廉政风险长效机制

廉政风险长效机制（精选10篇）

1.廉政风险长效机制 篇一

城西村廉政风险防控长效机制

为深入贯彻落实党风廉政建设责任制各项规定，推进惩防体系建设，“把权力关进制度的笼子，晒在阳光下执行”，结合我村实际，特制定本实施方案。

一、目标要求

以党的十八大、十九大精神为指导，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以“核定权力清单、排查廉政风险、制定防范措施、推进权力公开运行”为主要工作内容，将重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金使用（以下简称“三重一大”）作为防控重点，通过岗位细化分解任务，制定有效管用措施，做到“风险查到岗、制度建到岗、防控定到岗、责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制。

二、实施范围

1．村全体“两委”成员；

2．村全体工作成员、各党小组人员。

三、方法步骤

召开村开展廉政风险防控工作动员会，统一思想认识，明确活动要求，增强廉政风险防控意识，为工作开展奠定思想基础。

1．制定方案。村要成立廉政风险防控工作领导小组，制定实施方案，精心组织实施。廉政风险防控工作纳入村党风廉政建设责任制考评和绩效评估工作内容，并作为效能督查重点，针对各个阶段和时间节点，开展督促检查，重点检查村是否重视、机构是否健全、方案是否出台、责任是否明确、工作是否规范等情况，确保工作有序推进。

2．营造氛围。要把宣传教育贯穿于推进廉政风险防控工作的全过程，不断提高党员干部的风险意识和忧患意识，增强廉政风险防控的自觉性和主动性。本村要通过组织政治学习，开辟学习园地等多种方式，大力宣传开展廉政风险防控工作的必要性和重要性，及时上报推进廉政风险防控工作中的好做法，让广大党员干部全面掌握开展廉政风险防控工作的基本要求、主要内容、工作流程和政策措施，积极支持并主动参与廉政风险防控。要以理想信念教育和党性党风党纪教育为重点，结合警示教育基地建设、廉政文化进村和“为民务实清廉”主题教育，将廉政风险的查、防、控与廉政教育紧密结合起来，坚持边学习边排查、边整改，教育和引导广大党员干部特别是村干部牢固树立“风险无处不在、防控人人有责”的全员廉政风险意识，营造良好工作氛围。3．公开亮权。村要把有效的内部监督与畅通的外部监督结合起来，将排查出来的因公开不够、权力运行透明度不高等方面存在的廉政风险项目纳入信息公开、党务公开、居务公开内容，进一步拓展信息公开的范围，深化党务公开工作，推进办事公开标准化建设，确保风险防控工作公开透明运行。重点公开“三重一大”、民生保障等热点问题，做到及时公开、主动公开、真正公开和全程公开。要充分利用手机短信平台、公开栏、电子显示屏等载体，将职权目录、职权内容、运行过程、运行结果、廉政风险点等向社会公开，主动接受监督。通过公开透明和阳光运作，消除各种潜在的廉政风险。4．预警处置。针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。

前期预防。立足于预防风险和保护干部，注重事前防范，综合运用廉政教育、谈心活动、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。

中期监控。在前期预防措施的基础上，通过舆论监督、效能监察、信访举报、定期自查和专项检查、抽查等手段，构建风险监控网络。着力建立干部电子廉政档案系统，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，采取相应的后期处置办法，避免问题的扩大化、严重化。

后期处置。针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改和组织处理等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，对整改不力，群众仍有反映的按照有关规定从严问责，避免问题演化为违纪违法行为。

5．分级防控。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对高等级廉政风险管控的权力，在村分管领导直接管理的基础上，由村主要领导负责；对中等级廉政风险管控的权力，在村主干直接管理的基础上，由村分管领导负责；对低等级廉政风险管控的权力，由纪检负责人直接管理和负责。

6．监督落实。廉政风险防控工作，排查风险点是基础，健全防控制度是关键，监督落实是根本。各单位对于排查出来的风险点，要在提出相应防控措施的基础上，加大监督检查力度，努力提高制度的执行力，增强防控的威慑力。要进一步健全完善民主决策制度，加大办事公开和党务公开力度，及时准确地将权力运行的依据、程序、流程、结果等向社会公开，让权力在阳光下运行。将

四、构建长效机制阶段

1．检查考核机制。村将建立和完善廉政风险防控工作检查考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对廉政风险防范机制建设及运行质量、效果进行评估，评估结果纳入村党风廉政建设责任制和绩效评估考核内容。

2．预警处置机制。建立廉政风险信息收集、分析、通报和预警制度，村要指定工作人员负责廉政风险信息收集，对收集的预警信息进行分析，有针对性地进行预警处置，对防控措施的落实情况及时督导，在一定范围内通报预警处置情况。可通过民主生活会、述职述廉等途径，采取批评与自我批评、社会群众评议等方式，发现苗头性问题，及时提醒警诫，防患于未然。

3．案件倒查机制。针对新查办的案件，相关发案漏洞要实行倒查，查找廉政风险防控工作是否落实，廉政风险点排查是否到位，防控制度是否健全，深入分析排查隐藏的风险，堵塞“漏洞”，防止类似案件再次发生。

4．责任追究机制。对制度不落实、防范措施不到位的村或个人，要及时指出，责令整改，确保廉政风险防控机制的有效运行；对不认真开展工作，不积极防控廉政风险，导致村和岗位人员发生违纪违法案件的，按照党风廉政建设责任制有关规定追究相关责任人的责任。

5．动态管理机制。依托廉政风险项目，结合经济社会发展和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控，基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防控体系。建立定期分析评估机制，对新出现的岗位廉政风险和履职过程中发现的新问题，及时制定和优化防范措施，形成廉政风险防范动态管理机制。

城西村党总支

2018年1月10日

2.廉政风险长效机制 篇二

一、加强对构建企业党风廉政建设长效机制的重要性认识

加强企业党风廉政建设长效机制构建, 有助于提升企业的管理水平, 并且进一步减少廉政风险。纵观改革开放三十年的历史, 我国国有企业的党风廉政建设已经获得了明显的成效。首先, 企业党风廉政建设中的责任制得到了深层落实, 并且能够实现与企业其他方面的发展改革齐头并进。其次, 企业事务公开化工作得到了进一步深化, 促进“三重一大”制度实现更为深层的落实。最后, 企业的经营管理行为得到了进一步规范, 并且在这个过程中提升了企业领导人员的廉洁自律意识。

在改革开放的新时期, 我们应该对企业党风廉政建设与企业管理和发展的关系进行充分的认识。正确处理好企业党风廉政建设与企业日常管理之间的关系, 注意两者之间是互相促进、相辅相成的关系, 是不能够互相替代、偏重一方的。除此之外, 还要清楚认识企业党风廉政建设与企业未来发展的关系。企业党风廉政建设能够为企业的长远发展保驾护航, 在企业党风廉政建设下创造出的更为透明、公平和规范的环境能够为其平稳和健康发展排忧解难。

二、构建企业党风廉政建设长效机制的具体措施

( 一) 构建促进企业党风廉政建设的长效教育机制

首先, 进一步推进党风廉政建设中教育机制的建立。党建工作者要鼓励企业的职工对我国中央领导集体的反腐倡廉重要思想进行认真深入的学习, 并且重视当今国家政策以及法律的学习, 实现企业职工组织观念以及法律意识的强化。这些都有利于企业员工逐步巩固思想政治基础, 实现廉洁自律。在对企业的党风廉政建设进行理论学习过程中的完善时, 企业党风廉政建设的带头人应该切实发挥好领导带头作用, 发挥表率作用。除此之外, 企业还应该将企业党风廉政建设纳入企业内部的干部培养计划中, 在企业内部形成专门的企业党风廉政建设培训班, 适时开展企业干部任职培训, 从中渗透党风廉政教育。

其次, 注重组织作风以及纪律教育的强化工作的落实。强调企业职工大力弘扬艰苦奋斗工作精神以及实事求是的工作作风, 争取在整个企业内部形成一种自由民主、文明和谐的新氛围。在这个新氛围下, 企业的民主决策能够更加规范化和公开透明化。最后, 切实促进企业党风廉政建设的宣传教育。企业要致力于企业党风廉政建设基地的建设, 争取能够通过示范教育、警示教育以及其他类型和主题的教育形式, 将人文关怀充分融入企业党风廉政建设过程中, 提升企业党风廉政建设教育机制构建的针对性和有效性。

( 二) 构建促进企业党风廉政建设的长效监督机制

构建促进企业党风廉政建设的长效监督机制, 是有效预防企业内部滋生腐败现象的措施之一。具体的构建办法如下。首先, 致力于构建全方位的企业党风廉政监督体系, 提升对于企业重大决策推行实施的力度, 监督决策执行力度、执行效果等方面, 也要监督重要部门和岗位上的工作人员。上级对下级、下级对上级的企业党风廉政建设监督体系都需要被合理构建。职能部门要充当企业党风廉政建设过程中的重要监督主体, 逐步将多个部门纳入整个监督体系, 形成多部门联动。除此之外, 舆论监督体系也应该着手构建并不断完善, 营造良好的反腐倡廉氛围。其次, 丰富企业党风廉政建设监督体系的表现形式。企业要充分发挥党务公开、廉政教育等有效企业党风廉政建设手段和形式的作用, 积极为党员投入企业党风廉政建设活动实践拓展有效渠道。企业党委、审计和纪律检查委员会等职能部门要对自身部门的企业党风廉政建设的监督职责进行明确, 争取群策群力, 推进民主管理制度的建立和完善、优化。

