关于刑事案件立案材料要求的规定(试行)研究与分析

关于刑事案件立案材料要求的规定(试行)研究与分析（共4篇）

1.关于刑事案件立案材料要求的规定(试行)研究与分析 篇一

北京市高级人民法院关于民事案件立案材料要求的规定(试行)

第一节 第一审程序案件

第一条 当事人提起民事诉讼，应当提交起诉状、原告主体资格证明、起诉证据等材料。委托代理人代理原告提起民事诉讼的，还应提交委托代理资格证明。

第二条 当事人应提交由本人签名或盖章的起诉状正本一份，并按对方当事人人数提交副本。

书写起诉状确有困难的，可以口头起诉，由人民法院记入笔录，向原告宣读；原告确认无误后，应当签名或者盖章。

第三条 起诉状和口头起诉笔录，应当记明下列事项：

（一）当事人的姓名、性别、年龄、民族、职业、工作单位和住所、通讯方式，法人或者其他组织的名称、住所和法定代表人或者主要负责人的姓名、职务以及通讯方式（以下简称当事人基本情况）；

（二）诉讼请求和所根据的事实与理由；

（三）证据和证据来源，证人姓名和住所。

第四条 原告为自然人的，应提交身份证明材料复印件；原告为法人或个体工商户的，应提交营业执照副本复印件，其他组织应提交证明其有效成立的法律文件复印件。法人应提交年检证明，法人或其他组织的代表人或主要负责人应提交职务证明原件、身份证明复印件。

另外，下列人员或组织以原告身份提起民事诉讼，还应提交下列材料：

（一）清算组（人）、信托监察人、遗产管理人、遗嘱执行人、失踪人财产代管人代权利主体起诉的，应提交具有上述身份的证明材料复印件；

（二）依据最高人民法院《关于适用＜婚姻法＞若干问题的解释

（一）》第七条的规定，利害关系人起诉要求确认他人间婚姻关系无效的，应提交其与婚姻当事人为近亲属关系的证明材料复印件；

（三）诉讼代表人提起诉讼的，除提交全部原告身份证明材料复印件外，还应当提交其他共同原告推选其为诉讼代表人的证明材料。第五条 法定代理人与指定代理人应提交本人的身份证明材料复印件以及其与原告关系的证明材料复印件。

委托代理人应提交身份证明材料复印件、授权明确的授权委托书、律师事务所或受托人接受委托的证明、函件（以下简称授权委托手续）。

第六条 下列案件，原告应当附有相应的起诉证据：

（一）劳动争议案件、人事争议案件，应当提交劳动争议仲裁裁决书、人事争议仲裁裁决书的复印件或者仲裁机构作出的不予受理的书面裁决、决定或通知的复印件；

（二）投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，应提交自然人、法人或者其他组织的身份证明文件，不能提供原件的，应当提交经公证证明的复印件；行政处罚决定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文书；进行交易的凭证等投资损失证据材料。

（三）按照管辖协议起诉的案件，应当提交书面管辖协议复印件；

（四）其它法律、法规司法解释对起诉证据有规定的，从其规定。

第七条 原告申请缓交、减交、免交诉讼费用，应提交书面申请及符合规定的证明材料。

第二节 诉前保全案件

第八条 当事人申请诉前财产保全、诉前责令停止侵权、诉前证据保全应提交下列材料：

（一）申请书，申请书应当记载双方当事人基本情况、申请事由、申请的具体内容、范围和理由，保全的对象、保全对象所在地或相关线索，申请诉前证据保全的还应载明保全证据证明的对象；

（二）申请人身份证明材料复印件，申请人委托代理人的还应提交授权委托手续；

（三）申请人提出诉前停止侵犯注册商标专用权行为的申请时，应当提交下列证据：

1、商标注册人应当提交商标注册证，利害关系人应当提交商标使用许可合同、在商标局备案的材料及商标注册证复印件；排他使用许可合同的被许可人单独提出申请的，应当提交商标注册人放弃申请的证据材料；注册商标财产权利的继承人应当提交已经继承或者正在继承的证据材料。

2、证明被申请人正在实施或者即将实施侵犯注册商标专用权的行为的证据，包括被控侵权商品。

（四）申请人申请诉前停止侵犯专利权行为时，应当提交下列证据：

1、专利权人应当提交证明其专利权真实有效的文件，包括专利证书、权利要求书、说明书、专利年费交纳凭证。提出的申请涉及实用新型专利的，申请人应当提交国务院专利行政部门出具的检索报告。

2、利害关系人应当提供有关专利实施许可合同及其在国务院专利行政部门备案的证明材料，未经备案的应当提交专利权人的证明，或者证明其享有权利的其他证据。

排他实施许可合同的被许可人单独提出申请的，应当提交专利权人放弃申请的证明材料。

专利财产权利的继承人应当提交已经继承或者正在继承的证据材料。

3、提交证明被申请人正在实施或者即将实施侵犯其专利权的行为的证据，包括被控侵权产品以及专利技术与被控侵权产品技术特征对比材料等。

（五）需要提供担保的，应当提交有关担保的材料。第三节 第二审程序案件

第九条 当事人不服一审裁判提起上诉的，应提交由本人签名或盖章的上诉状正本一份，并按照对方当事人人数提出副本。

第十条 上诉状应当记明下列内容：

（一）当事人基本情况；

（二）原审人民法院名称、案件的编号和案由；

（三）具体的上诉请求和理由。

上诉人应当在法定的期限内递交上诉状，如因不可抗拒的事由或者具有其他正当理由不能在法定期限内上诉的，在障碍消除后的十日内申请顺延上诉期限，应当提交能够证明不可抗拒的事由或者其他正当理由存在的相关证明材料。

第十一条 上诉人应提交身份证明材料复印件，授权委托代理人代理上诉的，还应提交经过上诉人特别授权的授权委托手续。

第十二条 上诉人申请缓交、减交、免交上诉费用的，应提交书面申请及符合规定的证明材料。第四节 特别程序案件

第十三条 公民不服选举委员会对选民资格的申诉所作的处理决定不服起诉的，应提交下列材料：

（一）起诉书一式二份，起诉书应记载双方当事人基本情况，请求和事实依据；

（二）起诉人身份证明材料复印件，委托代理人的还应提交授权委托手续；

（三）选举委员会对选民资格的申诉所作的处理决定。

第十四条 利害关系人申请宣告公民失踪死亡，应提交下列材料：

（一）申请书一式二份，申请书应记载申请人和被申请人基本情况、被申请人失踪或下落不明的事实、时间和请求；

（二）申请人身份证明材料复印件及申请人作为利害关系人的证明材料复印件，委托代理人的还应提交授权委托手续；

（三）公安机关或者其他有关机关关于该公民下落不明的书面证明，申请宣告因意外事故下落不明不满两年的公民死亡的，应提交有关机关证明该公民不可能生存的书面证明。

第十五条 其他特别程序案件，起诉人或申请人应提交下列材料：

（一）起诉书或申请书一式二份，申请书应记载当事人基本情况、请求及事实依据；

（二）起诉人或申请人身份证明材料复印件及作为利害关系人的证明材料复印件，委托代理人的还应提交授权委托手续。第五节 督促程序案件

第十六条 债权人向人民法院申请支付令，应当提交申请书、申请证据等材料。

第十七条 申请书应当记明下列事项：

（一）申请人的基本情况；

（二）被申请人基本情况及准确地址；

（三）请求给付金钱或者有价证券的数量和所根据的事实、证据。

第十八条 申请人应提交身份证明材料复印件，委托代理人的还应提交授权委托手续。

第十九条 债权人请求给付金钱的，应当提交合同或其他证据复印件；债权人请求汇票、本票、支票以及股票、债券、国库券、可转让的存款单等有价证券的，应当提交上述有价证券复印件。第六节 公示催告程序案件

第二十条 申请人向票据支付地的基层人民法院申请公示催告，应当提交申请书、申请人主体资格证明材料等。

第二十一条 申请人应当向人民法院递交申请书，申请书应当载明下列内容：

（一）申请人基本情况

（二）票据种类、票面金额、票据号码；

（三）出票人、持票人、背书人；

（四）申请的理由、事实；

（五）付款人或者代理付款人的名称、通信地址、通讯方式等；

（六）失票人通知票据付款人挂失止付后三日内向人民法院申请公示催告的，通知票据付款人或者代理付款人挂失止付的时间。

第二十二条 申请人应提交身份证明材料复印件，委托代理人的还应提交授权委托手续。

第七节 审判监督程序案件

第二十三条 当事人对已经发生法律效力的判决、裁定或调解书，认为有错误申请再审的，应当提交以下材料：

（一）由再审申请人本人签名或盖章的再审申请书一式二份，应当载明当事人的基本情况、申请再审的事实与理由；

（二）原一、二审判决书、裁定书等法律文书及其复印件，经过人民法院复查或再审的，应当附有驳回通知书、再审判决书或裁定书及其复印件；

（三）以有新的证据证明原裁判认定的事实确有错误为由申请再审，应当提交证据目录、证人名单和主要证据复印件或者照片；需要人民法院调查取证的，应当附有证据；

（四）再审申请人的身份证明材料复印件，委托代理人的还应提交授权委托手续。

第二十四条 人民检察院按照审判监督程序提出抗诉的，应提交抗诉书正本一份，按照当事人人数提出副本，并附原裁判文书复印件。以有新的证据证明原判决、裁定认定的事实确有错误为由提出抗诉的，应附有新的证据目录、证人名单和主要证据复印件。

