西安交通大学16年9月课程考试《证券法》作业考核试题

西安交通大学16年9月课程考试《证券法》作业考核试题（7篇）

1.西安交通大学16年9月课程考试《证券法》作业考核试题 篇一

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西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题

一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。.上市公司董事应对公司报告签署书面审核意见.上市公司监事应对公司报告签署书面确认意见

.上市公司高级管理人员应对公司报告签署书面审核意见.上市公司监事会应对公司报告签署书面审核意见 标准答案：

2.证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？.集中竞价交易方式.公开的交易方式.做市商交易方式

.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 标准答案：

3.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定 标准答案：

4.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和报告，并予公告：.一个月 三个月.二个月 四个月.三个月 六个月.六个月 十二个月 标准答案：

5.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十.最近三年连续盈利

.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 标准答案：

6.依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上.公司预期利润率可达同期银行存款利率.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

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.最近三年内财务会计文件无虚假记载 标准答案：

7.依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？.向不特定对象发行证券，属于公开发行

.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 标准答案：

8.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。.2500.2000.1600.500 标准答案：

9.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）.证券代销.证券包销.证券经销 标准答案：

10.公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：.公司有重大违法行为.公司最近三年连续亏损

.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 标准答案：

11.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？.证券交易所的有关人员.证券监督管理机构工作人员.发行人控股公司的监事

.持有公司百分之三以上股份的自然人 标准答案：

12.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。

.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定

.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销.证券的代销、包销期限最长不得超过120日 标准答案：

13.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要

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求董事会在多少日内执行？.十五.二十.三十.四十 标准答案：

14.设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？.有符合法律、行政法规规定的公司章程；.注册资本不低于人民币二亿元

.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；.有完善的风险管理与内部控制制度 标准答案：

15.根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员

.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案 标准答案：

16.依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？

.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的.上市公司最近二年连续亏损的.公司解散或者被宣告破产的.公司有重大违法行为的 标准答案：

17.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？

.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

标准答案：

18.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。.一个月.三个月.五个月.六个月

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标准答案：

19.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？.适用于向不特定对象公开发行的证券

.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元.由主承销和参与承销的证券公司组成.承销团代销、包销期最长不得超过九十日 标准答案：

20.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？.前一次公开发行的公司债券尚未募足

.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 标准答案：

21.证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：

.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 标准答案： 22.《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？.2006年1月1日.2006年3月1.2006年6月1日.2006年9月1日 标准答案：

23.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？.股东必须先向证券交易所报告.股东必须先提起仲裁

.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼 标准答案：

24.股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。.五十.六十.七十.八十 标准答案：

25.2010年1月，上市公司准备增资发行股票，公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。

.2009年.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％.2007年.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告

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.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争.2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备 标准答案：

26.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？.证券业协会

.国务院证券监督管理机构.证券交易所会员大会.证券交易所理事会 标准答案：

27.对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？

.应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保

.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收

.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行 清算交收帐户 标准答案：

28.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？

.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让

.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日 标准答案：

29.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易.证券交易必须采用无纸化交易方式

.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 标准答案：

30.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：.设立、收购或者撤销分支机构.变更业务范围或者注册资本

.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构.变更公司章程中的一般条款 标准答案：

西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题

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二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1.上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（）。.该上市公司的保荐人.该上市公司的董事

.该上市公司的承销的证券公司.该上市公司的前5大股东 标准答案：

2.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。

.代理委托人从事证券投资

.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票.与委托人约定分享证券投资收益.与委托人约定分担证券投资损失 标准答案：

3.下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。.为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证.担保的范围仅仅包括本金

.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额.担保的财产可以被设定担保 标准答案：

4.下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（）。.提供担保的，应当为全额担保

.证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人.上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人

.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保 标准答案：

5.下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。.特定的发行对象不超过10名

.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

.除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 标准答案：

6.下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（）.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价

.认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限

.认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月.募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整

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标准答案：

7.上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（）。

.2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚.2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%.2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责.2007年1月为控股股东违规提供担保 标准答案：

8.甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（）。.甲公司的母公司

.与甲公司同时受控于.公司的丙公司

.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某.乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份 标准答案：

9.上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。

.甲投资者已经持有上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持公司1％的股份

.乙投资者已经持有 上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持 公司1％的股份

.丙投资者在 上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响 公司的上市地位

.丁投资者因继承导致在 上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% 标准答案：

10.下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（）

.基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止

.基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请.基金合同期限届满的，将暂时停止上市

.开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易 标准答案：

11.根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（）。.最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

.最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元.发行前股本总额不少于人民币3000万元

.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20% 标准答案：

12.下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（）。.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准

.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效

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.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会.增发股票，应当由证券公司承销 标准答案：

13.下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（）。

.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责

.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责

.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任 标准答案：

14.下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（）。

.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源

.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易 标准答案：

15.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（）。.证券承销业务采取代销或者包销方式

.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成 标准答案：

16.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（）。.会员费.席位费.交易费用.交易结算资金 标准答案：

17.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（）。

.从事承担无限责任的投资.向商业银行提供贷款.承销证券

.购买上市交易的证券 标准答案：

18.照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。

.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出

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标准答案：

19.某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（）。.提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家.提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家.提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家.提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家 标准答案：

20.某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。

.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%.公司最近3年连续亏损.公司董事长被罢免

.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 标准答案：

2.西安交通大学16年9月课程考试《证券法》作业考核试题 篇二

华师17年9月课程考试《幼儿园综合艺术教育活动设计与实施》作业考核试题

一、单选题（共 15 道试题，共 30 分。）

1.()是当前我国幼儿园教学活动最典型的活动形式。A.小组活动 B.集体活动 C.单独行动 D.区域活动

2.()兼有连环画和插图的性质，也可作为幼儿欣赏的对象。A.年画 B.宣传画 C.名人字画 D.幼儿画报

3.幼儿艺术教育，是指以幼儿艺术为媒介和主要手段、以()为核心的艺术启蒙教育。A.领悟 B.体验 C.审美 D.成长

4.()是奥尔夫音乐教育体系最核心、最引人注目的构成部分。A.律动 B.声势活动 C.即兴 D.节奏

5.()是创新的基础，也是创新活动得以成功的必要条件。A.实践 B.知识 C.品德 D.能力

6.当儿童积极主动地介入有关主题的()时，学习的效果最好。A.模仿活动 B.评价活动 C.创作活动 D.实践活动

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7.艺术教育()的趋势也成为当今国际幼儿艺术教育的一种潮流。A.专业化 B.精细化 C.市场化 D.综合化

