餐饮管理操作手册

餐饮管理操作手册（8篇）

1.餐饮管理操作手册 篇一

合同管理办法

1.总则

1.1.为加强公司的合同管理，适应公司发展的需要，使合同谈判、签订、履行、监督的过程和程序科学化、规范化，保障公司在经营活动中的合法权益，规避和防范法律风险，根据《中华人民共和国合同法》等法律、法规，制定本办法。

1.2.订立合同，必须遵守国家的法律、法规，符合国家政策规定，任何公司和个人不得利用合同进行违法活动，不得损害公司利益。

1.3.参与合同谈判、审查、签订、履行的人员或知悉合同内容的公司员工，均负有保守合同秘密的义务。

1.4.本办法所指合同包括合同正本、附件、补充协议（含会议纪要、备忘录）及其它与合同有关的承诺函、签证、函电等形式的书面文件。

1.5.本办法适用于公司总部以及所属全资和控股公司，非控股的参股公司可以参照执行。劳动合同的管理按国家相关法律法规办理。

1.6.任何公司和个人一律不得以公司的名义对外签订担保协议或担保行为。

2.合同管理机构及其职责

2.1.公司财务部为合同管理机构，全面负责公司的合同管理工作。公司须根据需要设专职或兼职合同管理人员。合同管理人员为公司从事合同管理工作的专门人员，须具有一定的法律和财务相关知识，接受财务部门的业务指导和监督检查。2.2.合同管理机构的主要职责 2.2.1.制定、修改合同管理制度；

2.2.2.参与重大合同的谈判、起草，并提供法律意见，为决策提供法律依据； 2.2.3.参与重大法律文件的起草、修改；

2.2.4.监督、检查合同的签订、履行情况，并及时向公司领导报告； 2.2.5.负责合同的审查和合同档案的管理；

2.2.6.监督指导公司的合同管理工作并督促公司建立合同管理台帐； 2.2.7.参加合同纠纷的调解、仲裁和诉讼； / 10

2.2.8.负责组织法律方面业务培训； 2.2.9.其他相关的法律事务。

2.3.公司合同管理人员任职须备案，并应具备以下任职资格：

2.3.1.忠于职守，诚信勤勉，坚持原则，廉洁奉公，具有强烈的事业心和责任感； 2.3.2.具有全日制本科院校法学专业本科以上学历； 2.3.3.具有2年以上的法律工作经验或合同管理经验； 2.3.4.具有较强的文字和语言表达能力。2.4.公司合同管理人员的主要职责：

2.4.1.指导、协助、监督合同承办人依法签订或变更合同，参加本单位重大合同的谈判、起草与签订，按本办法规定须报审、备案的，负责向公司上报、备案；

2.4.2.对公司财务部门所提出的问题，在规定期限内书面答复，所做出的答复必须客观、真实； 2.4.3.审查合同，保证合同的完整性与合法性；

2.4.4.检查合同履行的情况，协助合同承办人解决合同履行中出现的问题； 2.4.5.对合同履行中出现的重大问题，必须及时向公司总经理或分管副总经理报告； 2.4.6.参与处理本公司合同纠纷；

2.4.7.建立合同台帐，保证合同台帐的完整、真实、准确，并于每一季度结束后5天内上报财务部门；

2.4.8.负责制订、收集有关法律、法规及示范合同文本等信息。

2.5.公司所签订的每一份合同须有一名人员作为主要承办人。承办人应对自合同洽商起至合同履行完毕的全过程负责，期间出现的与合同有关的问题须及时与有关部门进行协商，并以承办人为主进行解决。2.6.合同承办人员的职责：

2.6.1.寻找、确定合同相对方，进行初步接洽； 2.6.2.参与合同洽商及合同条款的拟订或修改；

2.6.3.提请有关部门审查其经办的合同并对经办的合同内容给予必要的书面说明或解释； 2.6.4.跟踪、检查所经办合同的履行情况，对已经由财务部门审查通过而因故未签订的合同须书面说明理由；

2.6.5.及时向公司分管领导通报合同在履行中发生的问题，并同时提出解决问题的意见和建议，必要时可直接向公司领导汇报； / 10

2.6.6.参与合同纠纷的协商、调解、仲裁和诉讼；

2.6.7.保管好合同文本及与履行、变更、解除合同有关的文件，及时交送合同管理人员存档。

3.合同谈判

3.1.谈判前，承办人应会同相关部门确定公司对该合同项目在价格、质量、付款方式、履约期限等方面的基本要求，明确谈判目标。

3.2.合同的谈判应由承办人组织实施，承办人或者合同管理人员认为需要合同管理人员参加谈判的，合同管理人员可以参加谈判，负责谈判过程中法律事项的论证和磋商。

3.3.法律关系复杂、金额较大、合同履行可能对公司经营产生重大影响的，经公司法定代表人或总经理要求或提议，公司财务部门及其他相关部门应当在谈判合同文本时介入。重要合同的谈判，承办人应做好谈判记录，作为合同档案存档。

4.合同的拟订

4.1.谈判结束，由承办人依据我方制定的格式合同拟订各类合同文本，特殊情况下，可以根据对方提供的合同文本进行修改。4.2.合同应包括的主要内容：

4.2.1.合同名称、签约各方的名称、签约目的和依据；

4.2.2.正文：包括合同标的、数量、质量、价格或酬金、履行期限、地点、方式，提出异议时间、合同的解除、违约责任、争议解决办法、担保人、担保方式，还应包括根据法律规定或按合同性质必须具备的条款以及当事人双方要求约定的条款，涉外合同约定书写文字和效力，合同所适用的法律等；另外须增加合同各方的开票信息及收付款信息。

4.2.3.结尾和附则：结尾部分包括合同的份数、合同生效条件和有效期限，并有双方法定代表人或授权代表签名，注明签约日期，同时加盖单位公章或合同专用章。附则应写明合同的附件及开户帐号等其他有关事项。

4.3.拟订合同应注意的问题：

4.3.1.自拟的合同应做到条款齐全、责任明确、逻辑性强，语言严谨、简练、准确； 4.3.2.合同中的专业术语、专有名词、重要概念应设专款解释； 4.3.3.合同中涉及数字、日期时须注明是否包含本数； 4.3.4.除特殊情况外，合同文本应当正式打印或印刷制成； / 10

4.3.5.在与合同对方当事人签订书面合同时，应尽量约定产生纠纷时的管辖地为我方住所地的人民法院。如无法约定管辖地为我方住所地的，可选择由第三地的仲裁机构对纠纷进行仲裁；

5.合同的审查

5.1.除本办法另有规定外，合同签订前实行部门会审和公司领导审批制，会审和审批遵循下列程序：

5.1.1.合同承办人员起草合同，经所在部门负责人审查后签署书面意见； 5.1.2.由财务等相关部门对合同商务条款进行审查，提出书面意见； 5.1.3.由合同管理人员进行法律审查，提出法律意见；

5.1.4.如涉及专业技术等条款，应当送有关部门审查，并由有关部门负责人出具书面意见； 5.1.5.合同管理人员对各部门的意见进行归纳汇总，并对合同进行相应修改； 5.1.6.根据财务部门的意见再次修改后报公司总经理审批定稿。

5.2.公司不得分拆合同或以其他方式逃避公司的审批。分拆合同是指公司将原为同一交易或同一项目或可以由一个对方当事人在一份合同中履行的合同分拆成为两个或两个以上的合同来履行。是否为分拆合同，由财务部门依据公司领导的授权根据本办法来判定。5.3.合同管理机构或合同管理人员对合同的审查，主要包括以下几个方面： 5.3.1.对合同主体的审查

5.3.1.1.审核对方是否依法登记的企业法人，或依法产生和存续的经济组织； 5.3.1.2.审核签订的合同是否符合合同主体的经营范围； 5.3.1.3.对方当事人签订合同是否有欺诈嫌疑； 5.3.1.4.对对方合同主体履约资格和能力的审查。5.3.2.对合同内容合法性的审查

5.3.2.1.合同的内容是否符合国家法律、法规及有关政策规定； 5.3.2.2.当事人意思表示是否真实一致，权利义务是否对等； 5.3.2.3.合同的内容是否损害社会公共利益。5.3.3.对合同条款完备性的审查

5.3.3.1.根据合同性质审查合同应具备的条款是否完备，对可能发生的、容易引起纠纷的情形是否作了规定。/ 10

5.3.4.对合同条文用词和管辖权约定的审查 5.3.4.1.文字是否准确、无误；

5.3.4.2.关键条文的用语和容易产生误解的条文是否表述准确； 5.3.4.3.是否约定管辖权为我方住所地。5.3.5.对违约责任条款的审查 5.3.5.1.对违约事实认定的审查； 5.3.5.2.对违约责任的审查； 5.3.5.3.对处理纠纷条款的审查； 5.3.5.4.对不可抗力免责条件的审查。5.3.6.对合同解除权的审查

5.3.6.1.是否约定了在何种情况下可以单方解除合同； 5.3.6.2.是否约定了解除权行使的方式和期限； 5.3.6.3.是否约定了合同解除后的善后措施。5.3.7.对涉外合同的审查 5.3.7.1.适用法律的审查； 5.3.7.2.合同订立程序的审查； 5.3.7.3.合同条款的审查； 5.3.7.4.处理经济纠纷条款的审查。

5.4.财务部会同业务部门根据各具体情况，制订采购、销售、建设施工等方面的标准格式合同，经公司总经理批准后在公司推广使用，各部门须全力推进格式合同文本的实施。5.5.财务部门审查上报的合同，应当遵循下列程序：

5.6.初审确认不符合本办法规定或认为需修改或补充合同内容的，退回重新修改、补充；必要时，可要求公司提交完整资料或书面说明；

5.7.由财务部门进行修改的，应将涉及到合同主要条款的修改内容与公司合同管理人员或合同承办人员沟通，由公司合同管理人员或合同承办人员将修改内容与合同对方当事人协商，在合同双方取得一致后，将协商结果反馈给财务部门。如协商不能达成一致的，由公司总经理决定争议部分的条款，并由公司总经理在合同会签单上说明理由；

5.8.财务部门审查确认合格的，及时反馈给公司，由公司按修改后的文本与对方签订。重大合同须经过公司总经理确认同意后方可签订。/ 10

5.9.财务部门审查合同期限一般不超过2个工作日，自收到合同之日起计；对发回重新修改或要求提交相应书面资料的，自公司重新上报合同或提交补充书面资料之日起计。如需延长的，由公司总经理决定。

6.合同的签订

6.1.除本办法另有规定外，凡以公司名义与外单位发生经济关系的，原则上都必须签订书面合同。

6.2.合同审查完毕后，按以下程序办理：

6.2.1.对于可免于会签的合同，承办人填写《合同审批表》报所在部门负责人同意后，附上合同文本一起报公司总经理部主管领导签发，同时由总经理部主管领导授权相应人员签订合同；对于需会签的合同，承办人或合同管理人员准备好《合同会签单》并附上合同文本一起报公司法定代表人或总经理签发，同时由法定代表人或总经理授权相应人员签订合同；

6.2.2.公章管理部门凭总经理的签字加盖公章或合同专用章，单份合同文本达二页以上的须加盖骑缝章；

6.2.3.合同需要公证、鉴证的，由承办人或合同管理人员向法定机关申请办理。

6.2.4.不得以部门或个人的名义对外签订合同。不得和非法人的单位或法人单位的部门签订合同，特殊情况下，经财务部门同意后可以签订。

6.2.5.凡公司对外签署的合同，我方正本不少于两份，承办部门留存一份原件，签约当日或次日，将一份正本交送公司财务部。合同履行完毕后，合同原件须交给合同管理人员统一送交档案室存档。

6.2.6.任何人必须取得总经理书面授权委托方能对外订立书面合同。

6.2.7.公章管理人员必须认真查对合同材料，对于无总经理签字同意的合同，一律不得加盖合同专用章或公章。

7.合同的履行

7.1.合同依法签订，生效后即具有法律约束力，合同有关部门都必须履行合同约定的义务，并督促合同对方履行义务。

7.2.合同签订后，承办人应及时将合同内容告知各有关部门，并检查、落实合同履行情况。/ 10

7.3.涉及公司应收款的合同，承办人应及时会同财务部按合同规定收款，防止收款不及时或未收款的情况发生。

7.4.合同有效期超过一年（含一年）者（除长期投资合同外），负责合同履行的部门应自合同生效之日起，每三个月向公司主管领导书面报告一次合同履行情况，长期投资合同每半年汇报一次。

8.合同的变更和解除

8.1.合同在履行过程中，遇到法律规定或合同约定允许变更、解除合同的条件时，可以变更、解除合同。

8.2.变更、解除合同的审批权限和程序，与原合同签订的审批权限和程序相同。

8.3.我方认为需要变更或解除合同，应在法律规定或合同约定的条件下，书面通知对方当事人，要求对方在限期内作出答复，并在合理期限内与对方当事人进行协商。

8.4.合同承办人收到对方要求变更或解除合同的正式文件、信函、电报后，必须及时请示领导立即处理，并在有效期限内（如合同规定的期限或对方函件中要求的期限）正式答复对方。8.5.合同履行过程中，如发现对方在质量、数量、价格、交货日期、付款日期等方面不符合合同约定，承办人应及时以公司名义向对方提出书面异议或变更、解除合同的要求，并将有关情况向公司主管领导汇报。

8.6.提出异议、变更、解除合同必须采用书面形式，以挂号、特快专递寄发或由对方签收，投递或签收凭证作为合同组成部分交由合同管理人员保管。对于重大合同变更、解除的通知，应向公证机关办理公证送达手续。

8.7.变更、解除合同的协议尚未达成或未被批准之前，原合同继续有效，仍应履行。8.8.变更、解除合同的日期，以当事人双方所达成协议的约定为准。8.9.合同的变更、解除应注意以下事项：

8.9.1.主体变更，应征得合同各方的同意；有担保条款的合同变更，应征得原担保单位的同意并在变更协议上加盖担保单位印章；

8.9.2.政府相关部门批准的合同，变更、解除协议应报原批准机关批准；

8.9.3.经公证、鉴证的合同，所达成的变更、解除协议，应报原公证、鉴证机关备案； 8.9.4.中外合资、联营、承包经营、租赁经营、涉外等合同的变更、解除，法律有特别规定的，应依特别规定办理。/ 10

9.合同纠纷的处理

9.1.合同履行中，如遇下列情形之一者，有关人员应于知道或应当知道之日起2日内向公司主管领导作出书面报告： 9.1.1.发生经济损失或争议的；

9.1.2.变更、中止或解除合同，给公司造成经济损失或严重影响公司声誉的； 9.1.3.我方违约或我方无法继续履行合同的；

9.1.4.对方直接向公司索赔或通过仲裁、诉讼向公司索赔的； 9.1.5.我方直接向对方索赔或通过仲裁、诉讼向对方索赔的。

9.2.处理合同纠纷，应坚持协商解决的基本原则，在维护公司合法权益的基础上，分清是非责任，妥善解决。

9.3.对经过协商仍无法解决的纠纷，应由承办人或合同管理人员将有关情况的书面说明报送财务部门。财务部门审查后，根据具体情况出具法律意见书并在收到情况汇报后5日内反馈回公司，公司须将按法律意见书处理争议的情况形成书面报告报财务部门。

9.4.合同纠纷协商处理的，应考虑协商不成时，有申请仲裁或起诉的足够时间，以免丧失法定时效。对确实无法协商解决的纠纷，除法律另有规定外，在知道或应该知道权利被侵害之日起二年内提起诉讼或仲裁。

9.5.争议发生后，合同承办单位应及时向财务部门提供下列证据（原件或复印件），并配合调查取证，指派代表参与仲裁、诉讼或出庭作证。应提供的证据如下：

9.5.1.合同文本效力（包括变更、解除合同协议、电报、信函、图表、视听资料、广告、授权委托书及其他有关资料等）；

9.5.2.提货、托运、验收、发票等有关票证票据； 9.5.3.承付、托收凭证，有关财务帐目； 9.5.4.产品的质量标准、封样、样品或鉴定报告； 9.5.5.有关违约的证据材料； 9.5.6.其他与处理纠纷有关的材料。

9.6.处理合同纠纷的文件（协议书、调解书、仲裁决定书、判决书等）在签字或生效后，应复印若干份，分别送交本公司与该合同纠纷的处理及执行有关系的部门（包括财务部门）收执。合同承办人或合同管理人员负责该文件执行情况的了解或履行。对于对方当事人应在/ 10

规定期限届满时执行，而没有执行上款所述文书中的有关决定的，合同承办人或合同管理人员应及时向主管领导或财务部门汇报。

9.7.对方当事人逾期不履行已发生法律效力的调解书、仲裁裁决书或判决书的，由财务部门在有关部门配合下，向人民法院申请执行。

9.8.合同纠纷处理并执行完毕，应及时通知合同承办人或合同管理人员，将有关材料汇总归档。

10.合同文书的管理

10.1.公司对合同文书一律进行编号建立台帐，合同台帐应记载：序号、合同号、签约日期、合同标的、承办人、履行情况及合同、变更、解除和是否违约等事项。合同台账由公司合同管理员负责编制，并按季度报送财务部门备案。

10.2.合同履行完毕后，合同承办单位应将有关合同资料及时归档。

10.3.合同档案的范围：合同文本（正、副本）、对方资信证明、有关合同的往来文书、信函、电报、电话记录、广告、授权委托书及招、投和中标书等其他各种相关的凭证、原件或复印件。10.4.合同档案由合同管理人员负责统一编号、装订、存档。合同管理人员负责将合同档案立卷后移交档案室。

11.奖惩措施

11.1.经财务部门组织检查后，对合同管理工作成绩显著的部门和个人，予以表彰和奖励；对合同管理工作成绩较差的部门和个人，由公司总部予以通报并给予相应处罚。

11.2.合同履行不力，或失职行为造成重大经济损失的，将视情况由直接责任者和承办人承担相应的责任：

11.2.1.不按本合同管理办法规定的程序签订合同，造成公司损失的； 11.2.2.应当订立书面合同而未签订的；

11.2.3.合同承办人在签订、履行合同时未尽职尽责，出现与本人职责明显不符的重大遗漏、错误的；

11.2.4.遗失或擅自销毁合同或附件的；

11.2.5.应当或可以追究对方违约责任而擅自放弃的； 11.2.6.未按规定进行授权、超越授权或滥用授权签约的； 11.2.7.有关法律文件未经审核的； / 10

11.2.8.发生纠纷后，隐瞒或不及时向有关机构汇报或不及时采取措施的。

11.3.凡有下列行为，损害公司利益的，除追究当事人经济责任外，触犯刑律的，将报送国家司法部门处理：

11.3.1.利用虚假合同内外勾结、徇私舞弊的； 11.3.2.虚报价款、以次充好的；

11.3.3.在合同履行过程中（如货物交验、工程验收等）为自己或他人谋取利益的； 11.3.4.有意隐瞒事实真相，或用虚假材料欺骗合同审查人员，蒙混过关的； 11.3.5.在合同签订或履行当中，与对方或第三人恶意串通或收受贿赂的； 11.3.6.泄漏合同意向、商业秘密或有关机密的； 11.3.7.使用非法手段签订合同的； 11.3.8.其它损害公司利益的行为。

12.第十二章附则 12.1.本办法释义

12.2.本办法由财务部门负责解释。

12.3.本办法自发布之日起实施。本办法经修订的，自修订版发布之日起实施。/ 10

2.餐饮管理操作手册 篇二

“五四三二一”自主管理模式:“五”指五个“自主”,即班级公约自主订,学生干部自主选,一切活动自主干,日常事务自主管,考核评比自主审;“四”指四个特征:主体性、民主性、全员性、竞争性;“三”指三级管理机构,即学校、年级、班级三级自主管理委员会(简称自管会);“二”指两种意识(民主意识、团队意识)两种能力(自我教育能力、自我管理能力);“一”即一个目标———为学生终身发展奠基。我校自主管理模式就是通过学生在生活、学习、活动等事务中自我管理、自我教育、自我评价、自我服务的历练,达到学生全面发展的目的。

