土地整改申请报告范文

土地整改申请报告范文（10篇）

1.土地整改申请报告范文 篇一

问题/隐患整改复查

申请报告

XXXXXXXX：

2014年月日，XXXXX在对我矿进行安全生产现场检查中，发现我矿存在“„„„„„”等xx项问题，并下达了处理意见。针对存在的问题，我矿根据整改要求，及时召开了整改工作会议，成立了整改专项工作领导小组，制定了整改方案和措施，并严格按照定措施、定时限、定资金、定方案、定责任人“五定”原则进行整改落实，现已整改完毕。为此，现特报请给以复查！

特此报告

附：煤矿整改自查情况表

XXXXXXXXXX煤矿

二O一四年月日

2.卫生整改报告范文 篇二

尊敬的领导您们好！

非常感谢您们能在百忙之中抽出时间来对我店进行卫生检查。

就这次检查中出现的问题，我们决定在以后的工作中坚决杜绝，为此我们痛下决心：一定要将创卫当成我店的头等大事，认真对待。

1、一周内将店内员工的健康证办齐，并保证其的有效性；

2、店内客人使用的拖鞋一客一用，并认真做好消毒记录；

3、不间断的对员工进行卫生知识培训，使得每个员工都知道洗浴行业的要求及规范，并让每个员工通过严格的卫生知识培训考试，对考试不及格的员工进行再培训，直到其合格为止；

尊敬的领导，请相信我们的工作会做的更好！

希望领导能够常来我店指导工作，让我们进步的更快！

致

礼

富贵满堂足浴有限公司

3.食堂整改申请报告 篇三

CC中心学校：

根据卫生局来校检查食堂整改以及有关设施配备要求，我校食堂存在着设施设备的简陋的问题，具体要求我校做好以下一些实事：

一、将现有食堂的操作间与柴仓进行分隔，设立独立的配餐间，并添置调温、消毒设备。

二、门窗需要安装纱门，纱窗，做好防蝇、防鼠工作。

三、粗加工水池要有专门的动物、植物及水产品清洗池，不可混用。

四、做好食堂从业人员的岗前培训，并持有健康证及上岗培训证方可上岗。

五、建立卫生管理、食品采购、人员验收等有关制度。

以上事宜整改完成后，报请上级相关部门检查验收，务请学区领导酌情给予安排。

申请人：

4.土地整改申请报告范文 篇四

（1）权利人：填写土地权利人名称，如抵押货款时填写银行名称。义务人：指设定他项权利宗地的土地使用者，如申请设定抵押权时，土地使用权抵押人为义务人。（2）通讯地址：申请人的通讯地址及邮政编码。

（3）申请登记的类型：填写所申请土地登记的集体类型。如通行权、排水权、地上权、空中权、地下权、耕地权等设定登记、变更登记、以及土地使用权抵押设定登记、土地使用权出租设定登记、变更登记等。

（4）单位性质：行政事业单位分别填写行政、事业。企业单位填写国有、集体、私营、外资、港澳台、联营、股份制、个体或其他。个人住宅填写个人。

（5）权属性质：填写“国有土地使用权”或“集体土地所有权”或“集体土地使用权”。

（6）主管部门：指直接负责本单位业务或行政管理工作的领导部门。如县农业局开办的企、事业，上级主管部门填写：县农业局。

（7）土地座落：指土地使用者或所有者申请登记的土地所在地的名称。（8）使用期限：填写政府批准的使用期限。尚未规定期限的暂不填写。

（9）使用权类型：指土地使用权取得方式，与土地的权属性质相对应。国有土地使用权填写划拨、出让、入股或租赁；集体土地使用权按具体取得方式填写荒地拍卖、批准拨用宅基地、批准拨用企业用地、农用地承包、集体土地入股等。

