吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷

吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷（共9篇）（共9篇）

1.吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷 篇一

浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者

模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

2、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__亿美元。A．50 B．100 C．150 D．200

3、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是（）。A．长期借款成本 B．债券成本 C．普通股成本 D．保留盈余成本

4、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

5、净价交易的成交价格是__。A．债券票面价格

B．债券票面价格+债券到期利息 C．债券票面价格-债券未到期利息 D．债券市场价格

6、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

7、证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

8、关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

9、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。

A．信息技术系统控制 B．公司内部管理制度 C．基金投资决策与执行 D．公司财务与投资管理

10、公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

11、欧洲债券也被称为__。A．外国债券 B．国际债券 C．扬基债券 D．无国籍债券

12、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

13、证券公司稽核部门应定期对自营业务的__情况进行全面稽核，出具稽核报告。A．盈亏 B．合规运作 C．风险监控 D．交易状况

14、证券投资通常是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A．有价证券

B．有价证券及其衍生品 C．基金 D．股票

15、对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡

C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

16、下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具 C．货币衍生工具 D．内置型衍生工具

17、以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。A．现金

B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．期限在397天以内(含397天)的债券回购

D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

18、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

19、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40% 20、当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚 D．负有数额较大、到期未清偿的债务

21、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值

22、关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是__。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正 C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

23、承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。A．10 B．15 C．20 D．30

24、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。A．即时交付 B．货银交付 C．分期交付 D．货银对付

25、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是 2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的报告的日期是2009年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是__。A．2008年12月31日 B．2009年2月18日 C．2009年3月1日 D．2009年3月15日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日__之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

2、目前，我国公开发行的股票的交易方式是__。A．均在交易所交易

B．有一部分是在场外市场交易

C．上市公司退市后在场外交易市场交易 D．在特殊条件下可以在场外交易市场交易

3、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是__。A．资本收益 B．收益减少 C．资本损失 D．收益增长

4、下列__因素在任意时点上都能影响期限结构的形状，正是基于它们，才建立起了利率期限结构理论。

A．对未来利率变动方向的预期 B．国内外利率的差值

C．债券预期收益中可能存在的流动性溢价 D．债券预期收益中可能存在的流动性折价

E．市场效率低下或者资金从长期向短期市场流动可能存在的障碍

5、下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（）。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序  B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序  C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序  D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

6、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。A．投资标的不同 B．投资目标不同 C．组织形式不同 D．交易方式不同

7、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有__行为。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

8、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A．10 B．15 C．20 D．25

9、证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在以下哪几方面__。A．证券公司营销是专业性的营销 B．证券公司营销是适应性的营销 C．证券公司营销是持续性的营销

D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销

10、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。A．A B．AA C．AAA D．A+

11、在一个有效的股票市场上（）。A．存在价值高估

B．既没价值高估，也没价值低估 C．存在价值低估

D．既有价值高估，也有价值低估

12、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。A．《证券交易委托规则》 B．《网上买卖规则》

C．《证券交易委托代理协议书》 D．《证券全权买卖协议书》

13、股价指数期货合约的价值通常是__。A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算 B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算

C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算 D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算

14、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为__。A．一般债券和专项债券 B．实物国债和货币国债 C．流通国债和非流通国债 D．建设国债与特种国债

15、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、今日EMA(12)＝2÷(12+1)×α+11÷(12+1)×b，其中α、b占分别是__。A．今日收盘价、今日EMA(12)B．昨日收盘价、昨日EMA(12)C．今日收盘价、昨日EMA(12)D．昨日收盘价、今日EMA(12)

17、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。A．不需要投资者增加任何投资

B．套利组合中各种证券的权数加总为零 C．套利组合的预期收益率必须为正数 D．套利组合因素灵敏度系数为1

18、__指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核 C．基金资产净值的复核 D．业绩表现数据的复核

19、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是__。A．股票股息 B．负债股息 C．财产股息 D．建业股息

20、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括__。A．交易商与交易所之间的交易 B．交易商之间的交易

C．交易商与客户之间的交易 D．客户与客户之间的交易

21、基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的__等报表内容进行核对的过程。A．资产负债表 B．基金经营业绩表 C．基金收益分配表 D．基金净值变动表

22、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括__。A．认沽权 B．利率期权 C．看涨期权 D．互换期权

23、下列属于公司税后利润的分配程序的有__。A．按公司法规定提取任意公积金 B．经股东大会同意，提取任意公积金 C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损

D．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配

24、以下属于债券类资产的远期合约的是__。A．短期债券 B．长期债券 C．商业票据 D．定期存款单

25、指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。指数基金的优点主要有__。

A．费用低廉 B．风险较小 C．收益率高

D．可作为避险套利的工具

2.吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷 篇二

券投资基金的特点考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为__。A．买入(S)B．买入(B)C．卖出(S)D．卖出(B)

2、假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为__。A．双曲线 B．椭圆 C．直线 D．射线

3、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。A．4.85 B．5.05 C．5.85 D．6.05

4、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。A．分解技术 B．组合技术

C．均衡分析技术 D．整合技术

5、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。A．稳定性分析 B．波动性分析 C．持续性分析 D．敏感性分析

