采购管理工作指引（精选8篇）
1.采购管理工作指引 篇一
第九章 企业内部控制应用指引第7号－－采购业务
第一节 采购业务的范围及控制目的
采购业务是指企业购买物资（或接受劳务）及支付款项等相关活动。
其中物资主要包括企业的原材料、商品、工程物资、固定资产等。
控制目的：控制采购流程的风险，确保物资和劳务采购按质、按量、按时和经济高效地满足生产经营的需求。
第二节 采购业务流程
采购业务流程主要涉及：（九大重要环节）
（一）编制需求计划和采购计划
（二）请购
（三）选择供应商
（四）确定采购价格
（五）订立框架协议或采购合同
（六）管理供应过程
（七）验收（退货）
（八）付款
（九）会计控制
第三节 各环节主要风险点及管控措施(一)指引主要对上述各环节（即流程）的风险管控。
企业实际上也应关注物资供应的战略管控。
此严格来讲属于发展战略的问题
不少企业都存在材料供应的危机
－－中国钢企在铁矿石的供应战略就出现过严重失误。
－－如石油天然气企业、阿胶生产企业等。
山东阿胶造假调查:原料短缺传统行业面临消亡
近期媒体曝光山东等地生产的阿胶不少用牛皮等下脚料熬制，非法从业者因驴皮 昂贵而选择其他伪劣原料，从中赚取暴利。
市场人士告诉记者，山东母驴存栏量约在4万头左右，而全国毛驴存栏量可能也 仅在300万－400万头之间，整个行业无“皮”下锅的窘态可见一斑。
正规原料短缺导致的一个恶果就是，原材料采购风险加大，大量需要驴皮的这个传统中药 行业面临消亡危局。
（一）编制需求计划和采购计划 主要风险：
1、需求计划或采购计划不合理，企业生产经营计划不协调；
2、无需求和采购计划（预算），缺乏计划指导。控制措施：
1、生产、经营、项目建设等需求部门，应据实际需求准确、及时编制需求计划（预算）。
2、采购供应部门据发展目标和企业年、月度生产经营计划，结合库存和在途情况，科学安排采购 计划，防止采购过高或过低。
3、采购计划纳入采购预算管理，经相关负责人审批后，作为企业刚性指令严格执行。
第四节 各环节主要风险点及管控措施(二)
（二）请购
主要风险（可能导致采购物资过量或短缺，影响企业正常生产经营）：
1、缺乏采购申请制度；
2、请购未经适当审批或超越授权审批。控制措施：
1、据购买物资或接受劳务的类型，确定归口管理部门，授予相应的请购权 ；
2、严控脱离计划的请购；
3、严控超预算或越权的请购。对于超预算和预算外采购项目，应先履行预算调整程序，由具备相 应审批权限的部门或人员审批后，再行办理请购手续。
4、严格按照预算执行进度办理请购手续，并根据市场变化提出合理采购申请。
5、具备相应审批权限的部门或人员对不符合规定的采购申请，应要求请购部门调整请购内容或拒绝批准。
第五节 各环节主要风险点及管控措施(三)
（三）选择供应商 主要风险：
供应商选择不当，可能导致采购物资质次价高，甚至出现舞弊行为。控制措施:
1、建立科学的供应商评估和准入制度，对供应商资质信誉情况的真实性和合法性进行审查，确定合格的 供应商清单。新增供应商的市场准入、供应商新增服务关系以及调整供应商物资目录，都要由采购部门根据需要提出申请，并按规定的权限和程序审核批准后，纳入供应商网络。企业可委托具有相应资质的中介机构对供应商进行资信调查。
2、在按照公平、公正和竞争的原则，择优确定供应商，切实防范舞弊风险的基础上，与供应商签订质量 保证协议。
3、建立供应商管理信息系统和供应商淘汰制度。对供应商提供物资或劳务的质量、价格、交货及时性、供货条件及其资信、经营状况等进行实时管理和定期考核评价。以此为基础提出并报经审批后对供应商进行合理选择和调整。采购方式：协议采购；紧急采购；独家专利采购；市场采购、续订、招标采购、询比价采购。
招标采购为遵照国家招标法律法规的采购方式。50万元以上（含50万元）物资采购采用招标采购方式，ZGS集团公司规定低于此限额时，按国家和集团公司规定执行。50-100万元（不含100万元）物资一般采用邀请招标，也可采用公开招标。具备 公开招标条件的100万以上（含100万元）的物资，应公开招标。
询比价采购为比质比价、择优选厂的采购方式，对于一般的设备、材料、化工设备及材料采用这种方式。采购尽职调查与产品验收问题
2003年5月，重庆某企业为提高产品质量，增强竞争能力，临时决定从国外引进两台具有世界领先水平的 生产设备。
经一客户单位推荐和联系，企业派出有关负责人出国实地“考察”，后迅速与国外某成套设备公司签订了 采购合同，并一次性支付了设备款。
同年6月初，两台设备运达并立即投入生产。但在接下来的几个月中，多次出现机械故障，生产的产品也 不达标。后经专家鉴定，这两台设备第国外淘汰多年的旧机器，供货商仅仅更换了一些零部件、重新涂抹了油漆就将其出售了该企业，其实际 价值不及售价的十分之一。
第六节 各环节主要风险点及管控措施(四)
（四）确定采购价格 主要风险：
采购定价机制不科学，采购定价方式选择不当，缺乏对重要物资品种价格的跟踪监控，引起采购价格不合 理，可能造成企业资金损失。控制措施:
1、健全采购定价机制，采取协议采购、招标采购、询比价采购、动态竞价采购等多种方式，科学合理地 确定采购价格。
——对标准化程度高、需求计划性强的物资，通过招标、联合谈判等公开、竞争方式签订框架协议。
2、采购部门应当定期研究大宗通用重要物资的成本构成与市场价格变动趋势,确定重要物资品种的采购执 行价格或参考价格。——建立采购价格数据库，定期开展重要物资的市场供求形势及价格走势商情分析并合理利用。
北京燕山石化原采购组长受贿获刑15年
燕山石化物资装备中心原采购(主要负责备品备件的采购)组长张鹏因犯受贿罪获刑15年。反贪人员查明，从 2003年起，张鹏利用职务之便，索取、非法收受他人财物共370万余元，最高一次索要100万元。甚至坐飞机去浙江舟山拿回扣。
据了解，张鹏在询价和定价上有绝对发言权，基本上要经过他签字才能进入审批程序，供应商都巴不得和 他搞好关系。这也为他利用职务索贿提供了便利。
检察官披露，为了逃避法律追究，张鹏将所有财产转移到他妻子名下。2005年，他与妻子秘密离婚，并随 身揣着离婚证。他扛下所有罪过，并坚持表示前妻并不知情。
（五）订立框架协议或采购合同 主要风险：
框架协议签订不当，可能导致物资采购不顺畅；未经授权对外订立采购合同，合同对方主体资格、履约能 力等未达要求、合同内容存在重大疏漏和欺诈，可能导致企业合法权益受到侵害。控制措施:
1、应引入竞争制度，对拟签订框架协议的供应商的主体资格、信用状况等进行风险评估。
2、根据确定的供应商、采购方式、采购价格等情况，拟订采购合同准确描述合同条款，明确双方权利、义务和违约责任；按照规定权限签署采购合同。对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合同，应当组织法律、技术、财会等专业 人员参与谈判，必要时可聘请外部专家参与相关工作。
3、对重要物资验收量与合同量之间允许的差异，应当作出统一规定。虚假购销合同问题
原北京某市政工程公司水电工程处主任沈某利用职务之便，向他人索取空白合同和空白商业零售发票，伪造 工矿产品购销合同，虚构从某电线公司购买382万元电力电缆的事实，并指令保管员填写虚假的材料入库验收单。
第七节 各环节主要风险点及管控措施(五)
（六）管理供应过程 主要风险：
缺乏对采购合同履行情况的有效跟踪，运输方式选择不合理，忽视运输过程保险风险，可能导致采购物资 损失或无法保证供应。控制措施:
1、依据采购合同中确定的主要条款跟踪合同履行情况，对有可能出现的异常情况，应出具书面报告并及 时提出解决方案，采取必要措施，保证需求物资的及时供应。
2、对重要物资建立并执行合同履约过程中的巡视、点检和监造制度。对需要监造的物资，择优确定监造 单位，签订监造合同，落实监造责任人，审核确认监造大纲，审定监造报告，并及时向技术等部门通报。
3、根据生产建设进度和采购物资特性等因素，选择合理的运输工具和运输方式，办理运输、投保等事宜。
4、实行全过程的采购登记制度或信息化管理，确保采购过程的可追溯性。
（七）验收 主要风险：
验收标准不明确、验收程序不规范、对验收中存在的异常情况不作处理，可能造成品种、质量、规格差异、账实不符、采购物资损失。控制措施:
1、制定明确的采购验收标准，结合物资特性确定必检物资目录，规定此类物资出具质量检验报告后方可 入库。
2、验收机构或人员应当根据采购合同及质量检验部门出具的质量检验证明，重点关注采购合同、发票等 原始单据与采购物资的数量、质量、规格型号等核对一致。对验收合格的物资，填制入库凭证，加盖物资“收讫章”，登记实物账，及时将入 库凭证传递给财会部门。物资入库前，采购部门须检查质量保证书、商检证书或合格证等证明文件。验收时涉及技术性强的、大宗的和新、特 物资，还应进行专业测试，必要时可委托具有检验资质的机构或聘请外部专家协助验收。
3、对于验收过程中发现的异常情况，比如无采购合同或大额超采购合同的物资、超采购预算采购的物资、毁损的物资等，验收机构或人员应当立即向企业有权管理的相关机构报告，相关机构应当查明原因并及时处理。
——对于不合格物资，采购部门依据检验结果办理让步接收、退货、索赔等事宜。——对延迟交货造成生产建设损失的，采购部门要按照合同约定索赔。
第八节 各环节主要风险点及管控措施(六)
（八）付款 主要风险：
付款审核不严格、付款方式不恰当、付款金额控制不严，可能导致企业资金损失或信用受损。控制措施:
