银行金库建设方案

2024-06-11

银行金库建设方案（共10篇）（共10篇）

1.银行金库建设方案篇一

某人民银行金库监控系统设计方案

发表日期：2003-11-25 11:18:00

作者：谢卫丽

一．系统概述

我公司根据该人民银行金库实际情况和技术要求，在广泛比较国内外大型银行金库监控系统的基础上，并结合我们多年的专业经验，为该人民银行金库设计了一套体现了目前国内最高水平的高智能化程度的闭路监控安保系统，该套系统采用了国内外多项高科技成果，系统各部分具有相对的独立性,又互为联动,有着良好的兼容性和人机操作界面。

二.系统的防区划分及防范要求：

监控报警系统

重要的监控区域在金库库区、走廊(消防通道)及监控机房、营业部、办公室、楼梯口、电梯轿厢等位置，根据使用要求不同，参照中华人民共和国公安部（GA38－92）有关银行营业场所风险等级和防护级别的规定，进行安全防范系统布防：

总计设有摄像机43台，其中一体化云台摄像机共3台，固定摄像机40台(其中红外夜市摄像机2台/半球黑白摄像机2台)。红外双鉴入侵报警探测器15台，紧急报警按钮6只，监听器3只。

本设计方案对省该人民银行金库综合楼的监控部位进行如下划分：

--监控区域：金库库区

该区域设夜视摄像机（红外灯与低照度摄像机配合）一台,固定摄像机8台,红外双鉴探头10个,紧急按钮3部,监听器2部.全面监视库区内人员的活动情况及夜间防盗.，系统进行24小时录象，并能在出现紧急情况下迅速将警情传至保卫部门。

-库门区

该区域设固定摄像机（配自动光圈镜头）2台,红外双鉴探头1个,监视由人员出入库区活动情况。

-业务库库区

该区域设夜视摄像机一台,红外双鉴探头1个,紧急按钮1部,监听器1部.全面监视业务库区内人员的活动情况及夜间防盗.,一旦有人进入该区域能够立即进行实时录像并进行监听。

u-点钞间

该区域设固定摄像机(配自动光圈镜头)6台(其中复点员监控点4台,打洞机位置1台,捆钞机位置1台), 紧急按钮3部,监听器2部,监视整个点钞间的工作情况。

u-交接间

该区域设一体化快球摄像机1台,紧急按钮1个,监视由人员在交接间的活动情况。u-业务库交接间

该区域设固定摄像机（配自动光圈镜头）1台，监视由人员在业务库交接间的活动情况。u-库区外大门

该区域设一体化球摄像机（配自动光圈镜头）1台,全方位监视人员出入库区的情况。u-电梯轿厢

在两个电梯轿厢分别隐蔽安装半球摄像机（配广角镜头）一台，用来观察人员出入电梯及电梯轿厢内的情况。

u-办公正门

该区域设一体化球摄像机1台,全方位监视人员出入办公区的情况。

u-监控室

该区域设固定摄像机（配自动光圈镜头）1台, 为行领导进行检查和非法入侵时提供备查图像资料。

u-营业部电子清算室

该区域设固定摄像机（配自动光圈镜头）1台, 外双鉴探头1个,监视人员在电子清算室区活动情况及夜间防盗.,一旦有人进入该区域能够立即进行实时录像。

u-科技部

该区域设固定摄像机（配自动光圈镜头）1台, 外双鉴探头1个,监视人员在科技部区活动情况及夜间防盗,一旦有人进入该区域能够立即进行实时录像。

u-重要通道门口

在各消防通道门口共设固定摄像机（配自动光圈镜头）1台,严密监视各通道人员的出入情况。

三.安全防范系统器材的选用：

器材选型原则

为了满足综合办公楼安全防范系统的需要，达到设备性能优良、质量可靠、价格合理的要求，通过对目前国内技术先进的主流保安监控产品的调研，综合其性能价格比、返

修率，结合安全防范工程的要求等诸多因素的对比，择优组成优化系统。

摄像机、录像机、监视器等视频设备，是直接决定系统图象清晰稳定的关键设备，又是系统中使用最易损的设备。对该类器材选择必须满足：

--器材技术指标要求，能适应多种环境要求；

--器材价格相对低廉，性能价格比高；

--在器材正常磨损（如录像机磁鼓、马达）、失效（如监视器显象管）时，其备件供应充分、更换简便。

u 前端设备的选型

--摄像机的选型

摄像机是电视监控的前沿部分，是整个系统的“眼睛”，它把监视的内容变为图像信号，传送到控制中心的监视器上。摄像机的好坏以及它产生的图像信号将影响整个系统的质量。因此，摄像机的指标应高于整个系统的指标。

由于该人民银行金库综合楼安全防范工程对摄像机画面清晰度要求较高，因此需要选用高性能的摄像机。本方案中所选的摄像机为韩国三星公司的产品，三星公司是世界上著名的监控器材生产商，其摄像机的共同特点是：清晰度高、性能稳定、运行可靠、性能价格比高。本方案所选机型为彩色高解析度摄像机SCC-101AP；一体化快球SCC-641P；低照度彩色黑白转换摄像机SCC-2005AP；半球摄像机SBC-523AP。

--镜头的选型

由于银行金库需要监控的范围大，需要对不同的现场进行宏观和微观的监控，根据不同地点的监视要求，应选用不同焦距的镜头。本系统摄像机镜头选用日本精工的自动光圈及电动变焦镜头。

--红外探头的选型:

采用美国C&K微波红外双鉴探头和震动探测器。.u 后端设备的选型

--主控设备的选型

控制部分是整个系统的“心脏”和“大脑”，是实现整个系统的指挥中心。其应实现的主要功能有：视频信号的放大与分配、图象信号的校正与补偿、图象信号的切换与记录、摄像机与其辅件（镜头、云台等）的控制。因此，所选设备应具有高性能、系统性、多功

能、且易于扩展。

根据标书的要求我们采用三星的3台16路数字硬盘录像机(2台4416P和1台4416AP八路音频接拾音头)和AB矩阵相配套,来形成一个完善的数字监控系统.整个系统联网方式非常方便、简单，联网后的主机可以随意互相调用需要的画面，一方面灵活了配置的方式，另外一方面可以保证用户的需求，避免不必要的重复投资。

五.系统构成及系统功能的详细说明：闭路电视监控系统

技防监控图像采集部分由43台摄像机组成，其中固定式摄像机40台，一体化云台摄像机3 台。控制系统采用AB矩阵主机和与其相配套的控制键盘及多媒体主机作为主控系统，另保证银行金库的实时记录。录回放及显示部分采是技防工程检测的重要指标，其可靠性和清晰度直接影响系统的使用效果。对此，系统采用三台三星公司生产16路硬盘录像机(4416P&4416AP)进行数码录像和控制，并与报警系统形成联动功能,同时具备网络分控的功能。输出显示部分采用6台韩国三星14"彩色监视器作为主监，三台多媒体计算机显示器作为副监。防盗报警及周界防护系统

防盗报警系统选用美国安定宝公司的美国C&K的S5832大型三十二防区多功能专业报警主机及各种探测器以及报警，组成一个具有布防、撤防、报警指示、报警打印多重功能的报警网络，卓越的自检功能确保系统始终处于完好的运行状态。另外采用安定.宝公司生产的专用报警探测器，一旦报警能使报警主机迅速接收到报警信号，并显示报警位置。联动系统

联动系统是监控系统和报警系统的连接纽带，通过联动系统来实现整个技防监控系统的正常工作，防盗报警系统接收报警信息，通过联动模块驱动灯光，警号，录像机，使监控系统迅速捕捉现场目标并能够迅速切换到录像机进行实时录像，从而达到技防监控的目的。系统功能

该人民银行金库综合楼技防监控系统是为了确保整个银行的营业厅、办公区和金库的安全和便于管理，满足整个该人民银行金库综合楼的技防要求。其主要功能表现为：·采用了先进的数字硬盘录像系统,具备了网络分控功能;

· 在监控中心可以实现对任意一路摄像机的显示与控制;

· 可以多画面或单画面及轮流切换的方式显示摄像机图像;

· 对任何一个摄像机画面进行24 小时记录，并能够进行单画面回放;

· 以图像方式直观显示报警位置及报警类型;

· 报警发生时，系统能够自动将警情发生现场及其周围的摄像机图像切换到监视器上单画面显示;

· 系统可以采用硬盘录像系统进行图像记录;

· 能够随时反馈到巡更人员的位置

本安全防范系统由电视监控系统、防盗报警系统两大系统组成。两个系统既相互独立,又具备有相互联动的功能,这样就能够使控制变的更加简单、直观、有利于管理。系统开通后，将对银行的安防工作起到积极推动作用。值守人员可以通过多媒体主机控制前端设备如：摄像机、云台、入侵探测器、巡更键盘等，对银行的主要监控点和重要通道及出入口等防护区域进行全面灵活的控制、实时监视、准确记录。并且通过联动设备实现夜间入侵报警、联动照明、自动录像等功能。

在控制中心，值守人员通过控制主机或多媒体数字硬盘录像机将被监控区域的图像切换至主监视器，并通过记录设备（多媒体数字硬盘录像机）进行记录。各被监控区域的摄像机能够全方位地观察各监控点人员的活动情况，同时管理人员能及时了解进入被监控区域人员情况；并能将主要监控区域人员的活动情况准确记录下来，以便出现问题时便于管理人员查证。值守人员通过操作键盘可以在监视器上显示任何摄像机画面,可以控制全方位摄像机的旋转以及对画面进行推拉,以便达到最佳的视觉效果。

操作人员通过对报警防护系统进行编程及布撤防的设置，能够有效防止不法分子的夜间入侵，通过主控设备的联动功能，能够自动打开报警区域的照明，并将报警图像及相关图像显示在显示器上，进行画面显示及录制，同时，通过联动系统自动启动录像机进行录像，以便获得清晰的报警录像效果。而且报警主机可以通过报警联网系统直接将警情传送到当地公安局报警中心，直至报警解除。