（10）终止日期：土地使用权使用期限的终止时间，未明确的，本栏不填。（11）土地用途：填写申请登记时的实际用途，如商店、学校。

（12）共有使用权面积：指几个土地使用者共同使用的土地面积。通常是指在地面上不宜或无法划分使用权界线的土地面积。

（13）分摊面积：指使用者在共有使用的土地面积中应分摊的面积。共同使用一幢建筑物可按使用的建筑面积比例分摊。

（14）建筑物类型：建筑结构及层数。如：钢混15层、砖混二等6层、砖木三等2层、简易一层等。（15）申报建筑物权属：申报人认定的建筑物所有权。

（16）申报地价：土地权利人在申请土地登记时申报的交易地价。

（17）申请登记的依据：填写申请登记的相关证明文件的类型、编号、日期。

（18）他项权利内容：填写本宗地使用者或其他单位（个人）在本宗地的使用权或所有权以外的使用土地的限制条件和权利。

（19）申请人意见：填写义务人和权利人声明，并签字盖章。

（20）权利顺序：特指该土地他项权利在本宗地同类土地他项权利的登记顺序。（21）存续期限：土地他项权利的期限及终止时间。

云南省土地管理局印制

编号____________

土 地 他 项 权 利 登 记

申请书

义务人名称（姓名）： 通讯地址： 权利人名称： 通讯地址：

5.部队自查自纠整改报告范文 篇五

部队自查自纠整改报告1

在我中队开展的党员干部廉洁从政学习活动中，我紧紧围绕领导干部廉洁自律自查自纠重点内容，认真学习，并积极参与，按照会议上学习的“《军队党员领导干部廉洁从政若干规定》”的内容对照检查看自己做得怎么样，查找廉洁从政方面存在的薄弱环节和突出问题，逐一查摆。现将主要自查自纠的主要情况汇报如下：

统一思想，提高认识。通过本次学习《军队党员领导干部廉洁从政若干规定》，特别是进一步学习了胡锦涛在中国共产党第十七次中央纪律检查委员会第二次全体会议上关于党的政治纪律“六个坚决不允许”的讲话精神后，我深刻地认识到：加强干部廉政勤政建设，是全面贯彻落实科学发展观、构建社会主义和谐社会的必然要求，是适应新形势新任务、推进反腐倡廉建设、全面履行司法行政职能的必然要求。充分认识开展廉政勤政、依法行政的重要性和必要性，决心把开展廉政勤政、依法从政自查自纠作为自己当前一项重要的政治任务，切实上心入脑、认真查找、自查自纠、抓出实效。

遵守纪律，廉洁从政。进一步增强了纪律观念，严格遵守了党章和党的纪律。通过严格遵守政治纪律，加强党性修养，增强了自律意识，自觉遵守了《廉政准则》和廉洁从政的各项规定，坚决地做到了在思想上、政治上、行动上与党中央保持高度一致，保证政令畅通。坚决纠正有令不行、有禁不止，以权谋私，不给好处不办事，给了好处乱办事等不正之风。较好地做到了爱岗敬业：作为一位基层干部，有效地做到了自重、自省、自警、自励，严格地要求自己进一步树立廉洁奉公的良好形象。

部队自查自纠整改报告2

在这次整顿中，我清楚地认识到自己在部队的生活、学习、工作中存在的不足，认识到自己存在问题的严重，如果不加以改正，将势必影响部队的工作成绩，影响到自己的成长进步。现在，我就存在的问题作如下汇报：

一、政治理论学习方面

1、对学习的认识不充分。在上级组织学习时，总是混日子，不把心思真正用在学习上，总是想这是必要的形式，没有实在的内容，总是不把听课放在心上，学习都是被动式地接受，而不主动学习，在平时的生活中更没有自学的习惯，不重视理论知识的自学，甚至不愿意安排时间自学。

2、学习动力不足。在平时的学习中，缺乏学习兴趣，总认为在部队学习的这些理论知识对打仗没有多大的作用，只要自己学习好了专业知识就行了，没有必要学习这么多的政治理论知识。不能充分认识到政治教育在军队建设中的重要地位和作用。

3、没有端正的学风，不能理论联系实际。由于学习风气不是很好，在学习中总是不能静心学习，看到别人在玩自己也玩，不能正确对待学习，不会把学到的知识用在解决问题上，不能充分发挥理论知识在生活中的重要作用，不能用学到的知识指导自己的工作。因此，我在学习上总是存在着不想学习、不愿学习的思想。

二、政治意识方面

1、政治意识有所淡化，对国家的大事不关心，对国家的政策不了解，看报，看新闻的时间较少，不能及时了解国家的时事。自己总认为国家的大事与自己没有多大的关系，只要自己干好平时的工作就行了，没有意识到作为军人应该懂国事，知国事，熟悉国家的政策，关心国家的大政方针。

