江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题

江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题（精选9篇）

1.江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题 篇一

江苏省2017年证券从业资格考试：国际债券考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.以下选项，不属于圆弧形态特征的是__。

A．形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现

B．形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹

C．形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信

D．在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。在突破后的一段，都有相当大的成交量

2.更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按__计算的。

A．账面价值

B．目标价值

C．市场价值

D．任一价值

3.基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是__。

A．不必同时登载基金业绩比较基准的表现

B．应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

C．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

D．基金业绩表现数据应当经基金托管人复核

4.设某股票报价为3元，且该股在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股两年期期货，2年后盈利__元。

A．157.5 B．192.5 C．307.5 D．500.0

5.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。

A．信用状况

B．交易记录

C．资金实力

D．交易规模

6.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．投资人

7.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户

B．新开立证券账户和证券的非交易过户

C．原证券账户的复制和证券的交易过户

D．新开立证券账户和证券的交易过户

8.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为__。

A．买入(S)B．买入(B)C．卖出(S)D．卖出(B)

9.CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。

A．一

B．二

C．三

D．四

10.证券市场按照品种结构分为__。A．股票市场和债券市场

B．流通市场和非流通市场

C．国内市场和国外市场

D．发行市场和交易市场

11.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本

B．债务资产

C．信托资产

D．借贷资产

12.下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天  B．3天  C．7天  D．14天

13.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A．专业性

B．服务性

C．持续性

D．适用性

14.基金资产保管的主要内容包括__。

A．保管基金印章

B．基金资产账户管理

C．基金重要文件保管

D．核对基金资产

15.基金的投资收益分配原则是__。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配

B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者

C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配

D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

16.公司申请其股票上市应有__记录。

A．最近3年连续盈利

B．3年盈利

C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

17.下列行为不是局域网管理的重点的是__。

A．用户权限设定和限制

B．系统管理员用户口令及权限限制

C．网络入侵防范

D．网络设备购买中招标管理

18.基本分析主要适用于__。

A．周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域

B．短期的行情预测

C．预测精确度要求高的领域

D．周期相对比较短的证券价格预测

19.公司的法定代表人为__。

A．董事长

B．总经理

C．董事会指定

D．公司章程规定

20.__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

A．董事会

B．业务决策机构

C．业务执行部门

D．分支机构

21.__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收

B．会计日交收

C．时点交收

D．定期交收

22.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计结束之日起__个月内，向中国证监会报送报告。

A．1 B．3 C．4 D．6

23.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。

A．收入型证券组合B．增长型证券组合

C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合24.交易所证券账户包括__。

A．全国银行间市场债券托管账户

B．上海证券交易所证券账户

C．深圳证券交易所证券账户

D．交易所清算备付金账户

25.基金的投资收益分配原则是__。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配

B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者

C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配

D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

26.回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：__。

A．[(购回价-100)/100] ×100% B．[(购回价-100)/100] ×[(一年的天数/回购天数)×100%] C．成交年收益率×100×回购天数/360 D．100+成交年收益率×100×回购天数/360

27.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。

A．同期金融机构1年期存款基准利率

B．同期金融机构贷款基准利率

C．同期金融机构1年期贷款基准利率

D．同期金融机构间拆借利率

28.基金管理人与托管人之间是__。

A．所有者与经营者

B．受托者与委托者

C．委托者与受托者

D．经营者与监管者

29.以下不属于衍生证券投资基金的是__。

A．期权基金

B．黄金基金

C．期货基金

D．认股权证基金

30.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是__。

A．合规负责人

B．合规部

C．证券安全监管负责人

D．监事会

31.在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署__。A．《证券交易委托银行结算代理协议》

B．《证券交易委托代理第三方存管协议》

C．《客户交易结算资金第三方存管协议书》

D．《证券交易委托代理协议》

32.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。

A．5 B．25 C．50 D．100

33.下列关于股票性质的描述，正确的是__。

A．股票是设权证券

B．股票所代表的权利本来不存在

C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的34.基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括__。

A．及时性原则

B．审慎性原则

C．有效性原则

D．独立性原则

35.在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．集合投资计划

36.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。

A．强势有效市场

B．有效市场

C．半强势有效市场

D．弱势有效市场

37.在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。

A．基金募集资产的验资报告

B．基金托管协议

C．招募说明书

D．基金契约

38.上市公司出现以下__所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C．公司最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利

D．公司有重大违法行为

39.凭证式债券是__。

A．具有标准格式实物券面的债券

B．债权人认购债券的收款凭证

C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券

D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

40.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__。

A．100股

B．500股

C．1000股

D．1500股

41.以下不可能出现的无差异曲线是（）

A.A B.B C.C D.D

42.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。

A．T+1日

B．T+2日

C．T+3日

D．T+4日

43.证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。

A．证券承销业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务

44.（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。

A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金

45.某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__元。

A．3000万

B．5000万

C．1亿

D．5亿

46.商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。（）

A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180

47.__是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。

A．持续成长型股票

B．趋势成长型股票

C．周期型股票

D．价值型股票

48.证券自营业务的收入来源是__。

A．买卖价差

B．佣金

C．股利和利息

D．税利

49.根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。

A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

50.定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A．直接发行

B．私募发行

C．招标发行

D．承购包销

2.江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题 篇二

作管理考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。A．30% B．50% C．65% D．70%

