美国农业部报告豆粕

美国农业部报告豆粕（精选5篇）

1.美国农业部报告豆粕 篇一

最新修订：大连商品交易所交割细则

发布时间：2009-08-28 17:47

第一章 总 则

第一条 为保证大连商品交易所(以下简称交易所)期货交割业务的正常进行，规范实物交割行为，根据《大连商品交易所交易规则》，制定本细则。

第二条 黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、棕榈油、玉米、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯合约的交割采用实物交割方式。实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结未平仓合约的过程。

第三条 客户的实物交割须由会员办理，并以会员名义在交易所进行。

第四条 个人客户不允许交割。自交割月第一个交易日起，交易所对个人客户的交割月份持仓予以强制平仓。最后交易日结束后，个人客户交割月份合约的持仓仍未能平仓的，首先由会员代为履约，会员仍未能履约的，则按照本细则第十四章有关规定进行处理。

第五条 交易所黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、棕榈油、玉米、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯合约的交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户及交割仓库必须遵守本细则。

第二章 期货转现货

第六条 期货转现货（以下简称期转现）是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。

第七条 提出期转现申请的客户必须是单位客户，期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当日）。

第八条 交易双方达成现货买卖协议后，应向交易所提交下述材料：

（一）期转现申请；

（二）现货买卖协议；

（三）相关的货款证明；

（四）相关的标准仓单、入库单、存货单等货物持有证明。第九条 期转现分为标准仓单期转现和非标准仓单期转现。

第十条 采用标准仓单进行期转现时，会员应在交易日11:30前向交易所提出申请，交易所在申请的当日内予以审批。

卖方会员应在批准日结算前将相应数量的标准仓单交到交易所，买方会员应将按协议价格计算的全额货

款划入交易所帐户。

第十一条 采用非标准仓单进行期转现时，交易所在收到申请后的三个交易日内予以审批。

第十二条 标准仓单期转现的仓单交收和货款支付由交易所负责办理，具体流程见《大连商品交易所结算细则》，手续费按交割手续费标准收取。

卖方客户应在期转现批准日向买方客户提交增值税专用发票，迟交或未提交增值税发票的，按《大连商品交易所结算细则》有关规定处理。

第十三条 非标准仓单期转现的货物交收和货款支付由交易双方自行协商确定，交易所对此不承担保证责任，手续费按交易手续费标准收取。

采用非标准仓单进行期转现时，交易双方应在现货交易结束后向交易所提交货物交收和货款支付证明。交易所有权对交易双方的现货行为进行监督和核查。

第十四条 期转现批准日结算时，交易所将交易双方的期转现持仓按协议价格进行结算处理，产生的盈亏计入当日平仓盈亏。

第十五条 期转现的持仓从当日持仓量中扣除，交易结果不计入当日结算价和成交量。每个交易日结束后，交易所将当日执行的期转现有关信息予以公布。

第三章 滚动交割

第十六条 黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用滚动交割。

第十七条 滚动交割是指在合约进入交割月以后，由持有标准仓单和卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。

第十八条 滚动交割由客户提出交割申请，会员代客户办理。办理时间为交割月第一个交易日至交割月最后交易日前一交易日。

第十九条 滚动交割流程的第一日是配对日。

（一）卖方申报交割。进入交割月后，同时持有标准仓单（已办理充抵保证金的仓单除外，下同）和交割月单向卖持仓的客户可以通过会员提出交割申请，会员在交割月第一个交易日至最后交易日前一交易日闭市前，均可向交易所申报交割。提出交割申请的相应持仓和仓单予以冻结，其卖持仓对应的交易保证金不再收取。

（二）买方申报意向。持有交割月单向买持仓的买方在交割月第一个交易日至最后交易日前一交易日闭市前可以向交易所申报交割意向。

第二十条 配对日闭市后，交易所通过系统为申请交割的卖方会员找出该交割月多头持仓，按照“申报交割意向的买持仓优先，持仓时间最长的买持仓优先”的原则进行交割配对。配对结果一经确定，买卖双方不得变更。

第二十一条 配对日闭市后，买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预付款。

第二十二条 滚动交割结算价为配对日结算价。配对日结算时，交易所对买卖双方会员配对持仓按配对日结算价进行结算处理，产生的盈亏在当日的《大连商品交易所会员资金结算表》中单独列示。

第二十三条 配对日闭市后，配对持仓从交割月合约的持仓量中扣除，不再受持仓限额限制。《交割通知单》和配对结果等滚动交割信息随配对日结算单通过会员服务系统发送给买卖双方会员，会员服务系统一经发送，即视为已经送达。配对结果等信息通过相关公共媒体和信息商对社会公众发布。

第二十四条 配对结果确定后，买方应及时向卖方提供有关增值税发票开具内容的事项，卖方在配对日后7日内将增值税发票交付买方。

第二十五条 配对日后（不含配对日）第2个交易日为交收日。交收日闭市之前，买方会员须补齐与其配对交割月份合约持仓相对应的全额货款，办理交割手续。

第二十六条 交收日闭市后，交易所按“最少配对数”原则将卖方交割的各仓库仓单分配给对应的配对买方。分配结果一经确定，买卖双方不得变更。

第二十七条 交收日闭市后，交易所给买方会员开具《标准仓单持有凭证》。交易所将80%交割货款付给卖方会员，交易所在收到卖方会员提交的增值税专用发票后，将剩余的20%的货款付给卖方会员。

第二十八条 滚动交割违约是指在规定期限内，买方未能如数解付货款。构成交割违约的，按本细则第十四章的有关规定处理，其中违约合约价值按配对日结算价计算，征购和竞卖在最后交割日后集中进行。

第二十九条 在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者须以交割履约。最后交易日闭市后，同一客户号买卖持仓相对应部分的持仓视为自动平仓，不予办理交割，平仓价按交割结算价计算。

交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。

第三十条 最后交易日闭市后，交易所按“最少配对数”的原则通过计算机对交割月份持仓合约进行交割配对。配对结果一经确定，买卖双方不得变更。

第三十一条 最后交易日闭市后，交易所将交割月份买持仓的交易保证金转为交割预付款。

第三十二条 最后交割日闭市后，交易所按“最少配对数”原则将卖方交割的各仓库仓单分配给对应的配对买方。分配结果一经确定，买卖双方不得变更。

第三十三条 最后交割日闭市前，卖方会员须将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单和增值税发票交到交易所，买方会员须补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。

最后交割日闭市后，交易所给买方会员开具《标准仓单持有凭证》，交易所将80%的货款付给卖方会员，交易所在收到卖方会员提交的增值税专用发票后，将剩余的20%的货款付给卖方会员。

增值税发票的流转过程为：交割卖方客户给对应的买方客户开具增值税发票，客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督。

会员迟交或未提交增值税发票的，按《大连商品交易所结算细则》有关规定处理。

第四章 一次性交割

第三十四条 棕榈油、线型低密度聚乙烯和聚氯乙烯合约采用一次性交割。在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者须以交割履约，同一客户号买卖持仓相对应部分的持仓视为自动平仓，不予办理交割，平仓价按交割结算价计算。

交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。

第三十五条 最后交易日闭市后，交易所按“最少配对数”的原则通过计算机对交割月份持仓合约进行交割配对。配对结果一经确定，买卖双方不得变更。

第三十六条 最后交易日闭市后，交易所将交割月份买持仓的交易保证金转为交割预付款。

第三十七条 最后交割日闭市后，交易所按“最少配对数”原则将卖方交割的各仓库仓单分配给对应的配对买方。分配结果一经确定，买卖双方不得变更。

第三十八条 最后交割日闭市前，卖方会员须将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单和增值税发票交到交易所，买方会员须补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。

最后交割日闭市后，交易所给买方会员开具《标准仓单持有凭证》，交易所将80%的货款付给卖方会员，交易所在收到卖方会员提交的增值税专用发票后，将剩余的20%的货款付给卖方会员。

增值税发票的流转过程为：交割卖方客户给对应的买方客户开具增值税发票，客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督。

会员迟交或未提交增值税发票的，按《大连商品交易所结算细则》有关规定处理。

第五章 黄大豆1号交割标准

第三十九条 黄大豆1号合约交割标准品、替代品的质量标准和质量升扣价详见附件1《大连商品交易所黄大豆1号交割质量标准（FA/DCE D001-2009）》。

黄大豆1号指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库（详见附件2《大连商品交易所黄大豆1号指定交割仓库名录》），交易所可视情况对黄大豆1号指定交割仓库进行调整。

第四十条 黄大豆1号合约升贴水的差价款由货主同指定交割仓库结算。

第四十一条 黄大豆1号采用麻袋包装。麻袋规定为长107±5cm、宽74±3cm不破、不漏的麻袋。麻袋卫生要求为无毒害物质污染，无油污，无霉变，无严重的煤灰、石灰、铁锈、泥土、水渍等污染。交易所可根据现货市场情况对包装物标准进行调整。

包装物上或随行文件中应注明产品的名称、类别、等级、产地、收获和月份。

第四十二条 黄大豆1号包装物数量按每吨11条麻袋计算。麻袋重量按每条0.9公斤计重。第四十三条 麻袋缝口可以是机器缝口或手工缝口。机器缝口必须达到两头锁紧双趟标准；手工缝口必