2、政治纪律意识不强，落实条令条例的意识不强，在落实规章制度上打折扣。条令条例的学习教育不经常，学习条令条例的自觉性和积极性不高，总认为自己当兵这么多年，对部队的管理规定和各项规章制度比较熟悉了，没有必要经常学习，只要自己不犯错误就行了，不能高标准地要求自己。

3、在执行上级命令指示上有一种得过且过的思想，落实上级指示不坚决、不彻底。有时我对上级的指示搞变通，不能完完全全地按照指示精神工作，把落实上级的指示精神做在表面，不注重检查，不注重工作效果，不讲求工作成绩。

三、日常工作方面

1、对工作没创造性的意见，没有把自己的精力全部用在工作。在工作中没有良好的精神状态，不思进取，感觉这样的工作没意思，工作只求没问题不求出成绩。

2、工作积极性不高，没有主动地工作，只是被动地接受任务，对工作中存在的问题不是主动解决，而是主动回避，对一些艰苦的工作总是想方设法地躲避。

3、在工作中没有高标准地完成任务，履行职责不严，工作不踏实。自己对工作不能尽心尽职，对工作不能兢兢业业，在工作中，总是不能严格要求自己，对工作的标准不高，不能按照职责完成任务，不能积极、主动地工作。

四、作风纪律方面

1、有时作风松散，对自己的要求时紧时松，不能坚持一贯性，认为只要工作做好就行。散慢的作风怎么能干好工作呢?作风不实，只会给工作带来不安全、不稳定，影响工作的顺利进行。在管理中原则性不强，对身边发生的违纪行为麻木不仁，自我要求不严格，造成管理失之于宽、失之于软的现象。

2、严格遵守部队纪律，但在一些细节上不注意，在小事不严格要求自己，认为犯点小错误，对自己不会有影响。在对部队的体制编制的调整中，乱传播小道消息，不负责地乱议论。

以上是我对照自身查找出来的问题，虽然自己存在不少的问题，但请大家相信，我会在今后的工作中不断地加以改正，同时对自己没有查找到的问题，请大家给予指正。

部队自查自纠整改报告3

按照分局关于开展“作风纪律整顿月”活动的安排部署和我所《作风纪律活动实施方案》，通过深入的学习有关文件和法律法规等规章制度，结合自己近几年来的实际情况，个人对照活动要求，从思想作风、工作作风、领导作风和生活作风等方面进行了自查自纠，摆出问题，分析原因，以便更好的开展工作。

一、存在问题和不足

1、党员的模范带头作用发挥的还不够，全心全意为人民服务的思想树立的还不够好，放松了对自己世界观的改造。

2、工作还有不够主动的问题。总认为自己工作这么多年，有一种想休息一下的想法，对自己的要求有所下降，工作不能够主动和自觉。

3.工作方式方法还不够灵活。工作中，思想不够解放，存在着因循守旧的观念，习惯于按旧框框、老规矩办事，不敢于破旧立新；在方法方式上还没有完全做到合理统筹兼顾；工作抓得不细，按照绩效考核的要求还有很大的差距，有待进一步提高。

4、艰苦奋斗的精神有待加强。牺牲休息时间抓紧处理工作的紧迫感有所放松，工作上还有“蹲、守、靠”的思想。因为工作繁忙，有时会放松了学习和自我深造的时间。

5.在生活作风方面，基本上能做到勤俭节约，反对铺张浪费，抵制拜金主义。但也存在一些问题，例如有时贪图安逸、贪图享乐；节约计划性不强，总认为每月都有工资，花完还发，没有很好地发扬勤俭节约的优良传统。

二、存在问题的主要原因

在思想上对政治学习认识不够，平时虽按时参加政治学习，但思想上未引起高度的重视，学习目的不够明确，学习时缺乏思考，理论与实践脱节，自己思想意识的更新不够。

三、整改措施

通过开展作风纪律整顿活动，本人认真对照干部作风建设方面的要求，通过学习大家的长处，认真反思自己的不足，决心边学边改，立查立纠。在今后的工作中，认真从以下几个方面进行整改：①认真学习“三个代表”重要思想，深入结合“科学发展观”，用新知识、新理念武装自己的头脑，增长自己的才干，提高基层工作能力。与时俱进，不断加强思想政治理论和业务学习，要坚持理论联系实际，在思考中活化思维，提升境界，以适应新形势的要求，更好的完成本职工作。②大胆创新，锐意进取，善于总结工作的得与失，及时发现存在的问题和不足，不断提高自己的文化素养和业务水平。