8.在奥尔夫体系的教学中，动作节奏包括律动、舞蹈和声势活动。其中，()是奥尔夫教育体系的独创。A.声势活动 B.律动 C.舞蹈 D.朗诵

9.教师可从不同年龄段幼儿的()水平出发，有针对性地制定幼儿园戏剧教育目标。A.心理发展 B.创造力 C.欣赏力 D.模仿力

10.具有教育性的游戏教学，应该充分尊重幼儿身心发展特点，保证幼儿在游戏中的()地位。A.主体 B.从属 C.被动 D.领导

11.奥尔夫音乐教学特点是以()作为连接各艺术表演形式的纽带。A.节奏 B.游戏 C.教学 D.乐器

12.狭义文化专指()层面的文化。A.制度 B.人际 C.精神 D.物质

13.游戏精神渗透下的幼儿综合艺术活动目标应尊重幼儿的()，根据全体幼儿的心理需要，培养幼儿的艺术潜能。A.相同性 B.个体差异 C.创造力

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D.主体地位

14.奥尔夫的音乐教育原理或理念，就是()的音乐教育。A.开放性 B.创造性 C.原本性 D.游戏性

15.()幼儿游戏化综合艺术活动的指导应立足于游戏性、启蒙性。A.小班 B.中班 C.大班 D.全体

华师17年9月课程考试《幼儿园综合艺术教育活动设计与实施》作业考核试题

二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）

1.按心理活动的不同领域划分,幼儿园综合艺术活动目标可以分成()。A.认知

B.情感与态度 C.创造 D.操作技能 BD 2.幼儿韵律活动能力的发展主要反映在节奏感、辨别音乐性质、音乐想象力、()的发展变化上。A.创造力 B.动作协调性 C.模仿力 D.舞蹈 B 3.综合艺术活动要想在教育环节中达到科学的教学方式，就需要合作，包括()之间的合作。A.教师与教师 B.教师与幼儿 C.幼儿与幼儿 D.在教师与家长 BCD

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4.游戏精神是一种()的精神。A.自由 B.愉悦 C.超功利 D.平等 BCD 5.多元文化背景下幼儿园综合艺术活动在目标取向上应做到（）。A.感受并体验多元文化 B.了解并尊重多元文化 C.喜爱并表现多元文化 D.否定并厌恶多元文化 BC 6.幼儿艺术创造活动包括的元素有()。A.音乐 B.运动 C.美术 D.喜剧表演 BCD 7.在进行幼儿园综合艺术活动评价时，一般应遵循的原则有()。A.创造性原则 B.诊断性原则 C.全面性原则 D.客观性原则 CD 8.幼儿艺术教育对幼儿的()具有重要价值。A.人格培养 B.情感陶冶 C.早期智力开发 D.创造力培养 BC 9.广义文化定义包括了()层面的文化。A.精神层面、制度层面和物质层面 B.制度层面 C.物质层面 D.心灵层面 BC 10.幼儿歌唱教学活动的内容主要体现在()。A.唱歌的模仿

B.歌唱的简单知识与技能 C.歌唱的表演形式 D.嗓音维护与保养 CD

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华师17年9月课程考试《幼儿园综合艺术教育活动设计与实施》作业考核试题

三、判断题（共 15 道试题，共 30 分。）

1.幼儿戏剧表现出鲜明的游戏性特点。A.错误 B.正确

2.中班幼儿处于认识空间联系阶段，开始关注其形式了。他们除了喜欢描述熟悉的事物、令人愉快、色彩明快的作品外，也能感知一些意蕴明显的、与众不同的作品。A.错误 B.正确

3.幼儿在接受音乐教育就是参与，主动参与和被动参与没有本质的区别。A.错误 B.正确

4.幼儿园综合艺术活动的实施仅仅从艺术的领域来考虑就够了。A.错误 B.正确

5.“多元文化”作为一种社会思潮引起人们的关注，还是在20世纪五六十年代以后。A.错误 B.正确

6.对于命名的涂鸦画，教师应该以“画得像不像”作为评价标准。A.错误 B.正确

7.幼儿教师只需要具有一定的弹琴、跳舞、唱歌、画画、纸工、泥工、陶工、表演等艺术表达技能，不用有一定的艺术理论修养。A.错误 B.正确

8.幼儿绘画能力的涂鸦期是5～7岁。A.错误 B.正确

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9.在综合艺术活动设计中，教师只注意满足全体幼儿的一般需要，不需要考虑个别幼儿的特殊需要。A.错误 B.正确