2、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为__。

A．固定利率债券与浮动利率债券 B．单利债券与复利债券

C．固定利率债券与累进利率债券 D．贴现利率债券与浮动利率债券

3、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易规模

B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所

4、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币__万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

5、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。A．30% B．35% C．40% D．50%

6、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。A．龙债券 B．亚洲债券 C．欧洲债券 D．外国债券

7、__不存在经营风险。A．政府债券

B．高质量的公司债券 C．低质量债券 D．垃圾债券

8、__，《证券法》正式实施。A．1998年7月1日 B．1999年7月1日 C．1999年10月1日 D．2000年1月1日

9、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A．2000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．2亿元

10、破产清算组对——负责并报告工作。A．债权人会议 B．破产企业

C．破产企业的主管部门 D．人民法院

11、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前（）次募集资金的实际使用情况。A．1 B．2 C．3 D．4

12、政府发行证券的品种仅限于（）。A．银行票据 B．基金 C．债券 D．股票

13、最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是__。A．扣划待处分权证

B．暂停该结算参与人权证买入的结算服务 C．对透支金额按1‰日利率收取违约金 D．需求当日划入相应资金

14、代办股份转让系统又称__。A．一板市场 B．二板市场 C．三板市场 D．主板市场

15、对契约型基金认识正确的是__。A．又称为单位信托

B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D．依据基金公司章程营运基金

16、甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为__。A．不构成犯罪 B．构成内幕交易罪 C．构成泄露内幕信息罪 D．构成侵犯商业秘密罪

17、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__ A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好

18、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。A．30日 B．40日 C．20日 D．10日

19、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A．法人

B．证券营业部 C．投资者 D．分支机构

20、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。A．2 B．3 C．5 D．6

21、（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。A．欧洲债券 B．外国债券 C．亚洲债券 D．龙债券

22、《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。

A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B．有专门负责基金代销业务的部门

C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

23、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于__个小时，集中授课次数应不少于__次。A．30，8 B．20，6 C．30，6 D．20，8

24、威廉指标是__。A．表示超买或超卖的 B．表示是强市或弱市的 C．表示多空力量对比的

D．表示趋势是上升还是下降的 25、1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。A．国家计划委员会 B．国务院

C．中国人民银行

D．中国证券监督管理委员会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、资产评估的方法不包括（）。A．账面折扣法 B．重置成本法 C．现行市价法 D．收益现值法

2、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

3、建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是__。A．方便投资者开立证券和资金账户

B．有利于制定统一的登记结算业务规则和流程 C．减少资金占用，降低交易成本

D．有助于从体制上防范和控制市场风险

4、某公司1995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为__。A．5年 B．4年 C．4年半 D．半年

5、下列界定为国有法人股的是（）。

A．国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份 B．国有企业（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份

C．国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份 D．国有企业（集团公司）的全资子企业（子公司）和控股子企业（控股子公司）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资人股形成的股份

6、关于股票的价格，下列说法不正确的是__。

A．理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证

B．股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息或资本利得，是据以取得某种收入的证书

C．根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值

D．股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定

7、权证自上市之日起存续时间为__。A．3个月以上12个月以下 B．4个月以上18个月以下 C．5个月以上15个月以下 D．6个月以上24个月以下

8、公开募集证券说明书自__内有效。A．最后签署之日起3个月 B．最后签署之日起6个月 C．最后签署之日起12个月 D．最后签署之日起2年

9、下列关于凸性的说法错误的是__。

A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数

B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资

D．当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益

10、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报__的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A．证券公司所在地 B．证券交易所所在地 C．期货公司所在地 D．投资者所在地

11、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括__。A．经纪业务操作是否依法合规 B．资金往来是否正常 C．有否超范围或越权经营

D．会计核算及财务管理是否合规

12、证券投资基金特点包括__。A．分散风险 B．专业理财 C．稳定市场 D．集合投资

13、我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是__。A．实物交收原则 B．净额清算原则 C．银货对付原则 D．法人结算原则 E．及时交收原则

14、下列属于合规风险情形的有__。A．客户资金不足而接受其买入委托

B．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C．无权或越权代理而造成的风险

D．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

15、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。A．1 B．3 C．5 D．7

16、公司型基金通过__选举董事。A．董事长 B．公司员工 C．股东大会 D．证监会

17、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

18、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。A．证券交易所

B．证券登记结算公司 C．发行证券的公司 D．证券公司

19、在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授权人 D．代理人

20、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币__。A．20万元 B．10万元 C．5万元 D．1万元

21、依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是__。A．出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况 B．负责办理基金名下的资金往来 C．安全保管基金的全部资产

D．及时向基金份额持有人分配收益

22、关于MACD的应用法则不正确的是__。

A．以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测 B．DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号 C．DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信—号 D．当DIF向上突破0轴线时，此时为卖出信号

23、依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是__。A．国有资产管理委员会及其办事机构 B．国资控股公司 C．国资成分的企业 D．国有商业银行

24、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。A．申购费 B．托管费 C．管理费 D．手续费

3.江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题 篇三

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的 B．不同的 C．相同的 D．递减的

2、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下__或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A．5% B．10% C．15% D．30%

3、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制

4、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币______亿元，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的______。（）A．10；30% B．5；30% C．5；20% D．10；20%

5、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。A．收益功能 B．定价功能

C．资本配置功能 D．投资功能

6、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。A．警告 B．罚款

C．暂停其从事证券业务 D．公开谴责

7、在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有__。A．变更公司章程中的一般条款 B．变更持股5%以下的股东 C．增发资本