( 三) 构建促进企业党风廉政建设的长效责任机制

只有做好企业党风廉政建设的长效责任机制的构建和完善, 才能保证企业党风廉政建设中责任的层层高效、高质传递。企业党风廉政建设工作是一项大工程, 只依靠一个部门或者一个人的力量是完全不够的, 需要企业内部各个部门以及全体员工的配合和支持, 群策群力, 才能实现企业党风廉政建设效果的提升。首先, 要逐步建立完善企业党风廉政建设的年度责任考核机制。具体实施办法是进行企业党风廉政建设责任书的层层签订, 并且在期末将签订的责任书与年度考核目标相结合, 在这个考核结果的基础上进行一定的奖惩。其次, 不断落实“一岗双职”的方针政策, 要求企业领导既要对企业的生产经营负责, 又要对企业党风廉政建设负责。鼓励企业领导亲临现场指导企业党风廉政建设工作, 争取能以身作则。再次, 以企业党风廉政建设的执行情况为基础, 制定企业干部任用以及长期培养的具体计划, 争取不断完善用人机制, 最终建设一支高效率、高素质的企业管理队伍。最后, 企业要构建和不断完善领导用人失误责任追究制度, 尽量避免或者减少领导在进行选人和用人时, 产生严重的失误或不当行为。

( 四) 构建促进企业党风廉政建设的长效奖惩机制

构建促进企业党风廉政建设的长效奖惩机制, 能够对企业员工的违法违纪行为起到一定的限制和自我约束作用。首先, 制订适合自身企业实际情况的“企业党风廉政建设奖惩办法”, 具体、明确规定, 各种类型、情形的违纪违法事件需要得到什么样的处罚, 什么层次的领导干部需要对什么类型和情节的违法违纪行为负责。其次, 逐步制定并不断完善适用于企业发展的“企业党风廉政建设违法违纪追究办法”, 其中需要明确指出在违法违纪事件发生的时候, 要进行违法违纪事件分析会议, 实现主要负责领导以及违法违纪个人的问责。最后, 要对企业的群众来信和来访引起足够的重视, 争取能够将来信来访中反映的问题因素在企业内部整顿中进行消除和问题的解决。认真听取群众的心声, 及时反馈并且采取有效措施进行整顿, 争取在违法违纪现象恶化之前将对企业造成的损失降到最小。

( 五) 构建促进企业党风廉政建设的查防结合机制

要想构建促进企业党风廉政建设的长效机制, 除了上述的构建教育、监督、责任以及奖惩机制等措施, 还要做好各种制度的执行。提升企业内部各种制度的执行水平和执行力度, 能够有效促进企业员工自觉约束自己, 实现令行禁止, 如若不然, 则会使各种机制和制度成为一纸空文。为了实现企业党风廉政建设效果的提升, 党政建设人员应该始终坚持原则, 违法必究, 执法必严, 使各项内部约束机制真正起到行为规范以及约束作用。

三、总结

企业的党建政工人员需要投入更多的时间和精力, 对企业党风廉政建设长效机制的构建在企业的经营和发展过程中相关问题开展更为深层的研究和探讨, 以实现企业党风廉政建设质量和水平的提升, 为企业的长期持续、稳定、健康发展提供源源不断的精神动力支持。

摘要：本文从分析加强对构建企业党风廉政建设长效机制的重要性认识出发, 重点探讨了构建企业党风廉政建设长效机制的具体措施, 主要包括构建促进企业党风廉政建设的长效教育机制、长效监督机制、长效责任机制、长效奖惩机制以及查防结合机制。以期为相关的理论研究和实践工作提供一定的借鉴。

关键词：企业党风廉政建设,长效机制,建议

参考文献

[1]司帮胜.构建企业党风廉政建设长效机制的几点思考[J].现代企业教育, 2011 (14) :90-91.

[2]侯晓飞.治本抓源标本兼治构建党风廉政建设长效机制[J].中国煤炭工业, 2014 (6) :40-41.

3.廉政风险长效机制 篇三

关键词:廉政文化建设;长效机制

近年来,通过不断深化改革,农村信用社在推进地方经济建设的发展和社会主义新农村建设的同时,自身实力得到了不断的提升,各类业务得到了发展。这不仅得益于狠抓业务经营,重视廉政建设也是成功原因之一。如何建立以廉政为思想内涵、以文化为表现形式,构建廉政建设和文化建设相结合的长效机制,成为了廉政建设的新课题。就构建农村信用社廉政文化建设长效机制的必要性和具体措施,谈几点想法:

一、廉政文化建设现状

近年来,随着改革的不断深入,内控制度的不断完善,农村信用社对廉政建设也越来越重视,逐渐形成了农村信用社独特的廉政文化。主要体现在“三个结合”:一是紧密结合三农。农村信用社是农村金融的主力军,通过50年多年的发展,信用社与三农建立了不可分割的血肉关系。作为廉政文化建设,也将与三农的这种鱼水关系体现得淋漓尽致。由于广大农村信用社党员大部分时间在与农户打交道,因此在他们身上体现出强烈的农村乡土和淳朴气息;二是紧密结合业务经营。农村信用社作为金融机构,廉政建设与其他企业和单位有着根本区别。金融机构的诱惑力和风险度比其他任何单位和企业都要高得多。因此,农村信用社的广大党员干部在日常工作中,抵御了高度的诱惑,党性得到了不断提升,更能坚持原则和廉洁自律;三是紧密结合案件防范。案防工作是作为金融部门的农村信用社的重中之重,做好案防工作就等于为资金安全装上了防火墙。从近年来银行发生过的案件来看,内部犯罪占据九成以上。因此,农村信用社深刻认识到这一点,加强廉政文化建设,筑牢内部员工思想防线,从而保证了案件防范的成果。

二、构建廉政文化建设长效机制的主要途径

(一)必须建立服务基层、深入农村的长效工作机制

首先,要建立信合领导干部下基层蹲点调查的工作机制。随着信用社业务的展以及通讯的普及,信用社员工联系工作都采用电话方式,下基层与农民与客户面对面交流的机会大大减少,减弱了与农民朋友的血肉联系,影响了一些工作的进一步深入开展。建议通过定期下基层调研、下派到基层任职、参加基层工作队、担任基层工作指导员等方法,为领导干部创造了解社情民意、提高组织群众能力的有利条件。积极探索干部员工“送金融到企业”、“送金融下农村”活动,鼓励干部员工到农村和其他基层单位体验生活、开展工作的制度,构建领导干部联系基层群众,做群众工作的一整套制度体系,建立信用社分社主任以上干部、信贷员“联乡包村”制度等;其次,要建立畅通群众信息渠道的各项制度。

(二)健全民主决策机制和领导干部管理机制

要健全民主决策,用民主推动人民民主。建立健全情况通报制度、情况反馈制度、重大决策征求意见制度,逐步推进党务、政务、财务公开,增强工作的透明度,使党员和群众更好地了解和参与各项事务。建立健全领导干部管理机制,加强对领导干部的日常管理,使党章对领导干部的各种要求制度化、规范化、经常化,通过制度的约束,使广大领导干部经常处于党组织的有效管理之下。我们要在实践中不断探索、建立和完善领导干部评价机制、激励机制、权利保障机制、管理机制等。

(三)建立长效的教育和服务工作长效机制

健全领导干部和员工的培训、教育机制。在做好日常业务的同时,要坚持把党的思想理论建设放在首位,弘扬理论联系实际的学风,增强把党的路线方针政策与我市各项事业发展的具体实际相结合的能力,抓住机遇,加快发展,为建设社会主义新农村作出应有的贡献。要重点抓好领导干部、员工的理论和业务培训和学习,加强思想道德和廉政文化等的建设,带动全体党员形成终身学习的风尚,积极了干部员工教育提供各项服务。

(四)建立健全干部、员工廉政建设激励机制

除了对日常业务的考核外,定期对干部员工学习、作风、服务方面的考核,提倡坚定理想信念,坚持党的宗旨,增强党的观念,发扬优良传统,坚持科学发展观和正确的政绩观,重实际、说实话、办实事、求实效,特别是结合农村信用社实际,要加强对广大信贷人员的作风建设,改正工作作风,提高办事效率;廉洁自律做得好的领导员工应给予物资上的鼓励或回报。为此,从长远考虑应当建立“廉政公积金”制度,或者提高公务员工资水平,以此提高廉洁自律者对未来依法取得丰厚回报的心理预期,激发并巩固其廉洁自律的内在动机,达到抑制腐败动机的目的。