1.加强自我改造，提高综合素质。首先，加强业务学习，提高对学习业务知识重要性和迫切性的认识，自觉、刻苦地钻研业务，更新自己的知识结构和理论水平。从自身工作的实际出发，进一步积极探索建立健全科学管理的新机制。其次，要注重法律实务，将法律理论与基层实际相结合，提高问题处理的规范性、科学性。最后，要虚心好学，遇到问题多看多问多想多请教，以高度的工作责任感和踏实的工作作风，严格、公正、文明处理各种问题，真正做到全心全意为社区居民服务。

2.以高度的政治责任感、使命感和爱岗敬业的事业心，脚踏实地、勤勤恳恳的完成所分管的各项工作任务，切实转变工作作风、提高工作效率、开拓创新、求真务实，模范的履行好一个警察的职责，努力开拓工作新局面。

3.要严格要求自己，以身作则，自觉遵守工作纪律，严格执行廉政规定，严谨、规范、科学地做好各项工作。深刻的认识到进一步加强反腐倡廉建设的重要性和紧迫性，坚定不移的推进反腐倡廉建设。生活上崇尚简单化，勤俭节约，与人友善相处，自尊自重，并严格要求自己不参与赌博、不到娱乐场所、不得有违法乱纪行为，时刻检点自己生活的方方面面。

4.发扬民主，团结共事。在以后的工作中进一步增强民主意识，虚心听取各方面意见，善于和同志们团结共事，自觉接受党内监督和群众的监督，心胸开阔、平等待人。

5.扎实做好自律和他律。严以律己，通过读书学习，自觉改造自己；严格要求自己，自觉的警示自己；见贤思齐，自觉地激励自己。同时，加强思想教育，努力提高自身内在素质；加强法制学习，以法律己。时刻以市局的“八个不准”警醒自己、约束自己。

6.整改报告延期回复申请2 篇六

淄博市建筑工程质量安全监督站：

淄博市建筑工程质量安全监督站于2013年5月21日对房镇镇麻营村10#楼现场勘查下达的编号为2013改字第0000500号隐患整改通知书中的：

1.深基坑方案未按专家论证意见修改后重新审批

2.未委托有资质的检测单位对基坑进行检测（无检测合同，无检测方案，无检测记录）

现场未见项目经理、安全员任命文件 3.施工单位对基坑检查次数少 4.监理单位对基坑检查次数少

针对以上隐患问题由于检测方案审批表，设计单位未及时盖章5月28日未能整改落实完成，经建设、监理、施工三方商议申请延期回复至2013年6月4日。望领导批准。

7.土地整改申请报告范文 篇七

中共新泰市委组织部、新泰市教育局、新泰市人民政府教育督

导室，于2011年1月10日对龙廷镇教育工作进行了综合督导。评估组通过听、看、查、议、访、谈等形式，对我镇的组织领导、教师队伍、办学行为、规范化学校建设、中小学办学条件、学前教育、学校管理、学校安全、体育艺术、收费管理使用和治理乱收费等工作进行了定量和定性的分析，肯定了我镇优先发展教育的做法，加大了对教育的投入。学校管理及办学行为走上规范化轨道，学前教育日益受到重视。教育教学质量保持稳步健康的发展。对我镇的工作成绩和经验给予了充分的肯定和认可。在看到成绩的同时，我镇的教育教学工作与其它乡镇教育工作相比，相对比较的落后，差距较大。针对检查组提出的存在的问题，我校根据我镇普遍存在的问题，结合本校实际，认真找出差距与不足，针对存在的问题，扎扎实实的进行了整改。

1、在全市教育教学工作会议之后，我校认真学习了《纲要》，制

定了学习计划及实施细则。要求每位教师写出了学习心得体会。做了认真地学习记录。

2、学校做到了问题整改到位、措施到位。加大了教育的投入，真

正做到了教育经费用于教学。针对市督导评估提出的问题及整改意见，逐条落实，建立专门的整改档案。

3、学校积极筹备资金，力争2012年底为每位教师配齐计算机，按照省免费赠送图书计划，我校今年学生人均配足了10本图书。达到生人均25本图书。加大了资金筹措力度，2012年1月为每班

