清产核资业务约定书

清产核资业务约定书（精选7篇）

1.清产核资业务约定书 篇一

甲方：_________

乙方：_________

兹由甲方委托乙方进行投入资本验证，经双方协商，达成以下协定：

业务范围及目的：乙方接受甲方委托，对甲方投资人○投入的○增加的○减少的_________元资本进行审验。

乙方将根据《独立审计实务公告第1号--验资》的要求和我国审验单位的有关合同、协议、章程、决议等，并审阅投入资本、所有者权益项目变动以及相关资产、负债的证明材料等，在此基础上对投资者投入的资本发表审验意见。

一、甲方的责任与义务

甲方的责任是：对所提供的验资资料的真实性、合法性、完整性负责，保护资产的安全完整。

甲方的义务是：

1、及时提供验资所需要的全部资料；

2、按本约定书之规定及时足额支付验资费用；

3、其他_________。

二、乙方的责任和义务

乙方的责任是：按照《独立审计实务公告第1号--验资》的要求进行验资，出具审计报告，出具真实、合法的验资报告。

乙方的义务是：

1、按照约定完成验资业务，出具验资报告。但乙方的验资责任并不能替代、减轻或免除甲方的会计责任。

2、对执行业务过程中知悉的甲方商业秘密严加保密。除非中国注册会计师协会执业准则另有规定，或经甲方同意，乙方不得将其知悉的商业秘密和甲方提供的资料对外泄露。

3、在_________年_________月_________日之前出具验资报告。

三、验资收费

乙方应收本约定事项的费用，按照《_________》和计件或计时乙方标准确定，预计为人民币_________元。

四、验资报告的使用责任

乙方向甲方出具的验资报告一式_________份，这些报告由甲方分发、使用，使用不当的责任与乙方无关。

五、约定书的有效期间

本约定一式两份，甲乙方各执一份，并具有同等法律效力。本约定自_________年_________月_________日起生效，并在本约定事项全部完成日之前有效。甲乙双方可要求变更约定事项，但应及时通知对方，并由双方协商解决。

六、违约责任

甲乙双方按照《中华人民共和国合同法》的规定承担违约责任。

七、甲乙双方对其他有关事项的约定_________。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

代表（签字）：_________代表（签字）：_________

地址：_________地址：_________

电话：_________电话：_________

传真：_________传真：_________

_________年____月____日_________年____月____日

2.资产评估业务约定书 篇二

甲方：辽宁瑞兴化工股份有限公司

乙方：某某资产评估有限公司

甲方因战略重组，需对公司企业价值进行评估，委托乙方作为评估机构，乙方同意接受甲方的委托。根据《中华人民共和国合同法》及《国有资产评估管理办法》（国务院91号令）等法律、法规的规定，为明确双方的权利和义务，经甲乙双方友好协商，订立本业务约定书。

一、资产评估目的甲方根据企业战略重组的需要，委托乙方对涉及本次评估的下述范围的资产进行价值评估，从而确定企业持续经营价值，为甲方了解企业股东全部权益价值提供价格参考。

二、评估对象和范围

辽宁兴瑞化工2002-2007的财务报报表，包括资产负债表、利润表、所有者权益变动表、股东权益变动表及其附录。

三、评估基准日 ： 2007 年 12 月 31 日

四、委托期限

甲方向乙方提供资产评估申报表及相关批文、权属证明，以及相应的资料；乙方收到甲方提供的全部评估申报资料后 20 日内完成甲方委托的评估工作，并向甲方提供正式的《资产评估报告书》。若因不可抗力因素需延长或提前完成评估工作，甲、乙双方需另行协商。

五、乙方指派注册资产评估师 单文婕（注册会计师）等6人承办该项业务，以确保工作顺利；甲方对乙方评估人员中涉及与甲方有利害关系的人员有权提出回避。

六、收费标准及付款方式

1、收费标准：根据国家规定及此次评估特定目的，双方协商确定费用为7500元。

2、付款方式：本约定书签定后在外勤工作结束时支付50%，即3750元，甲方完成本次评估提交报告书时支付其余的50%，即3750元。

七、甲方的权利和义务

1、甲方应在评估人员的指导和参与下，对待评估资产及有关债权、债务在2008年3月10日前进行全面清查并在评估人员的指导下，按评估要求填写各资产、负债《清查申报明细表》及有关资料。