一、注重培训学习,为学生自主管理做好准备

高一学生来自全县各镇初级中学,他们没有进行过自主学习和自主管理训练;高一有一部分新教师没有进行过两项改革培训。因此,我们在高一入校就进行了培训学习,让他们认识到改革的目的意义和基本操作流程。

(一)新教师的培训帮扶

在新教师岗前培训结束后,我们就安排了校本培训,通过开会集中学习和印发相关文件资料相结合的方式,使他们尽快了解熟悉两项改革;开学后又制订了帮扶计划,根据指定与自愿相结合的原则,在班主任和学科组两个层面,为他们确定帮扶教师,并提出帮扶要求。

(二)新生的入学教育

新生入学我们安排了为期一周的入学教育,主要内容为学校概况、规章制度、自主学习、自主管理、文明礼仪等。让学生尽快熟悉学校的各项常规,实现初高中平稳过渡,为两项改革的推行打下坚实的基础。

(三)自管会干部的培养

年级自管会由年级德育副主任担任指导老师,班级自管会由班主任担任指导老师,班级每个部门有一位科任教师担任指导老师。通过老师指导达到对学生干部的培养,通过定期召开会议统一思想,提高认识。

二、加强小组建设,为学生自主管理夯实基础

自主管理和自主学习两项改革相辅相成、相得益彰,都是以小组为基本单元,他们的推行实施是建立在小组基础上的,可以说小组是两项改革的基石,决定着两项改革的成败。

(一)学生分组

我们将学生分成六人小组,以学习成绩为主要指标,同时兼顾男女比例、毕业学校、性格等,半学期后根据学生申请和班主任观察做些微调。分好小组后让小组成员坐在一起,使之成为一起学习生活的团队,促使小组团结和谐,共同进步,形成良性发展。

(二)小组分工

分好小组后,就根据6个同学的兴趣和特长,自主协商选择自管会六部的一个部门和六个学科的一科,担任本小组的六部组长和学科组长,并选出本组行政组长。这样让学生分属六部和六科,明确职责,分工合作,达到人人有事做,事事有人做的目的。

(三)小组培育

小组建设的关键在于小组培育,这要贯穿始终。首先,让每个成员明确自己的职责,有强调共同协作;其次,给每个小组安排一位指导老师,负责对小组的指导;再次,通过小组取组名,制公约,定口号,增强小组凝聚力;最后,建立班级小组评分细则,制作班级小组星级评价展示牌,同时在班级管理、课堂教学、文体活动的评价奖惩中以小组为单位,每天评分,每周总结,每月表彰。通过多种措施和不断努力,使小组真正成为学生学习生活共同体。

三、实施自主管理,提高学生自主管理能力

我们在学生自主管理中将学生自主管理真正纳入班级管理、年级管理之中,使之成为年级学生管理的主要方式,培养学生自我管理、自我教育的能力,充分发挥自管会各部的职能,推动学生管理工作科学、民主、高效发展。

(一)自管会的成立

在小组分工基础上成立班级自管会,在各班自管会的基础上成立年级自管会:在各小组行政组长中选出班级主席、副主席,在各小组部门组长中选出班级各部部长,由此产生班级自管会;在各班主席中选出年级主席,副主席中选出年级秘书长,各部部长中选出年级各部部长,各班团支书中选出年级团总支,由此产生年级自管会,并设立专门办公室。这样由小组到班级,再由班级到年级,由下到上成立自管会,再由上到下开展工作进行日常管理,形成管理网络,增强管理效能。

(二)自管会的运行

班级自主管理是在班主任的指导下,根据各部职责和小组评分细则,推行小组值周制度,进行班级管理。年级自主管理是在学校自管会的领导和年级德育副主任的具体指导下,根据各自职责和阶段工作要求,开展年级日常管理工作,要求及时安排落实,及时检查反馈,及时评分公示。通过不断健全完善管理机构和制度,真正发挥年级和班级自管会的作用,让自管会成为年级和班级管理的重要力量。

(三)创新德育工作

教育教学必须以德育为首,年级组根据学校工作要点和德育工作计划,结合年级实际,确定每月德育主题。各班自管会根据德育主题,结合团委活动,确定每周一的主题班会和每天的小班会。值周小组精心准备,认真组织,开好主题班会和每天小班会,使之丰富多彩,喜闻乐见,让学生相互教育,自我教育,使德育工作落到了实处,落到了关键处。

(四)开展文化建设

推行自主管理,营造浓郁的学习氛围,形成良好的班风学风,还必须进行有效的文化建设。我们通过取班名,写班歌,确定班级口号和目标,制定班级公约、年级学生公约,制作班牌、小组牌、教室条幅,写作班级誓词,编办走廊壁报等活动,发挥学生个性,展现小组风采,凸显班级特色,营造文化氛围,达到文化育人的目的。

3.餐饮管理操作手册 篇三

厄威克的写作别具一格。他对每一位先驱者采用“成就”、“简历”、“个人特点”、“著作”四个方面展开介绍。这些先驱的成就、简历和著作,有不少已经广为流传,真正体现厄威克写作风格的,是对先驱者个人特点的介绍。它生动地刻画出一个个先驱者的人格肖像,带领读者去见识前辈先哲的独特个人魅力。诚如厄威克的搭档布雷克所言,这是“一本不同寻常的书”。

从献身精神这个角度来说,厄威克着墨较多的是泰罗和吉尔布雷斯。提起自己一直敬佩的泰罗,厄威克先从其性格着手,写道:“泰罗是一些对立冲力的结合。他的天才在内部冲突之中‘迸发出来’。他的父母都是教友会会员,在原则上独立而不妥协。他性格中的最强因素,就来自这种原则。他既不吸烟也不喝酒,甚至把茶和咖啡也看做是应予避免的刺激品。他喜欢说,在生活中,把职责看成是享乐比把享乐看成是职责更有意义。”泰罗的这种深受新教影响而具有“强烈的新英格兰良知”的个性,对他的工作态度影响深远。按照厄威克的判断,泰罗的超人之处是他的使命感。“他如果纯粹做一个发明家,可能会有一个辉煌的前程。但他把那看成是自我放纵。每当他发明出一种有用的东西或改进了一种新思想时,他的社会良知就会插足进来并坚持要他去说服他的同时代人采用这种发明。他有一次把他发明事物的爱好说成是‘一种诱惑’。从中我们可以看出泰罗的使命感之强。”

厄威克对泰罗的评价,不是立足于其成就,而是立足于其人格。在厄威克的笔下,泰罗是以人格取胜的。“尽管他为人严肃,但他却充满对人的同情和幽默感。他在米德维尔工厂是一位出色的实际经理人员。尽管他在早期同工人有过争斗,他的正直品格赢得了工人的尊敬,而他的极端热忱也感动了工人。他的一位同事说‘只要死人能听到他的讲话,死人也会充满热情’。带有悲剧性的是,在他的晚年,他失去了自己的朋友,他的工作也遭到别人的误解。认为他提出的管理方式是用来压制工人的,这对他是很不公正的。与他具有献身精神一样,他在性格上是民主的。他从早年到晚年,他极为勤奋的一生,是献身于为工人服务的。”以往的资料往往侧重于介绍泰罗的理论贡献,而这段文字却让我们了解到泰罗的人格力量。

谈起“动作研究专家”吉尔布雷斯,厄威克也别具一格。“由于他的孩子中的两个曾经写过当代美国文学中最有趣的一本书(即《便宜了的十二个》),该书后来拍成电影受到广大观众的欢迎,于是存在着一种真实的危险,即以后的世代会低估弗兰克·吉尔布雷斯成就的深度和价值。家庭和电影中都需要笑声。他思想的奇特性和他极怕难为情都使得他的家庭生活更显得欢乐,但千万不要因此而降低他为管理事业和社会提供服务的严肃性、勇气、力量和献身精神。一个44岁的男人,有着一个人口众多而且还在添丁的家庭,却放弃自己很赚钱也很成功的建筑承包业务而集中精力于新兴的管理科学工作,因为他认为管理科学对社会很重要,这件事本身就表明他性格的高尚以及对似乎同社会目标冲突的个人利益的不关心。他的确是具有‘献身精神’的。他赢得并保持着‘美国第一夫人’(即吉尔布雷斯的妻子莉莲,她有“管理学第一夫人”之誉)之一的忠诚爱情就表明他作为一个男人的品质。尽管他的孩子们可能常常同他一起笑和对他取笑,有时会感到他的直率的热情使人极为困惑,但一个小男孩由于‘失去了爹爹’而刻骨铭心地啜泣的镜头是他们父子之间关系的更为真实的记录。弗兰克·吉尔布雷斯是可爱而有趣的,但最重要的是在一个新颖的管理思想常常受到深刻怀疑的早期时代,使我们大量增加了管理的知识和理解的一个先驱者。”厄威克向人们提出了一个尖锐的问题:没有这种羞涩和可爱,不了解这种对事业的忠诚和献身,还能有“动作研究之父”的成就吗?管理学著作关注于吉尔布雷斯的成就而忽视这个人本身,或者只看到他的风趣而忘了他的成就,是不是也是一种偏失?

如果说厄威克对泰罗和吉尔布雷斯的刻画采用的是白描手法,那么他对泰罗团队的两位人物—巴思和汤普森采用的则是例证手法,让事实本身说话。对于巴思,厄威克写到:“卡尔·巴思身材矮小纤弱,有着一副严肃的、教授似的容貌。他易于激动,并看起来有些傲慢。他虽然没有什么笑容,但富有生气的样子却足以对此弥补。”接下来,厄威克引用了科普利书上的例子。“卡尔·巴思曾经教过美国一些最大的企业家,但他对他们之中的任何一个都不去讨好。在他较为年轻和活跃的年代中,他会到一家工厂中去报告按泰罗制进行改组会产生什么后果。他会毫不犹豫地表示他被改革前后的对比强烈地震动了。他会说,‘我的天啊!这就是你们叫做一个机械厂的!’泰罗听到了这些,会恳求他不要对什么都找碴—会恳求他讲些策略。于是卡尔·巴思不得不经历着把一只壶叫做一只锅的那种感情折磨。当以后在泰罗的那伙人中只要一提到这种语言上的策略,就会引起一阵荷马式的哄笑。只要看一看泰罗和巴思在这个问题上争论不休,那才真有意思!”正是泰罗恳求巴思“讲策略”的调和,反衬出了巴思的正统。要知道,泰罗本人就已经够“认死理”了,比泰罗更甚的“认死理”,刻画出了巴思是多么倔犟。

与巴思的倔犟形成鲜明对比的是泰罗团队的另一位中坚份子汤普森的耐心。厄威克写道:“桑福德·汤普森中等身材,瘦削但肩膀宽阔。他的力量和丰富想象力有时掩盖在新英格兰式的缄默之中。他不是一个很好的演说家。使得泰罗赏识他的特殊品质是他那不知疲倦的耐心,这从下面的事实表现出来:他早年同泰罗在制造投资公司共事时,有一次他被委任连续48小时观察木浆的‘烹煮’过程,当结果不能令人满意时,汤普森立即愉快地自愿进行另一次48小时的观察。这种持续耐心工作的能力以及无限的彻底性,赢得了泰罗持久的友谊。”

关于人际关系大师梅奥的个人特点,厄威克着重描写他的谈话方法。“许多论述社会技术的作者在言辞方面并不太内行,他们在实际环境中要不断地进行刺激。埃尔顿·梅奥则不是这样。观察他如何对待一批陌生的、有时在开始时带有怀疑态度的听众,本身就是实用心理学的珍贵教益。他的瘦小身躯靠在桌子上,手指不停地玩着雪茄烟嘴,他谈着话,而并不作报告。很难正确地评价这些‘谈话’的性质。这些谈话随便、清晰、幽默,充分表现了其吸引人之处,而它们的说服力和人道精神正表明了他本人的特点。”“曾做过他多年助手的朋友(即怀特黑德)写道‘我的同事会理解我下面所讲的:如果没有埃尔顿·梅奥把工作群体的活动综合起来的天才,如果不是他慷慨大方地让他的追随者享用他的思想和智慧,我们之中的某些人,特别是我,将无法领悟一个首次进入连续不断的技术演变而需进行社会调整的文明的关键问题。’”

在介绍辛普森·金布尔时,厄威克直接引用了《机械工程》杂志上大段的描述,“……关于这位精力充沛的院长有着这样的记忆。他以迅捷、稳定的步伐走进来,愉快地同人打着招呼。他那细长而好动的身体坐在一张写字台或桌子的角上,一只脚搭下来摇来摇去。他好心情地嘻嘻笑着,头歪向一边。极为锐利的眼睛闪发出兴趣和幽默。他的言行简单纯朴。他是一个热情和蔼、善意友好的人,像荷马那样重复一些他感到珍贵的老故事。

“其中有一个故事要有一些演戏的本领。那是院长在一次教工会议上扮演严肃而枯燥乏味的学院教授。站在一张桌子后面并用右手撑着,院长开始了一场精心设计的学院式辩论,开头说‘从一个方面来看’在详尽论述了这个方面的各种观点以后,他改用左手来撑着身体并说‘从一个方面来看’而对问题作新的考察。这样,教授的客观分析详细论述了问题的两个方面的各种可能争执之点,却没有得出一个简单明确的结论……”

“在这些及其他一些故事中,平凡的故事包含着智慧,一位乐观主义者再现和复述着生活中最美好的事物,认为绝大多数事和人是好的,而使他的朋友忘记不好或不愉快的事件……他就这样说着故事道着别,用手迅速地在快秃的头上掠一下稀疏的头发,他就走了,使留下的人感到振奋和充实。”

社会生活中有一种现象,就是很多人除了在自己的专业领域作出杰出贡献之外,在人生的其他方面也同样精彩。在《管理备要》中就有两位以政论家身份活跃于当时国际舞台的德国犹太人。一位是工业心理学之父芒斯特伯格,另一位是德国管理运动的先驱者拉瑟瑙。

厄威克对芒斯特伯格是这样写的:“雨果·芒斯特伯格从各种意义上讲都是一个杰出人物。有人说,从他光辉生涯的一开始,他就是‘风暴的中心,既是恶毒攻击的对象,又是无限崇拜的对象’。他是一个伟大的政论家,并力图影响事物的发展。他的书籍和论文是以通俗的形式撰写的。由于他日益成为社会知名人士,他同自己的学生接触的时间就少了……学生们看到他的工作日程安排得太满了,不好去打扰他。当他在密室中同阿根廷大使交谈,宴请德国王子,同大都市的编辑谈话,为侦察局长作咨询,或款待一个可能资助拟议中的博物馆的富裕酒商时,肯定是不愿学生去打扰他的。”

拉瑟瑙曾于1922年任德国沃斯内阁的外交部长,并于当年不幸被一个极端民族主义者暗杀。厄威克写道:“奇怪的是,尽管拉瑟瑙在政治和经济方面强烈主张民主原则,但在民主人士中却不得人心。他可能是一个难以理解的人物—一个宣扬必须有一种精神的企业家;一个为自己建造了一所豪华别墅但却攻击奢侈的富人;一个政治观点比在他工厂中向工人作宣传鼓动的任何一个人更为社会主义的大工业家。他的家属说,从他内心来讲,他更像是一个哲学家和诗人,而不像一个实干家。他之所以从事工商业,主要是由于责任感而不是由于他真的想干。他后期政治生涯的顶点是他作为外交部长于1922年在热那亚会议上的演讲。当时他为德国争得了第一个外交上的让步,并于同年同俄国签定了和平条约。他的被暗杀悲惨地结束了一个对德国的工业和社会持有理想主义哲学的先驱者的生命。”

值得一提的是,《管理备要》记述对象不仅有管理学界比较知名的人物,另外还有一些不太知名的人物,例如由英国到美国的亚历山大·丘奇、波兰人卡雷尔·阿丹米斯基(Karel Adanmiecki)和巴西人罗伯托·西蒙森(Roberto Simonsen)等。尤其是丘奇,长期被学术界忽略,厄威克及时发现并记载了他对于管理学的重要贡献,写道:“由于美国机械工程师协会作了大量的耐心调查研究,对这位几乎被遗忘的管理运动的先驱者有了新的发现。丘奇是一位极为羞怯和孤独的人。虽然他是会计和管理方面的一位权威,他却从未加入任何公认的会计协会、泰罗协会、美国工程师协会或其他工程协会。他拒绝任何要他在公众场合讲话的邀请,因为他没有面对一群人的勇气。但是,那些了解他的人说,他是一个极为可爱的人,是一位人们愿意与之一起工作的人。他有着使共事的人作出有益贡献并找到大家感到满意的妥协方案的才能,而这种才能不是所有的早期‘效率专家’都拥有的。他在工作上要求尽善尽美,几乎是一个艺术家。他不能忍受日常的例行公事。有时他会一连失踪几个星期,然后带着一种新的建设性思想重新露面。他从未结婚。随着年龄的变老,他日益孤独。有种传说讲他有着一些有钱的亲戚,但没有迹象表明他们曾互相见过面。他孤独地死去了,在当地和大城市的报刊上都没有发讣告。但他对管理学作出的贡献同管理运动中许多有名人物一样大,甚至更大一些。这个羞怯、孤独和被遗忘的人赢得了在《管理备要》这本书中的地位。”

4.T+业务管理操作手册 篇四

流程图：

请购单——〉采购订单——〉采购入库单——〉进货单——〉采购发票——〉付款

1、正常采购：

1）企业根据部门内实际请购、根据预测、根据门店要货或销售产生的需求分析等，结合请购单、要货单、采购分析、销售订单、目前的库存量以及销售预测等因素，制定采购计划； 2）根据制定的计划，在系统中可以手工填制“请购单”，也可以根据销售订单或采购需求分析，生成“请购单”，主管审核；

3）根据制定的采购计划，在系统中可以手工填制“采购订单”，也可以根据销售订单、请购单、采购需求分析，生成“采购订单”，主管审核。

4）采购员将审核过的采购订单打印或导出文件，通过传真或电子邮件等方式传递给供应商； 5）供应商按采购订单准备货物，并按照要求发货；

6）企业核对并检验所采购的货物，验收入库（验收入库时，可采用扫描枪，扫描存货的条码）； 7）根据采购订单号，生成采购入库单； 8）审核并打印“采购入库单”，签字后一份给供应商做结账凭证，一份留底备查，一份财务报销； 9）货物收到入库后，供应商将开具发票或收据。收到发票或收据以后，企业人员将发票与“采购入库单”进行核对存货以及存货数量，核对正确以后，采购员、库管员在发票上签字，并把发票和采购入库单送到财务； 10）采购过程中发生的运费，如果需要同采购单据同单显示的话，可以在采购单据上录入“劳务费用”属性的存货行，用来记录运费。劳务费用行金额可正可负，支撑不同场景；如果不需要同采购单据同单显示的话，可做“费用分摊单”，将费用分摊到相应入库单；

11）配比采购或请购单流转到采购订单后，可按存货档案的默认供应商自动将采购订单拆单保存，以解决自动将货物按默认供应商采购。

操作：

1）采购需求分析：

采购员在【采购管理】中，可根据销售订单或预测单的需求情况，通过分析现存量，进行填制采购需求分析，完成后根据采购建议生成采购订单。2）请购单：

采购员在【采购管理】中，通过手工录入或选销售订单生成请购单，请购人、存货、数量为必填项，完成后由采购主管审核。3）采购订单：

采购员在【采购管理】中，通过手工录入采购订单，也可以引用销售订单、请购单、采购需求分析、要货单等，生成采购订单，供应商、存货、数量、单价为必填项，完成后由采购主管审核。请购信息由不同的供应商供货的情况，可由采购订单的“分单保存”处理。订单上的订金可以手工在表头上录入，订金子表中会根据上一次的记忆值自动赋值。4）采购入库单：

当供应商送货到企业，库管人员根据采购订单，在【库存核算】中生成采购入库单。如无采购订单，可以直接填写采购入库单。业务类型、供应商、仓库、存货、数量为必填项。库管人员点验货物后，依实际情况修正存货、数量，主管审核采购入库单。5）进货单：