七.管线敷设：

为了确保省该人民银行金库综合楼的整体美观，导线、同轴电缆、控制电缆全部采用线槽或 PVC管内穿线敷设，以确保防火及空间干扰屏蔽的要求。线管、线槽尽量暗敷。

技防工程在工程施工中应严格按公安部及国家有关规定进行。

具体技术措施有：

A.根据整个系统工程用电量情况，在监控室内设置一台3KW稳压电源,保证系统的各设备能够稳定工作。

B.由于夜间照度不足，在办公楼合适的位置，安装射灯，便于夜间报警探头发现警情时，启动射灯，为摄像机提供足够的照度。

C.管线一律采用暗装方式，路由及不得已暴露在外部的管线均应有防破坏措施。

D.安装和调试时，应反复调整各报警探头的灵敏度，以确保既不发生漏报，又尽量降低误报的可能性。

2.小金库长效机制建设实施方案篇二

各镇乡人民政府、河西新区管委会、县委各部委、县级各部门、各人民团体、县级各国有及国有控股企业：

根据中央治理“小金库”工作领导小组《关于防治“小金库”长效机制建设的指导意见》（中治金„2011‟5号）的要求以及省市治理“小金库”工作领导小组办公室的工作部署，荣县治理“小金库”工作领导小组办公室制定了《2011年荣县防治“小金库”长效机制建设实施方案》。现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

荣县治理“小金库”工作领导小组办公室

二○一一年八月二十六日

2011年荣县防治“小金库”长效机制建设实施方案

为了深入贯彻落实中央、省市关于深化“小金库”专项治理工作的要求，进一步建立、健全防治“小金库”的长效机制，按照中央治理“小金库”工作领导小组《关于防治“小金库”长效机制建设的指导意见》（中治金„2011‟5号）的精神以及省市治理“小金库”工作领导小组办公室的工作部署，现就我县2011年防治“小金库”长效机制建设工作制定本实施方案（以下简称实施方案）。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真学习贯彻党的十七届四中全会和中央纪委第四次、第五次、第六次全会精神，特别是胡锦涛同志在中央纪委第六次全会上的重要讲话精神，切实把以人为本、执政为民贯彻落实到“小金库”治理工作中。按照中央治理“小金库”工作领导小组《关于防治“小金库”长效机制建设的指导意见》要求，坚持综合治理、纠建并举、注重预防的原则，全面深入推进“小金库”专项治理工作，进一步巩固治理成果，构建和完善防治“小金库”长效机制。

二、任务目标

按照标本兼治、纠建并举的原则，在县委、县政府的领导下，按照中央《关于防治“小金库”长效机制建设的指导意见》的工作要求和精神，分级负责，分口把关，统筹兼顾，整体推进，从实际出发，全面深入推进 “小金库”专项治理工作。着力解决工作不重视、走过场以及工作不平衡的问题，坚决扫除专项治理工作死角，始终抓住构建和完善防治“小金库”长效机制这个根本任务。要加大力度，抓好整改，巩固成果，防止反弹，注重总结专项治理经验，建立健全长效机制，探索从源头上防治“小金库”的长效机制，铲除“小金库”赖以生存的土壤，彻底清除“小金库”，从根本上解决“小金库”这个反腐倡廉建设中人民群众反映强烈的突出问题。年底前完成这次专项治理工作任务，以“小金库”专项治理的实际成效取信于民。

三、工作内容

（一）加强教育。坚持教育在先，防范在前，从加强教育引导入手，结合“小金库”治理工作中查处的突出问题，建立健全防治“小金库”教育防范机制。要将防治“小金库”的教育纳入反腐倡廉建设总体格局，研究制定防治“小金库”教育工作指导性意见，明确教育工作的指导思想、工作目标、教育内容、方式方法等。要重点加强对领导干部尤其是各单位主要负责人的教育，将防治“小金库”与领导干部廉洁从政和财经纪律教育有机结合，强化领导干部遵纪守法观念、廉洁从政意识和财经业务素养；建立完善警示教育制度，丰富警示教育的方式方法，切实提高教育的针对性和有效性。

（二）完善制度。全面总结“小金库”治理工作经验，深入剖析产生“小金库”的原因，找准容易滋生“小金库”的重点环节，建立完善各项法规制度，加强源头治理。要结合实际，积极完善相关制度和管理办法，进一步完善财务管理制度和内部控制制度，加强财务收支、银行账户、资产收益和票据管理，建立健全责任制，提高制度执行力。

（三）深化改革。进一步深化部门预算管理改革，提高预算管理的科学化、精细化水平，强化预算约束。继续深化行政经费管理改革，推进国库集中收付、政府采购制度和“公务卡”改革，规范财政资金支付方式，减少财政资金使用上的“跑冒滴漏”。深化事业单位改革，合理界定财政保障的事业单位范围，推进事业单位财务管理制度改革，规范事业单位财务收支管理。深化“收支两条线”管理改革，完善非税收入特别是国有资产收益监管机制。深化津贴补贴管理制度改革，规范行政事业单位、国有企业收入分配秩序。深化社会团体资产财务管理制度改革，切实加大对社会团体资产财务的监督管理力度。

（四）强化监督。建立完善监督检查机制，加强对权力运行的监督制约，把党内监督、群众监督和行政监察紧密结合，增强监督的整体合力。完善单位内部控制制度，加强内部审计力度，利用社会中介机构强化对事业单位、社会团体和国有企业的财务审计监督。建立健全财政预决算和单位财务公开机制，不断扩大公开范围，强化阳光操作和社会舆论监督。完善“小金库”违法行为责任追究法规制度，建立健全责任追究和案件移送制度，严肃对违法违规责任人的处理。

四、方法和步骤

（一）梳理分析，查明原因。各单位对本次“小金库”专项治理工作中查处的突出问题进行全面系统梳理分析，从教育、制度、改革和监督等方面入手，深入剖析产生“小金库”的原因。

（二）对比研究，找准症结。各单位针对诱发“小金库”的各种因素，对照相关的制度办法和管理措施进行对比研究，找出制度缺失、制度不足、制度执行力等方面的症结，以及教育、监督和改革等方面需要完善的地方。

（三）制定计划，落实责任。各单位要认真分析管理和改革现状，按照先易后难、注重实效的原则，根据梳理、分析和对比研究的结果，制定本部门防治“小金库”长效机制建设实施方案。要细化项目，明确目标和任务，将目标任务进行分解，落实到岗位和责任人。

（四）评价验收，总结完善。各级“小金库”治理工作机构要加强对“小金库”长效机制建设工作进行督导和协调，对长效机制建设情况进行评价和验收，并在此基础上建立和完善防治“小金库”长效机制的制度、办法和有效机制。

各单位业务主管部门要在2011年10月底前完成本系统长效机制建设阶段性工作任务，形成长效机制建设总结报告（写作格式参考附件），报县治理办。

县治理办负责对各单位防治“小金库”长效机制建设的工作情况进行督导和协调，形成本县防治“小金库”长效机制建设总结报告上报市治理办。

五、工作要求

（一）高度重视。防治“小金库”长效机制建设是“小金库”治理的根本任务，是今年“小金库”治理工作的一项重要内容。各单位要充分认识防治“小金库”长效机制建设的重要性和紧迫性，自觉地把防治“小金库”长效机制建设工作作为今年最重要的一项工作积极推进，认真落实长效机制建设工作任务，确保完成中央治理办提出的目标和任务。

（二）加强领导。各级“小金库”治理工作机构要进一步健全“小金库”治理工作机制，加强调查研究和组织协调；要加强对长效机制建设情况的督导调研，及时掌握工作进展情况，协调解决长效机制建设中的困难和问题。

县治理“小金库”工作领导小组成员单位及有关牵头部门要切实发挥职能作用，具体负责组织筹划各自领域的长效机制建设工作。县民政局牵头负责本县社会团体防治“小金库”长效机制建设工作；县财政局国有资产管理部门牵头负责其直接监管的国有及国有控股企业防治“小金库”长效机制建设工作；县纪检监察、县财政和县审计等有关部门要积极协调、主动参与长效机制建设工作。

(三)强化综合治理。在组织专项治理工作中，要突出重点、统筹兼顾，确保工作不走过场、不留死角，并注重总结专项治理经验，建立健全长效机制。要把专项治理工作与厉行节约、制止奢侈浪费、遏制消极腐败和不正之风在一些领域易发多发势头、保障和改善民生等重大政策部署执行情况、“三公消费”治理、会计信息质量检查等相结合；要与纪检监察、财政监督、审计监督、税务稽查、行业监管等日常监督工作相结合，切实扩大治理工作成效。(四)严格责任追究。要继续坚持重奖举报有功人员和单位，自查从宽、被查从严，以及严惩顶风违纪行为的政策规定。要鼓励复查、支持复查，复查发现“小金库”问题及时纠正的，原则上视同为自查自纠，适用从轻、从宽政策，但属顶风违纪的，应区别情况、严肃处理。督导抽查发现的“小金库”问题要从重、从严处理，原则上都要追究责任人员的责任。

（五）注重实效。今年长效机制建设的主要任务是制定完善防治“小金库”的具体管理制度，形成有效的监管机制，并切实加强制度执行力，今年11月底之前，各单位要取得明显实效；要加强对纳入治理范围单位长效机制建设的组织和指导，督促其完善制度，加强管理，推进改革，建立健全防治“小金库”长效机制。

附件：防治“小金库”长效机制建设总结报告参考格式

防治“小金库”长效机制建设总结报告写作参考格式

一、引言

二、2009年以来“小金库”专项治理的基本情况介绍

三、2009年以来“小金库”专项治理中发现的主要问题及原因分析

四、针对发现的问题如何有针对性地建立、健全防治“小金库”的长效机制（加强教育方面、完善制度方面、深化改革方面和强化监督方面）、如何细化目标、落实责任，并取得哪些成效（制定和完善了哪些规章、制度、办法、措施等）

