开展“医改”有关文件执行情况汇报

开展“医改”有关文件执行情况汇报（精选4篇）

1.开展“医改”有关文件执行情况汇报 篇一

黔西县2011年医改工作开展情况汇报

我县医改工作在县委、县政府的正确领导和地区业务部门的精心指导下，深入贯彻落实科学发展观，坚持以人为本，构建“和谐医改”的思路，突出重点、创新机制、完善制度，使各项医改工作稳步有序开展。现就有关工作开展情况汇报如下：

一、明确责任 为确保我县医药卫生体制改革各项工作的顺利开展，我县根据省地要求，下发了医改工作任务分解通知，明确了目标及责任。

二、主要做法

1、加快推进基本医疗保障制度建设 为巩固完善新型农村合作医疗制度，全县农民参合率再攀新高。

今年全县参合农民达 598934人，参合率98%，比2010年增加了 31116 人，提高了 5个百分点。城镇居民医保与新农合已经统一实行新农补偿方案，补偿力度进一步提高。通过科学调整补偿方案，使参合农民在乡镇卫生院、县级定点医院、地级、省级及县外定点医院及非定点医院住院费用补偿比例达到 85、75、55、50、45，住院封顶线由 3 万元提高到8万元，特殊疾病达到15万元。农民受益程度日益增加。新农合筹资标准提高到每人每年230 元，2011 年我县新农合筹资总额达 13800万元。同时已将儿童白血病和儿童先心病等6个重大疾病和省新增的6个病种列入提高重大疾病保障水平的试点范围。1-8月份共补助参合农民106.6万人次，农民受益率178%，其中门诊减免102.8万人次，住院补偿38203人次；共支付补偿金额5334万元，基金使用率达到39%；报账更加方便快捷。实行了参合农民在县内定点医疗机构住院费用直补工作，直补率达 99%以上，基本实现了“参合农民在哪住院，在哪报账，当天出院，当天报帐”，使参合农民真正得到了便捷、实惠、有效的医疗保障服务。关闭破产企业和困难企业职工已经全部参加职工医保。对921人次困难人群实施了医疗救助，发放救助金24.01万元。“一卡通”已在运作中。

2、扎实推行实施国家基本药物制度

（1）强化培训和学习，宣传发动，统一思想，提高认识，促进实施国家基本药物制度试点工作顺利进行，我县县政府成立以常务副县长张智为主任黔西县实施国家基本药物制度工作委员会。2011 年 1月 15日在行政中心会议室举行了全县医改工作会议，对实施国家基本药物制度工作进行安排部署。

（2）制定方案、完善措施 为扎实有力、有序实施国家基本药物制度，使试点单位具体操作有章可遁，我县制定并下发了《黔西县建立国家基本药物制度实施细则（暂行）》等文件。明确规定各政府办基层医疗卫生机构药品（中药饮片除外）实行零差率销售，在医疗机构醒目处公示基药采购价格和销售价格；药品采购必须通过贵州省医药采购服务平台“网上基本药物采购系统”进行网上采购中标药品；100%配备国家基本药物目录和贵州省增补基本药物中药品品种；

（3）全力实施，效果良好。建立国家基本药物制度是党中央、国务院保障群众基本用药，提高全民健康水平的一项重大决策，也是深化医药卫生体制改革五项重点工作之一。我县高度重视、全力实施，按照全地区统一要求，25个卫生院和两个社区卫生服务中心从2010年 12 月份起全部开展了国家基本药物制度试点工作，实行网上集中采购中标药品，所有药品（中药饮片除外）实行零差率销售。目前，我县实施国家基本药物制度取得了良好的效果，以下数据可得到充分反映：一是25所乡镇卫生院和社区卫生服务中心在 2011年 1-5月期间实施国家基本药物制度的各项主要指标与 2010年同期比较如下：门急诊人次数由300130人次下降为196410人次，下降了103720人次；病人门诊次均费用由 47.3元降为 29.9元。二是基本药物配备使用情况为：平均配备数为 390 种，配备率为 94%。三是基本药物的报销比例比非基本药物的报销比例高出 10%，实施基本药物制度的25个乡镇和两个社区卫生服务中心都已达到 85%的报销比例。因此，实施国家基本药物制度有效缓解了广大群众看病贵的问题，也得到了广大群众一致好评。（4）加强督查，解决问题 为了解我县实施国家基本药物制度试点工作情况，进一步促进工作，及时发现问题，解决问题，今年 5 月至 8月，县卫食药监局局长邓家礼亲自带队，组织相关人员到卫生院进行了专题调研和工作督查。调研中发现，25所乡镇卫生院和两个社区卫生服务中心都高度重视此项工作，成立了领导小组，都实行了药品零差率销售以及网上集中采购药品。但也存在一些问题，如

