10年计量法规培训试卷

10年计量法规培训试卷（共6篇）

1.10年计量法规培训试卷 篇一

法律法规培训试卷

部门：

姓名：

1、《医疗器械监督管理条例》是哪年发布的？

2、《医疗器械监督管理条例》主要内容有哪些？

3、《医疗器械监督管理条例》规定医疗器械分为哪几类？每类是如何定义的？

4、《医疗器械监督管理条例》规定产品注册证有几种形式？有效期各为几年？

5、生产医疗器械企业应具备的基本条件有哪些？

6、生产许可证由何部门发放？有效期为几年？

7、医疗器械有哪些特点？

8、简述《中华人民共和国产品质量法》的主要内容。

9、《医疗器械说明书管理规定》规定产品使用说明书应当包括哪些内容？

10、公司还要执行哪些法律法规及有关的强制性技术标准。

2003年11月25日 《CFT-6100型乳腺治疗仪》培训试卷

1、CFT-6100型乳腺治疗仪属于几类产品？

2、CFT-6100型乳腺治疗仪由

2.10年计量法规培训试卷 篇二

气象法律法规知识竞赛试卷

一、单项选择题（30×2＝60分）

1、《中华人民共和国气象法》是（C）颁布的。

A.1999年10月31日 B.2000年1月1日 C.2000年10月31日

2、《中华人民共和国气象法》规定，县、市气象主管机构所属的气象台站应当主要为（B），及时主动提供保障当地农业生产所需的公益性气象信息服务。

A.社会经济发展服务 B.农业生产服务 C.发展区域经济服务

3、《中华人民共和国气象法》规定，地方各级气象主管机构在上级气象主管机构和本级人民政府的（C）下，负责本行政区域内的气象工作。

A.协调 B.指导 C.领导

4、《中华人民共和国气象法》规定，对在气象工作中做出突出贡献的单位和个人，（C）。

A.给予鼓励 B.予以表彰 C.给予奖励

5、《中华人民共和国气象法》规定，未经依法批准，任何组织或者个人不得迁移气象台站；确因实施城市规划或者国家重点工程建设，需要迁移（）的，应当报经国务院气象主管机构批准；需要迁移其他气象台站的，应当报经省、自治区、直辖市气象主管机构批准。迁建费用由（A）承担。

A.国家基准气候站、基本气象站……建设单位 B.国家基准气候站、基本气象站……当地政府财政 C.国家基本气象站、基准气候站……中央财政

6、《中华人民共和国气象法》规定，各级气象主管机构所属的气象台站应当根据需要，发布（A）等专业气象预报，并配合军事气象部门进行国防建设所需的气象服务工作。

A.农业气象预报、城市环境气象预报 B.城市环境气象预报、火险气象等级预报

C.农业气象预报、城市环境气象预报、火险气象等级预报

7、下列不属于《中华人民共和国气象法》规定的气象灾害的是（B）。

A.暴雨 B.洪水 C.雷电

8、《中华人民共和国气象法》规定，违反本法规定，安装不符合使用要求的雷电灾害防护装臵的，由有关气象主管机构责令改正，给予警告。使用不符合使用要求的雷电灾害防护装臵给他人造成损失的，依法承担（A）。

A.赔偿责任 B.法律责任 C.刑事责任

9、《中华人民共和国气象法》规定，违反本法规定，有下列行为之一的，由有关气象主管机构按照权限责令改正，给予警告，可以并处五万元以下的罚款：B A.合法途径向社会发布公众气象预报、灾害性天气警报的；

B.广播、电视、报纸、电信等媒体向社会传播公众气象预报、灾害性天气警报，不使用气象主管机构所属的气象台站提供的适时气象信息的；

C.从事大气环境影响评价的单位进行工程建设项目大气环境影响评价时，使用的气象资料是气象主管机构提供或者审查的。

10、《中华人民共和国气象法》规定，各级气象主管机构应当组织对城市规划、国家重点建设工程、重大区域性经济开发项目和大型太阳能、风能等气候资源开发利用项目进行（C）。

A.自然灾害论证 B.雷击风险评估 C.气候可行性论证

11、《气象设施和气象探测环境保护条例》已经2012年8月22日国务院第214次常务会议通过，现予公布，自2012年（B）起施行。

A.10月1日 B.12月1日 C．12月10日

12、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，气象设施和气象探测环境保护实行（C）、分级管理的原则。

A.分级保护 B.分工保护 C．分类保护

13、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，禁止实施下列危害气象设施的行为：A A.侵占、损毁、擅自移动气象设施或者侵占气象设施用地；

B.进行危及社会安全的爆破、钻探、采石、挖砂、取土等活动；

C．挤占、干扰电视台、无线电台（站）、频率；

14、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，大气本底站、国家基准气候站、国家基本气象站、国家一般气象站、高空气象观测站、天气雷达站、气象卫星地面站、区域气象观测站等气象台站和（C）的探测环境，应当依法予以保护。

A.气象探测设施 B.探测环境

C．单独设立的气象探测设施

15、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，禁止实施下列危害大气本底站探测环境的行为：A A.在观测场周边3万米探测环境保护范围内新建、扩建城镇、工矿区，或者在探测环境保护范围上空设臵固定航线；

B.在观测场周边3万米范围内设臵垃圾场、排污口等干扰源；

C．在观测场周边3万米范围内修建建筑物、构筑物。

16、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，禁止实施下列危害国家一般气象站探测环境的行为：A A.在观测场周边800米探测环境保护范围内修建高度超过距观测场距离1/8的建筑物、构筑物；

B.在观测场周边800米范围外设臵垃圾场、排污口等干扰源；

C．在观测场周边800米外修建公路、种植高度超过1米的树木和作物等。

17、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，申请迁移大气本底站、国家基准气候站、国家基本气象站的，由受理申请的（C）签署意见并报送国务院气象主管机构审批；申请迁移其他气象台站的，由省、自治区、直辖市气象主管机构审批，并报送国务院气象主管机构备案。

A.当地政府部门 B.州、市气象部门

C．省、自治区、直辖市气象主管机构

18、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，各级气象主管机构应当加强对气象设施和气象探测环境保护的日常巡查和监督检查。各级气象主管机构可以采取下列措施：A A.要求被检查单位或者个人提供有关文件、证照、资料；

B.要求政府部门就有关问题作出说明；

C．要求被检查单位或者个人进入现场调查、取证。

19、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，违反本条例规定，危害气象设施的，由气象主管机构责令停止违法行为，限期恢复原状或者采取其他补救措施；逾期拒不恢复原状或者采取其他补救措施的，由气象主管机构依法申请人民法院强制执行，并对违法单位处（B）罚款，对违法个人处100元以上1000元以下罚款；造成损害的，依法承担赔偿责任；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A.100元以上1000元以下 B.1万元以上5万元以下 C．2万元以上5万元以下

20、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，违反本条例规定，危害气象探测环境的，由气象主管机构责令停止违法行为，限期拆除或者恢复原状，情节严重的，对违法单位处（B）罚款，对违法个人处200元以上5000元以下罚款；逾期拒不拆除或者恢复原状的，由气象主管机构依法申请人民法院强制执行；造成损害的，依法承担赔偿责任。A.1万元以上5万元以下

B.2万元以上5万元以下 C．100元以上1000元以下

21、《云南省气象灾害防御条例》规定，气象灾害防御遵循以人为本、科学防御、（C）、部门联动、社会参与的原则。

A.政府领导 B.政府协调 C．政府主导

22、《云南省气象灾害防御条例》规定，县级以上气象主管机构按照职责，具体做好本行政区域内气象灾害的监测、预报、预警、风险评估、气候可行性论证、气候评价、（B）及人工影响天气作业等气象灾害防御工作。

A.雷电预测 B.雷电防护 C．技术评价

23、《云南省气象灾害防御条例》规定，气象灾害防御规划的内容包括：A A.防御目标、任务和基本原则；

B.雷电发生发展规律、现状及其趋势预测； C．暴雨易发区域、时段和重点防御区域；

24、《云南省气象灾害防御条例》规定，与气候条件密切相关的下列规划和建设项目应当按照国家有关规定，由县级以上气象主管机构组织开展气候可行性论证：A A.城乡规划、重点领域或者区域发展建设规划； B.城市基础设施建设、公共工程和大型工程建设项目； C．重点经济开发、区域农（牧）业结构调整建设项目；

25、《云南省气象灾害防御条例》规定，县级以上人民政府应当组织气象主管机构对下列区域或者建设项目进行雷电灾害风险评估：A A.学校、医院、旅游景区和其他城乡雷电易发区域； B.机关、事业单位和易燃易爆场所； C．油库、电信等新能源基地。

26、《云南省气象灾害防御条例》规定，新建农村学校和村民集中居住区在选址和规划审批前应当征求气象主管机构的意见或者进行雷电灾害风险评估。气象主管机构应当在（C）日内提出意见或者进行风险评估。

A.30 B.20 C．15

27、《云南省气象灾害防御条例》规定，气象灾害防御设施受法律保护，任何组织和（B）不得侵占、损毁和擅自移动。A.单位 B.个人 C．企业

28、《云南省气象灾害防御条例》规定，县级以上气象主管机构应当建立气象灾害预测预报体系和分灾种预报业务系统，对灾害性天气、气候事件组织会商、分析和预测预警，及时向（B），并通报相关防灾减灾机构和有关部门。

A.上级气象主管机构 B.当地人民政府报告 C．上级人民政府

29、《云南省气象灾害防御条例》规定，县级以上人民政府根据气象灾害应急处臵需要，可以采取下列措施:A A.划定并公告气象灾害危险区域；

B.组织政府部门和其他可移动财产撤离危险区域； C．立即抢修被损坏的道路、通信、供（排）水、供电、供气等基础设施；

30、《云南省气象灾害防御条例》规定，各级人民政府、气象主管机构和其他有关部门及其工作人员违反本条例规定，有下列行为之一的，由其上级机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：C A.依法编制气象灾害防御规划或者气象灾害应急预案的；

B.按照规定采取气象灾害预防措施的；

C．隐瞒、谎报或者玩忽职守导致重大漏报、错报灾害性天气警报、气象灾害预警信号的；

二、判断题（40×1＝40分）

1、《中华人民共和国气象法》规定，县级以上地方人民政府根据当地社会经济发展的需要所建设的地方气象事业项目，其投资主要由本级财政承担。（√）

2、《中华人民共和国气象法》规定，国家鼓励和支持气象科学技术研究、气象科学知识普及，培养气象人才，推广先进的气象科学技术，保护气象科技成果，加强国际气象合作与交流，发展产业，提高气象工作水平。(√)