安装班班通。完成校园“班班通工程”。建成了标准较高的实验室，满足教育教学的需求。

4、加大了教育的投入，配备了一部分音乐、美术、卫生设施。建

立了音乐室、美术室卫生室及保健人员。在资金十分困难的情况下，平整了操场，新建了炉渣跑道，运动场地达标。

5、完善了学校德育工作组织机构，制定了切实可行的德育工作规

划，德育计划，积极开展德育活动，资料完善详尽。国防教育纳入学校课程。活动过程材料详实。

6、建立了学校家长委员会组织，各班相应成立家长委员会，学校

制定了家长委员会的章程、制度，设立家长委员会办公场所，没学期不少于两次的家长委员会会议，真正让家长参与学校管理，发挥家委会的桥梁作用。让家长对学校的发展献计献策，促进学校管理的健康向上的发展。

7、学校积极创造条件，努力改善办学条件，加强学校管理2011

年创建了办学条件标准化、学生素质优良化、学校管理规范化的泰安市规范化学校。

8、学校加大了对学校、幼儿园安全工作的投入，配备了安保人员，配齐了警服，并配备了镐把、橡胶棍等必要的安保器械。以防安全事故的发生。

9、2010年10月，我校新建泰安市规范化幼儿园一所，条件良好，设施完善，招聘的幼儿教师均有教师资格证。办理了新农合及医疗保险。教师积极参加上级组织的培训活动，加强学习。建立了

残疾儿童随班就读的各项制度，创造条件让残疾人随班就读落到实处。

10、学校音体美和信息技术课及活动课落到实处，做到师资，备课，上课，活动记录充实完善。规范管理，严格考勤，纳入量化管理。布置家庭作业，对学生的考试管理严格按照山东省规范办学四十条。不违反有关规定。

11、档案管理配备专门管理员，明确职责，加强培训与学习，做到

档案装订规范、管理合格有序。一目了然。

总之，我校根据市政府教育工作综合督导评估的要求，做到整改到位，措施到位，结合督导检查的问题整改，进一步改进学校管理，改善办学条件，力争学校在各方面工作再上一个新台阶。

8.关于整改电力线路的申请报告 篇八

尊敬的上级有关领导：

阚疃镇红旗小学是一所六年制完小，又是一所标准化建设学校，现在在校学生383名。为了使学校用电设备使用正常，特申请整改从王西楼自然庄到学校之间的电力线路，其原因如下：

红旗小学坐落在阚疃镇红旗村王西楼自然庄的西北部。而学校用电所用的变压器坐落在王西楼的东南部，距离学校足有500米之遥，加之王西楼电力用户较多，造成输送到学校的电压偏低，远远不能满足学校目前的正常工作及食堂建成后各种用电设备的用电需求。同时，电压不足对学校的用电设备造成了严重的毁坏，直接给学校的经济造成了严重损失。为此特申请整改从王西楼自然庄到学校之间的电力线路，以满足学校的用电需求，使学校的用电工作正常化。恳请有关领导批整改为盼！

阚疃镇红旗小学

9.土地整改申请报告范文 篇九

2012年瓦斯工作自查

整

改

报

告

2012年瓦斯检查工作自查整改报告

为了认真落实晋煤瓦（2011）1663号文件、晋煤瓦（2011）1718号文件的通知，认真学习贯彻落实，做好煤矿瓦斯防治和安全生产工作。同时我公司针对目前瓦斯工作开展情况，进行一次全面排查分析，现将具体自查整改情况汇报如下：