1、所使用的基本药物品种数量和销售金额尚达不到药品总数和总销售额的 90%；

2、选择一家中标配送企业实行网上采购药品时，很难配齐药品品种。针对一些问题，邓家礼局长每到一处都语重心长地告诫大家，要严格按照国家政策，不折不扣，脚踏实地实施国家基本药物制度，在实际工作中查找问题，完善措施，解决问题，保障群众基本用药，减轻群众医药经济负担，真真正正让群众得到实惠。

3、加强基层医疗卫生服务体系建设

（1）加强基层医疗卫生机构建设近年来，我县不断加大基层医疗卫生服务机构建设力度，通过积极争取项目，定期组织培训，系统内对口帮扶等措施，逐步健全县、乡、村三级卫生服务网络，有效缓解了基层群众“看病难，看病贵”等问题。到目前，我县已建有规范化标准化村级卫生室所、达标卫生院所还有县中心医院斥资2000 多万元新建了 60000㎡设计科学、设施一流的新住院大楼，年底将投入使用，进一步增强了基层医院卫生服务功能。

4、全力促进基本公共卫生服务逐步均等化 促进基本公共卫生服务逐步均等化

我县从今年启动实施了对建立居民健康档案、预防接种、儿童保健、孕产妇保健、老年人保健、传染病防治、健康教育等 9 项国家基本公共卫生项目实行免费管理的基本公共卫生服务项目，并继续抓好了重大公共卫生服务项目。到目前为止建立居民健康档案124901份，完成率为28%；免费为 56030位 65 岁以上老年人做健康检查，完成率 55%；为20200位高血压患者进行管理，完成率为40%；为 731 位Ⅱ型糖尿病患者进行了规范化管理，完成率为9 %；发现重症精神病人306人，已有260人纳入管理，完成率84%；免费为 3886名农村育龄妇女在孕前三个月和孕早期三个月补服叶酸发放，完成率51%；对全县4807 名农村妇女住院分娩给予了专项补助，完成率为68%；三岁以下儿童系统管理率为60%；并统一制订了档案管理制度、建档流程图、各乡镇均等化项目领导小组责任人等制度牌，实行制度上墙。配套资金的逐步到位为我县实施农村基本公共卫生服务均等化工作提供了有力保障。我县农村基本公共卫生服务均等化资金 1622万元已到位，到位率100%。为促进工作开展，4-8月卫生局组织了5次工作督查，各单位工作进展顺利。现已制定下发了 2011 的实施基本公共卫生服务逐步均等化工作方案。

三、下一步打算 一是新农合下半年将实行信息化管理。二是进一步加强基本公共卫生服务逐步均等化工作，根据 2011工作任务，加快实施、加强督查。三是进一步强化实施国家基本药物制度，在社区卫生服务中心和乡镇卫生院全面实施的基础上，一般县级医疗机构和民营新农定点医疗机构也在同步实行配备国家基本药物和网上集中采购，并规定非基药不予报销。四是进一步加强县、乡、村卫生服务体系建设。

5、积极推进公立医院改革

按照省、地的部署，尝试开展公立医院的“临床路径管理”、“护理规范管理”等工作。县中心医院已正式通过地区评审，成为二级甲等医院。（2）加强基层医疗卫生队伍建设 为提高县乡两级医疗单位人员业务素质，同时按照基层赴县级以上，县级赴市级以上的人才培养规划，今年各医疗卫生单位派40名业务技术骨干去外地进修学习。全县开展全员岗位大练兵、大比武活动，今年以来，已完成了名乡镇卫生院卫技人员的岗位培训，对所有专业技术人员进行了“三基”考核。县中心医院与浙江省温州人民医院建立了长期对口协作关系，长期提供技术支持；县级医疗机构分别与 25个乡镇卫生院建立了对口协作关系。逐步形成了省、县、乡、村四级之间的传、帮、带业务平台，使我县在医疗队伍建设上得到可持续发展。

