开展合规执行年

开展合规执行年（共11篇）

1.开展合规执行年 篇一

中国银行河南省分行“合规执行年”活动

开展情况的汇报

尊敬的河南银监局领导、各位同业同仁：

大家下午好！

根据河南银监局“合规执行年”活动安排，我行重点抓了“合规承诺书”签订落实和“合规卡”制作，开展了“组织架构、宣讲方式、交流平台”等方面创新，实现了案防工作与“合规执行年”活动相结合。现将前一阶段“合规执行年”活动开展情况汇报如下：

一、强化组织领导，加强“合规执行年”活动部署 一是省行党委高度重视。在全省金融机构第一家制订了“合规执行年”活动方案，确定2011年为“中国银行河南省分行合规执行年”，自上而下成立了由“一把手”任组长的领导小组，强化对“合规执行年”活动的组织部署，明确职能、分工协作，确保活动平稳、有序开展。

二是狠抓了重点工作的组织部署。首先是严守监管“红线”，加大查处力度，对重大、实质性违规风险实行“零容忍”；其次是明确合规责任，强化整改措施，彻底整改当前存在的违规问题；第三是加强学习和宣讲，进一步提高基层机构管理者和一线员工的内控和案防制度执行意识和执行力，培育自觉遵守规章制度、自觉执行合规要求、自觉抵制违规行为的良好执行力文化，有效减少新发生违规的机率。

三是持续保持压力传导。法律与合规部作为“合规执行年”牵头部门，定期向省行党委报告“合规执行年”活动进展和效果，加强对活动的督导。在全行季度“经营形势分析会”和行务会上逐行、逐条线对活动开展情况进行专门点评，奖优罚劣，不断推进了我行“合规执行年”活动的深入开展。

四是强化绩效考核引导。我行将“杜绝案件”、“杜绝屡查屡犯问题”、“执行轮岗、强制休假、亲属回避制度”等重要监管要求直接转化为绩效考核指标，层层传导至各级人员、各级机构；同时，强化过程化管理，从组织领导、工作机制、工作力度、工作质量、工作效果等多方面，综合考核“合规执行年”活动开展情况，确保活动各项措施组织落实到位。

二、积极落实“合规承诺书”和“合规卡”工作，夯实合规基础

一是精心部署，制作了60余种承诺书模版。省分行分门别类制作了从省行行长、副行长、二级行行长、省行部门总经理，到经营性支行行长、派驻业务经理、基层机构员工等承诺书模板，以内控合规条线为节点，分不同层面、不同内容和不同岗位，逐级签订了《合规承诺书》，建立了员工和岗位之间互相约束、互相牵制的监督链条。3月底前，全辖已完成了所有机构（489个）、全部员工（11396名）的承诺书签订工作。

二是省行职能部门直接督导。在法律与合规部设立专人，按计划督办活动进度和开展质效；在监察部设臵专线，通过电话随访，远程检查基层网点员工对银监局领导讲话和“合规承诺书”内容的掌握情况。同时，要求有查必问“合规执行年”，将活动的开展情况纳入省行条线现场检查必查内容。

三是深入探索“合规卡”管理。我行将“应知应会合规卡”作为加强合规建设，保障合规执行的重要工具，设臵了两类形式 “合规卡”。一是桌签形式。通过在员工工位固定摆放“合规卡”桌签，冲击员工视觉，时时提醒员工合规要求，达到教育员工、督促员工的目的。二是电子形式。明确条线和机构职责，通过定期更新电子版合规卡，实现对员工应知应会和合规要求掌握情况的动态评价。

三、“三项创新”，全面提升合规效果

一是创新组织架构。我行在全国中行系统率先对二级分行内控合规职能进行整合，成立了集信用风险和操作风险管理一体的风险内控部，实现风险、合规统一化管理，多数二级分行由“一把手”直接负责，为内控合规工作提供了有力的组织保障。目前全辖二级分行内控合规职能整合工作已全部到位。

二是创新宣讲方式。采取“内控巡讲”、“内控合规流动课堂” “法律服务送基层”等方式方法，深入基层机构柜台，进行面对面宣讲，突出风险防控的重点手段和工具，汇集实际案例，组织员工现场进行分析、讨论，达到提高认识、掌握要点、学会应用的目的。

三是创新交流平台。合规无边界，在加大内部交流的同时，我行召开了银监局领导和多个商业银行参加的“合规执行年”共进会，取长补短，实现合规和案防成果的共享；同时，开拓了我行探索合规制度创新的思路，促进共进合规执行，共建合规机制，共赢合规发展局面的形成。

四、案防与合规执行相结合，严守合规底线

一是充分发挥一线自查的作用，提高自我防范风险能力。在“合规执行年”活动的启动伊始，我行就着手部署安排二级行开展自查，及时将银监要求，嵌入自查之中，要求上半年基层机构 自查覆盖率达到100%，鼓励各行在自查阶段发现问题。同时，省行加强了对自查工作指导，在交易数据、流程优化等方面提供了全方位支持和服务，形成了一道防线抓落实，二道防线抓组织抽查，三道防线提供协防，齐抓共管的良好局面，力争第一时间，第一道关口发现和消除风险隐患。

二是充分发挥非现场功效，实现“精确制导”。省行通过非现场分析的方式，锁定目标机构、目标环节，提高现场检查的质效；同时，重点关注案件和违规的形式、特点，通过数据下载和数据筛选，为全辖机构和业务条线提供异常账户及异常交易清单，提高核查和监控效率，实现风险关口前移。

三是充分抓好飞行检查，及时排除风险隐患。在充分利用各类非现场信息的基础上，事先不通知，不打招呼，对基层营业机构直接进行突击检查，进一步提高检查的效果，严防实质性合规风险。

四是充分落实整改措施，有效堵塞漏洞。针对前期银监部门检查发现问题，实行“一户一策”，指定整改责任人和整改时限，积极开展整改，目前已经完成监管发现问题整改工作的98.96%，同时，从源头入手，分析问题成因，防范相关问题再次发生。

五、全面动员，上下联动，形成合规氛围

一是通过“一把手”宣讲，强化“合规人人有责”、“合规创造价值”等价值观念，提高全辖“合规执行年”宣传力度和效果。截止4月底，由各行“一把手”宣讲累计达106次，全辖接受宣讲人数达9127人次。

二是通过 “信息专刊”、“合规上墙“等方式，加强信息交流。目前，省行已发刊8期专刊，刊登各类稿件78篇，全辖实 现“合规文化上墙”1667块，重点宣传了我行“合规执行年”活动开展情况，交流了活动经验、促进了活动开展，并组织开展了“合规大家谈”有奖征文和征集“合规金点子”活动，加大电子屏、门头屏宣传力度，在全辖范围内营造良好的合规氛围。

三是通过“明理增智，共塑合规”学习活动，促进合规学习日常化。省行确定每周的周五和周六定为学习日，一周一主题，分层次、多形式开展学习活动。将银监部门的合规要求以及我行“双十禁”、“员工违规处罚办法”等规章制度作为学习重点，对基层一线员工应知应会的重点制度开展专题培训及测试。同时，各分支行、条线部门把对合规制度的学习、培训等与基层自查、现场检查、非现场检查、治本整改等工作有机结合起来，边学习边对照检查整改，消除风险隐患于萌芽之中。