五、在防治“小金库”的长效机制建设方面的相关意见和建议

荣县治理“小金库”工作领导小组办公室

3.银行金库建设方案篇三

建设方案审批和工程验收实施细则

(皖公通[2006]63号)

为了进一步规范全省金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案审批及工程验收工作，保障银行和其他金融机构营业场所、金库安全，根据公安部《金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法》、《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》（GA38-2004）等有关规定，结合本省实际，制定本实施细则。

第一条本实施细则适用于本省行政区域内新建、改建的金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案审批及工程验收工作。

第二条我省金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案审批和工程验收实行“属地管理、分级审批”的原则，不得重复验收。

市公安局负责审批验收的工程：一级、二级风险等级营业场所、金库、离行式的ATM、CDM、CRS机和离行式自助银行的安全防范工程；县（县级市）公安局、区公安（分）局负责审批验收的工程:三级风险等级营业场所和市公安局审批验收工程以外的金融机构营业场所的安全防范工程。

第三条公安机关治安管理部门应当组织专家组，依据《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》（GA38-2004）、《银行金库》（JR/T0003-2000）《安全防范工程技术规范》

（GB50348-2004）、《安全工程程序与要求》（GA/T75）等标准开展审批和验收工作。

第四条省公安厅治安总队建立专家库。专家库由我省公安机关治安、内保、科技民警和金融机构的保卫、业务干部以及安全防范技术、计算机、电子等行业具有国家认可的专业资格的专家组成，参与本省公安机关实施的审批和验收工作。

专家组应当由5名或者7名专家组成，组长由公安机关治安管理部门指定。专家组成员对所提出的审批验收意见负责。

第五条申请金融机构营业场所、金库安全防范设施建设许可的，应当向公安机关书面提出。申请人可以到公安机关提出申请，也可以通过信函、传真、电子邮件等形式提出申请。

具体负责审批的公安机关应当公布申请渠道，为申请人领取或者下载申请金融机构营业场所、金库安全防范设施建设许可的审批表格提供方便条件。

第六条新建、改建的金融机构营业场所、金库，由申请单位向属地县级以上公安机关治安管理部门领取并填写《新建、改建金融机构营业场所/金库安全防范设施建设方案审批表》后，向负责审批验收的公安机关治安管理部门提出申请，并附以下材料：

1、金融监管机构和金融机构上级主管部门有关金融机构营业场所、金库建设的批准文件；

2、安全防范设施建设工程设计方案或者任务书；

3、技防设施安装平面图、管线敷设图、监控室布置图、物防设施设计结构图；

4、安全防范工程设计施工单位营业执照和相关资质证明；

5、安全产品检验报告、国家强制性产品认证证书或者安全技术产品生产登记批准书；

6、金库、保管箱库设计、施工人员身份证件复印件及其所从事工种的说明；

7、运钞车停靠位置和营业场所、金库周边环境平面图；

8、房产租赁或者产权合同复印件和租赁双方签订的安全协议书复印件。

第七条公安机关治安管理部门须于接到申请后的10个工作日内组织专家组，对安全防范设施建设方案进行论证和审查，并提出论证和审查意见。

第八条方案论证程序：

1、建设单位介绍安全防范工程需求及设计要求；

2、设计施工单位介绍总体设计思路；

3、专家组实地勘查；

4、专家组审阅设计方案，提出问题，设计施工单位解答有关问题；

5、专家组根据审阅和勘查的情况，按照少数服从多数的原则提出意见，并由参与论证和审查的专家签名后，报公安机关治安管理部门审核。

第九条公安机关治安管理部门应当在收到专家组意见后的5个工作日内提出审核意见，报本级公安机关负责人审批。本级公安机关负责人应当在5个工作日内提出审批意见。

第十条公安机关对符合工程施工条件的，应当批准，并书面通知申请单位准予施工；对不符合条件，不予批准，并书面向申请单位说明理由。

对不予批准的，申请单位整改后，可以按照程序重新提出申请。

第十一条新建、改建金融机构营业场所、金库工程竣工后，申请单位应当向原审批安全防范建设方案的公安机关书面提出验收申请，填写《金融机构营业场所/金库安全防范设施建设工程验收审批表》，并附以下材料：

1、试运行报告；

2、竣工报告；

3、初验报告；

4、系统检测报告；

5、安全技术防范系统试运行报告；

6、竣工决算报告；

7、系统使用说明书（含操作和日常维护说明）；

8、安全技术质量检测机构出具的检测报告（金库和技防工程预算在20万元以上的营业场所）；

9、正式设计齐套文件及竣工图纸资料。

第十二条公安机关治安管理部门应当在收到验收申请后10个工作日内组织专家组完成验收工作。

验收程序：

1、施工（监理）单位介绍工程完成情况；

2、建设单位介绍方案论证审批整改意见的落实情况；

3、专家组实地检查验收；

4、专家组向建设单位和施工单位提问；

5、专家组按照少数服从多数的原则，提出意见，并由参与验收的专家签字后，报公安机关治安管理部门审核。

第十三条公安机关治安管理部门应当在收到专家组意见后的5个工作日内提出审核意见，报本级公安机关负责人审批。本级公安机关负责人应当在5个工作日内提出审批意见。

第十四条公安机关对验收合格的，应当批准，并发给《安全防范设施合格证》。对验收不合格的，不予批准，并书面向申请单位说明理由。

对验收不合格的，申请单位整改后，可以按照本实施细则重新申请验收。

第十五条有关申请、审批表格、《安全防范设施合格证》等，按照公安部制定的样式由省公安厅治安总队统一印制。

第十六条整体工程验收合格后，对于通勤门、防弹玻璃、金库门等单体防护实体或技术防范系统进行局部维修的，金

4.银行小金库自查报告篇四

在现在社会，报告不再是罕见的东西，不同种类的报告具有不同的用途。你所见过的报告是什么样的呢？下面是小编精心整理的银行小金库自查报告，希望对大家有所帮助。

银行小金库自查报告1

根据《关于建立防治“小金库”长效机制的通知》（XXX审【20xx】3号）文件精神，我公司认真开展了20xx年1月至20xx年3月有关业务的审计自查，通过检查相关业务管理制度完善情况、内控制度执行情况、会计核算情况，建立和完善防治“小金库”的长效机制。现将自查情况报告如下：

一、提高认识，加强领导，认真对待自查工作

公司召开专门会议，组织各部门负责人学习中石化集团转发的《加强中央企业有关业务管理防治“小金库”的若干规定》和XXX公司的《关于建立防治“小金库”长效机制的通知》文件精神。要求相关业务部门要站在维护企业形象的高度，认真总结分析20xx年至20xx年3月有关业务管理情况，对照文件，切实做好本部门“小金库”专项治理全面自查工作。

二、认真开展自查，实施长效监督

对照集团公司《关于转发国资委<加强中央企业有关业务管理防治“小金库”的若干规定的通知》和XXXX下发的《关于建立防治“小金库”长效机制的通知》的要求，重点对绩效薪酬、废旧物资、个税返还等七大类进行了认真细致的清查，检查结果如下：

1、建立绩效考核实施细则，并严格按照绩效考核细则制定分配方案，各部门分配方案经过了人力资源部和分管领导审核，总经理批准。财务部按人力资源部提供的明细表通过工行基本户网银直接发放

到职工个人存折，不存在留存、二次分配或挪作他用等情况，同时各车间、部门每月将考核情况向全体员工进行公示。

2、在检查期间共收到XXX地税局20xx年个税手续费返还1笔，我公司于20xx年8月3日登记入账，入账凭证号为100002838，金额为41502.5元，不存在以往来账方式自行列支，或帐外存放、单独处理情况。

公司没有大宗原料、原油运输仓储保险及手续费返还情况；公司没有代办产品货运险业务。

3、我公司无改制剩余资产管理情况。

4、我公司完善各类会议申请、审批及报销程序，严格控制会议的`规模、频次，压缩不必要的会议开支。20xx年1月-20xx年3月我公司共发生会议费329551元，记账凭证后皆附有会议通知，报销单据也符合内控制度要求，不存在虚构会议名目预存会议费或挪作他用等情况。

5、我公司不存在物业公司、内部协会、报刊、学会（分会）等社会团体等；职工食堂建立单独会计核算体系，建立健全内部核算和监督体系，不存在帐外留存资金和资产等，也不存在代我公司收取的各类费用。

6、公司在ERP系统中建立了非经常性业务-废旧物资处理的财务客户，废旧物资的处置皆从该账户中核算，并规范各类材料实物的入库、领用、实际消耗、退库及处置管理，将剩余料、报废物资等废旧物资管理作为降本增效、增收节支活动的重要举措。公司还落实废旧物资鉴定、回收、保管、处置等环节的管理责任，建立了帐外物资、大宗废旧物资管理和处置台账，不存在帐外留存和直接坐支等情况。

7、公司建立现金、银行存款日记账。收到现金当日缴存基本户，做到日清日结、账款相符。提取备用金要求注明原因及期限，每月对公司账户执行对账制度，对于未达账项及时查找原因，截止目前公司3月未达账项皆调整结束。公司现有保险柜四只，用于存放印鉴、增值税发票等，由财务部落实专人管理。检查期间对所有保险柜进行开箱查验，皆无现金存放。公司建立票据盘点制度，购买的各种票据都登记在册，使用时填写票据领用登记簿，并每月进行票据盘点。

通过自查未发现存在违规违纪现象，为了建立长效管理机制，进一步严肃财经纪律，加强财经法制教育，强化财务管理，确保资金的合理使用。今后，我公司将进一步完善相关财务制度，加强从源头上防治腐败的力度，建立长效监督机制，提高财务透明度，力争做到清理工作不留死角，财务管理工作水平有更大提高，严防“小金库”的出现。