三、保障措施

我县成立了以县政府常务副县张智为组长的深化医药卫生体制改革领导小组，并下设办公室在县发改局，张晓滨局长任办公室主任。同时下发了基层医疗卫生机构综合改革包保领导责任名单。总之，我们将继续按照医改的总体要求，进一步规范运作，加大管理力度，不断解决新情况新问题，扎扎实实按照省、地政策，认真落实好医改各项工作。

黔西县医改办

二0一一年九月二十八日

2.开展“医改”有关文件执行情况汇报 篇二

农发行许昌市分行

省分行纪委监察室:

今年以来,农发行许昌市分行认真贯彻银监局关于开展“合规执行年”活动的工作部署,进一步落实“从严治行,促进合规经营”的治行方略,积极开展“合规管理执行年”活动，着力培育良好合规文化,着力提升合规经营管理水平，现将有关情况汇报如下:

一、高度重视，加强领导

许昌市分行党委高度重视，为切实加强对“合规管理执行年”活动的组织领导，市分行下发了许农发银党纪[2011]1号文件,成立了以党委书记、行长方德铸为组长、由副行长马中辉、王振亚同志担任副组长,各部室主要负责同志为成员的领导小组。领导小组办公室设在监保部,办公室主任由市分行高级副专员申德彪同志兼任,成员由各部室合规管理人员组成,具体负责此次活动的协调、检查和督导工作，为活动的全面开展提供了有力的组织保证。

二、制订方案，全面部署

一是制订方案。市分行制订了“合规管理执行年”活动实施方案, 市分行还专门下发了许农发银发[2011]42号文件,对活动开展的指导思想、工作目标、工作步骤等提出了明确要求。各县(市)支行于4月中旬前将活动方案报市分行备案。二是层层动员。市分行4月12日召开了全辖“合规管理执行年”活动动员大会,各县行也层层动员,采取了针

1对性措施宣传合规文化理念,使广大员工充分认识合规管理是立行之基、经营之本,营造了“合规管理执行年”活动的良好环境和氛围。三是分解任务。各行依据“合规管理执行年”活动实施方案,拟定了分阶段实施计划,把“合规执行年”活动的目标任务层层分解落实到各行、各专业和各岗位,把各阶段的安排细化到每周。四是层层签订责任书。市分行行长与副行长、与县支行一把手和各部室主管、县支行一把手、各部室主管与员工层层签订“合规执行责任与承诺书”。截止4月底，全辖7个单位，159名在册员工已全部签订完毕。年底按照责任书承诺内容考核兑现,做到责任落实。

三、认真组织学习,加大宣教力度

一是强化制度学习。市分行制订了“合规管理执行年”活动实施计划。全辖各行在每个阶段完成公共篇目学习的基础上,抓好规章制度的学习,每周集中学习至少半天。近期，市分行主要安排各级行重点学习省分行汇编整理印制《信贷合规操作与管理手册》、《财会合规风险手册》和《违规处罚手册》。并以此为教材,做到有计划地安排培训学习。纠风专项治理规定的学习内容,主要收集了中央有关廉洁自律和我行员工廉洁从业的有关规定,各行认真组织集体学习,使每位干部员工深入理解规定的主要内容和精神实质,增强自查自纠的自觉性。二是创新教育方式。各行领导带头学习宣传合规管理。通过一把手“讲合规”、部门领导“倡合规”等形式,大力宣传合规管理的重要意义。充分运用正、反两方面典型案例教育,提高广大员工对依法合规经营管理重要性的认识。采取了广大员工“议合规”、知识竞赛、案例分析等灵活多样的学习方式,运用集中学习与自学相结合、专题讲座与解疑释惑相结合、座谈交流相结合、学习规章制度与执行规章制度相结合的方法,提高学习效果。市分行严格按照实施方案和计划的要求,加强对学习、宣传的组织督促与指导,确保学习内容、时间、人员、效果“四落实”。使广大员工养成“时时合规、事事合规、处处合规”的良好习惯,实现由“要我合规”向“我要合规”的转变,由“形式合规”向“实质合规”的提升。三是开展形式多样的宣传，加大宣传力度。为营造活动氛围，全辖已建立学习专栏7个，各行已在电子显示屏滚动播发“合规人人有责、合规创造价值”等宣传用语260条，悬挂宣传横幅标语18条，上报各种涉及“合规管理执行年”活动信息、简报27期，合规知识100题测试等。方行长在6月23日接受《许昌日报》专访时，就许昌市农发行开展专题活动进行了阐述，提出了“合规保护自己，合规保护他人”的理念，受到社会各界的好评和肯定。要求各行领导、广大员工积极撰写合规经营管理方面的理论文章、经验材料、学习体会等, 积极向总行《农业发展与金融》、《粮棉市场报》、省分行《纪检监察工作信息》投稿。

