康力电梯：公司治理专项活动的整改报告

康力电梯：公司治理专项活动的整改报告（9篇）

1.康力电梯：公司治理专项活动的整改报告 篇一

新国督：公司治理专项活动整改报告]证券代码：证券简称：新国都公告编号：2010-018深圳市新国都技术股份有限公司公司治理专项活动整改报告为有效贯彻中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和深圳证监局《关于做好.证券代码：证券简称：新国都公告编号：2010-018深圳市新国都技术股份有限公司公司治理专项活动整改报告为有效贯彻中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和深圳证监局《关于做好2009年上市公司治理专项活动有关工作的通知》(以下简称“通知”)(深证局公司字65号)等文件的精神，以及执行2011年4月6日深圳证监局向公司出具的深证局公司字46号《关于深圳市新国都技术股份有限公司治理情况的监管意见》(以下简称“监管意见”)，公司根据监管意见和有关法律法规、《公司章程》等的规定，着眼公司长远健康规范发展，全面审视了自身公司治理的基本状况，深入查找了问题，深刻剖析了原因，认真制定了整改计划，新国督：公司治理专项活动整改报告。目前已完成自查、公众评议、初步整改等三个阶段的工作，公司治理取得了阶段性成效，为公司持续优化治理机制奠定了良好基础。现将公司治理整改情况报告如下：

一、公司治理专项活动期间的主要工作公司董事会及管理层高度重视公司治理专项活动，在认真学习《通知》的基础上，成立了以董事长兼总经理刘祥先生为第一责任人的公司治理专项活动领导小组及工作小组，制定了切实可行的自查整改工作时间进度和具体自查计划，积极组织开展了治理专项活动，整改报告《新国督：公司治理专项活动整改报告》。自2010年12月以来结合公司实际，制定开展加强公司治理专项活动的工作方案，对开展加强公司治理专项活动工作的时间进度、工作步骤等做出具体安排；公司按照计划安排，本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》、中国证监会制定的法规和发布的有关上市公司治理的规范性文件，以及《公司章程》等孕关公司治理的文件，认真查找公司治理中存在的不足，深入剖析产生问题的深层次原因，完成了对公司治理情况的自查工作；同时，公司设立专门的电话和邮箱听取投资者和社会公众的意见和建议；2010年12月3日，《公司治理专项活动自查报告和整改计划》经公司第一届董事会第十二次会议审议通过，并上报深圳证监局。《公司治理专项活动自查报告和整改计划》在证监会指定的创业板信息披露网站进行了披露，并同时公布了公司联系电话、电子邮箱及公司地址，接受社会公众评议。

二、公司自查发现的问题和整改措施落实情况公司上市以来，一直致力于完善公司治理机制，逐步建立健全了公司内部管理制度；具有独立完整的业务及自主经营能力；日常的管理运作逐步规范；信息披露真实准确、透明度高，较好地保护了广大投资者的利益。但是通过认真自查，公司也发现自身存在的不足与问题，针对这些问题，公司深入剖析原因，制定整改措施，并逐项落实了整改要求。

1、公司内部控制制度需要不断完善整改时间：日常工作整改责任人：董事、监事、高级管理人员、董事会秘书整改情况：对于公司治理制度进行了全面梳理，进一步健全和完善内控制度，形成风险和防范的机制，进一步加强公司运作的规范程度，并且在今后的工作后不断完善。

2、进一步发挥公司董事会专门委员会的作用整改时间：日常工作、整改责任人：董事长兼总经理整改情况：在公司经营管理过程中，重视董事会专门委员会的职能，为专门委员会发挥更大作用提供便利条件，同时对于涉及专门委员会专业领域的事项，当前1/共3页首页上一页1 23下一页尾页每页显示1条/共3条关键词：活动