6、证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。下列各项不属于其内容的是__。A．收入说明

B．重要会计政策和会计估计及其变更的说明 C．或有事项

D．关联方关系及其交易的说明

7、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。A．基金总资产 B．未分配收益 C．基金净资产 D．基点资本

8、中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。A．1991；2 B．1992：4 C．1991；4 D．1990；2

9、我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

10、基金管理公司的收入主要来自__。A．自有资产的投资收入 B．管理费

C．基金资产投资收益 D．基金资产利息收入

11、独立的理财顾问不可以是（）。A．律师事务所 B．商业银行

C．会计师事务所 D．证券公司

12、保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A．1 B．2 C．3 D．4

13、我国《证券法》对证券发行的规定不包括__。

A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C．经纪业务中的禁止性规定

D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

14、已获利息倍数又叫作__。A．利息费用倍数 B．税前利息倍数 C．利息保障倍数 D．利息收益倍数

15、股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润

D．公积金转增收益

16、最近__因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A．6个月 B．1年 C．36个月 D．48个月

17、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。A．信用状况 B．交易记录 C．资金实力 D．交易规模

18、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。A．99999900元 B．9999900元 C．999999900元 D．10000000元

19、关于开立资金账户，下列表述正确的是__。

A．资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易 B．资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易

C．资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易 D．资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易

20、基金销售服务费费率大约为__。A．0.25% B．0.33% C．0.50% D．1.5%

21、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR

22、在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括__。A．投资规划 B．投资研究 C．投资实施 D．优化管理

23、（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A．单因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型

24、按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于__行为。A．虚假陈述 B．欺诈客户 C．操纵市场 D．内幕交易

25、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。A．注销 B．再次发行 C．配售

D．上市交易

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__。A．最近1期末净资产额的40% B．最近1期末总资产额的40% C．最近1期末净资产额的30% D．最近1期末总资产额的30%

2、发行人所聘请的律师应出具（）。A．法律审查函和律师丁作报告 B．律师意见书和律师工作报告 C．法律不审查意见书和审查报告 D．审查报告和律师工作报告

3、关于利率期货，下列描述正确的有__。

A．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

B．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具 C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D．利率期货是金融期货中最先产生的品种

4、证券发行方式有__。A．注册制 B．审批制 C．审核制 D．核准制

5、我国证券交易所的理事会具有的职权包括__。A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．执行会员大会的决议

D．制定、修改证券交易所的业务规则

6、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券_______佣金。A．要交 B．免交

C．由承销商决定是否交 D．按照买入的多少交

7、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（）。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

8、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。A．商业银行 B．金融机构 C．证券公司 D．工商银行

9、收购公司直接向目标公司的股东发行股票，以交换目标公司的股票，达到收购的目的，这种收购方式是（）。A．用股票购买资产 B．用股票交换股票 C．用股票交换资产 D．用资产交换股票

10、并购重组委会议表决采取记名投票方式。表决票包括__。A．同意票 B．反对票 C．弃权票

D．拒绝发表意见

11、__指对基金运作中违反法律、法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。A．电话提示 B．书面警示 C．书面报告 D．定期报告

12、假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值，并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为 900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

13、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资__。A．长期国债 B．短期国债

C．长期国债和短期国债 D．不能确定

14、每一交易日股票基金只有__个价格。A．4 B．3 C．2 D．1

15、股票网上发行具有__优点。A．经济性 B．高效性 C．安全性 D．稳定性

16、在股票现货市场和股票指数期货市场__。A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

17、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由__受理。

A．中国证监会 B．证券交易所 C．证券业协会

D．国家外汇管理局

18、下列属于会计异常现象的是__。A．折价交易的封闭式基金收益率较高

B．没有被分析家看好的股票往往产生高收益 C．股票人选成分股，引起股票上涨

D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨

19、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是__。

A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力 B．按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范 C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易 D．先发行上市，后改制运行

20、（）行为属于操纵市场行为。

A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易

B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖

C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券

21、发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

22、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能是__。

A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

23、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。A．了解交易风险，明确买卖方式  B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核  C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》  D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

24、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币__。A．1000万元 B．2000万元 C．5000万元 D．1亿元

25、对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有__。

A．只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境

B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为 C．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

3.吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷 篇三

试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用__，同时要考察市场的流动性。

A．指数化的投资策略

B．规避和现金流匹配的策略 C．积极的投资策略 D．消极的投资策略

2、公司型基金依据__营运基金。A．基金公司信誉 B．基金契约 C．法律法规

D．基金公司章程

3、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。A．308 B．306 C．208 D．206

4、北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券，规定其于2015年5月到期还本付息，2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为______，转换期限为______。__ A．6年半；6年半 B．6年半；7年 C．7年；6年半 D．7年；7年

5、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。A．2 B．5 C．8 D．10

6、上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。A．并购重组委工作会议召开前 B．表决结果披露后

C．并购重组委工作会议期间

D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前

7、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月

8、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的 B．不同的 C．相同的 D．递减的

9、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了__的运作特点。

A．契约型基金与公司型基金 B．封闭式基金与开放式基金 C．股票基金与货币基金

D．成长型基金与收入型基金

10、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿

11、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10 B．6 C．15 D．8

12、一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就__ A．越大 B．越小 C．不变 D．不确定