三、开展承诺活动

自查工作结束后，公司各部门负责人都签署了承诺书，承诺不存在“小金库”。

银行小金库自查报告2

按照《xx县财政局xx县监察局xx县人力资源和社会保障局xx县审计局关于开展私设小金库及滥发钱物问题专项整治工作的通知》(双财发〔20xx〕35号)文件要求，我办对20xx年1月至今私设小金库及滥发钱物问题认真开展自查，并对自查中发现的违纪违规问题自觉予以纠正，现将自查情况汇报如下：

一、自查自纠组织实施情况

接到通知后我办迅速成立了以单位一把手为组长的小金库专项治理工作领导小组，设立了小金库专项治理工作办公室，由财务会计具体负责此次专项治理工作。专项治理工作领导小组组长布置开展小金库专项治理工作并提出了具体要求，规定了我办开展小金库专项治理工作自查自纠阶段的时间，要求各科室要正确认识开展此项工作的重大意义，提高思想认识，严肃认真对待小金库专项治理工作，自查自纠工作不能流于形式。发现存在小金库问题，不隐瞒、不回避，坚决清查按要求处理，并及时上报。

二、自查自纠私设小金库及滥发钱物情况

经过自查，我办财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，未设任何形式的小金库。财务报销按照财政集中支付要求，严格执行财务制度，统一通过金财大平台报销，支付中心确认支付，杜绝坐支行为。我办在资产管理、财政票据管理、政府采购等方面均严格依照国家有关财经法规执行，未出现违规行为。20xx年1月至今未发生滥发钱物情况。

三、建立防范小金库问题长效机制措施

通过此次自查自纠工作，提高了我办全体人员对小金库存在的危害性和严重性的认识，进一步加强了我办人员执行财经法律法规及有关规章制度的意识。在今后的工作中，我办将从以下五个方面入手，建立防范小金库问题长效机制措施：

(一)从源头抓起，全面治理

加强银行账户监管，认真落实收支两条线。加强发票管理，防止白条收入不入账形成小金库。

(二)加强资产管理

加强资产产权管理，对单位公务用车、办公设备等资产全面实施精细化、规范化管理，防止国有资产闲置、浪费甚至流失，避免通过固定资产采购、处置环节来谋取小金库。

(三)加强群众监督，加大查处力度，严格追究相关人员的责任

设立小金库问题举报箱,公布专门举报电话,制定举报奖励制度,对自觉抵制小金库行为遵纪守法的个人应进行宣传、表彰。对违法违纪行为，一经发现，严肃处理并按规定追究相关人员责任，绝不姑息迁就。加大对财务人员的法律法规宣传教育，起到警钟长鸣作用。

(四)加强内部控制和审计监督

建立健全内部规章制度，尤其是健全财务制度，完善财务管理。加强财务、审计监督。严格执行《会计法》和《会计内部控制制度》的有关规定，加强不相容职务之间的相互牵制、监督。以季度为单位，定期召开会议，定期进行内部审计监督、检查工作，及时发现问题并整改上报。

银行小金库自查报告3

根据彭州市市委办公室《关于开展“小金库”治理工作的通知》彭委办〔20xx〕53号》文件要求，我局认真开展了对“小金库”的专项治理工作。现将具体情况汇报如下：

一、加强组织，认真领导

（一）6月18日我局召集全体班子成员、各科室站队负责人和财务等相关人员，召开专题会议，传达市委文件，要求积极开展“小金库”专项治理工作，对照自查自纠情况报告表认真检查，做到不走过场、不留死角，及时发现和解决存在的问题，从源头上预防和治理腐败，认真扎实地开展清理工作。

（二）成立了彭州市环保局“小金库”专项治理领导小组：组长：柯以农；

副组长：谢静、刘德元、王锐；成员：各科室负责人、财务人员。

二、认真自查自纠，建立监督机制

按照清理范围要求，对20xx年1月1日以来的经济所有收入及各类帐户、帐据进行了认真细致的清查，我局首先开展了对科室私设“小金库”的自查自纠工作，填写《科室“小金库”自查自纠情况报告表》和科室负责人鉴定《自查责任承诺书》，经过认真自查，发现科室不存在私设“小金库”现象。我局通过深入自查，财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。今后，我们将严格落实财经纪律，管好、用好公私财物，杜绝违反财经纪律事件的出现。

5.银行金库建设方案篇五

金库管理：

金库设置：物防设置

技防设置金库管理：人防、物防、技防

商业银行的金库（JR/T003－2000银行金库）一般分为：总库、分库、中心库、支库（尾款箱保管库、保管箱库）银行营业场所风险等级和防护级别的规定（GA38－2004）；

风险等级由低到高为三级风险、二级风险、一级风险；

三级风险单位：1）设在乡、镇（村庄）、农牧区、山区、或机关、院校、部队、工厂等企事业单位内部的营业场所。2）现金出纳柜台不超过2个（含2个）的营业场所。

3）设有现金保管点，存放现金5万元（含5万元）人民币以下的营业场所。

二级风险单位：1）设在县（含县）以上城市、城乡接合部的营业场所。

2）与业务库相连，库存现金不足80万元人民币的营业场所。3）现金出纳柜台不超过5个（含5个）的营业场所。

一级风险单位：1）与业务库相连，库存现金80万元（含80万元）人民币的营业场所。

2）现金出纳柜台不超过6个（含6个）的营业场所

金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法（2005－86号令）

中心库是指直接与人民银行办理现金往来并负责辖内营业机构业务用现金保管以及供应的金库。

支库是指直接与中心库办理现金往来并办理指定区域内营业机构现金保管及供应的金库，是中心库的分库。尾箱库是指负责指定区域内尾款箱保管的专用库。中心库、分金库、尾款箱库可办理寄库保管业务。

金库的设置原则有（物防）：一是行库合一，库房禁区与办公区、生活区、警卫区严格分开；二是综合考虑与中心库的业务量、距离；三是银行自有产权或租赁期10年以上；四是具备防潮、防水、防火、通风，通风口要求内高外低的S型通风孔；五是金库必需单独设置守库室，守库室配备报警设备及与外界联络的通讯设备。六是金库的出入口相对隐蔽，不得直接暴露在外界的视线范围内；七是库房不得临街或直接对外建筑。不得在库房周边搭建任何建筑物，与围墙和其他建筑物间距不得小于6米。八是出入库通道单一设置，做到无观察死角，便于警戒和监控。九是库区作业区与保管区之间必需安装金库门及备用门，作业区门外安装坚固的金属防盗门；十是照明符合相关规范；

二、技防设施：消防报警系统、报警和监控、门禁、通讯设施、灯光联动控制系统。金库的守卫方式：现场守卫和异地守卫两种。案例1 视频外部盗窃案件案例2邯郸农行金库盗窃案犯罪分子的12条金库管理建议

评估办法中，关于金库安全的评估占10分。

涉及的内容有：设施建设、出入登记、预案等制度建设、金库门、报警系统、消防系统、枪弹管理使用、监控系统的管理等20个单项内容。

一、现场守卫：职工轮流（倒班）自守或委托社会化守卫 1：严格选配守卫人员，确保素质优良

选调人员必需坚持“先审后用”的原则。思想作风正派，热爱本职工作，责任心强，富有献身精神。遵纪手法，遵守职业道德，忠诚可靠，具有较好的自身修养，熟悉银行保卫业务知识和技能，年龄18至45岁之间，最好受过专业训练。

2、合理配备，保证充足的值班员。

现有的守卫人员编制缺口大，很长时间内难以改变。因此，克服困难，坚持双人值守。在现有人员的情况下，合理搭配人员，依据年龄、身体状况、反映能力、业务水平等情况编组，尽量减少夜间换班。在边远地区或人员少的情况下，可由专职守卫与正式员工轮流值守，应严格明确主副班的职责分工。

3、社会化守卫的监管：一是重点把握合同的拟定，关键是权、责、利的划分。二是对社会化守押人员的定期与不定期监督检查。检查手段：临时检查、突击检查、视频实时监控、录像的调阅查看等手段。

二、异地（含同楼异地、同城异地）守卫

所谓异地守卫，即通过通讯技术和视频处理技术，通过图像、数据、语音对远程无人值守金库进行集中监控守护，是实现人防、物防、技防三防有机结合的一种全新的金库守卫管理运作方式。

异地守卫分同楼（楼上楼下）非现场守卫和异地（远程守卫）。异地守卫关键是：金库必需安装全方位的防范系统：包括：入侵报警系统、视频监控系统、出入口控制系统、辅助控制系统。

入侵报警系统应具备入侵探测报警（红外、震动、微波、视频移动侦测）、紧急报警消防报警、以及报警通讯。具备2套独立的报警主机、2路以上的报警通信功能。具备同时与“110”接警中心和远程监控守卫中心双线报警功能。视频监控系统应能达到全覆盖，出入库全过程无盲区。金库录像资料保存时间60天。

出入口控制：无盲区、生物识别技术的应用以及门禁卡的管理邯郸农行金库盗窃案件发生后，中总行要求：

1、守库人员和管库人员各自分管一套报警设备。守库人员核实了管库人员身分信息后，撤防处理。管库人员进入金库门之前，对他们管理的报警主机撤防，这样，达到报警系统的互相控制。

2、金库灯光更换为防暴灯，并与金库门联动，即开门时，灯光自动打开，金库门关闭，灯光自动切断电源，金库照明不受管库人员控制。金库的日常安全管理：

一、安全管理

重点：

1、凡再用金库，必需制定防范和处置突发事件的应急预案，并组织人员定期演练。

2、金库维修影响库存现金安全，必需空库作业。

3、金库实行双人管库制度，两管库人员对库内物品负同等责任。管库员必需坚持同开库、同进库、同在库、同出库及同锁库。

4、金库正钥匙由两名管库员分别保管使用，垂直交接，开库期间随身携带，管库后分别存放在专用保险柜内保管。副钥匙（密码）由相关授权人员或主管行领导共同密封，并由主管行领导和授权的负责人放入专用保险柜内保管。除正钥匙丢失、损坏等特殊情况，副钥匙不得启封使用，一经动用，立即向上机报备。每年副钥匙拆封一次验证、测试。