2.康力电梯：公司治理专项活动的整改报告 篇二

一、公司治理专项活动开展的情况(一)公司治理自查阶段为了做好公司治理专项活动自查和整改工作，根据中国证监会和广东证监局关于开展上市公司治理专项活动的相关通知等要求，公司组织了董事、监事、高级管理人员等相关人员认真学习和讨论，深刻领会通知精神，对公司“三会”运作情况、各项治理制度和内控制度建立情况、信息披露情况、投资者关系管理情况等内容进行全面、深入的自查，认真查找公司治理方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因。对自查中发现的问题，公司制定了切实可行的整改计划，形成了相应的自查报告和整改计划。2010年10月24日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于加强公司治理专项活动的自查报告和整改计划的议案》，报送广东证监局和深圳证券交易所备案，并于2010年10月26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站和公司网站上进行了公告。(二)公众评议阶段为便于投资者和社会公众了解公司治理情况并提出反馈意见，公司于2010年10月26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站和公司网站上公告了《关于加强公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并设有专门的电话、传真和电子邮箱等多种方式、全方位听取投资者和社会公众的意见和建议，加强与投资者沟通。在公众评议阶段,公司未收到社会公众对公司治理情况提出的整改意见或建议。(三)整改提高阶段公众评议阶段结束后，广东证监局检查组于2010年12月初对公司的治理专项活动情况展开了现场检查并出具了《现场检查结果告知书》(53号)。公司对已发现的问题进行深入思考，认真分析原因，积极制定整改计划。通过组织相关人员贯彻落实相关的整改计划，公司的内控制度进一步完善，规范运作及治理水平得到提升。

二、公司治理专项活动中发现的问题及整改情况根据中国证监会和广东证监局关于开展上市公司治理专项活动的相关通知等要求，结合公司的治理专项活动开展的情况，公司认为：公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作，在公司治理的各个方面都符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。公司已对自查过程中发现的问题进行了及时整改，具体情况如下：(一)不断完善公司内部控制管理制度整改情况：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易2/5公司加强公司治理专项活动的整改报告所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，以及《公司章程》的要求，对公司内部控制管理制度进行了系统梳理，进一步健全公司内部控制体系，整改报告《劲胜股份(300083)关于加强公司治理专项活动的整改报告》。2011年1月8日，经公司第一届董事会第十九次会议审议通过，制定了《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》，建立了防止控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制。随着公司业务的不断发展，公司规模的扩大，以及国内证券市场的变化，公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，规范公司运作和提高公司治理水平。(二)持续加强公司投资者关系管理工作整改情况：公司积极构建与投资者沟通的渠道，全方位、多渠道认真倾听投资者对公司的建议和批评，通过主动的、充分的信息披露与投资者进行良性互动，提高投资者对公司的关注度和认知度。同时公司加强了对证券投资部工作人员以及公司有关部门主管人员的培训，努力培养和提高投资者关系管理方面的人员素质、能力，进一步做好投资者关系管理工作，构建一个良性互动的沟通平台。投资者关系管理工作是一项长期、持续的重要工作，公司将不断学习先进投资者关系管理经验、不断探索投资者关系管理理念和方法的创新，增加与广大投资者的沟通机会，以便投资者能够进一步了解公司的经营管理状况，构建与投资者的良好互动关系，提高公司的透明度，树立公司在资本市场的良好形象。(三)进一步发挥公司董事会专门委员会作用整改情况：针对公司董事会专门委员会如何进一步发挥其专业作用，公司安排了相关部门和人员与其他上市公司进行经验交流，吸取了更丰富的经验。公司在日常经营管理工作中，对需要提交董事会专门委员会审议的事项，在充分沟通的基础上按规定向专门委员会报告，同时在公司重大决策过程中，公司充分发挥了专门委员会的职能，为专门委员会的工作提供更大的便利，征询、听取专门委员会的意见和建议。3/5公司加强公司治理专项活动的整改报告为充分发挥公司董事会专门委员会作用，在以后的工作中，公司将为各专门委员会委员提供更加便利的条件，使其进一步熟悉公司的日常运作，更好的发挥其专业作用，为公司的发展规划、经营管理、风险控制等多方面献计献策，进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力。(四)公司董事、监事、高级管理人员等相关人员应进一步加强资本市场的法律法规政策学习，增强规范运作意识。整改情况：公司定期、不定期、多形式地组织公司董事、监事、高级管理人员等相关人员进行有关法律法规的内部学习培训，并在公司董事会、监事会、股东大会等会议结束后组织全体董事、监事、高级管理人员进行内部集中学习，并积极参加监管机构举办的相关培训。为进一步提高董事、监事、高级管理人员等相关人员的自律意识和工作的规范性，不断促进公司董事、监事、高级管理人员等相关人员忠实、勤勉、尽责的履行职责，公司将继续开展对董事、监事、高级管理人员等相关人员持续培训工作，进一步加强资本市场的法律法规政策学习。公司已对广东证监局现场检查中发现的问题进行了及时整改，具体情况如下：(一)公司章程部分内容前后规定不一致。章程第四十五条第十三款规定股东大会审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；而该条第十六款规定股东大会审议涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上的交易。公司章程对股东大会审批权限的设定前后授权不一致。整改情况：公司严格按照《公司法》及上市公司规范运作的有关要求，对本公司章程进行了修订。2011年1月8日，经公司第一届董事会第十九次会议审议通过，修订了《公司章程》，对股东大会审批权限的设定前后授权进行了统一。同时，向公司召开的下一次股东大会提交《关于修订〈公司章程〉的议案》，经股东大会审议通过后实施。(二)对总经理的授权不够清晰。公司章程和总经理工作细则均未对总经理4/5公司加强公司治理专项活动的整改报告的审批权限作出明确规定，从现有的文件看，公司所有决策都必须经过董事会审议，可操作性不强，且事实上没有严格执行。整改情况：根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定，以及《公司章程》的要求，并结合公司的实际情况，对董事会和总经理的审批权限作出了明确规定。2011年1月8日，经公司第一届董事会第十九次会议审议通过，修订了《公司章程》、《总经理工作细则》，对董事会和总经理的授权进行了明确规定。同时，向公司召开的下一次股东大会提交《关于修订〈公司章程〉的议案》，经股东大会审议通过后实施。