13、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

14、社会保障基金的资金来源，不包括（）。A．国有股减持划入的资金和股权资产 B．中央财政拨人资金

C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金 D．劳动者或单位缴纳的社会保险费

15、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。A．总资产  B．净资产  C．净资本  D．客户资金存款

16、龙债券利率的确定基准是__。A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率

17、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。A．越小 B．越大 C．不变

D．不能确定变化方向

18、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。A．1.00元 B．1.00元 C．1.02元 D．1.03元

19、下列各项属于形式性原则的是__。A．真实性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．规范性原则

20、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

21、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。A．基金份额持有人的权利 B．运作费用

C．基金运作方式 D．基金估值

22、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。

A．附黄金权证债券 B．附债务权证债券 C．附货币权证债券 D．附权益权证债券

23、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B． “投资决策机构—自营业务部门”的二级体制 C．“董事会—投资决策机构”的二级体制

D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

24、目前我国证券市场采用的是__结算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

25、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是__。A．挪用客户交易结算资金

B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C．在批准的营业场所之外接受客户委托 D．降低证券交易收费标准

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。A．个人买卖债券的差价 B．个人买卖股票的差价

C．基金分配中获得的企业债券差价 D．基金分配中获得的股票红利

2、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有__。A．基金上市交易草案 B．基金合同草案

C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案、3、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由__负责。A．证券公司

B．证券登记结算机构 C．证券交易机构 D．证券咨询机构

4、采用__，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．因素分析法 D．预测分析法

5、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有__。A．银行存款 B．股票

C．在一级市场购买国债 D．基金

6、下列关于标准券的说法，正确的是__。

A．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

B．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

C．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

D．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

7、《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括__。

A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

8、现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。A．1 B．2 C．3 D．4

9、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订__。A．《证券交易委托规则》 B．《网上买卖规则》

C．《证券交易委托代理协议书》 D．《证券全权买卖协议书》

10、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括__。A．当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股

B．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产

C．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产 D．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股

11、《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括__。

A．出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司董事会审议

B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

12、融资买入、融券卖出的申报数量应当为__或其整数倍。A．1000股(份)B．100股(份)C．1000手 D．100手

13、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。A．市盈率 B．市净率

C．现金流折现

D．每股盈余成长率

14、固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有__。A．定价交易 B．报价交易 C．询价交易 D．投标交易

15、我国基金监管的首要目标是__。A．保护和维护投资者的利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的规范发展

16、上市公司应当赋予独立董事的特别职权是（）。A．重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论 B．向董事会提议聘用或解聘会计师事务所 C．提名其他的独立董事

D．向董事会提请召开临时股东大会

17、附有新股认购权的债券是指__的债券。A．发行人有权提前赎回全部或部分债券

B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C．有权按约定条件换成发行公司普通股票

D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票

18、A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。A．3.45% B．4.32% C．5.64% D．6.05%

19、普通股股东的义务有__。A．遵守公司章程

B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C．除法律、法规规定的情形外不得退股 D．必须亲自参加股东大会

20、证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式的资产。A．有价证券 B．实物资产 C．货币资金 D．存托凭证

21、前台业务系统应具备的功能包括__。A．交易功能

B．提供投资资讯功能

C．交易清算、资金处理的功能 D．为基金投资人提供服务的功能

22、根据《第1号准则》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露__。

A．发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 B．发行人的主要财务数据 C．本次发行情况

D．募集资金的主要用途

23、审计报告应由至少__名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。A．2 B．3 C．4 D．5

24、平衡型基金一般将__的资产投资于债券及优先股。A．10%～15% B．15%～25% C．25%～50% D．50%～75%

4.吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷 篇四

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法 B．公司章程的修改

C．公司预算方案、决算方案 D．公司报告

2、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。A．公司财务报告 B．公司报告

C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法 D．公司章程的修改

3、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A．1 B．3 C．5 D．7

4、在股指期货套期保值中，通常采用__方法。A．动态套期保值策略 B．交叉套期保值交易 C．主动套期保值交易 D．被动套期保值交易

5、__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券

6、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是__。

A．应建立交易数据安全备份制度

B．应建立健全经纪业务的实时监控系统 C．应在营业部采用统一的柜台交易系统

D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

7、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A．摘要 B．概要 C．绪言

D．风险因素

8、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的__。A．盈余公积金 B．资本公积金 C．未分配利润 D．法定公益金

9、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

10、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

11、企业年金的投资范围包括（）。A．银行存款 B．短期债券回购

C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债 D．投资性保险产品

12、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

13、证券业协会和证券交易所属于__。A．自律性组织 B．政府机构

C．证券监管机构

D．政府在证券业的分支机构

14、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。A．稳定性 B．系统风险 C．流动性风险 D．非系统风险

15、根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上，设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为__。A．永久性资产配置 B．突发性资产配置 C．战略性资产配置 D．战术性资产配置

16、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A．15 B．30 C．45 D．60

17、从实践经验来看，人们通常用__作为流动性的近似衡量标准。A．公司股票的风险 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市场价值所表示的公司规模

18、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。A．5% B．7% C．10% D．15%

19、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是__。A．指数型基金 B．LOF C．开放式基金 D．ETF 20、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

21、发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，保荐人（主承销商）、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。A．2 B．5 C．7 D．10

22、上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前__个工作日内刊登。A．1 B．2 C．3 D．4

