商品期货品种介绍

商品期货品种介绍（精选7篇）

1.商品期货品种介绍 篇一

股市的空前活跃使得市场对股指期货等金融衍生品的出现热切期盼，推出股指期货将给市场增加新的投资与获利以及避险工具，提升了股票市场的价格发现功能和敏感性。

对机构投资者来说，通过套期保值来规避风险也将日益受到关注。

股权分置改革成功矫正了我国资本市场的制度性缺陷，在此制度层面和变革基础上，即将推出的以股指期货为旗舰的金融衍生品，又是一个我国证券市场在交易制度层面上的创新。

股市的空前活跃使得市场对股指期货等金融衍生品呼吁已久，新加坡交易所已上市中国股指期货，客观上要求股指期货能尽快推出。

推出股指期货将给市场增加新的投资与获利工具，同时也增加了一种新的避险工具，提升了股票市场的价格发现功能和敏感性。

由于其具有交易成本低、杠杆性强等特点，股指期货对于市场信息的反映，要比现货市场更加快捷迅速。

随着现货市场信息传导机制的加强，最终会使市场流动性增强，不仅不会增加现货市场波动性，反而能够起到对冲不确定性。

稳定现货市场是股指期货市场的主要功能。

对机构投资者来说，通过套期保值来规避风险的需求日益增强。

本文就股指期货与商品期货在套期保值上的差异分析与读者交流股票指数期货套期保值在实际操作中的特点。

商品期货套保解析

套期保值的英文表达是“Hedge”，其词意中包含了“对冲”、“ 避险”的意思。

笔者认为对套期保值进行解释可以顾名思义：“套”取“重叠”之意，包含交易中数量相当，方向相反的意思;“期”是一个时间概念，事物的不确定性总是发生在时间流的规则性上;“保”，很简单，是指用一种交易行为来保护、保障、保证某种“成果”;“值”则是权益或利益的量化表述。

那么，合在一起“套期保值”就是指在期货市场上，通过对冲操作的方式来规避价格在时间序列上的波动风险，以达到保护现货利益的行为。

套期保值行为表现为，暂时替代未来现金头寸或抵消当前现金头寸所带来的风险所采取的头寸状态。

构成套期保值的要件：

套期保值是一种“套保利益”在先的交易行为

套期保值“保”的是什么?是一种利益，这种利益在众多情况下表现为一种潜在利益，这个潜在的利益我们把他称为“套保利益”。

比如棉花种植者在选择播种品种的时候，他可以得到的数据是:棉花收获期的期货价格是1.4万元，他的核算成本是1.3万元。

对于1.3万元的成本他自己基本心中有数，属于可控成本，那么他就有理由因为这1000元的潜在利益而开始买种子、种棉花，同时因为这1000元利益的潜在性可能随着时间的变迁而变动甚至消失，所以他有可能为这1000元而实施套保行为。

那么这1000元就是“套保利益”。

也就是说“套保利益”先于套保行为，而不是 “同时发生”。

本例中，如果核算成本是1.3万元，收获期的期货价格资料也是1.3万元，那么这个棉花生产者会在种植的时候在1.3万元这个价格上套保么?合乎逻辑的思维是，他不会这么做的。