3.康力电梯：公司治理专项活动的整改报告 篇三

2007年6月30日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《香港商报》和巨潮网上公布了公司第四届董事会第十九次会议审议通过的《方大集团股份有限公司关于加强公司治理专项活动的自查报告及整改计划》，并根据整改计划安排进行了整改。2007年10月23日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《香港商报》和巨潮网上公布了公司第四届董事会第二十三次会议审议通过的《方大集团股份有限公司治理专项活动整改报告》，对公司整改情况进行了披露。按照整改计划时间安排，2007年10月23日前已基本完成整改，剩余未整改事项安排在2008上半年完成。截至2008年6月底，剩余未整改事项已全部完成，现分别说明如下：

1．2006股东大会上独立董事未作述职报告，不符合公司《章程》规定。整改情况说明：在2008年6月6日召开的2007股东大会上，公司独立董事向股东大会提交了述职报告，并由独立董事代表在会上向与会股东宣读了述职报告，对其职责履行情况进行了说明。今后，公司独立董事将继续严格按照有关规定履行职责，并向公司股东大会作述职报告。

2．董事会各专门委员会未实际运作：董事会虽然设立了发展战略和审计两个专门委员会，并制定了相应的工作细则，但各专门委员会成立至今，未召开过有关会议，也没有其他书面的履职记录。

整改情况说明：

（1）发展战略委员会履职情况：2008年4月份，公司召开了董事会发展战略委员会专门会议。会上公司管理层向委员们汇报了2007年公司生产经营情况和2008年生产经营工作计划。委员们认真听取了汇报，对公司2007年生产经营取得的成果予以了肯定，认为公司基本上实现了2007生产经营目标，并为公司以后的长远发展奠定了一定的基础；同意了公司管理层提出的2008年的生产经营计划和目标。委员们还对公司生产经营未来发展的重点提出了意见和建议，公司董事会秘书处对会议召开过程进行了书面记录。

（2）审计委员会履职情况：审计委员会督促并检查公司日常审计工作情况，审查公司内部控制制度以及执行情况，了解公司财务状况和经营情况。

审计委员会在公司2007年报的制作过程中全程跟进：在公司确定年报披露的时间后即先后两次发函，与会计师事务所协商确定了公司本财务报告审计工作的时间安排以确保审计报告能按期完成，并在年审注册会计师进场前审阅了公司编制的财务会计报表，对财务报表反映的公司生产经营情况进行了分析并形成了书面意见。年审注册会计师进场后，审计委员会不断加强与年审会计师的沟通，再一次发函督促其在约定时限内提交审计报告。在年审注册会计师出具初步审计意见后审计委员会审阅了年审会计师编制的公司财务会计报表，基本同意会计师事务所的审计报告，并就需要年审会计师进一步详细说明的问题形成了书面意见。在年审注册会计师出具了最后审计意见后，审计委员会向董事会提交了对财务会计报表的表决意见以及会计师事务所从事本公司审计工作的总结报告，通过了公司2007财务会计报表，对公司2008审计会计师事务所的聘请提出了建议，并报公司董事会审议。相关资料都有书面记录，需要审议通过的事项由审计委员会以会议决议方式进行了表决。