收到供应商开具的发票或收据时，采购员进入【采购管理】中，根据采购订单或采购入库单选单，生成进货单，业务类型、发票类型、供应商、付款方式、存货、数量、单价为必填项。采购主管审核进货单。若进货单立账，进货单与入库单核算确定损耗数量，并确认采购的实现，形成应付账款。结算方式为“全额现结”时，表头的现结金额自动计算（整单含税总额-使用预付），而且可以手工在表头上录入，现结子表中会根据上一次的记忆值自动赋值。6）付款单：

实际付款时，财务人员在【业务往来】中，录入付款单，并选择立账单据进行核销处理。结算金额录入后，点击“分摊”，自动分摊到核销单据中。7）采购发票：

若进货单立账，采购发票只起到记录、保存作用，数量可以超过来源单据的可开票数量；若采购发票立账，采购发票起到确认应付账款、核算确定入库成本并确定损耗数量、与往来单位核销等作用，不可以超过来源单据的可开票数量开票。

红蓝对冲开发票的业务，可以通过选择红、蓝进货单来合并开票处理。

2、采购退货：

1）企业针对使用或存放中发生质量问题的存货，以及商业企业中滞销商品，进行退货处理； 2）与供应商协商退货，同意后准备退货； 3）将退货存货发给供应商； 4）供应商接收货物；

5）企业填制并审核“采购退货单”或红字的入库单；

6）打印“采购退货单”或红字入库单，请供应商签字，一份给供应商作为结账凭证，一份留底备查，一份财务做账用；

7）供应商根据实际情况开具红字采购发票，或者进行补货。

操作：

1）红字采购入库单：

当供应商同意退货，库管员根据采购订单生成业务类型为“采购退货”的采购入库单，如无采购订单，可直接填写红字采购入库单，主管审核； 2）退货单： 分两种情况：

（1）供应商根据退货情况开具红字发票

收到供应商的红字发票时，采购人员进入【采购管理】中填制业务类型为“采购退货”的退货单，可以引用进货单或者入库单生成，同时进行核算。采购主管审核退货单。

（2）供应商接收退货后直接送新货给企业

采购人员进入【采购管理】中填制业务类型为“普通采购”的进货单，将退回的货物在进货单上红字录入，将换回的新货篮字录入；或者引用红蓝采购入库单生成进货单，若进货单立账时，同时进行核算并确定损耗数量。由采购主管审核进货单。

3、特殊业务：

1）现结采购，使用预付：

采购进货过程中如果直接付款，就在立账单据上，直接填写现结金额。不仅实现全部现付，也可以实现部分现付的处理。

若企业有预付款在供应商中，则在立账单据上可以直接录入或选择使用预付，与立账单据进行核销。现结金额超出当前单据扣掉使用预付后的金额部分，自动转为预付款。

2）先进货后付款：

如果是先进货后付款，立账单据上的现结金额就不要填写，等到真正付款时，再填制付款单，选择单据进行核销。

3）冲抵进货：

先进货再入库的流程中，因为供应商发错货、严重的途损、目视检查不合格等原因造成的退货，在已立账但未入库时，可直接拒收，不需再换货或补货时，只在进货单上处理即可，进货单上选择业务类型为“采购退货”，选择所需要冲抵的进货单，选中单据表头选项“冲抵进货”，保存单据以后，所选择的进货单上被冲抵的存货数量，将不会再进行办理入库和开票。

二、销售相关业务

流程图：

报价单——〉销售订单——〉销售出库单——〉销货单——〉销售发票——〉收款

1、正常销售：

1）接到客户的订单要求；

2）根据客户订单要求，查看库存，确定可发货数量及报价，并且和客户最终确定销售事宜； 3）根据与客户最终确定的结果，编制并审核销售订单； 4）企业根据销售订单准备货物，进行配货；

5）销售订单传递到仓库，库管员发货并制定销售出库单； 6）企业根据发货情况制定销货单，并审核； 7）客户收货入库后，返回签字的发货单；

8）企业根据客户实际收到的货物，为客户开具发票。可根据销货单生成发票； 9）企业收到客户款项，填制收款单；

10）销售过程总发生的费用，如果需要和销货单据同单显示，可以在销货单据上录入“劳务费用”属性的存货，来记录费用。劳务费用金额可正可负，支撑不同场景；如果不需要和销货单据同单显示的话，可做“费用分摊单”，将费用分摊到相应出库单；

操作： 1）报价单：

业务员在【销售管理】中，可查看历史报价，手工填制报价单，存货、数量、单价为必填项，录制成功后，由销售主管审核。2）预测单：

业务员在【销售管理】中，手工填制预测单，存货、数量为必填项，录制成功后，由销售主管审核。3）销售订单：

业务员在【销售管理】中，手工录入销售订单或选择报价单生成，客户、存货、数量、单价为必填项，录制成功后，由销售主管审核。4）销售出库单：

根据销售订单，仓管员准备货物，当发出货物时，仓管员在【库存核算】中，填制销售出库单，可直接引用销售订单生成，业务类型、客户、结算客户、仓库、存货、数量为必填项，录制成功后，由仓库主管审核。5）销货单：

确定发货以后，业务人员在【销售管理】中，填制销货单，可直接引用销售订单或销售出库单生成，业务类型、票据类型、客户、收款方式、存货、数量、单价为必填项，录制成功后，由销售主管审核。6）销售发票：

确认客户收到货物以后或者发货的同时，财务人员在【销售管理】中，根据销货单录入销售发票，可根据开票的总额选销货单生成，在选销货单时可以看到销货单的累计开票额、未开票额作为参考来选择，而且可以看到所选明细的总含税金额，与开票总额进行比对。

销货单立账时，数量可以超过来源单据的数量开票；销售发票立账时，不可超过来源单据数据开票。红蓝对冲开票的业务，可以通过选择红、蓝进货单合并开发票处理。7）收款单：

收到货款时，财务人员在【业务往来】中录入收款单，并选择立账单据进行核销。

2、销售退货：

1）客户由于质量原因或其他原因退货；

2）符合企业退货要求的，业务员根据客户所退的货物数量，填制退货单； 3)库管根据退货单及退回的货物，办理退货入库手续，在退货单上签字； 4)库管根据退货情况，填制红字出库单； 5)企业根据实际情况，开具红字销售发票。

操作：

1)销货单：

确定退货以后，业务员进入【销售管理】中，填制业务类型为“销售退货”的退货单，可引用之前的销货单或销售出库单生成，由销售主管审核。2)销售出库单：

根据退货单，库管接收货物时，进入【库存核算】中填制业务类型为“销售退货”的销售出库单，由主管审核。3)销售发票：

如果需要开红字销售发票，那么财务人员在【销售管理】根据销货单录入红字的销 售发票。

销售发票立账时，销售发票有确定应收账款、核销、费用分摊、生凭证功能，同时 销货单失去与立账相关的功能。

3、特殊业务 1)批发会员积分: 家电行业，在各大卖场进行零售，先收款后隔段时间才进行送货安装，各个 卖场的设有会员机制，客户在购买时就交了全款并进行了积分，但没有发货，因此需要用批发业务来进行这种钱、货不同步的处理。

处理方案：在销售单据表头增加‘会员’信息，当会积规则按销售立账单据积分时，销售立账单据可以进行会员积分的累积 ；当会员规则按收款单积分时用收款单进行积分。无论哪种积分规则销售立账单据均会更新会员的消费金额及消费次数； 2)现结销售、使用预收

销售过程中，客户现款现货的时候，就在销货单上填写现结金额。不仅实现全部现结，也可以实现部分现结的处理。

企业中存在客户的预收款，在立账单据上可以直接录入预收金额，与立账单据进行核销。现结金额超出当前单扣掉使用预收后的金额部分，自动转为预收款。3)先销货后收款

如果是先销货后收款，立账单据上的现结金额就不要填，等到真正收款时，再填制 收款单，填制收款单的同时，会提示选择客户未收款的销货业务;4)销售费用分摊

销售费用，是指把销售过程中产生的费用分摊到立账单据，以准确统计毛利。

提供三种分摊方式：按金额、按数量、按费用档案。按金额：按销货单各行的本币金额的比例分配；按数量：按销货单各行的数量比例分配；按费用档案：按费用档案中默认的分摊方式分摊。立账单据：销货单立账时，为销货单；销售发票立账时，为销售发票。5)冲抵销货：

一种销售退货形式。是指在已立账但未出库发生的退货。通常是因客户不履行合同，那么对于未出库的部分可以使用冲抵销货，不需要再换货或补货。

处理方式：只是在销货单上进行处理，销货单上选择业务类型为“销售退货”，并且必须选择所要冲抵的销货单，保存单据以后，所选择的销货单上被冲抵的存货数量，将不会再进行办理出库。

三、库存相关业务

流程图：

1、入库业务

商业型企业入库业务包括采购入库以及其他入库。产成品入库略。1）采购入库单

对于商业企业，采购入库单一般指商品进货验收入库时，所填制的入库单。采购入库单是仓管员根据采购到货或退货签收的实收数量填制的单据。按业务类型划分为：普通采购、采购退货。采购入库单可以直接录入，也可以根据采购订单或进货单生成。2）其他入库单

其他入库单是指除采购入库、产成品入库之外的其他入库业务，也包配货入库、含 盘盈、组装拆卸、形态转换等业务形成的入库单。

按业务类型划分为：受赠、盘盈、形态转换、组装、拆卸、其他、受赠退库、其他退库、配送入库、配送退入，以及用户手工增加的业务类型。3）产成品入库单

产成品入库单为生产型企业应用，商贸行业略。

2、出库业务

商业型企业出库业务分为销售出库、零售出库以及其他出库单。材料出库略。1）销售出库单

对于商业 企业，销售出库单一般指商品销售出库时，填制的出库单。销售出库的按业务类型划分为“普通销售”和“销售退货”。销售出库单可以直接录入，也可以由销售订单或销货单、配货单产生；红字销售出库单可以根据蓝字销售出库单生成。2）零售出库单

对于零售企业，POS零售以及网店销售时，产生的出库单据为零售出库单。

只是在零售端增加、编辑和删除，在库存核算模块中只能进行查询，不能增加、编辑和删除。3）其他出库单

其他出库指除销售出库、材料出库、零售出库之外的其他出库业务，包含要货出库、内部配货出库、礼品兑换单、盘亏、组装拆卸、形态转换等业务形成的出库单。

按业务类型划分为：赠品出库、盘亏、形态转换、组装、拆卸、其他、赠品退库、其他退库、配货出库、配货退库，以及用户手工增加的业务类型。其他出库单可以手工输入。针对配货出库的出库单会自动生成入库仓库的其它入库单。4）材料出库单

材料出库单为生产型企业应用，商贸行业略。

3、盘点业务：

1）准备盘点，确定盘点范围，盘点整个仓库的全部存货或某类存货； 2）打印出盘点范围内存货名称以及数量为空的盘点空表，方便盘点；

3）开始盘点，暂停出入库业务或把开始盘点后发生的出入库单据手工填制，并单独记录，等盘点完成后再统一汇总到盘点数量中；

4）盘点完成后，如果有多人参与盘点，把多人的盘点结果进行汇总； 5）把实盘数量与账面数量汇总，产生盘盈盘亏，形成盘点报表； 6）把盘点报表传递给财务做相应处理； 7）支持历史时点的盘点。操作：

产品提供了两个操作流程： 1)按账盘点

(1)先确定盘点的仓库；(2)锁盘：为了保证账面准确性，建议盘点前先锁盘（不强制）。被锁盘的仓库在盘点期间内不能进行出入库业务处理；

(3)提取数量：指按条件自动提取账面数量。有“全部提取”和“分类提取”2 种方式；

(4)追加账面为零的存货：提取曾经发生过业务，但目前账面结存为零的存货。适用于账面为零但实物不为零的存货。可跳过；

(5)打空表：打印盘点清单，主要是盘点所需的存货信息；

(6)实地盘点：非软件操作，指用户到盘点仓库实地进行清点，并且记录实盘情况；(7)录入实盘情况：按实地清点结果录入实盘数量；

(8)历史时点盘点：盘点期间发生的业务可由用户指定是否要加到账面数中；(9)完成：盘点单完成后需要审核才能生效。

2)按物盘点

(1)先确定盘点的仓库；

(2)锁盘：为了保证账面准确性，建议盘点前先锁盘。被锁盘的仓库在盘点期间内不能进行出入库业务处理；

(3)打空表：打印一张空白表格，供盘点时使用。可跳过；

(4)实地盘点：非软件操作，指用户到盘点仓库实地进行清点，并且记录实盘情况；(5)录入实盘情况：按实地清点结果录入实盘存货和数量；

(6)追加账面不为零的存货：提取当前账面结存不为零的存货。适用于账面不为零但实物为零的存货。可跳过；

(7)历史时点盘点：盘点期间发生的业务可由用户指定是否要加到账面数中；(8)完成：盘点单完成后需要审核才能生效。

4、调拨业务

1）企业内部近距离仓库之间进行调拨；

2）在不同地点进行调拨时，调拨过程中会发生费用； 3）门店要货，通过调拨进行门店间的仓库调拨。处理：

1）不仅支持存货在一个仓库转移到另外一个仓库，而且不需要产生调出仓库的出库单和调入仓库的入库单，直接以调拨单登记库存账，减少调出仓库的账面结存，增加调入仓库的账面结存； 2）调拨单业务分为“同价调拨”和“异价调拨”；

3）同价调拨是指按成本金额进行存货调拨，调出金额等于调入金额，用户可以修改。异价调拨是指调出金额和调入金额不一致，如果在调拨的过程发生了搬运费等费用，为了准确核算调入仓库的实际入库成本，用户可以选择异价调拨，调入金额等于调出成本加上调拨过程发生的各种费用，调入金额由用户录入；

4）调拨单支持选择要货单、配货单来处理门店间的调拨或配货。

5、组装拆卸单

有些企业中的某些商品既可单独出售，又可与其他商品组装在一起销售。如计算机销售公司既可将显示器、主机、键盘等单独出售，又可按客户的要求将显示器、主机、键盘等组装成计算机销售，这时就需要对计算机进行组装；

如果企业库存中只存有组装好的计算机，但客户只需要买显示器，此时又需将计算 机进行拆卸，然后将显示器卖给客户。并且可以在组装拆卸过程中对产生的费用进行分 摊，便于进行更精准的成本核算。处理：

1）组装拆卸单分为“组装”和“拆卸”；

2）组装指将多个散件组装成一个产品的过程。组装单相当于两张单据，一个是子件的出库单，一个是父件产品的入库单； 3）拆卸指将一个成套件拆卸成多个散件的过程。拆卸单相当于两张单据，一个是父件 产品的出库单，一个是子件的入库单；

4）父件和子件之间是一对多的关系。父件和子件之间的关系，在物料清单中设置。用户在组装/拆卸之前应先对存货的物料清单进行定义，否则无法进行组装/拆卸业务； 5）组装拆卸单只能手工录入；

6）组装拆卸单审核后生成其它出库单、其它入库单。

6、形态转换单

由于自然条件或其他因素的影响，某些存货会由一种形态转换成另一种形态，如由一等品变成二等品或者废品，活鱼变成了死鱼，煤块变成了煤渣等均属于这种情况等，或是处理不规则的存货改变业务，如钢材裁减、大块石材切割成小块石材等，从而引起存货规格形态的转变以及成本的变化，因此库管员需根据存货的实际状况填制形态转换单调整存货结存量，报请主管部门批准后进行调账处理。处理：

1）不仅能处理一个存货转化为另外一个存货，而且支持一个存货转化成多个存货；

2）支持处理由多个存货转换为多个存货的业务；

3）支持对转换过程中费用金额的处理，费用可以是损耗，也可以是转换费用；

4）形态转换单审核后生成其它出库单、其它入库单。

7、其他业务处理 1）货位补录

用户在仓库管理过程中，由于管理细化程度提高，希望把原先没有进行货位管理的仓库改为进行货位管理，由于已经存在业务数据，存货的结存量都是以仓库划分的，所以需要将仓库中的结存量分配到不同的货位上，本功能只能对仓库中有结存数量的存货进行分配。当中途启用货位管理，按以下步骤顺序操作：

1）启用货位管理的仓库所涉及的出入库单据、进销货单（合并时）必须已经生效； 2）对启用货位管理的仓库进行盘点，保证库存的账实相符； 3）在账套设置中启用“货位管理”；

4）在仓库档案中启用仓库的“货位管理”； 5）维护货位档案； 6）进行货位补录：

用户在“主菜单->库存核算->库存工具->货位补录”进行货位补录。在补录过程中，当仓库的存货种类较多，或分配货位很多，在短时间内无法一次性完成补录工作，用户可以分批次补录仓库中的货位信息。可以按照存货逐个的补录方式进行，补录中可能随时保存，等下次再补录时，系统会把以前补录的信息带出，用户在上次补录的基础上修改或继续补录。

必须把仓库中所有结存的存货补录完成后，再进行审核，否则不会审核成功。注意：中途启用货位管理后，启用之前的单据将不能弃审、修改、删除等操作。

2）按存量补货

有周期性补货需求或是根据存货消耗的情况进行补货的企业，对库存量不足存货进行批量采购，当库存商品达不到某一标准值时，就需要按此标准补齐。本功能支持的标准包括安全库存、最高库存、最低库存3 个标准。

（1）按存量补货是以存货档案为查询基础，查询结果是查询范围内所有存货的现存量低于补货依据的存货；

（2）在结果中可以对默认供应商和补货量进行修改；

（3）可以有选择进行补货，系统只对选中明细进行下单补货。默认为全选状态；

（4）对于选中明细进行生单时，系统将补货量大于0的存货生成采购订单，当生单过程中如果存在信息不全而无法生单时，则先生成草稿；

（5）有按存量补货功能权限就可生单，而不需要采购订单权限。

3）重新计价

重新计价是在用户手工指定的一个范围内，由系统根据计价模式和计价方式对存货的收发存业务进行重新计价处理。

重新计价是由用户操作进行的，对于“计价时机”设置为定时计价的情况，在发生了插单、改单或删单后，如果希望立即更新当前单据与后续单据的发出成本和结存成本时，可以随时手工执行重新计价功能；其他情况下，用户也可以手工执行重新计价功能。注意：

（1）如果出库单已经生成凭证，则该单据不能重新计价。

（2）如果数据量很大，重新计价时间可能会比较长，也可能会导致系统暂时运行比较慢，建

议用户安排在非工作时间或系统非使用高峰时段进行。

四、业务往来相关业务

流程图：

1、收款单

收款单，通过业务类型，不仅能处理普通收款，而且也能处理预收款。

录入普通收款的时候，本产品必须选择核销的单据，可以选择应收期初、销货单或 销售发票、收入单、零售结算单、费用单（应收），然后手工填写或自动分摊每张单据 或每张单据明细要结算的金额。

1）使用预收

录入收款单（普通收款）的时候，可以使用预收款核销“应收期初、销货单或销售发票、收入单、零售结算单、费用单（应收）”。具体的操作有两种方式：

可以直接录入“使用预收”的金额。录入后，系统通过把录入的“使用预收”金额与客户所有的预收款的余额合计进行比较，判断录入的金额是否可用。如果可用将把“使用

预收”金额按照时间顺序分摊到预收款单中。

手工指定预收款单。用户点击使用预收的参照，系统会弹出目前有余额的预收款单。用户通过录入金额的方式来选择具体的使用哪笔预收、具体的使用多少。2）折让

在收款的同时支持客户的折让，收款与折让一起核销应收账款。具体的操作方式是：在收款单上录入折让，然后点击分摊，系统会将折让分摊到本 次核销的单据上。支持手工分摊折让。3）分摊

自动将收款金额、使用预收分摊到各个要核销单据的结算金额上，采取的是从上到下的分摊方式，即排序在前的先核销。

自动将折让分摊到所要核销单据的“折让分摊”字段上，按照各行结算金额的比例进行分摊。4）超收转预收

普通收款的同时进行核销，没有核销完的收款将自动转为预收款。

2、付款单

付款单，通过业务类型，不仅能处理普通付款，而且也能处理预付款。

录入普通付款的时候，本产品必须选择核销的单据，可以选择应付期初、进货单或 采购发票、费用单，然后手工填写或自动分摊每张单据或每张单据明细要结算的金额。1）使用预付