同样的道理，买期保值也同样有“套保利益”在先的原则。

当然这种套保利益在特殊情况下表现为一种损失控制。

没有套保利益就没有套保行为。

套期保值是一种以现货经营为主体，期货行为为保障的经营手段

套期保值的目的或者说出发点应该是非常明确的，那就是以现货经营为主体，期货行为为保障。

如果经营者采取以期货投资为主导或者期现并重为经营原则，虽然交易的表现形式与套期保值接近或完全一样，但是其本质已经演化为投机或者期现套利。

套期保值是一种防卫性的经营策略

套期保值者虽然不排斥套保利益最大化，但是并不刻意追求基差变化所带来的意外惊喜。

其交易行为带有明确保护性特征。

套期保值的心理历程有恐惧的一面，有业内人士形象地说，套期保值很简单，那就是“怕什么，做什么”，持有者怕价格下跌，那就选择卖期保值，反之，选择买期保值。

如果现货经营者是通过时间差来博取收益的，那么他是敢于和愿意面对价格波动的风险的，那么他建立现货部位的时候，就没有同步套保的诉求。

套期保值是一种规避和转移风险的工具

风险是可能发生的危险，而不是已经发生的危险，已经发生的叫损失。

价格风险的本质是价格在时间序列上的不确定性。

风险是一种客观存在，它不能消灭，只能转移和规避，套期保值者从这个意义上说是风险规避者，或者叫风险转移者，他把风险转移给了愿意承担价格风险而希望取得风险收益的另一类投资者身上。

套期保值所规避的是价格在时间序列上的风险

首先是价格风险，当然就不是灭失风险和变质风险。

同时是时间序列风险，比如美国一棉花贸易商与中国纺织厂签订一供货合同，卖出价格为1.31万元，而美国棉花的买入价格，运、保费、关税、增殖税合计1.25万元，贸易商可以取得600元收益，这600元很明显是区位价差，但是从合同签订到组织到手棉花资源，往往需要一段时间，如果这段时间棉花价格稍微上升，这个区位差就被消灭了，为了保障这个区位差，美国棉商就需要采取买期保值这个办法，来规避价格在时间序列上的波动风险。

2.Bnbfsbf商品期货入门知识 篇二

懒惰是很奇怪的东西，它使你以为那是安逸，是休息，是福气；但实际上它所给你的是无聊，是倦怠，是消沉;它剥夺你对前途的希望，割断你和别人之间的友情，使你心胸日渐狭窄，对人生也越来越怀疑。

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商品期货入门知识

期货的本质是与他人签订一份远期买卖商品(或股指、外汇、利率)的合约，以达到保值或赚钱的目的。

如果您认为期货价格会上涨，就做多（买开仓），涨起来（卖）平仓，赚了：差价=平仓价-开仓价。

如果您认为期货价格会下跌，就做空（卖开仓），跌下去（买）平仓，赚了：差价=开仓价-平仓价。

期货做多一般容易理解,做空不太容易明白。下面拿做空小麦为例(签订卖出合约时卖方手中并不一定有货)解释一下期货做空的原理:

您在小麦每吨2000元时,估计麦价要下跌,您在期货市场上与买家签订了一份(一手)合约,(比如)约定在半年内,您可以随时卖给他10吨标准麦,价格是每吨2000元.(价值2000×10=20000元,按10%保证金算,您应提供2000元的履约保证金，履约保证金会跟随合约价值的变化而变化。)

这就是做空（卖开仓），实际操作时，您是卖开仓一手小麦的期货合约。

买家为什么要同您签订合约呢?因为他看涨.签订合约时,您手中并不一定有麦子（一般也并不是真正要卖麦子）.您在观察市场,若市场如您所愿,下跌了,跌到每吨1800元时,您按每吨1800元买了10吨麦,以每吨2000元卖给了买家,合约履行完毕(您的履约保证金返还给您).您赚了:

(2000-1800)×10=2000(元)(手续费一般来回10元,忽略)

这就是获利平仓，实际操作时，您是买平仓一手小麦的期货合约。

与您签订合约的买家（非特定）赔了2000元（手续费忽略）。

●整个操作,您只需在2000点卖出一手麦,在1800点买平就可以了,非常方便.●

期货开仓后，在交割期以前，可以随时平仓，当天也可以买卖数次（一般当天平仓免手续费）。如果在半年内,麦价上涨,您没有机会买到低价麦平仓,您就会被迫买高价麦平仓(合约到期必须平仓),您就会亏损，而同您签订合约的买家就赚了。

假如您是2200点平仓的,您会亏损:

(2200-2000)×10=2000(元)+10元手续费.与您签订合约的买家（非特定）赚了2000元（手续费忽略）。

期货的炒作方式与股市十分相似，但又有十分明显的区别。

一、以小搏大 股票是全额交易，即有多少钱只能买多少股票，而期货是保证金制，即只需缴纳成交额的5%至10%，就可进行100%的交易。比如投资者有一万元，只能买一万元的股票，而投资期货按10%的保证金计算，就可以签订（买卖）10万元的商品期货合约，这就是以小搏大，节省了资金。

