证券从业人员考试学习方法

证券从业人员考试学习方法（11篇）

1.证券从业人员考试学习方法 篇一

证券从业人员资格考试答问

1、考试大纲及教材购买问题：

《证券业从业资格考试统编教材（ ）》已由中国财政经济出版社出版发行，可至各地方证券业协会联系购买，详细联系方式请登陆中国证券业协会网站（ www.sac.net.cn）查询。

2、汇款表格格式问题：

如果考生发现当地邮局汇款单格式与样张不符，请选择普通汇款方式，不要选择需要设置密码的.汇款方式。但是必须附上报考帐号，否则汇款无效。

3、报考资格的审定：（网上报名时不需要提供任何证明，考生如实填写即可）

（一）报名截止日年满 18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。

4、照片问题：

由于今年所有科目都采取机考，将采取现场拍照的方式，考生在网上报名时不需要提供照片。

5、准考证问题：

准考证将于9月下旬公布在本报名网页上，届时请考生登陆本网页并自行打印准考证。

6、证书问题：

关于报考科目数量、证书类型及申请证书方法等相关问题请登陆中国证券业协会网站（ www.sac.net.cn）查询。

7、信息修改问题：

修改考生姓名、报考城市及增删报考科目，请下载申请表（在首页上），填写后传真至021-68545717，并电话确认021-68545767）

8、报名截止问题：

报名截止日期为7月9日，邮局汇款截止日期为207月9日，以邮戳为准，请尚未报名的考生抓紧时间。

 

2.证券从业人员考试学习方法 篇二

1 试剂与方法

1.1 试剂

沙门菌志贺芪菌增菌液，SS琼脂（SS），木糖赖氨酸脱氧胆酸盐琼脂平板（XLD），糖铁琼脂（TSI），动力-吲哚-尿素培养基（MIU），沙门多价血清，志贺氏多价血清，生化培养基，以上试剂全部经过质控。

1.2 仪器

电热恒温培养箱（南通市科学仪器厂）。

1.3 对象

20121年7月至11月到防城港市疾病预防控制中心进行从业有员体检的人员4280例。

1.4 方法

对采集的肛拭子放入沙门菌志贺芪菌增菌液16～24h，然后划SS及XLD平板进行分离，对可疑菌落接种到TSI和MIU，培养16～24h，依据TSI斜面底层黄色产酸产碱，MIU分解脲酶阴性的为可疑菌落，无动力为可疑志贺氏菌，有动力、靛基质阴性为可疑沙门菌。

2 实验统计及结果

对4280例份SS平板上有可疑菌落的平板为843份，可疑率为19.70%，XLD平板上有可疑菌落的平板为627份，可疑率为14.65%,两平板可疑率比较,有的统计学意义（P<0.05），见表1。SS平板和XLD平板上可疑菌落接种到TSI和MIU，其中在843份SS平板上的可疑菌落TSI能单独排除的有516份，排除率为61.21%；TSI、MIU共同排除的有678份，排除率为80.43%，SS平板上两排除率比较，有统计学意义（P<0.05），见表2；在627份XLD平板上的可疑菌落TSI能单独排除的有364份，排除率为58.05%；TSI、MIU共同排除的有495份，排除率为78.95%，XLD平板上两排除率比较，有统计学意义（P<0.05），见表3。

3 讨论

从表1上可以看出，SS平板上的可疑菌落数明显比XLD平板高，也就是说同为选择性培养基，XLD平板选择性比SS平板高，能减少初筛的平板数；从表2、表3中可以看出TSI、MIU共同排除率比TSI单独排除率明显高，使更多的人能极时地拿到健康证，同时由于从MIU中能更好地分辨细菌的动力，从而能进一步区分可疑沙门菌和志贺氏菌，也极大地减少了做血清鉴定及生化鉴定的平板数，减少检验人员的工作量，降低了检验检测的费用。

注：χ2=809.46,P=0.00

注：χ2=77.35,P=0.00

注：χ2=54.38,P=0.00

荧光PCR和显色培养基的方法也可用来提高从业人员的沙门菌、志贺氏菌检测的准确度和缩短检测时间。荧光PCR法速度快，敏感性和特异性也比较好，但使用的仪器和试剂价格昂贵，对操作者的技术要求较高，同时，实际标本由于各种干扰的存在，PCR检测对菌量有一定的要求，实验有时会出现假阴性[2]；显色培养基比较直观，具有高的特异性，减少了假阳性和漏检，提高检出率选择性相对比较好[3]，但同样存在成本较高的问题，不适宜在从业人员体检中大量应用。XLD较SS等仅靠单糖产酸的筛选原理更为先进[4,5]；在TSI的基础上增加MIU可排除脲酶阳性的菌落，对可疑菌的动力和靛基质进一步签定，加大了初筛的力度，XLD、TSI、MIU价格便宜，更适合在从业人员中大量应用。

参考文献

[1]朱昆蓉,杨梅,黄剑屏,等.从业人员体检肠道致病菌检测方法研究进展[J].预防医学情报杂志,2009,25(5):435-436.