D．更换法定代表人

8、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。A．承销业务 B．自营业务 C．经纪业务 D．各项业务

9、关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。

A．有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购 B．是指目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理 C．当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。这种方法即使不能赶走收购方，也会使其付出较为高昂的代价

D．从大量收购案例来看，最大受益者是公司经营者

10、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B．大宗交易 C．协议转让

D．自营证券交易

11、关于证券市场线，下列说法错误的是（）。

A．市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量

B．期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：

C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数

D．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)

12、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

13、基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A．专业性 B．服务性 C．持续性 D．适用性

14、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股 B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股

C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股

D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股

15、我国基金业已经初步形成一套以__为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A．《基金管理公司管理办法》 B．《基金运作管理办法》 C．《证券投资基金法》

D．《基金信息披露管理办法》

16、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。A．财务公司

B．合格境外机构投资者(QFII)C．信托投资公司 D．上市公司

17、我国金融债券的发行始于（）。A．1985年 B．1982年 C．1983年 D．1994年

18、高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。A．同经济周期及其振幅密切相关 B．同经济周期及其振幅并不密切相关 C．大致上与经济周期的波动同步 D．有时候相关，有时候不相关

19、切线不包括__。A．趋势线 B．轨道线

C．黄金分割线 D．光脚阴线

20、我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为__ A．技术分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

21、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格

22、下列关于基金的叙述中，正确的是__。A．开放式基金以市场价格交易 B．封闭式基金的总量是不固定的

C．开放式基金是在交易所进行交易的基金

D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数

23、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖__。A．政府债券和金融债券 B．政府债券和政府机构债券 C．政府机构债券和金融债券 D．证券衍生产品

24、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。A．制定、修改证券交易所的业务规则 B．制定和修改证券交易所章程

C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D．选举和罢免会员理事

25、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．结算

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。A．业绩预测行为 B．违规承诺收益

C．印制宣传推介材料 D．低于成本销售

2、证券公司出现重大风险，且具备__条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A．财务信息真实、完整

B．省级人民政府或者有关方面予以支持 C．整改措施具体，有可行的重组计划 D．无法偿还到期债务

3、某上市公司20×9年利润总额为8000万元，年末股本总数为12000万股，所得税率为25%，上年滚存利润为7000万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。A．每股收益(摊薄)为0.5元/股

B．提取法定盈余公积金为600万元 C．提取任意盈余公积金为500万元 D．共最多可派发的现金红利额11800万元

4、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。

A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场 B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 C．证券次级市场是证券投资者之间的交易 D．开放式基金不存在二级交易市场

5、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，__日中签率公告见报。A．T+2 B．T+3 C．T+4 D．T+5

6、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。A．个人买卖债券的差价 B．个人买卖股票的差价

C．基金分配中获得的企业债券差价 D．基金分配中获得的股票红利

7、证券登记结算公司的主要职能包括__。A．集中登记 B．集中存管 C．集中结算 D．集中交易

8、政府债券的特征包括__。A．安全性高 B．流通性强 C．收益稳定 D．免税待遇

9、下列对社会公益基金认识不正确的是__。A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值

D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金

10、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产__以上的重大亏损的信息为内幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

11、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。A．久期 B．利率 C．汇率

D．债券信用等级

12、国际债券的计价货币是__ A．美元 B．英镑 C．欧元 D．日元

13、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。A．公开招标 B．议价

C．上网竞价方式

D．累计投标询价方式

14、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。A．100% B．200% C．300% D．400%

15、关联交易的方式有__。A．关联购销

B．费用负担的转嫁 C．信用担保 D．资金占用 E．资产置换

16、关于最低结算备付金限额表述错误的是__。A．结算参与人在其账户至少应留足该限额的资金量 B．最低备付可用于完成交收，但不能划出

C．最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额 D．最低备付如用于交收，当日必须补足

17、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．参与性

D．风险性与流动性

18、封闭式基金的基金单位的交易方式是__。A．赎回

B．证交所上市

C．既可赎回，又可上市 D．柜台交易

19、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择（）。A．发行债券 B．发行股票

C．发行可转换证券 D．发行优先股

20、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权

21、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。A．发行公告

B．主承销商承诺函 C．发行人承诺函 D．盈利预测报告

22、长期借款融资与长期债券相比，其特点是（）。A．利息能节税 B．融资弹性大 C．融资费用大 D．债务利息高

23、发行人应在招股说明书摘要的显要位置作出声明，主要包括__。

A．本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于X X网站。投资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据 B．投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问

C．发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任

D．中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述

24、《证券法》第七十四条规定，__为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员 B．持有公司5%以上股份的股东

C．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员 D．发行股票或公司债券的公司一般工作人员

25、提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（）。A．具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务 B．具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务

4.江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题 篇四

第三章考试题

一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．4 C．2 D．3

2、基金资产的所有人为__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份额持有人 D．基金销售机构

3、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券

4、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

5、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资 B．内部融资与外部融资 C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资

6、某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元

7、下列无差异曲线中，表明投资者只在乎收益，不在乎风险的是（）A.B.C.D.8、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备__。A．暂时的商业和法律意义 B．正式的商业和法律意义 C．有限的商业和法律意义 D．无限的商业和法律意义

9、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的__。A．特别会员 B．普通会员 C．专项会员 D．临时会员

10、__是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。A．市场内价差套利 B．市场间价差套利 C．期现套利