3、《中华人民共和国气象法》规定，各级人民政府应当关心和支持少数民族地区、边远贫困地区、艰苦地区和海岛的气象台站的建设和运行。(√)

4、《中华人民共和国气象法》规定，外国的组织和个人在中华人民共和国领域和中华人民共和国管辖的其他海域从事气象活动，必须经气象主管机构会同有关部门批准。(×)少了国务院

5、《中华人民共和国气象法》规定，国家对公众气象预报和灾害性天气警报实行集中发布制度。（×）统一

6、《中华人民共和国气象法》规定，县级以上人民政府应当加强气象灾害监测、预警系统建设，组织有关部门编制气象灾害防御规划，并采取有效措施，提高防御气象灾害的能力。有关组织和个人应当服从人民政府的指挥和安排，做好气象灾害防御工作。（√）

7、《中华人民共和国气象法》规定，县级以上地方人民政府应当根据防御气象灾害的需要，制定气象灾害防御方案，并根据气象主管机构提供的气象信息，组织实施气象灾害防御方案，避免或者减轻气象灾害。（√）

8、《中华人民共和国气象法》规定，各级气象主管机构应当加强对雷电灾害防御工作的组织管理，并会同有关部门指导对可能遭受雷击的建筑物、构筑物和其他设施安装的雷电灾害防护装臵的检测工作。（√）

9、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，县级以上地方人民政府应当加强对气象设施和气象探测环境保护工作的组织领导和统筹协调，将气象设施和气象探测环境保护工作所需经费纳入财政预算。（√）

10、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，任何单位和个人都有义务保护气象设施和气象探测环境，并有权对破坏气象设施和气象探测环境的行为进行举报。（√）

11、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，地方各级气象主管机构应当会同城乡规划、国土资源等部门制定气象设施和气象探测环境保护条例，报本级人民政府批准后依法纳入城乡规划。（√）

12、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，气象设施是基础性公共服务设施。县级以上地方人民政府应当按照气象设施建设规划的要求，合理安排气象设施建设用地，保障气象设施建设顺利进行。（√）

13、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，各级地方政府应当按照相关质量标准和技术要求配备气象设施，设臵必要的保护装臵，建立健全安全管理制度。（×）气象主管部门

14、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，在气象台站探测环境保护范围内新建、改建、扩建建设工程，应当避免危害气象探测环境；确实无法避免的，建设单位应当向国务院气象主管机构或者省、自治区、直辖市气象主管机构报告并提出相应的补救措施，经国务院气象主管机构或者省、自治区、直辖市气象主管机构书面同意。未征得气象主管机构书面同意或者未落实补救措施的，有关部门不得批准其开工建设。（√）

15、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，在单独设立的气象探测设施探测环境保护范围内新建、改建、扩建建设工程的，建设单位应当事先报告当地气象主管机构，并按照要求采取必要的工程、技术措施。（√）

16、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，气象台站站址应当保持长期稳定，任何单位不得擅自迁移气象台站。(√)

17、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，气象台站迁移、建设费用由政府部门承担。(×)建设单位

18、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，迁移气象台站的，应当按照国务院气象主管机构的规定，在新址与旧址之间进行至少3年的对比观测。（×）1年

19、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，迁移的气象台站经批准、决定迁移的气象主管机构验收合格，正式投入使用后，方可改变旧址用途。（√）

20、《气象设施和气象探测环境保护条例》规定，各级气象主管机构在监督检查中发现应当由其他部门查处的违法行为，应当通报有关部门进行查处。有关部门未及时查处的，各级气象主管机构可以直接通报、报告有关地方人民政府责成有关部门进行查处。（√）

21、《云南省气象灾害防御条例》，自2012年10月1日起施行。（√）

22、《云南省气象灾害防御条例》规定，本条例所称气象灾害防御，是指对干旱、暴雨（雪）、寒潮、雷电、冰雹、低温、霜冻、连阴雨、大风、大雾和高温等造成的气象灾害开展监测、预报、预警、调查、评估、研究和防灾、减灾的活动。（√）

23、《云南省气象灾害防御条例》规定，县级以上人民政府应当建立气象灾害防御工作协调机制，解决相关重大问题，督促有关部门履行职责，并将气象灾害防御工作纳入气象部门绩效考核。（×）政府

24、《云南省气象灾害防御条例》规定，教育行政主管部门应当将气象灾害防御知识纳入中小学教学内容，增强学生的防灾意识和自救互救能力。（√）

25、《云南省气象灾害防御条例》规定，县级以上气象部门和有关部门应当对在气象灾害防御工作中做出突出贡献的单位和个人，给予表彰和奖励。（√）

26、《云南省气象灾害防御条例》规定，县级以上人民政府应当将气象灾害防御基础设施建设纳入城乡规划。有关部门编制的区域性、流域性建设开发利用规划和其他专业规划，应当适应气象灾害防御的要求。（√）

27、《云南省气象灾害防御条例》规定，县级以上人民政府应当加强气象灾害防御的综合监测、预测预报、预警信息发布和应急气象服务等系统的基础设施建设。建设方案由气象主管机构会同有关部门拟定，报本级人民政府批准后实施。（√）

28、《云南省气象灾害防御条例》规定，依法取得建设工程设计、施工资质的单位，可以在核准的资质范围内从事建设工程雷电防护装臵的设计、施工，所设计、施工的雷电防护装臵应当是其承担的建设主体工程的相应雷电防护装臵，并在建设主体工程的设计、施工之后进行。（×）同时

29、《云南省气象灾害防御条例》规定，住房城乡建设等有关部门对新建、改建、扩建建（构）筑物设计文件进行审查时，应当采取共同会审或者就雷电防护装臵的设计书面征求上级气象主管机构的意见。(×)同级

30、《云南省气象灾害防御条例》规定，雷电易发区内的矿区、旅游景点、村民集中居住区、易燃易爆场所或者投入使用的建（构）筑物、设施需要单独安装雷电防护装臵的，雷电防护装臵的设计审核和竣工验收由县级以上地方政府部门负责。(×)气象主管机构

31、《云南省气象灾害防御条例》规定，未经验收或者验收不合格的雷电防护装臵，不得投入使用。（√）

32、《云南省气象灾害防御条例》规定，县级以上气象主管机构应当指导农村地区做好雷电灾害防御工作，督促农民建设符合防雷要求的建筑设施。（×）引导

33、《云南省气象灾害防御条例》规定，实施人工影响天气作业应当遵守国家有关作业规范和操作规程，并向当地政府部门公告。（×）

社会

34、《云南省气象灾害防御条例》规定，气象灾害防御协理员、信息员负责气象预警信息的发布和气象灾情的收集上报。（×）

气象预警信息的传递和气象灾情的收集上报。

35、《云南省气象灾害防御条例》规定，气象主管机构应当按照本级人民政府的要求建立气象灾害监测信息平台，有关部门和单位应当及时提供水旱灾害、森林火险、地质灾害、农业灾害、环境污染等与气象灾害有关的监测信息。（√）

36、《云南省气象灾害防御条例》规定，县级以上人民政府应当加强重大气象灾害预警系统建设，建立重大气象灾害预警信息紧急发布制度，明确预警信息发布权限、流程、渠道和工作机制。（√）

37、《云南省气象灾害防御条例》规定，广播、电视、报纸、互联网等媒体应当及时、准确、无偿播发或者刊载气象灾害预警信息，情况紧急时采用滚动字幕、加开视频窗口或者中断正常播出等方式，迅速播报预警信息及有关防范知识。（√）

38、《云南省气象灾害防御条例》规定，县级以上人民政府及其有关部门应当在学校、医院、社区、机场、港口、车站、旅游景点等人员密集区、公共场所和乡村设臵气象灾害预警信息接收和传播设施；适当考虑农村偏远地区预警信息接收终端建设。（×）加强

39、《云南省气象灾害防御条例》规定，县级以上人民政府应当建立重大气象灾害应急机制。根据气象主管机构提供的气象灾害监测、预报、预警信息和气象灾害的严重性、紧急程度，启动相应级别的气象灾害应急预案，向社会公布，并报告上一级人民政府。（√）

3.10年计量法规培训试卷 篇三

得分：

日期：姓名：岗位：

填空题（共50个空，每空2分，总分100分）

1、《人类环境宣言》第19条 为了广泛地扩大个人、企业和基层社会在保护和改善人类各种环境方面提出开明舆论和采取负责行为的基础，必须对年轻一代和成人进行的教育，同时应该考虑到对不能享受正当权益的人进行这方面的教育。

2、《国际清洁生产国际宣言》中所谓的清洁生产是指将综合的、预防战略应用予生产过程、产品设计和服务中，以减少风险，寻求经济、健康、安全和环境等方面的利益。

3、《中华人民共和国环境保护法》第二十六条 建设项目中防治污染的设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。防治污染的设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护行政主管部门合格后，该建设项目方可投入生产或者使用。

4、《中华人民共和国环境影响评价法》第十七条 建设项目的环境影响报告书应当包括（1）建设项目概况；（2）建设项目周围环境；（3）建设项目对环境可能造成影响的分析、预测和评估；（4）建设项目环境保护措施及其技术、经济论证；（5）建设项目对的经济损益分析；（6）对建设项目实施环境监测的建议；（7）环境影响评价的。

5、《中华人民共和国水法》第二十八条 任何单位和个人引水、截（蓄）水、排水，不得损害利益和的合法权益。

6、《中华人民共和国水污染防治法》第二十九条 禁止向水体排放油类、、或者废液。

7、《中华人民共和国大气污染防治法》第三十六条 向大气排放粉尘的排污单位，必须采取措施。

8、《华人民共和国环境噪声污染防治法》 第十四条 建设项目的环境噪声污染防治设施必须与工程同时设计、同时施工、同时投产使用。

9、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第五十八条 收集、贮存危险废物，必须按照危险废物分类进行。禁止混合收集、贮存、运输、处置不相容而未经安全性处置的危险废物。