1、企业应当加强采购付款的管理，完善付款流程，明确付款审核人的责任和权力。
2、严格审核采购预算、合同、相关单据凭证（如销售发票等）、审批程序等相关内容的合理性与真实性 ；
3、审核无误后按照合同规定，合理选择付款方式，及时办理付款。防范付款方式不当带来的法律风险，保证资金安全。
4、加强预付账款和定金的管理。
——涉及大额或长期的预付款项，应当定期进行追踪核查，综合分析预付账款的期限、占用款项的合理性、不可收回风险等情况，发现有疑问的预付款项，应当及时采取措施，尽快收回款项。
（九）会计控制 主要风险：
缺乏有效的采购会计系统控制，未能全面真实地记录和反映企业采购各环节的资金流和实物流情况，相关 会计记录与相关采购记录、仓储记录不一致，可能导致企业采购业务未能如实反映，以及采购物资和资金受损。控制措施:
1、企业应当加强对购买、验收、付款业务的会计系统控制，详细记录供应商情况、采购申请、采购合同、采购通知、验收证明、入库凭证、退货情况、商业票据、款项支付等情况，做好采购业务各环节的记录，确保会计记录、采购记录与仓储记 录核对一致。
2、指定专人通过函证等方式，定期向供应商寄发对账函，核对应付账款、应付票据、预付账款等往来款 项，对供应商提出的异议应及时查明原因，报有权管理的部门或人员批准后，做出相应调整。
第九节 采购业务的后评估
1）及时分析、发现采购业务薄弱环节，惩戒违规与失职行为，优化采购流程。
企业应当定期对物资需求计划、采购计划、采购渠道、采购价格、采购质量、采购成本、协调或合同签约与履行情况等物资采购供应活动进行专项评估和综合分析。
2）将物资需求计划管理、供应商管理、储备管理等方面的关键指标纳入业绩考核体系。
促进物资采购与生产、销售等环节的有效衔接，不断防范采购风险，全面提升采购效能。
2.采购管理工作指引 篇二
[关键词]法治精神;企业制度;法律顾问
一、现代企业法治化管理的重要性
首先，法治化管理可以提高企业管理者和员工的法治观念。与计划经济不同，市场经济是法治经济，企业在市场中进行竞争必须遵循一定的市场规则和法律制度，这就要求企业建立现代化的法治思维，从企业管理者到普通员工都要知道什么是违法行为，什么是合法行为，在法律的框架内提高企业经营效率，维护企业利益。
其次，法治化管理可以帮助企业防范法律风险。随着世界经济一体化进程的加快，现代企业面临的市场竞争压力越来越多，企业发展的外部环境越来越复杂，稍有不慎，企业就会遭受法律风险。如果企业不具备一定的法治观念，不懂得如何应对法律风险，轻者会遭受财产的损失和企业信誉的受损，重者会面临严重的法律诉讼，甚至破产清算。因此，现代企业要建立现代法治思维，提高法律风险防范意识和能力。
最后，法治化管理可以提高企业管理成效，推进企业改制。为了应对激烈的市场竞争，无论是国有企业还是民营企业，都在进行企业管理制度的改革，国有企业通过改制重组来建立现代企业管理制度。民营企业也逐渐从家族式企业管理的桎梏中走出来，进行相应的企业管理制度的变革。这些过程都需要法律规范为指导和约束。因此，企业要充分把握国家立法精神，遵守国家法律规范和原则，提高企业法治化管理水平，这样才能在企业改制过程中应对一系列问题。
二、现代企业加强法治化管理的措施
1、加强企业家的法治精神建设
长期以来，我国一直有人治的悠久传统，企业中奉行的也是人治的管理理念，企业家一言堂的现象比较普遍。在传统企业向现代企业的转变中，人治的思想逐渐被法治思维所替代，在一个成熟的市场经济和法治社会中，如果企业家依然坚持人治化管理模式，强调能人在企业发展中的作用，这样的企业是不具备竞争力的，最终也逃不掉死亡的后果。我们所提倡的法治管理，强调企业发展要依靠管理制度和规范，企业家的权利来源和权利使用都要在法律的框架之下，接受法律的监督和约束。法治不仅是一种管理手段，更是企业文化、企业精神和社会文明在企业管理制度的体现。当然，我们这里强调法治并不是完全抹杀企业家在企业发展的作用，而是将企业家的才能与企业法治管理有效结合起来，最大限度的发挥企业的资源优势，提高企业核心竞争力。
2、完善企业内部规章管理制度
法治化管理的核心就是依法办事。企业的内部规章制度是企业员工的行为规范，是现代企业将国家法律法规与企业生产实际相结合，制定出来对所有员工的生产和经营行为进行规范的制度。首先，企业在进行重大决策时，要严格按照决策程序进行，实行民主协商、程序公正，尊重员工的意见，避免企业管理者独断专行的现象发生。这样的决策综合了各方面的因素，考虑了各主体的利益，能够最大限度的降低决策风险和不确定性。其次，企业要加强宣传教育，提高员工的法治化观念和意识，教育员工自觉遵守企业的规章制度，在日常生产和经营实践中严格依法办事，自觉践行企业制度规范，履行员工应尽的义务。对于触犯企业规章制度的行为，企业要加强惩戒力度，无论是企业管理者还是普通员工，都要一视同仁，充分体现企业规章制度的教育与强制功能。
3、完善企业法律顾问制度
法律事务是现代企业制度的重要组成部分，在处理企业日常法律事务、化解企业法律风险、维护企业合法权益等方面作用显著。目前，我国企业已经认识到法律事务工作的重要性，也将其纳入企业正常管理的范畴，取得了一系列长足的进步，企业法律事务工作的开展离不开法律事务管理机构，企业要成立专门的机构来负责法律事务，由企业高层管理者挂帅，制定规范的、科学的法律事务工作细则，加强法律事务管理具体工作的实施和执行，使得这一项工作能够落实到实处。并制定严格的监督管理制度，对企业法律事务工作的执行进行严格监督管理。另外，企业的法律事务管理工作对专业技能的要求非常高，从业人员不仅需要专业的法律知识，而且需要有一定的商贸知识、管理知识，对员工的交往能力、人际关系理能力、应变能力都有要求。这就要求企业不断加强法律事务管理人员的素质和能力。
4、加强对知识产权的保护
对知识产权的重视程度与企业法治建设息息相关。知识产权是企业发展过程中所形成的技术、信誉、品牌等无形财富，是企业实力的重要体现，对推动企业发展具有重要作用。以往，我国企业往往对知识产权不重视，随意剽窃他人的专利技术、品牌等知识产權。同时，也不懂得保护知识产权，造成企业重要的专利技术等流入市场，给企业发展带来极大的伤害。为此，企业要加强宣传力度，让企业所有员工正确认识知识产权在企业发展中的重要作用，树立知识产权的保护意识。同时，加大对知识产权的申请与管理，对知识产权做好跟踪保护工作，随时注意每个地域内相关品牌的检索与注册，避免竞争对手损害企业的知识产权，发现问题立即向司法部门反映，及时制止对方侵权行为，保护企业的利益。总之，通过对知识产权的保护，将知识产权这一无形资产融入企业竞争力，实现企业经营的法治化以及企业自身的规范与法治化。
三、结语
总之，企业是我国市场经济的重要组成部分，在全面加强法治化社会建设的今天，企业要正确认识到法治管理对企业发展的重要性，改变传统的管理理念，树立现代企业管理思维，通过加强企业家的法治精神建设、完善企业法律顾问制度、加强知识产权的保、完善企业内部规章制度等措施来推进企业的法治化建设。当然，企业法治化管理走上正常的轨道不是一蹴而就可以完成的，需要企业、政府乃至全社会的长期的、共同的参与和努力。
参考文献
[1]张红习.以企业法治文化促进依法治企.化工管理，2008/09
[2]彭澎.企业法治建设的时代意义与核心内容.湖南商学院学报，2011/03
[3]黄蓓蓓.企业法治文化建设初探——以“依法治企”为视角.法治与社会，2013/02
[4]张有根.试论企业法治文化建设.江苏商论，2012/12
[5]于泊.小议企业法治文化建设存在的问题及对策.才智，2014/18
作者简介
3.合规管理指引 篇三
第一章 总则
第一条 为了规范保险公司治理结构，加强保险公司合规管理，根据《中华人民共和国公司法》、《保险公司管理规定》、《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》等法律法规，制订本指引。
第二条 本指引所称的合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。
本指引所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险。
第三条 合规管理是保险公司通过设置合规管理部门或者合规岗位，制定和执行合规政策，开展合规监测和合规培训等措施，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。
保险公司应当按照本指引的要求，建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，构建合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营。
第四条 合规人人有责。保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育全体员工和营销员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。
合规应当从高层做起。保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。
第五条 中国保监会及其派出机构依法对保险公司合规管理实施监督检查。
第二章 董事会、监事会和总经理的合规职责