23、可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为__年以上。A．3 B．2 C．5 D．1

24、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__确定。A．中国证监会 B．中国国务院

C．上海证券交易所 D．交易双方协商

25、（）是自我整改的一种处置措施。A．托管、接管 B．行政重组 C．撤销

D．停业整顿

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005

2、下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有__。A．T+1日，投资者申购 B．T+2日，公布中签结果

C．T+3日，收缴股款、清算、登记 D．T+4日，交割

3、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的__。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

4、与市场组合相比，夏普指数高表明__。

A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得好 B．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好 C．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 D．该组合位于市场线下方，该管理具有中等绩效

5、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。

A．当日开盘价 B．该证券发行价 C．零

D．开盘价与发行价的均值

6、全球资产配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右 C．3个月左右 D．1个月以内

7、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。A．2 B．3 C．5 D．7

8、下列债券与股票的比较，错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券

B．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 C．债券和股票都是筹资手段，二者都属于所有者权益

D．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

9、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。

A．市场归类决定法 B．算术平均数法 C．趋势调整法 D．回归调整法

10、中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注__等方面。

A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

C．公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

D．公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__管理和运作。A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人 D．基金投资顾问

12、涉及证券市场的法律、法规，可分为__。

A．由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律 B．由国务院制定并颁布的行政法规

C．由证券监管部门和相关部门制定的部门规章制度 D．地方政府制定并颁布的行政规章

13、我国禁止将回购资金用于（）。A．固定资产投资 B．调剂寸头

C．期货市场投资 D．股本投资

14、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人__。A．证券公司 B．信托投资公司

C．证券投资咨询机构 D．证券清算、登记机构

15、证券交易的特征主要表现为证券的__。A．流动性 B．投资性 C．收益性 D．风险性 E．安全性

16、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。A．3 B．4 C．5 D．6

17、关于证券公司设立以及重要事项变更的审批要求，下列说法正确的有__。A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定

B．证券公司应当自领取营业执照之日起10日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须国务院批准

D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

18、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。A．产权界定 B．报表审计 C．清产核资 D．资产评估

19、下列各项属于资产评估报告正文内容的有__。A．评估资产的汇总表 B．评估方法和计价标准 C．评估目的与评估范围 D．评估资产的明细表

20、申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。A．验资报告 B．基金申请报告 C．基金合同草案

D．基金托管协议草案

21、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资基金

22、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向__询价的方式确定股票发行价格。A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．个人投资者

D．中国证监会规定条件的机构投资者

23、两极策略将组合中债券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于两极

24、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为 30%和70%，则证券组合的期望收益率为__。A．16.8% B．17.5% C．18.8% D．19.6%

5.吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷 篇五

考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3个月以上(含3个月)D．2年以下(不含2年)2、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。A．美国 B．英国 C．法国 D．德国

3、对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（）。A．消费税 B．营业税 C．增值税

D．企业所得税

4、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 B．建立凭证管理制度

C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序 D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

5、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__ A．申购费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．基金管理费

6、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ______万元以上______万元以下的罚款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

7、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息

8、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额

C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额 D．来自资产负债表

9、由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。A．有偿性 B．无偿性 C．有效性 D．无因性

10、我国主权财富基金的发端是__。A．中国投资有限公司 B．中国国际金融有限公司 C．QFII D．QDII

11、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。A．中国工商银行 B．中国农业银行

C．海通证券有限责任公司 D．邮政储汇局

12、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期__ A．下降 B．上升 C．不变 D．不确定

13、基金监管工作的首要目标是__。A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的发展

14、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。A．4 B．8 C．2 D．6

15、普通股股票的主要风险是__。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险

16、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。A．发行人应披露最近1期末的主要债项 B．发行人应披露最近3期末的主要债项 C．银行借款 D．贷款用途

17、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。A．确定营销目标

B．制定和实施营销策略 C．制定具体的营销计划

D．进行营销控制与营销评估

18、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。A．公司债券发行

B．可转换公司债券发行 C．首次公募股票并上市 D．新股发行

19、对基金信息披露质量的最低要求是__。A．通俗性 B．真实性 C．时效性 D．全面性

20、目前，我国资产管理业务的种类不包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为单一客户办理集合资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

21、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C．监管当局对基金投资者承担的风险负责 D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责

22、下列关于场外交易的说法，错误的是__。

A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B．没有固定的、集中的交易场所

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D．场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场

23、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金

D．信托投资单位

24、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会助理 B．监事会秘书 C．董事会秘书 D．独立董事

25、根据（）等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。A．《保险法》 B．《证券法》 C．《银行法》

D．《中国人民银行法》

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是__。A．交易所及时电话通知，给予提醒 B．交易所将向监管部门专题汇报

C．直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒 D．移交稽查部门立案调查

2、根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=1000元”的含义是__。

A．当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95% B．可有95%的把握保证，其最大损失不会超过1000元

C．当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过1000元 D．明天该股票组合最大损失超过1000元只有5%的可能

3、利率期货于1975年10月产生于__。A．纽约交易所 B．欧洲交易所

C．芝加哥期货交易所

D．伦敦国际金融期货交易所

4、关于辅导机构，下列说法中，正确的是（）。

A．辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构

B．辅导机构应当针对每～个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应距确固定的组长，组长应具有综合协调能力

