的风险点，深入分析可能导致风险产生的因素，制定有针对性的防范和化解措施，建立和完善相关制度，明确责任人、落实监控人，并建立相关责任追究机制，达到预防风险的目的。

第八条各部门、各单位排查的风险点和制定的防范措施，经本部门、本单位领导班子研究报分管校领导（联系点领导）审核后，填写《华中农业大学岗位风险点排查登记表》和《华中农业大学廉政风险防范管理基本信息表》（部门、单位填写），报纪委办、监察处备案（含电子版）。排查出的廉政风险点和制定的防范措施，在本部门、本单位进行公示，并通过文件、网络等形式进行公开，接受群众监督。

第三章廉政风险信息的监控和预警

第九条廉政风险预警就是在实施廉政风险防范管理过程中，各部门、各单位根据查找的风险点和制定的防范措施，在进行思想教育的同时，加强管理和监控，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

第十条学校实行风险点分层动态监控管理，对于学校层面风险点，在相关部门和单位要加强重点预防、管理和监督，学校有关职能部门必须参与监督；对于部门、单位风险点，预防、管理和监督以相关部门和单位为主，其主要领导要亲自监督，接受纪委办、监察处等部门的检查和考核；对于岗位风险点，相关部门和单位的岗位责任人联合开展预防工作，接受本单位、本部门主管领导的检查和监督。

第十一条各部门、各单位要加强管理和监控，及时发现苗头性、倾向性问题，有针对性地采取相应的处臵措施，及时化解风险，并及时上报纪委办、监察处。

纪委办、监察处监控获取的廉政风险信息，依据不同对象采取不同的处臵措施：

(一)对在岗的工作人员，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、诫勉谈话以及责成有关单位进行处理等方式进行预警处臵。

(二)对部门和单位，采取对责任领导诫勉谈话、发送防范建议书、限期整改等方式进行预警处臵。

(三)对新发现的风险，责成相关部门、单位和个人及时制定防范措施。

第十二条学校实行预警处臵结果回告制度。有关单位和个人接到预警后，应在规定时限内对廉政风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时回告纪委办、监察处。

第十三条学校实行预警处臵情况通报制度。纪委办、监察处实施预警处臵的重要个案和综合情况，要及时向学校党委和上级纪检监察机关报告，并在一定范围内通报。

第四章廉政风险防范管理的考核和修正第十四条廉政风险防范管理的考核纳入党风廉政建设责任制考核内容。

第十五条考核标准

(一)各部门、各单位领导班子对廉政风险防范管理工作高度重视，排查、界定风险点准确，防范措施切实可行，相关档案齐全。(二)各部门、各单位廉政风险的排查预防、监控预警、后期处臵等各项措施落实到位。没有出现违规违纪行为，群众满意度高。

(三)注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。

第十六条考核方法

(一)个人自查。正科级以上干部每年要进行一次自我评定，客观真实地评价自己履行“一岗双责”和廉政风险防范工作的情况，填写《华中农业大学党政干部党风廉政建设责任制考核表》。针对存在的不足，提出相应的改进措施。

(二)部门、单位自查。各部门、各单位按照考核标准每年对廉政风险防范管理工作进行一次自查，向学校党风廉政建设责任制领导小组提交自查报告。内容主要包括：一是本部门、本单位廉政风险防范工作的基本情况；二是廉政风险防范措施制定和执行情况；三是风险化解处臵情况；四是本部门、本单位领导干部履行风险监控预警职责情况；五是本部门、本单位其他教职员工的廉政风险防范工作情况。自查报告要求客观真实，找准薄弱环节。

(三)重点抽查。学校党风廉政建设责任制领导小组针对风险内容及岗位实行不定期抽查，抽查结果及时反馈给被抽查部门，该部门、单位依据反馈结果及时修正防范措施。第十七条各部门、各单位要根据工作实际，不断总结廉政风险防范管理工作的经验，查找问题，不断修正和完善廉政风险防范管理工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，不断加大风险预警与防范管理力度。

第十八条学校建立廉政风险防范管理工作责任制。各部门、各单位第一责任人要加强对本单位廉政风险防范工作的组织领导、督促检查和考核工作。党员领导干部要按照党风廉政建设责任制的要求，抓好自身和责任区的廉政风险防范管理工作，本人落实廉政风险防范管理工作情况纳入本人述职述廉报告。对实施廉政风险防范管理措施不力，致使本部门、本单位或所属人员发生违纪违法行为的，按照有关规定追究主要负责人和相关人员的责任。

第五章附则

5.某市审计局风险防范管理工作考核办法篇五

人力资源管理风险防范办法

人力资源是公司最重要的资源，随着市场经济的不断完善，国家相关法律法规的不断实施，员工整体意识的不断增强，人力资源管理越来越复杂，公司人力资源管理也面临着越来越大的挑战，其风险存在于人力资源管理的各环节。因此必须正视人力资源管理中的风险问题、树立风险意识，积极探索人力资源管理中的风险管理模式。为了规范人力资源管理工作，防范人力资源管理过程中可能会出现的问题特拟定本办法。