在今后的工作中公司将继续发挥董事会专门委员会的重要作用，积极主动地听取专门委员会的建议意见，促进公司健康快速发展。

3．公司内部审计制度未得到规范执行：公司《章程》规定，公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施，审计负责人向董事会负责并报告工作。但实际运作中公司审计中心主要是对总裁负责，不符合公司《章程》的有关规定。

整改情况说明：2008年4月份，在董事会审计委员会召开的专门会议上，公司审计中心总经理向委员会汇报了审计中心2007工作情况及2008工作思路和计划，审计委员会对审计中心的工作进行了分析讨论和肯定，同意审计中心2008年的工作安排。

公司在今后的工作中将继续遵照相关规定，确保公司内部职能部门和董事会运作的程序性和规范性。

4．内部控制制度需进一步细化和完善，制度执行力度需进一步加强：

（1）提高新的财务软件管理功能：公司与金蝶公司合作开发了资金、存货、收付款以及产品毛利等报表系统，对公司资产和经营效率实时监控，目前相关系统正在进一步调试中，预计2008年1月1日起正式使用；

整改情况说明：报表系统已于2007年底开始试运行，目前运行效果良好，较好地实施了对公司资产和经营效率的实时监控，保证了信息的及时性，满足了管理者对决策信息的需求，为公司的经营决策提供了依据。公司将根据实际工作需要不断充实和完善财务软件的管理功能，使财务系统为公司的生产经营提供迅速的信息与决策依据。

（2）加强管理层的执行力建设：定于2008年初根据公司2007年全年经营情况对公司管理层进行考核。

整改情况说明：公司经营风险管理委员会于2008年2月前完成了对2007年经营情况的考核工作，并根据考核结果对相关负责人进行了奖惩，从而极大的提高了公司管理层不断创新的积极性。同时，根据考核情况和2008年集团经营目标，建立了2008年各下属企业经营业绩考核体系，以确保集团经营目标的实现。

（3）增加财务制度执行情况的反馈机制：此项制度目前尚未建立，拟定于2007年4季度建立。

整改情况说明：2007年12月已经建立了《财务信息反馈暂行办法》，要求公司各下属企业财务部从2008年1月1日起对收款、成本、存货、费用、经营预算执行情况、财务纪律和财务制度执行情况以及其他财务信息进行跟踪分析，并及时将异常变动反馈给各下属企业管理层和集团财务部，使管理层及时了解经营情况并解决经营过程中存在的问题。实施以来，各下属企业对经营中存在的财务风险及时得到了处理，在控制产品成本和减少原料、产品积压，提高了产品毛利和经营效率方面有明显的效果，从而有效促进了公司的良性发展。

至此，公司治理专项活动的整改工作已经全部完成。公司将进一步严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司治理制度体系，认真贯彻治理专项活动精神，进一步提高本公司的规范运作意识和治理水平，促进公司的快速发展。

方大集团股份有限公司

4.康力电梯：公司治理专项活动的整改报告 篇四

1、公司“三会”记录需进一步细化；

2、公司需进一步做好投资者来访登记工作；

3、公司一名独立董事尚未取得任职资格；

4、公司治理制度还需进一步修订和完善，整改报告《(601106中国一重)关于公司治理专项活动整改报告(董事会公告)》。黑龙江证监局同意公司从2010年10月15日起进入公司专项治理活动的整改提高阶段，同时要求公司针对上述问题提出切实可行的整改措施，尽快完成整改工作，并于11月19日前提交整改报告。根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的文件精神，及黑龙江证监局提出的加强公司治理的整改建议，公司积极开展整改活动，针对存在的问题立即着手实施整改，并取得了一定的成效。现就有关公司治理整改情况汇报如下：公司治理专项活动整改措施

1、进一步细化“三会”记录工作。公司将严格按照监管部门的要求，今后再召开“三会”会议时，将对会议内容，特别是股东代表、董事、监事等参会人员的会议发言内容进行详细记录，并妥善保管相关资料。责任人：董事会秘书。整改时限：持续改进。

2、进一步做好投资者来访登记工作。黑龙江证监局就公司治理情况进行现场检查结束后，公司立即建立了《投资者来访登记簿》，2010年10月21日公司接待了检查后的第一批投资者，并严格按照要求对来访的投资者进行了登记。责任人：董事会秘书。整改时限：2010年10月20日前。