须达到双线16针以上(含16针)标准。麻袋缝口质量达不到标准，可由指定交割仓库调换麻袋或对缝口加针，由此发生的费用由卖方货主承担。

第四十四条 黄大豆1号包装物价格包含在合约交易价格中。

第六章 黄大豆2号交割标准

第四十五条 黄大豆2号合约交割标准品、替代品的质量标准和质量差异升扣价详见附件3《大连商品交易所黄大豆2号交割质量标准（FB/DCE D001-2009）》。

黄大豆2号指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库（详见附件4《大连商品交易所黄大豆2号指定交割仓库名录》），交易所可视情况对黄大豆2号指定交割仓库进行调整。

第四十六条 黄大豆2号合约升贴水的差价款由货主同指定交割仓库结算。

第四十七条 黄大豆2号可以采用散粮或包粮进行交割，包粮的包装物为麻袋。包装物价格由交易所确定并在黄大豆2号合约上市时提前公布。

第四十八条 黄大豆2号合约的交易价格为散粮价格。包装款由货主同指定交割仓库结算。

第四十九条 麻袋规定为长107±5cm、宽74±3cm不破、不漏的麻袋。麻袋卫生要求为无毒害物质污染，无油污，无霉变，无严重的煤灰、石灰、铁锈、泥土、水渍等污染。交易所可根据现货市场情况对包装物标准进行调整。

包装物上或随行文件中应注明产品的名称、类别、等级、产地、收获和月份。

第五十条 黄大豆2号的包装物数量按每吨11条麻袋计算。麻袋重量按每条0.9公斤计重。

麻袋缝口可以是机器缝口或手工缝口。机器缝口必须达到两头锁紧双趟标准；手工缝口必须达到双线16针以上(含16针)标准。麻袋缝口质量达不到标准，可由指定交割仓库调换麻袋或对缝口加针，由此发生的费用由卖方货主承担。

第五十一条 黄大豆2号散粮入库或出库时，原则上应以整仓为单位确定入库或出库数量。

第七章 豆粕交割标准

第五十二条 豆粕交割标准品的质量标准详见附件5《大连商品交易所豆粕交割质量标准(F/DCE D001-2006)》。

豆粕指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库（详见附件6《大连商品交易所豆粕指定交割仓库名录》），交易所可视情况对豆粕指定交割仓库进行调整。

第五十三条 用于交割的豆粕在入库时，货主需向指定交割仓库提交豆粕的生产厂家、生产日期、产品检验员以及是否转基因的证明和标识，厂家质量检验报告复印件等。

第五十四条 豆粕包装为新的编织袋，编织袋的有效宽度为625mm-725mm，有效长度为1075mm-1225mm。

编织袋要求不破、不漏。对包装物的卫生要求为无毒害物质污染，无油污，无霉变，无严重的煤灰、石灰、铁锈、泥土、水渍等污染。同一客户同一批次入库的豆粕包装要求规格统一。交易所可根据现货市场情况对包装物标准进行调整。

豆粕的每一袋包装上必须印有品名、厂家名称、厂家地址、厂家电话、重量的标识，并在编织袋上缝制印有生产日期的标签。

第五十五条 豆粕包装物不计算件数，编织袋包装价格包含在合约交易价格中。

第八章 豆油交割标准

第五十六条 豆油交割标准品的质量标准详见附件7《大连商品交易所豆油交割质量标准》。

豆油指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库，交易所可视情况对豆油指定交割仓库进行调整。

第九章 棕榈油交割标准

第五十七条 棕榈油交割标准品的质量标准详见附件8《大连商品交易所棕榈油交割质量标准F/DCE P001-2007）》。

棕榈油指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库，分别设在广东省、上海市、浙江省、江苏省和天津市等地，交易所可视情况对指定交割仓库进行调整。指定交割仓库名录由交易所另行公布。

第十章 玉米交割标准

第五十八条 玉米合约交割标准品、替代品的质量标准和质量差异升扣价详见附件9《大连商品交易所玉米交割质量标准（FC/DCE D001-2009）》。

玉米指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库（详见附件10《大连商品交易所玉米指定交割仓库名录》），交易所可视情况对玉米指定交割仓库进行调整。

第五十九条 玉米合约升贴水的差价款由货主同指定交割仓库结算。

第六十条 玉米可以采用散粮或包粮进行交割，包粮的包装物为麻袋。包装物价格由交易所确定并在玉米合约上市时提前公布。

第六十一条 玉米合约的交易价格为散粮价格。包装款由货主同指定交割仓库结算。

第六十二条 麻袋规定为长107±5cm、宽74±3cm不破、不漏的麻袋。麻袋卫生要求为无毒害物质污染，无油污，无霉变，无严重的煤灰、石灰、铁锈、泥土、水渍等污染。交易所可根据现货市场情况对包装物标准进行调整。

包装物上或随行文件中应注明产品的名称、类别、等级、产地、收获和月份。第六十三条 玉米的包装物数量按每吨12条麻袋计算。麻袋重量按每条0.9公斤计重。

麻袋缝口可以是机器缝口或手工缝口。机器缝口必须达到两头锁紧双趟标准；手工缝口必须达到双线16针以上(含16针)标准。麻袋缝口质量达不到标准，可由指定交割仓库调换麻袋或对缝口加针，由此发生的费用由卖方货主承担。

第六十四条 玉米散粮入库或出库时，原则上应以整仓为单位确定入库或出库数量。

第十一章 线型低密度聚乙烯交割标准

第六十五条 线型低密度聚乙烯合约标准交割品的质量标准和包装物要求详见附件11《大连商品交易所线型低密度聚乙烯交割质量标准（F/DCE L001-2007）》。

原产厂家认定的不合格产品和以回收料为原料生产的线型低密度聚乙烯不允许交割。

交易所推荐厂家推荐牌号（见附件12）的线型低密度聚乙烯，货主能够提供《大连商品交易所黄大豆1号、黄大豆2号、玉米、线型低密度聚乙烯标准仓单管理办法》规定材料的，可免于质量检验。交易所可根据市场情况调整推荐厂家和牌号名录。

线型低密度聚乙烯指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库，分别设在上海市、宁波市、天津市、潍坊市和广州市等地，交易所可视情况对指定交割仓库进行调整。指定交割仓库名录由交易所另行公布。

第六十六条 线型低密度聚乙烯包装物价格包含在线型低密度聚乙烯合约价格中。第六十七条 线型低密度聚乙烯交割品包装统一为25Kg/袋，每吨40袋，无溢短。

第十二章 聚氯乙烯交割标准

第六十八条 聚氯乙烯标准品为质量标准符合国家标准《悬浮法通用型聚氯乙烯树脂（GB/T 5761-2006）》的SG5型一等品。优等品作为替代品允许交割，优等品和一等品之间不设等级升贴水。

第六十九条 交易所推荐厂家推荐品牌的聚氯乙烯，货主能够提供《大连商品交易所黄大豆1号、黄大豆2号、玉米、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯标准仓单管理办法》规定材料，经交割仓库审核同意后，可免于质量检验。推荐厂家推荐牌号的企业资格与名录由交易所确定并公布。

第七十条 聚氯乙烯指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库，分别设在广东省、上海市、浙江省、江苏省等地，交易所可视情况对指定交割仓库进行调整。指定交割仓库名录和升贴水由交易所确定并公布。

第七十一条 聚氯乙烯交割品要求使用原生产厂家或者其认可的包装，包装袋上应标明商标、产品名称、产品标准号、净质量、生产厂名称及地址，并标识产品型号。

包装材料为内衬塑料薄膜袋的牛皮纸袋、聚丙烯编制袋或牛皮纸与聚丙烯编制物复合袋，应保证产品在正常贮运中包装不破损，产品不被污染，不泄漏。每袋净重25±0.2kg，每吨40袋，无溢短。

第七十二条 聚氯乙烯包装物价格包含在聚氯乙烯合约价格中。

第十三章 交割费用

第七十三条 进行实物交割的双方应分别向交易所交纳交割手续费。黄大豆1号交割手续费为4元/吨；检验费为2元/吨。黄大豆2号交割手续费为4元/吨；检验费为3元/吨。

豆粕、豆油、棕榈油交割手续费为1元/吨；豆粕、豆油、棕榈油检验费见《大连商品交易所豆粕、豆油、棕榈油标准仓单管理办法》相关规定。

玉米交割手续费为1元/吨；检验费为1元/吨。

线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯交割手续费为2元/吨；取样及检验收费实行最高限价，由交易所制定并公布。

第七十四条 入库、出库费用实行最高限价。

各指定交割仓库应在每年10月1日之前将下一入库、出库最高费用标准上报交易所，交易所核准后，于当年11月1日之前予以公布。

新增指定交割仓库的入库、出库最高费用标准自交易所公布之日起实施。

第七十五条 指定交割仓库杂项作业服务收费实行最高限价。各指定交割仓库杂项作业服务最高收费标准由交易所制定并公布。

第七十六条 黄大豆1号、黄大豆2号仓储及损耗费（包括储存费、保管损耗、熏蒸费）收取标准为0.40元／吨天，5月1日至10月31日期间，每天加收0.10元／吨的高温季节储存费。

