放射科报告审核制度（共8篇）（共8篇）
1.放射科报告审核制度 篇一
1. 就目前情况而言, 中国证券发行审核制度的状况
1.1 注册制的实施条件还是不够成熟
在我国, 许多研究证券的专家和学者对注册制的推崇是一浪高于一浪, 但是, 就以我国现在证券市场的状况与实施注册制条件的要求还存在一定的距离, 其原因主要表现在如下几个方面:其一, 在我国, 证券市场真正形成的时间比较短, 无论是在法律体系上, 还是在管理机制上都不够完善;其二, 在短短二十几年内, 无论是证券发行人, 还是证券承销商, 甚至是证券中介机构, 都不能培养出良好的自律能力, 要想实施注册制, 自律能力还需要进一步加强;其三, 对于投资者来讲, 他们的风险意识欠缺, 无论是在投资经验上, 还是在相应的理论知识上, 都有待进一步加强, 这些方面的强化不是一朝一夕就可以完成的, 它需要一个相当长的历程。
1.2 相关信息的公开还不足
我们都知道在《首次公开发行股票并上市管理办法》中, 对相关信息的披露有着明确的规定。但是在实际的工作中, 只有注册会计师和律师的相关报告以及对应的文件在相应的网站被披露, 证券服务机构的相关报告以及对应的文件根本就没有任何的公布, 所以, 投资者并不是对所有的材料都了解。除此之外, 《中国证监会股票发行核准程序》还不够完善, 只是简单的制定了, 股票发行过程中应该遵循的一些程序, 但是相关的标准和操作程序并没有给出明确的文字说明, 也就是说, 审核标准以及相应的操作流程并没有公布给大家, 那么, 审核者在审核以及操作的过程中, 就有可能以自己的主观意见来决定审核结果, 进而出现一些不公平现象。
1.3 保荐人制度不够完善
从2004年至今, 有关保荐人的丑闻从未间断, 由此, 可以说明一个问题, 那就是保荐人制度还存在一定的缺陷, 有许多问题需要进一步改进, 我们都知道, 在经济市场环境下, 任何一个独立的经济人都在不停地追赶利益, 而避开有害的一面, 甚至可以说这是他们的天性, 那么, 保荐人也是一个独立的经济人, 根本无法逃脱追赶利益的天性, 依然带有奸商的陋习。除此之外, 对于保荐人来讲, 他们身上需要承担的职责过于严重, 在一定程度上分散了他们的注意力, 进而影响了他们自身专业努力。
2. 就目前情况而言, 中国证券发行审核制度中的有关优化建议
2.1 要以发展的眼光看待注册制
我们都知道, 无论任何制度的产生都与它的价值理念息息相关, 我国证券发行审核制度也不例外, 它在设计的过程中, 利益本为必须是社会上全体的公众。就目前来看, 注册制以及核准制, 都是为了防范风险而设立的, 如此一来, 不但科学有效地提高了上市公司的质量, 还在一定程度上提升了投资者对证券市场的信心, 注册制和核准制的作用虽然不同, 但是, 它们的目的都是一样的, 都是为了促进我国证券市场健康稳定的发展。我们都知道世间万事万物的优点和缺点是并存的, 注册制和核准制也无法逃脱宇宙的规律, 在社会经济不断发展的过程, 一些西方发达国家开始将两种制度进行不断的融合, 进而在一定程度上得到了完善。鉴于此, 我们可以借鉴西方发达国家的优化思路, 在不改变我国证券发行审核制度价值理念的前提下, 我国证券市场要在稳步发展的过程中不断前进。
2.2 不断加强有关信息的公开力度
首先, 在实际的工作中要不断加强发行人信息的公开环节, 在原有注册会计师和律师的相关报告以及对应的文件披露以外, 还要不断加强证券服务机构相关报告以及对应的文件的公布。其次, 对于证券审核工作来讲, 要不断加强它的透明度, 在审核的过程中, 无论是审核标准, 还是审核内容, 都要完全的展现给投资者。就审核标准而言, 证券监管部门要不断加强一系列审核标准的透明度, 以什么样的标准进行审核要公布给广大投资者, 在审核程序的每一个环节都要制定相应的处罚政策, 便于责任明确化, 进而使发行审核工作处于阳关之下。
2.3 不断完善保荐人制度
保荐人制度起源与英国, 为了减少金融市场运行的风险他们对金融市场的要求比较严格, 在投资市场上他们推行的保荐人制度为“终身”制。这种制度在实施的过程中, 不但将企业的前途和保荐人对相应职责的履行密切的联系起来, 还明确规定了保荐人在企业上市以前和上市以后所承担职责的异同, 总之, 他们的目的就是最大限度保护投资者的利益和证券市场安全有效的发展。就目前来看, 我国保荐人的保荐期相对较短, 这在无形之中就给证券市场带来了一定的风险。我们可以将英国的保荐人制度作为参考, 将我国保荐人的保荐期限合理延长, 以便那些优秀的保荐人承担起对发行人的推荐、监督、辅导等一系列的责任, 以便科学有效地提高证券监管效率。
结束语
对于证券发行审核制度来讲, 我国还处于摸索阶段, 其在不断优化的过程中, 要牢记审核制度的价值理念。与此同时, 有关部门和相关人员要积极的配合, 以便充分发挥证券发行审核制度的效力。
摘要：随着社会的不断发展, 各行各业的机制都在不断地完善, 证券发行审核制度也不例外。对于整个证券市场来讲, 它是监管的第一道防火线。证券发行审核制度设置的是否科学合理, 不但对交易市场的发展产生了一定的影响, 还对交易市场的稳定起到了决定性的作用。鉴于此, 笔者针对我国证券发行审核制度的现状进行简要分析, 然后再提出一些优化措施, 供读者参考, 以便我国证券市场更好的发展。
关键词：证券发行,注册制,保荐人
参考文献
[1]叶卓尔.证券发行审核制度研究[J].现代商贸工业, 2010 (23) :88-89.
2.放射科危急值报告制度 篇二
第一条 为加强医院管理，提高医疗质量，保障医疗安全，全面贯彻落实《患者安全目标》，促进医疗质量持续改进，医院在借鉴国内外医院管理的成功经验的基础上，按照国际惯例（JCI的标准），进一步修订临床实验室和放射科、心电功能科检查“危急值”报告制度和流程。
第二条
“危急值”的定义：指当出现这种实验和检查结果时，患者可能处于生命危急的边缘状态，需要临床紧急处理。
第三条 “危急值”的目的：第一时间将某一病人的某一项目或几项检验、检查“危急值”通知临床，引起医务人员的足够重视，积极采取相应的措施，保障医疗安全，维护生命安全。
第四条 “ 危急值”报告程序及注意事项：
1、医技科室工作人员发现“危急值”情况时，检查（验）者首先要确认仪器、设备和检查过程是否正常，操作是否正确；核查检验标本是否有错，检验项目质控、定标、试剂是否正常，仪器传输是否有误。
2、在确认检查出现“危急值”后，应立即报告患者所在临床科室、接诊开单医生，不得瞒报、漏报或延迟报告，需详细做好相关记录。口头告知患者及家属病情和严重程度。
3、“危急值”报告重点对象是急诊科、手术室、各类重症监护病房等有关科室和部门的急危重症患者，临床科室需将接电话人员的姓名告知报告人员。检查医生发现病情达到“危机值”，按操作常规完成扫描
后，应立即通知科内危重病人抢救小组成员，力争确保病人安全离开放射科。
4、医技科室建立《危急值报告记录表》，详细记录报告情况。“危急值”的报告与接收均遵循“谁报告（接收），谁记录”原则。各临床科室、医技科室应分别建立检查（验）“危急值”报告登记本，对“危急值”处理的过程和相关信息做详细记录。记录内容如下：日期、病人姓名、科室床号、住院号、检验（检查）项目及结果、复查结果、报告人、接收人、报告时间、备注等。
5、主管医生或值班医生如果认为该结果与患者的临床病情不相符，应进一步对病人进行检查；如认为检验结果不符，应关注标本留取情况。必要时，应重新留取标本送检进行复查。若该结果与临床相符，应结合临床情况即刻采取相应处理措施，必要时及时报告上级医师或科主任。
6、主管医生或值班医生需6小时内在病程记录中记录接收到的“危急值”报告结果和所采取的相关诊疗措施。
7、各医技科室在对病人检查过程中发现急、危、重病人出现危急症状应立即启动急诊急救应急预案，并与临床医生、护士联系，采取紧急抢救措施。
8、“危机值”的界定根据医院实际情况和患者病情，与临床沟通机制，调整“危机值”。
9、病人离开后，详细记录检查及通知过程。
第五条
质控与考核
（一）医技科室要认真组织学习“危急值”报告制度，人人掌握 “危急值”报告项目与“危急值”范围和报告程序。科室有专人负责本科室“危急值”报告制度实施情况的督察，确保制度落实到位。
（二）文件下发之日起，“危急值”报告制度的落实执行情况，将纳入科室一级质量考核内容。接受督察室、医务科、护理部等职能部门和各临床医技科室（如：急诊科、重症监护病房、手术室等危重病人集中科室）“危急值”报告制度的执行情况检查，及时总结经验，提出“危急值”报告制度持续改进的具体措施。
第六条 “危急值”项目及报告范围
一、放射科危急值”项目：
1、在放射科检查过程中出现呼吸、心跳骤停者，即刻抢救并报告临床科室；
2、急性脑出血，经头颅CT发现的；
3、脑疝；
4、大量张力性气胸；
5、血气胸；
6、支气管异物；
7、大面积急性肺栓塞；
8、大量心包积液；
9、夹层动脉瘤、胸腹主动脉瘤；
10、消化道穿孔；
11、腹部实质性脏器破裂大出血；
12、颈、胸椎椎体爆裂性骨折、椎管占位截瘫；
13、可能危及生命的全身多处、多发骨折。
二、超声影像科“危急值”项目：
1、主动脉夹层动脉瘤（近段大动脉造成真腔狭窄的）；
2、大量心包积液合并心包填塞。
3、股静脉及近心段大静脉血栓形成；
4、外周动脉主干血栓形成（动脉闭塞的）；