(五)建立健全党员领导干部廉政自律长效机制

4.廉政风险长效机制 篇四

学习贯彻《廉政准则》长效机制建立情况

党员领导干部廉洁从政是坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，全面贯彻党的路线方针政策的重要保障；是新时期从严治党，不断加强党的执政能力建设和先进性建设的重要内容；是推进改革开放和社会主义现代化建设的基本要求；是正确行使权力、履行职责的重要基础。我们要坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，切实加强作风建设，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，构建社会主义和谐社会。

团市委经过学习整章建制，形成了一个长效机制：

一、规范完善各项制度。

在单位领导干部的共同努力下形成了加强领导干部廉洁自律工作的长效机制。一是对以往制度进行了清理规范，对重复的制度合并，对互相抵触的制度修订，对缺少的制度健全，对过时的制度废除，使之与形势发展相适应。二是对现有制度进行修订补充，重点是党员领导干部报告了个人有关事项制度。三是与时俱进严格要求，根据《廉政准则》的要求，按照市活动办公室的要求，着力在加强对党员领导干部的教育和监督上建章立制，着力规范领导干部职务消费及单位公务消费相关制度。

二、强化组织领导

确保贯彻落实《廉政准则》有力度。成立了由团市委书记任组长的贯彻落实《廉政准则》工作领导小组，明确各部门的工作任务。制订了具体工作方案，对学习贯彻的意义、方法和要求作出了具体安排；组织全体党员领导干部签订自觉执行《廉政准则》承诺书，督促全体党员领导干部自觉执行《廉政准则》的各项规定；把《廉政准则》执行情况列为2010年团组织考核和民主评议的重要内容，作为评先选优的重要条件，扎实推进《廉政准则》贯彻落实。

三、强化监督检查。

一是开展集中检查。适时对《廉政准则》的实施情况开展集中检查，对党员领导干部学习准则、执行准则、维护准则的情况进行监督检查；对各科室组织学习、查纠整改、整章建制的情况进行监督检查。二是加强日常监督。充分发挥民主生活会、重要情况通报和报告、述职述廉和报告个人有关事项等监督制度的作用，全面掌握《廉政准则》贯彻执行以及党员领导干部廉洁从政的有关情况，促进党员领导干部廉洁自律。三是拓宽监督渠道。注重发挥人民群众的监督作用，拓宽监督渠道，整合监督资源，形成监督合力。四是严肃执行纪律。通过设立公布举报信箱的措施畅通群众投诉渠道，对违反《廉政准则》的党员领导干部，依照有关规定给予批评教育、组织处理或者纪律处分。

四、强化学习宣传

团市委以促进党员干部廉洁从政为目标，坚持把学习宣传、查纠整改、整章建制贯穿始终，做到边学边查、边查边纠、边纠边整、边整边改。在严格执行党风廉政建设责任制、全面落实反腐倡廉各项工作任务，推进反腐倡廉制度建设、全面加强领导干部作风建设的同时，认真抓好《廉政准则》的学习宣传工作，促进党员领导干部廉洁自律工作在全市团组织中形成浓厚的氛围，在全社会形成教育和引导人人学廉洁从政法规、扬秉公用权正气、树清廉为民形象。

5.廉政风险防控机制 篇五

各市、州工商局党组：

20XX年XX月XX日，省纪委在XX召开了全省惩防体系暨廉政风险防控机制建设推进会。省委常委、省纪委书记XXX出席会议并作了重要讲话。XX书记的讲话为今后较长时期的工作阐明了思路和方向，明确了目标，提出了新的要求。为了深入学习贯彻会议精神，现将XX书记的讲话转发你们，请认真组织学习，抓好贯彻落实。

各级党组要进一步统一思想，切实增强紧迫性和责任感，务实进取，真抓实干；进一步落实工作举措，要严格按照党风廉政建设责任制的要求，认真落实领导干部特别是“一把手”的工作责任，健全有效运转的工作机制，一级抓一级，层层抓落实，保证责任到位，措施到位；进一步梳理目标任务，总结经验、查找问题、分析原因、增添措施，督促整改、推动工作，确保惩防体系建设和廉政风险防控机制建设的各项任务落到实处。

中共XX省工商行政管理局党组

20XX年XX月XX日

主题词：惩防体系 廉政风险 讲话 王怀臣 通知 抄送：省局机关各处、室、总队，直属事业单位。

（共印45份）

6.廉政风险防控机制建设预案 篇六

实施预案

为了深入贯彻落实省纪委《关于加强全省林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设的方案》、《龙煤集团加强廉政风险防控机制建设实施方案》和《七台河分子公司加强廉政风险防控机制建设实施方案》意见，进一步推进企业惩治和预防腐败体系建设，结合我科室实际情况特制定本方案。

一、指导思想

以“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以制约和监督权利为核心，以健全制度、强化管理规范权利行为重点，以提高制度执行力为抓手，构建有效防控廉政风险的长效机制，提高预防腐败工作的专业化、科学化水平，为分子公司实现“十二五”良好开局和“三最”企业目标提供强有力的保障，为实现廉洁、正气盎然的矿山而不懈努力。

二、工作目标

构建有效识别廉政风险、有效预防廉政风险、有效控制和化解廉政风险的防控机制，从而使本科室领导干部对本岗位廉政风险更加清楚，廉政意识更加强烈，制度措施更加管用，权力监督更加到位，惩防体系更加深入，职工群众更加满意。

三、主要任务

（一）建立教育长效机制：一是构建“大宣传”格局。把防腐倡廉纳入党委宣传思想教育工作之中，针对本科室全体人员进行开展反腐败、反违法乱纪等活动；同时加大宣传力度，开设专门的廉政活动（例如：学习反腐聚焦栏目中的案例，学习典型宣传教育系列片等）二是加大党员、党员干部的理想信念教育、党性党风党纪教育、优良传统和作风教育、政治纪律教育以及岗位廉政风险教育，引导督促本科室党员、党员干部讲党性、重品行、做表率。三是开展示范和警示教育。开展以“廉洁从业、依法经营”为主题和学英模、学标兵、学先进为内容的师范教育，利用“每季一案”反面教材、《廉政中国》、《拒腐防变每月一课》电教片和集团公司通报的9起典型违法违纪案件开展警示教育和科内党员、党员干部讨论活动，增强教育的针对性、有效性。并且每季度进行一次本科室内部评选廉政标兵，并对获得廉政标兵人员进行奖励。四是开展党纪条规教育。继续按照上级要求开展抓好《过瘾企业领导人员廉洁从业若干规定》和《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》的学习贯彻组织开展网上答题和廉政知识问答活动，促使党员干部知纪懂法。

（二）完善制度保障机制。一是严格落实用制度管权。以矿党政班子议事规则为核心制度，凡属重大决策、重大人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项必须有领导班子集体作出决定，进一步规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，保证企业科学发展。二是用制度管人。进一步创新和完善用人考核评价制度，在坚持“民主、公开、竞争、择优”的基础上，建立并形成一套完整的科学、合理、规范、有序、充满生机和活力的用工机制，提高选人用人的公信度，坚决纠正选人用人上的不正之风。三是用制度管钱。四是用制度管事。

（三）强化权力监督机制。一是加强党内监督。认真贯彻《党内监督条例》，加强民主集中制、重大情况通报、述职述廉、诫勉谈话和函询等制度的执行情况的监督检查。严格执行领导干部报告个人有关事项规定，把住房、投资、配偶子女从业情况列入报告内容，使本单位领导班子及成员特别是主要负责人始终处于有效监督下。二是加强纪检监察监督。三是加强专业监督。四是加强舆论监督。听取职工群众的意见和呼声，推动和改进工作。要发挥群众监察员的作用，及时了解和掌握领导干部的工作圈、生活圈和社交圈的现实表现。五是加强民主监督。落实以人为本、执政为民的要求，深化企务公开、党务公开为载体，推进企业安全生产、经营管理、党建和思想政治工作公开透明运行，强化民主监督，使权力在阳光下操作，在监督下运行。

（四）推进责任落实机制。一是建立健全责任体系。要深入贯彻落实中央新颁布的《关于实行党风廉政建设责任制的规定》，坚持和完善党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、依靠群众支持和参与的领导机制和工作格局。领导干部要履行“一岗双责”，主要责任人是党风廉政建设的第一责任人，班子其他成员对职责范围内的党风廉政建设负主要领导责任。二是建立健全考评体系。三是建立健全追究体系。严格按照上级文件要求对违法违纪人员进行处分，绝不因领导干部工作岗位或者职务的变动而免予处分追究。收到责任追究的领导班子、领导干部，取消当年考核评优和评选种类先进的资格。

四、具体工作安排：

开展廉政风险机制建设时间为9个月，分为四个阶段进行。第一阶段：

（一）学习调研。要深入学习胡锦涛总书记在十七届中央纪委六次全会上的重要讲话，学习省委书记吉炳轩同志在生纪委十届八次全会上的讲话，学习省委《关于全省林业、煤炭领域防治腐败工作调研情况的报告》和省委、省政府主要领导在报告上的重要批示，学习分子公司动员会议精神和党委书记杨京全的讲话，学习矿《实施方案》，重点要理清加强廉政风险防控机制建设的思路和解决的主要问题。