5、本单位非管库人员进库，须经主管行领导书面批准，并向守库人员出示介绍信、工作证、身份证。外单位人员进库，必需持保卫部门的介绍信、工作证、身份证、保卫人员陪同（三证一陪同）。

6、无论何人进库，都必需履行登记手续，非营业时间严紧进库。特殊情况，由行领导书面审批，执行三证一陪同。

7、查库。各级出纳管理部门负责组织对所辖进库的检查，检查的方式：自查、抽查、主管行长督查。可定期和不定期实施。

安全检查金库的重点：

1、金库位置、构造、设施（物防、技防）是否符合规范。

2、双人24小时武装值守和坐班情况

3、在岗和履职情况

4、紧急情况的应急处置预案

5、夜间对防护区域的全面布防情况

6、各种登记制度的建立和使用情况，重点是出入人员的登记情况

7、是否双人同进同出，出入库的登记手续

8、金库门外增设的防盗门管理情况

9、库内存放物品

10、守库枪支弹药的管理情况。

中国银行金库“四个三”管理模式

1、三种锁：机械锁、掌型仪（指纹仪）控制锁、密码锁

2、三道门：由守库人员控制的防盗隔离门、金库门、金属栅栏门

3、三种人：指管库人员、守库人员、信息录入人员相互制约。

4、三种报警方式：红外报警方式、震动报警方式、视频移动侦测报警方式

押运环节：

特点：现金数额大，少则数万，多则几十上百万，预特使情况可能数以亿计。

流动性大，周围押运环境复杂，长途押运道路情况多变，一旦发生问题，援助难以及时感到，加之天气变化，押运难度增加。短途押运在闹市区或城乡间往返，人多车多，情况多变，乡间公路偏僻，道路狭窄，路况差。运钞车活动规律，易给犯罪分子跟踪掌握

押运环节和参与人员较多，对长途押运的保密性形成压力。

1、押运前的准备

目的地、路线、通讯工具、枪弹装备、数量、车辆准备

2、在途勤务

要点：（1）尽量避免途中加油、停靠、就餐。（2）随时应对复杂路段、偏僻路段、恶劣天气等情况的突发事件

（3）车辆及时检查维护，避免途中抛锚。如故障停车，做好警戒，立即调备勤车转运。

（4）长途异地，乘火车，尽可能软卧包仓

3、交接

重点把握：签字环节

三查库箱

6.大华金库解决方案篇六

概述

金库，包括银行各营业机构为办理出纳业务设置的业务库，各管理行对所辖行处办理内部现金调拨设置的中心调拨库，以及代理人民银行货币发行业务设置的发行基金保管库。它是银行和其他金融机构存放现金、有价证券、重要凭证、金银等贵重物品的库房。金库技防系统也是金融安保系统的重中之重。

近年来银行对安保保卫技防系统的投资逐年递增，但是犯罪案件仍时有发生，就金库而言，外盗案件已鲜有发生，而由于监管不力导致的内盗案件时有发生，究其原因，主要原因有如下三点：

一、技防系统设计不完善，单纯依赖闭路监控等被动防御系统，忽视了预防犯罪要从事后转向事中转向事前入手！

二、内部监管不力，没有体系的内部监管流程，使得库管等相关金库管理人员的日常工作没有得到监管，从而形成巨大的安全隐患。

三、技防、物防、人防三者没有切实有机的结合起来，导致技防系统的功效大打折扣。因此系统联网管理、金库流程控制的需求迫在眉睫。

解决方案

本系统前端包括5个子系统：视频监控子系统、报警子系统、IP对讲子系统、智能子系统、门禁子系统，所有子系统均通过网络进行连接，监控中心可对这5个子系统进行控制、管理、远程指挥。

突出各系统整合，执行远程授库，远程监督，防止内盗、玩忽职守、里应外合等内部人员犯罪。

方案亮点

丰富的高清视频架构：利用“三混合”硬盘录像机，及可接入金库原有可用的模拟摄像机，也可以利用原有模拟摄像机线路，安装同轴高清摄像机，只是更换前端摄像机就能达到高清、实时、安全的金库技防要求，更可以接入在实施环境允许的条件下安装的网络摄像机，使整个系统达到高清的目的。

报警分级，系统联动：设立多级报警等级，通过多种报警方式（声光、短信、报警信息）等，现场视频监控系统、报警系统、声音复核多种联动，当报警发生时，系统可以自动关联相关设备。

多种授权、认证体系：根据不同职能终端和人员进行不同授权，并可指定时间、范围的授权，设立N+1管理模式，N是指现场N个人验证，1指分属不同地区的远程值班人员，N和1互相制约，缺一不可。

流程管理，内部监察：以制度为依据、技术为手段达到规范工作操作、提高服务质量的目的，随机抽查工作人员有无操作违规等异常行为，并将问题表单通知给各二级网点相关责任人，网点相关责任人反馈柜员信息及整改信息。

丰富的报表输出：对发生的报警事件，以报表型式进行统计，可对其进行分析，作为银行内部业绩考核的依据。

智能报警：利用视频的智能分析功能，在金库周界设置拌线入侵、物品遗留、徘徊检测等智能功能；在库区入口设置异常人脸等智能功能；在金库门口设置人脸识别、人脸分析等功能。在金库门外设置三道防线，由外到内、从被动到主动。

人员管理：系统可对人员形成详尽的人员档案，也可对金库授权人员进行管理，以便责任到人、统筹管理，最大程度降低风险。

7.小金库复查实施方案篇七

为深入贯彻落实党中央、国务院的部署和要求，结合深化“小金库”专项治理工作，中央治理“小金库”工作领导小组印发了《关于印发<2011年“小金库”专项治理工作实施方案>的通知》（中治金〔2011〕2号）。为继续做好中央企业“小金库”专项治理工作，巩固自查自纠和重点检查成果，切实抓实抓细问题整改、责任追究和长效机制建设等后续工作“小金库”清理工作情况进行复查，现就开展“小金库”专项治理复查工作提出如下实施方案。

一、统一思想，提高认识，真正高度重视“小金库”专项治理工作

深入开展“小金库”专项治理工作，不仅对推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作、加强“勤廉双优”干部队伍建设、保障公司健康发展具有重要而深远的意义，更是公司深入落实科学发展观、促进经营管理上水平、提高公司发展质量的必然要求。近年来，公司在应对市场竞争、深化内部改革、创新体制机制、加强经营管理、市场开拓转型、推动科学发展方面取得了突出成效，保持了持续、健康、快速发展的势头。但是，也必须清醒地认识到，公司矿建施工项目点多分散线长、流动性大、环境复杂、管理水平不

一、管控难度大，经营管理中仍然存在一些不容忽视的问题，设立“小金库”现象易发多发。特别是个别单位违反中煤集团和公司管理规定，有令不行、有禁不止，废旧物资销售、劳务收入款项不及时入账，设备、房产出租不签合同或者签订“阴阳合同”、虚列材料费、工程分包、项目部“吃空饷”等等，都可能成为滋生“小金库”的土壤。这些不仅影响会计信息的真实性和收入分配的公平性，而且扰乱生产经营秩序，违背科学发展要求，在职工群众中造成了恶劣影响，严重损害了企业形象。

从前一阶段“小金库”专项治理自查自纠工作开展情况看，仍存在工作开展不平衡的问题。少数单位工作质量不高，个别单位严重推诿拖拉，对“小金库”专项治理工作重视程度不够，存在走过场、敷衍应付心理。存在问题较多的单位，公司将逐个下发《监察建议书》，必须在10月15日前完成整改；经复查发现问题依然存在或者出现新问题的，将通报批评并责令整改；问题严重的，要追究主要负责人责任，并与公司XX党风廉政建设责任考评相结合，实行一票否决。

各单位、各部门、各级领导人员必须清醒认识设立和使用“小金库”的腐蚀性、危害性，必须高度重视“小金库”专项治理工作的重要性和紧迫性，认真学xxx国资委和中煤集团治理“小金库”的政策精神，充分认识中煤集团铲除“小金库”经济毒瘤的坚强决心，广泛深入动员部署，认真开展自查自纠，切实抓好整改落实。要通过开展“小金库”专项治理工作，进一步加强内部控制，完善体制机制，堵塞管理漏洞，建立防治“小金库”的长效机制，彻底铲除滋生“小金库”的土壤。

二、端正态度，明确任务，落实专项治理工作的总体要求和基本原则

公司“小金库”专项治理工作的总体要求是：认真贯彻落实中央、国资委和中煤集团有关文件精神、政策规定和工作要求，全面摸清“小金库”产生的根源与存在形式，坚决取缔设立和使用“小金库”等违法违纪活动，彻底排查可能转化为“小金库”的各种隐患，及时堵塞资金和资产管理漏洞，促进建章立制，完善内控机制，着力构建公司防治“小金库”、实现科学发展、安全发展、健康发展的长效机制。

（一）“小金库”专项治理的内容：再次重申：凡是违反法律法规及其他有关规定，应列入而未列入符合规定的单位账簿的各项资金（含有价证券）及其形成的资产，均属于“小金库”，都应纳入专项治理的范围。按照中煤集团文件精神，重点是XX年以来各项“小金库”资金的收支数额，以及XX年底“小金库”滚存余额和形成的资产。对设立“小金库”数额较大或情节严重的，应追溯到以前。

各单位、各部门要对照中煤集团《“小金库”专项治理工作实施方案》中列示的“小金库”主要表现形式认真组织清查，如实反映并坚决纠正通过各种形式设立的“小金库”。一旦发现“小金库”，要立即封存、停止运作，并纳入本单位法定账簿或者按照国家有关规定处理；同时，要及时向公司“小金库”专项治理工作办公室汇报，不得以任何借口、任何理由拒绝清缴或拖延。对于XX年以来自行纠正的“小金库”问题隐瞒不报的，将视同为被查“小金库”进行处理。