录入付款单（普通付款）的时候，可以使用预付款核销“应付期初、进货单或采购发票、费用单”。具体的操作有两种方式：

可以直接录入“使用预付”的金额。录入后，系统通过把录入的“使用预付”金额与供应商所有的预付款的余额合计进行比较，判断录入的金额是否可用。如果可用将把“使用预付”金额按照时间顺序分摊到预付款单中。

手工指定预付款单。用户点击使用预付的参照，系统会弹出目前有余额的预付款单。用户通过录入金额的方式来选择具体的使用哪笔预付、具体的使用多少。2）折让

在付款的同时支持供应商的折让，付款与折让一起核销应付账款。

具体的操作方式是：

在付款单上录入折让，然后点击分摊，系统会将折让分摊到本次核销的单据上。支持手工分摊折让。3）分摊

自动将付款金额、使用预付分摊到各个要核销单据的结算金额上，采取的是从上到 下的分摊方式，即排序在前的先核销。

自动将折让分摊到所要核销单据的“折让分摊”字段上，按照各行结算金额的比例进行分摊。4）超付转预付

普通付款的同时进行核销，没有核销完的付款将自动转为预付款。

3、往来冲销

往来冲销包括：预收冲应收、预付冲应付、应付冲应付、应收冲应收、应收冲应付五种。

预收冲应收：通过预收冲应收处理客户的预收款和该客户应收欠款的转账核销业务。

预付冲应付：可将预付供应商款项和所欠供应商的货款进行转账核销处理。

应付冲应付：是指将某一供应商的应付账款转入另一供应商账中。通过本功能将应付款业务在供应商之间进行转入、转出，实现应付业务的调整，解决应付款业务在不同供应商间入错户或合并户问题。应收冲应收：指将一家客户的应收款转到另一家客户中。通过应收冲应收功能将应收账款在客商之间进行转入、转出，实现应收业务的调整，解决应收款业务在不同客商间入错户或合并户问题。应收冲应付：用某客户的应收账款，冲抵某供应商的应付款项。系统通过应收冲应付功能将应收款业务在客户和供应商之间进行转账，实现应收业务的调整，解决应收债权与应付债务的冲抵。

4、汇兑损益调整单

企业在发生外币交易、兑换业务和期末账户调整及外币报表换算时，由于采用不同货币，或同一货币不同比价的汇率核算时产生的、按记账本位币折算的差额。简单地讲，汇兑损益是在各种外币业务的会计处理过程中，因采用不同的汇率而产生的会计记账本位币金额的差异。

操作步骤

1）选择要调整汇兑损益的日期、币种。

2）日期所在的期间必须是系统启用后未结账的期间，并且日期必须大于等于上次调整的日期。3）系统会根据选择的日期、币种，显示出币种相同且单据日期小于所选择日期的生效的单据（收款单、付款单、往来冲销单、销货单、进货单、收入单、费用单(应付)、费用单（应收））。

4）录入单据表头上的调整汇率，根据汇率计算出应收调整子表和应付调整子表的调整后的余额。

5）保存汇兑损益调整单。

五、分销相关业务

流程图：

1、跑店业务： 应用场景：

1）跑店业务员每天到供货商超巡店，盘点店面的库存和询问销售情况。上报库存和销量，回传到总部生成【分销管理】的库存销量上报单；

2）根据每家店面的经营规模，店面摆放的商品有多有少，这样跑店员在盘点库存的时候所花费时间也就有长有短。根据店面的实际地理位置，同样的几个店面跑店员的巡店路线顺序不一样，也会导致花费的时间有长有短，直接影响到跑店工作的效率；

3）跑店业务员根据总部管理人员设规划好的跑店路线任务执行，根据货架的多少也可以合理安排理货时间。管理人员在总部就可以跟踪跑店业务员的跑店任务执行情况，还可以实时看到跑店业务员上报的数据；

4）总部管理人员需要了解零售店面执行促销活动的情况时，需要跑店业务员将促销活动的现场情况拍照回传企业总部；

5）为了考核跑店业务员理货的效果，有时销售管理总部还会要求跑点业务员将理货后的货架情况拍照回传总部；

6）有些跑店业务员跑店业务熟练后，理货现场可能就会根据店面的销售情况与客户沟通后，现场就可以直接下订单。回传到总部生成【销售管理】的销售订单；

7）如果企业想了解零售店面其他品牌和厂家与自己商品有竞争商品销售情况时，还可以要求跑店业务员将现场竞争商品的销售情况拍照回传。操作：

1）基础档案设置

总部管理人员在【基础设置】中往来单位/ 门店档案中选择需要跑店的客户/ 门店，并通过店面现场采集实际地理位置的坐标地址，回传至档案中。如果有商超协议了商品的 上架数量，还需要设置在往来单位存货编码设置中维护上架数量。2）路线规划

根据实体店面的地理位置在【分销管理】的路线规划中合理规划跑店路线的顺序。可以直接在地图上拖动点连线，也可以在列表中打开路线卡片增加明细行以及调整行的 顺序。3）分配跑店员

规划好路线后，在【分销管理】的路线规划列表中分配每条路线每天执行跑店的业务员。并在【系统管理】的用户权限中给对应的业务员设置好登陆用户名和分配权限。4）分配跑店任务

接下来在【分销管理】的路线规划中就要给业务员分配每家店面的跑店任务了。可以根据每条路线上的店面单独分配任务，也可以通过批量分配任务的方式，按照客户和门店的特点批量分配任务。然后根据店面货架以及任务的多少，合理安排进店时间和离店时间。5）开始跑店

路线规划的所有工作都完成了，最后就需要业务员去执行跑店任务了。在【首页】 的右下角点击畅捷移动的下载程序，安装在业务员的手机上。业务员在手机端登陆后，就可以看自己的跑店任务了。6）跑店跟踪

总部管理人员在【分销管理】打开跑店跟踪界面，就可以看到每条线路上的业务员所处的工作状态，以及跑店回传的数据。7）跑店能力分析

通过跑店数据分析，了解每个业务员的跑店工作效率。

2、内部配货业务 应用场景： 1）自营店根据自己的销售情况，对于常规商品，提前备货，向总部提交要货申请；

2）各个自营店都提出了要货申请，但是货源有限，配货人员根据各个门店的要货比分配商品，保证短时间的商品供应，然后马上采取补货措施

3）总部配货部门和库管部门是 2 个部门，当配货部门接到一个非常紧急的要货单，此时直接根据要货单流转生成配货单，或者在配货单中参照要货单生成配货单，下发给库管。库管根据配货单的指令进行快速出库，不再进行补货需求分析。

4）总部配货部门和库存部门是1 个部门，内部的要货可以直接反馈到仓库，实现配货，非常快速；

5）总部接到的要货比较少，仓库备货非常充足，所以不存在配货不足的问题，所以要求直接把要货单反馈给库存管理人员，组织发货；

6）公司的自营店零售量非常大，为了避免自营店断货，配货部门根据自营店的安全库存缺少数量自动确定配货数量；

7）有独立的配货部门管理门店之间调货，门店先打电话到总部，总部配货人员直接下达配货单指令，库管根据指令进行店间调拨；

8）如果没有独立的配货管理人员，店间调拨可以直接通过其他出入库或者调拨单实现。

操作：

1）要货单

门店店长在【零售管理】可手工填制要货单；

2）补货需求分析

总部配货管理人员在【分销管理】中执行补货需求分析，来源单据选择多个门店的要货单综合分析；3）配货单

分析完成后，确定配货数量，生成配货单；

4）其他出库单

总部仓库管理人员看到配货人员的配货单，选择配货单生成其他出库单，拣货出库； 5）其他入库单

总部仓库人员确认发货后，自动生成门店的待入库量，即其他入库单。门店人员收到总部发出的货品后，验货入库，并审核其他入库单； 6）调拨单

总部仓库管理人员直接填写调拨单，出库后审核。

3、外部配货业务 应用场景

1）企业的配货部门和库存管理部门为两个独立的部门，客户商品数量不足时，主动报送订单，或者打电话要货，配货部门专门负责收集客户订货信息，根据订货信息确定配货计划，执行配货计划后向库存下达配货单制令，库存管理人员根据配货单填制销售出库单，进行发货，常用于常规商品的配货。2）各个客户都上报了订单，但是货源有限，配货人员根据各客户的订货比分配商品，保证短时间的 商品供应，然后马上采取补货措施。

3）企业可能没有专门的配货渠道，销售部门收集订单需求后直接生成配货单指令，下达给库管人员，库管根据指令进行销售出库；

4）来了一笔特殊订单，配货中心需要单独处理，此时可以直接在配货单中选择订单，确定配货数量，下达给仓库人员，组织发货。解决方案

1）销售订单

业务员在【销售管理】中手工录入销售订单，销售主管审核销售订单。或者是业务员在【分销管理】中录入客户的库存销量上报单，然后再参照生成了【销 售管理】中销售订单，销售主管审核销售订单。或者是跑店业务员在手机端上报客户库存销量并直接订货，生成【销售管理】中销 售订单，销售主管审核销售订单。或者客户自己登陆企业社区，上报库存销量并直接订货，生成【销售管理】 中销售订单，销售主管审核销售订单。

2）补货需求分析

企业总部配货管理人员在【分销管理】中执行补货需求分析，来源单据选择多个客户的销售订单综合分析。

3）配货单

分析完成后，确定配货数量，生成配货单。

4）销售出库单

总部仓库管理人员看到配货人员的配货单，选择配货单生成销售出库单，拣货出库，并审核销售出库单。

六、零售相关业务

流程图：

1、正常零售 1）零售收银 应用场景

（1）根据店面的硬件设备在POS 端配置小票打印机、顾显、钱箱、电子称等。

（2）选择零售收银的界面模式：全键盘（商品品类较多，业务开单量大，对开单效率要求较高，POS机开单收银）、触摸屏（商品品类少，商品不方便直接扫描，例如：餐饮行业）、普通单据模式（业务开单量小，开单效率要求不高，普通PC 操作收银的方式）。

（3）设置好小票的打印格式；或者是单据样式的打印格式；

（4）根据键盘的使用习惯，设置快捷键的操作方式；

（5）店员开始上班前先要签到，当班；

（6）顾客到店面选购商品；

（7）确定顾客是否有会员卡；

（8）零售收银界面扫描顾客选购的商品，购买的商品是否有促销活动；

（9）顾客收银结账过程中，可能犹豫还需要再购买其他东西，店长将单据暂挂，继续收银扫描其他顾客的商品，然后再将暂挂单据取出继续完成收银；

（10）顾客结账时发现现金没带够，可以支付一部分现金，再用刷卡支持一部分；

（11）促销活动或者节假日销售量大的时候，收银过程中财务人员会临时到各个收银台收取现金；（12）企业可以设置零售收银完成自动出库，如果专人负责门店仓库管理也可以执行手工的零售出库；

（13）新员工学习零售收银操作时，要多练习收银。解决方案

（1）POS 参数设置

系统管理员或者店长在POS 端【参数设置】中选择正确的参数；

（2）当班

收银员上班前在POS 端【当班】；

（3）零售单

收银员扫描顾客购买商品，在POS 端【前台收银】录入零售单，并根据顾客的支付情况正确录入支付方式和金额；

（4）零售出库单

门店仓库管理人员，【零售管理】中执行零售批量出库，生成零售出库单。

（5）练习收银

店员在POS 端【练习收银】。

2）自营店班次对账 应用场景

（1）在促销或节假日期间销量较大的情况下，财务人员需要在营业期间到各个收银台收取现金，并做记录。

（2）一天工作完成，店员要下班了，交班对账，核对当天的收银情况，并整理将收到现金交与财务；（3）财务收到店员们上交的款项，或者在各个收银台收取现金回到办公室后，需要核对收款情况，并记账； 解决方案

(1)对账交款

收银员在POS 端【对账交款】，完成上班中途交给财务人员的现金。

(2)交班

收银员下班前在POS 端【交班】；

(3)对账收款

财务人员在【零售管理】中查询对账收款记录，并确认收款；

(4)零售结算单

财务对账收款确认后系统自动生成现结的零售结算单；(5)收款单

现结的零售结算单根据现结金额自动生成收款单。3)自营店店长对账 应用场景

(1)早班收银员9 点钟上班，销售商品并收银。下午3 点整理数据交给晚班收银员，早班收银员下班。

(2)下午3 点晚班收银员上班，接手早班收银员的收银情况，继续销售商品并收银。

(3)晚上9 点门店营业结束，收银员整理收银情况，闭店下班。第二天在总部规则的时间内，当前班次的收银员或者是店长，将前一天的收银款项交与总部财务。

(4)总部财务收到门店的款项，核对收款情况，确认对账。解决方案

(1)交班

收银员下班前在POS 端【交班】；

(2)日结

店长整理完一整天的收银情况，POS 端进行日结操作；(3)对账收款

财务人员在【零售管理】中查询对账收款记录，并确认收款；

(4)零售结算单

财务对账收款确认后系统自动生成现结的零售结算单；

(5)收款单

现结的零售结算单根据现结金额自动生成收款单。)专柜对账

对于商场专柜类型的门店，到月底了财务人员要跟商场对账，确立应收金额；账期内商场打款到企业财务； 解决方案

(1)零售结算单

财务对账收款确认后系统自动生成现结的零售结算单；如果是专柜财务人员会按照结账期间选零售单生成零售结算单，形成商场的应收账款；

(2)收款单

企业收到商场的款项，填制收款单并核销零售金额单的应收账款；

(3)费用单

如果是扣点前记账的专柜，零售结算单确认应收的同时对应的扣点费用会自动生成往来费用单。

2、零售退货 应用场景

1)顾客由于质量原因或其他原因需要退货；

2)符合门店退货要求的，店员根据顾客所提供的购买小票和要退货的商品，填制退货单；

3)根据小票的支付情况退还购买金额；

4)店员检查商品，如果不能再二次销售就需要退回总部，如果可以二次销售，可能需要申请打折销售； 解决方案

1)零售单

店员在POS 端【前台收银】选择“退货”，进入零售退货界面，录入购买小票的单号，带入退货商品的购买信息，退款完成后单据自动生效；

2)交班

店员在POS 端【交班】时，统计退货商品和退款金额信息； 3)对账收款

财务人员在【零售管理】中查询对账收款记录，如果只有退货就会查询到负数的款 项记录，录入负金额确认收款；

4)零售结算单

如果是自营店，财务对账收款确认后系统自动生成现结为负的零售结算单；如果是专柜财务人员会按照结账期间选零售单生成零售结算单，零售结算单中会产生负数量的条目；

5)零售出库单

门店仓库管理人员，【零售管理】中执行零售批量出库，生成“退货”类型的零售出库单。

3、特殊业务 1)商品暂存 应用场景：

顾客一次性购买了多个数量的商品（比如：婴儿奶粉等），由于有效期等原因，顾客可能会把部分已经购买的商品暂时还存放在企业的门店里，等需要的时候再取走。

解决方案：

（1）商品暂存

店员在 POS 端【前台收银】选择“商品暂存”录入顾客暂存的商品和数量以及顾客的练习方式等信息；确认保存，并打印暂存单据；

（2）暂存取货

顾客拿着商品暂存单据取货时，店员在 POS 端【前台收银】选择“暂存取货”输入商品暂存单据 号，录入顾客取货的商品和数量，确认保存，并打印暂存取货单和取货剩余商品单据。2）抹零处理

零售收银过程中给顾客的一种特殊形式的优惠，抹零金额一般都比较小，不算入商品的折扣，而是计入销售收入，当作销售费用处理。POS 端【前台收银】选择“抹零”录入额。3）不定价商品

即销售商品没有标价，而是在销售的过程中，导购和顾客协商出一个成交价作为零 售价。存货价格本中没有定义零售价的商品，默认都是不定价商品。这类商品在POS 端【前台收银】时，需要录入零售价。【选项设置】零售选项中不定价商品是否允许折扣 选项设置该类商品是否可以打折和促销。4）收银员折扣权限

顾客购买商品的过程中，总是希望能够以最低价格购买，就会和导购拼命砍价。或者由于商品有些小瑕疵，顾客希望能够比普通商品优惠一些。导购无奈只有9 折的权限，对顾客 8 折的要求无法满足。此时通常就需要向有更低折扣权限的销售经理申请，销售经理同意后，输入有权限的用户名和密码，才可销售。

解决方案：

（1）用户权限

【系统管理】中用户权限，选择收银员组，分配零售管理-POS 端，全部权限界面录 入可以修改的最低折扣；

（2）选项设置

【选项设置】中零售选项，设置收银员最低折扣的控制方式：提示、密码、禁止；

（3）前台收银

店员前台收银，录入折扣低于最低折扣，结算时系统会按照选项设置的方式控制操作。5）数据清除

大业务量的销售数据，使用一段时间后，系统中的单据量就会非常多，对系统的整体运行效率会有影响，而且很长一段时间的销售单据对后期业务指导意义也不大的时候，企业就会想把没有用的零售单据清除。解决方案

（1）选项设置

【选项设置】中零售选项，设置是否需要自动清除，并设置自动清除时需要保留的天数；

（2）数据清除

【零售管理】零售数据中心，手工执行数据清除操作；

（3）数据处理

数据清除后，只是将数据从系统中转移到本地磁盘，如果需要对数据分析，可以执行系统外分析。6）周边店存查询

顾客要购买的商品本店无货，希望查看周边哪些门店有货。后续顾客到有货的门店去买；或者从有货的门店调货过来，顾客过几日再来取。

解决方案

（1）门店档案

在“周边门店”页签中录入门店，以确定某个门店可查看的周边门店范围；新增时系统做联动处理：若A 门店在周边门店中录入了B 门店，则B 门店的周边门 店中也自动增加A 门店；删除时不做联动处理：A 与B 互为周边门店时，从A 门店档案中删除B 门店，B 门 店档案的周边门店中还有A 门店。

（2）收银端查看

前台收银界面“查库存”，录入某个商品条码或编码后，点 F3，显示该商品在本店及各个周边门店的现存量和可用量；门店联网时才可查看周边门店库存。7）其他抵现业务

门店销售有时会有一些收不到钱的情况，比如：白条，代金券等。解决方案

（1）结算方式

新增一个结算方式，勾选“零售抵现”属性；

（2）门店档案

“结算方式”页签中选择上述新增的结算方式，对应账号系统默认选择“零售抵现”；

（3）POS 收银

前台收银时使用对应的结算方式，输入正确的支付金额；

（4）零售结算单

零售结算单生效时汇总“零售抵现”类的结算方式，默认生成现结的费用单，费用金额为抵现金额。8）商场扣点处理

专柜类型的门店通常是以扣点的形式与商场结算；有的企业为了简化记账，通常只记录商场扣除扣点费用以后的净金额作为收入和应收帐款。也有的企业是规范记账，记录准确的营业金额作为营业收入和应收帐款，商场扣除佣金费用，单独记录费用单并冲 减应收帐款。

解决方案

（1）门店档案

专柜类型的门店，如果是简化记账的模式，“扣点前记账”选项不勾选；如果是规范记账的模式，勾选“扣点前记账”选项；

（2）零售结算单

5.人事管理手册-员工手册 篇五

前言

从现在开始，您的成长将与公司紧密联系在一起。公司将为您提供发展的机会与成长的空间，而您在这个空间里，应尽可能地展示您的学识、才能及优秀的品质，以便能更快、更好地融入于这个大家庭中。

本《员工手册》是公司全体员工的基本行为准则。每一位员工都应对《员工手册》中所述内容熟记于心，并自觉遵照执行。本《员工手册》依据《中华人民共和国劳动法》及甘肃省的相关法律法规，结合本公司的实际情况制订。

本《员工手册》适用于本公司所有从业人员。

公司始终认为全体员工的共同努力是公司取得成功的关键。每位员工都应清楚自己的权利、义务、责任和行为准则。公司竭诚希望全体员工热爱公司、敬业爱岗、遵守国家法律法规、模范执行公司各项规章制度、克尽职守、勤奋务实，把公司的发展与个人的发展紧密联系在一起，这样公司定会兴旺发达、长盛不衰。