四、查缺补漏，积极整改

今年以来，我行结合往年各单位对我行检查中发现的问题和薄弱环节，并结合这次活动的开展：一是查找规章制度缺漏。查找当前制度建设与经营管理要求不相适应,制度之间不衔接、相互冲突、交叉重

复,职能不清等问题。二是梳理风险结点。对重点县行、重点业务、重点环节和重点岗位进行合规情况排查，查找易发生违规的环节、关口和节点，查找分析本专业、本行不合规表现、原因，针对全行集中梳理出思想认识方面、信贷执行方面和会计执行方面的16个问题，提出规避风险和化解风险的具体措施。三是抓好问题整改。如办公室对上级下文和印章的使用检查，结合开展“六好部室”评比，促进机关合规管理、从严治行上水平；资金计划部对全辖利率执行和计划统计工作进行了全面检查；客户部对全辖贷款客户进行了风险排查；信贷与风险管理部坚持每季合规经营分析，贷款客户真实性公示，自觉接受社会和群众监督；财会部坚持合规操作视频监控讲评通报制度，今年又对“小金库”专项治理工作进行公示，把合规经营管理作为绩效考核内容，加大奖罚力度；内审部开展了4.30专项审计等；人力资源部开展“三学三比”活动，把比合规作为专项内容，加大专业培训力度，请专家讲授《责任胜于能力》专题讲座，组织全行及时收听收看上级行组织的视频讲座和专业授课；监保部结合活动开展工纠风专项治理工作等。各行、各部门对自查和条线检查发现的问题和风险,采取集中时间、组织专门力量、明确专人负责,严格按照相关规定剖析存在问题的根源,分析成因,有针对性地提出解决问题的办法,力求做到及时发现问题,认真落实整改,努力提高管理者及全行员工的合规意识和制度执行力。四是严格责任追究。对严重违规问题,对新增不良贷款有关负责人存在严重违规操作、失职行为和道德风险的,都将实行严格的责任

追究。对一般违规行为进行经济处罚和纳入积分管理。同时，大力宣传和表彰依法合规经营先进单位和先进标兵。

通过认真开展“合规执行年”活动，有力的促进了我行各项工作的健康发展。截止2011年上半年,我行各类存款余额60亿元。业务发展有了新突破，实施新农村建设项目贷款10.35亿元，位居全省第二。风险防控能力有了新提高，不良贷款117527万元，比年初下降28452万元；不良贷款率19.56%，比年初下降3.43个百分点。组织存款有了新成效，各项存款98620万元，比年初上升54894万元。经营效益有了新提升，实现赢利7071万元，同比增加796万元。全行没有发生操作风险和一、二类案件，初步实现了在合规中有效发展，在发展中合规经营的目标。

五、下半年工作安排

根据“合规管理执行年”活动的要求，按照《实施方案》的安排，扎扎实实有计划、按步骤的完成好各阶段的任务。

一是继续加大合规经营的宣教力度。加强政策制度学习教育，将合规经营的理念体现到每项管理制度内，渗透到每个岗位、每项操作环节中，真正营造“合规至上”、“合规创造价值”的良好氛围。二是组织好培训考试，督促员工学制度，将规程，解决“不会干”、“无知无畏乱干蛮干”等问题。三是严格问责，使全体员工在认知上形成对制度的敬畏，把“执行制度无借口”变为行为准则，真正做到决策服从制度、习惯让位制度、监督依靠制度。四是做好上半年合规经营工作总结，树立典型，以点带面，提升下半年“合规执行管理年”活动成效，确保合规经营取得实实在在成果。以扎实有效的工作迎接银监部门和上级行的考核验收。力争取得优异的成绩，确保“四无”目标的实现。

