案件防控竞赛题库下发

案件防控竞赛题库下发（精选2篇）

1.案件防控竞赛题库下发 篇一

银行业金融机构案件防控基础知识

一、单项选择题

1、各机构必须建立重要岗位员工（）制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。A、轮岗 B、监督 C、末尾淘汰 D、竞争上岗 答案：A

2、轮岗期限原则上以为限，轮岗率要求（）。A、50% B、70% C、80% D、100% 答案：D

3、案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以（）金额为准。A、实际确认的 B、上报时了解的 C、初步估算的 答案：B

4、为减少环境因素导致案件风险发生的可能性，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年。A、1 B、2 C、3 D、4 答案：C

5、机构在制订轮岗计划和方案时要注意同一营业机构的委派会计（授权经理）和网点负责人在轮岗时不能（）进行。A、同时同向 B、同时逆向 C、逆时同向 D、逆时逆向 答案：A

6、各机构应每（）对对公账户实施对账，且应规定最低有效对账率。A：月 B：季 C：年 答案：B

7、银行业金融机构对案件处置工作负（）责任。Ａ、主要 Ｂ、次要 Ｃ、沟通 Ｄ、间接 答案：Ａ

8、（）负责有关银行业案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。Ａ、人民银行 Ｂ、银监局 Ｃ、统计局 Ｄ、公安局 答案：Ｂ

9、银行业金融机构案件防控工作联席会议由各组成单位根据工作需要提议，采取（）的方式召开。Ａ、定期 Ｂ、不定期 C、组织者提议 答案：Ｂ

10、银监会所称自查发现案件指的是什么？（）

A、是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中，通过内部相互监督、管理监督、内审监督和检查监督等途径发现异常情况或线索，并采取得当措施，自行揭露的案件。

B、银行业监督机构在业务检查时发现的案件。C、外部审计发现的案件。答案：（A）

11、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。A、12 B、24 C、48 答案：B

12、提高基层营业机构管理层的轮岗要求以强化对其的()。A、监督管理 B、运营管理 C、监督制约 D、效益合规化 答案：C

13、银行业金融机构高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理）是（）的第一责任人。A、案件风险防范 B、案防制度制定和执行 C、案防工作监督 答案：B

14、营业机构要提高委派会计（授权经理）的轮岗频率，轮岗期限最长不超过（）年，轮岗率100%。A、1年 B、2年 C、3年 答案：B

16、银行业金融机构对案件风险排查工作负（）。A、主要责任 B、主体责任 C、次要责任 答案：B

17、银行业从业人员应遵循公平竞争，恪守（）原则。自觉抵制低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争手段。A、存款自愿 B、客户自愿 C、客观公正 答案：B

18、银行业从业人员应做到不因客户性别、肤色、民族、身份等差异而（）。A、优待或歧视 B、因人而异 C、特殊对待 答案：A

19、银行业办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员，在涉及亲 属关系或利害关系人时，应主动提出（）。A、受理 B、回避 C、推荐 答案：B 20、银行业从业人员不从事与本机构有（）的第二职业。A、利害关系 B、业务往来 C、债务关系 答案：A

21、《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》中处罚信息除刑事处罚和金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工作的行政处罚为终身有效外，其他处罚信息保存期限为处罚期限终止日起（）年，过期不再提供查询服务。A、1 B、3 C、5 答案：C

22、银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在（）中核算的本、外币存款。A、个人账户 B、对公结算账户 C、存款账户

答案：B

23、商业银行应加强存款稳定性管理，约束月末存款“冲时点”，月末存款偏离度不得超过（）。A、2% B、3% C、5% 答案：B

24、商业银行会计岗位设置应遵循（）原则。A、分级管理、各司其职 B、责任分离、相互制约 答案：B

25、（）是指由商业银行或者其他金融机构发行的具有消费支付、信用贷款、转账结算、存取现金等全部功能或部分功能的电子支付卡。A、信用卡 B、银行卡 C、借记卡

答案：A

26、存款检查实行接续滚动的方法，即以（）个月为一个周期，在本周期未受到检查的存款，应在下一个周期接续滚动检查。具体周期由银行业金融机构自行确定，但一年不得少于2个周期，以实现全面覆盖的要求。A、1至2 B、3至6 C、4至8 答案：B

27、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（）

A、开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书 B、客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字

C、对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理 D、对客户资料必须严格保管 答案：B

28、银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，该款刑法规定的罪名是：（）A、集资诈骗罪 B、高利转贷罪

C、违法发放贷款罪 D、贷款诈骗罪 答案：C

29、商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（）的要求。A、制度先行于业务 B、内控优先

C、发展是根本，管理是保障 D、合规人人有责 答案：B 30、根据《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，《案件风险信息快报》未明确要求的内容为（）。

A、事发银行业金融机构名称、是否时间及案件风险事件概况 B、涉案人员及情况 C、已经或可能造成的损失 D、公安司法机关的强制措施 答案：D

31、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。

A、对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准 8 的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息

B、案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除

C、如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》

D、案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准 答案：C

32、下列哪些活动是商业银行员工知识/技能匮乏的表现，进而可能引发操作风险：（）

A、核心员工流失，致使关键信息缺乏共享

B、工作中意识不到自己缺乏必要的知识，按照自己认为正确的方式工作

C、滥用职权，对客户交易进行误导

D、员工与外部人员串通，违反内部指引、政策及程序为外部人员打开方便之门 答案：B

33、案件（风险）信息报告应遵循及时、真实的原则，坚持“（）”。A、一情一报 B、一情多报 C、多情一报 D、有情不报 答案：A

34、《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员，所在机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应（）。A、开除 B、通报同业 C、解除劳动合同 D、罚款 答案：B

34、下列说法正确的是：（）

A、已调离柜员的柜员号可以交接给新进柜员使用

B、日终，柜员清点完重空后，可以将重空锁在小铁箱里放在桌面上，离柜干别的事情

C、中午现金柜员自己清点完尾箱后可以离开现金柜出去午餐 D、开户前应审核企业开户证明文件原件 答案：D

35、下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素：（）A、案件性质明确 B、涉案金额确定 C、案件时间锁定 D、初步判断风险 答案：C

36、银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于（）。A、操作风险 B、信用风险 C、市场风险 D、流动性风险 答案：A

37、下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的“三项”措施：（）

A、机构准入与银行轮岗轮调和强制休假制度挂钩 B、机构准入与银行人力资源配置水平挂钩

C、机构准入，业务准入、高管准入与干部和员工职业操守教育培训挂钩

D、实施对总行管理部门和分支行负责人诚勉谈话机制，并与岗位任职挂钩 答案：D

38、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括：（）A、公安、司法机关立案侦查的

B、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪 C、银行业金融机构员工被取保候审 D、银行业金融机构员工被拘留 E、银行业金融机构员工被逮捕 答案：B

39、银行业金融机构操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成（）的风险。A、意外 B、损失 C、事故 D、案件 答案：B 40、银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。A高风险账户 B、高风险客户 C、高风险部门 D、高风险环节 答案：D

41、银行业金融机构应当严格执行（）、押、证三分管制度，三者分开保管和使用，人员离岗时，都应落锁入柜。A、款 B、密 C、印 D、单 答案：C

42、银行业金融机构应当对关键岗位实行（）的人员轮换和强制休假制度。A、定期 B、不定期 C、定期或不定期 D、短期 答案：C

43、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）A、监察室 B、合规部 C、安保部 D、审计部 答案：B

44、银行业金融机构应当建立并完善（）制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。

A、统一授信、统一授权 B、分级授信、分级授权 C、分级授信、统一授权 D统一授信、分级授权 答案：D

45、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（）A、董事长 B、监事长 C、行长（总经理）D、合规总监 答案：C

46、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，重大、恶性案件的标准（）

A、涉案金额等值人民币一亿元（含）以上 B、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上 C、涉案金额等值人民币五百万元（含）以上 D、涉案金额等值人民币一百万元（含）以上 答案：B

47、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，纪律处分不包含（）

A、通报批评 B、警告 C、记过 D、留用察看 答案：A

48、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）以上处分。A、警告 B、记过 C、记大过 D、降级 答案： C

49、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，（）不得安排担任同职（级）及以上职务。A、一年内 B、二年内 C、三年内 D、五年内

答案：B

51、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）处分。

A、记大过（含）以上 B、降级（含）以上 C、撤职（含）以上 D、开除（含）以上 答案：B

52、关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（）

A、王某除在银行上班外，还在外与朋友共同经营小额贷款公司。B、李某以银行职员身份向其好友发放高利贷。C、丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户。D、张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益。答案：C

53、《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）A、警告 B、记大过 C、降级 D、取消任职资格 答案：D

54、《关于加强商业银行代销业务管理的通知》明确，高风险产品是指其风险程度相当于《商业银行理财管理办法》规定的银行理财产品风险评级（）以上。A、2级 B、3级 C、4级 D、5级 答案：C

55、《关于加强商业银行代销业务管理的通知》要求，商业银行应由（）管理代销产品的宣传材料。A、总行或分行 B、支行 C、理财经理 D、会计人员 答案：A

56、下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中“法”、“规”的含义？（）A、指所有的法律法规、监管规章

B、指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件

C、指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则

D、指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则，还包括自律性组织制定的有关准则 答案：D

57、下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”？（）A、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

D、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的 答案：C

58、按照《关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求，“双线”风险防控责任主体是（）。

A、银行业金融机构 B、监管机构 C、人民银行 D、银行同业公会 答案：A

59、《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》规定，对故意违规放贷造成重大风险和案件的直接责任人，一律（）。A、开除 B、解除劳动合同 C、给予纪律处分 D、撤职 答案：A 60、根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,各银行业金融机构应结合自身信贷业务特点和风险控制能力，及时组织开展信贷操作风险和（）排查。

A、市场风险 B、合规风险 C、道德风险 D、信用风险 答案：C 61、《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》规定，对直接参与或指使违规放贷的高级管理人员，一律（）。A、开除 B、解除劳动合同 C、给予纪律处分 D、撤职 答案：D 62、《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应

等级，并向银行业金融机构反馈。A、10% B、15% C、20% D、30% 答案：B 63、《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，实施案件分级管理，研究建立（）督办制度。A、风险 B、对口 C、挂牌 D、交叉

答案：C 64、《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，发生重大、恶性案件，监管机构要约谈（）。A、案发法人机构主要负责人 B、案发法人机构分管负责人 C、案发法人机构分管部门负责人 D、案发机构负责人 答案：A 65、《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。A、滚动排查 B、员工行为排查 C、审计检查 D、日常排查 答案：D 66、《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和（）。A、员工异常行为 B、信贷业务 C、柜面业务 D、个人金融业务 答案：A 67、“KYC”原则的中文含义是以下哪一项：（）