D．跨品种价差套利

11、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．6 D．12

12、公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

13、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。A．交易  B．清算  C．操作权限  D．客户服务

14、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。

A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

15、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A．5% B．10% C．30% D．50%

16、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

17、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(．)。A．在场外进行

B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行 C．必须经过全国统一拆借市场进行

D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行

18、涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)19、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__。A．《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B．《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C．《管理暂行办法》正式实施 D．《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施 20、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

21、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A．麦考莱久期 B．基点价格值

C．价格变动收益率值 D．修正久期

22、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括__。A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率

D．银行同业拆借利率

23、证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括__。A．公司主要银行账号被冻结

B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 C．中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示

D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常

24、根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

25、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。A．两者风险不同，股票的风险要大于债券

B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

26、资产证券化是__的重要成果。A．风险管理型创新 B．增强流动型创新 C．信用创造型创新 D．股权创造型创新

27、《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。A．证券账户卡、身份证件  B．信用账户卡、身份证件和交易密码  C．身份证件和银行账户  D．交易密码、证券账户卡和身份证件

28、在代理成本模型中，（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。A．股东之间的利益冲突 B．与债权相伴随的破产成本

C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突 D．股东与经理层之间的利益冲突

29、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A．市场独立第三方 B．原先收取

C．由中国证监会核准 D．由母公司核准

二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、QDⅡ基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括__。A．境外投资顾问和境外资产托管人信息 B．境外证券投资交易信息

C．投资境外市场可能产生的风险信息 D．基金资产净值

2、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是__。A．债券市场不是分割的 B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C．投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资 D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系

3、A公司的留存收益相当可观，但有比较高的财务杠杆，股票的市值与公司都正处于成长期，此时若想融资，适合采用的方法有__。A．发行债券 B．发行认股权证 C．发行股票

D．留存收益融资

4、关于记账式债券的论述不正确的是__。A．我国1994年开始发行记账式债券

B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高

5、目前，我国国债买断是回购交易所遵循的原则是__。A．一次成交，一次清算 B．一次成交，两次清算 C．两次成交，一次清算 D．两次成交，两次清算

6、下列关于申报原则的说法，不正确的是__。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

7、投资者类型不包括__。A．风险无关 B．风险厌恶 C．风险中性 D．风险偏好

8、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．全部负债 B．全部资产 C．高收益资产

D．扣除负债后的资产

9、普通股票股东的权利不包括__。A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根

C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产

10、__是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A．远期利率协议 B．远期汇率协议

C．债券类资产的远期合约 D．股权类资产的远期合约

11、关于上海证券交易所开立账户的过户费，以下说法正确的是__。A．开立个人B股账户的开户费是100元/户 B．开立机构A股账户的开户费是400元/户 C．开立基金账户的开户费是5元/户

D．开立个人A股账户的开户费是40元/户

12、根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的__。A．一致性 B．及时性 C．完整性 D．真实性 E．有效性

13、市场行为最基本的表现是__。A．成交价 B．时间因素 C．空间因素 D．成交量

14、证券营业部实行前后台分离管理制度，电脑管理、会计核算人员不得兼办__。A．清算业务 B．技术部 C．会计核算

D．技术风险处理

15、某投资者持有面额为1000元的可转换债券100份，规定的转换价格为25元/股，则该投资者持有的债券可转换为__股普通股票。A．40 B．1000 C．2500 D．4000

16、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者作出正确决策。A．虚假陈述 B．误导性陈述 C．重大遗漏

D．对证券投资业绩进行预测

17、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。A．直接责任人 B．直接领导人 C．所属证券公司 D．证券交易所

18、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。A．会计主体是基金管理公司 B．会计分期细化到日

C．会计为公历每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

19、ETF的特点包括（）。A．被动操作的指数型基金 B．独特的实物申购赎回机制 C．独特的现金申购赎回机制

D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

20、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件包括__。A．具有较高的同质性

B．能够产生可预测的现金流收入

C．符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定 D．具有良好的流动性

21、关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有__。A．技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的 B．基本分析劣于技术分析

C．基本分析法很大程度上依赖于经验判断 D．技术分析法的基点是事后分析 22、1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．天津市企业交易所 B．北平证券交易所 C．上海华商证券交易所 D．青岛市物品证券交易所

23、在自营账户的审核和稽核制度中，以下__不属于禁止行为。A．建立专用自营账户

B．将自营账户借给他人使用

C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D．账外自营

24、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。A．产权界定 B．报表审计 C．清产核资 D．资产评估

25、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场 C．增强证券市场的稳定性 D．增加基金资产的收益水平

26、资产证券化是__的重要成果。A．风险管理型创新 B．增强流动型创新 C．信用创造型创新 D．股权创造型创新

27、《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。A．证券账户卡、身份证件  B．信用账户卡、身份证件和交易密码  C．身份证件和银行账户  D．交易密码、证券账户卡和身份证件

28、在代理成本模型中，（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。A．股东之间的利益冲突 B．与债权相伴随的破产成本

C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突 D．股东与经理层之间的利益冲突

29、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A．市场独立第三方 B．原先收取

5.江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题 篇五

资产估值考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。A．无差异市场营销策略 B．多重细分市场策略 C．差异性市场营销策略 D．集中性市场营销策略

2.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

3.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

4.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。

A．集中竞价 B．抽签 C．公开投标 D．事先定价

5.上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近1个会计合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。A．30% B．50% C．70% D．90%