对于不属于“小金库”范围但存在管理隐患的下列特殊管理资金或资产，也一并列入清理排查范围：未纳入财务决算合并范围的表外企业和表外资产、从成本费用中提取并由企业管理的各类基金、工会管理资金、职工持股会投资及分红资金、企业代管的社保资金、其他存在管理隐患的的资金或资产。

（二）“小金库”专项治理复查工作应当遵循的基本原则。

1、全面自查自纠和重点检查相结合。各单位、各部门的“小金库”自查自纠工作覆盖面必须达到100%，内部检查未达到100%的，要在10月15前完成。公司管理总部各部门的自查自纠工作，由机关党委负责；各二级单位机关部门的自查自纠工作，由所在单位党委安排。各单位机关科室、部门、项目部（工区、车间）的自查自纠工作，必须以专题报告形式反映工作内容和过程，不能简单地以“自查表”或“承诺书”代替。根据前期工作情况，各单位要对所属单位进行复查和重点检查，该“补课”的要“补课”，该重新再来的要重新再来，切实做到自查自纠全面覆盖，重点检查严格深入。

2、专项治理与管理隐患排查相结合。各单位要结合自查自纠情况，认真分析“小金库”产生的根源、表现形式和可能形成“小金库”的环节与区域，全面排查生产经营、财务与资产管理方面存在的各种隐患，并根据排查结果进一步完善相关制度，认真梳理各项业务流程，规范财务收支和各项存量资金管理。同时，还应与完善各类资金与资产管理制度、内部控制流程相结合，检查制度的完备性与执行的有效性，堵塞管理漏洞，采取有效措施防范和杜绝新的“小金库”出现。

3、专项治理与长效机制建设相结合。通过组织复查和重点检查，一方面，要坚决查清并纠正设立和使用“小金库”的行为，排查治理各种管理隐患；另一方面，要按照“标本兼治、堵疏结合、惩防并举、综合治理”的方针，进一步加强政策法规教育，完善体制机制，强化监督管理，严肃财经纪律，建立健全公司“小金库”综合治理体系，形成长效机制

三、严格复查，突出重点，保证“小金库”专项治理工作质量

根据前期自查自纠工作情况，从10月10日起，公司将对各单位、各部门前一阶段存在问题的整改情况进行复查；重点是到有关项目部进行抽查，检查面不低于二级单位所属单位数量的30%。复查内容主要是：

（一）动员部署工作情况。各单位是否全面传达了中煤集团“小金库”专项治理视频会议和公司有关会议、文件精神，是否及时召开专门会议进行动员和安排部署，参加人员是否涵盖机关各部门和所属具有控制权的单位。

（二）机构设立和工作开展情况。查阅各单位“小金库”领导小组办公室工作计划、工作记录，是否经常了解所属机关部门和基层工作进展情况，解答有关问题并指导工作开展，是否按期向公司上报工作进展情况。

（三）工作内容的符合性情况。各单位的自查自纠工作是否是XX年以来各项“小金库”资金的收支数额，以及XX年底“小金库”滚存余额和形成的资产；对设立“小金库”数额较大或情节严重的，是否追溯到以前；对所属单位的检查面是否达到了100%。

（四）自查自纠工作成效。自查自纠阶段有关资料是否真实、完整、充分，是否及时反馈发现问题并督促限期整改，对检查出的问题是否及时归纳整理并向专项治理工作领导小组汇报。

（五）领导班子重视程度。主要领导是否主动调度自查自纠工作进展情况，及时协调处理有关问题；自查自纠工作结束后，工作小组是否向领导班子成员汇报，班子成员是否研究了本单位的自查自纠工作情况。

（六）反馈问题的整改情况。针对公司检查中反馈的有关问题，本单位专项治理领导小组是否研究了整改落实措施，是否向领导班子或主要领导汇报，有关问题是否整改落实；是否有新的问题出现。

（七）宣传媒介作用发挥情况。是否利用本单位报纸、网站、广播、电视等，及时宣传报道“小金库”专项治理工作的重要意义、政策规定、内容和本单位工作进展情况，内部网站是否设立专栏。

（八）畅通举报监督渠道。是否公告国资委、中煤集团和公司、本单位的举报电话和电子信箱，是否在本单位重要场所、醒目位置悬挂“小金库”专项治理举报箱，公布公司举报电话和电子信箱，并持续公布。

四、落实要求，领会政策，确保“小金库”专项治理工作实际效果

为保证“小金库”专项治理复查工作质量和综合效果，提出如下要求：

（一）切实加强组织领导。公司重申：各单位党政主要领导是本单位“小金库”专项治理工作的第一责任人，对本单位及所属部门、项目部（工区、车间）的专项治理工作负总责。要充分发挥领导机构和工作机构作用，切实加强组织协调，落实责任主体，明确办公室、财务、纪检监察、审计、企业管理、组织人事、法律事务等部门的任务，共同参与工作，确保“小金库”专项治理工作各项要求落实到位，按时保质完成任务。

（二）深刻领会相关政策。按照中煤集团《“小金库”专项治理工作实施方案》要求，凡是在中煤集团重点检查或国资委重点抽查中被检查出“小金库”问题的，一经查实，有关单位、部门党政主要负责人一律先予停职，再进一步追究责任，从重从严处理。无论本次是否纳入国资委、中煤集团或公司检查范围，在以后的各类财务、审计、效能监察等检查工作中，一旦发现仍存在“小金库”，不论何时设立，都视为新设“小金库”；均要对单位主要领导、分管领导和直接责任人严肃处理，按照组织程序先予以免职，再依据党纪政纪和有关法律法规追究责任，同时给予单位、部门业绩考核扣分或党风廉政建设考评一票否决。各单位、各部门要认真学习领会“小金库”专项治理关于“自查从轻从宽，被查从重从严”的政策，调动各部门和所属单位的积极性、自觉性和主动性，鼓励自查、支持自查、依靠自查。要打消侥幸与观望心理，保证自查自纠工作横向到边、纵向到底、不走过场，努力把问题解决在自查自纠阶段。

（三）强化治理工作宣传。各单位要充分利用本单位的报纸、网站、广播、电视等各种宣传阵地，网站要设立“小金库”专项治理专栏，大力宣传“小金库”专项治理的有关政策规定，多形式、多层次、多角度宣传治理工作的重要意义、工作内容和本单位专项治理工作进展情况。要持续公告“小金库”专项治理工作方案和处理政策，公告国资委、中煤集团和公司、本单位的举报电话和电子信箱，建立举报线索的登记、移交、查处、反馈和奖励制度。

（四）严格落实两项制度。要认真落实自查自纠工作承诺制和公示制。自查自纠工作结束后，各单位党政主要领导、纪委书记、总会计师（财务负责人），要就本单位及所属企业自查自纠工作的完整性、全面性和自查结果的客观真实性，签署书面承诺；上报存在“小金库”的单位，要承诺不存在上报结果之外的“小金库”；在此基础上，各单位还要签订《不设立“小金库”承诺书》。所有承诺都要作为自查自纠工作报告的一部分，以书面形式签字、盖章，在本单位公示不少于7天后上报公司，以便明确责任，接受监督。

（五）重奖举报有功人员。本次“小金库”专项治理工作鼓励群众举报，并重奖举报有功人员。公司将切实维护举报人的合法权益，严格执行信访举报保密制度，坚决打击报复举报人的行为。对举报有功人员，根据查实的设立“小金库”金额，给予3%-5%的现金奖励，奖金最高金额为10万元。各单位要在重要场所、醒目位置悬挂“小金库”专项治理举报箱，公布公司举报电话和电子信箱。

8.继续开展小金库治理活动方案篇八

工作的实施方案

根据吉林省《关于做好2010年“小金库”治理工作的通知》和临江市政府下发的《临江市党政机关和事业单位“小金库”治理“回头看”工作实施方案》的文件精神，为切实做好卫生系统“小金库”专项治理工作，特制定此方案。

一、提高认识，深刻领会“小金库”治理工作的重要

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，从政治、经济和全局的高度，深刻认识“小金库”问题的危害性和严重性，进一步增强清理整治“小金库”工作的责任感和紧迫感。坚持纠防结合，注意预防的方针和全面自查、重点抽查，务求实效的原则，紧紧抓住“教育、自查、规范、查处”四个关键环节，通过深入开展“小金库”治理工作，从源头上预防和遏制腐败。

二、组织领导

为做好本次专项治理工作，我局成立了 “小金库”专项治理工作领导小组，下设治理工作领导小组办公室（以下简称局领导小组办公室），办公室设在局财会处。局属各单位要相应成立本单位专项治理工作领导小组，具体负责本单位专项治理工作，要做到主要领导亲自过问，分管领导亲自挂帅，确保机构到位，人员到位，为治理工作顺利开展提高坚强有力的组织保证。各单位于5月31日前将本单位专项治理工作领导小组名单及工作人员联系电话上报局领导小组办公室。

三、专项治理的对象和范围

（一）对象

局属各单位、局机关及各处室

（二）范围

违反国家法律法规及有关规定，应列入而未列入符合规定的单位账簿的各项资金（含有价证券）及其形成的资产，均纳入本次专项治理范围。重点是2009年以来的各项“小金库”资金的收支数额，以及2008年底“小金库”资金滚存余额和形成的资产，对设立“小金库”资金数额较大或情节严重的，要追溯到以前。各单位治理“小金库”对象应延伸至下属机构、企业、科室。