通过前期细致周密的组织部署，我行持续保持案防高压态势，不断加强合规学习和宣讲，充分调动广大员工参与“合规执行年”活动的积极性和热情，全行上下营造出良好的内控合规学习氛围。

同时，“合规执行年”活动在二级分支行也得到积极的响应，在全辖范围内全面铺开，各行结合自身实际，开展了贴近员工工作生活的活动。如，鹤壁分行组织员工到新乡监狱开展“现身说法警示教育”；开封分行为每个网点制作合规宣传海报和人手一册合规宣传卡；周口分行开展“日新月异”内控合规辅导检查活动；南阳分行组织编写2011版“双十禁”记忆口诀；济源分行举办“庆业绩、促合规”青年风采大赛；平顶山分行组织“合规执行在基层”征文和“做遵纪守法好员工”演讲比赛；三门峡分行开展了“查违规、纠违章、建制度、促合规”百日活动等等，将“合规执行年”活动深深融入员工的日常工作中，行为规范之 中，促进合规习惯的形成。

以上是我行“合规执行年”活动主要工作情况的汇报，借此机会，再次感谢省银监局各位领导对我行长期以来的指导和帮助，感谢各位同业同仁的一贯的支持和配合。本次会议不但学习交流了同业先进的经验作法，还丰富启迪了今后的工作思路。会后，我行将充分借鉴本次会议成果，不断推进“合规执行年”活动向纵深发展，杜绝重大、实质性违规，杜绝案件发生；加大内外部宣传力度，塑造良好的合规文化，全力打造河南中行的合规品牌，全面提升我行合规建设水平。

谢谢大家！

2.“合规文化与内控执行”之我见 篇二

关键词：合规文化 内控执行

古人云：矩不正，不可以为方；规不正，不可以为圆。也就是说：没有规矩，不成方圆。合规文化建设是一个渐进的漫长过程，合规文化建设是农村信用社风险管理的最高境界，合规文化建设在农村信用社日常经营管理活动中的重要作用已逐渐显现出来。

1 积极推行全员合规文化理念

以人为本是德育的关键，诚信和道德的教育是合规文化确立的根本，信用社员工既是合规文化建设的主体，又是合规文化的实践者和创造者。合规文化建设要充分发挥人的主观能动性，把合规文化建设有机融入到日常工作中，做到全员参与、各负其责，保持时时刻刻学合规，事事处处讲合规，真正使合规文化无时不在，无处不在。

1.1 建立合规责任机制

建立分工合理、职责明确的合规风险管理责任体系，明确所有与合规风险和合规风险管理机制有关的部门、岗位、人员的职责和权限，使责任与权限对等、与内控要求一致、与奖惩挂钩，从而确保合规工作落到实处。在落实合规责任制的同时必须建立违规问责制，加大违规处罚力度，提高违规成本，对存在或隐瞒违规问题、造成资金损失和经济案件的，严格追究各级责任人的责任。

1.2 加强合规教育学习

合规文化的培训、学习是合规文化建设的重中之重。工作中必须将合规风险培训纳入全年的重要工作计划中，着力提高合规教育和培训水平。主要内容应为本联社和上级机关的相关文件报告以及结合制度执行力、案件专项治理等活动，特别定期针对重要风险点进行专门培训。让合规文化深入人心，让合规履责变为自觉行动。

1.3 建立激励约束机制

农村信用社应当通过合理的绩效考核项目及比重，倡导业务拓展与遵循合规方面取得良好平衡，摒弃以往单纯追求效益的价值取向，确保农村信用社的各项经营活动遵循合规原则。在考核、评价各部门、信用社的负责人时，其合规风险管理能力应当列为重要考核内容，且必须征询和尊重合规部门的意见。稽核监察部门的绩效应由上级联社直接考核，应与其工作目标保持一致，不取决于所在机构的盈亏状况。

2 规范日常操作，抓重点风险点

合规文化建设要从最基础的业务入手，教育管理人员及员工主动暴露内控的隐患，使内控风险前移，降低内控管理成本、提高内控管理效果。坚决杜绝“以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律”的不良习惯，逐渐形成一种“指示服从制度、信任不忘制度、习惯让位制度”的合规文化理念，切实把合规管理理念渗透到日常业务经营管理和决策中去，使内控执行意识成为一种自觉和必需的行为准则。

重点风险点主要体现在以下几个方面：

2.1 信用社机构“大而全、小而全”和人均规模小、效率低、过度分散、人员业务素质低、财务成本过高的突出问题，可以通过前中后台的设置，形成前台经营、中台把关、后台监督的经营管理体系，建立了有效的风险防控约束机制，初步实现了标准化操作、规范化运营的目標。严格落实定期抽查、错岗检查等各项检查制度，实现对操作流程的全程监控，控制每个环节的风险点。

2.2 是通过信贷会计档案的集中管理，档案资料要件、要素的完整性、合规性、安全性有了很大提高。弥补了事后监督的缺位，达到了档案管理的专业化，提高了档案管理水平。对整个流程再造环节的执行情况分阶段进行稽核、评价；加大对违规人员的责任追究力度，增强依法合规经营意识。

2.3 是通过会计委派制度，对基层网点进行实时监督，提高了县联社对操作风险的管控能力。

会计业务的主要抓内控制度执行、内外账务核对、重要凭证和现金等主要风险点。如：每天会计分别对员工日常业务操作进行录像回放检查，重点查业务流程、现金出库、柜员三碰库等环节；对重要空白凭证和现金做到主办柜员日清、会计旬查、主任月查等；会计每月对内外账核对业务应对帐单进行整理，对未收回及时电话核对并催办。

信贷管理风险点主要为贷款调查不实和贷后检查流于形式等薄弱环节。针对这些问题采取以下措施：首先通过实行AB角调查和错岗检查，确保了贷款调查结果的真实性和准确性，促使信贷员增强责任心，确保新增贷款质量；其次对不良贷款管理采取按定期汇报清收及入户情况，对难点贷户及时剖析制定具体措施，避免了不良贷款因疏于管理带来的风险，时时掌握贷户当前信息择机清收；针对信贷人员包片时间过久易出问题和对不良清收懒惰的问题采取每两年进行调整一次，避免信贷员发放人情贷款、收贷收息不到位等隐患。

3 规范业务操作流程，提高员工的执行力

3.1 适时完善各项制度，规范业务操作流程

重点针对系统管理模式、操作流程以及业务品种创新的变化，及时梳理、修订和完善相关规章制度，确保规章制度能覆盖各项业务控制的关键点和风险点。尤其是对现金及凭证管理、账户管理、授权业务、联行汇兑业务、跨行通兑业务、贷款业务、人员交接、印章管理等重要环节，应重新梳理，加以规范，以确保各环节控制不留空白点、风险点。