A、了解你的业务 B、了解你的客户业务单据 C、了解你的客户业务 D、了解你的客户 答案：D 68、案件防控长效机制的良性循环应当是：（）A、排查—整改—提高—再排查 B、制度—执行—检查—修订制 C、制度—执行—反馈—检查—修订制度 D、制度—排查方案—整改—修订制度—执行 答案：A 69、《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。

A、专案组

B、调查组C、检查组 D、督查组 答案：A 71、某企业老板甲为尽快获得贷款，送给某国有银行信贷业务部职员乙6000元，乙加班加点审核甲提供的信贷资料，在2天之内为手续齐全且符合贷款条件的甲发放了贷款。以下说法正确的是（）A、乙犯有受贿罪

B、乙犯有公司企业人员受贿罪 C、乙犯有渎职罪

D、乙情节显著轻微，不属于犯罪 答案：B 72、甲是某仓储公司的仓库保管员，一天傍晚甲值班的时候发现仓库里有一个成色极佳的翡翠，遂心生占有之心，趁人不备，偷偷地将该翡翠装入兜内，下班之后将其带回家中。以下说法正确的是（）A、甲犯有盗窃罪 B、甲犯有贪污罪 C、甲犯有职务侵占罪

D、甲犯有非法侵吞他人财产罪 答案：C 73、某私企的出纳甲，因家中装修房子急需用钱，便从其保管的单位保险箱中拿了10000元来用，心想等手头宽裕了再把单位的钱补上就行了，半年过去了，甲家的房子专修完毕，但其仍还没有把钱归还单位。请问甲的行为触犯了我国刑法中的（）A、挪用资金罪 B、贪污罪 C、挪用专项款物罪 D职务侵占罪 答案：A 74、甲是某农村信用合作联社信贷部职员，利用职务便利向其做生意的表弟发放了无担保的信用贷款，甲的行为触犯了我国刑法中的（）

A、违法发放贷款罪 B、违法向关系人发放贷款罪 C、渎职罪

D、其表弟提供的信贷资料齐全完整，甲不够成犯罪 答案：B 75、甲是某银行柜员，一天一客户乙拿着20万元来到该行办理存款业务，甲谎称银行计算机业务系统故障，无法对存折进行打印，只能 手签，遂在乙的存折上书写了存款20万元，但实际并未入账。请问甲的行为触犯了我国刑法中的（）A、吸收客户资金不入账罪 B、职务侵占罪 C、非法吸收公众存款罪 D是正常办理业务，不属于犯罪 答案：A 76、甲是一小微企业主，最近资金紧张，想到了去银行贷款，但苦于没有任何资产银行不会放贷，便找到一办理假证的人办了一张房产证，随后以该房产证作抵押顺利的从银行获得了10元贷款。对甲的行为应认定为我国刑法中的（）A、买卖国家机关证件罪 B、贷款诈骗罪 C、诈骗罪 D、金融诈骗罪 答案：B 77、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，可予恢复（）。A、原职 B、公职 C、职务 答案：A 78、《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷的；至少应给予（）处理。A、开除 B、停职 C、解除劳动合同 答案：C 79关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，借银行名义或利用银行员工身份私自（）的；至少应给予解除劳动合同处理。A、投资 B、代客投资理财 C、理财 答案：B 80、根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,各银行业金融机构在贷款受理环节，要严格审查客户准入资格，严防利用不真实生产经营信息和（）骗取贷款。A、编造事实 B、虚假资料 答案：B 81、根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,在贷前调查环 节，要认真核实客户贷款需求和申贷资料的（），客观评价客户还款能力，严防利用虚假资料或虚假担保等骗取贷款。A、有效性 B、长期性 C、真实性 答案：C 82、根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,在（），要加强对客户贷款使用的监督，及时跟踪客户经营状况，定期电话核实了解押品状况，严防贷款被挪用、资产被转移、担保被悬空。

A、贷后检查阶段 B、贷前调查 C、贷中审查 答案：A 83、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，案件分类中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为类（）案件。A、第二 B、第一 C、第三 答案：A 84、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通 知》要求，案防工作考核应纳入（）考核中。A、营业收入 B、考勤 C、经营绩效 答案：C 85、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，重大、恶性案件包括性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大（）的。A、社会不良影响 B、挤兑事件 C、舆论影响 答案：A

86、下列哪项不属于防范操作风险内控“十个联动”？（）A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动

B、查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动 C、激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动 D、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动

答案：C 87、下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（）

A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套 与联动

B、建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度、并确保这一安排纳入人事管理制度

C、严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行D、加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开 答案：A 88、存款检查以3至6个月为一个周期，在本周期末受到检查的存款，应在下一个周期进行滚动检查，具体周期由银行自行确定，但一年不得少于（）个周期。A、2 B、3 C、4 D、1 答案：A 89、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（）

A、开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书

B、客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字

C、对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理 D、对客户资料必须严格保管 答案：B 90、下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:（）A、枪支弹药 B、授权卡 C、空白凭证 D、查询对账 答案：A 91、王某是甲商业银行的信贷人员，王某丈夫李某在乙公司任总经理，乙公司向甲银行申请贷款，根据《商业银行法》的规定，下列说法正确的是:（）

A、甲银行不得向乙公司发放贷款 B、甲银行不得向乙公司发放信用贷款 C、甲银行不得向乙公司发放担保贷款 D、甲银行可以自由向乙公司发放贷款 答案：B 92、根据《商业银行法》，商业银行可以从事的是:（）A、向其他商业银行投资 B、房地产开发业务 C、信托投资业务 D、股票投资业务 答案：A 93、银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人 发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，该款刑法规定的罪名是：（）

A、集资诈骗罪 B、高利转贷罪 C、违法发放贷款罪 D、贷款诈骗罪

答案：C 94、案件涉及金额以立案时公安、司法机关确认的（）为准。A、金额 B、余额 C、发生额 答案：A

95、银行业应加强监控设施的维护，改进录像保管期：对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看，同时对录像资料应延长保留时间备查，不少于（）为宜。A、一个月 B、二个月 C、三个月 答案：C 96、银行业机构要把（）和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。A、信用风险 B、市场风险 C、操作风险管理 答案：C 97、银行不允许授信工作人员未经本单位（）和考核直接上岗。A、认可 B、考试 C、合规培训 答案：C

98、严禁以资料审核代替实地调查方式进行（），不得放松对客户的调查和对客户资料真实性的验证。A、客户走访 B、贷前调查 答案：B 100、信贷经办人员不得人为干预程序或（）程序进行授信。A、增加 B、减少 C、放松 答案：B

101、下列银行业犯罪中，其主观方面不是故意的是(D)

A受贿罪

B票据诈骗罪

C变造货币罪

D签订、履行合同失职被骗罪

102、金融犯罪成立的前提和基础是(C)A复杂的金融工具 B多层次的金融机构 C违反金融管理法规 D获取非工资收入

103、盗窃信用卡并使用的，是(A)A盗窃罪 B金融凭证诈骗罪 C信用卡诈骗罪 D信用证诈骗罪

104、合同权利义务终止后，基于诚实信用原则，仍存在于当事人间的义务是(D)A.履行 B.给付 C.清偿 D.保密

105.债权人为消灭债关系，向债务人实施抛弃债权的意思表示，合同法理论称此为（A）A.免除 B.提存 C.抵销 D.混同

二、多项选择题

1、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》明确存在下列哪些情形之一的属于重大、恶性案件？（）A 涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；

B 性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的； C 司法机关认定属于重大、恶性的案件；

D银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件； 答案：ABD

2、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件责任人员包括哪些银行业金融机构从业人员？（）A 作案人员；

B相关违法违规行为的实施人或参与人；

C以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员； 答案：ABC

3、银行业金融机构案件问责应当遵循哪些原则？（）A依法依规 B实事求是 C权责对等 D责任明确 E逐级追究 答案：ABCDE

4、银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下哪些方式？

33（）

A纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等；

B经济处理：包括扣减绩效工资、降低薪酬级次、要求赔偿经济损失等;C其他问责方式：包括通报批评、责令辞职、解除劳动合同等。答案：ABC

5、各机构要充分认识对账工作的重要性，通过下列哪种方式确保对账成功，切实保证客户和银行的资金资产安全。（）A、制度保证 B、科技手段 C、流程管控 D、法律约束 答案：ABCD

6、银行业金融机构案件处置规程所称银行业金融机构案件处置工作包括？（）

A、案件信息报送及登记 B、案件调查 C、案件审结 D、后续处置 答案：ABCD

7、银行业金融机构应当在（）后，向银监局提交案件审结报告。

Ａ、总结案件教训 Ｂ、分析存在问题 Ｃ、确定问责方案 Ｄ、责任人处理 E、整改措施 答案：ＡBＣE

8、案件防控“四项制度”是指（）。A、干部交流 B、柜员轮岗 C、岗位轮换 D、亲属回避 E、强制休假 答案：ACDE

9、银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责是（）Ａ、通报案件形势，分析案件特点，做出案件预判，提示案件风险； Ｂ、剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，统筹工作安排； Ｃ、组织办案队伍，部署案件调查，确定案件性质，组织案件处置； Ｄ、确定问责尺度，督导后续整改，安排专项检查，组织后续评估； Ｅ、评估案防工作，总结工作经验，交流工作思路，制定工作规划。答案：ABCDE

10、银行业金融机构自查发现案件的情形包括下列哪几种？（）Ａ、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映

举报并采取后续措施发现的案件。

Ｂ、在业务流程中，通过流程监督机制或 IT 系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。

Ｃ、业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。

Ｄ、在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。

Ｅ、在上级机构组织的全面检查、专项检查或上级机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。答案：ABCDE

11、银行业金融机构在办理开户、变更、挂失等业务方面，不得存在以下哪些行为。（）

A、受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时，不核对企业证明文件原件，不核查单位法定代表人、授权经办人身份。B、受理个人账户开户（卡）申请或开通网银时，不按规定核实申请人意愿和身份信息。答案：A B

12、银行业金融机构案件的确认标准为（）：

A、公安、司法机关立案侦查的；

B、银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的； C、银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的； D、银行业金融机构工作人员因违法被举报的；