二、双向交易 股票是单向交易，只能先买股票，才能卖出；而期货即可以先买进也可以先卖出，这就是双向交易，熊市也可以赚钱。

三、期货交易的一般是大宗商品，基本面较透明，签订（买卖）的合约数量理论上是无限的，走势较平稳，不易操纵。股票的数量是有限的，基本面不透明，容易受到恶庄家操纵。

四、期货的涨跌幅较小，一般是3%-6%，单方向连续三个停板时，交易所可以安排想止损的客户平仓。股票的涨跌停板的幅度是10%，有连续10几个跌停板出不来的时候。

五、期货由于实行保证金制、追加保证金制和到期强行平仓的限制，从而使其更具有高收益、高风险的特点。如果满仓操作，期货可以使你一夜暴富，也可能使你顷刻间赔光（爆仓），所以风险很大，但是可以控制（持仓量），投资者要慎重投资，切记不能满仓操作。做股票基本没有赔光的。

六.期货是T+0交易,每天可以交易数个来回,建仓后，马上就可以平仓。手续费比股票低(约万分之一至万分之五).股票是T+1交易，当天买入的只能第二个交易日抛出，买卖手续费约为成交额的千分之二至千分之七

目前，我国经中国证监会的批准，可以上市交易的期货商品有以下种类。

（1）上海期货交易所：铜、铝、锌、天然橡胶、燃油、黄金、螺纹钢、线材

（2）大连商品交易所：大豆、豆粕、豆油、塑料、棕榈油、玉米、PVC

（3）郑州商品交易所：硬麦、强麦、棉花、白糖、pta、菜籽油、籼稻

（4）中国金融期货交易所：股指期货

目前市场上交易比较活跃的上市品种主要有工业品：铜、锌、螺纹钢，农产品：大豆、棉花，还有化工产品：橡胶、pta等。

期货品种代码：

大连商品交易所：大豆--A 豆粕--M 豆油--Y 玉米--C LLDPE--L 棕榈油--P PVC--V郑州商品交易所：白糖--SR PTA--TA 棉花--CF 强麦--WS 硬麦--WT 籼稻--ER

上海商品交易所：铜--CU 铝--AL 锌--ZN 天胶--RU 燃油--FU 黄金--AU 螺纹钢--RB 线材--WR

中国金融期货交易所：股指期货—IF

各交易所的交易交割规则

上海期货交易所：

开户的具体程序

（1）客户提供有关文件、证明材料。

（2）向客户出具《风险揭示声明书》和《期货交易规则》，向客户说明期货交易的风险和期货交易的基本规则。在准确理解《风险揭示声明书》和《期货交易规则》的基础上，由客户在《风险揭示声明书》上签字、盖章。

（3）期货经纪机构与客户双方共同签署《客户委托合同书》，明确双方权利义务关系，正式形成委托关系。

（4）期货经纪机构为客户提供专门帐户，供客户从事期货交易的资金往来，该帐户与期货经纪机构的自有资金帐户必须分开。客户必须在其帐户上存有足额保证金后，方可下单

交易时间

每周一至五为交易日（国家法定假日除外）。

国内期货交易时间

08:55～08:59 集合竞价(接受客户委托，但不撮合)

08:59～09:00 撮合成交

09:00～10:15 正常交易

10:15～10:30 大连、上海郑州期货交易所小节休息

10:30～11:30 正常交易

13:30～14:10 正常交易

14:10～14:20 上海期货交易所小节休息

14:20～15:00 正常交易

技术分析

一、技术分析三个假设

1.价格反映市场一切；

2.价格循一定的方向推进；

3.历史会重演；

二、技术形态分析

K线形态可分为反转形态和整理形态，整理形态包括三角形（上升三角形、下降三角形、对称三角形）、旗形、矩形等；反转形态包括头肩顶（底）、双重顶（底）、三重顶（底）、V形顶（底）、圆弧顶（底）、楔形。