5、腹腔内、胸腔内出血（中等量以上或疑有活动性出血的）： 5.1、急诊外伤见腹腔积液，疑似肝脏、脾脏或肾脏等内脏器官破裂出血的危重病人；
5.2、考虑为急性胆囊炎穿孔的患者；
5.3、考虑急性坏死性胰腺炎；
5.4、怀疑宫外孕破裂并腹腔内出血；
5.5、妊娠晚期胎盘早剥。
6、全心扩大合并急性心衰；
三、心电图“危急值”报告范围
1、心脏停搏；
2、急性心肌梗死（超急性期，急性发展期）；
3、各种严重致命性心律失常： 3.1阵发性室上性心动过速 3.2阵发性室性心动过速
3.3高、Ⅱ度以上房室传导阻滞。3.4病窦综合症（心室率＜35次/分钟）。3.5快速心房纤颤（心室率＞150次/分钟）3.6心室扑动，心室颤动。
4、急性心肌损伤、心肌梗死；
5、多源性、Ront型室性早搏；
6、频发室性早搏并QT间期延长；
7、预激综合征伴快速心室率心房颤动；
8、心室率大于180次/分的心动过速；
9、二度II型及二度II型以上的房室传导阻滞；
10、心室率小于40次/分的心动过缓；
11、大于2秒的心室停搏
12、活动平板过程中出现严重不良反应（如心绞痛、血压下降等）。
3.检验报告单审核制度 篇三
检验报告单审核制度
1、检验完毕，应认真核对所检标本、检验结果与病人信息是否一致，无误后方可填写检验报告单，并做好记录工作。
2、报告单书写应字迹清晰、无错别字、内容准确规范，不得涂改，签名要清晰可辨。
3、进修、实习人员无签字权，也不得代替带教老师签发报告单。
4、各工作室的报告单签发前应进行审核并签名，发现问题，及时纠正。检验结果可疑时应进行复检，不得草率发出。
5、未经审核的报告单禁止发往临床科室。
4.试验检测报告审核签发管理制度 篇四
一、试验完成后,实验员应按统一的表格及时、准确、真实出具实验报告，交实验工程师审核。
二、实验工程师在接到实验报告后应对试验报告的正确性、真实性进行审核。
三、审核实验报告的内容，它包括执行标准、试验方法、计算过程。实验结果应满足精度与有效数字要求。
四、审核承包人的实验报告，对真实正确无误的试验报告及时予以签认。
五、在审核过程中如果发现试验方法有误，数据差错造成检测结论错误应及时查明原因，采取措施，保证试验结论的正确。如发现弄虚作假行为，经查事后追究当事人的责任。
5.浅谈事业单位会计审核制度改革 篇五
关键词：事业单位,会计审核,问题,改革措施
一、事业单位会计审核中存在的问题
(一) 会计审核的方式太过于单一
因为固定资产的定价过低及审核方式单一, 而且不能够完全反映真实全面的相关事业单位资产的总量以及净资产, 还有关于固定资产类的耗损程度。
目前相关事业单位的会计制度中有规定:凡事业单位相关的固定资产, 则不计提折旧。固定资产要从购置及建造和完工的入账到报废过程, 相应的会计账面显示的都是原值。还有相关固定资产在其使用过程中, 因为磨损还有技术进步等因素, 从而减少相应的价值, 就会在事业单位得资产负债表中显现不出来。这让固定资产类相应的账面价值, 及实际价值产生某些差异。并且能随着时间的推移, 让它的差异变得越来越大, 致使账实不符及让事业单位的资产的总额反映的情况与事实不符。
(二) 会计审核相关人员的责任感不足
在日常的会计审核相关工作中, 由于会计审核相关人员, 对原始凭证的真实性及合法性和合理性的审核重视程度不足导致力度不够。
会计审核工作是事业单位财务管理的直接工作人员, 直接面对报销人员, 而有些报销人员掌握会计审核人员的职场命运, 如果没能得到报销, 那么就会导致人际关系难处, 审核人员在这几个方面的考虑, 就放松了对原始凭证的审查工作。此外, 会计审核工作业务的数量大, 数字复杂, 所承受的压力是非常大的。他们在日常工作中, 面对各式各样的相关原始凭证, 不仅仅要准确正确的判断其数据的真伪, 在这个过程里会计审核的相关人员, 要快速地出具相应的记账凭证, 又容易出现失误。
(三) 收付实现制影响了审核的精度
在现行的收付实现制下, 不能客观和全面的显示相关的事业单位资产及负债有关的情况。事业单位中的会计, 采取收付实现制来审核所提供的相关信息, 又强调在某一年的事业单位的收支所产生相关现金流量, 和对跨期的资本性支出。
关于收付实现制, 是通过现金支付日来当做费用的审核, 不足以全面又真实体现出资产及负债相关情况, 通常会让经常性的支出及资本性的支出出现混淆, 这种做法通常又致使事业单位得相关资产规模及数量信息产生失真, 同样对资产的监督及控制, 也有可能出现失真的状况, 所以不足以真实的反映出资产及负债和收入, 还有支出情况, 还不能完全客观反映出相关事业单位的绩效以及预算的执行情况。
二、事业单位会计审核制度的改革措施
(一) 建立健全事业单位的会计审核体制
审计作为会计工作的监督和补充, 能够极大的提高会计工作的精确度。事业单位一定要建立健全内部监督管理机制, 将会计审计工作落实到具体的工作中, 确保事业单位的财产安全, 合理使用每一项资金。审计部门要定期对所有的会计账簿、会计凭证、会计报表以及会计档案等进行严格审查和监督, 找出会计工作中的漏洞, 及时向领导汇报工作, 确保会计工作的严肃性。
(二) 完善事业单位会计审核科目
如果能够与相关的企业会计制度的现有改革成果相借鉴, 并且在资产类, 进行引入低值的易耗品与短期的投资, 长期的投资及相关在建工程和累计折旧相应得科目的审核及负债类中, 引入某些短期的借款和长期借款等一些项目, 来明确事业单位的资产及负债的实际所有情况。
在收入类中把有关的财政补助的收入及上级补助的收入与附属单位的相应缴费, 划作事业收入类的二级明细科目相应的审核核算, 并且拨入专款更改成专款收入。同样在支出类, 把拨出的经费及拨出的专款和上缴上级的支出以及对附属相关单位的补助。结转成自筹基建类, 划分成事业支出类的二级明细科目中的审核核算。由此让管理者及使用者明确相关资金的使用去向, 进一步有利于事业单位的会计管理。
(三) 加强事业单位中内部审核的力度
事业单位的会计审核相关工作, 是事业单位的财务管理的基础和保障, 审核的结果与事业单位相关职工的自身权利是息息相关的。所以, 务必要做好相关的事业单位的会计审核的工作。在其内部的审核部门是审核的重要组成部分。加强事业单位内部审核工作, 主要通过以下方式进行。
1. 在事业单位的内部审核部门的一些工作很多都仅仅是局
限的查账审核, 在有关审核的功能中, 还要依据相关的事业单位的现行制度与财务状况, 来对事业单位的会计审核制度中出现的不科学与不规范情况要及时纠正, 对事故责成的一些人员进行改正的处理。
2. 相关事业单位的财务部门, 还要在遵守国家相关的法律法
规的下, 结合本单位一些的实际状况, 来规划与制定内部的规章制度及明确每个岗位相应的职责范围, 来增强会计审核相关人员的责任感及使命意识, 来确保事业单位的会计资料真实性及完整性, 并且符合国家的相关的法律法规。
3. 通过健全事业单位的会计凭证的稽核制度, 来充分发挥事
业单位的财务部门的作用, 增加财务部门的会计审核人才, 给予充分的审核权利, 进行专们的会计凭证稽核的工作, 确保财务部门有力的约束机制及保证相关事业单位的会计审核的质量, 建立健全会计审核制度。
三、小结
总之, 由于时代变迁和相关政策出台, 现今事业单位的会计审核的制度, 不适应当今社会的需求。在新的形势下, 事业单位会计审核制度改革势在必行。
参考文献
6.放射科报告审核制度 篇六
（一）读片制度
1、根据可是大小或日检查病例多少，保证每天半小时至一小时集体读片。
2、由前一天当班医师选择疑难病例若干份，作为当天读片的资料。
3、由前一天当班医师主持读片，重点介绍病史、体征灯临床资料和检查过程，全面分析所见的影像征象，提出自己的诊断意见。
4、参加读片的医师应集中精力，踊跃发言，敏锐发现征象，深入分析征象，发表自己的诊断意见，实现充分的交流。通过读片锻炼青年医师的口头表达能力和逻辑推理能力，不断提高分析能力，提高诊断水平。
5、最后由高年资医师或副主任医师以上的医师作总结性读片，对讨论病例作出诊断或初步诊断。
6、读片应做好记录，便于今后查询、教学、科研。
（二）核片制度
1、核片医师须由获得主治医师职称二年以上的医师担任，完成当日诊断报告的审核。
2、须核对“申请单、片头、报告”三者的姓名、性别、年龄是否一致进行核对，此外，对检查号，科别，住院号，病房号/床号，检查日期、核片日期及书写报告医师的签名进行核对，急诊检查应注明检查时间和临时报告的时间。
3、应核对检查名称、部位和方法是否符合申请单的检查要求，如不符合要求应立即补救或完善检查。
4、应注意用词是否规范、层次是否清楚、条理是否分明，描述与诊断结论是否一致等。必要时提出加作某些医学影像检查，尽可能地减少误、漏、过诊。
5、对摄片中临床要求以外的阳性发现应予以报告，以供临床参考。
7.放射科制度 篇七
放射科管理制度
1.在院长、分管副院长的领导下，实行科主任对放射科各项工作的统一领导和管理。
2.医师应实行不同影像方法的轮转学习，力求全面掌握影像学各种方法，以便发挥综合诊断的优势；技术人员实施相对固定，使之能够掌握放射科各种设备的操作、使用。
3.科主任为科室管理第一责任人，全面负责科室的财产、各项质量管理工作和优质服务；负责安排各岗位人员的工作，有计划地安排各级人员的专业培训和培养。
4.科室的管理和决策采取民主集中制原则。
放射科工作制度
