中小企业技术创新与知识产权发展方案

中小企业技术创新与知识产权发展方案（10篇）

1.中小企业技术创新与知识产权发展方案 篇一

培养企业创新能力 推动中国知识产权发展

http://cd.qq.com2009年06月15日16:12天极网

2009年6月15日，青岛——英特尔(中国)有限公司和工业和信息化部知识产权中心、海信集团三方合作开展的2009年第二期“331工业行业知识产权培训”今日在山东青岛隆重举行。英特尔中国执行董事戈峻、工业与信息化部知识产权中心主任赵天武、海信集团副总裁郭庆存出席了开幕仪式并发表主题演讲。来自全省的中小企业代表参加了知识产权法律法规和实务等相关培训课程。

“331工业行业知识产权培训”是工信部知识产权中心联合中外企业开展的“推进工业行业知识产权战略实施计划”的重要项目之一，目标是在三年内对国内1000个企业，尤其是中小型高科技企业进行知识产权培训，普及知识产权法律知识，提高企业知识产权管理水平。第一期“331培训”已于2008年11月在北京成功举行。

英特尔中国执行董事戈峻表示：“全球性的经济衰退为我国工业企业特别是中小企业的发展带来了前所未有的挑战。英特尔联手工信部知识产权中心和海信集团开展工业行业知识产权培训，引导企业充分利用知识产权制度迎接机遇与挑战。对帮助中国企业应对危机，确立长期良性发展方向，完善企业科技创新知识产权战略具有非常现实的意义。我们希望进一步加强与工业和信息化部和中国同行企业的交流和合作，继续通过多种渠道分享英特尔在知识产权保护方面的经验和体会。”

创新是产业持续发展繁荣的动力，是经济可持续发展的基石，是企业生存与发展、造福社会的核心。英特尔从创立初期就意识到创新对企业的重要性。英特尔40多年来的发展历程表明越是危机的时候越要加强企业对创新的投入。知识产权作为重要的生产要素和财富资源，已成为企业技术创新的动力与竞争力乃至国家核心竞争力的集中体现。全球经济危机让企业更加深刻的认识到创新和企业建立完备的知识产权战略的重要性。一个完善的、有利于

创新的知识产权体系，能够激励创新、保护创新、促进企业健康良性的发展和提升，更是应对各类危机、走出低谷、实现更大发展的关键。

英特尔一直以技术创新为发展的源动力，视知识产权为生命力，多年来致力于推动中国知识产权保护体系建设和完善，英特尔一直和政府立法机构有深入的交流和合作，并积极与中国政、商、学界分享自己在知识产权保护方面的经验和体会。以推动中国自主创新，实现英特尔“与中国IT产业共同成长”。

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（转载 佚名）

2.中小企业技术创新与知识产权发展方案 篇二

“吸收能力”概念最初由Cohen和Levinthal(1990)提出,指企业辨识、吸收、利用外部知识的能力[1]。相关研究主要关注绝对或(基于关系的)相对吸收能力对企业技术转移、学习效果的影响,多以单个企业的技术绩效为目标。国内学者王雎,罗珉(2008)[2]考察了“关系性吸收能力”对合作创新整体绩效的影响。结果发现:合作双方吸收能力水平相近有利于整体创新水平与关系维持。文章假设企业对不同知识的吸收能力相同,从而未考察企业间吸收能力结构差异的影响。

知识能力是指一个组织所拥有的知识、资源和能力,以及对组织内外知识、资源和能力进行协调、重构并更新的一种学识[3]。考虑到技术联盟、合作创新关系中存在着学习模仿、优势互补以及协同创新等多种知识活动[4,5],使用“知识能力”这一概念能够更好地描述这一过程中企业吸收引进外部知识与内部整合创新的能力。现有关于知识能力的研究以企业内部为导向,主要关注知识能力的内涵、构成与企业绩效的关系[3]。对于知识能力如何影响企业外部技术关系的关注较少。

企业间知识能力结构的差异性是影响合作创新、集群发展的重要因素。本文以创新任务的可分解性等环境特征为影响因素,考察了企业知识能力的结构差异对合作创新水平以及合作持续时间的影响,并为理解集群发展模式、集群升级提供启示。

1 知识能力结构差异

对于知识能力异质性的研究主要涉及核心能力与知识分工理论。在新古典经济学、产业组织理论以及企业网络的分析中,往往假定企业同质。与此相反,从资源基础、核心能力角度对企业的研究尤其重视企业的异质性,将其视为企业持续竞争优势的基础。而造成这种异质性的根源在于企业的核心知识和能力[6]。

从知识分工与累积角度考察联盟关系,企业通过联盟能够有效实现在知识投资上的专门化与规模化的统一,形成不同企业不同专业知识之间的协同[7]。此外,从知识分工与协调角度研究企业学习创新与相互作用可以为集群发展与升级机理提供微观基础[8]。集群内部企业间非交易的相互依赖是实现知识共享、构成集体知识的基本条件,是集群租金的来源[9]。

假定在企业合作中涉及两种知识(X1,X2)。以(αa,βb)、(αb,βb)分别表示企业a、b对应于(X1,X2)的知识能力。不考虑企业知识能力绝对水平差异,令αj+βj=1(j=a,b),则可以表示企业a、b知识能力的结构差异程度。

2 合作创新模型

借鉴Cowan(2007)[10]的模型,以Xiab(t)=θmax(Xai(t),Xbi(t))+(1-θ)mix(Xai(t),Xbi(t))表示在企业合作对知识的创新。其中:i=1,2;Xai(t)、Xbi(t)分别表示t时刻企业a、b在Xi上的知识水平;参数θ取值在[0,1]区间内,表示创新介于两企业知识水平最高值与最低值之间,是一个重要的创新环境参数。其取之大小与创新活动的分解程度,创新类型,以及合作动机有关。具体含义如下:

首先,θ取值反映了创新活动的可分解程度[10],不仅受所技术因素的影响,还受到相关企业分工定位与实力约束。在分解度高的情况下,创新取决于各子任务上优势企业知识水平,θ接近1;创新任务不可分割时,各企业需参与创新全过程,弱势企业将成为创新瓶颈,创新更多取决于企业知识水平的最小值,θ接近于0。

其次,θ取值反映了技术背景中以探索式还是以开发式创新为主。θ接近0表示以开发利用现有知识为主,企业只愿意与在方面不弱于自己的伙伴合作;θ接近于1,合作伙伴在某方面的弱势不会威胁到合作创新水平,反映在对新知识领域进行“探索”的创新环境中,缺乏明晰的技术轨迹,企业愿从彼此的差异中学习。

此外,θ的取值还反映出企业间合作动机。取值接近于1,合作以优势互补为目的,企业使用(access)而非占有(acquisition)对方资源[11];取值接近于0,合作以模仿跟进或者超越为目的,企业以提升弱势知识,将对方技术优势内部化为目的。

以上述两种知识的创新成果作为输入变量,采用简化的生产函数,其中两种知识之间的替代系数γ为常数[10]:

上述合作创新成果直接以知识形式被企业内化,或者实现市场价值后由企业分享收益,应用于各自的创新。两种情况下,企业在不同知识上的创新水平均取决于自身知识能力(αj,βj)。

以表示企业j在t时刻将合作创新成果分别转化为两种知识的水平。则企业在时刻的知识水平为:

以(其中:i=1,2)表示合作企业关于知识的相对知识差距,其取值应当具有下限,低于此下限则知识趋同达到一定水平:对处于弱势地位的企业而言,通过合作进行学习的空间较小;对处于优势地位的企业而言,继续合作威胁到自身在该知识上的优势地位,双方将终止在技术创新上的合作。

3 知识能力结构差异与合作创新

3.1 合作创新水平

考察θ取0、1两种极端情况下,知识能力结构差异对合作创新水平的影响。令γ=0.8,A=0.5;企业a、b的初始知识水平均为(0.7,0.5)以避免初始知识差距对结果的影响;令αa=0.5,αb取值在[0,1]范围内变动,则表示企业a、b的知识能力结构差异程度。任取t=5时刻合作创新水平(5)随αb取值的变动如图:图1表示θ=1时,双方知识能力差异度越大越有利于合作创新;图2表示θ=0时,双方知识能力结构相近合作创新水平较高。

3.2 合作持续时间

随着企业知识水平的累积,双方相对知识差距△(a,b,i)可能扩大也可能缩小,当知识水平差距低于某一下限时,合作终止。取θ=0.5,γ=0.8,A=0.5;企业a、b的初始知识水平分别取(0.7,0.5),(0.5,0.7),以观察相对知识差距的变动情况;αa=0.5,考察αb取值在[0,0.5]区间内变化对合作双方知识水平差距的影响(不考虑某一知识上弱势企业反超优势企业的情况),可看到:双方知识能力结构较为接近时(αb=0.45),相对知识差距的平均值△(a,b,i)趋于下降,见图3;而在知识能力结构差异较大时(αb=0.1),相对知识差距的平均值趋于上升,最终均趋于稳定,见图4。

3.3 小结:知识能力结构差异与合作创新关系

(1)创新环境与合作动机在模型中以参数θ反映:(1)创新活动分解度高,以探索式创新为主、优势互补为合作目的的环境中,企业与知识能力结构差异较大的伙伴合作创新水平较高;比较典型的案例是探索式创新环境下制药公司与生物技术公司合作,以及我国改革开放后广泛存在的市场换技术优势互补的中外合资企业。(2)创新活动难以分解,以开发式创新为主、学习模仿乃至赶超为目的的环境中,企业与知识能力结构相近的伙伴合作创新水平较高;例如相对弱势企业的技术合作项目往往需求企业之间知识结构相近。

(2)知识能力结构差异较小的企业合作,由于知识趋同不易长期维持,通常以项目形式进行技术转移、合作研发,相关企业会注意保护自身核心优势,随项目终结而终止合作。知识能力结构差异较高的企业间合作,有利于维持稳定的分工合作与优势互补关系。

(3)知识种类由产业技术背景与企业分工水平决定。知识种类越多,为相关企业提供的知识能力结构差异的空间也越大,企业越能够专注于核心业务,实现专业分工;而在知识环境单一情况下,依照现有研究,企业知识能力同质有利于合作创新。

若考虑企业知识能力受知识存量影响,合作创新结果反馈于创新环境与企业知识能力,形成企业知识能力趋同或差异化的自我强化机制,如图5所示。知识能力结构相异的企业通过合作维持差异与专业优势,进一步促进知识能力差异化,提升创新活动分解度;反之,知识能力结构相同的企业之间合作导致知识趋同,进一步加剧彼此相似性与彼此追赶。

4 集群发展模式与升级启示

4.1 台湾新竹:分工协作的学习网络

新竹科学工业园区的IC产业以垂直分工的形态、互动的学习网络为特征。厂商专长于整个生产流程的某个阶段,而通过外包分工协作方式完成整个生产过程;厂商在与供应商、客户的合作过程中不断地进行学习和交流;为了避免在技术上被锁定,园区与美国硅谷之间频繁地进行着人才交流和技术转移。新竹的成功显示了弹性专精和合作学习所产生的优势[12]。良好的分工体系,不同专业功能的企业形成结构相异的知识能力,维持着较为稳定的合作创新关系。

4.2 美国硅谷:激烈赶超的持续创新

以硅谷半导体产业为例,半导体技术等有较明确的技术轨迹,众所周知的“摩尔定律”描述的就是半导体芯片的集成化速度。该领域的技术企业不断赶超彼此、创新速度是竞争利器。在这样的环境中,拥有相似的知识能力结构有利于迅速捕捉技术前沿。地区附近具有雄厚科研力量的美国一流大学作为科研基础,高学历、高水平技术人才不断涌入,区域内独特的合作文化氛围确保了知识和理解迅速扩散。这些无疑保证了企业与技术人员具有结构、水平均相似的知识能力。高度相近的知识能力及迅速的技术学习与赶超使得长期稳定的技术关系不必要,企业、员工之间会有短暂的相互学习沟通:“每天他们互相打电话或一起吃一顿饭,就可以获得许多世界同行最新消息,如新的趋势、好的想法。”[12]得益于敢冒风险、独立创新、不断进取的文化氛围,硅谷地区整体不会因技术趋同而陷入停滞。技术企业的独立创新为其提供了不竭的生机。

