行政管理重点知识

行政管理重点知识（8篇）

1.行政管理重点知识 篇一

1客户关系管理的概念：是企业利用相应的信息技术以及互联网技术来协调企业与顾客间在销售、营销和服务上的交互，从而提升其管理方式，向客户提供创新式的个性化的客户交互和服务的过程。其最终目标是吸引新客户、保留老客户以及将已有客户转为忠实客户。2CRM的三个关键要素：理念，软件，实施3多元化市场营销：企业产品服务客户三者间的利益相关，主要有功能利益，流程利益，关系利益。大多数客户较多的关注功能利益，较少的关注流程利益和关系利益。但这3种利益的价值取向分布却又并不完全相同。功能利益，流程利益，关系利益构成了多元化市场营销中的三维4客户关系管理的目标：要求管理者实现客户关系在更多更久更深角度的发展。三个角度：更多—客户关系的数量增长。久—客户关系持续时间增长。深度成长—客户关系质量提高。5CRM的战略：扣购战略，拉链战略，维可牢战略6客户互动的三个层次：活动，情节，片段。6CRM技术类型3种：运营型分析型，协作型7BPR 即 业务流程重组强调以业务流程为改造对象和中心、以关心客户的需求和满意度为目标、对现有的业务流程进行根本的再思考和彻底的再设计，利用先进的制造技术、信息技术以及现代的管理手段、最大限度地实现技术上的功能集成和管理上的职能集成，以打破传统的职能型组织结构，建立全新的过程型组织结构，从而实现企业经营在成本、质量、服务和速度等方面的戏剧性的改善。MPR:从顾客需求出发，以企业营销流程为改造对象，对企业营销流程进行根本性的思考和再设计，通过对营销流程的构成要素重新组合，使这些流程的增值内容最大化，从而获得企业绩效的巨大提高。EPR:是企业内部各业务环节的集成管理和优化管理的系统，主要作用是企业整体资源的优化统筹共享和利用方面，保证组织内资金流与物流的同步性和一致性，可以实现事先控制和实时分析。SCM：及供应链管理;供应链管理是围绕核心企业，主要通过信息手段，对供应的各个环节中的各种物料、资金、信息等资源进行计划、调度、调配、控制与利用，形成用户、零售商、分销商、制造商、采购供应商的全部供应过程的功能整体。8CRM的成本：CRM项目实施的成本包括显性成本和影性成本俩个方面，关键领域：IT成本，人员培训成本，过程管理成本9影响客户关系终生价值的主要因素是：所有来自顾客初始购买的收益流；所有与顾客购买有关的直接可变成本；顾客购买的频率；顾客购买的时间长度；顾客购买其他产品的喜好及其收益流；顾客推荐给朋友、同事及其他人的可能、适当的贴现率。10影响客户忠诚的因素：内在价值，顾客满意，交易成本，替代者吸引力。消费经历，企业形象，企业品牌，服务质量，购物的方便性，转换成本的高低11RFM模型是衡量客户价值和客户创利能力的重要工具和手段。该机械模型通过一个客户的近期购买行为、购买的总体频率以及花了多少钱三项指标来描述该客户的价值状况。12建立和维护客户忠诚的策略：获取新的客户，保持现有客户，由老客户创造新客户。优先理遇。有形的回馈。共同的价值观。提高转移成本13客户互动：客户互动的概念十分广泛，客户与企业双方的任何接触，都可以视为互动，例如，产品和服务的交换、信息的交流和业务流程的了解等都包含于其中。14客户互动管理：Customer Interaction ManagementCIM客户互动中心Customer Interaction Center CIC.客户互动的驱动因素：营销环境的变化.营销环境的变化.企业核心价值认知的改变.与信息技术相结合的营销方式的转变.信息技术推动的管理方式转变15商业智能（BI），又称商业智慧或商务智能，指用现代数据仓库技术、线上分析处理技术、数据挖掘和数据展现技术进行数据分析以实现商业价值。16客户智能CI是创新和使用客户知识，帮助企业提高优化客户关系的决策能力和整体运营能力的概念、方法、过程以及软件的集合。客户知识是客户知识管理的核心概念。客户知识是企业与客户在共同的智力劳动中所发现和创造的，并进入企业产品创新的知识。17客户份额：是指在客户总体的购买需求中，供应商所提供的全部产品供应物在其中所占的百分比。18交叉销售：指的是借助客户关系管理来发现现有客户的多钟需求，并为满足他们的需求而销售多钟不同服务或产品的一种新兴销售方式，是努力增加客户使用同一家公司的产品或服务的销售方法19追加销售：向客户提供的新产品或服务是建立在客户现行消费的产品或服务的基础之上的，客户由购买低盈利产品转向购买更高盈利性产品的现象。20客户资产：是指企业当前客户与潜在客户的价值潜力，即在某一计划期内，企业现有的与潜在的客户在忠诚于企业的时间里，所产生盈利的折现价值之和。21客户终身价值：是（某个）客户在未来所有周期内对企业利润的贡献总和22客户满意（简称CS），是人的一种感觉水平，它来源于对产品或者服务所设想的绩效或产出与人们的期望所进行的比较23客户的附加价值：是企业在提供客户产品或服务并获取利润的同时，通过联合销售，提供市场准入和转卖等方式与其他组织合作所获取的直接或间接收益。24客户关系管理的内涵：以客户为

中心是CRM的核心所在，CRM通过满足客户个性的需要，提高客户忠诚度，来实现缩短销售周期降低销售成本，增加收入，拓展市场，全面提升企业盈利能力和竞争能力的目的，CRM的内涵主要包括3个主要内容，即客户价值，关系价值，信息技术25客户关系管理的本质：客户关系管理的终极目标是客户资源价值的最大化。客户关系管理在本质上是企业与客户的一种竞合型博弈。客户关系管理以企业与客户的双向资源投入与管理为特征26CRM的收益：主要包括业务收益和客户服务的成本节约这两个主要部分。一方面，实施CRM的最大的收益在于，通过跟客户建立友好关系，提升客户满意和忠诚度及客户对企业产品与服务的依赖性，从而实现持续的收益增长和利润增长，另一方面，企业在于客户沟通过程中所支出的费用明显减少。27CRM战略实施的步骤：生成CRM战略，客户信息获取，客户分析，企业文化变革与CRM战略实施，战略活动的实施，活动结果的评估，CRM战略变革和流程重组，CRM战略实施。28服务补救的原则：预防性原则，及时性原则，主动性原则，注意精神补救原则，客户知情原则29忠诚客户有哪些方面的表现：有规律的重复购买行为，愿意购买供应商多种产品和服务，经常向其他人推荐，对竞争对手的拉拢和诱惑具有免疫力。能够忍受供应商偶尔的失误而不会发生流失或叛逃30客户信息的获取的途径：采取主动接触的方式。必须赢得客户的满意和信赖。从客户互动和各种交易资源中收集信息。注意从数据中发现有价值的休息31客户抱怨的原因：客户期望。产品或服务质量问题。服务人员的态度或行为。32客户抱怨的处理：重视客户的抱怨。分析客户抱怨的原因。正确及时的解决问题。记录客户抱怨与解决的情况。追踪调查客户对于抱怨处理的反映。用变革管理的方式来处理客户的抱怨33EB:是电子商务，是广义的电子商务；EC(Electronic Commerce)是狭义的电子商务EC应该是电子贸易 只是单纯的贸易方面 EB才是电子商务 包括信息发布、电子交易、物流等方面34客户关系管理理念：客户关系管理理念源自传统营销学，关系营销学，数据库营销和其他管理学理论，其核心思想是为提供产品或服务的企业发现，留住提升客户价值，进

而提高企业的盈利能力和提升竞争优势35转移成本分为哪三个：财务，程序，关系

2.行政管理重点知识 篇二

通过对日本推行知识产权战略的研究, 我们可以看出, 国家知识产权战略要致力于开展以下四个方面的工作:一是保护基本专利, 有策略地推动创新型科技的发展;二是充分利用信息基础设施;三是改善国际市场环境, 树立领域内的领导角色;四是开展农商工的知识产权合作。

在全球经济一体化的背景下, 知识产权已经成为市场经济主体最重要的致富工具、竞争手段和战略资源, 这将促使知识产权产业呈现加速发展之势。培育和形成国家、区域知识产权优势, 大力发展知识产权经济已经成为国家、区域的战略制高点。本文从国家知识产权战略的内涵与意义展开论述, 探讨如何确定区域 (以河南省为例) 知识产权战略的特色与重点任务。

我国知识产权战略的内涵和定位

2008年, 随着《国家知识产权战略纲要》的颁布, 我国开始正式实施国家知识产权战略。国家知识产权战略的基本内涵是“富民强国”。“知识产权富民”是指国家坚持以人为本、和谐发展的理念, 积极创造一种有利于自主创新的知识产权制度、机制和社会氛围, 充分发挥人力资源的作用, 激励并保护公民在工业、农业、科技、文化、艺术、设计和服务等各个方面的发明创造、智力创作、创新设计的积极性, 使公民掌握和拥有自己的知识产权, 并通过传播、转化、许可、应用等方式, 获得相应的收益和回报, 用知识创造社会物质财富和精神财富。“知识产权强国”是指国家在重大战略机遇期内, 按照科学发展观的现实要求, 面对知识经济化、经济全球化和规则国际化的国内外市场竞争环境, 在研究分析国内外科技、经济和社会发展现状及趋势的基础上, 主动地利用现代知识产权制度提供的国际规则, 改革管理体制, 完善市场机制, 健全法律政策, 激励保护创新, 有目的地优化配置人才、知识、资本和其他各类资源, 以求得长期竞争的创新优势——知识产权优势。“知识产权富民”是“知识产权强国”的基础, “知识产权强国”是“知识产权富民”的保障, 两者相互依托, 互为表里。

知识产权富民强国战略属于建设创新型国家的总体战略, 对实现国家总体和中长期战略目标具有重大意义。众所周知, 科教兴国战略、可持续发展战略、人才强国战略是保证我国经济社会健康快速发展的国家发展战略。但随着形势的发展, 为使这“三大战略”取得显著成效, 必须把运用知识产权战略放在重要的位置。实施国家知识产权富民强国战略, 可使之与科教兴国战略、可持续发展战略、人才强国战略等国家总体战略形成相互补充、相互依存、相互促进、相得益彰的效果。

确定区域知识产权战略的特色

区域知识产权战略是国家知识产权战略在地方层面的落实和深化, 与区域经济社会发展战略紧密衔接, 服务于区域中心工作和总体战略, 在发展区域经济结构调整和特色经济发展方面发挥着重要作用。

区域知识产权战略要以国家知识产权战略为指导, 坚持总体发展与突出特色相结合, 政府引导与市场机制相结合, 统筹兼顾与重点突破相结合, 根据地方经济发展水平, 考虑区域和产业发展布局, 充分发挥本地区科技、知识、文化和人力资源优势, 按照有所为有所不为的原则, 突出地方特色, 确定战略目标、战略重点和战略任务, 制定切实可行的措施和手段, 通过示范效应, 以点带面, 层层推进, 大力扶持和发展具有地方特色的支柱产业、特色产业和优势产业, 为本地区产业结构调整和区域经济社会的协调发展服务。此外, 各个区域知识产权战略应该形成上下互补、东中西互补, 行业与企业互补, 官产学研互补, 成为国家知识产权战略实施的有力支撑。

据国家知识产权局统计, 截至2009年8月, 全国已经有15个省、自治区、直辖市制定并颁布了区域知识产权战略纲要或相应实施意见。其中, 辽宁、上海、江苏、山东、河南、湖南、广东、贵州、陕西、四川等10个省、市出台了地方知识产权战略纲要;北京市、重庆市分别出台了《实施首都知识产权战略的意见》和《创建知识产权保护模范城市的意见》;河北、云南、青海等三省分别出台了贯彻国家知识产权战略的实施意见。其他省、自治区、直辖市的战略制定工作也在紧锣密鼓地进行。

在已出台战略纲要或实施意见的省市中, 上海、贵州等开展了战略实施评估工作;陕西、河南、四川、广东等省出台了地方知识产权战略年度推进计划;江苏省开展了知识产权战略示范省的创建活动。

区域知识产权战略大体都按照国家知识产权战略的制定模式, 成立了由省内相关部门组成的, 主管省领导为组长的战略制定和实施领导小组。与国家战略不同的是, 区域战略在制定中更加关注区域经济的发展特色, 注重突出知识产权工作对地方主导产业、特色产业和产业集群的促进作用。例如, 北京市的战略以高新技术和高端产业为切入点, 依托科教优势, 侧重中关村国家自主创新示范区的建设;重庆市的战略突出了知识产权保护的重要性, 通过实施知识产权战略, 创建知识产权保护模范城市, 提升重庆招商引资的软实力;河南省的战略以农业、食品工业和传统知识为切入点, 通过大力发展知识产权产业, 加快河南由经济大省到经济强省的转变;湖南省、辽宁省、陕西省的战略则分别围绕长、株、潭两型社会试验区, 环渤海经济圈, 关中经济区和陕北能源化工基地等展开, 制定出以块带面促进经济发展的区域知识产权战略。

区域知识产权战略的重点任务——以河南省为例

《河南省知识产权战略纲要》 (以下简称《战略纲要》) 于2008年11月23日由河南省人民政府颁布实施。笔者将在参与国家知识产权战略研讨、制定过程中学习、积累的经验都倾注到了《河南省知识产权战略纲要》的研究和制定之中。