1.各项影像检查，须由临床医师详细填写申请单；急诊病人随到随检。2.重要的影像检查，应由医师和技术员共同确定检查技术；特检摄片，须待观察照片合格后方嘱病人离开。
3.重危或做特殊造影的病人，必要时应由医师携带急救药品陪同检查；对不宜搬动的病人应到床旁检查。
4.影像诊断要密切结合临床；进修和实习医师写的诊断报告，应经带教医师签名后由上一级医师审核。
5.每天读片，经常研究影像诊断和影像检查技术，解决疑难问题，不断提高工作质量。
6.影像资料是医院诊疗工作的原始记录，对医疗、教学、科研都有重要作用；做好特殊疑难病例及手术病例的随访和登记工作。
7.严格遵守操作规程，做好医患防护工作；工作人员应佩戴个人剂量计监测辐射剂量，定期进行健康检查，建立个人健康档案。
8.注意用电安全，消除火灾隐患，严防差错事故；机器设备专人管理，定期进行检修。
放射科医疗质量管理制度
1.全科室人员必须把医疗护理质量放在工作的首位，强化质量意识，自觉接受医疗质量管理小组的检查监督。
2.认真落实和严格执行科室制定的管理制度和操作规程。
3.成立由科主任领导的，包括诊断和投照技术人员组成的医疗质量管理小组，负责科室诊断和投照技术质量管理工作。
4.坚持实行每日早间集体读片制度和疑难病例讨论制度；规范诊断报告的书写。5.坚持实行技术读片制度，由医疗质量管理小组人员对照片质量进行讲评。6.加强质量管理力度，严肃制度的落实检查情况。
7.明确各级人员的岗位职责，严格“三基”培训，定期进行考核。8.加强影像资料的管理，完善随访病人资料并分类妥善保管。
放射科“危急值”报告制度
一、“危急值”的定义
“危急值 ”（Critical Values）是指当这种检查结果出现时，表明患者可能正处于有生命危险的边缘状态，临床医生需要及时得到检查信息，迅速给予患者有效的干预措施或治疗，就可能挽救患者生命，否则就有可能出现严重后果，失去最佳抢救机会。
二、“危急值”报告制度的目的
（一）“危急值”信息，可供临床医生对生命处于危险边缘状态的患者采取及时、有效的治疗，避免病人意外发生，出现严重后果。
（二）“危急值”报告制度的制定与实施，能有效增强医技工作人员的主动性和责任心，提高医技工作人员的理论水平，增强医技人员主动参与临床诊断的服务意识，促进临床、医技科室之间的有效沟通与合作。
（三）医技科室及时准确的检查及报告可为临床医生的诊断和治疗提供可靠依据，能更好地为患者提供安全、有效、及时的诊疗服务。
三、“危急值”项目及报告范围
医学影像检查“危急值”报告范围：
1、严重骨关节创伤：①X线检查诊断为脊柱骨折、脊柱长轴成角畸形、椎体粉碎性骨折伴脊柱成角畸形；②多发肋骨骨折伴肺挫裂伤及或气胸；③骨盆环骨折；
2、呼吸系统：①气管、支气管异物；②气胸及液气胸，尤其是张力性气胸（压缩比例大于50%以上）；③肺栓塞、肺梗死；④一侧肺不张；⑤急性肺水肿。
3、消化系统：①食管异物；②急性消化道穿孔、急性肠梗阻；③急性出血性坏死性胰腺炎；④肝脾胰肾等腹腔脏器挫裂伤、出血；⑤肠套叠
4、颌面部五官急症：①眼眶或球内异物；②眼球破裂、眶壁骨折；③颌面部骨折。
四、“危急值”报告程序和登记制度
（一）门、急诊病人“危急值”报告程序
医技科室工作人员发现门、急诊患者检查出现“危急值”情况，应及时通知门、急诊医生，由门、急诊医生及时通知病人或家属取报告并及时就诊；一时无法通知病人时，应及时向门诊部、医务科报告，值班期间应向总值班报告。必要时门诊部应帮助寻找该病人，并负责跟踪落实，做好相应记录。医生须将诊治措施记录在门诊病历中。
（二）住院病人“危急值”报告程序
医技人员发现“危急值”情况时，检查者首先要确认检查设备是否正常，操作是否正确，在确认临床及检查过程各环节无异常的情况下，才可以将检查结果发出，立即电话通知病区医护人员“危急值”结果，同时报告本科室负责人或相关人员，并做好“危急值”详细登记。
（三）体检中心“危急值”报告程序
医技科室检出“危急值”后，立即打电话向体检中心相关人员或主任报告。体检中心接到“危急值”报告后，需立即通知病人速来医院接受紧急诊治，并帮助病人联系合适的医生，医生在了解情况后应先行给予该病人必要的诊治。体检中心负责跟踪落实并做好相应记录。
医护人员接获电话通知的患者的“危急值”结果时，必须进行复述确认后方可提供给医生使用。
（四）登记制度
“危急值”报告与接收均遵循“谁报告，谁记录”原则。医技科室应建立检查“危急值”报告登记本，对“危急值”处理的过程和相关信息做详细记录。
五、质控与考核
（一）医技科室要认真组织学习“危急值”报告制度，人人掌握“危急值”报告项目与“危急值”范围和报告程序。科室要有专人负责本科室“危急值”报告制度实施情况的督察，确保制度落实到位。
（二）“危急值”报告制度的落实执行情况，将纳入科室质量考核内容。
放射科交接班制度
放射科所有员工必须按医院作息时间及科室排定班次按时上下班，如有迟到、早退、空岗及旷工现象按医院有关规定处理。
1.每个班次必须完成当班工作，下班时如接班员工未到不准擅自提前离岗否则按空岗处理。
2.当班未处理的病例必须和接班人员说明原因并交代清楚，接班人员应认真处理。3.较重的多部位检查的病人及特殊检查病人原则上当班人员必须完成后再下班，如无其他病人，可和接班人员说明已检查情况并由接班人员继续诊查，必须做到无缝交接；全消化道检查病人除交接清楚病人检查外，还应和病人说明交班情况及注意事项。
4.交接班时除交接清病人诊查情况外，还应说明机器使用及运转情况、及其它必须说明的事情，否则出现问题由上班次员工负责。
放射科综合读片制度
1.每天由科主任对疑难病例进行讨论分析；充分发挥各级医生的才智，以求诊断的准确。
2.及时对漏诊、误诊病例进行修正，分析、查找原因，总结经验教训。3.对手术病例进行手术前分析，确定追踪随访计划，以期提高对疾病的认识。4.定期对疑难病例、典型病例和特殊病例进行复习讨论。
5.同时对所讨论病例诊断报告及照相质量按要求进行评价，发现问题讨论分析原因，及时采取措施，及时更正，指导工作，以利提高；并做好记录。
放射科疑难病例集体读片、讨论制度
1.每月定期由科主任组织，医疗质量管理小组成员主持，进行一至两次疑难病例、少见病例或典型病例集体读片讨论。2.疑难病例读片由接诊医师准备病例资料、介绍病情、检查经过；参加人员不分资历，各抒己见，主持人作总结分析，提出诊断意见。
3.疑难病例讨论必要时应邀请临床科室或其他医技科室人员参加，广泛听取各种意见，相互参考，以求作出更准确的诊断。
4.遇有紧急情况，随时组织读片讨论，以缩短抢救治疗时间。5.疑难病例读片、讨论应指定专人记录。
放射科诊断随访制度
1.凡经影像诊断的手术病例，均列为诊断随访对象。
2.每月定期派专人到病房临床科室进行追踪随访。特殊疑难病例未在本院住院治疗或门诊病人通过电话或熟人不定时随访诊疗结果并做好记录。
3.随访内容包括病人的影像检查诊断、临床诊断、术中所见、病理组织学诊断等，并逐项记录，特殊情况应在备注中说明，以备复核。
4.随访的目的主要作为医疗质量和效率的考核依据；其次作为积累经验、资料，以利提高诊断水平。
5.每月定期将追踪病例集中，对误诊病例进行重点分析，总结经验教训，并在全科专门质控反馈会议上汇报随访情况及经验教训。
6.年终将追踪的病例汇总，由专人保管，作为医学资料存档。7.随访时应认真听取临床医生的意见和建议，及时汇报科室以便整改。
放射科诊断报告审核及签阅制度
⒈影像诊断报告项目必须逐项填写，字迹清楚，用词恰当，语句通顺，标点符号正确，描写合理，诊断意见确切，板面整洁，签名正确无误。
⒉凡在科内的住院医师，实习医师，进修医师等书写的诊断报告均经本科主任、高年医师或主治医师签名后发出。
3.每日的诊断报告均实行双签字制度，不论哪级医师书写报告均需两人签字，并认真审核无误后方可签发。
4.凡疑难病例诊断报告，由值班医师书写后由科主任或上级医师签发。5.科主任或上级医师在签写下级医师的报告时，必须认真修改，签名要工整。
肺结核登记、报告及转诊制度
根据《中华人民共和国传染病防治法》及淄博市疾病控制中心关于肺结核防治的管理规定，为了加强肺结核的防治、管理和疫情控制，制定本制度。
放射科发现肺结核病人时，必须进行登记、上报并转诊，否则按有关法律法规处理，并承担相应法律责任。
一、登记：首先在中国结核病防治规划的《医院肺结核患者或疑似肺结核患者转诊登记本》上进行登记，所有项目填写齐全，字迹清楚工整，二、上报：填写《中华人民共和国传染病报告卡》：按《报告卡》背面的填卡说明认真填写，联系电话、14岁以下患儿家长姓名、诊断时间及填卡医生为必填项，字迹清楚工整，并于当日上报医院预防保健科。
三、转诊：填写由结核病防治部门下发的《肺结核患者或疑似肺结核患者转诊/推荐单》，一式三份，项目齐全，字迹清楚，一份交患者连同影像及报告资料交县结核病防治所，一份连同报告卡报医院预防保健科，一份留存根备查。
放射安全防护制度
1.机房设计合理，面积应满足防辐射要求，墙壁、门窗施工安装后经检测，合格后方可正式投入使用。
2.机房外安装醒目的防辐射警示标志及工作灯，提醒周围人员。
3.医务人员和患者的各种防辐射屏蔽隔离设备应齐全、充足，并保持完好、清洁，随时可以使用。
4.操作人员在机房内曝光时应穿戴防护衣、帽、手套、面罩，积极采取措施，防止射线损伤。
5.对患者注意防护，尽量缩小照射野，减少曝光量和曝光次数，对敏感部位应做屏蔽防护。
