规范证券营销人员开户

规范证券营销人员开户（共3篇）

1.规范证券营销人员开户 篇一

2012年工作总结

刚刚过去的2012年，对我来说，这是不断积累的一年，也是不断进步的一年。

一个好的营销团队必须有好的营销经理，09年末营销总监张雷经理的到来改变了以往的营销模式，10年营业部在新增有效户和理财营销等上都有突破；对团队高速发展作出了不可磨灭的贡献，我能身在这样的团队是很幸运的。

在营销渠道上，我也和大部分同事一样，都采用的银行渠道、小区渠道、关系网渠道、投资俱乐部渠道、网络电话营销渠道等来挖掘客户。谁都知道证券营销是一项需要不断积累的工作，压力很大，但平时更需要投入足够的耐心。同样的一个问题，不同客户反复的问你十几遍，你都得耐心解答。在初次见到客户时，一定要仔细倾听，而不是迫不及待地向客户灌输技术指标或理财销售产品情况。这样的话客户可能很快就会表露出不耐烦的情绪。急于求成往往有可能导致功亏一篑。有时一周下来，一个客户都没搞定，必然会很着急，但却始终只能坚持，耐心坦诚地与客户交流才能完成自己所定的任务。

在机构户及大户方面自己年初时曾投入了很大精力去攻克，想找几个大点的来撑撑场面，但也许是我经验不足或许是能力还不够，最后往往以失败告终。记得当时有一个机构户都已经和我预约好了，后来没想到他自己偷偷去复外营业部开了也不找我，只是把我当成“问路人”了…在这方面我还得继续向前辈学习，希望在2011年里年有所改观。

在中小户营销上，我整年都是采用“快餐营销”模式，速战速决，连带开发。也就是一般不持续很长时间花费大量精力去追某几个客户，也不投入较大财力请老客户吃饭或送礼品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或电话上与客户聊聊天，聊一些客户喜欢的话题。比如我在一个公司一连串开了10多位客户，都是他们相互转介绍的。刚开始第一位办理的客户是在论坛上认识的，我俩当时为一个国际热点话题在论坛上相互争辩了许久，后来干脆直接加QQ又聊到半夜，聊得非常投机。后来有一次他问我是做什么的，我也没避讳什么，告诉他我是证券公司的，就这样第二天他就把自己300万打新股的户从其他券商转到了我这。

新客户开发非常重要，但同样重要的是对现有客户的维护。我一直本着客户就是朋友的原则，将客户当朋友。这点至关重要，这样做的目的，绝不仅仅限于公司层面的品牌树立及满足证券交易的基本要求；就个人层面来讲，这也是一个营销人员的职业操守及后续开发能力的体现。因为营销工作的终极目标，就是要做到能让你的客户为你带来（介绍）新的客户。对现有客户的培养，最基本的就是证券交易软件的正确使用及证券知识的普及，同时要不断的向客户灌输证券市场的风险意识，客户资产的缩水代表着交易量的萎缩，我们只有尽最大的努力，将潜在客户发展成现有客户，将现有客户培养成优质客户，才能使客户资产有效的实现保值增值，这个双赢局面的实现，是我们与客户共同追求的目标。

总体来说，过去的一年里新增有效户突破了300户，新增资产

5000余万，相比09年有了很大的提高；在销售经验与新客户洽谈工作上，都取得了一定进步，为接下来的2011年树立了信心。

北京花园东路营业部

谭宇量

2012-12-31

2.证券开户流程 篇二

第一步：请客户出示身份证，交由柜台进行核查。

（询问客户与哪个银行做三方关联，并告知柜台）

第二步：带领客户至计算机旁做风险测评。

（在客户落座后，导出风测页面。指导客户填上姓名与身份证号。并做十道选择题。

此时，为客户倒杯水。

1、为什么做风险测评？

答：每个人刚入市，都要做一个风险测评。风测的目的就是以做题的形式了解您的风险承受能力，方便我们后期为您做更好地服务。

2、进行证券投资的期限是多长，这道题怎么选？

答：这道题是为了预测您的投资偏好。通过3个月以内、三个月~一年、一年~三年左右等选项预测您未来的投资偏好是活跃性高的短线、成长型的中线or相对稳定增长的长线。

3、进行投资期望达到的年收益率水平？没什么概念。

答：这道题是为了测评您进行投资的目标价。即在您进行投资后，希望收益率是介于跑赢证券市场的20%~40%、风险适中的10%~20%、超于GDP的5%~10%or略高于银行存款。

4、通过5题、客户对证券投资知识的认识，了解客户的信息源。决定未来对客户进行维护时所用的方法。

5、一般证券投资都存在风险，您可容忍的最大亏损幅度为？这道题何解？ 答：这道题为了预测您的止损点。即您在今后的投资中如遇到股市调整、变动，我们会根据您的风险承受能力，及时提醒您增减仓位。

第三步：带领客户至柜台，就刚打印出来的风险测评单进行签字（测评时间要精确到秒）第四步：指导客户填写三方协议。（要求必须写天津地址，天津开头、具体门牌号结尾）第五步：指导客户填写合同。（要求客户笔迹一致、亲自填写）

第六步：指导客户填写委托协议书。（在要求填写经纪人姓名时，向客户出示名片，并告知

遇到不懂问题相互沟通。）

第七步：指导客户填写佣金单与财富管理计划。（告之佣金优惠百分之五十，定于千分之一

点五）

第八步：激活手机炒股软件。并为客户下载。

第九步：办齐手续带领客户抽奖。

3.规范证券营销人员开户 篇三

1.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（）个小时。A.10 B.20 C.30 D.40

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人可以向客户传递的信息包括（）。A.由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B.向客户提供投资建议等信息 C.向客户提供误导客户的信息 D.向客户提供、传播虚假信息

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人按照证券公司的授权，可以在执业过程中从事的活动包括（）。A.代理客户办理账户开立 B.代理客户办理账户注销 C.代理客户办理账户转移

D.向客户介绍证券市场的基本情况

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，当证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为时，证券公司正确的做法是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券公司应按照有关规定和委托合同的约定，追究该证券经纪人责任 B.证券公司应及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告

C.如证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同 D.证券公司应立即与证券经纪人解除委托合同

您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得对客户作出的承诺包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.承诺与客户约定分享未来的投资收益 B.承诺不泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 C.对客户的投资收益作出承诺 D.对赔偿客户的投资损失作出承诺

您的答案：A,C,D 题目分数：10 此题得分：0.0 6.按照《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务中违法接受客户的全权委托买卖证券，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，将受到的处罚包括（）。（本题有超过一个的正确选项）A.责令改正 B.没收违法所得

C.处以5万元以上20万元以下的罚款 D.暂停或者撤销相关业务许可

您的答案：A,B,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

7.证券经纪人王某委托刘某等人代理其从事客户招揽和客户服务等活动，而刘某等人不具备从事证券经纪业务的资格，该行为并不违规。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，客户的证券账户只能在证券营业部现场开立，而不能在其他场所，比如证券登记结算机构，现场开立。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司的从业人员禁止在经纪业务中接受客户的全权委托。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.证券经纪人李某为获得更多的佣金提成，故意向客户张某提供虚假资料，诱使客户张某进行不必要的证券买卖。由于李某与证券公司签订的是委托代理合同，因此上述行为并不违规。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0