3.2 是要实行动态管理模式

为保证会计工作的合规有效性，柜员岗位的配置和设置必须遵循“相互监督、相互制约、前台与后台分离、联行与结算分离、信贷与核心分离”的原则，按系统类别、特点及业务品种分析研究并制定统一规范的业务操作流程，分析确定业务操作过程中的风险点，明确关键岗位、相互制约岗位及其控制要求，形成不同岗位分立、相互制约的控制关系。

3.3 建立健全风险动态监测、定期分析报告制度，完善内控信息传导机制，提高风险管理综合能力

重点提高对各项业务的重要操作环节及风险点进行预测、识别、分析和解决的能力，及时提出操作风险的控制重点，以内控管理排名作为绩效考核的奖惩依据，建好问题台账，从制度和管理上解决屡查屡犯问题，从而有效遏制违规、违章操作风险。

3.4 加大内控管理检查指导力度，强化责任追究，提高制度执行力

一是按岗位制定检查方案及考核措施，并按岗位进行定期考核。形成会计主管对柜员、联社对会计主管的检查监督及考核体系。

二是加大对重要控制环节的检查辅导力度，尤其是加强对重要空白凭证管理、现金管理、印章管理、账户管理、人员交接、授权业务与监督控制等重要控制环节和会计主管履职情况的检查监督。

三是根据存在问题对网点管理情况进行分类后，对管理较为薄弱的网点和人员开展重点检查和指导。

四是加大责任处罚和追究力度，对在日常工作中存在违反重要控制环节规定、问题存在屡查屡犯或是整改措施落实不到位的人员严格进行责任追究。

总之，坚持以人为本，通过合规文化管理，强化内控执行，创造一种民主和谐的内控环境，使全体员工认真履行岗位职责、养成自觉合规操作及遵纪守法的良好习惯，推进各项业务稳步、稳健发展。

3.“合规执行年”应知应会 篇三

“合规执行年”开展活动基本情况应知应会内容

成立活动领导小组，出台了活动实施方案

3月25日，邮储银行河南省分行召开“合规执行年”动员大会，市县分支行领导班子成员、市县分支行机关全体人员、各一级支行行长参加了动员大会。

3月28日，市分行、市邮政局以“商邮银联【2011】1号”文件联合制定出台了《中国邮政储蓄银行商丘市分行、商丘市邮政局邮政金融“合规执行年”活动方案》，《活动方案》根据市银监分局和省分行的具体要求，结合商丘邮政金融实际，明确了这项重要活动的指导思想、活动目标、组织领导、参与机构，在活动内容方面，分为开展合规学习活动；开展定期培训活动；开展自查整改活动；开展宣传活动；开展业务会审活动；开展警示教育活动；开展业务行为规范活动等7大项内容。将活动分为准备动员阶段；自查整改阶段；业务行为规范阶段和总结评价阶段4个阶段，时间从3月份贯穿到年底。

方案要求各单位要高度重视这项活动的开展工作，实行“一把手”负责制，要确保“合规执行年”活动各项工作落到实处。各县邮政局、县支行也要参照市行的方案和领导架构制定本单位的《实施方案》,全员参与，活动覆盖面达到了100%，在邮政金

融内部形成了“全员合规、合规从高层做起，主动合规、合规创造价值”的良好合规文化氛围。

市分行、市邮政局以“商邮银联【2011】2号成立了中国邮政储蓄银行商丘市分行、商丘市邮政局邮政金融“合规执行年”活动领导小组，两个单位的“一把手”任活动领导小组的组长，市分行、市邮政局的全部副职领导为副组长，市分行各部门负责人和市邮政局有关单位负责人为活动领导小组的成员。领导小组办公室设在市分行风险合规部，负责牵头落实“合规执行年”活动领导小组议定事项，活动的推动、协调、指导及其他日常工作。

签订“岗位责任与承诺书”，明确各岗位合规责任

3月28日上午，市分行在9楼会议室郑重举行2011年岗位合规责任承诺书签字仪式。参加签字仪式的人员有市分行4位领导、8位县一级支行行长、9位市分行部门经理、7位市分行城区支行行长。

签字仪式由市分行分管风险合规工作的武常林副行长主持。他对开展“合规执行年”活动的重要意义、对本次签字工作的严肃性进行了强调，对本次签字仪式的程序进行了说明。

市分行党委书记、行长刘绍义首先和市分行三位副行长签字，在签字之前，刘行长带领副行长首先共同学习了承诺书上的责任内容，在签字之后，三位副行长由站在会场前方举起右手对

承诺的内容进行了庄严宣誓。

刘绍义行长接着分别和县支行行长、城区支行行长和分管的人事、财务部门经理进行签字，签字之前带头分别学习了承诺书上的责任内容。三位副行长分别和所分管部门的经理进行签字，签字之前带头分别学习了承诺书上的责任内容。签字之后，各类人员依次庄严地对承诺内容进行了宣誓。

3月29日，全市各县一级支行、市行各城区支行分别召开会议，学习了市分行的《实施方案》，讲解了签订责任书的重要意义，并组织各类人员签订了责任书，责任书签订程序全市统一实行市分行管理层的签订模式，对承担的责任进行集体学习，签订后并对承诺进行宣誓。全市邮储银行员工整个签字仪式严肃认真，通过这次签字，使每位责任与承诺书签字人又受到了一次深刻的合规执行教育。

大力开展合规教育，系统学习监管法规

进入4月份以来，市县分支行把开展合规教育为职工教育的主要内容进行安排，各县支行、市分行各城区支行在每周二、四晚上职工学习时间、市分行各部室机关人员在每周二晚上的集中学习时间，重点学习银监部门规定的学习内容，一是国家宏观经济调控政策，货币政策、产业政策；二是银监会关于银行业监管法律、法规、规章及规范性文件；三是邮储银行成立以来出台的各项管理制度；四是银行业自律组织制定的行业准则、行为守则和职业操守；五是学习银行业务知识和金融理论知识。

通过对规定内容的学习，使我行员工深刻领会了各项金融管理政策精髓，提升了自觉遵章守制的道德素养，深刻领会了监管要求，活动的开展及时而必要，尤其对邮储银行来讲，提高了执行监管政策及合规经营、合规操作的自觉性，同时，也提高了整个企业的风险管理水平。

活动开展宣传情况

在营业网点显示屏播宣传口号、在营业大厅摆放宣传展架、为职工发放活动开展知识问答汇编、在办公和营业台席摆放条规卡等宣传方式，下一步要在企业工作场所制作宣传版面等方式，要采取多种手段把“合规执行年”活动气氛和企业合规文化建设整合一起来安排，使“合规执行年”活动气氛浓郁起来。

营业人员交流换岗后承诺书的重新签订情况

4.开展合规执行年 篇四

根据河南省银监局对“合规执行年”活动的总体要求，按照《河南银监局办公室关于开展银行业金融机构合规执行年活动评价的通知》（豫银监办通„2011‟289号）的安排部署，结合市银监办合规评价有关精神，xxxxxxxx高度重视，周密部署，认真落实，并结合实际，稳步实施，强力推进，确保“合规执行年”活动评价工作有序开展。现将有关情况报告如下：