《战略纲要》明确提出了以“富民强省”为宗旨, 以提高知识产权综合能力和区域核心竞争力为目标, 以健全知识产权政策法规体系为保障, 以提高政府知识产权管理能力为基础, 以提高市场主体知识产权创造和运用能力为重点, 加强知识产权保护, 培育知识产权优势, 努力建设“知识产权制度体系完善、法制保护有力、专业人才充足、创造机制活跃、实施效果明显”的知识产权强省战略。

《战略纲要》除了在专利、商标和地理标志、版权领域提出明确任务之外, 结合农业大省、文化大省的特点, 明确了植物新品种、传统知识、民间文艺和遗传资源领域的重点任务。另外, 结合河南省的产业特色, 《战略纲要》明确了重点产业知识产权战略任务。例如, 在战略支撑产业领域, 围绕装备制造、汽车及零部件、能源化工、有色金属、食品等产业领域, 大力推进自主知识产权创造, 提高知识产权产出的数量和质量, 形成一批具有自主知识产权的核心技术;引导支持创新要素向企业集聚, 促进高等院校、科研机构的创新成果向企业转移, 推动知识产权的应用和产业化;引导企业着力开发知识产权密集型产品, 优化产品结构, 提高产品附加值, 拉长产业链条, 提升产业竞争力;引导企业改进竞争模式, 加强技术创新, 提高产品质量和服务质量, 打造知名品牌, 提高企业在国际国内市场上的知名度和影响力;引导企业研发、运用节能减排和环保新技术、新工艺, 实现可持续发展;用知识产权联盟促成集成创新, 推进一批食品工业密集区、汽车零部件产业集群、铝加工产业集聚区、煤化工产业基地以及石化基地建设, 力争使骨干企业的核心竞争力达到国内乃至国际先进水平, 逐步实现“河南制造”向“河南创造”转变。在高新技术产业领域, 围绕电子信息、新材料、新能源、生物工程及制药等产业, 积极研发对产业增长有重大带动作用、具有自主知识产权的核心技术和关键技术, 促进高新技术产业从加工装配为主向自主研发制造转变;高度重视国内外各产业领域的核心技术和关键技术专利布局, 支持高新技术企业在具备比较优势的局部技术领域加强原始创新, 形成包括专利权、集成电路布图设计权和计算机软件版权在内的核心技术和关键技术知识产权;鼓励引进产业发展所必需的核心技术和关键技术, 强化消化吸收再创新, 取得从属专利;围绕相关领域的专利技术或非专利技术, 加强集成创新和再创新, 实施外围专利策略, 力争在一些关键技术领域形成专利保护网, 为在知识产权竞争中实施交叉许可、形成专利同盟创造条件。在文化与旅游产业领域, 运用知识产权制度和规则, 大力发展新闻出版业、广播影视业、音像制品业、计算机软件业等核心版权产业;把握民间文化传承与创新的关系, 顺应新时期文化产业发展的需求, 注重创新, 形成一批拥有自主知识产权、竞争力较强的文化龙头企业;积极扶持动漫、游戏软件、广告装潢、工业设计等创意产业发展, 培育区域经济新的增长点;利用传统知识、民间文艺和遗传资源, 丰富旅游产业内涵, 培育一批旅游服务著名商标, 打造旅游品牌, 发展旅游产业;推进传统工艺品实施地理标志保护以及申请外观设计专利权和登记版权。在现代服务业领域, 积极拓展以知识产权为引导的现代物流和现代商贸服务业, 通过与国内外大型物流、商贸企业的联合, 努力培育一批新的现代服务商标;以河南省具有较高知名度的服务商标和老字号流通企业为龙头, 组建企业集团, 实现品牌共享。在农业领域, 发挥农业资源优势, 保护动植物种质资源;在农作物、畜禽等新品种选育、农作物高产高效栽培技术体系、农作物病虫害及动物重大疫病防控关键技术、农业设施与现代农业技术领域取得自主知识产权的新突破;重点建设以知识产权为支撑的循环农业、生态农业、高效特色农业, 持续提高农业综合生产能力;对具有传统优势和独有地理环境的农产品, 积极采取地理标志等知识产权保护措施, 打造知名品牌;重视粮食、果品、肉制品等产品的精深加工技术研究与开发, 引导和支持农产品加工龙头企业加强商标注册, 培育一批驰名和著名商标, 形成知识产权优势;把知识产权与农产品标准体系建设、农产品质量安全检验检测体系建设相衔接, 提高全省农产品市场竞争能力。

此外, “战略纲要”还提出组织实施“五大工程”——“知识产权优势培育工程”、“百千万知识产权人才工程”、“知识产权保护工程”、“自主知识产权标准培植工程”和“知识产权产业化推进工程”等, 大力发展知识产权产业的具体途径、任务和措施, 具有比较鲜明的地方特色。当然, 由于实际情况限制、历史发展阶段的客观原因, “战略纲要”也有诸多不足和遗憾, 一些问题需要在实施的过程中进行总结、加以弥补。

“知识产权富民”是“知识产权强国”的基础, “知识产权强国”是“知识产权富民”的保障。

3.本学期重点知识回顾 篇三

我的名字是詹妮。

I’m Gina.

我是吉娜。

[点拨]向对方作自我介绍时，一般用“My name is...”或“I’m...”句型。

2. [教材原文]Nice to meet you.

见到你很高兴。

[点拨] 当两人初次见面时，一般要说“Nice to meet you”，对方回答时用“Nice to meet you, too”。

3.[教材原文] Excuse me, Sonia. Is this your pencil?

打扰一下，索尼娅。这是你的铅笔吗？

[点拨]“Excuse me”意思是“请原谅、对不起”，主要用于向某人询问某事或提出请求而要打扰某人时。

4. [教材原文]Call Allan at 495-3539.

拨495-3539给艾伦打电话。

[点拨] call是动词，意思是“打电话”。要表示“给……打电话”时，call后面可直接接表示“人”的词。介词at后面接电话号码。

5. [教材原文]This is my sister.

这是我妹妹。

[点拨] “This is + 人名/表示人的名词”是人们向别人介绍他人的常用句型。一般不用“He/She is...”。

6. [教材原文] — Where’s my backpack?

— It’s under the table.

——我的背包在哪儿？

——在桌子下面。

[点拨]询问某物在哪儿时，要用疑问词where开头的特殊疑问句。

7. [教材原文]Please take these things to your brother.

请把这些东西拿给你弟弟。

Can you bring some things to school?

你能把一些东西带到学校吗？

[点拨] take与bring都有“拿、带”的意思，take指把某物或人从说话处拿或带到别处去，bring指把某物或人从别处拿或带到说话人处。它们一般与介词to连用。

8. [教材原文]Let’s play soccer.

咱们踢足球吧。

I can play the guitar.

我会弹吉他。

[点拨]动词play后面接表示球类的名词时，名词前不用冠词。表示乐器的名词在作play的宾语时，其前要用定冠词the。

9. [教材原文]That sounds good.

那听起来很好。

[点拨] sound可用作连系动词，意思是“听起来”。

10. [教材原文] Does he have a ping-pong ball?

他有乒乓球吗？

[点拨] 当谓语是行为动词时，一般现在时的一般疑问句的构成方法是在句首加Do或Does。当主语是第三人称单数形式时，一般现在时的肯定句转换为一般疑问句时要在句首加上Does来构成，原来的谓语动词要改为原形。

11. [教材原文]She doesn’t like ice cream.

她不喜欢冰淇淋。

[点拨] 当谓语是行为动词时，一般现在时的否定句要用don’t或doesn’t来构成。当主语是第三人称单数时，否定句要在主语与谓语动词之间加上doesn’t，原谓语动词要改为原形。

12. [教材原文] For breakfast, she likes eggs, bananas and apples.

早饭她喜欢吃鸡蛋、香蕉和苹果。

[点拨] 表示“某顿饭吃什么”时，要在“某顿饭”前面加介词for。例如：

What did you have for lunch?

你午饭吃的什么？

13.[教材原文] — How much is this T-shirt?

— It’s seven dollars.

——这件T恤衫多少钱？

——七美元。

[点拨] 询问物品的价格时，一般可用“How much is/are...?”，也可用“What’s the price of...?”。

14. [教材原文]— Can I help you?

— Yes, please.

——你要买东西？

——是的。

[点拨] 当商店里的服务员询问顾客要买什么东西时，一般用 “ Can I help you?”；顾客如果想买东西，可说“Yes, please”，然后再说具体要买什么。

15. [教材原文]Here you are.

给你。

[点拨] 当你买、借东西对方递给你时，一般要说“Here you are”。例如：

— May I use your pen?

— Certainly. Here you are.

——我可以用一下你的钢笔吗？

——当然可以，给你。

16. [教材原文]Anybody can afford our prices!

任何人都能负担起我们的价格!

[点拨] afford的意思是“负担得起；买得起”，常与情态动词can连用。

17. [教材原文] Have a look at Zig Zag’s Clothes Store.

到Zig Zag服装店来看一看。

[点拨] have a look 意思是“看一看”，其中的look是名词，但当后面跟“看”的内容时，要用介词at。例如：

Let me have a look at your new watch.

让我看一看你的新手表。

18. [教材原文] When is your mother’s birthday?

你妈妈的生日是什么时间？

[点拨] 名词所有格的构成，一般是在名词的词尾加“’s”；当表示两个人共同拥有某人或某物时，只在最后一个名词词尾加上“’s”；当表示两个人分别拥有某人或某物时，要分别在两个名词词尾加上“’s”。例如：

This is Tony and Jim’s room.

这是托尼和吉姆共用的房间。

19. [教材原文]Do you want to go to a movie?

你想去看电影吗？

[点拨] 动词want的意思是“想要做……”，后面要接动词不定式（to do sth.）作宾语。

20.[教材原文]She often goes to see Beijing Opera with her father.

她经常和她父亲一起去看京剧。

[点拨] 介词with 有“与……在一起；和……”的意思。例如：

Can you go shopping with me?

你能跟我一起去买东西吗？

21.[教材原文] — Can you swim?

— No, I can’t.

——你会游泳吗？

——不，我不会。

[点拨] can 是情态动词，意思是“能、会”，没有人称和数的变化，无论是第几人称，也无论主语是单数还是复数，can均无变化。can不能单独作谓语，它后面要跟一个动词原形一起构成谓语。含有can的一般疑问句是直接把can提到句首构成，肯定回答一般用“Yes,主语+can”，否定回答一般用“No, 主语 + can’t”。否定句是在can后面直接加not。

22. [教材原文]Can you help kids with swimming？

你能帮助小孩游泳吗？

[点拨] “help...with...”是一个固定短语，意思是“在某方面帮助……”。例如：

She often helps me with my math.

她经常帮我学习数学。

23. [教材原文]Come and show us!

来给我们展示一下！

[点拨] show用作动词时，是及物动词，意思是“展示；给……看”，后面可接双宾语。例如：

Can you show me your new watch?

你能让我看看你的新手表吗？

24. [教材原文]— Can you draw?

— Yes, a little.

——你会画画吗？

——是的，会画一点。

[点拨] a little的意思是“少许；少量”，含有肯定意思，用来修饰或替代不可数名词。

25. [教材原文]I usually get up at five o’clock.

我通常在五点钟起床。

People usually eat dinner in the evening.

人们通常在晚上吃正餐。

[点拨] 表示“在几点几分”时，要用介词at；泛指“在上午/下午/晚上”，要用介词in。例如：

I often do my homework at seven in the evening.

我经常在晚上七点钟做作业。

26. [教材原文]Can you speak English?

你会讲英语吗？

Please write and tell me about your morning.

请写信告诉我有关你上午的情况。

[点拨] 英语中表示“讲（说）某种语言”时，要用动词speak。tell的意思是“告诉；讲述”，后面一般要接双宾语，构成tell sb. sth.结构。

27.[教材原文] I have math on Monday, Wednesday and Friday.

在星期一、星期三和星期五我有数学课。

[点拨] 表示“在星期几”，要用介词on。

[跟踪训练]

1. —Nice to meet you.

—________ (四川宜宾)

A. Fine，thank you.

B. How do you do?

C. Nice to meet you, too.

D. The same to you.

2. Hello, I am a new student here. ________ name is Sam.（四川资阳）

A. My B. Your

C. His D. Her

3. ，is there a restaurant in the neighborhood?（甘肃定西）

A. Sorry B. Yes

C. Excuse me D. Pardon me

4. Please call hot line ______ 12345 for help if you have any problem.（山东济南）

A. under B. at C. as D. in

5. — Dad, ______ my Chinese teacher, Mr Wang.

— Nice to meet you, Mr Wang.（甘肃天水）

A. he is B. it is C. this is D. that is

6. If the postman has registered（挂号）letter for us, he ______ it to our flat.（山东威海）

A. brings B. send C. leaves D. take

7. — Dad, ________ is my Mp4?

—It’s in your desk. （湖南湘西）

A. where B. what C. whose

8. She won’t let her daughter by the river. （宁夏回族自治区）

A. play B. plays

C. to play D. playing

9. — I often listen to the song Rainbow.

— So do I. It _____ beautiful. （福建福州）

A. feels B. smells C. sounds

10. Rose doesn’t like playing volleyball, so volleyball can’t be hers. （四川资阳）

A. a， a B. the， the C. /， a D. /， the

11. Mary often has eggs and bread _________ breakfast.（湖南湘西）

A. with B. for C. on

12. — ________ are the apples?

— Four yuan a kilo. （浙江金华）

A. How many B. How much

C. How heavy D. How expensive

13. — Can I help you, Sir?

— . I need some books about western culture. （云南省）

A. Yes, please B. No, thanks

C. Yes, you can D. No, you can’t

14. — Can I use your mobile phone?

