中国大唐集团公司2010年工作报告

中国大唐集团公司2010年工作报告（共7篇）

1.中国大唐集团公司2010年工作报告 篇一

大唐山东发电公司2010年上半年党群工作座谈会

暨二季度政工例会会议

展学平讲话摘要

今天这个会议的主要目的就是贯彻落实集团公司党建、人才、思想政治工作会议和上半年经济工作会议精神。

通过今天的汇报，可以看出各个单位做了一定的准备，但是准备不充足，第一就是主题不明确，第二就是汇报时出现脱节现象。下次汇报，思政部要把工作做好做细，要针对幻灯片的质量、形式、内容等方面严格把关，突出主题，提高汇报质量。我们针对各单位工作开展情况、措施是否得力、汇报的表现，进行了互评打分，通过E化、序化来激励我们，鞭笞我们，从而更深入透彻的思考“我是谁?我在什么地方?我到哪里去?”。

这次会议最大的特点就是思政部孟主任对大家的点评非常到位，内容精炼具体，明确指出了各个单位在工作中存在的问题，有利于解决问题，只有这样，我们才能把工作做得更好，做出特色，做到一流。

按照会议安排，我对今天的会议进行总结讲话，会后把总结讲话下发，供各单位学习。下面我要重点的讲的是如何加强党群工作队伍的建设。为适应山东公司的发展，我们要加大党群工作队伍的培养，做到主动超前，科学判断。加强 1

队伍建设要作为今天这个会议的重要内容，也是对下一步工作任务的要求，我讲以下四点：

一是倡导勤奋、敬业、忠诚、主动精神。

勤能补拙是良训,一分辛劳一分才。要想把工作做好，我们就得付出心血，付出艰苦的劳动，勤奋是要放到首位的。在我们党群工作中，无论是团队还是个人，都应具有勤奋的精神。做好事并不难，难的是一辈子做好事，所以我们要坚定不移的将勤奋精神贯彻到党群工作队伍中。

敬业就是对事业的态度，态度高于一切。一屋不扫何以扫天下，我们要做好本职工作，明确问题，落实责任，把山东公司的党群工作做到前面。

忠诚于事业，是做人和工作最基本的要求，也是品质的要求。要做事先做人，一个人无论成就多大的事业，人品永远是第一位的，而人品的第一要素就是忠诚。我们要忠诚事业，忠诚于单位，忠诚于党群工作。

主动与否，能够明显的通过工作成果表现出来。工作要具有主动性，就能做到超前，有计划的去做事情，这是我们做好本职工作必须具备的。

倡导这四种精神，把我们党群工作提高到一个新的高度，新的认识，这样山东公司的党群工作才能走在集团公司的前列。

二是打造学习型、协作型、创新型、竞争型的党群工作

团队。

学习是党群工作的需要，是岗位的需要，是自我认知的需要，也是我们成长的需要。将自己培养成具有学习力的个人，我们就要向书本学习，向实践学习，向历史学习，向同志们学习，在工作中学习，在学习中工作。我们要致力于把整个山东公司的党群队伍建设成学习型团队，党组织建设成学习型党组织。

协作就是要体现１+1>2，狼的团队精神，它们分工明确，职责清楚，狼群的凝聚力是取得成功的保障，是协作的充分体现。然而拔河，也是典型的例子，怎样才能把多人的力量集中到一起形成合力，这就需要协作精神。我们党群工作要创建协作型团队，要互相学习长处，互相补偿，增强团队团队的战斗力。

创新就是要解放思想。比如说，怎样才能做到三个和尚都有水喝，这就需要创新，开拓思路。管理创新，三个和尚接力挑水，每人负责三分之一的路程。制度创新，三个和尚轮班挑水，每人负责一天。技术创新，通过改变技术，将水引过去。另一个就是七个和尚分粥的问题，怎样解决每个和尚都能喝到粥，原先是分粥的人只能负责当天能喝上粥，其余六天就只能挨饿了，后来通过改变方式，每天谁分粥，谁最后一个喝粥，这样就解决了分粥不均匀的问题。赛马，原先是比谁的马跑的快，现在是比谁的马跑的慢，这就需要改

变方法，两个人互换马匹，骑着对方的马，就会想办法让自己骑得马跑的快，这样自己的马跑的就会慢了，这就是机制的改变，这就是创新。在党群工作中，我们也需要创新，这样才能促进我们的工作更好的发展。

竞争型团队，要有信心，要有永争第一的精神。每个环境都存在竞争，这就需要我们分析对手，指定目标，采取措施。猎狗追兔子，往往会追不上，兔子是为了生命而跑，猎狗是为了一顿饭而跑，最多也就是饿一顿。所以说我们要有竞争的意识，要不断树立新的目标，不断超越，要有追求卓越的思想。

三是要坚持“三老、四严、四个一样”精神，常三问，省三尽。

三老四严就是“对待革命事业，要当老实人，说老实话，办老实事；对待工作，要有严格的要求，严密的组织，严肃的态度，严明的纪律”。四个一样就是“对待革命工作要做到：黑天和白天一个样；坏天气和好天气一个样；领导不在场和领导在场一个样；没有人检查和有人检查一个样”。我们党建工作一定要按着这个要求培养队伍，要发挥领导的表率作用，党员的模范作用，干部的带头作用。

常三问就是“我是谁?我在什么地方?我到哪里去?”，山东公司的网站、报纸，要找准定位，提高标准，对比山东，对比全国，不断完善，吸取经验。

省三尽就是尽职、尽责、尽心。经常反省，对照岗位标准，责任是否落实，监督是否到位。我们每个同志回去后要认真思考，让责权利对等，尽心尽力，做到问心无愧。但是要做到最好很难，受到各种原因的限制，这种省三尽的思想是必须保持的。

四是在党群工作中全面使用“五确认一兑现”的方法。“五确认一兑现”不仅仅用在生产上，也要在党群工作中全面运用，我们要做到主动的去用，有意识的去用，这样就能把我们的党群工作做好。

要把“五确认一兑现”用在文明单位的建设上，按照E 化、序化的标准，尤其是黄岛电厂、鲁北公司、新能源公司，针对文明单位的创建，找出问题，制定措施，确认目标。我们要高度重视，把目标量化，每月进行一次点评，半年进行一次总结。

今天这个会议，对于文明单位的建设，既是一次动员会，又是一次布置任务的会议。各单位要根据目标制定措施，严格按照“五确认一兑现”的方法去做，按照四个凡是的要求去做。文明单位的建设，既是集团公司的要求，是山东公司党组的要求，也是山东公司发展的要求，大家要高度重视，根据问题，制定切实可行的措施。

要把“五确认一兑现”用在宣传工作中，落实稿件任务，有压力才有任务，有目标才有措施。

希望大家认真的考虑，尽职尽责尽心，做好本职工作，做出成效，做成绩，使我们山东公司整个党群工作有个新台阶，能够走在集团公司的前列。各项工作都要朝着这个目标不断的努力，付出我们的劳动、心血，把工作做好做细。

前段时间，思政部统计的目前各个单位党群工作的人员情况，党群人员缺少的太多，我们要随着公司的发展，随着各个基层公司的成立，在建立经济组织的同时，建立党的组织，建立工会组织，思政纪检人员要逐渐配齐，可以先兼职，要落实任务。但是要意识到有和没有是不一样的，专职和兼职不一样，人的精力有限，没有专职人员，就不能把工作考虑细。省公司党组也高度重视，要尽快配备人员，把工作做好。

思政部要考虑如何加强党群人员素质和能力的培养，先从写作开始，办个培训班，提升思政人员的素质。要让每个宣传人员在合适的时间把文章写好，写出特点。

各单位回去后要组织人员，认真研究下半年的工作，要具有超前的思想，主动的精神，认真对待我们的工作，把基础工作做好，干出特色，使我们工作再上一个新台阶。

这次会议也是我们对党群工作的一个再动员会议，也是我们进一步提高认识，提升素质，提升能力，端正态度的会议，把党群工作做好，使山东公司的党群工作和扭亏增盈，前期项目的发展一样，走在集团公司前列。

2.中国大唐集团公司2010年工作报告 篇二

一、岗位管理的概念及方法

(一) 岗位管理的概念。

岗位管理是以组织中的岗位为对象, 科学地进行岗位设置、岗位分析、岗位描述、岗位监控和岗位评估等一系列活动的管理过程。岗位必须在分析和评价的基础上进行管理。岗位管理主要包括岗位设计、岗位分析和岗位评价三个环节。

本文进行的岗位管理研究主要是进行岗位设置并在此基础上通过岗位分析进行定岗、定责、定编。由于岗位评价工作需要在岗位分析基础上各企业根据经营特点自行选取方法进行评价和人员配置, 故仅对岗位评价工作进行了一定的探索性研究。

(二) 工作分析常用分析方法。

岗位工作分析是企业的基础性管理工作, 在操作的过程中受多种因素的影响, 包括宏观层面企业战略与发展方向、人员总体结构等, 中观方面企业的部门设置、职责划分、制度流程设计, 微观方面企业岗位人力资源的素质及情况等。在进行岗位管理工作的过程中, 在综合各种因素的基础上, 常用的方法有行业标准化、外部标杆法、内部标杆法及工作任务分析法等。

工作任务评估法, 通过岗位工作结构、强度、工作量的具体分析评价, 能够获得有效、准确的一手数据, 在此基础上借鉴其他评估方法根据企业的特点进行定岗、定编, 适用于财务公司这类既有管理又有服务职能的企业。因此, 本文主要以岗位工作任务分析为手段, 进行企业集团财务公司的岗位管理研究。

二、工作任务分析基本方法与步骤

岗位工作任务分析针对岗位需完成的具体工作入手, 通过问卷和访谈形式调查岗位工作任务、工作结构、工作量, 结合部门及岗位职责进行分析, 从而优化岗位配置, 明确岗位职责, 进而依据企业的实际情况和经营目标, 确定人员编制。其主要步骤包括以下方面:

(一) 明确岗位的具体工作职责, 将工作职责细化为日常工作任务;

(二) 开发适合公司的调查表, 通常为自陈式量表, 量表包括工作任务名称、时间、频率以及重要程度等, 同时可根据企业需要进行调整;

(三) 员工依据岗位工作情况, 客观、真实地填写调查表;

(四) 员工的直接领导检查、复核员工填写情况, 重点检查准确度与真实性;

(五) 人力资源部门根据反馈情况进行统计分析。依据预先设定的岗位工作判定维度与标准, 进行工作任务分析;

(六) 提出“三定”建议。人力资源部门对照各部门职责及岗位工作任务, 结合工作任务分析情况, 确定各岗位工作职责, 根据本单位实际情况和未来经营目标, 对岗位设置及人员编制提出合理建议, 广泛征求部门及员工意见, 调整并确定“三定”方案进行发布实施。

三、企业集团财务公司及其岗位管理工作特点

企业集团财务公司定位服务于所属集团, 深入挖掘资金潜力, 提高资金使用效率, 为集团提供整体性资金解决方案。兼具产业和金融双重特点, 具有创造价值、资金管理和为成员单位服务的三重职能。

近年来随着企业集团实力的发展壮大, 越来越多的大型企业集团发起设立财务公司, 在财务公司价值逐步凸显的过程中, 科学的人力资源规划对于人才的选、用、育、留发挥着愈发重要的作用。科学的人力资源规划前提是扎实的岗位管理工作。目前, 财务公司行业还没有统一的岗位“三定”标准, 双重特点导致其岗位管理工作不同于企业及金融机构, 具有一定的复杂性, 主要体现如下特点:

(一) 财务公司在人员结构及管理方面呈现产业特点。

在财务公司成立之初, 相当数量的人员来自于所属企业集团, 这些人员对集团主业发展理解深刻, 产业背景特征明显。但同时需要加强对金融业务运营管理及人员配置的学习与借鉴。

(二) 探索市场化用人机制, 管理体制的灵活性、专业性需进一步加强。

作为非银行金融机构, 财务公司职能发挥要求其具有灵活、专业的特点, 但是相较于银行等大型金融机构, 受《企业集团财务公司管理办法》限制, 财务公司能够开展的业务有一定局限性, 从业人员在金融方面的专业知识与能力也有待提高。面对人才的竞争压力, 在人员引进与管理方面, 财务公司需逐步探索市场化体制机制, 寻求兼顾行业和产业双重特点的人力资源规划方案。

(三) 受企业集团管控较多, 财务公司岗位、编制控制较严。

财务公司一般作为集团公司的二级公司, 集团对其岗位、编制管理参照主业, 有一定限制, 一般情况下不允许突破, 政策灵活性不强。

四、大唐财务公司工作任务分析研究实践

本文以中国大唐集团财务有限公司 (简称“大唐财务公司”) 作为样本, 以工作任务分析为手段, 研究大唐财务公司的岗位管理工作研究, 为同业财务公司提供经验借鉴。大唐财务公司成立于2004年末, 公司秉承“价值思维、效益导向”的经营理念, 坚持狠抓能力建设, 做实金融平台。2010-2014年累计利润总额达36.7亿元, 组织发起设立五家、收购三家金融和准金融企业。总体投资收益率在15%以上。

随着公司发展从起步到逐步稳健运营, 围绕提高集团资金运用水平和效率, 保证资金安全的目标。为适应业务发展和管理工作需要, 公司亟需调整部门设置, 重新梳理工作职责, 开展定责、定岗、定编工作, 在岗位评价基础上结合员工素质情况选拔合适的人员充实各岗位, 发挥人才资源保障作用, 为公司科学发展打好基础。

在进行组织机构调整和重新划分部门职责与界面基础上。公司需要通过工作任务调查分析的方法了解和掌握岗位工作情况, 明确岗位职责、优化岗位设置、确定人员编制, 形成公司“三定”方案, 以利于后续岗位评价、人员配置、培训、考评及激励工作的开展。

财务公司管理、服务、价值创造三位一体的职能定位, 经营成果创造不同于传统企业, 业务与职能部门均发挥对外或对内管理、服务、经营职能, 因此以岗位工作任务调查的自陈式量表为主要工具, 结合历史经验法及专家访谈法, 对公司部门各岗位进行工作任务调查, 能够保证既定目标实现, 科学进行岗位管理。主要包括以下几个步骤:

(一) 工作任务调查。

对公司所有岗位进行了岗位工作任务调查, 工作按周期分为日常性工作和临时性工作。各岗位对照部门职责与界面以及公司现行岗位说明书结合岗位工作将岗位职责按相应分类进行分解, 并对每类职责的重要工作事项进行分解, 细化到步骤, 对每个步骤工作所耗费的时间进行统计、评测, 并对重要程度进行自我评估。在量化基础上提炼岗位关键绩效指标、并对岗位设置情况和个人工作情况进行自我评价, 作为后续定员及其他人力资源工作开展的依据。各岗位工作任务调查量表经本人填写评估后, 由部门负责人与岗位员工进行面谈, 评估确认调查表填写情况, 对岗位及从事岗位工作的员工进行评价, 对工作饱和度进行评价并给出发展建议。

(二) 工作任务分析。

从以下几个方面进行分析。

1. 工作内容。

部门各岗位职责应涵盖本部门主要职责, 各岗位职责应主要职责突出、内容充实、边界清晰、符合相关岗位不兼容原则。

2. 工作结构。

按照日常性工作和临时性工作划分, 日常性工作量/总工作量%, 比值在70%以上, 说明岗位设置依据充分, 如果日常性工作低于70%, 说明岗位工作量不稳定, 临时性工作较多, 需要对临时性工作进行分析, 优化岗位或分解工作。

3. 工作量。

全年标准工作时间为2000小时 (250d×8h) 。根据全年标准时间结合各岗位工作任务调查对部门确定的工作量饱满度进行了二次分析、验证, 经沟通后进行调整。

(三) 分析结果运用。

一是通过工作内容分析, 确定岗位主要职责, 保证部门内各岗位职责能涵盖部门职责;二是通过工作结构分析, 在岗位分类的基础上, 优化岗位配置;三是通过工作量分析, 为优化岗位设置提供依据, 并确定各岗位人员编制。

经过岗位工作任务调查, 并经过组织各部门负责人进行专家访谈, 对调查问卷收集的数据进行了一定修正, 并对岗位工作职责、岗位说明书进行了优化。结合岗位工作分析及公司未来业务开展的需要, 对公司岗位设置及未来人员编制提出建议。

五、定员工作研究探索

在完成岗位设置和岗位分析工作并提出规划方案基础上, 需要对各岗位的价值进行评估, 确定相对价值, 目前多数财务公司人员较为精干, 基本一人一岗, 工作性质各不相同, 不同于一般企业人力资源职位分类方法, 在岗位评估上有一定难度。本文对岗位评估探索研究引入国际上采用较多的“海氏评估法”进行评估, 对财务公司采用该评估方法时评估维度和注意事项进行分析, 以供其他公司借鉴。

(一) 评估维度。

任何一个岗位存在的意义在于承担一定的工作职责, 而工作完成必然经过投入-过程-产出的过程, 对应到岗位工作就是投入与岗位要求相匹配的“知识技能”, 通过“解决问题”, 对最终的产出“负责任”的过程。因此构成评估维度的三个方面即知识技能水平、解决问题能力要求、产出影响大小。

1. 知识技能维度包括三个方面即专业技术知识、管理范围、人际关系技能。

其中专业技术知识分为管理知识、专业知识、其他知识每一个分类划分为若干等级进行评分;管理范围包含管理职能差异性、管理深度、宽度、层级限制同样进行分级评分;人际沟通方面包括沟通范围与沟通内容。外部沟通难于内部沟通, 跨业务领域沟通技巧要求相对更高。

2. 解决问题维度包括思考的限制和思考的挑战两个方面。

思考的限制包括思考的层面、环境的变化程度;思考的挑战方面包括解决问题的创新程度和问题的复杂程度及难度。该维度也通过逐项打分汇总形成得分。

3. 责任性维度包括行动的自由度、影响的范围、影响的性质。

行动的自由度方面包括接受政策与指引的程度、受到的监督程度、层级限制;影响的范围包括产出造成的影响面 (比如人力资源经理每年的人力成本目标等) ;影响的性质方面包括间接影响与直接影响。

4. 三个维度是内在关联的递进关系。

各取三个维度的第一个方面为例, “思考的限制”意味着“专业技术知识”的应用程度, 即最大允许是100%应用任岗者所具有的专业技术知识;“行动自由度”则意味着在既有的“专业技术知识”和“思考的限制”下所产生的工作成果。所以, 通过“思考的限制”和“行动自由度”的选择层次不得高于“专业知识技术”层次。在实际评估中评估者需特别注意。

摘要：本文以企业集团财务公司为样本进行研究, 采用定量与定性相结合的方法, 运用工作任务分析的手段, 结合公司职责界面划分, 对财务公司进入稳步发展期后岗位设置、编制及人员配备进行规划, 以夯实人力资源基础, 助力公司发展, 对其他财务公司岗位管理工作具有一定借鉴意义。