4.3 集群升级的启示

在分工协作类集群中,以知识能力异质性为主的企业间协作关系可持续性高,有利于企业在各自领域深入和拓展。创新与持续发展的局限主要来自现有技术定位上的深入空间及“非本地发明(NIH)”风险;这在依托产业链的分工协作中表现尤为突出,在探索式创新环境下多元知识并存时则相对较弱。应对措施是:适当引导企业向外拓展,一方面将现有协作优势在更大范围内加以利用或复制,另一方面可以及时转移那些深入空间有限、遭遇升级瓶颈的技术环节;同时注意引入新技术,适时调整技术定位以拓展技术空间。

在学习赶超类集群中,企业知识能力结构差异度较低,容易陷入同质化与停滞的陷阱中去。不论是企业自身还是集群整体的进步都难以长期依靠模仿跟进。需要企业内部创新或者外部新技术输入,以维持一定的知识差距与学习模仿的空间。例如我国浙江温州小商品市场,以专业市场为导向而兴起,技术基础薄弱。随着现有市场趋于饱和容易失去了进步的空间。内部创新以及外部新技术的引进可以通过龙头企业或者标杆企业实现;也可以选择引进外资。需要确保所引进的技术对集群内企业有一定的开放性、可模仿性。

在上述两类集群发展与升级过程中,政府、中介、科研机构等都可以扮演重要的知识技术和信息源:政府可以建立公共技术、市场信息平台等促进外部新的市场、技术信息的可得性;科研机构也可以积极参与到知识成果的转移与企业的合作中去。

3.创新驱动发展与知识产权战略实施 篇三

关键词：创新驱动发展；知识产权战略；模块化；知识经济

一、创新驱动发展对知识产权战略的推动作用

创新驱动发展战略是在党的“十八大”上正式提出的，这一战略的提出，具有深刻的时代背景因素影响。进入21世纪以来，我国知识经济体系逐渐形成，尤其是在互联网经济逐渐成熟的过程中，科技革命所引发的产业革命态势愈演愈烈，为我国下一轮经济发展中指明了方向，奠定了基础；同时，这一战略的提出，也是对当前我国科技创新、产业创新、知识创新的充分肯定，预示着知识产权作为一种社会财富形态得到了认可。

“科学技术是第一生产力”，事实上，从十八世纪工业革命开始，世界各国都意识到了科技发展的重要性。谁掌握了核心技术，谁就掌握了经济力量的主动权。而从十九世纪开始，科技的形式也逐渐多样化，无论是知识产权的创造还是知识产权的管理，最终都依赖技术的现实化创新。

就目前来说，知识经济时代中新一轮的科技革命已经来开了序幕，以互联网为典型代表的科技领域开始出现前所未有的新型领域，不断探寻基本科学更深层次的问题，能源、环境、生命科学、材料、网络……呈现出较差融合、多为复杂的态势。

创新驱动发展战略的提出还有一层深意：截至目前，中国错过了21世纪前所有的技术革命，在较长的一段时间内导致经济、政治、文化各方面的落后，尤其是中国近代，由于缺乏对科学技术的创新能力，中国的国际地位一路下滑；而当前被誉为“第六次科技革命的黎明”，中国也具备了充分的变革发展条件，采取技术创新战略，实现中国梦的飞跃，是不容错过的时机。

创新驱动和知识产权如同一辆马车的两个轮子，创新驱动是知识产权完整构成的前提条件，而知识产权是对创新驱动的成果总结，两者的共同努力是促使科技革命发生的关键要素，缺一不可；从发达国家来看，知识产权保护是国家提升科技水平的出发点，并把知识产权提升到了国家战略高度，这是由于，科技与经济之间的密切关系，在实现转化后会到来巨大的利益，加强知识产权保护的布局，也就意味着掌握未来经济的主动权。

从我国现实情况出发，科技创新的进步行为极大地促进了知识产权战略的实施，截止目前，我国各类商标注册、版权注册、专利发明注册等已经形成了完善的体系。随着创新驱动在国家经济发展和科技进步中的影响，中央政府也高度重视，在08年发布了《国家知识产权战略纲要》的文件，文件中强调，要将知识产权战略发展成为创新驱动战略的组成部分，全面引导知识产权保护的开展。

二、创新驱动发展下知识产权战略的实行基础

1.创新经济理论

十九世纪出，“创新”作为一个全新的概念在经济学领域被提出，重点强调科技发展对社会的推动作用。冷战结束之后，全球范围内掀起了新一轮“战争”——经济竞争。随着新技术革命和新经济体系的崛起，“创新”的理念及其应用开始被广泛关注，并在以美国为代表的西方国家展现出惊人的爆发力。可以说，二十世纪美国之所以成为世界上第一的经济强国，与重视创新科技发展有直接且密切的联系。

进入21世纪以后，在全球经济一体化的发展格局下，世界各国开始了新一轮的竞赛——科技经济竞赛。将科技创新能力与市场经济发展结合在一起，形成新的资源配置体系，从而提高国家的综合国力，在国际竞争中占领一席之位。特别是20世纪80年代以来，科技创新带动改了新一轮的大国崛起，中国、美国、俄罗斯等超级大国之间的竞争更加激烈，此外，一些跨国性的科技研发企业纷纷成立，呈现出一种“分布式”的经济活动形态。

分布式的经济形态强调不同领域的分工与合作，弱化国家与政府的概念，企业是绝对的主导地位，并由此形成了经济、文化、知识传播的新形势。国际著名的创新性公司如苹果、三星、施乐等，一方面推动创新科技经济模式的融合与竞争，另一方面，也推动着知识产权的迅速集中化，重新界定了知识产权的归属问题。

2.模块化运行机制

模块化运行机制是创新经济理论在现实中的形式，以企业为主导，以产业集群促进分工发展，提高区域经济的综合竞争力，逐渐“以点带面”，在不同的区域范围内实现各自分工，如品牌创建、区域技术穿心和产业结构调整等。最典型的模式，研发、品牌、生产等各部分功能的分离，形成以企业为龙头的“地理分散模块”。

长期以来，中国在模块运行机制中处于最低端，即生产模块。我国从上世纪90年代开始，逐渐形成了“世界工厂”的格局，核心竞争力的缺乏是经济发展的最大障碍。近年来，伴随着中国科技力量的发展进步，这种格局也在悄然变化，最明显的特征是，中国人力资源成本逐渐上升，国内模块化经济体制逐渐形成，并进一步向国外发展。

总地来说，实行知识产权战略就必须完善创新驱动机制，同时要从国家层面上关注知识产权的重要性。尤其在提升创新性为重点的创新主体模块中，如孵化器、创客空间等，国家体制的充分介入，必须从产业转化层面做起，避免知识产权外流的事件发生。

三、结束语

综上所述，创新是一个国家和民族的发展动力，而知识产权则体现出对科技财富的尊重与保护。在知识经济时代，创新与科技一辆马车上的两只轮子，决定了我国综合经济实力能走多快、走多远。根据“十一五”期间提出的“我国中长期科技发展规划纲要”的相关文件内容，截止到2020年，要将我国打造成为创新型国家，实现经济的高附加值、科技的高效率转化。要实现这一目标，就必须满足知识产权保护的基本条件，以实际行动支持创新与产业的结合，保护社会创新的积极性，激发中小企业创新活力，充分挖掘国内外市场需求，最终落实到创新性经济增长模式中来。

参考文献：

[1]马一德.创新驱动发展与知识产权制度变革[J].现代法学，2014，03：48-61.

[2]李顺德.知识产权战略——创新驱动发展的重要抓手[J].中国科学院院刊，2014，05：537-547.

[3]吕亮.创新驱动发展与知识产权战略实施[J].法制与社会，2015，25：250-251.

4.中小企业技术创新与知识产权发展方案 篇四

一、技术创新的重要性：

创新是一个国家的灵魂，也是一个企业发展的不竭动力。在当今，经济生活瞬息万变，每一个企业和每一个企业家，都应当学会用世界的眼光从高处和远处审视自己，衡量自身，随时发现自己的弱点和缺点，通过创新，迅速加以克服，以求赶上和超越。否则，随时都有被淘汰的可能。中国有句古话：“不谋全局者，不足谋一域；不谋万事者，不足谋一时”。福特公司前总裁享利•福特深有体会地说：“不创新，就灭亡。”我国企业的技术创新主体意识还不强，技术创新能力还比较薄弱，与发达国家企业的差距还很大。据统计，我国大中型工业企业研究开发经费占销售额的比重只有0.76%，远低于发达国家2.5—4%的平均水平。大中型工业企业中，有科技研发活动的企业仅为38.7%，有研发机构的仅为23.7%，我国企业中拥有自主知识产权的企业仅为万分之三，98.6%的企业没有申请专利。企业的技术创新能力不强，直接制约了我国自主创新能力和经济竞争力的提升，制约了我国在国际产业分工体系中地位的提升，难以在经济全球化进程中获得更多的主动权。

随着科技创新在企业发展中所处地位的日益提高，新疆屯河工贸有限公司也越来越深刻地认识到，企业要想走一条发展的路子，不自主创新不行。那么什么是自主创新，自主创新的路上我们又会遇到那些荆棘和坎坷？

自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。国家知识产权局局长田力普说：自主创新有这样几个关键的要素：一是属于自己的；二是创造出来的；三是新的东西。那么，怎么样才能算属于自己，只有形成自主知识产权；根据什么创造，根据市场需求；为什么能获取利益，因为是新的，是别人没有的。同时又是市场需要的，是有知识产权保护的。所以说，知识产权是自主创新的基础和衡量指标，也是市场竞争的重要手段。

经过几年的努力，公司逐渐搭建了科技创新的平台，从单一地理解技术创新到逐步将它的外延和内涵拓展延伸，经历了一个质变。现在公司的技术创新工作函盖了新产品研发、技术改造、技术进步、产学研合作、项目申报、专利申报、科技论文、品牌建设等多项内容。这些是技术创新体系逐步形成，有是重视技术创新最直接的结果。

二、什么是知识产权：

在了解了技术创新的重要性后，我们为什么要对知识产权进行保护？严格意义上说，新产品研发、技术改造、技术进步、产学研合作、项目申报属于技术创新范畴内的工作，而专利申报、科技论文、品牌建设等属于知识产权保护范畴内的工作。只有这二者有机结合了，技术人员的智慧才会得以保障。

事实上，科研产品、工艺、技术、配方等等都是技术人员智慧的结晶，如果没有知识产权的保护，如果被同行业、被竞争对手利用将会是一件多么可怕的事情，意识到知识产权保护不利有可能带来的严重后果，我们才更应该建立知识产权保护体系，采取知识产权保护的诸多措施，保障企业的利益不受到损害。

北京市京大律师事务所（北京京大联合知识产权代理有限公司）海淀区中关村大街27号中关村大厦410室,100080 电话：010-82689930 82689935 电子邮件：mail@kingdaunion.com 网址：

没有知识产权就没有事业，知识产权是发展事业所必须的资源。那么什么是知识产权，知识产权又包含些什么内容，我们先对概念有个基本认识：什么是知识产权——知识产权是指自然人或者法人对自然人通过智力劳动所创造的智力成果，依法确认并享有的权利，知识产权包含以下的管理范围：版权与邻接权；商标权、地理标志权、工业品外观设计权、专利权、集成电路布图设计权、未披露过的信息（商业秘密）专有权等七方面内容。

以上知识产权所包含的七个内容，作为屯河这样的以生产工业产品为主的企业，最常接触的是商标、专利和商业秘密。

什么是商标——商标是指商品或者服务的标记，就是使用在商品或者服务上的一个记号，人们俗称“牌子”，在商业活动中又称为“品牌”。在法律上，商标是指生产经营者或者服务提供者在其生产、制造、加工、拣选或者经销的商品或者服务上采用的，用以区别商品或者服务来源的，由文字、图形或者其组合构成的，具有显著特征的标志。