（二）制定方案。在深入学习和调研的基础上，确定本科室加强廉政风险防控机建设的工作目标、主要任务、防控重点和整改措施。

第二阶段：排查廉政风险（要采取自上而下和自下而上相结合的方式以自己找、领导提、领导提、群众帮等方法，把廉政风险查清找准，为指定防控措施提供依据、打好基础。）第三阶段：制定符合本科室实际情况的整改措施。第四阶段：严格落实整改措施，明确相关责任。通过制度、措施的实行形成廉政风险机制建设的良好格局。建立考核机制，切真务实的对本科室领导干部、成员进行考评（年终时，针对以往各方面的表现，进行各项先进评比的申报）

监测科党支部

7.廉政风险长效机制 篇七

关键词：城市商业银行,风险管理现状,合规风险管理目标,原则

中国银监会于2006年10月颁布了《商业银行合规风险管理指引》 (以下简称合规指引) , 涵盖了商业银行董事会及其下设委员会、监事会、高级管理层、合规负责人、合规管理部门的合规管理职责以及合规风险识别和管理流程的各个环节, 对合规文化建设、合规风险管理体系建设以及合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度等三项基本制度的建设作出了规定。纵观城市商业银行十余年的发展历史, 加强内控合规文化建设, 完善全面风险管理体系, 提高公司治理水平, 既是城市商业银行当前经营管理软肋之所在, 也是今后城市商业银行在深化改革中实现进一步科学发展的主要着力点之一。

一、城市商业银行合规风险管理现状

经过10多年发展, 一批公司治理完善、风险管理和市场营销能力强的城市商业银行脱颖而出, 成功实现了更名、跨区域、上市“三步走”战略。近几年在监管部门的大力推动下, 随着案件专项治理进一步深化, 合规风险管理得到了城市商业银行的高度重视。一些城市商业银行组建了合规管理部门, 或设立专职的合规管理岗位, 引入“流程银行”理念改造业务流程, 并全面疏理规章制度体系, 合规价值观念和合规文化建设逐步深入, 合规风险管理取得了比较大的进步。但由于先天不足, 与国际商业银行相比, 与国内大、中型商业银行相比, 城市商业银行合规风险管理机制建设尚处于起步阶段。

1.合规文化氛围尚未全面培育形成。

城市商业银行尚未培育形成包括全员合规、全程合规、主动合规、有效合规、科学合规、创新合规、合规创造价值等理念内容的合规文化。在城市商业银行内部还不同程度地存在“情面大于制度”、“习惯代替制度”、“信任代替管理”等不良企业文化。导致在经营管理中合规意识淡薄, 制度执行力差, 从而成为孳生违法违规行为的温床。

2.合规风险管理机构不健全, 独立性不强。

从目前情况看, 一些城市商业银行虽设立了合规部门或合规岗位, 但没有配备符合履职条件的人员。有的将合规部门与内控部门或风险管理部门合署办公;有的甚至没有设立合规部门。上述情况表明, 城市商业银行合规风险管理组织架构还存在缺陷, 表现为组织机构不健全, 开展工作独立性不强。

3.合规风险管理绩效考核尚未受到足够重视。

城市商业银行中单纯业务观念还比较浓厚, 视合规管理为业务障碍或认为可有可无的认识等还大量存在。在把握合规与效益、合规与发展、合规与内控的关系等问题上, 认识有偏差。把合规与发展和效益对立起来, 搞“两张皮”, 在业务拓展和风险防范的选择中, 不顾管理能力和潜在风险, 盲目扩张, 甚至为了一时的竞争需要, 放松管理, 违规运作。在对分支机构绩效考核制度设计上偏重利润、市场份额, 合规正向激励不足, 导致系统内部鼓励合规、抑制违规的价值取向存在缺陷。

4.制度流程设计系统性、整合性较差。

目前各城市商业银行重视内部控制, 规章制度数量庞大, 业务流程设计繁杂。但风险管理却分散于多各个部门, 衔接和制约不充分, 集中与统一欠缺, 制订的各类规章制度虽然为数众多, 但分散于种类文件中, 缺乏系统性、整合性、关联性、时效性。部分规章制度在建立、拟订、清理等方面仍存在一些缺陷。表现为目前的制度尚不能完全覆盖所有业务管理及各个操作环节, 部分制度未随着法律法规和监管政策变化进行及时修订或废止。

5.合规风险管理方法手段较为单一, 技术先进性不足。

目前, 大多数城市商业银行合规风险管理以偏重信用合规管理, 并以直接管理方式为主, 合规风险管理方法和手段还比较单一。对合规风险识别、监测和评估的技术还停留在手工、定性为主阶段, 尚未完全做到定性和定量相结合, 合规风险管理的信息化、数字化程度还较低。

6.合规问责制度执行不力, 效果较差。

长期以来, 城市商业银行合规风险管理重“封、堵”防范型的被动式管理, 轻“疏、导”激励型的主动式管理。这反映了城市商业银行在合规风险管理中没有从激励合规、抑制违规两个方面同时入手, 还存在“前手缺、后手软”的现象。对一些重大合规风险事件没有建立“零容忍”的问责追究制度, 对一般违规问责还存在法外施恩、下不为例的现象, 从而使一些违规问题屡查屡犯。

二、城市商业银行合规风险管理的目标和原则

根据中国银监会发布的《合规指引》要求, 城市商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架, 实现对合规风险的有效识别和管理, 促进全面风险管理体系建设, 确保依法合规经营。因此, 结合城市商业银行实际, 在构建有效的合规风险管理体系时, 必须遵循独立性、系统性、全员性、强制性、清晰性等科学原则。

1.独立性原则, 是指合规管理应当独立于城市商业银行的业务经营活动, 以真正起到牵制制约的作用, 这是合规管理的关键性原则。

2.系统性原则, 是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织, 构建合理的运行体制, 协调动作, 实现合规管理的最大效能。

3.全员性原则, 是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务全面遵循合规性要求, 合规管理应当立足于形成城市商业银行整体的合规文化, 从职业道德上约束所有员工。

4.强制性原则, 是指鉴于规章制度的强制执行的性质, 合规管理相对于其他管理而言, 要具有强制性, 任何人必须服从合规性要求, 而不能讨价还价。

5.清晰性原则, 随着合规管理重要性的日益提升, 根据组织设计原则, 应当明确由专门部门牵头实施, 并对各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定, 提高合规管理效果, 确保目标实现。

三、构建城市商业银行合规风险管理的长效机制

合规风险是全面风险管理的基础, 它与信用风险、市场风险、操作风险等其他风险相关, 并处于各类风险的叠合位置, 因此具有广泛性、内生性、复杂性等特征。只有合规管理做好了, 才有利于改善其他风险的管理。因此, 城市商业银行要建立合规风险管理的长效机制, 必须从合规风险文化、合规管理机制、合规保障机制、合规考核机制、合规“问责”机制等方面着手, 构建城市商业银行合规风险管理的长效机制。

1.培育良好的合规风险管理文化。

银行的风险文化往往取决于银行领导者的核心理念和价值取向。积极主动倡导合规风险文化是高层管理人员义不容辞的责任, 高层管理人员要率先垂范, 防止经营活动中的贿赂腐败行为等不道德行为和非法行为, 在全行倡导并形成人人合规、全程合规的文化, 从而实现全员主动合规。城市商业银行要以合规求发展, 以规范谋成长, 统筹效益、质量和规模三者的关系, 实现三者协调发展和有机统一。要主动学习并积极引进国际和国内先进银行的合规风险管理理念、架构、手段和技术, 努力缩小与先进银行在合规风险管理方面的差距。

2.改革和完善合规风险管理机制。

合规风险管理机制的建设是一个建立、运行和不断完善的持续改进过程, 需要在体系的运行过程中持续改进和完善。现阶段, 城市商业银行急需建立部门协作机制, 增强合规风险管理的协调性。业务部门应支持合规风险管理部门实施合规风险监测与评估, 合规风险管理部门应推动业务部门防控合规风险。业务部门应主动进行动态合规风险自我评估;合规风险管理部门或合规风险管理人员应主动识别、评估和监测合规风险, 加强合规风险的提示。按照专业化的要求, 合规风险管理部门与其他风险管理部门应分别侧重于相关风险领域。此外, 还应建立合规风险部门与其他支持保障部门在合规风险管理中的沟通与合作机制。

3.积极构建合规风险管理保障机制。

针对城市商业银行管理层次少、管理半径小、信息传导迅速的特点, 城市商业银行应积极构建垂直化的合规风险管理保障机制, 要创新合规风险管理手段, 科学设立合规风险报告路径。以保证合规管理的权威性和有效性。 (1) 尽快开发合规风险监控管理信息系统。合规风险管理是一个实时动态的互动过程, 必须有足够有效的信息做支撑, 以便及时对合规风险进行监测、评估和分析, 实现管理层和员工之间的互动交流, 保障合规风险管理的时效性和有效性。在银行全面风险管理组织再造、流程重组的基础上, 加快信用风险、市场风险模型的应用, 深入研究各种操作风险的特征, 积累操作风险数据信息, 建立操作风险模型, 开发合规风险管理的检查监控系统, 以增强合规风险管理的预警性。 (2) 采取“双线”报告制。鉴于城市商业银行目前处于从“部门银行”向“流程银行”的过渡期, 分支机构合规岗位向总行合规部门报告合规风险的同时, 也应向所在机构负责人报告。 (3) 加强合规管理的人力资源配置, 配备充足、合适的合规风险管理人员, 使合规风险管理职能得以有效履行。充分的专业知识是合规风险管理的起点, 足够的专业人才是合规风险管理的基础。合规工作涉及银行的不同层次、不同业务, 相关管理人员必须是是熟悉法规、精通业务、了解客户的复合型人才。因此城市商业银行要采取各种措施, 加快合规人才的发掘、培养和引进。