关键词：企业集团财务公司,工作任务分析,岗位管理

参考文献

[1]胡晓.基于产融结合的财务公司价值定位与功能实现[J].会计之友, 2013年14期

[2]谢飞.浅谈协同效应在财务公司人力资源管理方面的作用[J].钢铁文化, 2013年2期

[3]黄泽钧.工作任务与职业能力分析的工作流程与技巧[J].职业教育研究, 2012年8期

[4]裴雪.健全商业银行重要岗位管理的思考[J].时代金融, 2013年6期

[5]魏国华.王慧.武朝霞.浅谈供电公司如何建立以岗位管理为核心的人力资源管理体系[J].品牌, 2011年11期

[6]郭卫民.刘为民.“三定”的功能与完善途径[J].中国行政管理, 2011年11期

[7]张永亮.“三定”管理在企业人力资源管理中的作用[J].人力资源管理, 2011年11期

3.中国大唐集团公司工会工作条例 篇三

关于印发《中国大唐集团公司工会

工作条例（试行）》的通知

集团公司各分、子公司，各直属企业工会：

《中国大唐集团公司工会工作条例（试行）》已经集团公司工委一届一次全委会议讨论通过，现印发试行。

附件：中国大唐集团公司工会工作条例（试行）

二七年七月九日

主题词：工会

工作

条例

通知

中国大唐集团公司工委

2007年7月25日印发

― 1 ― 附件：

中国大唐集团公司工会工作条例（试行）

第一章 总 则

第一条 为加强和改进中国大唐集团公司工会工作，切实发挥各级工会组织团结组织职工、维护职工权益、促进集团公司改革发展稳定的重要作用，依据《工会法》、《劳动法》、《中国工会章程》和《企业工会工作条例（试行）》，结合集团公司实际，制定本条例。

第二条 中国大唐集团公司工会工作委员会（简称集团公司工委）是中国能源化学工会和中国大唐集团公司党组领导下的群众组织，是集团公司系统工会会员和职工合法权益的代表者和维护者。

第三条 集团公司工委及其所属各级工会组织以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观，坚持全心全意依靠工人阶级根本指导方针，走中国特色社会主义工会发展道路，落实“组织起来、切实维权”的工作方针，发挥党联系职工群众的桥梁纽带作用，团结和动员系统广大职工为实现集团公司全面协调可持续发展作贡献。

第四条 集团公司工委及其所属各级工会组织要围绕企业生― 2 ― 产经营，依法履行维护职工合法权益的基本职责，协调企业劳动关系，保护好、调动好、发挥好职工的积极性和创造性，推动和谐企业建设，促进企业健康发展。

第五条

各级工会组织在本企业党组织和上级工会的领导下，依照法律和工会章程独立自主地开展工作，密切联系职工群众，关心职工群众生产生活，热忱为职工群众服务，努力把工会建设成为组织健全、维权到位、工作活跃、作用明显、职工信赖的职工之家。

第二章 工会组织机构

第六条 集团公司系统各级企业按照《工会法》规定和民主集中制原则建立健全工会委员会、工会经费审查委员会和工会女职工委员会等组织。企业组建、改制须同时建立工会组织。具备法人条件的，依法取得社会团体法人资格，工会主席是法定代表人。

第七条 各级工会组织的建立，须报上级工会（工委）批准。各级工会组织受法律保护，任何组织和个人不得随意撤销或将工会工作机构合并、归属到其他部门。

第八条 集团公司工委按照联合制和代表制形式，由分、子公司工会主席（工委主任）及有关方面的代表组成。设主任一人，副主任一人，委员若干人。主要领导干部的配备，按干部管理权

― 3 ― 限设置，由集团公司党组提名，报请上级工会组织批准。集团公司工委每届任期五年，工委委员实行替补制，工委设办公室。

第九条 集团公司各分、子公司工会（工委）委员会由所属（所管理）基层企业工会主席和有关方面代表组成。设主席（主任）一人，委员若干人。主席（主任）由分、子公司党组提名，报请集团公司工委批准。集团公司分、子公司工会（工委）每届任期五年，设办公室。

第十条 集团公司基层企业工会委员会由会员大会或会员代表大会民主选举产生（选举结果报上一级工会批准），并接受会员大会或会员代表大会的监督。基层企业工会委员会每届任期五年，按照相关规定，设立相应组织机构，配备有关工会干部。

基层企业中，老厂工会一般按不低于企业职工人数千分之三的比例配备专职工作人员；老厂改制和新厂新制的企业，要保证工会机构至少有2-3名专职工作人员。

会员大会或会员代表大会（会员在一百人以下的企业工会应召开会员大会）是企业工会的权力机关。工会委员会对会员大会或会员代表大会负责，接受会员监督。

（一）会员代表大会的代表由会员民主选举产生，会员代表实行常任制，任期与本届工会委员会相同，可连选连任。

（二）会员大会或会员代表大会的职权： 1.审议和批准工会委员会的工作报告；

2.审议和批准工会委员会的经费收支情况报告和经费审查― 4 ― 委员会的工作报告；

3.选举工会委员会和经费审查委员会； 4.听取工会主席的述职报告，并进行民主评议； 5.撤换或者罢免其所选举的代表或者工会委员会组成人员；

6.讨论决定涉及会员群众利益的重要事项和工会工作其他重大问题。

（三）集团公司系统各级工会会员大会或会员代表大会每年召开一至两次会议（经工会委员会或三分之一以上会员提议可临时召开会议）。

第十一条 工会委员会是会员大会或会员代表大会的常设机构，在会员大会或会员代表大会闭会期间，负责日常工作。

工会委员会根据工作需要，设立相关工作机构或专门工作委员会、工作小组。

第十二条 工会委员会实行民主集中制，重要问题须经集体讨论作出决定。

第十三条 工会委员（扩大）会原则上每季度召开一次会议，讨论或决定以下问题：

（一）贯彻执行会员大会或会员代表大会决议和党组织、上级工会有关决定、工作部署的措施；

（二）提交会员大会或会员代表大会的工作报告和向党组织、上级工会的重要请示、报告；

― 5 ―

（三）工会工作计划和总结；

（四）向企业提出涉及企业发展和职工权益重大问题的建议；

（五）工会经费预算执行情况及重大财务支出；

（六）由工会委员会讨论和决定的其他问题。

第十四条

基层企业生产车间、班组建立工会分会、工会小组，会员民主选举分工会主席、工会小组长，组织开展工会活动。

第十五条

建立工会积极分子队伍，发挥工会积极分子作用。

第三章 基本任务和基本权利

第十六条

集团公司工委、分、子公司工会（工委）的基本任务：

（一）贯彻落实本级党组、上级工会的工作部署，向上级工会组织反映本系统工会工作情况；

（二）对本系统所属工会组织实施领导，对工会工作进行指导、监督、检查、考评和全面协调；

（三）维护本系统职工合法权益，保持职工队伍稳定；

（四）组织开展本系统工会活动，提高职工队伍整体素质，促进“三个文明”建设协调发展；

（五）会同行政做好本系统先进模范的评选、推荐、表彰、管理等工作，激发本系统广大职工的积极性和创造性；

― 6 ―

（六）加强工会自身建设，做好本系统工会经费的收缴、管理和使用，加强工会财务、财产管理和工会经费审查工作。

第十七条 基层企业工会的基本任务：

（一）执行会员大会或会员代表大会的决议、企业党组织和上级工会的决定，定期或及时向上级工会和企业党组织汇报、请示工作；

（二）组织职工依法通过职工代表大会或职工大会和其他形式，参加企业民主管理和民主监督，检查督促职工代表大会或职工大会决议的执行；

（三）帮助和指导职工与企业签订劳动合同；代表职工就劳动报酬、工作时间、劳动定额、休息休假、劳动安全卫生、保险福利等与企业平等协商、签订集体合同，并监督集体合同的履行；

（四）组织职工开展各种形式的劳动竞赛、群众性合理化建议和技术革新、技术攻关、技术协作、发明创造、岗位练兵等群众性经济技术创新活动，努力提高劳动生产率和经济效益；

（五）组织对先进模范进行培养、评选、表彰，做好先进模范的日常管理工作；

（六）对职工进行思想政治教育，组织职工学习文化、科学和业务知识，提高职工队伍素质。办好职工文化、教育、体育事业，开展健康的文化体育活动。教育和引导职工弘扬企业精神，实践企业理念，促进企业文化建设；

（七）协助和督促企业做好劳动报酬、劳动安全卫生和保险

― 7 ― 福利等方面的工作，监督有关法律法规的贯彻执行。协助企业办好职工集体福利事业，做好困难职工帮扶救助工作，为职工办实事、做好事、解难事；

（八）维护女职工的特殊利益，组织开展女职工建功立业活动；

（九）依法组织职工加入工会组织，做好会员会籍管理工作，加强组织建设；

（十）收好、管好、用好工会经费，管理好工会资产。第十八条 工会的基本权利：

（一）企业研究经营管理和改革发展重大问题，应听取工会的意见；

（二）工会在企业召开讨论有关工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及职工切身利益的会议，须有代表参加；

（三）工会在企业违反法律、法规和集体合同、劳动合同相关规定，侵犯职工劳动权益时，有权依法要求企业承担责任；

（四）工会发现危及职工生命安全的情况时，有权制止并向企业行政提出解决的建议；有权参与劳动安全卫生事故和其他严重危害职工健康问题的调查处理；有权依法对企业新建、扩建和技术改造工程中的劳动条件和安全卫生设施的设计、施工、使用进行监督。

（五）工会召开会议或者组织职工活动，需要占用生产时间的，应事先征得企业的同意。占用生产或工作时间参加工会活― 8 ― 动或从事工会工作的，在法律规定的时间内工资照发，其他待遇不受影响。

第四章 工会主席

第十九条

中国大唐集团公司全资和控股企业职工在二百人以上的企业工会（工委）依法配备专职工会主席（工委主任）。工会主席（工委主任）按同级副职配备，是共产党员的进入同级党委（党组）。企业工会主席系兼任的，应配备专职工会副主席。专职工会副主席按不低于企业中层正职配备。

第二十条 中国大唐集团公司基层企业工会主席、副主席依照《中国工会章程》的规定，可以由会员大会或会员代表大会直接选举产生，也可以由企业工会委员会选举产生，每届任期五年，可连选连任。工会主席出现空缺，须按民主程序及时进行补选。全资和控股企业的工会主席候选人，应由同级党组织和上级工会在充分听取会员意见的基础上协商提名。

第二十一条 工会主席的条件：

（一）政治立场坚定，热爱工会工作；

（二）具有与履行职责相应的文化程度、法律法规和生产经营管理知识；

（三）作风民主，密切联系群众，热心为会员和职工服务；

（四）有较强的协调劳动关系和组织活动能力。

― 9 ― 第二十二条 工会主席的职权：

（一）负责召集工会委员会会议，主持工会日常工作；

（二）参加企业涉及职工切身利益和有关生产经营重大问题的会议，反映职工的意愿和要求，提出工会的意见；

（三）以职工方首席代表的身份，代表和组织职工与企业进行平等协商、签订集体合同；

（四）代表和组织职工参与企业民主管理；

（五）代表和组织职工依法监督企业执行劳动安全卫生等法律法规，要求纠正侵犯职工和工会合法权益的行为；

（六）担任劳动争议调解委员会主任，主持企业劳动争议调解委员会的工作；

（七）向上级工会报告重要信息；

（八）负责管理工会资产和经费。

第二十三条 集团公司系统企业工会主席、副主席任期未满时，不得随意调动其工作。因工作需要调动时，应征得本级工会委员会和上一级工会的同意。

第二十四条 工会主席、副主席或者委员自任职之日起，其劳动合同期限自动延长，延长期限相当于其任职期间；任职期间个人严重过失或者达到法定退休年龄的除外。

第二十五条 罢免工会主席、副主席必须召开会员大会或会员代表大会讨论，非经会员大会全体会员或者会员代表大会全体代表无记名投票过半数通过，不得罢免。

― 10 ― 第二十六条 新任企业工会主席、副主席，应在一年内参加上级工会举办的上岗资格或业务培训。

第五章 工作机制和制度

第二十七条 各级工会应督促企业建立全员劳动合同制度，帮助和指导职工与企业签订劳动合同。

（一）代表职工与企业协商确定劳动合同文本的主要内容和条件，为职工签订劳动合同提供法律、技术等方面的咨询和服务；

（二）监督企业与所有职工签订劳动合同；

（三）对企业违反法律法规和有关合同规定解除职工劳动合同的，应提出意见并要求企业将处理结果书面通知工会；

（四）对企业经济性裁员事先提出同意或否决的意见；

（五）监督企业和引导职工严格履行劳动合同，依法督促企业纠正违反劳动合同的行为。

第二十八条 各级工会应建立平等协商集体合同机制。依法与企业进行平等协商，签订集体合同和劳动报酬、劳动安全卫生、女职工特殊权益保护等专项集体合同，将劳动报酬、工作时间、劳动定额、保险福利、劳动安全卫生等问题作为协商重点内容。集体合同草案应提交职工代表大会或者全体职工大会讨论通过生效后实施。

― 11 ― 第二十九条 各级工会组织应依法建立职工代表大会或职工大会制度，职工代表大会或职工大会是系统各企业实行民主管理的基本形式，是职工行使民主管理权利的机构。

（一）职工代表大会的代表经职工民主选举产生。职工代表大会中的一线职工代表一般不少于职工代表总数的百分之五十。女职工、少数民族职工代表的比例一般不低于本企业女职工、少数民族职工所占比例。

（二）职工代表大会或职工大会应有全体职工代表或全体职工三分之二以上参加。职工代表大会或职工大会可与会员代表大会或会员大会同期召开，分别行使职权。职工代表大会或职工大会进行选举和作出重要决议、决定，须采用无记名投票方式进行表决，经全体职工代表或全体职工过半数通过。

（三）公司制企业按照《公司法》有关规定履行职责，不得以股东（代表）大会取代职工（代表）大会。

（四）职工代表大会或职工大会的职权：

1.审议建议权。听取审议企业生产经营、安全生产、重组改制等重大决策以及实行厂务公开、履行集体合同情况报告，提出意见和建议；

2.审议通过权。审议通过集体合同草案、企业改制职工安置方案。审查同意或否决涉及职工切身利益的重要事项和企业规章制度；

3.审议决定权。审议决定职工生活福利方面的重大事项；

― 12 ― 4.民主评议监督权。民主评议监督企业中层以上领导干部，根据评议情况，提出奖惩任免建议；

5.民主选举权。依法行使各项民主选举权利； 6.法律法规规定的其他权利。

（五）工会是职工代表大会的工作机构，负责职工代表大会的日常工作，检查、督促职工代表大会决议的执行。职工代表大会闭会期间需要解决的重要问题，可以由工会委员会召集职工代表团（组）长和专门委员会（小组）负责人联席会议讨论解决，并向下一次职工代表大会报告。

第三十条 各基层工会应督促企业建立和规范厂务公开制度。在党委（党组）的领导下，围绕企业发展方针目标的决策、规章制度的制定、事关职工切身利益和领导干部廉洁从业等较重大问题，做好厂务公开、民主议事等日常管理工作，加强企业的民主政治建设。

第三十一条 凡设立董事会、监事会的公司制企业，工会应依法督促企业建立职工董事、职工监事制度。

职工董事、职工监事人选由企业工会提名，通过职工代表大会或职工大会民主选举产生，对职工代表大会或职工大会负责。企业工会主席、副主席一般应分别作为职工董事、职工监事的候选人。

第三十二条 各基层工会应建立劳动法律监督委员会，职工人数较少的企业应设立工会劳动法律监督员，对企业执行有关劳

― 13 ― 动报酬、劳动安全卫生、工作时间、休息休假、女职工和未成年工保护、保险福利等劳动法律法规情况进行群众监督。

第三十三条 各基层工会应建立劳动保护监督检查委员会，生产班组中设立工会小组劳动保护检查员。建立完善工会监督检查、重大事故隐患和职业危害建档跟踪、群众举报等制度，建立工会劳动保护工作责任制。

第三十四条 各基层工会应依法建立劳动争议预警、调解和处理机制。发挥劳动争议调解组织的预防功能，设立建立企业劳动争议信息员制度，做好劳动争议预测、预报、预防工作；建立由职工代表、企业代表和工会代表组成的劳动争议调解委员会和办事机构，并积极发挥作用。

第三十五条 各基层工会应建立困难职工帮扶救助机制。开展困难职工生活扶助、医疗救助、职工互助互济、建立健全困难职工档案等工作。有条件的企业工会可建立困难职工帮扶救助基金。

第六章 女职工工作

第三十六条 有十名以上女会员的企业工会，应建立工会女职工委员会，不足十名的应设女职工委员。女职工委员会在同级工会委员会领导和上一级工会女职工委员会指导下开展工作。

第三十七条 女职工委员会主任由企业同级工会女主席或― 14 ― 副主席担任。同级工会没有女主席或副主席的，由符合相应条件的工会女职工委员担任，享受同级工会副主席待遇。女职工委员会委员任期与同级工会委员会委员相同。

第三十八条 女职工委员会依法维护本企业女职工的合法权益，重点是女职工经期、孕期、产期、哺乳期保护，禁忌劳动、卫生保健、生育保险等特殊利益。

第三十九条

女职工委员会定期研究涉及女职工特殊权益问题，向同级工会委员会和上级女职工委员会报告工作，重要问题应提交企业职工代表大会或职工大会审议。

第四十条 女职工委员会应加强对女职工的“四自”教育，深入开展巾帼建功立业活动。同时做好女职工特殊保护工作，维护女职工合法权益。

第四十一条 各级工会应为女职工委员会开展工作与活动提供必要的经费。

第七章 工会的经费和财产管理

第四十二条 集团公司各级工会依法设立独立银行账户，自主管理和使用工会经费。根据经费独立原则，建立预算、决算和经费审查制度，依法收好、管好、用好工会经费。

第四十三条 工会经费的来源

（一）工会会员交纳的会费：凡有工资收入的会员，每月以

― 15 ― 基础工资总额的0.5%缴纳会费；

（二）建立工会组织的企业，每月（或年度）按全部职工工资总额的2%向工会拨缴经费；

（三）工会事业收入、行政补助及其他收入。

第四十四条 受行政委托开展的重大活动（如表彰大会、职工运动会、文艺演出等大型活动）发生的费用，由工会提出申请，经有关领导批准，纳入财务年度预算，按财务制度有关规定执行。

第四十五条 工会经费主要用于工会活动和职工服务。各级工会应建立经费预算、决算和经费审查监督制度，经费收支情况接受同级工会经费审查委员会审查，接受上级工会审计，并定期向会员大会或会员代表大会报告。各级工会经费审查委员会代表会员对本级工会经费收支和财产管理进行审查监督。

第四十六条 按照中华全国总工会的有关规定，做好工会经费的收缴、管理和使用，加强工会财务、财产管理和工会经费审查工作。

第四十七条 各级企业行政要按照《工会法》的规定，按时足额拨付工会经费，为工会办公和开展活动提供设施、场所及其它必要的物质条件。

第四十八条 各级工会经费、财产和企业拨给工会使用的不动产受法律保护，任何单位和个人不得随意侵占、任意挪用和调拨。

第四十九条

集团公司所属各级工会组织合并后，其经费― 16 ― 财产归合并后的工会所有；工会组织撤销或解散，其经费财产由上级工会处置。

第八章 工会与企业党政和上级工会

第五十条 集团公司系统各级工会与本企业行政具有平等的法律地位，相互尊重、相互支持、平等合作，共谋企业发展。工会与企业可以通过联席会、民主议事会、民主协商会、劳资恳谈会等形式，建立协商沟通制度。