什么是专利——专利，是“专利权”的简称，它是指一项发明创造，按照我国专利法规定，包括发明、实用新型和外观设计，经申请人向代表国家的专利主管机关提出专利申请，经审查合格后，由该主管机关向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。什么是商业秘密——我国《反不正当竞争法》第十条规定，商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。即商业秘密保护“技术信息”和“经营信息”，也就是技术秘密和经营秘密。

三、为什么要保护知识产权：

企业是技术创新的主体，技术创新是企业持续、高效发展的不竭动力。技术创新成果和企业知识产权保护是企业经营发展战略的重要组成部份。近几年来，屯河工贸所属的各企业通过实施技术创新，开发了一批新产品，推广应用了一批新技术，使生产技术水平和产品科技含量都得到了大幅提升，企业技术创新为经济发展注入了强大的活力。试想，如果我们对科研成果、对知识产权不加以保护，将会产生什么样的后果：

★在新技术生产（或产生）过程中有可能产生的知识产权问题：

在技术创新过程中，必然伴随着发明创造的产生，这些发明创造将是重要的无形资产。这些无形资产若不加以保护，就会使研究者花费大量人力、物力、财力搞出的发明创造，很快会被国内外的同行(包括竞争对手)使用。

知识经济的到来，技术创新的一个重要战略目标就是拼争知识产权。随着高科技的发展，科技投入也愈来愈大，没有专利的保护，就不能收回科技开发的投入，更不能获得高额回报，也就不能为下一轮技术研究与开发准备资金。在新技术产品开发阶段，如何防止同类企业在了解技术情况后，抢先使用或生产出同样工艺或产品占领市场，使研究者耗费大量人力、物力和资金化为乌有。只有及时申请专利，使创新技术获得法律保护，才是保护新技术产品开发安全进行的有效保障。

★在技术创新商品化（产业化）阶段有可能产生的知识产权问题：

在技术产业化或商品化阶段，应更加注意对工艺、产品的知识产权综合保护。一项具有高额利润和广阔市场前景的产品，必然会引起企业间的激烈竞争，没有得到专利、商标等法律保护的产品，在市场竞争中会轻易的被投机者以不正当的竞争方式将其打垮，使产品丧失竞争能力。

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技术创新和知识产权是企业发展的两个有利的接力棒，不能有任何一个出现短腿现象，如果我们的发明创造、新产品研发工作到位了，而科研成果保护、知识产权保护没有到位，不但制约科技创新工作，同时，有可能成为竞争对手抨击我们的武器，因此，企业不仅要有创新意识，更要加强知识产权的保护意识。

四、如何保护知识产权： 知识产权是一种无形财产。它所对应的形态比较抽象，其管理较有形财产复杂得多。企业要想把知识产权工作做好，要建立完善的知识产权体系，否则，知识产权很容易被剽窃、仿制或无偿占用，造成知识产权流失。如何管理好创新成果知识产权，有以下几点建议：

★建立健全知识产权管理制度： 制定符合我公司实际的《知识产权管理制度》、《科技开发制度》、《科技成果转化制度》、《科技人员管理制度》、《新产品管理制度》、《科技成果司法保障制度》等等。制度的形成，应当具有合法性和合理性，应当通过开会及书面送达等方式进行传达。制度的内容，应当包括知识产权的表现形式，知识产权的权属确定，知识产权管理体系，知识产权的管理办法，知识产权的保护方式，违反知识产权管理的责任规定等等。

★设立知识产权保护基金： 应当建立知识产权保护基金，该基金维持知识产权保护所需要的管理及活动经费，如专利等成果的申请、维持、变更等费用；如对侵权行为进行必要追究所需要的诉讼费用以及保护知识产权所必需的硬件投入经费。

 ★加强对知识创新工程科研人员的成果管理： 在签订劳动聘用合同和岗位聘用合同时，应当根据不同的课题特点和实际情况，明确而细化约定研发及技术人员应当遵守的知识产权保护义务，约定相适应的违约金，掌握秘密成果辞职的限制条件，告知并取得研发及技术人员书面认可必须遵守单位知识产权管理制度的意见，签订不侵犯先单位知识产权保证书。在研发及技术人员退出课题组或者终止劳动合同时，应当告知其应当承担后合同义务，即在什么时间和什么条件下，研发及技术人员不得以各种方式侵犯单位知识产权，否则，视同违反合同应当承担违约责任；应当按照管理制度的规定，交还有关技术资料和文件等。研发及技术人员在工作期间，明确其应当保密的具体范围，加强对其进行知识产权保护培训和教育，支付保密费用等等。应当对本单位的技术秘密予以严格界定，并采取相应的合法、有效的保密措施。

★完善知识产权保护硬件建设： 如对重点实验室和重点区域应当设立监控机构和添置必要的监控设备，对涉密的技术资料和文件建立专门保密的放置空间，对网络传输应当建立监管平台等等。

★实行合理有效的知识产权保护管理： 把知识产权管理纳入科研机构管理工作的全过程。要结合规划、重大专项、专题、课题的立项和进展，制定相应的知识产权保护战略和策略，进行必要的知识产权状况分析和评估。要充分运用知识产权信息资源，完善知识产权保护和管理制度,完善必要的管理措施。刚才所说的是对于知识产权这个大的领域我们采取何种措施，那么对于专利、商标、商业秘北京市京大律师事务所（北京京大联合知识产权代理有限公司）海淀区中关村大街27号中关村大厦410室,100080 电话：010-82689930 82689935 电子邮件：mail@kingdaunion.com 网址：

密这三类不同的知识产权表现形式，跟我公司关系更加密切，如何在这三种领域有效地保护好知识产权，形成知识产权与科技创新的有机结合，更有效地用知识产权来保护科技创新的成果不受到侵害，可以尝试更为具体的几点措施：

★专利管理领域：

——及时在成果鉴定或验收之前，要求科技成果完成者提交知识产权分析报告，对创新成果申请知识产权保护。

——定期作好专利维护工作；

——作好职务发明与非职务发明的界定，避免纠纷；

★商标管理（品牌管理）领域：

——实施自卫反击战：严格管理，加强品牌自我管理是企业品牌创新风险管理的关键所在。创品牌不易，保品牌更难。只有在不断的品牌创新同时，加强品牌自我保护，才能使企业有足够的资金和热情投入品牌创新中，从而立于不败之地。这就要求企业协助加强打假力度，维护自身品牌名誉。企业付出巨大的努力创新品牌，目的是为是其与竞争对手的品牌有所区别，从而以此稳定地获得超值利益。但实际情况却是，由于市场假冒伪劣品牌的干扰，企业反而大受损失。所以企业应当协助有关部门加强打假力度，打一场品牌的“自卫反击战”。

——保证质量、降低成本：在品牌创新过程中，严格地讲究投入产出，在保证新产品开发质量前提下，千方百计降低产品成本，从而降低产品市场价格。根据实践表明，假冒伪劣品牌之所以有如此巨大市场，最根本的原因是其价格较真品牌低得多。这样，就给假冒伪劣品牌这颗毒瘤创造了滋生的肌体环境。所以，要真正“打假”，企业必须从自身产品出发，在提高质量的同时，降低其成本，不给假冒伪劣品牌任何可乘之机。

★商业秘密领域：

商业秘密是不好管理并且最容易出现纰漏的环节，作为企业可能对专利、论文、品牌建设注入了一定的管理政策，但是对于商业秘密的管理却没有形成自己独有的管理体系。原因在于，商业秘密不便于区分，并且由于它存在的介质、环境、人员的多样化，造成它的切入点过多，这些都给企业的知识产权管理带来了一定的难度。

商业秘密的管理是企业为了自身的利益，对作为管理对象的信息和人员进行明确的认知，不是形式上而是注重实效性的管理。根据所追求的保护、成果的不同，所必需的管理水平也不同。商业秘密又分为技术秘密和经营秘密，为了更深入地理解什么是商业秘密，我们举例如下：

属于技术秘密范畴的有：技术、工艺、设计、方法、配方、程序、数据、试验记录、样品等。属于经营秘密范畴的有：客户名单、货源情报、产销策略、经营方法、招投标中的标底及标书内容等信息。

那么，怎样才能有效避免商业秘密流于企业，首先我们来看看，一般情况发生技术秘密外泄的渠道有哪些？这样我们才可能防患于未然：

发生技术外流的渠道一般有七种，但人永远是最活跃的因素，也是造成技术外流最不好控制北京市京大律师事务所（北京京大联合知识产权代理有限公司）海淀区中关村大街27号中关村大厦410室,100080 电话：010-82689930 82689935 电子邮件：mail@kingdaunion.com 网址： 的一个环节，在我们实际的工作中，不可避免会发生人员流失现象，那么关键岗位技术人员的流失以及在职人员蓄意或无意的泄密是否会造成技术外流，是否会对企业造成损失？因此，加大人员的培训、教育、管理以及尽量避免关键岗位技术人员流失才是防止技术外流的首要环节，结合人员管理、物理介质管理、我们可以采取如下措施：

★人员管理：

——实施教育和培训

对于新进厂员工要进行为了维持秘管性，有必要就秘密管理的重要性及管理组织的概要、具体的秘密管理规则进行定期的教育。

定期组织公司员工进行企业保密重要性以及有可能的法律后果等内容的培训；

——实行保密合同管理：

与公司所有员工签定技术保密合同或者保密协议；与参与重大项目或者工程的技术人员分别签定阶段或特定项目的技术保密合同或者协议；

・有必要在就业规则等中明确保守秘密义务，要求在职员工和退职人员等保守秘密。・就业规则中如果规定了对违反义务者进行处罚时，应遵循相关劳动法规的规定。・要求退职人员遵守保密义务时，应签订对象明确的范本性保密合同。——必要时签定竞业避止合同：

对于关键岗位技术人员的流失我们可以采取签定《竞业避止合同》的方式防止技术外流，其内容可以根据企业的需要进行制定，竞业避止义务的有效性应该是，对「限制的期限」「场所的范围」「作为限制对象的职业种类的范围」「有无补偿」等、在「合理的范围」的竞业限制。

★物理性、技术性管理：

——物理性管理：记录了秘密的纸及软盘等刻录媒体（有形物体）的管理； ——技术性管理 ：计算机机器类中被管理的信息的管理； 相对于人员管理，物理性及技术性管理更为细化和需要资金的投入，我们可以根据不同行业、不同企业、不同的保密程度有所筛选和侧重。——物理性管理

信息的区分及表示：决定信息秘密性的级别（「机密」「密」「注意使用」等），根据级别进行相应的管理；

——有接触权人员的限定：预先指定谁可以接触什么商业秘密；通过保留商业秘密的接触记录等来增加管理的时效性；

——媒体的保管、携带和废弃：记录了信息的媒体，应在可以上锁的保管场所上锁保管；对媒体的携带外出进行限制； ——设施等的管理：在保存刻有商业秘密媒体的场所上锁；限制出入刻有商业秘密媒体的设施；

在以科技创新为方向、以知识产权为权利保障的竞争博弈中，我们要把握住机遇、赢得主动，不仅需要制定出正确的科技创新发展战略，更重要的是建立促进科技创新和知识产权管理有机结合的有效机制，实现自主创新与知识产权保护的良性互动。

5.知识经济与商业企业财务管理创新 篇五

资产形态的变化，引起商业企业理财模式的变化。在传统的工业经济时代，商业企业经营需要投入大量的资金购置设备，有形资产在企业总资产中占绝对优势。而知识经济是以知识、智力等无形资产投入为主，无形资产在企业经营中起决定作用。现代企业中无形资产占总资产比重的不断上升已表现为一个明显的趋势。在经济发达国家，科学技术在经济增长中的贡献率已高达60-80%。企业无形资产对企业未来现金流量的影响越来越大，无形资产的收益与风险对企业价值的影响也越来越大。而目前国内许多商业企业对无形资产的重要性认识不足，不善于利用无形资产进行资本经营。在财务理论研究中，对有形资产的论述比较详尽、完善，而对无形资产较少涉及。为适应这一变化，企业生、须改变传统的理财模式。

服务方式的变化，引起商业企业理财方法的变化。经济信息的广泛流通和网络购物的兴起，使市场信息接近于完全竞争的市场状态，顾客要求企业以最低的价格和最快的速度进行市场订货，并提供多种类的个性化的商品和服务。为了适应这一转变，企业在理财过程中必须采用相应的具体理财方法，以满足其管理要求。