3、关于公司一名独立董事任职资格问题。关于公司仍有一名独立董事没有取得任职资格的问题，10月下旬公司已为该名独立董事报名参加上海证券交易所11月初举办的“上市公司独立董事任职资格培训”，预计该名独立董事将于2010年11月底前取得独立董事任职资格。责任人：董事会秘书。整改时限：2010年11月底前。

5.康力电梯：公司治理专项活动的整改报告 篇五

002402和而泰独立董事关于开展加强上市公司治理专项活动的整改报告的独立意见

深圳和而泰智能控制股份有限公司独立董事关于开展加强上市公司治理专项活动的整改报告的独立意见为全面落实深证局公司字〔〕65号《关于做好上市公司治理相关工作的通知》、深证局公司字〔〕62号《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》和深证局公司字〔〕14号《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》，作为公司的独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对公司治理专项活动工作进行了仔细的核查，并对该整改报告发表以下独立意见：依据相关文件的要求及深圳证监局、深圳证券交易所相关文件的具体部署，深圳和而泰智能控制股份有限公司(以下简称“公司”)从208月起认真开展了公司治理专项活动，成立了治理专项活动领导小组，由公司董事长作为总负责人，统筹指导、组织公司治理专项活动并制定详细的`工作方案。根据工作方案，对公司治理情况进行了认真自查、总结，制订了详细的整改计划与整改措施，同时接受公众评议，对存在的问题及时进行了整改。通过此次公司治理专项活动及整改活动的开展，进一步完善了公司的三会运作，加强了公司的内部控制制度及投资者关系和信息披露管理工作，有利于公司规范治理长效机制的建立和公司内部治理水平的提高，有利于公司的持续健康发展。独立董事：孙进山、黄纲、董世杰二一一年四月二十六日

6.*ST威达：治理专项整改报告 篇六

一、治理情况总结报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件，对公司内部控制制度进行全面梳理和修订，不断完善法人治理结构，规范公司运作。同时，根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字【2007】28号文)，公司再次开展自查及整改等相关活动，成立了治理专项活动领导小组，并按照相关要求开展了认真的自查。通过此次活动，公司治理专项活动及整改工作继续深入，公司规范运作意识和水平也得到了进一步强化和提升。

二、对公司治理专项活动时提出的整改方案及整改计划完成情况

1、关于公司内控制度有待改进和健全，内控制度执行力有待加强的问题。公司已按照《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，对《关联交易制度》、《信息披露管理制度》进一步修改完善，并建立《重大信息排查制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《外部信息使用人管理制度》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》，整改报告《*ST威达：治理专项整改报告》。通过制度的建立和完善，建立防止大股东资金占用长效机制和关联交易问责机制等。此外，公司在加强管理、健全制度的同时，通过有效的奖惩措施，进一步强化制度的执行力度，使制度规定落到实处，行之有效。

2、关于财务管理方面尚欠规范，有待完善的问题。针对公司在财务管理方面存在的问题，公司已根据会计制度、税法等有关规定，制定了《威达医用科技股份有限公司财务管理制度》、《威达医用科技股份有限公司审计管理制度》，明确公司资金审批流程和监管程序。建立财务人员岗位责任制，杜绝财务管理出现漏洞，防止公司资金和资产的流失，保证公司资产的完整和安全。

3、关于董事会决策程序和形式有待进一步规范的问题。公司一是组织全体董事进行政策法规的学习，提高董事的政策水平和法律意识；二是制定董事会各专业委员会议事规则，明确委员会工作职责和程序，使公司重大事项在提交董事会决策前，充分发挥独立专业委员会的审核作用，听取专业委员会的意见和建议，使公司董事会的决策杜绝出现重大失误和遗漏，更趋于科学和合理化；三是在条件许可的情况下，尽可能以现场和其他能够保障各位董事充分发表意见的形式召开董事会会议，提高董事会会议质量。

4、关于监事会的监督职能需要强化的问题。公司一方面组织全体监事进行政策法规的学习，提高监事的政策水平和法律意识；另一方面建立监事报告制度，把每位监事的工作以监事会工作报告形式向股东大会做汇报。通过报告制度的建立，强化监事的责任意识，督促各位监事认真履行对公司财务、公司高管及公司重大事项的监督和检查职责。