二、定义

人力资源管理中的风险管理是指在人力资源规划、招聘与录用、培训开发、薪酬福利、绩效管理、劳动关系等各个环节中进行风险管理，防范人力资源管理中的风险发生。

三、适用范围

本公司所有正式员工的人力资源管理风险预防与管理均依本办法执行。事前防范”“事中控制

一、人力资源规划中的风险预防

（一）风险分析

人力资源规划一方面要结合公司战略对公司未来的用人需求做一个预测，包括人员的数量与质量要求，并与现状进行对照形成差距分析，进而提出具体性的人员招聘（或解聘）计划，实现人力资源的总体均衡。

人力资源规划如果总量不够，就有可能带来人才短缺风险，影响公司正常用人需求；人力资源规划如果总量过大，大量招聘新员工，也有可能造成人员规模过大人浮于事。

因此需做好人力资源预算工作：公司比对上经营状况及岗位编制，依据本经营利润目标，来确定人力资源预算。主要包含经营目标的确定、人员岗位编制的确定及工资、社会保障体系、招聘、培训、公司福利、残疾人就业保障金、补偿费等费用支出预算。

二、员工招聘与录用的风险预防

人才招聘是推动公司人力资源不断更新提升竞争力的过程，人才招聘工作对公司整体人力资源管理意义重大。人力资源招聘过程中的风险主要体现在以下几个方面：

1、招聘需求不清晰，人员需求超过人力资源规划的风险。因此需要人力资源部加强招聘需求评审，判断有无增员的必要，剔除无效的需求。要求负责招聘工作的人员和用人部门负责人进行充分沟通，详细了解人才入职后承担的工作职责，需具备哪些专业知识、工作技能，从而提高招聘工作的效率。

2、防招聘到不符合企业要求或不能胜任工作的员工。有的求职者为了获取职位，可能会采取许多手段，向企业传递一些利己的虚假信息，影响招聘主管及需求部门负责人面试时对求职者的正确判断。招聘主管应严格审查其身份证明及过往经历等等，确保其材料真实性。

3、面试流程混乱，缺乏标准的风险。整个面试过程，不仅仅是公司在选择人才，人才其实也在观察公司，周到的接待服务、良好的面试流程都是打造公司雇主口碑的机会，也是宣扬公司文化吸引人才的机会。

4、关于用人年龄的风险。候选人必须是具有法律意义上有完全劳动行为能力的劳动者。避免聘用18周岁以下的未成年人，退休返聘员工单独签订劳务合同，进行用人风险的特别约定。

5、校园招聘的风险，应届毕业生面试评价好但实际入职后发现能力素质差，因此可以考虑先实习后试用或导致辅导制的方式。

6、高管聘用的相关风险，因其管理责任大，获取的公司经营信息多，薪酬较高，一旦发生纠纷，将给公司带来较大的损失，因此高管聘用过程中一定要向上家任职单位做背景调查，同时约定服务周期及经营目标。

7、员工录用前风险处理，需要进行充分的试用沟通，必要的地方需要双方签字确认。包括试用前的3-5天沟通和观察，确定试用期及试用细节，入职后所负责的工作职责沟通，试用期随时解除劳动关系的约定。

8、员工正式录用的风险处理，需要提供身份证、毕业证/学位证及职业资格证书，3个月以内的有效体检报告。人力资源部要对入职人员的学历证书真伪进行查询，入职人员均需提供离职证明，或签署劳动关系唯一性的申明书。

9、员工录用一个月内需要签订劳动合同，及时购买社会保险和住房公积金。

10、公司做好员工录用后的职业病防护，对于从事有职业危害作业的劳动者，应当岗前说明职业危害并定期做身体检查。

三、员工培训工作中的风险预防

培训工作属于人力资源开发范畴，主要注重员工的培养引导和技能提升，以便于将来更好地开展工作。员工培训机会可以视为公司提供给员工的福利待遇，员工培训也存在较高的培训成本。其风险主要包括以下内容：

1、针对公司委派学习和培训，不签订培训协议约定服务期的风险。出去学习培训，公司往往要承担员工的培训费、食宿费、员工工资等费用。但员工没有服务期的约束，很可能在公司委派学习归来后离职，浪费了公司的财力和精力。

2、不能提供内部或外部培训机会给当前不能胜任工作的员工，这本身也是一种风险，任何不能胜任本职工作的员工，一定要先给予一些工作技能技巧的培训机会，如经培训还不能胜任的，才可以进行劳动关系的解除。