第六条 保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：
（一）审议批准合规政策,监督合规政策的实施，并对实施情况进行评估;
（二）审议批准并向中国保监会提交公司合规报告，对合规报告中反映出的问题，采取措施解决；
（三）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项；
（四）决定公司合规管理部门的设置及其职能；
（五）保证合规负责人独立与董事会、董事会审计委员会或者其他专业委员会沟通；
（六）公司章程规定的其他合规职责。
第七条 保险公司董事会审计委员会履行以下合规职责：
（一）审核并向董事会提交公司合规报告；
（二）定期审查公司半合规报告；
（三）听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告，并向董事会提出意见和建议；
（四）公司章程规定、董事会确定的其他合规职责。
保险公司可根据自身情况指定董事会设立的其他专业委员会履行前款规定的合规职责。
第八条 保险公司设立监事或者监事会的，监事或者监事会履行以下合规职责：
（一）监督董事会和高级管理人员合规职责的履行情况；
（二）监督董事会的决策及决策流程是否合规；
（三）对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）向董事会提出撤换公司合规负责人的建议；
（五）依法调查公司经营中的异常情况，并可要求公司合规负责人和合规管理部门协助；
（六）公司章程规定的其他合规职责。
第九条 保险公司总经理履行以下合规职责：
（一）根据董事会的决定建立健全公司合规管理组织架构，向董事会提名合规负责人，设立合规管理部门，并为其履行职责提供充分条件；
（二）审核合规负责人提交的公司合规政策,报经董事会审议后执行;
（三）每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核下公司合规风险管理计划；
（四）审核并向董事会审计委员会提交公司、半合规报告；
（五）发现公司有不合规的经营管理行为的，及时采取适当的补救措施，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告；
（六）公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责。
保险公司分公司和中心支公司总经理应当履行前款第（三）和第（五）项规定的合规职责。
第三章 合规负责人和合规管理部门
第十条 保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和财务部门。
保险公司任命合规负责人，应当根据《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》和中国保监会的有关规定申报核准。
保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因。
第十一条 保险公司合规负责人对总经理和董事会负责，并履行以下职责：
（一）制订和修订公司合规政策并报总经理审核；
（二）将董事会审议批准后的合规政策传达给公司全体员工和营销员，并组织执行；
（三）在董事会和总经理领导下，制定公司合规风险管理计划，全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位；
（四）定期向总经理和董事会审计委员会提出合规改进建议，及时向总经理和董事会审计委员会报告公司和高级管理人员的重大违规行为；
（五）审核并签字认可合规管理部门出具的合规报告等各种合规文件；
（六）公司章程规定或者者董事会确定的其他合规职责。
第十二条 保险公司总公司应当设置合规管理部门。保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要，在分支机构设置合规管理部门或者合规岗位。
保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及其合规人员，对其所在分支机构的负责人和上级合规管理部门或者合规岗位负责。
保险公司应当以合规政策或者其他正式文件的形式，确立合规管理部门和合规岗位的组织结构、职责和权利，规定确保其独立性的措施。
第十三条 保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、财务部门和内部审计部门。
第十四条 合规管理部门履行以下职责：
（一）协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和合规风险管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化；
（二）组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度；
（三）实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险；
（四）撰写、半及其他合规报告；
（五）参与新产品和新业务的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；
（六）负责公司反洗钱制度的制订和实施；
（七）组织合规培训，贯彻员工和营销员行为准则，并向员工和营销员提供合规咨询；
（八）审查公司重要的内部规章制度和业务流程，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议；
（九）保持与监管机构的日常工作联系，跟踪评估监管措施和要求，反馈相关意见和建议；
（十）董事会确定的其他合规管理职责。
合规岗位的具体职责，由公司参照前款规定确定。
第十五条 保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利：
（一）为了履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息；
（二）对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查，必要时可外聘专业人员或者机构协助工作；
（三）享有通畅的报告渠道，根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告；
（四）董事会确定的其他权利。
第十六条 保险公司应当为合规管理部门或者合规岗位配备足够的合规人员。合规人员应当具有与其履行职责相适应的资质和经验，具有法律、保险、财会、金融等方面的专业知识，特别是应当具有把握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度的能力。保险公司应当通过定期和系统的教育培训提高合规人员的专业技能。
董事会和高级管理人员应当支持合规管理部门、合规岗位和合规人员履行工作职责，并采取措施切实保障合规管理部门、合规岗位和合规人员不因履行职责遭受不公正的对待。
第十七条 保险公司应当为总公司的合规管理部门配备专职的合规人员。有条件的保险公司应当为分支机构的合规管理部门或者合规岗位配备专职的合规人员。
第十八条 合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。
保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。
合规管理部门和合规岗位应当向公司各部门、分支机构及其员工和营销员的业务活动提供合规支持，并帮助和指导公司各部门和分支机构制订岗位合规手册，进行合规管理。
第十九条 保险公司应当在合规管理部门与其他风险管理部门间建立协作机制。
保险公司其他风险管理部门负责识别、评估包括自身合规风险在内的各类风险，并向合规管理部门报告相关合规风险信息，支持合规管理部门的合规风险监测和评估。
第二十条 保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离，并接受内部审计部门定期的独立审计。
保险公司应当在合规管理部门与内部审计部门之间建立明确的合作和信息交流机制。内部审计部门在审计结束后，应当将审计情况和结论通报合规管理部门；合规管理部门也可以根据合规风险的监测情况主动向内部审计部门提出审计建议。
第四章 合规管理
第二十一条 保险公司应当制订合规政策，经董事会审议通过后报中国保监会备案。
合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，至少应当包括以下内容：
（一）公司进行合规管理的目标和基本原则；
（二）公司倡导的合规文化；
（三）董事会、高级管理人员的合规责任；
（四）公司合规管理框架和报告路线；
（五）合规管理部门的地位和职责；
（六）公司识别和管理合规风险的主要程序。
保险公司应当每年对合规政策进行评估，并视合规工作需要进行修订。
第二十二条 保险公司应当制订员工和营销员行为准则、岗位合规手册等文件，落实公司的合规政策，并为员工和营销员执行合规政策提供指引。
员工和营销员行为准则应当规定公司所有员工和营销员必须共同遵守的基本行为准则，并可对董事、监事和高级管理人员提出专门要求。岗位合规手册应当规定各个工作岗位的业务操作程序和规范。