5、关于公司信息披露有待进一步强化的问题。公司已进一步完善、修订《信息披露管理制度》，明确定期报告、临时报告的编制、审议和披露程序，确定控股股东及其关联方履行信息报告的义务，使公司、公司控股股东及其关联方信息报告和披露程序化、制度化；制定了《重大信息排查制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《外部信息使用人管理制度》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》，使公司突发信息能够及时、准确向投资者披露；此外，加强对董事、监事和高级管理人员及相关信息披露义务人员的培训，使相关信息披露义务人能够及时、准确履行信息提供、上报义务，提高信息披露工作的质量。

6、关于公司业务对关联方依赖较大，公司独立性有待进一步强化的问题。公司经2010年9月16日六届二十一次董事会审议通过了《关于公司拟转让江西堆花贸易有限责任公司100%股权》的议案，此股权转让款已收回，对该项依赖关联方较大的业务进行转让，并通过目前正在实施的非公开发行股份购买资产、资产臵换等资产重组方式，臵换现有业务，确立公司的主营业务，杜绝非公允性关联交易的发生，强化公司独立性。

三、需持续进行的整改活动

1、进一步加强与投资者的信息沟通工作。进一步加强公司与投资者、特别是与广大中小投资者之间的信息沟通，促进公司与全体投资者之间的良性关系，倡导理性投资，并在投资公众中建立公司的诚信形象。今后公司将致力于创造更多与广大投资者的交流机会，利用各种交流平台，增进相互之间的感情，听取各方意见，不断完善公司治理结构，提高公司核心竞争力，实现公司价值最大化和股东利益最大化。

7.康力电梯：公司治理专项活动的整改报告 篇七

二、会计核算基础工作规范性情况

1、自查中查出部分自制凭证未签字或账簿、报表打印装订不够及时的情况，整改报告《兴森科技：财务会计基础工作专项活动整改报告》。整改情况：总部财务对制定记账.会计机构的负责人和其他会计人员的近亲属不得在同一个公司会计部门工作。

二、会计核算基础工作规范性情况

8.康力电梯：公司治理专项活动的整改报告 篇八

一是工作中存在质量标准不高的情况。常常满足于已经取得的效果，缺乏精益求精，追求卓越的精神。

二是开拓精神不足。对一些复杂工作，常常只满足于解决当前的突出矛盾，没有从根本上解决问题，没有建立起长效机制。

三是工作中存在着散漫的情况。有时工作不能非常及时的完成，时效观念和服务观念不强。

二、整改措施

一是提高认识。树立争创一流的工作观念，提高工作中质量标准，努力争创一流业绩。

二是树立创新意识，着力解决难点问题。不断解放思想，积极研究探索复杂问题的解决办法，提升工作质量。

9.康力电梯：公司治理专项活动的整改报告 篇九

China Eastern Airlines Co., Ltd.中国东方航空股份有限公司

公司治理专项活动整改进展情况报告

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及上海证监局《关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知》等有关文件的精神，公司在2007年4月26日启动了公司治理专项活动，并按要求完成了自查、公众评议以及整改提高三个阶段的工作。现根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》（[2008]27 号）和上海证监局《关于印发上海辖区上市公司监管专题工作会议讲话材料的通知》（沪证监公司字[2008]141号）的要求，为进一步深化公司治理，落实整改效果，中国东方航空股份有限公司（下称“本公司”或“东航”）对公司治理专项活动，截至2008年6月30日的进展情况，进行了分析总结，现将有关整改情况说明如下：

一、截至2008年6月30日，已完成整改事项情况说明

根据中国证监会和上海证监局下发通知的要求，公司治理专项小组认真核查公司治理各个方面的具体情况，就上海证监局现场检查发现的问题及公司治理整改报告中所列事项于截至2008年6月30日的整改情况及进一步的改进计划，总结如下：

（一）：整改事项：公司部分会议记录遗漏记录人的签字。

整改情况：已按期完成整改。

整改措施及效果：董事会秘书室组织人员对股东大会、董事会、监事会会议记录进行了全面检查，一方面，组织记录人对有关会议记录重新复核，并补齐记录人签字；另一方面，开展相关人员的培训，提高对会议记录重要性的认识，确保不再发生类似现象。2007年10月至今，公司股东大会、董事会、监事会会议记录完备。