6.注意周围人员的防护，曝光前注意关好门窗，防止漏射线对他人的损伤。7.使用移动式X线机摄片时技术人员应作好个人防护，尽可能远离辐射源并注意周围人员的防护保护。
8.无关人员不得随意进入机房内，确有必要者应作好周密的防护并尽可能远离辐射源。9.操作技术人员发现机器有异常辐射应立即关机、切断电源，并立即向科主任汇报。
10.科室医技人员应带个人剂量计监测辐射剂量；定期体检，及时了解辐射损伤情
放射科安全管理制度
放射科医技人员应通晓放射防护、放射设备、药品、器材等的安全管理理论和方法。
1.病人安全管理
1.1防护用品应种类齐全、数量充足。
1.2 严防操作不慎或设备故障造成对患者的伤害。
1.3科室应在安全地带设置候诊区，确保候诊病人不受射线辐射。2.设备安全管理
2.1保持机房环境条件（温度、湿度）达标，符合机器要求，清洁防尘措施落实。2.2 每天开机前应仔细检查，保证设备处于安全工作状态。
2.3 严格遵守操作规程，使用中遇有异常情况应立即切断电源。严禁机器“带病”工作。
2.4 实行专机专人负责制，责任人负有保管、维护、使用指导、监督的责任。2.5 机修人员负责本科室设备的管理，定期保养，定期检查设备的接地可靠性，防止高压电击事故。
2.6 新安装或经大修的设备需经有关部门验收，合格后方可使用。在使用中的机器应定时作性能的状态检测。
3.感光材料和耗材安全管理
3.1 感光材料和耗材实行专库存放，专人管理。
3.2 胶片应按要求单独存放，并注意防压，防潮、防粘等，采取相应措施。4.科室安全管理
4.1 主动配合医院保卫科做好科室防火、防盗、防事故的安全保卫工作。4.2 科室各机房和库房应安装防盗、防火设施。4.3 定期检查科室设备、配电柜的安全接地，保证其可靠。4.4 经常检查科室的消防设施，确保能正常使用。
4.5 值班人员应坚守岗位，勤于巡视检查，及时发现和阻止安全和治安案件的发生。
放射科设备管理、保养制度
1.放射科设备管理、保养由科主任负责，实行专机专人管理。2.机房的各种标志醒目，各台机器应有规范的操作规程和运行记录。3.保持机房内干燥整洁，禁止在机房内存放无关物品。
4.保持机器清洁，及时清理污物血渍，每天必须进行一次机器的清洁工作。5.每周进行一次安全检查和常规小保养，减少机器故障的发生并及时掌握机器的运行情况。主要为机器清洁、安全装置、运转部件检查保养。
6.每月进行一次机器的全面检查和调整。内容包括：机房机器的清洁；机械电器部件牢固、运行准确性；平衡悬吊装置的安全；电缆电线的完好；保护地线接触良好；显示数据准确性等。保持机器处于良好的状态，确保机器设备安全、正常运行。
7.发生故障应及时停机检查，记录故障现象以便维修。
放射科设备使用制度
1.使用前应详细了解机器的性能特点，熟练掌握操作规程及注意事项，保证正确安全使用机器设备。
2.开机前必须检查电源质量及设备外观是否正常，严禁机器带病使用。3.严格遵守操作规程，确实保障机器安全运行及被检者的人身安全；严禁过载使用，尽量避免不必要的曝光。
4.使用过程中要求谨慎细心，准确操作，不可粗枝大叶，草率从事。发现问题立即停止。
5.对新上岗医技人员及进修、实习人员应先进行设备操作培训，由带教老师考核合格后方可上机操作。
6.非本科室人员使用机器设备需经科主任同意，并有本科室技术人员在场，方可使用。
7.机器设备开机后，操作人员不得擅离岗位。8.机器设备在使用过程中发现故障时操作人员应立即关机、关闭电源，及时向科主任汇报，以便及时组织检修。
9.病人检查结束后及时清理机器及机房的污物，保持机器整洁。10.每日记录机器设备的运行情况。
放射科设备维修制度
1.机器设备发生故障时应及时向科主任汇报并记录故障现象及发生经过。2.科主任接到设备故障报告后到现场亲自查看故障情况，详细了解故障现象及经过，如不能处理即刻向设备科做详细汇报，或打维修服务电话咨询，如需报修必须报告分管院长及设备科。
3.设备维修应及时做维修记录，内容包括：故障经过、现象、检查情况、维修经过和维修后情况。
4.设备故障修复后应进行严格的验收检测，经试运行正常后方可正式使用。5.未经科主任许可，严禁私自拆解、改造、维修机器设备
放射工作人员体检制度
1、放射工作人员上岗前，应当进行上岗前的职业健康体检，符合放射工作人员健康标准的，方可参加相应的放射工作。
2、在岗期间放射工作人员必须定期进行职业健康检查，两次体检的间隔时间不应超过2年，必要时可增加临时性查体。
3、放射工作人员脱离放射岗位时，必须进行离岗前职业健康体检。
4、参加应急处理或者受到放射事故照射的放射工作人员，必须进行健康体检或医疗救治，按照国家有关标准进行医学随访观察。
5、从事放射工作人员职业健康检查的医疗机构应当经省级卫生行政部门批准，职业健康检查机构应当自体检结束之日起1个月内，将职业健康检查报告送达放射工作人员单位。
6、职业健康检查机构发现有可能因放射性因素导致健康损害的，应当通知放射工作单位，并及时告知放射工作人员本人。
7、放射工作单位应当在收到职业健康检查报告7日内，如实告知放射工作人员，并将检查结论记录在《放射工作人员症》中。
8、放射工作单位应当为放射工作人员建立并终生保存职业健康监护档案。
9、放射工作人员有权查阅、复印本人的职业健康监护档案。
10、放射工作人员职业健康检查、职业性放射疾病的诊断、鉴定、医疗救治和医学随访观察的费用，有其所在单位负责。
11、职业性放射疾病的诊断鉴定工作按照《职业病诊断与鉴定管理办法》和国家有关标准执行。
放射工作人员个人剂量检测管理制度
1、放射工作人员按《放射诊疗管理规定》的要求必须佩戴个人剂量检测计。
2、个人剂量计必须按要求正确佩戴，非工作期间严禁将“剂量计”放在放射场所内照射。
3、不得随意将“个人剂量计”打开，加强对“个人剂量计”保管，防止丢失、损坏，如不慎丢失或损坏应重新佩戴。
4、“个人剂量计”每一个监测周期为90天，每到周期由专人负责收集，同时发放新的“个人计量计”并登记，然后送上级监测部门进行检测，检测结束取回检测报告及下一周期的剂量计。
5、通过对检测报告数据进行综合分析，评价并指导放射防护安全，对个人剂量超标的应查明原因，并采取有效措施，加强个人防护。
6、建立并终生保存个人剂量监测档案，允许放射工作人员查阅、复印本人的个人剂量检测档案。
放射科消防安全工作制度
一、认真学习有关消防安全法律法规，熟习消防安全知识。
二、经常对用电设备进行安全检查，消除安全隐患，未经许可严禁在科室内擅自使用大功率电器。
三、任何人不准将易燃易爆物品带进科室。
四、经常检查消防设施，定期维护、更换消防器材，保持良好状态。
五、消防器材要定点放置，任何人不准随意挪动。
六、科室工作人员均为义务消防员，必须熟悉消防器材的使用与保管。七、一旦出现火情按正确灭火方法积极组织扑救，并立即组织人员疏散，保证人身安全，并将火情向有关部门立即上报。
放射科设备应急备用方案
影像设备突发性故障无疑影响一线医疗人员的工作质量，甚至突发性故障可能引起重大医疗事故，故建立影像设备的紧急备用方案显得非常重要。
（一）建立完善的应急指挥机制
突发事件包含有突发性、复杂性和危害性，单靠某一部门的应对，很难得到完善的解决，必须多个部门统一配合，共同应对。因此，设立应急指挥机制，贯彻“统一领导，分级负责，反映及时，措施果断，依靠科学，加强合作”的原则，是突发事件应急处理正常进行的保障。
影像医疗设备发生紧急故障时，必须马上报告设备科及分管领导，设备科听取领导处置意见，根据实际情况采取不同措施给予解决，并及时向使用科室及院领导通报处置进度；同时启动备用设备。
（二）应急预案的主要内容
1.科室对使用的医疗设备产权要明确, 管理要责任落实到人,要确定责任人、保管人、使用人 ,使用时应严格执行操作过程和安全防护制度。
2.本科室对影像医疗设备的维修要责任落实到人,平时要做好预防性检修和保养,防患于未燃，将隐患化解在萌芽中。当设备出现故障时应及时上报并记录。
3.科室对影像医疗设备维修要建立维修体系：日常维护和小故障由科室负责；科室无能力解决的故障,报医院办公室联系工程师或厂家负责解决。排除故障,保证临床医疗工作正常运行。
4.当发生停电时，应由后勤科室提前通知本科室停止时间和恢复时间，以便提前做好准备和检查应急设备，启动应急预案。
当停电时：
影像医疗设备要提前关机，避免数据丢失；在来电之前要检查机器是否提前拉闸，避免在开机状态下突然来电，造成瞬间的冲击电流过大,而损坏设备电源和电路板。
（三）要消除工作环境的隐患：
1.影像医疗设备对工作环境要求很严格，如湿度、温度、洁净度等，因此，空调、除湿器等出现故障也不可小视，要及时维修和更换，确保医疗设备正常工作。2.工作房间顶棚漏水，有时水会漏到医疗设备内部，造成电路板腐馈或烧坏 , 所以应及时处理。
3.影像医疗设备电缆线的顶棚和地缆沟内，要放置灭鼠药品，防止老鼠咬断电缆造成设备停机。
4.当因科室使用的影像医疗设备造成医疗纠纷时，应马上封存该设备，并立即上报上级，等待厂家和相关部门进行技术鉴定。
5.对于重大故障造成患者无法进行检查和治疗时，科室应提出处理意见,并由协管部门联系协作医院，疏散患者，保证患者及时检查和及时治疗，并做好解释工作。
6.对于带有放射性的医疗设备出现重大故障时，一定要严格按照国家规定和正确的工作流程去操作，防止事态扩大。
（四）重视应急预案的培训和演练