一、合规风险管理总体状况

（一)制定了实施方案。接到上级文件通知后，我行迅速成立了合规执行年活动领导小组，制定了实施方案，并召开了合规执行年活动动员会，做好了合规执行年活动的组织构架，为以后的工作开展提供了保证。

（二）制定了各项合规制度。通过制定、完善各项合规制度，来保证我行合规执行年活动的全面、深入开展。主要有以下制度：《xxxxxxxx合规政策》、《xxxxxxxx合规制度》、《xxxxxxxx合规问责制度》、《xxxxxxxx管理人员合规绩效考核制度》、《xxxxxxxx诚信举报制度》等。

二、合规执行年各项工作要求贯彻落实情况

依据《河南银监局关于在全省银行业金融机构开展“合规执行年”活动的通知》豫银监通„2011‟17号文件要求，我行按照银监局、市办的工作要求，把“合规执行年”活动确定为工作的重中之重，明确目标，细化分工，真抓实干，注重效果，调动全员参与、覆盖各个岗位，切实提升合规水平。

（一）抓部署，活动安排到位。成立了以董事长为组长、班子成员、部门经理共同参与的领导小组；同时，召开动员大会并制定了《xxxxxxxx“合规执行年”活动实施方案》，全行迅速形成了目标明确、职责明晰、上下联动的工作局面。

（二）抓教育，培训计划到位。将4月定为合规知识“学习培训月”，明确培训学习书目资料。培训活动中，将“学习培训月”与案件风险防控培训、日常业务学习紧密结合，采取员工自学、集中培训、合规大讨论、案例警示教育、合规知识竞赛等灵活多样的形式，每月至少集中组织学习1次，人人记笔记，写心得；同时还采取考试的形式检验和强化学习— 2 —

培训效果。11月23日以来，分批组织全体员工观看了《合规醒言》案例警示片，并要求观看员工签名、积极撰写观后感。

（三）抓落实，工作责任到位。层层签订合规执行责任与承诺书，董事长与总行分管领导，总行分管领导与部门负责人签订“合规执行责任与承诺书”,明确约定各单位、各部门合规责任，形成“一级抓一级、层层抓落实”的工作格局。利用编发简报、知识竞赛、展板横幅电子屏等载体，大力宣传“合规执行年”活动，形成浓厚的宣传氛围；

（四）抓提升，自查整改到位。围绕法人治理、班子建设、内控制度建设及执行情况等主要内容，坚持“覆盖全员、覆盖全岗位、覆盖全时段”原则，深入查摆问题，切实做到自查有实效、自纠有成果。对排查出的问题建立台账，明确责任，制定方案，限期整改，并写出详细的整改报告，此项工作纳入考核。

（五）抓督导，工作问责到位。活动领导小组采取定期阶段检查、不定期集中巡视等方式，进行活动督促，对工作不积极、不主动、不深入、不具体及整改不到位的部门经理，启动严厉的工作问责机制。同时，总行还针对“岗位合规责任与承诺书”对存在违规行为的员工严肃追究责任，并按照要求对重大、实质性违规行为的处理情况将及时逐级上报。

三、合规执行活动工作成效

我行对合规管理年认识高，行动快，抓法得当，措施得力。职 — 3 —

工在工作中防控风险的合规意识明显增强。处理每一笔业务，都能按规章制度要求反复对照，规范操作。在市银监办、人民银行的帐户管理及统计报表的检查中，没有发现问题，实现了由强制合规向主动合规的转变，由形式合规向实质合规的提升，使合规经营成为全行的自觉行动。

“合规执行年”活动中，我行把查排问题、解决问题、化解矛盾作为重要内容之一，要求查排问题实事求是，分析问题明明白白，解决问题实实在在，切实堵塞漏洞、完善工作、规范管理。

（一）强化“合规执行年”排查力度。组织检查组深入开展排查活动，做到思想不松、组织不散、力度不减、工作不乱，对重点岗位、重点人群、重点业务进行拉网式排查，将各类风险点及时进行控制，切实达到风险点不遗漏、违规行为不形成的目的。

（二）深入开展综合风险大排查活动。在“合规执行年”进行排查的基础上，我行还根据业务分工组织多个检查组，定期到各部门进行专项合规检查和风险排查，及时了解工作进展，详细了解制度落实，全面控制各类风险苗头。通过综合排查与专项检查、全面排查与整改提高相结合的办法和途径，促进全行各部位各岗位合规执行能力的提高。

（三）认真及时对各类问题进行整改。排查中发现，我行在安保措施存在纰漏，出入库交接记录及安全日志记录不全面，个别大额支取、提前支取等业务行为不规范，个别信贷业务及票据 — 4 —

业务要素不齐全等问题。针对存在的管理问题，跟踪监督各部门立即进行整改，对责任人进行了处罚，并在全辖进行通报批评；要求全行各岗位吸取教训，举一反三，加强和提升合规管理水平。

xxxxxxxx按照河南省银监局“合规执行年”活动的总体安排部署，结合实际，因地制宜，深入落实，强力推进，掀起“合规执行年”活动热潮。通过近一年来的强力实施，全行合规意识深入人心，合规建设不断完善，合规执行蔚然成风，合规管理更趋规范。

四、银行业各项业务合规经营情况

2011年，我行没有因违规问题引发案件，也没有受监管部门的处罚及负面通报，在监管部门对我行的检查中也没有发现重大实质性的违规问题。在日常业务开展中，严格执行了监管部门的要求和监管措施，没有因违反监管要求面被监管部门书面风险提示。贷款新规走款率和中长期合同整改达标、政府融资平台贷款抵押整改工作达标。

五、建立长效机制，着力构建合规管理体系

“合规”建设是一项系统化、长期化的基础工程，我行深入开展“合规执行年”回头看活动，认真梳理，查漏补缺，并采取积极措施建立长效机制，真正让合规建设落到实处、发挥长效。

（一）完善法人治理结构。按照《公司法》、《商业银行法》的要求，进一步完善“股东大会、董事会、监事会、高级管理层”

为核心的公司治理架构，推动完善专业委员会建设，建立起了配套的科学决策机制、激励约束机制、劳动用工机制和业务创新机制。并按照“风险识别、风险计量、风险监测、风险控制”的管理流程，将各部门划分为前台市场营销部门、中台风险控制部门及后台综合管理部门，逐步形成一套高效运转的流程银行组织管理系统，构建起了分工负责、相互制约的组织管理运行体系。

（二）坚持做好合规教育。一是积极开展法制教育，用现实的案例教育员工，增强员工的防范意识、法律意识。二是强化奉献意识，引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性。三是强化自觉意识，引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为。四是强化集体意识，引导员工珍爱集体荣誉。营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。

（三）完善内部管理机制。一是建立健全合理有效的内部控制体系，建立健全了一系列规章制度，包括财务会计、信贷业务、票据业务、内控制度、安保制度、计算机操作、银行卡业务等，实现业务领域、工作岗位、干部员工的全覆盖，构筑内部稽核、委派会计主管、业务检查、风险管理、审计监督等多层次的风险抵御防线，形成监督合力。二是强化和落实经营管理责任，推行问责制，加大责任追究力度，尤其对案件频发的 — 6 —