（二）整改事项：《董事会规划发展委员会章程》规定，规划发

展委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，但公司部分规划发展委员会会议不符合该规定。

整改情况：已按期完成整改。

整改措施及整改效果：董事会秘书向各位董事通报了上海证监局下发的《公司治理状况整改通知书》，要求各位董事尽量安排时间出席董事会专门委员会会议。2007年10月后召开的董事会规划发展委员会会议的出席率均符合《董事会规划发展委员会章程》的规定。

（三）整改事项：公司内部控制某些方面存在缺陷。

整改情况：已按期完成整改。

整改措施及整改效果：公司通过开展萨班斯内部控制项目，完善公司内部控制程序，弥补了公司在内部控制方面存在的一些缺陷，建立了比较有效的内部控制机制。根据美国萨班斯法案的要求，普华永道会计师事务所于2008年6月对公司内控进行了审计，认为公司内控有效，符合萨班斯法案的要求。

公司管理层采取了以下整改措施，对公司一些可能存在薄弱环节的重要的内部控制环节和流程进行改进和完善：

1、配合国资委的要求，公司开展了全面风险管理项目，聘请专业的咨询顾问梳理了公司风险框架，拟定了未来公司全面风险管理的行动计划。

2、公司增加了会计部门人力资源的配置，特别是熟悉国际会计准则的财务人员，加强了对财务人员的培训。

3、公司制定了一整套流程来跟踪及控制送修高周件，并于年底生成送修及报废高周件清单，在中国会计准则及国际会计准则下统一了高周件的会计估计和核算。会计系统管理部门关闭了ORACLE系统中允许同一人员制单并复核日记账分录的功能，杜绝了舞弊的可能性。

4、公司进一步推广电子客票（国内90％，国际80％以上），提高了票证结算在结算系统和财务系统之间的差异调节能力。结算部门安排指定人员每月对结算系统和财务系统中票证结算余额进行差异分析和调整。

5、根据公司管理层的指示，信息技术管理部建立了公司层面的信息技术管理政策，涵盖了本部和各分公司，使全体员工可以方便的在公司内

部网站上进行查阅生产经营信息和资料。

6、公司管理层加强了金融风险方面的内控管理，以防范和控制公司在从事金融衍生品交易中的风险。2008年2月1日，公司第五届董事会2008年第1次例会，审议并同意董事长代表公司签署2008金融风险管理授权委托书，对金融风险管理的审批人员和交易员进行授权。

（四）整改事项：进一步完善规章制度。

整改情况：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：根据监管部门的要求和公司生产经营的需要，公司制定了一系列规章制度，并不断修订完善，形成了一个结构完整、行之有效的公司治理规章制度体系，成为本公司规范运作的行动指南。

董事会秘书室将公司治理规章制度汇编整理成《董事会工作规程》，结构上分法律法规篇、董事会篇、专门委员会篇和董事会秘书室篇四大部分，内容包括《上市公司治理准则》、《董事会议事规则和议事程序》、《高级管理人员职业道德准则》、《董事会审核委员会章程》、《董事会规划发展委员会章程》、《董事会薪酬与考核委员会章程》、《独立董事及审计委员会年报工作制度》、《董事会秘书室职责》等一系列公司治理规章制度，对董事会及各专门委员会的职责权限及议事程序等做出了明确规定。在开展公司治理专项活动中，通过对公司规章制度的梳理和完善，公司各方面的运作基本都做到了有章可循，促进了公司的规范运作和健康发展，提高了公司的整体运作效率和抗风险能力。

（五）整改事项：加强董事会专门委员会功能建设，进一步发挥董事会专门委员会作用。

整改情况：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：公司根据《上市公司治理准则》的要求，参照香港联交所和美国纽交所的有关规定，并结合东航自身公司治理的实际，在公司董事会下设立了审核委员会、规划发展委员会、薪酬与考核委员会三个专门委员会，分别为三个专门委员会制定了章程，明确规定了各个专门委员会的职责权限、议事程序和议事规则。

通过多年的运作，公司重大投资事项形成了充分发挥规划发展委员会功能的决策咨询机制：公司战略规划和重大投资事项递交董事会审议前，由公司管理层或职能部门向规划发展委员会汇报，规划发展委员会形成意见后向董事会汇报，供全体董事决策时参考。规划发展委员会通过召开会议和实地考察等多种形式，为公司“十一五”发展规划、投资计划及其他重大投资事项献计献策，为董事会对重大投资事项决策提供了专家咨询意见。