E、银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的。答案：ABCE

13、银行业务授权方面，不得存在以下行为。（）A、不确认客户真实意愿授权。B、不审核凭证授权。C、不核实业务授权。D、超权限授权。答案：ABCD

14、银行对账方面，不得存在以下行为。（）A、不允许参与对账的人员参与对账。B、不按规定审核对账回执。

C、不按规定处理存在问题的对账回执。答案：ABC

15、银行授信方面，不得采取以下手段套取银行信用。（）A、利用职务之便为本人或关系人获取银行信用。B、使用或串通客户使用虚假资料获取银行信用。C、违规出具信用证或其他保函、票据、存单等。

答案：ABC

16、案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括（）：

A、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；

B、客户反映非自身原因账户资金发生异常； C、收到重大案件举报线索；

D、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索； E、大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规； 答案：ABCDE

17、银行业金融机构案件风险信息快报的内容应当包括（）。A、事发银行业金融机构名称、事发时间及案件风险事件概况； B、涉及人员及情况； C、风险情况及预判； D、已经或可能造成的影响；

E、事发银行业金融机构或公安、司法机关已采取的措施； F、其他需要说明的情况； 答案：ABCDEF

18、银行账户管理方面，不得存在以下行为。（）A、获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息。B、利用客户账户过渡本人资金。

C、通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金。

D、违规使用内部账户为客户办理支付结算业务。E、空存、空取资金。答案：ABCDE 19银行业金融机构工作人员有下列行为之一，涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案。（）

A、利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的；

B、利用职务上的便利贪污、侵占挪用本机构或者客户资金的； C、玩忽职守造成损失的；

D、泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密的； E、其他依照法律规定应当追究刑事责任的； 答案：ABCDE 20、银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的五种主要来源（）： A、小贷公司 B、典当行

C、农村中小金融机构 D、担保机构 E、民间融资 F、非法集资 答案：ABDEF

21、符合下列条件之一的，列为银监会挂牌督办案件（）A、银监会领导批示的案件

B、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的案件 C、在银行业或社会上造成较大负面影响的案件

D、发案部位较特别、作案手段较新颖或情节严重、性质恶劣的案件 答案：ABCD

22、《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受（）等惩戒措施的信息。

A、刑事处罚 B、行政处罚 C、党纪处分

D、内部处分及其他处罚 答案：ABCD

23、银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查（）原则。

A、大额存款优先检查的原则 B、存款异常变动优先检查的原则

C、重点账户存款变动优先检查的原则 答案：ABC

24、银行业案件防控中“一案四问责”指的是（）。A、案发当事人 B、相关制约人

C、内部督查责任人 D、领导责任人

E、外部监管责任人 答案：ABCD

25、根据银监会《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。A、瞒报 B、漏报 C、迟报 D、错报 答案：ABCD

26、《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。A、行为纠正到位 B、制度完善到位 C、风险控制到位 D、责任追究到位 答案：ABCD

27、《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施,主要内容包括：（）A、根据案件风险排查计划拟定排查工作方案

B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位

C、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程D、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况 答案：AB

28、《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括：（）A、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

B、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程C、根据排查内容，确定排查牵头部门

D、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况 答案：ABCD

29、根据《关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》，“双线”风险防控主要是围绕切实做好平台贷款风险缓释、严控房地产贷款风险、（）、盯防市场风险、操作风险及其他风险。A、防范化解产能过剩风险 B、防范影子银行业务风险 C、紧盯流动性风险 D、谨防信息科技风险 答案：ABCD 30、《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，案防评估监管评价等级：评价结果按百分制计算，综合评分如何划分档次（）A、综合评分85分（含）以上为“绿牌”

B、综合评分70分（含）以上85分以下为“黄牌” C、综合评分70分以下为“红牌” D、综合评分60分以下为“黑牌” 答案：ABC

31、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表填表说明》明确的内部处分种类包括（）。A、警告 B、通报批评 C、开除 D、降级 E、记过

F、撤职 答案：ACDEF

32、《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化，遵循“统一组织，分级实施、突出重点、（）”的原则。A、滚动覆盖 B、强化整改 C、落实责任 D、严肃问责 答案：ABC

33、根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,各银行业金融机构在开展违规放贷风险排查时，重点关注哪些领域（）A、近年新增加的不良贷款 B、关注类贷款和违约客户情况

C、银行员工帮助客户规避制度获取贷款情况 D、信贷资产转让情况 答案：ABCD

34、根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,各银行业金融机构在开展违规放贷风险排查时，重点关注哪些领域（）A、近年新增加的不良贷款 B、关注类贷款和违约客户情况

C、银行员工帮助客户规避制度获取贷款情况

D、信贷资产转让情况 答案：ABCD

35、根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,监管部门要加强对违规放贷问题的监督检查，对风险突出、问题严重的机构依法采取（）等监管强制措施。A、暂停准入 B、限制业务

C、取消高管人员任职资格 D、控制贷款发放额度 答案：ABC

36、根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以（）等为重点的案件风险排查。A、信贷 B、票据 C、跨业合作 D员工异常行为 答案：ABCD

37、根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，案发后，银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送（）和案例材料。A、后续调查报告 B、督查报告

C、审结报告 D、整改情况报告 答案：ABC

38、《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，对于问责不到位的机构，将依据有关法律法规采取（）等监管强制措施或行政处罚。A、责令暂停部分业务 B、停止批准开办新业务 C、停止批准增设分支机构 D、罚款 答案：ABC

39、《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，对于问责不到位的机构，其相关直接责任人和直接负责的董事、高级管理人员将依据有关法律法规给予（）等行政处罚。A、警告 B、罚款

C、取消董事、高级管理人员任职资格 D、禁止从事银行业工作 答案：ABCD 40、根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，以下哪些案件不属于第一类案件？（）

A、银行前员工王某在离职后参与非法集资

B、银行工作人员刘某利用职务便利，给予其客户贷款优惠政策并索要佣金

C、外部电信诈骗

D、客户信用卡被社会不良分子盗刷 答案：ABC

41、根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，以下哪些案件属于第三类案件？（）A、银行从业人员伪造重要空白凭证参与非法集资 B、某客户利用POS机非法套现 C、电信诈骗 D、以上都不是 答案：BC

42、李某是M商业银行的董事，其子为L公司董事长。L公司向M银行的下属分行申请贷款，李某通过对分行负责人谢某施压令其按低于同类贷款的优惠利息发放此笔贷款。根据《商业银行法》，下列哪些说法是正确的？（）

A、李某强令下属机构发放贷款，是禁止的行为

B、该贷款合同无效，李某应承担由于合同无效造成的一切损失C、该贷款合同有效，李某应承担因不正当优惠条件给银行造成的包括利息在内的损失

D、分行负责人谢某也应当承担相应的赔偿责任

答案：ACD

43、以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）A、严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来

B、严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒 C、严禁员工组织、参与民间融资或非法集资

D、严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职。答案：ACD

44、按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）

A、发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的 B、监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的 答案：BCD

45、按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理的（）

A、因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发案件，且所造成的损

害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的 B、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的 C、情节轻微且未造成损害的

D、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 答案：BCD

46、按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以免予追究有关案件责任人员的（）

A、因不可抗力造成违法违规的 B、案发时主动反映、举报相关线索的

C、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

D、自查发现、主动揭露案件的 答案：AC

47、按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些方式不属于纪律处分？（）A、要求赔偿经济损失 B、解除劳动合同 C、责令辞职 D、开除 答案：ABC

48、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，具体包括（）A、作案人员

B、违法违规行为的实施人 C、违法违规行为的参与人

D、对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员 答案：ABCD

49、按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的()A、董事长为案件风险监督第一责任人 B、监事长为案防制度制定第一责任人 C、行长为案防制度执行第一责任人 D、董事长为案件风险防范第一责任人 答案：CD 50、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。A、整体案防工作情况 B、案防管理体系运行情况 C、内部检查发现问题整改情况 D、外部检查发现问题整改情况

答案：ABCD

51、根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号），以下哪些明确属于柜台违规行为？（）A、柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告

B、委派会计（授权经理）在授权过程中都应听从网点负责人的指令 C、应客户要求请自己好友帮忙，并通过好友的账户过渡客户资金 D、坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书 答案：BC

52、根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）加大对重点账户、高风险账户的监控要求，以下哪些说法是正确的？（）

A、对于值得高度关注的账户，原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回折

B、对于异动、可疑、高风险账户，各机构可以根据自身特点，分别采取上门对账、协议对账、网银对账等多种方式对账

C、对于异动、可疑、高风险账户，要求必须逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回折

D、对于值得高度关注的账户，原则上按季采取上门对账的方式并收取对账回折 答案：AC

53、根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）的要求，以下哪种情况下，银行机构需密

2.案件防控竞赛题库下发 篇二

一、判断题

1、办理行政案件应当以事实为根据，以法律为准绳。（对）

2、办理未成年人的行政案件，应当根据未成年人的身心特点，保障其合法权益。（对）

3、办理行政案件，在少数民族聚居或者多民族共同居住的地区，可以使用当地通用的语言进行询问。对不通晓当地通用语言文字的当事人，可以为他们提供翻译。（错）

4、移交违法行为人居住地公安机关管辖的行政案件，违法行为地公安机关在移交前可以收集证据，但无需配合违法行为人居住地公安机关开展调查取证工作。（错）

5、几个公安机关都有权管辖的行政案件，由最初受理的公安机关管辖。必要时，可以由主要违法行为地公安机关管辖。（对）

6、对于重大、复杂的案件，上级公安机关可以指定管辖，但不能直接办理。（错）

7、对管辖权发生争议的，报请共同的上级公安机关指定管辖。（对）

8、上级公安机关指定管辖的，应当书面通知被指定管辖的公安机关和其他有关的公安机关。上级公安机关直接办理的可以不通知。（错）

9、国有林区的森林公安机关管辖林区内发生的行政案件。（对）

10、公安机关负责人、办案人民警察提出回避申请的，应当说明理由。（对）

11、当事人及其法定代理人要求公安机关负责人、办案人民警察回避的，应当提出申请，并说明理由。（对）

12、当事人及其法定代理人要求公安机关负责人、办案人民警察回避的，应当提出书面申请，口头提出申请的，公安机关不予受理。（错）

13、鉴定人和翻译人员不得申请回避的。（错）

14、证据必须经过查证属实，才能作为定案的根据。（对）

15、可以用于证明案件事实的材料，不一定都是证据。（错）

16、收集物证、书证不符合法定程序，可能严重影响执法公正的，不能作为定案的根据。（错）

17、公安机关必须依照法定程序，收集能够证实违法嫌疑人是否违法、违法情节轻重的证据。（对）

18、严禁刑讯逼供和以威胁、欺骗等非法方法收集证据。采用非法方法收集的证据不能作为定案的根据。（对）

19、收集物证、书证不符合法定程序，可能严重影响执法公正的，不能作为定案的根据。（错）

20、书证有更改或者更改迹象不能作出合理解释的，或者书证的副本、复制件不能反映书证原件及其内容的，不能作为证据使用。（对）

21、法律文书送达的期间包括路途上的时间。（错）

22、违法行为人被限制人身自由的期间，应当至期满之日为止，不得因节假日而延长。（对）

23、治安管理处罚决定应当在二日内送达。（错）

24、当场处罚不需收集证据（错）

25、当场处罚不需口头告知违法行为人拟作出行政处罚决定的事实、理由和依据，也不需告知违法行为人依法享有的陈述权和申辩权；（错）

26、当场处罚应当当场收缴罚款。（错）

27、适用简易程序处罚的，可以由人民警察一人作出行政处罚决定。（对）

28、公安机关调查取证时，应当防止泄露工作秘密。（对）

29、安全检查需要开具检查证。（错）

30、实施行政强制措施应当通知当事人到场，当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径。当事人不到场的，邀请见证人到场，并在现场笔录中注明。（对）