豆粕仓储及损耗费（包括储存费、保管损耗、熏蒸费）收取标准为0.50元／吨天。豆油、棕榈油仓储及损耗费（包括储存费、保管损耗）收取标准为0.90元/吨天。

玉米仓储及损耗费（包括储存费、保管损耗、熏蒸费）收取标准为0.50元／吨天，5月1日至10月31日期间，每天加收0.10元／吨的高温季节储存费。

线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯仓储费收取标准为1元/吨天。

第七十七条 从标准仓单仓储及损耗费付止日后次日起至标准仓单注销之日止，发生的仓储及损耗费在每月末由指定期货保证金存管银行从标准仓单所属会员的专用资金帐户划转到指定交割仓库。仓储及损耗费划转须在交易所的监督下进行。标准仓单仓储及损耗费付止日前和标准仓单注销日后次日起，发生的仓储及损耗费用由交割仓库与货主结清。线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯标准仓单无损耗费。

第七十八条 交易所可根据国家政策规定和市场情况调整以上各项费用的收费标准。交易所将及时通知会员和指定交割仓库。

第七十九条 指定交割仓库对交易所未作规定的收费项目参照有关行业规定的收费标准收取。

第十四章 交割违约

第八十条 具有下列行为之一的，构成交割违约:

（一）在规定期限内，卖方未能如数交付标准仓单的；

（二）在规定期限内，买方未能如数解付货款的。

第八十一条 在计算买方交割违约合约数量时，违约部分应预留合约价值20%的违约金和赔偿金。买、卖方交割违约合约数量的公式为：

卖方交割违约合约数量（手）=应交标准仓单数量（手）-已交标准仓单数量（手）

买方交割违约合约数量（手）=[应交货款（元）-已交货款（元）]÷（1-20%）÷交割结算价（元/吨）÷交易单位（吨/手）。

第八十二条 发生交割违约后，交易所于违约发生当日结算后通知违约方和相对应的守约方。违约通知通过会员服务系统随当日结算数据发送，会员服务系统一经发送，即视为已经送达。

守约方须在下一交易日11:00以前将终止交割或继续交割的选择意向书面递交交易所。逾期未递交选择意向的，交易所按终止交割处理。终止交割后，交易所交割担保责任了结。

第八十三条 构成交割违约的,由违约方支付违约部分合约价值5%的违约金,同时按以下办法处理:

（一）卖方违约的,买方可作如下的一项选择 1.终止交割: 交易所退还买方货款；

2.继续交割：交易所在最后交割日后的三个交易日内发布标准仓单征购公告，并在最后交割日后的第7个交易日组织征购。征购成功，交易所支付给买方标准仓单；征购失败，卖方支付给买方违约部分合约价值15%的赔偿金，交易所退还买方交割货款后终止交割。卖方承担因征购产生的一切经济损失和费用。

（二）买方违约的,卖方可作如下的一项选择 1.终止交割：交易所退还卖方标准仓单；

2.继续交割：交易所在最后交割日后的三个交易日内发布标准仓单竞卖公告，并在最后交割日后的第七个交易日组织竞卖。竞卖成功，交易所支付给卖方交割货款；竞卖失败，买方支付给卖方违约部分合约价值15%的赔偿金，交易所退还卖方标准仓单后终止交割。买方承担因竞卖产生的一切经济损失和费用。

第八十四条 征购价格不高于交割结算价的125%，竞卖价格不低于交割结算价的75%。

第八十五条 若买卖双方都违约的，交易所按终止交割处理，并对双方分别处以违约部分合约价值5%的罚款。

第八十六条 会员发生部分交割违约时,违约会员所接标准仓单或所得货款可用于违约处理。第八十七条 会员在实物交割环节上蓄意违约的，按《大连商品交易所违规处理办法》第二十五条规定执行。

第十五章 标准仓单征购、竞卖

第八十八条 标准仓单征购、竞卖是指发生交割违约后，在守约方选择继续交割的情况下，交易所公开买入、卖出标准仓单的行为。

第八十九条 标准仓单征购、竞卖由交易所委托具备资格的机构统一组织进行。客户参与标准仓单征购、竞卖须由会员代理，并以会员名义进行。

个人客户不允许参与标准仓单征购、竞卖。

第九十条 在最后交割日后的三个交易日内，交易所向全体会员和社会发布标准仓单征购、竞卖公告。第九十一条 在最后交割日后的第七个交易日，交易所组织标准仓单征购、竞卖。

第九十二条 标准仓单征购、竞卖的报价是指对应期货合约的交割标准品在基准交割仓库交货的含增值税和包装物款项的价格。

第九十三条 参加标准仓单征购（竞卖）的会员在其可流通的标准仓单被冻结或将货币资金存入交易所后取得参加征购（竞卖）的资格，并在征购、竞卖完成后按成交价结算货款。

征购（竞卖）仓单数量为：

可卖出仓单量（手）=被冻结仓单数量（手）

可买入仓单量（手）=预交货款（元）/交割结算价（元/吨）/交易单位（吨/手）。第九十四条 标准仓单征购、竞卖按照“价格优先，数量优先”的原则进行。

第九十五条 征购起始价格为交割结算价的125%；竞卖起始价格为交割结算价的75%。

在交易中，会员根据当前价格申报买入（卖出）的数量。如果当前价格申报买入（卖出）的数量大于等于竞卖（征购）数量，则竞卖（征购）价格按照最小变动价位顺次提高（降低）。

会员在最新价格的申报不得撤销；除非是会员在最新价格的申报量大于其在次新价格的申报量，否则次新价格的申报不得撤销；最新和次新价格以外的其余价位的申报自动撤销。

第九十六条 最近一笔申报之后，如无人进行新的申报，则主持人可以宣布征购（竞卖）结束，并按照价格优先和相同价格按申报数量由大到小的顺序确定成交，如果数量相同则按时间先后顺序分配。

第九十七条 征购（竞卖）部分成功是指在起始征购（竞卖）中，申报数量小于征购（竞卖）数量。此时取全部申报为成交申报并在结束后将实际征购（竞卖）获得的仓单数量（货币资金）按对应违约方的违约数量占总的卖方（买方）违约数量的比例向对应守约方分配。

第九十八条 征购（竞卖）结束后，交易所将征购（竞卖）结果和配对结果予以公布；交易所并以成交价格对参与征购（竞卖）的卖方（买方）的货款进行结算（含包装物款项），并开具《标准仓单持有凭证》。

第九十九条 征购（竞卖）结束后，如果征购（竞卖）价格低于（高于）交割结算价，则以成交价对守约方进行结算，增值税发票由双方直接开具。

如果征购（竞卖）价格高于（低于）交割结算价，则以交割结算价对守约方进行结算，成交价与交割结

算价之间的差额从违约方帐户中支付。增值税发票以违约方为中间票据出具人分别开具。

第一百条 征购（竞卖）结束后，如征购（竞卖）部分成功，交易所对未成功部分合约按交割结算价计算合约价值的15%违约金从违约方帐户划入守约方帐户。如果同一违约方对应多个守约方，则对违约方的未成功部分合约按对应守约方的配对数量平均分配。

第一百零一条 征购（竞卖）结束后，增值税发票应在五个交易日内开给对应客户。会员迟交或未提交增值税发票的，参照《大连商品交易所结算细则》有关规定处理。

第一百零二条 交易所向违约方收取5元/吨的征购（竞卖）费用。由征购（竞卖）产生的其他费用由违约方承担。

第一百零三条 未成交会员（客户）持相关凭证在征购、竞卖结束后到交易所办理资金清退和标准仓单解冻手续。

第一百零四条 征购、竞卖结果由交易所予以公开发布。

第十六章 附 则

第一百零五条 违反本细则规定的，则交易所按《大连商品交易所违规处理办法》的有关规定处理。第一百零六条 本细则的解释权属于大连商品交易所。第一百零七条 本办法自公布之日起实施

2.美国铁路考察报告 篇二

-----摘自《铁道经济研究》

经铁道部批准，中国铁路经营管理考察团一行9人，于2003年1月17日至1月26日，赴美国考察，重点就美国政府对铁路行业的安全监管和经济监管、铁路公司的经营管理及重组前景等问题进行了解。近年来铁道部不断加强对外交流，多次组织有关部门赴美考察，对美国铁路概况已基本掌握。本文重点就有关政府监管、铁路兼并重组、企业经营管理等几个方面的考察情况介绍如下。美国政府对铁路的监管

目前，美国政府对铁路的监管着重于安全监管和经济监管。铁路安全监管采取行业主管部门直接监管方式，主要由隶属于运输部的联邦铁路署(FRA)负责；经济监管主要由美国地面运输委员会(STB)承担。STB是在原美国洲际商务委员会(ICC)撤销后，于1996年1月1日成立的一个独立监管机构，由美国民主党、共和党两党成员组成，直接向总统负责，与运输部没有直接隶属关系。STB拥有对铁路、公路、水运、管道等州际地面运输方式的经济监管权，但主要监管对象是铁路。