10、《中华人民共和国节约能源法》第四十条 各行业应当制定行业节能技术政策，发展、推广节能新技术、新、新和新材料，限制或者淘汰能耗高的老旧技术、工艺、设备和材料。

11、《中华人民共和国循环经济促进法》第九条 企业事业单位应当建立健全管理制度，采取措施，降低资源，减少废物的产生量和排放量，提高废物的和资源化水平。

12、《国家突发环境事件应急预案》第3.3 按照突发事件严重性、紧急程度和可能波及的范围，突发环境事件的预警分为四级，预警级别由低到高，颜色依次为色、色、色、红色

13、《排污费征收使用管理条例》第二条 直接向环境排放污染物的单位和个体工商户（以下简称排污者），应当依照本条例的规定缴纳。

14、《中华人民共和国水污染防治法实施细则》第十九条 企业事业单位造成水污染事故时，必须立即采取措施，停止或者减少排污，并在事故发生后小时内，向当地环境保护部门作出事故发

生的时间、地点、类型和排放污染物的种类、数量、经济损失、人员受害及应急措施等情况的初步报告。

15、《全国污染源普查条例》第十一条 工业污染源普查的主要内容包括：企业基本登记信息，原材料消耗情况，产品生产情况，产生污染的设施情况，各类污染物产生、治理、排放和情况，各类污染防治设施、运行情况等。

16、《建设项目环境保护管理条例》第二十三条 建设项目需要配套建设的环境保护设施经验收，该建设项目方可正式投入生产或者使用。

17、《建设项目竣工环境保护验收管理办法》第十二条 对主要因排放污染物对环境产生污染和危害的建设项目，建设单位应提交环境保护报告（表）。

18、《排放污染物申报登记管理规定》第十一条 排污单位对所排放的污染物，按国家统一规定进行、。

19、《排污费资金收缴使用管理办法》第二条排污费资金纳入财政预算，作为环境保护专项资金管理，全部用于环境污染防治，任何单位和个人不得截留、挤占或者挪作他用。

20、《危险废物转移联单管理办法》第五条 危险废物产生单位每转移一车、船（次）同类危险废物，应当填写一份联单。每车、船（次）有多类危险废物的，应当按危险废物填写一份联单。

21、《清洁生产审核暂行办法》第十三条 清洁生产审核程序原则上包括审核准备，预审核，实施方案的产生、筛选和确定，编写清洁生产审核报告等。

22、《废弃危险化学品污染环境防治办法》第十五条对废弃危险化学品的容器和以及收集、贮存、运输、处置废弃危险化学品的设施、场所，必须设置危险废物标志。

23、《环境管理体系认证管理规定》第十二条 申请认证的组织在申请认证审核时，应向认证机构提交由具有法定资格的环境监测机构近年内出具的该组织各项污染物监测结果。

24、《污染源自动监控管理办法》第十四条 自动监控设备因故障不能正常采集、传输数据时，应当及时并向环境监察机构报告，必要时应当采用监测方法报送数据。

25、《污染源自动监控设施运行管理办法》第九条 污染源自动监控设施必须经县级以上环境保护行政主管部门验收合格后方可正式投入运行，并按照相关规定与环境保护行政主管部门。

26、《国家重点监控企业污染源自动监测数据有效性审核办法》第十一条国控企业每季度第一个月前个工作日内应当向责任环保部门提交季度污染源自动监测设备日常运行自检报告。

27、《江苏省环境保护条例》第三十条已建成的防治污染设施必须运转，不得擅自拆除或者闲置。

28、《江苏省排污口设置及规范化整治管理办法》第十七条 实施水污染物排放总量控制的排污单位的排污口应安装污染物在线监测仪，1998年底前必须安装污水和在线监测仪。

29、《江苏省排放污染物申报登记管理办法》第十一条 排污单位的废水排放口、废气排放口，噪声、放射性、电磁波等公害发生源和固体废物储存、堆放、处置场所应具备生态环境采样、监测计量等工作的条件，排污单位应按所在地环境保护行政主管部门的要求设立。

30、《江苏省危险废物管理暂行办法》第十条产生、收集、运输、贮存、利用、处理、处置危险废物的，必须按照国务院环境保护行政主管部门的规定设置 危险废物标志。

4.10年计量法规培训试卷 篇四

试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、银行在管理客户资产时，__。

A．可以交由第三方托管或本银行其他部门管理的，应由本银行其他部门管理 B．应与银行资产一同管理以提高收益 C．应将银行资产与客户资产分开管理 D．不能单独管理客户资产

2、某商业银行2009年年底的核心存款为400亿元，总负债为1400亿元，总资产为1600亿元，则该商业银行2009年年底的核心存款指标为__。A．15% B．25% C．29% D．50%

3、以下对银行承兑汇票的特征的描述不正确的是__。A．收益率高 B．安全性高 C．灵活性好 D．信用度高

4、下面不属于一般准备金计提基数的是__。A．全部贷款余额 B．不良贷款余额

C．全部贷款扣除已经提取的专项准备金后的余额

D．正常类贷款余额或者正常类贷款加上关注类贷款余额

5、客户王某的流动性资产为8万元，总资产为55万元，总负债为29万元，其偿付比率为_________。A．0.53 B．0.47 C．0.28 D．0.15

6、李先生投资100万元于项目A，预期名义收益率10%，期限为5年，每季度付息一次，则该投资项目有效年利率为（）。A．2.01% B．12.5% C．10.38% D．10.20%

7、__用于评价目标区域信贷资产质量水平在银行系统中所处的相对位置。A．信贷平均损失比率 B．信贷资产相对不良率 C．利息实收率

D．信贷余额扩张系数

8、__是客户现金类资产与流动负债的比率，是衡量借款人短期偿债能力的一项参考指标。A．速动比率 B．流动比率 C．现金比率

D．营运资金比率

9、下列关于个人汽车贷款发放流程的表述错误的是__。A．业务部门在确定有关审核无误后，进行开户放款

B．业务部门在接到放款通知书后，应对其真实性、合法性和完整性进行审核 C．当开户放款完成后，银行应将放款通知书交借款人作回单，将“个人贷款信息卡”交审批部门存档

D．放款包括放款至经销商在贷款银行开立的存款账户和直接转入借款人在贷款银行开立的存款账户两种方式

10、以下关于贷款偿还的描述不正确的是。

A：贷款逾期后，银行要对应收未收的利息计收利息，即计复利 B：对不能按借款合同约定期限归还的贷款，应当按规定加罚利息 C：因提前还款而产生的费用应由借款人负担

D：银行在短期贷款到期l个月之前，应当向借款人发送还本付息通知单 E：著作权

11、下列属于企业的非流动资产的是__。A．待摊费用 B．预付账款

C．无形及递延资产 D．存货

12、__是银行由于系统缺陷而引发的操作风险。

A．百年不遇的龙卷风致使某银行贮存的账册严重损毁 B．某银行因为通讯系统设备老化而发生业务中断 C．某银行财务制度不完善，会计差错层出

D．某银行员工小王未经客户授权而使用客户的资金进行投资，造成客户损失

13、股票划分为普通股和优先股的标准是__。A．股东享有权利和承担风险的大小不同 B．根据票面是否记载投资者姓名 C．根据股权分置状况

D．根据股票的盈利状况与成长性

14、股票实质上代表了股东对股份公司的__。A．产权 B．债券 C．物权 D．所有权

15、我国《商业银行资本充足率管理办法》规定，银行的附属资本不得超过核心资本的（）。A．100% B．75% C．50% D．25%

16、下列关子客户风险外生变量的说法，不正确的是__。

A．一般来说，对于信用等级较高的客户偶然发生的风险波动，应给予较大的容忍度

B．对单一客户风险的监测，需要从个体延伸到“风险域”企业 C．商业银行对单一借款人或交易对方的评级应定期进行复查 D．授信管理人员应降低对评级下降的授信的检查频率

17、信托的当事人不包括__。A．委托人 B．中间人 C．受托人 D．受益人

18、根据抵(质)押品管理内容，以下说法错误的是__。

A．如发现抵押人的行为将造成抵押物价值的减少，应要求抵押人立即停止其行为

B．如发现抵押物价值非正常减少，应及时查明原因，采取有效措施 C．经商业银行同意，抵押人可以买卖双方协定价格全部转让抵押物

D．经办人员应定期检查抵押物的存续状况及占有、使用、转让、出租及其他处置行为

19、按照支取方式不同对对公存款进行分类，不包括__。A．单位定期存款 B．单位通知存款 C．专用存款账户 D．单位活期存款

20、__直接反映了公司经营的变化，对企业产生巨大影响，从而直接关系到贷款的安全。

A．财务状况的变化 B．企业战略变化 C．经营方式的变化

D．企业决策人行为和经营观念的变化

21、时间价值的定义是（）。

A．没有风险和通货膨胀情况下的社会平均资金利润率

B．具有风险但是没有通货膨胀情况下的社会平均资金利润率 C．没有风险和通货膨胀情况下的企业资金利润率

D．具有风险和通货膨胀情况下的社会平均资金利润率

22、汇率变化一个最重要的影响就是对__的影响。A．消费者 B．股民 C．贸易

D．外汇卖家

23、《巴塞尔新资本协议》要求实施内部评级法初级法的商业银行__。A．必须自行估计每笔债项的违约损失率 B．参照其他同等规模商业银行的违约损失率 C．由监管当局根据资产类别给定违约损失率

D．由信用评级机构根据商业银行要求给出违约损失率

24、商业银行通常采用定期的自我评估的方法来检验战略风险管理是否有效实施，定期通常是指__。A．每天 B．每月 C．每周 D．每年

25、甲给乙开了一张2万元的支票，乙将支票背书转让给丙。后甲发现被乙欺诈，但丙拿着支票向甲要求偿付时，甲必须给丙2万元，这说明了票据的__。A．设权性 B．要式性 C．无因性 D．文义性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、__是对起初投资额的一个单位化调整，即一个单位货币在给定投资周期的收益率。