31、实施行政强制措施可以听取当事人的陈述和申辩。（错）

32、实施行政强制措施应当制作现场笔录，由当事人和办案人民

警察签名或者盖章，当事人拒绝的，在笔录中注明。（对）

33、检查时实施行政强制措施的，制作检查笔录，不再制作现场笔录。（对）

34、当场实施限制公民人身自由的行政强制措施的，办案人民警察应当在返回单位后立即报告，并补办批准手续。（对）

35、公安机关负责人认为不应当采取行政强制措施的，应当立即解除。（对）

36、继续盘问的时限一般为十二小时；对在十二小时以内确实难以证实或者排除其违法犯罪嫌疑的，可以延长至二十四小时。（对）

37、违法嫌疑人在醉酒状态中，对本人有危险或者对他人的人身、财产或者公共安全有威胁的，可以通知其家属、亲友或者所属单位将其领回看管。（对）

38、对行为举止失控的醉酒人，可以进行约束，约束过程中，应当指定专人严加看护。确认醉酒人酒醒后，应当立即解除约束，并进行询问。约束时间计算在询问查证时间内。（错）

39、公安机关对报案、控告、举报、群众扭送或者违法嫌疑人投案，以及其他行政主管部门、司法机关移送的案件，应当及时受理，对属于本单位管辖范围内的应当制作受案登记表。（错）

40、公安机关接受案件时，应当制作受案回执单一式二份，一份交报案人、控告人、举报人、扭送人，一份附卷。（对）

41、行政案件移送管辖的，询问查证时间和扣押等措施的期限重新计算。（对）

42、对发现或者受理的案件暂时无法确定为刑事案件或者行政案件的，应当按照行政案件的程序办理。（错）

43、单位违反公安行政管理规定，需要对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行询问的，不适用传唤。（错）

44、使用传唤证传唤的，违法嫌疑人被传唤到案后和询问查证结束后，办案人员应当在传唤证上填写违法嫌疑人到案和离开时间并交由违法嫌疑人签名。（错）

45、不得以连续传唤的形式变相拘禁违法嫌疑人。（对）

46、询问违法嫌疑人，应当在公安机关的办案场所进行。（对）

47、询问查证期间应当保证违法嫌疑人的饮食和必要的休息时间，但无需在询问笔录中注明。（错）

48、在询问查证的间隙期间，不得将违法嫌疑人送入候问室，按照候问室的管理规定执行。（错）

49、询问时，应当全程录音、录像，并保持录音、录像资料的完整性。（错）

50、办案的人民警察不得要求违法嫌疑人、被侵害人或者其他证人自行书写书面材料。（错）

51、办案人民警察收到违法嫌疑人、被侵害人或者其他证人提供的书面材料后，应当在首页注明收到日期，并签名。（对）

52、询问违法嫌疑人时，应当听取违法嫌疑人的陈述和申辩。必要时可以对违法嫌疑人的陈述和申辩进行核查。（错）

53、行政案件现场勘验参照刑事案件现场勘验的有关规定执行。（对）

54、对机关、团体、企业、事业单位或者公共场所进行日常执法监督检查，依照有关法律、法规和规章执行，不适用《公安机关办理行政案件程序规定》第六十八条第一款有关检查的规定。

55、检查妇女的身体，应当由女民警进行。（错）

56、依法对卖淫、嫖娼人员进行性病检查，应当由医生进行。（对）

57、禁止强迫或者暗示鉴定人作出某种鉴定意见。（对）

58、对人身伤害的鉴定由法医进行。（对）

59、对需要进行伤情鉴定的案件，被侵害人拒绝提供诊断证明或者拒绝进行伤情鉴定的，公安机关不得作出处理决定。（错）

60、经公安机关通知，被侵害人无正当理由未在公安机关确定的时间内作伤情鉴定的，视为拒绝鉴定。（对）

61、涉案物品价值不明或者难以确定的，公安机关可以委托价格鉴证机构估价。（错）

62、对涉嫌服用国家管制的精神药品、麻醉药品驾驶机动车的人员，应当对其进行体内国家管制的精神药品、麻醉药品含量检验。（错）

63、当事人对呼气酒精测试结果无异议的，应当签字确认。事后提出异议的，不予采纳。（对）

64、鉴定意见可以附有鉴定机构和鉴定人的资质证明或者其他证明文件。（错）

65、医疗机构出具的诊断证明作为公安机关认定人身伤害程度的依据的，可以将诊断证明结论书面告知违法嫌疑人和被侵害人。（错）

66、同一行政案件的同一事项重新鉴定以二次为限。（错）67、公安机关认为必要时，也可以直接决定重新鉴定。（对）68、鉴定费用由公安机关承担，但当事人自行鉴定的除外。（对）69、辨认由二名办案人民警察主持。（错）

70、同一辨认人对与同一案件有关的辨认对象进行多组辨认的，不得重复使用陪衬照片或者陪衬人。（对）

71、辨认人不愿意暴露身份的，对违法嫌疑人的辨认应当在不暴露辨认人的情况下进行，公安机关及其人民警察应当为其保守秘密。（错）

72、对于公民个人及其所扶养家属的生活必需品和被侵害人或者善意第三人合法占有的财产应当予以登记，但不得扣押或者扣留。（对）

73、对于公民个人及其所扶养家属的生活必需品和被侵害人或者善意第三人合法占有的财产不得扣押或者扣留。但是与案件有关必须鉴定的，可以依法扣押，结束后应当立即解除。（对）

74、公安机关依法实施查封时，对与违法行为无关的场所、设施，公民个人及其扶养家属的生活必需品不得查封。（对）

75、场所、设施、物品已被其他国家机关依法查封的，公安机关根据办案的需要，经上一级公安机关批准可以实施查封。（错）

76、对抽取的样品应当及时进行检验。经检验，能够作为证据使用的，应当依法扣押、先行登记保存或者登记；不属于证据的，应当及时返还样品。样品有减损的，应当予以补偿。（对）

77、先行登记保存期间，证据持有人及其他人员不得损毁或者转移证据。（对）

78、证据保全决定书应当附清单，载明被采取证据保全措施的场所、设施、物品的名称、规格、数量、特征等，由办案人民警察和当事人签名后，一份交当事人，一份附卷。有见证人的，还应当由见证人签名。（对）

79、对物品需要进行鉴定的，鉴定期间不计入扣押、扣留、查封期间，但应当将鉴定的期间书面告知当事人。（对）

80、解除证据保全措施的，应当立即退还财物，并由当事人签名确认。（对）

81、行政案件变更管辖时，与案件有关的财物及其孳息应当随案移交，并书面告知当事人。（对）

82、对依据地方性法规或者地方政府规章作出的罚款处罚，适用听证的罚款数额按照地方规定执行。（对）

83、依法具有独立执法主体资格的公安机关业务部门以及出入境边防检查站依法作出行政处罚决定的，由其非本案调查人员组织听证。（对）

84、公安机关可以因违法嫌疑人提出听证要求而加重处罚。（错）85、本案调查人员不得担任听证主持人、听证员，但可以担任记录员。（错）

86、与听证案件处理结果有直接利害关系的其他公民、法人或者其他组织，作为第三人申请参加听证的，应当允许。（对）

87、违法嫌疑人放弃听证或者撤回听证要求后，处罚决定作出前，又提出听证要求的，公安机关不应当允许（错）。

88、认为听证申请人的要求不符合听证条件，决定不予受理的，应当制作不予受理听证通知书，告知听证申请人。逾期不通知听证申请人的，视为受理。（对）

89、听证申请人不能按期参加听证的，可以申请延期，是否准许，由公安机关负责人决定。（错）

90、二个以上违法嫌疑人分别对同一行政案件提出听证要求的，应当合并举行。（错）

91、同一行政案件中有二个以上违法嫌疑人，其中部分违法嫌疑人提出听证申请的，应当在听证举行后一并作出处理决定。（对）

92、听证过程中，当事人及其代理人有权申请通知新的证人到会作证，调取新的证据。（对）

93、听证申请人撤回听证申请的应当中止听证。（错）94、因回避致使听证不能继续进行的可以终止听证。（错）95、对违法行为人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。（对）

96、不满十四周岁的人有违法行为的，不予行政处罚，但是应当责令其监护人严加管教，不需在不予行政处罚决定书中载明。（错）

97、已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的，从轻或者减轻、免除行政处罚。（错）

98、尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人有违法行为的，可以予以行政处罚。（错）

99、主动消除或者减轻违法行为危害后果，并取得被侵害人谅解的，可以从轻、减轻处罚或者不予行政处罚。（错）

100、盲人或者又聋又哑的人违反治安管理的，应当从轻、减轻或者不予行政处罚。（错）

101、六个月内曾受过治安管理处罚或者一年内因同类违法行为受到两次以上公安行政处罚的应当从重处罚。（对）

102、一人有两种以上违法行为的，分别决定，合并执行，应当制作一份决定书。（错）

103一个案件有多个违法行为人的，分别决定，可以制作一式多份决定书。（对）

104、行政拘留处罚执行完毕前，发现违法行为人有其他违法行为，公安机关依法作出行政拘留决定的，应当与正在执行的行政拘留合并执行。（错）

105、已满十六周岁不满十八周岁，依法应当给予行政拘留处罚的，应当作出处罚决定，但不送拘留所执行。（错）

106、为了查明案情进行鉴定的期间，不计入办案期限。（对）107、办理其他行政案件，有法定办案期限的，按照相关法律规定办理。（对）

108、对因违反治安管理行为人逃跑等客观原因造成案件在法定期限内无法作出行政处理决定的，公安机关应当继续进行调查取证，并向被侵害人说明情况，不再作出处理决定。（错）