第八节 涉外、涉港澳台案件

第二十五条 原告应当提交证明其诉讼主体资格的材料：

（一）原告是外国人的，应提交个人身份证件的复印件；本人在境外不能到人民法院起诉的，应提交经过公证、认证的身份证明复印件；

原告是港、澳、台当事人的，应提交个人身份证件（港、澳、台居民身份证、回乡证）的复印件；在内地没有住所的香港居民，本人在内地以外不能到人民法院起诉的，应提交经香港律师（我国司法部委托）公证的身份证明复印件；在内地没有住所的澳、台居民，本人在内地以外不能到人民法院起诉的，应提交经公证的身份证明复印件。

（二）原告是在我国领域内没有住所的外国企业或组织的，应提交经过公证、认证的依法成立的证明材料复印件（注册登记证明等）；外国企业在华办事处代该公司起诉或者上诉的，应提交经公证、认证的公司授权委托书；

原告是在内地没有住所的香港企业或组织的，应提交经香港律师（我国司法部委托）公证的依法成立的证明；原告是在内地没有住所的澳门、台湾企业或组织的，应提交依法成立的证明；

（三）原告是在我国领域内没有住所的外国当事人，委托我国律师或者其他人代理诉讼，从我国领域外寄交或者托交的授权委托书，应当经所在国公证机关证明，并经我国驻该国使领馆认证，或者履行我国与该所在国订立的有关条约中规定的证明手续。

在内地没有住所的香港居民、企业和组织委托内地律师或其他代理人起诉的，从内地以外寄交或托交的授权委托书须经香港律师（我国司法部委托）公证，并由中国法律服务（香港）有限公司加盖香港公证文书转递专用章；在内地没有住所的澳、台居民、企业和组织委托内地律师或其他代理人起诉的，应提交经公证的授权委托书。

第二十六条 外国当事人、港澳台当事人提交的起诉状及企业依法成立的证明、授权委托书为外文本的，应附中文译本。

第二十七条 被告必须明确。在我国领域内没有住所的被告，其中文、外文姓名或名称及地址应当完整准确。

第二十八条 当事人申请承认和执行外国法院判决、裁定、外国仲裁机构仲裁裁决，应当提交下列材料：

（一）申请书一式两份。申请书应当写明申请人基本情况，请求和理由，当事人受传唤和应诉的情况；

（二）经公证、认证的外国法院判决、裁定、外国仲裁机构仲裁裁决；

（三）受合法传唤和应诉情况的证明文件。

第二十九条 申请人申请认可和执行台湾地区民事判决，应提交下列材料：

（一）申请书一式两份。申请书应当写明申请人基本情况，请求和理由，当事人受传唤和应诉的情况；

（二）不违反一个中国原则的台湾地区有关法院民事判决书正本或经证明无误的副本；

（三）受合法传唤和应诉情况的证明文件。

2.关于刑事案件立案材料要求的规定(试行)研究与分析 篇二

关于印发《最高人民检察院公安部关于公安机关 管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（一）的

补充规定》的通知

公通字〔2017〕12号

各省、自治区、直辖市人民检察院，公安厅、局，军事检察院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局：

为及时、准确打击犯罪，根据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑法修正案

（七）》《中华人民共和国刑法修正案

（八）》《中华人民共和国刑法修正案

（九）》等法律规定，最高人民检察院、公安部制定了《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（一）的补充规定》。现印发给你们，请遵照执行。

《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（一）》和《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（一）的补充规定》印发后，公安机关管辖的上述刑事案件立案追诉标准有司法解释或者司法解释性质文件作出进一步明确规定的，依照司法解释或者司法解释性质文件的规定掌握相关案件的立案追诉标准。

各地在执行中遇到的问题,请及时分别报最高人民检察院和公安部。

最高人民检察院

公安部

2017年4月27日

最高人民检察院 公安部

关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉

标准的规定

（一）的补充规定

一、在《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（一）》（以下简称《立案追诉标准

（一）》）第十五条后增加一条，作为第十五条之一：【不报、谎报安全事故案（刑法第一百三十九条之一）】在安全事故发生后，负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况，贻误事故抢救，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）导致事故后果扩大，增加死亡一人以上，或者增加重伤三人以上，或者增加直接经济损失一百万元以上的；

（二）实施下列行为之一，致使不能及时有效开展事故抢救的：

1.决定不报、迟报、谎报事故情况或者指使、串通有关人员不报、迟报、谎报事故情况的；

2.在事故抢救期间擅离职守或者逃匿的；

3.伪造、破坏事故现场，或者转移、藏匿、毁灭遇难人员尸体，或者转移、藏匿受伤人员的；

4.毁灭、伪造、隐匿与事故有关的图纸、记录、计算机数据等资料以及其他证据的；

（三）其他不报、谎报安全事故情节严重的情形。

本条规定的“负有报告职责的人员”，是指负有组织、指挥或者管理职责的负责人、管理人员、实际控制人、投资人，以及其他负有报告 职责的人员。

二、将《立案追诉标准

（一）》第十七条修改为：【生产、销售假药案（刑法第一百四十一条）】生产、销售假药的，应予立案追诉。但销售少量根据民间传统配方私自加工的药品，或者销售少量未经批准进口的国外、境外药品，没有造成他人伤害后果或者延误诊治，情节显著轻微危害不大的除外。

以生产、销售假药为目的，具有下列情形之一的，属于本条规定的“生产”：

（一）合成、精制、提取、储存、加工炮制药品原料的；

（二）将药品原料、辅料、包装材料制成成品过程中，进行配料、混合、制剂、储存、包装的；

（三）印制包装材料、标签、说明书的。

医疗机构、医疗机构工作人员明知是假药而有偿提供给他人使用，或者为出售而购买、储存的，属于本条规定的“销售”。

本条规定的“假药”，是指依照《中华人民共和国药品管理法》的规定属于假药和按假药处理的药品、非药品。是否属于假药难以确定的，可以根据地市级以上药品监督管理部门出具的认定意见等相关材料进行认定。必要时，可以委托省级以上药品监督管理部门设置或者确定的药品检验机构进行检验。

三、将《立案追诉标准

（一）》第十九条修改为：【生产、销售不符合安全标准的食品案（刑法第一百四十三条）】生产、销售不符合食品安全标准的食品，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）食品含有严重超出标准限量的致病性微生物、农药残留、兽药残留、重金属、污染物质以及其他危害人体健康的物质的；

（二）属于病死、死因不明或者检验检疫不合格的畜、禽、兽、水产动物及其肉类、肉类制品的；

（三）属于国家为防控疾病等特殊需要明令禁止生产、销售的食品的；

（四）婴幼儿食品中生长发育所需营养成分严重不符合食品安全标准的；

（五）其他足以造成严重食物中毒事故或者严重食源性疾病的情形。

在食品加工、销售、运输、贮存等过程中，违反食品安全标准，超限量或者超范围滥用食品添加剂，足以造成严重食物中毒事故或者其他严重食源性疾病的，应予立案追诉。

在食用农产品种植、养殖、销售、运输、贮存等过程中，违反食品安全标准，超限量或者超范围滥用添加剂、农药、兽药等，足以造成严重食物中毒事故或者其他严重食源性疾病的，应予立案追诉。

四、将《立案追诉标准

（一）》第二十条修改为：【生产、销售有毒、有害食品案（刑法第一百四十四条）】在生产、销售的食品中掺入有毒、有害的非食品原料的，或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品的，应予立案追诉。

在食品加工、销售、运输、贮存等过程中，掺入有毒、有害的非食品原料，或者使用有毒、有害的非食品原料加工食品的，应予立案追诉。

在食用农产品种植、养殖、销售、运输、贮存等过程中，使用禁用农药、兽药等禁用物质或者其他有毒、有害物质的，应予立案追诉。

在保健食品或者其他食品中非法添加国家禁用药物等有毒、有害 物质的，应予立案追诉。

下列物质应当认定为本条规定的“有毒、有害的非食品原料”：

（一）法律、法规禁止在食品生产经营活动中添加、使用的物质；

（二）国务院有关部门公布的《食品中可能违法添加的非食用物质名单》《保健食品中可能非法添加的物质名单》中所列物质；

（三）国务院有关部门公告禁止使用的农药、兽药以及其他有毒、有害物质；

（四）其他危害人体健康的物质。

五、将《立案追诉标准

（一）》第二十八条修改为：【强迫交易案（刑法第二百二十六条）】以暴力、威胁手段强买强卖商品，强迫他人提供服务或者接受服务，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）造成被害人轻微伤的；

（二）造成直接经济损失二千元以上的；

（三）强迫交易三次以上或者强迫三人以上交易的；

（四）强迫交易数额一万元以上，或者违法所得数额二千元以上的；

（五）强迫他人购买伪劣商品数额五千元以上，或者违法所得数额一千元以上的；

（六）其他情节严重的情形。

以暴力、威胁手段强迫他人参与或者退出投标、拍卖，强迫他人转让或者收购公司、企业的股份、债券或者其他资产，强迫他人参与或者退出特定的经营活动，具有多次实施、手段恶劣、造成严重后果或者恶劣社会影响等情形之一的，应予立案追诉。