C．辅导对象依法自主选择辅导机构，中国证监会及派出机构、其他任何部门不得代替辅导对象选择或干预其选择

D．辅导机构可以是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人。如推荐人或保荐人未参与辅导，应对原辅导机构及其工作进行复核，并在推荐函中明确发表意见

5、关于大宗交易，下列描述正确的有__。A．证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额

B．申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间 C．由买卖双方协议成交

D．大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算

6、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A．托管银行 B．证券公司 C．推广机构

D．结算托管部门

7、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是__。

A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金 C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

8、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是__。A．通过出售看跌期权降低筹资成本 B．不利于未来资本结构的调整 C．有利于资本结构的调整

D．可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权 E．可转换证券筹资的成本要低于优先股和普通股

9、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（）。A．投资者的年龄或投资周期 B．资产负债状况

C．财务变动状况与趋势 D．财富净值

10、根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．资金账户 B．证券公司 C．席位

D．证券账户

11、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是__。

A．动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关

B．如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益

C．如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况

D．运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案

12、下列各项不属于上市保荐书内容的是__。A．发行人的概况

B．申请上市股票的发行情况 C．上市费用 D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

13、按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为__。A．有面额股票和无面额股票 B．记名股票和不记名股票 C．普通股票和优先股票 D．流通股票与非流通股票

14、中国主权财富基金的发端是__。A．中国国际金融有限公司 B．中国投资有限责任公司 C．国家外汇储备管理局 D．中国银监会

15、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过__派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

16、主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露(或敞口风险)进行规避或对冲的技术是__。A．组合技术 B．分解技术

C．无套利均衡分析技术 D．整合技术

17、关于红筹股描述不正确的是__。A．红筹股不属于外资股

B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D．红筹股属于境外上市外资股

18、关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是__。A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算 C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

19、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有（）。A．基金份额持有人是基金投资者 B．基金份额持有人是基金受益人

C．基金份额持有人是基金资产的所有者 D．基金份额持有人是基金产品的管理者

20、在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A．实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数 B．实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数 C．实行现金交割，且以期货指数为交割结算指数 D．实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数

21、金融衍生工具产生的最基本原因是__。A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命

22、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。

A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

23、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线__ A．轨道线 B．黄金分割线 C．趋势线 D．平均线 E．支撑线

24、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循__原则。A．人员、机构、资产、负债相结合 B．人员、机构、资产按照业务划分 C．人员、机构、资产相结合

D．债务、收入与成本、费用和支出相配比

E．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

25、根据股利贴现模型，应该__。

6.吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷 篇六

资产估值考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。A．无差异市场营销策略 B．多重细分市场策略 C．差异性市场营销策略 D．集中性市场营销策略

2.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

3.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

4.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。

A．集中竞价 B．抽签 C．公开投标 D．事先定价

5.上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近1个会计合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。A．30% B．50% C．70% D．90%

6.1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。A．《证券交易所法》 B．《格林斯潘法》 C．《金融服务现代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格尔法案》

7.关于托管人职责的描述，不正确的是（）。A．对所托管的不同基金财产分别设置账户

B．为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值

C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 D．对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见

8.按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为__。A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品 C．收益保证型和非收益保证型

D．保本型产品和保证最低收益型产品

9.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以转让 B．席位不可以退回，可以转让 C．席位可以退回，不可以转让 D．席位不可以退回．不可以转让

10.下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是__。A．A股 B．投资基金 C．国债 D．权证

11.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。A．1.7568 B．1.8182 C．1.8926 D．1.9866

12.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。A．短期债券 B．中期债券 C．长期债券 D．不能确定

13.2005年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．亚洲开发银行和世界银行

14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师

B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师

D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

15.__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券

16.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素

17.证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是__。A．对总风险的补偿

B．对放弃即期消费的补偿 C．对系统风险的补偿 D．对非系统风险的补偿

18.__主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。A．总量分析 B．结构分析 C．回归分析 D．线性分析

19.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。A．3个工作日内 B．3日内

C．5个工作日内 D．5日内

20.关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。

A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低

C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降 D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

21.与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__ A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好

22.假设昨日ADL＝1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。A．1600 B．1610 C．1900 D．1300

23.在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。A．保证金不足 B．透支 C．卖空国债 D．信用交易

24.依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% D．基金当年收益应当弥补上一亏损后，才可进行当年收益分配

25.__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券

26.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

27.企业债券筹集的资金不可用于__。A．收购股权 B．调整债务结构 C．股票买卖

D．固定资产投资项目

28.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

29.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。A．证券交易所

B．中国证券登记结算有限责任公司 C．基金管理人 D．证券监管机构

30.__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货

31.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A．现金股利和股票股利  B．投票权和表决权  C．权益  D．投资回报

32.我国在50年代发行的国债有__。A．国库券

B．国家重点建设债券 C．财政证券

D．国家经济建设公债

33.统计数据的直接来源是__。A．第二手资料 B．年鉴资料 C．第一手资料 D．报刊资料

34.依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。A．货币资本 B．虚拟资本 C．实缴资本 D．金融资本