购销关系的变化，引起商业企业理财风险的变化。知识经济与工业经济形态相比，知识的形成、传播是无地域性的，这使企业经营管理的范围迅速扩大，且购销关系极不稳定。一方面企业活动与环境的联系更为密切，它们共处于一体化的网络之中，另一方面企业与企业在市场活动和商品链关系中形成物质资本与知识资本的相向流动，固定结构关系被打破，企业与供应商及客户的关系不再固定，在全球网络中，企业与客户形成“在选择中结盟，在结盟中选择”的新格局，与过去相比不确定因素增多，加大了企业的理财风险。

分配依据的变化，引起商业企业理财原则的变化。在知识经济时代，知识资源是商品价格和商业服务的主要决定因素，知识和利用知识的能力参与企业利润分配，并取得比其它要素更丰厚的报酬将成为必然趋势。在国外，知识参与企业利润分配已开始尝试。这一变化，改变了以实际投笔记实物、货币资本与按劳取酬为主的传统分配原则。

竞争要素的变化，引起商业企业理财内容的变化。在工业经济形态中，市场占有率和较大的市场份额是企业补偿投入成本、形成和增加企业利润、维持满意市场结构的决定因素;同时，由于固定成本的经营杠杆效应，商业企业总是力求通过扩大经营规模来增加财务成果，从而获取竞争优势。但是，随着经济逐渐朝知识经济方向发展，市场份额和经营规模只是企业竞争力的外在表现，在内涵上，企业竞争力主要来源于企业对各类知识资本的占有和运用程度。企业在一定时期积累的知识量越多，知识资产的结构及其动态组合与社会对知识的要求结构越接近，企业知识资产的转化效率就越高，企业竞争力，特别是长期竞争力就越强。

经营行为的变化，引起商业企业理财目标的变化。在商业企业经营过程中，由于知识投入的增加，特别是网络和信息技术的知识化和企业资产形态的无形化，使企业投资转向以资源的开发利用为重点的新领域，随着经验决策向以知识为基础的科学决策转变，企业投资决策和投资管理日益知识化，对知识资产的评估和管理是知识决策的中心内容之一;由于知识成为企业的主体资产形式，企业的经营方式和组织结构日益柔性化，发展出灵活的工作时间、交易场所和报酬制度，企业更强调知识信息的收集、传播和利用，并通过网络在企业内部分享、重组和创新、整个企业发展成为一个网络化的信息结构，使企业对知识的积累和运用与社会对知识的要求形成经常性的正向互动关系。可见，在知识经济条件下，由于知识、高技术渗透到企业的各项经营活动之中，企业的经营行为发生了重大变化，引起了企业理财目标变化，使企业经营目标和理财目标与社会整体目标日趋一致。

二、知识经济条件下商业企业财务管理的创新。

财务管理目标创新。企业财务管理目标是与经济发展紧密相连的，这一目标的确立总是随经济形态的转化和社会进步而不断深化。世界经济向知识经济转化，企业知识资产在企业总资产中的地位和作用日益突出，知识的不断增加、更新、扩散和加速应用，深刻影响着企业经营管理活动的各个方面，使企业财务管理的目标向高层次演化。原有追求企业自身利益和财富最大化的目标将转向知识最大化的财务管理目标。因为，其一，知识最大化目标可以减少企业股东以外的人员对企业经营目标的抵触行为，防止企业不顾经营者、债权人及广大职工的利益去追求股东权益最大化;其二，知识最大化目标不排斥物质资本的作用，它的实现是有形物质资本和无形知识资本在最短时间内最佳组合运营的结果;其三，知识最大化目标能兼顾企业内外利益，维护社会生活质量，达到企业目标与社会目标的统一。

财务管理内容创新。传统的财务管理对企业有形资产的确认、记录、计量、报告、评价，可以说是周密细致，

然而，在知识经济时代，如何衡量知识资本，如何列示知识产权，如何确定人力资源价值等却没有任何表现，这一切都要求我们必须对财务管理的内容进行创新，以适应知识对财务管理提出的新要求。

风险管理方法创新。风险是影响财务管理目标实现的重要因素。知识经济时代，企业资本经营呈现出高风险性，表现在：(1)开发知识资产的不确定性，会扩大投资开发风险;(2)企业内部财务结构和金融市场的变化使财务风险更为复杂，如人力资本产权的特殊使用寿命，知识资产摊销方法的选择，会使现有资本结构不稳定，技术资本的泄密、流失、被替代或超过保护期可能导致企业的破产：(3)作为知识资本重要构成要素的企业信誉、经营关系等变化，使企业名誉风险突出。因此，必须运用现代管理手段加强风险管理，确定风险管理目标，建立风险的计量、分析、报告和监督系统，以便采取恰当

的风险管理政策，合理规避风险。

融资管理创新。企业融资决策的重点是低成本、低风险筹措各种形式的金融资本。知识经济的发展要求企业推进融资管理的创新，把融资重点由金融资本转向知识资本，这是因为：(1)知识资本逐渐取代传统金融资本成为知识经济中企业发展的核心资本，西方一些发达国家将科技人员和管理人员的知识资本量化为企业产权已成为现实;(2)企业经营范围的扩大，经济趋向全球化、市场化，拓宽了融通知识资本的空间;(3)金融信息高速公路和金融工程的运用，加快了知识资产证券化的步伐，为企业融通知识资本提供具体可操作的工具。

资本结构优化创新。资三结构是不同资本形式、不同层次及不同时间长度的各种资本成份构成的动态组合，是企业财务状况和发展战略的基础。知识资本在企业中的地位上升，使传统资本结构理论的局限性日益突出，因而有必要按照知识经济的要求，优化资本结构。具体来说：(1)确定传统金融资本与知识资本的比例;(2)合理调整传统金融资本内部的结构;(3)明确知识资产证券化的种类和期限结构，非证券化知识资产的权益形式及知识资本中人力资本的产权形式等。通过对资本结构的调整，使企业各类资本形式动态组合达到收益与风险的相互配比，实现企业资本结构最优化。

财务分析内容创新。财务分析是评价企业过去的经营业绩。诊断企业现在财务状况、预测企业未来发展趋势的有效手段。随着商业企业知识资本的增加，企业经营业绩、财务状况和发展趋势越来越受制干知识资本的作用，因此，企业财务分析的内容应包括对知识资本的分析，即评估知识资本价值，定期编制知识资本报告，披露企业在技术创新、人力资本等方面的变化和投资收益，使信息使用者了解企业知识竞争力的发展情况。同时应设立一系列知识资本考核指标，如知识资本利用率、知识资本利润率，知识资本成本率、知识资本增长率、知识资本损耗率等指标。

财务分配方式创新。财务分配是由经济增长中各要素的贡献大小决定的，在工业经济时代，有形资本的多少决定利润分配额的多少。随着知识资本成为经济增长的主要来源，知识资产逐渐转变为财务分配的轴心，因此财务分配方式也必须创新，确立知识资本在企业利润分配中的地位，使掌握知识及利用知识能力较强的职员在总体上分享更多的企业利润。

财务报告内容创新。财务报告的目的是为了向售后、使用者提供决策有用的信息，满足会计信息使用者的信息要求。知识经济时代对财务报告的内容提出了挑战。传统财务报告内容把重点放在物质资产上，对知识资本、知识产权、人才资源等知识资产未能予以揭示，在知识经济时代，这些知识资本才是企业未来现金流量和市场价值的动力所在，其重要性日益凸现，在企业总资产中所占份额越来越大。只有对企业物质资产和知识资产进行充分揭示，才能体现企业的整体价值，使财务报告客观、公正、公允、实用，满足财务报告使用者的需要。

三、知识经济条件下实现商业企业财务管理创新的有效途径。

转变理财观念，知识经济的兴起使创造企业财富的主要要素由物质资本转向知识资本，商业企业理财就不能只盯住物质资产和金融资本，必须转变观念。一要认识知识资本，了解知识资本的来源、特征、构成要素和表现形式;充分认识到知识资本与企业市场价值和企业发展密切相关，是企业总资本中不可分割的一部分，它和企业其他资本一样共同分享企业的财富。二要重视和利用知识资本，不断发展知识资本。

加强理论研究。从我国目前的经济发展水平看，尽管短期内不会有大量商业企业直接成为知识型企业，但商业企业知识资本所占比重的上升将是一个明显的趋势。如何成功地对知识资本进行运作，是现代商业企业理财的重大理论和实践问题。因此，我们必须积极开展对知识资本的理论研究，着重研究知识资本的构成要素和市场化形式，研究知识资本的计量方法，确定知识资本价值，探讨知识资本的有效运作方式和管理方法，总结企业知识资本运作的成功经验，不断发展和完善知识资本的理论。

6.中小企业技术创新与知识产权发展方案 篇六

武汉・中国光谷技术产权交易所于2001年5月19日开业，是继上海、北京、深圳、成都和西安之后，全国第六家技术产权交易所。它的设立为技术、产业、资本的对接提供了便捷的通道，在探索技术产权交易与企业孵化的结合方面迈出了新的步伐。交易所设计开发的孵化企业产权电子交易系统既是对传统孵化器体系的创新，也是对产权交易的突破。日前，我们赴该交易所进行了调研，现将有关情况报告如下。

一、设立背景

武汉是我国开展产权交易比较早的地区，  早在20世纪80年代初，就在资本市场上开展了一些探索。

在武汉，设有省、市、区（县）三级产权交易所。湖北产权交易所是湖北省唯一的省级产权交易机构，经省人民政府同意、省国有资产管理局于1997年11月批准设立，挂靠省财政厅，由湖北证券公司牵头组建，实行会员制；属于事业法人，实行企业化管理，依法自主经营，自负盈亏，独立承担民事责任；享有鉴证权，经该所鉴证的《产权交易成交确认书》，是产权变更登记的合法。  1988年，武汉市设立了企业兼并市场，1993年改为产权交易市场，1994年成立武汉市产权交易所。武汉产权交易所是武汉市政府批准成立的非盈利性事业单位，挂靠武汉市国有资产管理办公室，负责组织、调控和监督产权交易行为及过程，具有市场管理和服务的双重职能。同时，武汉市各区、县也设有产权交易所。比如，黄陂产权交易所负责组织、调控和监督产权交易行为及过程，具有市场管理和服务的双重职能，是黄陂区企事业单位产权交易的合法场所。

这些产权交易所主要是为国有企业服务的，是国有企业产权改革和经济结构调整的交易平台，为国企改革、结构调整和扼制产权交易中的内部交易发挥了一定作用，但长期缚住产权市场发展手脚的一些问题并未得到解决，产权市场的功能也没有得到充分的发挥，突出表现在产权流动性很差，交易效率低、成本高。比如，企业在产权交易所交易后，还要到具体的部门办理变更、评估等手续，往往涉及10多个部门，互相扯皮现象时有发生。这种状况不仅不能适应国有企业产权改革和经济结构调整的需要，更不能为科技型中小企业发展提供资金支持。

武汉是我国科技企业孵化器的发源地。东湖新技术创业中心是我国第一家科技企业孵化器，成立于1987年，是国家级高新技术创业服务中心和全国8家国际企业孵化器试点单位之一。目前，武汉有40多家科技企业孵化器，在孵的中小型科技企业1000余家。这些企业在成长过程中遇到的最主要的瓶颈是资金问题，而众多投资机构由于缺乏资本畅通进出的渠道和公开的信息资源平台，往往持币观望，创业企业和风险投资很难走到一起。一方面，很多创业企业缺乏资金，很好的项目不得不搁浅；另一方面，社会上的各种资金又进不来。这种情况使得创业企业和风险投资都很为难。创业企业抱怨风险投资公司怕风险，风险投资公司也有难言之隐：没有退出机制，投的钱何时才能回家？

作为一个科技大市，武汉每年都有大量的科技成果问世，不缺好项目，但缺少技术成果的交易平台。武汉・中国光谷（武汉东湖新技术开发区）内高新技术企业众多，但由于本地没有合适的交易平台，很多有前景的项目没有得到资金支持。这表明，武汉的产权交易和技术交易机构已经跟不上光谷建设的步伐，不能满足中小型高科技企业发展的需要。