1.1联邦铁路署(FRA)的安全监管

安全监管是联邦铁路署(FRA)最主要的职责。FRA共有750人，其中联邦一级的安全监察员达450人，州一级的安全监察员约160人，安全监察员占总人数的80%以上。FRA内设安全处、法律事务处、政策规划处、铁路发展处、管理与财务处等。安全处负责具体的安全监察业务，下设8个地区安全监察部，主要采用日常抽查和轨检车检测方式，对铁路机车车辆、线路、信号、桥梁等设施设备及列车运营状况，对危险货物运输的安全保障情况进行检查并参与事故调查。检查内容及处理信息通过网络直接传输到FRA的法律事务室，由法律事务室负责具体处理，包括受理被检查者的投诉。2000年，FRA检查的铁路线路里程近41.9万km(美国铁路总营业里程23万多km)，处理了5.6万多件监察事项。此外，安全处还设有安全保障与认证部、安全分析部，主要为FRA的安全监察工作提供技术支持，包括火车司机认证、危险物品检测、安全保障措施评估、交通事故分析等。

FRA在铁路安全监管方面有几个特点，值得中国铁路借鉴。

一是特别关注人身伤亡事故，强调保障公众利益。FRA把保障公众利益放在安全监管工作的首位，特别关注减少人身伤亡事故。对于各铁路公司，FRA没有设立“事故率”的统计指标，经济损失在6700美元以下的事故、非铁路责任事故，也不要求上报；但只要发生了人身伤亡事故，必须立即上报。为有效减少人身伤亡事故，FRA对发生这类事故的原因进行了具体分析。据介绍，美国铁路有50多万个道口，其中一半为无人看守道口，汽车或行人违章穿越平交道口是造成人身伤亡事故的主要原因。技术研发部门对平交道口的安全防护问题开展专题研究，联邦监管法典中也对平交道口信号系统安全监管作出了明确规定。1992-2000年，在美国公路和铁路总运量持续增长的情况下，道口死亡人数减少了24%。

二是强化激励与约束机制，促使安全监察人员尽职尽责。FRA的铁路安全监察人员很少有被买通的事情发生，这主要是依靠有效的制度保证。FRA的安全监察员大多数是从铁路公司聘用的，为保证其公正执法，FRA严格遵循人员交叉使用原则，不允许在原任职的公司管辖范围内从事监管工作。为了吸引高素质人员，政府给予他们的工资待遇一般要高出在铁路公司任职收入的15%～20%，并享受优厚的养老金福利，同时要求所有安全监察人员必须如实申报个人收入，不得购买铁路公司股票，不得收受礼品。一旦确认有不正当收入，将受到法律制裁。FRA为各地区监察员配备了数码相机、笔记本电脑、移动电话，建立了内部网络，监察员可以随时将安全检查报告、有关技术数据及事故处理意见传输至FRA的法律事务处，由法律事务处负责处理由此引起的所有争议、投诉及其他相关法律事务。对于安全违章违法行为，监察员有权向铁路公司或个人开具罚单，但不直接收取罚款，罚款直接进入财政部账户。这样一套制度，既有效保证了安全监察员执法的公正、廉洁、高效，又使其消除了不必要的精神压力，能够全身心投入对安全隐患的查处。

三是不断调整健全监管法律法规，建立对监管行为的监督制衡机制。为适应变化的形势，美国自1938年颁布《联邦监管法典》以来，对其不断修订、完善。最近的一次修订于2002年10月，其中对FRA的安全监管职能、责任、安全检查事项、报告制度及事故调查处理程序等，均作出了十分详尽的规定，安全监察人员没有太多的自由裁量权。其次，国会通过立法审议、组织听证、批准政府部门主要负责人的任命等方式，对政府监管行为构成监督制约。在行政系统内部，FRA的监管行为受到全国运输安全委员会(NTSB)的制衡。NTSB可以与FRA平行地开展事故调查，提出独立的调查报告，在事故取证方面拥有优先权。《联邦监管法典》还规定，FRA在作出最终裁决前，必须通过听取非正式解释、举行公众听证会等程序，给予监管对象充分的申诉机会。总之，法律赋予监管机构以足够的权限，同时也为其公正有效地行使权限创建了制衡监督机制，减少了监管的随意性。

四是政府投资、市场运作，积极推动安全保障技术研发。美国铁路以私营为主，政府财政很少直接对铁路公司投资。但出于改善交通安全、提高公共运输系统效率、保障社会公众利益的考虑，政府对FRA提出的铁路安全技术研发项目，投入了大量财政资金。1999年国会批准修订的《美国21世纪运输均衡法》(TEA-21法案)，对所有运输部安全投资计划都给予支持，并规定了联邦政府对每个项目的投资额。但对于研发项目的具体实施，采取市场化运作方式确定承担者，以合同界定双方权责关系。FRA下属的运输技术中心(TTCI)，就是一个运输安全技术研发与试验项目的主要承担者。该中心由北美铁道协会(AAR)具体负责经营，拥有试验线、试验室和计算机仿真系统等先进技术装备，可以通过事故现场再现和事故模拟，进行技术分析，有针对性地开展安全系统研发。其他铁路公司也可以租用中心设备进行各种安全测试或模拟试验。为了鼓励铁路公司改进安全设施设备，政府还给予公司技术援助，并提供政府贷款支持。

1.2地面运输委员会(STB)的经济监管

STB机构设在运输部内，共有140名工作人员。决策机构是理事会，由主席1人、副主席1人、专员1人共计3名成员组成，由总统提名，参议院审议通过，任期5年。

美国政府对铁路的经济监管，主要涉及以下内容：负责审批铁路公司的联合、兼并等事宜；运价监管，如核定铁路公司的运价是否合理，受理有关运价问题的投诉等；监督各铁路公司枢纽、线路及相关设施的公平开放；审批铁路公司提出的新建或废弃线路申请。

1980年以后，随着美国政府对铁路管制的放松，经济监管的范围和重点也相应发生了变化，目前STB监管的重点是垄断性的铁路货运运价。尽管美国铁路绝大多数的货运价格并不具有垄断性，但是，随着近年铁路公司的大规模兼并，在中西部煤矿及粮食产地，也出现了只有1家铁路公司提供运输服务的情况，形成了事实上的垄断性运价。STB认为，对这部分运价仍需要进行监管，监管的主要方式是控制其最高运价，即天花板价。与以前的洲际商务委员会相比，STB对于铁路运价监管的指导思想有所不同，不仅仅强调维护货主利益，同时也强调保持铁路公司合理的盈利水平，提高铁路公司的生存能力和竞争能力，促使其不断更新技术设备，吸引更多运量。

对于铁路公司之间的兼并，STB监管的重心也有所变化。以前，STB对公司提出的兼并申请，着重审查其是否构成垄断；而今后，STB在判定其垄断与否的同时，将更加注重兼并是否能够有效促进企业劳动生产率的提高、运输服务质量的提高和企业成本的降低。这主要基于两方面的考虑：

第一，在大规模兼并中出现的一些问题，引起了监管部门的重视和反思。如1996年美国联合太平洋铁路公司(Up)兼并南太平洋铁路公司(Sp)，由于计算机系统故障、企业文化差异等方面原因，曾导致美国南部的大部分铁路运营混乱，给托运人和港口运营公司造成了很大损失。2001年4月STB批准切西滨海铁路公司(CSX)与诺福克北方铁路公司(NS)分拆联合铁路公司(Conrail)，操作过程中也遇到了一些困难，至今尚未完成整合。CSX公司认为，文化差异给企业战略的整合带来了很大障碍，会造成长时间的管理战略混乱；不同的信息系统在重新调整、集成过程中可能造成网络运行障碍，对公司的运营管理和客户利益造成直接损失。2001年6月，STB发布了有关重要铁路兼并问题的新规定，要求申请者提供更多有关兼并符合公众利益的证据，要求提出改进运输服务质量、提高服务可靠性的措施，以及在出现问题时的应急计划和解决方案。并明确规定：在每一兼并运作之后，STB对其正式监督的时间不能少于5年，以便在发生运输服务中断的情况下，及时采取补救措施。

第二，经过近10年大规模兼并，2000年美国一级铁路货运公司仅剩下8家。8家一级铁路公司中，起主导作用的是东部的CSX公司、NS公司和西部的Up公司、BNSF公司，相互之间形成了较合理的竞争格局，企业规模已足够大，如Up公司、BNSF公司拥有的营业线路里程各达到4万km以上，若计入过轨运营里程，实际营业范围还要大。再扩大兼并，企业减少过轨费用、降低运营成本的空间已经很小，而因整合困难造成的企业效率损失，以及对竞争机制的削弱却可能增加。因此，无论政府和企业，都认为目前更应该关注的是企业效率和服务质量的提高，没有必要再进一步扩大兼并。美国铁路客运的重组与发展前景

美国铁路客运公司(AMTRAK)成立以来一直亏损，长期依赖联邦政府给予设备投资和运营补贴。1979年，国会又通过法令，在确定AMTRAK亏损标准的基础上，规定由联邦政府补贴其运营成本的50%。1994年，AMTRAK进行了重组，提出了2002年将联邦补贴减少到零的目标，但实际上公司一直未能扭转运营亏损状况。即使2001年“9·11”事件后铁路客流明显增加，也未能使其摆脱困境。2002年5月，AMTRAK提出“公司终结”动议，后与联邦政府达成协议，由政府向其提供2亿美元贷款，以维持运营至2003年9月。目前，美国国会正在对AMTRAK的重组问题进行讨论，预计年内将作出决定。