三、持仓量和成交量分析

成交量、持仓量关系分析的一般规则：

1.成交量、持仓量增加，价格上升，新买方力量强大，价格可能继续上涨；

2.成交量、持仓量减少，价格上升中，老空回补推动价格上涨，价格上涨动力将衰竭，市场潜伏转势机会；

3.成交量、持仓量增加，价格下跌，表示新空入市积极，价格继续延续跌势的可能性较大；

4.成交量、持仓量下降，价格下跌，老多头平仓止损，市场下跌动力将衰竭，价格发生反转的可能性较大。

四、趋势线分析

所谓趋势线是上涨行情中两个或两个以上低点的连线以及下跌行情中两个或两个以上高点的连线。前者称为上升趋势线，后者称为下降趋势线。上升趋势线的功能在于能够显示出价格的支撑位，一旦价格在波动过程中突破，就意味着行情可能出现反转；下降趋势线的功能在于能够显示价格阻力位，一旦价格在波动过程中突破此线，就意味着价格可能止跌回涨。

五、盘整的突破分析

盘整是指价格在一定时间内无明显的上涨或下跌趋势，而是在一定区域内上下窄幅变动，该阶段的行情振幅小，方向不易把握，是投资者最迷惑的时候。盘整不仅仅出现在头部或底部，也会出现在上涨或下跌途中。根据盘整出现在价格运动的不同阶段，我们可将其分为：上涨中的盘整、下跌中的盘整、高档盘整、低档盘整四种情况。判断突破的一般标准：

1.成交量在突破时是否有新的高记录或低记录出现；

2.价格突破的新价格必须超过原高价或低于原低价的3%；

3.向上突破其K线形态是否有阳包阴形态；向下突破是否有阴包阳形态；

4.在突破三日后价格仍维持超过原高点或低点的位置；

六、移动平均线分析

所谓价格移动平均线法，是运用移动中的价格平均值使价格的变动状况呈曲线化的方法。采用移动平均线方法，其好处就是在一段时间减少偶然性因素对曲线的影响，使曲线变得圆滑了。一般情况下，当移动平均线正在上升，而价格跌到平均线以下时，这是价格走势将要下跌的信号；反之，则为价格上涨的前奏。移动平均线一般用5日、10日、20日、40日、60日、100日和200日等均线。

最高交易手续费

上海：螺纹钢RB、铜CU、锌ZN、黄金AU、铝AL、线材WR、燃料油FU，不高于成交金额的万分之二（含风险准备金）

天然橡胶RU不高于成交金额的万分之一点五(含风险准备金)

郑州：菜籽油RO4元/手（含风险准备金）

1.硬白小麦WT、优质强筋小麦WS, 2元/手（含风险准备金）

2.棉花CF8元/手（含风险准备金）

3.白砂糖SR4元 / 手（含风险准备金）

4.PTATA不高于4元 /手（含风险准备金）

5.早籼稻ER2元/手（含风险准备金）

6.菜籽油RO4元/手（含风险准备金）

大连： 1.玉米 C不超过3元/手

2.大豆 A 不超过4元/手

3.豆粕 M不超过3元/手

4.豆油 Y不超过6元/手

5.棕榈油P 不超过6元/手

6.聚乙烯 L不超过8元/手*（当前暂为4元/手）

(1)：市场永远是对的，不要试图“超越市场。在战场上冲在最前面的一般会先死，所以做为小散，你在期货市场上你就不要当炮灰了，摸顶抄底是炒家的大忌。虽然战略上我们要预测战争的结局，但战术上我们要学会观察战场走势，冷静的跟在大军的后面，看不清大势就干脆做个旁观者。

(2)：永远跟随在胜利者的后面，多空双方胜负已出，大势已定之时，一定要及时加入胜利者的行列去捞取胜利的果实，此刻需要的是眼疾手快。

再进一步概括，就是那句经典名言了，“趋势是你的朋友！”