一、入职

1、入职引导

接到录用通知后，员工应在指定日期到公司行政人事部门报到，报到程序包括： 1.1、办理报到登记手续，填写《员工履历表》、登记考勤等； 1.2、进行职前培训；

1.3、与试用部门负责人见面，接受工作安排。并由部门负责人或指定专人介绍部门职能、人员情况、工作职责、工作要求、部门相关制度及其他工作上的具体事务。

2、试用与转正

2.1、通常情况下，员工的试用期为一个月。此期间，如果员工感到公司实际状况、发展机会与预期有较大差距，或由于其他原因决定解除试用关系的，可提出辞职，并按规定办理离职手续；相应的，如员工的工作无法达到公司要求或由于其他原因，公司也会解除与其的试用关系。2.2、新进员工转正，由员工所在部门领导及公司行政人事部门分别对其在试用期间的工作能力、工作表现及其他相关事项提出意见，并填写《员工试用期满转正评估表》，报总经理审核批准后，由行政人事部门向员工发放《转正通知单》，并办理相关手续。2.3、试用期内请假在五天以上的员工的转正时间将会被顺延；若请假超过一个月的，原则上，作自动离职处理。

二、员工纪律与行为规范

1、员工守则

敬业爱岗、忠于职守；服从领导、胜任工作。求实进取、追求卓越；精益求精、开拓创新。遇事不推、敢担责任；善于总结、完善自我。谦虚务实、真诚待人；团结合作、坚持原则。严于律己、勇作表率；举贤荐人、唯才而任。举止文明、不传是非；忠于公司、服务社会。

2、仪容仪表

作为公司的一员，你的形象、言行代表着公司，因此，工作时你应注意遵守下列要求：（1）、工作期间，你应保持精力充沛，高效敏捷；（2）、穿着得体，整洁大方。男员工不可留长发，女员工不可浓妆艳抹。

（3）、接听电话语言文明，简短明了，不闲聊，不大声喧哗；

（4）、对外交往有礼有节，诚信务实。

三、考勤管理

1、公司实行每周五天半工作制（有特殊工作要求的人员除外）；

2、员工每日的工作时间为：上午 8：30－12：00 下午 2：00－5：30（如员工所在部门另有规定的，从其规定。）

3、员工上下班均应本人考勤，任何人不得托人或受托考勤，因特殊情况不能考勤时，应有所在部门总经理出具的证明（现场工作人员或因工作性质特殊无须考勤的，由其部门主管提出申请，报总经理批准）；

4、员工如有迟到、早退或旷工等情形，依下列条款处理：

（1）员工均须按时上、下班。工作时间开始后到岗的为迟到，罚款30元；超过30分钟的，按旷工半天或一天论（因公外出或请假并经部门总经理同意者除外）； 工作时间结束前15分钟内下班的为早退，无故提前15分钟以上下班的，按旷工半天或一天论；

（2）上下班忘记考勤者，应有所在部门同事的书面证明，反之，则视为早退或旷工；

（3）旷工期间，按三倍工资标准扣发；

（4）连续旷工3天或全年累计10天的，解除劳动合同，不发任何补偿费。

5、外出

员工上班时间因公外出，至少应以口头方式向直接主管申请核准，并说明事由，告知欲去地点，与何人接洽及预定返回时间等。未经部门主管批准擅自外出，情节严重的以旷工论处。

6、请假

（1）员工请假应提前一天填写《请假申请表》，经部门领导同意，将《请假申请表》递交考勤员并转公司人力资源管理部门备案。如因突发事件或急病来不及先行请假的，应在第一时间利用电话或其他方式迅速向部门领导报告，并由其代理人依照规定办理请假手续；反之，则以旷工论处；

（2）请假审批权限

①部门副总裁以下人员请假审批权限：

●事假1天，病假3天以内的，由部门副总经理批准；

●事假1天以上、3天以内（含3天），病假3天以上、7天以内（含7天）的，由总经理批准；

●超出以上期限的，由主管副总裁批准；

②部门副总经理及以上人员请假审批权限： ●副总经理病、事假的，由总经理批准；

●总经理病、事假的，由分管副总裁批准；

③所有请假手续均须报公司人力资源管理部门备案。详见：《公司考勤制度》

7、加班（1）公司不提倡加班，确因工作需要，公司可在工作时间以外指定员工加班，被指定的员工，除因特殊事由且经部门总经理同意，不得拒绝。

（2）各部门在安排员工加班时，应预先提出加班申请，经部门总经理或副总裁批准后报公司人力资源管理部备案。

（3）加班实行调休制，以下几种情形的加班，公司不予以调休： ●各部门总经理及各项目经理级以上人员； ●工程现场管理人员； ●享受佣金提成的人员；

●由于本人延误，员工自行加班。

（4）加班人员均须按规定考勤，反之，则不予以调休。

（5）加班时间如擅离职守，除不计加班外，还需按《奖惩规定》有关条款予以处罚。（6）公司根据已批准的的加班申请单及考勤上所反映的实际时间按月统计。

四、奖惩

（一）奖励

1、公司对员工的奖励分为表彰、一次性奖励、记功三种。

2、员工凡有下列情况之一的，可酌情予以奖励：（1）为公司创造显著经济效益；（2）为公司挽回重大经济损失；（3）为公司取得重大社会荣誉；（4）改进管理成效显著；（5）培养和举荐优秀人才；

（6）维护公司规章制度，对于各种严重损害公司利益、声誉行为敢于批评、制止、揭发者；（7）部门总经理认为应给予奖励者。

3、员工的奖励，由员工所在部门提出建议，经部门总经理、副总裁审核批准，公司人力资源管理部门调查核实，转公司人力资源管理部门执行。

4、员工奖励程序（略。祥见《公司员工奖励惩罚条例》）

（二）处罚

5、对员工的处罚分为行政处分与经济处罚两类，行政处分可附加经济处罚，符合解除劳动合同规定的，并处解除劳动合同。

6、行政处分的等级依次为：通报批评、降级、降职（包括调动工作岗位）、解除劳动合同；经济处罚包括罚款与赔偿损失。

7、员工有下列情形之一的，根据情节轻重给予通报批评、降级、降职（包括调动工作岗位）或100－1000元的经济处罚：

（1）未获准许而缺勤或迟到、早退；

（2）托人考勤或代人签到、考勤；

（3）工作时间内未经批准私自外出或擅离岗位；

（4）无故旷工两天以下；

（5）在工作时间睡觉、聊天、嬉戏打闹、阅读与工作无关的书报、杂志，下棋、浏览与工作无关的网站或其他消极怠工、违反工作纪律的行为；

（6）在工作时间内干私活；

（7）利用公司电话打声讯电话或私人电话，经提醒仍不改正的；（8）擅自开启或使用非本人工作范围内的设备、仪器或设施等；（9）未按公司要求着装；

（10）在工作场所随地吐痰、乱扔纸屑杂物等；（11）破坏公司财物；（12）在工作禁烟场所吸烟；（13）在工作场所争吵、打架；（14）行为不检，有失文明的；

（15）传播小道新闻，议论他人是非；

（16）打探他人的工资或将本人工资告诉他人；

（17）拒绝保安人员合法、合理的询问或检查；

（18）在工作时间内未经批准携带家属、亲友进入工作场所或在工作场所逗留；（19）未经允许携带违禁品或危险品进入工作场所；

（20）故意疏忽或拒绝主管人员的命令或分配的工作（包括拒绝主管人员安排的合理加班等）；（21）发生或发现问题不及时汇报，导致工作贻误的；

（22）未遵守安全条例或未按规范要求进行操作但未造成事故的；（23）因服务态度不周被客户投诉到员工所在部门或公司；（24）无正当理由不参加公司组织的各项活动；（25）未按规定参加培训且不履行请假手续的；（26）其他应予以惩处的事项。

8、员工有下列情形之一的，根据情节轻重给予降级、降职、解除劳动合同的处分及1000－2000元的经济处罚。

（1）严重的渎职、失职或失察行为；

（2）超出职权范围，擅自作出决定或对无关本职事宜随便作答，造成影响或损失的；（3）擅离职守、贻误公务；

（4）工作质量与效率未达到要求；

（5）玩忽职守，违反专业操作规程、安全规则或违章指挥，造成公司经济损失的或人员伤亡的；

（6）拒绝接受任务，不服从正常调动，经劝说无效的；

（7）长期在工作中不思进取、得过且过、业绩平平；（8）工作中遇突发事件故意逃避；（9）虚报个人资料；

（10）伪造公司任何文件、报表和人事资料等；

（11）私自使用公章对外从事与公司及本职工作无关的工作；（12）未经批准，擅自将公司图纸、文件或经营机密泄露给他人；（13）伪造帐目、虚报费用；（14）挪用公款；

（15）接受任何形式的贿赂；

（16）虽未接受任何贿赂，但其目的是为了谋取直接或间接个人利益，从而损害公司权益或形象；

（17）扰乱正常的工作秩序，侮辱同事、领导或妨碍他人工作的；（18）在工作时间或工作场所打架斗殴的；

（19）利用武力或其他手段对同事、领导进行威胁、胁迫的；

（20）品行不端或行为粗暴屡教不改的；

（21）搬弄是非、挑拨离间或在公司内拉帮结派，营造不良气氛，影响公司内部团结的；（22）在公司内传阅、散播黄色书刊、影像等；（23）有贪污、盗窃、诈骗等违法行为的；

（24）违反国家有关法律、法规、政策；

（25）在职期间发现有吸毒、嫖娼、参加邪教组织等违反国家法律法规行为，或受国家治安条例处罚，罚款金额在2000元以上或拘留10天以上者；

（26）因自身原因被新闻单位曝光，影响较坏，造成公司声誉损失较大者；（27）伙同其他单位或个人，侵害公司利益；（28）旷工二天以上；

（29）严重违反劳动合同有关条款；

（30）其他应予惩处的事项。

9、处罚权限

各部门总经理有权对所辖员工实施经济处罚权及相应的行政处分权，也持有更高金额的经济

处罚及相应行政处分的建议权；公司总裁或副总裁有权对公司员工实施经济处罚权及相应的行政处分权；但所有的处分或处罚决定均须转公司人力资源管理部门备案。

10、处罚程序（略。祥见《公司员工奖励惩罚条例》）

（三）申诉

员工如对处分或处罚结果不服或认为受到不公正待遇时，可以越级申诉，但公司总裁的决定为最终决定。

11、申诉程序（略。祥见《公司员工奖励惩罚条例》）

五、薪资与福利

（一）工资

1、发薪日期

（1）、公司按月计发工资，付薪日期为每月20 日，新进员工按入职之日起计薪，试用期内只发基本工资。离职人员按离职之日起停薪(按天计算)；

（2）、若发薪日遇节假日或休息日，则在最近的工作日支付；（3）、公司将在每月付薪日时将工资转入各员工的银行帐户内，员工可凭存折到银行领取。在试用期内的员工，在付薪日到公司财务计划部领取现金，待转正后，由公司财务部统一办理银行帐户，凭存折到银行领取。

2、薪资组成（4）、公司实行相对统一的薪酬福利政策，公司人力资源管理部门是管理这项工作的职能部门；

（5）、薪资组成：基本工资、岗位工资、绩效奖金、交通补贴、移动电话通信补贴、年终奖金、保险金等；

（6）、承包人员的薪资由基本工资与业绩奖金两部分组成。（以上薪资已包含国家、地方规定的各类津贴、补贴或其他费用。）

（7）、原则上，应届毕业生来本公司工作的，需有一年见习期，见习期间的报酬按对应等级的80％给付。

3、薪资调整

有以下任一情况，员工的薪资会作相应的调整：

（8）、公司经营状况发生变化或社会综合物价指数出现较大幅度的变动；（9）、经过考核，员工的业务能力、工作态度、工作绩效超出或未达到公司的要求；（10）、员工职务发生变动；（11）、公司总裁直接决定。

4、薪资结算

（12）、员工在试用期内离职的，工资按试用期工资标准结算。非试用期期间离职的，按转正后薪资标准结算；

（13）、员工转正后，薪资按转正后薪资标准计发，试用期间月发工资与转正后月发工资之间的差额，在员工转正后一起发放。

（二）、福利

员工转正后，可享受公司提供的以下福利：

1、社会保险

已转正公司的员工，公司为其缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、住房公积金、综合意外险等社会保险项目；还可办理当地政府规定的其他各类保险。

（1）、国家法定假日

所有在职员工均可享受以下带薪假期： 元 旦（一天）

春 节（三天）

劳动节（三天）国庆节（三天）（2）、婚假

达到国家法定婚龄，但男性、女性的员工，结婚时可享受带薪婚假3天；员工应在结婚注册日后6个月内提请休假，逾期不补假。

（3）、丧假

员工的直系亲属（配偶、父母、子女）不幸亡故，公司给予3天的带薪休假；其岳父母、公婆等不幸亡故，公司给予1天带薪休假。

（4）、产假

产假90天，若为多胞胎生育，每增加一胎，增加产假15天。产假以产前产后休假累计； 配偶分娩时，给予男员工陪护假3天；（5）、工伤假

按国家及地方的相关规定。

六、培训与考核

（一）培训

公司管理层致力于培养员工以及为员工提供可持续发展的机会和空间。员工在工作期间，除可以得到公司适时提供的正规培训和发展机会外，还将从领导、同事以及本人在操作具体事务过程中自觉或不自觉地得到其他收获。

培训为公司完成经营目标、提高绩效、实现持续增长提供人力资源的保证；培训是员工胜任本职工作、提升自我、开发潜力、拓展职业的途径。

1、培训体系（1）、公司实行两级培训体制，即公司一级培训和二级公司培训共同运作；（2）、公司一级培训由行政人事部门主办，主要负责新员工的入职培训；（3）、二级公司培训由各相关部门主办，针对实际需要开展业务培训和新员工入职培训。

2、培训形式（4）、职前培训

凡新进员工（限兰州地区）在入职前，都须参加公司行政人事部门举行的职前培训。培训内容为：

公司发展史及组织结构的介绍；

员工手册及相关规章制度的讲解；

部门制度、工作职责、业务特性、作业规则及工作要求说明（由用人部门实施）。（5）、在职培训

在职培训可以分成两类：

在日常工作中对员工的培养、训练。即通过制定工作计划、分派任务、听取汇报和意见、评价考核业绩、推进工作改善、帮助解决问题等途径对员工进行指导。

原则上，在职培训不占用工作时间。

凡公司举办的各类培训，被指定参加的员工，非特殊原因不得拒绝参加，反之则按缺勤处理并处以一定数额的罚金。

员工培训的情况及培训考核结果将被记录在员工个人培训档案里，作为年终绩效考核及职务升迁的依据。

（6）、员工自我学习

指员工因自我发展需要而参加的各类业务培训或教育。员工自我学习可以分成两类： 第一类为员工利用业余时间自费参加的各类学习；

第二类为培训费用由公司承担的员工自我学习。本类培训应符合以下原则： ①员工以书面形式提出申请，并经审核批准；

②学习内容应与其目前所从事的工作（业务）基本一致；

（二）、考核

1、试用期考核

（1）、员工试用期间，由试用部门负责考核，公司行政人事部门进行跟踪；试用期满经各级考核合格的，正式录用。

2、日常考核（2）、各级主管对所属员工就其操行、学识、经验、能力、主动性、责任心、工作效率、工作质量等，随时作客观公正记录。日常考核的结果将作为年终考评及绩效奖金分配的依据，有特殊功过的，可随时报请奖惩；

（3）、公司行政人事部门将员工德、能、勤、绩各方面情况随时记录备案。

3、考核（4）、考核的结果直接与绩效奖金挂钩；

（5）、在部门绩效奖金总额不变的前提下，实行部门内部绩效奖金再分配，从而达到奖优罚劣的目的；

6、考核的具体办法由公司人力资源管理部门根据实际情况制订以及调整；

7、考核一般在每年的十二月份进行。

七、人力资源管理

（一）人事内部调动

1、公司有权根据员工的能力、工作表现和公司实际工作需要等因素，将员工调至公司内任何部门工作，亦有权按业务需要指派员工前往全国各地公干。员工的内部调动，须经公司相关领导审批，由公司行政人事管理部门具体办理，在完成调离原部门的手续并交接好工作后，方可安排其到新部门工作。

（二）晋升与晋级

2、晋升：公司鼓励员工努力工作，在出现职位空缺的前提下，工作勤奋、表现出色、能力出众、业绩优秀的员工将优先获得晋升的机会；

3、对业务能力强、敬业精神与工作绩效突出或成长性好、有发展潜力的员工，公司每年都会给予晋级加薪的机会。

（三）离职

4、试用期内离职：在试用期内，员工个人或公司都可以随时提出解除试用劳动关系。但员工离职时必须提出书面辞职申请，并经相关领导的审批，交接好本职工作后，到公司人力资源管理部门办理相应的离职手续。

5、合同期内离职：

（1）辞职

员工在合同期内提出辞职，应提前一个月以书面形式提出申请，经相关领导审核批准，交接好本职工作，到公司行政人事部门办理完相应的离职手续后方可离职。

（2）公司与员工解除劳动合同

员工有下列情形之一的，公司可以随时解除劳动合同：

①严重违反公司各项规章制度；

②严重失职、营私舞弊，给公司利益、形象、声誉造成损失或影响； ③有欺骗公司行为的；

④隐瞒个人历史或重大病史的；

⑤有吸毒行为或参加国家禁止的邪教组织的；

⑥被依法追究刑事责任的；

⑦员工一年内累计三个月未能完成工作指标的； ⑧公司《奖惩制度》规定的其他情形。

公司解除劳动合同会提前15天通知员工。员工亦须办理完相应的离职手续后方可离开。

6、合同终止

员工合同期满后，公司不再与其续签合同时，会提前告知；员工在办理完相应的离职手续后方可离开。

离职手续包括：

（1）交接完毕所有的工作；

（2）交还所有公司资料、文件、及其他公物；（3）退还办公用品等；

（4）结清与公司的帐目，归还公司款额；

（5）如与公司有其他协议的，还应履行协议中所约定的事项。以上交接事项，均须经相关负责人员签字确认。

（四）、员工关系与沟通

1、公司提倡良好、融洽、简单的人际关系；同时提倡个人与公司及个人与个人之间的沟通。

2、公司注重与员工的关系及相互之间的沟通，并把沟通作为对全体员工尤其是各级管理人员的基本要求以及考核要素之一。

6.船舶安全管理操作维护手册 篇六

船舶修理质量管理须知目的

本须知对船舶修理质量管理工作制订规定，旨在确保船舶设备得到良好的修理，保证修船质量。适用范围

本文件适用于公司进入SMS的所有船舶。修船工作目标

保证船舶及设备处于良好技术状况，符合国际公约及船级社的要求，保证关键性设备和技术系统通过修船消除缺陷和隐患。修船责任

4.1 修船安排

4.1.1 船舶中、特检修船应根据公司修船计划，结合船公司提出的季度修船计划，经运输生产部门确认后来进行安排，由船公司全面负责实施。

4.1.2 事故修理由船公司负责实施，公司技术部协调和指导。

4.1.3 船舶检验和临、航修由船公司统一安排实施。

4.1.4 船舶在境外，若发生事关安全必须进行的修理或备件供应，应及时将具体情况汇报船公司，船公司把处理决定通知船方并报备公司技术部。

4.2 修船实施过程的责任

4.2.1 船舶根据本船技术状况，以满足营运法规、公约为基本要求，结合保养和日常检修记录，确定修理项目、范围、工艺，认真编写《船舶修理单》。经船长审核后按证书到期日之前二个月报船公司。

4.2.2 《船舶修理单》编写要求

4.2.2.1 《船舶修理单》的编写由船舶轮机长、大副负责，分坞修、轮机、甲板、电气等部分一式四份，经船长审核后按证书到期日之前二个月报船公司。

4.2.2.2 《船舶修理单》是作为船厂安排施工的依据，编写必须清楚明了，要写清名称、部位、规格、数量、材料和特殊要求。

4.2.2.3 船员自修需要的材料、备件等应另列清单，经机务监督员同意后方可采购。

4.2.3 船公司机务科负责监督所属船舶按时编制和上报《船舶修理单》。《船舶修理单》由机务监督员负责审核，对修理项目予以核实。船公司在船舶进厂修理前二十天把经机务科长、主管经理审批后的《船舶修理单》报备公司技术部。