2、甲方应及时提供评估机构所需的会计资料、房屋所有权证、土地使用证及其他产权证明文件等评估对象法律权属资料和与评估目的相关的经济情形的批准文件，根据乙方要求收集提供评估所需的有关资料，并对其真实性、合法性和完整性承担责任。

3、乙方评估人员到甲方现场工作，甲方应负担食宿、交通费用提供必要的办公条件，并给予协助。

4、乙方在评估工作中需要甲方配合的，特别是在进行现场勘察或资产清查核实工作时，甲方应指定相应专业的技术人员及其它有关人员积极配合，使评估工作顺利进行。

6、甲方对乙方评估人员中涉及与甲方有利害关系的人员有权提出回避。

7、甲方应按评估业务约定规定及时足额支付评估费用。

八、乙方的义务和权利

1、在评估工作执行过程中，坚持独立、客观、公正的原则进行评估，认真执行有关法

律和法规，对出具的《资产评估报告书》负相应的法律责任；

2、遵守职业道德，对甲方提供的内部资料和评估结果，严守秘密。

3、乙方有义务主动作好与其它中介机构的协调工作，指派专人指导甲方编制资产评估

立项确认申报表。

4、乙方原则上在甲方提供评估所需全部资料的基础上，在 2008年3月30日提交评估报

告书，若因甲方不能按规定时间提供材料，乙方有权延长交付报告书时间；如遇特殊情况双

方可协商解决。

5、乙方承接本次资产评估业务的目的是对评估对象价值进行估算并发表专业意见，注

册资产评估师对评估对象的法律权属状况应当给予必要的关注，但不对评估对象的法律权属

作任何形式的保证，对评估对象法律权属确认或发表意见超出注册资产评估执行范围。

九、评估报告的使用责任

乙方向甲方提交评估报告书共计兩份，其中壹份附带有关评估明细资料；这些报告由

甲方分发、使用，评估报告书的使用权归甲方所有，除国家法律、法规另有规定外，任何未

经甲、乙双方同确认的机构或个人不能由于得到评估报告而成为评估报告使用者。评估报告中的评估结论仅供甲方为本业务约定书中的评估目的使用和送交财产评估主管机

关审查使用，甲方应当合理使用评估报告，因甲方使用不当造成的后果注册资产评估师及其

所在评估机构不承担因评估报告使用不当所造成后果的责任。

十、约定事项的变更及违约责任

如因甲方原因致使本次评估工作终止，乙方已取的费用不退还，甲方另应支付乙方已完

成工作量相应的费用。

如乙方自身原因中途退出本次评估，乙方退还已收取的费用，并按合同约定收费金额的20%支付甲方补偿金。

十一、如发生纠纷，双方应互相理解、协商解决。无法协商则交由辽宁省经济仲裁委员

会仲裁。

十二、业务约定书生效期

本约定书自签订之日起生效。

本约定书一式贰份，双方各执壹份。

甲方：辽宁瑞兴化工股份有限公司乙方：某某资产评估有限公司

法定代表人（签章）：李立法定代表人（签章）：张林

联系电话：024-62527755联系电话：024-87897656

联系地址：辽宁省辽阳市铁西路8号联系地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街32号

邮编：111010邮编：110055

3.清产核资业务约定书 篇三

甲方（委托单位）：

法定代表人： 电话： 地址： 乙方： 负责人：

一、业务范围和目的

乙方接受甲方委托，对甲方 进行审查和了解。

乙方将根据中国法律、法规和财务会计制度的规定，对甲方的尽职调查范围内相关内容进行研究和评价，对会计凭证进行必要的抽查以及在当时情况下乙方认为必要的其他调查工作程序，并在此甚而上出具尽职调查报告。