109、尽管违法事实清楚、证据确实充分，但是违法嫌疑人不讲真实姓名、住址，身份不明，都不能作出处理决定。（错）

110、公安机关不得因违法嫌疑人申辩而加重处罚。（对）111、违法行为涉嫌构成犯罪的，转为刑事案件办理或者移送有权处理的主管机关、部门办理，应当撤销行政案件。（错）

112、对乡、民族乡、镇的人民代表大会代表予以行政拘留的，作出决定的公安机关应当经该乡、民族乡、镇的人民代表大会许可。（错）

113、作出社区戒毒决定的，应当通知被决定人户籍所在地或者现居住地的城市街道办事处、乡镇人民政府。（对）

114、被处理人拒不提供家属联系方式或者不讲真实姓名、住址，身份不明的，可以不予通知，但应当在附卷的决定书中注明。（对）

115、对不构成违反治安管理行为的民间纠纷，应当告知当事人向人民法院或者人民调解组织申请处理。（对）

116、结伙斗殴或者其他寻衅滋事的不适用调解处理。（对）117、调解时当事人为年满十六周岁以上的未成年人，以自己的劳动收入为主要生活来源，本人同意不通知的，可以不通知其父母或者其他监护人到场。（对）

118、调解时违法嫌疑人可以委托他人参加调解。（错）119、对调解达成协议的，应当保存案件证据材料，与其他文书材料和调解协议书一并归入案卷。（对）

120、调解达成协议并履行的，公安机关可以不处罚。（错）

121、对违法行为造成的损害赔偿纠纷，公安机关应当进行调解，调解不成的，应当告知当事人向人民法院提起民事诉讼。（错）

122、调解案件的办案期限从调解未达成协议或者调解达成协议不履行之日起开始计算。（对）

123、当事人自行和解并履行和解协议，公安机关不得予以治安管理处罚。（错）

124、涉案财物的保管费用由被处罚人承担。（错）

125、对涉案财物应当统一管理，公安机关办案部门应当指定承担具体办案工作的民警负责涉案财物的管理工作。（错）

126、对查封的场所、设施、财物，可以委托当事人保管，当事人不得损毁或者擅自转移、处臵。（错）

127、对查封的场所、设施、财物，可以委托第三人保管，因第三人的原因造成的损失，公安机关先行赔付后，不得向第三人追偿。（错）

128、公安机关涉案财物管理部门和办案部门应当建立电子台账，对涉案财物逐一编号登记，载明案由、来源、保管状态、场所和去向。（对）

129、在异地或者在偏远、交通不便地区提取涉案财物的，办案人民警察应当在返回单位后的四十八小时内移交。（错）

130、对情况紧急，需要在提取涉案财物后的二十四小时内进行鉴定、辨认的，经办案部门负责人批准，可以在完成鉴定、辨认后的十二小时内移交。（错）

131、因询问、鉴定、辨认、检验等办案需要，办案民警可以直接向保管人员调用涉案财物，并及时归还。（错）

132、对易燃、易爆、毒害性、放射性等危险物品应当存放在符合危险物品存放条件的专门场所。（对）

133、对不宜入卷的物证，应当拍照入卷，原物在结案后按照有关规定处理。（对）

134、在行政处理决定作出后，应当对涉案财物作出处理。（错）135、收缴由县级以上公安机关决定。（对）

136、追缴由县级以上公安机关决定。但是，追缴的财物应当退还被侵害人的，公安派出所可以追缴。（对）

137、被处理人对行政处理决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处理决定暂缓执行。（错）

138公安机关在依法作出强制执行决定或者申请人民法院强制执行前，应当事先催告被处理人履行行政处理决定。（对）

139、代履行的费用由公安机关承担。但是，法律另有规定的除外。（错）

140、需要立即清理道路的障碍物，当事人不能清除的，或者有其他紧急情况需要立即履行的，公安机关应当决定立即实施代履行。（错）

141、实施行政强制执行，公安机关可以在不损害公共利益和他人合法权益的情况下，与当事人达成执行协议。（对）

142、实施行政强制执行，公安机关与当事人达成执行协议的。执行协议可以约定分阶段履行；当事人采取补救措施的，可以减免加处的罚款。（对）

143、公安机关申请人民法院强制执行行政处罚决定的费用由被执行人承担。（对）

144、强制执行申请书应当由作出处理决定的公安机关负责人签名，加盖公安机关印章，并注明日期。（对）

145、公安机关对人民法院不予受理强制执行申请、不予强制执行的裁定有异议的，可以在十五日内向上一级人民法院提出上诉。（错）

146、公民死亡，无遗产可供执行，又无义务承受人的终结强制执行行政处罚决定。（对）

147、公安机关作出罚款决定，被处罚人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。（对）

148、对违反治安管理行为人处五十元以下罚款和对违反交通管理的行人、乘车人和非机动车驾驶人处罚款，公安机关及其办案人民警察可以当场收缴罚款，法律另有规定的，从其规定。（错）

149、对违反治安管理、交通管理以外的违法行为人当场处二十元

以下罚款的，公安机关及其办案人民警察可以当场收缴罚款，法律另有规定的，从其规定。（对）

150、公安机关及其人民警察当场收缴罚款的，应当出具省级或者国家财政部门统一制发的罚款收据。（对）

151、公安机关应当自收到罚款之日起三日内将罚款缴付指定的银行。（错）

152、对被决定行政拘留的人不得在异地执行。（错）

153、对同时被决定行政拘留和社区戒毒或者强制隔离戒毒的人员，应当先执行行政拘留。（对）

154、对同时被决定行政拘留和社区戒毒或者强制隔离戒毒的人员，行政拘留的期限不计入社区戒毒，但可以折抵强制隔离戒毒的期限，拘留一日折抵强制隔离戒毒的期限一日。（错）

155、拘留所不具备戒毒治疗条件的，可由公安机关管理的强制隔离戒毒所代为执行行政拘留。（对）

156、被处罚人在行政拘留执行期间，提出暂缓执行行政拘留申请的，拘留所可以准许。（错）

157、对同一被处罚人，不得同时责令其提出保证人和交纳保证金。（对）

158、公安机关经过审查认为暂缓执行行政拘留的担保人符合条件的，由担保人出具保证书，并到公安机关将被担保人领回。（对）

159、暂缓执行行政拘留的担保人在暂缓执行行政拘留期间，不愿继续担保或者丧失担保条件的，行政拘留的决定机关应当责令被处罚人重新提出担保人或者交纳保证金。（对）

160、行政拘留的决定机关责令被处罚人重新提出担保人或者交纳保证金时，被处罚人不提出担保人又不交纳保证金的，行政拘留的决定机关应当将被处罚人送拘留所执行。（对）

161、暂缓执行行政拘留的保证金可以由银行代收。（错）162、暂缓执行行政拘留的保证金应当由办案部门妥善保管。（错）163、作出吊销公安机关发放的许可证或者执照处罚的，应当在被

吊销的许可证或者执照上加盖吊销印章后收缴。（对）

164、对被决定社区戒毒的人员，公安机关应当送其到户籍所在地接受社区戒毒。（错）

165、办理涉外行政案件，应当使用中华人民共和国通用的语言文字。（对）

166、办理涉外行政案件，外国籍当事人不得自己聘请翻译。（错）167、对外国人实施拘留审查，应当出示拘留审查决定书，并在二十四小时内进行询问。（对）

168、对国籍、身份不明的，拘留审查期限自查清其国籍、身份之日起计算。（对）

169、对国籍、身份不明的，限制活动范围期限自查清其国籍、身份之日起计算。（对）

170、外国人对继续盘问、拘留审查、限制活动范围、遣送出境措施不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。（错）