4.建立健全合规风险管理的制度体系。

合规风险管理制度体系不是简单的一个满足法律法规要求的制度汇编, 而是一个与各项业务及管理活动、各个业务条线、各种运作单元以及各个岗位形成明确映射关系的文件化管理系统, 是平衡业绩目标、管理目标和合规目标关系并确保目标实现的保证, 也是将岗责体系、报告路线、监测评价、激励机制等多项管理要素有机结合的物质载体。基础的工作是应对现有的规章制度和涉及所有业务和管理活动的流程进行全面清理、梳理、整合和优化, 建立基于流程的岗责体系, 形成以流程管理为基础的“一项业务一个流程、一个岗位一本手册”的文件化城市商业银行合规风险管理体系。

5.建立健全合规风险管理的绩效考核体系。

城市商业银行合规风险管理的落实最终要靠各岗位和个人来实现, 而岗位和个人又隶属于某一具体的部门或机构。为了使个人、部门、分支机构的经营管理活动随时与本行合规风险管理战略目标、短期经营目标和监管目标相一致, 必须改进绩效考核, 形成一套科学的合规风险管理的长效激励约束机制, 而不是仅靠“三令五申”等措施来加强合规风险管理。 (1) 强化对分支机构的合规性考核。对分支机构考核指标的设计应考虑合规风险因素, 而不应简单一味地考核市场份额、发展速度、收入成本、经营利润, 应着重加大对资本消耗、资产质量以及充分计提准备金基础上的资产收益率、资本收益率等指标的考核力度。 (2) 完善对总行职能部门的合规性考核。进一步完善对总行相关职能管理部门的考核, 将负责条线的合规风险管理的组织、督导状况也纳入其考核范围。 (3) 建立有效的合规评价制度。设计科学的监督考核标准, 对合规风险管理的有效性进行持续考核评价, 重点是检查和评估合规管理部门为保证银行遵守相关法律、规则及标准而实施的措施是否有效。考核评价银行各部门、业务条线和分支机构管理人员风险管理能力时, 要听取合规管理部门的意见。

同时, 城市商业银行应建立合规经营和风险暴露的正向激励机制, 对于发现合规问题隐瞒不报的, 一旦被内审部门或外部监管查实, 应给予隐瞒不报者严厉处罚;对于主动报告合规问题或合规风险隐患的, 银行可视情况给予主动报告者减轻处罚、免责或奖励。

参考文献

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8.廉政风险长效机制 篇八

党的十八大报告明确指出：“反对腐败、建设廉洁政治，是党一贯坚持的鲜明政治立场，是人民关注的重大政治问题。”同时强调要“防控廉政风险，防止利益冲突，更加科学有效地防治腐败”。近年来，北京市检察机关一方面作为北京市廉政风险防控管理工作的执行者，积极在检察机关内部认真查找廉政风险点、制定针对性防控措施，全面部署和推进廉政风险防控工作；另一方面，作为国家法律监督机关，立足查办和预防职务犯罪职能，结合查办的职务犯罪案件，协助完善各系统各单位及重要岗位的廉政风险防控管理工作，取得了较好的政治效果、法律效果和社会效果，并得到了时任北京市委书记刘淇和最高人民检察院曹建明检察长的高度重视和批示肯定。本文笔者将结合北京市检察机关立足查办和预防职务犯罪职能、帮促发案单位、行业和系统深化廉政风险防控工作的实践，对检察机关参与廉政风险防控机制建设的相关理论和实践问题作一探析，以期抛砖引玉。

一、检察机关参与廉政风险防控管理的原理

（一）廉政风险防控管理的探索与发展

廉政风险防控管理，是指综合运用风险防控和质量管理的方法，将现代管理科学引入党风廉政建设从而形成的预防腐败工作长效机制；是从源头上防治腐败，推进预防腐败工作制度化、规范化、系统化的一项重要举措。作为一项管理创新，廉政风险防控管理（原称廉政风险防范）工作由北京市原崇文区于2007年首创并形成经验后，在中央纪委、监察部领导的高度肯定和大力推动下，在全国得到全面推开，并逐渐成为从源头上防治腐败，推进预防腐败工作制度化、规范化、系统化的一项重要举措。十七届中央纪委五次全会曾强调，“要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极预防为核心、以强化管理为手段的科学防控机制”。可见，廉政风险防控管理，作为新时期反腐倡廉建设的核心制度和预防腐败工作的重要载体，与推进党风廉政建设责任制、惩治和预防腐败体系形成了“三位一体”的反腐倡廉建设工作新格局，标志着我国反腐败斗争向“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的转变。

（二）廉政风险防控管理的内涵

廉政风险防控管理的基本内涵是，在反腐倡廉建设的领导体制和组织机制下，根据风险管理的基本原理，通过廉政风险的排查与评估、监测与预警、控制与处置，以及绩效评估等环节的循环，达到化解廉政风险，降低其发生概率及损失的目的。（参见张增田：《廉政风险防控管理：适应当下中国反腐败环境的管理创新》，载《广州大学学报（社会科学版）》，2011年第10卷第9期）。具体而言，廉政风险防控管理由两项工作机制融合而成：一是风险防控机制，即运用风险管理的方法，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律，产生的思想道德、制度机制和岗位职责三类廉政风险，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线进行防控，实施主动预防，及时控制和化解廉政风险；二是质量管理机制，即运用全面质量管理的方法，通过计划、执行、考核、修正四个管理环节建立质量管理循环，推动和改进廉政风险防控工作，对廉政风险防控工作实施科学化、系统化管理，不断提高廉政风险防控的针对性和有效性。可见，廉政风险防控管理，就是“对廉政风险实行防控，对防控工作予以管理”。实践中，廉政风险防控管理工作的关键在于两个方面：一方面是“预”，即从宏观层面进行微观控制，找出发生风险的可能性，预见和判断腐败现象发展变化的趋势和规律，并进一步预见和判断出具有廉政风险的环节和领域；另一方面是“防”，即从微观层面进行宏观管理，寻求防范办法，拿出有效措施，力求把具有廉政风险的问题消灭在萌芽状态，最大限度地减少腐败现象的发生。（参见张由涛、李强：《试论预防腐败工作中的风险防范管理新机制》，载《中国监察》，2009年第6期）。因此，廉政风险防控管理工作的实质就是“预防”，并且充分体现了“预”和“防”的辩证统一。由此可见，廉政风险防控工作和检察机关职务犯罪预防工作具有统一的价值取向和终极目标，检察机关参与廉政风险防控管理工作有其深厚的价值基础和深刻的理论必然性。

（三）检察机关参与廉政风险防控管理的可行性分析

廉政风险防控的核心是“规范权力、监控权力运行”，与十八大报告提出“更加科学有效地防治腐败”的目标相一致。而中央纪委向党的第十八次全国代表大会的工作报告中也明确提出“在反腐倡廉的工作思路方面，要努力形成拒腐防变教育长效机制、反腐倡廉制度体系、权力运行监控机制”。北京市委、市政府在进一步加强廉政风险防控管理工作过程中，提出“权力结构科学化配置、权力运行规范化监督、廉政风险信息化防控”三大体系建设，对中纪委的“权力运行监控机制”做了全面注解。对于检察机关而言，作为国家法律监督机关，检察机关承担着查办和预防职务犯罪的专门性工作，多年来按照“党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责”的反腐败领导体制和工作机制要求，积极开展查办和预防职务犯罪工作，形成了行之有效、成熟可靠的预防工作方法和思路，得到了党委政府和各机关单位、群众的广泛认同，取得了较好的政治效果、法律效果和社会效果，并积累了一定的预防优势，即在查办案件的过程中，对职务犯罪的症结、特点有比较准确的把握，对犯罪分子的堕落过程有比较直接的了解，对诱发犯罪的体制、机制、制度问题有比较深刻的认识。在党委领导、各部门结合自身职能和业务管理特点履行廉政风险防控管理工作中，检察机关可以充分发挥这种经验优势，通过查办案件准确倒查廉政风险点，从个案查找疏漏到排查类案、促进行业系统制度完善，与纪委和国家预防腐败部门的政策指导、组织协调、监督考核优势形成互补，从而进一步拓展廉政风险防控管理机制的路径，加倍提升廉政风险防控的成效和影响力，有助于真正确立廉政风险防控管理机制在制度反腐体系中的核心地位。因此，检察机关参与廉政风险防控管理工作，在某种意义上是自身角色的一次积极定位，从单纯的执行者到有权威的参与者、党委信任的辅助者，不仅对自身预防水平的提升大有裨益，更对廉政风险防控管理工作的科学发展起到积极推动作用。