二、甲方的责任与义务

甲方的责任是：建立与健全内部控制制度，保护资产的安全完整，保证会计资料的真实、合法、完整。

甲方的义务是：

1、及时提供尽职调查所需要的全部资料（有关资料清单将根据调查的进度提供给甲方）；

2、为乙方提供必要的条件及合作，譬如提供工作场所，提供交通协助，抽调相关人员组成工作小组配合乙方工作；

3、按照本约定书之规定及时足额支付审核费用；

4、按约定的使用范围，正确使用乙方出具的尽职调查报告。

三、乙方的责任和义务

乙方的责任是：按照有关法规法律、《中国注册会计师独立审计准则》及甲方委托的要求，出具尽职调查报告。

乙方的义务是：

1、按照约定时间完成业务，出具尽职调查报告；

2、由于乙方的尽职调查采取问卷调查、口头询问、事后抽查的方法，主要依据甲方提供的资料进行分析和判断，加上甲方内部控制制度固有的局限性和其他客观因素制约，难免存在某些重要方面反映失实，而乙方又可能在尽职调查中未予发现的情况，因此，乙方的尽职调查工作并不能替代、减轻或免除甲方的管理和会计责任。

3、乙方及参与尽职调查的相关人员应对在执行业务过程中知悉的商业秘密保密。

四、尽职调查收费

1、乙方应收本约定尽职调查事项的费用，按照乙方实际参加本项尽职调查业务的各级职别工作人员所花费时间及有关收费规定的计费标准确定，本次尽职调查费用为人民币 元。

2、甲方应在本约定书成立后，支付乙方尽职调查专业服务费用的50%，另50%在乙方出具尽职调查报告时支付。3．如因工作遇到重大问题，致使乙方实际花费的工作时间有较大幅度的增加，甲方应相应调增服务费。

五、尽职调查报告的使用责任

乙方向甲方出具的尽职调查报告一式三份，使用不当责任与乙方无关。

六、约定书的有效时间

本约定书一式两份，甲乙方各执一份，并具有同等法律效力。本约定书自甲、乙双方签章之日起生效，并在本约定事项全部完成日之前有效。

七、违约责任

甲乙双方按照《中华人民共和国合同法》的规定承担违约责任。

甲方： 公司（盖章）

授权代表：（签章）

二○ 年 月 日

4.中英文-税审业务约定书 篇四

编号：

甲方（委托方）：乙方（受托方）：

甲方税务登记号：乙方税务师事务所执业证编号：

兹有甲方委托乙方提供涉税鉴证业务，依据《中华人民共和国合同法》及有关规定，经双方协商，达成以下约定：

一、委托事项

（一）项目名称：年度所得税汇算清缴

（二）具体内容及要求：甲方委托乙方审查20年度涉税缴纳情况并出具年度所得税汇算清缴鉴证报告

（三）完成时间：20年

二、甲方的责任与义务

（一）甲方的责任

1、根据《中华人民共和国税收征收管理法》及其有关规定，甲方有责任保证会计资料及纳税资料的真实性和完整性。

2、按照现行税收法律、法规和政策规定依法履行纳税义务是甲方的责任。这种责任还应当包括：（1）建立、完善并有效实施与会计核算、纳税申报相关的内部控制。（2）符合会计准则及其有关规定。（3）严格按照税收规定进行纳税调整。

3、甲方不得授意乙方人员实施违反国家法律、法规的行为。

4、基于重要性原则、截止性测试的性质和审核过程中的其他固有限制，以及甲方内部控制的固有局限性，经乙方审核后仍然可能存在未被发现的风险，乙方出具的鉴证报告不能因此减轻甲方应当承担的法律责任。

（二）甲方的义务

1、按照乙方要求，及时提供完成委托事项所需的会计资料、纳税资料和其他有关资料，并保证所提供资料的真实性和完整性。

2、确保乙方不受限制地接触任何与委托事项有关的记录、文件和所需的其他信息，并答复乙方工作人员对有关事项的询问。

3、为乙方工作人员提供必要的工作条件和协助，主要事项将由乙方于外勤工作开始前提供清单。

4、按本约定书的约定及时足额支付委托业务费用以及其他相关费用。未按规定时间支付委托费用的，应按约定金额____%的比例支付违约金。

三、乙方的责任和义务

（一）乙方的责任

1、乙方应严格按照现行税收相关法律、法规和政策规定以及《注册税务师管理暂行办法》及其有关规定，本着独立、客观、公正的原则，对甲方提供的有关资料进行审核鉴证。

2、乙方应当制定合理计划和实施能够获取充分、适当证据的审核程序，为甲方的委托事项提供合理保证。

3、乙方有责任在鉴证报告中指明发现的甲方违反国家法律法规且未按乙方的建议进行调整的事项。

（二）乙方的义务

1、乙方应当按照约定时间完成委托事项，并出具真实、合法的鉴证报告。

2、除下列情况外，乙方应当对执行业务过程中知悉的甲方信息予以保密：（1）取得甲方的授权；（2）根据法律法规的规定，为法律诉讼准备文件或提供证据；（3）监管机构对乙方进行行政处罚所实施的调查、听证、复议等程序。