第二十三条 保险公司应当明确合规风险报告的路线，包括：保险公司营销员、公司其他部门及其员工向合规管理部门或者合规岗位的报告路线，各级合规管理部门或者合规岗位上报的路线，公司合规管理部门或者合规岗位和合规负责人向总经理、董事会审计委员会、董事会的报告路线。
保险公司应当规定报告路线涉及的每个人员和机构的职责，明确报告人的报告内容、方式和频率以及接受报告人直接处理或者向上报告的规范要求。
第二十四条 保险公司应当识别、评估和监测以下事项的合规风险：
（一）保险业务行为，包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等；
（二）保险资金运用行为，包括担保、融资、投资等；
（三）保险机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作等行为；
（四）公司内部管理决策行为和规章制度执行行为；
（五）其他可能引发合规风险的行为。
第二十五条 保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前，应当提交合规管理部门审查，并经合规负责人签字认可。
保险公司合规负责人和合规管理部门应当确保公司重要的内部管理制度、业务规程的合规性。
第二十六条 保险公司合规管理部门应当按照高级管理人员、董事会审计委员会或者董事会的要求，在公司内进行各种合规调查。
合规调查结束后，合规管理部门应当就调查情况和结论制作报告，并报送提出调查要求的机构。
第二十七条 保险公司合规管理部门应当与公司人力资源部门建立协作机制，制订合规培训计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。
保险公司董事、监事和高级管理人员应当获得与其职责相适应的合规培训。员工新入司、晋升和转岗，应当接受合规培训。
第二十八条 保险公司应当建立违规事件举报机制，确保每一位员工和营销员都有权利和途径举报违规事件。
第二十九条 保险公司应当建立有效的合规考核和问责制度，将合规管理作为公司考核的重要指标，对各级管理人员的合规职责履行情况进行考核和评价，并追究违规事件管理人员的责任。
第五章 合规管理的外部监管
第三十条 保险公司合规管理部门负责组织学习中国保监会发布的重要监管文件，进行风险提示，并提出合规建议。
保险公司合规管理部门应当及时向中国保监会咨询，准确理解和把握监管要求，并反馈公司的意见和建议。
第三十一条 保险公司应当在每年4月30日前向中国保监会提交公司上一的合规报告。保险公司董事会对合规报告的真实性负责。
公司合规报告应当包括以下内容：
（一）合规管理状况概述；
（二）合规政策的制订、评估和修订；
（三）合规负责人和合规管理部门的情况；
（四）公司内部管理制度和业务流程情况；
（五）重要业务活动的合规情况；
（六）合规评估和监测机制的运行；
（七）面临的重大合规风险及应对措施；
（八）重大违规事件及其处理；
（九）合规培训情况;
（十）合规管理存在的问题和改进措施；
（十一）其他。
中国保监会可以根据监管需要，不定期要求保险公司报送各种综合或者专项的合规报告。
第三十二条 中国保监会定期通过合规报告或者现场检查等方式对保险公司合规管理工作进行监督和评价，评价结果作为实施分类监管的重要依据。
第六章 附则
第三十三条 本指引适用于股份制保险公司、股份制保险控股（集团）公司、外商独资保险公司以及中外合资保险公司，国有独资保险公司、外国保险公司分公司以及保险资产管理公司参照适用。
保险控股（集团）公司可以参照本指引制订集团统一的合规政策以及员工、营销员行为准则。
第三十四条 中国保监会根据保险公司发展实际，采取区别对待、分类指导的原则，加强督导，推动保险公司建立和完善合规管理体系。
保险公司应当结合自身状况，在中国保监会规定的期限内落实本指引的各项要求。
第三十五条 本指引所称保险公司分支机构，是指保险公司分公司和中心支公司。
第三十六条 本指引由中国保监会负责解释。
4.客户审核工作指引 篇四
指导客户体系审核与改进工作，确保通过客户审核，及推进客户审核发现不符合项的整改并有效关闭。
本办法适用公司，工厂客户体系审核作业。
2.0引用文件
无
3.0术语和定义
无
4.0职责
体系部：主导客户体系审核及改善工作；
体系经理：负责客户审核要求传递，审核准备，审核陪审，审核引导，体系相关内容介
绍解说，审核过程中异常协调解决，召集末次会议，主导系统性不符合项的整改，改善报告审核及组织改善措施关闭验证。
体系主管：协助体系经理开展客户体系审核活动；
体系专员：参与客户体系审核活动，准备审核需要的文件资料。会议召集，会议纪录及
审核改善报告提交跟进。
文控文员：参与客户体系审核活动，提供受控文件管理相关证据资料备审；
营销经理: 负责客户要求传达、审核接待，召集首次会议，及发出审核改善报告，并跟进客户反馈；
业务部门经理：负责本部门客户审核陪审解说，审核证据提供及发现问题记录； 5.0内容
5.1客户审核的准备
5.1.1营销经理接到客户正式体系审核通知后，先与客户沟通明确审核要求（来访
人员信息、审核目的、审核计划、审核要求(checklist),通过邮件将信息知会给体系管理部及相关部门。
5.1.2体系经理或主管接到审核通知及审核要求后，在1个工作日内，认真学习客
户审核检查表要求，并参照对比内部实际状况，识别出薄弱环节。然后召集各关联部门进行学习，以清楚客户要求，并针对薄弱环节制订改善方案、责
任人、完成日期，列入跟进表，由体系专员跟进落实。
5.1.3各部门按客户要求及跟进表在内部进行检查确认整改并准备审核资料，确保
符合客户要求。
5.1.4体系经理或主管组织对各部门的准备工作进行确认，并按检查表组织自评分，对自评分较低的项目提出改善建议，责任部门负责按要求落实。依审核重要程度及内部准备状况，必要时，体系经理或主管可组织多次自评改善工作。
5.1.5如客户需要提供自评分时，体系经理或主管将与各部门确认后的自评分结果
发给营销经理转发给客户。
5.1.6经确认内部需要较大投入方能达到客户要求的项目，及经整改2次以上仍未达到要求的项目，体系经理或主管部列入专项跟进表，提交给各部门（系统）总监及管理者代表裁决，必要时组织专门的管理改善会议协调解决。
5.1.7在客户审核前，所有准备工作必须完成，确保正式审核能顺利进行。
5.2 客户审核陪审
5.2.1体系经理或主管与营销经理确认参与审核的陪审人员，陪审人员不得少于客
户审核人员，并提前与陪审人员进行沟通确认，必要时可事先组织审核应对技巧培训。
5.2.2体系专员通过邮件提前发出审核首次会议通知，并提前电话通知各参与人员，确保所有人能准时参加会议。
5.2.3 在首次会议上，由营销经理对客户人员及我方人员进行简短介绍认识，并主动与客户交换名片。
5.2.4会议上，客户宣讲审核计划及审核要求时，各参与人员应认真倾听并做好记录。
5.2.5 当客户在工厂执行审核时，在进入到生产检验区域前，需按要求先穿戴防静
电衣，防静电帽，静电手环，并在ESD测试处通过测试后，方可进入生产检验区域。
5.2.6正式审核时，各部门积极参与，配合客户接待工作，营造良好的审核氛围，以开放心态面对审核，并与客户方审核人员保持良好的沟通，始终保持微笑的面容，不急不燥。当对客户提出的要求有不同见解时，应心平气和，耐心与客户进行沟通，并提供适当的证据，以消除客户的担忧，切忌与客户发生争执。
5.2.7审核过程中，应积极引导客户，周到照顾客户，避免让客户独自在办公区域
或生产现场走动。当审核进入到生产线时，涉及需配戴劳保用品时，应严格按要求执行，确保客户审核过程安全。
5.2.8各部门在提交证据时，应在最短的时间内完成。避免查找半小时以上的状况，在提交前应先对证据进行查看，必要时事先与体系经理或主管进行沟通确认后再呈现给客户，避免因证据缺失导致客户不满意。
5.2.9如因实际情况影响，无法短时间内提交证据时（如提交供应商方面的资料时），应提前与客户说明，避免客户等待或被客户认定证据缺失。
5.2.10执行工厂生产现场审核时，应按既定的参观路线引导客户审核，对于非客户
方产品，不允许客户拍摄照片或录相，必要时，经制造副总批准方可拍摄照片，不得透露其它客户或产品或其它商业机密信息。
5.2.11在审核过程中，我方所有的举动都会影响客户的评分，各陪审人员应认真如
实记录审核发现及客户提出的改善建议，对于可立即改善的事项，第一时间整改后立即提交给客户确认，以争取客户较高评分。对于无法立即整改项，应与客户说明后续整改计划，以消除客户担忧及差评。
5.3 客户审核总结
5.3.1客户审核结束后，体系专员通知各相关人员参加审核总结会议，必要时可邀请总经理或其授权人出席。
5.3.2总结会议开始时，营销经理先向客户方人员介绍内部出席人员，并对客户即将展开的审核工作表示感谢。
5.3.3总结会议中，客户会对本次的审核作出总体评价，并列举需要改善的事项，各
3.5.3.4与人员应认真做好记录，如对客户提出事项有异议时，可与客户进行说明与解释，但必须注重沟通技巧。如无法达成一致意见时，在会后再进行进一步的沟通。
5.3.4 总结会议后，如时间允许，体系经理或主管随即召集检讨改善措施，由体系专
员整理会议纪要，形成改善跟进表，并现场确认改善计划；
5.3.5如时间不允许或其它因素影响，可在审核结束后1个工作日内，体系专员整理