4.2.4 船公司根据质量信誉、计价标准、预估修费和周期来指定承修厂，承修厂的最后确定报公司技术部认可。

4.2.5 船舶进厂修理要签订修船合同，并在进厂之前三天逐级上报审批。

4.2.6 机务监督员负责船舶修理全过程的现场安全、质量监控管理，协调厂、船、验船师三方的关系。督促船员对修理项目进行质量验收，对完工单认真核实。修船完工离厂前应取得厂方质检部门提供的测量记录和检验报告单，及时联系船检部门取得有效证书。修船质量监控

5.1 修船质量监控实施

5.1.1 船员应按各自职责对修理全过程的质量进行监控，防止承修单位的疏忽而留下隐患，确保修船质量。

5.1.2 各设备主管轮机员、驾驶员、水手长等应主动向厂方提供设备修理原因和可能发生问题的环节和部位，提高修理质量。

5.1.3 船员严格检查和验收工程的修理质量，收集各项修理工程的检验和测量记录，并保持与承修单位质检部门的联系。发现不符合质量的情况应阻止厂方转入下道工序或要求其返工，并及时向机务监督员汇报。

5.1.4 船员对承修单位应提交的测量记录和质量检验报告认真分析、对照比较，有异议应及时汇报机务监督员。修船质量保证措施

6.1 为保证船舶关键性设备和系统的修理质量，船员应严格把好质量关，尤其对主要设备、船体结构、水下工程、消防、救生、防污染、应急等安全设备修理质量的验收。

6.2 机务监督员必须对厂、船方的修理质量验收的执行情况进行全过程监控，发现有违反的情况应责成其纠正，对重要修理工程的关键工序、安装、调试和完工提交应要求厂、船方提前通知到现场检验认可。机务监督员必须参加主、副机修理后的试车工作，对暴露出来的问题尽快组织解决。

6.3 船公司机务科长、机务监督员和船员应主动与厂方商定重要修理工程的质量控制方法和合适的修理工艺，并检查、督促厂方在修理过程中严格遵照实施。

6.4 船舶轮机长、大副等主要船干是船舶修理的具体负责人，船公司应尽量做到从勘验工程到试航结束，这些人员不要调动，以确保修理工程质量。

6.5 船公司主管经理和机务科长负责对机务监督员和船员在厂修期间的技术支持。

6.6 公司技术部对船舶修理质量和进度进行检查和监督。修船质量反馈

7.1 船舶修理出厂后一个月内，船舶轮机长、大副、电机员各自编写《修船总结》，一式二份，经船长签名认可后交船公司机务科，船公司机务科审核后报备公司技术部。

7.2 《修船总结》编写要求

7.2.1 《修船总结》中应写明修船地点、时间、修理厂和修理类别。

7.2.2 总结、分析修理工程的质量情况，汇总设备换新的情况。

7.2.3 对船厂工作的评价，修船遗留问题和以后修船建议。

7.2.4 自修工作完成情况和质量评估。

7.3 船舶修理项目在质量保证期内（固定件六个月，运动件三个月）发生质量问题，船长应汇总轮、驾两部意见及时报船公司机务科。船公司机务科在分析、调查、核实后及时与承修单位联系解决。

7.4 对修船质量问题，船长认为有必要可作为“不符合规定情况”处理。船舶证书和技术资料管理须知目的

本须知文件对船舶证书和技术资料管理进行规定，旨在保证船舶得到法定检验，并为管、用、养、修提供可靠依据。适用范围

本文件适用于公司进入安全管理体系的所有船舶。内容

3.1 船舶证书分国际航行船舶证书和国内航行船舶证书两类。

3.2 船舶技术资料包括：设备原始记录、技术图纸、设备说明书、产品检验证书、检验报告、试验报告、化验报告、测量报告、事故报告及技术书籍和其它技术管理文件。责任

4.1 船公司负责船舶证书的管理，指派专人负责船舶证书管理工作，建立《船舶证书检索登记表》（见附录），每船一份便于检索，每月初全面检查一次，保证船舶证书有效，及时记录各证书期限的变化，如有变化及时报备技术部。

4.2 船舶由船长负责证书的管理，保证证书不影响船舶营运。船长对船舶证书每季度检查一次，即将到期和需展期检验的证书应及时报船公司主管人员（机务监督员），并做好接受有关人员登船检查的准备工作。

4.3 轮机部管理责任（甲板部管理规定见《海船航海图书资料管理须知》）

4.3.1 船舶设备原始记录、技术图纸、设备说明书、产品检验证书、技术书籍等、由轮机长亲自保管，要有清单，有关人员借阅后应及时归还。

4.3.2 试验报告、化验报告、测量记录等在取得后先由轮机长审阅，然后由轮机长决定留存或分发有关人员保管。

4.3.3 其它技术管理文件

4.3.3.1 轮机长保管：规章制度、函件、电报、各类修船计划、总结、各项报告等。

4.3.3.2 大管轮保管：备件、属具、物料船存清单、申领单、签收单、发票单据及修理单（其中电器内容由电机员保管）等。

4.3.3.3 二管轮保管：燃、润料报表等。

4.3.3.4 三管轮保管：油类记录簿等。4.3.3.5 其它有关体系文件规定的船内联系报表等按规定执行。

4.3.3.6 技术管理文件应分类建立清册，一般不外借，只能来船查看。特殊原因借出管理文件，保管人员必须取得借条并负责收回。

4.3.3.7 《轮机日志》、《辅机日志》一般时效六年。如认为无需再存船并征得主管部门同意，可由船舶处理。

4.3.4 技术资料保管人员在离职时，均应根据清单向接替人员逐件点交，交接双方签字确认。如实际与清单有出入，移交人必须在清单中这一项边签名并注明原因（严禁采取用笔划杠的含糊消除办法）并经轮机长签字确认。

4.3.5 接新船首任船员应按本制度规定在接船后尽快清点，及时把存船技术资料编制清单，并经船公司机务部门确认。

4.3.6 技术资料应定期检查，保持完整和清洁；如发现短缺，应书面申报船公司设法补齐。

4.4 公司主管部门和船公司机务部门应认真监督和指导各船轮机部做好技术资料的保管工作。附录

《船舶证书检索登记表》 润滑油检测须知目的

本须知对润滑油的检测内容和周期进行了规定，旨在防止由于润滑油质量的下降而引发柴油机故障，保证船舶柴油机的安全运行。适用范围

本文适用于公司进入安全管理体系的所有船舶。3 职责

由船舶轮机长或大管轮负责定期或不定期对船舶主机采取油样，油样瓶标签应注明船名、机型、润滑油名称和牌号、取样部位、取样时间、与上次化验间隔时间、累计使用时间等。油样送交船公司机务部门或经公司技术部认可的化验单位。化验单位按照国标或部标的试验方法进行各个项目的测定，出具化验数据和处理意见，开具《油品化验报告单》。《油品化验报告单》由船公司机务部门负责转交船舶。船舶润滑油的管理，公司技术部负责宏观监控，船公司机务部门负责具体指导。《油品化验报告单》复印件存船公司机务部门，公司技术部不定期抽查。内容

4.1 润滑油常规化验主要项目

4.1.1 系统油常规化验项目：

运动粘度，开口闪点，总酸值，水份，不溶物。

若需化验总碱度，盐份（氯化物），残碳等项目，应在油样瓶标签上注明。

4.1.2 汽轮机油常规化验项目：

运动粘度，总酸值，水份，不溶物。

4.1.3 液压油常规化验项目：

运动粘度，水份，不溶物盐份（氯化物），不溶物。

4.1.4 齿轮油常规化验项目：

运动粘度，水份，不溶物盐份（氯化物），不溶物。4.1.5 冷冻机油和压缩机油常规化验项目：

运动粘度，总酸值，水份，不溶物。

4.1.6 船舶轮机长或轮机员，可根据设备运行的实际情况，提出具体要求，增删化验项目。

4.2 润滑油化验周期?

4.2.1 应按照主、副机等设备说明书的要求，定期化验润滑油。

4.2.2 若发现润滑油有异状，如稀释、严重污染等，须随时取样化验。

4.3?小型机械设备因润滑油总量较少，可用定期换油方式代替化验，但换油必须在《轮机日志》上予以记载。记录

《油品化验报告单》

《轮机日志》

《SMS监控记录簿》

船舶手提式、推车式灭火器保养须知目的

本文件对船舶手提式、推车式灭火器的保养作了明确规定，旨在规范船员正确维护保养灭火器。适用范围

本文件适用于公司进入SMS的所有船舶。3 手提式、推车式灭火器保养须知

3.1 保养负责人：三副、水手长

3.2 保养周期：常规保养间隔为六个月，修船后、大风浪之后、远洋出航前和重大节假日之前，以及发生火警后均应进行一次保养。

3.3 保养标准：

3.3.1 数量：符合船舶消防计划(Fire Plan)标准的总量并应有10%以上备用。

3.3.2 存放：位置及其编号符合船舶消防计划(Fire Plan)标志清晰，有固定的存放架，防止摇动倾斜和撞击。周围通道畅通，不应有妨碍提取之物，以便提取使用；防止过热或曝晒，泡沫灭火器须防冻。

3.3.3 清洁：无积灰及油污，外壳无锈斑，标志鲜明。

3.3.4 释放装置：喷嘴通畅，保险销无锈、活络。

3.3.5 灭火剂：

3.3.5.1(CO2)灭火器、干粉灭火器的(CO2)或氮气动力瓶及1211灭火器净重不低于原标准的90%，泡沫液在有效期内。

3.3.5.2 有压力表者，压力表指针不得低于绿色区域。

3.3.5.3 使用过的灭火器，不论灭火剂是否用完，均应以新的灭火器替换。

3.3.6 检查卡完整、清洁、填写规范。4 保养记录：

3.4.1 每只灭火器上的检查卡记录该灭火器的历次检查日期剂量和检查人。

3.4.2 保养日期、保养内容(换新、补充灭火剂、称重量等)、检查人等情况由三副记入“消防设备保养记录”，由船长定期检查，签署。

3.4.3 检查执行情况及检查结果，记入安全活动日记录簿。灭火器检查卡格式：

编号

灭火器检查卡

种 类：

新设/充填：

试压期限：

有 效 期：

日 期 药重/结果 检查人

船舶二氧化碳灭火系统保养须知目的

本文件对船舶二氧化碳灭火系统的保养工作作了规定，旨在规范船员对船舶二氧化碳灭火系统的维护保养。适用范围

本文件适用于公司进入SMS所有船舶。二氧化碳灭火系统保养须知

3.1 适用有二氧化碳灭火系统的船舶。

3.2 保养负责人：三副

3.3 保养周期：

3.3.1 每季度常规检查，由三副与水手长共同执行，检查内容：钢瓶操纵装置、通风装置、通讯设备、照明设备及声光报警装置；

3.3.2 所有管路每二年用压力0.5MPa空气作畅通试验；每4～5年进行试验压力至少0.7MPa气密试验；瓶状阀至分配阀箱的该段每8～10年进行压力至少为12MPa的液压试验；管路液压试验后，应将液体排除干净；

3.3.3 每五年管系压力试验(11.8MPa气压试验)并取得专业机构认可证明；

3.3.4 二氧化碳容器每隔8-10年进行一次内部检查，检查前内部应彻底通风；

3.3.5 瓶头阀应作液压试验，试验压力为24.5MPa。

3.4 维护保养规定

3.4.1 大型(CO2)灭火站

3.4.1.1 灭火站应有明显的红色标志，门上加锁，钥匙由三副保管，备用钥匙由大副保管，应急钥匙放在灭火站门附近封闭的盒子内，盒子用玻璃盖便于击碎取出钥匙，该钥匙盒应有明显的大红色标志。

3.4.1.2 灭火站内清洁干燥，照明充足并应设有应急照明，通讯设施，通风良好，温度应在0℃～45℃之间，注意防寒与降温。3.4.1.3 站内不得堆放与本站无关的杂物。

3.4.1.4 站内应设有准确的大型(CO2)系统图；各分路阀、总阀、控制阀标牌清楚完好；开关标志明显；施放说明准确、简要；施放手柄与报警器(机舱内声、光报警)联动有效。

3.4.2 钢瓶

3.4.2.1 钢瓶外观无锈，油漆完好，瓶体红色，(CO2)标记黄色，出厂检验钢印处白色。

3.4.2.2 钢瓶水压试验在有效期内，证书有效。

3.4.2.3 钢瓶内灭火剂充装率不应大于0.67kg/L。

3.4.2.4 所有二氧化碳每二年应进行称重检查(或液面测量)。若每瓶(CO2)的净重减少达原重的10%时，应予填充，但总减少量小于最大一个被保护舱室需要量的5%时，可暂不充灌；但空瓶一经发现，应拆下试压并充灌。检测应请专业单位进行，三副监测，证书交船长保管，由各船公司保管副本。

3.4.2.5 瓶体垂直放置，各瓶铡刀轴高度相等且处于同一垂直平面。

3.4.3 操纵装置

3.4.3.1 瓶头阀无松动、变形。

3.4.3.2 瓶头阀手柄：各手柄上拉索固定孔与铰刀轴之距离相等，与绞刀轴连接牢固，止动螺钉深入铰刀轴上紧各手柄与垂直线成60°，转动范围不少于120°，各手柄平行。

3.4.3.3 控制钢索：成水平直线，无拼接、无锈蚀、毛刺、连接牢固。

3.4.3.4 导向滑轮：底座牢固，无松动，转动灵活(注意加油)。

3.4.3.5 驱动气瓶，压力充足，阀头刀活络有效，驱动气缸内活塞密封良好，活络有效。3.4.4 管系

3.4.4.1 总阀、分路阀、开关方向标志鲜明，阀开关活络。

3.4.4.2 喷嘴应为黄铜制品，无变形、无堵塞，雾化片好。

3.4.4.3 管道无严重锈蚀，红色油漆鲜明，若须修理，只可用罗纹连接不可焊接或整根换新。

3.5 维护保养记录

3.5.1 三副应记录每个钢瓶的水压试验期限，对不符合要求的应及时提请换新。

3.5.2 每二年(CO2)瓶称重(液位测量)，并取得相应证明。

3.5.3 所有检查、保养、试压均由三副负责，结果记入《航海（行）日志》及《消防设备养护记录》。

3.6 监督

3.6.1 每季度保养工作记入安全活动日记录簿，由船长检查。

3.6.2 二年的(CO2)瓶称重报告由三副交船长审核、保存，管系畅通试验记入“甲板部预防检修执行记录”。

3.6.3 五年的管系压力试验作为预防检修执行记录报公司。

3.7 注意事项

CO2钢瓶换新时，三副必须检验钢瓶上的钢印，确认三个月内做过压力试验，并有瓶内灭火剂足够数量的证明，否则退瓶。

船舶消防设备维护保养和操作须知 1 目的

本文对船舶消防设备维护保养和操作进行规定，旨在使船舶消防设备能保持良好的技术状态，以便一旦发生火灾，船员可迅速有效使用。适用范围

本文适用于公司进入SMS的所有船舶。参照文件

SOLAS公约第Ⅱ-2章

《船舶消防管理和检查技术要求》（JT/T440/2001）船舶消防设备检查保养须知

4.1 船长为船舶消防安全的责任人，应督促船员做好各自管辖的消防设备的维护和保养；

4.2 在船长领导下，船员按职务分工具体负责全船消防设备的维护保养和检查，维护周期和内容以《关键性设备和技术系统的检查和检测须知》、《船舶消防设备维护、操作、训练手册》的规定为准。维护、检查情况及时、正确填写《月度设备维护和预防检修项目执行情况表》和《消防器材检查记录》（见附录），记录由船舶留存。船公司负责监督船舶的实施。技术部对船舶实施情况进行抽查，抽查情况记入《监控记录簿》。船舶消防设备操作培训和训练演习

船舶必须按照《船舶消防设备维护、操作、训练手册》的要求，由船长统一部署和安排，对在岗船员和新进入的船员进行操作培训和训练演习，确保船员掌握消防设备的正确使用和熟悉紧急情况下的应变措施。船舶通导设备维护保养须知 1 目的

本须知明确了船舶通导设备的维护保养的要求，旨在确保通导设备正常完好。适用范围

本须知适用于公司进入SMS的各部门及船舶。职责

3.1 通讯设备维护保养责任人：无线电操作员。

3.1.1 通讯设备包括：中高频组合电台（包括MF/HF DSC、NBDP和SSB）、卫星C站、VHF及VHF DSC、航行警告接收机、应急示位标、双向无线电话、SART、气象传真机、应急电源及充放电设备、通讯天线、船令广播。

3.1.2 通讯设备的船检产品证书、使用说明书的保管。

3.2 导航设备维护保养责任人：二副。

3.2.1 导航设备包括：雷达、电罗径、GPS、计程仪、测深仪、磁罗径及其附属设备。

3.2.2 导航设备的船检产品证书、使用说明书的保管。维护保养、检测要求

4.1 保持设备的清洁、干燥，避免设备受潮、腐蚀生锈。具体要按设备说明书要求进行，将维护情况分别里记录在各自《通导设备维护保养记录》上。

4.2 无线电操作员负责对各种通讯设备进行检测，并将结果记录在《电台日志》上。

4.2.1 开航前进行MF/HF DSC岸台呼叫测试、VHF DSC自检测试、卫星C站PVT或LINK TEST测试。4.2.2 双向VHF、SART每月，EPIRB每三个月进行一次检查，并应确保电池、静水压力释放器均在有效期内。

4.2.3 每月进行一次应急电瓶维护保养，将情况记录在《蓄电池月度维护保养记录》。

4.3 每次开航前二副负责对导航设备进行调试检查，并将情况记录在《航行日志》和《通导设备维护保养记录》上。修理、更新规定

5.1 船舶通导设备出现故障，船舶不能解决时，无线电操作员或二副应报船长批准后向船公司提出申请，请求岸基部门的支持。

5.2 对修复的通导设备由船舶无线电操作员或二副验收确认，在《通导设备维护保养记录》如实记录修理情况，并保留修理工程单。

5.3 对设备性能下降、全面修复有困难需要更新时，分别由无线电操作员或二副提出书面申请，报船长批准后向船公司申请。

5.4 设备更换申请须写明设备目前的工作状况、修理经历并附上修理部门出具的鉴定书。

5.5 船公司经核实后，认为确实需要更换的，须报请公司技术部审核，批准后实施更换。

5.6 设备更换后无线电操作员或二副要将情况分别记录在各自的《通导设备维护保养记录》上。

6、记录和归档

《通导设备维护保养记录》由二副、无线电操作员分别记录并负责长期保存。

《蓄电池月度维护保养记录》由无线电操作员记录并负责保存二年

船舶救生设备维护保养及救生艇操作须知目的

本文对船舶救生设备维护保养和救生艇操作要求作了具体规定，旨在规范船舶救生设备的维修养护工作和救生艇操作，保证所有救生设备处于正常工作状态和正确操作救生艇。适用范围

本文适用于进入公司安全管理体系的船舶 船舶救生设备的检查

船舶救生设备必须按有关规定进行定期检查，检查周期及检查项目详见附录一《船舶救生设备检查表》,检查情况由大副记入《航海日志》和《船舶救生设备检查表》。船舶救生设备的保养和检修

船舶必须按附录二《船舶救生设备保养、检修表》的内容进行维护保养和检修，并由大副将检验和维护保养等内容记录在《月度设备维护和预防检修项目执行情况表》上。船舶救生设备的润滑

船舶必须按附录三《船舶救生设备润滑要求》的内容，对需要润滑的地方进行标识，并对标识点进行定期润滑。可替换部件

电池、手持火焰信号、漂浮烟雾信号、火箭降落伞火焰信号、救生索、吊艇索、救生圈、救生衣、抛绳器、救生艇属具和备品、手提灭火器等。备件来源一览表

由三副负责登记后备忘，详见附录四《救生设备来源、备品登记表》 救生艇安全操作须知

8.1 除演习操作及应急救助外，不得随意使用救生艇。放艇须经船长同意。港内放艇，事先还应得到当地港口当局海事部门批准。

8.2 除“应变部署表”规定外，操艇人员由船长决定，非机动艇不少于7人，机动艇不少于5人，其中必须有驾驶员(或持证艇员)1人，轮机员1人，水手2人，机匠1人，由驾驶员(或持证艇员)担任艇长并指派同艇人员中受过训练的人作副指挥，艇长携带手提对讲机与船舶保持联系。所有乘员必须穿救生衣，听从艇长指挥。