“小金库”主要表现形式包括：

1、违规收费、罚款及摊派设立“小金库”；

2、用资产处臵、出租收入设立“小金库”；

3、以会议费、劳务费、培训费、咨询费等名义套取资金设立“小金库”；

4、经营收入未纳入规定账簿核算设立“小金库”；

5、虚列支出转出资金设立“小金库”；

6、以假发票等非法票据骗取资金设立“小金库”；

7、上下级单位、不同单位之间相互转移资金设立“小金库”。

8、其他违规设立的“小金库”。

四、专项治理的时间和方法步骤

本次专项治理工作从动员部署之日起至2009年11月底前结束，主要采取自查自纠和重点检查相结合方式进行。分为四个阶段：

（一）动员部署阶段（2011年5月底前）

各单位要高度重视“小金库”专项治理工作，认真组织学习有关“小金库”专项治理文件精神，深入做好思想发动、政策宣传工作，将思想统一到市委、市政府的决策部署上来，支持群众监督，鼓励群众举报。

（二）自查自纠阶段（2011年6月底前完成）

各单位要按照专项治理工作方案精心组织实施，摸清底数，自查面要达到100%，对自查中发现的各种违法违规问题，及时纠正，如实上报，做到不走过场，全面覆盖。自查自纠工作结束后，各单位要写出自查自纠情况书面总结报告，并填报《单位“小金库”自查自纠情况报告表》（见附件1），于6月12日前上报局领导小组办公室。各单位主要负责人对本单位自查自纠报告表负责，并在报告表手写签名。

（三）重点检查阶段（2011年7月至10月底）

为保证自查工作效果，各单位自查工作结束后，局领导小组办公室将组织检查组对自查自纠工作的开展情况进行检查，有举报单位一定要查。对举报线索具体，反映比较集中，日常监管发现“小金库”问题较多的部门、单位进行重点检查。重点检查与财务监管、审计监督等日常监管工作相配合，整体推进，综合实施。

重点检查的方法采取：一听、二看、三查、四核。即：听取单位情况汇报；盘点库存现金、银行存折、有价证券等资产；查阅单位账簿、报表和相关凭证；稽核单位有关账实、账账、账表是否一致。

（四）整改落实阶段（2011年11月底前）

各单位要对专项治理工作中发现的问题，有针对性地制定整改措施，落实整改责任，明确整改时限，做到资金资产处臵到位、违纪责任人员处理到位。在整改过程中，各单位要深入剖析产生问题的原因，进一步完善相关管理制度，强化源头治理，建立健全预防和治理“小金库”的长效机制，巩固和深化治理成果。在全部整改工作完成后，将专项治理工作情况形成书面总结报告，于2011年11月底前报送局领导小组办公室。

五、专项治理的政策规定

在“小金库”治理过程中，将严格按照“依法处理，宽严相济”的原则进行处理。

（一）对自查发现的问题从轻从宽处理。凡自查认真、纠正及时的，对责任单位从轻、减轻或免予行政处罚，对有关责任人员从轻、减轻或免予处分。对自查出的“小金库”金额，要如数转入本单位符合规定的账簿，依法进行财务、税务等相关处理。

（二）对被查发现的“小金库”，除依法进行财务、税务等相关处理外，要按照党纪国法对责任单位和相关责任人员予以处罚，追究责任。对设立“小金库”负有领导责任和直接责任的人员，依照《设立“小金库”违纪行为适用〈中国共产党纪律处分条例〉若干问题的解释》、《设立“小金库”违法违纪行为政纪处分暂行规定》严肃追究责任。

（三）对专项治理工作中自查不认真、工作走过场的单位，领导小组将给予通报批评并责令整改；对问题严重的单位，将追究单位主要负责人的责任。

（四）对在专项治理工作中弄虚作假、压案不查、对抗检查、拒不纠正、销毁证据、突击花钱、打击报复举报人的，或重点检查中发现“小金库”数额巨大、情节严重的单位和个人，要按照有关规定从重处理。涉嫌犯罪的，移交司法机关依法处理。

（五）在本实施方案下发后再设立“小金库”的，对单位主要领导、分管领导和直接责任人要严肃处理，按照组织程序先予以免职，再依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。

（六）对专项治理工作中发现的其他违反法律法规的问题，按照国家有关法律法规进行处理。

六、工作要求

（一）做好宣传发动、加强工作联系

我局召开“小金库”专项治理工作会议进行动员部署，局属各单位要及时向领导小组办公室报告工作开展情况，加强信息沟通，推动工作深入开展。

（二）落实举报制度

设立“小金库”举报电话和举报信箱，举报电话号码：0431-5218905，举报信箱设在市卫生局办公楼入口。领导小组办公室工作人员要认真做好举报受理工作，建立举报登记和查处督办制度，指定专人负责，做到“件件有交待，事事有着落”，认真执行信访工作保密制度为举报人保密，切实保护举报人的积极性和合法权益，对打击报复举报人的，依法依纪从严惩处。

（三）明确职责，各负其责

建立分工明确、运转顺畅、配合有力的工作机制，形成治理“小金库”工作的强大合力。局规财处负责检查工作的组织实施，对查出的违规违纪问题如实报送；局纪检监察室负责有关治理工作纪律规定执行情况的监督检查，查处违纪违规典型，对有关责任人员按照有关规定作出处理；局人秘处、信息中心负责“小金库”专项治理的宣传报道工作。

（四）加强工作联系与督导

在开展专项治理工作期间，局领导小组办公室将适时组织对重点单位治理工作进行督促和指导，督导查办典型案件，对治理工作领导不力，自查自纠不认真及拒绝检查的单位，给予通报批评并责令立即整改；及时总结推广好的经验做法，确保专项治理工作各项措施落到实处。

（五）构建长效机制

9.社团小金库专项治理实施方案篇九

沧源县社会团体“小金库”治理工作指导小组关于印发沧源县社会团体“小金库”专项治理工作实施方案的通知

各业务主管单位和县属各社会团体：

为全面贯彻落实科学发展观、不断完善社会主义市场经济体制，继续深化收入分配制度、财税体质等项改革，实现从源头上惩治和预防腐败，切实加强社团作风建设，根据云南省纪委、监察厅、民政厅、财政厅、省国资委联合下发的《关于开展社会团体、国有及国有控股企业“小金库”专项治理工作的通知》要求，结合我县实际，制定《沧源县社会团体“小金库”专项治理实施方案》，请遵照执行。沧源县社会团体“小金库”

专项治理实施方案

为贯彻落实《中共中央办公厅国务院办公厅印发〈关于深入开展“小金库”治理工作的意见〉的通知》（中办发〔2009〕18号，以下简称《意见》）精神，按照云南省纪委、监察厅、民政厅、财政厅、审计厅、省国资委联合下发的《关于开展社会团体、国有及国有控股企业“小金库”专项治理工作的通知》（云纪发[2010]10号）及临沧市社会团体“小金库”治理工作指导小组《关于印发〈临沧市社会团体“小金库”专项治理工作实施方案〉的通知》要求，结合我县实际，特制定本方案。

一、专项治理的对象

此次专项治理的对象是依法在县民政局登记管理的社会团体。

二、专项治理的内容

凡社会团体违反法律法规及其他有关规定，应列入而未列入符合规定的单位账簿的各项资金（含有价证券）及其形成的资产，均属于“小金库”。重点是2008年以来各项“小金2 库”资金的收支数额，以及2007年底“小金库”资金滚存余额和形成的资产。对设立“小金库”数额较大或情节严重的，应追溯到以前。

社会团体 “小金库”主要表现形式包括：

1．隐匿会费收入设立“小金库”； 2．截留行政事业性收费设立“小金库”； 3．截留捐赠收入设立“小金库”；

4．用资产处置、出租收入设立“小金库”；

5．以会议费、劳务费、培训费等名义或以假发票、假合同等手段套取资金设立“小金库”；

6．虚列其他支出转出资金设立“小金库”； 7.其他形式设立“小金库”。

三、专项治理的步骤

此次专项治理工作至2010年底基本结束，采取自查自纠和重点检查相结合的方式，分四个阶段进行。

（一）动员部署（截至2010年9月底）

各社团要站在深入贯彻落实科学发展观和推进反腐倡廉建设的高度，把专项治理工作摆上重要议事日程，深入做好思想发动、方案制定和组织部署工作。要充分发挥舆论宣传作用，多形式、多层次、多角度地宣传治理工作的重要意义、工作内容和政策规定，营造良好的社会舆论氛围，动员和支持群众监督。

（二）自查自纠（截至2010年10月底）

各社团要按照《意见》和本方案要求，结合实际，细化具体实施方案，及时有效组织开展自查自纠工作，做到不走过场、不留死角。

纳入专项治理范围的社会团体，要按照《意见》和本方案要求，抓紧制定具体工作方案，认真扎实组织自查，自查面必须达到100%。对自查中发现的各种问题，必须自觉纠正，把问题解决在自查自纠阶段。各社会团体负责人对本单位自查自纠情况负完全责任。各社会团体要向县社团“小金库”治理工作指导小组报送自查自纠总结报告。

县社团“小金库”治理工作指导小组将对所属的社会团体开展内部检查，检查比例不低于所属社团的20%。自查自纠工作结束后，指定专人负责统计所属社会团体自查自纠结果。

（三）重点检查（截至2010年11月底）

在自查自纠基础上，县专项治理领导机构组织开展重点检查。重点检查面不得低于纳入治理范围单位总数的5%；重点领域和重点单位检查面不得低于20%。

重点检查的范围主要包括三个方面：从社会团体的类型看，要将行业性社会团体作为检查重点；从社会团体与政府部门的关系看，要将有政府资助特别是有财政拨款、有政府购买服务项目、履行或代行政府职能特别是有行政事业性收费项目的社会团体作为检查重点；从日常监管及治理工作的情况看，要将有举报线索、社会各界反应强烈、财务会计工作基础薄弱、工作走过场以及过去监督检查存在问题的社会团体作为检查重点。

（四）整改落实（截至2010年12月底）

各社团要针对治理工作中发现的问题，制定整改措施并抓好落实。一方面，要督促各社会团体对自查发现的问题纠正到位；另一方面，要针对重点检查发现的问题统一处理、处罚、处分标准和尺度，依纪依法处理“小金库”问题，严肃追究责任单位和责任人员的责任。在整改过程中要强化源头治理，完善制度，建立防治“小金库”的长效机制。