第五十一条 各级工会支持企业依法行使经营管理权，动员和组织职工完成生产经营任务。督促企业按国家有关规定支付工会会同企业开展的职工教育培训、劳动保护、劳动竞赛、技术创新、职工疗休养、困难职工补助、企业文化建设等工作所需费用，并严格管理和使用。

企业行政应依法支持工会履行职责，为工会开展工作创造必要条件。

第五十二条 上级工会负有对下级工会指导和服务的职责，为下级工会开展工作提供法律、政策、信息、培训和会员优惠等方面的服务，帮助下级工会协调解决工作中的困难和问题。下级工会在履行职责遇到困难时，可请上级工会代行工会维权职责。

第五十三条 建立上级工会保护下级工会干部责任制。对因履行职责受到打击报复或不公正待遇以及有特殊困难的工会干

― 17 ― 部，上级工会应提供保护和帮助；上级工会与下级工会、企业行政协商，可对下级工会兼职干部给予适当补贴。

第五十四条 上级工会应建立对下级工会干部的管理考核、激励机制，对依法履行职责做出突出贡献的工会干部给予表彰奖励。

第五十五条 工会主席、副主席不履行职责，上级工会应责令其改正；情节严重的可以提出罢免的建议，按照有关规定予以罢免。

第九章

附 则

第五十六条 本条例适用于集团公司系统所属单位（含控股企业）工会组织。

第五十七条 本条例未尽事宜，按有关法律、法规和上级工会规定办理。

第五十八条 本条例由集团公司工委负责解释。

第五十九条

本条例经集团公司工委全委会议审议通过后生效，自颁布之日起试行。

4.中国大唐集团公司2010年工作报告 篇四

（征求意见稿）第一章 总则

第一条 为加强中国大唐集团公司（以下简称集团公司）特种设备管理，防止和减少事故，保障生产人员和设备安全，根据国务院发布的《特种设备安全监察条例》，制定本规定。

第二条 本规定所称特种设备是指发电企业内涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器(含气瓶，下同)、压力管道、电梯、起重机械等设施。

第三条 特种设备的生产(含设计、制造、安装、改造、维修，下同)、使用、检验检测及其监督检查，应当遵守本条规定，但另有规定的除外。

第四条 国务院特种设备安全监督管理部门负责全国特种设备的安全监察工作，县以上地方负责特种设备安全监督管理的部门(以下统称特种设备安全监督管理部门)对本行政区域内特种设备实施安全监察。

第五条 发电企业应当建立健全特种设备安全管理制度和岗位安全责任制度。发电企业的主要负责人应当对本单位特种设备的安全全面负责。发电企业应当接受特种设备安全监督管理部门依法进行的特种设备安全监察。

第六条 本规定适用于集团公司系统内部核算单位，全资、控股公司和上市公司，其他企业可参照执行。

各发电企业（以下简称各单位）应根据本规定制定本单位具体的实施细则并认真执行。

第二章

特种设备的生产

第七条 集团公司系统内从事特种设备生产的企业按国务院《特种设备监察条例》有关规定执行。

第三章 特种设备的使用

第八条 各单位应当严格执行国务院《特种设备监察条例》和有关安全生产的法律、行政法规的规定，保证特种设备的安全使用。

第九条 各单位应当使用符合安全技术规范要求的特种设备。特种设备投入使用前，应当核对其是否附有安全技术规范要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维护说明、监督检验证明等文件。

第十条 特种设备在投入使用前或者投入使用后30日内，应向当地的特种设备安全监督管理部门登记。登记标志应当置于或者附着于该特种设备的显著位置。

第十一条 各单位应建立特种设备安全技术档案。安全技术档案应当包括以下内容：

(一)特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；

(二)特种设备的定期检验和定期自行检查的记录；

(三)特种设备的日常使用状况记录；

(四)特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；

(五)特种设备运行故障和事故记录。

第十二条 各单位应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，并定期自行检查。

（一）对在用特种设备应当至少每月进行一次自行检查，并作出记录。在对在用特种设备进行自行检查和日常维护保养时发现异常情况的，应当及时处理；

（二）应当对在用特种设备的安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并作出记录；

第十三条 各单位应当按照安全技术规范的定期检验要求，在安全检验合格有效期届满前1个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。检验检测机构接到定期检验要求后，应当按照安全技术规范的要求及时进行检验。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。

第十四条 特种设备出现故障或者发生异常情况，应对其进行全面检查，消除事故隐患后，方可重新投入使用。

第十五条 特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并应当向原登记的特种设备安全监督管理部门办理注销。

第十六条 各单位应当制定特种设备的事故应急措施和救援预案。

第十七条 电梯的日常维护保养必须由依照国务院《特种设备安全监察条例》取得许可的安装、改造、维修单位或者电梯制造单位进行。电梯应至少每15日进行一次清洁、润滑、调整和检查。

第十八条 电梯的日常维护保养单位应当在维护保养中严格执行国家安全技术规范的要求，保证其维护保养的电梯的安全技术性能，并负责落实现场安全防护措施，保证施工安全。电梯的日常维护保养单位，应当对其维护保养的电梯的安全性能负责。接到故障通知后，应当立即赶赴现场，并采取必要的应急救援措施。

第十九条 各单位应设置特种设备安全管理机构或者配备专职、兼职的安全管理人员。特种设备的安全管理人员应当对特种设备使用状况进行经常性检查，发现问题应立即处理；情况紧急时，可以决定停止使用特种设备并及时报告本单位有关负责人。

第二十条 锅炉、压力容器、电梯、起重机械的作业人员及其相关管理人员(以下统称特种设备作业人员)，应当按照国家有关规定经特种设备安全监督管理部门考核合格，取得国家统一格式的特种作业人员证书，方可从事相应的作业或者管理工作。

第二十一条 各单位应当对特种设备作业人员进行特种设备安全教育和培训，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业知识。特种设备作业人员在作业中应当严格执行特种设备的操作规程和有关的安全规章制度。

第二十二条 特种设备作业人员在作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即向现场安全管理人员和单位有关负责人报告。

第四章 检验检测

第二十三条 特种设备的监督检验、定期检验、型式试验检验检测工作，应由经国务院特种设备安全监督管理部门核准的特种设备检验检测机构进行。各单位设立的特种设备检验检测机构，经国务院特种设备安全监督管理部门核准，负责本单位一定范围内的特种设备定期检验、型式试验工作。

第二十四条 特种设备检验检测机构，应当具备下列条件：

(一)有与所从事的检验检测工作相适应的检验检测人员；

(二)有与所从事的检验检测工作相适应的检验检测仪器和设备；

(三)有健全的检验检测管理制度、检验检测责任制度。

第二十五条 特种设备检验检测工作应当符合安全技术规范的要求。

第二十六条 从事本条例规定的监督检验、定期检验和型式试验的特种设备检验检测人员应当经国务院特种设备安全监督管理部门组织考核合格，取得检验检测人员证书，方可从事检验检测工作。

第五章 法律责任

第二十七条 特种设备发生事故，事故发生单位应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并按照国家有关规定，及时、如实地向负有安全生产监督管理职责的部门和特种设备安全监督管理部门等有关报门报告。不得隐瞒不报、谎报或者拖延不报。

第二十八条 特种设备发生事故的，按照国家有关规定进行事故调查，追究责任。

第二十九条 其他事项按国务院《特种设备安全监察条例》执行。

第七章 附则

第三十条 名词解释

锅炉，是指利用各种燃料、电或者其他能源，将所盛装的液体加热到一定的参数，并承载一定压力的密闭设备，其范围规定为容积大于或者等于30L的承压蒸汽锅炉；出口水压大于或者等于0.1MPa(表压)，且额定功率大于或者等于0.1MW的承压热水锅炉；有机热载体锅炉。

压力容器，是指盛装气体或者液体，承载一定压力的密闭设备，其范围规定为最高工作压力大于或者等于0.1MPa(表压)，且压力与容积的乘积大于或者等于2.5MPa·Ｌ的气体、液化气体和最高工作温度高于或者等于标准沸点的液体的固定式容器和移动式容器；盛装公称工作压力大于或者等于0.2MPa(表压)，且压力与容积的乘积大于或者等于1.0MPa·Ｌ的气体、液化气体和标准沸点等于或者低于60液体的气瓶；氧舱等。

压力管道，是指利用一定的压力，用于输送气体或者液体的管状设备，其范围规定为最高工作压力大于或者等于0.1MPa(表压)的气体、液化气体、蒸汽介质或者可燃、易爆、有毒、有腐蚀性、最高工作温度高于或者等于标准沸点的液体介质，且公称直径大于25mm的管道。

电梯，是指动力驱动，利用沿刚性导轨运行的箱体或者沿固定线路运行的梯级(踏步)，进行升降或者平行运送人、货物的机电设备，包括载人(货)电梯、自动扶梯、自动人行道等。

起重机械，是指用于垂直升降或者垂直升降并水平移动重物的机电设备，其范围规定为额定起重量大于或者等于0.5t的升降机；额定起重量大于或者等于1t，且提升高度大于或者等于2m的起重机和承重形式固定的电动葫芦等。

特种设备包括其附属的安全附件、安全保护装置和与安全保护装置相关的设施。

5.中国大唐集团公司2010年工作报告 篇五

中国大唐集团公司集中开展安全生产

“打非治违”专项行动工作方案

为深入贯彻落实党中央、国务院关于在全国集中开展打击非法违法生产经营建设，治理纠正违规违章行为（以下简称“打非治违”）专项行动工作部署，按照《国务院办公厅关于集中开展安全生产领域“打非治违”专项行动的通知》（国办发明电„2012‟10号）和有关行业对“打非治违”专项行动的要求，制定本工作方案。

一、总体要求

深入贯彻落实科学发展观，认真落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发„2010‟23号）和《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》（国发„2011‟40号）等文件精神，按照国家及有关行业对“打非治违”专项行动有关的要求，高度重视，扎实开展“打非治违”专项行动，深入排查安全生产依法依规情况，坚决治理纠正违规违章行为，及时发现和整改安全隐患，提升安全生产管理水平，努力保持公司系统安全生产形势持续稳定，以优异的安全生产业绩，迎接党的十八大胜利召开。

二、工作目标

通过开展安全生产“打非治违”专项行动，清理排查公司系

统生产经营建设的非法违法行为，进一步提高依法依规水平；违规违章现象得到有效治理，进一步提高事故防范能力；安全生产主体责任得到全面落实，进一步提升安全生产管理水平；安全发展的氛围更加浓厚，进一步完善安全生产法治秩序。

三、重点范围

在集团公司所有企业全面开展“打非治违”专项行动，突出以煤矿、煤化工、发电、基本建设等行业为重点，采取更加有力有效的措施，集中排查和整改有法不依、有章不循、违法生产经营等行为，严肃查处和整治管理性违章、行为性违章、装置性违章等现象。

四、重点内容

（一）共性内容。

1.无证、证照不全或过期、超许可范围从事生产经营建设，未取得建筑、安装、设计、监理资质及维修调试许可证或超越许可范围从事相关业务的，以及涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑、安装、设计、监理资质及维修调试许可证的；

2.关闭取缔后又擅自生产经营建设的，应关未关或关闭不到位的；

3.停产整顿、整合技改未经验收擅自组织生产及违反建设项目安全设施、职业卫生、消防安全和环保设施“三同时”规定的；

4.未按国家有关规定开展安全生产教育培训，以及非法用工、无证上岗的；

5.迟报、瞒报、谎报安全生产事故（事件）或不按规定期限予以整治的；

6.拒不执行安全监管监察指令、抗拒安全执法的； 7.作业规程不完善，缺乏针对性和可操作性，以及现场管理混乱、违章作业、违章指挥和违反劳动纪律的；

8.危险化学物品生产、储存、使用不满足安全要求，重大危险源未进行评估、备案的；

9.安全生产工艺系统、技术装备、监控设施、作业环境、劳动防护用品配备不符合规定要求，安全设备设施、安全防护装置不完善的；

10.隐患排查治理制度不健全、责任不明确、措施不落实，重大隐患隐瞒不报和不按规定期限整治的；

11.重大基础设施建设安全制度不完善、管理措施落实不到位的；

12.应急救援队伍、装备不健全，应急预案制定修订演练不及时，以及自救装备配备不足、使用培训不够的；

13.新材料、新设计、新装备、新技术未经安全检测核准投入使用的；

14.其他违反安全生产法律、法规、规章的行为。

（二）专业内容。1.煤矿。

（1）水害威胁严重的煤矿企业及矿井，未建立健全防治水制度或防治水机构人员配备不符合要求的；

（2）水文地质基础资料不完整、周边采空区边界不清楚的；（3）探放水制度、防治水措施及水害应急救援措施不落实的;（4）安全生产管理机构不健全，安全生产责任制、隐患排查治理、煤矿领导带班下井等各项制度不完善、不落实的；

（5）露天煤矿高大软岩滑坡防治措施不到位的。2.煤化工。

（1）未经安全生产行政许可，擅自从事危险化学品生产、经营的；

（2）危险化学品建设项目未经有关许可审批擅自新建、改建或扩建,重大变更未履行相关审批手续以及未经试生产备案就擅自投入试生产运行的；

（3）无相应资质从事危险化学品项目设计、施工，或在危险化学品企业从事检修、维修作业的;（4）企业主要负责人、安全管理人员未经过培训考核取得上岗资格，特种作业人员未持有效证件上岗的。

3.发电。

（1）未按规定开展发电机组并网安全性评价或虽已通过并网安全性评价但存在问题没有按期整改的；

（2）水电站大坝未按要求注册（含备案）、定检和开展信息化建设的；

（3）水电站大坝、燃煤发电厂贮灰场除险加固不符合要求的；

（4）主要发电设备、重要辅助设备及公用系统存在较大缺陷影响机组安全稳定运行的；

（5）锅炉、压力容器及起重机械等特种设备未按期检验或安全检测的；

（6）不执行电力调度命令，对电力系统安全稳定运行构成威胁，性质较为恶劣的;（7）不执行有关电力网络与信息安全规定，电力二次系统安全防护不符合要求的。

4.基本建设。

（1）转包、违法分包建设工程的；（2）未按规定提取安全费用的；

（3）将工程发包给不具备相应资质的单位承担的；（4）违反规定擅自压缩建设工期的；（5）重大施工方案未经审查或论证的；

（6）特种设备和脚手架使用、管理不符合规定的。

五、总体安排

“打非治违”专项行动要与“安全生产年”各项工作有机结合，坚持基层企业自查自纠与集团公司和各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司检查督查相结合，全面排查治理与重点问题整治相结合。从2012年5月开始，到9月底结束，分四个阶段进行：

（一）制定方案、自查自纠阶段（5月份）。

各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司要结合本地区、本企业实际，制定“打非治违”专项行动实施方案，并按要求报送集团公司和地方有关部门。对于包含有本方案未提及的内容，如水上交通、冶金等领域按照国家行业要求执行。各基层企业要按照实施方案要求，迅速动员部署，结合“安全生产年”、“安全生产月”活动和隐患排查治理工作，集中时间、集中力量，立即开展自查自纠工作，针对企业性质，按照检查内容，逐条、逐项排查，形成报告。各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司对自查自纠发现的问题，认真进行分析梳理，于6月10日前报集团公司。

（二）全面检查、集中整治阶段（6月-7月）。

各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司要通过交叉检查、跟踪检查等方式，对基层企业“打非治违”专项行动开展情况进行全面检查，督查基层企业在防范各类事故的风险预测、隐患排查治理、应急管理等方面存在的非法违规行为，将排查出的问题逐一登记建档。存在安全生产制度不健全，作业规程不完善，违章作业、违章指挥、违反劳动纪律，以及隐患排查治理不到位、安全设施配备不规范等行为，要限期整改，并加强跟踪督查，严防事故发生；存在无资质、无证照或证照不全，不具备安全生产条件，存在重大安全隐患等问题，上市公司、分公司、省发电公司、专业公司要重点督办。

（三）配合执法、重点抽查阶段（8月）。

各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司、基层企业要根据地方政府及有关监管部门的要求，认真做好执法检查的配合工作，严格执行安全监管指令，将执法检查有关情况及时上报。集团公司根据对煤矿、煤化工、百万千瓦级机组和大型发电厂的专项检查情况，重点对安全生产事故（事件）多发企业、重大隐患未完成整改的企业进行督查，推动公司系统“打非治违”专项行动取得实效。

（四）交流总结、巩固提高阶段（9月）。

各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司对开展安全生产“打非治违”自查自纠和专项治理情况进行认真总结，于8月31日前以正式文件报集团公司。集团公司将利用视频会等形式，组织交流“打非治违”专项行动的做法和经验；各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司、基层企业要结合党的“十八大”保电工作，根据监管部门的部署，学习其他企业“打非治违”专项行动的先进做法和经验，进一步巩固治理成果，确保“十八大”期间公司系统安全稳定运行和可靠发供电。

六、工作要求

（一）加强组织领导和协调。集团公司安全生产委员会统一组织领导“打非治违”专项行动，本部有关部门按照职责，督促和指导相关企业开展专项行动。各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司要加强组织领导，高度重视，落实各部门、各岗位的责任，扎实开展好“打非治违”专项行动。

（二）搞好宣传动员。各企业要结合“安全生产月”和“安全生产年”的各项活动，开展专题宣传工作，采取制作专题节目、印发宣传资料等多种形式，对“打非治违”专项行动进行广泛的宣传报道。要引导职工积极参与、支持“打非治违”工作，主动举报非法违规行为，切实增强安全自律意识。

（三）依法依规开展工作。各级管理人员要认真学习安全生产有关法律法规，提高依法依规意识；各企业要通过自查自纠，全面梳理依法依规情况，尤其涉及非法违法的问题，必须排查清楚，限期整改。对自查自纠未发现问题，监管部门或集团公司检查发现问题的，将严肃处理。

（四）落实责任，限期整改。各企业主要负责人要切实履行安全生产第一责任人的责任，认真开展自查自纠，针对存在的问题，做到整改方案、责任、时限、措施和资金“五落实”，提高企业依法依规生产经营水平。对因组织机构不健全、问题整改不力，受到地方监管部门通报或处罚的，集团公司将追究企业主要责任人的责任。

6.中国大唐集团公司2010年工作报告 篇六

一、全年散装水泥产业发展的概况

2010年全国水泥市场需求旺盛, 水泥生产企业持续大幅增产, 散装水泥供应量稳步增长, 水泥散装率增速放缓, 预拌混凝土应用加速普及, 预拌砂浆产业蓬勃兴起, 农村推广使用散装水泥快速增长, 散装水泥产业链呈现了协调发展的良好局面。