在美考察期间，考察团乘坐了纽约-华盛顿的AMTRAK城间列车。车上旅客稀少，车站员工对旅客态度冷漠，一位美国旅客称“他们一向如此，根本没有服务”。另一方面，美国公路与航空运输十分便捷，与铁路客运形成极大反差，旅客也不愿意将时间花费在火车旅行上。运量少、成本高、服务质量差，使得AMTRAK在客运市场上毫无竞争力，即使政府每年补贴10亿～20亿美元，仍无法使其摆脱困境。联邦政府已对AMTRAK扭亏失去了信心。STB官员在座谈中明确表示，“提供客运服务不一定依赖AMTRAK”，不希望继续维持这样一个联邦政府所有的全国性铁路客运公司。据FRA官员介绍，可能的重组方案是“终结”AMTRAK，联邦政府不再承担对铁路客运的投资与补贴责任。对于有可能盈利的铁路客运业务，由州政府、地方政府或者私人投资经营，对于难以盈利的客运业务，可以放弃。从市场需求看，可能盈利的客运业务主要集中在东部运输走廊、西部海岸线及南部一些地区，依此估计会形成6～8个客运公司。

从未来发展趋势上看，美国铁路客运的市场前景并不为社会也不为政府看好。如果这一重组方案付诸实施，意味着铁路城际客运将从美国部分市场中退出，而专注于局部的盈利性业务，其影响目前还难以充分预计。尽管联邦政府对客运高

速铁路的研究开发投入了相当的资金支持，国会也于5年前就批准了对7个磁悬浮项目开展研究，但这些项目至今仍停留在可行性研究或规划的层次上，其主要原因之一就是铁路客运需求不足，达不到回收投资所必要的设计运量。如果今后联邦政府不再对铁路客运投资或补贴，完全由市场来决定铁路客运的发展，高速铁路前景更不乐观。切西滨海铁路公司(CSX)的经营管理

3.1公司基本情况

CSX是前述美国四大铁路货运公司之一，但其业务领域并不限于铁路货运，还经营公路运输、远洋运输、集装箱多式联运以及转运、枢纽、仓储等物流服务。

CSX公司是一个企业联合体，下设若干子公司。各子公司具有独立的财务核算体系，子公司之间的业务往来需要清算付费。各子公司本身实行财务集中管理，内部各业务部门是成本中心或收入中心，其费用支出由公司财务统一支付，目的是控制支出、降低财务费用。如CSXT公司(CSX Transportation，是CSX公司的子公司，主要从事铁路煤炭运输，小轿车运输，钢材、食品等产成品运输，多式联运。2001年，CSXT营业收入占CSX总营业收入的75%，占总营业利润的78%。)内设机构分为运营，商务，财务与资金管理，人事、法律等综合管理，物资采购5大部分，有关资本投入、资金活动的重大决策，由专门的委员会(Capital-Cash Com mittee)审议作出决定。委员会由运营、商务部门的执行副总裁和工程、财务部门的高级副总裁等人员组成。财务预算由总公司制定，经各部门审查后批准，所有生产率和收入增长的计划在批准之前要经财务部门评估。

3.2 CSXT公司的营销特点

一是重视市场调查分析。营销战略的制定，源于企业对市场定位的准确把握。他们非常重视市场调查分析，工作做得很细。首先，他们研究分析了美国独特的物流结构，认为在物流系统创造的GDp中，原材料与制造环节占36%，而从仓储、配送到销售环节占64%。从各种运输方式承担的运量分析，铁路在前一部分物流链上占据优势。因此，在营销战略上，铁路必须抓住原材料基地、大制造商、物流中心这样一些主要的货源发生地，并努力去适应仓储、配送及零售业发展特点。如货物的集散地要尽量靠近物资配送中心，货场的设计要便于采集、挑选、包装货物等。其次，他们研究分析了与竞争对手之间在运输成本上的差异，由此进一步确定了铁路运输经营的优势领域。在产成品运输这一竞争比较激烈的领域，铁路运输化工产品和钢材在成本上具有明显优势，纸制品的运输成本与卡车差不多，而家具运输成本则高于卡车。

二是重视抓大客户。基于对物流结构特点的分析，公司实施了大客户战略，从45000家公司客户中，选择出230家大客户(其运量和收入分别占到公司总量的80%)。他们认为，公司的营销重点不是去寻找新的客户，而是用更多的时间去寻求服务价值的增值，即通过为这些大客户提供更多的优质服务来获取利润，并运用电子商务、合作合营等方式，力争把小客户发展为大客户。

三是重视公司之间的协作。鉴于铁路兼并中出现的一些问题，公司目前已将发展战略的重心从兼并转向联合，即主要通过与其他大铁路公司签订合作协议的方式，制定联合运价、共享运输资源、协调运营组织，以降低运输成本，提高服务质量。如对鲜活货物的长途运输，相关公司合作开辟了快速运行线，形成无缝运输通道，大大缩短了中转、运输时间，方便了货主，同时针对公路运输的高运价，适当调高铁路单位运价，增加了公司收入。CSXT还与228家短线铁路公司建立了合作关系，依靠小公司灵活、低成本的优势为自己集疏运量，达到双赢。CSXT称自己为“最大的转运服务商”，认为不一定要直接参与运输全过程的经营，更重要的是在自身最具优势的领域发挥作用，获取更大利润。

四是积极发展多式联运。尽管目前煤炭等大宗物资运输仍然是美国铁路货运的主体业务，但从美国整个运输市场的发展趋势及美国运输政策的取向看，发展多式联运是方向，也是提升铁路市场竞争力、提高铁路经营效益的主要来源。CSX公司专门组建了多式联运子公司(CSXI)，经营铁路/公路集装箱多式联运业务，从CSXT和其他铁路公司购买铁路运输服务，经营CSXT公司路网中所有的联运站场，并拥有自己的卡车运输队，为货主提供门到门服务。

CSXI在美国东部拥有32个站场，每天开行78列多式联运班列，在西部与Up公司签定协议，可以得到9个站场的服务。设在杰克逊威尔地区的集装箱枢纽站场1986年7月投入运营，经过多次扩建改造，前后投入3000多万美元，形成了一个具有较大规模和较高机械化、自动化管理水平的联运枢纽。在枢纽的进出口都设置了计算机数据处理系统，车辆通过进出口时，所有相关信息都自动采集到处理终端，还具有处理运单、检查等多项功能，追踪、查询、安检都非常方便。

3.3 CSXT公司的货车管理

CSXT每天在线路上运行的货车有23万辆，其中公司拥有产权的约占50%，主要是敞篷漏斗车、敞车、棚车等；货主自备车约占46%，租赁外部车辆(包括外公司车辆、外国车辆)约占4%。使用货主自备车，公司一般在运价上给予优惠；租赁外部车辆，通常按每天10～20美元的标准支付租赁费。公司货车运用的特点，一是车流不均衡，据介绍公司约95%的车辆卸车后空返，空驶率较高；二是大部分的整车运到后都是在专用线上由货主负责卸车，停留时间较长；三是租赁车辆的范围不大，一般大宗货物列车、固定往返列车都是自有车辆或货主自备车，而将租赁车辆范围尽可能缩小在自身没有的专用车辆上。

鉴于以上特点，公司货车管理的主要目标是提高车辆利用率，尽量减少非运用车，减少滞留时间，加快车辆周转，以降低车辆运用成本。为此，公司采取了一系列措施。一是专门成立了跨业务部门的车辆管理委员会，及时协调处理车辆使用调配中的问题。二是细化车辆运用指标的分析，专门设计了车辆运用周评分卡，并将车辆在货场、编组站、牵引等各个环节上的作业时间分别进行统计分析，以便挖掘提高生产效率的潜力。三是解决专用线上货主卸车慢的问题。公司找出卸车滞留时间最长的50家货主，制定了专门的改进计划，帮助其提高效率。过去3年来，公司在货运量增长的情况下，运用车总数逐年下降，货车周转时间由23天缩短至21天，空车率降低了6%，对客户要求的满足程度达到95%。2003年的目标是进一步将车辆周转时间缩短为16.6天。几点启发和建议

美国铁路与中国铁路处在不同的社会政治制度、不同的经济发展阶段和不同的市场环境下，国情、路情有较大差异。但美国铁路在一百多年的市场经济发展过程中所经历的经验教训，对于正努力实现经济体制转轨的中国铁路仍具有十分重要的借鉴价值。通过这次考察，我们感到以下几点尤其值得认真研究。