— Of course. _______. （云南大理）

A. Very well B. I can

C. I am using it D. Here you are

15.— What do you think of the 3G mobile phone?

— I really like it, but I can’t _____it. (辽宁本溪)

A. stand B. afford C. spend D. refuse

16. Allen, let me have _____ look at your new car, OK?（甘肃白银）

A. the B. a C. / D. an

17. Tom’s watch is the same as his .（黑龙江绥化）

A. brother B. brothers C. brother’s

18. mothers can’t come to the meeting because they have gone to Dalian.（黑龙江绥化）

A. Sally’s and Jane

B. Sally and Jane’s

C. Sally’s and Jane’s

19. Tony wants _______a job as a language teacher in China. （湖南株洲）

A. to find B. finding C. find

20. — Would you like to go to the cinema

me tonight?

— Great! I’d love to.（浙江金华）

A. by B. to C. with D. for

21. — Can you ride a horse?

— No. I _______.（北京市）

A. needn’t B. may not

C. can’t D. mustn’t

22. — Susan, I’d like you to help me _____ my math.

— With pleasure.（湖南益阳）

A. for B. in C. with

23. — A single room, please.

— OK. Will you please _____ me your ID card?

— Here you are.（山东聊城）

A. tell B. serve C. send D. show

24 — Can you speak English, Mr Wang？

— Yes, but only .（四川广元）

A. little B. a little C. a lot

25. I usually get up 7:00

the morning. （四川雅安）

A. in， at B. at， in C. in， in D. at， on

26. She learned to play ______ piano all by herself. （河北省）

A. a B. an C. the D.不填

27. My brother once studies in America for three years, so he can ________English very well. （山东日照）

A. talk B. speak C. say D. tell

28. When I was young, my father used to ________ me some interesting stories.（四川南充）

A. say B. tell C. talk

29. — Why do you like this TV program?

—_________ it’s very interesting and exciting. （福建莆田）

A. Though B. Because C. So

30. — ____ is that man over there?

— He is Dick’s uncle.（重庆市）

A. Where B. What C. Who D. Which

31. We’ll hold a party in celebration of the 90th birthday of the CPC（中国共产党）________Friday. （福建莆田）

A. in B. on C. at

32. Alice has a tennis racket. （改为一般疑问句）

________ Alice ________ a tennis racket? （山东临沂）

33. Alice does the shopping on Sundays.（改为否定句，每空一词）

Alice ________ the shopping on Sundays.（山东济南）

Key：

1—5 CACBC 6—10 AAACD

11—15 BBADB 16—20 BCCAC

4.自考 证券投资与管理重点知识 篇四

三：名词解释

1、企业证券（公司债券）：是企业照法定程序发行，约定在一定期限内还本息的债务凭证。（73）

2、内幕交易：证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。（291）

3、证券上市：指公开发行的证券申请并通过证券管理部门的批准后，在证券交易所登记注册，进行挂牌交易的过程。（172）

4、优先股：是在公司资产，利益分配方面有优先权的股份，既是股票的一种，又类似于债券，是介于普通股和债券之间的折中性证券。（49）

5、投资基金：是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。（82）

6、证券市场监管：是指证券市场监管机关按照公开、公平、公正的原则，为维护证券市场健康发展、保护投资者利益、促进国民经济增长，而对证券的发行和流通行为以及与这些行为相关的人员和组织机构的管理和监督。（276）

7、信息披露制度：是指公开发行证券的公司，在证券的发行、上市、交易等一系列环节中按照法律、证券主管机关或股票交易所的规定，以一定的方式，及时、准确、完整地向社会公众公布有关信息的行为惯例和活动准则。（282）

8、国库券：中央政府为调节短期差额，弥补政府正常财政收入不足而由国家财政部门发行的一种短期或短中期政府债券。（68）

9、场外交易市场（店头市场/柜台市场）：一般是证券上市前买卖和上市前调整价格的场所，主要在证券商之间，证券商与客户之间的交易，不涉及第三者。（172）

10、机构投资者，是指从事证券买卖的法人单位，主要有非金融企业、金融机构和政府部门等。（88）

11、欧洲债券，是指国外借款人在欧洲金融市场上发行的，不是以发行所在国货币，而是以另一种货币计值并还本付息的债券。（80）

12、余额包销，指发行人委托承销商按合同约定的价格、数额、期限销售证券，到截止日期，未售出的证券由承销商按协议价格认购。（144）

13、开放型基金，是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。(88)

四：简答题

1、简述证券交易程序(184-193)（1）开户、（2）委托、（3）竞价成交、（4）清算交割、（5）过户

2、简述股票的分类标准及类型（47-51）（1）按票面分为记名股票和不记名股票；（2）按有无票面金额分为有票面金额股票和无票面金额股票

（3）按股东享有权利和承担风险的大小不同可分为普通股和优先股

（4）按股票的持股主体，中国股票可分为国家股、法人股和个人股

3、证券上市对企业有哪些作用？（172-174）

1）有利于提高公司证券的流动性；2）有利于获取创业资本，扩大资金来源； 3）有利于提高公司的信誉和知名度；4）有利于公司资本大众化和股权分散化； 5）有利于确定公司市场价值；6）有利于减少公司未来筹资时的成本

4、简述证券投资基金的特征（84）1）基金由多数投资者的资金组成； 2）基金主要投资于有价证券； 3）基金投资目的是获取利息、股利、资本利得和资本保值； 4）为保证基金投资的利益和安全，必须进行分散组合投资； 5）基金的运用管理是通过专门的投资管理机构进行的； 6）投资收益分配给投资者； 7）基金一般是以有价证券方式募集而成，该有价证券可称基金股份、受益凭证或基金券等； 8）一旦发生投资风险，由全体投资者共同分担。综述概况为：集体投资、专家经营、分散风险、共同受益

5、证券投资技术分析中形态理论的形态类型（229-236）（1）反转突破形态：A头肩顶（底）反转 B双重顶（底）反转、C圆弧顶（底）反转、D，V形反转(2）持续整理形态：A三角形形态、B旗形形态

6、简述推动证券市场发展的因素(22-23)1）股份制和信用制度的发展2）投资者数量的增加3）证券监管体系的完善 4）证券市场中介的成熟5）现代信息技术的进步

7、简述公募发行的优缺点(138)(1)优点： 1）以众多的投资者为发行对象，募集资金的潜力较大，适合发行量较多，募集资金较大的发行人 2）公募发行量大，可以避免囤积证券或被少数人操纵 3）公募证券发行后即可流通转让，可以增强证券的流动性，一方面容易吸引投资者，另一方面有利于提高发行人的社会信誉(2)缺点： 1)发行过程较复杂、2)发行费用较高，3)由于公开发行受国家法律的严格控制，需要经证券管理部门登记审批，所需时间较长。4)发行人在发行说明书中必须真实详细地说明有关情况。

8、我国上市公司信息持续披露制度的基本内容（289-291）1)中期报告：股票或公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起两个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告 2)定期报告：股票或公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告 3)临时报告：当发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告,并予公告,说明事实的实质.9、简述证券投资风险控制的方式(265-266)1)基本分析与技术分析； 2)投资组合法； 3)期货、期权交易

10、简述投资基金的优点及作用 1）集合投资2）分散风险 3）能以最低费用享受专家服务 4）投资基金收益凭证流动性大

12、简述政府债券的优点与缺点 优点：1）资本的安全性2）收入的稳定性3）广泛的可卖性4）很高的流动性 缺点：1）面值和收入的固定性2）易受市场利率变动的影响

13、简述证券市场的主要功能 1）证券发行市场提供了直接融资的场所2）证券发行市场促进了融资的规范化和高效率3）证券发行市场是证券交易市场发展的前提

14、试比较证券发行的两种制度：注册制与审核制 1）注册制是指发行人在准备发行证券时，必须将依法公开的各种资料完全、准确地向证券管理主管机构呈报并申请注册。审核制是指发行人在发行股票时，不仅要充分公开企业的真实情况，而且还必须符合有关法律和证券管理机构规定的必备条件，证券主管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请。2）注册制证券主管机构的职责是依据信息公开的原则，对申报文件的全面性、真实性、准确性和及时性做形式审查。至于发行人的营业性质、发行人的财力、素质及发展前景，发行数量与价格等实质条件均不作为发行审核要件。审核制证券机构除了进行注册制所需的形式审查外，还对发行人的营业性质、发行人的财力、素质及发展前景，发行数量及价格等条件进行实质审核，并由此作出发行人是否符合发行实质条件的价值判断。

3）在注册制下，发行人的发行权无须由国家授权。在审核制下，发行人的发行权由审核部门以法定方式授予。

15、证券投资有哪些风险？ 1）系统风险：宏观经济风险，购买力风险，利率风险，汇率风险，市场风险，社会、政治风险 2）非系统风险：财务风险，经营风险，流动性风险，操作性风险

16、简述资本资产定价模型的基本假设

假设1：投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合假设2：投资者具有完全相同的预期且均能有效地选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合假设3：在资本市场上没有摩擦

17、简述公司型基金与契约型基金的主要

区别 1）法律依据不同2）法人资格不同3）投资者的地位不同4）融资渠道不同5）经营

财产的依据不同6）基金运营不同

18、简述证券经营机构的主要业务 1）证券经纪业务，指通过收取佣金作为报酬2）证券自营业务，指证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务3）证券承销业务，是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为4）其他证券市场业务，包括公司理财业务、资产管理业务、公司并购业务

19、简述股份有限公司的特点 1）是通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份2）其股东的责任是有限的3）是一个独立的公司法人4）实行财务公开原则5）其股票可以自由转让，具有流通性6）其股权是分散的多元的 20、简述证券市场的分类标准及类型 1）按照市场的职能不同，分为发行市场和流通市场2）按照交易的对象，分为股票市场、债券市场和基金市场3）按照市场组织形式，分为场内交易市场和场外交易市场

21、简述证券市场监管的原则公开、公平、公正原则

22、简述证券经营机构的作用

1）沟通市场供需双方的桥梁2）促进市场交易的连续和活跃，倡导市场投资理念3）构成市场的微观基础，以自己的经营活动为市场机制发挥作用开辟道路

23、简述行业的生命周期

每种行业都要经历一个由成长到衰退的发展演变过程，一般分为四个阶段：初创期、成长期、稳定期、衰退期 论述题

1、试述债券与信贷的异同

同：表着一种债权券务关系，是本质相同的信用形式

异：1）代表的债务关系更复杂，即一个债务人对应多个债权人2）二者的信用条件和资金成本也不同，如我国企业发行债券通常要经过向有关管理机构申请报批等程序，同时还要作一些印刷、宣传等准备工作，而申请信贷可由借贷双方直接协商而定，手续相对简便得多。3）信贷融资比债券融资所需时间短，可以较迅速地获得所需资金。4）在融资的期限结构和融资数量上有差别，信贷融资以中短期资金为主，而债券融资多以中长期为主，因此，债券融资更稳定，融资期限更长。5对资金使用的限制不同，债券融资一般可自由使用，不受债权人的限制，而信贷融资通常有许多限制性条款。6）在抵押担保条件上也有一些差别，政府债券、金融债券及信用好的企业债券大多没有担保，而信贷融资大都需要财产或第三方担保。

2、试述与一般商品市场相比，证券市场具有哪些特征？

1）交易对象和交易目的不同，一般商品市场以实物商品为交易对象，目的是获得或实现其使用价值，证券市场交易对象为股票、债券、基金等各种以证券形式存在的金融商品，目的是获得红利、利息2）价格的决定因素不同，一般商品价格取决于商品价值和市场供求关系，证券市场价格是由市场利息率和证券收益率决定的3）市场风险和流动性不同，一般商品市场价格波动小，市场流动性比较稳定，证券市场风险大，市场流动性强。4）市场的功能和作用不同，一般商品市场满足人们某种特定需要，实现了实物资本流通，证券市场上证券的流通担负着多重市场职能，筹资者筹集资金，投资者获得收益和赚取价差，整个社会有利于实现社会资源的有效配置和使用，从而实现社会财富的增长。

3、论述证券发行市场的功能

1）证券发行市场提供了直接融资的场所，将资金短缺者和资金需求者连接起来，迅速积聚闲散资金，投入生产建设，同时实现资金在不同风险、利率、期限之间的转换，满足资金需求者与供给者对不同形式资本的需求

2）证券发行市场促进了融资的规范化和高效率，按照法律规定的条件和程序进行，为保护公众投资者利益与国家财产安全有严格的标准，加之中介机构不断成熟壮大，证券市场为资金供需双方提供高效可靠的服务

3）证券发行市场是证券交易市场发展的前提，证券供给的灵活性和多样性有利于激发投资者的热情，满足投资者的需求，交易市场人气旺盛也为证券发行提供良好氛围。

4、试述证券市场监管的意义

1)有助于控制金融风险，促进经济健康稳定发展2）有助于维护证券市场正常秩序，充分发挥证券市场的积极作用3）有助于保护投资者利益4）在我国当前更有重要意义

5、试述开放式基金和封闭式基金的主要区别

1）基金规模的可变性不同，封闭式基金有明确的存续期限，在此期限内已发行的基金单位不能被赎回，且正常情况下基金规模固定不变，开放式基金发行单位可赎回，且投资者在基金的存续期间内也可随意申而债券的收益是确定的，一般基金的收益购基金单位导致基金的资金总额每日均不比债券高。5）投资回收方式不同，债券投断变化2）基金单位的买卖方式不同，封闭资有一定期限，期满后收回本金，股票投式基金发起设立时，投资者可向基金管理资无限期，如要收回只能在证券交易市场公司或销售机构认购，当其上市交易时，上按市场价格变现，投资基金则要视所持投资者又可委托券商在证券交易所按市价有的基金形态不同而有所区别，封闭式基买卖，而开放式基金则可以随时向基金管金有一定期限，开放式基金可随时赎回。6）理公司或销售机构申购或购回3）基金单位存续的时间不同，债券投资期满即终止，的买卖价格形成方式不同，封闭式基金受股票投资经持有人大会或公司董事会决议市场供求关系影响较大，开放式基金的买可以提前终止，也可期满再延续，而投资卖价格是以基金为单位的资产净值为基础基金则二者皆可。