3、不做培训需求调查，只注重培训机构的名气。很可能出现讲师讲的内容侧重通用型，对公司的具体情况没有指导意义。因此调查公司和员工的培训需求，才能做到有的放矢，让培训工作真正有利于员工能力和技能的提升。

4、在工作过程中需要员工进行特殊岗位作业的，应当安排有资质的人员从事作业，相关部门需要认真审查其从业证件，必要时需要对员工进行岗前培训。

5、公司或部门应当规范安全操作规程，并且有责任对员工进行培训和督促员工遵守。

四、员工薪酬相关工作的风险预防

薪酬体系是高风险区，这与薪酬自身的特点以及员工对薪酬的期望与要求密切相关。薪酬体系的两大核心是薪酬水平与薪酬结构，人力资源薪酬风险也主要体现在这些方面：

1、薪酬水平风险。薪酬水平就是薪酬的高低，衡量它的主要标准就是薪酬的公平性。薪酬公平性又分为内部公平与外部公平：内部不公平会影响大家的积极性，进而造成不好的工作氛围；外部不公平会导致核心员工流失。因此公司薪酬制度的建立与修订既要符合公司经营情况，又要符合市场同行业薪酬水平。

2、薪酬结构风险。主要体现在固定薪酬与浮动薪酬比例，浮动薪酬比例过高，在给员工形成激励的同时也给员工带来极大压力，造成薪酬的不确定性，员工也缺乏安全感。因此在确定薪酬比例时，可按岗位工作性质将所有岗位分为多个序列，如管理序列、职能序列、营销序列、技术序列、操作序列等，并依据实际情况制定本序列的薪酬结构比例。

3、任何员工包含高管人员入职，其工资个人所得税均由本人承担。缴纳个人所得税是公民的义务，因此公司提供的均是税前工资。

4、人力资源部负责依据当月员工在岗情况及出勤情况核算工资，对工资核算与发放负责；财务人员对工资核算数据正确与否负责。

五、员工绩效相关工作的风险预防

绩效考核是人力资源管理的中心环节。员工一般比较认同绩效考核的，认为绩效考核能调动员工积极性，但在实施过程中也会存在绩效考核就是走过场，没有起到实际作用。形式主义本质相当于人力资源绩效风险。归纳起来有几种具体的表现形式：

1、考核指标不明确无法量化。考核指标是绩效考核的核心内容，相当于绩效考核的标准。缺乏量化的考核指标，员工的工作业绩就无法得到有效评价，绩效考核就形同虚设。

2、考核实施过程走过场。有了良好的绩效考核制度，但没有形成健康的绩效考核文化，大家认为绩效考核就是扣工资或奖金，碍于情面实施考核时搞“平均主义”。

3、考核结果缺乏有效应用。绩效工资是绩效考核最常见的应用途径。但要是员工的绩效工资占工资总额比重过低，而考核结果又没有其它的应用方式，优秀员工就不能得到有效的激励，优胜劣汰的目标也难以实现。

公司应该设计系统性的绩效考核管理体系，通过系统性机制来控制绩效考核风险。这些具体措施或内容包括：设计易于量化的KPI考核指标、选择符合实际的考核周期、加强公司绩效考核文化、严格执行考核、强化绩效考核反馈等。

六、员工劳动关系管理的风险预防

员工在公司中的行为都要受到公司规章制度的约束。在各项规章制度的制定和执行过程中就存在风险即公司与员工劳动关系的风险。公司在制定及修订规章制度时，必须依据国家、地方相关法律法规，涵盖管理各阶段、各环节，包括招聘、录用、入职培训、试用管理、薪酬方案、福利休假、社会保险、绩效考核、员工奖惩、离职管理等，按规范流程进行公示或告知，并保留相关凭据。公司网站公布或公告栏张贴，汇编《员工手册》发放给员工，规章制度培训（保留培训签到记录），也可在签订劳动合同时将公司规章制度作为附件。

针对人力资源管理各阶段的不同风险须高度重视，尤其是是公司高管人员、人力资源管理人员，均需站在公司发展的立场来理解和执行人力资源管理。

及时处理劳动纠纷与诉讼。出现劳动纠纷时，应及时成立协调小组，充分了解纠纷的起源和实质，尽量用协调一致的方式化解纠纷。若无法化解或公司不存在过错，则可选择诉讼方式维护权益，但应及时收集和保存相关凭据信息，包括《劳动合同》、出勤记录、薪酬支付记录、社会保险缴纳记录、违纪违章记录等。