A．绝对收益 B．相对收益

C．百分比收益率 D．对数收益率

2、贷款合同中对贷款人的限制，下列说法错误的是（）。A．不得向关系人发放信用贷款

B．不得给委托人垫付资金，国家另有规定的除外 C．严格控制信用贷款，积极推广担保贷款

D．未经中国银监会批准，不得对自然人发放外币币种的贷款

3、下列各项中，属于描述开放式基金的有__个，属于描述封闭式基金的有__个。

①所募集到的资金可全部用于投资

②在证券交易所按市价买卖

③基金的资金规模具有可变性

④投资者欲买入基金时，只有向基金管理公司或销售机构认购或申购这一种渠道

⑤受益凭证可赎回

⑥依据公司法组建，并依据公司章程经营基金资产 A．3，3 B．3，2 C．2，4 D．2，3

4、根据是否诉诸法律，清收可以划分为。A：常规清收 B：财产清查 C：依法收贷 D：资产保全

E：贷款项目市场前景

5、下列关于有担保流动资金贷款利率的表述错误的是__。A．贷款期限在1年以内(含1年)的，实行合同利率，遇法定利率调整不分段计息

B．贷款期限在1年以上的，合同期内遇法定利率调整时可采用固定利率的方式 C．贷款期限在1年以上的，合同期内遇法定利率调整时可在合同期内按月、按季、按年调整

D．贷款期限在1年以内(含1年)的，合同期内遇法定利率调整时可分段计息

6、西欧中世纪后期产生的城市学校是一种__ A．等级性学校 B．贵族性学校 C．世俗性学校 D．民族性学校

7、公司贷款安全性调•查的内容不包括__。A．对借款人法定代表人的品行进行调查

B．对公司借款人财务经理个人信用卡的额度进行核准． C．对保证人的财务管理状况进行调查

D．对股份有限公司对外股本权益性投资情况进行调查

8、下列属于现金资产的有__。A．库存现金

B．法定存款准备金 C．超额存款准备金

D．存放其他银行的存款

E．存放其他金融机构的款项

9、“用名人来做宣传广告”是运用了__。A．消费者的兴趣 B．商品效用

C．相关群体对消费者行为的影响 D．社会文化对消费者行为的影响

10、由表及里原则具体可以划分为__。A．非流程风险 B．流程环节风险 C．控制派生风险 D．评估失误风险 E．动态风险

11、经营者销售产品可以给中间人佣金，但在__情况下该行为将被认为是商业贿赂。

A．直接坐扣价款 B．没有经过领导批准 C．没有如实入账 D．直接支付现金

12、在人身意外伤害保险中，意外事故发生的原因必须是意外的、偶然的和_________。A．可预知的 B．可测定的 C．多变化的 D．不可预见的

13、授信原则包括__。A．合法性原则 B．及时性原则 C．诚实信用原则 D．统一授权原则 E．公平性原则

14、下列会影响行业风险的情形有__。A．新兴行业处于发展期 B．经济周期正处于衰退时期 C．某些行业的上游产业快速发展

D．国家出台一些影响行业的经济政策

E．行业内企业间竞争较弱，形成自然垄断局面

15、关于行业风险评估工作表的说法，下列正确的有__。A．确定行业定义时，如有必要，应将行业划分为细分市场 B．评估人员给出的风险级别判断必须是唯一的

C．应通过对评估出来的七项风险进行平均来评估行业的整体风险 D．在最终确定行业整体风险时，应将风险元素的重要程度包括在内

E．评估人员在进行其他方面的信贷分析时，一旦发现相关重要信息，应结合之前的资料重新评估行业风险

16、除常规送审材料外，对外劳务承包工程贷款还需提交的报审材料有__。A．承包项目情况、项目所在国概况 B．开展对外承包工程资格证明文件 C．项目批准文件及可行性研究报告

D．对外签订的承包合同或项目中标通知书

E．国内保险公司是否承诺办理出口信用保险证明文件

17、中国人民银行公布的当天外汇牌价是（）。A．中间价 B．现汇买入价 C．现汇卖出价 D．现钞买入价

18、票据丧失的补救措施有__。A．挂失止付 B．公示催告 C．仿真制造 D．提起诉讼 E．行使追索权

19、个人抵押授信贷款贷后检查的主要内容包括__。A．借款人还款情况

B．借款人工作单位变化情况 C．借款人收入变化情况 D．担保变化情况 E．借款人健康状况

20、若商业助学贷款的借款人、担保人在贷款期间发生违约行为，贷款银行可采取的措施有__。

A．要求限期纠正违约行为

B．在原贷款利率基础上加收利息 C．要求更换担保人

D．向借款人就读的公立大学追偿

E．定期在公开报刊及有关媒体上公布违约人姓名、身份证号码及违约行为

21、项目融资项目发起人的责任是__。A．无限地承担偿还全部项目贷款的义务

B．不只限于其投入项目公司的股本及其承担的担保义务 C．只限于其投入项目公司的股本及其承担的担保义务 D．不承担偿还全部项目贷款的义务

22、中国人民银行对商业银行的监督管理不包括（）。A．直接审批、监管商业银行

B．监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为 C．监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为 D．监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为

23、以下哪种风险不属于系统风险D A．政策风险 B．周期波动风险 C．利率风险 D．信用风险

24、商业银行可根据实际业务情况确定流动性风险限额的管理，但流动性风险限额应至少包括__。A．交易错配金额 B．期限错配金额 C．风险价值金额

D．结算信用风险金额

25、有关备用信用证业务．以下说法正确的有__。A．开证行通常是第一付款人

B．是银行对借款人的一种担保行为 C．是保函业务的替代品

D．主要分为可撤销的备用信用证和不可撤销的备用信用证

5.10年计量法规培训试卷 篇五

2008年城市规划师考试管理与法规试卷(3)总分：120分

及格：72分

考试时间：150分

一、单项选择题(共80，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)

(1)下列各项中，有关行政违法的正确表述是（）。A.行政违法的主体是行政主体

B.行政违法是违反行政法律规范的行为

C.行政违法与犯罪仅有量上的不同而没有质的区别 D.行政违法的法律后果不具有制裁性

(2)小区内主要道路至少应有（）出入口。

A.4个 B.3个 C.2个 D.1个

(3)建设项目选址意见书制度是指在城市规划区内建设工程的选址和布局，必须符合城市规划，在（）必须附有城市规划行政主管部门的选址意见书。

A.在申请建设用地规划许可证时

B.在报批建设项目的可行性研究报告书时 C.在申请建设用地时

D.在申报建设工程规划许可证时

(4)《城市监察规定》的适用范围是（）。A.国家按行政建制设立的市 B.全国范围内的直辖市和市

C.国家按行政建制设立的直辖市、市、镇 D.城市规划区的村、镇(乡)

(5)城市规划管理决策的依据主要有（）。

A.城市规划法及其配套法规、经济技术定额指标、经济技术规范 B.城市社会经济发展计划、城市总体规划、分区规划、详细规划 C.规划依据、法制依据、经济技术依据和计划依据 D.城市规划法、法律、法规、规范、规章

(6)城市规划管理从实质上说，是对管理对象的一种什么行为? A.控制

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B.规范 C.协商 D.引导

(7)城市新区开发应当具备水资源、能源、交通、防灾等建设条件，并应当避开（）。A.地下矿藏、地下采空区

B.地下采空区、地下恶劣地质条件区 C.地下文物古迹、地下采空区 D.地下矿藏、地下文物古迹

(8)风景名胜区依法设立（），全面负责风景名胜区的保护、利用、规划和建设。A.管理部门 B.人民政府 C.保护组织 D.权力机构

(9)国家实行计划用水，厉行（）。

A.按量用水 B.按人用水 C.按户用水 D.节约用水

(10)土地利用总体规划实行（）审批。A.国务院

B.各级人民政府规划行政主管部门 C.分级审批

D.国务院规划行政主管部门

(11)甲级城市规划设计单位的年检由谁负责? A.建设部

B.省、自治区、直辖市城市规划行政主管部门 C.市人民政府

D.由城市规划行政主管部门报建设部审批

(12)对于建设项目选址的申请，城市规划行政主管部门经审核不同意的，应（）。A.退回建设项目选址意见书申请表 B.给予书面答复

C.改变选址地点并发给建设项目选址意见书

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D.不给予答复

(13)就管理的对象而言，城市规划管理具有（）双重属性。A.规律性和能动性 B.阶段性和长期连续性 C.专业和综合

D.宏观管理和微观管理

(14)在社会主义市场经济条件下，对于一些比较重要的城市规划，为了集思广益，可以用规划项目招标的方式，确定规划（）。A.组织单位 B.设计单位 C.审核单位 D.评估单位

(15)下列关于新区开发和旧区改建的说法正确的是（）。①新区开发内容包括各类经济技术区的开发建设、居住区的开发建设和新工矿区的开发建设；②旧居改建的概念包括对旧区保护、利用、充实和更新四个方面；③新区开发和旧区改建的基本方针和主要原则是“统一规划、合理布局、因地制宜、综合开发、配套建设”的原则；④旧区改建应统一规划，分期实施，防止大拆大建，防止不加区别的推倒重来。A.全部 B.排除② C.排除③ D.排除④

(16)在临时用地上建永久性建筑物、构筑物和其他设施，按规划法规定是（）的。

A.允许 B.禁止 C.可以

D.视具体情况决定

(17)根据《建筑法》的规定，下述哪些建筑活动必须领取施工许可证?（）A.与房屋建筑配套的线路、管道、设备的安装工程

B.按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程 C.依法核定作为文物保护的纪念建筑和古建筑的修缮 D.军用房屋建筑工程

(18)依据(《中华人民共和国建筑法))规定，在建筑活动中需要临时占用规划批准范围以外的

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场地，由哪个单位按照有关规定办理申请批准手续? A.建设单位 B.总承包单位 C.分包单位 D.施工队

(19)土地使用权出让是指（）行为。

A.国家或农民集体将土地出让给土地使用者，并收取出让金

B.国家将国有土地使用权出让给土地使用者，土地使用者向国家支付出让金 C.国家或农民集体将土地使用权出让给土地使用者

D.国家将国有土地使用权在一定年限内出让给土地使用者，由土地使用者向国家支付土地使用权出让金

(20)下列城市规划管理阶段与其法律凭证的对应关系中，哪一项是正确的?（）

A.B.C.D.(21)环形交叉口的中心岛直径小于下列哪个数据时，环道的外侧缘石不应做成与中心岛相 同的同心圆?（）A.20m B.45m C.30m D.60m

(22)（）是人民防空的重点。

A.城市

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B.直辖市 C.城市建制镇

D.大城市、中等城市

(23)国家秘密及其密级的具体范围，由（）分别会同外交、公安、国家安全和其他中央有关机关规定。A.国家政府 B.全国人大常委 C.国家保密工作部门 D.国家安全部门