3、由于乙方过错导致甲方未按规定履行纳税义务的，乙方应当按照有关法律、法规及相关规定承担相应的法律责任。

4、属于乙方原因未按约定时限完成委托事项并给甲方造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。

1/6

四、约定事项的收费

（一）按照注册税务师行业收费的有关规定，完成本委托事项费用为人民币（大写）__元整

（￥）。

（二）上述费用自本约定书生效之日起___日内预付业务费用总额的____%；其余费用按方式支付。

（三）由于无法预见的原因，导致乙方从事本委托事项完成的实际时间较本约定书签订时预计的时间有明显的增加或减少时，甲乙双方应通过协商，相应调整本约定书第四款第（一）项所述业务费用总额。

（四）由于无法预见的原因，导致乙方人员抵达甲方工作现场后，本约定书项目不再进行，甲方不得要求退还预付的业务费用；如上述情况发生于乙方人员完成现场审核工作之后，甲方应另行向乙方支付人民币元的补偿费，该补偿费应于甲方收到乙方的收款通知之日起日内支付。

（五）由于无法预见的原因，发生的与本次委托事项有关的其他费用（包括交通、食宿费等），由双方协商解决。

五、鉴证报告的出具和使用

（一）乙方应当按照国家发布的相关业务准则所规定的格式和类型，出具真实、合法的鉴证报告。

（二）乙方向甲方出具鉴证报告一式份。

（三）甲方不得修改或删节乙方出具的鉴证报告；不得修改或删除重要的数据、重要的附件和所作的重要说明。

六、约定事项的变更

如果出现不可预见的情形，影响审核鉴证工作如期完成，或需要提前出具审核报告时，甲乙双方均可要求变更约定事项，但应提前通知对方，并由双方协商解决。

七、约定事项的终止

（一）本约定书签订后，双方应当按约履行，不得无故终止。如遇法定情形或特殊原因确需终止的,提出终止的一方应提前通知另一方，并由双方协商解决。

（二）在终止业务约定的情况下，乙方有权就本约定书终止之日前对约定事项所付出的劳动收取合理的费用。

八、适用法律和争议解决

本约定书的所有方面均应适用中华人民共和国的法律进行解释并受其约束。与本约定书有关的任何纠纷或争议，双方均可选择如下一种解决方式：

1、提交进行仲裁；

2、向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、本约定书的法律效力

（一）本约定书经双方授权代表人签字并加盖单位公章之日起生效，并在双方履行完成约定事项后终止。

（二）本约定书一式二份，甲乙方各执一份，具有同等法律效力。

十、其他事项的约定

本约定书未尽事宜，经双方协商另行签订的补充协议，与本约定书具有同等法律效力。

（外文版约定书最终以中文版解释为准）

甲方：乙方：

（盖章）（盖章）

授权代表：（签名或盖章）授权代表：（签名或盖章）

地址：地址：

电话：电话：

联系人：联系人：

签约日期：签约地点：

Tax-related Verification Agreement

Contract No.Party A:

Tax Registration Number:

Party B:

License number:

Whereas, Party A engages Party B to provide tax-related verification service, Party A and Party B reach the agreement through negotiation in accordance with Contract Law of the People’s Republic of Chinaand other related regulations under thefollowing terms and conditions.1.Subject

(1)Name of the project：Auditing Of Tax Return

2.Party A’s responsibilities and obligations

(1)Party A’s responsibilities

(i)Party A shall be liable for authenticity and completeness of the accounting materials and tax payment materials in accordance with Law of the PeoplesRepublic of China on the Administration of Tax Collection and other related regulations.(ii)To fulfill tax payment obligation in accordance with current tax-related laws, regulations and policies is Party A’s responsibility.This responsibility shall include(a)to establish, improve and effectively execute internal control in connection with accounting and tax returns.(b)to conform to accounting guidelines and its related provisions;and(c)to make tax adjustment strictly according to tax collection regulations.(iii)Party A shall not instruct Party B’s personnel to act against the national laws and regulations.(iv)There may be possible risks that are not identified after audit by Party B due to materiality principle, nature of cutoff test, other inherent limit of the audit and indigenous localization of Party A’s internal control.Party B’s issue of the verification report shall not relieve Party A from its due legal responsibilities.(2)Party A’s obligations