[2]肖勇,沙丹,凌霞,等.PCR和毛细管电泳技术检测沙门氏菌等5种病原菌的方法研究[J].现代预防医学,2012,39(14):3611-3612.

[3]田素娟,徐海燕,王战争,等.食品中沙门菌的检测[J].中国卫生检验杂志,2007,17(7):1244-1246.

[4]赵冰,杨兰萍,黄峥,等.沙门菌监测基于细菌学技术的关键点研究和控制[J].疾病监测,2010,25(6):451-455.

3.证券从业人员考试学习方法 篇三

从业证书+基金从业资格证书=高通过率 推荐就业

一、培训背景

近年来，我市股票证券业发展迅猛，各大证券公司对证券经纪人等专业人才需求量剧增，证券从业人员是当前薪酬水平最好的行业之一。

南京天梯金融业培训中心与华泰证券，中信证券，银河证券，海通证券等众多证券公司强强联手，通过天梯旗下“金融业培训网”平台，在我市推出证券从业人员资格相关培训，成绩合格者将优先推荐到南京各大证券营业部。

二、考试报名条件

（一）报名截止日年满18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

三、培训班课表

培训费用：证券基础知识：750元，证券交易：850元，证券投资基金：1200元

培训时间：2011年12月24日到2012年3月4日（周末班）

四、培训特点：

1、证券业专业师资执教，通过“难点讲解 + 重点划分 + 模拟考试与点评”的授课模式，确保较高的考试合格率。（本机构通过率高达80%！另出勤率达到90%以上，可免费参加下期培训）

2、证券业成功人士现身说法，帮助有志从事证券业者确立科学合理的职场发展规划。

3、可获得从业证书及本机构向证券公司推荐工作。

五、外地学员

1、天梯上课时间主要是周末，可以代安排食宿，费用自理。

2、合格学员，天梯免费推荐用人单位，培训费用用人单位报销一部分。

南京天梯金融业培训中心

联系电话：025-84448356，025-52923777

网址：http://.cn/

论坛：http://b1223236.xici.net/

淘宝：http://shop62082915.taobao.com/

地址：南京市鼓楼区广州路5号君临国际B座402（南京大学广州路大门对面）

4.证券从业人员考试学习方法 篇四

为严肃考场纪律，维护证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的公平、公正环境，现对2014年第三次证券业从业人员资格预约式考试违纪人员处理结果公告如下：

一、依据《证券业从业人员资格考试办法（试行）》的有关规定，取消8名违纪人员当场考试成绩，并给予禁考一至两年的处理，相关违纪情况记入我会从业人员诚信信息管理系统。

二、依据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，对 “考试中使用通讯电子设备”的1名严重违纪从业人员给予注销执业证书，三年内不受理其执业证书申请的处理。

特此公告。

企业QQ：4001234567

5.证券从业考试应试技巧及复习方法 篇五

1、不纠缠难题。遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。原因是单题分值小，时间紧，题量大。

2、不漏答题。即使有难题、感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。原因是都答了，至少有选对的概率。

3、考前不押题。猜题、押题会适得其反。

4、考前安排适当时间学习。临考抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。

5、根据常识答题。考生工作任务重，学习时间紧张。在很短的时间里要把所有课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。可以根据平时对证券从业知识和工作规则的了解进行答题。

二、证券从业资格考试复习方法

（一）考题特点

考题的特点是点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。

（二）复习方法

基于这种特点，学习与复习的方法是：

1、全面系统学习。对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。很难说什么是重点，什么不是重点。从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。全面学习并掌握了考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。任何投机取巧的方法，猜题、押题的方法，对付这样的考试，只能适得其反。

2、在理解的基础上记忆。应该说，考生在工作之余进行学习，课程和相关法规的内容还是很多的。大量的知识点和政策法规要学习，记忆量是相当大的。一般学员都会有畏难情绪。其实，这种考试并不是传统的需要“死记硬背”的考试方法，排除了简答题、论述题、填空题等题型，考试的目的是了解学员掌握知识面的情况。如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。而且，理解也就是记忆的最好前提，尤其是学员通过学习在工作学以致用的前提。