会议纪要，并收集汇总审核过程发现，整理成改善跟进表，发出给业务部门责任经理及与会人员。
5.4 客户审核改进
5.4.1在收到体系专员发出的审核改善跟进表后，各责任部门即展开原因分析并制订
改善措施及改善证据，通常在1周内应回复给体系专员（如客户对完成时限有特别要求时优先满足客户要求）。体系经理或主管对各部门提交的整改报告进行汇总确认，当不符合要求时，与责任部门沟通后进行修改。
5.4.2体系经理或主管将改善报告提交给营销人员发给客户确认，并与客户沟通确认，如客户有异议时，安排与体系经理或主管及责任部门经理沟通协商处理。
5.4.3各部门经理按确认的整改计划落实各项改善措施，体系专员跟进验证及关闭。
对于系统性的改进，参照流程建设管理制度相关条款执行。
5.4.4 审核考核参照《体系管理制度》相关条款执行，在审核完成后1周内完成。6.0记录表格
5.入住工作指引 篇五
一、入住前期准备工作
1、入住前2个月，由客户服务中心客户事务组制定《入住工作计划
安排表》，明确相关部门的工作任务及完成时间，报请入住工作领导小组审批。
2、各相关部门须指定责任人落实《入住工作计划安排表》的工作任
务，客户事务组予以监督、跟进并及时向入住工作领导小组汇报进展情况。
3、入住工作领导小组至少每半个月组织召开一次沟通会，落实进展
情况。
4、客户服务中心至少于入住前45天组织房屋承接验收工作，监督承
包商改进房屋质量问题并验证改进结果后公司承接。具体流程见《房屋承接验收作业指引》。
5、物业公司及管理处至少于入住前30天组织对物业共用部位、共用
设施设备的接管验收，提交验收报告给项目经理部，由其统筹安排承包商对验收中发现问题进行改进并验证改进结果。具体流程见物业公司相关ISO9000体系文件。
6、项目经理部在办理《准许交付使用证》前30天，组织编制《住宅
使用说明书》（住宅中配置的设备、设施，生产厂家另有使用说明书的，应附于《住宅使用说明书》中），经工程管理部、客户服务中心、销售部、法律室等相关部门会审通过后定稿。
7、入住前20天,项目销售部向客户事务组提供具备入住条件的客户
名单。由客户事务组会同财务部复核后最终确认入住客户名单，安排每户的实际办理入住时间。入住须具备的条件如下：
按揭付款的客户已交清首期款、按揭银行已将贷款全部
付给公司或银行确认审批通过客户按揭申请、已签署买
卖合同；
一次性付款的客户已付清全部房价款、已签署买卖合同、已按规定办理完公证手续；
不具备入住条件而要求入住的特殊情况，经报请公司领
导同意的。
8、入住前20天，客户事务组向项目所在地建设行政管理部门购置《住
宅质量保证书》，按要求填写部分内容，经项目经理部、销售部、法律室等相关部门会审通过后加盖公司公章。
9、入住前15天，项目销售部向客户事务组提供印制完毕的《住宅使
用说明书》。
10、入住前10天，客户事务组备齐《准许交付使用证》、《竣工测绘报
告》、《室内空气检测报告》等证明书，以便入住客户查验。
11、入住前10天，客户事务组根据入住客户名单，按照买卖合同上载
明的客户地址或客户书面申请变更后的地址以特快专递（EMS）的形式邮寄《入住通知书》及相关附件，在特快专递《邮件详情单》“内件品名”栏列明“某编号的入住通知书和附件名称”，保留《入住通知书》存根和特快专递（EMS）寄件回执存档。
12、客户事务组在投寄后一周内向邮局或快递服务公司索取有客户签
收的邮件单据或其复印件，了解客户签收邮件情况。
13、项目销售部可利用入住前的最新一期报纸销售广告发布上述入住
信息，并通知客户事务组收集报纸存档。14、15、物业管理处负责全面清洁、入住现场导示系统的布置和准备工作。入住前一周，客户事务组确定现场验房人员名单，成立入住现场
工作小组。
16、入住前5天，客户事务组组织由入住工作人员参加的专题培训，介绍工程、设计、销售、物业管理等方面的情况，统一解说口径，并发放相关资料。
二、集中入住现场办理
1．物业公司及管理处负责客户入住手续的办理、受理装修申请等。具体流程见物业公司相关ISO9000体系文件。
2．客户持我司邮寄的入住通知书至现场办理入住手续时，须签署收到《入住通知书》、《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》等相关资料的签收单，由物业管理处汇总签收单后移交客户事务组存档。
3．现场验房小组成员陪同客户验收房屋，抄录水、电、煤气底数，验收后提请客户在《房屋交付验收表》上签字确认（闭水试验、采暖打压另外预约时间验收）。
4．现场验房小组成员对客户有关工程、设计、销售、物业管理等方面的投诉/咨询/建议按统一解说口径给予回复或解决；对当场不能回复或解决的，应在1小时内将相关信息转达给入住现场工作小组，由客户服务中心专人沟通、协调、处理。
5．入住现场发现任何可能影响到现场办公秩序的客户投诉等特殊情况时，必须由客户服务中心专人负责接待，并尽可能带离办公现场。
6．客户验收房屋后提出的维修事项，由客户服务中心项目服务小组统一安排处理，具体流程见《工程保修与维修作业指引》。
7．客户事务组就当天入住办理情况、客户信息等，组织入住现场工作人员召开沟通会并形成快报，以邮件形式发公司全体。
三、零星入住办理：
1．集中入住之后陆续具备入住条件的客户，由客户事务组在入住10天前电话通知客户前来签收领取《入住通知书》，可不以特快专递（EMS）的形式邮寄，同时邮件知会管理处入住客户信息。但出现以下情况，必须以特快专递（EMS）形式邮寄。
电话联系不上的；
电话通知5天后客户没有来领取《入住通知书》的。
2．物业管理处负责客户入住手续的办理、受理装修申请等。具体流程见物业公司相关ISO9000体系文件。
3．客户服务中心项目服务小组成员陪同客户验收房屋，抄录水、电、煤气底数，验收后提请客户在《房屋交付验收表》上签字确认（闭水试验、采暖打压另外预约时间验收）。
4．客户验收房屋后提出的维修事项，由客户服务中心项目服务小组统一安排处理，具体流程见《工程保修与维修作业指引》。
5．购买样板间的客户入住，发出《入住通知书》时即将《样板间装修协议》转物业管理处，并书面知会其按期将样板间物品搬迁完毕。《样板间装修协议》同时抄送客户服务中心备案。
四、入住通知书送达的特殊情况处理：
1．入住通知书送达：是指公司为履行商品房交付通知义务而向客户发出《入住通知书》并由客户签收的行为。《入住通知书》送达方式采取客户当面签收或特快专递邮寄送达两种方式。
2．客户事务组收到因客户地址变更无人签收、邮局或快递服务公司按规定次数投递仍无人签收等原因而被退回的邮件时，要在一个工作日内通知客户前来签收领取《入住通知书》，并在邮件上记录通话内容提要，不再重复以特快专递（EMS）的形式邮寄。如三次电话联系不上客户，可在收到退回邮件后的10天内，会同项目销售部在最新一期的报纸广告上发布公告送达，转移或减小对通知的举证责任等。
3．客户来电反映或按照5.5.2规定了解到客户没有收到邮寄的《入住通知书》且客户事务组也没有收到被退回的邮件时，客户事务组应在两个工作日内向邮局或快递服务公司核实是否有客户签收邮件单据，并按以下方式之一处理。
经核实属其他人代为签收邮件而客户本人未签收的（如客户所在单位或居住地物业管理单位），客户事务
组告知客户实际情况。如邮件丢失或毁损，通知客户
前来签收重新开具的《入住通知书》（编号与原邮寄的入住通知书编号一致），并在通知书上注明“补开”字
样。
经核实属邮局或快递服务公司原因丢失、毁损未送达的，由邮局或快递服务公司出具相关证明，客户事务
组通知客户前来签收重新开具的《入住通知书》（编号
与原邮寄的入住通知书编号一致），并在通知书上注明
“补开”字样，不再重复以特快专递（EMS）的形式邮
寄（客户强烈要求邮寄的除外。在特快专递《邮件详
情单》“内件品名”栏列明“某编号的入伙通知书、附
件名称及相关证明”，保留《入住通知书》存根和特快
专递（EMS）寄件回执存档）。
4．客户来电反映《入住通知书》丢失或者毁损的，客户事务组通知客
6.采购管理工作指引 篇六
一、全面学习，准确把握，深刻理解党的十八大对新时期妇女工作的新要求
党的十八大报告对妇女解放的目标与前景进行了更加科学的思考和规划，对妇女发展问题做出了“坚持男女平等基本国策，保障妇女儿童合法权益”等一系列新的表述、新的部署。这是党对妇女事业的高度重视，更是党对新时期妇女工作的时代要求，是妇联组织必须长期坚持的根本方向和战略任务。妇联组织要承担起在引领广大妇女投身全面建成小康社会的实践中促进妇女的全面发展与进步的历史重任，就必须深刻理解和准确把握党对妇女工作的新要求，切实把思想和认识统一到党的十八大精神上来。
1.妇联组织学习贯彻党的十八大精神，就必须深刻认识理解党对贯彻落实男女平等基本国策提出的新要求。党的十八大明确提出：“坚持男女平等基本国策，保障妇女儿童合法权益。”这是建国60多年我们党第一次把男女平等作为基本国策写进党代会的正式文件中，不仅确立了男女平等基本国策的最高地位，标志着党对男女平等基本国策的认识达到了前所未有的高度，也意味着贯彻落实男女平等基本国策必然成为各级党委和组织的共同职责和重要任务。党对男女平等基本国策的重视与要求，为妇联组织大力推进男女平等提供了依据指明了方向，带来了前所未有的重大契机和良好环境。因此，妇联组织一定要抓住机遇，乘势而上，准确把握全面建成小康社会与促进妇女全面发展的关系，把推进男女平等作为妇联工作的着力点，以更新的姿态、更高的热情，更加努力地推动男女平等基本国策的贯彻落实。