171、外国人在被行政拘留、拘留审查或者其他限制人身自由以及限制活动范围期间，其所属国家驻华外交、领事官员要求探视的，决定机关应当及时安排。（对）

172、行政案件作出不予行政处罚决定的应当予以结案。（对）173、违法行为涉嫌构成犯罪，转为刑事案件办理的，行政案件应当予以结案。（对）

174、终止调查时，违法嫌疑人已被采取行政强制措施的，应当立即解除。（对）

二、单项选择题

1、办理行政案件应当坚持（）的原则，教育公民、法人和其他组织自觉守法。（A）

A、教育与处罚相结合； B、联系群众； C、公开与公正。

2、行政案件由（）的公安机关管辖。（Ｂ）

A、违法行为人居住地； Ｂ、违法行为地； Ｃ、最初受理。

3、原受理案件的公安机关自收到上级公安机关书面通知之日起不

再行使管辖权，并立即将案卷材料移送被指定管辖的公安机关或者办理的上级公安机关，及时（）当事人。（Ｂ）

Ａ、口头通知； Ｂ、书面通知； Ｃ、通知。

4、办案人民警察的回避，由其所属的（）决定；公安机关负责人的回避，由（）决定。（Ａ）

Ａ、公安机关、上一级公安机关； Ｂ、办案单位、上一级公安机关；

Ｃ、办案单位负责人、上一级公安机关负责人； Ｄ、公安机关负责人、上一级公安机关负责人。

5、对当事人及其法定代理人提出的回避申请，公安机关应当在收到申请之日起（）日内作出决定并通知申请人。（Ａ）

Ａ、二； Ｂ、三； Ｃ、五； Ｄ、七。

6、需要向有关单位和个人调取证据的，经（）批准，开具调取证据通知书。（B）

A、公安机关负责人； B、公安机关办案部门负责人； C、公安机关法制部门。

8、法律文书无法直接送达的，委托其他公安机关代为送达，或者（）送达。（Ａ）

Ａ、邮寄； Ｂ、公告； Ｃ、电报。

9、采取公告送达法律文书的，公告的范围和方式应当便于公民知晓，公告期限不得少于（）日。（Ｄ）

Ａ、七； Ｂ、十五； Ｃ、三十； Ｄ、六十。

10、违法事实确凿，对违反治安管理行为人或者道路交通违法行为人处（）罚款或者警告的，人民警察可以当场作出处罚决定。（Ｂ）

Ａ、五十元以下； Ｂ、二百元以下； Ｃ、五百元以下。

11、人民警察当场作出行政处罚决定的，应当于作出决定后的（）内将当场处罚决定书报所属公安机关备案。（Ｂ）

Ａ、十二小时； Ｂ、二十四小时； Ｃ、四十八小时。

12、对查获或者到案的违法嫌疑人应当进行安全检查，发现违禁

品或者管制器具、武器、易燃易爆等危险品以及与案件有关的需要作为证据的物品的，应当立即（Ｂ）。

Ａ、收缴； Ｂ、扣押； Ｃ、先行登记保存。

13、办理行政案件时，在实施行政强制措施前须依法向报告并经批准。（Ａ）

Ａ、公安机关负责人； Ｂ、公安机关办案部门负责人； Ｃ、公安机关法制部门负责人。

14、情况紧急，当场实施行政强制措施的，办案人民警察应当在（）内依法向其所属的公安机关负责人报告，并补办批准手续。（Ｂ）

Ａ、十二小时； Ｂ、二十四小时； Ｃ、四十八小时。

15、违法嫌疑人在醉酒状态中，对本人有危险或者对他人的人身、财产或者公共安全有威胁的，必要时，应当（）醒酒。（Ｂ）

Ａ、送回家中； Ｂ、送医院； Ｃ、送留臵室。

16、对属于公安机关职责范围，但不属于本单位管辖的，应当在受理后的（）内移送有管辖权的单位处理，并告知报案人、控告人、举报人、扭送人、投案人。（Ｂ）

Ａ、十二小时； Ｂ、二十四小时； Ｃ、四十八小时。

17、对不属于公安机关职责范围内的事项，应当（）告知报案人、控告人、举报人、扭送人、投案人向其他有关主管机关报案或者投案。（Ｂ）

Ａ、口头； Ｂ、书面。Ｃ、口头或者书面。

18、对报案人、控告人、举报人、扭送人、投案人提供的有关证据材料、物品等应当登记，出具（）清单，并妥善保管。（A）

A、接受证据； B、扣押物品； C、登记保全。

19、询问违法嫌疑人，可以到违法嫌疑人住处或者单位进行，也可以将违法嫌疑人传唤到（）进行。（B）

A、公安机关； B、其所在市、县内的指定地点。

20、对被传唤的违法嫌疑人，应当及时询问查证，询问查证的时间不得超过（）小时；案情复杂，违法行为依法可能适用行政拘留处

罚的，询问查证的时间不得超过（）小时。（B）

A、八、十二； B、八、二十四； C、十二、二十四； D、二十四、四十八。

21、办案人民警察应当在询问笔录上签名，翻译人员应当在询问笔录的（）签名。（C）

A、首部； B、页底； C、结尾处。

22、违法嫌疑人、被侵害人或者其他证人应当在其提供的书面材料的（）签名或者捺指印。（C）

A、右上角； B、每页底部； C、结尾处。

23、对打印的书面材料，违法嫌疑人、被侵害人或者其他证人应当（）签名或者捺指印。（B）

A、右上角； B、逐页； C、结尾处。

24、需要聘请本公安机关以外的人进行鉴定的，应当经（）批准后，制作鉴定聘请书。（Ａ）

Ａ、公安机关办案部门负责人； Ｂ、县级公安机关负责人； Ｃ、县级公安机关法医技术部门负责人。

25、对精神病的鉴定，由（）进行。（Ｄ）Ａ、县级医疗机构； Ｂ、地级医疗机构；

Ｃ、省级医疗机构； Ｄ、有精神病鉴定资格的鉴定机构

26、对经审查作为证据使用的鉴定意见，公安机关应当在收到鉴定意见之日起五日内将鉴定意见复印件送达违法嫌疑人和被侵害人。（Ａ）

Ａ、五日； Ｂ、十日； Ｃ、十五日。

27、违法嫌疑人或者被侵害人对鉴定意见有异议的，可以在收到鉴定意见复印件之日起（）日内提出重新鉴定的申请，经县级以上公安机关批准后，进行重新鉴定。（Ｂ）

Ａ、二； Ｂ、三； Ｃ、五。

28、不符合重新鉴定规定情形的，经县级以上公安机关负责人批准，作出不准予重新鉴定的决定，并在作出决定之日起的（）日以内

书面通知申请人。（Ｂ）

Ａ、二； Ｂ、三； Ｃ、五。

29、辨认违法嫌疑人时，被辨认的人数不得少于（）人；对违法嫌疑人照片进行辨认的，不得少于（）人的照片；辨认每一件物品时，混杂的同类物品不得少于（）件。（Ｂ）

Ａ、五、十、七、； Ｂ、七、十、五； Ｃ、十、七、五。30、公安民警办理行政案件时，对专门用于从事无证经营活动的场所、设施、物品依法实施查封前，应当经（）批准。（Ａ）

Ａ、公安机关负责人； Ｂ、办案部门负责人； Ｃ、县级公安机关治安管理部门负责人。

31、收集证据时，经（）批准，可以采取抽样取证的方法。（Ｂ）Ａ、公安机关负责人； Ｂ、公安机关办案部门负责人； Ｃ、公安机关禁毒部门负责人。

32、在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经（）批准，可以先行登记保存。（Ａ）

Ａ、公安机关办案部门负责人； Ｂ、公安机关法制部门负责人； Ｃ、公安机关负责人。

33、对先行登记保存的证据，应当在（）内作出处理决定。逾期不作出处理决定的，视为自动解除。（Ｂ）

Ａ、五日； Ｂ、七日； Ｃ、十日。

34、扣押、扣留、查封期限为（）日，情况复杂的，经县级以上公安机关负责人批准，可以延长（）日。（Ｂ）

Ａ、十五、十五； Ｂ、三十、三十； Ｃ、六十、三十。

35、“较大数额罚款”听证，是指对个人处以（）以上罚款，对单位处以（）以上罚款，对违反边防出境入境管理法律、法规和规章的个人处以（）以上罚款。（Ｂ）

Ａ、二千元、五千元、一万元； Ｂ、二千元、一万元、六千元； Ｃ、二千元、一万元、五千元。

36、听证由（）组织实施。（Ｃ）

Ａ、人民法院； Ｂ、人民检察院； Ｃ、公安机关法制部门； Ｄ、公安机关负责人。

37、违法嫌疑人要求听证的，应当在公安机关告知后三日内提出申请。（Ａ）

Ａ、三日； Ｂ、五日； Ｃ、七日。

38、公安机关收到听证申请后，应当在（）内决定是否受理。（Ａ）Ａ、二日； Ｂ、三日； Ｃ、五日。

39、公安机关受理听证后，应当在举行听证的（）前将举行听证通知书送达听证申请人，并将举行听证的时间、地点通知其他听证参加人。（Ｃ）

Ａ、三日； Ｂ、五日； Ｃ、七日。

40、听证应当在公安机关收到听证申请之日起（）内举行。（Ｂ）Ａ、五日； Ｂ、十日； Ｃ、十五日。

41、听证结束后，听证（）应当写出听证报告书，连同听证笔录一并报送公安机关负责人。（A）

A、主持人； B、记录人； C、办案人。

42、违反治安管理行为在（）内没有被公安机关发现，其他违法行为在（）内没有被公安机关发现的，不再给予行政处罚。（D）

A、六个月、六个月； B、六个月、一年； C、一年、一年； D、六个月、二年。

43、行政拘留处罚合并执行的，最长不超过（A）。A、二十日； B、二十五日； C、三十日。

44、对决定给予行政拘留处罚的人，在处罚前因同一行为已经被采取强制措施限制人身自由的时间应当折抵。（）时间不予折抵。（C）

A、询问查证； B、继续盘问； C、询问查证和继续盘问。

45、公安机关办理治安案件的期限，自受理之日起不得超过（）；案情重大、复杂的，经上一级公安机关批准，可以延长（）。（B）

A、十五日、十五日； B、三十日、三十日； C、六十日、三十日。

46、治安案件有被侵害人的，公安机关应当在作出处罚决定之日起（）内将决定书复印件送达被侵害人。无法送达的，应当注明。（A）

A、二日； B、三日； C、五日。

47、行政拘留处罚由（）决定。（C）

A、县级以上公安机关； B、出入境边防检查机关； C、县级以上公安机关或者出入境边防检查机关。

48、对县级以上的各级人民代表大会代表予以行政拘留的，作出处罚决定前应当经该级（）许可。（C）

A、人民代表大会主席团； B、者人民代表大会常务委员会； C、人民代表大会主席团或者人民代表大会常务委员会。

49、作出罚款处罚的，行政处罚决定书应当载明逾期不缴纳罚款依法加处罚款的（C）。

A、标准； B、最高限额； C、标准和最高限额。50、对涉案财物作出处理的，行政处罚决定书应当附（）物品清单。（C）

A、没收； B、收缴、追缴； C、没收、收缴、追缴。

51、作出行政拘留处罚决定的，应当及时将（）通知被处罚人家属。（C）

A、处罚情况； B、处罚情况和执行场所； C、处罚情况和执行场所或者依法不执行的情况。

52、作出（）决定的，应当在法定期限内通知被决定人的家属、所在单位、户籍所在地公安派出所。（C）

A、强制隔离戒毒； B、强制隔离戒毒、收容教育； C、强制隔离戒毒、收容教育、收容教养。

53、单位违法的，应当告知其（C）。A、法定代表人； B、主要负责人；

C、法定代表人、主要负责人，或者其授权的人员。

54、公安机关采取公告方式予以告知的，自公告之日起（）内，违法嫌疑人未提出申辩的，可以依法作出行政处罚决定。（A）

A、七日； B、十日； C、三十日。

55、对情节轻微、事实清楚、因果关系明确，不涉及（），符合治安调解条件，双方当事人同意当场调解并当场履行的治安案件，可以当场调解，并制作调解协议书。（Ｃ）

Ａ、医疗费用； Ｂ、物品损失；

Ｃ、医疗费用、物品损失或者双方当事人对医疗费用和物品损失的赔付无争议。

５６、再次调解，应当在第一次调解后的（）个工作日内完成。（Ｂ）Ａ、五； Ｂ、七； Ｃ、十。

５７、办案人民警察应当在依法提取涉案财物后的（）内将财物移交涉案财物管理人员，并办理移交手续。（Ｂ）

Ａ、十二小时； Ｂ、二十四小时； Ｃ、四十八小时。５８、对查封、先行登记保存的涉案财物，应当在采取措施后的（）内，将法律文书复印件及涉案财物的情况送交涉案财物管理人员予以登记。（Ｂ）