二、北京市检察机关参与廉政风险防控机制建设的实践

2011年以来，北京市检察机关开始进行参与廉政风险防控机制建设的探索，结合查办的职务犯罪案件，以促进预防职务犯罪与廉政风险防控相结合为出发点和落脚点，通过个案预防、专项预防、预防调查、预防咨询等形式，深入研究发案原因、特点和规律，针对职务犯罪多发易发领域、环节查找廉政风险点近500个，提出针对性对策建议400余条，为全市各系统、各单位完善廉政风险防控管理提供了有益借鉴，同时也为检察机关深入参与廉政风险防控机制建设积累了经验，得到了时任北京市委书记刘淇和最高人民检察院曹建明检察长的高度重视和批示肯定。其工作模式主要有以下五种：

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（一）立足查办案件，查找相关行业系统的廉政风险点，实现从个案预防向行业、系统预防的延伸

例如，大兴区检察院针对该区水务系统在水务工程建设领域发生的腐败窝、串案件，认真帮助发案单位查找廉政风险点，向水务局建议在新的工程建设中采用分权管理模式，形成相互制约的权力运行机制，加强对未纳入招投标范围的小额工程发包管理，避免“一言堂”决策，加大审计力度。区水务局采纳了检察建议，将水务工程划分为规划立项、招投标和工程实施三部分，由三位副局长分别管理，禁止下属站所独立承接工程，制定了“工程建设廉洁自律十项规定”和工程项目资金管理使用及项目变更等规章制度，并每年委托社会中介机构定期审计，加大了水务系统的廉政风险防控力度。

（二）结合专项工作，帮助相关领域完善廉政风险防控制度，实现从案后预防向案前预防的转变

例如，市检察院按照高检院统一部署并结合北京市农村发展实际，于2012年初在全市开展涉农惠民领域职务犯罪专项预防工作。全市明确以农村征地拆迁和小额工程建设领域作为切入点，一方面，赴农委、住建委、国土局等相关部门走访，组织侦查办案人员、乡（镇）长座谈，深入了解征地拆迁、小额工程领域相关机构的设置、职能及具体运作流程；另一方面，全面梳理2008年以来全市检察机关查办的相关领域68件110人职务犯罪案件，进行综合数据分析，并调取部分案卷反复研究职务犯罪发案过程。经过两方面的工作，初步摸清了涉农领域的重点岗位和人员，并整理出农村征地拆迁领域七个重点环节、小额工程建设的三个重点环节，提出相应防控对策。

（三）坚持持续跟踪，帮助重点领域全面提高廉政风险防控意识，推动相关单位实现从被动预防向主动预防的转变

例如，市检察院根据北京市高校云集、教育系统职务犯罪案件高发的特点，选定海淀区作为试点，要求对教育系统职务犯罪案件特点、规律、原因和制度漏洞进行持续跟踪研究。随着教育系统预防工作的不断深入，市检察院与市教育纪工委于2009年签署了预防职务犯罪工作协议，检察机关针对高校易发职务犯罪的招生、采购、后勤、出版、科研经费管理等诸多环节向教育系统提出检察建议，并从人防、物防、技防等层面提出了具体的廉政风险防控对策。2012年，北京市检察院与市教育纪工委联系，按照“六个一”的思路（即形成一份教育领域职务犯罪调研报告，编印一本预防教育领域职务犯罪宣传册，筹备一次全市教育领域职务犯罪警示教育大会，组织一次预防教育领域职务犯罪图片巡展，出版一本警示图书，举办一次廉政法制课），共同开展教育领域职务犯罪警示教育工作，进一步提升校检合作预防腐败的能力与水平。

（四）依托检察联络室，发挥预防优势，积极提供风险防控制度建设咨询服务，实现从特殊预防向一般预防的转变

例如，朝阳区检察院依托该院建立的崔各庄、平房及小红门地区三个检察联络室，联合区纪委、区农工委，召集朝阳区七个乡镇的纪委书记及相关部门负责人，开展了民生领域廉政风险防控自查系列活动，通过对新农村医疗合作、社会保障、残疾人保障等多个领域及资金发放、材料审核、财务管理等多个关键岗位的梳理，提出了严格资金监管、完善公示制度、建立多重审批程序、梳理廉政风险流程、强化制度执行力等多项防控对策，有效遏制了涉农民生领域的职务犯罪发生。

（五）发挥区域预防职务犯罪领导小组平台作用，整合各方资源优势，实现预防调研决策向风险防控制度落实的转变

例如，昌平检察院依托区委预防职务犯罪领导小组平台，将职务犯罪预防工作与廉政风险防控工作紧密结合起来，为促进有关单位的廉政风险防控制度建设作了有益尝试。该院2011年度撰写的《预防工程建设领域质量安全管理职务犯罪专项工作报告》，得到区纪委王晓霞书记批示：“报告对工程建设领域廉政风险防范和预防职务犯罪是有很好的指导和借鉴意义。建议请各工程建设单位的领导阅研报告，并结合实际完善本单位风险环节的防控对策。”批示内容由区预防职务犯罪领导小组在全区范围内统一部署落实，有效促进了全区工程建设领域风险防控制度的健全完善。

三、检察机关参与廉政风险防控机制建设的建构

2011年8月，中央纪委、监察部、国家预防腐败局在北京召开了“全国加强廉政风险防控规范权力运行现场会”，标志着全国的廉政风险防控管理机制建设已经进入了一个新的发展阶段。随后，北京市委、市政府印发了《关于进一步加强廉政风险防控管理的意见》，提出全力推进权力结构科学化配置、权力运行规范化监督、廉政风险信息化防控三个体系建设。“三个体系”建设的提出，为北京市检察机关乃至全国检察机关参与廉政风险防控机制建设提出了新的目标和任务。结合对北京市各单位开展廉政风险防控管理工作情况的了解和对北京市三级检察机关参与廉政风险防控机制建设情况的梳理，2012年4—6月，经北京市检察院党组研究确定，北京市检察机关开展了促进廉政风险防控专项调研。三级检察机关分别到北京市纪委、北京市预防腐败局、北京市发改委、北京市农委等百余家单位走访座谈，深入了解相关单位开展廉政风险防控工作的情况、存在的困难以及需求，摸清廉政风险防控机制中最迫切需要检察机关参与的环节，找准检察预防工作与廉政风险防控工作的结合点，从而进一步明确检察机关服务廉政风险防控工作大局的具体任务和思路，切实提高检察机关参与廉政风险防控工作的自觉性和实效性。我们分析问题和原因，总结经验和不足，提出了检察机关参与廉政风险防控机制的建设构想。

（一）检察机关参与廉政风险防控机制建设的建构原则

我们认为，检察机关在参与廉政风险防控机制建设中要坚持四个原则：

1. 有效性原则。即检察机关应注重参与形式的可操作性和防控措施的实效性，通过建立相应的制度规范，促进预防职务犯罪工作与廉政风险防控工作的有效对接。

2. 有限性原则。即检察机关应注重立足监督职能，把握法律界限，既满足各系统各单位对检察机关积极参与廉政风险防控机制的期待和需求，又能妥善把握“参与不干预，服务不代替，到位不越位”的分寸和尺度。

3. 针对性原则。即检察机关应注重参与内容、形式和效果的针对性，并结合区域特点，随着实践发展中出现的新任务和新要求及时作出调整和补充，对具体廉政风险点的查找和防控制度的建议也应随着对象变化而及时予以修订、补充、反馈和完善。

4. 可持续性原则。即检察机关应注重规范性制度引导和长效型机制构建，并搭建外部联系平台和内部信息平台，从而实现检察机关参与廉政风险防控机制建设的专业、科学和高效。

（二）检察机关参与廉政风险防控机制建设的建构路径

我们认为，检察机关在参与廉政风险防控机制建设中应注重把握以下五项重点工作：

1. 以检察机关预防部门统筹协调为主体。当前，检察机关参与廉政风险防控机制建设是一项创新性很强的工作，全面、深入推进廉政风险防控管理工作特别是权力结构科学化配置、权力运行规范化监督、廉政风险信息化防控“三个体系”建设将会面临更多挑战和需要破解的难题。检察机关预防部门人员相对较少、专业知识相对匮乏，因此需要最高人民检察院预防厅进一步加强指导和管理，全盘谋划和整体部署检察机关参与廉政风险防控机制的思路和重点，使全国预防部门上下协调、多方联动，实现检察预防工作和廉政风险防控工作结合的有机性、系统性、协调性和建设性。一方面，全国各级检察机关可以按照区域特点，在职务犯罪高发、多发、易发的领域、行业、岗位进行合理分工和统筹安排，实现检察机关参与廉政风险防控管理工作点、面、线兼具的网格状布局。另一方面，对于一些工作环节多、涉及工作部门多、业务流程复杂的特定领域存在的职务犯罪案件和廉政风险问题，某些区域的预防部门可以集中力量和智慧，协调配合，共同开展案例分析和预防调查，以提出制度、政策、法律层面的科学防治对策。