2010年全国散装水泥供应量达到89 805.83万吨, 比上年同期增长14 521.95万吨, 增长幅度达19.27%, 全国水泥散装率平均为48.10%, 比去年提高了1.83个百分点;全年全国水泥产量达到186 691.30万吨, 同比增长23 865.01万吨, 增长率为14.66%。全年散装水泥供应量的增长率高于水泥产量增长率4.61个百分点, 保持了持续稳定增长的势头, 取得了显著的社会和经济效益。据测算, 共节约标煤2063.38万吨, 减少大气粉尘排放902.55万吨, 减少二氧化碳排放量5364.82万吨、二氧化硫排放量17.54万吨, 实现综合经济效益404.13亿元。

“十一五”期间散装水泥增长总量高于“十五”期间散装水泥增长总量2.48亿吨。但值得关注的是, “十一五”散装水泥供应量平均增速低于“十五”平均增速9.15个百分点, “十一五”水泥散装率平均增速低于“十五”平均增速8.34个百分点。

二、2010年主要工作回顾

1、《制定政策促进散装水泥发展》政协提案产生社会积极反响

为了进一步宣传和扩大关于发展散装水泥重要意义的社会影响, 经商务部和中国散协商议, 争取在全国人大和全国政协会议上由“两会”代表提出关于加快发展散装水泥的议案。中国散协秘书处即刻动议并撰写了《制定政策促进散装水泥发展》的提案 (草案) , 并于3月5日通过全国政协委员、中国致公党天津市委员会副主任委员、天津大学文学法学院法学系何悦教授向政协第十一届全国委员会第三次会议提交委员提案 (002175号提案) , 并在会议期间接受了《人民政协报》记者的专题采访。《人民政协报》《中国政协新闻网》于3月22日刊载了《全国政协委员何悦呼吁-制定政策促进散装水泥发展》的专题报道, 在行业内外引起强烈反响。该提案已由大会提案委员会以 (财贸金融[245]号) 文责成住房和城乡建设部牵头, 财政部、商务部会办研处, 这对促进散装水泥行业发展将产生积极、深远的影响。

2、成功举办了2010中国散装水泥暨预拌混凝土与预拌砂浆技术装备及产品展览会

为了宣传和展示我国散装水泥、预拌混凝土和预拌砂浆产业发展的成果, 搭建业界产需衔接交流平台, 促进散装水泥“三位一体”产业的协调发展, 由中国散协和国家建材展贸中心联合主办, 中国散协干混砂浆专业委员会、中国散协装备技术专业委员会、各省级散装水泥办公室协办的“2010中国散装水泥暨预拌混凝土与预拌砂浆技术装备及产品展览会”, 经请示商务部批复 (商办商贸函[2009]106号) 同意并作为支持单位, 于2010年6月3日至5日在北京中国国际展览中心成功举办。

展会在国家商务部指导、中国散协和国家建材展贸中心的积极动员及组织下, 在各级散装水泥办公室和相关企业的大力支持和积极参与下, 首届参展企业达200多家, 展位470多个, 展位面积达10 000多平方米。国家发改委解振华副主任, 商务部党组成员仇鸿部长助理, 中国建材联合会张人为会长等相关政府部门的领导和协会负责人出席了展会开幕式并致辞。开幕式后, 仇鸿部长助理, 张人为会长等专门参观了散装水泥、预拌混凝土和预拌砂浆馆的部分展位并与参展单位负责人进行了广泛的交流。

展会以科技创新、产业联动、优化结构、科学发展为主题, 充分宣传展示了我国散装水泥、预拌混凝土、预拌砂浆“三位一体”产业发展成果, 营造了社会各界对散装水泥行业关注与支持的良好氛围, 搭建了行业交流与合作的平台, 提升了公众对散装水泥、预拌混凝土与预拌砂浆及技术装备和产品的认知度, 为推进我国散装水泥“三位一体”产业的全面发展起到了很好的促进作用。

会展期间, 中国散协主持召开了2010中国散装水泥产业可持续发展论坛。商务部、住建部、工信部等政府相关部门的领导出席会议并作了重要讲话。国务院发展研究中心发展部的张军扩部长、北京大学经济学院曹和平副院长、上海同济大学的王培铭主任、辽宁建科所许琳总工程师等在论坛上作了精彩的主旨演讲。河南省和哈尔滨、常州市散装办主任、南方路面机械设备有限公司负责人等也在论坛上作了专题发言。河南省散装办、天津市散装办、济南市散装办、杭州益生宜居砂浆产业联盟等单位获展会优秀组织奖。会议取得圆满成功。

3、积极做好散装水泥系列培训教材的编写及有关筹备工作

为适应散装水泥“三位一体”发展形势及工作的需要, 提高散装水泥行政及行业管理从业人员的专业技能, 落实商务部有关领导对加强行业培训工作的指示, 有步骤地组织开展关于散装水泥、预拌混凝土、预拌砂浆及农村推广散装水泥的业务培训, 中国散协于今年3月18日在苏州市组织召开了《预拌砂浆培训教材》编写工作筹备会。会议明确了培训教材的内容定位、知识范围、培训要点等, 并对编写工作进行了分工。按照商务部关于培训工作的部署, 9月27日, 由商务部商贸服务管理司主持, 中国散协及中国散协干混砂浆专业委员会协同经办的“全国散装水泥培训系列教材编制工作会议”在江苏无锡召开。会议确定了散装水泥系列教材编辑委员会, 强调了编制培训教材要把握好针对性、基础性、系列性和实用性原则, 议定了编撰培训教材的基本思路和要求, 拟定了编制大纲初稿, 明确了编写人员分工、定稿时间进度等。会后, 商务部商贸服务管理司印发了会议纪要, 要求由中国散协牵头组织, 各级散装办和行业的有关企、事业单位与参编专家积极配合, 密切协作, 共同做好培训教材的编制及培训的组织实施工作。

4、加强行业标准化的制定工作

行业的标准化体系建设是规范产业发展的重要基础性工作。近两年来, 中国散协积极协调国家标准委及行业标准化归口管理部门, 理顺了工作关系, 制定行业标准工作的步伐明显加快, 行业标准化体系建设显著增强。

今年, 中国散协会同行业专家, 先后完成了《干混砂浆生产工艺与应用技术规范》《散装水泥罐式集装箱》行业标准以及协同建设部建科院完成的《干混砂浆应用技术规程》国家标准等三项标准的编制、审定及报批工作。

散装水泥钢板筒仓是散装水泥物流的重要设施, 在我国水泥生产和仓储等企业已应用20多年, 因其具有诸多优越性而得到用户的普遍认可。但由于产品设施的业态属性较复杂, 至今尚无行业标准, 在应用中的不安全现象屡有发生。中国散协在该项标准批复立项后, 在产品设施生产企业较集中的河南、山东省调研。在此基础上, 9月9日在山东聊城召开了《散装水泥钢板筒仓》行业标准编制工作专家座谈会, 议定了该行业标准编制工作的有关事项。拟于2011年底前完成的此项标准, 对保障相关设施的使用安全, 规范同业生产企业的发展, 维护企业利益将起到重要作用。

经过商务部批准立项, 尚在调研和筹备阶段的《预拌砂浆产品及设备生产企业等级评价指标》和《多回程干砂滚筒》两项行业标准的编制工作将于近期启动。新兴的商品砂浆产业正在全国蓬勃发展, 加强砂浆行业自律、引导行业规范发展是行业协会的重要职责。编制出台《预拌砂浆产品及设备生产企业等级评价指标》行业标准, 是继2009年9家砂浆生产骨干企业提出并得到业内普遍响应的《全国预拌砂浆行业自律倡议书》之后又一项规范行业发展的有效举措, 该标准将对全国各砂浆相关企业的全面状况进行公开、公正、公平的等级评价, 并向社会公示, 有利于展示企业形象并接受社会公开监督, 也是健全行业自律制度的重要基础性措施。

5、争取将散装水泥惠农工程纳入“建材下乡”政策体系

今年中央一号文件提出“采取有效措施, 推动建材下乡, 鼓励有条件的地方通过多种形式支持农民依法依规建设自用住房”。经过建设部在山东省等试点地区的调研及座谈, 并经商务部以及山东省经信厅等有关部门提出有关意见后, 由国家建设部、财政部、发展改革委、工信部、国土资源部、商务部于9月29日联合印发的《关于开展推动建材下乡试点的通知》 (建村[2010]154号) 中提出:“试点省区应鼓励使用散装水泥和预拌混凝土, 同时积极探索节能、抗震等其他建材下乡的可行性, 积累经验”。

我国在农村推广使用散装水泥已有近20年的历史, 各地散装水泥职能部门因地制宜地积极探索构建农村散装水泥供应网络体系并积累了许多实践经验。部分省区坚持实施“农村散装水泥示范县”的培育及考评制度, 使农村散装水泥供应链逐步延伸至万村千乡, 促进新农村和农村基础设施建设取得了显著成效。近几年来, 河南、山东、浙江、江苏等省区进一步提出并积极实践“散装水泥惠农工程”, 将农村推广使用散装水泥推向了新的阶段。

中国散协在各地调研中积累的有关农村推散典型案例的基础上, 已整理拟写了“实施散装水泥惠农工程是践行建材下乡的有效途径”的报告, 将报送建设部等政府有关部门, 旨在将农村推散工作纳入国家建材下乡政策体系, 其重要意义不仅在于将农村推散与国家建设社会主义新农村的长远发展战略相结合, 而且有利于各级散装水泥办公室的职能建设, 扩大散装水泥职能队伍的社会影响力。

6、当好政府部门的参谋助手, 协同解决行业发展的重点问题

在国家关于发展循环经济、厉行节能减排等一系列政策方针的推动下, 各级政府部门对发展散装水泥工作进一步引起重视, 散装水泥法制化建设继续循序推进。继湖南、江西、浙江、福建省等4省和济南、哈尔滨、西安、长春、南昌、淄博、邯郸、大同等8城市之后, 又有江苏、黑龙江省陆续颁布了关于促进散装水泥、预拌混凝土发展和应用的条例, 行业相关政策规章体系不断完善, 依法兴散工作取得了新的进展, 也为国家散装水泥立法工作积累了经验并奠定了基础。

中国散协注重并保持了与商务部等政府有关主管部门的联系, 主动汇报交流行业发展的动态信息和有待研究解决的新情况及新问题, 汇报反映行业发展中各会员单位的新期待和诉求。发挥了协会的桥梁和纽带作用。

一是协助商务部、财政部做好修订散装水泥专项资金政策的调研工作。散装水泥专项资金是保持散装水泥职能队伍稳定和现阶段促进散装水泥可持续发展的重要条件, 也是全行业十分关心的问题。为了促进散装水泥专项资金征收、使用和管理办法的尽快出台, 经商务部与财政部多次交涉, 决定今年春节后即由两部联合对散装水泥专项资金的征收、使用和管理等情况进行调研。同时, 财政部又向各省财政厅印发了修订后的《散装水泥专项资金管理办法》向各地财政厅征求意见。为了稳妥地做好各地的衔接及准备工作, 中国散协提前与各省散装水泥办公室传递信息, 请各省散装办主动与本省财政厅取得联系, 做好反馈意见的准备工作。在两部调研组赴山东、河南调研考察期间, 中国散协就修订后的专项资金征收标准产生的历史缘由及相关条款变动的来龙去脉向各地散装办的咨询作了详细的说明。在山东、河南以及各省散装办的精心组织和共同努力下, 两部的调研取得了满意的成果。

此次调研工作对新的《散装水泥专项资金征收、使用和管理办法》的尽快出台奠定了基础。

二是采取有效措施加大“禁现”工作力度。推进砂浆“禁现 (禁止城区现场搅拌砂浆) ”工作的最大难点, 是实现预拌砂浆生产能力与使用环节的协调发展。《商务部关于加强流通服务业节能减排工作的指导意见》 (商商贸发[2010]397号) 对发展散装水泥工作提出了新的要求, 强调散装水泥主管部门要加快推广使用散装水泥, 大力推进农村散装水泥和预拌混凝土的应用步伐, 抓好农村散装水泥试点和示范项目, 积极推进“散装水泥下乡”工作。同时加强城市禁止现场搅拌混凝土、砂浆工作的检查和督导, 减少粉尘排放, 合理利用资源, 不断提高散装水泥综合配套能力。从全国当前的统计数据看, 预拌砂浆的产能利用率不足15%。中国散协陆续接到一些砂浆生产企业的反映, 投入巨资建成的砂浆企业, 其产品销售不出去, 偌大的城市建设规模, 工程现场搅拌砂浆的现象很难改观, 使新建砂浆企业面临困境。中国散协据此及时向商务部建言献策, 建议商务部会同建设部组织行业有关部门, 成立砂浆“禁现”工作联合调研组, 在通知各地“禁现”城市在进行自查的基础上, 重点对部分“禁现”城市进行检查督导, 通报讲评“禁现”工作落实情况, 提出限期整改意见, 使“禁现”工作做到有章可循, 有章必循。

三是积极向国家宏观经济政策制定部门提出政策建议。《中华人民共和国大气污染防治法 (修订草案送审稿) 》印发国家有关部门征求意见时, 经商务部与中国散协商议, 特将“禁止施工现场搅拌混凝土和砂浆”条文写进了草案的第六十八条。

四是协同建设部拟订玉树地震灾后重建的有关方案。今年4月14日青海玉树地区发生强烈地震后, 4月19日中国散协接到建设部质量安全司的电话, 双方详细交流了即在玉树县建立20万吨散装水泥配送站及混凝土搅拌站的有关方案, 并结合青海省水泥生产企业布局分散及远距离运输的特点, 经与青海省建设厅散装水泥办公室商议, 向建设部提出了有关建设方案。

7、认真做好散装水泥行业的统计工作

全国散装水泥统计制度和指标体系是国家统计局行业统计体系的重要组成部分, 是政府部门指导全国散装水泥发展的重要决策依据, 也是中国散协接受政府部门委托承担的一项重要工作。

为了不断提高散装水泥指标和财务管理统计工作的质量, 协会坚持每年组织召开关于统计工作的专门会议, 讲评工作、交流经验、研讨改进工作的措施。于今年10月18日在温州市召开的全国散装水泥行业统计工作会议上, 协会秘书处在讲评工作的基础上将统计工作认真、报表填报规范、数据指标准确、统计分析较好的安徽、河南、河北、湖北、浙江、山东、内蒙、辽宁、广西、江西、四川、云南、上海、天津等省市的统计报表进行示范展示, 起到了相互学习交流作用。在各级散装办领导和统计人员的共同努力下, 行业统计工作质量逐年有所提高, 但仍需在报表的时效性、准确性、完整性及统计综合分析方面下功夫, 力求杜绝迟、漏、错、虚的现象, 把散装水泥行业统计工作不断提高到新水平。

8、重视并做好散装水泥宣传工作

散装水泥行业的宣传工作是散装水泥行业各单位和每一位工作者的共同责任。《中华建筑报·散装水泥双周刊》《散装水泥》杂志是散装水泥行业的主流媒体, 各级散装办经办的互联网站、期刊、动态、通讯、简报等构成了散装水泥行业的宣传网络体系, 其对促进散装水泥的发展起到了不可低估的作用。

近些年来, 各地散装办每年举办的散装水泥宣传周活动各具特色, 面向社会的宣传效果显著。但承担日常宣传的散装水泥“一报一刊”, 其编辑部日常运营的经济状况均有不同程度的困难。报刊订阅量低位徘徊、专职采编人员少, 邮寄费上涨、改革创新难度大等因素, 制约了报刊全面质量的进一步提升。为了充分发挥“一报一刊”在发展散装水泥宣传上的主导作用, 中国散协在每年召开的《中华建筑报·散装水泥双周刊》编委会及笔会上都建议各级散装办能将订报经费提前纳入宣传经费预算, 加大向各有关部门赠阅的数量, 达到扩大宣传面、缓解办报经费之困的目的。在行业各有关单位的关心、支持、参与下, 包括散装水泥报刊在内的宣传工作在行业中发挥了越来越重要的作用。

中国散协经办的“中国散装水泥推广发展协会信息网 (www.chinabca.com) ”已运行四年, 为了更好地宣传和反映行业发展的信息, 年底前已完成重新改版工作。网站改版后的信息量更大, 版面更加清晰明快, 特别是新增加了散装水泥相关企业的信息, 侧重宣传全国预拌砂浆生产及相关设备制造“示范企业”和“认定企业”等骨干企业的风貌, 今后还将增加各级散装办工作的先进经验和案例、行业媒体报道集萃、企业风采及商情信息等内容, 以达到积极报送传递信息、提高行业面向社会的宣传效能。

此外, 中国散协秘书处完成了每年一册《全国散装水泥资料汇编》的编辑发行工作, 这对记录我国散装水泥发展史有重要的意义, 是散装水泥工作者较实用的参考资料。

9、协会自身建设与发展的能力有所增强

在协会广大会员、全国各级散装办和行业各有关单位的支持并共同努力下, 中国散协的各项工作全面践行科学发展观, 认真分析和把握新形势下散装水泥“三位一体”发展的规律, 着力抓好事关发展全局的重点工作, 搭建行业交流的平台, 及时反映并致力解决行业各有关方面的诉求, 努力发挥政府和行业及企业的桥梁和纽带作用, 协会的各项工作制度得以规范执行, 自身建设与服务功能有所加强。而且新会员申请入会踊跃, 骨干企业更加关心协会工作及行业的建设与发展, 纷纷要求进入协会内设组织的更高层, 这充分体现了协会的凝聚力和影响力在进一步增强。

按照协会章程的规定, 协会今年召开了两次常务理事会和一次理事扩大会。于11月17日在厦门市召开的中国散协四届三次理事 (扩大) 会议暨行业年会、四届五次常务理事会以及中国散协专业委员会工作座谈会上, 通过了中国散协年度工作报告和年度财务收支情况报告;增选2个企业为中国散协四届理事会副理事长单位;通过了5个常务理事单位负责人的变更;增补了5个常务理事单位和10个理事单位;发展新会员19个;会议还增选了中国散协干混砂浆专业委员会副主任委员11名和中国散协装备技术专业委员会副主任委员12名。会议认真分析了行业发展面临的形势、存在的问题以及协会开展下一步工作的思路和措施意见。

今年3月, 中国散协经国家民政部组织的全国性行业协会商会评估评级专家组所进行的严格记分审核, 被评为“国家3A级协会”并获得国家民政部的授牌和证书。

为了加强协会的党建工作, 经中国物流与采购联合会党委批复, 中国散协与中国轮胎翻修与循环利用协会共同成立了联合党支部。为迎接中国共产党建党90周年, 党支部组织协会秘书处党员及入党积极分子, 同物流与采购联合会党办负责人于12月8～10日专程赴河北省石家庄市平山县西柏坡革命圣地进行考察学习, 使全体同志受到了一次深刻的党史教育。