6.1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。A．《证券交易所法》 B．《格林斯潘法》 C．《金融服务现代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格尔法案》

7.关于托管人职责的描述，不正确的是（）。A．对所托管的不同基金财产分别设置账户

B．为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值

C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 D．对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见

8.按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为__。A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品 C．收益保证型和非收益保证型

D．保本型产品和保证最低收益型产品

9.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以转让 B．席位不可以退回，可以转让 C．席位可以退回，不可以转让 D．席位不可以退回．不可以转让

10.下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是__。A．A股 B．投资基金 C．国债 D．权证

11.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。A．1.7568 B．1.8182 C．1.8926 D．1.9866

12.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。A．短期债券 B．中期债券 C．长期债券 D．不能确定

13.2005年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．亚洲开发银行和世界银行

14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师

B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师

D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

15.__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券

16.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素

17.证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是__。A．对总风险的补偿

B．对放弃即期消费的补偿 C．对系统风险的补偿 D．对非系统风险的补偿

18.__主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。A．总量分析 B．结构分析 C．回归分析 D．线性分析

19.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。A．3个工作日内 B．3日内

C．5个工作日内 D．5日内

20.关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。

A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低

C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降 D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

21.与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__ A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好

22.假设昨日ADL＝1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。A．1600 B．1610 C．1900 D．1300

23.在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。A．保证金不足 B．透支 C．卖空国债 D．信用交易

24.依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% D．基金当年收益应当弥补上一亏损后，才可进行当年收益分配

25.__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券

26.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

27.企业债券筹集的资金不可用于__。A．收购股权 B．调整债务结构 C．股票买卖

D．固定资产投资项目

28.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

29.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。A．证券交易所

B．中国证券登记结算有限责任公司 C．基金管理人 D．证券监管机构

30.__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货

31.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A．现金股利和股票股利  B．投票权和表决权  C．权益  D．投资回报

32.我国在50年代发行的国债有__。A．国库券

B．国家重点建设债券 C．财政证券

D．国家经济建设公债

33.统计数据的直接来源是__。A．第二手资料 B．年鉴资料 C．第一手资料 D．报刊资料

34.依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。A．货币资本 B．虚拟资本 C．实缴资本 D．金融资本

35.股票按股东享有权利的不同，可以分为__。A．普通股票和优先股票 B．记名股票和无记名股票 C．有面额股票和无面额股票 D．份额股票和比例股票

36.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

37.下列有关实物债券的表述，正确的是（）。

A．是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券 B．是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券 C．是一种具有标准格式实物券面的债券 D．是以某种货币为本位而发行的国债

38.在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是__。A．先行性指标 B．后行性指标 C．同步性指标 D．滞后性指标

39.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

40.旅行社因不能成团，将已签约的旅游者转让给其他旅行社出团时，须征得__。A．多数旅游者同意 B．旅游者的口头同意 C．旅游者的书面同意

D．出团社和旅游者的同意

41.__是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。

A．水平分析 B．债券互换 C．应急免疫

D．骑乘收益率曲线

42.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款

B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．信用等级较高的可转换债券

D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

43.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．全票

44.估值错误的处理包括__。

A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告

B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大

C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

45.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成46.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集__的公司股本。A．中期 B．中短期 C．短期

D．长期稳定

47.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会 B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院

48.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．20% B．30% C．35% D．45%

49.上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

50.关于债券，下列叙述错误的是__。

A．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

B．债券和股票都属于有价证券

C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

6.江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题 篇六

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

2、证券公司应当按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。A．5% B．10% C．15% D．20% 3、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

4、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（）。A．国家发改委 B．国家商务部

C．国有资产监督管理机构 D．中国证监会

5、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

6、__负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。A．基金销售机构 B．基金注册登记机构 C．基金投资咨询公司 D．基金评级公司

7、上海证券交易所于__正式开业。A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月

8、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会

B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院

9、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。A．价格高低 B．数量多少 C．时间先后 D．规模大小

10、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__ A．较小 B．较大 C．一样 D．不确定

11、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异__。A．越大 B．越小 C．不变

D．不能确定

12、从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是__。A．公司股东 B．目标公司 C．收购方

D．公司经营者

13、__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+3

14、__是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A．集合竞价 B．拍卖竞价 C．连续竞价 D．招标竞价

15、在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。A．基金份额上市交易公告书 D．招募说明书 C．基金合同

D．基金托管协议

16、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金

D．信托投资单位

17、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。A．风险调整 B．纳税调整 C．负债调整 D．资产调整

18、某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为： 11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是__元。A．9.19 B．10.09 C．11.09 D．11.19

19、企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的__。A．30% B．40% C．50% D．60% 20、下列费用不能从基金财产中列支的是（）。A．信息披露费 B．基金托管费 C．基金管理费 D．基金转换费

21、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

22、国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

23、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。A．99999900元 B．9999900元 C．999999900元 D．10000000元

24、基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。A．监管部门对被监管对象给予公正待遇

B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．公开监管机构全部业务活动内容

D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

25、当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定__ A．经济周期处于衰退期 B．经济周期处于下降阶段 C．证券市场将继续下跌

D．证券市场已经处于底部，应当可以买入

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。A．固定性和科学性 B．稳定 C．牢固性

D．灵活、多变和应用面广

2、下列说法错误的是（）。

A．1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C．1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15% D．特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行

3、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币__亿元，净资本不低于人民币5亿元。A．0 B．7 C．8 D．10