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2. 以专业化预防手段为核心。廉政风险防控管理工作的重点是识别权力运行中已经构成或可能构成的廉政风险，从体制、制度和实际运作入手，查找积极预防的途径，形成操作性强的防控模式和规范化的处置措施，及时控制和化解廉政风险。在各个环节中，风险点与制度的比照、制度的完善及落实是实现对廉政风险进行有效防控和管理的最重要环节，而检察机关能否对廉政风险防控机制有效参与也取决于检察机关帮助查找廉政风险的准确性、针对性和完善防控管理制度的可行性和有效性。因此，检察机关应充分发挥查办和预防职务犯罪的职能优势和在实践工作中积累的熟悉廉政风险的经验优势，综合运用个案预防、专项预防、案例分析、类案研究、预防调查、预防咨询、检察建议、警示教育等手段，以职务犯罪案件案例分析为依据，深入研究职务犯罪案件发生的具体领域、环节和岗位，并与其相关的管理制度进行比对分析，帮助各行业、领域分析查找制度和机制层面的疏漏，增强检察机关参与廉政风险防控管理的建设性和实效性。

3. 以检察机关和纪检监察部门、国家预防腐败部门的协调合作为重点。检察机关要与纪检监察部门、国家预防腐败部门建立协作关系，形成促进预防职务犯罪工作和廉政风险防控工作有机结合的一系列制度，例如联席会议制度、信息互通制度、定期会商制度、专题调研制度、专项督查制度等。必要时，可以邀请国资委、教委、住建委等行业主管部门和发改委、审计局、财政局等职能部门参加，共同加强廉政风险防控管理的协调合作。例如，针对重点领域、重大投资项目、重大工程和重大活动，共同成立联合监督检查小组，开展监督检查和专项预防活动，认真查找部门和关键岗位权力运行的“关节点”、内部管理的“薄弱点”以及问题易发的“风险点”，从决策、执行、监督等重点环节入手，构建廉政风险防控机制，形成全过程管理、全方位防控的工作格局。

4. 以职务犯罪预防网络建设为保障。职务犯罪预防工作具有社会性、广泛性、长期性和艰巨性的特征，这些特征决定了没有任何一个部门能够单独完成预防任务，而必须将预防责任分解，通过一定机制和联系纽带形成预防网络，由不同的网络单位共同承担预防责任，形成预防合力。检察机关参与廉政风险防控机制建设以预防网络为依托，可以通过联席会议、情况通报、经验交流等机制，充分实现不同网络单位之间的资源共享、优势互补和互助提高。许多地区，还可以依托区域党委领导下的预防职务犯罪工作机制。（参见【2011】高检预发4号：关于加强和推进党委领导的预防职务犯罪工作机制建设的通知）。截至2011年初，全国已有上海、山西、内蒙古、辽宁、黑龙江、江苏、浙江、安徽、江西、河南、湖南、贵州、西藏、陕西、甘肃、新疆16个省份及327个地（市）、2509个县（区）建立了党委领导的预防职务犯罪领导机构，在促进源头防治、推广预防成果、形成预防合力、推进惩治和预防腐败体系建设中发挥了重要作用。对积极促进和扎实落实廉政风险防控管理工作提出明确要求，为检察机关参与廉政风险防控机制建设提供扎实有力的组织保障。

5. 以信息化建设为方向。检察机关参与廉政风险防控机制建设，实质上是协助防治权力运作失控的风险，不仅涉及具体行业、领域、岗位，也涉及具体人权、财权、物权、事权运作的过程。这样庞大的体系，加之参与廉政风险防控需要持续跟踪监测的特点，要求必须有科学的信息化建设为基础，否则检察机关参与廉政风险防控机制建设难以实现高效率、专业化和长效化。现阶段，检察机关可以在职务犯罪案件预警预测信息系统的基础上，研发涉案单位风险数据平台，对全市检察机关受理举报和查办案件过程中发现涉案单位的风险信息进行采集和统计分析，对职务犯罪多发行业、高发领域、易发岗位进行动态监控、及时预警，并积极开展前瞻性研究，定期发布廉政风险预警信息，及时纠正苗头性、倾向性问题，以提升廉政风险的信息化防控水平。

（本文为2012年省市级重点课题。课题组负责人：高保京，原北京市人民检察院副检察长，现北京市人民检察院第一分院检察长。课题组成员：杨淑雅，北京市人民检察院职务犯罪预防处处长，兼北京市反腐倡廉法制教育基地管理中心主任；谢玲，北京市人民检察院职务犯罪预防处副处长；王戈，北京市人民检察院第一分院反贪局办公室助理检察员；夏剑英，北京市昌平区人民检察院预防处助理检察员；赵锐，北京市通州区人民检察院预防处检察员。）

专家点评: 建立协同反腐机制的有益探索

2012年北京市重点课题的研究报告《检察机关参与廉政风险防控机制建设初探》一文，总结了2011年以来北京市检察机关参与廉政风险防控机制建设的经验，并基于风险防控理论，提出了检察机关参与廉政风险防控的工作模式，本文将其概括为“五点模式”，即“立足点”——立足于查办案件，查找相关行业系统的廉政风险；“结合点”—— 紧密结合专项工作，帮助相关领域完善廉政风险防控制度；“跟踪点”—— 跟踪重点领域，全面提高廉政风险防控意识；“依托点”—— 依托检察联络室，积极提供风险防控制度建设咨询服务；“落实点”—— 预防调研决策落实于廉政风险防控制度建设并取得实效。这五点工作模式是一项建立协同反腐机制的有益探索。协同已经超越了“协作”，是发挥我国现有各种反腐败机构整合力量的新机制，既有理论探索空间，也有实践发展潜力，值得进一步推广试验，以其发现规律，从而更有效落实中央纪委反腐败纲要，取得反腐败斗争的胜利。应该说，协同机制是在全面深化改革的大背景下，以改革的思路对我国反腐败体制机制的重构，其核心点在于：在各级党委统一领导下，由纪委牵头组织协调，各种反腐败机构协同参与，求得组织上、行动上及资源上的高度统合，握紧了反腐败的组合拳，从而能够重拳出击，点点击中腐败的要害部位。(商红日：上海预防职务违纪违法犯罪研究中心学术委员会主任；上海师范大学 教授、博士)

9.廉政风险防控机制建设实践探索 篇九

为了有效预防和减少这种可能性，近年来各地各部门根据中央的要求和部署，对廉政风险防控机制建设做了一些有益的实践探索。在实际工作中，预防关口前移，通过查找风险部位、评估风险指数、界定风险等级、建立预警系统、完善相关制度、反馈实施结果等，建立健全融教育、制度、监督于一体的有效防控廉政风险新机制，进一步加强了从源头上防治腐败工作，取得了较好成效。

1、推进廉政风险防控机制建设是落实“三个更加注重”要求、拓展预防腐败工作领域的有效措施。党的十七大报告强调，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。这“三个更加注重”，从本质上说是要求超前化解权力运行过程中各种容易诱发腐败的风险，使腐败行为不发生或者少发生。在反腐倡廉形势依然严峻、任务依然艰巨的情况下，只有坚持预防在先，防患于未然，大力推进廉政风险防范机制建设，才能减少和控制诱发腐败的风险。

2、推进廉政风险防控机制建设是加强领导干部作风建设、促进领导干部廉洁自律的客观需要。应当看到，党员干部特别是各级领导干部大多掌管着一定的权力和资源，不同程度地面临着诱惑和考验，而且掌管的权力越大、资源越多，受腐蚀的风险就越大。这就要求把更多的时间和精力用在预防腐败的环节上，督促领导干部树立廉政风险防控意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线，从而最大限度地降低腐败和不正之风发生的概率。这也是从根本上爱护和保护党员干部的具体体现。

3、推进廉政风险防控机制建设是创新纪检监察工作方式、提高反腐倡廉建设科学化水平的有益探索。推进廉政风险防控机制建设，突破了传统思维和习惯做法，将“风险管理”等现代管理理念和科学方法引入反腐倡廉建设实践，将预防腐败工作落实到权力运行的全过程，具有很强的创新性、科学性和可操作性，体现了党风廉政建设和反腐败斗争正在向科学化、制度化、规范化推进，是用发展的思路和改革的办法推进反腐倡廉建设的积极探索，为有效预防腐败开辟出一条新路。

4、进一步推进廉政风险防控机制建设，在实践中应遵循科学评估、超前预防、实事求是、改革创新、务求实效等基本原则，重点抓好“六个环节”。一是抓好教育环节。教育和引导广大党员干部特别是领导干部牢固树立廉政风险防控意识，主动参与廉政风险防控工作。二是抓好组织协调环节。建立健全各级党政主要领导负总责、主管领导具体抓、纪检监察机关协调推进、各个部门共同参与，多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。三是抓好查找环节。突出重要岗位，采取自己查找、群众帮助、社会评议、领导提示、组织审定等方式，深入查找风险部位，制定防控措施