六、将《立案追诉标准

（一）》第三十一条修改为：【强迫劳动案（刑法第二百四十四条）】以暴力、威胁或者限制人身自由的方法强迫他人劳动的，应予立案追诉。

明知他人以暴力、威胁或者限制人身自由的方法强迫他人劳动，为其招募、运送人员或者有其他协助强迫他人劳动行为的，应予立案追诉。

七、在《立案追诉标准

（一）》第三十四条后增加一条，作为第三十四条之一：【拒不支付劳动报酬案（刑法第二百七十六条之一）】以转移财产、逃匿等方法逃避支付劳动者的劳动报酬或者有能力支付而不支付劳动者的劳动报酬，经政府有关部门责令支付仍不支付，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）拒不支付一名劳动者三个月以上的劳动报酬且数额在五千元至二万元以上的；

（二）拒不支付十名以上劳动者的劳动报酬且数额累计在三万元至十万元以上的。

不支付劳动者的劳动报酬，尚未造成严重后果，在刑事立案前支付劳动者的劳动报酬，并依法承担相应赔偿责任的，可以不予立案追诉。

八、将《立案追诉标准

（一）》第三十七条修改为：【寻衅滋事案（刑法第二百九十三条）】随意殴打他人，破坏社会秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）致一人以上轻伤或者二人以上轻微伤的；

（二）引起他人精神失常、自杀等严重后果的；

（三）多次随意殴打他人的；

（四）持凶器随意殴打他人的；

（五）随意殴打精神病人、残疾人、流浪乞讨人员、老年人、孕妇、未成年人，造成恶劣社会影响的；

（六）在公共场所随意殴打他人，造成公共场所秩序严重混乱的；

（七）其他情节恶劣的情形。

追逐、拦截、辱骂、恐吓他人，破坏社会秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）多次追逐、拦截、辱骂、恐吓他人，造成恶劣社会影响的；

（二）持凶器追逐、拦截、辱骂、恐吓他人的；

（三）追逐、拦截、辱骂、恐吓精神病人、残疾人、流浪乞讨人员、老年人、孕妇、未成年人，造成恶劣社会影响的；

（四）引起他人精神失常、自杀等严重后果的；

（五）严重影响他人的工作、生活、生产、经营的；

（六）其他情节恶劣的情形。

强拿硬要或者任意损毁、占用公私财物，破坏社会秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）强拿硬要公私财物价值一千元以上，或者任意损毁、占用公私财物价值二千元以上的；

（二）多次强拿硬要或者任意损毁、占用公私财物，造成恶劣社会影响的；

（三）强拿硬要或者任意损毁、占用精神病人、残疾人、流浪乞讨人员、老年人、孕妇、未成年人的财物，造成恶劣社会影响的；

（四）引起他人精神失常、自杀等严重后果的；

（五）严重影响他人的工作、生活、生产、经营的；

（六）其他情节严重的情形。

在车站、码头、机场、医院、商场、公园、影剧院、展览会、运动场或者其他公共场所起哄闹事，应当根据公共场所的性质、公共活动的重要程度、公共场所的人数、起哄闹事的时间、公共场所受影响的范围与程度等因素，综合判断是否造成公共场所秩序严重混乱。

九、将《立案追诉标准

（一）》第五十九条修改为：【妨害动植物防疫、检疫案（刑法第三百三十七条）】违反有关动植物防疫、检疫的国家规定，引起重大动植物疫情的，应予立案追诉。

违反有关动植物防疫、检疫的国家规定，有引起重大动植物疫情危险，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）非法处置疫区内易感动物或者其产品，货值金额五万元以上的；

（二）非法处置因动植物防疫、检疫需要被依法处理的动植物或者其产品，货值金额二万元以上的；

（三）非法调运、生产、经营感染重大植物检疫性有害生物的林木种子、苗木等繁殖材料或者森林植物产品的；

（四）输入《中华人民共和国进出境动植物检疫法》规定的禁止进境物逃避检疫，或者对特许进境的禁止进境物未有效控制与处置，导致其逃逸、扩散的；

（五）进境动植物及其产品检出有引起重大动植物疫情危险的动物疫病或者植物有害生物后，非法处置导致进境动植物及其产品流失的；

（六）一年内携带或者寄递《中华人民共和国禁止携带、邮寄进境的动植物及其产品名录》所列物品进境逃避检疫两次以上，或者窃取、抢夺、损毁、抛洒动植物检疫机关截留的《中华人民共和国禁止 携带、邮寄进境的动植物及其产品名录》所列物品的；

（七）其他情节严重的情形。

本条规定的“重大动植物疫情”，按照国家行政主管部门的有关规定认定。

十、将《立案追诉标准

（一）》第六十条修改为：【污染环境案（刑法第三百三十八条）】违反国家规定，排放、倾倒或者处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他有害物质，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）在饮用水水源一级保护区、自然保护区核心区排放、倾倒、处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质的；

（二）非法排放、倾倒、处置危险废物三吨以上的；

（三）排放、倾倒、处置含铅、汞、镉、铬、砷、铊、锑的污染物，超过国家或者地方污染物排放标准三倍以上的；

（四）排放、倾倒、处置含镍、铜、锌、银、钒、锰、钴的污染物，超过国家或者地方污染物排放标准十倍以上的；

（五）通过暗管、渗井、渗坑、裂隙、溶洞、灌注等逃避监管的方式排放、倾倒、处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质的；

（六）二年内曾因违反国家规定，排放、倾倒、处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质受过两次以上行政处罚，又实施前列行为的；

（七）重点排污单位篡改、伪造自动监测数据或者干扰自动监测设施，排放化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等污染物的；

（八）违法减少防治污染设施运行支出一百万元以上的；

（九）违法所得或者致使公私财产损失三十万元以上的；

（十）造成生态环境严重损害的；

（十一）致使乡镇以上集中式饮用水水源取水中断十二小时以上的；

（十二）致使基本农田、防护林地、特种用途林地五亩以上，其他农用地十亩以上，其他土地二十亩以上基本功能丧失或者遭受永久性破坏的；

（十三）致使森林或者其他林木死亡五十立方米以上，或者幼树死亡二千五百株以上的；

（十四）致使疏散、转移群众五千人以上的；

（十五）致使三十人以上中毒的；

（十六）致使三人以上轻伤、轻度残疾或者器官组织损伤导致一般功能障碍的；

（十七）致使一人以上重伤、中度残疾或者器官组织损伤导致严重功能障碍的；

（十八）其他严重污染环境的情形。

本条规定的“有毒物质”，包括列入国家危险废物名录或者根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法认定的具有危险特性的废物，《关于持久性有机污染物的斯德哥尔摩公约》附件所列物质，含重金属的污染物，以及其他具有毒性可能污染环境的物质。

本条规定的“非法处置危险废物”，包括无危险废物经营许可证，以营利为目的，从危险废物中提取物质作为原材料或者燃料，并具有超标排放污染物、非法倾倒污染物或者其他违法造成环境污染情形的行为。

本条规定的“重点排污单位”，是指设区的市级以上人民政府环境保护主管部门依法确定的应当安装、使用污染物排放自动监测设备的重点监控企业及其他单位。

本条规定的“公私财产损失”，包括直接造成财产损毁、减少的实际价值，为防止污染扩大、消除污染而采取必要合理措施所产生的费用，以及处置突发环境事件的应急监测费用。

本条规定的“生态环境损害”，包括生态环境修复费用，生态环境修复期间服务功能的损失和生态环境功能永久性损害造成的损失，以及其他必要合理费用。

本条规定的“无危险废物经营许可证”，是指未取得危险废物经营许可证，或者超出危险废物经营许可证的经营范围。

十一、将《立案追诉标准

（一）》第六十八条修改为：【非法采矿案（刑法第三百四十三条第一款）】违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，或者擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；

（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；

（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；

（四）造成生态环境严重损害的；

（五）其他情节严重的情形。

在河道管理范围内采砂，依据相关规定应当办理河道采砂许可证而未取得河道采砂许可证，或者应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证又未取得采矿许可证，具有本条第一款规定的情形之一，或者严重影响河势稳定危害防洪安全的，应予立案追诉。

采挖海砂，未取得海砂开采海域使用权证且未取得采矿许可证，具有本条第一款规定的情形之一，或者造成海岸线严重破坏的，应予立案追诉。

具有下列情形之一的，属于本条规定的“未取得采矿许可证”：

（一）无许可证的；

（二）许可证被注销、吊销、撤销的；

（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；

（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；

（五）其他未取得许可证的情形。

多次非法采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿未经处理的，价值数额累计计算。

非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。

矿产品价值难以确定的，依据价格认证机构，省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门，或者国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告，结合其 他证据作出认定。

十二、将《立案追诉标准

（一）》第七十七条修改为：【协助组织卖淫案（刑法第三百五十八条第四款）】在组织卖淫的犯罪活动中，帮助招募、运送、培训人员三人以上，或者充当保镖、打手、管账人等，起帮助作用的，应予立案追诉。

十三、将《立案追诉标准

（一）》第八十一条删除。

十四、将《立案追诉标准

（一）》第九十四条修改为：【非法生产、买卖武装部队制式服装案（刑法第三百七十五条第二款）】非法生产、买卖武装部队制式服装，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）非法生产、买卖成套制式服装三十套以上，或者非成套制式服装一百件以上的；