35.股票按股东享有权利的不同，可以分为__。A．普通股票和优先股票 B．记名股票和无记名股票 C．有面额股票和无面额股票 D．份额股票和比例股票

36.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

37.下列有关实物债券的表述，正确的是（）。

A．是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券 B．是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券 C．是一种具有标准格式实物券面的债券 D．是以某种货币为本位而发行的国债

38.在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是__。A．先行性指标 B．后行性指标 C．同步性指标 D．滞后性指标

39.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

40.旅行社因不能成团，将已签约的旅游者转让给其他旅行社出团时，须征得__。A．多数旅游者同意 B．旅游者的口头同意 C．旅游者的书面同意

D．出团社和旅游者的同意

41.__是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。

A．水平分析 B．债券互换 C．应急免疫

D．骑乘收益率曲线

42.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款

B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．信用等级较高的可转换债券

D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

43.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．全票

44.估值错误的处理包括__。

A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告

B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大

C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

45.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成46.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集__的公司股本。A．中期 B．中短期 C．短期

D．长期稳定

47.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会 B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院

48.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．20% B．30% C．35% D．45%

49.上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

50.关于债券，下列叙述错误的是__。

A．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

B．债券和股票都属于有价证券

C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

7.吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷 篇七

任公司考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有__个。A．3 B．4 C．9 D．11

2、优先股的优先权主要表现在__。A．分配公司收益 B．分配剩余资产 C．认股权

D．公司经营表决权 3、2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243

4、电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）进行识别。A．委托人  B．交易密码  C．营业部  D．受托人

5、对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线之间可能相交

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

6、以下不属于公司债券的是__。A．信用公司债券 B．短期融资券 C．混合资本债券

D．附有股权证的公司债券

7、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

8、《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司__为分类标准。A．营业范围 B．营业收入 C．利润总额 D．主要税种

9、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A．5% B．10% C．30% D．50%

10、资产证券化是__。

A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果

11、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高

B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

12、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲

B．向交易所申报竞价 C．与委托人协商对冲 D．报交易所批准后对冲

13、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

14、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是__。A．长期借款成本 B．债券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

15、在我国，证券公司要取得交易席位，应向__提出申请。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．证券业协会 D．中国证监会

16、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的 复利到期收益率为__。A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8%

17、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。A．基金托管部 B．基金管理部 C．资产托管部 D．资产管理部

18、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。A．中国人民银行 B．商业中心 C．交易双方

D．上海证券交易所

19、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

20、从根本上讲，我国企业改革的目的在于（），塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。A．建立企业竞争机制 B．建立企业激励机制 C．建立企业经营机制 D．明确产权

21、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。

A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上 C．最近净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 D．最近2年内不存在重大违法违规行为

22、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

23、（）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。A．持续成长型股票 B．趋势成长型股票 C．周期型股票 D．价值型股票

24、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。

A．附黄金权证债券 B．附债务权证债券 C．附货币权证债券 D．附权益权证债券

25、上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。A．记名投票制度 B．无记名投票制度 C．累积投票制度 D．无累积投票制度

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指__。

A．金降落伞策略 B．银降落伞策略 C．复合降落伞策略 D．毒丸策略

2、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括__。A．道义劝告 B．信用条件限制

C．规定利率限额与信用配额 D．窗口指导 E．直接干预

3、发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括__。A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况

B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况 C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况 D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景

4、不能被共同偏好规则区分优劣的组合有（）。A.A B.B C.C D.D

5、我国政府于__修订了《证券法》和《公司法》。A．2003年10月27日 B．2004年10月1日 C．2005年10月27日 D．2006年10月1日

6、下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。A．业绩预测行为 B．违规承诺收益

C．印制宣传推介材料 D．低于成本销售

7、某股票的120日平均价格为10元，当日开盘价12.5元，收盘价为12.7元，其120日乖离率是__。A．30% B．25% C．5% D．27%

8、在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。A．B股

B．上证A股 C．深证A股 D．基金

9、确定资产类别收益预期的计算公式是：（）。A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

10、（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

11、股票这种有价证券从性质来看有__的性质。A．要式证券 B．设权证券 C．证权证券 D．资本证券

12、从事IB业务的证券公司应当在__，公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A．交易所指定的信息披露媒体 B．证券业协会指定的网站

C．其经营场所显著位置或者其网站 D．证监会指定的信息披露媒体

13、报告中的财务报告包括：__。A．比较式资产负债表 B．财务状况变动表

C．比较式利润表及利润分配表 D．会计报表附注 E．审计意见

14、证券经纪商禁止发生下列__行为。A．泄露内幕信息

B．向客户保证交易收益 C．为客户提供融资、融券 D．接受客户全权委托

15、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的__进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．真实性 B．齐备性 C．一致性 D．有效性

16、在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。A．招募说明书 B．托管协议

C．基金份额发售公告 D．基金合同

17、按照期权合约所规定的履约时间的不同，金融期权可分为__。A．看涨期权 B．百慕大期权 C．欧式期权 D．美式期权

18、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入

19、__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A．比例包销 B．代销 C．全额包销 D．余额包销

20、采用（），一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．因素分析法 D．预测分析法

21、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。A．限制基金投资

B．减少基金的投资风险，保证投资收益 C．防止基金过度投机和操纵股市 D．避免投资过于分散

22、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商__的义务。A．坚持了解客户原则 B．必须忠实办理受托业务 C．不接受全权委托 D．不进行信用交易