四、专项治理的处理原则对专项治理中发现的“小金库”，要严格按照“依纪依法，宽严相济”的原则进行处理。

（一）对自查发现的问题从轻从宽处理。凡自查认真、纠正及时的，对责任单位可从轻、减轻或免予行政处罚，对有关责任人员可从轻、减轻或免予处分。对自查出的“小金库”，要如数转入符合规定的单位账簿，依法进行财务、税务等相关处理。各业务主管单位对所主管的社会团体进行的内部检查，视同自查。

（二）对被查发现的“小金库”，除依法进行财务、税务等相关处理外，还要对责任单位和责任人员依法予以行政处罚，并依纪依法追究责任。

对设立“小金库”负有责任的领导人员和其他直接责任人员中的共产党员，依照《设立“小金库”和使用“小金库”款项违纪行为适用〈中国共产党纪律处分条例〉若干问题的解释》，严肃追究责任。对设立“小金库”负有责任的领导人员和其他直接责任人员中由国家行政机关任命的，依照《设立“小金库”和使用“小金库”款项违法违纪行为政纪处分暂行规定》，严肃追究责任。对违反《社会团体登记管理条例》及相关规定的，按照登记管理机关处理处罚的有关程序和具体规定，依法给予处理处罚。

（三）对在专项治理工作中走过场的单位，要给予通报批评并责令整改；对问题严重的，要依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。

（四）对在专项治理工作中弄虚作假、压案不查、对抗检查、拒不纠正、销毁证据、突击花钱、打击报复举报人的，或在重点检查中发现“小金库”数额巨大、情节严重的，要按照有关规定从重处理。对涉嫌犯罪的，移交司法机关依法处理。

（五）《意见》下发后再设立“小金库”的，对其相关领导和直接责任人要严肃处理，按照组织程序先予免职，再依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。

（六）对在专项治理工作中发现的其他违反法律法规的问题，按国家有关法律法规进行处理。

五、专项治理的工作要求

（一）加强组织领导，建立工作机制

此次专项治理在上级和本级社团“小金库”治理指导小组的领导下，统一部署实施。各相关社团要根据今年“小金库”治理工作任务，及时调整充实专项治理领导机构成员，进一 7 步健全领导体制，切实加强对“小金库”治理工作的组织领导。各社会团体要结合自身实际，制定工作方案，细化工作措施。

（二）完善协调机制，形成工作合力

专项治理工作领导机构要按照工作分工，建立起分工明确、运转顺畅、配合有力的专项治理工作协调机制。做好业务指导和政策解释工作，依法进行有关问题的处理处罚和责任追究；强化组织协调和工作落实，促进形成治理工作合力。

（三）坚持分类指导，突出工作重点

县专项治理工作领导机构将结合实际，针对不同特点的社会团体有重点地进行分类指导。要特别注重自查自纠和整改落实阶段的督促指导，总结推广好的经验做法，促进治理工作深入开展；对工作组织领导不力、自查自纠和整改落实不到位的，及时给予批评并责令整改。

二0一0年九月二十日

主题词：民政社会团体“小金库”专项治理实施方案

报：临沧市“小金库”治理领导小组办公室

沧源县民政局办公室 2010年9月20日印发

10.中国工商银行金库管理规定篇十

各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行：

为了进一步加强金库管理，确保国家资财的安全，严防各类经济案件的发生，总行制定了《中国工商银行金库管理规定》，现印发给你们，请认真组织学习，严格遵照执行。

第一章总则

第一条为了加强金库管理，确保库款和实物的安全，保障业务的正常进行，依据《中国工商银行出纳制度》的原则，特制定本规定。

第二条本规定所指金库，包括本行各营业机构为办理出纳业务设置的业务库，各管理行对所辖行处办理内部现金调拨设置的中心调拨库，以及代理人民银行货币发行业务设置的发行基金保管库。代理人民银行发行基金保管库的管理，除执行本规定外，还应执行人民银行货币发行制度规定。

第三条金库保管的范围：人民币和外币现钞、金银、有价证券、票样、真假币鉴别手册、假币、代保管贵重物品。凡属金库保管范围的保管品，均须分类逐项建立保管帐簿，会计建立相应的表内、表外科目帐簿，序时记载，及时核对，互相制约。

第四条金库是工商银行的要害部位，其集中保管的大量现钞、贵重物品，是工商银行资产的重要组成部分。因此，各级行必须对金库管理工作给予高度重视，加强领导，严格管理，做好安全防范工作，做到坚固可靠，管理严密，责任明确，确保帐款相符、帐实相符，帐帐相符。

第二章金库库房建设、设施及安全标准

第五条金库库房(以下简称“库房”)必须建在本行楼(院)内，不得直接接触其他单位和居民住宅，不得裸露于公共场所，库体上下、四周环境应安全可靠。

第六条库房一律采用钢筋混凝土六面浇筑结构，钢筋直径不小于12mm，双排编网，水泥标号不低于C30号，墙体厚度不小于300mm，顶底厚度不小于400mm。

第七条库房面积、结构

一、库房面积必须适应业务开拓和发展的需要，使用面积最小不得小于10平方米。库外必须设置办理出入库手续的业务室(场地)。

二、业务库与发行库必须严格分开，分设金库和库门。

三、库房必须设置库门和安全门(安全门应设于库门上方)，库门不得面对营业室柜台。

四、库区应设置守库室。

五、库房必须设置外低内高的“S”型通风孔，孔径不得超过200mm，外口距地面不低于2500mm，内口不低于3000mm并装有铁箅防护。

第八条库房必须安装总行或省、自治区、直辖市分行定点厂生产的，符合总行制订的库门技术标准的专用库门、栅栏门和安全门(备用应急门)。

库门必须安装三把总行定点厂生产的转字密码锁或两把专用库门锁和一把转字密码锁。安全门可安装两把转字密码锁或转字密码锁和专用库门锁各一把。

第九条库房安全设施配备齐全，管理良好。

一、库房内外必须配备报警系统，金库库区应逐步配备闭路电视监控系统、通讯联防设施、防卫器材等。

二、库内一律安装防爆灯，并保证足够亮度。库房电源开关应设于库房外，并有开关显示。库房应配备应急灯，应急灯不得在库内充电。库内严禁使用明火。

三、库内电源线不得裸露，库区应配备消防器材并定期检查更换，保证有效。

四、库房应配备吸湿机，防止库款实物潮湿霉烂。

第十条新建、改建库房前，应将设计图纸报市、地分行出纳、保卫部门审查批准(附式一)。建造完毕由上述部门验收，合格者由出纳部门颁发准用证(附式二)。

第三章金库领导人员、管理人员设置、职责

第十一条出纳业务库和代理人民银行发行基金保管库库房均设主任、副主任各一名，金库主任由行长(主任)担任，副主任由主管行长(主任)担任。金库主任、副主任名单报地市行出纳(发行)部门备案(附式三)，金库主任、副主任变更时，亦应及时上报。

金库主任、副主任的职责是：全面负责对金库管理工作的领导，解决金库管理工作中存在的问题；负责管库人员配备、更换的审批和库存现钞、实物调出业务的审批；按要求查库和参与开库锁库，妥善保管备用钥匙；

做好安全防范工作，防止各类事故案件的发生。

出纳科(股)长在库主任、副主任领导下，负责金库的具体组织管理工作，库款实物出入库业务的审批和日常检查监督工作。

第十二条金库应配备正式管库员两名，预备管库员两名。管库员应保持相对稳定。管库员(预备管库员)须由政治可靠、责任心强、熟悉业务并具有三年以上出纳(或会计)专业年限的本行正式行员担任。经出纳部门推荐，人事部门审查，金库主任批准，报地市行出纳(发行)部门备案(附式四、五)。凡审查批准任用的管库员(预备管库员)由地市行颁发《管库人员证》(附式六)，实行持证上岗。管库员必须服从领导，忠于职守，遵章守纪，做好金库日常管理工作。

第四章库门锁、钥匙和转字密码锁密码管理的规定

第十三条每把库门锁应配两套钥匙，一套为使用钥匙，一套为备用钥匙。使用钥匙按下列规定管理：

一、两把使用钥匙由两名管库员分别掌管，工作中随身携带，做到自开、自锁、自管，严禁置于它处或交他人代开、代锁、代管。

二、工作结束后，库钥匙一律放入专用保险柜内。存放使用钥匙的保险柜，要求高度不低于700mm，内设分格，两把钥匙分放分锁。分格钥匙，保险柜门钥匙或转字密码锁由两名管库员分别妥善掌管。该保险柜应放置在守卫人员和报警、监控设备所能控制的范围之内，由守卫人员负责看守。

三、两把使用钥匙实行专人保管，单线传递。即：将管库员和预备管库员分成A、B两组，A组管库员负责掌管交接正(上孔)钥匙；B组管库员负责掌管交接副(下孔)钥匙。两组管库员不得串组执行管库任务。

第十四条转字密码使用、管理的规定

一、使用三副转字密码锁的库房，两名管库员各掌管一副锁的密码，另一副锁的密码由金库副主任掌管；使用两把库门锁和一副转字密码锁的金库，应由两名管库员各掌管一把库锁钥匙，转字锁密码由金库副主任掌管。

二、转字密码应严格管理，做到自开自锁，严禁泄密，开启时严禁他人旁观。

三、金库副主任掌管转字密码锁必须做到营业开始前负责开库，营业终了负责最后锁库。金库副主任因公外出可由金库主任或总会计临时代管，严禁由出纳科(股)长、管库员代管。

第十五条库门锁和转字密码锁的密码应定期或不定期更换。

一、库钥匙丢失必须查明原因，追究责任，由地市行负责及时派人更换库锁。

二、掌管转字密码锁人员变更时，应立即更换转字锁密码，不得沿用旧密码；掌管人员不变的情况下，密码使用期亦不得超过一年。出纳科(股)长负责掌管更换密码锁的钥匙。