3.开展“医改”有关文件执行情况汇报 篇三

关于开展农村土地承包法律政策贯彻执行情况

自 查 的 汇 报

（20XX年X月XX日）

XX市农业局：

根据市农业局《关于开展农村土地承包法律政策贯彻执 行情况检查》的通知精神，我们立即组织专门班子，对我处有关方面的情况进行了逐一的自查，现将自查情况报告如下：

一、关于制定相关配套法规、政策，出台有关文件，加强农村土地承包管理工作机构、队伍建设，加强法律培训等工作的情况。

对加强农村土地承包管理工作，镇党委历来高度重视，切实把它作为落实党在农村的政策、维护大局稳定的关键措施来抓。工作中一是健全机构，建立了镇农村土地承包管理工作领导小组，由镇党委副书记、镇长任组长，镇党委成员、农委主任任副组长，镇分管副主任，财所所长、经管站长、民政所长为成员。二是强化责任落实，镇与各职能部门、与各社区、社区与各居委会，层层签订目标责任书，落实了农村土地承包管理工作的责任。三是把农村土地承包管理工作列入考核目标，并提高在千分制考核中的分值，从严考 1

核，对成绩突出的单位，在年终总结会上给予表彰，对出现问题的单位，一律实行一票否决，单位及单位负责人取消当年评先树优资格，对“触线”事态严重，造成后果的，还将提交有关部门予以处分。四是强化对农村土地承包管理工作的调度和检查，除定期召开会议进行强调外，每季度还重点开展一次农村土地承包管理工作检查，对发现的问题，及时采取有效措施予以纠正。同时加强相关方面的培训，进一步规范农村土地承包管理工作的程序，防止了各类案件的发生。

二、关于履行农村土地承包管理职责情况，包括合同管理、土地承包经营权证书发放，以及农村土地承包经营权登记试点工作等。

在履行农村土地承包管理职责方面，一是搞好了合同管理；二是搞好了各种档案的整理和规范。在开展农村土地承包经营权登记试点方面，一是成立了机构。参照上级有关部门的做法，成立了“XX镇农村土地承包经营权登记试点工作指导小组”及其办公室，办公室设在XX镇经营管理站。二是初步确定了试点村。选择XX、XX为试点村。三是草拟并上报了试点工作方案。四是开展调查研究，做好了开展试点工作的前期准备。

三、维护农民土地承包权益的情况，包括纠正和查处侵害农民土地承包经营权、损害农民土地承包合法权益情况、解决信访突出问题情况等。

一是建立镇、居委会两级调解组织，落实调解责任。对于农户与农户之间、农户与村级组织之间的一般性纠纷，由各居委会调解组织具体负责调查处理；对当事人不愿接受调解意见的，由镇调解组织负责协调处理；对当事人仍然不愿接受调解的，通过法律程序予以解决。二是加强有关法律法规和政策的学习宣传。认真组织广大农村干部深入学习《农村土地承包法》、中央和省关于稳定完善农村土地承包关系的一系列政策,增强法律意识和政策观念,提高了基层干部处理农村土地承包纠纷的能力。三是搞好土地承包纠纷的排查。通过土地纠纷排查，落实工作预案，有效地防止了群体性事件和恶性事件的发生。四是依法做好信访接待和处置工作。通过突出领导接访切实维护农民合法权益，确保了农村社会稳定。

四、加强土地承包经营权流转管理和服务情况，包括加强管理、完善服务，健全土地承包经营权流转市场体系，促进多种形式规模经营等。

一是加强政策疏导，引导、保护农民参与土地流转的积极性。二是强化服务，优化环境。通过建立健全农村土地承包经营权流转服务机构,制订土地流转规划，建立土地流转信息系统，收集发布土地供需信息，为流转双方牵线搭桥。三是加强土地承包经营权流转管理。建立健全土地流转的登

记备案制度、合同管理制度、纠纷调处制度和动态监测制度等，使土地流转管理工作纳入了经常化、制度化、规范化管理的轨道。

五、加强农村土地承包经营纠纷调解仲裁工作情况，包括设立土地承包仲裁委员会、聘任和培训仲裁员、调解和仲裁土地承包纠纷，以及土地承包仲裁工作经费纳入财政预算、支持仲裁委员会开展工作、明确乡村调解组织等。

一是将土地承包仲裁工作经费纳入了镇财政预算，定期拨付。二是建立了由司法所牵头、村级调解委员组成的调解机构，并建立健全了工作机制，确保了工作的正常开展

六、农村土地承包法律法规和政策贯彻实施的效果评价，包括农村土地承包法律法规和政策在执行中效果如何，遇到哪些新情况、新问题，还存在哪些制度上的不足和法律空白，需要进一步修订完善的内容等。