(i)Party A shall provide accounting materials, tax paymentmaterials and other materialsrequired by the engagement on a timely basisaccording to Party B’s requirements.(ii)Party A shall ensure Party B to access any records, documents and other necessary information in connection with the subject without limit and reply to Party B’s inquiry on the subject.(iii)Party A shall provide necessary working conditions and assistance to Party B’s working personnel.Party B shall provide list of main issues before commencement of fieldwork.(iv)Party A shall make payment for the engagement and others in full and within the period agreed in the agreement.If Party A fails to make payment when due, Party A shall pay penalty for default at the rate of ‰ of the agreed payment per day.3.Party B’s responsibilities and obligations

(1)Party B’s responsibilities

(i)Party B shall audit and verify the materials provided by Party A under the independent, objective and impartial principles in accordance with related laws, regulationsand policies in force as well as Interim Measures for the Administration of Certified Tax Agentsandthe related provisions.(ii)Party B shall work out sound plan and implement the audit process to obtain sufficient andappropriate evidence and provide reasonable guarantee for Party A’s commitment.(iii)Party B shall be liable to include in the verification report the matters that Party A violates the national laws and regulations and Party A fails to adjust as suggested by Party B

(2)Party B’s obligations

(i)Party B shall complete thecommitment within the period as agreed and issue authentic and legal verification report.(ii)Party B shall keep the information from Party A during execution of the business in confidence, except(1)with consent of Party A;(b)preparing documents or providing evidence for lawsuit as required by laws;and(c)investigation, hearing and reconsideration by the regulatory organs for administrative sanction on Party B.4.Charges for the subject

(1)According to the related regulations on charges in the certified tax agent industry, charges for the subject under the agreement is RMB(in words)_____ ____(￥__________.)

(2)The above-mentioned charges shall be paid% on the date when the agreement is signed；.(3)If unpredictable events cause great increase or decrease of the period for Party B to fulfill the agreement, Party A and Party B should agree to adjustthe total charges specified in Clause 4(1)through negotiation.(4)If the project agreed in the agreement is prevented by unpredictable events after Party B’s personnel arrive at Party A’s site, Party A shall not require refund the advance payment.In this happens after Party B’s personnel complete the site audit, Party A shall make additional compensation of RMB _________to Party B on the date when Party A receive Party B’s invoice.(5)Other expenses in connection with the engagement and arising from unpredictable cause(including traffic, food andaccommodation, etc.)shall be agreed by the parties through negotiation.5.Issue and use of the verification report

(1)Party B shall issue authentic and legal verification report in the format and type specified in the related service guidelines issued by the State.(2)Party B shall issue _____original of the verification report to Party A.(3)Party A shall not make modification to or deletion from the verification report issued by Party B and shall not make modification or deletion of the important data, important annexes or important notes.6.Alteration of the agreement

If unpredictable cases produces impact on completion of the audit and verification within the specified period, or cause the audit report to be submitted earlier, either of the parties can alter the agreed matters with a prior written notice to the other andthe both parties shall settle them through negotiation.7.Termination of the agreement

(1)The both parties shall fulfill the agreement and shall not terminate it without good cause upon signature.If the agreement is required terminating by laws or special causes, the party terminating theagreement shall give a prior written notice and the both parties shall negotiate it.(2)Party B shall be entitled to payment for the labor made as agreed before thetermination of the agreement if the agreement is terminated.8.Applicable laws and dispute settlement

All of the agreement shall be interpretedand governed by the laws of the People’s Republic of

China.Any disputes in connection with the agreement shall be settled through friendly negotiation.If negotiation fails, the disputes can be submitted for lawsuit.9.Legal effect of the agreement

(1)The agreement shall be executed by the legal representatives of the both parties on the signing date and shall be terminated upon completion of the matters agreed by the both parties.(2)The agreement is executed in duplicate with each party keeping one copy.The copies have the same legal effectiveness.10.Others