（二）非法生产、买卖帽徽、领花、臂章等标志服饰合计一百件（副）以上的；

（三）非法经营数额二万元以上的；

（四）违法所得数额五千元以上的；

（五）其他情节严重的情形。

买卖仿制的现行装备的武装部队制式服装，情节严重的，应予立案追诉。

十五、在《立案追诉标准

（一）》第九十四条后增加一条，作为第九十四条之一：【伪造、盗窃、买卖、非法提供、非法使用武装部队专用标志案（刑法第三百七十五条第三款）】伪造、盗窃、买卖或者非法提供、使用武装部队车辆号牌等专用标志，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）伪造、盗窃、买卖或者非法提供、使用武装部队军以上领 导机关车辆号牌一副以上或者其他车辆号牌三副以上的；

（二）非法提供、使用军以上领导机关车辆号牌之外的其他车辆号牌累计六个月以上的；

（三）伪造、盗窃、买卖或者非法提供、使用军徽、军旗、军种符号或者其他军用标志合计一百件（副）以上的；

（四）造成严重后果或者恶劣影响的。

盗窃、买卖、提供、使用伪造、变造的武装部队车辆号牌等专用标志，情节严重的，应予立案追诉。

十六、将《立案追诉标准

（一）》第九十九条修改为：【战时拒绝军事征收、征用案（刑法第三百八十一条）】战时拒绝军事征收、征用，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）无正当理由拒绝军事征收、征用三次以上的；

（二）采取暴力、威胁、欺骗等手段拒绝军事征收、征用的；

（三）联络、煽动他人共同拒绝军事征收、征用的；

（四）拒绝重要军事征收、征用，影响重要军事任务完成的；

（五）其他情节严重的情形。

3.关于刑事案件立案材料要求的规定(试行)研究与分析 篇三

高检发释字〔2006〕2号

《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》已于2005年12月29日由最高人民检察院第十届检察委员会第四十九次会议通过，现予公布，自公布之日起施行。

最高人民检察院

二〇〇六年七月二十六日

最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定

（2005年12月29日最高人民检察院第十届检察委员会第四十九次会议通过）

根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》和其他法律的有关规定，对国家机关工作人员渎职和利用职权实施的侵犯公民人身权利、民主权利犯罪案件的立案标准规定如下：

一、渎职犯罪案件

（一）滥用职权案（第三百九十七条）

滥用职权罪是指国家机关工作人员超越职权，违法决定、处理其无权决定、处理的事项，或者违反规定处理公务，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、造成死亡1人以上，或者重伤2人以上，或者重伤1人、轻伤3人以上，或者轻伤5人以上的；

2、导致10人以上严重中毒的；

3、造成个人财产直接经济损失10万元以上，或者直接经济损失不满10万元，但间接经济损失50万元以上的；

4、造成公共财产或者法人、其他组织财产直接经济损失20万元以上，或者直接经济损失不满20万元，但间接经济损失100万元以上的；

5、虽未达到3、4两项数额标准，但3、4两项合计直接经济损失20万元以上，或者合计直接经济损失不满20万元，但合计间接经济损失100万元以上的；

6、造成公司、企业等单位停业、停产6个月以上，或者破产的；

7、弄虚作假，不报、缓报、谎报或者授意、指使、强令他人不报、缓报、谎报情况，导致重特大事故危害结果继续、扩大，或者致使抢救、调查、处理工作延误的；

8、严重损害国家声誉，或者造成恶劣社会影响的；

9、其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。

国家机关工作人员滥用职权，符合刑法第九章所规定的特殊渎职罪构成要件的，按照该特殊规定追究刑事责任；主体不符合刑法第九章所规定的特殊渎职罪的主体要件，但滥用职权涉嫌前款第1项至第9项规定情形之一的，按照刑法第397条的规定以滥用职权罪追究刑事责任。

（二）玩忽职守案（第三百九十七条）

玩忽职守罪是指国家机关工作人员严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者重伤2人、轻伤4人以上，或者重伤1人、轻伤7人以上，或者轻伤10人以上的；

2、导致20人以上严重中毒的；

3、造成个人财产直接经济损失15万元以上，或者直接经济损失不满15万元，但间接经济损失75万元以上的；

4、造成公共财产或者法人、其他组织财产直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；

5、虽未达到3、4两项数额标准，但3、4两项合计直接经济损失30万元以上，或者合计直接经济损失不满30万元，但合计间接经济损失150万元以上的；

6、造成公司、企业等单位停业、停产1年以上，或者破产的；

7、海关、外汇管理部门的工作人员严重不负责任，造成100万美元以上外汇被骗购或者逃汇1000万美元以上的；

8、严重损害国家声誉，或者造成恶劣社会影响的；

9、其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。

国家机关工作人员玩忽职守，符合刑法第九章所规定的特殊渎职罪构成要件的，按照该特殊规定追究刑事责任；主体不符合刑法第九章所规定的特殊渎职罪的主体要件，但玩忽职守涉嫌前款第1项至第9项规定情形之一的，按照刑法第397条的规定以玩忽职守罪追究刑事责任。

（三）故意泄露国家秘密案（第三百九十八条）

故意泄露国家秘密罪是指国家机关工作人员或者非国家机关工作人员违反保守国家秘密法，故意使国家秘密被不应知悉者知悉，或者故意使国家秘密超出了限定的接触范围，情节严重的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、泄露绝密级国家秘密1项（件）以上的；

2、泄露机密级国家秘密2项（件）以上的；

3、泄露秘密级国家秘密3项（件）以上的；

4、向非境外机构、组织、人员泄露国家秘密, 造成或者可能造成危害社会稳定、经济发展、国防安全或者其他严重危害后果的；

5、通过口头、书面或者网络等方式向公众散布、传播国家秘密的；

6、利用职权指使或者强迫他人违反国家保守秘密法的规定泄露国家秘密的；

7、以牟取私利为目的泄露国家秘密的；

8、其他情节严重的情形。

（四）过失泄露国家秘密案（第三百九十八条）

过失泄露国家秘密罪是指国家机关工作人员或者非国家机关工作人员违反保守国家秘密法，过失泄露国家秘密，或者遗失国家秘密载体，致使国家秘密被不应知悉者知悉或者超出了限定的接触范围，情节严重的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、泄露绝密级国家秘密1项（件）以上的；

2、泄露机密级国家秘密3项（件）以上的；

3、泄露秘密级国家秘密4项（件）以上的；

4、违反保密规定，将涉及国家秘密的计算机或者计算机信息系统与互联网相连接，泄露国家秘密的；

5、泄露国家秘密或者遗失国家秘密载体，隐瞒不报、不如实提供有关情况或者不采取补救措施的；

6、其他情节严重的情形。

（五）徇私枉法案（第三百九十九条第一款）

徇私枉法罪是指司法工作人员徇私枉法、徇情枉法，对明知是无罪的人而使他受追诉、对明知是有罪的人而故意包庇不使他受追诉，或者在刑事审判活动中故意违背事实和法律作枉法裁判的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、对明知是没有犯罪事实或者其他依法不应当追究刑事责任的人，采取伪造、隐匿、毁灭证据或者其他隐瞒事实、违反法律的手段，以追究刑事责任为目的立案、侦查、起诉、审判的；

2、对明知是有犯罪事实需要追究刑事责任的人，采取伪造、隐匿、毁灭证据或者其他隐瞒事实、违反法律的手段，故意包庇使其不受立案、侦查、起诉、审判的；

3、采取伪造、隐匿、毁灭证据或者其他隐瞒事实、违反法律的手段，故意使罪重的人受较轻的追诉，或者使罪轻的人受较重的追诉的；

4、在立案后，采取伪造、隐匿、毁灭证据或者其他隐瞒事实、违反法律的手段，应当采取强制措施而不采取强制措施，或者虽然采取强制措施，但中断侦查或者超过法定期限不采取任何措施，实际放任不管，以及违法撤销、变更强制措施，致使犯罪嫌疑人、被告人实际脱离司法机关侦控的；

5、在刑事审判活动中故意违背事实和法律，作出枉法判决、裁定，即有罪判无罪、无罪判有罪，或者重罪轻判、轻罪重判的；

6、其他徇私枉法应予追究刑事责任的情形。

（六）民事、行政枉法裁判案（第三百九十九条第二款）

民事、行政枉法裁判罪是指司法工作人员在民事、行政审判活动中，故意违背事实和法律作枉法裁判，情节严重的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、枉法裁判，致使当事人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神 5 失常的；

2、枉法裁判，造成个人财产直接经济损失10万元以上，或者直接经济损失不满10万元，但间接经济损失50万元以上的；

3、枉法裁判，造成法人或者其他组织财产直接经济损失20万元以上，或者直接经济损失不满20万元，但间接经济损失100万元以上的；

4、伪造、变造有关材料、证据，制造假案枉法裁判的；

5、串通当事人制造伪证，毁灭证据或者篡改庭审笔录而枉法裁判的；

6、徇私情、私利，明知是伪造、变造的证据予以采信，或者故意对应当采信的证据不予采信，或者故意违反法定程序，或者故意错误适用法律而枉法裁判的；

7、其他情节严重的情形。

（七）执行判决、裁定失职案（第三百九十九条第三款）

执行判决、裁定失职罪是指司法工作人员在执行判决、裁定活动中，严重不负责任，不依法采取诉讼保全措施、不履行法定执行职责，或者违法采取保全措施、强制执行措施，致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、致使当事人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；