计算的，可直接反映基金单位资产净值的联系：基金、股票、债券都是有价证券，高低，买卖封闭式基金的费用高于开放式对它们的投资均为证券投资。

基金4）基金的投资策略不同，封闭式基金计算题：

1、参考书第268页；

2、参考书因不能随时被赎回，可制定长期的投资策第270页；

3、参考书第269页 略，开放式基金则必须保留一部分现金，一般投资于变现能力强的资产

6、试述决定股票发行价格的因素

1）净资产，主要发行人经评估后确认的净 资产所折股数，以及上市前后各年度的每 股税后利润可作为定价的重要参考2）盈利 水平，直接反映了其经营状况和上市时的 价值，在总股本和市盈率一定的前提下，税后利润越高，发行股票的价格也越高3）成长潜力，在股本和税后利润已定的前提 下，未来盈利越确定，市场所接受的市盈 率也就越高，发行价格也越高4）发行数量，单从发行数量考虑，若本次股票发行量较 大，发行价格适当地定的低一些，若发行 量小，发行价格可定的高一些5）行业特点，发行公司所处行业的发展前景会影响到公 众对本公司发展前景的预测6）股市状况，二级市场的股票价格水平直接关系到一级 市场的发行价格，同时股票发行价格的确 定要给二级市场运作留有余地，以免上市 后二级市场的定位会发生困难，影响公司 的声誉。

7、简述我国上市公司信息持续披露制度的 内容

1)招股投标书（或其他募集资金说明书），是含有股票发行条件的法律文件，是向股 票投资者提出的要他们认购或购买股票发 行人发行的股票的书面要约。

2)上市公告书，是股票发行人在其所发行 股票于证券交易所上市交易前向投资者陈 述有关情况的公告性文件。3)定期报告4)临时报告

8、论述通货膨胀对股市的影响

1）高水平的通货膨胀会导致中央银行提高 利率，严格信贷规模，从而导致股价下跌2）通货膨胀使生产成本增加，并使产品价格 增加慢于成本增加的企业经营状况恶化，盈利下降以致陷入亏损，这一部分企业的 股价将因此下降并拖累大市下跌3）一部分 产品价格上涨大于成本增加幅度的生产企 业和相当一部分消费品商业企业会从价格 上涨中获得利益，一些资本密集型企业则 会从资产增值中获得利益，这部分从通货 膨胀中能获得收入的公司的股价则会上 升。

9、试述投资基金与股票。债券的区别和联 系

区别：1）发行的主体不同，体现的权利关 系不同。股票是股份公司发行的，是一种 股权关系，债券分别由政府、银行和企业 发行的，体现的是债权债务关系，投资基 金证券是由基金发起人发行的按契约形式 发起的基金，证券持有人与发起人之间是 契约关系。2）运行机制不同，投资人的经 营管理权不同。股票筹资完全由股份公司 运用，股票持有人有权参与公司管理，债 券筹资完全由债权人自主支配，投资基金 是委托管理人进行运营，投资人只分享基 金的盈利和分红，而不干预基金的管理和 操作3）风险程度不同，股票的风险大于基 金，债券一般情况下，本金得到保证，收 益相对固定，风险比基金要小。4）收益情 况不同，基金和股票的收益是不确定的，证券投资与管理

三：名词解释

1、企业证券（公司债券）：是企业照法定程序发行，约定在一定期限内还本息的债务凭证。（73）

2、内幕交易：证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。（291）

3、证券上市：指公开发行的证券申请并通过证券管理部门的批准后，在证券交易所登记注册，进行挂牌交易的过程。（172）

4、优先股：是在公司资产，利益分配方面有优先权的股份，既是股票的一种，又类似于债券，是介于普通股和债券之间的折中性证券。（49）

5、投资基金：是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。（82）

6、证券市场监管：是指证券市场监管机关按照公开、公平、公正的原则，为维护证券市场健康发展、保护投资者利益、促进国民经济增长，而对证券的发行和流通行为以及与这些行为相关的人员和组织机构的管理和监督。（276）

7、信息披露制度：是指公开发行证券的公司，在证券的发行、上市、交易等一系列环节中按照法律、证券主管机关或股票交易所的规定，以一定的方式，及时、准确、完整地向社会公众公布有关信息的行为惯例和活动准则。（282）

8、国库券：中央政府为调节短期差额，弥补政府正常财政收入不足而由国家财政部门发行的一种短期或短中期政府债券。（68）

9、场外交易市场（店头市场/柜台市场）：一般是证券上市前买卖和上市前调整价格的场所，主要在证券商之间，证券商与客户之间的交易，不涉及第三者。（172）

10、机构投资者，是指从事证券买卖的法人单位，主要有非金融企业、金融机构和政府部门等。（88）

11、欧洲债券，是指国外借款人在欧洲金融市场上发行的，不是以发行所在国货币，而是以另一种货币计值并还本付息的债券。（80）

12、余额包销，指发行人委托承销商按合同约定的价格、数额、期限销售证券，到截止日期，未售出的证券由承销商按协议价格认购。（144）

13、开放型基金，是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。(88)

四：简答题

1、简述证券交易程序(184-193)（1）开户、（2）委托、（3）竞价成交、（4）清算交割、（5）过户

2、简述股票的分类标准及类型（47-51）（1）按票面分为记名股票和不记名股票；（2）按有无票面金额分为有票面金额股票和无票面金额股票

（3）按股东享有权利和承担风险的大小不同可分为普通股和优先股

（4）按股票的持股主体，中国股票可分为国家股、法人股和个人股

3、证券上市对企业有哪些作用？（172-174）

1）有利于提高公司证券的流动性；2）有利于获取创业资本，扩大资金来源； 3）有利于提高公司的信誉和知名度；4）有利于公司资本大众化和股权分散化； 5）有利于确定公司市场价值；6）有利于减少公司未来筹资时的成本

4、简述证券投资基金的特征（84）1）基金由多数投资者的资金组成； 2）基金主要投资于有价证券； 3）基金投资目的是获取利息、股利、资本利得和资本保值； 4）为保证基金投资的利益和安全，必须进行分散组合投资； 5）基金的运用管理是通过专门的投资管理机构进行的； 6）投资收益分配给投资者； 7）基金一般是以有价证券方式募集而成，该有价证券可称基金股份、受益凭证或基金券等； 8）一旦发生投资风险，由全体投资者共同分担。综述概况为：集体投资、专家经营、分散风险、共同受益

5、证券投资技术分析中形态理论的形态类型（229-236）（1）反转突破形态：A头肩顶（底）反转 B双重顶（底）反转、C圆弧顶（底）反转、D，V形反转(2）持续整理形态：A三角形形态、B旗形形态

6、简述推动证券市场发展的因素(22-23)1）股份制和信用制度的发展2）投资者数量的增加3）证券监管体系的完善 4）证券市场中介的成熟5）现代信息技术的进步

7、简述公募发行的优缺点(138)(1)优点： 1）以众多的投资者为发行对象，募集资金的潜力较大，适合发行量较多，募集资金较大的发行人 2）公募发行量大，可以避免囤积证券或被少数人操纵 3）公募证券发行后即可流通转让，可以增强证券的流动性，一方面容易吸引投资者，另一方面有利于提高发行人的社会信誉(2)缺点： 1)发行过程较复杂、2)发行费用较高，3)由于公开发行受国家法律的严格控制，需要经证券管理部门登记审批，所需时间较长。4)发行人在发行说明书中必须真实详细地说明有关情况。

8、我国上市公司信息持续披露制度的基本内容（289-291）1)中期报告：股票或公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起两个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告 2)定期报告：股票或公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告 3)临时报告：当发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告,并予公告,说明事实的实质.9、简述证券投资风险控制的方式(265-266)1)基本分析与技术分析； 2)投资组合法； 3)期货、期权交易

10、简述投资基金的优点及作用 1）集合投资2）分散风险 3）能以最低费用享受专家服务 4）投资基金收益凭证流动性大

12、简述政府债券的优点与缺点 优点：1）资本的安全性2）收入的稳定性3）广泛的可卖性4）很高的流动性 缺点：1）面值和收入的固定性2）易受市场利率变动的影响

13、简述证券市场的主要功能 1）证券发行市场提供了直接融资的场所2）证券发行市场促进了融资的规范化和高效率3）证券发行市场是证券交易市场发展的前提

14、试比较证券发行的两种制度：注册制与审核制 1）注册制是指发行人在准备发行证券时，必须将依法公开的各种资料完全、准确地向证券管理主管机构呈报并申请注册。审核制是指发行人在发行股票时，不仅要充分公开企业的真实情况，而且还必须符合有关法律和证券管理机构规定的必备条件，证券主管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请。2）注册制证券主管机构的职责是依据信息公开的原则，对申报文件的全面性、真实性、准确性和及时性做形式审查。至于发行人的营业性质、发行人的财力、素质及发展前景，发行数量与价格等实质条件均不作为发行审核要件。审核制证券机构除了进行注册制所需的形式审查外，还对发行人的营业性质、发行人的财力、素质及发展前景，发行数量及价格等条件进行实质审核，并由此作出发行人是否符合发行实质条件的价值判断。

3）在注册制下，发行人的发行权无须由国家授权。在审核制下，发行人的发行权由审核部门以法定方式授予。

15、证券投资有哪些风险？ 1）系统风险：宏观经济风险，购买力风险，利率风险，汇率风险，市场风险，社会、政治风险 2）非系统风险：财务风险，经营风险，流动性风险，操作性风险

16、简述资本资产定价模型的基本假设

假设1：投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合假设2：投资者具有完全相同的预期且均能有效地选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合假设3：在资本市场上没有摩擦

17、简述公司型基金与契约型基金的主要

区别 1）法律依据不同2）法人资格不同3）投资者的地位不同4）融资渠道不同5）经营

财产的依据不同6）基金运营不同

18、简述证券经营机构的主要业务 1）证券经纪业务，指通过收取佣金作为报酬2）证券自营业务，指证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务3）证券承销业务，是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为4）其他证券市场业务，包括公司理财业务、资产管理业务、公司并购业务

19、简述股份有限公司的特点 1）是通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份2）其股东的责任是有限的3）是一个独立的公司法人4）实行财务公开原则5）其股票可以自由转让，具有流通性6）其股权是分散的多元的 20、简述证券市场的分类标准及类型 1）按照市场的职能不同，分为发行市场和流通市场2）按照交易的对象，分为股票市场、债券市场和基金市场3）按照市场组织形式，分为场内交易市场和场外交易市场

21、简述证券市场监管的原则公开、公平、公正原则

22、简述证券经营机构的作用

1）沟通市场供需双方的桥梁2）促进市场交易的连续和活跃，倡导市场投资理念3）构成市场的微观基础，以自己的经营活动为市场机制发挥作用开辟道路

23、简述行业的生命周期

每种行业都要经历一个由成长到衰退的发展演变过程，一般分为四个阶段：初创期、成长期、稳定期、衰退期 论述题

1、试述债券与信贷的异同

同：表着一种债权券务关系，是本质相同的信用形式

异：1）代表的债务关系更复杂，即一个债务人对应多个债权人2）二者的信用条件和资金成本也不同，如我国企业发行债券通常要经过向有关管理机构申请报批等程序，同时还要作一些印刷、宣传等准备工作，而申请信贷可由借贷双方直接协商而定，手续相对简便得多。3）信贷融资比债券融资所需时间短，可以较迅速地获得所需资金。4）在融资的期限结构和融资数量上有差别，信贷融资以中短期资金为主，而债券融资多以中长期为主，因此，债券融资更稳定，融资期限更长。5对资金使用的限制不同，债券融资一般可自由使用，不受债权人的限制，而信贷融资通常有许多限制性条款。6）在抵押担保条件上也有一些差别，政府债券、金融债券及信用好的企业债券大多没有担保，而信贷融资大都需要财产或第三方担保。

2、试述与一般商品市场相比，证券市场具有哪些特征？

1）交易对象和交易目的不同，一般商品市场以实物商品为交易对象，目的是获得或实现其使用价值，证券市场交易对象为股票、债券、基金等各种以证券形式存在的金融商品，目的是获得红利、利息2）价格的决定因素不同，一般商品价格取决于商品价值和市场供求关系，证券市场价格是由市场利息率和证券收益率决定的3）市场风险和流动性不同，一般商品市场价格波动小，市场流动性比较稳定，证券市场风险大，市场流动性强。4）市场的功能和作用不同，一般商品市场满足人们某种特定需要，实现了实物资本流通，证券市场上证券的流通担负着多重市场职能，筹资者筹集资金，投资者获得收益和赚取价差，整个社会有利于实现社会资源的有效配置和使用，从而实现社会财富的增长。

3、论述证券发行市场的功能

1）证券发行市场提供了直接融资的场所，将资金短缺者和资金需求者连接起来，迅速积聚闲散资金，投入生产建设，同时实现资金在不同风险、利率、期限之间的转换，满足资金需求者与供给者对不同形式资本的需求