3、抓住要点。在很短的时间内，学员要学习大量的课程内容和法律法规，学习任务很重，内容很多。面对繁杂的内容，学习的最佳方式是要抓住要点。想完全记住课程所有内容是不可能的，也是不现实的。所以知识都有一个主次轻重，本丛书的一大特点是从浩繁的课程内容和相关法规中提炼出要点，以便学员消化吸收，可以取得事半功倍的效果。

4、条理化记忆。根据人类大脑特点，人类的知识储存习惯条理化的方式，在学习过程中，学员如果能够适当进行总结，以知识树的方式进行储存，课程要点可以非常清晰地保留在学员的记忆里。本丛书做了

一些归纳，已经用框图的方式总结了很多课程要点，应该对学员会有很好的帮助。学员还可以自己根据自己的理解和需要做一些归纳总结。

6.证券从业人员行为守则(试行) 篇六

提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者的合法权益，维护证券行业的信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“八要十不准”，供证券业从业人员严格自律，自觉遵守。

证券从业人员行为操守（十六字）

遵纪守法 勤勉尽责 廉洁自律 文明服务

证券从业人员行为准则（八要十不准）

八要：

1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；

2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；

3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；

4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；

5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚；

6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；

7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；

8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。十不准：

1、不准为自己或亲友买卖证券；

2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；

3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；

4、不准对客户的交易作更改；

5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券；

6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；

7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；

8、不准为客户透支；

9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；

7.证券从业资格考试 篇七

归纳如下常见的出题方法：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

8.证券从业人员考试学习方法 篇八

不知不觉中，2014年很快就要过去。这一年是行业创新的一年，也是券商经纪业务竞争更为激烈的一年。作为一个证券从业人员，不仅要关注实时政治、经济，还要不断学习新的业务知识和展业技巧，更是要不断总结经验教训，扬长避短，追求进步。年末将至，我将自己一年度的工作总结如下：

基础业务完成方面。年末资产在2013年年末的基础上实现翻翻，在基金销售较2013年也有很大的进步，月累计净收入方面更是同比2013年增长近10倍。个人收入也较上年大幅增长。但是平台任务完成率仍未达标,资产和重点产品销售仍需加强。

整个年度的个人进步。首先，个人级别完成了从高级客户经理到首席客户经理的晋升，虽然在年末的时候还是因为价值量的不足被降级为资深客户经理，但是我有信心在2015年完成公司和营业部的各项考核指标，再次晋升为首席客户经理。另外，在这里我要非常感谢营业部总经理的厚爱，让我有机会参加了由公司总部举办的投资理财培训班，通过培训我对公司业务转型有了更清晰的认识，理解了在今后客户的维护过程中尤其给大客户做好资产配置的重要性,也更加明确和坚定了自己今后职业生涯的发展方向。为了充实自己的知识，拉近与专业的距离，能更好的在目前工作岗位上做好客户服务，我报考了国际金融管理本科段，也阅读了货币战争系列等相关书籍。虽然到目前为止，我的学习还停留在小范围，起步阶段，但这也足以使我对国际金融、金融行业有了更进一步的认识和了解。这一年里我还非常有幸的成为了营业部港股通业务专员，这不仅督促我提高专业知识水平，而且能更好培养我的责任心和使命感。

工作中的不足与需要改进的地方。对待老客户方面，虽然对贡献度较大的客户经常维护，却忽略了很大一部分少交易和未交易客户的激活维护。其实这些客户也是我们营销人员的一笔财富，却往往容易被我们忽视。在来年的工作中我要把这一批客户也放入我的工作重点范围内，挖掘潜在价值。新客户开发方面，今年的展业网点依然是建行百秀支行，其实建行现在基本不让保险、券商员工在大厅展业，所以我们能接触到的只是少部分办理贷款或交水费的客户，在这种情况下我依然坚持大部分时间在银行驻点，自然效果甚微。虽然也偶尔走出去展业，并且每次都会有所收获，却也还是因为自身的惰性和这样那样的原因展业不够积极，在来年的工作中我决心要有所改进，变守株待兔为主动出击。业务的专业型方面，虽然在这一年里我比以往更加注重知识的积累，可学习得依然不够。来年我将更加充裕自己，增强专业知识，提高专业技能。