2、造成个人财产直接经济损失15万元以上，或者直接经济损失不满15万元，但间接经济损失75万元以上的；

3、造成法人或者其他组织财产直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；

4、造成公司、企业等单位停业、停产1年以上，或者破产的；

5、其他致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失的情形。

（八）执行判决、裁定滥用职权案（第三百九十九条第三款）

执行判决、裁定滥用职权罪是指司法工作人员在执行判决、裁定活动中，滥用职权，不依法采取诉讼保全措施、不履行法定执行职责，或者违法采取保全措施、强制执行措施，致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、致使当事人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；

2、造成个人财产直接经济损失10万元以上，或者直接经济损失不满10万元，但间接经济损失50万元以上的；

3、造成法人或者其他组织财产直接经济损失20万元以上，或者直接经济损失不满20万元，但间接经济损失100万元以上的；

4、造成公司、企业等单位停业、停产6个月以上，或者破产的；

5、其他致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失的情形。

（九）私放在押人员案（第四百条第一款）

私放在押人员罪是指司法工作人员私放在押（包括在羁押场所和押解途中）的犯罪嫌疑人、被告人或者罪犯的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、私自将在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走，或者授意、指使、强迫他人将在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走的；

2、伪造、变造有关法律文书、证明材料，以使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯逃跑或者被释放的；

3、为私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯，故意向其通风报信、提供条件，致使该在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃的；

4、其他私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯应予追究刑事责任的情形。

（十）失职致使在押人员脱逃案（第四百条第二款）

失职致使在押人员脱逃罪是指司法工作人员由于严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，致使在押（包括在羁押场所和押解途中）的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃，造成严重后果的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、致使依法可能判处或者已经判处10年以上有期徒刑、无期徒刑、死刑的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃的；

2、致使犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃3人次以上的；

3、犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃以后，打击报复报案人、控告人、举报人、被害人、证人和司法工作人员等，或者继续犯罪的；

4、其他致使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脱逃，造成严重后果的情形。

（十一）徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行案（第四百零一条）

徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行罪是指司法工作人员徇私舞弊，对不符合减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯予以减刑、假释、暂予监外执行的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、刑罚执行机关的工作人员对不符合减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯，捏造事实，伪造材料，违法报请减刑、假释、暂予监外执行的；

2、审判人员对不符合减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯，徇私舞弊，违法裁定减刑、假释或者违法决定暂予监外执行的；

3、监狱管理机关、公安机关的工作人员对不符合暂予监外执行条件的罪犯，徇私舞弊，违法批准暂予监外执行的；

4、不具有报请、裁定、决定或者批准减刑、假释、暂予监外执行权的司法工作人员利用职务上的便利，伪造有关材料，导致不符合减刑、假释、暂予监外执行条件的罪犯被减刑、假释、暂予监外执行的；

5、其他徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行应予追究刑事责任的情形。

（十二）徇私舞弊不移交刑事案件案（第四百零二条）

徇私舞弊不移交刑事案件罪是指工商行政管理、税务、监察等行政执法人员，徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的案件不移交，情节严重的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、对依法可能判处3年以上有期徒刑、无期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；

2、不移交刑事案件涉及3人次以上的；

3、司法机关提出意见后，无正当理由仍然不予移交的；

4、以罚代刑，放纵犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人继续进行违法犯罪活动的；

5、行政执法部门主管领导阻止移交的；

6、隐瞒、毁灭证据，伪造材料，改变刑事案件性质的；

7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员为牟取本单位私利而不移交刑事案件，情节严重的；

8、其他情节严重的情形。

（十三）滥用管理公司、证券职权案（第四百零三条）

滥用管理公司、证券职权罪是指工商行政管理、证券管理等国家有关主管部门的工作人员徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为，以及上级部门、当地政府强令登记机关及其工作人员实施上述行为的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、造成直接经济损失50万元以上的；

2、工商管理部门的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请，违 9 法予以批准、登记，严重扰乱市场秩序的；

3、金融证券管理机构工作人员对不符合法律规定条件的股票、债券发行、上市申请，违法予以批准，严重损害公众利益，或者严重扰乱金融秩序的；

4、工商管理部门、金融证券管理机构的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请违法予以批准或者登记，致使犯罪行为得逞的；

5、上级部门、当地政府直接负责的主管人员强令登记机关及其工作人员，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，致使公共财产、国家或者人民利益遭受重大损失的；

6、其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。

（十四）徇私舞弊不征、少征税款案（第四百零四条）

徇私舞弊不征、少征税款罪是指税务机关工作人员徇私舞弊，不征、少征应征税款，致使国家税收遭受重大损失的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、徇私舞弊不征、少征应征税款，致使国家税收损失累计达10万元以上的；

2、上级主管部门工作人员指使税务机关工作人员徇私舞弊不征、少征应征税款，致使国家税收损失累计达10万元以上的；

3、徇私舞弊不征、少征应征税款不满10万元，但具有索取或者收受贿赂或者其他恶劣情节的；

4、其他致使国家税收遭受重大损失的情形。

（十五）徇私舞弊发售发票、抵扣税款、出口退税案（第四百零五条第一款）

徇私舞弊发售发票、抵扣税款、出口退税罪是指税务机关工作人员违反法律、行政法规的规定，在办理发售发票、抵扣税款、出口退税工作中徇私舞弊，致使国10 家利益遭受重大损失的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、徇私舞弊，致使国家税收损失累计达10万元以上的；

2、徇私舞弊，致使国家税收损失累计不满10万元，但发售增值税专用发票25份以上或者其他发票50份以上或者增值税专用发票与其他发票合计50份以上，或者具有索取、收受贿赂或者其他恶劣情节的；

3、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。

（十六）违法提供出口退税凭证案（第四百零五条第二款）

违法提供出口退税凭证罪是指海关、外汇管理等国家机关工作人员违反国家规定，在提供出口货物报关单、出口收汇核销单等出口退税凭证的工作中徇私舞弊，致使国家利益遭受重大损失的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、徇私舞弊，致使国家税收损失累计达10万元以上的；

2、徇私舞弊，致使国家税收损失累计不满10万元，但具有索取、收受贿赂或者其他恶劣情节的；

3、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。

（十七）国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗案（第四百零六条）

国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪是指国家机关工作人员在签订、履行合同过程中，因严重不负责任，不履行或者不认真履行职责被诈骗，致使国家利益遭受重大损失的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、造成直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；

2、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。

（十八）违法发放林木采伐许可证案（第四百零七条）

违法发放林木采伐许可证罪是指林业主管部门的工作人员违反森林法的规定，超过批准的年采伐限额发放林木采伐许可证或者违反规定滥发林木采伐许可证，情节严重，致使森林遭受严重破坏的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、发放林木采伐许可证允许采伐数量累计超过批准的年采伐限额，导致林木被超限额采伐10立方米以上的；

2、滥发林木采伐许可证，导致林木被滥伐20立方米以上，或者导致幼树被滥伐1000株以上的；

3、滥发林木采伐许可证，导致防护林、特种用途林被滥伐5立方米以上，或者幼树被滥伐200株以上的；

4、滥发林木采伐许可证，导致珍贵树木或者国家重点保护的其他树木被滥伐的；

5、滥发林木采伐许可证，导致国家禁止采伐的林木被采伐的；

6、其他情节严重，致使森林遭受严重破坏的情形。

林业主管部门工作人员之外的国家机关工作人员，违反森林法的规定，滥用职权或者玩忽职守，致使林木被滥伐40立方米以上或者幼树被滥伐2000株以上，或者致使防护林、特种用途林被滥伐10立方米以上或者幼树被滥伐400株以上，或者致使珍贵树木被采伐、毁坏4立方米或者4株以上，或者致使国家重点保护的其他植物被采伐、毁坏后果严重的，或者致使国家严禁采伐的林木被采伐、毁坏情节恶劣的，按照刑法第397条的规定以滥用职权罪或者玩忽职守罪追究刑事责任。

（十九）环境监管失职案（第四百零八条）

环境监管失职罪是指负有环境保护监督管理职责的国家机关工作人员严重不负12 责任，不履行或者不认真履行环境保护监管职责导致发生重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者造成人身伤亡的严重后果的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者重伤2人、轻伤4人以上，或者重伤1人、轻伤7人以上，或者轻伤10人以上的；

2、导致30人以上严重中毒的；

3、造成个人财产直接经济损失15万元以上，或者直接经济损失不满15万元，但间接经济损失75万元以上的；

4、造成公共财产、法人或者其他组织财产直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；

5、虽未达到3、4两项数额标准，但3、4两项合计直接经济损失30万元以上，或者合计直接经济损失不满30万元，但合计间接经济损失150万元以上的；

6、造成基本农田或者防护林地、特种用途林地10亩以上，或者基本农田以外的耕地50亩以上，或者其他土地70亩以上被严重毁坏的；

7、造成生活饮用水地表水源和地下水源严重污染的；

8、其他致使公私财产遭受重大损失或者造成人身伤亡严重后果的情形。

（二十）传染病防治失职案（第四百零九条）

传染病防治失职罪是指从事传染病防治的政府卫生行政部门的工作人员严重不负责任，不履行或者不认真履行传染病防治监管职责，导致传染病传播或者流行，情节严重的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、导致甲类传染病传播的；