一、成立领导组织机构

组长：矿长

副组长：生产矿长安全矿长机电矿长通风区（队）长成员：各科室负责人、监理负责人、施工单位负责人

二、瓦斯工作自查情况：

1、公司建立了“一通三防”组织机构，配备了专业的瓦斯检测员，保证了矿井瓦斯防治工作正常开展。

2、我公司制定了《“一通三防”岗位责任制》，落实了煤矿瓦斯防治主体责任和矿井瓦斯防治工作相关责任人的责任，将瓦斯防治工作具体落实到个人。

3、建立健全瓦斯防治各项规章制度。

4、根据《煤矿安全规程》要求，公司建立瓦斯防治各种台账档案，做到专档专柜，实行专人负责。

三、整改要求

1、严格按照安全质量标准化的要求和瓦斯防治有关规定进行整改。

2、认真执行《煤矿安全规程》。

四、整改领导组织机构的职责分工

组长：负责组织监督瓦斯防治所需人力、物力和资金。组织审核瓦斯治理的各项设计、措施。

副组长：

通风区（队）长：负责矿井通风、防治瓦斯、防治粉尘、防治火灾等工作。

生产矿长：负责及时组织准备、运送所需的物资材料，及时向组长汇报物资材料的短缺情况。

安全矿长：负责监督检查瓦斯隐患治理工作，及时组织督促人员对隐患的排查治理工作。

成员：具体负责瓦斯治理的各项组织管理工作。

五、整改内容

1、副斜井悬挂风筒布的铁丝需挂直。责任人：杨克灵；解决措施：及时整改；整改时间：2012.1.10；复查人；邢宇林；整改情况：已完成。

2、主斜井局扇风机管理牌未及时填写。责任人：王孝佑；解决措施：及时填写；整改时间：2012.1.10；复查人；邢宇林；整改情况：已完成。

3、回风立井130米处风筒布接口不严实。责任人：杨克灵；解决措施：及时整改；整改时间：2012.1.10；复查人；邢宇林；整改情况：已完成。

六、整改措施

1、严格执行三大规程及有关文件规定。

2、认真执行整改标准。

3、加强瓦斯防治工作，由矿长牵头，每周组织有关人员进行两次隐患排查，对查出的问题限期进行整改，并进行专门验收，做到有安排、有落实。

4、加强现场管理，用严格的现场管理来实现井下各系统环节的规范化、正规化。各部门都要从现场管理入手，确保各项制度落到实处。

5、坚持“安全第一、预防为主”的方针，认真规范瓦斯管理工作。

6、加大安全检查、监督的力度，施工队、监理方、科队级干部、安监员及矿领导，都必须树立安全第一的思想，都是安全管理者，发现隐患都有权要求立即整改，确保各项制度的贯彻落实。

7、加强领导组织的管理工作，造成事故或有造成事故的隐患，要严格追究责任。

山西高平科兴云泉煤业有限公司

10.土地整改申请报告范文 篇十

为进一步加大案件防控力度，加强案件防控长效机制建设，贯彻落实《××案件处置工作办法》，有效组织实施我行案件处置工作，全面掌握我行案件风险情况，××支行于2011年9月-10月在全行范围内开展全面的案件风险排查工作，现将自查工作报告如下：

一、成立案件风险排查小组

我行组织员工认真学习《××支行案件处置工作实施细则》和《××支行案件风险排查工作的通知》，加强认识，提高警惕，成立了支行行长任组长，分管副行长任副组长，全体员工为组员的××支行案件风险排查小组。

二、认真研究、制定方案

认真研究《××支行案件处置工作实施细则》和《××支行案件风险排查工作的通知》，结合我行实际情况，对关键岗位、重要岗位人员及各业务条线进行全面排查，对小额信贷、假冒名贷款、票据业务、账外吸存、授权卡（柜员卡）、印鉴密押、库存现金、各种重要空白凭证、有价单证、代保管及抵押品、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、录像检查、安全保卫等关键环节的风险隐患作为重点进行“地毯式”检查，密切关注有经商、大额资金炒股、不正常交友等行为，以及涉及“黄、赌、毒”的员工，对有不良行为等的“九种人”实施动态监督。

三、案件风险排查具体事项

（一）客户尽职调查情况。对于客户开户，我行能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证、经办人 1

身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开立存款账户；对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，经联网核查确认无误后才予以开立账户。经自查，没有为不明身份的人办理相关业务。

（二）大额和可疑交易报告情况。对于大额的可疑交易，我行一定能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告，协同管辖行的有关部门对帐户持有人进行调查。在此次自查期间，并未发现有可疑交易。