2）证券发行市场促进了融资的规范化和高效率，按照法律规定的条件和程序进行，为保护公众投资者利益与国家财产安全有严格的标准，加之中介机构不断成熟壮大，证券市场为资金供需双方提供高效可靠的服务

3）证券发行市场是证券交易市场发展的前提，证券供给的灵活性和多样性有利于激发投资者的热情，满足投资者的需求，交易市场人气旺盛也为证券发行提供良好氛围。

4、试述证券市场监管的意义

1)有助于控制金融风险，促进经济健康稳定发展2）有助于维护证券市场正常秩序，充分发挥证券市场的积极作用3）有助于保护投资者利益4）在我国当前更有重要意义

5、试述开放式基金和封闭式基金的主要区别

1）基金规模的可变性不同，封闭式基金有明确的存续期限，在此期限内已发行的基金单位不能被赎回，且正常情况下基金规模固定不变，开放式基金发行单位可赎回，况不同，基金和股票的收益是不确定的，且投资者在基金的存续期间内也可随意申而债券的收益是确定的，一般基金的收益购基金单位导致基金的资金总额每日均不比债券高。5）投资回收方式不同，债券投断变化2）基金单位的买卖方式不同，封闭资有一定期限，期满后收回本金，股票投式基金发起设立时，投资者可向基金管理资无限期，如要收回只能在证券交易市场公司或销售机构认购，当其上市交易时，上按市场价格变现，投资基金则要视所持投资者又可委托券商在证券交易所按市价有的基金形态不同而有所区别，封闭式基买卖，而开放式基金则可以随时向基金管金有一定期限，开放式基金可随时赎回。6）理公司或销售机构申购或购回3）基金单位存续的时间不同，债券投资期满即终止，的买卖价格形成方式不同，封闭式基金受股票投资经持有人大会或公司董事会决议市场供求关系影响较大，开放式基金的买可以提前终止，也可期满再延续，而投资卖价格是以基金为单位的资产净值为基础基金则二者皆可。

计算的，可直接反映基金单位资产净值的联系：基金、股票、债券都是有价证券，高低，买卖封闭式基金的费用高于开放式对它们的投资均为证券投资。

基金4）基金的投资策略不同，封闭式基金计算题：

1、参考书第268页；

2、参考书因不能随时被赎回，可制定长期的投资策第270页；

3、参考书第269页 略，开放式基金则必须保留一部分现金，一般投资于变现能力强的资产

6、试述决定股票发行价格的因素

1）净资产，主要发行人经评估后确认的净资产所折股数，以及上市前后各年度的每股税后利润可作为定价的重要参考2）盈利水平，直接反映了其经营状况和上市时的价值，在总股本和市盈率一定的前提下，税后利润越高，发行股票的价格也越高3）成长潜力，在股本和税后利润已定的前提下，未来盈利越确定，市场所接受的市盈率也就越高，发行价格也越高4）发行数量，单从发行数量考虑，若本次股票发行量较大，发行价格适当地定的低一些，若发行量小，发行价格可定的高一些5）行业特点，发行公司所处行业的发展前景会影响到公众对本公司发展前景的预测6）股市状况，二级市场的股票价格水平直接关系到一级市场的发行价格，同时股票发行价格的确定要给二级市场运作留有余地，以免上市后二级市场的定位会发生困难，影响公司的声誉。

7、简述我国上市公司信息持续披露制度的内容

1)招股投标书（或其他募集资金说明书），是含有股票发行条件的法律文件，是向股票投资者提出的要他们认购或购买股票发行人发行的股票的书面要约。

2)上市公告书，是股票发行人在其所发行股票于证券交易所上市交易前向投资者陈述有关情况的公告性文件。3)定期报告4)临时报告

8、论述通货膨胀对股市的影响

1）高水平的通货膨胀会导致中央银行提高利率，严格信贷规模，从而导致股价下跌2）通货膨胀使生产成本增加，并使产品价格增加慢于成本增加的企业经营状况恶化，盈利下降以致陷入亏损，这一部分企业的股价将因此下降并拖累大市下跌3）一部分产品价格上涨大于成本增加幅度的生产企业和相当一部分消费品商业企业会从价格上涨中获得利益，一些资本密集型企业则会从资产增值中获得利益，这部分从通货膨胀中能获得收入的公司的股价则会上升。

9、试述投资基金与股票。债券的区别和联系

5.行政管理重点知识 篇五

姓名： 得分：

一、单项选择题（共40分，每小题1分）

1、我国 56 个民族之所以能够团结在社会主义大家庭中，能够同心同德进行社会主义现代化建设，一方面是因为我们党和国家制定和执行了一系列正确的民族政策，另一方面也是因为()A.实行了民族区域自治政策

B.各民族大杂居和小聚居的分布特点 C.民族地区生产力和经济发展具有多层次性 D.各族人民积极拥护党和政府的民族政策

2、当今世界，前南斯拉夫、俄罗斯等许多国家和地区都为民族问题所困扰，而我国各族人民始终同呼吸、共命运。其根本原因是()A.我们的民族团结是以汉族为核心的

B.我国各民族在经济、文化发展上具有各自的民族特色 C.我国各民族已消除了事实上的不平等 D.我国实行了正确的民族政策

3、少数民族歌曲体现的民族特征是()A.共同血缘关系 B.共同地域 C.共同心理素质 D.共同经济生活

4、世界上许多国家由于民族矛盾激化而导致国家**，局势不稳，而我国却民族团结，经济繁荣，社会进步，这主要是因为()A.我国没有民族矛盾

B.我国的民族矛盾不会引起社会**

C.我国正确地贯彻落实了党和国家的各项民族政策 D.我国是一个统一的多民族国家

5、民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、()以及表现于共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体。A 共同血缘 B 共同习俗 C 共同信仰 D 共同经济生活

6、我国的民族特点是:人数多;();混居程度高。A 大分散、小聚居 B 民族多 C 居住集中 D 居住地域广

7、()同志提出的“三个离不开”的具体内容是:汉族离不开少数民族;少数民族离不开汉族;各少数民族之间也相互离不开。

A 毛泽东 B 周恩来 C 邓小平D 江泽民

8、马克思主义五观是指（）

A、祖国观、民族观、宗教观、文化观、历史观 B、国家观、民族观、宗教观、文化观、历史观 C、世界观、民族观、宗教观、文化观、历史观 D、文化观、价值观、宗教观、文化观、历史观

9、我国()明确指出:中华人民共和国各民族一律平等。A 宪法 B 刑法 C 民族区域自治法 D 民法

10、全国民族自治地方目前共有5 个自治区，()个自治州，120 个自治县(旗)。

A30 B29 C40 D32

11、我国信仰伊斯兰教的有()个少数民族。A8 B9 C10 D11

12、()9月5日，经国务院批准颁布了《城市民族工作条例》和《民族乡行政工作条例》。

A1991 年 B1993 年 C1992 年 D1995 年

13、()是发展中国特色社会主义的强大动力。A.解放思想 B.改革开放

C.科学发展、社会和谐 D.全面建设小康社会

14、民族区域自治的核心是()。

A.保障少数民族当家作主，管理本民族、本地区事务的权利 B.高度自治，繁荣稳定 C.民族平等，共同繁荣 D.民族团结，国家统一

15、新时期爱国统一战线是()。

A.拥护社会主义的爱国者和拥护祖国统一的爱国者的联盟 B.以爱国主义和社会主义为政治基础的全体劳动者和爱国者的联盟

C.工人阶级领导的，以工农联盟为基础的全体社会主义劳动者、拥护社会主义的爱国者和拥护祖国统一的爱国者的广泛联盟

D.以工农联盟为基础的党与非党的联盟

16、我国实现民族平等、民族团结的基本条件是()。A.坚持四项基本原则 B.维护中国共产党的领导 C.保持祖国的统一 D.实现各民族的共同繁荣

17、我国的基本民族政策是()。

A.实行民族区域自治 B.实现各民族共同繁荣

C.民族不分大小一律平等 D.反对大民族主义和地方民族主义

18、成吉思汗的历史业绩是()。

A.起兵反抗辽的压迫 B.建立蒙古政权 C.定国号为元 D.灭亡南宋

19、《反分裂国家法》规定，实现祖国和平统一的基础是()。A.坚持“九二共识” B.坚持一个中国原则 C.两岸经济合作和交流 D.坚持两岸互信互利 20、我国民族政策的基本原则是()。A.共同繁荣 B.民族区域自治 C.民族平等团结 D.培养和使用民族干部

21、党处理同宗教界人士关系的基本原则是（）。

A.长期共存，互相监督 B.相互尊重，互相信任

C.政治上团结合作，信仰上互相尊重 D.互相合作，互相促进

22、新建宗教活动场所在投入使用前，应当向场所所在地县级以上人民政府公安机关消防机构申请（）检查。

A.安全 B.治安 C.防火 D.消防安全

23、根据《风景名胜区条例》规定，风景名胜区内宗教活动场所的管理，依照国家有关（）管理的规定执行。

A.宗教团体 B.宗教活动场所 C.社会组织 D.民办非企业单位 24、2004年11月30日，国务院总理温家宝签署了国务院第426号令，颁布《宗教事务条例》，该条例自（）正式施行。

A.2004年11月30日 B.2004年12月31日 C.2005年1月1日 D.2005年3月1日

25、根据《全国宗教工作系统法制宣传教育第六个五年规划》的统一部署和工作安排，国家宗教事务局决定从（）年起，每年的6月份，在全国宗教界开展“宗教政策法规学习月”活动。

A.2010 B.2011 C.2012 D.2013

26、少数民族干部在学习使用本民族语言文字的同时，也要学习（）。

A、全国通用的普通话和规范文字 B、汉语 C、汉字 D、外语

27、宗教团体、宗教活动场所应当执行国家的财务、会计、税收管理制度，（）按照国家有关税收的规定享受税收减免优惠。

A.可以 B.特殊情况下可以 C.不能 D.一般不可以

28、宗教活动场所应当成立管理组织，实行（）管理。

A.属地 B.分级 C.集中 D.民主

29、创建和谐寺观教堂活动的基本标准包括：（）知法守法、团结稳定、教风端正、安全整洁、服务社会等八条。

A.爱国爱教，管理规范，活动有序 B.爱国爱教，管理正常，活动有序 C.爱国爱教，管理规范，因地制宜

D.爱国爱教，因地制宜，热心公益

30、宗教团体依照本宗教的有关规定解除宗教教职人员身份，应当到（）办理注销备案手续。

A.登记部门 B.备案部门 C.批准部门 D.许可部门

31、宗教活动场所设有捐款箱的，该场所应当指定（）人管理捐款箱。

A.一 B.二 C.三 D.四

32、宗教院校学生寒暑假乘坐火车享受（）优惠。A.全免 B.半价 C.三分之二 D.不确定

33、宗教界依法开展的公益慈善活动和设立的公益慈善组织受法律保护，享受与社会其他方面（）的优惠待遇。A.不同 B特殊 C.有限制 D.同等

34、除经政府（）部门依法登记的宗教活动场所外，其他场所一律不得组织、举行宗教活动，不得接受宗教性捐献。

A.宗教事务 B.民政 C.旅游 D.文物

35、宗教教职人员在宗教教务活动中违反法律、法规或者规章的，除依法追究有关的法律责任外，由政府宗教事务部门建议有关的（）取消其宗教教职人员身份。

A.宗教活动场所 B.宗教团体 C.宗教院校 D.宗教界

36、宗教活动场所一般应当制定本场所的预算，报（）备案，并以适当方式通报当地信教公民。

A.宗教团体 B.财政部门 C.会计事务所 D.登记管理机关

37、处理民族关系，我国坚持（）的基本原则。A、民族平等、民族尊重和民族共同发展 B、民族平等、民族团结和各民族共同繁荣

C、民族平等、民族团结和各民族共同发展 D、民族平等、民族团结和各民族相互尊重

38、强制公民信仰宗教或者不信仰宗教，或者干扰宗教团体、宗教活动场所正常的宗教活动的，由宗教事务部门责令改正；有违反治安管理行为的，依法给予()。

A、行政处罚 B、治安管理处罚 C、行政处分 D、刑事处罚

39、宗教团体、宗教活动场所、宗教教职人员在()的基础上开展对外交往。A、平等、互利 B、团结、互助 C、交流、提高 D、友好、平等

40、国务院颁布实施的《宗教事务条例》共有七章（）条。A、41条 B、43条 C、46 条 D、48 条

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1、外国人在中国境内不得（）。A.成立宗教组织 B.集体进行宗教活动 C.设立宗教办事机构 D.设立宗教活动场所

2、非宗教团体、非宗教活动场所组织、举行宗教活动，接受宗教性捐献的，由政府宗教事务部门（）。

A.责令停止活动 B.有违法所得的，没收违法所得 C.情节严重的并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

D.情节特别严重的可以并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款

3、根据我国法律规定，宗教界可以的享受税收优惠政策有（）。A.宗教场所举办文化、宗教活动的门票收入免征营业税 B.宗教活动场所自用的土地免缴土地使用税 C.宗教活动场所所有收入免征企业所得税 D.宗教活动场所自用的房产免纳房产税