10.在活动开展的过程中，教师应运用简单精练、直白的语言。A.错误 B.正确

11.不同的艺术活动对多元智能的发展侧重点是不同的，但每个活动都不是只体现一种智能。A.错误 B.正确

12.幼儿园的教师只需要引导幼儿学习知识，培养幼儿的能力。A.错误 B.正确

13.由于幼儿刚刚接触到戏剧表演，所以，幼儿戏剧表演的训练是非常必要的。A.错误 B.正确

14.对作品的评价应采用幼儿与幼儿之间横向比较的方式。A.错误 B.正确

15.图式期是幼儿绘画最充满活力的时期。A.错误 B.正确

3.西安交通大学16年9月课程考试《证券法》作业考核试题 篇三

1、A

2、B

3、A

4、C

5、A

一、单选题共15题，30分

1、如果说“阳春白雪”通常指的是高雅文化,那么“下里巴人”则是? A大众文化 B小众文化 C精英文化 D传统文化 正确答案是：A

2、下列成语可用于形容大众文化的是? A阳春白雪 B下里巴人 C引商刻羽 D曲高和寡 正确答案是：B

3、下列媒介中,哪种保存信息的能力最强? A报纸 B广播 C电视 D电影

正确答案是：A

4、怀特认为,报纸编辑在大众传播过程中的角色是? A运输者 B传令官 C把关人 D舆论领袖 正确答案是：C

5、下列研究或理论中,否认媒介暴力内容对儿童具有强大效果的是? A净化假说 B模仿假说

C沃森的《诱惑天真无邪的心灵》 D1982年全国心理健康研究所报告 正确答案是：A

6、下列人物中,哪位属于自由主义传播思想的代表人物? A希特勒 B斯大林 C弥尔顿 D麦奎尔 正确答案是：C

7、谁提出了“顽固的受众”的说法? A李普曼 B英尼斯

C卡尔·霍夫兰 D雷蒙·鲍尔 正确答案是：D

8、信息社会的核心资源是什么? A土地 B能源 C资本

D知识与创意 正确答案是：D

9、近代印刷术的发明者是? A毕昇

B本杰明·戴 C古登堡 D施拉姆

正确答案是：C

10、文革后最早的电视广告是上海电视台于1979年播出的? A雷达表广告 B联想集团广告 C茅台酒广告 D参桂补酒广告 正确答案是：D

11、对漫画《比戈特先生》的研究发现了什么? A刻板印象的普遍存在

B大众传播内容的低俗化倾向 C选择性理解会减弱信息的效果

D大众媒介改变态度的效果是非常显著的 正确答案是：C

12、下列不属于公共广播电视机构的是? ACBS BBBC CNHK DPBS 正确答案是：A

13、控制分析是对五W中的哪个部分的研究? A传播者 B传播内容 C受众 D传播效果 正确答案是：A

14、最早的定期报纸出现在哪个国家? A意大利 B英国 C德国 D美国

正确答案是：C

15、梅尔文·德福勒认为,美国大众传播内容系统的核心是? A低级趣味内容 B高级趣味内容 C无争议内容 D无效果内容 正确答案是：A

二、多选题共30题，60分

1、下列属于公共广播电视机构的是? ANBC（美国全国电视网）BBBC（英国广播公司）CNHK（日本广播协会）DCCTV（中国中央电视台）正确答案是：BC

2、下列属于李和李总结的宣传的其中策略的是? A辱骂法 B转移法 C光辉泛化法 D乐队花车法

正确答案是：ABCD

3、克拉珀认为,受众的选择性过程包括? A选择性接触 B选择性理解 C选择性记忆 D选择性反馈 正确答案是：ABC

4、下列说法中,符合人类传播演进规律的是? A“人类总是在不断发明新的传播手段和传播媒介”

B“新媒介的发明速度越来越快，其传播能力也越来越强大” C“新媒介产生后，旧媒介就会退出人类的传播舞台”

D“传播演进是文化积累的要求，更是经济、社会形态发展的产物” 正确答案是：ABD

5、威尔伯·施拉姆对传播学的贡献包括? A他使传播学成为一门独立的学科 B他是《传媒的四种理论》的作者之一

C他提出了认识媒介的八个原则，以及选择媒介的或然率公式 D他创办了伊利诺伊大学传播学研究所等重要机构 正确答案是：ABCD 6、20世纪20年代,英国广播公司(BBC)确立了公共服务的原则,其原则包括()A垄断占有

B在政府控制之下，通过一个独立的委员会来运作，作为国家利益的代理人 C资金来源是执照费 D提供一种普遍性的服务 正确答案是：ABCD

7、下列机构,属于美国的全国性无线电视网的有哪些? ACBS BFOX CNBC DABC 正确答案是：ABCD

8、交通广播是如今最成功的专业化频率之一,它发挥了广播媒介的哪些优势? A广播的时效性强，它可以及时传递路况信息。B广播是廉价的，无需花费太多金钱。

C广播诉诸听觉，具有伴随性，适合司机使用。D广播的选择性和保存性比较弱。正确答案是：AC

9、下列属于文本分析方法的是? A叙事分析 B类型分析 C互文性分析 D意识形态分析 正确答案是：ABCD

10、下列媒体产品主要针对的受众是高端群体的是? A《故事会》杂志

。B《财经》杂志 C电视民生新闻

D数字电视的高尔夫·网球频道 正确答案是：AD

11、下列哪些现象属于传播过程中的反馈? AA在与B交谈的时候，不断点头称是。B消费者买到不如意的商品，选择退货。C学生课后向老师提问。D电视台收到观众来信。正确答案是：ACD

12、下列说法中,关于符号的解说正确的是? A“闷雷滚滚，乌云密布”是“下雨”的符号 B索绪尔将符号分为能指和所指

C互联网上出现的“火星文”等网络语言，体现了符号的发展性 D两个人面对面谈话的时候，基本上使用的只有有声语言符号 正确答案是：BC

13、下列现象中,哪些体现了符号的发展性? A原始人逐渐创造了口头语言

B电影产生后，人类逐渐创造了视听语言体系 C互联网上出现了“颜文字”等

D都市青年普遍使用电子邮件来代替手写书信 正确答案是：ABC

14、斯图亚特·霍尔认为,受众解码的方式有三种,包括()。A偏好式 B妥协式 C对立式 D放弃式

正确答案是：ABC

15、下列学者,属于伯明翰学派(文化研究学派)的包括? A霍尔

B大卫·莫利 C洪美恩

D达拉斯·斯密塞 正确答案是：ABC

16、下列属于定性研究方法的是? A话语分析 B民族志 C小组座谈 D控制实验

正确答案是：ABC

17、下列人物中,属于传播政治经济学者的是? A达拉斯·斯密塞 B赫伯特·席勒 C鲁伯特·默多克 D阿芒·马特拉 正确答案是：ABD

18、关于发展与传播的问题,主要的理论模式包括()。A现代化模式 B依附理论模式 C参与式模式 D系统论模式 正确答案是：ABC

19、下列说法中,对电视媒介特性表述正确的是? A它是一种视听媒介，传播符号体系较为复杂 B它的时效性很强，适合播出新闻和即时资讯 C它的保存性很强，适合传递深度信息 D它的形象感、现场感和过程感都很强 正确答案是：ABD