和实施细则，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防控措施得力。四是抓好公开环节。通过设立廉政风险举报箱、公开监督举报电话、开设网上投诉专栏等方式，健全廉政风险防控网络，及时收集干部群众意见。五是抓好整改环节。定期汇总风险防控情况，研究风险处置任务，及时整改存在的问题，不断完善风险防控措施。六是抓好考核环节。将廉政风险防控管理情况作为评价一个地区、部门或单位落实党风廉政建设责任制的重要依据，对因严重失职而导致发生腐败问题的单位负责人依纪依法追究责任。措施强化廉政风险防范

司法局坚持教育、制度、监督并重的预防与惩治原则，强化廉政风险防范措施，切实推进司法行政系统党风廉政建设和反腐败斗争。

10.概析高校廉政风险内控机制 篇十

廉政风险内控机制是指以程序性制度建设为核心，通过固化制度、优化流程、细化责任、强化监控等手段，力求使权限法定化、责任明细化、风险具体化、行为规范化。高校承担着培养人才、参与经济社会发展的重任，防控廉政风险保障健康发展意义重大。因此，引进廉政风险防控机制，加强对腐败易发的重点领域和关键环节的监管，及时发现问题，堵塞漏洞，防范风险，是当前高校党风廉政建设的重要任务。

高校廉政风险不容忽视

近年来，教育事业飞速发展，高校办学规模不断扩大，师生员工数量、资产购置和基建投资规模、学校经费总量都呈高速增长趋势。仅就天津市学校基本建设一项统计，2007 年至2009 年，市教委投资施工项目累计达114 个，施工建筑面积734.21 万平方米，累计完成基建投资达53.72 亿元。高校各级干部和管理人员在人、财、物方面掌握的权力越来越大，高校与市场的经济接触越来越紧密，社会上各种不良现象对高校的影响力和渗透力越来越强。如果对形势分析判断不准，监督管理措施不能及时跟进，就会出现诸多管理上的漏洞和盲点，产生廉政风险，从而酿成严重的违纪违法案件。

2010 年初，课题组对天津市20 所高校1979 名师生员工进行的高校党风廉政建设问卷调查结果显示，基本建设及修缮工程、物资设备采购、资金管理是群众普遍认为当前高校党风廉政建设中存在问题最突出的风险点，部分被调查者还特别指出，高校新校区的大规模投资、基建、招标、采购存在着发生腐败问题的隐患。

据此，我们认为，廉政风险普遍存在于高校各项权力运行、资源管理的岗位和环节中，必须引起足够重视。基本建设、财务管理、设备采购、招投标、招生考试、医药购销、公款出国（境）考察、后勤服务、学生体检以及教师课时费、学生经费发放等重点部位和关键环节更是需要重点监控的廉政风险点。

高校廉政风险内控机制的目标和原则

加强高校廉政风险防控是一个系统工作，只有积极构建以程序性制度建设为核心的廉政风险内控机制，将廉政风险的内控机制应用到高校管理工作的重点领域和关键环节，努力使党风廉政建设的科学化、制度化、规范化得到体现，才能不断发挥制度在反腐倡廉建设中的保障作用，从源头上防范风险。

而构建有效管用的高校廉政风险内控机制必须要有明确的目标，并遵照相应的工作原则。总结天津的调研情况来看，这一机制的目标主要应包括：贯彻落实党风廉政建设责任制，立足源头预防，着眼权力监督，注重风险防范，规范岗位行为，不断强化各级党员领导干部的廉政责任，化解廉政风险，减少高校违纪违法案件的发生，规范高校各项具体业务管理，达到发现问题更及时，弥补失误更迅速，责任追究更到位的综合效果。

在构建高校廉政风险内控机制建设中，还应把握以下原则：首先是制度为先原则。构建高校廉政风险内控机制要以完善务实、高效、科学的防范腐败的管理体系为目标，梳理整合现有的措施和制度，使制度在廉政风险防范管理体系中发挥不可替代的作用。通过风险识别、查找重点岗位关键环节的管理漏洞与缺陷，立足创新，制定、完善相关制度，做到既注重实体要求，又注重程序规范；既注重正面要求，又注重责任追究，构建起“内控管理有制度、岗位操作有标准、人员考核有依据”的科学、严密的制度体系和机制。

其次是流程衔接原则。构建高校廉政风险内控机制旨在以程序性制度建设为抓手，不断规范高校业务管理流程。在各类流程中，强调决策、执行、监督的系统性和完整性，构建高校资金监管工作内部控制系统。系统内各环节横向、纵向紧密衔接，不可逾越，并且流程中的每一步操作都应留存清晰的“痕迹”记载。

再次是清权确权原则。构建高校廉政风险内控机制重点是建立健全预防腐败的长效机制。鉴于腐败是公权力异化，直接表现形式是以权谋私、以岗谋利。具体到高校实际，就是将高校人、财、物权力集中的岗位和关键环节纳入内控范畴，通过清权确权、明确职责、规范流程、完善监督措施等手段，探索制度管用、监督到位的内控机制。

最后还有控程控点原则。构建高校廉政风险内控机制的关键是制定和规范高校业务管理工作流程。在业务管理流程的制定中，一是注重体现全程性，即流程涵盖该项业务工作的全过程，形成操作流程和监督流程并行的两条主线；二是注重体现针对性，即对操作流程中易于发生问题的环节和部位设置为内部控制点，加强对内部控制点的监督力度；三是注重体现可操作性，即在内部控制点上，做到“一事一申请，处处留痕迹”，做到内控点责任人可寻、内控事项可查、内控责任问题可追。四是注重体现违规叫停的功能，即在业务流程中，监督部门对于违反程序的行为一经发现要立即叫停、不签署任何审核意见，同时向相关领导汇报。

高校廉政风险内控机制的标准要求

构建高校廉政风险内控机制的核心是决策执行过程的程序化，基本模式是明确责任主体、明确执行程序、明确监督责任和强化“痕迹记载”，即“三明确一记载”。以下将围绕高校资金运行为主线，选取高校奖（助）学金评审发放、物资设备招标采购、修缮工程管理、专项资金管理、基本建设工程项目管理、二级学院经费使用管理、高校创收资金管理等7 项业务工作领域，说明以规范工作流程为手段，构建高校廉政风险内控机制的工作标准要求： 明确责任部门、责任人工作职责。在确定高校管理工作流程的每一个环节，清楚地标明责任部门和责任人，并明确该部门或人员的职责、执行权限、工作内容等要素信息，责任部门或人员必须按照制度及流程规定行使权力，完成任务。如在高校专项资金管理工作流程设计时，天津市明确规定了经费申请单位、财务处、审计处、校长办公室、主管校领导、校长等不同角色的职责和权限，各责任部门和责任人既不能在岗位上不作为，也不能逾越规定的权力。

明确决策执行的具体环节。在制定程序性制度及其工作流程时，各决策和执行环节必须单向紧密连接，不可逾越。根据各项业务工作的需要，设计制定各自符合规定、手续完备的流程体系。如在制定高校物资设备招标采购流程时，仅经市政采办审核允许后校内自行招标一种类型，天津市就设置了编制招标文件、申报评审专家、接受投标书、封标资质审查、评标、确认评标结果、中标通知、拟订合同、签订合同、拨付款、验收转固、尾款结算等12 个环节。各个环节环环相扣，纵向联系，任何一个环节步骤都不可逾越。

明确监督部门的监督职责和监督手段。实时监督是高校廉政风险内控机制运转的保证，也是流程设计的主要思路。在决策和执行的每一节点，都要设计监督环节，且明确监督部门的监督职责和监督手段。监督部门既要监督决策执行的每一个环节是否符合法律法规或者规章制度的要求，也要负责进行相关的责任追究。某一项执行内容没有通过监督部门的审验，则无法进行下一个执行环节。如在高校创收资金内控管理中，天津市规定各学校纪委、审计处、监察室以及学校收费工作领导小组作为监督方全程监督创收资金的获取及流转使用。审计部门全程负责银行对账单审签以及财务收支审计和专项审计，纪检监察部门对教育收费制度执行情况及工作开展情况进行跟踪检查，学校收费工作领导小组负责定期听取各创收单位教育收费情况汇报并组织开展专项检查，向上级部门报送本单位教育收费情况报告。

明确决策执行全过程留有“痕迹”。在高校廉政风险内控机制业务流程设计上，“痕迹”记载至关重要。在各个内控点的申请、审核或审批过程中，杜绝使用口头通知、口头请示、口头回复等方式，应使用和留存审批执行事项的往来文档，手写签字同时记载明确的时间，“谁履职、谁签字、谁负责”。由于在内部控制点上递进式的层层监控，即使出现了某一内控点上的执行或监督缺失，也会在下一个控制点上被发现，从而保证了监督工作的连续性，并为出现问题后的责任追究提供了第一手证据。如在高校奖（助）学金评审发放流程设计上，天津市制定了配合各执行环节的14 张表格，每一张表格、每一项操作均要求相关人员签字认可。缺少前一个执行或监督步骤的“痕迹”记载，后续操作环节应发现并立即停止项目执行，若后续环节责任人逾越流程违规操作，将被一并追究责任。