近年来, 在世情、国情继续发生深刻变化, 我国经济社会发展呈现新的阶段性特征的情况下, 当前和今后一个时期, 散装水泥、预拌混凝土、预拌砂浆“三位一体”全面、协调、可持续发展的任务仍十分艰巨。如:散装水泥行业立法不易执法难、预拌砂浆产业协调发展难度大、农村推广使用散装水泥路途漫长、水泥散装率提高放缓、散装水泥职能及队伍建设有待加强等问题, 需要我们适应新形势的发展, 认真研究并科学把握散装水泥事业发展的规律, 创新发展理念、优化发展方式、破解发展难题、推进散装水泥事业又好又快发展。

三、2011年拟开展的主要工作

2011年是我国“十二五”规划的开局之年, 也是我国积极应对国内外经济社会发展环境继续发生重大变化、全面建设小康社会的关键时期, 全国散装水泥事业的发展要在党的十七届五中全会精神的指导下, 按照中央经济工作会议的要求, 全面践行科学发展观, 紧密结合行业的实际, 努力把散装水泥事业的全面发展提高到新的水平。

2011年中国散协拟开展的主要工作:

1、配合商务部并协同有关单位做好制订全国散装水泥“十二五”规划 (指导意见) 的相关工作。

2、办好将于2011年5月12日至14日召开的第二届中国散装水泥暨预拌混凝土与预拌砂浆技术装备及产品展览会及行业发展论坛活动。

3、组织行业专家, 完成《散装水泥钢板筒仓》《预拌砂浆产品及设备生产企业等级评价指标》和《多回程干混砂浆滚筒》三项行业标准的编制、送审 (鉴定) 及报批工作。

4、完成散装水泥培训系列教材的编写、审定及付印工作;按照商务部的部署做好行业分批培训方案的报批、筹备及组织实施工作。

5、按照商务部、住建部等政府部门的部署, 协同做好预拌砂浆“禁现”工作的检查督导工作。

6、进一步与国家住建部等有关部门汇报协商, 促进散装水泥惠农工程与建材下乡试点工作融为一体, 争取国家对农村推广使用散装水泥、预拌混凝土工作的政策支持。

7、组织专家开展关于散装水泥发展具前瞻性、全局性、战略性的课题研究, 为散装水泥产业发展提供更加坚实的理论基础依据。

7.中国大唐集团公司2010年工作报告 篇七

会议议程 会议须知 审议文件

1、中国民生银行股份有限公司2010 年年度报告………………………………………………1

2、中国民生银行股份有限公司2010 年度董事会工作报告……………………………………2

3、中国民生银行股份有限公司2010 年度监事会工作报告……………………………………18

4、中国民生银行股份有限公司2010 年度财务决算报告………………………………………35

5、中国民生银行股份有限公司2010 年度利润分配预案………………………………………40

6、中国民生银行股份有限公司2011 年度财务预算报告………………………………………41

7、关于聘请2011 年度审计会计师事务所及其报酬的议案……………………………………42

8、关于修订《中国民生银行股份有限公司关联交易管理办法》的议案……………………43

9、关于公司前次募集资金使用情况说明的议案………………………………………………61

10、关于授权董事会在香港择机发行人民币债券的议案………………………………………66

11、关于修订《中国民生银行股份有限公司章程》个别条款的议案…………………………69

12、关于变更公司注册资本的议案………………………………………………………………71 股东审议发言 对议案投票表决 休会、统计表决结果 宣布表决结果 宣读决议

会 议 议 程

一、会议开幕致词

二、宣读股东大会注意事项

三、宣读投票表决程序

四、审议议案

1、中国民生银行股份有限公司2010 年年度报告；

2、中国民生银行股份有限公司2010 年度董事会工作报告；

3、中国民生银行股份有限公司2010 年度监事会工作报告；

4、中国民生银行股份有限公司2010 年度财务决算报告；

5、中国民生银行股份有限公司2010 年度利润分配预案；

6、中国民生银行股份有限公司2011 年度财务预算报告；

7、关于聘请2011 年度审计会计师事务所及其报酬的议案；

8、关于修订《中国民生银行股份有限公司关联交易管理办法》的议案；

9、关于公司前次募集资金使用情况说明的议案；

10、关于授权董事会在香港择机发行人民币债券的议案；

11、关于修订《中国民生银行股份有限公司章程》个别条款的议案；

12、关于变更公司注册资本的议案。

五、股东审议发言

六、对议案投票表决

七、休会、统计表决结果

八、宣布表决结果

九、宣读决议

十、宣读法律意见书

十一、宣布会议闭幕

中国民生银行股份有限公司 2010 年年度股东大会注意事项

（2011 年5 月26 日）

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会顺利进行，根据本公司上市地有关法律法规及《中国民生银行股东大会议事规则》，提请参会股东注意以下事项：

1、股东（或代理人）参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加股东大会，应认真履行其法定义务，不得侵犯其它股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。

2、股东（或代理人）要求在股东大会上审议发言的，应在发言议程进行前到发言登记处进行登记。大会主持人根据会议登记处提供的名单和顺序安排发言。股东提问应举手示意，并按照主持人的安排进行。

3、股东（或代理人）发言、质询总时间控制在30 分钟之内。股东（或代理人）发言或提问应围绕本次会议议题进行，且简明扼要，每人不超过5 分钟。

4、股东（或代理人）要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。在进行大会表决时，股东（或代理人）不进行大会发言。股东（或代理人）违反上述规定的发言，大会主持人可拒绝或制止。会议进行中只接受股东（或代理人）身份的人员发言和质询。

5、股东大会的议案采用记名方式投票逐项进行表决。为节省时间，各项表决案在同一份表决票上分别列出，请股东逐项填写，一次投票。会议将采用表决软件进行计票。

6、根据公司章程和有关规定，本次股东大会的第九、十、十一、十二项议案为特别议案，须经参加表决的股东（或代理人）所持表决权的三分之二以上通过；其他议案为普通议案，须经参加表决的股东（或代理人）所持表决权的二分之一以上通过。

7、股东填写表决票时，应按要求认真填写，具体要求参见表决票注意事项，填写完毕，务必签署姓名，并将表决票投入票箱。未填、多填、字迹无法辨认、没有股东名称、没有投票人签名或未投票的，视为该股东放弃表决权利。

8、在会议进入表决程序后进场的股东（或代理人）不发给表决票。在进入表决程序前退场的股东，如有委托的，按照有关委托代理的规定办理。

9、本次会议接到一项临时提案，会议召集人已将该临时提案进行公告,并根据法

律法规规定及《公司章程》提交股东大会审议。

10、本次股东大会审议的议案无关联交易

中国民生银行股份有限公司2010 年年度报告

(2011 年3 月25 日第五届董事会第十六次会议审议通过)各位股东：

公司2010 年年度报告已经第五届董事会第十六次会议审议通过，现提请股东大会审议。中国民生银行股份有限公司 2011 年5 月26 日

中国民生银行股份有限公司2010 年度董事会工作报告(2011 年3 月25 日第五届董事会第十六次会议审议通过)各位股东：

《中国民生银行股份有限公司2010 年度董事会工作报告》于2011 年3 月25 日经本公司董事会审议通过。受本公司第五届董事会的委托，根据《中华人民共和国公司法》以及《中国民生银行股份有限公司章程》的规定，现向股东大会报告2010 年度董事会的主要工作情况，请予审议。

一、2010 年度董事会工作概况

2010 年，本公司董事会严格遵照两地上市规则和《公司章程》的规定，在监管部门各项规章制度的指导下，勤勉忠实地履行各项职责，继续强化战略管理，推进业务结构转型和事业部改革，加强风险政策指导和风险评估，强化资本管理，高度重视信息科技治理，持续提升公司治理水平，圆满完成了各项工作。

（一）强化战略管理，推进业务结构转型和事业部改革，为 “二次腾飞”插上两翼。

1、修订五年纲要，确立发展目标，明晰市场定位。2010 年董事会结合本公司经营管理的实际需要，在前期工作的基础上，通过行内外调研、专家研讨论证等环节，修订了《五年发展纲要》。修订后的《五年发展纲要》进一步确立了“特色银行、效益银行”的发展目标，明晰了“民营企业的银行、小微企业的银行和高端零售客户的银行”的市场定位，并将民生银行总体发展战略概括为“一个长期愿景、两个发展目标、三个市场定位、四个实现策略、五个保障机制”，为各部门清晰地勾画出二次腾飞的“行军路线图”，使全行各项工作紧紧围绕着战略定位展开。通过修订五年发展纲要，我公司将以二次腾飞为目标，在保持业务规模同业排名稳步提高的前提下，重点提高公司效益和打造特色银行，持续稳健发展，实现民生银行综合竞争力的不断提升。

2、推动业务结构调整和战略转型，创办特色银行。2010 年度董事会在“做民营企业的银行、小微企业的银行和高端零售客户的银行”这一市场定位的指导下，积极推动经营层进行业务结构的调整和转型。积极深化民企战略，实现民企客户数量及存贷款规模的双增长，提升中小企业金融业务专业化水平，细分市场，模式化开发客户，实现快速、协调发展；建立小微业务领先特色，提高对客户定价能力，建立民生小微金融品牌优势；加大对小微和民营企业主等高端客户综合开发，实施交叉销售，提高__金融服务水平和客户满意度。通过启动民企战略、大力发展中小、重拳出击小微业务、开发高端客户等一系列手段，实现了客户结构、业务结构和盈利结构显著优化，降低对传统粗放式增长模式的依赖，有利于我公司创办特色银行，提高资本使用效益，保持民生银行的可持续发展。

3、进一步深化事业部改革，全面规划流程银行建设。2010 年，通过全面分析我公司金融事业部改革三年以来的运行情况，深入研究国际先进银行流程再造及事业部运行模式的成功经验，紧密结合中国市场环境及我公司实际，围绕战略目标，对事业部改革的目标模式、路径、实施步骤、推荐时间表和相关条件进行了具体设计，在全行基本形成“以客户为中心”的流程银行建设共识，为深化事业部改革、全面推进流程银行建设奠定了基础。确立公司化、金融整合、多元化团队的三大原则，具体设计现阶段事业部体制优化方案，积极稳妥推进事业部体制优化，促进事业部平稳、健康发展；根据流程银行建设总体规划，结合本年度业务发展重点，启动了2010 年度流程银行十一项重点项目和十一项专项课题，积极推进改革创新。截至2010 年末，项目和课题全部完成方案设计，大部分项目已进入实施阶段。通过强调统筹推进与规范管理，使我公司流程银行建设步入专业化、科学化发展轨道。

4、中间业务快速增长,收入结构优化效果显著。2010 年度，在董事会推动业务结构转型和资本约束理念的指导下，我公司中间业务快速增长，实现了“量增质高”。净非利息收入占比15.8%（银行口径），剔除海通因素同比提高2.7 个百分点，增长幅度在银行同业机构中位居首位，收入结构优化取得了明显效果。

5、贯彻集团化管理思路，加强对外投资机构的指导和管理。2010 年度，董事会根据我公司的总体发展战略和集团化管理要求，在总结前期经验的基础上，由董事会战略发展与投资管理委员会提出了我公司管理村镇银行的基本思路，即“统一规范发展、集中风险管控、资源互通共享、分散灵活经营”，以及通过两条线对村镇银行进行强化管理的方案。本年度，董事会积极探索完善村镇银行运营管理模式，继续强化村镇银行发展战略及经营策略方面的管理，引导村镇银行按照有利于风险控制、有利于持续提升效益、有利于做出特色的原则，形成各自的经营方针和思路，加强村镇银行流动性风险管理和内外部审计监督，完善并规范民生品牌对村镇银行的输出，统一并加快村镇银行的品牌建设。同时，董事会积极指导并协助民生金融租赁股份有限公司通过增资扩股、发行金融债、租赁资产转让等不同途径，突破资本瓶颈，逐步缓解流动性短板，以支撑其业务的迅猛发展；督促民生加银基金公司加快完善公司治理结构，不断提高公司治理水平，发挥我公司作为大股东对其指导作用。

（二）深化风险管理，加强对全行风险政策指导和风险评估，督促落实各项风险__制度，深入开展风险调研工作。2010 年，本公司董事会充分发挥风险管理和风险监督的职能作用，加强风险政策的指导与落实，积极开展风险工作评估，加大力度督促落实监管部门风险政策，进一步加强风险管理的制度建设，从整体上加强了对公司经营风险的控制和管理，提高了董事会风险管理工作的深度和广度，促进风险管理水平的进一步提升。

1、加强风险政策指导。为促进整体风险管控能力和管理水平的提升，在认真总结2009 年《指导意见》的编制经验基础上，董事会在2010 年初编制了《中国民生银行2010 年度风险管理指导意见》（以下简称《指导意见》）。《指导意见》紧密结合宏观经济形势和银行风险管理工作实践，从做实、做细上下功夫，突出我公司向“民营企业、小微企业以及高端客户的特色效益银行”转型的战略思路，将监管部门“三个办法一个指引”等政策精神纳入董事会的风险政策，与董事会编制的《五年发展纲要》及总行各项风险政策紧密衔接，坚持把每一条政策细化到实处，做到可落实、可评估。2010 年《指导意见》还首次针对大公司业务、中小企业业务、零售业务等重点业务条线分别进行了风险提示，对全行风险管理工作更具指导作用，在国内银行业中首开先河，充分体现了民生银行公司治理的先进性和创新性。在指导意见的推动下，全行风险治理的架构逐步形成，全面风险管理的思想深入人心，各项风险管理的规划和实施工作得以有条不紊地开展。

2、开展风险工作评估。为了发挥董事会的风险监督职能，2010 年董事会风险管理委员会分别在6 月下旬和年底开展了全行风险状况和风险管理的评估工作。通过行内访谈和数据资料的调阅，先后进行了风险状况识别、风险评估测试、确认风险评估框架等工作，进一步规范风险评估的内容、组织、时间表以及招标流程，最终出具了高质量的风险评估报告，为我公司不断完善风险管理工作提供了重要依据。通过开展风险评估工作，充分体现了董事会及其风险管理委员会在履行风险管理、指导与评估职责，以及完善风险治理方面的努力与尝试。

3、加大力度督促落实监管部门风险政策。2010 年，董事会及风险管理委员会进一步加强对监管部门出台的各项风险政策的学习整理，并加大力度督促行内有关部门尽快落实。3 月份，为更好地贯彻落实银监会有关流动性风险、声誉风险和科技信息风险的管理指引，董事会督促总行有关部门编制完成《流动性风险管理办法》、《2010年流动性风险控制指标》、《声誉风险管理专题报告》和《2009 年信息科技风险管理年度报告》。这些报告分别对本公司流动性风险管理体系、控制指标体系、制度建设、信息披露等问题，声誉风险管理体系建设、授权建议、培训计划等问题，以及2009年度信息科技风险管理、信息安全、系统开发测试等问题提出了切实可行的实施方案与翔实说明，对切实落实监管政策、填补制度空白起到了积极的作用。_

（三）加强资本管理，促进经营模式转变，提高经营效益。我行董事会大力倡导资本约束理念，督促高级管理层在资本约束下实施精细化管理，改变高资本消耗和粗放式的传统发展模式，提高资本收益率。为此，2010 年度董事会采取了以下措施:一是贯彻《中国民生银行资本管理办法》，强化资本的筹划与管理，防止资本充足率失控，督促行内相关部门编制《中国民生银行资本管理办法实施细则》，通过具体的制度安排，保障董事会资本管理的目标明确、高效地向经营管理层传导，满足股东对提高资本使用效率的要求；二是依据《中国民生银行董事会资本分配与考核管理办法》，对高级管理层实施新的经营业绩考核指标体系，增加风险调整后资本收益率考核指标，强化资本收益水平的考核，提高资本配臵效率和使用效率；三是督促高级管理层建立以资本收益为核心的考核体制，开展对分支机构资本收益考核，促进各分支机构节约使用资本，引导分支机构转变经营理念和经营模式，大力发展中间收入业务，积极采取差异化发展政策，尽快改善客户结构、业务结构和盈利结构，提高资本收益和整体经营效益；四是定期评估资本使用状况，董事会战略发展与投资管理委员会于2010 年度1 月和6 月，分别对2009 年末和2010 年上半年资本状况进行了评估并出具评估报告，加强董事会对资本使用的监督与管理；五是组织开展资本研究工作，协助银监会关于商业银行资本补充与资本约束的调研工作，并向银监会调研组提交《中国民生银行资本管理及补充工作汇报》，对本公司的资本管理架构、管理流程进行说明并提出工作建议。

（四）积极履行社会责任，继续提升公司形象，实现公司价值最大化。2010 年度，我公司将绿色理念纳入发展战略，大力倡导绿色金融，积极倡导绿色办公，推行绿色采购，制定了切实可行的绿色办公管理措施，将环保融入到员工日常工作和生活之中；我公司热心社会公益事业，积极回馈社会，“中国民生银行公益捐赠基金”高效运行，受到社会各界好评；关注贫困地区发展，继续推广“信息扶贫模式”；支持教育、科研、卫生事业，员工捐款成立的“教育扶贫基金”，继续帮扶4 个定点扶贫县；公司捐资设立“嫦娥工程奖励基金”，用于国家探月工程的人才激励和人才培养，助力我国航天事业发展；设立“民生指数研究专项基金”，支持全国人大财经委开展“民生指数研究”课题项目；持续捐赠“中华红丝带基金”，推动全国艾滋病防治工作；大力支持文化艺术事业，积极关注艺术流失，唤起社会对文化遗产的保护意识；捐资建立的上海民生现代美术馆于本年度正式开幕，这是我国首家以金融机构为背景的公益美术馆，体现了我公司在积累文化财富、传承优秀文化方面担负的社会责任；青海玉树地震发生后，我公司紧急实施捐款以帮助解决灾区居民实际困难；西南旱灾期间，公司发起抗旱救灾“献爱心•找水源”行动，帮助灾区曲靖市师宗县_和红河州绿春县人民群众寻找水源、解决人畜饮水问题；吉林洪灾和甘肃舟曲泥石流灾害期间，公司第一时间组织捐款，帮助受灾群众度过难关。此外，我公司还鼓励员工积极参与志愿者活动，举办“关注上海〃参与世博”民生世博志愿者活动，为市民和游客奉献爱心。由于我公司在责任管理和实践方面的突出表现，获得了政府部门、NGO 组织和主流媒体的高度评价，进一步提高了在业界的责任竞争力。2010 年，我公司荣获“中国消除贫困创新奖”、“最佳社会责任奖”、“上市公司社会责任奖”等多项荣誉。