2.妇联组织学习贯彻党的十八大精神，就必须深刻领会党对人民团体提出的参与社会管理的新任务。党的十八大明确指出：“强化企事业单位、人民团体在社会管理和服务中的职责”。这是党对妇联组织在社会管理中的作用和任务提出的更加明确和更加具体的要求。妇联组织参与社会管理的根本任务在于畅通妇女群众参与社会管理的渠道，具体而言就是要落实社会主义民主，为妇女的自由、平等和普遍参与社会管理创造条件；要大力培养妇女群众参与社会管理创新的骨干力量，为妇女参政和参与社会管理搭建平台；要在推动男女平等、促进社会和谐中发挥作用。因此，妇联组织必须立足全局，突出重点，把谋求妇女的进步与发展作为参与社会管理的出发点和归宿点，把协调社会资源配置，推动社会公平正义，促进社会和谐和性别和谐作为妇联组织的工作重点，切实承担起参与社会管理的重要职责。
3.妇联组织学习贯彻党的十八大精神，就必须深刻理解党的对发挥妇联组织桥梁纽带作用做出的新表述。党的十八大明确指出：“支持工会、共青团、妇联等人民团体充分发挥桥梁纽带作用，更好地反映群众呼声，维护群众合法权益”。这是党对包括妇联组织在内的人民团体提出的更高要求。在新的形势下，妇联组织发挥桥梁作用，就是要团结带领妇女奔小康，当好科学发展的带头人；发挥纽带作用，就是要密切党和妇女群众的血肉联系，当好真诚服务妇女的娘家人。因此，妇联组织必须进一步强化政治责任，对党负责，对妇女群众负责，对妇女事业负责，高举旗帜引领妇女跟党走，坚持不懈地维护妇女利益，把党的期望和妇女群众对美好生活的向往作为妇联组织的重大责任和奋斗目标，全力推动妇女工作沿着党的十八大指引的方向不断向前发展。
二、围绕主题，当好桥梁，坚定不移地团结带领广大妇女为全面建成小康社会和实现哈尔滨科学发展新跨越多做贡献
党的十八大吹响了向全面建成小康社会进军的前进号角。我们要以党的的十八大精神为统领，紧紧围绕“五位一体”的总体布局，深入贯彻落实市委十二届三次全会精神，坚持突出重点、做大品牌、上下联动、务求实效，全力实施“巾帼创业促发展”等“四大工程“，开展“十大行动”，凝聚引领广大妇女群众在全面建成小康社会和哈尔滨科学发展的实践中创业建功。
1.紧紧围绕科学发展，全力实施“巾帼创业促发展工程”，在团结引领妇女建设富裕哈尔滨、美丽哈尔滨上实现新作为。一是要大力开展巾帼产业项目招商行动。积极动员广大妇女投身全市产业项目大招商实践，加强同海外、省外妇女组织和社会各界的联系交流，积极引进产业发展项目，并协助政府做好安商稳商工作。二是要大力开展巾帼创业就业促进行动。定期举办“春风送岗位”推介招聘活动，定期举办女性专场招聘会，强化SYB创业培训，组建冰城巧女手工艺术联谊会，多渠道多方式为妇女手工制品搭建展示展销平台，扩大小额贷款妇女规模，带动更多的妇女就业创业，拓展妇女创业就业平台。三是要大力开展巾帼示范基地培植行动。开展基地示范产业项目整村推进试点工作，运用贷款、培训和项目等政策捆绑扶持基地建设；打造妇字号基地产品品牌，帮助基地实现产品和市场的有效对接，为农村妇女发展现代农业提供更深层次的扶持和帮助。四是要大力开展“巾帼环保”行动。开展“节约低碳时尚生活”活动，引领城乡妇女植树护绿、美化庭院，养成保护环境的好习惯和科学健康的生活方式。
2.紧紧围绕文化发展，全力实施“文化兴家促文明工程”，在团结引领广大妇女建设文化名城哈尔滨上实现新作为。一是开展最美女性教育行动。大力坚持用党的十八大精神宣传教育妇女，开展社会主义核心价值观教育，引领广大妇女坚定理想信念；深化“做最美女性，建文明城市”主题实践活动，引领妇女积极参与文明城市创建活动；推出“做最美女性，建文明城市，巾帼文明岗在行动”活动，引领女职工岗位练兵、技术比武，立足本岗建功立业。二是开展美丽家园创建行动。以“美丽家园幸福生活”为主题，举办第二届哈尔滨市家庭文化艺术节，引导全市家庭创建健康之家、和睦之家、环保之家、廉洁之家和平安之家，大力倡导男女平等、夫妻和睦、尊老爱幼、邻里互助”的家庭道德观念，以家庭的文明和谐促进社会的文明进步。三是开展巾帼志愿服务行动。扩大巾帼志愿者服务队规模，打造志愿服务品牌，着力推出“爱心妈妈”和“贴心女儿”两大品牌活动，启动“爱心妈妈援助孤困（留守流动）儿童每天一杯奶”计划和“贴心女儿志愿服务空巢老人”计划，重点关注服务老人、儿童两大群体，进一步弘扬社会新风。
3.紧紧围绕妇女民生，全力实施妇女维权促稳定工作，在服务引领妇女参与社会管理、建设和谐哈尔滨上实现新作为。一是开展妇女儿童维权行动。强化源头维权，积极推动妇女儿童发展两个规划全面实施；与市委组织部门联合举办优秀女干部培训班，召开加强女干部工作座谈会，出台《哈尔滨市加强女干部工作意见》，促进妇女参政比例的不断提高；组织法律专家学者开展立法调研，推动我市尽早出台妇女权益保障规定，更有效地代表和维护妇女的合法权益。二是要强化社会化维权。建立健全维权网络机构，全面推进在检察机关设立维护妇女权益工作组，推动确立人民陪审员中的妇女比例，发挥妇女维权法庭、家暴预警及验伤中心等社会化维权载体作用，加强对妇女儿童的法律保护。三是要积极参与社会管理。积极争取党政赋权，主动承接政府转移出来的服务妇女儿童的工作职能，在社会管理创新的格局中确立新地位、发挥新作用；做大“妇联事业”服务品牌，形成妇联家政、妇联培训等品牌的规模特色，提升妇女儿童生活品质；加大救助力度，制定并实施帮扶贫困妇女工作规划，扩大孤困儿童救助规模，推动孤困儿童、单亲特困母亲等民生问题的解决，努力提升妇女的幸福指数。
三、牢记职责，当好纽带，坚定不移地推动男女平等基本国策的贯彻落实
将男女平等作为国基本国策写进党的报告，意味着男女平等国策不再只是一种对社会的倡导，而是各级党委政府必须贯彻执行的刚性任务。代表和维护妇女利益，促进男女平等是妇联组织的基本职能。因此，在推动贯彻男女平等基本国策中，妇联组织既负有义不容辞的责任，也承担着重要推动作用。
1.加大宣传力度，坚持不懈地推动男女平等基本国策深入人心。男女平等基本国策只有成为全民全社会的主流价值观，国策的实施才会变成强有力的实际行动。因此，妇联组织必须大力开展国策的宣传工作。一是要扩大社会宣传，采取举办专题讲座、在报刊开辟专栏、举办理论研讨等多种形式，大力宣传男女平等基本国策，不断扩大国策的社会知晓度，使之成为社会公民的主流价值观。二是要加强与大众传媒的合作，争取大众传媒的重视支持，宣传男女平等基本国策，宣传妇女在小康社会建设中的作用贡献，推动男女平等国策纳入社会意识形态和大众传媒主流。三是要加强对决策层面的宣传，将男女平等基本国策纳入党校主体班次的必修课程，强化各级领导的性别意识，推动国策成为党政决策的基本价值准则和前提。
2.加大协调力度，坚持不懈地推动男女平等基本国策落到实处。贯彻男女平等基本国策关键在于运用这一国策去规范和引导各级党委政府及各方面的政策。因此，妇联要加大协调促进作用，积极推动男女平等基本国策纳入决策主流。一是要推动制定落实男女平等国策的细化措施，对落实基本国策的要求制度化、具体化，增强国策的可操作性，确保国策真正发挥规范和引导各项政策和法律制定实施的积极作用。二是要推动建立体现性别公正的政策体系，努力从政策的层面推动妇女参政、妇女就业、妇女土地等妇女发展关切领域问题的有效解决。三是要推动建立国策的监督落实和评估机制，争取党政支持赋权妇联组织和妇儿工委监督和评估权力，对各级决策机构落实男女平等基本国策情况进行监督和评估，确保国策落到实处。
3.加大促进力度，坚持不懈地强化妇联组织推动男女平等基本国策贯彻落实的行动力。一是要注重发挥妇女的主体作用。一方面要积极引导广大妇女及时向决策机构反映自己的呼声和要求，积极争取自身平等权利的实现，一方面引导妇女树立“四自”精神，提高自身素质，不断提高争取平等的能力和水平。二是要注重对妇女的教育引导。受传统、现实多种因素的影响以及我国现阶段社会生产力水平的制约，从法律上的男女平等到事实上的男女平等是一个长期而漫长的过程，因此，我们必须提高妇女对男女平等基本国策的理解度，教育引导妇女正确处理奉献与分享的关系、妇女特殊利益和人民根本利益的关系、眼前利益和长远利益的关系，科学理性地促进国策的贯彻落实。三是要加强调查研究和理论研究，对国策的实施情况进行调查研究，及时提出对策建议，促进国策的贯彻落实。同时，组织专家学者开展理论研究，对国策进行科学阐释，拿出令人信服的理论依据，用科学的理论指导实施国策的实践行动，提高国策的实效性。
四、解放思想，筑牢阵地，坚定不移地把妇联组织建设成“坚强阵地”和“温暖娘家”
打铁还需自身硬。面对党的新要求、妇女的新期待，妇联组织要承担起肩负的责任，就必须大力实施“固本强基增活力工程”，全面加强自身建设，切实提高妇联组织建设与工作的科学化水平。
1.拓展组织覆盖，努力构筑开放的妇女组织体系。积极探索新形势下的妇女组织的设置形式，不断延伸组织触角。一是要面向基层，加强主干组织网络建设。坚持在党建带妇建的带动下，巩固四级组织网络，加强街道、乡镇和村、社区妇联的健全完善，做到哪里有党组织，哪里就有妇联组织。二是要重心下移，深化和拓展“妇女之家”建设。在全市大力推广依兰县永丰村、南岗区同乐社区、道里区江桥社区“妇女之家”工作先进经验，带动更多的妇女之家开展工作发挥作用。同时，放宽视野，大胆探索在两新组织、在农村生产示范基地、在社区楼宇、在妇女社团等妇女集中的地方建立“妇女之家”的有效途径，把妇女工作落实在最基层的妇女群众之中。三是要面向社会，加强妇女联谊组织建设。要在代表性强、影响力大的优秀妇女和职业妇女群中建立妇女组织，尝试建立三八红旗手联谊会、人大女代表联谊会、女村官联谊会等组织，密切与不同妇女群体的联系，培育妇女工作的妇女运动的骨干力量，扩大妇联组织的社会影响力和引带力。