20、构成客观世界的三种基本要素包括? A物质 B能量 C信息 D知识

正确答案是：ABC

21、下列哪些理论,是在美国总统竞选时期进行调查后提出的? A两级传播论 B创新扩散论 C议程设置论 D沉默的螺旋 正确答案是：AC

22、伯明翰学派思想的核心是: A文化工业

B民族志与文本分析 C大众文化

D社会关系的生产与再生产 正确答案是：BCD

23、线性传播模式的缺陷在于? A把传播过程理解为一个直线的、单向的过程 B把传播过程理解为一个选择性的过程

C把传播过程理解为一个无环境的、静态的过程 D把传播过程理解为一个没有效果的过程 正确答案是：AC

24、下列哪些现象属于传播学所研究的对象? A“传播中外，咸使知闻。”

B“打喷嚏可能成为传播病菌的一种渠道。”

C“这位候选人在社交网站上设立主页，传播自己的政见，树立良好的形象。” D“小道消息传播得最快.” 正确答案是：ACD

25、以下哪些传播类型属于社会传播? A内向传播 B人际传播 C组织传播 D大众传播

正确答案是：BCD

26、对早期传播学影响深远的“三论”,包括哪些? A符号论 B信息论 C控制论 D系统论

正确答案是：BCD

27、下列对于涵化理论的解说正确的是()。A它是由美国学者格伯纳等人提出的

B涵化效果指的是电视可能教导共同的世界观、角色观和价值观

C涵化效果的一个明显表现是，长期观看充满暴力内容的电视，会使观众倾向于认为周围iede世界是不安全的

D格伯纳提出了主流化和共鸣两个概念来回应批评 正确答案是：ABCD

28、下列传播效果理论中,属于有限效果阶段的包括? A枪弹论 B两级传播论 C态度劝服理论 D沉默的螺旋 正确答案是：BC

29、在马斯洛的五个需要层次中,哪些层次中人际传播是不可或缺的? A生理需要；安全需要 B爱和归属的需要 C社会尊重的需要 D自我实现的需要 正确答案是：BCD

30、把关人对信息采取的行动包括()。A搜集 B过滤 C加工 D传播

正确答案是：ABCD

三、判断题共10题，10分

1、“信息娱乐”实质上是市场对大众传播侵蚀的产物。A对 B错

正确答案是：A

2、斯蒂芬森认为,人类传播有两种:工具性的传播和游戏性的传播。前者带来的是产品,后者带来的是愉悦。A对 B错

正确答案是：A

3、大众传播的传播者通常是职业化、组织化的。A对 B错

正确答案是：A

4、拉扎斯菲尔德和默顿认为,大众媒介具有麻醉精神的功能。如果说“沙发土豆”要归咎于电视,那么现代的“宅男宅女”的形成很大程度上也是拜互联网所赐。A对 B错

正确答案是：A

5、自由主义传播思想起源于美国。A对 B错

正确答案是：B

6、对美式传播学研究来说,“大众传播理论之大部分(甚至可以说是绝大部分),研究的是效果问题”。A对 B错

正确答案是：A

7、模式是理论的简化形式。A对 B错

正确答案是：A

8、收视率是衡量电视节目价值的唯一指标。A对 B错

正确答案是：B

9、按照罗杰·布朗的定义,政府的战时动员、商家的消费广告、教师的授课、家长的教育,都属于宣传活动。A对 B错

正确答案是：B

10、控制论模式最大的贡献,是为传播过程添加了反馈机制。A对 B错

4.西安交通大学16年9月课程考试《证券法》作业考核试题 篇四

《畜牧兽医法规(专科)》17年9月作业考核

一、单选题（共 20 道试题，共 40 分。）

1.兽药外包装标签必须注明的内容可以不包括（）A.适应症

B.销售企业信息 C.主要成分 D.生产批号

2.执业兽医在执业活动中应当履行的义务不包括（）A.遵守职业道德，履行兽医职责 B.对染疫动物采取扑杀措施

C.爱护动物，宣传动物保健知识和动物福利 D.遵守法律、法规、规章和有关管理规定

3.国家对动物疫病管理的基本方针是（）A.预防为主 B.检疫为主 C.监督为主 D.治疗为主

4.动物疫情的认定主体是（）A.人民政府 B.兽医主管部门 C.动物诊疗机构 D.动物卫生监督机构

5.兽药生产许可证的有效期为（）A.5年 B.4年 C.3年 D.2年

6.发生重大动物疫情的疫区应采取的措施不包括（）A.对染疫动物的同群动物实施紧急免疫接种 B.禁止动物进出疫区 C.销毁染疫的动物产品 D.扑杀并销毁染疫动物

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7.制定《动物防疫法》的根本目的是（）A.为了加强对动物防疫工作的管理 B.为了预防动物疫病

C.为了控制和扑灭动物疫病

D.促进养殖业生产和保护人体健康

8.我国第一部草原法于（）开始施行 A.1985年6月18日 B.1985年10月1日 C.1988年10月28日 D.1997年10月1日

9.制定和颁布畜牧兽医行政法规的机构是（）A.国务院 B.农业部 C.省人民政府 D.畜牧兽医局

10.兽药生产必须符合GMP的规定和要求，通常所称GMP是指（）。A.兽药管理条例

B.新兽药及兽药新制剂管理办法 C.兽药生产质量管理规范 D.兽药研制技术规范

11.一类动物病原微生物（病毒）不包括（）A.小反刍兽疫病毒 B.猪瘟病毒

C.高致病性禽流感病毒 D.口蹄疫病毒

12.为了加强对兽药的管理，农业部于2003年3月1日施行的行政规章是（）A.《兽药管理条例》 B.《兽药广告审查办法》 C.《兽药质量监督抽样规定》 D.《兽药标签和说明书管理办法》

13.从事动物饲养、经营和动物产品生产、经营活动的单位的动物防疫条件不符合规定的，由动物防疫监督机构给予警告、责令改正，拒不改正的，可并处（）罚款。A.1000元以上，5000元以下 B.5000元以上，10000元以下 C.10000元以上，30000元以下 D.5000元以下