4、宗教活动场所应当成立财务管理小组，在本场所管理组织的领导下对本场所的财务进行管理。财务管理小组一般由（）等组成。

A.本场所管理组织负责人 B.会计人员 C.出纳人员 D.信教群众代表

5、（）以外的组织以及个人不得修建大型露天宗教造像。A.宗教院校 B.宗教团体 C.寺观教堂 D.政府宗教事务部门

6、宗教活动场所应当加强内部管理,依照有关法律、法规、规章的规定，建立健全（）等管理制度，接受当地人民政府有关部门的指导、监督、检查。

A.文物保护 B.人员 C.消防 D.卫生防疫

7、解决宗教教职人员社会保障问题应当坚持（）原则。A.属地 B.权利与义务对等 C.民主 D.自愿

8、宗教团体、宗教活动场所和宗教界人士可以（）形式开展公益慈善活动。

A.为公益慈善事业捐款捐物 B.设立公益慈善项目 C.设立公益慈善组织 D.设立公益慈善宗教团体

9、宗教教职人员离任宗教活动场所主要教职,（）情形的不予注销备案。

A.未经该场所管理组织民主协商同意 B.未经该场所所在地宗教团体同意

C.未经该产所三分之二以上宗教教职人员同意 D.未办理离任财务审查

10、根据《宗教事务条例》规定，假冒宗教教职人员进行宗教活动的，可以（）。

A.由宗教事务部门责令停止活动

B.有违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚 C.有违法所得的，没收违法所得 D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

三、简答题（共20分，每小题5分）

1、新世纪新阶段我国民族工作的主题是什么？

2、我国宗教工作的基本方针是什么？

3、处理宗教问题的基本原则是什么？

4、2015年8月24日，习近平在中央第六次西藏工作座谈会上提出的“五个认同”的内容是什么？

四、论述题（共20分）

1、谈谈如何做好新形势下宗教工作？

答案：

一、单选题

1-5 DDCCD 6-10 DDBAA 11-15CBBAC 16-20DABBC 21-25 CDBDB 26-30AADAB 31-35CBDAB 36-40DBBDD

二、多项选择题

1.ACD 2.ABC 3.AC 4.ABC 5.BC 6.ABCD 7.BD 8.ABC 9.ABD 10.ABCD

三、简答题

1、共同团结奋斗、共同繁荣发展

2、全面贯彻党的宗教信仰自由政策，依法管理宗教事务，坚持独立自主自办的原则，积极引导宗教与社会主义社会相适应。

3、保护合法、制止非法、遏制极端、抵御渗透、打击犯罪。

4、必须全面正确贯彻党的民族政策和宗教政策，加强民族团结，不断增进各族群众对伟大祖国、中华民族、中华文化、中国共产党、中国特色社会主义的认同。

四、论述题

6.行政管理重点知识 篇六

第三章人力资源战略规划

1、人力资源战略规划的内容有什么？Page110

人力资源数量规划、人力资源结构规划、人力资源素质规划

2、人力资源战略规划的模式有哪些？Page 120-123

基于供需平衡的经典模型、基于现状和理想状态的趋近模式、基于企业核心竞争能力的人力资源规划模式。

3、什么是人力资源规划？Page 107-109

广义：根据组织的发展战略、目标和环境变化，预测未来组织任务和环境对组织的需求，以及为完成这些任务和满足这些需求所提供的人力资源的过程。

狭义：对可能的人员需求和供给做出预测，并据此储备或减少相应的人力资源

4、人力资源规划的功能？Page 109

①企业战略与人力资源有效衔接，实现战略落地。

②使人力资源管理具有前瞻性与战略性，使人力资本优先投资和开发，基于战略进行人才储备，以满足企业发展需要。

③通过技术创新，提高人力资源战略规划的有效性和可操作性。

5、人力资源规划的内容？Page 109-120

①理解企业发展战略及策略目标体系，分析业务状况与组织框架，确认人力资源的战略、目标、原则、政策；

②人力资源现状盘点，识别人力资源的现状与战略问题，分析人力资源现状与未来战略需求的差异；

③进行人力资源的供给与需求分析，发现人力资源的供求缺口；

④设计人力资源战略性问题的系统解决方案；

⑤对人力资源战略实施情况进行适时的评估与控制。

6、人力资源规划的步骤？Page124-128

①分析战略背景，盘点人力资源；

②明确人力资源愿景和战略；

③构建人力资源管理体制；

④制定人力了资源核心策略；

⑤规划人力资源数量、结构和质量；

⑥制定重点工程与行动计划；

⑦监理实施保障计划。

7、人力资源规划的原则？Page 130

战略导向原则、螺旋上升原则、制度化原则、人才梯队原则、关键人才优先原则

8、人力资源规划的需求预测技术有哪些？Page 137-140

①定性：经验预测法（短期）、微观集成法（短期和组织生产比较稳定的情况）、描述法（环境变

《人力资源管理概论》彭剑锋重点知识第三章人力资源战略规划——题目+解答版

化或企业变革）、岗位分析法（工作研究法，适合企业结构简单、职责清晰）、德尔菲法（专家评估法）。

②定量：回归分析法（预测人力资源需求量）、趋势外推预测法（市场比较稳定、价格弹性小、短期）、技能组合法、生产函数模型、工作量定员法。

9、人力资源战略规划供给预测技术包括？Page140-143

①人力资源盘点法（针对现有的，静态）；

②替换单法；

③马尔科夫模型（前提是企业内部人员的转移是有规律的，关键是确定转移率）；

7.行政管理重点知识 篇七

一、产业集聚区的基础理论

(一) 产业集聚区的内涵。

目前学者多从经济学的角度上分析研究了产业集聚区的概念和内涵。王景利从产业经济学角度进行研究, 将产业集聚定义为相关产业的供应、生产与销售活动以及为这些经济活动提供支持和服务活动的在一定地理区域内集中的现象。集中表现出产业及其相关机构之间具有关联性、互补性和竞争优势。在产业集聚的理论基础方面, 王景利引证了迈克尔·波特的钻石竞争理论和保罗·克鲁格曼的新经济地理学理论, 波特理论构建了“波特竞争钻石”模型, 该模型认为国内竞争压力和地理集中两大因素使得整个“钻石”模型成为了一个大系统。国内市场竞争压力有利于提高国内其他竞争者的创新能力, 与此同时地理集中将使得四个基本要素 (即要素条件、需求状况、相关支柱产业、企业战略结构与竞争) 和两个变数 (即机遇和政府) 整合成为了一个整体, 有利于相互促进和协调进步。而保罗认为产业集聚是由企业的规模报酬递增、运输费用和生产要素流动三方面通过市场传导机制的相互作用而产生的。王景利总结了产业集聚的七大效应即规模经济效应、外部经济效应、专业化分工效应、技术溢出效应、产业创新效应、成本节约效应、集聚扩散带动效应, 同时指出应通过科学规划、创造优惠条件、制度创新、大力发展工业园区等措施发挥产业集聚区的作用。谢里从应用经济学角度分析产业集聚的制度因素, 指出地区的制度安排通过内生交易成本作用于产业集聚形成和变迁的微观机制。地区的制度安排决定了企业业在在该该地地区区从从事事生生产产和和经经营营的的内内生生交交易易成成本, 在地区的外生交易成本、地区支出水平和市场规模一定的条件下, 有效的制度安排通过直接降低企业在该地区从事经营和生产的内生交易成本, 促使企业在该地区迁移并形成产业集聚。从制造业整体的集聚水平上看, 一个地区对生产者保护程度越高、投资政策、贸易政策、保护制度越完善, 越能吸引该地区的制造业产业集聚。

从产业集聚区概念内涵方面看, 多集中在经济学视角对产业集聚区成立的合理性和经济性进行阐述和分析, 并未对我国产业集聚区的成因进行分析, 产业集聚区作为一种政府行政行为设立的特定区域, 其行政管理上的属性值得进一步研究。

(二) 河南区域产业集聚区的发展现状。

1. 河南区域政府规范性文件。

2009年, 中共河南省委员会、河南省人民政府出台了《关于加快推进产业集聚区科学规划科学发展的指导意见》, 在掌握全省产业集聚区基本情况的基础上, 对产业集群生存状况、发展条件、产业集聚区基础设施、产业发展态势进行对比分析。2010年, 河南省人民政府为进一步促进产业集聚区科学发展, 发布了《河南省产业集聚区发展考核办法》。2010年, 河南省知识产权局、科技厅、发改委、财政厅等八部门联合下发了《河南省知识产权优势产业集聚区认定办法 (试行) 》, 这是河南省运用知识产权对发展产业集聚区的重大政策指引, 将为河南产业集聚区加快结构调整、升级转型, 实现节约集约发展、科学发展提供重要支撑。《河南省知识产权优势产业集聚区认定办法 (试行) 》对认定的知识产权优势产业集聚区给予多项扶持政策:支持具备条件的优势产业集聚区建立省级知识产权展示交易中心;支持在产业集群相对集中的产业集聚区建立知识产权信息服务平台;对优势产业集聚区内出口型高新技术企业, 出口产品的技术改造贷款贴息和研发资金资助项目优先给予安排;省知识产权优势产业集聚区在创建河南省新型工业化产业示范基地时, 同等条件下给予优先支持;支持优势产业集聚区内拥有自主知识产权的企业申报高新技术产业化等项目。2011年出台《2011年河南省加快产业集聚区建设专项方案》, 持续加大推进力度, 使产业集聚区支撑河南省经济增长的主体地位不断提升。

2. 河南产业集聚区建设的学术论文。

杨贞、李剑力对河南产业集聚区建设中存在的问题和对策进行了研究, 在点明河南产业集聚区发展势头迅猛的同时, 指出河南产业集聚区在产业发展中主要存在以下问题:集聚区内产业“集”而不“群”, 产业关联机制没有建立起来;主导产业带动能力不强、链条延伸不够、企业附着密度不高;集聚区内产业结构不尽合理;没有形成创新支持网络, 产业集聚的升级和持续竞争能力受到制约;产业服务体系不完善, 缺乏良好的产业发展软环境;基础设施配套跟不上, 产业发展的硬环境不佳。对此, 杨贞、李剑力建议实施以下对策:科学规划、优化产业集聚区产业集群发展的软硬环境;因地制宜, 选择合适的主导产业;合理引导, 加强集聚区内企业的产业分工与协作;强化服务, 完善产业集群化发展的支持体系。宋歌对河南产业集聚区建设现状及对策建议进行研究, 指出河南产业集聚区集聚发展态势初步形成, 具有主导产业规模扩大、产业配套能力增强、龙头企业项目建设卓有成效、形成一批特色产业集群等特点, 同时也存在各地产业集聚区发展不平衡、产业转型升级步伐缓慢、主导产业带动能力不强、创新驱动力不足等问题;河南产业集聚区面临的竞争日渐加剧, 产业集聚区发展的制约因素持续增强, 包括高端生产要素积累普遍薄弱、资源与环境约束日趋强化、体制性障碍亟待破解等制约因素;宋歌也提出了相应对策, 大力推进产业优化升级和提高产业新型化程度、努力实现发展方式从“点式扩张”向“链式发展”的转变、根据产业集聚区的不同特点实行差别政策、切实转变对产业集聚区的考核方式、尽快出台产业集聚区产业发展指导目录、注重完善产业功能要素和城市功能要素。李静以洛阳市高新产业集聚区知识产权现状为切入点, 提出了产业集聚区知识产权管理机制的改进措施。从政府层面, 应建立知识产权管理机构体系;完善知识产权奖惩扶持机制;坚持对企业知识产权意识的培育机制;建立知识产权信息平台。从企业层面, 建立健全企业知识产权组织机构;建立健全企业知识产权激励机制;建立企业知识产权预警机制;建立健全企业知识产权保密机制。

河南区域的产业集聚区的政策法规和学术论文现状对河南区域的产业集聚区起到了重大的规范和指引作用, 但对于河南产业集聚区的研究, 偏重于产业集聚区整体特点的研究, 缺乏有针对性的专题研究。并且, 现有论文多集中在河南区域产业集聚区宏观领域的完善和对策, 对产业集聚区实证基础上的理论研究尚无涉及。

二、产业集聚区的知识产权保护探索

(一) 法学视野的产业集聚区知识产权保护探究。

沈达巍对产业集聚区知识产权的法律保护进行研究, 指出产业集聚区知识产权保护存在以下现状:企业知识产权意识淡薄, 知识产权自我保护能力低下;缺乏知识产权管理机构, 激励约束机制有待加强;企业知识产权拥有量少, 技术含量低等。对此, 沈达巍提出了完善建议:提高知识产权保护意识;对集聚区自主创新知识产权化的保护;企业需要根据自身实际, 找到适合自己的知识产权保护模式;根据不同种类权利的特性, 选择保护方式;构建企业知识产权保护体系。

(二) 经济学视野的产业集聚区知识产权保护探究。

杨梦泓从政治经济学角度, 对知识产权保护、产业集聚与经济增长进行研究, 在空间经济学中建构理论模型来研究知识产权保护如何影响产业集聚和经济增长。杨梦泓通过对知识产权保护和产业集聚的内在联系进行经验研究, 运用1995~2008年中国省域面板数据的分析证实, 中国各地区知识产权保护水平与产业集聚程度之间具有显著的正向联系, 加强知识产权保护能够有效地促进产业在区域经济活动中的集聚。最终得出结论:第一, 在运输成本满足一定门槛条件下, 存在产业集聚与经济增长的唯一均衡;第二, 如果经济体系在初始状态上就是稳定的, 则均衡是稳定的;第三, 知识产权保护对产业集聚和经济增长都具有直接和间接双重影响。在一定条件下, 加强保护不仅能够提高创新区域产业集聚水平, 还能够促进经济增长, 完全的知识产权保护程度是经济增长最大化的。张璐璐从产业经济学角度对知识产权保护、市场化对产业集聚的影响进行了研究, 从空间经济学框架内构建一个统一的理论模型, 得出结论称加强知识产权保护、市场化能够增加区域内企业研发收益, 从而促进创新集聚, 企业在知识外部性的影响下形成空间集聚, 完全的知识产权保护、市场化时出现最高的产业集聚水平。同时指出, 随着知识产权保护强度和市场化程度的提高, 社会福利变化趋势呈不确定性, 地区间社会福利差距加大, 就整个经济体而言, 完全的知识产权保护和市场化并一定是社会福利水平最优的。

