非银行金融机构开办其他新业务审批申请材料目录

非银行金融机构开办其他新业务审批申请材料目录（6篇）

1.非银行金融机构开办其他新业务审批申请材料目录 篇一

中资商业银行开办衍生产品交易业务审批申请材料目录

1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。

2、可行性研究报告及业务计划书或交易展业计划。

3、衍生产品交易业务内部管理规章制度。内容至少包括：

（1）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；

（2）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；

（3）交易品种及其风险控制制度；

（4）风险报告制度和内部审计制度；

（5）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；

（6）交易员守则；

（7）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；

（8）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。

4、衍生产品交易的会计制度。

5、主管人员和主要交易人员名单、履历。

6、风险敞口量化或限额的授权管理制度。

7、交易场所、设备和系统的安全性测试报告。

8、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

9、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

2.非银行金融机构开办其他新业务审批申请材料目录 篇二

（1）申请书。内容包括申请人基本情况、合并原因及有关情况简要说明。

（2）合并各方公司股东（大）会或董事会的决议。

（3）合并实施方案。

（4）合并各方草签的意向书。

（5）被合并公司的遗留业务处置及风险控制方案。

（6）进行资产评估的，应提交资产评估报告，未进行资产评估的，应提交合并前的资产负债表和财产清单。

（7）律师事务所出具的申请人在申请程序、材料等方面合法合规性及完整性的法律意见书。

3.非银行金融机构开办其他新业务审批申请材料目录 篇三

1、申请书。

2、上级机构同意迁址的有效书面文件。

3、可行性研究报告。内容应包括申请人的基本情况、对拟设机构市场前景的分析、拟设机构未来业务的发展规划、拟设机构的组织管理架构等内容。

4、新址所有权或使用权的证明文件。如为租赁方式，应提交租房意向书，并在完成迁址后补交租房合同。

5、公安、消防部门对住所出具的安全、消防设施合格证明。

6、金融许可证复印件（A4规格）。

7、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

中资商业银行境内分支机构临时停业审批申请材料目录

1、申请书。内容主要说明临时停业原因、停业期限等。

2、总行或总行授权机构批准文件。

3、临时停业期间该机构业务处理方案。

4、临时停业公告样式。

5、金融许可证复印件（A4规格）。

4.非银行金融机构开办其他新业务审批申请材料目录 篇四

1、申请书。

2、股权转让协议（草案）。

3、股东(社员、股东代表、社员代表)大会或经授权的董事（理事）会同意转让股权的决议。

4、拟受让方的基本情况。

5、拟受让方近2年经审计的资产负债表和损益表。

6、拟受让方法人营业执照复印件。

7、拟受让方有权机构同意投资入股的决议。

8、拟出让方有权机构同意转让股权的决议。

9、拟受让方的资信证明，包括资金来源、财务状况、诚信状况和归还银行贷款等情况。

10、拟受让方关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业入股情况、其本身与拟入股的农村合作金融机构不发生违规关联交易关系和提供资料真实性等情况出具的书面声明。

11、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

5.非银行金融机构开办其他新业务审批申请材料目录 篇五

（1）申请人授权签字人签署的致所在地银监局负责人的申请书（函）；

（2）申请人授权签字人签署的对拟任首席代表的授权书，该授权书应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证；

（3）申请人授权签字人签署的拟任人简历、身份证明复印件和学历证明复印件；

（4）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

6.非银行金融机构开办其他新业务审批申请材料目录 篇六

（1）申请书。其中应清楚地界定拟任人拟任职务的名称、职责、权限，及该职务在本公司组织架构中的位置。

（2）任职资格申请表。

（3）有权决定机构关于董事、高级管理人员拟任职决议。

（4）拟任人身份证件复印件和所获得的最高学历、学位、专业资格证书复印件。

（5）拟任人未来履职计划。

（6）拟任人关于不存在任何不符合任职资格条件情形的书面声明，以及履职后将守法尽责的书面承诺。

（7）申请人（公司）关于拟任人符合相应任职资格条件的考察报告，其中应具体说明对每一类任职资格条件所采用的考察方式、获得的证据和结论。

（8）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

上述（1）、（7）应由申请人（公司）的法定代表人签名或盖公章，（4）应加盖申请人（公司）人事部门章，（5）（6）应由拟任人签名确认。

非银行金融机构高级管理人员任职资格核准后续事项报告材料目录