如何促使高新技术企业与资本市场的对接，充分利用资本市场的稀有资源，实现高新技术企业的规模化发展，成为一个十分紧迫的问题，设立技术产权交易机构势在必行。同时，加快光谷建设步伐，对创业投资和企业孵化提出了新的要求，为技术产权交易市场的发展提供了新的机遇和舞台。

武汉・中国光谷技术产权交易所的设立适应了形势发展的需要，是为中小型科技企业解决融资渠道的一种制度创新。交易所在成功的架构了中小型科技企业产权交易系统的基础上，又于2002年5月22日开通了孵化企业产权电子交易系统，为孵化企业开辟了新的融资渠道，为投资者提供进入和退出平台。

二、定位与运作

武汉・中国光谷技术产权交易所是集技术产权交易和国际企业孵化器为一体的综合性技术产权交易所，以产权交易为纽带，为科技成果所有者和企业提供技术与资本对接的通道，实现技术产权交易的公开化、市场化、专业化、规范化和国际化，加快高新技术转化步伐；依据国家的法律、法规，遵循“公开、公平、公正”的原则，以为技术所有者和资金所有者提供投融资链接服务，为风险投资和企业兼并重组提供良性的资本运作机制为主要内容，集聚资本、整合资源，为创业者和风险投资营造理想的投融资环境。

（一）定位：非证券化股权（产权）交易市场

技术产权交易是新兴行业，不同于技术市场，也不同于产权市场，无现成的规范可以遵循。况且，武汉没有上海那样的强政府背景，也没有深圳那样发达的资本市场，没有特殊的政策，只有靠市场，靠“武汉・中国光谷”的品牌。

武汉・中国光谷技术产权交易所立足于创新，追求低门槛、低成本、高效率，做市场的空缺。为了规避有关政策和法规的限制，孵化企业产权电子交易系统的`定位是非证券化股权（产权）交易市场，是“不叫证券交易所的交易所、不是二板的二板、是创业企业进入主板和二板的‘踏板’”。从交易形式上看，这套交易系统类似于证券交易所的证券交易，但实质又与证券交易所有很大的不同，其交易、结算以及产权变更等都与证券交易不同。

根据交易规则，孵化企业拿到系统内交易的股权必须以增资扩股的方式进行，而不能出让企业原有股东所持有的股权。也就是说，在该交易系统中，并不是挂牌企业的所有的股份都可以进行交易，只有通过在系统中进行增资扩股所形成的那部分股权才可以挂牌交易，而企业创始人所持有的股份也是不能在系统中挂牌交易的。

为了与证券交易“划清界限”，交易所还规定，不允许把系统内交易的股权进行证券化拆分。

（二）功能与服务

武汉・中国光谷技术产权交易所具有孵化器和交易所的双重功能。

1、交易所功能

交易所是知识资本、产业资本、金融资本的配置枢纽，是技术创新、技术扩散、技术进步的动力引擎，为入场项目提供挂牌上市、评估认证、专业推介、交易鉴证、产权重组、企业并购、融资策划、管理咨询、财务顾问、拍卖招标等综合服务。交易所的服务对象包括三类：一类是技术产权出让方，包括科技成果的持有人、需增资扩股的科技企业和其它成长性企业；第二类是技术产权受让方，包括产权投资机构、风险投资机构、上市公司、资产经营机构以及其它企业和个人；第三类是中介服务方，为技术产权交易提供咨询、评估等中介服务的机构。

2、孵化器服务功能

主要包括：协助企业进行工商注册登记、协助企业进行税务登记服务、协助高新技术企业资格的申报、房屋租赁及物业管理等综合服务（包括水、电、空调、电梯、保安、餐饮、停车、邮政、飞机、火车订票等）、资金筹措服务（包括风险投资服务；技术创新基金、孵化基金的立项申报；火炬计划的立项申报及协助筹措银行贷款等服务）、协助进行新产品及科技成果鉴定、管理咨询服务、人才培训服务（包括出国接受相关机构培训）、协助办理出国交流、访问、进修等手续、人事档案

接纳、党团关系接纳、国际互联网接入服务、律师咨询服务。

（三）运作机制

武汉・中国光谷技术产权交易所立足于创新，在体制改革方面先行一步，坚持以市场为导向、以效益为中心，不要政府一分钱，实行股份制运作。

交易所注册资金1000万人民币，按照政府主导、省市共建、市场运作的方式，由武汉高科控股集团公司、东湖新技术创业中心、湖北省科技情报局、武汉宏宇实业有限公司发起设立的武汉光谷技术产权交易股份有限公司运作管理，其股权比例分别是20％，30％，20％和30％。

交易所实行会员主导下的委托代理交易方式。目前，已吸纳了22家会员单位，正式挂牌的项目达230余个。

（四）加强与兄弟交易所交流与合作，融入世界产权交易市场

交易所重视同国内、国际交易所的合作与交流。目前，已经与深圳国际高新技术产权交易所、湖北省工商联、湖北省浩瀚律师事务所、湖北省科技情报研究院、湖北诚信拍卖有限公司、武汉东湖新技术创业中心、湖北省设备招标办公室、湖北省设备成套招标有限公司、湖北民银担保有限责任公司、武汉英华信息识别传播有限公司、汉川市经济技术开发区、湖北中创天脉管理顾问有限公司、武汉大学风险投资高级培训班基地、长江咨询评估中心、武汉顺海资产评估有限责任公司等建立了战略合作关系。为加强内地与海外互通有无、资源共享，加速科技成果转化，优化产业结构，促进资产升级。交易所还与香港生产力促进局科技产业联交所、世界产权市场香港交易所结成战略合作伙伴关系。

三、孵化企业产权电子交易系统

武汉・中国光谷技术产权交易所在国内率先设计和实施了孵化企业产权电子交易系统，通过在湖北省内各孵化器的推广和应用，已形成基于互联网平台、实现孵化企业产权远程和本地的实时报价交易和清算，为孵化器内中小企业的产权（股权）转让提供标准化、电子化交易的专业性市场。该系统不仅为科技型中小企业拓宽资金融通渠道，而且通过市场机制促使各种孵化资源的全方位整合，实现孵化资源的有效配置，构建风险资本进出机制，拓展创新资金进出通道。

（一）基本目标

武汉・中国光谷技术产权交易所的交易品种是由孵化器保荐的产权明晰的孵化企业(有限责任公司)的产权(股权)，其基本目标包括：为孵化器内的企业提供产权(股权)融资和交易的途径；完善孵化企业的法人治理结构，为企业购并提供交易场所和资源平台；为风险资本创造一个项目资源丰富，价值认定相对准确并具有可参考性的投资市场；为风险资本提供进入机会和退出渠道，促进风险资本健康发展，并为风险投资基金提供私募场所；构造创业板支撑体系，促进创业板市场的良性发展；增强孵化器的孵化能力，促进孵化产业的良性循环和蓬勃发展。

交易所以孵化器为核心，以被孵的中小型科技企业产权（股权）为交易对象，以等份化的孵化企业产权（股权）为交易单位，构筑低门槛、低成本、高增值、高效率的交易平台，凡有50万元净资产、孵化器内半年存续期的企业都可以提出挂牌申请，最小的交易单位仅为1％的企业股权。

（二）业务流程

产权发售：经申请通过审核批准挂牌的孵化企业，将拟发售的产权（股权）通过项目推介会、路演和其他信息手段向投资者推介，投资者通过本系统对挂牌产权进行认购。

产权交易：挂牌产权（股权）由投资者认购后，投资者即可将产权（股权）在交易系统内进行交易。

（三）交易原则

交易所遵循“公开、公平、公正、公信”的原则规范交易操作。“公开”就是要求挂牌企业、保荐人、交易所对有关资料和信息必须实行公开披露，做到真实和全面，便于投资者充分了解；“公平”和“公正”的核心是权利平等。任何人不得在交易系统中享有特权，必须遵循“时间优先、价格优先、数量优先”的原则进行交易；“公信”即交易合约标准化与自律管理相结合。产权交易市场的正常运作，有赖于市场参与各方特别是挂牌企业、保荐人和保障会员的职业道德、职业操守以及建立在此基础上的公信力。

（四）风险防范

交易所通过对市场风险和交易主体的监管，结合其他相关配套措施加强电子交易系统的风险防范。即：通过严格的涨跌停板制度、保证金制度、风险准备金制度、稽查制度等对市场风险进行监管；通过会员资格审批制度、交易主体资格、保荐人制度、大户报告制度对交易主体进行监管；通过充分公开交易信息、进一步完善有关法律体系、引入先进的实时风险投资分析系统、加大投资者教育力度等其他相关配套措施控制风险。

四、特色与创新

武汉・中国光谷技术产权交易所开业时间不长，孵化企业产权电子交易系统更是一个新生事物。尽管在监督管理、非证券化股权交易、引入做市商和保荐人制度等方面还有待于进一步规范和完善，但它毕竟是技术与资金结合方面的新探索，有自己的特色，是中小型科技企业解决融资渠道的一种制度创新。

（一）追求低门槛、低成本、高效率，定位为非证券化股权（产权）交易市场，具有创新意义

非证券化产权交易市场作为一种基础性的、灵活的投融资机制，它能够为科技创新型企业，中小企业以及其他非上市企业提供融资服务，为企业资产重组提供交易平台，是资本市场最基础的一级发展规范的非证券产权交易市场，可以为中小企业特别是高科技中小企业提供融资途径，为国有企业资产重组提供舞台，为大量的民间资本风险资本提供投资通道；可以拓展证券市场上市公司层次升降的市场空间，从而提高上市证券的质量，促进资本市场的健康发展。

武汉・中国光谷技术产权交易所的孵化企业产权电子交易系统定位在非证券化股权（产权）交易市场，是“不叫证券交易所的交易所、不是二板的二板、是创业企业进入主板和二板的‘踏’”。这种定位使它在政策上规避了诸多障碍，对在系统中挂牌的企业也可以带来诸多好处。在产权交易系统挂牌成本很低，门槛相对也低，投资者对企业回报的期望值也比主板市场低得多。这些宽松的环境都可以为中小企业的发展留下足够的空间，也可以使企业逐步走向规范，为今后走向主板、二板或是海外上市打下坚实的基础。

（二）以孵化器为依托，探索技术产权交易与企业孵化结合，着力于科技成果进入企业后的融资服务和孵化

孵化器是聚合孵化资源，为中小企业的生存和发展提供服务的支撑体系。它为创业者营造一种创业环境和氛围，让处于种子期的企业进入孵化器，进行孵化服务直到其长大毕业，从而帮助创业企业提高成活率和成功率。

与国内其他技术产权交易所不同的是，武汉・中国光谷技术产权交易所集技术产权交易与企业孵化为一体，为技术所有者和资金所有者提供融资链接服务，着力于科技成果进入企业后的融资，进行技术入股、产权转化、股权融资、企业并购和孵化，为中小型科技企业解决融资难的问题。交易所充分考虑本地资源优势，成熟的技术、项目直接挂牌交易，不成熟的，先孵化后交易。

孵化企业产权电子交易系统以在孵的中小型科技企业产权为交易对象，通过细致的交易品种设计和交易合约标准化，降低了资本市场的准入门槛，拓展了资金进出通道，促使投资人、孵化器、中介机构、在孵企业等加快资源的全方位整合。由被孵化企业与风险投资机构、中介服务机构及民间投资者所共同搭建的高效率、

低成本、低风险的专业化交易平台，是企业孵化器功能的提升，为被孵企业吸纳民间资本提供便利途径，是各类投资者资本进退出的通畅渠道。

孵化企业产权电子交易系统不仅是一套解决资金“供求矛盾”的交易系统，反映在机制层面上，更是一种制度的创新。在这个系统中，建立了信息发布和评估的方法和制度，能帮助投资人评估在孵企业的发展状况，保证信息及时公证地披露；这个系统中引入了保荐人制度，提高了诚信度，降低了投资的风险。以前的投资者没有这些制度的保证，投资活动承担了过多的风险。孵化企业产权电子交易系统为投资人准备了规避风险的制度，对于风险投资来说可以更好地把握投资对象。