6.某市审计局风险防范管理工作考核办法篇六

第一章

总

则

第一条

为切实加强内部监督，规范权力运行，根椐《惩防体系2008-2012年实施纲要》、〈中华人民共和国公务员法》及有关法律法规规章，结合实际，制定本办法。

第二条

本办法中所称廉政风险点主要是指全市国土资源系统易发生廉政隐患的关键部位和薄弱环节。

第三条廉政风险的防范管理应当遵循以下原则：

（一）预防和惩处相结合的原则；

（二）教育与惩处相结合的原则；

（三）实事求是、客观公正的原则；

（四）监督检查与促进工作的原则。

第四条

纪检监察机构负责对同级和下级廉政风险点的防范管理。

第二章廉政风险管理范围

第五条

行政审批环节下列行为纳入廉政风险管理：

（一）提供有偿咨询服务；

（二）对符合法定条件的申请不予受理；

（三）不按法定条件办理行政审批事项；

（四）对行政审批事项故意拖延不办；

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（五）超出承诺期限办理行政许可事项；

（六）违法委托、准许中介机构、下属事业单位或者其他组织代行行政许可权；

（七）在行政审批中牟取不当得利；

（八）其他违反《行政许可法》规定，损害许可申请人合法权益的行为。第六条

行政执法环节下列行为纳入廉政风险管理：

（一）超越法定权限实施检查；

（二）放弃、推诿、拒绝履行法定检查职责，对违法行为隐瞒、包庇等不依法查处，应立案而不立案或擅自销案；

（三）泄露举报人信息，串通当事人，阻挠行政执法工作的开展；

（四）没有违法事实或法定依据而实施行政处罚，擅自设立处罚种类或者改变处罚额度，滥用自由裁量权，导致处罚显失公正；

（五）使用、丢失、损毁扣押的财物，丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响，弄虚作假，串通当事人仿造或销毁证据，减轻违法事实，减轻行政处罚，违法采取行政强制措施；

（六）对公民、法人或者其他组织的财产采取异地扣押、封存强制措施而不出具正式法律文书或出具正式法律文书填写内容与实际封存、扣押内容不符；擅自动用、调换、私分、私售扣押、封存财物及没收物资；

（七）擅自减免罚没款或对应予没收的物资不没收；

（八）截留、挪用罚没收入；

（九）行政处罚过程中存在其他徇私舞弊或者其他失职渎职行为。第七条

行政征收环节下列行为纳入廉政风险管理：

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（一）擅自改变行政征收范围、标准，或应收不收；

（二）不按规定使用票据或票据使用不规范；

（三）截留、挪用行政性规费；

（四）在行政征收过程中违规代收代扣。第八条

行政决策环节中下列行为纳入风险管理：

（一）违背法律、法规及党和国家方针政策，决定和实施决策；

（二）对上级做出的重大决定，拒不执行或者擅自改变；

（三）对应做出重大决策推诿、无故拖延或超越法定职权实施重大决策；

（四）明知重大事项决策失误，不及时采取措施加以纠正；

（五）大额资金支出、领导职务任免、工程安排等重大事项违反民主决策程序，造成失误；

（六）不按政府采购或有关采购规定购置大宗公物；

（七）违规处置国有资产。

第三章

廉政风险管理实施

第九条

实施廉政风险动态排查管理和经常性教育制度。局党委及纪检监察机构定期或不定期对廉政风险点、廉政风险表现进行查找，及时通报、预警，经常开展形式多样的党风廉政教育。

第十条

实施廉政风险周期管理制度。以年为周期，实行定期自查与阶段性检查、动态考核与综合评估相结合，全面系统考核评估风险防范各项措施落实情况，形成全年考核报告，并将廉政风险防范管理考核纳入党

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风廉政建设责任制和领导班子任期目标责任制检查考评，作为干部评价、选拔、任用、考核的重要依据。

第十一条

实施廉政风险定期报告和民主测评制度。风险点工作人员每年就自身廉洁自律和依法行政情况写出书面报告，纪检监察机构公开组织民主测评。民主测评分为廉洁、基本廉洁和不廉洁三个等次。对测评结果进行客观公正分析，适时进行提醒诫勉谈话。对违规违纪经调查属实的单位和个人，根椐相关规定给予处理，并取消当年评优评先资格。第十二条

实行廉政风险点管理的工作人员按照有关人事规定进行定期轮岗交流制度。

第十三条

实行廉政风险点执纪执法查访制度。对廉政风险点工作人员执法执纪情况每年进行一次查访，查访对象以行政相对人、义务监督员和地方党政负责人为主，查访方式以暗访为主，对查访情况进行通报。

第十四条

实行行政执法评议检查制度。每年开展一次以上行政执法评议检查，依照有关规定，追究直接责任人责任。

第十五条

实行廉政风险点过错责任“双向追究制”。按照“一岗双责”要求，对廉政风险点发生的违纪违规行为，除追究直接责任人员责任外，同时追究领导责任。

第十六条

实行廉政风险防范措施督察制度。上级党委及监察机构对下级单位执行落实风险防范措施的情况进行适时督察。督察结果经集体研究后给予通报。

第四章

责任追究

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