Matters not covered in the agreement shall be agreed in a separate supplementary agreement between the Parties.The supplementary agreement has the same legal effectiveness with this agreement.(English version for reference)

Party A:(Seal)Party B:

Legal representative:Legal representative:

(Signature)(Signature)

Add.:Add.:

Tel:Tel:

Fax:Fax:

Date:Date:

5.清产核资业务约定书 篇五

甲方：乙方：上海佳瑞会计师事务所有限公司

甲方（以下简称“贵公司”）与上海佳瑞会计师事务所有限公司（以下简称“本所”）的对外商投资企业外方权益确认表（以下简称“外方权益确认表”）审核业务约定书用以明确我们提供服务的性质和范围，双方的责任及义务，有关服务收费的约定以及其他保证我们专业服务能够达到与贵公司共同商定目标的条款和条件。

1.业务范围与目标

本所接受贵公司委托，对贵公司管理当局2011 年12月31日外方权益确认表进行审核，并就上述外方权益确认表是否在所有重大方面符合国家外汇管理局法规规定的编报要求发表意见。本所将根据中国注册会计师协会关于印发《外商投资企业外方权益确认表审核指导意见》的规定实施审核工作。

2.贵公司管理层的责任及义务

贵公司及其管理层有责任保证审核资料的真实性、合法性及完整性，且有责任妥善备存和本业务有关的全部资料；为本所派出的有关工作人员提供必要的工作条件及合作，并保证所提供资料的真实性和完整性；贵公司有责任确保本所不受限制地接触任何与本业务有关的记录、文件和所需的其他信息；按本约定书的约定及时足额支付服务费用。（如为第三方承担年度报表审计，应要求公司协助提供相关审计底稿）

3.本所的责任及义务

本所的责任是根据中国注册会计师协会关于印发《外商投资企业外方权益确认表审核指导意见》的规定要求，对外方权益确认表实施并对实施程序的结果提出审核结论。除非我们事先得到贵公司的同意，对在执行审核业务过程中知悉的商业秘密及贵公司提供的审核资料我们将严格保相关程序保密，按法律和报告披露要求的揭示除外。

4.报告和报告的使用

本所按照中国注册会计师协会关于印发《外商投资企业外方权益确认表审核指导意见》的规定本约定书的要求出具报告；本所出具的报告仅供贵公司为向国家外汇管理部门报送外方权益确认表时使用。

5.收费

本次服务的收费是根据本所专业人员在本次工作中所负责任的程度、工作量及所需的工作技能确定的。本所预计本次服务费用为人民币元，贵公司所有费用应于收到审核报告后天内全额支付。

6.约定书的有效期间

本约定书自贵公司与本所双方签字盖章后生效，并在双方履行完毕本约定书约定的义务后终止，但本约定书第4、5、7、8条款并不因本约定书终止而失效。

7.终止条款

如果出现任何本所认为已不适宜继续为贵公司提供本约定书约定的服务的情况本所保留向贵公司提出合理通知（视具体情况而定）终止履行本业务约定书的权利。在任何终止业务约定书的情况下，贵公司和本所均一致同意本所有权就其于约定书终止之日前对约定的服务项目所作出的贡献和参与收取合理的服务费用，并且本所不承担因根据本第7条而终止履行本业务约定书所产生的任何责任。

8.适用法律、违约责任和争议解决：本业务约定书的所有方面均应适用中华人民共和国法律进行解释并受其约束。贵公司和本所按照《中华人民共和国合同法》的规定承担违约责任。

9.工作底稿的所有权：审核业务工作底稿的所有权属于本所。

6.清产核资业务约定书 篇六

一、单项选择题

1.约定购回式证券交易可延期，延期后总的购回期限一般不超过（）。

A.180天

B.181天

C.182天

D.365天

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2.不可作为约定购回式证券交易标的证券有（）。

A.上交所上市的封闭式基金

B.上交所上市的股票

C.上交所上市的债券

D.个人持有的解禁限售股票

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.以下关于约定购回式证券交易说法正确的是（）。

A.初始交易中，客户买入标的证券

B.初始交易中，客户卖出标的证券

C.购回交易中，证券公司买入标的证券

D.购回交易中，客户卖出标的证券

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

4.如果客户的交易保障比例不足，客户可选择的操作是（）。

A.提前购回

B.延期购回

C.履约保障交易

D.场外结算

您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5.下列属于客户违约处置原则的是（）。

A.全部处置

B.部分处置

C.多退少补

D.全部退回

您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6.深圳证券交易所约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的（）。