（三）引入做市商和保荐人制度

孵化企业产权电子交易系统是以技术产权交易所为依托建立起来的为中小型高科技企业产权交易服务的市场，为控制该市场的风险，引入了保荐人制度。

申请产权挂牌交易的孵化企业由其所在的孵化器作为保荐人，保荐人制度使孵化器服务功能得以延伸。保荐人通过比较完善的遴选机制，可以从储备项目中培育、遴选出优质企业，进行挂牌辅导。孵化器承担对孵化企业挂牌后的持续辅导职责，通过进行实时的全程化辅导，变风险投资的“远程管理”为“近程管理”，大大降低投资者的投资风险。把挂牌企业的运作行为纳入规范化和制度化轨道，促进孵化企业产权电子交易市场的规范、稳健、高效和有序运行，保证挂牌企业信息披露的真实性、准确性和可靠性。通过做市商制度，增加了市场的交投活跃性、抑制过度投机。

保荐人在任期内对挂牌企业信息披露的真实性、准确性和完整性负有重大责任，有助于加大挂牌企业的信息披露力度，促使其充分地披露信息，增加信息披露的强度和透明度，尽可能避免和消除因信息分布的不完全和不对称所引发的挂牌企业的投机行为，有效地防止挂牌公司利用信息的不对称占有将风险转嫁给投资者。从一定意义上来讲，保荐人是防范和规避孵化企业产权电子交易市场运行风险的重要承担者。

针对我国国情，孵化企业产权电子交易系统还尝试引入了做市商制度，在交易方式上进行创新，设计出采用报价商报价与集中竞价相结合的交易方式，即由场内的做市商对其持有的某只股权进行买卖双向报价，并在其所报出的价位上接受投资者的买卖要求。做市商制度在交易效率、配置效率、风险处置方面具有其它方式不可比拟的优越性，而且也更加符合高科技企业产权交易市场的要求。

报价商不断地向投资者报出挂牌企业产权的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和产权与投资者进行交易。报价商以这种不断买卖提供了流动性，创造了市场，满足公众投资者的投资需求，其自身则通过设置买卖报价的适当差额来补偿所提供服务的成本费用，并实现一定利润。

目前，孵化系统对场内做市商的资金要求是至少有100万元的保证金，这是很低的门坎。

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7.知识产权与中小企业创新问题研究 篇七

在新形势下, 如何利用知识产权制度促进中小企业进行创新是需要我们认真思考的问题。本文主要从新形势下中小企业技术创新的特点、知识产权在促进中小企业技术创新中的重要作用、目前中小企业利用知识产权促进创新中存在的主要问题、国际组织和其他一些主要国家对这一问题的关注、我国的现状及应当采用的对策五个方面来讨论这一问题。

1 新形势下中小企业技术创新的特点

传统理论认为大型企业更有利于技术创新, 这主要源于所谓的:“熊彼特假设”。熊彼特在《资本主义、社会主义的民主》一书中提出了“熊彼特假设”, 即“大企业有利于创新”。熊彼特之后的创新学派学者们认为, 研究开发活动需要投入高昂的技术创新费用, 同时研发活动本身专业化分工效率, 会产生规模经济。规模经济使R&D投入的收益增加, 使新产品的引入更加便利, 从而使企业从创新中获得更大收益, 而这一切只有大企业才能够负担得起[1]。

这些学者的认识和分析是有道理的。但是, 如果就此简单固执地认为只有大企业才具有技术创新优势, 是值得商榷的。因为实践表明, 中小企业面临巨大的竞争压力, 更具有追求技术创新的强大动力。同时, 由于自身的特性, 中小企业也具有自己的技术创新优势。

一般来说, 大企业比中小企业的管理结构更加复杂, 因此其决策趋于保守, 而中小企业组织层次较少, 结构灵活, 内部信息传递迅速有效, 对市场反应灵敏。这些都使得中小企业与大型企业相比, 在技术创新方面具有独特的优势。中小企业产品的产、销往往直接见面, 能够及时获得相关市场信息, 掌握市场需求的变化;中小企业灵活善变, 对新能源、新材料等有较强应变能力, 一旦获得市场信息, 可以马上进行研制, 很快推出新产品占领市场;中小企业产品单一, 技术专门娴熟, 有利于在工业上精益求精, 取得突破;中小企业许多管理人员本身就是发明家、科学家, 善于把有限的技术和资金集中于企业生产经营活动的某一特定环节, 这种“见缝插针”式的项目针对性强, 具有可操作性。这些都使得中小企业在创新方面表现出效率高, 速度快的特征。

不过, 中小企业在技术创新也存在不足, 主要表现为中小企业资金实力不够雄厚, R&D投入较少, 抗风险能力弱, 往往只能避开投资多, 风险大, 开发周期长的技术项目。许多中小企业技术创新路径大都选择模仿创新的道路, 在大型企业亦步亦趋, 难以提供自己的特色产品, 在市场竞争中表现为“落后—追赶”的状态。由于中小企业的健康发展, 关系到整个国民经济的发展, 是国民经济中最具活力的增长点。如何弥补不足, 积极推动中小企业进行技术创新, 成为近些年来各国政府关注的重点。

影响中小企业技术创新能力的因素很多, 例如企业其所属的行业类型、融资能力的大小、人力资本的构成、研发能力的强弱等。在所有这些影响因素中, 一个极为重要的因素就是知识产权制度的影响。知识产权在促进中小企业创新中能够起到哪些作用呢?我们在下面一部分讨论这个问题。

2 知识产权在促进中小企业创新中的作用

今天, 知识产权制度由作为确保技术创新者获得其技术创新带来收益的制度转变为一种市场竞争工具, 运用得当, 将促进市场竞争, 有利于企业技术创新, 运用不当, 则有可能阻碍竞争, 不利于企业从事技术创新。知识产权制度对于企业技术创新的一般作用, 相关的资料非常多, 我在这里不做过多地论述。在这里, 我集中讨论一下知识产权制度对于促进中小企业进行创新所具有的作用。

2.1 中小企业竞争力的来源:差异化与集群化

理论上说, 中小企业竞争力主要来源于两个方面:差异化与集群化。所谓差异化, 就是企业具有竞争对手难以模仿的独特性, 能够以此来吸引顾客, 击败对手。企业要想获得差异化优势必须依靠技术创新, 如果一家企业成功地进行了技术创新, 就能造成区分于其他企业而又能吸引消费者的某些特性。这不仅提高消费者的品牌忠诚, 改变竞争中的力量对比, 还可以凭借创新技术的影响, 形成其他企业进入该市场的障碍, 在一定程度上改变原有的市场结构, 使完全竞争变为垄断竞争[2]。

所谓中小企业集群化, 指的是由众多自主独立又相互关联的小企业依据专业化分工和协作的关系, 在某一地理空间高度聚集而建立起来的产业组织, 这种组织的结构介于纯市场和企业集团之间。中小企业借助于这种特殊的组织结构可以获得集群外企业所没有的竞争优势[3]。例如, 集群内中小企业通过分工协作可以获得外部规模经济效应;节约交易成本;获得融资效应和学习效应;享受集群内的品牌与广告效应;同时可以借助集群内有利于技术创新传播核扩散的特性进一步提升自身的技术创新能力。[4]美国的硅谷、荷兰的阿姆斯特丹、意大利的佛罗伦萨等, 都是著名的中小企业群集聚地。

因此, 技术创新使中小企业在市场竞争中获得差异化优势, 使企业从微观上成为一个充满生机和活力的单位个体, 而集群化又可以给中小企业营造良好的外部环境, 使单个中小企业获得类似于大企业的规模经济效应。两者相互促进、相得益彰, 共同维持并提升中小企业的技术创新能力。

制定正确的知识产权发展措施与策略, 既可以有效地激励中小企业进行技术创新, 提升产品价值, 嵌入全球价值链, 又可以有效地促进中小企业集群的健康发展, 使中小企业技术创新能够获得规模经济效应。

2.2 知识产权制度在促进中小企业创新中的作用

知识产权制度对于中小企业技术创新的激励作用根据企业类型的不同而有所不同。OECD曾经发布过一份名为《通过技术创新提升中小企业竞争力》的报告, 将中小企业划分为三种类型:率先创新型, 即率先推出全新技术产品进入市场的企业, 这类企业约占所有中小企业总量的1—3%;技术创新跟随者, 这类企业对市场上现有产品技术进行跟进策略, 技术变化程度低。虽然这类企业可以回避R&D风险, 选择最适宜的技术成果进行引进, 但是存在着技术上容易受制于人的弊端。这类企业约占所有中小企业总量的80—85%;模仿后创新型, 这类企业对市场上技术领先者的核心技术进行购买和破译, 并在此基础上加以创新, 使之更加适应市场。这类企业具有一定程度自主研发的能力, 约占所有中小企业总量的10—15%。[5]

不同规模与不同研发水平的中小企业根据各自发展目标及技术能力的不同, 对于知识产权制度有不同的需求。例如, 对于率先创新型企业来说, 特别需要借助专利制度为其创新成果包裹上一层财产权的“外衣”, 来对市场进行分割, 阻碍他人进入, 独占市场。软件、影视制作等产业则特别需要版权保护的支持;对于广大的技术创新跟随型企业来说, 由于知识产权保护水平的提高, 获得技术的成本越来越高。因此, 这类企业必须不得不寻求别的生存途径。比如在产品的商标、包装装潢、外观设计、实用新型等方面寻求变化, 以其能够获得竞争优势[6]。不过, 中小企业不能仅仅满足于技术跟随所带来的眼前利益, 而是要从根本上采取措施, 加大技术创新的变化程度, 增强自身的竞争力;模仿后创新即可以利用技术模仿所带来的“后发优势”, 降低投资与风险, 又可以凭借在一定程度上的技术变化, 形成自己的技术特色与优势。这一策略对于像中国这样技术水平较低, 但又有一定研发能力的国家来说是最值得提倡的做法。但是, 这一创新策略与知识产权的关系尤为敏感。模仿后创新是在吸收、消费在先技术创新的基础上进行的再创新。模仿后创新的成果也是能够带来市场利益, 需要知识产权保护的创新成果。这两者之间的关系需要知识产权制度进行调节。如果过多地保护在先技术创新者的利益, 有可能会压缩后续技术创新者的空间, 相反, 如果对在先技术创新保护力度不够, 又可能会挫伤技术创新者的热情。如何在在先技术创新与后续创新成果之间进行利益平衡, 充分发挥技术外溢带来的积极作用, 是一国知识产权制度需要重点关注的问题[7]。

知识产权在推动中小企业产业集群内技术扩散与集群整体技术升级方面也具有重要的作用。一般而言, 产业集群中企业间具有学习效应, 使得在产业集群中存在着微观主体创新动力和宏观外溢效应的两难冲突。特别是对于集群中相关产业链的关键共享技术的创新行为, 这种两难冲突所引起的矛盾更为显著。我国多数地方产业集群中, 一些辐射范围大、上下游关联度强的关键共性技术创新缺位对整体产业集群创新能力产生极大负面影响。[8]如果能够对于产业集群中这类关键技术进行扶持, 使得这类关键技术能够在产业集群内得到广泛应用, 提升整个产业集群的技术水平。同时, 产业集群也具有品牌和广告效应。企业集群的影响力扩大以后, 会在消费者中间形成品牌形象, 集群内的中小企业便可以借助企业机群获得品牌和广告的支持。因此, 企业集群必须要有品牌意识, 通过集体商标、证明商标、地理标志等形式来促进集群的健康发展, 防止出现“柠檬市场”的现象。制定正确的品牌策略, 使集群企业纳入国际生产体系, 通过嵌入全球价值链的方式实现集群的技术升级。例如, 先通过贴牌生产 (OEM) , 不断黏附国际上流动的资金、知识、技术等生产要素, 并吸引其携带载体—跨国公司—入驻, 并与之合作和竞争, 然后承担部分的设计和制造 (ODM) , 直至自主品牌 (OBM) 实现企业集群技术创新能力的升级。[9]除此之外, 通过专利池的构建、将专利技术与标准相结合等方式, 都可以积极促进企业集群的发展。