（五）贯彻合规经营理念，强化内控管理。

2010 年，董事会继续健全内部控制制度，完善内部控制措施，加强内控监督检查，加大内控文化培育力度。2010 年度，我公司根据业务发展需要和监管部门最新法规及要求，进一步建立健全了各项管理制度和业务操作规程，并对原有的内控架构及制度进行了认真梳理和补充完善，在公司业务、零售业务、资金与资本管理、财务会计及运营、科技信息风险管理、合规风险管理等方面制订出台了40 多项管理措施，为有效防范风险提供了制度保障；全面开展了覆盖内控机制和制度建设、业务流程、强化监督检查、完善责任追究等多个方面的“内控和案防制度执行年”活动；采用COSO框架和《商业银行内部控制指引》及《商业银行内部评价办法》确定的内部控制要素构建了内部控制评价体系整体框架，对部分分行和金融事业部进行了全面内控评价；结合《企业内部控制应用指引》相关内容和本公司内控实际状况，董事会审计委员会在2010 年度开展调研、审查、研讨、评估等各种方式，落实加强内控管理的工作职责。严格按照相关制度要求，审核季度内审稽核工作情况，监督内控制度执行情况，及时防范化解风险；按照监管部门的要求，董事会审计委员会牵头开展年度内部控制自我评价工作，组织开展对定期财务编制、代付业务帐务处理的专项研讨。此外，董事会审计委员会在本年度还对泉州分行、昆明分行、厦门分行、苏州分行及交通金融事业部进行内部控制情况调研，及时全面了解分行及事业部的情况及内控管理中存在的问题。通过上述形式多样的内控管理活动，董事会进一步强化了内控管理，促进了 本公司内控文化的升华，提升了合规经营理念，确保风险通过内部控制得到有效化解。

（六）加强关联交易管理，控制关联交易风险。

董事会继续贯彻“公开、透明”的关联交易管理精神，以控制风险为导向，以提高管理效率为重点，以规范发展、合规披露为主要工作目标，认真履行监督管理职责，着力提升和促进公司关联交易管理水平。2010 年度，我公司继续着力提高关联交易的规范化管理程度，以香港联交所和上海证交所关于关联交易管理规则为依据，结合H股上市后关联交易管理变化，以优化完善关联交易管理制度为重点，进一步规范关联交易管理流程。首先，根据关联交易管理的监管要求，结合公司关联交易管理现状，以提高关联交易管理效率为宗旨，对关联交易管理制度进行修订完善，包括适应公司A 股、H 股两地上市的要求，重新修订了《中国民生银行关联交易管理办法》，制订了更具可操作性的《中国民生银行关联交易管理办法实施细则》等；其次，继续督促完善公司关联信息数据库的建设工作，更新完善关联方数据库，保证关联交易的合规性及关联交易披露完整性、有效性；再次，严格审批关联事项，监督关联交易信息披露。通过强化关联交易信息报告工作，督促相关部门按照监管部门的要求，及时报告并披露关联交易。董事会通过一系列指导、监督工作，保证了全年关联交易合规运行。

（七）高度重视信息科技风险治理，充分履行董事会信息科技风险管理的职责。

2010 年度，董事会高度重视信息科技风险治理，认真贯彻《商业银行信息科技风险管理指引》，履行董事会信息科技风险管理的职责，将信息科技风险管理纳入2010年操作风险管理的重点工作之一。在制度建设方面，公司制定出台了《信息科技风险管理办法》、《重要信息系统突发事件应急管理办法》、《中国民生银行数据仓库系统用户密码管理办法》、《中国民生银行数据标准管理办法》（暂行）》、《中国民生银行不间断电源管理规范（科技）》及《中国民生银行机房精密空调管理规范（科技）》等制度办法，完善信息科技风险管理的制度体系；持续推进新核心系统建设，将风险控制环节进行了系统整合；积极做好现有核心系统的升级改造工作，通过对核心系统主机存储设备进行升级更新，使系统整体性能提升25%-35%；进一步加强IT 基础设施建设，完成了公司骨干网络流量控制配臵、内外部网络终端分离工作，降低了外部网络、病毒的攻击威胁；实施网络认证系统升级改造，提高生产网络的安全性；在本年度组织了必要的灾备和应演练，确保了信息科技系统的稳定运行；公司内审部门进一步完善和强化了在信息科技方面的内审职能，形成了对信息科技风险管理工作的有效监督。

（八）持续提升公司治理水平，增强企业核心竞争力。

1、完善制度建设，优化公司治理制度体系。根据境内外的监管要求，结合民生银行公司治理的实际需要，2010 年董事会进一步加强制度建设，修订了《公司章程》和《中国民生银行股份有限公司股东大会议事规则》。根据《公司章程》的规定，结合监管部门的要求和我行的实际情况，本公司修订了《中国民生银行股份有限公司董事会议事规则》。修订后的董事会议事规则对以通讯方式召开的董事会进行了明确规定，对会议记录及会后事项也做了进一步的明确和优化，提高了董事会的决策效率。根据香港上市规则要求，结合委员会运作的实际情况，董事会于今年修订了《中国民生银行股份有限公司董事会战略发展与投资管理委员会工作规则（修订稿）》、《中国民生银行股份有限公司董事会关联交易控制委员会工作规则（修订稿）》、《中国民生银行股份有限公司董事会风险管理委员会工作规则（修订稿）》、《中国民生银行股份有限公司董事会审计委员会工作规则（修订稿）》、《中国民生银行股份有限公司董事会提名委员会工作规则（修订稿）》和《中国民生银行股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作规则（修订稿）》。新的委员会工作细则完善了各个董事会专门委员会的职责权限，进一步明确了董事会专门委员会的议事规则和工作程序，使专门委员会的工作细则更具有可操作性，更加符合公司实际。在修订上述制度的基础上，董事会在本年度还修订了《中国民生银行股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度》、《中国民生银行股份有限公司关联交易管理办法》、《中国民生银行股份有限公司会计师事务所聘任办法》、《中国民生银行股份有限公司高管风险基金管理办法》、《中国民生银行股份有限公司呆账核销管理办法》，制定了《中国民生银行股份有限公司董事履职评价试行办法》、《中国民生银行股份有限公司内幕信息知情人管理制度》、《中国民生银行股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、《中国民生银行股份有限公司外部信息报送和使用管理制度》、《中国民生银行股份有限公司关联交易管理办法实施细则》和《中国民生银行外包风险管理办法》，进一步完善了公司治理制度体系。同时董事会不断强化制度的实施和落实工作，优化了公司治理机制，进一步提高了公司治理水平。

2、重大事项决策流程透明、运作高效。2010 年本公司共召开了8 次董事会决策性会议、1 次非决策性会议、4 次投资者交流会、1 次股东大会以及49 次董事会专门委员会会议，研究或审议本公司定期报告、董监事会工作报告、行长工作报告、财务预决算报告、利润分配预案、重大关联交易、大额呆账核销、战略调整、村镇银行设立、机构设臵等方面的重大议案200 多项，其中经董事会审议通过了80 多项决议。各项议案均先经过相应的专门委员会讨论决定后，再报董事会审议决定，必要时提交股东大会审议表决。重大事项决策严格按照《公司章程》规定，依法合规，保障决策程序遵循公开透明的原则，达到了高标准的公司治理要求。

3、建立履职评价制度，强化董事履职责任，促进董事勤勉尽责。为强化我公司董事自律约束，促进董事勤勉尽责，提高董事会及其专门委员会的工作效率，根据银监会的监管要求和本行《公司章程》、《董事履职尽责自律条例》等的规定，我公司制定了《中国民生银行股份有限公司董事履职评价试行办法》。该办法把对董事的评价分为履职行为客观评价、自我评价两部分。董事履职情况评价每年进行一次，董事年度履职评价结果与董事年度薪资分配挂钩。董事履职评价完成后在本行董事会内部进行通报，并依据监管部门要求作为本行董事会尽职情况报告的组成部分向银行业监督管理机构报送。

4、继续实施独立董事上班制度，发挥董事会专门委员会的专业优势和职能作用。报告期内本公司董事会6 名独立董事累计到行内工作61 个工作日，约见管理层及相关部室人员十余次。坚持独立董事上班制度，有利于发挥独立董事的专业研究优势，为董事会决策提供专业意见。2010 年董事会战略发展与投资管理委员会共召开会议7次，风险管理委员会召开会议12 次、审计委员会召开会议7 次、关联交易控制委员会召开会议13 次，提名委员会召开会议7 次、薪酬与考核委员会召开会议3 次，共审议提案155 项，为董事会的高效工作和科学决策打下坚实基础。

5、组织实施尽职考评工作，完善高管薪酬支付与风险管控的挂钩机制建设。根据《中国民生银行高级管理人员尽职考评试行办法》，董事会发起实施了对高级管理人员的年度尽职考评工作，董事会薪酬与考核委员会在2010 年度对总行高管层成员和分行行长2009 年度履职情况进行了考评并撰写了尽职考评综合报告。实施尽职考评工作有利于董事会全面了解高级管理人员履职尽责情况，体现了董事会对其聘任和批准聘任的高级管理人员的管理，引导其不断提升胜任能力。2010 年度，根据银监会新出台《商业银行稳健薪酬监管指引》的要求，董事会修订了《中国民生银行高管风险基金管理办法》。针对金融行业风险滞后性的特点，进一步加强了本公司薪酬支付与风险管控的挂钩机制建设，体现了对于风险责任的承担和长期管控。同时，董事会薪酬与考核委员会在本年度还审批了《中国民生银行股份有限公司高级管理人员薪酬管理制度补充实施细则》，增加了原制度的可操作性。

6、加强信息沟通，提高董事会决策效率和科学性。2010 年董事会继续办好《董事会工作通讯》和《内部参考》，全年共出版《董事会工作通讯》7 期、《内部参考》48 期。《董事会工作通讯》促进了董事之间、董事会与经营层之间、董事会与监事会之间的有效沟通；《内部参考》为各位董监事和经营管理层提供了大量、有用、核心的信息，提高了经营决策和获取资信的效率，有利于构建“透明、高效”的公司治理机制。这两种期刊还多次获得银监会、北京银监局领导的好评。

7、加强投资者关系管理工作，确保信息披露高效透明。2010 年度，董事会从投资者关系入手，通过多种方式成功举办投资者关系活动，不断提升投资者对本公司的认知，建立完善的投资者关系管理体系。2010 年度，我公司进一步发挥公司主导的投资者交流会和专题调研等主渠道作用，先后成功举办年度业绩新闻发布会、年度投资者交流会和一对一路演；首次采用两地视频方式举办中期业绩发布会及新闻发布会；举办一季报和三季报投资者电话交流会；组织实施事业部专题调研；组织实施商贷通专题调研。充分利用现场、视频和电话等多种方式，不断提升投资者关系工作效率。继续实施“请进来”策略和“走出去”策略，成功联合国泰君安证券、中金公司、花旗、南非资产等国内外大型机构举办17 次联合调研，邀请国内外大型基金和分析师参观调研我行；先后参加国金证券、国信证券、摩根大通等大型机构投资策略会17 场，主动宣讲我行优势和改革成果，突出强调我行做民营企业的银行、小微企业银行和高端客户银行的市场定位。同时，我行还注重多渠道提升日常工作效率，2010 年接待来我行调研访谈的分析师及基金经理累计达500 人。同时，继续优化投资者关系网页和电话接听系统，充分发挥其推介和交流功能，提升工作效率。同时，继续编撰投资者关系专刊，为投资者建立一个高效的沟通平台，2010年度本公司共编制投资者关系专刊12 期。2010 年度，我公司严格遵守上海和香港两地监管规定进行信息披露活动，依法对外发布各类定期报告和临时公告，保证信息披露及时、准确、真实、完整，确保所有股东有平等的机会获取本公司信息。2010 年，本公司在上海证券交易所发布4 份定期报告，27 余份临时公告（包括股东大会文件），在香港联交所发布60 余份公告。

8、组织开展专项调研，提高董事会决策的前瞻性。为了进一步发挥薪酬资源的战略导向作用，为我公司未来可持续发展创造内生动力，董事会薪酬与考核委员会在2010 年度组成专题调研组，深入15 个地区的分行、事业部等基层经营单位，进行了为期3 个多月的现场调研，共计访谈员工100 余人，听取近60 条合理化建议，并在此基础上形成了《董事会薪酬与考核委员会薪酬竞争力调研报告》，为经营管理层改善薪酬竞争力提供了有力参考。

2010 年，董事会风险管理委员会深入开展了一系列风险调研工作，收到较好效果。7 月份，董事会风险管理委员会对全行政府融资平台类贷款、房地产类贷款与中长期贷款的现状、落实监管部门及本行董事会风险管理政策的具体措施及其效果等情况进行了全面调研。委员广泛参与，调研报告全面、客观、针对性强，受到了普遍好评。风险管理委员会选择“战略转型和创新发展格局下本行金融市场业务发展思路”、“当前货币政策走势及对我行对公信贷资产质量影响情况”等题目进行深入调研，调研结果向风险管理委员会全体成员进行通报。通过采取一系列调研活动，有利于风险管理委员会充分了解我公司风险管理状况，从而更好地履行风险管理、监督与评估职能。为落实《商业银行信息科技风险管理指引》和《五年发展纲要》的有关要求，结合我公司信息科技工作的现状，董事会风险管理会系统梳理、评估了我公司信息科技工作发展思路和风险治理，并进行前瞻性研究探索。同时，邀请来自监管部门、咨询机构以及国内银行同业等方面的IT 战略管理专家，就我公司新核心系统上线后的IT战略与风险管理等问题进行了研讨。这是董事会首次专门针对IT 战略与风险管理问题进行的专项调研，成效显著，获得了行内外人士的充分肯定。为实地了解本公司基层内控建设情况，倡导内控文化，指导内控评价工作，全面贯彻实施财政部、证监会、银监会等五部委《企业内部控制规范体系》奠定良好的环境基础，董事会审计委员会针对审计部开展的对分行及事业部的内控评价工作，先后组织了四次工作调研组，对四家分行及两家金融事业部进行内控调研。调研组通过检查、座谈等方式，考察了解了基层一线的控制环境、制度建设、风险防范以及控制措施，现场分析分行事业部的内控状况，并对进一步优化完善提出意见和建议。调研组现场还对审计部的内审工作进行指导，进一步提高了内审的科学性和准确性。为指导年度财务报告审计工作，了解部分银行业务的会计处理方法，审计委员会还组织财务会计部、审计部、贸易金融部、法律合规部等对相关业务的会计处理进行了专项研讨，为公司财务报告的内部控制提出了意见建议。

9、加强董事培训，提高董事履职能力。董事会利用非决策性会议的平台，采用 专题汇报的形式，安排管理层就银行的经营情况和重大项目向董事会作汇报，使董事会全面、及时地掌握本公司经营情况、事业部改革和商贷通业务的进展。此外，董事会还邀请外国专家与全体董监事及高管层就“后金融危机时代的经济、市场和银行经营”专题展开讨论与交流；充分利用监管机构提供的公共教育平台和培训师资力量，先后分批组织董事参加监管部门举办的董事培训，具体包括北京证监局组织的“北京辖区上市公司2010 年度董监事培训”，圆满完成了监管机构对董事任职资格的培训要求，提高了董事的履职能力。

10、公司治理屡获奖项。2010 年度，公司获得中国上市公司“第六届董事会金圆桌奖”之“优秀董事会奖”，董文标董事长荣获“最具社会责任董事长”奖项，副行长、董事会秘书毛晓峰获得“最具创新力董秘”奖项。在《亚洲货币》评选的年度最佳公司治理评选中，本公司获得中国区最佳公司治理企业奖、最佳投资者关系奖和最佳信息披露奖。在上海证券交易所上市公司2010 年度董事会奖的评选中，本公司获得“优秀董事会”提名奖；独立董事秦荣生、王联章获得上海证券交易所“上市公司2010 年度优秀独立董事”奖。本公司在《中国证券报》举办的“第12 届中国上市公司金牛奖百强”评选中获得上市公司金牛奖十强，在“金牛百强奖金融行业榜”中名列第二位，在上市银行中排名第一。在第五届中国投资者关系年会评选中，本公司获得中国投资者关系IR 创新奖和中国投资者关系IR 公司百强。在上海证券交易所“2009-2010 年度信息披露考核”评选中，本公司董事会秘书获优秀评级。在经济出版社和《21 世纪商业评论》联合发布的“中国上市公司信息披露指数（2010）”中，本公司排第七名，在上市银行中位居第三名。在香港管理专业协会举办的“最佳年报比赛”评选活动中，本公司获“最优秀新参赛年报”奖。此外，本公司2009 年年报还在国际著名年报奖项评选中夺得ARC 的财务数据金奖、印刷及制作铜奖、书面内容铜奖以及LACP2009 年度年报银奖。

二、2010 年公司总体经营管理情况

（一）主要经营指标的完成情况。

2010 年度实现净利润176.88 亿元，比上年增加55.80 亿元，增长46.09%，其中归属于母公司的净利润175.81 亿元，比上年增加54.77 亿元，增长45.25%；资产总额18,237.37 亿元，比上年末增加3,973.45 亿元，增长27.86%；各项存款14,169.39亿元，比上年末增加2,890.01 亿元，增长25.62%；各项贷款（含贴现）10,575.71亿元，增加1,745.92 亿元，增长19.77%。不良贷款余额73.39 亿元，比上年末减少0.58 亿元，不良贷款率0.69%，比上年末下降0.15 个百分点;拨备覆盖率270.45%，比上年末提高64.41 个百分点。净非利息收入88.95 亿元，剔除海通股权处臵因素，比上年增加39.77 亿元，同比增长80.87%；净非利息收入占比16.24%，剔除海通股权处臵因素，提高3 个百分点；成本收入比39.48%，比上年下降2.69 个百分点，剔除海通股权处臵因素，则比上年下降8.25 个百分点；资本充足率为10.44%，核心资本充足率为8.07%。

（二）主要业务的发展情况。

1．客户结构和业务结构显著优化，战略转型效果明显。一是客户基础建设成效显著，去年小微客户数量猛增，实现翻番，突破10 万户（含已结清）。民企客户增长明显，截至2010 年末，对公（含中小）民企贷款客户达8192 户，比上年末增长93%，占对公贷款客户79%，提高14 个百分点；民企存款客户近13 万户，占对公存款客户的73%。二是战略业务规模及占比明显提高，2010 年末，全行民企存贷款余额分别为5453 亿和3886 亿元，占一般公司存贷款的46%和51%；中小、小微贷款余额分别比年初增长133%和255%。三是转型效果凸显，2010 年全年净利润增长超过46%，资本消耗仅增长6.6%；客户集中度偏高状况得到极大改善，年末对公贷款户均余额7300 万元，比年初下降30%。

2.中间业务快速增长,收入结构调整成效显著。2010 年度，本公司净非利息收入占比15.8%，剔除海通因素同比提高2.7 个百分点，推动全行收入结构优化，在同业中提高幅度最大。票据业务创造利差收入41.93 亿元，实现资本的少占用、快周转和高收益。理财、发债、贵金属和交易业务净非利息收入突破17 亿元，较上年翻番，占全行中收近1/5；2010 年共发行理财产品1836 款，规模达3396 亿元，分别是上年的6.9 倍和2.47 倍；累计发债386.8 亿元，比2009 年增长122.94%；发行了首支中小企业集合票据，业界排名提升。贸易金融坚持特色，持续保持保理业务领先优势；积极开展走出去、船舶和长单融资等结构性融资业务；全面落实民企主办行战略，储备大量客户；先后获得英国《金融时报》中国银行业最佳贸易金融银行等荣誉，初步实现了中国一流特色贸易银行目标。资产托管规模突破2000 亿元，业界排名股份制