(24)城市规划行政主管部门工作人员玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊，尚未构成犯罪的，由其所在单位或上级主管机关给予（）。A.责令检查 B.责令停职检查 C.取消执法资格 D.行政处分

(25)农民集体所有的土地（）由本集体经济组织以外的单位或者个人承包经营

A.不可以 B.可以

C.可以，但必须经村民会议三分之二以上成员同意 D.可以，但必须经乡(镇)人民政府同意

(26)直辖市划定的基本农田应占行政区域内耕地的（）。A.40% B.60% C.65%以下

D.可以自行规定

(27)根据(《消防法》，判断下列哪些条款不符合法律规定?（）A.公安消防机构进行消防审核、验收时，不得收取费用

B.对于特大火灾事故，国务院或者省级人民政府认为必要时可以组织调查 C.民用机场应当成立专门消防队

D.在设有车间的建筑物内设置员工集体宿舍应当采取必要的安全措施

(28)公路建设用地规划应当符合土地利用总体规划，当年建设用地应当（）。

A.纳入上一建设用地规划

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B.纳入建设用地规划 C.纳入公路建设规划

D.作为专项建设土地规划

(29)报同级人民代表大会常务委员会和原批准机关备案的，是对总体规划进行了（）。A.重大修改 B.局部调整 C.较大修改 D.原则变更

(30)哪项不属于城市规划实施行政检查的内容? A.道路规划红线钉界 B.复验灰线 C.总平面布局

D.工程结构和构件质量

(31)某市辖县共有甲、乙、丙、丁4个建制镇，甲镇是县人民政府所在地的镇，这4个建制 镇的城市总体规划应（）进行审批。

A.全部由市人民政府审批 B.全部由县人民政府审批

C.甲镇由市人民政府审批，乙、丙、丁镇由县人民政府审批

D.甲镇由县人民政府审批，乙、丙、丁镇由县人民政府城市规划行政主管部门审批

(32)不属于乙级城市规划编制单位资质标准的是（）。

(33)什么是建筑退让?

A.建筑型式有高低错落的要求

B.拟建筑与现状建筑保持的距离要求

C.建筑物、构筑物与相邻规划控制线之间的距离要求 D.专指建筑退后道路红线的距离要求

(34)高等院校申请城市规划设计资格必须有固定的专职规划设计入员，其中教学人员参加规 划设计控制在该单位固定在编技术人员的（）以内。

A.70% B.50% C.30% D.20%

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(35)行政处罚的前提是（）。A.公务员违法 B.行政相对方违法 C.国家工作人员违纪 D.公民犯罪

(36)三类人防重点城市单独编制的城市人防建设规划，由（）审批。A.城市人民政府

B.省、自治区人民防空办公室和建设厅 C.国家人民防空委员会

D.国家人民防空委员会、建设部、大军区人民防空委员会

(37)在行政诉讼中经人民法院两次合法传唤，被告无正当理由拒不到庭，人民法院如何 处理?

A.人民法院可以视为被告败诉 B.人民法院可以缺席判决

C.人民法院可以派法警押被告法定代表人到庭 D.人民法院应该延期开庭

(38)“城市工程管线综合规划规范”适用于（），详细规划阶段的工程管线综合规划。A.城市工程管线规划 B.城市工程详细规划 C.城市总体规划 D.城市分区规划

(39)下列哪一项不应当作为风景名胜区等级划分的条件?（）A.景观的观赏、文化、科学价值 B.景区规模的大小

C.景区内接待服务设施的标准 D.景区的环境质量和游览条件

(40)下列关于长途汽车站在城市中的选址条件，你认为哪项不正确?（）A.中小城市客运站宜靠近过境公路布置 B.大城市客运站宜布置在市中心区边缘地带 C.客运站应避免与学校、居住区相距过近D.大城市应设两个以上客运站

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(41)在城市规划区内进行建设，必须坚持（）原则。A.高起点、高标准、高效益 B.有计划、按实情进行建设

C.适用、经济、在可能的条件下注意美观 D.适用、经济

(42)承担行政赔偿责任的是（）。A.国家

B.作出侵犯行政相对人合法权益并造成损害的行政机关 C.作出侵犯行政相对人合法权益并造成损害的执法人员

D.国家和作出侵犯行政相对人合法权益并造成损害的行政机关或其执法人员

(43)《城市规划法》作为行政法规有其厂泛的法律渊源，指出下列哪项不应该属于《城市规划法》的法律渊源? A.建设部关于城市规划的规范性文件 B.地方民族自治条例

C.省政府有关城市规划的决定、命令

D.地方法院对《城市规划法》法律条款的解释

(44)下面几项选项中，与城市规划组织编制和审批管理无关的一项是（）。A.城市人民政府以实现一定时期经济，社会发展为目的 B.为市民创造良好的工作环境

C.依法组织编制并审批城市规划的行政行为 D.保障城市合理布局

(45)十分珍惜、合理利用土地和切实（）是我国的基本国策。A.搞好土地规划 B.管理好土地 C.保护耕地 D.保护绿地

(46)《城市黄线管理办法》自（）起施行。A.2005年12月1日 B.2006年3月1日 C.2006年3月1日 D.2006年6月1日

(47)城市规划区内的土地利用和各项建设必须符合城市（），服从规划管理。

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A.整体要求 B.管理 C.规划

D.建设需求

(48)行政处罚决定依法作出后，当事人逾期不缴纳罚款的，可以加处罚款，行政机关如何加处?

A.按罚款数额的10%加处罚款 B.每日按罚款数额的5%加处罚款 C.按罚款数额的3%加处罚款

D.每日按罚款数额的3%加处罚款

(49)对行政检查阐述错误的是（）。

(50)下列哪个是属于城市规划相关专业法律、法规? A.((城市绿化条例》

B.《城市道路绿化规划与设计规范》 C.(《村庄和集镇规划建设管理条例》 D.((开发区规划管理办法))

(51)赔偿义务机关应当自收到赔偿申请之日起（）时间内依照《国家赔偿法》的规定给予赔偿。A.两年 B.一年半 C.半年 D.两个月

(52)居住区的空间与环境设计应遵循的原则不包括（）。

A.方便居民生活，有利组织管理

B.建筑应体现地方风格、突出个性，群体建筑与空间层次应在协调中求变化 C.合理设置公共服务设施，避免烟、气、尘及噪声对居民的污染和干扰 D.精心设计建筑小品，丰富与美化环境

(53)人们为达到一定的目的，需要按照一定的形式联合起来，组成具有特定结构和活动方式的人的群体，即组织。行政组织的含义包括4个方面，即（）。A.行政结构、行政行为、行政环境、行政意识 B.社会结构、社会行为、社会环境、社会意识 C.管理结构、管理行为、管理环境、管理意识

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D.组织结构、组织行为、组织环境、组织意识

(54)单位或个人需要临时占用停车场作为非停车之用时，应征得（）同意。

A.当地城市规划行政主管部门 B.停车场建设管理部门 C.当地公安交通管理部门

D.当地城市建设监察部门与公安交通管理部门

(55)《治安管理处罚条例》属于（）。A.宪法 B.法律 C.行政法规 D.地方性法规

(56)城市防洪工程设计规范确定的洪灾类型为（）。①河洪；

②海潮；③山洪；④泥石流

A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①③

(57)行政法律关系的主体是指国家行政管理活动中的（）。A.行政管理者

B.行政管理活动中的被管理者 C.政府官员

D.享有法定权利和承担法定义务的当事人

(58)国家对军事设施实行（）方针。A.全面保护

B.分类保护、确保重点 C.全面保护、重点保护 D.安全保密

(59)查处违法建设的程序是什么?（）

(60)下列哪一项不属于近期建设规划的强制性内容?（）

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(61)我国历史文化名城都有哪些级别? A.只有国务院能批准

B.国家级和省、自治区、直辖市级别 C.国家级、省市级和地县级 D.国家级、部级和市级

(62)城市规划管理决策必须遵循（）原则。

A.民主性原则、弹性的原则、合法性原则、连续性原则、效率性原则 B.民主性原则、可行性原则、合法性原则、连续性原则、效率性原则 C.民主性原则、可行性原则、合法性原则、连续性原则、弹性的原则 D.可行性原则、合法性原则、协调性原则、弹性的原则、效率性原则

(63)城市规划管理所要遵循的原则很多，下列不是其所要遵循的原则的是（）。

(64)23．我国的开发控制采取以下（）形式。

(65)对环境监测的管理由国务院环境保护行政主管部门建立（），制定监测规范。

A.监测制度 B.监测小组 C.监测主管部门 D.监测委员会

(66)根据我国《城市房地产管理法》规定，以出让方式取得土地使用权进行房地产开发的，满（）时间未动工开发的，可以无偿收回土地使用权。

A.半年 B.一年 C.两年 D.三年

(67)历史建筑保护单位的确定和撤销要经过哪些程序? A.申报和批准程序 B.论证和批准程序

C.推荐、论证和审批程序 D.推荐和审批程序

(68)城市规划行政主管部门依照职权对管辖范围内的建设用地和建设活动组织检查是中大网校

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（）。A.普遍检查 B.特定检查 C.职权检查 D.主动检查

(69)居住区内绿地应包括公共绿地、宅旁绿地、配套公建所属绿地和道路绿地等。绿地率：新区不应低于（），旧区改造不宜低于（）。

A.35%30% B.30%25% C.35%25% D.30%20%

(70)按照《中华人民共和国城市规划法》的规定，城市新区开发和旧城改建必须坚持（）原则。

A.统一规划、合理布局、有利生产、方便生活 B.有利生产、方便生活、促进流通、繁荣经济

C.统一规划、合理布局、因地制宜、综合开发、配套建设 D.先地下、后地上，基础设施先行

(71)旧区改建应遵循加强维护、合理利用、调整布局、逐步改善的原则，防止大拆大建，不加区别推倒重来，改建的重点地区应是（）。A.危房简屋、设施简陋、街巷狭窄、住户拥挤 B.危房简屋、设施简陋、交通阻塞、污染严重 C.房屋破旧、设施不全、交通不便、污染严重 D.房屋破旧、市容不雅、设施简陋、交通不便