3.商品期货品种介绍 篇三

1.中国铝土矿近年来的储产比维持在多少年？

A10余年 B20余年 C30余年 D40余年

2.印尼是全球铝土矿储量和产量最大的国家。

A正确 B错误

3.中国铝土矿进口严重依赖澳大利亚，氧化铝进口严重依赖印尼。

A正确 B错误

4.截至2013年底，国内电解铝建成产能排名前三的产区分别是？

A山东 B青海 C河南 D新疆

5.2013年，国内电解铝产量最大的产区是？

A山东 B青海 C河南 D新疆

6.如果进口盈利持续存在，可能就意味着海外铝锭进口的增加，从而对国内供应形成压力。

A正确 B错误

7.持续跟踪电解铝的成本波动与铝厂冶炼盈亏的情况，能够帮助我们提前一步预测中游市场未来的供应变化。A正确 B错误

8.2013年，中国电解铝的产能和产量在全球的占比继续升高，新增产能的占比也继续增加。

A正确 B错误

9.截至2012年数据，国内电解铝产能超过50万吨，低于100万吨的铝厂产能占比约在（）。

A20% B25% C35% D40%

10.2013年7月，国家工信部发布《铝行业规范条件》，规定：“现有电解铝企业铝液电解交流电耗必须低于（）千瓦时/吨铝，铝锭综合交流电耗必须低于（）千瓦时/吨铝”。

A13000 B13350 C13800 D14000

11.2013年12月，国家发改委和工信部发布《关于电解铝企业用电实行阶梯电价政策的通知》，规定：铝液电解交流电耗大于13800千瓦时的铝厂，电费加价（）元/千瓦时。

A0.02 B0.05 C0.08 D0.1

12.在2014年计划新建的电解铝产能中，西南地区的新产能项目占比最大。

A正确 B错误

13.国内铝厂从亏损，到调整产量，往往存在较长周期的滞后。

A正确 B错误

14.铝价和原油价格的阶段性趋同，主要是基于哪些因素？

A电解铝的制取过程需要消耗电力，电力来源于能源市场

B电解铝的制取过程需要消耗阳极炭块，阳极炭块来源于煤沥青和石油焦 C天然气与原油的消费替代，引起海外铝厂成本的波动 D下游消费领域存在重叠

15.在2012年，全国主要铝厂的产能分布中，排名在前五的铝厂包括？

4.期货公司职位介绍 篇四

1、一个期货公司最基本的部门有：交易部、市场部、结算部、财务部、研发部、技术部等。交易部：负责一切和交易有关的事务，包括客户开户、资金划转、风险控制、实时交易管理、交易所资金的分配和划转等。这个部门的员工要求具有期货执业资格，多年的期货从业经历，比较熟练的计算机操作技能。

市场部：负责开发客户、客户培训、交易指导等，经纪人都属于市场部的管理范围。此部门员工通常不强制要求有期货执业资格，但人际交流能力必须强，口才好。经纪人一般不属于公司员工（资深的除外），或者即使属于员工也只有基本底薪，主要靠客户佣金提成。结算部：期货公司最关键的部门，负责客户的结算、账单分发、各类交易周报、月报、年报的汇总分析等。员工必须有执业资格，要求计算机操作熟练，对数字敏感，工作细致耐心。财务部：不用多说了，管理资金出入的部门，除非你是财会专业毕业的，否则一般不会让你进入这个部门，也必须有执业资格，计算机当然要很熟练，现在没人打算盘算账了。研发部：市场分析部门，研究行情走势和基本面分析，为客户和公司提供研究结果和交易指导，部门领导必须具有执业资格。

技术部：负责全部计算机、网络技术工作，通常是计算机或相近专业毕业，要会简单的编程，计算机软硬件及网络系统操作熟练，要求掌握几乎信息行业所有基本技能。因为期货公司对计算机和通信要求很高，实时性很强，出现问题时必须立刻解决，不得拖延。因此技术部的人员必须是“全才”。主管人员必须有执业资格。