23、以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A．7 B．10 C．15 D．20

24、影响风险溢价的因素不包括__。A．发行人种类 B．到期期限 C．发行时间 D．税收负担

25、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。A．缴存交易决算资金

B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交

8.吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷 篇八

内部控制结构考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于时间优先原则的说法中，正确的是__。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

2、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点

D．证券交易所下午闭市

3、按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。A．基本风险和非基本风险 B．基本风险和经营管理风险 C．系统风险和非系统风险

D．合规风险、管理风险、技术风险

4、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括__。A．产品线的高度 B．产品线的深度 C．产品线的长度 D．产品线的宽度

5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。A．更低 B．一样 C．更高

D．二者的回报率没有可比性

6、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75

7、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

8、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。A．商业银行 B．金融机构 C．证券公司 D．工商银行

9、证券市场根据品利，结构，可分为（）。A．发行市场和交易市场 B．初级市场和次级市场 C．场外市场和场内市场 D．股票市场和债券市场

10、登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。A．R日当H B．R日后第一个交易日 C．R日后第二个交易日 D．R日后第三个交易日

11、《证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由__产生。A．国务院证券监督管理机构任免 B．证券交易所理事会选举 C．证券交易所会员大会选举 D．证券交易所董事会选举

12、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A．5% B．10% C．30% D．50%

13、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005

14、以下属于原生金融工具的是__。A．远期 B．期权 C．货币 D．期货

15、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。

A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格 B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市 D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益

16、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A．特殊机构证券账户 B．交易所证券账户 C．一般机构证券账户 D．国有企业证券账户

17、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货__的品种，以其作为替代品中进行套期保值。A．在功能上互补性强 B．期限相近

C．功能上比较相近D．地域相同

18、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。A．市盈率 B．市净率 C．现值

D．必要收益率

19、上证综合指数以__为样本。A．沪、深两市全部上市股票 B．沪市全部上市股票

C．沪市排名前100上市股票 D．深市全部上市股票

20、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。A．国债 B．股票 C．基金

D．证券衍生产品

21、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A．6个月 B．12个月 C．2年 D．3年

22、保荐代表人在2个自然内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在 ______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A．2；3 B．2；6 C．3；3 D．3；6

23、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记帐式债券 D．票券式债券

24、关于债券，下列叙述错误的是__。

A．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

B．债券和股票都属于有价证券

C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

D．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通

25、回购期限一般最长不超过__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、我国封闭式基金的发售价格主要由__构成。A．基金份额面值和基金发售费用 B．基金份额面值和基金管理费用 C．基金份额面值和注册登记费用 D．基金份额面值和销售服务费用

2、凭证试国债是一种（）债券。A．可上市流通的收益型 B．可上市流通的储蓄型 C．不可上市流通的收益型 D．不可上市流通的储蓄型

3、__是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。A．证券承销 B．证券自营业务 C．融资融券业务

D．证券资产管理业务

4、国债承销团按照国债品种组建，包括__。A．甲类承销团

B．凭证式国债承销团 C．乙类承销团

D．记账式国债承销团

5、基金销售机构内部控制应履行__的原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

6、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取以下__配售方式。

A．向参与网下配售的询价对象配售 B．向战略投资者配售 C．向社会公众配售

D．向参与网上发行的投资者配售 E．按比例配送

7、对于投资基金收益分配，下列说法不正确的是__。A．封闭式基金的收益分配每年不得少于一次

B．封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的80% C．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

D．基金收益分配应当采用现金方式

8、__描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确地把握利率变动对债券价格的影响。A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性

9、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于__。A．建设国债 B．特种国债 C．赤字国债 D．战争国债

10、证券公司应当于每个交易日__向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。A．开盘前 B．13:00前 C．收盘前 D．22:00前

11、某公司拟增发新的普通股票，发行价为6元/股，公司上年支付股利率为0.84，预计股利每年增长5%，所得税为33%，则该普通股的资本成本率为__。A．13.7% B．9.57% C．19.7% D．14.87%

12、证券公司出现重大风险，且具备__条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A．财务信息真实、完整

B．省级人民政府或者有关方面予以支持 C．整改措施具体，有可行的重组计划 D．无法偿还到期债务

13、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。

A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

14、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》

B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

15、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。A．40 B．1020 C．1000 D．2000

16、__的持有者承受有限的经营风险。A．政府债券

B．高质量的公司债券 C．低质量债券 D．垃圾债券

17、中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在__。A．为实现金融宏观调控而发行 B．发行额度有所不同 C．发行对象有所不同 D．期限较短

18、联合国的《国际标准行业分类》把国民经济划分为__门类。A．8 B．13 C．10 D．11

19、考查基金产品线的内涵角度一般不包括__。A．产品线的长度 B．产品线的宽度 C．产品线的深度 D．产品线的高度

20、融资融券业务是指__出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A．证券公司向客户 B．银行向客户

C．银行向证券公司 D．证券公司向银行

21、在实践中，金融期货的主要种类有__。A．国债期货 B．利率期货

C．股票价格指数期货 D．外汇期货

22、客户最多可以与__家证券公司签订融资融券合同。A．4 B．3 C．2 D．1

23、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于__个月。A．3 B．6 C．9 D．12

24、我国在1949～1958年之间共发行圈债__次。A．4 B．5 C．6 D．7

25、下列关于净额清算的说法，不正确的有__。A．可以简化操作手续，提高清算效率

9.吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷 篇九

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。

A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手 B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手 C．B和C席位均增加某实物券300手 D．A和C席位均增加某实物券300手