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14.《动物防疫条件审查办法》规定动物饲养场之间的距离应不少于（）A.200m B.500 m C.1000 m D.1500 m

15.饲料添加剂产品批准文号的核发机关是（）。A.农业部

B.省级饲料管理部门 C.全国饲料评审委员会 D.全国饲料质量检测机

16.《中华人民共和国动物防疫法》调整的动物疫病不包括（）A.禽霍乱 B.白肌病 C.鸡白痢 D.禽结核病

17.输入到无规定动物疫病区的动物，应当在输入地省级动物卫生监督机构指定的隔离场所进行隔离检疫。大中型动物的隔离检疫期为（）A.14 天 B.21 天 C.28 天 D.35 天

18.国务院颁布的《兽药管理条例》属于（）A.行政法律 B.行政法规 C.行政规章 D.行政条例

19.当重庆市的A县和毗邻的四川省的B县同时发生疫情，需要封锁时，封锁令由（）A.重庆市人民政府发布 B.四川省人民政府发布

C.重庆市人民政府和四川省人民政府共同发布 D.重庆市人民政府和四川省人民政府分别发布

20.兽药生产必须符合GMP的规定和要求，通常所称GMP是指（）。A.兽药管理条例

B.新兽药及兽药新制剂管理办法 C.兽药生产质量管理规范 D.兽药研制技术规范

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《畜牧兽医法规(专科)》17年9月作业考核

二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）

1.下列属于畜牧兽医行政法律的是（）A.《中华人民共和国动物防疫法》 B.《饲料和饲料添加剂管理条例》 C.《兽药管理条例》

D.《中华人民共和国进出境动植物检疫法》 D 2.《中华人民共和国动物防疫法》所指动物防疫包括（）A.动物疫病的研究 B.动物的检疫 C.动物疫病的控制 D.动物疫病的预防 CD 3.农业部２００２年３月５日发布的《食品动物禁用的兽药及其他化合物清单》中明确规定停止生产和使用的抗菌药有（）A.青霉素 B.氯霉素 C.呋喃唑酮 D.恩诺沙星 C 4.禁止经营的动物、动物产品包括（）。A.封锁疫区内与所发生动物疫病有关的 B.疫区内易感染的 C.染疫或者疑似染疫的 D.蛋白质含量不符合规定的 BC 5.兽医师执业证书被收回、注销的情形包括（）A.死亡或宣告失踪的

B.中止兽医执业活动满两年的

C.连续两年没有将兽医执业活动向注册机关报告 D.违规使用兽药的 BC 6.下列关于兽药经营的行为符合GSP规范的是（）

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A.兽药经营企业购进兽药必须要核对产品标签和说明书 B.销售兽药必须向购买者说明兽药的功能主治、用法用量 C.禁止销售人用药品

D.根据客户需要将兽用原料药拆零销售 BC 7.封锁措施适用的范围包括（）A.发生一类传染病时

B.发生二类、三类传染病时

C.发生二类、三类传染病呈爆发流行时 D.发生当地新发现的传染病时 CD 8.下列关于兽药使用的规定错误的是（）

A.有休药期规定的兽药用于食用动物，饲养者应提供用药记录 B.饲料和饮水中添加激素类药品 C.直接将原料药添加在饲料和饮水中 D.人用药品直接用于动物 CD 9.下列属于畜牧兽医行政许可证的有（）A.动物防疫合格证 B.动物诊疗许可证 C.兽药生产许可证 D.兽药经营许可证 BCD 10.下列属于畜牧兽医行政法规的是（）A.《兽药管理条例》

B.《饲料和饲料添加剂管理条例》 C.《兽药注册办法》 D.《生猪屠宰管理条例》 BD

《畜牧兽医法规(专科)》17年9月作业考核

三、判断题（共 10 道试题，共 20 分。）

1.动物防疫监督机构及其人员进行动物防疫监督检查时，可按规定收取费用。A.错误 B.正确

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2.畜牧兽医监督机构在依法对违反畜牧兽医行政法律规范的管理相对人进行行政处罚时，无需片得管理相对人的同意。A.错误 B.正确

3.动物防疫监督机构在接到疫情报告后，只需向上级业务主管部门报告，而不须向同级人民政府报告。A.错误 B.正确

4.行政处罚执行期间，如果当事人申请行政复议或提起行政诉讼，则行政处罚暂停执行。A.错误 B.正确

5.一事不再罚原则是畜牧兽医行政处罚的重要原则，所以对同一违法行为，不能给予两次以上罚款的行政处罚。A.错误 B.正确

6.动物防疫监督机构可以从事经营性活动。A.错误 B.正确

7.禁止将人用药品用于动物，宠物用药例外。A.错误 B.正确

8.各级兽医行政管理部门、兽药检验机构及其工作人员，不得参与兽药生产、经营活动，但可以推荐或者监制、监销兽药。A.错误 B.正确

9.禁止未经兽医开具处方销售、购买、使用国务院兽医行政管理部门规定实行处方药管理的兽药。A.错误 B.正确

10.国务院制定和颁布的《动物防疫法》、《兽药管理条例》、《兽药管理条例实施细则》等行政法规，均是我国畜牧兽医行政法的主要渊源。A.错误 B.正确

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《畜牧兽医法规(专科)》17年9月作业考核

四、简答题（共 2 道试题，共 20 分。）

1.何谓官方兽医？其主要职责是什么？

答：官方兽医，是指具备规定的资格条件并经兽医主管部门任命的，负责出具检疫等证明的国家兽医工作人员。官方兽医具体实施动物、动物产品检疫。

2.动物饲养场（养殖小区）申办动物防疫条件合格证需要具备哪些条件？

5.西安交通大学16年9月课程考试《证券法》作业考核试题 篇五

《组织行为学》期末考试

1，在联系紧密的小的工作群体中采用民主型领导方式比专制型领导方式为好 2，群体内部各个部门之间的目标完全一致，不一定是好事。3，组织变革为组织发展提供手段。发展是目的，改革是手段。