2、交易、结算、财务是任何一家期货公司最关键的三个部门，这三个部门的主管都是期货公司的核心人员，通常由公司的副总一级人员兼任，要想长久地在期货公司工作，最好进入这三个部门。

经纪人通常不属于公司员工，当然也有部分（极少的）资深经纪人属于公司员工系列。经纪人就是为公司开发客户、为客户提供分析、帮助客户操作的人员。经纪人大多只有底薪，一般是略高于当地的最低生活标准一倍左右，其余的就要靠自己开发客户和做单提成了。

3、通常经纪人的提成收入分为两部分：开发客户的提成和客户做单的提成。因为有些经纪人开发客户的能力强（嘴皮子好，能说动人），而有些经纪人的操盘能力好。

一般的期货公司都对开发来客户的经纪人有一个固定奖励，通常是客户初始资金的1%，比如你开发来一个客户，打入资金10万元，公司会给你1000元的提成（奖金），这笔奖金一般在客户开户后2月内兑现（不论客户在这段时间内是否做单），也就是说如果不是客户马上销户，你就有这1%的固定奖励。

另外即使你不带这个客户做单（由别人带做、或客户自己操做），客户上缴的手续费中也有你的部分提成，客户做单越多，你的提成也越多。如果你带这个客户做单，则提成会更高一些（因为没有别人和你分了）。

5.商品期货品种介绍 篇五

第三章 业务规则

第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：

（一）受托从事的介绍业务范围；

（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；

（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；

（四）客户开户和交易流程、出入金流程；

（五）交易结算结果查询方式；

（六）中国证监会规定的其他信息。

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的.规定履行信息披露义务。

第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

第二十四条 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。

第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

6.商品期货品种介绍 篇六

2010年期货法律法规《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行

办法》练习题

总分：46分

及格：0分

考试时间：100分

一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

(1)证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

(2)证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

(3)证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

(4)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

(5)证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。

(6)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）中大网校

“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”

网址：

中大网校引领成功职业人生的中国证监会派出机构备案。

(7)证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

(8)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

(9)证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

(10)为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

(11)证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

(12)证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

中大网校

“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”

网址：

中大网校引领成功职业人生

(13)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）亿元。

(14)证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

(15)证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

(16)证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

(17)证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上5万元以下的罚款。

(18)证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月末的风险监管报表。

中大网校

“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”

网址：

中大网校引领成功职业人生

(19)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。

(20)（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

(21)中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

(22)证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

(23)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）

(1)为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，目的是（）。

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(2)证券公司不得（）。

(3)当出现（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

(4)证券公司应当建立完备的协助开户制度（）。

(5)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（）服务。

(6)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。

(7)证券公司申请介绍业务资格，应该符合（）风险控制指标标准。

(8)证券公司与期货公司（）委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

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(9)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

(10)证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。

(11)证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。

(12)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

(13)证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

(14)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。

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(15)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

(16)证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

(17)证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

(18)证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

(19)期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。

(20)证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。

(21)证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。

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(22)证券公司应当按照（）经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

(23)证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

(24)证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。

(25)下列证券公司行为中，合法的是（）。

(26)证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

(27)下列证券公司行为中，不合法的是（）。

(28)证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

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(29)证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

(30)证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）

(1)发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）

(2)证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。（）

(3)证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（）

(4)中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（）

(5)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（）

(6)期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）

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(7)证券公司与期货公司应当独立经营，但是在人员和经营场所等方面进行融合。（）

(8)证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。（）

(9)证券公司可以问接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）

(10)证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。（）

(11)证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%，但因证券公司发债提供的反担保除外。（）

(12)证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）

(13)为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）

(14)证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）

(15)证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（）

(16)证券公司从事介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。（）

(17)证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。（）

(18)证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）

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(19)证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。（）

(20)证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）

(21)证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。（）

(22)根据证监会的最新规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保，实际上这对客户和证券公司来说，是一种双赢的方法。（）

(23)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）

(24)证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。（）

(25)证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。（）

(26)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（）

(27)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。（）

(28)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的80%。（）

(29)证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（）

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(30)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（）