8.3 收放艇由大副或水手长负责指挥和进行预检，机械部分由轮机长派人检查。

8.3.1 放艇前，应检查、配齐艇内属具及备品，机动艇尤应检查储油是否充足，并须发动机器一次。吊艇机械应进行运转试验，制动器应完好。每个导向滑车、吊艇滑车、钢丝绳及吊艇钩等均应检查确认无损，艇底塞塞妥，首尾缆备好。

8.3.2 大副应向船长报告放艇前的准备工作情况，经认可后才能放艇。放艇前，应确认艇下船旁附近无障碍物。

8.3.3 航行中船长应掌握放艇时机，一定要在停车后余速小于5节时，才能下令放艇入水。一般情况下，应在船舶下风处放艇。在风浪中放艇，应防止艇身与本船碰撞。解脱吊艇钩时，尽可能动作协调，做到前后同时脱钩。对吊艇索及其滑车，事先应用绳索套住，脱钩后，及时拉紧，防止滑车晃荡伤人。

8.4 大副必须根据本船吊艇架及动力装置的具体情况，制订救生艇起落操作规程，由船长批准后执行。

8.5 救生艇在行驶时,必须遵守有关安全航行的规章制度。本船值班人员应加强嘹望和联系，注意救生艇动态。救生艇返回本船后应立即吊起收妥，打开艇底塞放尽积水，冬季时三管轮要放尽艇机冷却水，以防冻裂。

8.6 使用救生艇，应将使用原因及时间详细记入《航海日志》。

8.7 救生艇起落区域应设有应急照明，并在其照明下容易看清和使用符合SOLAS建议的符号。

8.8 “救生艇起落操作规程”应张挂在每个起落架附近。船舶设备维护保养须知 第二章 轮 机 部

第一节 以下设备养护周期按《预防计划执行》

序号 部 位 检 查 负责人 主 要 检修内容 养 护 负责人 主要养护内容 附 注机舱、炉舱、地轴弄、扶梯、栏杆、地板、舱底、污水沟等 大管轮

检修、开修理单、验收 机工长

保养、清洁、除锈、油漆、检查

车床间、工具间、物料间、电气焊间、油头间、备件间、机舱集控室、机舱隔音室 大管轮

检修、开修理单、验收 机工长

检查、保养、清洁、除锈、油漆、整理 备件间由各主管轮机员负责冷藏机间、舵机间、打风机间、空调机间、船首泵间 大管轮 检查

机工长 水手长

检查、保养、清洁、除锈、油漆

地板舱底保养清洁由机工长负责；围壁、天花板除锈油漆由大副负责开修理单，验收货轮专用泵间、液压甲板机械泵间 三管轮 检 查

机工长 水手长

检查、保养、清洁、除锈、油漆

围壁、天花板的保养、油漆及开修理单由大副负责并验收应急发电机间、分油机间 二管轮 检 查

机工长 水手长

检查、保养、清洁、除锈、油漆

围壁、天花板的保养、油漆及开修理单由大副负责并验收电工间、电气贮藏室、蓄电池间 电机员

检修、开修理单、验收 电 工

保养、检查、清洁、整理、除锈、油漆 7 门窗、风斗(包括伸出机炉舱部份的齿轮润滑)大管轮

检修、开修理单、验收 机工长 水手长

机炉舱外的保养、除锈油漆及开修理单由大副负责并验收。船舶设备维护保养须知 第二章第二节 锅 炉及 设 备

第二节 锅 炉及 设 备（长江船二管轮负责）锅炉本体 三管轮

检查、保养、检修、测量、开修理单、验收 机工长

保养、清洁、检修、包扎

包括内燃机船的辅助锅炉废气锅炉，经济器烟箱、风管及烟囱(包括内燃机船烟囱调节门)三管轮

检查、检修、开修理单、验收 机工长

保养、清洁、检修、除锈、油漆

外烟囱的油漆、除锈、保养及开修理单由大副负责锅炉附件：水位计、给水自动点火系统、阀门、经济器、过热器、降温器、炉门框、炉门、以及各种钢索链条等装置 三管轮

保养、检修、开修理单、验收 机工长

保养、检修、清洁、除锈、油漆、保管 值班机工负责检查及冲洗水位表汽压、风压、炉水、燃油等电器设备及液压设备控制系统和锅炉自动控制台 三管轮电机员

保养、检修、开修理单、验收 机工长 电 工 保养、检修、清洁

电气设备由电机员负责；使用保养由机工电工负责锅炉燃烧设备及燃油系统(含风机、油柜、油泵、加热器及蒸汽、回水管路、滤器、燃烧器、点火系统等)三管轮

保养、检修、开修理单、验收 机工长 检修、清洁

使用、清洁、保养由机工长负责火砖、清通洗炉工具铁矮墙等 三管轮

检修、开修理单、验收 机工长

保养、检修、清洁、润滑和保管 使用、保养、清洁、润滑由机工负责炉水炉外处理设备、给水设备、炉水化验设备 三管轮

检修、开修理单、验收 机工长

清洁、保养、检查

锅炉的冷凝器、热水井、回水观察柜、冷凝器海水泵、给水泵、炉水专用水舱及其测量管、透气管(机舱内)、炉水驳运泵及管系等 三管轮

保养、检修、开修理单、验收 机工长

保养、检修、清洁、检查

使用、保养、清洁、润滑由机工负责

船舶设备维护保养须知 第二章第二节 系泊设备

序号 部 位 检 查 负责人 养 护 负责人 主 要 养护内容 预检 周期 附 注甲板舱室(包括灭火系统舱室、起货机配电室等)大 副 水手长

除锈、油漆、保养 半年检查

1.电气部分由电机员(电工)负责检修2.机械部分由主管轮机员负责检修锚具：锚、锚链、锚链筒、锚链导筒、锚链卸克、锚机底座、锚链制止器、锚机离合器、刹车带 大 副 水手长木 匠

除锈、油漆、保养检查有否变形和磨损情况 检查带*者每航次

1.必要的修理由三管轮协助；2.起锚机使用和日常加油由木匠负责绞缆机外壳(包括底座)大 副 水手长

检查、加油、油漆 半年检查

1.尾绞缆机由副水手长负责2.需要检修时由三管轮协助系缆设备：缆桩、羊角、地圈、滚筒、滚轮、导缆钳、导缆孔、钢丝绳、钢丝车及底座 大 副 水手长

检查、活络、拆装，加油、除锈、油漆 半年检查

如有损坏时，机工长协助修理

纤维缆、合成纤维缆 大 副 水手长 检查、晾晒 季度检查

防鼠档、碰垫(软质、木质、轮胎)、撇缆、止缆索(链)大 副 水手长 保管、修理 抵港前

船首防鼠档、止缆索(链)由水手长负责拖带设备：拖桩、拖钩、拖弓、拖曳绞车外壳等 大 副 水手长

检查、除锈、油漆保养 季 度

船舶设备维护保养须知 第三节舵传动装置

序号 部 位 检 查 负责人 养 护 负责人 主 要 养护内容 预检 周期 附 注舵杆、舵叶、舵杆轴承 大 副 水手长

检查、除锈、油漆、保养、加油润滑 一个坞检周期 检修时轮机长负责舵扇齿轮、舵、缓冲器滚轮、联杆及销、舵机机械操纵装置、伞型齿、传动杆系统等装置 大 副 一级 水手 检查、加油、润滑 一个坞检周期 修理时轮机长负责应急操舵装置 大 副 水手长

检查、加油、润滑 三个月

修理时由大管轮(电机员)协助电动操舵装置 大 副 一级 水手

外部清洁 检查动作准确 开航前

1.厂修时大副会同轮机部有关人员验收校舵（1）大副负责检查舵机运转性能符合规范要求（2）电机员负责检查电气设备修理的质量及运转正常（3）大管轮负责机械部分、液压装置的安装正确及运转正常 2.电机员、大管轮分别负责电气部分和机械部分、液压装置的日常检修

船舶设备维护保养须知 第四节 驾驶及导航设备

序号 部 位 检 查 负责人 养 护 负责人 主 要 养护内容 预检 周期 附 注 22 驾驶台、海图室、电罗经室、雷达室等内部及设备。驾驶甲板及标准罗经甲板 大 副 一级水手

清洁、保养检查有无气泡、转动是否灵活 半年检查

二副负责仪器管理普通航海仪器：磁罗经、六分仪、天文钟、望远镜、倾斜仪、时钟、子母钟、秒表、测深绳、铜锤及附属用具、风速仪、气压表及海洋辅助观察仪器等 大 副

二副 一级水手

清洁、保养、加油按时上弦、对时 开航前

1.二副对不同仪器分别申请维修厂；2.修理项目交大副汇总；3.每日1100对时，航行由三副负责、停泊由值班驾驶员负责电动机、变流机(属于航海仪器部分)大 副 二 副 清洁、保养 开航前

1.使用前检查由二副负责；2.电机员(电工)负责定期检查和修理；3.除锈油漆由一级水手负责信号旗、信号杆、信号绳及附属设备 大 副 一级水手

检查、保养、修补、调换 开航前

修理项目交大副汇总信号灯(架)、船名灯、通信灯、通话管、电警报器、警钟(声响信号)大 副 一级水手 检查、保养 季度检查

1.电气部分由电机员(电工)负责检修并开修理单，修理项目交大副汇总； 2.灯泡由一级水手负责更换车钟及底座 大 副 一级水手 清洁、油漆、开航前

机械部分和电气部分分别由三管轮和电机员(电工)负责日常检修和开修理单汽(气)笛、电笛、自动雾笛 大 副 一级水手

清洁、检查、润滑拉索滑轮装置 开航前

1.汽(气)笛本体由三管轮开修理单并负责养护修理、验收；2.电气部分由电机员(电工)开修理单并负责养护修理、验收

船舶设备维护保养须知 第五节 货舱用具

序号 部 位 检 查 负责人 养 护 负责人 主 要 养护内容 预检 周期 附 注舱内衬垫料、木板、草片、垫舱油布 大 副 水手长 整理、保管 每航次

船旁护板、舱底板、地轴弄外护板 大 副 木 匠 检查、修补

大梁、大梁钩 大 副 水手长

检查、油漆、保养

舱盖及其附属设备［包括液压装置和机舱外管系、舱盖板(木质、机械)、楔子、吊紧螺丝］ 大 副 木 匠 水手长 检查、保养、除锈、油漆、活络、加油 半年检查

1.水密检查及木质部分的修补由木匠负责。滑轮拆装、加油由水手长派人协助； 2.千斤顶或液压装置的检查、泵油由水手长负责； 3.液压装置由三管轮开修理单交大副汇总，必要的修理由三管轮协助

测量管，空气管及盖 大 副 水手长

保养、修补、除锈、油漆 每航次

货舱梯子及扶手 大 副 水手长

清洁、除锈、油漆 每航次

装卸设备：吊杆(含耳环)及支架(含鹅头颈)、起货机、升降机(机械、电动、液压、气动)、稳索绞车 大 副 水手长

清洁、除锈、油漆、加油?鹅头颈测量记录 半年检查

1.起货机(电动、液压)、升降机(电动、液压)的电动部分和传动部分分别由电机员和三管轮开修理单；2.甲板部负责电动起货机、舷梯升降机的风门开关和保养；3.日常使用、加油和检查保险肖、拉簧由水手长负责。“克令吊” 大 副 水手长

外部清洁、除锈、油漆、润滑 半年检查

1.电动部分和传动部分分别由电机员和三管轮开修理单并验收；2.日常使用加油、电动机风门及操纵室门窗的开关由水手长负责

各种铁木滑车 大 副 水手长

检查、拆洗、加油 季度检查 水手长负责保管

钢丝绳、纤维绳、合成纤维绳、铁链条 大 副 水手长

检查、刷锈、上油、晾晒 季度检查 水手长负责保管

舱底板、护肋板、挂钩、地令等 大 副 水手长木匠 有无损坏及时修复 装货前

检修需要时机工长协助 37 货舱通风设备 大 副 水手长

清洁、加油、检修、活络 半年

必要检修机工长协助

船舶设备维护保养须知 第六节 海损急救设备

序号 部 位 检 查 负责人 养 护 负责人 主 要 养护内容 预检 周期 附 注

木料、木楔、木锥等 三 副 木 匠

检查、保养、管理、更新 半年 大副申领

快干水泥 三 副 水手长

检查、保养、管理、更新 半年 大副申领 43 包扎橡皮、夹具等 三 副 水手长

检查、保养、管理、更新 半年

1.大副申领； 2.如有检修三管轮协助

毛毯、棉絮、钢索、绳索、卸克及其它应急物品 三 副 水手长

检查、保养、管理、更新 半年

1.大副申领 2.如有机修三管轮协助 船舶设备维护保养须知 第七节 房舱设备

序号 部 位 检 查 负责人 养 护 负责人 主 要 养护内容 预检 周期 附 注

船员室内部及设备(包括门、窗)大 副 水手长

检查、清洁、油漆

1.日常清洁由个人负责； 2.木质部分的修补由木匠负责；

3.管系修理由三管轮负责 46 会议室、餐厅公用室等内部及设备(包括门、窗)大 副 个人分工负责

清洁、保养、检查、设备完好情况 半年

除锈、油漆水手长负责； 木质部分修补木匠负责； 3.管系修理由三管轮负责

船员公用盥洗室、厕所内部及设备(包括门、窗)大 副 个人分工负责

冲、清洁、检查、锈蚀、畅通情况 季度

1.部门专用的分别由水手长、机工长派人清洁； 2.除锈油漆由水手长负责； 3.木质部分修补由木匠负责； 4.管系修理由三管轮负责

烘衣室，洗衣室 大 副 水手长机工长

除锈清洁油漆检查设备完好情况 半年

1日常清洁由水手长和机工长负责； 2.部门专用的分别由水手长、机工长负责

室内公共走廊(包括扶梯)大 副 个人分工负责 清洁、保养、油漆

1.油漆由水手长负责；?2.根据各轮具体情况，另订区域清洁负责制 50 船员室内卧具、门窗帘、台布、沙发套、椅套、风扇套、装饰具 大 副 个人分工负责 保管、调换、送洗

年终清点，数量不符由个人负责

厨房及炊具等(餐具除外)大 厨 大 厨

刷洗、清洁、检查 季度

1.除锈、油漆由水手长负责

备品间、食品间、冷藏室及内部设备 大 厨 大 厨

整理、清洁、冲洗 季度

1.除锈油漆由水手长负责 2.木质修补由木匠负责 3.需要检修时大管轮协助

电冰箱 大 厨 大 厨 清洁

部门或个人用冰箱由部门或个人负责清洁保管 冰箱机器系统由大管轮负责修理、开修理单及验收 电气部分由电机员负责修理、开修理单及验收； 54 房舱取暖设备 大 副 水手长

除锈、油漆、检查

木匠拆装防护板； 2.三管轮负责修理

全船房舱内部通风、空调系统(包括风管、播风器、滤网、防火闸门)和设备及电扇 大 副 水手长电 工

除锈、油漆、检查设备完好情况

1.机械部分由大管轮负责修理及开修理单；? 2.电气部分由电机员负责修理及开修理单；

洗碗间、茶水间 大 副 个人分工负责 保持清洁 季度

1.水手长负责除锈油漆； 2.需要修理三管轮协助

工具间、物料间 大 副

船舶设备维护保养须知 第八节 一般工具及其它

序号 部 位 检 查 负责人 养 护 负责人 主 要 养护内容 预检 周期 附 注

饮用水净水器 大 副 机工长

内部冲洗或更换芯子 季 度

每日反冲一次，每季度将粗、精滤拆开冲洗一次

甲板部工具 大 副 水手长

保管、整理、清洁、请领 半 年

木匠工具 大 副 木 匠

保管、使用、修理、请领 半 年

帐蓬及撑架风斗罩、钢丝车罩 大 副 水手长 保养、修补 半 年

舷梯、舷梯升降机(包括轴承、横担、滑车、卸扣和钢丝绳)大 副 一级水手

检查、拆洗、润滑、保养、除锈、油漆 季 度

1电动舷梯升降机的电气部分由电机员负责检修及开修理单，减速箱由三管轮负责；负责检修气动舷梯升降机及开修理单。

移动式梯、桥板 大 副 一级水手 检查、保养 季 度

普通软梯 大 副 水手长

保养、检修、更新 季 度

装(卸)货用的软梯由看舱水手负责收放

引航员软梯 大 副 一级水手

保养、检修、更新

2.三管轮 季 度

舷旁出水孔活动档板 水手长 一级水手 保管、使用(收放)季 度

日常使用收放由一级水手负责

铜丝罩(油舱空气透气管、烟囱等装用)大 副 水手长 检查、保养 季 度

检修需要时机工长协助

各种备用灯、水密插座箱 大 副 副水手长

检查、保养、管理 出航前

修理由电机员(电工)负责

航行灯及各种号灯 大 副 一级水手

检查水密、油漆、调换灯泡 每航次 1.线路及灯座由电机员(电工)负责协助修理； 2.电气部分由电机员协助大副开修理单及验收

大桅照明灯 大 副 水手长

检查、调换灯泡 每航次

1.线路及灯座的修理由电机员(电工)负责 2.调换灯泡，油灯的清洁加油由水手长负责； 3.电气部分由电机员协助大副开修理单及验收

船舶设备维护保养须知

（一）第一章 甲板部

第一节 船体建筑及舱室

序号 部 位 检 查 负责人 养 护 负责人 主要养护内容 预检 周期 附 注船体：船壳板、各层甲板、舷墙、隔舱板、肋骨、龙筋、桁梁、支柱、双层底(包括油、水舱、人孔门)和阴极防腐蚀板、各海水阀箱、隔栅、锌块 大 副 水手长