回首这一年来，我的工作虽波澜不惊，但却忙碌而充实。这是一个充满朝气的行业，因为我们每天必须了解新的市场动态，学习公司的新的业务。在这一年里，公司的业务转型走在了同行公司的前列，我感受到了公司的快速发展，看到了身边同事的努力奋进，他们时时都在鞭策着我加油前进，也提醒着我不进步就要落后，不学习就会被自然淘汰。我很欣慰自己当初选择了这个行业，它让我时刻充满活力。我感谢公司提供的这个平台，让我有机会能更好的提升自己。感谢营业部总经理，给予我激励和指引，让我有信心在未来做的更好。感谢我的主管和同事，给予我的关心和帮助，让我感受到轻松与温暖。感谢客户给予我信任和支持，让我更加懂得珍惜与感恩。

9.证券从业人员考试学习方法 篇九

(一)自营业务的含义

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。

具体地说有以下四层含义：

1.从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元;净资本不得低于人民币5000万元。

2.自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

3.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

4.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

例6—1(3月考题·判断题)

证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。( )

【参考答案】×

【解析】证券公司从事融资融券业务时，必须同时拥有资金和证券。

(二)投资范围

证券公司从事证券自营业务的.证券。主要包括三大类：

1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。

2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券

(1)政府债券

(2)国际开发机构人民币债券

(3)央行票据

(4)金融债券

(5)短期融资券

(6)公司债券

(7)中期票据

(8)企业债券

3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。

证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。自4月21日起，证券公司可以按照中国证监会《证券公司参与股指期货交易指引》的要求，以套期保值为目的参与股指期货交易。此外，具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

二、证券自营业务的特点

1.决策的自主性

(1)交易行为的自主性。

(2)选择交易方式的自主性。

(3)选择交易品种、价格的自主性。

例6—2(203月考题·判断题)

证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( )

【参考答案】√

【解析】证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。

2.交易的风险性

风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的另一重要特征。在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。

3.收益的不确定性

10.证券从业资格考试指南 篇十

1. 基金从业资格的考试类型与考试地点?

考试类型：基金从业资格考试分为全国统一考试和预约式考试。

考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。

2. 基金从业考试有哪些科目?

目前，统考预约式考试包括科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范，科目二：证券投资基金基础知识两个科目。

中国基金业协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。如考试科目有增加或调整，中国基金业协会将在报名网址另行公告。

3. 考试的题型及通过标准?

考试将采取闭卷机考形式，考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

4. 考试所使用的教材?

考试所用教材为《证券投资基金》(中国证券投资基金行业协会组编)。教材分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材已于6月18日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。

5. 基金从业资格考试举办几次?何时报名考试?

20基金从业资格考试预期共举办4次，其中全国统一考试预期举办2次，预约式考试预期举办2次;具体时间安排请关注中国证券业协会网站的相关公告。

6. 考试的咨询电话?

考务咨询电话：021-61651128。

二、考试报名、成绩查询及合格证打印

7. 首次参加基金从业资格考试，不知道如何注册帐号?

基金从业资格考试采用在线报名，可登陆在线报名平台(baoming.amac.org.cn:10080)进行注册报考。考生注册报考账号后，可通过在线方式支付报名费用。具体流程详情请参见报名须知。

8. 考生如何修改考试报名信息?

考生报名信息为考生姓名、性别、身份证件号码、出生日期、所在地、所在行业、所报科目及报考城市等，如填写有误，考生可在考试日两周前，登陆报名网址自行修改。

9. 报名系统中考生个人信息有误，如何进行更改?

除姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目只能在报名期间修改，其余信息考生可随时自行登陆网站进行修改。

10. 考生的报考区域、报考科目有误，如何进行更改?

考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。报名截止后无法修改报考区域及报考科目。

11. 如何打印准考证?何时开始打印?

全国统一考试开通准考证打印日期为开考前5天。考生可凭报名时获取的账号和密码登录报名网站，自行打印准考证。

12. 考试结束后多久公布成绩?

全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，具体时间请关注中国基金业协会网站的相关公告。

13. 通过考试的考生如何获得成绩合格证?

考试结束十个工作日后，考生可登录中国基金业协会网站((www.amac.org.cn/)通过“从业人员管理”-“考试平台”-“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。

14. 基金从业资格考试如何复查成绩?是否需要付费?

考生对考试成绩有异议的，应当在成绩公布之日起10个工作日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。中国基金业协会自受理之日起10个工作日内予以处理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：

(1)考生登陆kw.ata.net.cn/page/step1.asp;

(2)详细填写申请信息;

(3)在线支付服务费用(由考务公司收取20元);

(4)致电021-61651128转人工服务(信息核实)，确认已经缴费;

(5)ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。

三、考试缴费、退费及发票申请等事项

15. 考试缴费有哪些要求?