4，艾德佳·沙因：目前的组织文化研究大多停止在物质层和价值观的层面，对于更加深层的挖掘不够，文化不是表象而是更深层的东西。

5，威廉·大内（乌契）的Z理论认为：信任、敏感、亲密会带给企业成功，主张按照坦白、开放、沟通的原则实行“民主管理”。

6，在大的工作群体中，人与人之间感情联系少，一般采用民主型领导方式比专制型领导方式为好。

7，群体内各个部门之间的目标发生冲突不一定是坏事。

8，组织发展亦称为组织开发，它是指组织随着环境的变化而相应地采取自我完善和自我更新的活动过程。

9，赫尔希(R．Horshey)曾对6家工地的30件小道消息做分析，表明道消息都是不确切的。10，威廉·大内（乌契）的Z理论认为：Z型

组织既符合美国文化，又吸取

了日本J型组织管理方式的长处，他号召美国的组织要向Z型组织转变。

二、单项选择题：（每题1分，共10分，请将答案填入表格内）

1，彼得·德鲁克（Peter．F．Drucker）提出的“目标管理” 的主要贡献之一是

A使人们注重行为监控的“目标”而不是结果B使人们注重行为的监控而不是结果

C使人们注重管理行为的“动机” 而不是结果 D使人们注重管理行为的结果而不是注重对行为的监控

2, 尼克(S．Pilnick)提出的规范分析法包括的步骤是：明确规范内容阶段、制订规范剖面图阶段和

A调查问题的设计阶段B调查的实施阶段C巩固成果阶段

D从规范差距较大的规范或者是比较重要的规范入手进行改进的阶段。

3，一个人在对待现实的态度、行为方式等心理特征方面与其他人的差异是指 A性格B气质C个性D能力

4，在感知防卫中，把个体某一特征的印象，扩大成为他的整体特征的心理效应是

A短识效应B以己度人C定型偏见D光环效应

5，在赫兹伯格（Frederick Herzberg

A

B

D保健因素通常与工作内容和工作本身有关，而激励因素与工作条件和工作环境有关

6，在人行为发生时情绪体验和动作的强弱、快慢、灵敏、均衡度等的心理特征是指

A性格B气质C个性D能力

7，一个人整个的、稳定的心理特征的总和是指

A性格B气质C个性D能力

8，麦格雷戈（Douglas M.McGregor）将传统的管理方法称为

A M理论B Z理论C Y理论D X理论

9，在激励理论的分类中，期望理论属于

A需要型激励理论B状态型激励理论 C过程型激励理论 D内容型激励理论 10，管理者能够直接指挥和监督的下属的数目是指

A 管理层次B 管理幅度C 管理范围D 管理半径

C

保健因素通常与工作条件和工作环境有关，而激励因素与工作内容和工作本身1，对组织变革产生阻力的因素有：

A 求全性B习惯性C 激励性D 安全性E 利益性

2，从组织结构的发展过程来看，有下列几种基本形式：

A 直线制或称单线制B 职能制或称多线制C 矩阵制

D 直线—职能制或称生产区域制E 轮状制

3，组织文化的功能包括：

A 界定组织疆界B 传递对组织的认同C 有助于产生超越私利的承诺

D 作为控制的机制E 提升组织社会系统的稳定性

4，信息沟通的障碍可能是由以下方面造成的A 发讯这和受讯者存在社会环境和知识经验的差异。B 发讯者语义不明确

C 受讯者有选择的认知D 受讯者信息过量E 信息传递的障碍 5，荣格个性理论的基本假定是

A 我们的行为和个性既受我们的经历的影响，又受我们对未来的目标与抱负的影响。

B 人的认知可以对情绪进行控制和调节。

C 使个人得到持久的、创造性的发展的可能性总是存在的。

D个性由许多互不相同但又互相作用着的子系统组成，个性是一个开放性系统。E 环境事件、生理状态会制约人的情绪、情感和认知过程。

6，组织文化的内容包括组织的：

A 思想意识B 观念C 行为模式D 制度E 机构 7，组织文化的功能有：

A 界定组织疆界B 传递对组织的认同C 有助于产生超越私利的承诺

D 作为控制的机制E 提升组织社会系统的稳定性

8，关于组织管理的控制幅度，正确的是

A 在其他条件相同时一般控制幅度越宽，组织效率越高

B 在其他条件相同时一般控制幅度越宽，组织效率越底

C 控制幅度越宽越好D 宽跨度时有较多的分权和较少的控制 E 有时候宽跨度可能会降低组织的有效性

9，关于组织的管理层次，以下说法正确的是

A 管理层次多时，权力分散，不利于严密控制，不便于政令统一执行

B 管理层次多时，便于严密控制，上下级协调性能好，便于政令统一执行

C 管理层次多时对信息沟通来说，信息传递误差大

D 管理层次多时对管理来说，不利于发挥下级机关和人员的主动性和创造性E 管理层次多时，权力集中，分工明确，职责分明

10，以期望理论为基础的波特（Lyman W.Porter）—劳勒（Edward E.Lawler）

A

B

C 主要取决于一个人对所做工作的理解程度

D 在很大程度上受人的性格的影响

E 在很大程度上受情绪的影响

四、指出下列名词概念之间的差异（每题5分，共10分）

1，开放群体和封闭群体

答：开放群体经常更换成员，成员来去自由。封闭群体成员比较稳定，封闭群体成员等级关系严明，而开放群体中成员的地位和权力不稳定。开放群体由于人员不稳定，所以不适合于长期的任务。