4.开展“医改”有关文件执行情况汇报 篇四

开展情况的汇报

尊敬的河南银监局领导、各位同业同仁：

大家下午好！

根据河南银监局“合规执行年”活动安排，我行重点抓了“合规承诺书”签订落实和“合规卡”制作，开展了“组织架构、宣讲方式、交流平台”等方面创新，实现了案防工作与“合规执行年”活动相结合。现将前一阶段“合规执行年”活动开展情况汇报如下：

一、强化组织领导，加强“合规执行年”活动部署 一是省行党委高度重视。在全省金融机构第一家制订了“合规执行年”活动方案，确定2011年为“中国银行河南省分行合规执行年”，自上而下成立了由“一把手”任组长的领导小组，强化对“合规执行年”活动的组织部署，明确职能、分工协作，确保活动平稳、有序开展。

二是狠抓了重点工作的组织部署。首先是严守监管“红线”，加大查处力度，对重大、实质性违规风险实行“零容忍”；其次是明确合规责任，强化整改措施，彻底整改当前存在的违规问题；第三是加强学习和宣讲，进一步提高基层机构管理者和一线员工的内控和案防制度执行意识和执行力，培育自觉遵守规章制度、自觉执行合规要求、自觉抵制违规行为的良好执行力文化，有效减少新发生违规的机率。

三是持续保持压力传导。法律与合规部作为“合规执行年”牵头部门，定期向省行党委报告“合规执行年”活动进展和效果，加强对活动的督导。在全行季度“经营形势分析会”和行务会上逐行、逐条线对活动开展情况进行专门点评，奖优罚劣，不断推进了我行“合规执行年”活动的深入开展。

四是强化绩效考核引导。我行将“杜绝案件”、“杜绝屡查屡犯问题”、“执行轮岗、强制休假、亲属回避制度”等重要监管要求直接转化为绩效考核指标，层层传导至各级人员、各级机构；同时，强化过程化管理，从组织领导、工作机制、工作力度、工作质量、工作效果等多方面，综合考核“合规执行年”活动开展情况，确保活动各项措施组织落实到位。

二、积极落实“合规承诺书”和“合规卡”工作，夯实合规基础

一是精心部署，制作了60余种承诺书模版。省分行分门别类制作了从省行行长、副行长、二级行行长、省行部门总经理，到经营性支行行长、派驻业务经理、基层机构员工等承诺书模板，以内控合规条线为节点，分不同层面、不同内容和不同岗位，逐级签订了《合规承诺书》，建立了员工和岗位之间互相约束、互相牵制的监督链条。3月底前，全辖已完成了所有机构（489个）、全部员工（11396名）的承诺书签订工作。

二是省行职能部门直接督导。在法律与合规部设立专人，按计划督办活动进度和开展质效；在监察部设臵专线，通过电话随访，远程检查基层网点员工对银监局领导讲话和“合规承诺书”内容的掌握情况。同时，要求有查必问“合规执行年”，将活动的开展情况纳入省行条线现场检查必查内容。

三是深入探索“合规卡”管理。我行将“应知应会合规卡”作为加强合规建设，保障合规执行的重要工具，设臵了两类形式 “合规卡”。一是桌签形式。通过在员工工位固定摆放“合规卡”桌签，冲击员工视觉，时时提醒员工合规要求，达到教育员工、督促员工的目的。二是电子形式。明确条线和机构职责，通过定期更新电子版合规卡，实现对员工应知应会和合规要求掌握情况的动态评价。

三、“三项创新”，全面提升合规效果

一是创新组织架构。我行在全国中行系统率先对二级分行内控合规职能进行整合，成立了集信用风险和操作风险管理一体的风险内控部，实现风险、合规统一化管理，多数二级分行由“一把手”直接负责，为内控合规工作提供了有力的组织保障。目前全辖二级分行内控合规职能整合工作已全部到位。

二是创新宣讲方式。采取“内控巡讲”、“内控合规流动课堂” “法律服务送基层”等方式方法，深入基层机构柜台，进行面对面宣讲，突出风险防控的重点手段和工具，汇集实际案例，组织员工现场进行分析、讨论，达到提高认识、掌握要点、学会应用的目的。

三是创新交流平台。合规无边界，在加大内部交流的同时，我行召开了银监局领导和多个商业银行参加的“合规执行年”共进会，取长补短，实现合规和案防成果的共享；同时，开拓了我行探索合规制度创新的思路，促进共进合规执行，共建合规机制，共赢合规发展局面的形成。