必须要建立一支技术全面，思想过硬的工作队伍，平时要注重工作人员的职业道德建设、技术业务水平的提高、知识的更新和再教育培训、人才培养和引进。
放射科消毒隔离、清洁卫生制度
（1）各诊疗室定期消毒。在法定传染病患者诊疗后，所用器械物品、诊疗台均应严格消毒，房间通风或用紫外线照射。
（2）机房内必须干燥通风，尽量采用干式清扫，或使用吸尘器。机器受潮必须经干燥处理后方可使用。
（3）保持机器设备内外卫生，清洁时应使用吸尘器、软质干布等类物品。控制台、影像增强器、电视、荧光屏等应备专用布擦洗。
（三）B超室、心电图室管理 B超室、心电图室负责人职责
1、在院长(分管院长)领导下，负责本科的医疗工作。
2、制定本科工作计划，按期总结。
3、保证对病员进行及时检查，及时报告。认真执行各项规章制度。
4、制定各项技术操作规程，并付诸实施，严防差错事故发生。
5、定期深入科室征求临床医师意见，不断改进工作。
6、有计划地组织人员进行业务训练。
7、做好资料积累与登记、统计工作。
8、确定本科人员的值班以及派出有关事宜。
9、负责本科室材料的领取。
超声检查工作制度
1、超声检查包括B超、彩超检查。
2、检查前做好一切准备工作，工作人员穿工作衣，医行端庄，整洁室内环境、工作台面及检查用床，备齐检查所需用品。一切物品放置正规有序。
3、凡需做超声检查诊断的病员，由医师填写申请单，工作人员应向病人或陪同人员详细交待检诊注意事项。
4、检查前应详细阅读申请内容。危重病员检查时应有医护人员护送检查，出现阳性结果应当反复核查，病变图象应拍照记录，疑难病例应会同有关医师检诊。
5、超声检查完毕后，应尽快发出报告，报告单书写做到格式正确、项目填写齐全、字迹清楚、内容描述精确、签全名。遇疑难问题应与临床医师联系，共同研究解决。按规定做资料登记，编号归档。
6、下班前全面整理室内环境卫生，用物归位，保持室内整洁。爱护一切公物，不得损坏、浪费、私用，违者按章处理。
7、经常深入各临床科室，了解检查结果的阳性率和诊断符合率，总结经验，不断提高诊断质量。住院病员超声检查出现阳性结果或可疑的阳性所见时，应与临床科取得联系，坚持追踪随访，对误诊，漏诊的病例应总结经验教训，提高诊断质量。
8、指定专人保管仪器，严格遵守仪器操作规程，定期消毒仪器和用具，定期保养维修，并做好使用、维修记录，注意用电安全，严防差错事故发生。保持诊室清洁，对传染病患者用过的器物，做好消毒隔离工作，防止交叉感染。冬季应注意保暖，室内禁止吸烟。
9、严禁利用超声技术进行非医学需要的胎儿性别鉴定和选择性人工终止妊娠，违者将重处。
超声检查须知
一、请您首先在医生处开具“检查申请单”，并在收费室缴纳检查费用（住院患者直接到住院收费处盖章），然后到检查室，并了解具体准备事宜。
二、为了尽量减小对检查者及被检查者的影响，给病人提供一个良好的就诊环境，检查时请其他无关人员不要进入检查室。
三、胎儿彩超检查宜怀孕6～7月进行。
四、各种检查准备：
1、消化系检查（肝胆胰脾等）：需禁食、禁水8～12小时，宜上午空腹进行。
2、泌尿系检查（肾输尿管膀胱前列腺）：根据情况需要适当憋尿（1～2小时不解小便）。
3、妇产科检查：检查子宫附件及早孕者（即怀孕3月内），请在检查前喝水，并憋尿1～2小时。
4、甲状腺、乳腺等彩超检查无须特殊准备。
5、特殊检查者请遵医嘱。
超声设备操作规程
1、超声仪器开机前必须先接通稳压器电源，待指示电压为工作电压范围后方可打开仪器电源开关。
2、需检查部位涂适量中性耦合剂，探头应稳拿轻放，避免碰撞、避免病人衣裤拉链擦挂探头，损伤探头匹配层，不用时放在稳定支架上。轻巧按压仪器功能键盘。下班前要先断开仪器电源开关，并用湿软纱布清洁探头，切勿用腐蚀剂涂擦探头。
3、检查完病人，应冻结仪器，擦净探头上耦合剂。未使用时应将仪器处于冻结状态。
4、关机时应先关仪器电源、再关稳压器、然后切断总电源。
5、如中途突然停电，应立即断开仪器电源开关。如再次通电，应在电源开关切断5～10分钟后启动仪器电源。
6、仪器出现故障应及时向医院办公室汇报。
7、仪器连续工作一般不超过4小时，若因工作需要继续使用仪器，应停机30分钟后，方可开机使用。
8、仪器工作时应按要求恒温恒湿，注意防尘，定期保养，电源及仪器应远离水源。
9、实行三级保养，使用人进行日常保养，主要是表面清洁。
10、非本科人员不得操作仪器。不得擅自拆机处理。
超声报告审核制度
一、超声报告书写一般项目栏记录患者姓名、性别、年龄、住院号及临床诊断等。
二、检查所见中将超声扫查所获得的全部信息，提取对诊断有价值的部分，用超声术语，作简明扼要的描述。包括脏器（或病灶）的外形、大小、部位、回声（指内部回声、边界回声、后壁回声）等等，表面是否光滑，境界是否清楚，眦邻关系，也应用必要的描写。
三、超声提示中将声像图结合临床提出确切的诊断，如同一患者有几种疾病，应把诊断明确的疾病放在首位。一般先做出物理诊断，在提示可能的病理诊断。
四、通过超声检查，如有下列情况者应提出书面建议： ①由于种种原因检查的脏器显示不清，建议复查； ②暂时不能明确诊断者，建议随访或观察；
③需进一步明确诊断者，如发现肾积水，为明确肾积水原因，建议作进一步检查； ④其他一些原因。
五、要做到字迹清楚、语言精练、重点突出、测量准确、超声术语运用确切、论述内容层次清楚、超声提示和建议恰当。
超声检查报告单发放管理制度
一、对需要做超声检查的病人，由接诊或经管医生填写申请单，超声医生检查前应详细阅读申请单，了解病人是否按要求做好准备，危重病人检查时应有医护人员护送，需预约时间的检查应详细交待注意事项，发现有患传染病的患者，应安排最后检查，检查完毕后严密消毒仪器和用具。
二、及时准确报告检查结果，遇到疑难问题应与临床医生联系，共同研究解决。
三、报告要认真的查对姓名、性别、年龄等一般项目，严格查看报告内容，是否有差错，是否有遗漏，然后签上全名。
四、报告要亲手交到病人及家属手中，必要时由患者及家属签名方可发出。
五、各种检查记录应保管好，经过医务科批准和/或办理登记手续后才能借出。
超声检查工作流程图
提前十分钟到科室，更换工作服。对机器进行简单的保洁
按顺序打开电源及仪器，检查机器运行是否正常
病人持临床医生开具超声申请单及收费单据
一般病人 危重、急诊病人
安排序检查 随到随查
帮病人摆好体位，暴露所检部位
了解病史，明确检查部位及目的并进行必要的查体
与患者进行必要的沟通，认真检查申请部位，并对相关可疑部位进行检查
检查完毕
超声医生按标准模板文本撰写检查报告
核对无误后签发
做好相关登记
打印报告
发出报告
下班前按顺序关闭机器、电源、整理工作室
心电图检查工作制度
1、需做检查的病员，由医师填写检查申请单，须做床旁检查者应注明，申请做急诊心电图者应及时安排检查。
2、常规心电图报告于检查当日发出，急诊心电图检查完毕发初步报告，当天发正式报告，遇有疑难病例，应组织集体讨论或与临床医师共同研究及书写报告，必要时随时复查，书写报告时，应做到对图形分析认真，剪贴规范。
3、遵守操作规程，要求图像基线稳定，图形完整，遇有特殊病例须增加导联检查。
4、各种检查资料须归档统一保管，室内仪器、设备专人管理，每月对心电图机进行一次检查调试，并做好使用，维修记录。
5、心电图室应保持整洁，定期清扫，消毒和更换卫生被服，室内禁止吸烟，传染病员。应专人负责险查，并做好消毒隔离工作。
心电图设备操作规程
1、仪器开机前先检查地线是否连接，再接通电源。关机时应先关仪器电源，再切断总电源。
2、检查病人前先检查导联线是否松动，记录纸是否充足，涂上导电膏前先擦掉患者与电极接触部位的油脂。
3、下班前要先断开仪器电源开关，并用湿软纱布清洁电极。
4、发现仪器电量低时，应立即进行充电，如中途突然停电，应立即断开仪器电源开关。
5、仪器出现故障应及时向医院领导或设备科汇报。不得擅自拆机处理。
6、仪器工作时应按要求恒温恒湿，注意防尘，定期保养，电源及仪器应远离水源，远离X光机，超短波装置或其它电器设备。
7、实行三级保养，使用人进行日常保养，主要是表面清洁和电极清洁。
8、实行专人专管，非本科人员不得操作仪器。
超声、心电图危急值报告制度
为进一步强化以病人为中心的服务理念和安全医疗服务意识，促进医疗服务质量再上新台阶，特制定超声检查危急值报告管理制度。
一、“危急值”概念：是指检查结果的极度异常，如不及时处理随时可能会危及病人生命的结果。
二、诊断人员发现“危急值”时，在排除伪差的情况下，第一时间将“危急值”通知相关临床科室，发出临时诊断报告，必要时重新进行检查，以确保结果的可靠性和准确性。
三、送检临床科室在接到“危急值”报告时，应立即通知值班医师，在确定后立即对病人进行处置。
四、如“危急值”与病人病情不相符，诊断人员须积极主动及时与临床沟通，或进一步检查，以确保诊断结果的真实性。
五、心电图室、B超室及临床科室应建立“临床危急值结果登记本”，对报告情况作详细记录。
六、临床医师如对诊断结果有疑义，应及时与相关科室沟通。
检查室查对制度
1、查对制度是保证病人安全，防止差错事故发生的一项重要措施。医院工作者在工作中必须具备严肃认真的态度，思想集中，业务熟练，严格执行查对制度。
2、检查时，查对科别、住院号、床号、姓名、性别、年龄、检查目的。
3、诊断时，查对科别、住院号、床号、姓名、性别、年龄、编号、临床诊断、检查结果。
4、发报告时，复核科别、住院号、床号、姓名、性别、年龄、检查项目、检查结果。