2、未转换的可转换公司债券数量少于__万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。A．2000 B．3000 C．5000 D．1000

3、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。A．所得税 B．印花税 C．营业税 D．增值税

4、目前我国对__实行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．债券

5、下列基金中，__管理费率一般最高。A．认股权证基金 B．股票基金 C．债券基金

D．货币市场基金

6、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放证明书

7、在证券回购交易中，__是被允许的行为。A．将融得资金用于短期周转 B．租赁交易 C．借券交易

D．挪用他人证券交易

8、__是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。__则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。A．基金评级机构；律师事务所

B．基金投资咨询公司；基金评级机构 C．基金评级机构；基金投资咨询公司 D．律师事务所；基金评级机构

9、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务

10、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

11、关于证券经纪业务叙述错误的是__。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

12、下列说法正确的是__。

A．社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入

B．社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具 C．社会消费品零售总额包括服务业的营业收入 D．社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品

13、公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

14、下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤__ A．投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR

15、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。A．5 B．6 C．7 D．10

16、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

17、发行人应在招股说明书及其摘要披露后——，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。A．五日内 B．十日内 C．十五日内 D．一个月内

18、我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A．公平及时  B．公开透明  C．简便易用  D．高效正确

19、中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。A．及时性 B．完整性 C．真实性 D．准确性

20、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。__只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

21、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__ A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元

22、下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是__。A．查尔斯·道 B．汉密尔顿 C．雷 D．夏普

23、证券“存管”服务是__为__提供的。A．证券交易所，证券公司

B．证券登记结算机构，证券公司 C．证券公司，投资者

D．证券登记结算机构，投资者

24、在行业分析中，计算机行业属于__ A．增长型行业 B．周期性行业 C．防御型行业 D．不确定

25、发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是__。

A．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市

B．中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同

C．中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求

D．中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处

2、关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是__。

A．单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映 B．单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大 C．实际中我们也可使用历史数据来估计方差

D．单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量

3、每一交易日股票基金只有__个价格。A．4 B．3 C．2 D．1

4、金融期权的种类主要有__。A．金融期货合约期权 B．外币期权

C．股票指数期权 D．利率期权

5、根据投资目标，证券组合可划分为__等。A．避税型组合 B．增长型组合 C．指数型组合

D．收入和增长混合型

6、关于凸性，下列说法正确的有__。

A．凸性描述了价格和利率的二阶导数关系

B．与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响 C．当收益率变化很小时，凸性可以忽略不计

D．久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果

7、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

8、可转换公司债券的发行额不少于人民币__亿元。A．1 B．2 C．3 D．4

9、在历史资料法中历史资料来源不包括__。A．政府部门 B．高等院校 C．专业媒介 D．实地调研

10、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起__内不得转让。A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年

11、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。A．价格的多变性 B．价值的不确定性 C．流动性

D．个股筹码的分配

12、股票基金的投资目标侧重于追求__。A．公司控制权 B．利息收入 C．优先认股权 D．资本利得

13、并购重组委委员在审核时，并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，对此，下列说法正确的是__。

A．并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见

B．并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见

C．并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见

D．并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录

14、__对托管业务准入有详细的规定，如最近3个会计的年末净资产均不低于20亿元人民币。

A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金托管资格管理办法》 C．《证券法》

D．《证券投资基金运作管理办法》

15、道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。经过整理后的道氏理论的主要原理不包括__。A．市场价格平均指数可以解释和反应市场的大部分行为 B．市场波动没有规律

C．两种平均价格指数必须相互加强 D．趋势不一定非要得到交易量的确认

E．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

16、对公司基本面状况分析，其内容包括__。A．资本结构 B．资产运作效率 C．偿债能力 D．盈利能力

17、基金托管人内部控制的目标是__。

A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 C．维护基金持有人的权益

D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

18、下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有__。A．双方均履约，保证金退还双方

B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金 C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方 D．双方均无力履约，保证金归风险基金

19、在股票现货市场和股票指数期货市场__。A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

20、以下关于调查研究法的描述中，正确的是__。A．常用于具有描述性、解释性和探索性的研究中 B．包括抽样调查、实地调研和深度访谈等形式

C．优点在于可以获得最新的资料和信息，主动提出问题并获得解释 D．实地调研成本较高

21、银行间债券市场的甲类市场成员__。A．具有代理与自营资格 B．只具自营资格 C．只具代理资格 D．不具自营资格

22、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是__。A．要提高自营业务运作的透明度 B．应建立有效的风险报告机制

C．应建立完备的业绩考核和激励制度

D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

23、连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述错误的是__。A．若不能成交则进入买入委托队列等待成交

B．若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 C．若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 D．若成交，其成交价格取买方叫价

24、下列各项中，属于系统性风险的是__。A．今年的通货膨胀率可能高达8% B．所投资的上市公司可能破产

C．银行存款准备金率将提高0.5个百分点 D．股指期货的推出将会引起股市剧烈震荡