第二，创新“托管+融资”、“托管+代销”模式，实现托管收入1.92 亿元，同比增长69.91%，实现了托管业务规模与效益的协调发展。成功中标规模达6 万户的山东农信社年金账管项目，首次在全国特大年金项目上取得突破。

3.公司业务创新思路，加强结构调整，向集约化和效益化发展。面对外部环境复杂和内部资源向小微、零售倾斜的特殊情况，对公条线主动创新求变，为全行战略部署和实施转型做出了巨大贡献。大公司业务主动腾挪资源支持零售和中小发展，在资源有限情况下，对公通过资产周转、产品组合运用、行外资源整合，积极稳定老客户，大力发展新客户；2010 年度我行实现信贷资产转让270 多亿元，银团199 亿元。力改传统做法，从规模拉动向效益优先和集约化方式转变，积极深化民企战略，落实金融管家方案，探索定制化投行业务服务，客户综合化金融服务，逐步退出低效益客户和业务，贷款定价水平不断提高，以交易融资为利器拉动内生存款增长；2010 年实现对公业务营业收入302 亿元，占全行净收入的57%，依然是全行利润的主要来源。提升中小企业金融业务专业化水平，实现快速、协调发展，2010 年中小落地全国29家分行，专业化组合产品，细分市场，模式化开发客户，提升特色产品市场渗透率，实现规模、效益、质量协调发展；截至2010 年末，中小企业贷款余额796 亿元，不良率仅为0.6%。4．小微金融初步建立市场优势，零售业务实现新发展。截至2010 年末，全行零售贷款超过2600 亿元，个人客户金融资产规模突破3000 亿元，财富管理和贵宾客户分别突破10 万和40 万户。建立小微业务领先特色，初步取得市场竞争优势，去年小微贷款余额突破1590 亿元，占各项贷款（含贴现）的15%以上；利率加权平均上浮21.27%，定价水平持续上扬，初步建立起民生小微金融品牌优势。信用卡中心加大对小微和民企业主等高端客户综合开发，实施交叉销售，持续加大市场营销和催收力度；截至2010 年末新增发卡约150 万张，累计发卡913 万张，全年交易额1076 亿元。电子银行客户规模和活跃度不断增大，柜面交易替代率、电话接通率和客户满意度均领先同业；大力支持小微业务发展，去年小微专线受理来电6.67 万通，商贷通网银覆盖率较年初提升14%，交易替代率达69.18%。私人银行打造起私募股权基金、房地产基金、信托项目等产品的高端财富管理平台，实现客户规模大幅提升，产品销售突破100 亿元的良好业绩。

5．各经营单位和附属机构业绩突出，有利支持了全行创新发展。存款推动上，地产部积极开展银企直联，探索纯存款措施，全年存款日均达到467 亿元；北京管理部存款新增500 亿元，且稳定性良好；上海分行强化客户个性化服务，日均存款增加超过200 亿元；南京、长沙分行在财政存款业务上成效突出。民企战略推动上，能源__部民企贷款规模仅占1/3，中收占比达到56%；冶金部民企客户实现利润及中收占比均超60%；广州、泉州、西安等分行也在民企客户营销上各有特色。小微业务上，杭州和苏州等分行累计发放商贷通均超100 亿元；温州分行网均小微贷款10 亿元；太原分行平均利率高达8.24%，上浮近47%。截至2010 年末，民生租赁共拥有各类船舶83 艘，飞机21 架，总资产414.82 亿元，净利4.95 亿元，排名业界前列。民生基金旗下拥有4 只基金，资产管理规模为26.3 亿元，行业排名进一步提前。

6．改革创新取得明显成效，流程银行建设逐步系统化、精细化。一是全面规划流程银行建设，总行确定了流程银行建设需要优先解决的11 个基础性重点项目和11个亟待解决的课题；由行长与分管行领导及相关责任部门签订责任状，去年全面启动项目和课题，并在年内全部完成项目设计，部分项目已完成或已开始实施。二是市场营销体系制度创新取得明显突破，事业部深化改革、零售业务资源共享、中小企业业务运行体制、金融市场业务、交叉销售、产品创新管理、中间业务发展、小微业务信贷管理、客户战略管理等项目、课题、相关制度陆续出台，2011 年将全面实施，对提高市场效率必将发挥积极作用。三是扎实推进中后台管理支持体系精细化改革，建行以来首次全面、系统、细致地梳理和优化业务管理模式及流程，印发了《总分行中后台组织体系标准化手册》；引入了平衡计分卡管理工具，建立了总行非经营性部门绩效指标体系及考核制度，并成功实施年度机构绩效考核，填补了管理支持部门绩效考核空白；总行岗位标准化项目完成设计，问责管理、内审管理体系课题完成设计并实施，新资本协议等风险管理项目也按计划推进。四是新核心系统成功分拆上线进入分行测试阶段，新核心已陆续投产八个模块，部分已具备上线条件；制定、落实了《核心银行系统项目第一期上线变革管理工作方案》，使有关实地测试等工作顺利推进；认真吸取经验教训，确保现有核心系统安全稳定运行。

三、2011 年度董事会工作计划

董事会2011 年度工作指导思想：以促进“二次腾飞”为目标，以输出“软实力”为重点，注重调查研究，增强董事会工作的计划性和针对性；依据战略目标，突出重点，坚持特色，深化改革，促进转型；稳步做好资本筹集工作，满足监管要求，努力降低资本消耗，提高资本运用效率；优化内控环境，强化内控管理，防范流动性风险，继续提高风险管控水平；加强附属机构后续管理，积极推进金融控股公司建设；研究制定更加有效的长期激励机制，选拔优秀人才，培养造就高管团队，优化公司治理机制，保障民生银行持续健康发展。

（一）依据战略目标，坚持特色，推动深化改革，促进“二次腾飞”。依据董事会新修订《五年发展纲要》确立的战略目标和市场定位，在巩固公司业务优势的基础上，集中资源，坚定不移推动发展民营企业客户、小微企业客户和高端零售客户，优化客户结构；以流程银行建设为主线，贯彻以客户为中心的原则，推动新核心系统的全面上线运行；以顺应形势和政策变化为前提，突出重点，强化管理，完善事业部改革，力争三大战略业务实现更大突破，确保各项业务持续健康发展，逐步实现业务转型，打造特色银行和效益银行，为“二次腾飞”奠定坚实的基础。

（二）稳步推进资本筹集工作，满足监管要求。

随着巴塞尔新资本协议出台，为提高商业银行抵御风险的能力，监管部门不断加强了银行资本监管力度，提高了对银行最低资本充足率及资本质量的要求。为满足监管要求，保障实施民生银行战略目标，董事会将研究制定审慎的资本补充和资本管理规划，充分尊重广大股东和投资者的意愿，顺应市场需求，选择切实可行的筹资方式和募集资金的方案，稳步推进资本筹集工作，确保资本管理目标不低于监管法规要求，并保持一定的安全边际，力争达到同业可比银行平均资本充足率水平。同时，董事会将督促经营管理层精心组织实施《中国民生银行新资本协议实施工作方案》，力争按计划成为新资本协议达标银行。

（三）强化资本考核，降低资本消耗，提高资本运用效率。董事会将继续大力倡导资本约束理念，督促高级管理层在资本约束下实施精细化管理，改变高资本消耗和粗放式的传统发展模式，建立健全自上而下的以资本收益为核心的考核体制，开展对分支机构资本收益考核，促进各分支机构节约使用资本，引导分支机构转变经营理念和经营模式，大力发展中间收入业务，积极采取差异化发展政策，尽快改善客户结构、业务结构和盈利结构，提高资本收益和整体经营效益。

（四）加强流动性风险问题的研究和管理，防范流动性风险的冲击。在治理通货膨胀的背景下，商业银行可能面临流动性风险的冲击，为此本年度董事会及董事会风险管理委员会将加大流动性风险问题的研究和管理。董事会将督促管理层完善流动性风险集中管理机制，逐步建立流动性风险管理信息系统，实现对全行资金来源与运用的实时监测，准确、及时、持续的监测全行的流动性风险状况，确保全行资金的流动性和正常支付能力；完善流动性风险管理政策与流程，强化流动性风险限额管理，建立健全流动性应急融资机制，实现本外币一体化流动性风险管理；加强大额中长期贷款的审批管理，防范流动性风险的冲击。

（五）研究制定长效激励计划，完善激励约束机制。

长效激励约束机制是公司治理机制的重要组成部分，是保障投资者利益最大化的有效举措，也是提升公司治理有效性的关键途径之一。2011 年董事会及董事会薪酬__核委员会将成立专门的研究小组，制定专题研究计划，并对国内外已经实施了长期激励计划的上市公司进行典型调查研究，提出民生银行实施长期激励计划的原则、方式，必要时聘请一家著名咨询公司协助设计长期激励方案，完善薪酬体系，塑造更加有效的激励约束机制。

（六）选拔优秀人才，加强高管团队建设。

根据战略目标要求，适应形势发展的需要，确立后备高管人员规模、文化背景、知识结构和年龄结构等标准，选拔优秀人才进行培养，造就继任的高层管理人员，是实施民生银行发展战略的重要手段。为此，本年度董事会及董事会提名委员会将借鉴国际经验，牢固树立领导人才是民生银行核心人力资本的理念，研究制定高层管理者继任与开发方案，坚持“内部选拔为主、外部聘用为辅”的原则，培养造就优秀后备管理人才，保障领导权的平稳过渡，保证高层管理人员具有旺盛的创造力和竞争力，促进民生银行实现“二次腾飞”。

（七）优化内控环境，强化内控管理。根据财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制应用指引》的最新要求，结合公司流程银行改革及全面风险管理发展进程，董事会将充分考虑内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监督等内部控制要素，按照优化改进、持续提高的原则，通过完善内控管理体系组织架构，拟定内控建设工作方案和计划，组织对公司的业务流程和管理制度进行全面梳理，科学评价内部控制现状；组织整合并汇编公司完整的内部控制管理制度，完善贯穿于公司各管理层面以及各业务经营环节且符合公司实际情况的内部控制体系，以提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司发展战略有效实施。

（八）强化附属机构后续管理，积极推进金融控股公司建设。将按照“统一规范发展、集中风险管控、资源互通共享、分散灵活经营”的思路，进一步扩大对民生村镇银行管理的广度和深度，推动村镇银行健康、可持续发展，并探索研究设立村镇银行控股公司的可行性及其设立方案，在条件成熟时发起设立村镇银行控股公司；突出重点，加强规划引导，推进租赁公司健康发展，促进民生加银基金公司尽快渡过生存期；董事会将设立专门工作组，加强与监管部门的沟通，继续探讨民生银行控股公司的筹建方式、组织架构，积极推进组建金融控股集团公司的进程。

（九）充分发挥公司领导层对投资者关系管理工作的指导作用，不断提升投资者关系工作效率。2011 年，以民营企业的银行、小微企业的银行和高端客户的银行为主题，从投资__者关系入手，通过创新工作思路，突出工作重点，加大工作力度。制定并实施《投资者接待与推介工作制度》，积极推动行领导参与投资者关系工作。发挥公司主导的年度业绩、中期业绩投资者交流会和专题调研等主渠道作用，提升投资者投资我行信心；实施“请进来”策略，邀请国内外大型基金和分析师参观调研我行；实施“走出去”策略，通过实施网上路演、全球路演、参加机构投资策略会等方式，进一步提升我行市场形象；继续做好投资者关系专刊《投资者》编撰工作，为投资者建立一个高效的沟通平台；注重发挥日常访谈接待、资者关系网站、投资者专用邮箱和投资者电话等多渠道作用，不断提升工作效率；结合市场需要，注重同业分析和投资者关系研究工作；注重发挥媒体引导投资者的作用，强化公告与媒体宣传的一体化运作，保证投资者正确理解公告。

（十）注重调查研究，增强董事会工作的计划性和针对性，继续提高公司治理水平。以董事会专门委员会主席或独立董事为主体，成立工作小组，结合公司发展的实际需要，精选调查研究课题，开展调查研究工作并形成阶段性研究成果，为董事会主动性决策提供科学依据，为公司经营管理提供前瞻性的指导意见；董事会各专门委员会以促进“二次腾飞”为目标，以输出“软实力”为重点，依据各委员会的职责范围，制定年度工作计划，增强董事会专门委员会工作的针对性，充分发挥各专门委员会在公司治理中积极作用；编制董事会会议召开计划，使全体董事提前预知年度董事会会议的召开时间、召开地点及会议议题，及时做好自身工作的统筹安排，保障公司董事会会议的出席率和决策效率。同时，在两地上市、事业部改革以及经营模式转变的背景下，进一步审查并修订董事会工作制度和公司章程的相关条款，继续提高公司治理水平。本议案提请股东大会审议。中国民生银行股份有限公司 2011 年5 月26 日

中国民生银行股份有限公司2010 年度监事会工作报告（2011 年3 月25 日第五届监事会第十二次会议审议通过）各位股东：

《中国民生银行股份有限公司2010 年度监事会工作报告》于2011 年3 月25 日经本公司监事会审议通过。受本公司第五届监事会委托，根据《中华人民共和国公司法》以及《中国民生银行股份有限公司章程》的规定，现向股东大会报告2010 年度监事会的主要工作情况，请予审议。

一、2010 年监事会的主要工作情况

2010 年，监事会按照《公司法》和《公司章程》的规定，本着“找准定位，有效监督”的工作思路，结合宏观经济金融形势和公司实际，及时跟进新的监管要求，认真履行监督职责,较好地完成了各项工作任务。主要工作情况如下：

（一）召开监事会及专门委员会会议，审议相关议案

2010 年，监事会及其专门委员会共召开各类会议15 次，其中召开监事会会议4 次，提名与薪酬委员会会议4 次，监督委员会会议7 次。上述会议共审议和讨论各类议题26 项，主要包括《2009 年度监事会工作报告》、《监事会对董事、高级管理人员2009年度履职情况的评价报告》、《2009 年度监事履职评价报告》及公司2009 年度报告等议案。监事会及其专门委员会会议议事程序规范，注重效率，重点突出，较好地发挥了议事、决策和监督职能。全体监事都能够做到按照规定出席会议，监事出席监事会会议亲自出席率为100％，出席专门委员会会议亲自出席率为98％。各位监事均能认真审阅会议材料，并对相关议案客观、负责任地发表意见和表决。

（二）列席有关会议，提出意见和建议

本年度，大部分监事出席、列席了全部股东大会、董事会会议以及董事会部分专门委员会会议，共计79 人次。各位监事认真审阅相关会议文件，对会议议案、议题的意见以书面形式提交董事会或相关部门，与会监事依法对会议程序和决策过程进行监督，并客观地发表个人独立意见和建议。同时，监事会主席还出席行长办公会、全行经营工作会议等重要会议，及时了解公司经营管理和业务调整等重大事项，并将相关情况通报各位监事，使各位监事能够及时了解公司经营状况、适时提出建设性意见和建议。

（三）加强财务与内控监督

本年度，监事会主动适应宏观经济金融形势和监管要求变化，加强财务与内控监督。一是加强对银行财务报告合法合规性的监督。通过列席董事会审计委员会与外部审计师财务报告预沟通会议和审计委员会定期报告审核会议，对相关财务问题进行监督，如对资产减值准备计提和资产质量等事项重点予以关注，促进了财务报告整体编审质量的提高。二是持续关注并研究分析银行财务报告、经营效益、综合经营计划、考核办法等重要财务管理内容，在对分支机构考察调研过程中，专门听取分、支行人员对总行业绩考核、财务分配体制等方面的意见建议，并及时反馈给董事会和高级管理层供决策参考。三是及时了解监管部门对银行内部控制和风险管理的新要求，对董事会和高级管理层履行内部控制职责、董事会开展内部控制体系评价工作的进展情况进行监督；重视对全行内部控制和风险管理及业务转型中的新情况的研究分析，如对信息科技风险、商贷通业务管理等予以重点关注，督促职能管理部门强化合规意识，进一步规范经营行为。

（四）确定重点，组织专项检查、离任审计

1．根据公司实际，对公司对公信贷资产抵质押物进行专项检查。针对公司信贷资产增长较快、抵质押物担保占比较大的特点，为了解公司对公信贷资产抵质押物的管理状况，监事会于2010 年上半年组织了对公司对公信贷资产抵质押物的专项检查。本次检查共抽取贷款样本1,881 笔，金额2,364 亿元，涉及公司大部分机构，其中对18 家分行和事业部进行了现场检查。通过检查，发现部分贷款存在未按规定办理抵质押登记、抵质押物不足值、抵质押物评估不规范等问题。针对检查中发现的问题，监事会提出强化抵质押物登记管理、规范抵质押物评估程序、完善抵质押物管理信息系统等5 项检查建议，并将检查报告和整改建议提交董事会、高级管理层。董事长、高级管理人员高度重视，分别做出批示，要求有关部门认真组织落实整改工作。各有关部门密切配合，制定和实施了详细的整改方案。据监事会收到的有关整改报告看，检查发现的大部分问题已得到有效整改，此次检查和后续整改工作，对促进公司加强信贷资产抵质押物管理、防范抵质押物风险、保证信贷资产安全起到了积极的作用。

2．根据《公司章程》规定，对部分高级管理人员进行离任审计。根据《公司章程》规定，监事会组织了对原财务总监的离任审计。本次审计重点内容为其任公司财务总监期间履行职务行为的合法合规情况、勤勉尽职情况、廉洁自律情况。审计报告已提交董事会并报送监管部门。

（五）开展考察调研，提出管理建议

本年度，监事会紧密结合公司改革调整和业务转型的新动向、新特点，确定调研重点，组织开展了对汕头、广州、深圳、济南、青岛、大连、武汉和昆明八家分行及上海松江、浙江慈溪两家民生村镇银行的考察调研，并根据考察中了解的情况，对总、分行加强和改进经营管理提出16 条意见和建议。相关意见和建议得到董事会和高级管理层__的高度重视并被有关部门采纳，如行长对监事会考察报告中提出的继续完善事业部制运营模式、优化人力资源管理与配臵、优化评审体制、强化信息系统风险管理等意见十分重视，批示总行相关部门对监事会通报中提出的问题进行认真研究落实。总行人力资源部、发展规划部、公司银行部、风险管理部、授信评审部、中小企业部、资产负债管理部、财务会计部、科技开发部等相关部门认真研究监事会意见，并及时向监事会反馈了整改落实情况。

（六）继续推进对董事、高级管理人员履职监督评价工作 监事会根据监管要求和近年开展对董事、高级管理人员履职监督工作实践，不断探索和积累履职监督新方法、新途径。本年度，监事会组织查阅董事会会议档案，统计整理董事、高级管理人员参加会议及会议发言情况，持续关注董事参加课题研究及调研活动情况，并通过列席会议、考察调研、专项检查及离任审计等方式，了解和掌握公司经营管理状况及高级管理人员分管工作开展情况，充实和完善董事和高级管理人员履职监督档案。上半年，根据董事出席董事会及相关专门委员会会议情况，向董事会发出《监事会对2010 年上半年董事履职情况的监督情况》，对董事会及董事履职情况进行善意提示。年末，在问卷测评和统计汇总董事、高级管理人员年度履职情况的基础上，形成监事会对董事会、高级管理层及其成员年度履职情况的评价报告，经监事会审议后作为监事会工作报告附件提交股东大会。