2，平行沟通与斜向沟通

答：平行沟通是指在组织中同一层次之间信息相互流动的一种信息沟通。斜向沟通是指在组织中，信息不在同一部门、同一层次之间流动的一种信息沟通。

五、简答题：（每题6分，共30分）

1、如果群体规范不合理，参照美国管理学家皮利尼克(S．Pilnick)提出的规范分析法，应如何加以改变？

答：1）明确规范内容，了解群体已形成的规范模式，特别要了解起消极作用的规范、习惯，听取改革意见，如分别负责任而非联合负责任，彼此攻击而非互相支持等负面行为。

2）制定规范剖面图，进行影响企业经营的规范分类，如图、表。每类定出理想的给分点，这种理想的给分点与实际评分的差距，称为规范差距。

3）改革。改革从最上层的群体开始，逐步向下，确定优先改革的项目，主要考虑对企业改革影响的大小，不一定要把规范差距大的项目列为优先改革的项目。

2、如何理解库尔特·卢因提出的：“团体是处于均衡状态的各种力的‘力场’”？

答：团体力学理论是行为科学。团体力学所研究的团体指非正式组织。同正式组织一样，团体有三个要素：一是活动；二是相互影响；三是情绪。在这三项要素中，活动是指人们在日常工作、生活中的一切行为；相互影响是指人在组织中的相互发生作用的行为。情绪是人们内在的，看不见的生理活动，如态度、情感、意见、信息，但可以从人的‚活动‛和‚相互影响‛中推知其活动，相互影响和性绪不是各自孤立的，而是密切相关的其中一项变动，会使其他要素发生改变。团体中各个成员的活动、相互影响和情绪的综合就构成团体行为。团体是处于均衡状态的各种力的‚力场‛，叫做‚生活场所‛、‚自由运动场所‛。这些力场涉及团体在其中活动的环境，还涉及团体成员的个性及其相互间的看法。团体成员在向其目标运 动时，可以看成是力图从紧张状态中解脱出来。所谓各种力处于均衡状态是相对的。事实上，一个团体永远不会处于‚稳固的‛均衡状态，而是处于不断地相互适应的过程。这可以比作一条波澜不掀的河流：看起来是相对静止的，实际上却在不断地缓慢运动和变化。团体行为就是各种相互影响的力的一种错综复杂的结合，这些力不仅影响团体结构，也修正一个人的行为。

3、矩阵制组织结构有何优点和缺点？

答：优点：机动、灵活，可随项目的开发与结束进行组织或解散；由于这种结构是根据项目组织的，任务清楚，目的明确，各方面有专长的人都是有备而来。因此在新的工作小组里，能沟通、融合，能把自己的工作同整体工作联系在一起，为攻克难关，解决问题而献计献策，由于从各方面抽调来的人员有信任感、荣誉感，使他们增加了责任感，激发了工作热情，促进了项目的实现；它还加强了不同部门之间的配合和信息交流，克服了直线职能结构中各部门互相脱节的现象。

缺点：项目负责人的责任大于权力，因为参加项目的人员都来自不同部门，隶属关系仍在原单位，只是为‚会战‛而来，所以项目负责人对他们管理困难，没有足够的激励手段与惩治手段，这种人员上的双重管理矩阵结构的先天缺陷；由于项目组成人员来自各个职能部门，当任务完成以后，仍要回原单位，因而容易产生临时观念，对工作有一定影响。

4、X理论与Y理论对人性、管理有何不同理解？

答: “X理论”的人性假设

(1)人生来就是懒惰的，只要可能就会逃避工作；

(2)人生来就缺乏进取心，不愿承担责任，宁愿听从指挥；

(3)人天生就以自我为中心，漠视组织需要；

(4)人习惯于守旧，本性就反对变革；

(5)只有极少数人才具有解决组织问题所需要的想象力和创造力；

(6)人缺乏理性，容易受外界的影响；

“Y理论”的人性假设

(1)要求工作是人的本性；

(2)在适当条件下，人们不但愿意，而且能够主动承担责任；

(3)个人追求满足欲望的需要与组织需要没有矛盾；

(4)人对于自己新参与的工作目标，能实行自我指挥与自我控制；

(5)大多数人都具有解决组织问题的丰富想象力和创造力；

5、请用系统论的观点说明“组织是一个系统”

答：从广义上来讲，组织是一个系统，分析研究物质，必须从组织物质的最基本的要素开始，要研究组织，就必需要分析组织的要素。“系统”一词由来已久，在古希腊是指复杂事物的总体。到近代，一些科学家和哲学家常用系统一词来表示复杂的具有一定结构的整体。在宏观世界和微观世界，从基本粒子到宇宙，从细胞到人类社会，从动植物到社会组织，无一不是系统的存在方式。

六、论述题（20分）

论述彼得·圣吉提出的 “学习型组织”的特征和意义

答：1）建立共同愿景（Building Shared Vision）：愿景可以凝聚公司上下的意志力，透过组织共识，大家努力的方向一致，个人也乐于奉献，为组织目标奋斗。

2）团队学习（Team Learning）：团队智慧应大于个人智慧的平均值，以做出正确的组织决策，透过集体思考和分析，找出个人弱点，强化团队向心力。

3）改变心智模式（Improve Mental Models）：组织的障碍，多来自于个人的旧思维，例如固执己见、本位主义，唯有透过团队学习，以及标杆学习，才能改变心智模式，有所创新。

4）自我超越（Personal Mastery）：个人有意愿投入工作，专精工作技巧的专业，个人与

愿景之间有种「创造性的张力」，正是自我超越的来源。

5）系统思考（System Thinking）：应透过资讯搜集，掌握事件的全貌，以避免见树不见林，培养综观全局的思考能力，看清楚问题的本质，有助于清楚了解因果关系。

6.西安交通大学16年9月课程考试《证券法》作业考核试题 篇六

2011年9月证券从业资格考试市场基础知识真题回忆（供参考）

恒生中国内地综合指数系列多选

记名股票股东名册记载的事项有哪些

发行债券的政策性银行有

私募证券的特点（审核严格不严格一些方面的选项）

国家开发银行发行过哪些债券

亚洲证券市场的哪个弊端引发了97亚洲金融风暴i（过分依赖什么融资我不会蒙的）国九条的一个题目

商业银行债券包括

证券公司受期货公司为国中间介绍业务提供的服务

中国债券指数体系包括

综合协议交易平添接受用户的申报类型有

股票价格指数期货的交易单位

储蓄国债采取什么托管体质（什么一级二级第三方什么的）

股票价格指数期货的交易单位

我国货币市场基金的份额净值固定在多少我不会蒙的悲催啊

按照反洗钱法保存交易信息至少五年

哪个衍生工具通常在OTC市场交易单选

7.西安交通大学16年9月课程考试《证券法》作业考核试题 篇七

第一题：组织行为的特点是什么？组织行为的种类有哪些？

组织行动的特点。1组织行为是整体行为,不是组织成员的单独个人行为。2组织行为的动机是根据这个组织建立的宗旨产生的带有明确目的性。3组织行为的效果具有两重性。4组织行为是全体组织成员共同活动的行为。5.组织行为是通过组织成员的个体行为来实现的，反过来又影响成员个体行为。