四、案防与合规执行相结合，严守合规底线

一是充分发挥一线自查的作用，提高自我防范风险能力。在“合规执行年”活动的启动伊始，我行就着手部署安排二级行开展自查，及时将银监要求，嵌入自查之中，要求上半年基层机构 自查覆盖率达到100%，鼓励各行在自查阶段发现问题。同时，省行加强了对自查工作指导，在交易数据、流程优化等方面提供了全方位支持和服务，形成了一道防线抓落实，二道防线抓组织抽查，三道防线提供协防，齐抓共管的良好局面，力争第一时间，第一道关口发现和消除风险隐患。

二是充分发挥非现场功效，实现“精确制导”。省行通过非现场分析的方式，锁定目标机构、目标环节，提高现场检查的质效；同时，重点关注案件和违规的形式、特点，通过数据下载和数据筛选，为全辖机构和业务条线提供异常账户及异常交易清单，提高核查和监控效率，实现风险关口前移。

三是充分抓好飞行检查，及时排除风险隐患。在充分利用各类非现场信息的基础上，事先不通知，不打招呼，对基层营业机构直接进行突击检查，进一步提高检查的效果，严防实质性合规风险。

四是充分落实整改措施，有效堵塞漏洞。针对前期银监部门检查发现问题，实行“一户一策”，指定整改责任人和整改时限，积极开展整改，目前已经完成监管发现问题整改工作的98.96%，同时，从源头入手，分析问题成因，防范相关问题再次发生。

五、全面动员，上下联动，形成合规氛围

一是通过“一把手”宣讲，强化“合规人人有责”、“合规创造价值”等价值观念，提高全辖“合规执行年”宣传力度和效果。截止4月底，由各行“一把手”宣讲累计达106次，全辖接受宣讲人数达9127人次。

二是通过 “信息专刊”、“合规上墙“等方式，加强信息交流。目前，省行已发刊8期专刊，刊登各类稿件78篇，全辖实 现“合规文化上墙”1667块，重点宣传了我行“合规执行年”活动开展情况，交流了活动经验、促进了活动开展，并组织开展了“合规大家谈”有奖征文和征集“合规金点子”活动，加大电子屏、门头屏宣传力度，在全辖范围内营造良好的合规氛围。

三是通过“明理增智，共塑合规”学习活动，促进合规学习日常化。省行确定每周的周五和周六定为学习日，一周一主题，分层次、多形式开展学习活动。将银监部门的合规要求以及我行“双十禁”、“员工违规处罚办法”等规章制度作为学习重点，对基层一线员工应知应会的重点制度开展专题培训及测试。同时，各分支行、条线部门把对合规制度的学习、培训等与基层自查、现场检查、非现场检查、治本整改等工作有机结合起来，边学习边对照检查整改，消除风险隐患于萌芽之中。

通过前期细致周密的组织部署，我行持续保持案防高压态势，不断加强合规学习和宣讲，充分调动广大员工参与“合规执行年”活动的积极性和热情，全行上下营造出良好的内控合规学习氛围。

同时，“合规执行年”活动在二级分支行也得到积极的响应，在全辖范围内全面铺开，各行结合自身实际，开展了贴近员工工作生活的活动。如，鹤壁分行组织员工到新乡监狱开展“现身说法警示教育”；开封分行为每个网点制作合规宣传海报和人手一册合规宣传卡；周口分行开展“日新月异”内控合规辅导检查活动；南阳分行组织编写2011版“双十禁”记忆口诀；济源分行举办“庆业绩、促合规”青年风采大赛；平顶山分行组织“合规执行在基层”征文和“做遵纪守法好员工”演讲比赛；三门峡分行开展了“查违规、纠违章、建制度、促合规”百日活动等等，将“合规执行年”活动深深融入员工的日常工作中，行为规范之 中，促进合规习惯的形成。

以上是我行“合规执行年”活动主要工作情况的汇报，借此机会，再次感谢省银监局各位领导对我行长期以来的指导和帮助，感谢各位同业同仁的一贯的支持和配合。本次会议不但学习交流了同业先进的经验作法，还丰富启迪了今后的工作思路。会后，我行将充分借鉴本次会议成果，不断推进“合规执行年”活动向纵深发展，杜绝重大、实质性违规，杜绝案件发生；加大内外部宣传力度，塑造良好的合规文化，全力打造河南中行的合规品牌，全面提升我行合规建设水平。