差错事故登记报告处理制度
1、科室应建立差错事故登记本，及时登记发生差错、事故的原因、经过、结果，并及时总结。
2、凡发生医疗差错、事故或可能发生医疗差错、事故的事件，科室负责人及时向医务科报告。并积极采取补救措施，以减少或消除由于差错事故造成的不良后果。
3、差错事故发生后，医务科要认真调查事发的详细经过，尽快做出准确科学的结论。
4、医务科在组织调查处理差错、事故过程中，应有专人保管有关病案和资料，任何人不得涂改、伪造、隐藏、销毁、丢失。
5、查明差错、事故原因，必要时由院、科向患者及家属作详细说明。其他任何人不得随意向患者及家属解释。必须严格遵守保护性医疗措施。
6、查明差错、事故原因，由医院依照有关规定进行处理。
7、科主任加强对差错事故的防范管理，加强安全医疗教育，检查、分析差错事故发生的原因，并提出防范措施。
B超室、心电图室感染控制制度
一、室内环境卫生要达到整齐、干净等要求，定期进行室内通风换气。
二、每周至少用紫外线灯照射消毒2－3次，消毒时间≥30分钟。
三、传染病人使用一次性床单，检查完后及时更换。
四、普通病人每周定期更换床单1－2次，特殊情况随时更换。
五、严格按照感染控制要求实行医疗废物与生活废弃物分类，感染性垃圾装入黄色专用塑料袋内，进行处置并登记。
六、使用的耦合剂应保持密闭，开启后使用时间不得超过24小时。
8.放射科报告审核制度 篇八
我国证监会对基金管理公司的监管按阶段来划分可以分为基金管理公司申请注册和基金管理公司运营两大阶段。对基金管理公司而言, 申请注册阶段是其进入运营阶段的基础, 二者一脉相承, 不可分离的。而对证监部门而言, 其负责监管基金管理公司的全过程, 不管对于哪个阶段的监管, 其最终目的都是要保护投资者权益、维护基金市场正常运行。因此, 为促使证监会出台的规章制度能够得以贯彻落实而采取的策略措施适用于对基金管理公司从申请注册到正常运营的整个监督过程。
现实中由于投资者与基金管理公司之间信息不对称, 投资者难以对基金管理公司监督, 而政府监管部门对基金管理公司的有力监管对保障投资者权益发挥着巨大的作用[1]。目前大多数学者基于博弈理论对基金市场各博弈方的研究主要针对基金管理公司运营阶段, 主要的研究包括三个方面:第一, 针对基金市场中存在的“老鼠仓”行为的研究。伍佳妮等 (2013) [2]通过构建基金经理和监管机构双方的行为博弈模型, 运用演化博弈对我国基金市场中存在的“老鼠仓”行为进行了分析, 并提出相应政策建议以加强对基金管理公司的监管。第二, 关于监管机构与基金管理者的博弈行为分析。张永鹏 (2009) [3]采用进化博弈的方法对证券监管机构与基金管理者之间的博弈进行了分析, 基于分析结果提出政策建议, 打破了我国证券监管机构与基金经理之间的“严格监管-守法经营-不严格监管-违规经营”的死循环。朱灿 (2013) 等[4]基于灰色博弈理论, 研究了私募股权投资的参与主体在监管与被监管过程中的博弈行为, 并基于博弈行为分析提出政策建议, 以降低投资主体违规操作的可能性。第三, 关于基金经理报酬激励约束机制的研究。Wermers (2000) [5]对基金报酬契约有效性进行了研究, 并证明了最优相对业绩报酬契约的存在, 为投资基金业绩评价和激励提供了更全面的依据;尹洁等 (2011) [6]采用静态面板数据构建模型, 对基金经理报酬激励约束机制进行了分析, 提出固定费用结合超额业绩报酬激励的混合管理报酬模式促进基金管理者努力工作。
申请注册阶段是基金管理公司进入正常运营阶段的基础, 基金管理公司申请注册时是否全部符合《证券投资基金管理公司管理办法》的申请注册条件, 一定程度上决定着其以后能否稳健发展和保障投资者利益。符合申请注册条件的基金管理公司将有实力在运营阶段保持稳健发展、保障投资者的权益, 而不符合申请注册条件的基金管理公司进入市场以后更容易出现损害投资者权益的情况。这也是我国证监会不断修正基金管理公司申请注册条件和采取措施使得相关制度能得到切实落实的原因。从1998年3月我国第一个基金管理公司成立到2014年3月31日, 我国已成立的公募基金公司达91家①。关于基金管理公司申请注册的准入条件, 从1997年11月14日, 国务院证券管理委员会颁布《证券投资基金管理暂行办法》到2012年11月1日《证券投资基金管理公司管理办法》的颁布实施, 期间也陆续发布了多项文件, 包括中国证监会《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉若干问题的通知》 (证监基金字〔2004〕147号) 、《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》 (证监基金字〔2006〕84号) 等。《证券投资基金管理公司管理办法》中对基金管理公司的申请注册条件要求更加明确化, 如明确提出“具有较好的经营业绩”按最近3个会计年度盈亏相抵为净盈利执行;对于“资产质量良好”, 证券经营机构按最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准, 净资本不低于10亿元人民币, 最近1年中国证监会分类评价级别在B类以上……等②。申请注册条件的明确化有利于监督机构的审核人员进行审核工作, 减少监督成本, 并降低审核人员的主观性对基金管理公司整个审核阶段的影响。2013年3月29日, 中国证监会发布行政许可事项, 对基金管理公司的申请受理及审核情况进行公示, 使信息更加透明化③。《证券投资基金管理公司管理办法》中对基金管理公司申请注册条件定量化的描述以及我国证监会利用证监会公网对基金管理公司的申请受理和审核情况进行公示的举措, 表明了我国证监会也在为使得各项规章制度得到落实、规范监督机构审核人员的审核标准、减少投资者与基金管理公司之间的信息不对称和调动投资者对基金管理公司的监督积极性而不断努力和探索。
虽然我国证监会已经对基金管理公司设置了较高的准入门槛, 也明晰了基金管理公司的申请注册条件, 但现实中受各种因素的影响, 如基金管理公司申请注册者 (以下简称申请注册者) 受巨额利益驱使出现弄虚作假、贿赂等行为, 地方监督机构中的注册信息审核者 (以下简称注册信息审核者) 受自利性心理的影响出现不敬业、收受贿赂、不严格审核的行为等, 仍然很难保证基金管理公司申请注册时具备《证券投资基金管理公司管理办法》要求的所有申请注册条件。如何减少申请注册者弄虚作假行为和地方监督机构审核人员不严格审核行为是我们需要探讨的问题。另外, 由于我国投资者、基金管理公司、基金品种众多, 中国证监会对基金市场的监管需要借助各地方证监局的力量, 通过授权各地方证监局使其承担一定的一线监管职责。在基金管理公司的申请注册阶段, 各地方证监局负责对拟在辖区内注册的基金管理公司的注册资本、名称预核及办公场所等事项进行现场检查, 并出具审核意见④。可以看出, 各地方证监局在基金管理公司的申请注册阶段中发挥着重要作用。但如何能够对各地方监督机构实行有效约束, 也是我们需要探讨的问题。我国金融市场发展尚不成熟、缺乏对地方监督机构授权的有力约束以及我国证监会各项监督措施尚在探索中等, 这些有待完善的制约因素为地方监督机构的不作为以及注册审核者和申请注册者的利益“共谋”行为提供了可乘之机。针对如何减少申请注册者弄虚作假和地方监督机构注册信息审核者不严格审核行为, 如何能够对各地方监督机构实行有效约束, 以保证《证券投资基金管理公司管理办法》的实施, 本文采用主观博弈模型针对基金管理公司申请注册阶段, 首先分析地方监督机构与注册信息审核者之间、注册信息审核者与申请注册者之间的静态博弈关系;然后基于不完美信息动态博弈模型[7], 分析地方监督机构、注册信息审核者及申请注册者之间的复杂博弈关系;最后针对博弈分析结果提出建立地方监督机构互评机制、加强各方媒体及投资者对地方监督机构的监督, 从而促进地方监督机构制定完善的激励约束机制, 促使我国证监会相关监管制度得到真正落实。
二、主观博弈模型
从博弈论的角度, 基金管理公司申请注册者是否因具备《证券投资基金管理公司管理办法》所要求的全部申请注册条件而注册成功是基金管理公司申请注册者、注册信息审核者和地方监督机构之间复杂的动态博弈过程。我国基金市场经过十多年的发展, 基金管理公司数目已达91家, 基金品种多式多样。为保证投资者的利益, 我国证监会相继制定了各项规章制度, 对基金管理公司申请注册条件提出了明确的要求且设置了较高的准入门槛。尽管如此, 投资者权益遭受损害, 基金管理人出现违规行为的情况仍屡禁不止⑤。究其原因, 我国证监会执行各项规章制度是建立在各地方证监局严格执法、地方监督机构工作人员恪尽职守、基金管理公司严格守法的基础之上。但现实中, 在地方监督机构不严格执法的情况下, 地方监督机构工作人员受自利性心理驱使会出现不敬业行为、基金管理公司申请注册者受巨额收益的吸引会出现弄虚作假行为, 这使得我国证监会制定的注册申请条件并不能得到很好的实施。所以, 本文针对上述问题采用主观博弈模型分析地方监督机构、注册信息审核者以及申请注册者之间的复杂博弈过程;并基于博弈分析结果, 提出相应的综合治理方式, 使得上述不同利益相关人员结合自己的经验不断调整自己的策略, 并最终达成稳定均衡状态。