机构负责人要实行引咎辞职制度。

（四）不断培育合规文化。一是合规从高层做起，领导干部率先垂范，身体力行，口头上时时宣讲合规，行为上处处体现合规，给员工做出合规经营的良好示范。二是教育引导和模范带动，不断强化经营管理者和员工的合规经营、合规操作意识，做到人人主动合规，事事处处合规，逐步培育和形成良好的合规文化。三是开展案件警示教育，通过透视现实社会中发生各类案例，抓住典型，经常性地开展典型案例警示教育活动，特别是强调案例的量刑给家庭带来的危害和处理人的力度，达到警钟常鸣、防患未然的目的。

六、自评结果

5.开展合规执行年 篇五

人民银行汉中中心支行：

为进一步加强征信合规管理工作，规范征信行为，切实保护征信信息主体权益，按照《XXXX金融信用信息基础数据库接入机构征信合规工作例会制度的通知》，将2018年上半年征信合规管理工作开展情况报告如下：

一、基本情况

XXXX联社截止2018年6月27日，各项存款额9999999元，较年初下降999999万元；各项贷款999999万元，比年初下降99999万元，全县9999个营业机构，设置个人征信业务查询管理员99名，查询员99名，企业征信查询员99名。联社营业部安装个人信用报告自助查询机99台。

二、工作开展情况

XXXX联社2018年上半年共查询个人征信9999笔，企业类查询9999笔，全部通过“XXXX农村合作金融机构征信查询前置系统”进行查询。自助查询机查询999笔成功999笔。设置管理员1名，设置个人查询用户1名，设置企业征信查询用户1名，对99家有信贷业务的机构设置查询申请员99名，档案复核员99名，联社业务部设置报告复核员1，负责对各环节资料填写的规范性进行审查。

（一）征信制度执行方面。全年将征信合规管理工作检查纳入了平时序时稽核工作，未出现不合规查询现象。为保证提供科学的指挥方案,最大限度地减少突发事件所造成的业务停顿时间。力争在最短的时间内恢复系统运行，保证系统的稳定、安全运行。制定了《XXXX县农村信用合作联社征 信系统应急预案》，成立了应急办公室，明确了组织架构和工作职责。

（二）学习教育方面。2018年上半年组织信贷从业人员专题征信管理工作集训3次，信贷从业人员参训率100%，有效提高了作业的合规性。

（三）个人信用报告自助查询管理方面。前半年自助查询成功999笔，机器设备平时能正常运行，未出现过运行异常情况，确保了业务连续性，为广大客户极大的提供了方便。

（四）征信宣传方面。“3.15”期间在人口密集的广场、学校等场所进行集中宣传1次，“6.14”征信日在广场集中宣传一次，通过各机构LED显示屏滚动播放征信管理工作13条，连续播放不低于1个月，按照人行统一模板印制了“个人征信问答”、“信用报告网上查”、“征信业管理条例”宣传折页9999份，在各营业机构宣传栏和柜台供客户取阅了解。

（五）异议处理方面。XXXX联社能严格按照《条例》及相关征信制度规定对错误、遗漏的信息及时更正，并加强了征信系统异议处理子系统核查处理流程的学习，今年以来未发生异常查询和异议投诉。

（六）运用好前置系统，做好风险防范。系统通过专职专岗、分级审核的审批流程，集中管理客户授权资料，同时绑定客户经理登录系统的电脑IP，记录每一笔查询操作细节。通过上述业务流程，征信查询前置系统实现了对征信查询行为的事前防范、事中监控、事后追溯的目标,最终达到防范违规查询行为，全面提升各金融机构对于征信查询行为的管控能力。

（七）安全管理方面。一是业务部通过信贷例会、下乡 督导的方式定期对征信业务进行自查自纠，保证客户征信授权资料齐全，并按照规定对每笔操作进行登记，依法合规开展征信查询管理等工作。二是稽核审计部将各机构征信方面工作纳入序时稽核检查，对信贷资料缺失征信报告的机构进行处罚，对存在重大不良记录，仍然发放贷款的，按照贷前调查不尽职进行责任追究。

三、后期工作计划

（一）对第三方的征信查询申请，引导其在营业大厅布放的征信查询自助终端上进行自助查询，以此强化征信系统内部查询管理，防止侵害征信信息主体权益行为的发生。

（二）加强学习，建立征信合规管理的长效机制。一是XXXX联社将继续本着客观、审慎、准确的原则正确使用征信系统，合规开展征信业务。二是对现有征信业务管理制度随着前置系统的启用进行再梳理和完善，加强对信息主体的管理工作，为其做好保密工作，明确和落实征信管理主体责任，严防出现泄漏客户信息和出现客户投诉等违法违规行为，实现XXXX联社征信业务健康稳健发展。三是继续加强对各项征信规章制度的学习，防微杜渐，规范征信活动，提高征信从业人员规范操作水平，确保征信工作合法合规，充分运用客户征信报告为贷款审批提供科学依据，为信贷业务正常开展保驾护航。

（三）加强宣传，提升整体信用水平。通过对农村居民的诚信教育和征信知识宣传，在农村培育良好的诚信氛围，优化农村金融生态环境，使广大农村居民掌握一定的征信知识。

征信管理是一项长期的、重大的工作。在今后的工作中，XXXX联社将致力完善征信管理的制度体系，并根据实际情况 不断完善相关制度，做到有规可依；其次将加大对征信管理工作的检查力度，同时积极督促机构加强自身对制度的系统学习，坚决杜绝屡查屡犯的出现。

XXXX县农村信用合作联社

6.强化合规执行力建设 篇六

11月21日晚，中国邮政储蓄银行河南省获嘉县支行全体员工聚集在那里，集中观看警示教育片《合规醒言》。《合规醒言》是河南银监局制作的警示教育片。该片收集了近年来银行业金融机构发生的典型案例，教育和警示大家一定要合规经营、合规操作、合规管理，促进银行业健康发展。

该行要求全体员工认真观看，做到有所启迪、有所提高，要深刻领会，做到坚守底线、奉公守法。要深入分析每个事件、每个悲剧的成因，真正领会实质，树立正确的世界观、人生观、价值观。要举一反三，做到遵章守纪、照章办事。要恪守职业操守，工作中严格要求自己，遵章守纪，端正言行,认真履行岗位职责，提高自身的合规经营意识和制度执行力，时时、处处、事事以敬业、真诚、严谨、自律的工作态度和作风，做到人人主动合规，事事处处合规。

从3月份以来，按照河南银监局统一部署，获嘉县支行围绕“合规执行年”这一活动主题，制订了活动方案，签订合规执行责任与承诺书，组织了学习活动，制作了条规卡，强化合规执行力建设，严防各类风险和案件，在全行上下掀起了一股自上而下“讲合规，促经营”的学习教育风气，形成了“人人学合规、人人懂合规、人人讲合规”的良好环境。