(72)《城市规划法》规定：“县级以上地方人民政府城市规划行政主管部门主管本行政区域内的城市规划工作。”某市是个设区城市，在区级政府可设： A.市规划部门的派出机构 B.区规划行政主管部门 C.区政府的联络机构 D.区政府的办事机构

(73)居住区内沿街建筑物长度超过（）时，应设（）的消防车道。A.220m；4m×4m B.160m；不小于4m×4m C.220m；3.5m×4m D.160m；不小于3.5m×4m 中大网校

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(74)哪项城市土地使用特性是正确的? A.城市土地使用功能的不可变性 B.城市土地使用功能的可变性 C.城市土地使用功能不相容性

D.城市土地使用功能的单一明确性

(75)我国社会主义国家性质决定了城市规划管理必须实行（）的原则。A.弹性 B.协调 C.激励 D.民主

(76)根据我国《行政复议法》的规定，在城市规划实施管理中，当事人对城市规划行政主管部门的某些行政行为提出申请复议的，行政复议机关应在自受理申请之日起（）时间内作出复议决定。A.15天内 B.30天内 C.45天内 D.60天内

(77)如果在一所大城市的中心商务区规划新建变电所，宜采用的结构是（）。A.半户外式结构 B.全户外式结构 C.户内式结构

D.小型户内式结构

(78)规划管理程序的设定应符合一些原则，下列与其不相关的是（）。A.导向性 B.效率性 C.区别性 D.技术性

(79)1980年12月，国务院批转《全国城市规划工作会议纪要》第一次提出（）。A.城市规划，以人治为主，法治为次

B.我国的城市规划法制，改变只有人治，没有法治的局面 C.城市规划，只讲法制，一切以法为准则 D.城市规划，以法制为主，人治次之

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(80)城市规划管理环境是由（）构成。A.自然环境、经济环境、政治环境 B.自然环境、人文环境、社会环境 C.管理组织环境、管理控制环境 D.物质环境、精神环境

二、多项选择题(共20题，每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错 项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分)

(1)居住区内的绿地应包括（）。A.公共绿地 B.宅旁绿地 C.屋顶绿地

D.公共服务设施所属绿地 E.阳台盆栽绿化 F.道路绿地

(2)违反《城市规划法》有关规定的，必须承担法律责任，主要是（）情况。

(3)住宅间距大小的确定，一般要考虑（）因素。A.采光、通风 B.消防、防震 C.管线埋设 D.绿化种植 E.避免视线干扰

(4)下列行政辖区、城市规划区、城市市区和近郊范围、城市建成区的几种关系式中，哪 些是不正确的?（）

A.城市规划区≥城市建成区

B.县行政辖区≥县城的城市规划区 C.城市规划区≥城市市区和近郊区 D.市行政辖区≥该市的城市规划区 E.城市规划区≥市行政辖区

(5)下列哪几种说法是表明r城市规划管理的实质?（）

A.城市规划管理是一项生产管理手段 B.城市规划管理是城市政府的一项职能

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C.城市规划管理是一项社会实践活动 D.城市规划管理是一门综合性学科

E.城市规划管理是一项社会秩序的组织活动

(6)有权制定地方性法规的机关包括（）。A.省级人大及其常委会

B.省级政府所在地的市的人大及政府 C.国务院批准的较大市的人大 D.直辖市的人大常委会

(7)公路按技术等级分为：（）A.高速公路、一级公路 B.国际公路、快速公路 C.二级公路、三级公路 D.四级公路

E.四级公路、五级公路

(8)下列属于历史文化名城保护常采用的方法是（）。A.不改变名城内的原状 B.开辟新区、保护古城

C.城市总体格局符合历史标志保护 D.严格控制过度开展旅游经济 E.城市宏观环境的保护

(9)违反《城市规划法》，必须承担法律责任，主要是（）情况。

A.违法占地的法律责任 B.违法建设的法律责任 C.规划管理人员的法律责任 D.设计人员的法律责任 E.工程人员的法律责任

(10)小区内属于业主共有的有（）。A.建筑区划内的所有停车位、停车库 B.建筑区划内的绿地 C.建筑区划内的道路

D.建筑区划内的公共设施、物业

(11)由城市人民政府城市绿化行政主管部门管理的绿化包括（）。

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A.公共绿地 B.风景林地 C.居住区绿化 D.行道树 E.城市苗圃

(12)历史文物包括以下各项中的（）。

(13)下列城市用地的类别代号组成中，哪几组有漏项或多项?（）A.R=R1+R2+R3+R4 B.M=M1+M2+M3+M4 C.T=T1+T2+T3+T4 D.S=S1+S2+S3+S4 E.G=G1+G2+G3+G4

(14)历史文物包括以下各项中的（）。

A.具有历史、艺术、科学价值的古文化遗址、古墓葬、古建筑、石窟寺和石刻

B.与重大历史事件、革命运动和著名人物有关的，具有重要纪念意义、教育意义和史料价值的建筑物遗址、纪念物

C.反映历史上各时代、各民族社会制度、社会生产、社会生活的代表性实物 D.古代名人名家的尸骨或化石

(15)城市居住区规划设计规范中，哪些不属于高层住宅?（）

A.大于、等于6层 B.大干、等于7层 C.大于、等于8层 D.大于、等于10层 E.大于、等于9层

(16)《国家赔偿法》规定，国家赔偿的方式有（）。A.返还财产 B.恢复原状 C.支付赔偿金 D.罚款

(17)法的基本特征（）。A.规范性 B.国家意志性

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C.权利义务的规定性 D.国家强制性 E.形式的特定性

(18)建设单位申请建设用地规划许可证应向城市规划行政主管部门报送（）文件、图纸。A.建设工程设计总平面、设计说明等

B.填报建设用地规划许可证申请或书面申请报告

C.城市规划行政主管部门核发的建设项目选址意见书及附件，或经城市规划行政主管部门确认载明规划设计要求的国有土地使用权出让合同及附件 D.设计单位的建筑设计资格证书 E.地形图

(19)下列各项中，（）构成了违法建设。

A.未经主管部门批准的临时建设工程 B.超过规定期限的临时建设工程

C.主管部门未按法律规定批准建设的项目 D.因建设需要对建筑布局进行了改变

(20)在我国的司法审查管辖中，裁定管辖包括（）。A.级别管辖 B.移送管辖 C.指定管辖 D.地域管辖 E.专属管辖

答案和解析

一、单项选择题(共80，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)(1):B(2):C(3):A(4):C(5):C(6):A(7):D(8):B(9):D(10):C(11):C(12):B 中大网校

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(13):D(14):B(15):A(16):B(17):D(18):A(19):D(20):B(21):D(22):A(23):C(24):D(25):C(26):B(27):D(28):B(29):B(30):D(31):C(32):B(33):C(34):C(35):B(36):A(37):B(38):C(39):C(40):A(41):D(42):A(43):A(44):D(45):C 《中华人民共和国土地管理法》第三条规定：十分珍惜、合理利用土地和切实保护耕地是我国的基本国策。各级人民政府应当采取措施，全面规划，严格管理，保护、开发土地资源，制止非法占用土地的行为。(46):B(47):C(48):D(49):A(50):A(51):D(52):A(53):D(54):C 中大网校

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(55):B(56):A(57):D(58):B(59):A(60):D(61):B(62):B(63):B(64):B(65):A(66):C(67):C(68):A(69):B(70):C(71):B(72):A(73):B(74):B(75):D 我国社会主义国家性质决定了城市规划管理必须实行民主的原则。我国宪法规定，国家的一切权力属于人民，国家行政机关内部实行民主集中制原则。这从根本上规定了规划管理控制实行民主原则的基本要求。(76):B(77):D(78):D(79):B(80):B

二、多项选择题(共20题，每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错 项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分)(1):A, B, D, F(2):A, B, C(3):A, B, C, E(4):A, B, C, E(5):B, C, D(6):A, C, D(7):A, B, D(8):B, C, E(9):A, B, C(10):A, B(11):A, B, D(12):A, B, C(13):B, C, D(14):A, B, C 中大网校

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(15):A, B, C, E(16):A, B, C(17):A, B, C, D, E(18):B, C, E(19):A, B(20):C, D, E

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6.10年计量法规培训试卷 篇六

2012年期货考试《期货法律法规》临考押题试卷(1)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

一、单项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

(1)期货公司首席风险官向（）负责。A.中国期货业协会 B.期货交易所

C.期货公司监事会． D.期货公司董事会

(2)期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年

(3)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.2次 B.3次 C.4次 D.5次

(4)依据《期货交易管理条例》的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由（）批准。A.期货交易所；国务院银行业监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构；国务院期货监督管理机构 C.期货交易所；国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构；国务院银行业监督管理机构

(5)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）。A.1亿元 B.5亿元 C.10亿元 D.12亿元

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(6)对期货从业人员的纪律惩戒由（）做出。A.期货交易所

B.中国期货业协会纪律委员会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部

(7)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指（）。A.首席风险官 B.首席督察官 C.总经理

D.监事会主席

(8)会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会

(9)依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币（）。A.50万元 B.100万元 C.150万元 D.200万元

(10)期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时问距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月

(11)《期货公司管理办法》的施行时间是（）。A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2007年4月15日 D.2008年4月15日

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(12)设立期货交易所，负责审批的机构是（）。A.发改委

B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.银监会

(13)期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50分 B.60分 C.70分 D.80分

(14)期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10% B.结算准备金的20% C.手续费收入的20% D.经营利润的30%

(15)客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户的保证金 B.风险准备金和自有资金

C.自有资金和其他客户的保证金

D.先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付

(16)中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A.中国期货业协会 B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部

(17)期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

A.1倍以上3倍以下；10万元以上30万元以下 B.3倍以上5倍以下；50万元以上100万元以下

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C.1倍以上5倍以下；10万元以上50万元以下 D.2倍以上5倍以下；20万元以上50万元以下

(18)客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。A.由客户承担 B.由期货公司承担

C.由期货公司和客户按合同约定比例分担

D.由客户承担主要责任，期货公司依据公平原则承担适当责任

(19)《(期货经纪合同>指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由（）制定。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家工商总局

(20)依据《期货公司管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会

(21)期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国银监会

(22)在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为（）。A.5分 B.10分 C.15分 D.25分

(23)（）对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

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A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部