2、导致乙类、丙类传染病流行的；

3、因传染病传播或者流行，造成人员重伤或者死亡的；

4、因传染病传播或者流行，严重影响正常的生产、生活秩序的；

5、在国家对突发传染病疫情等灾害采取预防、控制措施后，对发生突发传染病疫情等灾害的地区或者突发传染病病人、病原携带者、疑似突发传染病病人，未按照预防、控制突发传染病疫情等灾害工作规范的要求做好防疫、检疫、隔离、防护、救治等工作，或者采取的预防、控制措施不当，造成传染范围扩大或者疫情、灾情加重的；

6、在国家对突发传染病疫情等灾害采取预防、控制措施后，隐瞒、缓报、谎报或者授意、指使、强令他人隐瞒、缓报、谎报疫情、灾情，造成传染范围扩大或者疫情、灾情加重的；

7、在国家对突发传染病疫情等灾害采取预防、控制措施后，拒不执行突发传染病疫情等灾害应急处理指挥机构的决定、命令，造成传染范围扩大或者疫情、灾情加重的；

8、其他情节严重的情形。

（二十一）非法批准征用、占用土地案（第四百一十条）

非法批准征用、占用土地罪是指国家机关工作人员徇私舞弊，违反土地管理法、森林法、草原法等法律以及有关行政法规中关于土地管理的规定，滥用职权，非法批准征用、占用耕地、林地等农用地以及其他土地，情节严重的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、非法批准征用、占用基本农田10亩以上的；

2、非法批准征用、占用基本农田以外的耕地30亩以上的；

3、非法批准征用、占用其他土地50亩以上的；

4、虽未达到上述数量标准，但造成有关单位、个人直接经济损失30万元以上，14 或者造成耕地大量毁坏或者植被遭到严重破坏的；

5、非法批准征用、占用土地，影响群众生产、生活，引起纠纷，造成恶劣影响或者其他严重后果的；

6、非法批准征用、占用防护林地、特种用途林地分别或者合计10亩以上的；

7、非法批准征用、占用其他林地20亩以上的；

8、非法批准征用、占用林地造成直接经济损失30万元以上，或者造成防护林地、特种用途林地分别或者合计5亩以上或者其他林地10亩以上毁坏的；

9、其他情节严重的情形。

（二十二）非法低价出让国有土地使用权案（第四百一十条）

非法低价出让国有土地使用权罪是指国家机关工作人员徇私舞弊，违反土地管理法、森林法、草原法等法律以及有关行政法规中关于土地管理的规定，滥用职权，非法低价出让国有土地使用权，情节严重的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、非法低价出让国有土地30亩以上，并且出让价额低于国家规定的最低价额标准的百分之六十的；

2、造成国有土地资产流失价额30万元以上的；

3、非法低价出让国有土地使用权，影响群众生产、生活，引起纠纷，造成恶劣影响或者其他严重后果的；

4、非法低价出让林地合计30亩以上，并且出让价额低于国家规定的最低价额标准的百分之六十的；

5、造成国有资产流失30万元以上的；

6、其他情节严重的情形。

（二十三）放纵走私案（第四百一十一条）

放纵走私罪是指海关工作人员徇私舞弊，放纵走私，情节严重的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、放纵走私犯罪的；

2、因放纵走私致使国家应收税额损失累计达10万元以上的；

3、放纵走私行为3起次以上的；

4、放纵走私行为，具有索取或者收受贿赂情节的；

5、其他情节严重的情形。

（二十四）商检徇私舞弊案（第四百一十二条第一款）

商检徇私舞弊罪是指出入境检验检疫机关、检验检疫机构工作人员徇私舞弊，伪造检验结果的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、采取伪造、变造的手段对报检的商品的单证、印章、标志、封识、质量认证标志等作虚假的证明或者出具不真实的证明结论的；

2、将送检的合格商品检验为不合格，或者将不合格商品检验为合格的；

3、对明知是不合格的商品，不检验而出具合格检验结果的；

4、其他伪造检验结果应予追究刑事责任的情形。

（二十五）商检失职案（第四百一十二条第二款）

商检失职罪是指出入境检验检疫机关、检验检疫机构工作人员严重不负责任，对应当检验的物品不检验，或者延误检验出证、错误出证，致使国家利益遭受重大损失的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、致使不合格的食品、药品、医疗器械等商品出入境，严重危害生命健康的；

2、造成个人财产直接经济损失15万元以上，或者直接经济损失不满15万元，16 但间接经济损失75万元以上的；

3、造成公共财产、法人或者其他组织财产直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；

4、未经检验，出具合格检验结果，致使国家禁止进口的固体废物、液态废物和气态废物等进入境内的；

5、不检验或者延误检验出证、错误出证，引起国际经济贸易纠纷，严重影响国家对外经贸关系，或者严重损害国家声誉的；

6、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。

（二十六）动植物检疫徇私舞弊案（第四百一十三条第一款）

动植物检疫徇私舞弊罪是指出入境检验检疫机关、检验检疫机构工作人员徇私舞弊，伪造检疫结果的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、采取伪造、变造的手段对检疫的单证、印章、标志、封识等作虚假的证明或者出具不真实的结论的；

2、将送检的合格动植物检疫为不合格，或者将不合格动植物检疫为合格的；

3、对明知是不合格的动植物，不检疫而出具合格检疫结果的；

4、其他伪造检疫结果应予追究刑事责任的情形。

（二十七）动植物检疫失职案（第四百一十三条第二款）

动植物检疫失职罪是指出入境检验检疫机关、检验检疫机构工作人员严重不负责任，对应当检疫的检疫物不检疫，或者延误检疫出证、错误出证，致使国家利益遭受重大损失的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、导致疫情发生，造成人员重伤或者死亡的；

2、导致重大疫情发生、传播或者流行的；

3、造成个人财产直接经济损失15万元以上，或者直接经济损失不满15万元，但间接经济损失75万元以上的；

4、造成公共财产或者法人、其他组织财产直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；

5、不检疫或者延误检疫出证、错误出证，引起国际经济贸易纠纷，严重影响国家对外经贸关系，或者严重损害国家声誉的；

6、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。

（二十八）放纵制售伪劣商品犯罪行为案（第四百一十四条）

放纵制售伪劣商品犯罪行为罪是指对生产、销售伪劣商品犯罪行为负有追究责任的国家机关工作人员徇私舞弊，不履行法律规定的追究职责，情节严重的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、放纵生产、销售假药或者有毒、有害食品犯罪行为的；

2、放纵生产、销售伪劣农药、兽药、化肥、种子犯罪行为的；

3、放纵依法可能判处3年有期徒刑以上刑罚的生产、销售伪劣商品犯罪行为的；

4、对生产、销售伪劣商品犯罪行为不履行追究职责，致使生产、销售伪劣商品犯罪行为得以继续的； 5、3次以上不履行追究职责，或者对3个以上有生产、销售伪劣商品犯罪行为的单位或者个人不履行追究职责的；

6、其他情节严重的情形。

（二十九）办理偷越国（边）境人员出入境证件案（第四百一十五条）

办理偷越国（边）境人员出入境证件罪是指负责办理护照、签证以及其他出入境证件的国家机关工作人员，对明知是企图偷越国（边）境的人员，予以办理出入18 境证件的行为。

负责办理护照、签证以及其他出入境证件的国家机关工作人员涉嫌在办理护照、签证以及其他出入境证件的过程中，对明知是企图偷越国（边）境的人员而予以办理出入境证件的，应予立案。

（三十）放行偷越国（边）境人员案（第四百一十五条）

放行偷越国（边）境人员罪是指边防、海关等国家机关工作人员，对明知是偷越国（边）境的人员予以放行的行为。

边防、海关等国家机关工作人员涉嫌在履行职务过程中，对明知是偷越国（边）境的人员而予以放行的，应予立案。

（三十一）不解救被拐卖、绑架妇女、儿童案（第四百一十六条第一款）

不解救被拐卖、绑架妇女、儿童罪是指对被拐卖、绑架的妇女、儿童负有解救职责的公安、司法等国家机关工作人员接到被拐卖、绑架的妇女、儿童及其家属的解救要求或者接到其他人的举报，而对被拐卖、绑架的妇女、儿童不进行解救，造成严重后果的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、导致被拐卖、绑架的妇女、儿童或者其家属重伤、死亡或者精神失常的；

2、导致被拐卖、绑架的妇女、儿童被转移、隐匿、转卖，不能及时进行解救的；

3、对被拐卖、绑架的妇女、儿童不进行解救3人次以上的；

4、对被拐卖、绑架的妇女、儿童不进行解救，造成恶劣社会影响的；

5、其他造成严重后果的情形。

（三十二）阻碍解救被拐卖、绑架妇女、儿童案（第四百一十六条第二款）

阻碍解救被拐卖、绑架妇女、儿童罪是指对被拐卖、绑架的妇女、儿童负有解救职责的公安、司法等国家机关工作人员利用职务阻碍解救被拐卖、绑架的妇女、19 儿童的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、利用职权，禁止、阻止或者妨碍有关部门、人员解救被拐卖、绑架的妇女、儿童的；