(三) 管理学视野的产业集聚区知识产权保护研究。

李蕊从宏观经济管理角度对知识产权保护对我国高技术产业技术创新的影响进行研究, 实证分析了知识产权保护及其作用下我国高技术产业自主Ra D投入以及技术外溢对高技术产业创新的影响。在梳理了开放经济条件下知识产权保护对企业创新影响机制的基础上, 利用1997~2010年我国省级高技术产业面板数据进行检验, 结果表明:知识产权保护显著地促进了我国高技术产业的科技投入和创新产出;国外技术引进和国内技术购买均对我国高技术产业创新产生正效应, 而出口对其产生负影响。肖晨歌从管理学角度对产业集群中适度知识产权保护问题进行了研究, 通过构建一个集群知识产权保护———产品价格二阶段博弈模型, 来试图解决在何种程度上进行知识产权保护是适度的, 基于模型找出影响知识产权保护的几个因素, 包括知识溢出程度、知识共享的市场效应和成本效应、集群企业竞争程度等, 为产业集群中的适度知识产权保护问题提供依据。

从产业集聚区知识产权保护方面看, 一方面, 研究多从经济学、管理学角度来论证知识产权保护对产业集聚区的作用, 从理论角度论证知识产权保护的合理性。另一方面, 不少学者也从实证角度和微观领域, 从政府和市场角度指出目前产业集聚区知识产权保护存在的问题, 并提出的相应改进措施。但是, 现有研究缺乏综合性、系统性的实证研究, 仅从该学科本身来对产业集聚区的知识产权保护进行分析, 缺乏对实践环节的有效指导。

三、结语

目前国内外学术界已有的研究成果, 为我们提供了研究基础和有益启示。但现有的研究还存在一些不足之处和需要进一步深入研究的问题。为此我们指出以下产业集聚区知识产权保护的探索性研究方向:一方面, 目前的学术研究成果, 多集中在产业集聚区中应当采取知识产权保护, 但对于如何在产业集聚区采取知识产权保护, 包括知识产权保护的法学理论依据、指导思想、应用策略、组织框架等理论研究, 都有着广阔的研究空间。另一方面, 产业集聚区知识产权保护这一研究本身, 就涉及到产业集聚区经济学概念, 知识产权法学概念, 同时也涉及到管理学等各类学科交叉。应该说, 产业集聚区知识产权保护这一研究课题涉及到产业经济、政策学、法学、管理学各个学科的复杂联系。要深入系统地揭示这些复杂的关系, 必须运用管理学、经济学、法学等多学科的理论与方法进行交叉分析。综合多学科的理论与方法进行交叉研究, 通过不同视角来看待问题, 必会得出言之有物、理论联系实践的有益理论成果。

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8.论高校的知识产权战略重点 篇八

关键词：知识产权制度设立目标；高校知识产权战略；重点

中图分类号：B923.4文献标识码：A文章编号：1009-3060(2009)03-0103-07

在知识经济时代，知识产权之重要性已为越来越多的人认识到；而在没有知识产权历史文化底蕴的国人眼中，由于种种原因，确权、保护似乎成为知识产权制度的核心内容，乃至某些情况下成为该制度的唯一内容。强调确权、保护没有错，因为不维护知识产权权利人之合法权益，不能形成有效的激励机制，会使创新受到不利影响；但是，过于强调，则会走向该制度设立目的的反面，阻碍社会科技进步，造成社会资源的极度浪费，特别是对于知识产权主要产出源头和创新主体之一的高校(在我国，建在高校的国家重点实验室至2006年1月约占61.7％，本世纪以来高校承担的国家自然基金项目约占全国总数的三分之二左右，它们参与国家基础研究和高技术研究等重大科技计划项目，还完成了不少可推广转化的科技成果，拥有了一定数量的专利权和自主知识产权)来说，如果只强调确权、保护，会使其社会效用的发挥大打折扣。本文在《与贸易有关的知识产权协议}}(TRIPS协议)有关规定之基础上，讨论高校知识产权战略之重点。

一、TRIPS协议与我国立法对知识产权制度目标的规定

TRIPS协议第7条“目标”规定，知识产权的保护和实施应有利于促进技术革新、技术转让和技术传播，有利于生产者和技术知识使用者的相互利益，保护和实施的方式应有利于社会和经济福利，并有利于权利和义务的平衡。该条明确地给出了知识产权制度设计的主要的直接目的在于促进技术转让和传播，因为后面的三个“有利于”可以看作是“有利于促进技术革新、技术转让和技术传播”的扩展和延伸：“有利于生产者和技术知识使用者的相互利益”是技术转让和传播带来的直接结果和具体体现。后面的两个“有利于”是从保护和实施方式的角度来进一步明确该制度目的的涵义；“应有利于社会和经济福利”是该制度的最终目标，但其实现可依赖的路径应是源自于该制度的直接目标“技术转让和传播”；“有利于权利和义务的平衡’’意指不能单方面强调保护一方利益，而是在有关当事人之间寻求到正当恰当的权利与义务的平衡，而其实现的基本落脚点恐怕还是要归于“技术转让和传播”。

与“目标”相关的“原则”条款规定，为了防止权利所有者对知识产权的滥用，防止不合理地限制贸易或反过来影响技术的国际性转让的实施行为，可以采取适当的措施，其条件是这些措施与本协议的规定相一致。从以上规定可以看出，世界贸易组织对技术转让的重视，其理由在于技术流转(包括转让和转化)与知识产权基础或传统制度密切相关：“后者解决智力成果的确权和保护问题，它为前者的前提和基础；前者主要解决知识产权价值实现的途径，为后者的目的和归宿。因此，我们不能因过分强调保护，而把确权、保护看作知识产权制度全部内容，甚至将其看作该制度设立的根本目的；确权、保护是手段，而在确权、保护条件下利于技术转让和扩散才是其真正的主要目的。”

我们如果仔细研读我国的有关立法，可以发现“知识产权保护”被列为知识产权法的首要目的。《专利法》第1条规定其立法是“为了保护发明创造专利权，鼓励发明创造，有利于发明创造的推广应用，促进科学技术进步和创新…”；《著作权法》第1条规定其立法目的是“为保护文学、艺术和科学作品作者的著作权，以及与著作权有关的权益，鼓励有益于社会主义精神文明、物质文明建设的作品的创作和传播…”；《计算机软件保护条例》第1条规定其目的是“为了保护计算机软件著作权人的权益，调整计算机软件在开发、传播和使用中发生的利益关系，鼓励计算机软件的开发与应用…”；《商标法》第一条规定其立法目的是“为了加强商标管理，保护商标专用权，促使生产、经营者保证商品和服务质量，维护商标信誉…”。其他就不一一列举。从所列内容可以看出，我们在立法目的上与TRIPS协议还是有一定差异的；因此我们也不难理解为何在行政执法、司法实务中，一提到知识产权法律制度，我们的第一反应就是保护；如前文所述，保护不是其目的，只是其目的实现的手段和条件，该制度的真正目的在于促进技术转让和转化，提升社会创新能力。笔者认为，导致这种结果的出现是我们在知识产权制度设立的目的及TRIPS协议内容的实质进行解读时，发生了偏差。

实际上，当人类进入20世纪后半叶后，随着分工的进一步细化，公司、企业研发投入的加大、政府资助项目的增多及作为独立的研发机构、组织或个人的大量出现，知识产权不再像其诞生的初期那样，主要由权利人自己使用，技术或其他智力成果日益成为重要的商品(如纯粹的技术许可、转让等)或与商品进行了完美地结合(如高新技术产品买卖中涉及的商标使用、软件许可和其他技术服务等，以及服务业领域的特许经营和连锁店模式等)，标志着其作为财产的独立性日渐突出。此时，知识产权制度的使命已由“保护”向“管理、实施、运用和转让”过渡，因为权利人实现其权利不再需要一切通过自己从产业链的开端做起(要投入大量的成本，如建立厂房、雇用员工、购买设备等)直到进入产业链的末端这种方式，他们完全可以在实现知识产权的价值方面，将知识产权作为独立的商品与其他产业链隔离开来。由此知识产权法律制度设计主要目标也随之作出了相应的变化，TRIPS协议的第7条可以说反映了这种变化；而我国相应的法律制度没有作出调整，反映了其在目标方面的一定的滞后性。它说明我们在如何充分利用国际游戏规则中利于发展中国家规定及挖掘、引申其立法意义方面，有很大的努力空间；我们不能只看到条约中明确约定发展中国家义务的条款，如知识产权保护期限、专利保护范围等，还需看到可能有利于发展中国家的有关弹性条款并加以充分合理正当地使用，以维护我国国家利益。好在我国有关中央文件和政府决策已经将知识产权的“创造、管理、保护和运用”作为知识产权发展战略的重点，这为在现实中更加灵活、充分地发挥知识产权制度作用及高校、有关机构制定自己的知识产权战略提供了指南和方向。

为此，我们可根据知识产权制度设立目标的应有之意及我国新时期的知识产权战略来确立我国高校知识产权战略之重点，校正目前高校知识产权战略制定或实施中的偏差，以真正发挥高校在促进国家创新型建设中的积极作用。

二、TRIPS协议相关规定影响下的我国高校知识产权战略之重点

有学者提出，我国高校知识产权战略方面存在的问题主要在于保护意识不强，保护措施(含成果转

化中的保护)不力，管理体系和制度不健全、不完善，缺少职业化的管理队伍，缺乏知识产权专用费用等。笔者认为，这些都有一定的道理，但关键问题还是在于很多高校不能及时、有效地将其科研成果通过系统运作，在流转中转化为现实生产力，让高校、发明人和社会各方(主要是公司)在科研成果流转过程中获得收益，取得共赢的局面。

高校作为知识的主要生产者之一，由于其社会功能异于企业，其研发成果的流转在其战略中应处于十分突出的地位；而流转前的有关知识产权策略又十分关键。故在考虑高校知识产权战略时，应当围绕有助于科研成果流转之核心来构建高校知识产权战略体系。高校的科技工作虽需以知识产权为导向，但其落脚点和归宿却应是促进知识产权转化成现实生产力；若只有知识产权而无将其转化为生产力之措施或制度，则高校科技工作的目标就难以达到。为此，在制定高校知识产权战略时，应围绕如何利于知识产权流转这一轴心来展开，并以以下几方面为重点。

第一，培养和提高高校知识产权意识；此为制定正确战略并能保证其如实执行的基础。高校做好知识产权工作的关键在于有关意识的培养和提高，而意识的形成、提高关键又在于学校的各级领导。高校知识产权意识缺乏的问题十分严重：如现在关于项目组织、专家鉴定等活动，谈的都是成果的内容，而对于知识产权、成果转化等问题，少有涉及。目前高校在科研管理方面的计划色彩还较浓，其主要表现是：对科研成果的奖励制度仍是有关部门工作的重中之重，而用市场经济模式管理即知识产权管理方式的制度还没有建立起来。这一问题出现的主要原因是高校各级领导的重视度不够，他们自身知识产权意识不强，而科技人员和一般员工的意识不强也起到一定的消极作用。如该问题不能解决，则将高校成果变成现实生产力会变得十分困难；故培养知识产权意识应是首当其冲的问题。

结合我国国情，意识的培养首先应是加强各级领导的知识产权意识，特别是行政一把手的知识产权意识，以引起他们对知识产权管理及其转化的关注。具体措施可为在有关高校校长培训或进修期间，增加学习知识产权的有关内容并强调其在知识经济时代的重要性，系统地对他们进行知识产权法规的培训，借鉴国内外有关高校知识产权案例，帮助他们了解知识产权意义及知识产权可能流失的途径和可能带来的损失，以培养提高他们的知识产权意识。其次是举办针对高校相关行《管理人员专门的知识产权培训活动，除提高意识外，还要让他们了解国家已有的法律法规。因为高校的校长及管理干部在知识产权保护工作中处于重要的地位，一个大学知识产权保护工作做得好坏，贯彻执行知识产权保护规章制度的程度与力度直接与高校的校长、管理干部对知识产权相关法律、法规的知晓、重视程度有关；只有他们提高了意识，才能正确引导广大科技人员做好知识产权保护和流转工作。再次是在高校开展必要的全员知识产权培训活动，以把知识产权的有关政策落到实处。还有，加强教育，通过一定制度的运作，把知识产权的课程列入本科生、研究生的课程体系中：对于本科生，可以开知识产权选修课，对于研究生，特别是理工科的，可将知识产权课作为必修课要求学生进行系统的学习，以助于知识产权意识和氛围的形成。

第二，鼓励、支持高校申请有效专利或注册有关知识产权，此为实现科研成果转化为现实生产力的前提。学校在科研开发、产业化立项、市场开拓等之前，都先要做好知识产权战略研究。确权不明、保护不力会使高校科研成果的转让和转化处于无序、无由状态，造成流失，挫伤高校和研究人员进行研发的积极性。因此，高校在培养、提高意识的同时，应根据我国现有的有关法律、法规之规定，将已经明确的国家资助形成的所有权归属于单位的科研成果，通过法定程序，变成实实在在的受法律保护的权利如专利，在明确权属的基础上再来促进科技成果的转化。