公司审核委员会在检查、监督公司建立完善财务报告程序和内部控制制度，协调公司的内部、外部审计工作，督促萨班斯法案项目推进，防范财务风险，完善内部控制，确保财务报告的真实性、完整性等方面发挥了重要作用。

公司薪酬与考核委员会推动了并具体实施了购买董事及高级职员责任保险有关工作，为董事和高级管理人员履行职责提供了保障。

通过公司治理专项活动的开展，独立董事更加深刻地认识到他们所肩负的重要职责，能够充分发挥各自在专业领域的特长，积极参与公司重大决策，为董事会科学、高效决策提供建议和意见，提高了董事会决策的科学性和前瞻性，既促进了公司治理的进一步完善，也维护了公司的整体利益和广大中小股东的利益。

（六）、整改事项：进一步完善激励机制。

整改情况：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：

公司在安全系统、营销系统、服务系统进一步完善考核激励机制，理顺了经营管理关系。安全系统方面逐步完善安全指标控制体系和安全奖惩机制，建立安全业绩与岗位升迁、工资调整、绩效奖金挂钩的制度。营销系统方面以公司整体盈利为目标，统筹考虑客运销售和货运销售，发挥总部和分子公司两个积极性，科学分析，并在综合考核的基础上定期对各单位进行评比明示，以业绩为导向，对任务完成出色的销售单位进行表彰和奖励。服务系统方面改变原有评价项目不够科学、数据采集不全面、以惩为主的状况，增加顾客满意指数调查、行李差错统计以及对地面服务代理人的评价等内容，增加鼓励性指标，充分发挥服务质量指标的激励作用。

公司还动员全体员工树立成本意识和节约意识，进一步完善公司层面的增收节支奖励机制，积极鼓励单位和个人主动为公司增收节支提出建议，对于节约和创收部分将给予一定比例的奖励。

通过完善上述考核激励机制，公司逐步形成了考核公平、奖罚严明的管理体系，充分调动了全体员工的工作积极性，既提升了公司的盈利能力，促进了公司的良性可持续发展，又让全体员工分享了公司的发展成果。

二、未完成整改事项的说明

整改事项：公司董事在履职过程中面临较大的法律风险，董事履职缺乏必要的保障。

整改情况：2007年8月29日召开的第五届董事会第3次例会，审议了为全体董事和高级管理人员购买董事及高级职员责任保险的议案，并原则同意，具体实施授权薪酬与考核委员会主席、总经理和董事会秘书负责。

2007年10月29日召开的第五届董事会第5次例会，审议通过购买董事及高级职员责任保险的议案，投保范围包括基本保障和附加公司证券类诉讼保障，投保金额确定为每次索赔/全年责任限额1500万美金，保费不高于50万美金/年，并决定将其提交最近一次的股东大会审议。

2008年1月8日，召开的2008年第1次临时股东大会，审议通过公司购买董事及高级管理人员责任保险的议案。

未按期完成的原因：公司目前正在为投保范围内的人员填写投保单，具体操作需要时间。

下一步工作计划：2008年10月31日前完成全部投保手续，签署正式投保协议。

三、持续改进性问题下一步的改进计划

为了更好的贯彻落实中国证监会[2008]27号公告精神，按照上海辖区上市公司监管专题工作会议的要求，进一步深化公司治理，提高上市公司质量，公司在下列方面将做进一步的改进：

1、积极主动学习新法规、新政策，不断健全和完善公司规章制度，以进一步规范公司运作，保护广大投资者权益。

2、进一步健全内部控制制度，建立和完善防止控股股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，向公司董事、监事和高级管理人员明确其维护上市公司资金安全的法定义务。

四、自查发现的新问题、原因及整改措施

经自查，本公司未发现在公司治理方面的新问题，在今后的工作中将会继续努力，规范运作，不断完善公司治理。

通过公司治理专项活动的开展，通过全面的自查，虽然东航已按照上市地相关法律法规的要求，建立了比较规范、完善的公司治理架构和公司治理机制，公司治理状况也基本符合《上市公司治理准则》的要求；同时，东航也发现了在公司治理方面还存在着一些不足之处，东航已经按照监管部门的要求和公司自身的整改计划，积极务实地进行了整改，七个整改事项中已经按期完成了六项。对于由于客观原因无法在2008年6月30日之前全面完成的董事和高级职员责任保险投保工作，公司将敦促中介机构配合公司抓紧落实，力争在2008年10月底前完成投保工作。

中国东方航空股份有限公司

董事会