7.合规执行是我应尽的职责。 篇七

尊敬的各位领导、各位同仁：

大家好，我是++信用社的监测会计+++。我今天演讲的题目是《合规执行是我应尽的职责》。

我们的伟大领袖毛主席提出并唱响的：“人民解放军三大纪律、八项注意，”赢得了劳苦大众的全力支持，取得了抗日战争、解放战争的胜利，最终促成了新中国的诞生。

当前，我们农信社开展的 “合规执行年”学习活动旨在依法合规经营、合规执业、防范风险、促进发展。我做为基层社的监测会计，合规履行岗位职责管理好信贷资产，严把贷款发放，及时准确为领导们的决策提供翔实的法律法规依据。通过学习《内控和案防制度执行年活动学习资料汇编》，对信贷资产业务管理制度有了更深刻的认识。我监测管理的贷款余额达 亿元，其中厂矿企业贷款余额达 亿元，共计 笔；工商个体户贷款余额达

亿元，共计 笔，守信卡贷款余额达

亿元，共计 笔，季末现金收息平均达

笔，同时保管

份贷款合同资料文本。在这个工作岗位因为认真执行贷款投放管理制度，我退回很多填写不符合规定的贷款合同资料文本。特别是守信卡贷款，在填写借据时我力求借款人、担保人、配偶三人各持本人身份证在柜面签字办理，缺少一人一律不予办理。这样坚守制度尽职履责，有人说我死筋不活络，不会事，但我问心无愧。

我严格遵循“三法一指引”和有关信贷管理制度发放贷款，开立信贷短信通，小额贷款“阳光保险”业务。从本职工作岗位出发，站在信贷资产管理的角度，保证发放的贷款合规合法，手续真实有效，贷款合同资料文本填写规范，杜

绝虚假冒名贷款。我们农信社系统发生的一些冒名贷款、违规违章贷所形成案例让人触目惊心，形成的付面效应让我们为之所不耻！

亲爱的同仁们，无论在工作还是生活中，我们都应该循规蹈矩、遵章守法！作为一名在农信社这样高风险的金融企业工作的职员，我们要坚决抵制住金钱的魔力，严防糖衣炮弹的攻击！“航船有河道，列车有铁轨，飞行有航线”，作为信合人，我们要牢固树立合规理念，尽心演绎真我风采。我坚信，只要我们众志成城，筑牢固 “合规就是效益”的经营理念，事事讲规矩，处处讲原则，尽职履责，信合事业的明天就一定会更加绚丽、更加辉煌！

8.开展合规执行年 篇八

各位领导、同事们：

为认真贯彻省行、市行关于开展“内控与案防制度执行年”活动的工作部署，今天，我们在这召开“深入开展内控和案防制度执行年”活动的宣贯会。

自“内控和案防制度执行年”活动开展以来，市分行严格按照活动要求，认真组织实施，推动内控和案防工作扎实开展，为各项业务的合规发展营造了良好的环境。

例如***支行已经率先提出了“政治合格、纪律严明、作风优良”的执行方针，将风险防控的重要性放到了业务发展的前面，绝不因为业务发展的压力大而忽视对风险的管理。另外支行负责人还加大了对违规行为的处罚力度，不但如以往一般通报，更要在支行会议中点名批评，既对当事人进行严厉批评，又对相关责任人予以警告。通过扩大教育面，使支行人员对日常工作中的风险苗头引起足够的重视。虽然我们对内控和案防制度已经有了一定的认识，并作出了一些成绩，但是，我们应该清晰的认识到，当前我们合规经营的情况还不是很理想，员工对于业务风险的敏感度还不够强烈，开展与落实内控和案防制度的任务还很艰巨。

为进一步提高内控和案防制度执行力，保障各项业务稳健运行，强化员工的风险意识, 促进邮储银行健康持续稳定的发展，我们联合发出以下倡议，并号召全行共同遵守：

我倡议：加强学习，提高认识。落实内控与案防制度，创建合规经营需要每一位员工的积极参与。我们要主动学习，熟练掌握内控知识与风险点，切实把依法合规理念和要求转化为自觉行为，积极思考业务发展中遇到的风险问题，通过自己的合规行为，为内控制度的执行增光添彩。

我倡议：严格执行，严以律己。严格要求自己，规范自我行为，严格遵守内控与案防制度的各项规定，切实做到“五十个严禁”，努力提升自我的风险意识与制度执行力度，积极配合内控与案防领导小组的管理，共同塑造邮储银行合规经营的新形象。

我倡议：立足本职，身体力行。积极参加省行、市行以及支行的各项内控与案防活动，将内控与案防制度落实到自己的实际工作中，以“抓案防促发展”为核心理念，在遵守规章制度、提高风险意识的基础上开展各项业务。

我倡议：积极自查，不断提高。结合自身实际，自觉接受监督，并认真进行自查自纠工作，梳理出存在的问题，深挖根源，找准差距。不断完善检查管理机制，做到增进交流，互尊互助，努力实现银行与员工之间的共同发展。

从“蹒跚学步”到蓬勃发展，***银行走过了不平凡的岁月。回顾发展历史，我们倍感自豪；展望未来道路，我们责任重大。让我们携

9.开展合规执行年 篇九

银行并不缺少制度，真正缺少的是对制度的执行。究其原因，是因为没有形成严格的、令行禁止的合规习惯和约束，欠缺自觉合规的文化环境。有效的执行力是合规经营的重要前提，也是杜绝屡查屡犯问题的有效途径。但在工作实践中，我们常常存在执行力逐级递减现象。有的管理人员重业务轻合规，有的员工随意简化操作流程，这些心态和行为都严重影响了制度的严肃性、权威性，为合规经营埋下了隐患。强力推进合规文化建设，必须切实提升执行力。

一要抓住重点。对照现行内控和合规制度，通过流程梳理，认真查找自身在执行制度、落实制度上的薄弱环节，列出重点，分门别类，举一反三，针对不足提出改进措施，重点防范业务中的关键差错点、切实解决有章不循、违规操作的问题。同时要密切关注重点岗位、重点人员。

二要抓住细节。坚持细致入微，绷紧防违规、防差错这根弦，从自身做起，从小事做起，从遵章守规做起。每办理一笔业务，一定要严格遵照业务流程，检查好每一个数字，每一枚章印，每一项要素，做到上岗一分钟，合规六十秒。

三要抓好检查。内部管理、审计等监督部门要检查落实各项规章制度的贯彻、执行，认真组织好检查工作，做到所有网点、所有人员全覆盖，并对检查结果进行公开通报。四要抓好奖惩。通过建立奖惩机制，形成对员工执行制度的正向激励，形成对违规行为的有效制约，从而确保各项制度的执行落实。

五要抓好问责。建立严格的责任追究制度。对履行职责不到位的，严格按照规定追究相关人员的责任。对检查出的问题要从重从严从快处理，加大违规成本，切实纠正有章不循、违章操作现象。

六要抓好典型。通过开展“合规标兵”评选、“合规单位”创建等活动，积极发现、培育先进典型，宣传、推广先进经验，发挥典型的辐射作用，在全行形成营造遵章守纪、合规光荣的良好氛围，真正起到“点亮一盏灯，照亮一大片”的辐射效应。