我国高校职务发明比例不高，很多发明由自然人申请或获取授权，如此易使单位产权变成个人产权而流失掉。其带来的问题要么使产业化的中间环节拉长，让单位的科研开发条件可能变弱，因为如果单位从研发中得不到回报，则其可能不愿进行研发再投入，由此个人也就可能丧失了进一步发明创造的条件，产业化条件也就随之而去；要么，个人获取专利后，不注重知识产权的价值，将本属于高校的知识产权随意地低价转让给任何其他人。如有的教师，参与市场经济活动比较频繁，将自己从国家获取资助的项目成果以私人身份与企业合作，不计成本和回报之间的平衡，造成知识产权的轻易流失。要避免上述问题，首先就要明确知识产权归属，即可规定其权属为单位所有，但发明人可享有一定的权益，如许可收入分成等，让单位和个人的权责利益在规范中运作，以促进技术转让和产业化行为。

高校对课题研究过程中或结项后形成的发明、创造如符合专利条件，应鼓励申请专利，以获得保护；对于符合其他知识产权构成要件的，也要申请获取保护；而对“技术秘密”成果则要做好保密工作；对于人员调动、离退休、出国、辞职等可能会带来的技术泄密，可通过签约的方式，使其承担不使用、不泄密的技术保密义务，并明确相应的法律责任。总之，高校对知识产权确权、保护工作应做得扎实和充分，为以后流转创造条件。

这里需强调的是，申请专利应申请有效专利而非垃圾专利，即申请的专利应为可进行产业化且在转化过程中不需耗费太多成本或时间的专利。在现实中，高校有些研究人员为了利用学校或政府部门的相关资助政策，盲目申请专利甚至将专利申请获得资助当作一种牟取财富的手段，而有关部门又无具体有效的监督和跟踪检查制度，由此产生了大量的垃圾专利，既无端占用国家的公共资源(如专利审查人员花费的时间、专利机关有关管理的耗费等)，又让真正有价值的专利申请不能得到及时的受理、授权和转化，造成社会资源的极大浪费和正当权益人的巨大损失。此外，与专利垃圾相对的是：有些利用国家财政资助由高校研发出的有巨大潜力和社会价值的专利技术，由于不能及时进行产业化或产业化成本较高，专利权人在利用国家、政府或有关单位的优惠政策后，无力或不愿支付专利维持费，而让这部分非常有价值的技术因不缴纳维持费而进入公有领域，成为外国企业特别是跨国公司无偿获取的技术资源；它们利用本国或企业技术或产业化优势，对这些技术进行改进或产业化再在中国申请可产业化且能带来巨额利润的专利，不论是它们自己用还是许可给中国企业用，都会给它们带来丰厚的回报；然而该类技术的前期投入主要来自中国政府的资助，现在反倒成为它们攫取中国企业财富的利器。汶县一种非常严重的、变相的国有资产流失。

针对上述现象，学校和有关国家机关应当及时采取对策，如不仅仅以专利数量作为考量学校或科研单位的科研绩效，更要考量专利的实效如转化率、创造的社会财富等指标；即它们应当注重专利的质量及其在转化为现实生产力方面的表现和业绩；不盲目资助申请专利，在有关当事人申请专利资助前进行把关，将可转化率作为资助的前提，转化率低或转化成本高、时间长的不予资助等，以杜绝这种恶劣现象。对于国家投资由高校或科研院所完成的有价值的技术，可以让高校／科研院所与企业合作，以

企业的名义申请专利，高校／科研院所可以从自己付出的劳动中分得合理的回报，如此既可避免技术成果的流失，又为高校或科研院所的进一步研发获取后续研发资金。对于涉及到国家重大利益、有重大突破的某些发明的关键技术并非一定要申请专利，可以以技术秘密方式持有，以最大程度维护本国利益。

第三，建立科学、公正的科研成果评价机制，此为学校制定知识产权战略的航标。在现有的高校科研评估指标体系中，专利等知识产权和产业化或转让指标在其中所占比重很小，成果鉴定、论文、获奖等仍是高校科研管理的主要目标，是教师职称评定时的重要参考依据，在不少高校中横向的成果转化、专利实施等根本不算教师的科研工作量，更不作为职称评定的考虑要素。在这种政策导向下，高校的科技人员在科研和课题研究过程中，埋头自我研究者多，关心课题知识产权保护和转化者少；重论文发表、轻专利申请和实施，重成果鉴定、轻技术转化的现象较为普遍。不少科研成果取得进展时，研究人员出于职称评定和职位升迁等利益的考虑，便匆忙将其研究方法和取得的成果以论文形式发表，由此它们因丧失新颖性或被披露而不能得到法律保护，造成国家和高校科技成果资产和权利的严重流失。

我们可以发现在无数论文、专著面前，高校技术专利数量相比较而言就显得很少，说明当前很多高校依然没有摆脱“重论文、轻专利和及技术流转”的倾向，大部分论文和研究结果在发表、评奖后被柬之高阁；上述现象也从一个侧面说明，高校的研究与产业严重脱离，未能发挥出高校在社会经济发展中能起到的积极推动作用。有些学校可能注意到专利的重要性，也去申请专利了，但由于创造性、新颖性、实用性等方面存在的问题，导致申请难以得到授权，所谓的研究成果变成了“纸上谈兵”的内容。如2006年，哈尔滨知识产权局公布的一些数据很有代表性。2005年哈尔滨市申请职务专利共1126件，其中高校申请数为651件，占57.8％，企业申请量为397件，占35.3％；而授予专利权的数量和比例却倒过来，当年授予专利权数共467件，高校为130件，占28.7％，而企业却为297件，占61.5％。这一数据未必能准确说明问题，但至少一定程度上反证了我国高校科研方面的现实。

可以想象，若国内高校出台各种知识产权激励制度等指挥棒，如设立基金资助专利申请，将知识产权创造、与产业横向联合研究成果和技术转让、转化等活动纳入业绩考核、职称评定指标或获取其他资源的参数中，并与待遇挂钩，定会激发科技人员的创造热情和创新活力。因为较好的评价机制有利于高校落实有关知识产权法律和政策，而知识产权本身就是一种重要的激励制度，它通过法律保障，让科技人员最大限度地获取合法经济收益，继而有利于推动技术流转。

第四，注重知识产权转让和转化，设立专门的知识产权机构或转让中心，以便从组织和制度层面保证知识产权管理和流转各项工作的正常开展，解决专利申请、转让和转化等高校知识产权的瓶颈问题；

我国政府在促进高校、科研院所成果产业化方面制定和颁布了很多法律和相关政策，现在关键就看高校和科研院所如何执行和贯彻了。1996年我国颁布了《促进科技成果转化法》，1999年国务院发布了《关于促进科技成果转化的若干规定》，2002年中国科技部和财政部联合下发了《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》，它被有些学者称为“中国版”的《拜杜法案》。这些法律法规均将科技成果，特别是高校、科研院所的科研成果之产业化作为核心内容。从法律规定方面看，制度已基本完备，但时至今日，它并没有收到预期的效果，高校科技成果转化率依然较低。问题在哪里?除了前面提到的原因之外，重要还有两条：一是高校依然未把科技成果转化放到十分重要的位置，一是很多高校目前尚无专门技术转化中心，或即使有，也是在转化方面作用甚微。

对学校而言，科技成果的成功转化是对知识产权的最好保护，也是其知识产权管理的主要目标。高校知识产权也应当被商业化，而不应单纯地看它在学术领域中的地位或价值；科研成果转化是体现高校知识产权经济价值最常见的方式。高校知识产权的使命之一是鼓励科技创新，促进经济发展；而要完成该任务必须把知识产权看作一个完整的过程，即除确权、保护之外，还应注重管理、实施、流转、人才培养和教育等工作。特别是在知识经济年代，高校应当结合国家知识产权战略，注重转让和转化这一步骤。

为此，高校应成立专门的知识产权办公室或转让中心来协调其与科技处、产业处等有关职能部门及商业化合作企业的关系。它既应作为学校知识产权领导机构来确定学校知识产权战略，制定有关政策，统筹规划有关具体事务；还应将专利成果管理部门与流转部门的职能协调起来，组织开展知识产权申请、审查、鉴定、评估、登记、注册、流转和监督等工作，承担学校技术转移和相关合同的审批工作，并处理有关争议问题。因此，该机构不应一个是可有可无的组织，而应是实实在在的、有相对独立性、可做出一定决策并可采取具体执行措施的实体，它可以直接向校长办公会议汇报工作，由校长直接领导、集中负责，其组成或具体运作人员应由专职人员构成，以强化高校知识产权管理和转化工作；它与学校的有关院系、行政机关等二级单位是平等、平行关系，它们间的业务是相对独立的主体之间的合作或交易。对于知识产权业务量较少的高校，由校领导授权可委托专门机构来代理一定的行为，通过他人的职业化服务，实现知识产权目标和技术转化之目的。该机构在进行技术流转活动时应做到以下几点：①要有明确的宗旨和目标，即在确权、保护的前提下尽快把高校研究成果转移到产业界进行商业化以促进社会经济发展；②制定透明的政策和规程，即制定技术流转规则、政策、程序等，以促进、规范技术流转；③聘用有实际经营经验(如有企业运营管理经历或专利代理经验)的人员，以保证技术流转目的的实现；④有客户(包括技术成果提供者和潜在的技术成果使用者)至上的服务意识；⑤推动学校重视技术流转的文化氛围的形成以利于技术流转工作的顺利展开；⑥积极寻求风险投资，该机构的主要任务之一是找到愿意投入成本和资源的公司，来把高校可商业化的技术带到市场中去。

各学校不光要设立机构，还要有切实可行的管理办法，做到目标与过程相结合的动态管理。因为知识产权的确权、保护及其流转是一个系统过程，必须进行全过程管理，即在立项时除要建立专门档案外，还要考虑知识产权确权(如申请专利)、保护、转化、转让和管理的整个过程的安排，而非只考虑是先通过鉴定还是先申请专利。如此就需要一个相对科学、有效的管理办法。在国家层面，如果有关部门比照《高校知识产权管理条例》专门出台一个以促进高校科研成果向产业部门流动的《高校知识产权流转管理条例》，则学校可在该条例指导下制定细化的运作规程。

第五，设立专项转让或转化基金，解决知识产权转化费用问题；此为知识产权战略实现之重要保障。目前高校申请知识产权保护和进行相关流转工作的状况不尽人意的一个原因还在于：不少高校虽然有设有“专利专项费用”，以资助专利的申请，但多还没有建立专利技术转化基金制度，或者是

即便有了专利技术转化基金制度，资金却严重不足，没有形成专利申请、实施的良性循环。众所周知，专利的获得要缴纳一定的经费，如申请费、代理费和维持费等，到国外申请专利费用更高，所以专利获得需要有足够资金支持。而目前高校职务发明专利费一般都由课题组从其课题经费中支付。由于课题组的临时性及其经费的有限，课题任务完成后，专利就很难维持。近年来，高校专利权提前终止的比例相当高，这与维护经费有直接关系。由于没有充足资金支持，一些本该申请的专利高科技成果错失了专利制度的保护，丧失了国际竞争性。还有，由于缺乏知识产权管理的专项基金，高校遇到知识产权纠纷时，往往无力应诉，无法有效制止侵犯高校知识产权的行为发生，给高校造成严重损失。

因此，设立专门的专利支持基金，建立专利申请实施的良性循环机制势在必行。具体运作模式可以先由学校提供一笔专利支持费用来设立该基金；该基金用于支持发明创造和专利的申报维护费用，改变专利费用由发明人或课题组承担、专利的申请与放弃由发明人决定的局面。然后将该基金与专利的申请、实施、推广与许可联系起来。科研人员可将其研发成果向学校知识产权部门披露，后者根据技术的性质如新颖性、创造性及市场前景等进行评估，决定是否申请专利，并按照可转化的可能性、难易程度和实际效果来决定资助申请的先后顺序和资助力度的大小。决定申请的专利被批准后，由知识产权部门负责该专利的实施或许可，由此得到的费用留一定比例作为学校的管理费，剩余的按比例分给院系和发明人用于新的研发或回报。学校从管理费中可提取一定比例作为专利基金的来源之一，以保证专利申请与实施的良性循环。总之，通过转移技术成果方式，既可使各方获取自己所需的资金，又可用来维持专利基金的运作。

大学还可通过与公司间的合作来获取所需的金钱，以资助科研项目的运转和专利维持费用，同时利用公司为科技成果的商业化创造必要条件。作为交换，公司可利用大学所产生的研究成果及其培训出的科学家、工程师来帮助其解决技术问题。尽管大学注重产生和传播知识，而公司注重研发实用技术及其带来的商业利益，但它们关注的内容有重复部分，即商业化。这是它们在技术流转领域有共同价值取向的目标，为它们的合作创造了条件。实际上，发达国家科技成果转化较为成功的大学，并不盲目以专利拥有量的多少来衡量学校研发实力的强弱，它们往往与公司通过协议来进行合作，明确彼此的权利义务；公司以权利人的名义申请专利，这样既可让学校免去庞大专利申请费和维持费的负担，又可及时、有效地将科研成果转化为现实的商品，学校从中获得相应的报酬。

当然，高校知识产权战略也要解决好技术成果可能外泄与其肩负的人才培养、为社会输送智力成果等社会功能的关系，否则会影响高校的整个知识产权战略体系。因为出版物、研究结果的演示及毕业的学生会把技术知识带到社会上去，虽然这是教育服务社会最核心的职能；但通过技术转让将科研成果转化为商业利益也是高校必须面对的问题，它会涉及到高校和有关研究人员的利益，进而影响高