主观博弈模型假定每个参与者对于博弈结构只拥有有限的主观认知, 这些认知来自于过去的经验, 只有在外部环境发生重大变化或参与者的个人偏好发生改变引起内部认知危机时才被修改。在特定时间, 参与者只是主观的启用行动集合的一部分子集或子集的某种组合作为行动的备选“剧目”, 然后参与者自觉或不自觉地重新评价和大幅度修改行动决策的“主观”集合与决策规则的方式[8]。这意味着主观博弈模型中各行动主体之间存在学习机制和示范效应[9], 各行动主体以相互协调的方式调整自己的行动方案。
在基金管理公司申请注册阶段, 申请注册者、注册信息审核者和地方监督机构之间的博弈是复杂的动态博弈过程。市场主体申请注册者的贿赂行为、注册信息审核者的敬业行为以及地方监督机构的严格考核行为是相互制约和相互影响的。各博弈方之间存在着信息不完全和不对称, 每个参与者都在不断收集最新信息来修正自己的行动决策, 即不断地学习。在实际的操作中, 注册信息审核者的每次行动选择都会对申请注册者的下次行动选择构成影响, 地方监督机构的每次行动选择也会对注册信息审核者产生示范效应。为更直观的展现基金管理公司申请注册阶段各博弈方的学习机制和示范效应, 本文将以地方监督机构和注册信息审核者之间博弈, 结合贝叶斯分析[10]说明注册信息审核者策略调整过程。
假定在信息不对称的情况下, 地方监督机构包括两种类型的考核者:强考核者 (QS) 和弱考核者 (RS) 。强考核者主张对注册信息审核者的不敬业行为严格查处 (YC) , 弱考核者虽然也承诺会对注册信息审核者的不敬业行为严格查处, 但实际上大部分的处理方式是处于放任自流, 不予查处 (NC) 的状态。尽管注册信息审核者不知道考核者的确切类型, 但可以通过观察地方监督机构以往对不敬业行为的查处情况来推测考核者的类型, 从而调整自己的行动方案[11]。
假定在t时期, 强考核者严厉查处不敬业行为的概率为P (YC|QS) =pt, 不严厉查处不敬业行为的概率为P (NC|QS) =1-pt;弱考核者严厉查处不敬业行为的概率为P (YC|RS) =qt, 不严厉查处不敬业行为的概率为P (NC|RS) =1-qt。注册信息考核者在t阶段开始时认为地方监督机构是弱考核者的先验概率为at, 认为是强考核者的先验概率为1-at。则当注册信息审核者不敬业时, 被查处的概率为 (1-at) pt+atqt;当注册信息审核者的不敬业行为被严厉查处时, 该考核者为弱考核者的概率为:
即考核者为弱考核者的概率将下降, 为强考核者的概率将上升。注册信息审核者不敬业行为不被严厉查处的概率降低, 其得到严格查处的概率上升, 促使注册信息审核者敬业。注册信息审核者的整个学习过程为:当注册信息审核者不敬业被严格查处时, 注册信息审核者判断地方监督机构为强考核者的概率将增加;当地方监督机构为强考核者时, 将促使注册信息审核者敬业。即注册信息审核者根据地方监督机构对之前注册信息审核者的奖惩处理情况, 调整其策略选择。
反之, 当注册信息审核者不敬业行为不被严厉查处时, 该考核者为弱考核者的概率为:
即考核者为弱考核者的概率将上升, 为强考核者的概率将下降。注册信息审核者不敬业行为不被严厉查处的概率将提高, 诱导注册信息审核者出现更多的不敬业行为。在这种情况下, 注册信息审核者不敬业却没有得到严厉的查处, 那么注册信息审核者认为该地方监督机构属于弱考核者, 将诱导其进行不敬业行为。
以上基于贝叶斯分析法, 分析地方监督机构与注册信息审核者在动态博弈过程中产生的学习机制和示范效应说明了地方监督机构对每次不敬业行为的处理, 将对注册信息审核者之后的行为选择产生较大影响。同样, 注册信息审核者对每次贿赂事件的处理也将对申请注册者下次的行为选择产生较大影响。任何“下不为例”的举措都将对执法的严肃性带来严重的危害, 必须坚决制止[11]。
三、地方监督机构、审核者及申请注册者的博弈分析
(一) 监督机构与注册信息审核者的博弈
假设注册信息审核者可行的策略集合有敬业策略和不敬业策略, 表示为H={敬业, 不敬业}。各地方监督机构可行的策略集合包括严格考核和不严格考核, 表示为D={严格考核, 不严格考核}。注册信息审核者正常收益来自于其工资, 记为w。其选择敬业策略时, 需要付出成本C1+C'1, 但当地方监督机构选择严格考核策略时, 注册信息审核者可以获得额外奖励, 记为S1。当注册信息审核者采用不敬业策略时, 需要付出成本C1。此时若地方监督机构选择严格考核策略, 注册信息审核者被发现收受贿赂将会受到严重的处罚, 如开除公职、罚款、受到法律制裁等, 其损失记为D';此时若地方监督机构采取不严格考核策略, 注册信息审核者的不敬业行为不仅不会受到处罚, 反而可获得一个额外的贿赂收益b。对于地方监督机构来说, 采取严格考核制度需要制定较为完善的奖惩制度, 此时需要花费一定的精力成本, 记为C2+C'2。地方监督机构制定较为完善的奖惩制度, 对注册信息审核者中的敬业者进行嘉奖, 其敬业行为得到强化, 进而继续努力工作;对注册信息审核者中的不敬业者进行处罚, 其不敬业行为将受到打击, 其会通过不断的学习来调整自己的策略, 从而会出现更多选择敬业策略的注册信息审核者。在这种情况下, 申请注册者将会受到注册信息审核者的严格审核, 只有符合《证券投资基金管理公司管理办法》注册条件的申请注册者才能注册成功, 从而使投资者权益得到保护。此条件下注册成功的基金管理公司能够在一定程度上保证基金市场的稳健发展, 地方监督机构将会得到各方媒体及投资者的好评奖励。同时, 文章考虑了我国证监会对监督工作落实较好的地方监督机构进行奖励, 即建立各地方监督机构互评机制。其基本思想是, 比较该地方监督机构管辖区域内出现的基金市场违规操作案例个数 (qi) 与该区域基金管理公司总数 (Qi) 的比值, 即比较各管辖区域qi/Qi的大小。比值较小者说明该地方监督机构监督工作到位, 将得到证监会的相应绩效奖励。地方监督机构严格考核时获得的总收益记为S2, 其中S2=pti+qz, ti表示地方监督机构采用严格考核策略能够促使基金市场稳健发展, 从而获得来自各方媒体及投资者的好评奖励;z表示地方监督机构采用严格考核策略时, 因监督工作表现突出而获得证监会的相关奖励;p和q为两类收益的系数, 且p>0, q>0。当地方监督机构采取不严格考核策略时, 即制定不完善的奖惩制度, 所花费的精力成本记为C2。则注册信息审核者与地方监督机构博弈的得益矩阵如图1所示。
当S2>C'2时, 即地方监督机构制定严格的奖惩制度所获得的总收益大于其付出的额外成本时, 从图1可以看出, 不论注册信息审核者选择敬业策略还是不敬业策略, 地方监督机构都会采用严格考核策略。此时若C'1-S1
(二) 不严格考核情形下审核者与申请注册者的博弈分析
不完全符合《证券投资基金管理公司管理办法》注册条件的基金管理公司之所以能够注册成功, 其主要原因是注册信息审核者与申请注册者在地方监督机构不严格考核情形下达成了利益“共谋”。
申请注册者可行的策略集合包括贿赂策略和不贿赂策略, 表示为S={贿赂, 不贿赂};注册信息审核者可行的策略集合仍然是敬业策略和不敬业策略, 表示为H={敬业, 不敬业}。假定申请注册者在贿赂时需要付出一定的时间精力等公关花费C, 通过向注册信息审核者进行私下贿赂, 其金额为b, 一旦公关成功申请注册者获得较大的收益S, 在现实中显然S>C+b, 否则不进行攻关活动。如果不进行贿赂, 则收益和成本均为0。注册信息审核者正常收益来自于其工资, 记为w, 选择敬业策略时, 需要付出成本C1+C'1, 在地方监督机构不严格考核情形下, 其敬业行为不会获得额外奖励。当注册信息审核者选择不敬业策略时, 需要付出成本C1, 若申请注册者采取贿赂行为, 注册信息审核者可以获得贿赂收益b。则不严格考核情形下申请注册者与注册信息审核者博弈的得益矩阵如图2所示。
结合图2分析可以得出申请注册者和注册信息审核者之间达成了共赢的纳什均衡 (S-b-C, w+b-C1) , 即注册信息审核者不敬业, 申请注册者贿赂。两博弈方达成“共谋”的主要原因是地方监管机构未对注册信息审核者采取奖惩分明的措施。当注册信息审核者采取敬业行为时不会获得额外奖励, 不敬业时反而会收到贿赂者的贿赂收益。另外, 即使申请注册者不进行贿赂行为, 注册信息考核者无论是敬业还是不敬业都能得到稳定的收入w, 而且如果其选择敬业策略还需要付出额外成本, 长期下去, 更多的注册信息审核者会采用“当一天和尚撞一天”的工作方式。在地方监督机构不严格考核情形下, 申请注册者与注册信息审核者达成“共谋”。此情形下并不能保证申请注册成功的基金管理公司均符合《证券投资基金管理公司管理办法》的申请注册条件要求, 投资者的利益无法得到保障。
(三) 严格考核情形下审核者与申请注册者的博弈
在此情形下, 申请注册者的得益情况与地方监督机构不严格考核情形下的得益情况相同。而注册信息审核者的得益则会出现不同。我们仍然假设其正常收益来自于注册信息审核者的工资, 记为w。当注册信息审核者选择敬业策略时, 需要付出成本C1+C'1。在地方监督机构严格考核情形下, 其选择敬业策略会获得额外奖励S1。当注册信息审核者选择不敬业策略时, 需要付出成本C1。若此时注册信息审核者仅出现不敬业行为并未收受贿赂, 则其不敬业行为会受到地方监督机构的处罚, 如批评, 降职等, 其损失记为D;若注册信息审核者在采取不敬业行为的同时收受贿赂, 其可以获得贿赂收益b, 但在地方监督机构严格考核情形下, 其收受贿赂的行为将受到严重处罚, 如开除公职, 罚款, 受法律制裁等, 其损失记为D'。显然D