合规文化建设是一个渐进的漫长过程，只有长期地、持之以恒地倡导和培育，不断在工作实践中总结提高，才能建立起适应商业银行发展的合规文化，才能有效地保证和促进全行各项工作的健康发展。

在实际工作中，人们往往把诚信服务理解为刻板的服务需要，即态度好就等于服务好，其实不然，服务有其更深刻的内涵，并且与严格执行规章制度之间有着密不可分的联系。

孟子曰：不以规矩，不成方圆。淮南子有训：矩不正，不可为方；规不正，不可为圆，合规管理是金融业的生命保障线，对作为上百年历史的银行业来说，客户是其发展的天然基石，质量是其分展的永恒主题，形象是其发展的亮丽衣裳，而制度是其发展的根本保障。

合规作为一门独特的银行风险管理技术，如今已得到全球银行业的普遍认同。合规风险也与银行的其他风险一道，纳入银行的全风险管理框架之中。如何真正体现商业银行应有的诚信与正直的价值观念，如何大力倡导建立银行自身的合规文化，都已成为各家商业银行探究的主题。

近年来，我行始终将完善制度、从严治行作为固本之策，以把握政策、诚信待客、建章立制、规范操作作为着力点，不断加强合规建设和风险管理，通过学习教育使我们深刻认识到：只有把风险扼杀在摇篮中，才能最大程度地维护我行利益，最终使每一位员工受益，因为稠州行的发展与繁荣关乎我们每一位员工的利益。

合规是我行内部的一项核心风险管理活动，合规操作是企业合规文化的重要构成要素。“合规”包含着两个层次的涵义：一是有一个“合格”的“规”；二是大家都去“符合”这个“合格的规”。在我行的内部控制检查中，曾发现了不少问题，例如授权流于形式，疏于审核相关信息；重控管理存在漏洞；查库管理不够规范；对账管理不够到位等等，从中揭示出我们日常工作中的有章不循，制度执行不严的现象，这些检查都给我们敲响了警钟，合规就像一个警示牌，时刻提醒着我们要严格遵守法律法规和各项规章制度。风险防范有时就在一念之间，有责任心的人就能把风险拒之千里，没有责任心的人是害已又害人，我们不能凭感情办事，违规操作，最终自食其果。

当然，制度和规定有时和客户需求会产生矛盾，客户需求往往受到制度和规定的制约，作为员工的我们要把握政策，规范操作，控制风险，绝对不能以习惯代替制度，以人情代替纪律，以信任代替管理，不搞违规操作，坚持以诚相待，以高效率和高质量取得客户的信任。

恪守诚信，合规为本，让我们严守行规，从我做起，从现在做起。我们没有豪言壮语，只有朴实无华的言行；没有光辉的事迹，只有平凡普通的工作；没有英雄的形象，只有忙碌的身影。但就是这朴实、平凡和忙碌中，充分说明了我们对工作的热爱和忠诚。我希望用我们的努力，用我们优质的服务做出更好的成绩。

近年来，各级管理部门对合规工作十分关注。合规文化是银行企业文化的重要组成部分，合规文化的形成有助于银行加快改革发展，提高自身的竞争能力，防范风险的发生。通过自学和集中学习有关制度和材料，结合工作实际使我认识到，提高防范风险能力，必须在五个方面实现突破。

一、在培育和构建合规文化上实现突破。良好合规文化的形成，一方面有赖于全行员工素质的提高，风险防范除了要求员工应该具有较高的业务素质以外，还应具有良好的思想及道德品质。另一方面，需要有价值观念的引导、职业教育的基础和制度规范的约束，在让干部员工充分认识和理解风险防范重要性的同时，使之尽快成为全行上下普遍认同、共同遵守的价值理念和行为准则。当前合规文化的建设，应着重在职业教育和制度规范两个方面有所创新和突破，应定期对一线所有员工进行风险控制原则、理念、制度和方法的培训，从而不断强化员工的文化意识，逐步使合规文化成为防范风险的又一道防线。

二、在健全内部控制体系上实现突破。风险防范工作的一个显著变化就是由以前单纯的信贷风险管理转向信用风险、市场风险、操作风险防范并举，信贷资产与非信贷资产防范并举，组织流程与技术手段并举的全面风险防范模式。风险防范的内容、范围在向全方位、全过程延伸，覆盖了整个经营活动的每一个环节、每一项业务、每一个岗位和每一位员工，涵盖了表内外全部资产和各项工作。为此，在内控思路上，应体现“过程方法”的原则，由过去以传统风险分类为防范对象，转变为以过程为控制对象。在对风险的控制上，针对绝大部分风险是人为因素造成的现实情况，将控制的重点放在操作风险的防范上。通过建立和完善考核奖惩机制，将风险控制目标层层分解到每一个机构、每一个部门和每位员工，确保每个经营产品都有固定的经营流程和操作规范，各个经营环节和岗位都有明确的内容和标准。

三、在建立新的风险防范模式上有所突破。要重视借鉴和引入其它股份制商业银行的管理方法和经验，运用先进的管理技术，改进金融服务质量，提高基础管理的精细化和科学化水平，建立持续改进的管理平台和风险控制平台。要按照“完善一套标准”、“建立一个体系”、“培养一支队伍”的要求，在梳理流程、理清风险隐患的基础上，加快全行现代经营管理理念和先进风险控制机制的提升与新的风险管理模式的形成。

四、在建立健全激励约束机制方面实现突破。商业银行经营的是风险事业，任何心慈手软都是管理的大忌。在银行不良贷款和风险隐患仍然大量存在的情况下，必须有一个严格、公正、客观的激励约束制度。首先，应强化制衡机制。要在审批、经营、监控这三个环节和每条经营线上建立起一个职责分明、相互制衡的责任体系，制定并落实各个岗位从业人员的管理标准和考核办法。对各个风险控制点设置风险控制目标，并严格实施以一线岗位双人、双制、双责为基础的自我控制，相关部门、相关岗位之间相互监督制约，财会部门对各岗位、各单位的各项业务进行全面监督反馈三个层次的监督约束。其次，要严格纪律约束，建立风险问责制度。对造成资产损失的责任人，实行严格的责任认定和追究，对工作懈怠、制度执行不认真、监管不到位、管理不尽责的人员，应按照有关规定严肃惩处，同时上移责任追究的层次，并按照有关规定，对有关责任人作出严肃处理。第三，实行风险保证金和经营绩效延期支付制度。除客户故意或外部不可抗力的因素以外，各级管理人员和客户经理在职期间出现风险的，除进行责任认定和追究外，应当按照比例扣除一定的保证金。

10.开展合规执行年 篇十

根据安宁市《关于在全市开展“执行力提升年”活动的实施意见“（安通[2011]8号）精神，在管委会、街道开展以“执行力提升年”为主题的软环境建设活动中，在认真学习、对照检查和广泛征求意见的基础上，对照征集到的意见建议，认真分析研究了在“执行力提升”方面存在的问题和不足，我农业技术综合服务中心制定了以下整改方案：