4.1依法加强监管，促进市场经济健康发展

美国政府对铁路行业的监管经历了一个从严格管制到放松管制的变化过程，对铁路及整个运输系统的发展都产生了巨大影响。考察了解这一变化过程，我们感到：发展市场经济需要政府监管，但如何正确有效地发挥监管作用，并不是一件容易的事情。首先，政府监管也要适应市场变化。近20年来，美国铁路货运之所以能够保持较高的市场份额和较好的经营效益，与政府放松管制有直接关系。但这并不意味着对政府监管的否定，而是在监管的指导思想、监管的力度和方式上进行相应调整。其基本原则是，对市场能够起作用的领域尽可能放开由市场调节，而对可能损害社会公众利益、可能损害公平竞争秩序的行为加强监管。在经济方面，美国政府仍然要对铁路的某些垄断性运价实行监管，对企业兼并行为进行审查；在安全方面，更是从未放松过监管。目前中国铁路正处在从计划经济向市场经济转轨过程中，既要认真汲取美国政府20世纪80年代以前对铁路管制过严，严重削弱了铁路竞争力的深刻教训，又不能完全照搬目前美国放松铁路管制的政策。要从现阶段中国铁路经济转轨的特点和运输市场结构特点出发，研究确定适宜的监管力度、方式及范围，并随着市场的发育变化适时进行调整。第二，政府监管必须严格依法进行，建立多方面的监督制衡机制。美国是一个高度法治化的国家，有关政府监管的法律法规体系健全，并逐步形成了立法、司法、行政、舆论等多方面的监督制衡机制。无论是监管者、被监管者还是监管的监督者，都要依法办事。法律不仅规定了监管的权利和责任，而且严格规定办事程序，体现公开透明，减少了执法的随意性。目前我国有关铁路监管的法律法规非常欠缺，1991年《铁路法》出台时，政府监管问题还没有提上议事日程；加之受铁路政企合一体制影响，现行铁路行政法规及规章中，有关监管的规定几乎是空白。随着铁路改革的推进，依法加强政府监管的重要性和迫切性愈益突出，应当加强对国外铁路监管法律法规的学习借鉴，抓紧研究制定相关法律法规。

4.2以市场为导向，科学把握铁路企业重组趋势

1980年美国放松铁路管制后，大铁路公司之间出现了兼并趋势，一级铁路公司数量从1980年的38家减少到目前的8家，其中4家主要的铁路公司构成了美国东部、西部各有两家公司竞争的格局。兼并带来企业规模的扩大，好处是可以减少公司之间的过轨清算费用，降低市场交易成本；减少运输衔接上的困难，更好地为货主提供“无缝隙运输”服务。但美国铁路的实践证明，企业规模并不是越大越好。从企业角度看，管理规模扩大，管理的难度也相应增加，管理成本相应提高。特别是企业文化的融合和计算机管理系统的整合，会直接影响企业战略的推进，影响运输秩序和运输安全的稳定。从市场角度看，由于美国其他运输方式对铁路的竞争压力很大，铁路公司的兼并不会产生总体性的垄断，但在一些局部地区(如中西部)、部分大宗货物运输领域也会重新形成垄断局面，影响货主利益。从监管角度看，需要根据兼并中出现的不同问题，确定监管的重点目标，但基本的原则是在提高铁路企业竞争力、维护货主及社会公众利益、保护市场竞争机制三者之间寻求政策平衡。我国铁路也将面临企业重组的重大变革，如何通过重组形成企业的合理规模，是一个直接关系未来企业经营发展的重大问题，需要综合分析各方面因素，协调好各方面关系。特别是对运输协调、安全保障、市场平衡及竞争机制的建立等因素，应给予充分重视。

4.3着眼于未来，加快铁路的全面创新

3.美国私立教育考察报告 篇三

中国民办教育美国考察团

2002年9月15日至9月27日，“中国民办教育美国考察团’，赴美国进行了12天的考察访问。考察团在美国期间先后到了洛杉矶、华盛顿、波士顿。纽约、旧金山等城市。拜会了联邦政府教育部非公立教育办公室、纽约州和加州教育厅私立教育办公室；与全国私立高等教育认证协会、私立中小学认证委员会等非政府的私立教育认证机构进行了座谈；考察了哥伦比亚大学，斯坦福大学、西北理工大学和二所私立中小学(幼儿园)；参观了哈佛大学、麻省理工学院、耶鲁大学、波士顿大学和弗兰克索耶管理学院。此次考察的重点是，美国政府对私主教育的行政职责及其管理体制；非政府的行业协会对私立学校的监督和服务；私立学校的内部管理体制；私立学校的经费来源和财务管理等。

通过听取介绍、座谈讨论、实地考察使我们对美国的私立教育有了进一步的了解，留下了深刻的印象。

一，美国私主教育概况

(-)基本情况

据2000年的统计，美国有各级各类学校126542所，其中各级各类私立学校22763所，占各级各类学校总数的17．99％；各级各类学校的在校生6809．6万人，教育人口占全国总人口的27．6％。其中：

--小学共79362所，公立小学为62739所、私立小学为16623所。

--中小学一贯制学校共11412所，公立学校为8292所，私立学校为3120所。

--两年制专科学院共1755所，公立学院为1092所，私立学院为663所(非营利179所，营利484所)。

--普通高等学校共4064所，公立高校为1707所，私立高校2357所，美国的中小学中，私立学校数约占总数的1／4，十年来，其学生数占总数的比例基本保持在]0％--11％之间；美国的高等学校中，私立学校数过半，但学生数约为总数的1／5。因此，总体上看，美国的公立教育规模大于私主教育规模，但私立学校的教育质量好于公立学校，已形成了公立教育为主，私立教育和公立教育并举的格局，私立学校作为美国教育体系不可分割的一部分，在美国50个州享有与公立学校同等的合法地位。

(二)美国私立教育的特点

1．办学经费来源较为广泛。有社会捐助、校友捐赠、遗产捐赠、基金滚动、服务销售、出租房屋及土地、政府间接资助、学杂费等。以私立高等学校为例，一些研究型的私立大学可以与公立大学一样申请政府的科研经费，有的私立大学专门设有筹金发展部。政府对得到认证机构认证的私立学校的学生提供助学金、奖学金或贷款等经费的支助。

2．享有充分的办学自主权。办学灵活，课程设置、聘请教师、收费等均可由学校自行确定。学校可根据学生不同的能力和表现、家庭，收入，宗教等情况，自主选招学生。经过政府注册的私立高中，有权颁发毕业证。书，其学生还可以不参加州政府组织的统一考试而公立高中的学生则必须参加州政府组织的统一考试。

3、教育大纲要求对学生一视同仁。美国私立学校的学生来自不同阶层，不同民族或不同国家，但教育大纲要求对学生一视同仁。重视学生的人格发展，注重学生学会做人，学会生存，学会共事，学会求知，不搞千篇一律，实行小规模教学。如私立夏彼尔高中，在校学生共177人，但该校根据不同的情况和学生的意愿，各年级都编有学生数不尽一致的小班。我们看到有的班才有5至7名学生，对这种小规模、个性化的教学，他们均表示满意．

4、私立学校的举办者大都是捐资办教育，把教育作为一项慈善和社会公益事业，不要求回报。学校的积累用于学校的再发展。学校停办或倒闭，政府不负责任。

5、私主学校分营利和非营利(或纳税学校和免税学校)。对营利性私立学校的管理比非营利私立学校的管理严格。(1)对营利性私立学校的审批有严格的标准和程序。(2)要求营利性私立学校定期更新许可证(一般是每年)。(3)政府主要工作之一是接受和处理消费者(学生)的投诉，保护他们的利益。有的州(如俄亥俄和华盛顿)还建立专门基金，用于在学校关闭时补偿学生的学费损失。非营利私立学校要设立董事会，而营利性私立学校不须设董事会。据了解，美国绝大多数的私立学校为非营利学校，此类学校的许可证由各州政府颁发，并可向联邦政府申请免税，对学校的捐赠可用于抵减应交的所得税，学校也被称之为免税学校；营利性私立学校多为培训机构(美容美发、烹饪等)和少量的幼儿园，此类学校必须缴纳所得税和财产税等，并被称为纳税学校。

二、美国私立教育管理、监督指导和高校设置程序

美国联邦政府教育部非公立教育办公室成立于19”年。非公立教育办公室现有编制4人，办公室主任是教育部长处理有关非公立学校教育问题的主要顾问。联邦教育部不负责任何学校的开办或变更的审批、学科和专业的设置、教师资格认定、办学条件审核、毕业证和学位证发放等，这些职责都由州教育厅或社区教育行政部门履行。

(一)联邦政府教育部非公立教育办公室职责

1、参与教育立法，实施政府项目，组织活动

--对影响私立中小学发展的问题向国家提供咨询和指导意见。

--参与联邦政府教育立法。

--组织实施联邦政府有关的教育项目。

--对影响私立学校及其教师、学生的管理措施进行评估。

--组织全国和地方私立教育管理部门和团体的有关活动。

2、提供信息咨询等服务

--组织私立中小学有关教育问题的会议。出版相关材料。

(二)州教育厅(纽约、加州)有关部门的主要职责

1、纽约州教育厅非公立学校服务办公室主要职责

--负责全州非公立中学的自愿性注册。

--管理、监督全州不授学位的私立学校。办理和确保这类学校教师的资格证明以及达到适当的标准，--调查和处理私立学校学生的投诉，2、加州教育厅根据州的有关法律没有直接管理私立中小学的职能，但私立中小学必须每年向该教育厅提交学校的基本信息。州消费事务局负责私立职业学校和高等学校的审批与管理。从了解的情况看，美国绝大多数州政府教育部门对私立教育的管理职责大致可概括为：保障权益，提供信息，协调关系，组织交流，解决纠纷。