当S1-C'1>-D时, 即注册信息审核者采取敬业行为所获得的额外收益减去其付出的额外成本大于注册信息审核者选择不敬业策略所受到的惩罚时, 敬业策略是注册信息审核者的占优策略。此时因-C<0, 申请注册者会选择不贿赂策略, 则注册信息审核者与申请注册者之间存在纯策略纳什均衡 (敬业, 不贿赂) ;当S1-C'1<-D时, 不存在一个纯策略纳什均衡, 但他们存在着一个混合纳什均衡策略, 即注册信息审核者以概率 (S-b-C) / (S-b) 采取敬业策略, 申请注册者以概率 (D+S1-C'1) /b进行贿赂行为。因此, 注册信息审核者应以不小于概率 (S-b-C) / (S-b) 采取敬业策略, 申请注册者进行贿赂行为的概率将降低。结合两种情况来看, 在地方监督机构严格考核情形下, 注册信息审核者的策略选择影响着申请注册者的策略选择, 申请注册者会根据注册信息审核者对之前贿赂行为的处理来调整自己的策略。
(四) 地方监督机构、审核者及申请注册者的动态博弈
分析基金管理公司在申请注册阶段各博弈方的博弈过程, 我们发现图1所示的地方监督机构与注册信息审核者之间的静态博弈, 图2和图3所示的注册信息审核者和申请注册者之间的静态博弈问题, 按其发生顺序可以表述为一个两阶段动态博弈模型。为更直观的体现其博弈过程, 我们采用扩展式博弈表达方法, 将地方监督机构、注册信息审核者与申请注册者之间的静态博弈模型转化为动态不完全信息博弈模型, 如图4所示。
结合图4, 分析地方监督机构、注册信息审核者以及申请注册者各利益相关方不同策略的均衡路径选择如下:
路径 (a) 当S2>C'2且C'1-S1
路径 (b) 当S2>C'2且C'1-S1>D, 地方监管机构会采用严格考核, 注册信息审核者会选择不敬业策略。因为S-b-C>0, 申请注册者会选择贿赂策略。此时的纳什均衡解是 (严格考核, 不敬业, 贿赂) 。在路径 (b) 中, 地方监督机构与注册信息审核者之间形成了“激励悖论”, 即地方监督机构对注册信息审核者的敬业行为进行嘉奖, 处罚其不敬业行为, 仍然不能促使注册信息审核者选择敬业策略。之所以会出现这种情况, 主要有两点原因:一是注册信息审核者的敬业成本过大, 如若《证券投资基金管理公司管理办法》中关于基金管理公司的申请注册条件要求不明确、地方监督机构内部工作程序繁杂等, 都会为注册信息审核者的工作带来一定的困扰, 增加其敬业成本;二是地方监督机构对注册信息审核者的奖惩力度不够大, 即注册信息审核者的敬业行为不能得到强化, 其不敬业行为也不能得到震慑。因此, 为打破地方监督机构与注册信息审核者之间的“激励悖论”, 要加大地方监督机构对注册信息审核者的奖惩力度, 尽可能地减少其敬业成本。
路径 (c) 当S2
四、结论分析及政策建议
(一) 结论分析
综合以上分析可知, 地方监督机构制定严格规章制度所获得的综合收益S2和付出的额外成本C'2、注册信息审核者选择敬业策略获得的奖励S1和付出的额外成本C'2以及其选择不敬业策略受到的上级处罚D是决定地方监督机构、注册信息审核者和申请注册者博弈策略选择的关键因素。各方媒体、投资者以及我国证监会对地方监督机构的监督, 对促使地方监督机构制定完善的奖惩制度起着重要作用;地方监督机构完善的奖惩制度将促使注册信息审核者采取敬业行为;注册信息审核者是否敬业又将影响基金管理公司申请注册者是否进行贿赂行为。
(二) 政策建议
为使得地方监督机构、注册信息审核者和申请注册者三者之间的博弈达到理想动态博弈均衡点 (严格考核, 敬业, 不贿赂) , 从而促使我国证监会为维护投资者权益制定的各项监管制度得以落实, 针对以上影响因素, 本文提出以下政策建议。
1. 建立各地方监督机构互评机制
关于各地方监督机构互评机制的思想在文中也有介绍, 即证监会通过比较各地方监督机构管辖区qi/Qi的大小来判断各地方监督机构的监督工作是否到位。比值越小, 说明我国证监会各项监督制度得到了较大程度的落实, 该地方监督机构的各项监督工作做得较好。证监会对表现优秀的地方监督机构进行相应奖励。各地方监督机构为得到相应的奖励, 会对地方监督机构工作人员采取奖惩分明的管理。现实中, 当实行各地方监督机构互评机制时, 面对证监会对地方监督机构的激励, 地方监督机构为政绩会忽略实施较为严格的奖惩措施所付出的额外成本。各地方监督机构互评机制能够激励地方监督机构选择严格考核策略, 从而促使我国证监会制定的各项监督制度得到落实。
2. 强化各方媒体和投资者的监督意识
从我国目前情况来看, 各方媒体和投资者很少对地方监督机构的执法公正性进行监督, 且大多数情况下这种监督发生在因地方监督机构执法不公所带来的后果被发现之后, 一般属于事后监督, 虽具有一定的震慑性, 但投资者权益并不能得到很好的维护。因此要预防地方监督机构的执法不公行为, 应在发挥其事后监督作用的同时, 最大限度的发挥各方媒体和投资者的事前监督作用。事前监督⑥是地方监督机构行为策略选择之前所进行的监督, 是一种积极的、预防性的监督, 可以有效预防地方监督机构的执法不公行为, 避免投资者权益遭受损害。目前我国证监会已经为充分调动各方媒体和投资者的监督积极性采取了相应措施。我国证监会通过证监会公网, 及时公布各地方监督机构对基金管理公司审核情况, 为各方媒体、投资者发挥其监督作用提供信息平台。尽管如此, 但投资者因受专业知识、时间等因素的限制, 投资者并不能充分理解所公示内容。因此, 可以通过加强专业知识的传播, 强化投资者维护个人权益的意识, 调动其参与监督的积极性。从我国目前的情况来看, 如何制定完善的措施充分发挥各方媒体和投资者对地方监督机构的事前和事后监督作用仍需要进行不断探索。
通过文中的博弈分析可知, 当S2>C'2时, 即地方监督机构获得外界奖励的综合收益大于其选择严格监管所付出的额外成本时, 地方监管机构会采用严格考核策略。S2=pti+qz, ti表示地方监督机构采用严格考核策略能够促进基金市场稳健发展, 从而获得来自各方媒体及投资者的好评奖励。其得到实现建立在各方媒体和投资者对地方监督机构进行有效监督的基础之上。z表示地方监督机构采用严格考核策略时, 因监督工作表现突出, 获得中国证监会的相应奖励, 其可以通过各地方监督机构互评机制得以实现;p和q为两类收益的系数, 且p>0, q>0。因此, 通过建立各地方监督机构互评机制和强化各方媒体及投资者的监督意识, 能够督促各地方监督机构采取严格考核策略。
3. 建立完善的激励约束机制
从文中的分析我们知道, 当地方监督机构采取不同的监督考核策略时, 注册信息审核者与申请注册者之间的静态博弈均衡解不同。当地方监督机构实行不严格的考评制度时, 即不嘉奖注册信息审核者的敬业行为也不处罚其不敬业行为, 注册信息审核者与申请注册者达成利益“共谋”。当地方监督机构制定较为完善的奖惩制度时, 注册信息审核者与申请注册者之间的“共谋”行为将瓦解。究其原因, 一方面是如果地方监督机构奖罚分明, 注册信息审核者的敬业行为得到奖励, 包括晋职, 奖金等, 注册信息审核者认为其敬业行为得到认可并会继续努力工作。另一方面, 基于前面对主观博弈模型的分析, 我们知道注册信息审核者会出现学习和效仿行为。如果注册信息审核者采取不敬业行为, 在其没有收受贿赂的情况下, 即使不对其进行处罚, 注册信息审核者的不敬业行为也不会得到正常工资以外的奖励。与选择敬业行为获得奖励相比, 对注册信息审核者来说也是一种损失。更为严重者, 若注册信息审核者不敬业且收受贿赂的行为被查出, 将被革职并追究其法律责任等。地方监督机构对注册信息审核者的一次不敬业行为的严厉处罚, 会起到“杀一儆百”的作用, 后来的注册信息审核者会通过学习和效仿, 调整自己的策略选择, 促使其选择敬业行为。综合来看, 建立完善的激励约束机制能够激励敬业者继续选择敬业策略, 引导不敬业者调整其策略选择。通过建立完善的激励约束机制, 最终可以使得地方监督机构与注册信息审核者之间的博弈达到均衡点 (严格考核, 敬业) 。
4. 降低注册信息审核者选择敬业行为的成本
通过分析注册信息审核者与申请注册者之间的博弈, 当S1-C'1>-D时, 即注册信息审核者会选择敬业策略。本文提出建立激励约束机制, 即注册信息审核者的敬业行为将得到奖励, 其不敬业行为将受到严厉惩罚, 同时也要降低注册信息审核者的敬业成本。目前, 我国证监会发布的《证券投资基金管理公司管理办法》对基金管理公司申请注册条件的明确, 正是减少注册信息审核者敬业成本的举措。另外也可以通过简化部门内部审核程序、提高内部工作效率以节省其精力成本等, 促使注册信息审核者选择敬业行为。
申请注册阶段是基金管理公司进入运营阶段的基础, 申请注册阶段和运营阶段一脉相承, 不可分离。虽然在不同阶段, 博弈主体会有所变化, 但对证监部门而言, 其职责是监管基金管理公司的全过程, 最终目的都是要保护投资者权益, 维护基金市场正常运行。因此, 建立地方监督机构互评机制的政策建议同样适用于我国证监会激励各地方监督机构对基金管理公司运营阶段的监督。
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