2.创新思维理念，努力建立起科学开放的妇女工作思想体系。面对新的形势，新的任务，妇联组织必须用科学的理念来定位和引领妇女工作的开展，努力建立与科学发展相适应、指导妇女工作创新发展的思想体系。一是要树立和强化“以妇女为本”的思想。坚持把妇女群众放在心中的最高位置，把妇女群众对美好生活的向往作为妇女工作的出发点和落脚点，以此为引领确定妇女工作的目标和任务，努力服务不同妇女群体的不同需求，让妇女群众能够平等享有发展的成果。二是要树立和强化顶层设计的思想。要深入开展调查研究，在调研的基础上决策工作的方向与工作重点，对开展的每一项工作从源头上对工作的目标、内容、措施进行全方位的设计，使妇女工作真正融入党政大局、真正符合妇女需求，不断提高工作的有效性。三是树立和强化久久为功的思想。把妇女工作置于经济社会发展的现实基础和妇女群众的实际需求中去谋划设计和推进，对那些能够解决妇女群众实际问题和能够带来长远利益、根本利益的工作，要一以贯之地坚持下去，以咬定青山不放松的精神一抓到底，让妇女群众得实惠、普受惠、长受惠。
3.创新工作方式，努力建设更加高效的妇女工作运行机制。一是要积极建立社会化运行的工作机制。注重发挥“巾帼建功”、“双学双比”等协调组织的作用，加强同成员的单位的协同合作，找准与劳动、民政、司法等部门的工作定契合点，集聚政策、资金项目等资源开展工作，实现合作共赢。二是要建立品牌化运行的工作机制。注重从党政关注、社会关心、妇女所需、妇联所能的结合点开发新的工作载体，整合内部资源，加强与企业合作，创建合作品牌，把一项项零散的活动整合为妇女工作新的品牌，打造特色鲜明、影响广泛、富有实效的工作精品，提升妇女工作的影响力。三是要建立实事化运行的工作机制。注重工作实效，把重点工作化解为一项项服务妇女群众的实事项目，并推动纳入政府的民生工作和惠民工作的总体规划，集中力量加以推进，实现妇女工作虚功实做，使妇女工作更加符合群众的实际需求，更加符合党对妇联组织的要求。
作者系哈尔滨市妇联主席
7.模具改良工作指引 篇七
一、内部提出改良
1、模具在第一次试模后（T0）由项目工程师组织工程部、生产部、QA召开T0后模具（产品）检讨会，全方位检讨设计、工艺、生产各环节中影响交付时间、交付品质等生产常异常问题，总结在设计、工艺、生产中的经验。项目工程师做好《T0会议记录》交文控室受控并分发参会部门。
2、项目工程师根据会议内容针对需改良的项目分编号逐条列入《模具成品改良书》交由工程经理审核后由文控送生产部出具改良方案并由生产副总确认后，转文控室受控并分发生产部、工程部、项目组开始改良并跟进。
3、改良过程中的跟进：生产部门严格按照议定的改良方案进行改良。项目工程师随时跟进监督，发现问题即时书面知会生产主管作处理。
4、改良后生产部应对应改良书作出自检，并在完成状况栏作出判断记录同时通知QA复检审核，未完成项继续改善至完成。待QA确认所有改良项目都已作出改良，即通知项目模具改良完成。项目工程师再根据客户要求或实际需要安排试模事宜。
5、改良后试模：按《试模流程管制作业指导书》进行。
6、改良试模检讨：生产技师、项目工程师跟进试模全过程，如发现试模过程中出现重要问题亦需知会工程部现场看试模。取得改良后样板后，交由QA部作尺寸检测；项目工程师对照之前的样板与改良书和《样品检测报告》检查是否改良到位。
7、改良未到位或漏改项目在再次出具改良书时，沿用之前的编号并加注改良次数如：（A1、A2、A3）。
8、当同一改良项目改良二次还未到位或漏改时，由项目工程师立即组织工程部、生产部检讨原因并商量对策，如仍难以解决交由副总处理。
二、客户提出改良
1、项目工程师在和客户工程师检讨产品时应做好《检讨记录》，回到公司后转化为改良书。
2、其它如一。
8.人事档案审核工作指引 篇八
人事档案审核工作，主要包括入职审核和任前审核。
一、入职审核
入职审核重点对新调入员工的档案齐全完整性进行审核。根据人事档案内容的分类，每一类的审核要点如下：
(一)履历材料
履历材料由干部履历表组成。1999年以前参加工作的，须有中央组织部制发的1988年版和1999年版《干部履历表》，1999年以后参加工作的，须有1999年版《干部履历表》。
对缺少此类材料的要按以下方法处理：
1.没有相应的1988年版、1999年版《干部履历表》要尽量查找收集;2.1988年版《干部履历表》确实找不到的，可以不再补充填写;3.缺1999年版《干部履历表》的，必须及时填写(1999年以后参加工作的也必须补充填写)。补填1999年版的《干部履历表》以干部填写时的情况逐项填写。《干部履历表》所填信息应真实、准确、规范、完整，逐项填写完成，必须有照片、本人签名、填表时间和组织印章。
归档注意事项：员工在入职一个月内，填写最新的《干部履历表》，交干部监督处，由干部监督处审核后移交档案
期（半年以下）的总结材料可不归档。领导干部述职报告不归档。材料要有本人署名、形成时间，如是组织单位出具的考核材料，要有组织单位盖章。
(四)学历、职称、培训、及反映科研学术水平的材料 1.学历学位材料
学历学位材料一般自高中起形成，在审核时：一要注意完整性，一套完整的学历材料至少由报考登记表（报考书）、学习成绩单（卡）、毕业生（学员结业）登记表三部分组成。二是要注意真实性，不具备成人学历教育资格的办学单位颁发的毕业证、学历证明，不承认学历；没有参加统一入学考试，学习时间不符合学制规定，补发的学历证明无文件依据的，不承认学历。
按照学历学位高低和类别不同，对相应的学历学位材料有不同要求: 1)“文革”以前入学的，档案中须有高校毕业生登记表；“文革”期间入学的，须有高校毕业生登记表或高校选拔学生登记表；恢复高考制度后入学的，大学本（专）科学历须有高校学生登记表、高校学生学习成绩表、高校毕业生登记表，本科毕业的一般还有授予学士学位的材料。
2)硕士研究生学历须有报考攻读硕士学位研究生登记表（2005年后，改为****年攻读硕士学位研究生录取登记表）、硕士研究生登记表、硕士研究生学习成绩表、硕士毕业研究
部本人要尽量查找，收集齐全。特别是各类毕业生登记表一定要尽量查找，实在查找不到的，方可到学校进行复印，并注明出处，由学校加盖公章。所有材料均查找不到的，方可用学历、学位证书复印件代替，并经发证学校和干部本人单位组织人事部门认定盖章。
2)材料分类问题：过去，学生登记表、含学习成绩的毕业生鉴定表等都未归在第四类，今后，凡是反映学历、学位的材料统一归在第四类
3)全日制教育和在职教育问题：中组部2002年在关于印发新的《干部任免审批表》的通知中提出，在学历学位的填写时要区分全日制教育和在职教育，新任免表中“全日制教育”栏填写通过全日制教育方式获得的最高学历，“在职教育”栏填写以其他学习方式获得的最高学历。档案部门只需审核学历学位材料是否齐全，手续是否完备即可
4)党校学历问题：党校学习获得的学历分为两类：一类为国民教育学历，是指经国家教育主管部门批准，纳入国家计划招生并参加全国统一考试录取在党校就读的学生所取得的学历，此类学历填入“全日制教育”栏；另一类党校学历，均填入“在职教育”栏。各级党校学历应以“写实”的方法填写，如在研究生、大学、大专学历前加“中央党校”或“省、市党校”。
5)各类成人高等教育学历问题：各类成人高等教育（电大、函大、夜大、职大、业大、管理干部学院等）或通过高
（[1995]参训字第034号）等文件执行。
9)学历学位证书认定问题：几种查证方法
一是查教育部高校学生司编写的《高等教育学历问题咨询手册》中的学校名录；二是查证书式样；三是通过中国高等教育学生信息网查询；四是直接向发证学校查证；五是对境外颁发的学历证书，可通过教育部留学服务中心进行认证。
归档注意事项：在职学历学位，由员工在毕业取得证书后及时将学习材料移交公司人事档案管理员归档，管理员同时将员工最新学历学位信息在NC系统中进行更新。
2.职称材料
评聘专业技术职称的材料要齐全，如套改和晋升专业技术职务（职称）呈报报表、专业职务任职资格审批表等材料；
注意：
1)通过全国统一考试取得专业技术职（执）业资格证书的，应有相应的专业技术资格考试申报（登记）表等材料，由本人在取得证书后将资格考试申报（登记）表移交
2)评定技术职称时写的业务论述、论文、技术报告、技术总结、情报动态等，不归档。
归档注意事项：员工参加集团外职称考核及评审的，在取得证书后将材料及时移交公司人事档案管理员，参加集团内评审的，由集团负责评审人员在评审完毕后将材料移交档案员。
任免审批表（全国干部档案审核专用）、干部三龄两历认定表等。
(六)党团材料
此类材料构成主要为： 1.加入中国共产党的材料
中国共产党入党志愿书、入党申请书、转正申请书、培养教育考察材料，整党工作、党员重新登记工作中民主评议党员的组织意见、党员登记表，党支部不予登记或缓期登记的决定、上级组织意见；不合格党员被劝退或除名的组织审批意见及主要依据材料;取消预备党员资格的材料；退党、自行脱党材料;恢复组织生活（党籍）的有关审批材料；
2.中国共产主义青年团入团志愿书;3.加入或退出民主党派的有关材料。