(三)非政府认证机构的监督指导

认证，是美国保证教育质量的一项重要措施。认证机构一般为非政府的专业组织。学校的审批是行政行为，而学校是否参加认证是学校自愿的行为。认证的核心是学校的办学质量．认证机构一般既认证公立学校，也认证私立学校。美国的认证机构主要为三种类型，一为地区性的、二为全国性的、三为专业性的。

高等学校认证

1、地区性认证机构。美国有6个地区性的认证机构，即中部、中北部、西北部、南部、西部和新英格兰地区的学校与学院协会．地区性认证机构基本上对本地区的私立学校(也包括中小学)的认证。

2、全国性认证机构．如全国法学院协会、全国音乐学院协会等，其所做的是专业认证。

3、专业性认证机构。如全国建筑学认证委员会，全国临床实验科学认证委员会等，专业性认证机构做的也是专业认证。

中小学校认证

除6个地区性认证机构做中小学的认证外，还有专门认证私立中小学的机构。全国私立学校认证委员会(NCFSA)是对私立中小学认证机构进行认证的机构，联邦教育部定期公布它所认可的认证机构，只有得到联邦教育部认可的认证机构所认证的学校，学生才能参加联邦政府的经费资助项目。

(四)高校设置的有关程序

在美国设立一所学历教育的高等学校，一般要经过如下程序：

1、政府部门对举办者的办学资格进行审核，合格后予以注册。举办者在获得办学执照、帐号(税号)后，才可向社会宣传并招生。

2、州教育厅有关部门按照法律规定，对学校办学的初始条件进行连续5年的跟踪，基本达标后，发给学校长期办学执照．

3、认证机构对学校是否具备颁发学历、学位证书的资格进行认证。按美国法律规定和高等学校运行机制，学校一般在获得办学执照后，即按其中办学校的性质、层次(专科，本科、研究生)及所在地区，选择权威性的认证机构，递交认证申请。认证机构根据学校所提认证申请的内容和项目，组织专家组开展认证考察工作。只有经认证机构认证合格的学校，才能发放相应的学历学位证书。

三、美国私立学校经费来源及管理

(一)经费来源。美国绝大部分的私立学校办学经费较充足，私立学校的经费来源主要为收取的学费，社会捐助，：遗产捐赠，出租房屋、出租土地。基金本金运作的收益等，政府不直接给私立学校拨款。私立高等学校要取得政府在资金方面的支持，主要通过学校或学校的教授申请项目。私立中小学校，则要通过与公立学校建立一种依存关系，借助公立学校，申请取得政府项目资金。

(二)经费管理及产权。美国私立学校经费管理是在整个社会较健全的会计制度下进行的，私立学校建校舍筹集资金必须依法运行，首先由学校提出申请，经准政府部门(发展办公室)审查：金融部门(投资银行)进行具体操作。如私立高等学校建校舍所需资金，可以向社会筹集；也可通过投资公司向社会发行债券，但筹集办法需按照金融政策规范运作。基本形成了学校、企业、政府间互相制约的机制，并有了一整套较完备的市场运行机构和规则。

私立学校财务管理由会计公司负责收支，所有经费收入支出都有详实的记录，并有专门的审计机构负责不定期的审计；私立学校投入教育的资产，在学校建校之初是明确的，如加州设立学校须向州政府消费事务管理局和教育管理部门申请注册。非营利的私立学校，其所有的资产归属学校；营利性的私立学校，必须按税收的有关规定依法纳税，其资产所有权归投资者所有。

四、思考和借鉴

(一)关于发展私立教育的理念

1、坚持教育的公益性。美国的私立学校绝大部分为非营利的，营利性的仅占总数的4％，而营利性私立学校中真正能够获得营利的也仅是一部分。因此，学校普遍认为“营利比不营利更痛苦”。哈佛、耶鲁、斯坦福、麻省理工，哥伦比亚等私立大学都坚．持办学的公益性，基金本金运作后的盈余全部用于学校的建设和发展。

2．坚持私立学校办学主体的多样化．美国是-个移民国家，其私立学校的创建与发展，是为了满足不同种族、不同宗教，不同文化背景的人接受教育的多种需求，由此促成了教育多样化的发展。美国私立学校的举办者主要为宗教团体、慈善机构、教育集团，企业等。不同于亚州一些国家的是，美国私立学校绝大多数举办者不将办教育作为一种投资方式。

3、探索并建立私立学校的办学模式。美国的私立学校相当部分设立早于公立学校，并具较明显的办学特色，与公立学校形成了较激烈的竞争局面，尤其是私立学校的选择性招生、小班教学、咱主施教等，符合了美国部分家庭对于女教育的特殊需要。办学不是简单的追求升学率和普及率，而是探索和寻求私立学校独特的办学模式、灵活的运行机制、独特的教育理念和方法等。

(二)政府对私立学校系统，灵活的管理体制和管理办法。

1，政府教育行政部门对私立学校宏观管理．美国联邦政府教育部专门设立了非公立教育办公室，主要的职责是参与立法、实施政府项目、组织活动。各州教育厅私立教育办公室对私立教育的管理范围和职责虽不尽相同，但主要也是宏观管理。

2、政府相关部门根据职责，各司其职，井对私立学校依法管理。美国尚没有专门的私主教育法，政府有关职能部门根据相关的法规，规章对私立学校行使管理职能，涉及的有法院、消费事务、财税、卫生、消防等部门。由于美国法律、法规健全，有关部门严格执法，私立学校具有较强的依法办学的意识，因此，当私立学校出现重大问题时，并不是由政府教育行政部门出面协调、干预，而是根据问题性质由政府的相关职能部门来依法处理、解决。

3、非政府的认证机构对私立学校监督、指导．美国政府扶持并依靠非政府的认证机构实施对私立学校的监督、指导。这些认证机构的特点是成立时间较长，认证范围广，认证过程严格，在国内具有较高的权威性．未经认证的私立学校“难以入流”．另外，美国有一种特别的认证机构，专事对非政府的认证机构进行认征，确保了认证的权威性和公正性。

4、私立学校依法自主管理．美国的私立学校在国家一系列有关的法律、法规和较完备的规章制度的保障监督下，拥有较大的办学自主权，形成了自主办学、自主管理、自我约束、自负责任的良性机制，同时私立学校还要主动接受有关认证机构的自律性指导和监督、评价。

美国的私立大学得到了政府对其办学许可后，还需取得高教认证机构专家委员会的审查。学校一旦建立，在人、财、物及教学管理等方面都是自主的。但学校的所有规章制度都必须公开，对外宣传的内容必须是经导比准的，不能随意刊登；宣传的和履行的必须一致，否则即被视为欺诈，遭到起诉甚至被法院重判。

(三)严格规范的经费筹集、运作和管理，对私立学校的不断发展起到了保障作用。

1、政府的政策支持，推进了私立学校基础设施建设。私立学校进行基础设施建设需要的资金，一是由私立学校提出，政府酌情提供信誉担保，尔后学校可向有关的基金会申请低息贷款；二是政府允许私立学校自筹资金，滚动发展，但依法得承担相应的风险；三是私立学校可运用金融手段，在政府的支持下，委托金融机构向社会发行债券，从而取得低风险、高回报的效益，但所收取的效益必须全部用于学校。

2、私立学校内部建立基金会。美国的私立学校一般都设有基金会，国家规定其。冬金不能动用，金融运作后的增值部分可用于学校的发展，既保证了学校的发展，又避免了学校发生资不抵债的状况。

3、财务税收制度健全，规范。美国私立学校的财务(包括所收学费)必须进入学校的帐户，委托会计公司管理，并由审计公司进行审计。对私立学校的检查、评估，首先和重点部分都是财务管理，一旦发现任何财务上的违规款项，学校法人即戍被告并上法庭。慎密、规范的财务制度，确保了私立学校正常、健康的运行和发展。

(四)可借鉴的做法

1、政府对民办教育的管理要有别于对公办教育的管理。对民办学校的管理则更应强调依法自主管理和社会参与管理。为此建议：各级政府要积极扶持为民办教育发展服务的中介机构，为民办学校提供政策咨询、法律服务，逐步在评估监督等方面做到“行业自律”，同时给下一级政府较大的管理权限，因地制宜地发展民办教育。政府教育部门对民办学校的管理职责主要为：学校设置标准的制定、办学资格的认定、学校权益的保障，提供必要的服务和沟通信息等。政府的相关部门应依据职责，各司其职，依法行政。民办学校则须依法自主管理、自负责任。

4.美国学生实习报告 篇四

我住的是华东理工大学留学生公寓的单人房间。令人满意的是，公寓里有餐厅，也有洗衣机，而且还有单独的浴室。总体说来，我对住宿条件比较满意，不过我在房间里待的时间不多。

我在中国的经历与我所设想的大不一样，有几个原因。对于工作经验我多少有点失望，因为我更象一个学生研究者而非雇员。这不能完全算一次国际培训，更多的是在中国进行我在美国所干的同样的事。然而，工作本身既不耗时间也不很严格。我有很多自由支配的时间，并且我对到上海市区里去也很积极。学校位于商业区外，周围环境较差，我就尽可能到城里去。结果，我每周在一所学校教两个小时的英语，并且结交了很多中国朋友，他们邀请我看电影和戏剧，还教我烹饪。对于这类事情我记得比工作多。