每科考试费用为65元。选择报考科目后必须在30分钟内完成缴费才算报名成功，为提高时效性，只接受网络在线方式缴费。

16. 考生已缴费但是网上至至今仍显示“未缴费”，该如何处理?

如是在线支付，由于网络延时等原因可能会造成状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确认已被扣除的可拨打021-61651128咨询;如果确认未被扣款请重新支付。

17. 考试发票如何申请?

(一)需要发票的考生，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。

(二)未申请但需要发票的个人，须在考试结束后3个月内，致电考试服务热线021-61651128转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。

(三)一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。如考试结束3个月后未收到发票，才可致电021-61651128转人工服务咨询。

18. 通过在线支付多支付了一次报名费，在什么时候以什么方式退回?

在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退回至原缴费所持的银行卡。注：退款手续费按照商业银行的规定，直接从报名费中扣除。

19. 如果有事无法参加考试，如何办理退考?退款将以何种方式退回?

考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付的费用统一退回原缴费所持的银行卡，考生可在考试结束后自行查询银行卡。但报名截止后无法退考，考生因故未参加考试视为弃考，不予退款。

20. 如何申请发票?发票何时可以邮寄?邮寄方式是怎样的?

需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。

21. 没有在报名期间申请发票的个人考生，是否还可以补办申请?

未申请但需要发票的个人，须在考试结束后3个月内，致电考试服务热线021-61651128转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。

22. 如果考试发票长期没有收到，该怎么办?

一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。如考试结束3个月后未收到发票，才可致电021-61651128转人工服务咨询。

四、预约式考试相关问题

23. 预约式考试报名原则?

报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。

24. 预约式考试报考有哪些要求?

(一)每位考生每个考试日限报二个科目;

(二)同一考试日只能选择一个考点报考;

(三)同一时段多科同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目;

(四)已参加预约式考试的或选择退考的考生，不得再预约下一个预约式考试日的同科目考试，须间隔一次预约式考试之后才可以报考同科目的考试，但不影响考生报考全国统考。

25. 预约式考试单场报名已满，什么情况下还可以继续报名?

如有考生在预约考试日两周前选择退考，系统会再次开放该场次的报考窗口，其他考生可在报名有效期内进行报名。

26. 预约式考试关于退费有哪些规定?

(一)该次预约式考试报名截止日一周前考生可登录报名网址删除所报科目，已缴费用可退回到考生报名账号。根据商业银行相关规定，退费可能会产生手续费，相关手续费由考生承担;

(二)考试中如出现停电30分钟以上或因其他不可抗力，以致无法继续进行测试的，该场次考试不计算成绩，考务公司将安排延考或退款等相关事宜，退款产生的手续费由考试主办方承担;

(三)报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未能参加考试等理由要求退还报名费。

五、考试与从业资格注册，及考试成绩认可

27. 考试与从业资格注册

科目一和科目二考试成绩合格后，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格;超过四年未申请注册基金从业资格的，需要重新参加从业资格考试或在申请注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。

28. 考试成绩认可

(1)《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

(2)《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

(3)《基金销售基础知识》考试成绩认可：已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。

已经通过《基金销售基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。

29. 考试成绩衔接

为使基金从业资格考试平稳过渡，截至7月1日，基金业协会认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。

11.证券从业人员简历参考 篇十一

基本资料

姓 名：xx

性 别：女

年 龄：23

身 高：163CM

体 重：50KG

婚姻状况：未婚

籍 贯：浙江

现所在地：浙江

求职意向

工作经验： xxx

意向岗位： 证券投资顾问;财会/审计/统计/金融类其他;行政专员/行政秘书/助理

求职类型： 全职

期望月薪： 2800元

到岗时间： 面议

期望工作地点： 浙江

自我评价

我是一个阳光开朗，乐观上进的女孩。工作认真积极，有强烈的责任感以及较好的环境适应能力。敢于接受挑战，不怕辛苦，具备抗压能力!我的学习能力比较强，在校期间，每学期都能拿到奖学金，也考取了银行，会计，证券，期货这些有关金融的从业资格。同时具有良好的团队合作精神以及较好的个人亲和力，对人对事也拥有较足够的耐心和信心。大学期间做过各类兼职，积累了与人交流沟通的经验，培养了良好的服务意识和语言沟通能力。爱好看影视剧，看书和爬山，这些爱好也都丰富了我的日常生活!