(31)证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。（）

(32)证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）

(33)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。（）

(34)为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。（）

(35)证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，但是可以替客户下单操作，对于盈亏可共同分担。（）

(36)证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（）

四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）

(1)A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5%；客户可将账号交给证券公司管理，20%以上的获利证券公司提成10%的收益等。请问A证券公司这样做对吗？（）

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(2)A证券公司2007年1月1日的净资本金为10亿元，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15亿元，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日A证券公司申请介绍业务资格未获通过，请问A证券公司不通过的原因是什么？（）

答案和解析

一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):C(2):D(3):A(4):A(5):B(6):A(7):D(8):A(9):A(10):A(11):A(12):A(13):C(14):B(15):C(16):A(17):A(18):B(19):D(20):A(21):B(22):A(23):A

二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, B(2):A, B, C(3):A, B, C(4):A, B, C, D 中大网校

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(5):B, C, D(6):A, B, C, D(7):A, B, C(8):A, C, D(9):A, B, D(10):A, B, C(11):A, B, C, D(12):A, B, C, D(13):A, B, C, D(14):A, B, C, D(15):A, B, C, D(16):A, B, C, D(17):A, B, C(18):B, C, D(19):A, B, C(20):A, B(21):A, B, C(22):A, B(23):A, B, C(24):A, B, C(25):A, B(26):A, B, C, D(27):A, B, C, D(28):A, B(29):A, B, C, D(30):A, B, C

三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):0(2):0(3):1(4):0(5):0(6):1(7):0(8):0(9):0(10):0(11):0(12):1(13):0(14):0(15):0(16):0(17):1 中大网校

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(18):0(19):0(20):0(21):0(22):0(23):0(24):0(25):0(26):0(27):0(28):0(29):0(30):0(31):0(32):0(33):0(34):0(35):0(36):0

四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):A, B, C, D(2):B, C, D

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7.开展期货中间介绍业务的报备报告 篇七

开展期货中间介绍业务的报备报告

中国证监会xx监管局机构处：

xx公司已于x年x月x日正式获得中国证监会颁发的期货中间介绍业务资格，为其全资控股的xx期货经纪有限公司提供期货中间介绍业务。xx公司xx营业部（以下简称“我营业部”）严格按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中对营业部的各项要求，认真落实了开展中间介绍业务的各项准备工作。

我营业部于xx年x月起分别从以下方面开展了中间介绍业务的各项准备工作：

1、业务场所方面：我营业部设置了相对独立的中间介绍业务场所，设置了IB业务开户专柜，均有显著的业务标识，而且与证券业务场所相对分开；

2、人员配备方面：我营业部设置了协助风控岗和协助开户岗，我部已有2名员工通过了期货从业资格考试；

3、制度建设方面：我公司会同xx期货制定了一系列关于期货中间介绍业务的规章制度，包括：《xx公司期货中间介绍业务协助开户制度》、《xx公司期货中间介绍业务内控制度》、《xx公司期货中间介绍业务风险隔离制度》、《xx公司期货中间介绍业务合规检查制度》、《xx证券—xx期货中间介绍业务对接规则》等；

4、信息公示方面：我营业部已按规定在营业场所设置了中间介绍业务公式信息专栏，内容有IB业务范围，负责中间介绍业务的业务人员名单和照片，期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式、客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果的查询方式等；

5、影像采集系统及行情系统和交易设施方面：我营业部有符合中间介绍业务发展需要的客户影像资料采集系统，能及时将客户的上述资料传递给期货公司；网上交易使用“富远”和“文华财经”行情软件，功能强大，同时发布股指期货、股票、商品期货、全球指数、汇率等行情；场内使用“钱龙”系统揭示行情, 场内交易系统使用恒生股指期货网上和Dos版交易软件；

6、客户服务风险教育和风险揭示及客户服务方面：我公司制定了协助风控制度对客户的风险提示的内容作了具体的规定和要求，制定了相应的客户服务手册，制定了客户投诉管理及处理流程等。