3 目前中小企业利用知识产权促进创新中存在的主要问题

知识产权对于提高企业的创新能力具有十分重要的意义。但是目前的现状来看, 与大型企业相比而言, 中小企业在利用知识产权策略促进创新方面作的远远不够, 表现出严重的脱节现象。是那些原因造成中小企业没有能够有效地利用知识产权策略来促进技术创新呢?主要原因有这样几个:

原因之一:大多数中小企业对知识产权的重要性缺乏清醒的认识, 关注知识产权的程度不高, 还没有很好地意识到知识产权的市场价值、经济价值和竞争价值。有些企业对知识产权制度还不是很了解, 不了解知识产权问题的复杂性。许多中小企业仍在走仿冒之路, 在市场经营和广告宣传中随意搭乘他人驰名商标的“便车”。有些企业使用盗版软件, 或者“购一用百”地越权使用正版软件, 被指控侵害他人著作权。

原因之二:中小企业获得知识产权保护的成本较高, 时间周期长。根据EPO早些时候做的一个调查研究结果来看, 只有1/3的从事研发活动的生产企业考虑申请专利, 但真正申请专利的企业不到1/6。中小企业不申请专利的主要原因在于专利申请的成本较高, 审查周期过长。一般来说, 专利、商标申请不仅需要交纳审查费用, 还需要支付代理费、翻译费等等, 如果要申请国外专利或商标注册, 费用更是惊人。因此, 对于资金实力本来就不雄厚的中小企业来说, 申请专利、商标保护所需要花费的成本大大超过所带来的收益。同时专利、商标等注册申请的周期过长, 这些都不符合中小企业市场针对性强、产品更新快的小快灵特点。

原因之三:知识产权融资体系缺乏, 中小企业始终面临融资困难的局面。对于大多数中小企业来说, 尤其是科技创新型中小企业, 由于缺乏有形财产作为担保, 常常面临融资困境。欧洲委员会曾经做过一份研究报告表明, 影响中小企业利用知识产权进行容易的一个主要原因是因为知识产权的价值难于确定, 使得大多数商业银行都不愿对知识产权进行担保贷款。[10]

原因之四:许多中小企业没有健全的知识产权管理体系, 缺乏高素质的知识产权管理人才。目前许多中小企业中都没有设立专门的知识产权管理部门, 有的即便设立了知识产权管理部门, 也是放在企业法律部门之下。没有认识到, 知识产权管理不仅是一个法律问题, 而且要延伸到研发活动初始阶段, 同时还应当作为一个企业的重要资产进行经营, 这些都不是法律业务所能够囊括的。实际上, 低劣的知识产权管理水平大大降低了中小企业从知识产权制度中所能获得的收益。高效的知识产权管理需要精通法律、科研技术及资产运营方面专门知识的管理人才, 但是这对于大多数中小企业来说, 是可望而不可及的。[11]

原因之五:许多中小企业运用知识产权制度和规则的能力较低, 不善于运用知识产权规则在市场竞争中谋取最大的经济利益。有些企业在技术创新立项前缺乏专利文献检索和分析论证, 从而造成重复或无效劳动, 导致科研经费的浪费。有的企业在开拓国际市场时, 没有充分地分析出口国的专利制度, 从而导致侵权, 造成不必要的损失。

原因之六:知识产权公共信息平台还不健全, 中小企业还不能快速便捷地获得知识产权相关信息。目前, 大多数国家知识产权主管部门, 尤其是专利主管部门还将自己定位于一个审批专利的部门, 没有能够将发展公共信息平台作为自己的主要职能。中小企业还缺乏快速便捷获得知识产权信息的平台。

4 主要国际组织与其他国家对于这一问题的关注

4.1 WIPO“中小企业处”

对于中小企业的扶持, 近年来成为各国政策倾斜的重点, 一些国际组织, 如WIPO、OECD等也表现出极大的关注。WIPO的国际局中还专门设立了“中小企业处 (Small and Medium-Sized Enterprises Division) ”。WIPO“中小企业处”的工作目标非常明确, 指导和帮助中小企业更加广泛和有效地运用知识产权制度来提升技术创新能力。[12]该机构在世界范围内积极运作, 呼吁各国政府、非政府组织 (NGO) 、国际组织、商业机构以及其他一些组织机构在制定中小企业扶持政策时, 应更多地考虑知识产权因素。同时, WIPO“中小企业处”还通过提供培训、具体指导等方式积极参与各成员国的中小企业相关政策、行动计划地制定, 推动知识产权在中小企业创新中的作用。

2001年, WIPO“中小企业处”与意大利工业与外贸部进行合作, 在意大利米兰召开了“知识产权与中小企业”的论坛, 并通过了“米兰行动计划 (Milan Plan Of Action) ”。“米兰行动计划 (Milan Plan Of Action) ”明确指出了中小企业未来的发展方向。为了实施“米兰行动计划”, WIPO在以下几个方面作出了大量的工作: (1) 对成员国如何推动中小企业积极运用知识产权提出具体政策建议; (2) 总结各国的经验教训, 在成员国中间进行交流推广; (3) 致力于宣传活动, 帮助中小企业快速迅捷地获得相关的技术信息与知识产权信息。这些包括向中小企业介绍如何使用争端解决机制、如何降低知识产权获取成本、推动各国知识产权局为中小企业更好地提供服务等。[13]

4.2 其他一些国家的主要做法

除了WIPO“中小企业处”外, 其他一些国家在推进中小企业有效应用知识产权制度方面也积累了有益的经验。我们下面选取一些主要国家的经验来进行介绍:

(1) 在中小企业知识产权知识的宣传培训方面, 澳大利亚知识产权局走在了前面。

早在1996年, 澳大利亚知识产权局就在局内专门建立了一个宣传推广部门, 负责就如何使用知识产权系统在中小企业、研发人员中间进行宣传培训。这些宣传培训活动主要包括向中小企业提供知识产权初步指南、使用多媒体宣传品宣传知识产权基础知识、对中小企业知识产权成功案例进行年度总结并推广、发布中小企业知识产权操作手册、组织中小企业知识产权研讨会等;

(2) 加拿大工业局在提供技术信息平台方面比较成功。

加拿大工业局的主要负责推动加拿大的产业发展。加拿大工业局建立了一个名为“商业情报快线 (Business Intelligence Express) ”的检索系统, 该系统最初只包含金属加工与采矿行业的专利技术使用情况的信息, 后来覆盖到加拿大各个行业之中。通过这一系统, 中小企业可以轻松便捷地检索到主要国家的专利技术发展情况。

(3) 在为中小企业提供融资资助方面, 西班牙是一个典型的范例。

为了减轻中小企业在知识产权保护方面所制服的费用, 西班牙数个政府部门对中小企业的知识产权保护提供资助。不过这些资助主要集中在某些特定的行业和海外专利申请。这些援助计划包括:设立了所谓的工业技术发展中心, 为西班牙中小企业进行海外申请提供低息贷款;对西班牙中小企业海外专利设商标申请提供补贴, 包括代理费用在内;税收优惠等形式对中小企业进行财政融资资助。

(4) 在为中小企业提供知识产权个性化服务方面, 爱尔兰企业局 (Enterprise Ireland) 的做法值得借鉴。

从1998年开始, 爱尔兰企业局就通过提供知识产权个性化服务的方式为中小企业和发明创新者提供支持。这些个性化服务包括方方面面, 主要向企业提供应当采取何种方式来保护发明、如何利用专利进行融资以及如何利用专利进行市场竞争和产业化应用等专业知识。

(5) 在帮助中小企业实施知识产权方面, 日本投入了较大的努力。

日本的专利拥有量居世界前列, 但是实施率相对较低。近年来, 日本专利局一直致力于中小企业的专利技术转移与实施的工作。这些工作主要包括:创建专利技术许可使用数据库、构建技术交易市场、为新兴企业技术研发提供专利地图进行指导、支持大学与研究机构进行技术许可等。

近年来, 发达国家一些重要的研究报告中, 如美国竞争力委员会2005年发布的《创新美国》 (Innovate America) 和英国财政部资助Sainsbury伯爵 (Lord Sainsbury) 发布的《抢占制高点》 (The race to the top) 以及大学与技术创新部发布的《创新民族》 (Innovate America) 等报告, 对于如何利用知识产权与中小企业技术创新都做了深入的讨论, 这些表明了发达国家对于知识产权与中小企业创新问题的重视。

5 结语

我国改革开放以来, 中小企业在经济建设中发挥了重要作用。近年来, 国务院相关部委、直属机构结合各自职能, 采取措施, 制定政策, 积极推动管辖范围内中小企业的知识产权工作。比如, 《国家知识产权战略纲要》明确指出, 要建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的自主知识产权创造体系;针对中小企业技术创新水平不足, 知识产权创造与应用能力较低的情况, 发改委与国家知识产权局在内的相关部委共同起草《支持中小企业技术创新政策》, 该文件明确要求开展知识产权服务中小企业专项行动计划, 提高中小企业知识产权能力;针对中小企业专利技术实施率低的情况, 国家知识产权局积极开展专利技术展示交易平台计划;针对中小企业及集群专利信息获取和分析能力的不足, 可能出现专利侵权的现象, 国家知识产权局积极开展专利分析与预警工作, 为广大中小企业在市场竞争中发现所面临的专利风险;针对中小企业融资难的问题, 提供优惠的知识产权融资扶助政策。尽管国家部委为了推动中小企业知识产权创造和运用能力, 促进中小企业创新采取了这些措施, 但这还远远不够, 需要在今后的政策制定中给予更多的关注, 帮助中小企业有效解决知识产权难题, 提升技术创新能力, 在激烈的市场竞争中获得生存和发展。

摘要：对于中小企业来说, 知识产权对于激励中小企业技术创新以及产业集群的发展都具有非常重要的作用。但就目前现状来看, 中小企业在利用知识产权促进技术创新方面表现出严重的脱节现象。文章对于目前影响中小企业利用知识产权提升创新能力的原因进行分析, 并对目前国际组织、其他一些国家以及我国中小企业创新的知识产权政策进行了探讨, 以求教于方家。

8.中小企业技术创新与知识产权发展方案 篇八

关键词：产权制度改革；金融创新；实践

浙江省松阳县地处浙西南山区，户籍人口24万，其中农业人口占八成以上，是一个传统农业县。近年来，松阳县通过农业产业结构调整，形成了茶叶、香榧、油茶三大支柱产业。依托独特的生态优势，提升发展干水果、食用菌、高山蔬菜、生态养殖等特色主导产业。上述产业的发展极大地提高了生产、加工及流通环节活跃度。与此同时，随着“田园松阳”建设的推进，古村落保护、民宿旅游经济兴起，农民对参与新的经济业态产生了较大的积极性。但是，流动资金不足、贷款难问题始终是农民在田园乡村建设、生产经营和服务等环节中重要瓶颈。为此，松阳县积极深化农村产权制度改革，促进农村金融创新，通过建设田园乡村担保互助社，积极发展农村互助性、合作性金融，建立有效的风险分散和责任共担机制，以实现政府、银行和农户的多方共赢为目标，努力探索田园乡村惠农担保互助社模式。

一、松阳县田园乡村担保互助社的主要运作模式

松阳县政府制定出台《松阳县田园乡村惠农担保互助社管理办法（试行）》，建立村级担保互助社运作模式：在本县行政区域内由村经济合作社（含股份经济合作社）发起设立村担保互助社，并在村担保互助社中建立担保基金，担保基金由入社农户、村集体出资和政府扶持引导资金共同构成；每个村担保互助社对接一个合作的金融机构，相互签订合作协议；本村有贷款需求的入社农户由村担保互助社为其提供贷款担保，同时农户将经产权制度改革进行确权登记的自有资产反担保给村担保互助社，并与之签订《反担保协议书》；合作的金融机构在接到村担保互助社为入社农户书面出具的《同意贷款担保意见书》后，与农户办理贷款手续，并给予利率优惠；贷款农户一旦出现贷款逾期未还的情况，由合作的金融机构和担保互助社共同追索，如追索无果，则由村担保互助社先行代偿债务，并在一定区域内处置、流转贷款农户的反担保资产。