注意：缺少入党志愿书要认真查找，确实找不到的要按照重新填写《入党志愿书》的有关规定办理。处理办法是由其原单位出据证明并经县级或县以上党委组织部门审核，证实其党员身份，现在单位党组织要在其重新填写的《入党志愿书》有关栏目内注明情况和原因，提出承认其党员资格的意见，报上级党组织审查同意后，连同原单位党组织的有关证明材料，一并存入干部本人档案。
(七)表彰奖励材料
县处级以上党政机关、人民团体、企事业单位等予以表
归档注意事项：1993年以来工资材料要齐全、手续齐全（或在《工资变动登记表》有相应记载）。在此类材料收集时，要重视2006年公务员和职工工资套改表。
员工工资变动情况表由薪酬处在每年3月份集中归档。2.任免材料 主要包括：
1)干部任免审批表及相应考察材料； 2)干部试用期满审批表；
3)公务员登记表，参照公务员法管理机关（单位）工作人员登记表，公务员调任审批（备案）表；
4)干部调动审批材料；
5)援藏、援疆、挂职锻炼登记（推荐）表；
6)授予（晋升）军（警）衔、海关关衔、法官和检察官等级审批表，干部转业（复员）审批表；
7)退（离）休审批表等材料；
8)录（聘）用审批（备案）表、取消录用、解聘材料； 9)选调生登记表及审批材料，选聘到村任职高校毕业生登记表；
10)应征入伍登记表（兵役登记表）、招工审批表、转业干部服预备役报告表，知识青年上山下乡登记表，招工登记表（审批表），“以工代干”人员转干审批表；
11)签订、解除或终止劳动合同、聘用合同有关内容的复
主要包含以下几类：
1)委员当选通知或证明材料（考察材料）； 2)代表登记表； 3)职工代表登记表等。(十)其他材料
这一类材料里包含的内容多而杂，但有的也很重要，主要有以下几种：
1.大、中专毕业生分配报到通知书（派遣证）； 证明干部身份，很重要。2.干部介绍信，工资介绍信； 接收社会招聘进入公司人员必备。
3.录用体检表，反映严重慢性病、身体残疾的体检表； 4.干部人事档案报送单、转递单；干部人事档案有关情况说明等材料；
5.因私出国材料：国（境）外永久居留资格、长期居留许可证件等有关内容的复印件
6.其他材料：如，工伤致残诊断书，确定致残等级的材料，生平，非正常死亡调查报告等材料，自愿生育一个孩子审批表、再生育子女申请审批表等材料，人事争议仲裁裁决书（调解书）等。
二、任前审核
根据干部选拔任用“凡提四必”要求，要对拟提拔或进一
料的出生日期，并判断最早形成材料记载的出生日期、最新《干部任免审批表》和其他主要材料记载的出生日期是否一致。
a:最早形成材料记载出生日期;注：根据档案目录中材料形成时间，常见的最早形成材料是中学毕业生登记表、入学(入伍、招工)政审表、《入团志愿书》、应征入伍登记表、招工登记表和体检表等。
b:最新《干部任免审批表》中记载的出生日期;c:《公务员登记表》、最新《干部履历表》和《军人身份证号登记表》填写的身份证号中记载的出生日期。
2)涉嫌造假:出生日期涉嫌涂改造假主要指涉嫌涂改最早形成材料的出生日期等情况;出生日期涉嫌材料造假主要指涉嫌伪造记载出生日期的最早形成材料等情况。可通过逻辑推算进行初步判断：
a:根据记载推算上学、参加工作、入党年龄等是否合理，并进行判断，如按照《党章》规定入党时要年满18周岁。
b:根据家庭成员年龄推算其年龄是否合理，即对档案材料记载的相关信息进行互相比对印证，如根据《干部履历表》、自传、政审材料、《入团志愿书》、任免表等材料中填写的家庭成员年龄，推算其出生日期是否合理。
3)有认定情况的审核:档案中如有关于出生日期的相关认定材料，需对下列情况进行判断：
的最早记载为依据，而不是以身份证为依据。
3)军队转业干部在部队期间认定出生日期的，如符合中组部有关政策规定，且依据充分的，该认定有效;否则，应重新予以认定。
(二)参加工作时间 1.认定依据
参加工作时间以参加工作时形成材料记载的时间为依据。
2.审核要点
重点审核最新《干部任免审批表》的工作时间和参加工作时形成材料记载的时间是否一致。
参加工作时间前后是否一致的界定：
1)若最新《干部任免审批表》的工作时间和参加工作时形成材料记载的时间一致且档案中其他主要材料的工作时间也一致，该档案中的工作时间不存在问题;2)若最新《干部任免审批表》的工作时间和参加工作时形成材料记载的时间不一致，且无相应证明材料的，该档案中的参加工作时间前后不一致，须进行整改。
3.审核程序
1)确认材料齐全、制作规范
参加工作的有关材料是否齐全完整。如职工登记表、招生(入伍、招工)政审材料、知青上山下乡证明、录(聘)用审批
中参加工作时形成材料记载的时间为依据。并对相关信息进行整改，必要时应重新制作最新《干部任免审批表》。以后形成的《干部任免审批表》、工资审批表等材料必须使用认定后的工作时间。
(三)入党时间 1.认定依据
入党时间以入党时形成材料记载的时间为依据，《入党志愿书》是证明党员身份和党员入党时间的重要材料。
2.审核要点
主要审核《入党志愿书》中入党时间记载是否与最新《干部任免审批表》中信息一致。
入党时间前后不一致的界定：
1)若最新《干部任免审批表》与《入党志愿书》的入党时间记载一致，且与档案中其他主要材料记载一致，该档案中的入党时间不存在问题;2)若最新《干部任免审批表》与《入党志愿书》的入党时间记载不一致，须进行整改。
3.审核程序
1)确认材料齐全、制作规范
查看六类中《入党志愿书》、入党申请书、1985年《党员登记表》、1990年《党员登记表》等材料是否齐全。注：1985年以前入党的须有1985年《党员登记表》，预备党员不
记载不一致的，须以《入党志愿书》记载的时间为准，对入党时间前后记载不一致的须对相关信息进行整改。以后形成的《干部任免审批表》等材料必需使用《入党志愿书》中记载的入党时间，若缺少《入党志愿书》的，须按规定重新填写归档，填写的个人情况截止至重新填写之日，同时须有组织的相关证明材料。
5.其他情况
加入民主党派的，需有加入民主党派的材料。加入民主党派时间以材料为准。民主党派的党员身份及入党时间的确定要按照该党派相应的章程来确定。其中，民革入党时间为支部大会通过之日;民进、民建、民盟、农工党、致公党、九三学社入党(会、盟、社)时间为地市级以上组织批准之日;台盟入盟时间为省级以上组织批准之日。档案中须有相关审批材料或真实有效的证明材料。
(四)学历学位 1.认定依据
学历学位以反映学历、学位的材料为依据，均归在干部档案第四类。
2.审核要点
重点审核最高学历学位材料是否齐全，该学历学位国家是否认可，最新《干部任免审批表》中的学历学位信息是否一致。
开始一般须通过国家组织的外语水平考试和学科综合水平考试。
⑤博士研究生：专家推荐书(2份)、报考攻读博士学位研究生登记表、博士研究生登记表、博士研究生学习成绩表、博士毕业研究生登记表、授予博士学位决定。同等学力申请博士学位者(没有学历)，须有学位课程进修成绩表和授予博士学位的材料。
特殊情况：
①大学普通班:高校毕业生登记表或高校选拔学生登记表。
②国(境)外学历学位：国(境)外学校出具的学历学位证书复制件、学习成绩单，驻外使领馆出具的学习证明，教育部留学服务中心出具的认证材料。
③党校学历：大专、大学：学员成绩表、毕业学员(登记)鉴定表或学历证明。党校研究生：在职研究生班考核登记表、在职研究生班毕业学员登记表。中央党校研究生一般有毕业论文评审答辩情况表、毕业学员政治思想情况评鉴表和学员党性锻炼小结。
2)其它情况
根据档案中学历学位材料记载，按全日制和在职分别审核，尤其要注意以下几种情况：
a:党校学习取得学历学位。分为两类，一类为国民教育
判断学历学位是否真实准确。
b:进一步查实 如存疑点，可通过以下方式进一步鉴别： ①查学校名录。教育部高校学生司编写的《高等教育学历问题咨询手册》，分历史阶段分别列举了国内所有高校的名录，可查核发证学校是否属实。②查证书式样。普通高等教育自1994年到2000年，成人高等教育自1993年到2000年使用的学历证书均为教育部统一印制，可照此查对。③网上查询。2001年起，全国实行各类高等教育学历证书电子注册制度，可直接在中国高等教育学生信息网上进行查询。④到毕业院校进行查证。⑤教育部留学服务中心认证。对境外颁发的学历学位证书，可通过教育部留学服务中心进行认证。
4.问题处理建议
审核最新《干部任免审批表》和学历学位材料中记载的国家认可的最高学历学位信息是否一致，不一致时审核认定相关信息后进行整改，必要时应重新制作最新《干部任免审批表》。以后形成的《干部任免审批表》等材料必须使用经认定的学历学位信息。
(五)工作经历 1.认定依据
工作经历以反映工作经历的材料为依据，主要包括《干部任免审批表》、《干部履历表》等。
2.审核要点
作最新《干部任免审批表》。以后形成的《干部任免审批表》等材料须使用认定后的工作经历。
(六)干部身份 1.认定依据
干部身份以进入干部队伍的相应材料为依据，包含企事业单位和乡镇聘用制干部的材料。
2.审核要点
重点审核转干、录干、聘用制干部的审批材料是否真实有效，聘用干部审批材料是否按规定进行续、转聘。
3.审核程序
进入干部队伍一般应具有相应的材料。1)直接就业：报到(派遣)证、转正定级审批表。2)工人转干：转干审批表、以工代干审批表。3)军转干部：战士提干审批表、军校学员转正定级审批表、转业审批表。
4)公务员：《公务员过渡审批表》、《公务员登记表》、《参照公务员法管理机关(单位)工作人员登记表》。5)外部调任：须有相应的调动审批材料，2008年3月以后从其他单位调任机关或者参照公务员法管理机关的须有公务员调任审批(备案)表。4.问题处理建议