（三）柜员管理方面：

1.建立健全柜员岗位责任制，按规定分设权限。

2.确定主管柜员，主管柜员在权限内进行业务授权，未将授权密码泄露给他人使用。

3.主管柜员按规定对重要空白凭证进行核对，对发生业务进行事后监督。

4.柜员办理撤销、冲正、大额现金存取等业务，都经主管柜员授权。

5.严格执行在监控下办理柜员交接，不存在违规交接现象。

（四）印章、重要空白凭证管理方面：

1.业务印章的使用、保管、交接按照我行管理规定进行操作。2.重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立重要空白凭证登记簿。

3.印、证指定专人、分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。

（五）查库制度方面：

1.按规定对支行营业部及分理处进行查库、碰库。

2.不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、股金等抵库和空库等现象。

（六）银行卡业务方面：

1.空白银行卡的保管、使用、发放按重要空白凭证管理。2.废卡及时收回、处理，登记、保管并定期上交。3.严格执行账户实名制规定，不存在违规代理开卡等现象。4.按规定办理银行卡挂失和密码挂失、重置业务。

（七）信贷业务方面：

1.我行严格按照国家相关法律和我行相关制度规定进行发放贷款，不存在违规冒名发放贷款现象。

2.对小额信贷业务，按照现行的信贷制度规定，对借款人资料进行全面审查，实地调查，并按照相关程序进行贷款上报、审批、发放，并做好贷后管理工作。

（八）其他方面：

1.按规定坚持安全检查和查库制度并有记录。2.定期进行录像检查。

3.我行落实了亲属回避制度，并尽力落实轮岗休假等制度。4.开展“九种人”深度排查。通过检查员工思想、行为规范监督，对 “九种人”进行了重点排查，此次自查中未发现违规现象。

四、排查中发现的问题

1.轮岗休假制度执行困难。由于我支行人员较少，内退返聘人员较多，业务相对繁忙，员工轮岗和强制休假制度落到实处比较困难。

2.业务操作人为控制程度较高。由于我行业务办理过程中，大部分业务的操作、控制、审核、监督都依靠人工控制，而员工素质参差不齐，易形成操作风险。

3.人员兼岗现象严重。由于我行人员配备不到位，造成人员少，岗位多，一人多岗现象较为普遍，不利于风险防控。

五、整改措施

1.加强学习、提高认识。坚决摈弃“重经营、轻管理”思想，牢固树立依法、合规经营理念，从源头抓起、抓好，严格审核业务操作的规范性。

2.加强制度执行力度。完善账户管理的制度执行，明确职责，规范账户的开立、变更、使用、撤销及交易业务的操作规范。

3.组织培训，提高员工业务素质。制定培训计划，认真开展对一线员工业务培训，增强关于账户管理、支付结算、反洗钱等规章制度知识，切实提高员工业务素质，努力提高风险防范能力。

4.加大检查力度，促进管理规范化。制定检查方案，定期开展风险排查工作，及时总结问题，积极加以整改，促进风险管理规范化、风险排查常态化、风险防范科学化。

5.严格考核问责，提高执行力。对检查中发现违规责任人，严格考核问责，依照《××支行案件处置工作实施细则》及时上报处理，强化合规意识、制度意识，提高执行力。

六、意见建议

1.根据《关于开展人民币单位结算账户开立、转账、现金支取业务自查的通知》，要求对于同一自然人代理两个以上单位开立银行结算账户，或同一自然人是两个以上单位法人或单位负责人的，或者 4

两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的，采取回访、实地查访等一项或者多项措施核实存款人的身份。但在实际操作中代理人提供的法定代表人联系方式等信息存在不真实的现象，回访缺乏实际意义。建议加强系统控制，对于信息不一致的情况，系统自动拒绝开户。

2.对于规章制度中的部分具有一定灵活性且非原则性条款，建议明确相关规定，减少柜员灵活操作的空间，以避免操作随意，减少风险隐患。

3.对于大额可疑交易，一线柜员难以核实款项用途的真实性，建议采取适当措施以辨别用途真实性，监控资金流向，防范风险。

通过此次自查，我行找出了一些问题，制定了整改措施并逐项落实整改责任人。在今后的工作中一定要认真学习，强化监督，提高认识，进一步增强全员的制度执行力、落实力，切实有效的防范各类案件的发生，为我行各项业务健康稳健的发展提供有力的保障。