二、松阳县田园乡村担保互助社的创新实践

（一）坚持创新方法，着力破解难题。建立村级担保互助社，没有可沿用的工作模式，在工作过程中该县突出问题导向，坚持用新举措应对新情况、新方法解决新问题。

1.积极协调，破解机构登记难问题。由于村级担保互助社的法人性质，是属企业还是非企业，归属工商部门或民政部门登记的问题，存在较大的争议。经过多方多次沟通协调，确定在县民政局办理民办非企业单位（法人）登记，解决了机构登记难题。

2.大胆创新，破解资产确认难问题。农户的自有资产价值评估确认难问题，是制约其资产向银行抵押贷款的主要原因。通过农村产权制度改革确权发证，并组建担保互助社，把农户的资产量化，有贷款需求的农户入社由村担保互助社为其提供贷款担保，同时农户将经过评估小组评估的自有资产反担保给村担保互助社，并与之签订《反担保协议书》；合作的金融机构凭互助社出具的《同意贷款担保意见书》，即可与农户办理贷款手续。

3.搭建平台，破解资产处置难问题。一旦出现贷款逾期未还的情况，首先由金融机构、担保互助社共同追索，如追索无果，则由村担保互助社先行代偿，并对农户的反担保资产进行处置，基本解决了金融机构产生坏账的风险。同时，加快推进农村产权交易平台建设，有效解决对接渠道加速进入流转程序，保证资产有效处置。

（二）坚持强化管理，着力规范运行。

1.自主组建。村经济合作社发起设立村担保互助社，成立担保基金，由入社农户、村集体出资和政府拨入的财政引导资金共同构成。并设立理事会、资产评估小组和担保审批小组，负责担保互助社的日常管理、资产评估、审批、处置等，承担担保互助社的发起者、运营者和管理者职能。

2.封闭运行。担保基金仅用于为本村加入担保互助社的农户贷款提供担保，在其所担保的贷款未清偿之前不得解散或用于其它支出。担保互助社对单个农户贷款担保额度根据农户资产的评估结果和信用等情况综合确定，一般不超过15万元，对于经济基础好，产业发展快，资金需求量大，农户信用观念强的行政村，经核准后可提高至30万元；担保互助社最大可担保额度一般控制在村担保基金总额的5倍以内，最高不得超过10倍。

3.动态管理。本村农户入社的担保基金，必须在农户贷款时的前一年年底之前存入，并自存入起一年内不得支取；存满一年后不需担保贷款或无法取得贷款的农户，可申请退还入社的担保基金。

（三）坚持制度设计，着力防范风险。

1.建立准入机制。在《办法》中规定设立担保互助社的条件：入社担保基金的农户数占行政村符合贷款条件农户数的40%以上或入社担保基金的农户数在20户以上；村集体经济组织在金融机构无不良贷款，本村农户不良贷款率低于3%；有不良信用记录的农户不得入社等。从源头上把控风险。

2.建立补偿机制。县政府设立了对应的贷款风险补偿金，规定当年产生的担保手续费及利息收入，按不低于25%提取风险补偿金，对金融机构发生的担保贷款风险损失给予适当补偿。同时，通过设立小额贷款保证保险，通过政府采购选择合作金融机构，对贷款担保业务进行承保，并由政府给予适当的保费补助。

3.建立退出机制。《办法》规定：担保互助社一旦出现不良贷款率超过2%、贷款违约农户数超过3%、内部管理出现混乱等情形之一的，将责令其暂停担保业务并进行整改，整改达到要求后方可继续开展业务。

（四）坚持落实保障，着力优化服务。

1.落实引导资金。县财政安排1000万元作为引导资金，同时争取省财政专项扶持资金2000万元，做好资金保障支持发挥财政“四两拨千斤”的积极效用。资金主要用于农村产权制度改革经费、政府引导资金、风险补偿等支出。其中财政扶持资金按村集体和农户缴存的担保基金的30%投入，财政拨入资金所有权仍归属县政府，仅为基金式投入。

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2.及时调整政策。针对原有《办法》在试行过程中出现的准入条件较高落实难问题，及时进行政策调整。如对省定的集体经济薄弱村，按本村农户入社担保基金数额10%的比例出资难度较大，将村集体出资额调整为不少于3万元。

3.突出便民利民。对入社的农户，在授信的期限和额度内，可以随贷随还，简化流程提高效率，极大地方便了农户。与此同时，松阳县利用开展公款竞争性存放的契机，将金融机构对村级担保互助社贷款利率纳入评分条件，贷款利率上浮超出基准利率30%以上的不得分，引导金融机构为担保互助社入社农户贷款提供了更加优惠的利率。通过此举措，农户的平均贷款利率下降了30%至50%，每年为农户节约利息支出300万元以上。

三、取得的成效

松阳县自2014年9月组建首家田园乡村惠农担保互助社以来，通过近两年时间的建设和发展，将村级担保互助社与专业合作社、涉农行业协会发起设立的融资担保互助组织相结合，至2016年6月底，全县共设立田园乡村惠农担保互助社54个（其中行政村48个、专业合作社和涉农行业协会6个）。村集体和农户入社担保基金合计3852万元，财政注入资金862万元，担保互助社已累计提供11288笔共计19425万元贷款担保，担保余额13324万元。目前通过担保互助社贷款的不良率和逾期率均为零。与此同时，松阳县农村产权制度改革有力推进，多项指标在名列全市前茅，农村产权制度改革和农村金融发展及产品创新工作协同发展、齐头并进。

（一）有效解决了农户贷款难题。通过组建村级担保互助社，农户利用经过产权制度改革进行确权登记的资产提供反担保，激活并充分利用了农户所拥有的沉睡资产，解决了农户贷款缺乏抵押物的问题，为农户提供了新的融资路径。与此同时，入社农户只要与村担保互助社签订贷款反担保协议即可获得贷款，从而降低了贷款门槛，简化了贷款手续，缩短了贷款办理时间，解决了农业生产贷款季节性、临时性、紧迫性的一大难题。

（二）有效推进了农村产权制度改革。农村产权制度改革政策性强、涉及面广，关系到千家万户村民的切身利益和农村社会稳定。由于各方面的原因，产权制度改革推进工作中存在着诸多的不利因素，如产权纠纷、界限不清等。通过村级担保互助社的组建运作，实现了产权要素资本化，让农户切实体会到产权制度改革带来的好处，农户对产权制度改革的认同感逐步增强，形成“自愿改、自主改、自治改”的良好改革氛围。

（三）有效拓展了农村金融市场。“三农”贷款普遍存在可贷客户选择难、放贷额度确定难、贷款用途管控难、银行风险控制难等问题。通过担保互助社担保，发挥了村“两委”干部和村民了解本村农户情况的优势，为金融机构做好了贷款农户的贷款用途、贷款额度、信用状况和还款能力等方面的前期调查，解决了金融机构和农户之间信息不对称的问题，从而使得金融机构能够更加放心地放贷，拓展了广阔的农村市场，更好地服务“三农”发展，有力地推进了农村金融改革。

（四）有效促进了农村产业发展。在组建村级担保互助社的基础上，松阳县又将涉农行业协会发起设立的融资担保互助组织、专业合作社纳入管理，拓宽了担保互助社服务领域，提高了担保互助社和地方特色产业的粘合度，为农村新型组织、新兴产业、新型业态融资提供了重要途径，极大地推动了农村产业的发展。目前，已有香榧生产加工、民宿业、畜牧养殖等专业合作社或行业协会成立担保组织，另有花菇生产加工、茶叶加工、农村电子商务等专业合作社（涉农行业协会）正在组建中。

（五）有效强化了村级组织责任。担保互助社的实践表明，村委干部在了解农户的信用状况、管控农村的物权、识别农户贷款风险、协助金融机构化解贷款风险等方面具有明显的优势。村“两委”和村干部通过担保互助社这一载体，通过实行“村民自治、自我管理、相互约束”方式管理，提供了为民服务的新平台，增强了凝聚力和号召力。特别是通过制度规定对有不良行为和信用记录的农户限制入社，把创建担保互助社与基层社会治理紧密结合，树立了良好导向。己组建担保互助社的村在方便本村农户贷款的同时，推动了尚未成立的行政村干部责任感和紧迫感，加快组建步伐，从而在全县起到了引领和示范作用。

（作者单位：浙江省松阳县财政局）

责任编辑：洪峰

9.中小企业技术创新与知识产权发展方案 篇九

面临的威胁：

涉密数字知识产权文件可能被无意或者恶意通过网络传输出去而泄漏，但是企业员工的工作性质可能需要通过网络获取最新信息和跟客户进行及时的沟通;

涉密数字知识产权文件可能被无意或者恶意通过移动存储介质而泄漏，但是存储介质是已经广泛使用的数据交换媒介;

笔记本或者硬盘的丢失可能会导致涉密数字知识产权被泄漏;

内部文件共享权限管理措施薄弱，无法限定文件的使用人员范围;

交付给客户的涉及数字知识产权的文件，可能存在失去控制而泄密的危险;

上述安全威胁，通常是内部员工发起的，难以有效控制，

Chinasec解决之道：

Chinasec可信网络安全平台针对企业的特点，以Chinasec可信数据管理系统为核心，提供了完整的数字知识产权保护体系建设方案，该方案数据结合了数据加密、用户认证、授权管理和监控审计等措施，具有以下特点：

基于完全的透明加解密技术，无须二次开发能够兼容所有的企业应用系统，对用户使用习惯改变少;

基于内核级、磁盘级、文件级和网络级的多重加密技术结合，采用快速加密算法，安全保密强度高;

提供了详细的文件使用权限和共享权限管理规则和办法，有效控制文件的流通范围;

基于网络、存储、应用、文件和外设的加密与控制技术，构建了包括信息的使用、交换和存储的完整数据生命周期的管理体系和环境;

提供安全文件分发功能，防止交付用户的文件失去控制而造成泄密;

提供了基于用户、计算机和策略内容三要素的灵活策略体制，可以针对用户和计算机实施不同管理策略;

提供了可选的强用户身份认证技术，支持口令、硬件USBKey、数字证书或者指纹的方式;

不影响企业员工上网，兼顾企业上网和保密的需求;

10.中小企业技术创新与知识产权发展方案 篇十

作者：赵胜男

【摘 要】网络经济的内核是知识经济，在其影响下，现代企业的生存和发展方向、模式都发生了深刻的变化，创新成为其提高管理现代化水平、增强企业的综合竞争实力的不二选择，只有认真研究与总结网络经济的发展模式、调整自身战略，才能适应环境，实现企业的生存与发展。文章以网络经济背景下的知识流出为场域，对现代企业创新行为的影响因素和机制构建问题进行了综合分析，得出了一些结论，希望这些结论能够有效的指导实践。

【关键词】网络经济：企业创新；影响因素；机制构建；知识流出

作为建立在传统经济基础之上的虚拟经济形式，网络经济指的是企业借助虚拟的网络空间，塑造企业形象、传播企业信息、构建核心竞争力，并进一步为消费者提供优质产品与服务的经济模式。实际上，网络经济及其该经济模式下的相关的社会资源，都要将其中虚拟化的远程运作和实际经济活动结合在一起，其目的在于最大限度的提升现代企业的价值，在参与市场竞争的过程中，提升自身实力和品牌形象等[1]。网络经济的内核是知识经济，在其影响下，现代企业的生存和发展方向、模式都发生了深刻的变化，创新成为其提高管理现代化水平、增强企业的综合竞争实力的不二选择，只有认真研究与总结网络经济的发展模式、调整自身战略，才能适应环境，实现企业的生存与发展[2]。当前，随着网络技术的不断升级，网络经济已经出现了异化和升级，基于“移动互联网+即时通讯工具”模式的经济运行模式已经得到了越来越多现代企业的认可，企业可以借此收集市场信息、参与市场竞争，在知识流入和流出的过程中，提高产品更新换代的速度，加快创新的步伐，实现对市场变化的快速、及时的响应。文章以网络经济背景下的知识流出为场域，对现代企业创新行为的影响因素和机制构建问题进行了综合分析，得出了一些结论，希望这些结论能够有效的指导实践。

一、网络环境下现代企业的生存和发展状态解析

（一）借助网络经济获得“额外”利益