除锈、油漆、保养

各层甲板船壳外板季度检查其它为或坞内检查

1.双层底燃油舱人孔门日常由二管轮负责并检查;大副开修理单;会同二管轮验收； 2.船体防腐蚀仪由电机员开修理单并验收 2 地轴弄、管弄及其管系 大 副 水手长

除锈、油漆、保养 检查

1.木质部分的补修由木匠负责； 2.管系的检修由主管轮机员负责水舱：压载水舱、深水舱、淡水舱(柜)、前后尖舱等及其舱面 大 副 木 匠水手长

清除垃圾、除锈、油漆、刷水泥 检查

除锈、油漆由水手长负责?淡水仓每半年应清洁一次水密盖、门、窗(包括甲板建筑走廊、舱室、仓库等各处的门、窗、盖)大 副 木 匠水手长

清除垃圾、除锈、油漆、刷水泥 季度检查

人孔门、盖的修理换垫床由木匠负责干隔舱、货舱及通风筒 大 副 水手长

清洗、除锈、油漆 检查

舵机间、冷藏机间、风机间、船首泵间、蓄电池间、空调机间、首侧推器间 大 副 水手长

围壁、天花板、地板的除锈、油漆 检查

管系、阀门、舱底板的油污清洁由机工长负责锚链舱 大 副 水手长木 匠 清洁、除泥及排水 检查

桅杆、旗杆、大桅、将军柱(含千斤肖座)大 副 水手长

除锈、油漆、保养 半年检查

横桁、烟囱外表及其附属支索 大 副 水手长

除锈、油漆、保养 半年检查

机炉舱风斗外段、机炉舱天窗及天窗外表 大 副 水手长

除锈、油漆、保养 半年检查

需要检修时机工长协助船舷栏杆、外走廊及室外扶梯等，船员房间及室内固定设备 大 副 水手长木 匠 除锈、油漆、保养 季度检查

如有损坏机工长协助修理货舱污水沟(井)内部及黄蜂窝 大 副 木 匠

除锈、油漆、保养 装货前

全面清洁保养时与水手长共同负责 港内加油和驳油须知目的

本文件对港内加油和驳油作出规定，旨在防止船舶在港内加油和驳油过程中对水域的污染。适用范围

本文件适用于公司进入安全管理体系的所有船舶。港内加油和驳油须知

3.1 船舶轮机长为加装燃润油工作的主要负责人，二管轮或当班轮机员为加装燃润油工作的主要责任人，机工长或机工为加油的主要操作人。

3.2 值班驾驶员要督促和指导值班水手检查加油过程中的系缆安全，密切注意来往船舶的动态，并派值班水手显示装卸危险品的信号(悬挂“B”旗/开启红灯)。

3.3 加油前注意事项

3.3.1 船舶加装燃润油，应遵守港口当局有关防污染规定。

3.3.2 必须将主甲板上的排水孔和疏水管堵塞妥当；在受油舱的空气管下方备好集油容器；调整好有关阀门，以便将油泵入预定的油舱。

3.3.3 供、受油双方值班人员应严守岗位，保持相互间的密切联系，商定好供油中可使用的最大泵压或泵量，防止跑、冒、滴、漏油。

3.3.4 船上的输油管接头必须与供油船的软管接妥，并备好集油容器。

3.3.5 按照供油方制定的“供、受油作业安全检查表”逐项检查，符合要求后方可作业。

3.4 加油中注意事项

3.4.1 应不断检查输油管接头，认真观察或测量油舱中的液面高度，保证油舱留有充裕的舱容。

3.4.2 需调换油舱时，应先开启空舱阀门，后关满舱阀门。

3.4.3 若需减压或停泵时，应及时通知供油船。

3.5 加油完毕注意事项

3.5.1 关闭有关阀门，收解输油软管时应先用盲板将管口封住。

3.5.2 作业完毕，应通知值班驾驶员作业结束。并按规定，认真、及时填写《油类记录簿》。

3.6 驳油注意事项

3.6.1 船舶在进行转舱驳油需经轮机长同意，并告知大副转驳油的油舱和数量，根据船舶的平衡状态，正确选择调驳舱号。

3.6.2 船舶在港内停航期间除轻、重油储存舱向沉淀柜驳油外，禁止储存舱之间互驳作业，必须转舱驳油时，需经轮机长和大副同意。

3.6.3 转驳前应核对舱阀，计算好转驳数量。

3.6.4 转驳油时应将透气孔下方集油槽的放残孔和甲板出水孔堵好。

3.6.5 值班人员应勤核对转驳油舱的油位，坚守岗位，防止溢油。

3.6.6 转舱驳油结束后，应将有关阀门复位、关好、做好记录。

3.7 一旦发生溢油事故，应立即按照“船上油污应急计划”实施应急措施，控制溢油扩散，回收、清除溢油。海上加油和驳油须知目的

本文件对海上加油和驳油作出规定，旨在防止船舶在海上加油和驳油过程中对水域造成污染。适用范围

本文件适用于公司进入安全管理体系的所有船舶。海上加油和驳油须知

3.1 船舶需海上加油作业时,应由船长根据气象、海况和船舶锚泊状况，作出能否进行加油作业的决定。

3.2 值班驾驶员和值班水手应加强了望，随时注意本船锚位，防止走锚。

3.3 值班驾驶员要督促和指导值班水手检查加油过程中的两船间系缆安全，密切注意来往船舶的动态，并派值班水手显示装卸危险品的信号(悬挂“B”旗/开启红灯)。

3.4 在海上加油作业过程中，由于气象、海况发生变化，船长认为有可能影响船舶和环境安全时，船长有权终止加油作业。

3.5 船舶轮机长为加装燃润油工作的主要负责人，二管轮或当班轮机员为加装燃润油工作的主要责任人，机工长或机工为加油的主要操作人。

3.6 加油前注意事项

3.6.1 船舶加装燃润油，应遵守MARPOL73/78公约和沿海国有关防污染规定。

3.6.2 必须将主甲板上的排水孔和疏水管堵塞妥当；在受油舱的空气管下方备好集油容器；调整好有关阀门，以便将油泵入预定的油舱。

3.6.3 供、受油双方值班人员应严守岗位，保持相互间的密切联系，商定好供油中可使用的最大泵压或泵量，防止跑、冒、滴、漏油。

3.6.4 船上的输油管接头必须与供油船的软管接妥，并备好集油容器。

3.6.5 按照供油方制定的“供、受油作业安全检查表”逐项检查，符合要求后方可作业。

3.7 加油中注意事项

3.7.1 应经常检查输油管接头，防止意外发生；认真观察或测量油舱中的液面高度，保证油舱留有充裕的舱容。

3.7.2 需调换油舱时，应先开启空舱阀门，后关满舱阀门。

3.7.3 若需减压或停泵时，应及时通知供油船。

3.8 加油完毕注意事项

3.8.1 关闭有关阀门，收解输油软管时应先用盲板将管口封住。

3.8.2 作业完毕，应通知值班驾驶员作业结束。并按规定，认真、及时填写《油类记录簿》。

3.9 驳油注意事项

3.9.1 船舶在进行转舱驳油需经轮机长同意，并告知大副转驳油的油舱和数量，根据船舶的平衡状态，正确选择调驳舱号。

3.9.2 转驳前应核对舱阀，计算好转驳数量。

3.9.3 转驳油时应将透气孔下方集油槽的放残孔和甲板出水孔堵好。

3.9.4 值班人员应勤核转驳油舱的油位，坚守岗位，防止溢油。

3.9.5 转舱驳油结束后，应将有关阀门复位、关好、在《轮机日志》上做好记录。

3.10 一旦发生溢油事故，应立即按照“船上油污应急计划”实施应急措施，控制溢油扩散，回收、清除溢油。

船舶防污染装置操作须知目的

本须知对油水分离装置和生活污水处理装置的操作进行了规范，旨在使船员能正确操作防污染设备，防止污染水域。适用范围

本文适用于公司进入安全管理体系并配置了该设备的船舶。油水分离装置通用操作须知

3.1 操作负责人：轮机长；操作人：三管轮或值班轮机员。

3.2 使用前准备

3.2.1 若分离器内无水时，应先打开注水管阀门注水，关闭下面排水考克；

3.2.2 启动专用泵，同时打开左右上部空气旋塞，排除内部空气，直至旋塞中有水排出后关闭，当水注满油水分离器腔体后，排舷外时停泵，关闭注水阀，打开污水阀；

3.2.3 开启压缩空气阀，调节气动调节阀；

3.2.4 合上自动排油控制电源开关，并将排油开关置于手动位置，检查排油动作是否正常，然后将开关置于自动位置；

3.2.5 如配有油份浓度报警器，应接通油份浓度报警器电源；

3.2.6 在污油粘度较大或寒冷季节使用时，应接通电加热器或蒸汽加热器汽源。

3.3 运行

3.3.1 在运转中打开放水考克，检查其分离效果，在正常情况下放出的应该是水，或含有少量的油水混合体,如有纯油流出，表明自动排油失灵。若左右腔情况相同时，应将自动换手动，反复进行试验，可直接打开气动隔膜阀，或电磁阀进行人工排油。

3.3.2 检查专用泵，电机轴承外壳温度，及时加注滑油。检查泵运转声音和皮带紧度是否正常。

3.3.3 应定时清洗粗、细滤器，并定期打开下部排污考克，连续泄放1～2分钟，以排出下部污油、泥沙、杂质。

3.4 停用

3.4.1 当污水处理完毕，停止泵的运转，机上阀门可以原样不动，下次启动时，只需启动泵即可，但必须检查腔内是否失水。

3.4.2 检查电气控制系统及监视系统的清洁保养工作。

3.5 各船舶应根据油水分离装置说明书的要求，编制更为详细的操作规程，并在设备附近处张贴。生活污水处理装置通用操作须知

4.1 操作负责人：轮机长；操作人：三管轮或值班轮机员。

4.2 使用前准备

4.2.1 接到大副或值班驾驶员启用生活污水处理装置的指令后，打开注水管阀门，向装置各腔室注满清水，关闭注水阀门。

4.2.2 检查排放水消毒系统，保证有足够的消毒剂或消毒杀菌设备完好。

4.2.3 接通控制箱电源，检查控制箱各功能指示灯是否正常。

4.3 运行

4.3.1 将控制箱上空气泵转换开关置于“自动”位置，使一台空气泵处于工作状态。

4.3.2 调节活性污泥回流管阀门，使污泥回流量达到正常状态。4.3.3 打开排放泵出口阀，将控制箱上排放泵转换开关置于“自动”位置，使一台排放泵处于工作状态。

4.3.4 打开处理装置污水进口阀，关闭生活污水直接出海阀。

4.4 停用

4.4.1 若船舶航行在生活污水排放不受限制的水域，可打开生活污水直接出海阀，关闭装置污水进口阀。

4.4.2 将控制箱上排放泵转换开关置于手动位置，排空污水后关闭排放泵出口阀，装置空置或注入清水备用。

4.4.3 停用空气泵，关闭控制箱电源。

4.5 各船舶应根据生活污水处理装置说明书的要求，编制更为详细的操作规程，并在设备附近处张贴。记录

使用油水分离装置处理、排放舱底水，应在《油类记录簿》予以记载 船舶生活污水处理须知目的

本文件对船舶生活污水处理作出了规定，旨在防止船舶生活污水污染水域。适用范围

7.餐饮管理操作手册 篇七

(一) 确保会计信息的准确性。

通过会计内部控制进行业务处理, 使会计信息在相互制约的状态下形成, 从而有效地防止错误和弊端的发生, 保证会计资料的准确性, 为企业经营决策提供可靠会计信息。

(二) 确保财产资金的安全性。

会计内部控制制度强化了对财产管理和资金使用的过程控制, 可以有效防止和减少财产损坏、资金损失现象的发生, 杜绝浪费、贪污、盗窃、挪用和不合理使用等问题的发生。

(三) 确保生产经营的有序性。

科学的内部控制制度, 能够合理地对企业内部各个只能部门和人员进行分工控制、协调和制约, 促使企业各部门及人员履行职责、明确目标, 保证企业的生产经营活动有序、高效地运行, 提高企业经营效益。

(四) 确保制度执行的彻底性。

会计内部控制能够促使企业全面贯彻落实国家统一制定的财经纪律及法规, 企业通过实施会计内部控制制度以进行自我约束, 增强遵守国家财经纪律和法规的自觉意识。

二、会计内部控制存在问题的表现形式

(一) 风险意识不强。

绝大多数会计人员直接管账、管钱, 很多案件及操作风险都要从这些部位引发, 这就要求会计人员在防范意识上要警钟常鸣, 常备不懈。

(二) 制度执行不力。

有了制度、流程却未能很好的执行, 制度只是挂在墙上, 停留在口头上;操作流程未落实到工作的每一个环节中。一些会计人员违章违规现象得不到及时纠正, 会计检查发现的问题存在屡查屡犯、整改不力的现象, 给当前会计工作带来较大隐患。有的企业会计业务处理环节没有建立有效的制衡机制, 筹资、投资、营运等环节没有体现职责权限和岗位分离要求;有的企业定期或不定期检查和评价流于形式, 责任追究制度不落实;有的企业资金活动管理不严, 导致资金被挪用、侵占、抽逃或遭受欺诈。

(三) 防控手段不多。

一些企业的会计业务仍停留在手工处理方式的落后阶段, 单纯的采用人盯人或人管人的原始防控方式。有的企业受经营规模限制和资金投入制约, 还未达到会计业务处理电算化管理要求;有的企业对虽采用了计算机处理会计业务的方式, 但还没有形成一套系统的、行之有效的、符合实际的体系。

(四) 业务素质不高。

多数企业年轻员工多, 受社会不良思潮影响, 有的员工为了贪图享受, 利用工作之便, 挪用、侵占资金;有的是员工为了追求所谓的个人目标和价值, 置法纪于不顾, 完全脱离了内控制度与流程的约束, 违规操作, 实施犯罪, 给及时识别风险、有效防范案件带来了很大难度。

三、会计内部控制存在问题的解决途径

(一) 提高管理者的内部会计控制观念。

企业管理者的观念, 对建立和完善内部会计控制体系具有决定性的作用。管理者应善于接受先进的管理理念, 具有创新精神, 勇于突破传统管理模式的局限, 深化企业财务管理改革。

(二) 规范企业治理结构。

现代企业制度是符合现代化大生产要求, 适应市场经济运行规则的企业制度。企业应按照《公司法》等有关规定和“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的原则规范治理结构, 实现企业内的权力机构、决策机构、监督机构和执行机构协调运行, 形成所有者、经营者和劳动者之间的激励和控制机制, 并通过建立科学的领导体制、决策程序和责任制度, 使相互的权利得到保障、行为受到约束。规范的企业治理结构是建立健全内部会计控制体系的前提条件。

(三) 提高会计人员的素质。

要当一名称职的会计工作者, 不仅要有崇高的职业道德境界, 而且要掌握会计理论知识和业务技能, 学习会计法律、法规和制度, 善于运用经济方法和法律手段, 解决会计工作中的各种问题。

(四) 健全内部会计控制制度。

企业应以《会计法》、《审计法》、《内部会计控制规范》等相关法律法规为指导, 以会计制度为依据, 结合企业实际情况, 制订适合企业业务特点和管理要求的内部会计控制制度, 并组织实施, 以规范其财务会计工作。在设计时, 应注意内部会计控制的整体性, 从只注重建章立制向整体框架的构建与认真实施转变, 从补救为主的控制向以预防为主的控制转变, 从事后审计向常规审计与定期或不定期审计结合转变, 使内部会计控制真正达到防患于未然的作用。

(五) 建立完善的监督机制。

企业在实施内部会计控制过程中, 应加强内部检查和外部监督。一是在企业内部建立财务审计制度, 对所有相关的财务事项进行审计和稽核, 并对财务内部控制的执行情况进行评价, 确保财务内部控制的贯彻实施。审计应具有独立性和客观性, 避免出现被管理者操纵的现象。二是企业应加强与税务、审计等部门的信息沟通和交流, 借助注册会计师等外部审计力量, 评价财务内部控制体系的实施情况。

(六) 完善业绩评价体系。

8.内包制管理：粗犷构架，细致操作 篇八

戴老板经销的产品都是名牌产品，产品毛利率平均达到10个点，处于保本略有盈利；零售小店铺货现款现货，基本不涉及呆死账，现金流也很正常；目前有5辆车负责物流，对区域都能覆盖到位，配送能力充足；部门设立齐全，人员匹配到位，业务人员拜访终端的频率也符合推广要求；厂家划分的经销区域符合其分销实力，网点数量也较为合理。

看似各个方面都没有问题，但是大难题却明明白白地摆在眼前：比以前付出十倍的努力，才能达到几年前的收益水平；人员多了，不但管理难度增大，而且人员的积极性也普遍不高，但是按现在的经营状况，一旦增加人员的收入，公司就会陷入亏损。

怎样在节省成本的情况下调动人员的积极性，且实现利润的突破?经过很长时间，戴老板琢磨出了“内包制”，其目的是让所有人员参与到经营中来，打破以往雇佣干活、老板付钱的传统，共担风险，共同受益。

物流内包，节省物流费用

物流费用对于经销商而言，通常是开支巨大且难于掌控。

买车容易养车难，油价涨了、养路费涨了、修车费用也难以预计。你经销商心疼车辆，司机不一定心疼，换了几任司机之后，车况变得非常糟糕；差不多每个月都会发生维修费用，不修就得报停，而报停影响生意不说，该交的各种固定费用也就白白扔了出去。

这些话，几乎没有经销商不抱怨的。

如何让司机爱惜车辆，节约费用，提高物流水平，成了经销商的大难题。戴老板设想，如果让司机将涉及车辆的所有费用(包括司机工资、日常运营、买车修车等全部费用)都承包下来，可能是解决难题的一个出路。他是这样操作的：

1．核算车辆折旧后的资产(目前还值多少钱)。

根据产品销售的现状及预期，设定合理的年限，将车辆的固定费用合理折完，让配送司机感觉公平可行，易于接受。

比方说，购买1辆1吨货车的总花销是8万元，法定折旧年限为10年，我们可以将车辆的折旧年限设定为8年，此时，如果车辆已经使用了3年，那么折旧后的车辆净费用就核算为5万元。

2．核算总承包费用。

接上个例子来说，根据过去3年的平均花销，1辆配送车在1年内发生的总配送费用(包括司机的工资和日常车辆费用)为4万元。

由于折旧后的车辆净资产核算为5万元，如果经销商与司机确定的承包时间是4年(超过承包年限后，车辆归司机所有)，那么车辆资产每年折算为1．25万元。

这样，司机承包物流业务，需要每年投入5．25万元的费用(可按月分摊)。

而通常情况下，该车一年的保底配送金额也会超过250万元，因此，经销商可以对承包司机承诺销售额2％的物流费用。

也就是说，如果司机完成250万元的配送任务，经销商将支付给承包司机5万元的物流费用；当完成300万元的配送金额时，则会支付6万元……以此类推，承包司机多送多赚，多节省多赚，而且还有获得车辆的诱惑，于是司机的动力被激发起来了：为了节省燃油、修车等费用，司机会主动规划合理的配送线路，积极保养车辆；为了通过提高送货量来获得更大的物流费用、实现增收，他们积极配合业务人员开展配送，并且更关心终端的业务情况。

当然，销售金额越多，经销商的获利也就越多；而且经销商也免除了日常管理和维护车辆的麻烦，将物流费用控制在一个稳定的水平线上。

3．双方在进行详细核算、并达成一致意见之后，将所涉及的一切费用明细都在合同中进行明确规定，最后正式签署合同。

销售划片内包：激发业务热情

业务人员都想提高收入，你给他们加薪，很难保证激励效果；但是你如果不激励就想提高他们的积极性，更是没门。

“羊毛出在羊身上”，不如将业务人员进行划片，实现销售区域承包，取消底薪，只拿销量说事，让业务人员主动挖掘区域内的销量，通过销量的突破来实现增收。

1．划给什么样的人员来承包片区非常重要，所以要通过业务人员的工作年限、忠诚度、业务能力、家庭状况等综合因素进行客观评估。

2．划分片区要合理。划分片区要综合考虑区域内的整体情况，包括终端的规模和数量、整体销量、不同品项的分配、配送车辆匹配等情况，保证划片均衡、合理，在经过与所有人员共同商定达成共识之后，纳入到合同条款当中。同时，要设定严格的惩罚措施，以防发生窜货等问题。

3．设定扣点要严密、合理。扣点可以按在规定的价格体系之下的销售金额或销售量来核算，同时，要考虑不同品项的实际销售情况，采取热销品项扣点低、冷销品项扣点高的办法，来激发业务人员全品项推广。

比如：经销商一共经销20个品项，其中6个品项热销，约占总销量的80％，但毛利只有8个点；其余14个品项的销量约占总销量的20％，毛利约为12个点。由于划分的每个片区年平均最低销售额为100万元，那么热销品项可以规定为1个扣点提成，其他品项为2个扣点提成，这样热销品和冷销品分别销售80万元和20万元，年收入将达到1．2万元，正好等于在没有承包之前的收入。

如果业务人员通过努力，某年热销品和冷销品分别完成了90万元和30万元，那么其当年收入则达到1．5万元。

合理设定扣点，不但使业务人员的最低收入有保障，而且还能实现增收的愿望，于是，业务人员的积极性被调动了起来，他们为了增加销量，主动去开发网点、增进客情、增加单店进货量、关心单店销售情况。

对经销商来说，既保住了现有的利润情况，又降低了业务人员的管理难度，促使业务人员变被动为主动(原来是为经销商做生意，现在为自己做生意)。还有什么可以包出去?

通过以上内包方式，戴老板将本来复杂的管理变得简单了。

戴老板说，虽然自身达不到大公司那样的管理标准，但是我退而求其次，通过这个办法既激发人员的积极性，又保证了我的利润，两全其美，你看现在晚上八点多了，配送司机和业务人员仍在终端进行铺货，市场做得细了，销量增加了，我也比以前轻松多了!

戴老板下一步准备将公司的管理费用(日常办公费用、业务费用、电话费等)也折算成扣点，再承包到个人头上。