（七）加强监事会自身建设，提高履职能力和水平

一是认真学习监管部门关于银行公司治理及监事会工作的新要求、新规定，以及沪港两地上市规则，加深对监事自身职责和工作重点的理解认识。二是组织监事参加培训，年内共举办3 期业务培训，邀请总行相关部门和外部专业人士，就公司定期报告、财务管理、风险控制等举办专题讲座；组织全体监事参加北京证监局举办的上市公司董监事业务培训班以及外部机构举办的监事履职能力培训班，学习了解公司治理、监管规则和监事会工作新动态。三是加强与同业的沟通交流，先后赴招商银行、交通银行监事会调研，并接待台湾金融研训院代表团、国家开发银行监事会、广西北部湾银行监事会等来函来访调研，交流监事会履职方法和工作经验。四是编印监事会《信息通报》16 期，及时将监管政策、公司重大经营管理信息和监事会工作动态等，整理印发供全体监事参阅，为监事履职提供帮助。

二、2010 年监事会对公司经营管理的重点关注事项和监督情况

2010 年，监事会注重结合宏观经济金融形势，关注公司发展战略和市场定位的调整以及业务发展的重点和突出问题，加强了对有关重要事项的监督。

（一）公司依法经营情况__本年度公司的经营活动符合《公司法》、《商业银行法》和《公司章程》的规定，决策程序合法有效。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时有违反法律法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。

（二）财务报告真实情况

本公司年度财务报告已经普华永道中天会计师事务所有限公司和罗宾咸永道会计师事务所分别根据国内和国际审计准则审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为本年度公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金使用情况

本公司于2009 年11 月26 日在香港联交所主板上市并挂牌交易，上市净募集资金共折合人民币267.5 亿元，用于补充资本金。普华永道中天会计师事务所已对公司本次募集资金使用情况出具了《对前次募集资金使用情况报告的鉴证报告》。监事会亦认为本次公司募集资金款项已全部用于充实公司资本金，以支持本公司业务的持续增长，实际使用情况与招股说明书的承诺一致，募集资金使用合法合规。2010 年，公司在全国银行间债券市场公开发行了总额为58 亿元人民币的次级债券，期限为10 年。根据有关规定，58 亿元募集资金全部计入公司附属资本。监事会认为，本次募集资金使用情况与募集说明书的承诺一致，募集资金使用合法合规。

（四）公司对外投资情况

本年度，公司发起设立资阳、梅河口等6 家民生村镇银行，投资金额合计1.876亿元。监事会认为，本公司投资参股村镇银行，是响应国家政策号召，投资决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，也符合本公司实施多元化战略发展方向，未发现违法违规问题。随着民生村镇银行数量的快速增加，本公司作为主要投资人，应进一步完善村镇银行的发展战略，不断优化村镇银行的管理模式，加强对村镇银行的指导和管理，协助村镇银行提高盈利能力和抗风险能力。

（五）关联交易情况

本年度，公司为适应银监会、上交所和香港联交所等机构关于关联交易管理的要求，修订了《关联交易管理办法》，制定了《关联交易管理办法实施细则》，进一步明确了公司关联交易管理流程和部门职责。董事会关联交易管理委员会和公司有关部门能够按照相关规定管理关联交易。关联交易的确认、审核和披露符合国家法律、法规和《公司章程》的相关规定，未发现损害本公司和股东利益的行为。

（六）内部控制情况

报告期内，公司注重加强内部控制，建立和实施了较为完整、合理、有效的内部控__制制度，内部控制体系基本健全、完善。但是，从2010 年2 月3 日公司科技系统发生的故障和8 月31 日公司代理个人贵金属延期交易事件中，反映出公司在内部控制制度、控制措施方面还存在不足，在科技风险防范及应急处臵能力方面需要改进。监事会认为，上述事件发生后，公司高度重视，采取了一系列应对措施，最大限度保护客户利益。但事件发生表明，公司一定程度上存在“重发展、轻管理”的倾向，应认真总结并汲取上述事件的经验教训，提高对内部控制重要性的认识，进一步提高内控管理水平，对运行管理制度、流程进行全面梳理，对系统安全运行进行风险排查，查堵漏洞，防范风险；同时，加强新核心系统上线的风险管理，确保系统安全运行。

（七）风险管理情况

本年度，公司进一步推进全面风险管理体系建设和新巴塞尔协议的实施，制定了流动性风险管理办法和风险控制指标，加强了对声誉风险的管理，全面风险管理能力不断提升。年内，公司重视业务结构调整和风险控制，业务快速发展，资产质量保持稳定，不良贷款余额和不良贷款率得到有效控制；同时相关部门强化呆账核销的管理与监督，及时修订了《呆账核销管理办法》。监事会认为，虽然公司在风险管理方面有了较大改进，但应进一步加强对集团客户统一授信的管理以及小微客户贷后管理、新业务和新产品的风险管理以及公司的声誉风险管理；关注贷款迁徙率上升和资产质量；加强呆账责任认定和追究力度以及呆账核销后的清收管理。

（八）股东大会决议执行情况

监事会对报告期内董事会提交股东大会审议的各项报告和提案没有异议，对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真执行股东大会的有关决议。2010 年，监事会积极探索监督工作方法，加大监督工作力度，较好地履行了工作职责，对公司经营决策及管理水平的提高起到了推动作用，为促进公司规范经营和健康发展发挥了应有的作用。本年度监事会工作虽然取得了一定成绩，但也存在一些不足，有待进一步改进提高：一是适应外部形势变化和公司改革发展，更深入地探索和创新监事会工作思路，不断提高监督水平；二是进一步促进董事会、高级管理层防范银行发展和改革中可能出现的系统性风险，提高监督力度；三是对董事、高级管理人员的履职监督方式、方法需要进一步完善，对公司财务与内部控制监督尚需加强。

三、2011 年监事会工作重点

2011 年，监事会将遵循沪港两地监管要求，及时跟进银行改革发展变化，积极与公司董事会、高级管理层加强沟通，组织开展各项监督工作，有效发挥监督作用。将重点做好以下几方面的工作：__

（一）召开监事会会议，列席董事会会议和高级管理层会议。2011 年，监事会将进一步提高监事会会议的议事能力和议事效率，适时召开监事会会议和专门委员会会议，审核公司定期财务报告和其他事项；积极列席董事会及其专门委员会会议和高级管理层会议，出席股东大会，对上述会议的议题、程序和决策过程合法合规性进行实时监督，及时提出监事会的意见或建议。

（二）做好专项检查和考察调研工作。2011 年，监事会将密切结合公司实际和监管要求，重点关注公司集团客户统一授信、表外业务风险、贷款迁徙率变化及小微客户贷后管理等问题，开展相关专项检查、调查和考察活动。

（三）进一步完善对董事、高级管理人员的履职监督评价工作。监事会将按照银监会《商业银行董事履职评价办法（试行）》，进一步完善对董事的履职监督方法和措施，继续推进对董事、高级管理人员履职监督评价工作的规范化和科学性，重点关注董事会、高级管理层在资本约束、关联交易和系统风险管理等方面的履职情况，提高监督评价工作的有效性。

（四）不断加强监事会建设，探索创新工作方法。一是根据需要，修订完善监事会相关制度和办法，增强监事会工作规范性，提高工作效率。二是加强与监管部门、董事会和高级管理层的信息沟通，及时掌握经营动态，实施有效监督，提出针对性强的意见和建议。2011 年，是民生银行实施“二次腾飞”战略、再上台阶的关键一年。监事会将以保护投资者权益和公司整体利益为出发点，认真履行监督职责，有效发挥监督作用，推动公司治理不断完善，与董事会、高级管理层以及全体员工共同努力，为民生银行实现“二次腾飞”做出贡献。本议案提请股东大会审议。中国民生银行股份有限公司 2011 年5 月26 日 附件：

1．中国民生银行股份有限公司监事会对董事会及董事2010 年度履职情况的评价报告

2．中国民生银行股份有限公司监事会对高级管理层及其成员2010 年度履职情况的评价报告

3．中国民生银行股份有限公司2010 年度监事履职评价报告

中国民生银行股份有限公司 2010 年年度股东大会会议文件 中国民生银行股份有限公司监事会 对董事会及董事2010 年度履职情况的评价报告

（2011 年3 月25 日第五届监事会第十二次会议审议通过）2010 年，监事会按照银监会颁布的《商业银行董事履职评价办法（试行）》的要求，根据《公司章程》和《中国民生银行监事会对董事、高级管理人员履职监督试行办法》的规定，对公司董事会和董事2010 年度履职情况进行了监督评价。本次评价主要通过监事会成员列席董事会及其部分专门委员会会议、建立完善董事履职监督档案、组织董事测评等方式进行。现将评价情况报告如下：

一、对董事会2010 年度履职情况的评价

本年度，公司董事会认真贯彻落实国家宏观调控政策和监管部门要求，严格遵循沪港两地上市规则，积极履行《公司章程》赋予的职责，在公司战略转型、重大信息披露、全面风险管理、资本管理等方面发挥了重要作用。一是认真组织召开董事会及其专门委员会会议。2010 年，董事会共召开会议9 次，其中决策性会议8 次，非决策性会议1 次。董事会各专门委员会共召开会议49 次，其中战略发展与投资管理委员会会议7 次，提名委员会会议7 次，薪酬与考核委员会会议 3 次，风险管理委员会会议12 次，审计委员会会议7 次，关联交易控制委员会会议13次。通过上述会议，董事会审议通过了公司定期报告、财务预决算报告、利润分配方案、投资方案、重大关联交易、大额呆账核销等重要议案。会议议事程序符合《公司章程》及相关法律法规规定。二是进一步强化战略决策职能，明确公司战略定位。根据公司经营发展实际情况，及时调整、修订《五年发展纲要》，明确提出“创办最具特色、效益最好的银行，实现民生银行二次腾飞”的战略发展目标；提出银行分支机构中长期设臵规划和设立民生村镇银行的投资规划，为今后银行发展确定了方向。三是严格遵守信息披露规定，真实、完整披露相关信息。本年度，董事会严格遵照上海证券交易所和香港联交所的有关规定，对股东大会公告、董事会会议决议、公司定期财务报告等重要信息进行了及时、真实、完整的披露，未发现信息披露存在不真实等违法违规情况。四是指导和推进公司全面风险管理体系建设，进一步加强资本管理。通过制定《流动性风险管理办法》和《年度风险管理指导意见》，指导高级管理层进一步提升风险管理水平；通过制定《资本分配与考核办法》，加强资本管理与规划，努力保障资本充足率等指标符合监管要求。五是加强制度建设，进一步规范董事会议事程序。H 股上市后，为符合沪港两地上市规则，及时修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》以及董事会各专门委员会工作细则的有关内容，进一步明确了相关议事程序。六是加强董事会自身建设，有效发挥董事会各专门委员会的作用。通过制订《董事履职评价试行办法》，完善对董事履职的考核与评价，强化董事履职责任，提高董事履职能力。本年度董事会各专门委员会共召开49 次会议，审议和研究了公司财务报告、关联交易、呆账核销等重要议案，为董事会的高效工作和科学决策奠定了基础。

2010 年，公司董事会在中国上市公司“第六届董事会金圆桌奖”评比中获得“优秀董事会奖”；公司被《亚洲货币》杂志评选为“最佳公司治理企业”；在上海证券交易所举办的2009-2010 年度信息披露考核评选活动中，公司荣获“信息披露优秀奖”等诸多奖项。董文标董事长也在“第六届董事会金圆桌奖”评比中荣获“最具社会责任董事长”奖项，在“中国企业家公众形象满意度调查”中荣获“中国最受尊敬企业家”等荣誉。本年度，公司董事会有效发挥了决策职能，进一步提高了公司治理效率，促进了公司综合实力的提升。

监事会认为：2010 年，董事会能够依据法律法规和《公司章程》的规定，依法合规、勤勉尽责地开展各项工作，履行了对公司战略转型、重大信息披露、全面风险管理、资本管理和对外投资等重要职责，议事程序符合相关法律法规规定，决策效率和决策水平不断提高，在公司治理中发挥了核心作用。未发现董事会在履职过程中存在违反法律、法规及《公司章程》规定的行为。但随着外部经济环境的变化和公司实际，建议董事会继续加强资本约束管理，强化对资本收益水平的考核，同时继续研究和采取有效措施，扩大资本补充渠道，保证资本充足；进一步加强风险管理，督促高级管理层加强对各类风险的防范和化解，保证业务健康发展；不断完善对外投资管理，加强对民生村镇银行的管理和指导，推进村镇银行建立科学的发展战略和管理模式，提高盈利水平和抗风险能力；进一步完善董事会及各专门委员会议事程序和议事规则，使董事会及各专门委员会运作更加科学规范。

二、对董事2010 年度履职情况的评价

（一）董事履行忠实义务情况

2010 年，各位董事能以广大股东利益和公司整体利益为重，严格遵守有关法律、法规和《公司章程》规定，诚实守信地履行职责，主动接受监管部门和公司监事会监督，如实报告本人相关信息及关联关系情况，并按照相关规定履行回避义务。本年度未发现公司董事存在泄漏公司秘密、利用职务便利为个人或所属公司谋取不正当利益或损害本公司及股东利益的行为以及其他违反法律、法规和《公司章程》规定的忠实义务的情况。

（二）董事履行勤勉义务情况

本年度，公司董事能够恪守承诺、勤勉尽职，较好地履行了相关职责。公司董事能够积极出席董事会及其专门委员会会议，个别董事因特殊原因无法亲自出席董事会会议，能在会前认真审阅议案并按《公司章程》规定委托其他董事代为出席董事会会议并行使表决权。董事参加董事会会议的平均出席率为99%，平均亲自出席率为90%；董事亲自参加董事会专门委员会会议的平均出席率为92%。公司董事能持续了解和分析银行经营管理情况，重点关注公司战略规划、资本管理、风险偏好、高级管理层的选聘和绩效考核等事项，并发挥各自的专业特长和从业经验，负责任地发表意见与表决，积极提出专业性较强的意见和建议，如提出加快业务结构调整、提高资本使用效率、加强风险预案管理、提高应急处臵能力、强化呆账核销的管理与监督等意见。未发现公司董事存在违反法律、法规及《公司章程》规定的勤勉义务的行为。

（三）独立董事履职情况

本年度，各位独立董事能够严格按照相关法律法规规定对公司定期财务报告、重大关联交易、对外担保和投资、董事及高级管理人员薪酬等重要事项发表独立意见。大部分独立董事担任董事会不同专门委员会的主席，均能发挥专业特长，兢兢业业，认真组织开展专门委员会工作，尤其是对公司定期报告审核、风险管理与评估、关联交易审批、呆账核销等重大事项提出了专业意见和建议；独立董事带领课题小组深入开展调研活动，提出《当前货币政策走势及对我行信贷资产质量的影响》、《薪酬竞争力情况调研报告》等多份专题报告，为充分发挥董事会专门委员会的职能作用做出了重要贡献；各位独立董事均能按照公司独立董事工作制度的要求，为本公司工作的时间不少于15 个工作日，亲自出席董事会会议次数均超过会议总数的三分之二。未发现独立董事存在法律、法规、部门规章及《公司章程》规定的不得或不适合继续担任独立董事的情形。独立董事秦荣生、王联章还荣获了“2010 年度上市公司优秀独立董事奖”。

（四）执行董事履职情况

公司执行董事能够按照《公司章程》规定，认真负责地履行其职务，充分发挥掌握银行经营管理情况的特点，及时、真实地向董事会报告银行经营管理情况和重大事项；认真执行和落实董事会决议，并将执行情况及时报告董事会，针对执行中出现的问题，提出可行的意见和建议供董事会决策参考，如提出根据银行中后台改革情况修订《五年发展纲要》有关内容、加强贵金属交易风险管理等意见。

监事会认为：2010 年，公司董事能勤勉尽职地参与董事会决策，关注和了解银行经营管理情况，深入开展调查研究，并能从维护公司整体利益以及存款人利益和金融消费者权益的角度，针对银行的长远发展目标，提出科学合理的意见和建议，为董事会有效履行决策职能、推进多项重大决策做出了积极贡献。

2010 年度，各位董事诚信自律，热诚为本公司尽职尽责，与上年度相比，董事亲自出席董事会及其专门委员会会议情况有明显改善，但仍存在个别董事亲自出席率偏低的情况。面对复杂的经济形势和银行处在转型关键时期，各位董事应倾注更多心力，关注银行发展，不断提高履职水平，为公司实现“二次腾飞”和各项业务的健康发展建言献策。

中国民生银行股份有限公司监事会

对高级管理层及其成员2010 年度履职情况的评价报告（2011 年3 月25 日第五届监事会第十二次会议审议通过）2010 年，监事会根据相关法律法规和《公司章程》的规定，按照《中国民生银行监事会对董事、高级管理人员履职监督试行办法》的要求，通过列席高级管理层重要会议、建立完善高级管理人员履职监督档案、组织专项检查和对部分高级管理人员离任审计、对分支机构及附属机构考察调研等形式，结合对高级管理人员履职情况的问卷测评，对公司高级管理层及其成员2010 年度履职情况进行了监督评价。现将评价情况报告如下：

一、高级管理层履职基本情况

（一）注重强化经营管理，较好完成了董事会下达的主要经营计划。2010 年，高级管理层积极应对复杂的经济金融形势，认真遵守国家宏观经济金融政策和监管要求，根据公司特点和发展规划，进一步强化经营管理，较好地完成了董事会下达的主要经营计划。2010 年度实现归属于母公司的净利润175.81 亿元，比上年增长45.25%；资产总额18,237.37 亿元，比上年末增长27.86%；各项存款14,169.39 亿元，比上年末增加2,890.01 亿元，增长25.62%；各项贷款（含贴现）10,575.71 亿元，比上年末增加1,745.92亿元，增长19.77%。不良贷款余额73.39 亿元,比上年末减少0.58 亿元，不良贷款率0.69%，比上年末下降0.15 个百分点。资本充足率、存贷比均符合监管要求。

（二）认真落实董事会战略转型决策，加快客户和业务结构调整。2010 年度，高级管理层认真执行董事会关于建设“特色银行、效益银行”的发展战略，立足“民营企业的银行、小微企业的银行、高端零售客户的银行”三个定位，致力于事业部深化改革、小微金融业务升级和民企战略实施，努力转变增长方式，使业务结构、客户结构和收入结构进一步优化。到2010 年底，民营、中小、小微业务占比均有较大提升，其中小微贷款余额达到1,590 亿元，比年初增长255%；中间业务收入较上年有较大幅度增长。

（三）进一步强化资本约束，不断提高资源配臵效益。2010 年，高级管理层进一步强化资本约束，在政策制定和资源配臵上向战略业务、低风险及高收益业务倾斜，努力降低资本消耗，提高资本收益。2010 年，公司平均股东权益回报率、每股收益较上年均有不同程度提升，成本收入比为39.48%，比去年下降2.69 个百分点，资源配臵得以优化，效益不断提升。