2、利用职务上的便利，向拐卖、绑架者或者收买者通风报信，妨碍解救工作正常进行的；

3、其他利用职务阻碍解救被拐卖、绑架的妇女、儿童应予追究刑事责任的情形。

（三十三）帮助犯罪分子逃避处罚案（第四百一十七条）

帮助犯罪分子逃避处罚罪是指有查禁犯罪活动职责的司法及公安、国家安全、海关、税务等国家机关工作人员，向犯罪分子通风报信、提供便利，帮助犯罪分子逃避处罚的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、向犯罪分子泄漏有关部门查禁犯罪活动的部署、人员、措施、时间、地点等情况的；

2、向犯罪分子提供钱物、交通工具、通讯设备、隐藏处所等便利条件的；

3、向犯罪分子泄漏案情的；

4、帮助、示意犯罪分子隐匿、毁灭、伪造证据，或者串供、翻供的；

5、其他帮助犯罪分子逃避处罚应予追究刑事责任的情形。

（三十四）招收公务员、学生徇私舞弊案（第四百一十八条）

招收公务员、学生徇私舞弊罪是指国家机关工作人员在招收公务员、省级以上教育行政部门组织招收的学生工作中徇私舞弊，情节严重的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、徇私舞弊，利用职务便利，伪造、变造人事、户口档案、考试成绩或者其他20 影响招收工作的有关资料，或者明知是伪造、变造的上述材料而予以认可的；

2、徇私舞弊，利用职务便利，帮助5名以上考生作弊的；

3、徇私舞弊招收不合格的公务员、学生3人次以上的；

4、因徇私舞弊招收不合格的公务员、学生，导致被排挤的合格人员或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡, 或者精神失常的；

5、因徇私舞弊招收公务员、学生，导致该项招收工作重新进行的；

6、其他情节严重的情形。

（三十五）失职造成珍贵文物损毁、流失案（第四百一十九条）

失职造成珍贵文物损毁、流失罪是指文物行政部门、公安机关、工商行政管理部门、海关、城乡建设规划部门等国家机关工作人员严重不负责任，造成珍贵文物损毁或者流失，后果严重的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、导致国家一、二、三级珍贵文物损毁或者流失的；

2、导致全国重点文物保护单位或者省、自治区、直辖市级文物保护单位损毁的；

3、其他后果严重的情形。

二、国家机关工作人员利用职权实施的侵犯 公民人身权利、民主权利犯罪案件

（一）国家机关工作人员利用职权实施的非法拘禁案（第二百三十八条）

非法拘禁罪是指以拘禁或者其他方法非法剥夺他人人身自由的行为。

国家机关工作人员利用职权非法拘禁，涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、非法剥夺他人人身自由24小时以上的；

2、非法剥夺他人人身自由，并使用械具或者捆绑等恶劣手段，或者实施殴打、21 侮辱、虐待行为的；

3、非法拘禁，造成被拘禁人轻伤、重伤、死亡的；

4、非法拘禁，情节严重，导致被拘禁人自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；

5、非法拘禁3人次以上的；

6、司法工作人员对明知是没有违法犯罪事实的人而非法拘禁的；

7、其他非法拘禁应予追究刑事责任的情形。

（二）国家机关工作人员利用职权实施的非法搜查案（第二百四十五条）

非法搜查罪是指非法搜查他人身体、住宅的行为。

国家机关工作人员利用职权非法搜查，涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、非法搜查他人身体、住宅，并实施殴打、侮辱等行为的；

2、非法搜查，情节严重，导致被搜查人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；

3、非法搜查，造成财物严重损坏的；

4、非法搜查3人（户）次以上的；

5、司法工作人员对明知是与涉嫌犯罪无关的人身、住宅非法搜查的；

6、其他非法搜查应予追究刑事责任的情形。

（三）刑讯逼供案（第二百四十七条）

刑讯逼供罪是指司法工作人员对犯罪嫌疑人、被告人使用肉刑或者变相肉刑逼取口供的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、以殴打、捆绑、违法使用械具等恶劣手段逼取口供的；

2、以较长时间冻、饿、晒、烤等手段逼取口供，严重损害犯罪嫌疑人、被告人22 身体健康的；

3、刑讯逼供造成犯罪嫌疑人、被告人轻伤、重伤、死亡的；

4、刑讯逼供，情节严重，导致犯罪嫌疑人、被告人自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；

5、刑讯逼供，造成错案的；

6、刑讯逼供3人次以上的；

7、纵容、授意、指使、强迫他人刑讯逼供，具有上述情形之一的；

8、其他刑讯逼供应予追究刑事责任的情形。

（四）暴力取证案（第二百四十七条）

暴力取证罪是指司法工作人员以暴力逼取证人证言的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、以殴打、捆绑、违法使用械具等恶劣手段逼取证人证言的；

2、暴力取证造成证人轻伤、重伤、死亡的；

3、暴力取证，情节严重，导致证人自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；

4、暴力取证，造成错案的；

5、暴力取证3人次以上的；

6、纵容、授意、指使、强迫他人暴力取证，具有上述情形之一的；

7、其他暴力取证应予追究刑事责任的情形。

（五）虐待被监管人案（第二百四十八条）

虐待被监管人罪是指监狱、拘留所、看守所、拘役所、劳教所等监管机构的监管人员对被监管人进行殴打或者体罚虐待，情节严重的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、以殴打、捆绑、违法使用械具等恶劣手段虐待被监管人的；

2、以较长时间冻、饿、晒、烤等手段虐待被监管人，严重损害其身体健康的；

3、虐待造成被监管人轻伤、重伤、死亡的；

4、虐待被监管人，情节严重，导致被监管人自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；

5、殴打或者体罚虐待3人次以上的；

6、指使被监管人殴打、体罚虐待其他被监管人，具有上述情形之一的；

7、其他情节严重的情形。

（六）报复陷害案（第二百五十四条）

报复陷害罪是指国家机关工作人员滥用职权、假公济私，对控告人、申诉人、批评人、举报人实行打击报复、陷害的行为。

涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、报复陷害，情节严重，导致控告人、申诉人、批评人、举报人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；

2、致使控告人、申诉人、批评人、举报人或者其近亲属的其他合法权利受到严重损害的；

3、其他报复陷害应予追究刑事责任的情形。

（七）国家机关工作人员利用职权实施的破坏选举案（第二百五十六条）

破坏选举罪是指在选举各级人民代表大会代表和国家机关领导人员时，以暴力、威胁、欺骗、贿赂、伪造选举文件、虚报选举票数或者编造选举结果等手段破坏选举或者妨害选民和代表自由行使选举权和被选举权，情节严重的行为。

国家机关工作人员利用职权破坏选举，涉嫌下列情形之一的，应予立案：

1、以暴力、威胁、欺骗、贿赂等手段，妨害选民、各级人民代表大会代表自由24 行使选举权和被选举权，致使选举无法正常进行，或者选举无效，或者选举结果不真实的；

2、以暴力破坏选举场所或者选举设备，致使选举无法正常进行的；

3、伪造选民证、选票等选举文件，虚报选举票数，产生不真实的选举结果或者强行宣布合法选举无效、非法选举有效的；

4、聚众冲击选举场所或者故意扰乱选举场所秩序，使选举工作无法进行的；

5、其他情节严重的情形。

三、附

则

（一）本规定中每个罪案名称后所注明的法律条款系《中华人民共和国刑法》的有关条款。

（二）本规定所称“以上”包括本数；有关犯罪数额“不满”，是指已达到该数额百分之八十以上的。

（三）本规定中的“国家机关工作人员”，是指在国家机关中从事公务的人员，包括在各级国家权力机关、行政机关、司法机关和军事机关中从事公务的人员。在依照法律、法规规定行使国家行政管理职权的组织中从事公务的人员，或者在受国家机关委托代表国家行使职权的组织中从事公务的人员，或者虽未列入国家机关人员编制但在国家机关中从事公务的人员，在代表国家机关行使职权时，视为国家机关工作人员。在乡（镇）以上中国共产党机关、人民政协机关中从事公务的人员，视为国家机关工作人员。

（四）本规定中的“直接经济损失”，是指与行为有直接因果关系而造成的财产损毁、减少的实际价值；“间接经济损失”，是指由直接经济损失引起和牵连的其他损失，包括失去的在正常情况下可以获得的利益和为恢复正常的管理活动或者挽回所造成的损失所支付的各种开支、费用等。

有下列情形之一的，虽然有债权存在，但已无法实现债权的，可以认定为已经造成了经济损失：（1）债务人已经法定程序被宣告破产，且无法清偿债务；（2）债务人潜逃，去向不明；（3）因行为人责任，致使超过诉讼时效；（4）有证据证明债权无法实现的其他情况。

直接经济损失和间接经济损失，是指立案时确已造成的经济损失。移送审查起诉前，犯罪嫌疑人及其亲友自行挽回的经济损失，以及由司法机关或者犯罪嫌疑人所在单位及其上级主管部门挽回的经济损失，不予扣减，但可作为对犯罪嫌疑人从轻处理的情节考虑。

（五）本规定中的“徇私舞弊”，是指国家机关工作人员为徇私情、私利，故意违背事实和法律，伪造材料，隐瞒情况，弄虚作假的行为。

（六）本规定自公布之日起施行。本规定发布前有关人民检察院直接受理立案侦查的国家机关工作人员渎职和利用职权实施的侵犯公民人身权利、民主权利犯罪案件的立案标准，与本规定有重复或者不一致的，适用本规定。