(24)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（）。A.不适当人选 B.不合规人选 C.不能接受人选 D.不敬业人选

(25)期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。A.3年 B.5年 C.7年 D.10年

(26)期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年

(27)国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）原则。A.保值增值 B.套期保值 C.套利

D.利益最大化

(28)依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）交易日、（）以上的股指期货仿真交易成交记录。A.5个；10笔 B.5个；20笔 C.10个；10笔 D.10个；20笔

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(29)公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。A.期货交易所监事会 B.期货交易所董事会

C.国务院国有资产监管机构 D.中国证监会

(30)国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30

(31)期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.客户

B.期货交易所 C.期货公司

D.客户和期货公司共同承担

(32)期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官 B.首席执行官 C.首席财务官 D.首席行政宫

(33)期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

(34)期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.2个 B.3个

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C.5个 D.10个

(35)任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额（）的，为变相期货交易。A.10% B.20% C.25% D.30%

(36)期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.15日 B.1个月 C.2个月 D.3个月

(37)期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所申请书等申请材料。A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构 C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

(38)侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

(39)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年

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(40)下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是（）。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C.理事会会议至少每半年召开一次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

(41)期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是（）。A.期货交易所 B.公司股东大会 C.公司董事会

D.中国证监会及其派出机构

(42)证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年

(43)在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长

(44)申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（）以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）。A.2年；3年 B.3年；2年 C.3年；5年 D.2年；5年

(45)期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A.3个 B.5个 C.7个

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D.10个

(46)期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国银监会 D.商务部

(47)非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。A.非结算会员 B.客户

C.期货交易所

D.非结算会员和客户共有

(48)期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.5% B.10% C.15% D.30%

(49)期货交易所应当在每季度结束后（）工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。A.5个 B.7个 C.10个 D.15个

(50)未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.期货交易所

(51)期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3日 B.5日 C.7日

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D.10日

(52)证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）月各项风险控制指标应符合规定标准。A.2个 B.3个 C.5个 D.6个

(53)不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，交易结果由（）承担。A.该经营机构 B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担

(54)中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，做出批准或者不予批准的决定。A.7个 B.10个 C.15个 D.20个

(55)因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交割仓库所在地 D.客户住所地

(56)期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。A.期货交易所 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国期货业协会

(57)中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.商务部

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D.中国证监会

(58)期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指（）。A.未被合约占用的保证金 B.已被合约占用的保证金

C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金 D.风险准备金

(59)申请设立期货公司，注册资本最低限额为（）。A.人民币2000万元 B.人民币3000万元 C.人民币5000万元 D.人民币6000万元

(60)期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.取消会员资格 B.强行平仓

C.及时追加保证金或者自行平仓 D.由期货交易所补足保证金

二、多项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

(1)交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是（）。A.由期货交易所承担主要责任

B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80% C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任 D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

(2)实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（）。A.一般结算担保金 B.基础结算担保金 C.变动结算担保金 D.特别结算担保金

(3)期货公司有下列哪些情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?（）

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A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准。C.拟更换董事长、总经理 D.客户发生重大透支、穿仓

(4)交割仓库有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款?（）

A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 B.出具虚假仓单

C.违反国家有关规定参与期货交易 D.泄露与期货交易有关的商业秘密

(5)期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳

B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

(6)不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费 B.税金 C.利息

D.期待利益的损失

(7)期货公司应当（）。

A.深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险

B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 C.认真审核投资者开户申请材料 D.审慎评估投资者的风险承受能力

(8)会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（）。A.监察委员会

B.会员资格审查委员会． C.纪律处分委员会 D.调解委员会

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(9)根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审理期货纠纷案件应坚持的原则有（）。

A.风险和利益相一致的原则 B.尊重当事人合法约定的原则 C.投资和回报相一致的原则 D.过错与责任相一致的原则

(10)期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?（）A.通报批评

B.暂停从事交易所期货业务资格 C.公开谴责

D.取消从事交易所期货业务资格

(11)期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是（）。A.公开 B.合理 C.有效 D.多元化

(12)在我国，期货交易所工作人员不得（）。A.从事期货交易 B.泄露内幕信息

C.利用内幕信息获得非法利益

D.从期货交易所会员、客户处谋取利益

(13)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?（）

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长

C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

(14)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起的法定工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派出机构 B.期货交易所

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C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

(15)期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?（）A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的 C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的 D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的(16)期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得．并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（）

A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的 D.任用不具备资格的期货从业人员的(17)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（）。

A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.申请日前3个会计连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

D.申请日前3个会计中，至少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元

(18)期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施?（）A.通知出境管理机关依法阻止其出境

B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 D.记入信用记录

(19)依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。

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A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查 B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

(20)对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。

A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

(21)期货公司错误执行客户交易指令，客户未予以认可。对此，下列有关责任承担的处理方式中正确的有（）。

A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担 B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担

C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失 D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

(22)期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?（）A.收付、存取或者划转期货保证金

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.代理客户从事期货交易

(23)期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码?（）

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元 B.具备股指期货基础知识，通过相关测试

C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录

(24)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（）。A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息

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C.提供期货交易设施

D.代理客户进行期货交易、结算

(25)期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?（）A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

(26)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.客户投诉的接待处理方式

D.报酬支付及相关费用的分担方式

(27)期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?（）A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的 C.未将客户交易指令下达到期货交易所的 D.向客户提供虚假成交回报的(28)期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（）。A.是否熟悉期货法律法规 B.是否具备胜任能力 C.是否诚信守法

D.是否符合规定的任职条件

(29)期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有（）。A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构 C.变更住所或者营业场所

D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

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(30)根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?（）A.即时行情

B.持仓量、成交量排名情况

C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量 D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况

(31)期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。A.勤勉尽责、独立客观

B.严格区分客观事实与主观判断

C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 D.对重要事实予以明示

(32)申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（）。A.申请书、期货交易所的经营计划

B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 C.律师事务所出具的法律意见书

D.场地、设备、资金证明文件及情况说明

(33)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。A.《期货公司管理办法》 B.《公司法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货从业人员管理办法》

(34)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

(35)境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款 C.情节严重的，暂停其境外期货交易

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

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(36)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。A.总经理、副总经理 B.财务负责人 C.首席风险官 D.营业部负责人

(37)非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A.成交时间 B.委托回报 C.成交结果 D.结算流程

(38)期货交易所的结算会员由（）组成。A.交易结算会员 B.一般结算会员 C.全面结算会员 D.特别结算会员

(39)下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（）。

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

(40)在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货（）资料的完整和安全。A.价格 B.交易 C.结算 D.交割

(41)期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有（）。A.监事

B.法定代表人

C.经营管理的主要负责人

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D.财务负责人

(42)期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性 B.分类 C.账龄

D.可回收性

(43)全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括（）。A.交易指令下达方式及审查或者验证措施 B.保证金标准

C.非结算会员结算准备金最低余额 D.风险管理措施、条件及程序

(44)期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A.变更住所申请书

B.妥善处理客户保证金和持仓的报告 C.变更住所的详细计划

D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

(45)期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司（?）A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷 C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施 D.变更名称

(46)会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.审议批准理事会和总经理的工作报告 C.决定增加或者减少期货交易所注册资本

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

(47)根据《期货公司管理办法》的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。A.无民事行为能力人 B.限制民事行为能力人

C.期货公司的工作人员及其配偶

D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶

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(48)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（）。

A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

(49)《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规则制定的?（）

A.《期货公司管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货交易所管理办法》

D.中国金融期货交易所业务规则

(50)中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?（）

A.期货公司的报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述 B.期货公司的临时报告存在重大遗漏

C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定 D.违反有关风险监管指标管理规定

(51)在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（）。A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 B.按规定缴纳各种费用

C.执行会员大会、理事会的决议 D.接受期货交易所监督管理

(52)对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括（）。A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 B.撤销其部分期货业务许可 C.撤销其全部期货业务许可 D.关闭其分支机构

(53)从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（）。A.公平

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B.公开 C.公正

D.诚实信用

(54)期货业协会履行的职责有（）。

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.受理客户与期货业务有关的投诉

D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流

(55)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

(56)未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处5万元以上100万元以下罚金 D.情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

(57)期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）。A.净资本不得低于客户权益总额的8% B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元 C.流动资产与流动负债的比例不得低于100% D.负债与净资产的比例不得高于150%

(58)会员制期货交易所理事长行使的职权有（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作

(59)中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定中大网校

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(试行)》的各项工作要求。A.统一领导

B.各司其职、各负其责 C.加强协作 D.联合监管

(60)期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（）A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司治理和内部控制制度 C.期货公司员工近亲属持仓报告制度

D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

三、判断是非题(本题共20道小题，每道小题0．5分，共10分)

(1)期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在3日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（）

(2)期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。（）

(3)依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。（）

(4)在投资经历评估中，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，两项评分相加为投资者投资经历得分。（）

(5)期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。（）

(6)实行会员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。（）

(7)期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编中大网校

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码。（）

(8)期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。（）

(9)非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，可以在结算协议约定的时间内以口头方式向全面结算会员期货公司提出异议。（）

(10)公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）

(11)期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不得超过损失的60%。（）

(12)会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。（）

(13)期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由该期货从业人员承担。（）

(14)期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。（）

(15)全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。（）

(16)中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日 编制并报送风险监管报表。（）

(17)期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。（）

(18)证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。（）

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(19)期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。（）

(20)期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。（）

四、综合题(本题共15道小题，每道小题2分，共30分。以下备选项中有一项或多项符合题目要求，不选、错选均不得分)

(1)该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?（）A.经营管理主要负责人 B.财务负责人 C.结算负责人 D.制表人

(2)根据以下资料，回答{TSE}题。某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：{TS}根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（）。A.8470万元 B.6290万元 C.7050万元 D.8090万元

(3)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.5个 B.7个 C.10个 D.15个

(4)根据以下资料，回答{TSE}题。截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问：{TS}根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（）。

A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

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C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

(5)该期货交易所缴纳的保障基金应在其（）中列支。A.投资收益 B.营业成本 C.总资产 D.财务费用

(6)若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币（）。A.7亿元 B.8亿元 C.10亿元 D.20亿元

(7)如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照（）补偿规则进行补偿。A.个人投资者 B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者 D.保证金损失的50%

(8)若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。A.50万元 B.45万元 C.40万元 D.46万元

(9)如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（）。

A.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿 B.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿

C.经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿 D.期货投资者保障基金不予补偿

(10)根据以下资料，回答题。某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保中大网校

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证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，问：(1)若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。A.5万元 B.9万元 C.8．1万元 D.6．4万元

(11)A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A.2名 B.3名 C.5名 D.7名

(12)假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?（）

A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.协助办理开户手续

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

(13)根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（）

A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.代客户接收、保管或者修改交易密码 C.为客户从事期货交易提供融资或者担保 D.向客户充分揭示期货交易风险

(14)某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是（）。A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司的经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予支持

(15)兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交中大网校

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易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担?（）A.期货交易所 B.兴盛公司 C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担

答案和解析

一、单项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)(1):D 首席风险官向期货公司董事会负责。(2):B 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。(3):B 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(4):B 根据《期货交易管理条例》第33条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。(5):D 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元。(6):B 对期货从业人员的纪律惩戒由中国期货业协会纪律委员会做出。(7):A 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。(8):A 会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。(9):B 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第17条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。(10):C 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第13条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过2个月。(11):C 《期货公司管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。(12):B 根据《期货交易管理条例》第6条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。(13):C 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第24条规定，期货公司会员不得为综中大网校

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合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。(14):C 根据《期货交易所管理办法》第78条第1款规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。(15):B 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。(16):B 中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。(17):C 根据《期货交易管理条例》第69条规定，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。(18):A 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。(19):B 《<期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。(20):B 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。(21):C 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第5条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。(22):B 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定，证券交易经历的评估分值上限为10分。(23):A 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。(24):A 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第54条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(25):B 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第27条第2款规定，该报表的保存期限应当不少于5年。(26):C 期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。(27):B 根据《期货交易管理条例》第45条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应中大网校

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当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。(28):D 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第15条规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。(29):D 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。(30):D 根据《期货交易管理条例》第51条规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。(31):A 根据《期货交易管理条例》第18条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。(32):A 根据《期货公司管理办法》第43条第1款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。(33):A 期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。(34):B 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(35):B 根据《期货交易管理条例》第89条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额20%的，为变相期货交易。(36):C 根据《期货交易管理条例》第19条第2款规定，期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。(37):D 根据《期货公司管理办法》第22条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。(38):A 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。(39):B 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。(40):D 理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

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(41):D 期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。(42):A 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。(43):B 期货交易所会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。(44):B 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第13条规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，除具备第11条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。(45):B 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。(46):B 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。(47):B 非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。(48):C 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条第1款规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。(49):D 期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。(50):D 根据《期货交易管理条例》第28条第2款规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。(51):D 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。(52):D 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。(53):B 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。(54):D 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。(55):B 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第5条第2款规定，因实物交中大网校

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割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。(56):C 首席风险官不能够胜任工作，或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第13条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。(57):D 根据《期货从业人员管理办法》第28条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。(58):A 期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中，结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。(59):B 根据《期货交易管理条例》第16条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。(60):C 根据《期货交易管理条例》第38条第1款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。

二、多项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)(1):C, D 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第47条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。(2):B, C 结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。(3):A, B, C, D 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。(4):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库有出具虚假仓单；违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；泄露与期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参与期货交易等行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。(5):B, C, D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定，期货投资者保障基金的后续资金来源包括：①期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；②期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；③保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。(6):A, B, C 中大网校

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不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。(7):A, B, C, D 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第7条第1款规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。(8):A, B, C, D 会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。(9):A, B, D 最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第1条、第2条和第3条规定了审理期货纠纷案件应坚持的原则，这主要是风险和利益相一致的原则、尊重当事人合法约定的原则、过错与责任相一致的原则。(10):A, B, C, D 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第22条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。(11):A, B, C 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循公开、合理、有效的原则。(12):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第100条第2款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。(13):A, B, C, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：①期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；②在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；③在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。(14):A, B, D 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。(15):A, B, C, D 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条第1款规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：①有关法律、法规、规章等要求提供的；②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。(16):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第68条规定，期货保证金安全存管监控机构有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处中大网校

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分，处1万元以上10万元以下的罚款：①不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；②不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；③违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；④任用不具备资格的期货从业人员的；⑤不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；⑥违反国务院期货监督管理 机构规定的其他行为等等。(17):B, C, D 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：①董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；②注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；③申请日前3个会计连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计中，至少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。(18):A, B 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。(19):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第51条规定，选项A、B、C、D都是正确答案。此外，国务院期货监督管理机构还可以采取下列措施：询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；等等。(20):A, D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，时期货投资者的保证金损失。保障基金按照下列原则予以补偿；①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；②对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。(21):A, C, D 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。(22):B, C 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；②挪用客户的期货保证金或者其他资产；③中国证监会禁止的其他行为。(23):B, C, D 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第4条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；②具备股指期货基础知识，通过相关测试；③具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；④不存在严重不良诚信记录；⑤不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规中大网校

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则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。(24):A, B, C 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条第1款规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。该条第2款规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。(25):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第59条规定，期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客尸合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：①限制或者暂停部分期货业务；②停止批准新增业务或者分支机构；③限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④限制转让财产或者在财产上设定其他权利；⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。(26):A, B, C, D 该书面委托协议除了应当载明选项A、B、C、D所列事项外，还应当载明下列事项：介绍业务对接规则；违约责任；中国证监会规定的其他事项。(27):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第71条第1款规定，期货公司有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外，根据该条规定，应给予上述处罚的行为还包括：在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；挪用客户保证金的；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；等等。(28):A,B,C,D 根据《期货公司首席风险官管理规定》第6条第2款规定，期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。(29):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第20条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更住所或者营业场所；设立或者终止境内分支机构；变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。(30):A, B, C, D 期货交易所应当以适当方式发布下列信息：①即时行情；②持仓量、成交量排名情况；③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。(31):A, B, C, D 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。(32):A, B, D 根据《期货交易所管理办法》第9条规定，选项A、B、D都属于申请设立期货交易所时，中大网校

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应当向中国证监会提交的文件和材料。选项C属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。(33):B, C 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。(34):A, B, C, D 本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容。(35):A, C, D 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。(36):A, B, C, D 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

(37):B, C 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条第1款规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。(38):A, C, D 根据《期货交易所管理办法》第66条规定，期货交易所结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。(39):A, B, C, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：①在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以土股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；③为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；④最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；⑤在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；⑥中国证监会认定的其他人员。(40):B, C, D 根据《期货交易管理条例》第42条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。(41):B, C, D 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

(42):A, B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第8条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。(43):A, B, C, D 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括下列内容：交易指令下达方式及审查或者验证措施；保证金标准；非结算会员结算准备金最低余额；风险管理措施、条件及程序；结算流程；通知事项、中大网校

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方式及时限；不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；协议变更和解除；违约责任；争议处理方式；双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。(44):A, B, C, D 期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书；②变更住所的详细计划；③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；④妥善处理客户保证金和持仓的报告；⑤中国证监会规定的其他材料。(45):A, B, C, D 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；质押所持有的期货公司股权；决定转让所持有的期货公司股权；不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；变更名称；合并、分立或者进行重大资产、债务重组；被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；其他可能影响期货公司股权变更的情形。(46):A, B, C, D 本题考查会员大会的职权，属于识记内容，考生要熟练掌握。(47):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第50条规定，除《期货交易管理条例》第26规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：①无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；②期货公司的工作人员及其配偶；③中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。(48):A, B, C, D 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。(49):A, B, C, D 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第1条规定，为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则，制定本办法。(50):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第86条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：①期货公司的报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；③中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。(51):A, B, C, D 会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所监督管理。(52):B, C, D 对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

(53):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第3条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

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(54):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第49条规定，选项A、B、C、D都属于期货业协会应履行的职责。除此之外，期货业协会还应履行下列职责：制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；期货业协会章程规定的其他职责。(55):A, B, C, D 根据《期货公司管鲤办法》第13条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，除了向中国证监会提交选项A、B、C、D所列申请材料外，还应当提交：公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；从事金融期货经纪业务的计划书；业务设施和技术系统运行情况报告；《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告；等等。(56):B, D 未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。(57):B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定，期货公司除应当持续符合选项B、C、D所列风险监管指标标准外，还应当持续符合下列风险监管指标标准：①净资本不得低于人民币1500万元；②净资本不得低于客户权益总额的6%；③净资本与净资产的比例不得低于40%；④规定的最低限额的结算准备金要求。本题是考查重点，需要考生熟练掌握。

(58):A, B, C 根据《期货交易所管理办法》第28条规定，选项A、B、C属于理事长行使的职权。选项D属于总经理行使的职权。(59):A, B, C, D 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第3条规定，中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

(60):A, B, C, D 根据《期货公司首席风险官管理规定》第20条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度；②期货公司风险监管指标管理制度；③期货公司治理和内部控制制度；④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度；⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

三、判断是非题(本题共20道小题，每道小题0．5分，共10分)(1):0 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

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(2):1 略。(3):0 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第20条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况等监管措施。(4):0 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。(5):1 略。(6):0 错。

实行 全员 结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托客户结算。40页，第64条（本解析由中大网校学员提供）(7):1 略。(8):1 略。(9):0 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议。(10):1 略。(11):0 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第35条第2款规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。(12):1 略。(13):0 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。(14):1 略。(15):1 略。(16):1 略。(17):0 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第13条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。(18):1 略。

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(19):1 略。(20):1 略。

四、综合题(本题共15道小题，每道小题2分，共30分。以下备选项中有一项或多项符合题目要求，不选、错选均不得分)(1):A, B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第26条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。(2):C 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第7条规定，净资本的计算公式为：

净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项。将题干中的数据代入该公式可得：该期货公司的净资本＝8700－230＋380－1800＝7050(万元)。(3):B 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条第1款规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。(4):A 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定，该期货交易所应按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金，即150万元。(5):B 期货交易所缴纳的期货投资者保障基金应在其营业成本中列支。(6):B 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，期货交易所保障基金总额达到8亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。(7):B 对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。(8):D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为46万元。(9):D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。(10):B 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿。因此，甲可以得到9万元的保障基金补偿。(11):A 拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。(12):B, C 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条规定，证券公司受期货公司中大网校

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委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

(13):B, C 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。该办法第19条规定，证券公司应向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。该办法第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。该办法第22条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。(14):D 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第24条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。(15):B 根据《期货交易管理条例》第38条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

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