4、上市公司增发的发行方式包括__。A．网上定价发行与网下配售相结合 B．按投资者持股市值配售 C．网上网下同时定价发行

D．中国证监会认可的其他形式

5、以下关于回购交易的表述，正确的是__。A．回购交易中，债券持有者是融券方 B．债券回购交易完全独立于债券现货交易 C．从性质上看，回购交易属于资本市场 D．债券回购期限一般不超过一年

6、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

7、目前不能发行代客境外理财产品的金融机构有（）。A．基金管理公司 B．证券公司 C．社保基金 D．商业银行

8、首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于__。A．3000万元 B．4000万元 C．5000万元 D．1亿元

9、资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括__。A．各类账户开设不及时、不独立 B．印章使用不规范

C．重要合同没有按规定保管、D．核算数据错误

10、深圳成份股指数样本数为__。A．20 B．30 C．40 D．50

11、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

12、交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5

13、在风险性上，相对来说__要大一些。A．公司债券 B．政府债券

C．政府保证债券 D．金融债券

14、股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__自行负责。A．发行人 B．承销人

C．证券监督部门 D．投资者

15、办理委托手续包括投资者填写委托单和__。A．签订投资协议书 B．证券经纪商受理委托 C．提交证券交易意向书 D．证券经纪商提供账号

16、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

17、上海证券交易所的指定交易制度于__起推行。A．2000年4月1日 B．1999年4月1日 C．1998年4月1日 D．1997年4月1日

18、有效市场假说的主要贡献者是__。A．哈里·马柯威茨 B．威廉·夏普 C．斯蒂芬·罗斯 D．尤金·法玛

19、基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少__年内不得赎回或成立。A．1 B．2 C．3 D．15 20、证券公司自营业务的风险主要包括__。A．操作风险 B．政策风险 C．市场风险 D．经营风险 E．委托风险

21、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是__。A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 C．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

22、下列各项属于开放式基金特有风险的是__。A．市场风险 B．管理风险 C．技术风险

D．巨额赎回风险

23、基金托管人的信息披露义务主要涉及__环节。A．基金资产保管 B．代理清算交割 C．会计核算 D．净值复核

24、根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为__。A．千分之一 B．千分之二 C．千分之五 D．无过户费

25、如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是__。A．投资者在资金账户上存人若干现金 B．抛出部分证券，并用收入偿还负债

C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率

7.江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题 篇七

金的参与主体试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在__。

A．支付模式 B．收益情况

C．有利的市场环境 D．对流动性的要求

2、股份有限公司的破产案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A．债务人 B．债权人 C．董事会

D．可以由债权人选择 3、2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是__。A．特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债

B．2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债

C．2007年9月至12月，财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在 4.41%～4.69%之间

D．2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债

4、基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

5、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A．资产配置决策 B．制定投资政策 C．进行证券分析 D．修正投资组合

6、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．内在价值

7、在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

8、对指数基金认识正确的是__。

A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

9、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

10、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。A．行使此权利来认购新发行的普通股票

B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．必须行使此权利而不让其过期失效 D．不行使此权利，听任其过期失效

11、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

12、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式

B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

13、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。__ A．100 100 B．100 500 C．500 1000 D．500 500 14、1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论 D．资产组合理论

15、基本分析是建立在否定__的基础之上的。A．半强势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．无效市场 16、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．天津市企业交易所 B．上海证券物品交易所 C．青岛物品交易所 D．北平证券交易所

17、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。A．实际发行价格 B．第一笔买入申报价 C．平均发行价 D．发行底价

18、中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。A．深圳证券交易所B股市场 B．深圳证券交易所主板市场 C．上海证券交易所B股市场 D．上海证券交易所主板市场

19、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起__个交易日内向证券公司申报。A．4 B．3 C．5 D．2

20、公司财务报表的使用主体不同，其分析的目的也不完全相同，公司的现有投资者及潜在投资者主要关心__。

A．通过分析财务报表判断公司的现状、可能存在的问题，以便进一步改善经营管理

B．公司的财务状况、盈利能力 C．自己的债权能否收回

D．公司短期偿债能力和长期偿债能力

21、根据运作方式的不同，可以将基金分为__。A．债券基金 B．封闭式基金 C．股票基金 D．开放式基金

22、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股

D．股息率可调整优先股

23、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素

24、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是__。A．中央银行提高法定存款准备金率 B．中央银行提高再贴现率

C．中央银行在公开市场上大量买入证券 D．政府大幅降低税率

25、债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。A．标的物 B．质押品 C．担保品 D．衍生品

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括__。A．基金管理公司的董事长

B．基金管理公司的总经理、副总经理 C．基金管理公司的督察长

D．基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理

2、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的__日前置备于本公司，供股东查阅。A．10 B．15 C．20 D．30

3、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。

A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

4、我国现行的委托买卖指令有（）。A．市价委托 B．限价委托

C．停止损失委托

D．停止损失限价委托

5、基金的会计核算涉及（）等经营活动。A．基金的投资交易 B．基金申购赎回 C．基金持有证券的上市公司行为 D．基金资产估值

6、基金托管人内部控制的目标是__。

A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 C．维护基金持有人的权益

D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

7、凭证式国债和储蓄国债(电子式)不同之处在于__。A．申请购买手续不同 B．到期兑付方式不同 C．承办机构不同 D．发行对象不同

8、按股票价格行为所表现出来的行业特征，股票可以分为__。A．增长类 B．周期类 C．稳定类 D．能源类

9、《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括__。A．罚款停业 B．托管、监管 C．行政重组 D．撤销