A.9:15至11:30

B.13:00至15:00

C.13:00至15:30

D.9:30至11:30

您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

7.自然人和法人客户持有的非流通股，可以用于约定购回式证券交易。（）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8.证券公司应当要求客户在其营业场所书面签署《风险揭示书》，并与其书面签署《客户协议》。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.初始交易日期与购回交易日期之间间隔的自然日，由客户与证券公司协商确定，最长不超过一年。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。（）

7.财务顾问及会计代理业务约定书 篇七

财务顾问及会计代理协议书

川立投协[]字号

甲方：

电话：

公司地址：

乙方：寿光圣诚有限责任会计师事务所

电话：0536-5236088传真：0536-5233909

公司地址：寿光市区文庙街312号

为拉动内需，刺激消费市场，促进经济发展，甲、乙双方在相互信任、相互支持的基础上，本着公平、互利、诚实、自愿的原则，经友好协商，一致同意就甲方的财务顾问及会计代理业务签订协议如下：

一、委托目的和要求

1.财务顾问：乙方在年月日至年月日期间负责为甲方项目部与财务有关的法定会计业务外的财税法规提供咨询服务及工商法规提供咨询服务。

2.财务代理：乙方在年月日至年月日期间负责为甲方的财务会计代理记帐工作。

3.乙方负责对甲方的验资、审计及评估工作提供服务。

二、双方的责任

（一）乙方责任

1.乙方应按照《中华人民共和国注册会计师法》、中国注册会计师《独立审计准则》的要求，对甲方提供的相关资料，实施必要的会计及代理程序，按照约定的时间完成代理业务，出具真实、合法的会计报告。

2.3.乙方对在执业过程中知悉的商业秘密负有保密责任（除法律另有规定者外）。在甲方提供的真实、合法的票据基础上，乙方业务代理工作引起的一切经济和法律责任，全部由乙方负责。

（二）甲方责任

1.甲方应对乙方开展代理工作给予充分的合作，提供必要的条件，并按乙方的要求，提供代理所需的相关资料，并按照本协议书约定金额及时足额支付代理费用。2.甲方按规定承担全部会计责任，乙方的代理责任不能替代、减轻或免除甲方的会计责１

任。但因乙方原因对甲方造成的损失，甲方有权向乙方追偿。

三、特别约定事项

四、业务收费：

1.财务顾问年收费人民币元（大写：人民币元），合同签订日预付元，年月日前支付余款。

2.财务代理每月收费人民币元（大写：人民币元），每月10日前据实支付。

3.乙方对甲方的验资、审计及评估工作的收费按乙方收费标准执行。

五、违约责任：

1.甲、乙双方应认真按照本协议的约定及有关法律规定履行自己的权利和义务。甲、乙双

方应认真按照本协议约定及有关法律规定履行本协议相关义务或履行义务不符合本协议约定的，另一方有权拒绝或终止履行本协议，并追究违约责任；违约一方应当承担他方为实现债权而产生的一切费用和相关财产损失的赔偿责任。

2.协议双方应严格履行对本协议具体内容的保密责任，未经双方同意，不得随意向两方以

外透露本协议有关条款。

3.本协议合作期届满，合作关系终止，但不影响本协议中约定的有关责任以及双方未尽的权利与义务的效力和相应的追偿权。

4.本协议一式两份，双方各执一份，均具同等法律效力。未尽事宜，双方另行协商解决。

5.本协议履行过程中发生的一切争议、纠纷，双方应通过友好协商解决。在协商无效时，依照法律程序解决。

如在代理过程中出现不可预见的情况，影响代理工作如期完成的，需通过双方协商变更约定事项。

六、本约定书经双方加盖公章后生效，约定事项全部完成后失效。

甲方：乙方：四川立信会计师事务所有限公司

法定代表：（签章）代表：（签章）

联 系 人：联 系 人：

签订日期：签订日期：