一、问题和意见

在管委会、街道结合实际情况采取发放无记名征求意见

表的基础上，街道开展“执行力提升年”活动领导小组办公室收集整理了市级代表、人大代表、温泉旅游度假区管理委员会和温泉街道领导班子、村（社区）两委班子及工作人员、管委会各局及科（室）、街道各部门（中心）、协管站（所）负责人及一般干部职工、党工委直属党支部书记及一般党员工代表对街道农业技术综合服务中心开展“执行力提升年”活动提出的意见和建议共4条，分别为：

（一）提升工作执行力度、加强工作作风建设、提高工作效率及服务质量；

（二）继续保持发扬农业综合服务中心的优良传统；

（三）加强学习业务知识，提高业务素质将工作落到实处；

（四）要主动加强与其他部门的沟通和协作，避免重复，1

争取其他部门的支持与关心。

二、整改措施

围绕以上四个方面的意见建议，提出以下整改措施：

（一）切实加强服务中心自身建设。要突出做好干部职工思想政治工作，加强对服务中心干部职工进行宗旨意识、自律意识和服务意识的教育，不断提高干部职工的思想政治素质和业务水平，严格执行已出台的管理制度，切实加强服务中心干部职工的政治纪律、工作纪律、工作作风、行政效率、服务态度等方面的管理。要进步加大对干部职工的业务培训，着力提高干部职工适应新形势的能力和水平；

对于提升工作执行力度方面，要坚决贯彻落实上级的各项决策和部署，将发展的任务量化细化到岗、到人，做到每项工作有人抓，每个环节有人管。要改进工作方法，提高工作效率，强化督查考核，做到件件有落实，事事有结果，形成说了算、定了干、干必成的良好格局。

（二）（三）继续加大“一线”工作法的力度，深入各村（社区）及田间地头指导村（社区）的工作，帮助解决实际问题，将工作落到实处，（四）要认真研究国家、省和市加快农业发展的产业政策和投资导向，深入分析研究我街道农业发展的资源禀赋、区位条件、产业发展状况，包装和储备一批符合现代农业发展方向，加快我街道现代农业发展具有带动示范作用的项目，积极主动与其他部门沟通和协作，把我街道农业工作做

11.开展“执行力提升年”工作总结 篇十一

关于做好社会建设工作的总结

按照县上的统一要求，切实做好社会建设工作的迎检工作，我局高度重视，结合工作开展情况，进行了梳理。总结如下：

一、“六大工程”工作开展情况。

（一）抓组织领导，夯实工作基础。一是在全县“执行力提升年”动员大会召开后，我局党组高度重视该项工作的开展，先后召开党组会、局务会和职工大会，传达全县“执行力提升年”工作动员会精神。在传达贯彻会上分别学习了颜安书记在动员大会上的讲话和县委、县政府《关于提升执行力的四项规定》以及县委、县政府《关于开展“执行力提升年”工作的实施意见》。二是我局成立了以局党组书记、局长任组长，局党组成员、纪检组长任副组长，各班子成员为成员的大邑县国土资源局“执行力提升年”工作领导小组。领导小组办公室设在局纪检监察室，抽调专人具体负责组织、指导、协调、督查工作，并指定纪检监察室负责人担任联络员。三是我局结合全县国土资源管理工作实际，紧紧围绕城乡统筹、“四位一体”科学发展总体战略，以及县第十二次党代会第五次会议确定的目标和思路，制定了我局开展“执行力提升年”工作的实施意见，要求各科室、队、所、中心抓好落实，力争在国土资源管理工作中，为全县经济社会实现新跨越，奋力开创“一地一区”建设新局面提供强有力的组织保证和作风保证。

（二）抓重点工作，稳步推进工作进程。一是强化执行力。一方面结合我局实际，制定了《大邑县国土资源局关于“三重一大”决策程序的暂行规定》（大国土资发„2011‟

116号），文件对“三重一大”的范围、实施程序和工作要求等作出了具体规定。另一方面认真学习县委、县政府《关于提升执行力的四项规定》，坚决执行县委县政府决定的重要工作和重大决策。与此同时，我局提出：凡局务会及分管领导召开工作协调会决定的重要工作或重大事项，各科室必须坚决执行；各科室必须严格要求，严格管理，履职尽责，不得有因内部管理不到位而造成工作不畅等现象出现。二是强化“一把手”职责。为促使班子成员履职尽责，形成合力，强力高效推进县委、县政府确定的重点工作，我局召开了领导班子民主生活会。领导班子及各班子成员就管理当中存在的问题、今后的努力方向等方面进行深入剖析，并提出了整改措施。三是强化制度落实。一方面进一步建立和完善《交督办件专项工作督办制度》、《会议议定事项跟踪办理制度》、《会议承办制度》等制度，安排专人监管制度的落实，对各项重点工作、交督办件、会议承办事项等建立台帐，及时予以跟踪、提醒、催办，并将按时办结情况及其完成的质量和效果纳入目标和绩效考核。另一方面结合国土资源系统“两整治一改革”专项行动，对各类规章制度进行认真清理、修改、补充和完善，并对今年以来形成的制度分国土资源市场配置机制、行政权利监督制约机制和责任追究机制等六类进行归档，建立了“长效化”管理。

二、地质灾害应急机制建设工作开展情况

（一）健全机构，完善措施。为高效、有序地做好预防和抢险救灾工作，避免或最大限度地减少地质灾害造成的损失，确保人民财产安全、维护社会稳定，进一步健全地质灾害防治领导机构，完善了突发性地质灾害应急预案。完善了由政府主导，国土、气象、水务等多部门群测群防，预警预报、信息共享的防御应急响应机制。

（二）预防为主，避让与治理相结合。县级重要部门、重点乡镇均制定了突发地质灾害的应急预案。有领导机构，在演练方案中明确了避险演练的目的和任务，以及避险演练的原则，同时对演练小组成员的工作职责也进行了明确，有组织实施方案，有抢险应急响应机制等。

（三）部门联动，群测群防。建立了全县、乡、村、社四级地质灾害“群测群防”体系，将地质灾害隐患点检测费用纳入了财政预算，认真落实了巡查预警、避险疏散、抢险救灾、避让搬迁等防范措施。

（四）演练成功，效果显著。今年来先后在晋原、斜原等乡镇成功举行了地质灾害应急演练。演练从险情发现、险情速报、临灾报警、疏散命令发布、抢险队伍进场等每个环节，按照力求真实、安全的要求都取得了显著成果。通过演练，提升了地质灾害防灾应急管理的正面影响，也得到了社会广大群众对政府地质灾害应急管理工作的理解和支持。也积极推动了我县地质灾害事业不断深入。

三、抓工作落实，将提高执行力引向深入

我局开展提高执行力活动虽然取得了一定成绩，但也存在一些问题和不足。我们在今后的工作中严格执行上级各项政策法规，狠抓落实和督办，确保在执行中不走样；同时加倍注重学习，增加运用各项政策解决实际困难的能力，做到学以致用。争取以更优异的成绩回报支持和关心国土工作的各级领导和同志。