不过，我的最有意义的文化交流不是和中国人。由于住在留学生公寓，我的大部分好朋友都来自非洲，东南亚以及中东。与这些人交流很有意思，他们也是我将保持联络的人。在上海外出，尤其是在晚上，你会在非常舒适的环境中遇到来自世界各地，思想开放的人。

5.美国STEM教育报告(下) 篇五

摘要：在未来的岁月里，教育者将不断的研究，将科技与课堂融为一体，提高学生的数学和科学成绩，美国的教育体系也将从中获益。联邦及各州政府应该制定和公布可以推动相关学科学习的预算。未来的学校将会拥有一个全新的改观。

STEM教育的未来：改革在即

在未来的岁月里，教育者将不断的研究，将科技与课堂融为一体，提高学生的数学和科学成绩，美国的教育体系也将从中获益。联邦及各州政府应该制定和公布可以推动相关学科学习的预算。未来的学校将会拥有一个全新的改观。

与学校建立良好关系

宾夕法尼亚州立大学以基于实地的研究为己任，以便清楚地了解STEM课堂教学的现状。负责研究生学习、研究，以及教师专业发展的副院长罗伯特.亨德里克森说，“我们注重发展与学区内学校的良好关系，为课程和参考资料的互通大开通道，有了这些急需的资源，我们就能更好的分析和认识不同的STEM学科教学内容产生的影响”。

现在，更多的课堂参与将会带来更多影响课堂体验的机会。“我们懂得，探索与实践之间有着一种强大的共生关系。在我们实地研究的过程中，我们研究教师如何教，学生如何学，与此同时，我们还将扩大研究范围”，亨德里克森说。

让研究成果落实到教育领域

不久的将来，中大西洋地区的基础教育教师将能够轻松的接触到研究人员关于授课和学习的快速解答。

今年早些时候，宾州州立大学与罗格斯大学和三家咨询机构一起，与美国教育部共同签订了一个3400万美元的合约，计划建立新的中大西洋地区教育实验室(Mid-Atlantic Regional Education Labora-tory)。实验室位于教育学院内，将会帮助教师回答他们关于如何提高学生学习的问题。

>边栏：对话斯基普.范内尔(全美数学教师协会主席、宾州州立大学校友)

弗朗西斯.斯基普.范内尔毕业于宾州州立大学教育学院，是1972届课程与教学–数学教育博士。自1976年以来，他一直担任马里兰州迈克丹尼尔大学的教育学教授。2006年，他成为全美数学教师协会(National Council of Teachers of Mathematics)的主席，任期两年，将于一年之后卸任。布什总统最近任命他成立全国数学专家组，他也将成为美国国家数学教学委员会(United States National Commission of Mathemat-ics Instruction)的主席。

教育学院：您认为美国在数学方面落后吗?

范内尔：我认为这确实是一个问题。在国家教育发展评估(National Assessment of Educational Progress)中，全国小学生的数学成绩比以往的分数都要高，并且高分和低分之间的落差也在减少。当我们进行国内外对比时，我们发现，我国的四年级学生完全具备竞争力。但是在八年级成绩开始下降，到了高中成绩急剧下滑。我们真的需要明白，在这些年级之间到底发生了什么，尤其是高中阶段。

教育学院：全美数学教师协会计划如何攻克这些问题呢?

范内尔：我们主要朝三个目标努力：

作为一个国家，我们确实需要更强的竞争力。

我们需要更多的数学专业的大学生，他们将会成为下一代工程师和数学家，更重要的，成为数学教师。

我们需要发展下一代教师和家长，他们需要重视数学，把它视为一个专业，一个职业的选择，并且，坦白的讲，要把数学看作一个重要的学科。

教育学院：我们如何吸引更多的教师来教数学?

范内尔：当教育学学生认为数学是一个选择时，我们必须与他们保持密切的沟通。数学和科学教育学的学生常常会发现，在他们的伙伴们晚上和周末出去消遣的时候，他们却必须要埋头学习。毕业之后呢，他们常常看到的，又是他们的这些伙伴会赚更多的钱。

我们需要尽早的与这些新教师保持密切的联系，为他们提供专业发展的机会，并帮助他们处理各种问题，诸如课堂管理和学生多种多样的需求等。全国有一半的教师在头5年职业生涯中离开本行业，头3年的离开率是30%。数学和科学教师的离职率更高，因为他们能够轻松的在其他领域被雇用，并且赚更多的钱。

我们必须付给教师更多的薪酬，但这不只是钱的问题。从历史的角度来说，我们给教师的报酬一直很低，这是我们文化的一部分。教师按付出获得报酬，并在别人家里寄宿，但在世界其他国家，教师是被尊敬的。

教育学院：教育类院校该怎样做来解决这些问题呢?

范内尔：教育类院校是培养教师的本体。他们的教育应该是每时每刻的，在早期给予希望，创造机会，帮助他们从一开始就与学生建立良好关系。但我们必须要小心，不要改变教师的本职工作，而只是让他们在教室里围着孩子转。

教育类院校还应该充分解决教师的教学本职与学生的学习本职的关系问题。确保问题解决的深度和健全性。

教育类院校还必须为教师提供专业发展的平台，从职前开始一直贯穿他们的职业生涯。许多大学已经有了尝试。无论是我们的机构，迈克丹尼尔大学，还是宾州州立大学，都有了非常成功的方案，包括教师专业发展学校。我们不光要只针对职前教师开展工作，还要为教育学校的导师提供发展机会。

地区实验室的覆盖范围延伸至4个州，生活在这些地区的专家们第一时间接收并汇总该地区的教师和行政部门提出的问题，然后将学校的重点问题和需求提交给实验室的研究人员。“这些学校的需求将会引导我们的研究”，主管外联、技术、国际项目的副院长，实验室主管凯尔.佩克说，“当这些问题可以通过现有的研究来回答时，我们将努力给出更快，更高质量的回应”。

如果实验室还没有能够回应一些重要问题的研究，那么我们也会开展相关的试验性研究。目前正有一个计划，就是研究25所学校的50个初级代数课堂，判定教师的发展是否更严密，教学任务是否现实，是否能实际地保证学生的兴趣，提高学生的学习成绩。

尖端技术的运用

到2009年，每个高中学生的课桌上都有一台笔记本电脑，这是宾夕法尼亚州州长爱德华.伦德尔的美好愿景。在2006年早期，他给州立法机构的《未来的教室》提案中，伦德尔承诺，每人拥有一台电脑，将会在宾州的每所高中的每一节数学课、科学课、英语课和所有中小学的历史公共课堂上实现。

伦德尔还承诺，随着培养教师使用高科技教学设备，以上学科的每一位教师将拥有一个多媒体电脑，一个智能白板，一个网络摄像机，和其他设备。

“这标志着宾夕法尼亚的学生‘一对一’的电脑使用率，并且我知道，这对我们宾州州立大学设计职前教师培养方案，也具有重要的意义和影响”，佩克说。

教育系统加强科技在课堂中的运用，就像赋予教师一把额外的工具，是必须的。学校科学与技术中心(Center for Science and Technology in the Schools)已经准备开始利用远程教育，来拓展教师专业发展。中心已经开始建立网络研讨会，并且已经制作了一个课程资源的视频，为公众开放。“我们必须坚持利用整合技术来把我们能够影响到的人数最大化”，CSATS主管威廉姆.卡尔森说，“我们尤其对贫困人口感兴趣”。

政府的努力

在布什总统2006年的国情咨文中，他承诺他的美国竞争力计划(American Competitiveness Initiative)“要能够鼓舞整个经济的创新，以及为我们的儿童在数学和科学教育方面，开发一片坚实的教育土壤”。布什政府正在考虑为数学和科学教师提供新的助学金，为数学和科学专业学校、数学和科学教学信息交换中心提供资助，预算还将建立奖学金、研究基金和实习职位，来鼓励学生追求STEM职业。

国家研究委员会(National Research Council)预估，在下一个20年里，将会有大约20万个中级科学和数学教师职位空缺。这些职位，像STEM在商业和研究部门一样，已经习惯地被白人男性所垄断。女性和其他人群在STEM领域被忽视，他们必须被雇用，以填补正在增加的空缺。

在2007-08年，作为不让一个孩子掉队法案(No Child Left Behind)的一部分，关于科学科目的标准化测试将启用。数学和阅读的标准化测试在2年前就启用了，这两个学科已经成为学区试图达到它们发展(Annual Yearly Progress)目标的重点。这些学校的注意力集中在提高学生数学和阅读的表现上，是否会对科学教学产生不利影响还有待观察。

“学校一直全神贯注于阅读和数学的教育，现在，对于提高小学科学教育存在着一个不断增加的压力”，卡尔森说，“忽视科学不再可能了，行政部门必须重视完善科学教育，而不是只为考试做准备”。

张开双臂，迎接未来

未来不会只达到双臂的长度。美国教育系统的所有方方面面都必须调整，以适应日益变迁的科技需求。但是，科学、技术、工程、数学这些学科领域是我们的短缺。STEM教育普及的第一个挑战我们已经输了。那么之后的挑战，就是跟随科技的飞速发展而加快脚步。