10、已设立的股份有限公司增资发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于（）亿元人民币。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

11、基金买卖股票时，印花税税率为__。A．1.0‰ B．1.5‰ C．2.0‰ D．2.5‰

12、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是__。A．交易形式

B．证券交易的品种 C．证券交易公司 D．变更登记需求

13、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了__。A．健全性原则 B．独立性原则 C．制衡性原则 D．防火墙原则

14、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是__。A．应当向中国证监会申请

B．应当通过所在机构向中国证监会申请 C．应当直接向证券中国证券业协会申请

D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请

15、关于证券发行市场，下列论述正确的有__。A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D．证券发行市场是交易市场的基础和前提

16、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

17、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。

A．1倍以上5倍以下 B．1万元以上5万元以下 C．5万元以上30万元以下 D．20万元以上50万元以下

18、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有__。

A．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

B．不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C．不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见 D．律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

19、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

20、中国存托凭证(CDR)是指__。

A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

21、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有__。A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)B．公告刊登日(T日)C．权益登记日(T+3日)D．现金红利发放日(T+8日)

22、对个别基金绩效的衡量属于__。A．内部衡量 B．绝对衡量 C．外部衡量 D．微观衡量

23、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了__。A．《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》

B．《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》 C．《凭证式国债质押贷款方法》

D．《关于坚决制止国债卖空行为的通知》

24、在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（）以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。A．75% B．90% C．15% D．30% 25、2005年3月，__制定并发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。A．中国银监会 B．财政部

8.江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题 篇八

内部控制结构考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。A．历史资料研究法 B．调查研究的方法 C．归纳与演绎法 D．比较研究法

2.公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。A．可转债 B．抵押证券 C．担保证券 D．金融债券

3.统计数据的直接来源是__。A．第二手资料 B．年鉴资料 C．第一手资料 D．报刊资料

4.下列各项中，__不是证券投资基金的作用。A．有利于证券市场的国际化 B．有利于证券市场的稳定和发展 C．有利于降低通货膨胀率

D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

5.我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

6.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列描述不正确的是__。A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B．发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力 C．中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请

7.我国对封闭式基金的交收实行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

8.新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，说法错误的有（）。A．发行人应披露最近1期期末的主要债项 B．发行人应披露最近3期期末的主要债项 C．银行借款 D．贷款用途

9.在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。

A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归 B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用

C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势

D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号

10.关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是__。A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C．公开披露的基金信息内容

D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序

11.基金管理公司治理方式的基本原则是__。A．公司独立运作原则 B．强化制衡机制原则 C．股东诚信与合作原则 D．公平对待原则

12.目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(．)。A．在场外进行

B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行 C．必须经过全国统一拆借市场进行

D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行

13.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。A．期末基金份额净值

B．期末可供分配基金份额利润 C．加权平均基金份额本期利润 D．净值增长指标

14.__在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

A．封闭式基金 B．开放式基金 C．契约型基金 D．公司型基金

15.证券市场价格的决定性因索不包括（）。A．证券购买者 B．证券发行者 C．证券供求双方 D．证券交易所

16.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。A．越小 B．越大 C．不变

D．不能确定变化方向

17.__以股票每天上涨和下降的家数为观察对象，通过比较每日累计情况，形成升跌曲线，并与综合指数对比，对大势的未来进行预测。A．BOS(超买超卖指标)B．BIAS C．ADR(涨跌比指标)D．ADL(腾落指数)

18.营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是指__。A．客户服务 B．客户促成 C．建立客户关系 D．客户关系维护

19.对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__股代表弃权。A．0 B．1 C．2 D．3

20.回售条款相当于债券持有人（）。A．五条件出售给发行人的一张美式卖权 B．同时持有发行人出售的一张美式卖权 C．五条件向发行人购买的一张美式买权 D．五条件出售给发行人的一张美式买权

21.2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A．中国证券业协会 B．中国证监会

C．中国证券登记结算公司

D．上海证券交易所与深证证券交易所联合22.新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

23.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。A．由正回购方决定

B．由中国人民银行统一制定 C．由逆回购方决定 D．由回购双方约定

24.日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）.A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅

B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100% C．当日成交股数/流通股数×100% D．单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数

25.证券市场价格的决定性因索不包括（）。A．证券购买者 B．证券发行者 C．证券供求双方 D．证券交易所

26.__指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。A．电话提示 B．书面警示 C．书面报告 D．定期报告

27.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。A．法人

B．实际控制人的上一级单位 C．关联人

D．国有控股主体或自然人

28.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A．15% B．20% C．30% D．35%

29.股份公司成立日期为__。A．创立大会召开日 B．发起人协议签署日

C．中国证监会批文签署13 D．营业执照签发日期

30.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

31.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。A．市盈率 B．市净率 C．负债率 D．利润率

32.对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按__计算应纳税所得额。A．25% B．30% C．40% D．50%

33.积极的债券组合管理策略不包括__。A．水平分析

B．多重负债下的组合免疫策略 C．债券互换 D．应急免疫

34.导游人员在介绍他人时，下列情况中不正确的是（）。A．把男子介绍给女子

B．把未婚女子介绍给已婚女子 C．把地位高的介绍给地位低的 D．把年轻者介绍给年长者

35.__是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A．集合竞价 B．拍卖竞价 C．连续竞价 D．招标竞价