Ａ、十二小时； Ｂ、二十四小时； Ｃ、四十八小时。５９、对容易腐烂变质及其他不易保管的物品、危险物品，经（）批准，在拍照或者录像后依法变卖或者拍卖，变卖或者拍卖的价款暂予保存，待结案后按有关规定处理。（Ｃ）

Ａ、公安机关办案部门负责人； Ｂ、公安机关后勤保障部门负责人； Ｃ、公安机关负责人。

60、对属于（）合法占有的财物，应当在登记、拍照或者录像、估价后及时返还，并在案卷中注明返还的理由，将原物照片、清单和领取手续存卷备查。（C）

A、被侵害人； B、善意第三人； C、被侵害人或者善意第三人。61、违法所得应当依法予以（C）。

A、追缴； B、没收； C、追缴或者没收。

62、对收缴和追缴的违禁品、没有价值的物品，或者价值轻微，无法变卖、拍卖的物品，经（）批准，统一登记造册后销毁。（C）

A、公安机关负责人； B、公安机关办案部门负责人； C、原决定机关负责人。

63、对应当退还原主或者当事人的财物，通知原主或者当事人在（）内来领取；原主不明确的，应当采取公告方式告知原主认领。（C）

A、二个月； B、三个月； C、六个月。

64、公安机关依法作出行政处理决定后，被处理人逾期不履行的，作出行政处理决定的公安机关可以（C）。

A、依法强制执行； B、申请人民法院强制执行； C、依法强制执行或者申请人民法院强制执行。

65、当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政处理决定的，法律没有规定公安机关强制执行的，作出行政处理决定的公安机关可以自期限届满之日起（）内，向所在地有管辖权的人民法院申请强制执行。（C）

A、一个月； B、二个月； C、三个月。

66、申请人民法院强制执行前，公安机关应当催告被处理人履行义务，催告书送达（）后被处理人仍未履行义务的，公安机关可以向人民法院申请强制执行。（B）

A、五日； B、十日； C、十五日。

67、中止执行的情形消失后，公安机关应当恢复执行。对没有明显社会危害，当事人确无能力履行，中止执行满（）未恢复执行的，不再执行。（Ｃ）

Ａ、一年； Ｂ、二年； Ｃ、三年

６８、在执行中或者执行完毕后，据以执行的行政处理决定被（），应当恢复原状或者退还财物；不能恢复原状或者退还财物的，依法给予赔偿。（Ｃ）

Ａ、撤销； Ｂ、变更； Ｃ、撤销、变更，或者执行错误。６９、人民警察应当自收缴罚款之日起（）内，将当场收缴的罚

款交至其所属公安机关。（Ａ）

Ａ、二日； Ｂ、三日； Ｃ、五日。

７０、依法加处罚款超过（），经催告被处罚人仍不履行的，作出行政处罚决定的公安机关可以按照本规定第一百八十条的规定向所在地有管辖权的人民法院申请强制执行。（Ｂ）

Ａ、十五日； Ｂ、三十日； Ｃ、六十日。

７１、公安机关应当在收到被处罚人提出暂缓执行行政拘留申请之时起（）内作出决定。（Ｂ）

Ａ、十二小时； Ｂ、二十四小时； Ｃ、四十八小时。７２、暂缓执行行政拘留保证金按每日行政拘留（）的标准交纳。（Ａ）

Ａ、二百元； Ｂ、三百元； Ｃ、五百元。

７３、在暂缓执行行政拘留期间，被处罚人住址、工作单位和联系方式发生变动的，应当在（）以内向决定机关报告。（Ｂ）

Ａ、十二小时； Ｂ、二十四小时； Ｃ、四十八小时。７４、暂缓执行行政拘留的担保人不履行担保义务，致使被担保人逃避行政拘留处罚执行的，公安机关可以对担保人处以（）以下罚款，并对被担保人恢复执行行政拘留。（Ｃ）

Ａ、一千元； Ｂ、二千元； Ｃ、三千元。

75、拘留审查的期限不得超过（）日，案情复杂的，经上一级公安机关或者出入境边防检查机关批准可以延长至（）日。（C）

A、二、一； B、十五、三十； C、三十、六十。76、被限制活动范围的外国人，应当按照要求接受审查，未经公安机关批准，不得离开限定的区域。限制活动范围的期限不得超过（C）。

A、十五日； B、三十日； C、六十日。

77、被遣送出境的人员，自被遣送出境之日起（）内不准入境。（B）

A、一至三年； B、一至五年； C、一至七年。78、对外国人决定限期出境的，应当规定外国人离境的期限，注

销其有效签证或者停留居留证件。限期出境的期限不得超过（B）。

A、十五日； B、三十日； C、六十日。

79、外国人违反治安管理或者出境入境管理，情节严重，尚不构成犯罪的，可以处以驱逐出境，由（）决定。（C）

A、承办的公安机关； B、省级公安机关； C、公安部。80、被驱逐出境的外国人，自被驱逐出境之日起（）内不准入境。（B）

A、五年； B、十年； C、十五年。

81外国人在被行政拘留、拘留审查、限制活动范围或者其他限制人身自由期间死亡的，有关（）应当通知该外国人所属国家驻华使馆、领馆。（C）

A、承办公安机关； B、县级公安机关； C、省级公安机关。82、本规定自2013年1月1日起施行，依照《中华人民共和国出境入境管理法》新设定的制度自（）起施行。（B）

A、2013年5月1日 B、2013年7月1日 C、2013年10月1日

三、多项选择题

1、公安机关行政案件包括（ABC）

A、依照法律、法规和规章的规定对违法行为人决定行政处罚的案件；

B、强制隔离戒毒案件； C、收容教育案件。

2、办理行政案件应当遵循（ABCD）的原则，尊重和保障人权，保护公民的人格尊严。

A、合法； B、公正； C、公开； D、及时。

3、由违法行为人居住地公安机关管辖更为适宜的，可以由违法行为人居住地公安机关管辖，但是涉及（ＡＣ）的案件除外。

Ａ、卖淫、嫖娼； Ｂ、盗窃、抢夺； Ｃ、赌博、毒品； Ｄ、虐待、遗弃。

4、公安机关负责人、办案人民警察有下列（ＡＢＣ）情形之一的，应当自行提出回避申请，案件当事人及其法定代理人有权要求他们回避：

Ａ、是本案的当事人或者当事人近亲属的； Ｂ、本人或者其近亲属与本案有利害关系的；

Ｃ、与本案当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。

5、作出回避决定后，公安机关负责人、办案人民警察不得再参与该行政案件的（ＡＢＣ）工作。

Ａ、调查； Ｂ、审核； Ｃ、审批。

6、公安机关办理行政案件的证据包括：（ＡＢＣＥＦ）Ａ、物证、书证； Ｂ、被侵害人陈述和其他证人证言； Ｃ、违法嫌疑人的陈述和申辩； Ｄ、鉴定结论； Ｅ、勘验、检查、辨认笔录，现场笔录； Ｆ、视听资料、电子数据。

7、（）应当附有关制作过程及原件、原物存放处的文字说明，并由制作人和物品持有人或者持有单位有关人员签名。（ABC）

A、书证的副本、复制件；

B、视听资料、电子数据的复制件； C、物证的照片、录像； D、鉴定意见的复制件。

8、（）的人，不能作为证人。（ＡＤ）Ａ、生理上、精神上有缺陷或者年幼； Ｂ、生理上、神经上有缺陷或者年幼； Ｃ、生理上、精神上有缺陷； Ｄ、不能辨别是非、不能正确表达。