组织行为种类根据分析水平的不同分为 微观组织行为

微观组织行为是指组织内的某一个体或群体的行为。它包括：个体行为：如态度、能力、人格、动机、压力、认知、学习等；人际行为：如沟通、领导、谈判等；群体行为：如群体决策、工作团队等；群际行为：如冲突、权力、政治活动等。宏观组织行为

宏观组织行为是指所有组织成员作为一个整体活动时表现出的行为，如组织结构、组织文化、组织变革、组织发展、组织学习等。根据于组织目标的关系分为 正向组织行为 正向组织行为，是指组织成员表现出的一切都利于组织目标实现的行为，如尽职尽责、遵守规章制度等。作为正向组织行为的一种特例，组织公民行为是指组织成员主动、自发、自愿地为组织的成功而付出额外努力的行为，如不计报酬加班、帮助同事完成任务、为公司成长献计献策等。组织管理者必须注意奖励、鼓励、保护正向组织行为，使其持续发生。反向组织行为

反向组织行为是指组织成员表现出的所有阻碍组织目标实现的行为，如缺勤、偷窃、暴力、迟到、吸毒、欺骗等。组织管理者必须采取各种有效的惩戒措施抑制、消除或减少反向组织行为。

第二题：组织行为学的特点是什么？

所谓组织行为学是研究在组织中以及组织与环境相互作用中，人们从事工作的心理活动和行为的反应规律性的科学。组织行为学综合运用了心理学、社会学、文化人类学、生理学、生物学，还有经济学、政治学等学科有关人的行为的知识与理论，来研究一定组织中的人的行为规律。

组织行为学是一门多学科、多层次相交叉的边缘性学科，又是具有两重性和应用性的学科。

（1）边缘性表现为多学科相交叉性和多层次相交切性；

（2）两重性表现为组织行为学既具有自然属性，又具有社会属性；

（3）应用性表现为组织行为学研究的直接目的在于联系组织管理者工作实际，提高其工作能力，提高组织的工作绩效。

第三题：对人性假设理论进行简要分析 人性假设理论是道格拉斯·麦克雷戈(Douglas McGregor)，美国行为科学家。在担任安第奥克学院院长期间，提出了管理人的理论。是指管理者在管理过程中对人的本质属性的基本看法。

在人类的管理活动中。管理的要素主要有人、物、财、信息等等。由于人的特殊性，对人的管理是最为重要和关键的。特别是社会发展到今天，人自身的素质得到了空前提高，人们对自身的价值和自身存在的意义比以往任何时候都要更加关注，人的成长和发展对于社会物质财富和精神财富的增长所起的作用与日俱增。因此，“人”这个要素在管理中越来越受到重视。对组织中的“人”采取一定的管理措施和方法。则离不开对人的认识。自古以来。就有对人性的探讨和理解，有的是属于管理学和经济学的范畴，是严格意义上的人性假设理论。而有的人性假设理论则超出这些范畴。和伦理学、社会学相联系，可以看成是广义上的人性假设理论。这些对人性的深入分析所形成的人性假设理论，成为管理学和经济学的立论基础。基于不同的人性假设理论，管理学史上形成了种种不同的管理方法理论，经济学上则作为分析经济现象的理论前提之一。

人性假设决定领导方式。人性假设，作为管理思想、管理观念的认识基础，直接决定着管理者的领导方式。

领导方式的权变观。有效的管理者，应在系统分析的基础上，因人、因事、因时、因地制宜，灵活采取更为适宜的领导方式。

随着管理实践的发展，人们对管理中人性的认识也不断深化，先后经历了“工具人”假设、“经济人”假设、“社会人”假设、“自我实现人”假设、“复杂人”假设、“文化人”假设等阶段。

人性假设，就是对人的本质的认识，它是建立科学管理理论的基础。在比较中探索中西管理人性假设的源流和异同，对建立具有中国特色的社会主义现代化管理无疑是项很有意义的工作。

但是只有全面、系统地理解和把握人性,既重视个人心理动机对于工作热情和工作积极性的重要影响,又能适时、适地提供恰当信息以满足工作能动性和主动性的发挥,更要投资人力资本,提升员工的知识创造能力,从而激活工作创造性。只有从“动机人”、“决策人”和“知识人”三者结合的角度,将工作积极性、能动性和创造性紧密结合起来,才能最大限度提高管理绩效。

领导者应树立正确的人性观念。领导者应有针对性地采取管理措施。领导者应当把适应和提高结合起来。对一线工人采取的管理措施。对工程技术人员和机关工作人员的管理措施。

第四题：决策有哪些特点？

决策是人们在政治、经济、技术和日常生活中普遍存在的一种行为；决策是管理中经常发生的一种活动；决策是决定的意思，它是为了实现特定的目标，根据客观的可能性，在占有一定信息和经验的基础上，借助一定的工具、技巧和方法, 对影响目标实现的诸因素进行分析、计算和判断选优后, 对未来行动作出决定。从心理学角度来看，决策是人们思维过程和意志行动过程相互 结合的产物。没有这两种心理过程的参加，无论何人也是作不出决策的。因 而决策既是人们的一个心理活动过程，又是人们的行动方案。

决策作为领导活动过程的重要组成部分，具有以下特点（1）决策的目标性。决策是为了实现一定的目标、任何决策都有明确的目标。（2）决策的选择性。决策是针对未来的，未来可能有两种情况：一是可能性，一是必然性。人们只能对各种可能性进行比较选择，以便使决策结果达到或接近必然性。

（3）决策的关键性。一切决策都是关于一定事物发展的最后判断和决定。决策的关键性要求决策要有合理的程序和法律依据。

（4）决策的创新性。任何组织在为实现其目标的过程中，都要谋求发展。这种发展是不断地追求更高目标的过程，是解决不断出现的新问题、新情况，创造出新成果、新水平的过程。