36.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A．60% B．30% C．40% D．20%

37.发行人应列表披露最近（）年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。A．3 B．2 C．1 D．半

38.收购人在报送上市公司收购报告书之日起__日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A．7 B．10 C．15 D．20

39.认股权证和备兑权证是按__分类的。A．基础资产

B．基础资产的来源 C．持有人权利 D．行权的时间

40.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人

41.首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）个工作日公布发行文件。A．2 B．3 C．5 D．7

42.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于______亿元人民币，过去1年税后利润应不少于______万元人民币。（）A．2；600 B．3；5000 C．4；6000 D．5；5000

43.支付基金相关费用的资金清算属于__。A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算

44.关于保本基金，以下说法不正确的是__。A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高

B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D．常见的保本比例介于80%～100%之间

45.一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。A．3 B．6 C．9 12

46.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/4

47.合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A．5% B．10% C．20% D．30%

48.证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A．每年4月30日前 B．每月前7个工作日内 C．每年7月30日前 D．每月后7个工作日内

49.在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10

9.江苏省2017年《证券市场》之证券价格指数考试试题 篇九

试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列收入中要征收企业所得税的有__。A．基金买卖股票、债券的差价收入

B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入

2.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手 B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手 C．B和C席位均增加某实物券300手 D．A和C席位均增加某实物券300手

3.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

4.下列各项中，属于同步陛指标的是__。A．货币供给

B．主要生产资料价格 C．企业工资支出

D．银行未收回贷款规模

5.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．60 B．120 C．180 D．365

6.下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是__ A．总量分析和结构分析是互不相干的

B．总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究 C．结构分析侧重于分析经济指标速度的考察 D．总量分析比结构分析重要

7.下列不是专项资产管理业务特点的是__。A．集合性 B．综合性 C．特定性

D．通过专门账户经营运作

8.向四大国有商业银行定向发行的是（）。A．长期建设国债 B．特别国债 C．记账式国债 D．凭证式国债

9.下列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益

C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票

10.对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值 B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值

D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

11.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。A．道·琼斯分类法

B．联合国的《国际标准产业分类》 C．北美行业分类体系 D．以上都不是

12.可转换债券的理论价值是（）。A．未来一系列债息收入的现值

B．未来一系列债息收入与转换价值的现值 C．未来一系列债息收入与转换价值的终值 D．未来的转换价值

13.外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。A．信息备忘录 B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要

14.证券公司经纪业务主要赚取的是__。A．佣金 B．手续费 C．价差收益 D．利差收益

15.某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。A．货币市场基金 B．债券基金 C．混合基金 D．股票基金

16.__是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。A．外汇储备 B．国际储备 C．黄金储备 D．特别提款权

17.中国药典规定60岁以上老年人用药参考剂量： A．成人量的1/3 B．成人量的2/3 C．成人量的3/4 D．成人量的1/2 E．成人量的3/5

18.关于基金会计核算，下列说法错误的是__。A．会计主体是基金管理公司 B．会计分期细化到日

C．会计为公历每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

19.保本基金提供的保证类型一般不包括__。A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证

20.允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是__。A．附货币权证债券 B．可转换欧洲债券 C．附黄金权证债券 D．附债务权证债券

21.2005年4月27日，__发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范。A．财政部 B．国务院

C．中国人民银行 D．中国证监会

22.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。A．T日，投资者申购

B．T+1日，对申购资金进行验资 C．T+3日，公布中签率

D．T+4日，公布摇号中签结果

23.证券的风险性是指证券收益的（）。A．不可预期性 B．可预期性 C．不确定性 D．确定性

24.探索两个数量指标之间的依存关系，比如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，应当使用__方法。A．数理统计分析 B．时间数列分析 C．线性回归分析 D．相关分析

25.某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。A．货币市场基金 B．债券基金 C．混合基金 D．股票基金

26.存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

27.上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3

28.股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A．债务人 B．债权人 C．董事会

D．可以由债权人选择

29.上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

30.在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一的报告和信用跟踪评级报告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

31.__是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A．风险性 B．收益性 C．流动性 D．参与性

32.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会 B．董事会 C．监事会秘书 D．董事会秘书

33.（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。A．电话提示 B．书面警示 C．书面报告 D．定期报告

34.关于公司解散，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

35.下列各项属于非系统风险的是__。A．政策风险

B．经济周期波动风险 C．利率风险 D．财务风险

36.下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。A．纽约交易所的中国股指期货 B．东京交易所的沪深300指数期货

C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约 D．上海证券交易所的沪深300指数期货

37.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A．5 B．10 C．15 D．30

38.场外资金清算步骤包括__。

A．托管人通过卫星系统接收交易数据

B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令 C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核

D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

39.2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。A．《证券投资基金管理暂行办法 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法 D．《开放式证券投资基金试点方法》

40.国际上，__的销售主要分为直销和代销两种方式。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

41.英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。A.B.C.D.42.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为__个月。A．3 B．4 C．5 D．6

43.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

44.门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。A．信息技术系统控制 B．公司内部管理制度 C．基金投资决策与执行 D．公司财务与投资管理

45.下列哪些资金不能进入我国股票市场__ A．保险公司资金 B．企业资金 C．银行资金

D．证券公司资金

46.基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

47.政府债券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇

48.截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经达到49%。A．7 B．11 C．15 D．27

49.基于持续整理形态的是__ A．菱形 B．钻石形 C．旗形 D．W形态