9、公安机关及其人民警察在办理行政案件时，对涉及的（），应当保密。（ＡＢＤ）

Ａ、国家秘密； Ｂ、商业秘密； Ｃ、财经秘密；Ｄ、个人隐私。

10、期间以时、日、月、年计算，期间（）不计算在内。（ＡＢ）

Ａ、开始之时； Ｂ、开始之日； Ｃ、开始之月。

11、送达法律文书应当首先采取直接送达方式，交给受送达人本人；受送达人不在的，可以交付（）代收。（ＡＢＣ）

Ａ、其成年家属； Ｂ、其所在单位的负责人员； Ｃ、其居住地居（村）民委员会； Ｄ、其邻居。

12、涉及（）的案件，不适用当场处罚。（ＡＢＣＤ）Ａ、卖淫； Ｂ、嫖娼； Ｃ、赌博； Ｄ、毒品。

13、办理行政案件时，可以依法采取下列行政强制措施（ＡＣ）Ａ、对物品、设施、场所采取扣押、扣留、临时查封、查封、先行登记保存、抽样取证等强制措施；

Ｂ、对物品、设施、场所采取扣押、查封、先行登记保存、抽样取证等强制措施；

Ｃ、对违法嫌疑人采取保护性约束措施、继续盘问、强制传唤、强制检测、拘留审查、限制活动范围等强制措施；

Ｄ、对违法嫌疑人采取保护性约束措施、继续盘问、强制传唤、强制检测等强制措施。

14、实施限制公民人身自由的行政强制措施的，应当当场告知当事人家属实施强制措施的（ＡＢＣＤ）。

Ａ、公安机关； Ｂ、理由； Ｃ、地点； Ｄ、期限。

15、对违反出境入境管理的嫌疑人依法适用继续盘问的，应当经（）批准。（ＡＣ）

Ａ、出入境边防检查机关负责人； Ｂ、公安机关办案部门负责人； Ｃ、县级以上公安机关负责人。

16、对不讲（），且在二十四小时以内仍不能证实或者排除其违法犯罪嫌疑的，继续盘问可以延长至四十八小时。（ＡＢＣ）

Ａ、真实姓名； Ｂ、真实住址； Ｃ、真实身份； Ｄ、真实案情。

17、违法嫌疑人在醉酒状态中，对（）的，可以对其采取保护性

措施约束至酒醒。（ＡＢＣ）

Ａ、本人有危险； Ｂ、他人的人身、财产有威胁； Ｃ、公共安全有威胁。

18、对行为举止失控的醉酒人，可以使用（）等进行约束。（ＡＢ）Ａ、约束带； Ｂ、警绳； Ｃ、手铐； Ｄ、脚镣。

19、需要传唤违法嫌疑人接受调查的，经（）批准，使用传唤证传唤。（ABC）

A、公安派出所；

B、县级以上公安机关办案部门； C、出入境边防检查机关负责人； D、县级以上公安机关负责人。

20、对现场发现的违法嫌疑人，人民警察经出示工作证件，可以口头传唤，并在询问笔录中注明违法嫌疑人（ABC）。

A、到案经过； B、到案时间； C、离开时间。

21、强制传唤时，可以依法使用（AB）。A、警绳； B、手铐； C、手枪。

22、公安机关应当将传唤的（）告知被传唤人，并通知其家属。（AB）A、原因； B、依据； C、事实。

23、对于投案自首或者群众扭送的违法嫌疑人，公安机关应当立即进行询问查证，并在询问笔录中记明违法嫌疑人（ABC）。

A、到案经过； B、到案时间； C、离开时间。

24、首次询问违法嫌疑人时，应当问明（）。必要时，还应当问明其家庭主要成员、工作单位、文化程度、民族、身体状况等情况。（ABC）

A、违法嫌疑人的姓名、出生日期、户籍所在地、现住址、身份证件种类及号码；

B、是否为各级人民代表大会代表；

C、是否受过刑事处罚或者行政拘留、劳动教养、收容教育、强制隔离戒毒、社区戒毒、收容教养等情况。

25、询问未成年人时，应当通知其父母或者其他监护人到场，其

父母或者其他监护人不能到场的，也可以通知未成年人的（）到场，并将有关情况记录在案。确实无法通知或者通知后未到场的，应当在询问笔录中注明。（ABC）

A、其他成年亲属；

B、所在学校、单位、居住地基层组织； C、未成年人保护组织的代表。

26、询问聋哑人，应当有通晓手语的人提供帮助，并在询问笔录中注明被询问人的聋哑情况以及翻译人员的（ABCD）。

A、姓名； B、住址； C、工作单位； D、联系方式。

27、对与违法行为有关的场所、物品、人身可以进行检查。检查时，人民警察不得少于二人，并应当出示（ＡＢ）。

A、工作证件； B、县级以上公安机关开具的检查证； Ｃ、县级公安机关办案部门开具的检查证。

28、但检查公民住所的，必须有证据表明或者有群众报警公民住所内正在发生（），不立即检查可能会对公共安全或者公民人身、财产安全造成重大危害。（ＡＢＣ）

Ａ、危害公共安全； Ｂ、或者公民人身安全的案（事）件； Ｃ、或者违法存放危险物质。

29、人身伤害案件具有下列情形之一的，公安机关应当进行伤情鉴定。（ＡＢＣ）

Ａ、受伤程度较重，可能构成轻伤以上伤害程度的； Ｂ、被侵害人要求作伤情鉴定的；

Ｃ、违法嫌疑人、被侵害人对伤害程度有争议的。

30、对有酒后驾驶机动车嫌疑的人，应当对其进行呼气酒精测试，对具有下列情形之一的，应当立即提取血样，检验血液酒精含量（ＡＢＣＤ）

Ａ、当事人对呼气酒精测试结果有异议的； Ｂ、当事人拒绝配合呼气酒精测试的； Ｃ、涉嫌醉酒驾驶机动车的；

Ｄ、涉嫌饮酒后驾驶机动车发生交通事故的。

31、具有下列情形之一的，应当进行重新鉴定（ＡＢＣＤＥＦＧ）Ａ、鉴定程序违法或者违反相关专业技术要求，可能影响鉴定意见正确性的；

Ｂ、鉴定机构、鉴定人不具备鉴定资质和条件的;Ｃ、鉴定意见明显依据不足的； Ｄ、鉴定人故意作虚假鉴定的； Ｅ、鉴定人应当回避而没有回避的； Ｆ、检材虚假或者被损坏的； Ｇ、其他应当重新鉴定的。

32、辨认经过和结果，应当制作辨认笔录，由（）签名或者捺指印。必要时，应当对辨认过程进行录音、录像。（ＡＢ）

Ａ、办案人民警察； Ｂ、辨认人； Ｃ、见证人。

33、对下列物品，经公安机关负责人批准，可以依法扣押或者扣留。（ＡＢＣ）

Ａ、与治安案件、违反出境入境管理的案件有关的需要作为证据的物品；

Ｂ、道路交通安全法律、法规规定适用扣留的车辆、机动车驾驶证；

Ｃ、其他法律、法规规定适用扣押或者扣留的物品。

34、对下列物品，不得扣押或者扣留。（ＡＢＣ）Ａ、与案件无关的物品；

Ｂ、公民个人及其所扶养家属的生活必需品； Ｃ、被侵害人或者善意第三人合法占有的财产。

35、抽样取证时，应当对（）进行拍照或者对抽样过程进行录像。（ＡＢＣ）

Ａ、抽样取证的现场； Ｂ、被抽样物品； Ｃ、被抽取的样品。

36、实施（）等证据保全措施时，应当会同当事人查点清楚，制作并当场交付证据保全决定书。（ＡＢＣＤＥ）

Ａ、扣押； Ｂ、扣留； Ｃ、查封； Ｄ、抽样取证； Ｅ、先行登记保存。

37、证据保全决定书应当载明下列事项。（ＡＢＣＤ）Ａ、当事人的姓名或者名称、地址；

Ｂ、抽样取证、先行登记保存、扣押、扣留、查封的理由、依据和期限；

Ｃ、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限； Ｄ、作出决定的公安机关的名称、印章和日期。

38、对可以作为证据使用的（），在扣押时应当予以检查，记明案由、内容以及录取和复制的时间、地点等，并妥为保管。（ＡＢＣ）

Ａ、录音带； Ｂ、录像带； Ｃ、电子数据存储介质。

39、在作出下列行政处罚决定之前，应当告知违法嫌疑人有要求举行听证的权利。（ＡＢＣＤ）

Ａ、责令停产停业； Ｂ、吊销许可证或者执照； Ｃ、较大数额罚款；

Ｄ、法律、法规和规章规定违法嫌疑人可以要求举行听证的其他情形。

40、听证人员应当就行政案件的（）等方面全面听取当事人陈述和申辩。（ＡＢＣＤ）

Ａ、事实； Ｂ、证据； Ｃ、程序； Ｄ、适用法律。

41、除涉及（）的行政案件外，听证应当公开举行。（ＡＢＤ）Ａ、国家秘密 Ｂ、商业秘密； Ｃ、经济秘密；Ｄ、个人隐私。

42、听证申请人、第三人和办案人民警察可以围绕案件的（）等问题进行辩论。（ABC）

A、事实、证据、程序； B、适用法律； C、处罚种类和幅度。

43、实施行政处罚时，应当责令违法行为人（）改正违法行为。（AB）A、当场； B、或者限期； C、或者无限期。

44、（），或者在缓刑期间，违反治安管理的应当从重处罚。（ABC）A、有较严重后果的； B、刑罚执行完毕；

C、劳动教养解除三年内。

45、适用一般程序作出行政处罚决定的，采用（）告知。（BC）A、口头形式； B、书面形式； C、笔录形式。

46、在作出行政处罚决定前，应当告知违法嫌疑人拟作出行政处罚决定的（），并告知违法嫌疑人依法享有陈述权和申辩权。（ABC）

A、事实； B、理由； C、依据； D、以及办案的程序。

47、对于因民间纠纷引起的（）等违反治安管理行为，情节较轻，且具有下列情形之一的，可以调解处理。（ABCDE）

A、殴打他人、故意伤害； B、侮辱、诽谤、诬告陷害； C、故意损毁财物； D、干扰他人正常生活； E、侵犯隐私、非法侵入住宅。

48、（）以及非法财物价值在五百元以下且当事人对财物价值无异议的，公安派出所可以收缴。（ABC）

A、违禁品； B、管制器具； C、吸食、注射毒品的用具。

49、依法作出要求被处理人履行排除妨碍、恢复原状等义务的行政处理决定，被处理人逾期不履行，经催告仍不履行，其后果已经或者将危害（）的，公安机关可以代履行，或者委托没有利害关系的第三人代履行。（CD）

A、国家安全； B、国家财产安全； C、交通安全； D、消防安全。

50、代履行（）前，催告当事人履行，当事人履行的，停止代履行。（B）

A、二日； B、三日； C、五日； D、七日。

51、具有下列情形之一的，中止强制执行。（ABCD）A、当事人暂无履行能力的；

B、第三人对执行标的主张权利，确有理由的；

C、执行可能对他人或者公共利益造成难以弥补的重大损失的； D、其他需要中止执行的。

５２、除依法应当销毁的物品外，公安机关依法没收或者收缴、追缴的（），必须按照国家有关规定处理或者上缴国库。（ＢＣ）

Ａ、赃款赃物； Ｂ、非法财物； Ｃ、违法所得； Ｄ、作案工具。

５３、暂缓执行行政拘留的担保人应当符合下列条件。（ＡＢＣＤ）Ａ、与本案无牵连；

Ｂ、享有政治权利，人身自由未受到限制或者剥夺； Ｃ、在当地有常住户口和固定住所； Ｄ、有能力履行担保义务。

５４、暂缓执行行政拘留的担保人履行了担保义务，但被担保人仍逃避行政拘留处罚执行的，或者被处罚人逃跑后，担保人积极帮助公安机关抓获被处罚人的，可以（ＡＣ）。

Ａ、从轻； Ｂ、或者减轻； Ｃ、或者不予行政处罚。５５、被处罚人对公安机关没收暂缓执行行政拘留保证金的决定不服的，可以依法申请（ＣＤ）。

Ａ、退还； Ｂ、复核； Ｃ、行政复议；Ｄ。提起行政诉讼。５６、对拒不执行公安机关依法作出的责令停产停业决定的，公安机关可以依法（ＡＢ）。

Ａ、强制执行 Ｂ、或者申请人民法院强制执行 Ｃ、或者查获。

５７、对享有外交特权和豁免权的外国人，不得采取（）的强制措施。（ABC）

A、限制人身自由； B、查封； C、扣押。

58、外国人经当场盘问或者继续盘问后不能排除嫌疑，需要作进一步调查的，经（）批准，可以拘留审查。（BC）

A、办案部门负责人；

B、县级以上公安机关负责人； C、或者出入境边防检查机关负责人。

59、被限制活动范围的外国人应当遵守下列规定（ABCD）。A、未经决定机关批准，不得变更生活居所，超出指定的活动区域；

B、在传唤的时候及时到案； C、不得以任何形式干扰证人作证； D、不得毁灭、伪造证据或者串供。

60、经过调查，发现行政案件具有下列情形之一的，经公安派出所、县级公安机关办案部门或者出入境边防检查机关以上负责人批准，终止调查。（ABCD）

A、没有违法事实的； BC、违法嫌疑人死亡的；

、违法行为已过追究时效的；、其他需要终止调查的情形。31