4.关于刑事案件立案材料要求的规定(试行)研究与分析 篇四

关于贯彻落实最高人民法院《关于执行案件督办工作的规定》的实施细则（试行）

（2009年 月 日审判委员会第 次会议通过）

第一章 总 则

第一条 为加强对全省执行工作的统一管理，认真贯彻落实最高人民法院《关于执行案件督办工作的规定》，强化和规范上级人民法院对下级法院执行案件的监督，根据《中华人民共和国民事诉讼法》、最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》及有关司法解释之规定，结合××省人民法院执行工作的实践，特制定本实施细则。

第二条 ××省高级人民法院依法对全省法院执行工作实行统一管理，依法监督全省法院的执行工作；各中级人民法院依法监督辖区各基层人民法院的执行工作；各基层人民法院对本院的执行工作进行监督。

执行监督的内容，主要包括对执行案件是否存在执行不力、消极执行或在执行中存在违法行为等情形进行审查并依法提出处理意见，指令执行法院纠正执行错误或者直接裁定纠正；对执行申诉案件进行审查和督办。第二章 执行案件监督的范围

第三条 有下列情形之一的，依照本细则进行监督：

（一）中央领导批示、全国人大常委会及其职能部门和最高人民法院督办的案件或执行事宜；

（二）省委领导批示、省人大（或同级人大）及其职能部门督办并要求上报处理结果的案件或执行事宜；

（三）全省（或辖区）重大上访、接访、申诉案件或党委政法委（或联席办）委托挂牌督办的案件；

（四）本院领导批示、监察室转来的案件当事人及案外人反映执行不当或执行错误的督办函件及来信；

（五）反映执行不当或执行错误的案件当事人及案外人来信、来访；

（六）政府、政协、纪检、检察等机关对执行工作提出建议的；

（七）本院审判庭因审理相关案件需要而提出建议的；

（八）其他需要实行执行监督的情形。

第四条 ××省高级人民法院、各中级人民法院由专门机构（裁决监督处、申诉审查处或综合处）负责办理执行监督案件。基层人民法院执行局（庭）应设专人负责办理执行监督案件和处理其它执行相关的投诉。第三章 执行监督案件的办理规则

第五条 对第三条所列情形之一的，经审查后，认为依据事实和法律作出的裁定、决定和采取的措施是正确的，经局长审批后径行答复；认为确实需要实行监督的，承办人应自收案后5日内拟好转（督）办函稿，经裁决监督处长（或合议庭审判长）审核，执行局长审批后，由执行机构内勤登记立案，以执监字号各执行法院发出督办函依法处理，并将转（督）办时间及文号书面通知申诉人。裁决监督处（或综合处、申请审查处）同时进行期限监督。

第六条 办理执行监督案件，应遵循下列程序：

（一）听取当事人或案外人陈述。承办人接到案件后，应在2日内通知当事人或案外人陈述反映内容、理由，提供有关证据，并制作笔录。

（二）调取有关材料。对当事人或案外人反映执行法院执行不当或执行错误的监督案件，在审查当事人或案外人的陈述、理由、证据后，应在3日内通知执行法院限期上报有关材料，必要时可要求执行法院立即汇报。

（三）调查、听证。在听取执行法院汇报后，认为需要向有关部门、人员调查的，承办人应在5日内进行调查，组织有关人员质证，听证。

（四）提出建议。经审查，执行法院在执行中作出的裁定、决定、通知或具体执行行为不当或有错误的，承办人应 向合议庭汇报，经评议后向执行法院提出限期改正的建议。

（五）发出指令。执行法院在期限内不自行纠正的，上级人民法院应在5日内发出指令。执行法院在收到上级人民法院的指令后，立即纠正。执行法院认为上级人民法院的指令错误，应在5日内提出复议，上级人民法院应在10日内审查完毕。上级人民法院认为复议理由不成立的，制作复议决定书维持原指令后，执行法院应立即纠正。

（六）直接决定、裁定。执行法院在期限内不提出复议，或在复议理由被驳回后，仍不纠正的，上级人民法院应在5日内直接作出决定或裁定，撤销执行法院作出的不当或错误的裁定、决定或具体措施。

（七）送达。上级人民法院直接作出的决定、裁定等法律文书，应在3日内向当事人、案外人或有关协助部门和有关基层人民法院送达。

第七条 执行法院应按上级人民法院要求，在指定的期限内上报有关材料，或在指定的时间派人汇报。对上级人民法院下达的指令必须及时采取相关措施。

第八条 合议庭对执行监督案件达不成一致意见，或疑难复杂、影响重大的案件，报主管院长同意后提交审委会讨论决定。

第九条 上级人民法院发现执行法院的执行案件在规定的期限内未能执结的，或应当作出裁定、决定、通知而不制作的，或应当依法实施具体执行行为而不实施的，应当发 出督促执行令，督促有关执行法院在要求的期限内执行，依法及时作出有关法律文书或采取相应措施。

第十条 上级人民法院发现执行法院久拖不结或有执行障碍的案件，认为有必要的，可以决定提级执行、指定其他法院执行或共同执行。对重大、疑难案件，也可与执行法院共同制定执行方案，督促其执行。

××省高级人民法院可以指令各中级人民法院对所辖基层人民法院办理的执行个案进行监督。受指令的中级人民法院应当按照××省高级人民法院的要求在规定的期限内报告督办结果。

第十一条 ××省高级人民法院指令各中级人民法院对其所辖基层人民法院的案件实施指定执行、联合执行或提级执行的，该中级人民法院应当裁定指定执行、联合执行或提级执行。

第十二条 执行监督案件一般应在三个月内办结。党委、人大、上级人民法院、本院院长等指令或批示有特殊要求的，当事人或案外人反映情况紧急的，按照特殊要求办结。需要延长期限的，由执行局（庭）长批准。

第十三条 党委、人大、上级人民法院指令，院长批示要结果的，承办人应当写出书面报告，经局长（或主管院长）审批后及时报送结果。

第十四条 需要向省级以上领导或领导机关报告办理情况或办理结果的案件，由执行法院逐级书面报告上一级人 民法院，最后报××省高级人民法院执行局统一上报；其他需要报告办理情况和办理结果的案件，由执行法院直接报有关领导或领导机关。

第十五条 执行监督案件办结后，承办人应在5日内报结，经执行机构负责人审批后，向执行局内勤办理结案手续。

第十六条 上级人民法院在监督、指导、协调执行法院执行案件中，发现据以执行的生效法律文书确有错误的，应当书面通知执行法院暂缓执行，并按照审判监督程序处理。

第十七条 上级人民法院在执行监督案件办理过程中，认为执行法院正在执行的案件有必要暂缓执行的，应及时向执行法院发出暂缓执行决定书，并同时指定暂缓执行的期限。暂缓执行的期限一般不得超过3个月。特殊情况需要延长的，应报经院长批准。

第十八条 上级人民法院对执行监督案件作出的裁定、决定、通知和措施不当或错误的，由院长提交审判委员会予以纠正或撤销。

第四章 挂牌督办案件的办理规则

第十九条 对在执行中遇到的重大疑难案件，要依靠党委政法委挂牌督办，协调各方加以解决。挂牌督办案件办理规则适用本细则第三章执行监督案件的办理规则。

第二十条 对涉及各级人民政府部门的案件、涉及大型国有企 业或重点企业的案件以及涉及社会稳定的重大案件等三类案件，各级法院应积极提请党委政法委挂牌督办。通过挂牌督办关健要坚决抵制和排除在执行过程中遇到的地方保护和非法干预或干扰。

第二十一条 对在执行过程中遇到的地方保护和非法干预或干扰，执行法院要坚决予以抵制并及时向上一级人民法院报告。最后由××省高级人民法院向省委政法委报告，并将这些非法干预的典型事例通过新闻媒体进行公开曝光。

第二十二条 挂牌督办执行案件由××省高级人民法院或中级人民法院向同级党委政法委提出。凡是请党委政法委挂牌督办的执行案件，都要由审委会集体讨论，从程序和实体上严格把关，确保审判程序合法，裁判公正，原执行依法公正。并将这类案件列出清单，由主管院长负责，将个案的基本情况、被执行人财产状况、已采取的执行措施和遇到的主要问题及困难，并提出如何督办执行或如何协调解决的意见，书面报党委政法委，经审核立项后确定挂牌督办。

第二十三条 对被党委政法委挂牌督办的执行案件，执行法院要指定专人负责，严格落实领导责任制，采取有力措施，依法执行，限期执结，并将结果书面报告党委政法委。

第五章 执行监督案件的责任追究

第二十四条 执行案件实行首办责任制。因执行法院的执行行为引起当事人或案外人群体上访的，执行法院承办人及相关领导必须及时赶到上访现场，积极、主动处理相关问 题；执行法院不积极、不主动处理群体上访事件的，造成严重后果的，依照有关规定追究相关人员的责任。

第二十五条 ××省高级人民法院执行局每季度对监督执行案件的执行情况在全省法院执行系统进行一次通报；各中级人民法院执行局每季度对监督执行案件的执行情况在辖区内法院执行系统进行一次通报。对于拒不执行上级人民法院执行局监督意见的各中级人民法院、基层人民法院，上级人民法院执行局在向全省或辖区人民法院系统通报批评的同时，抄报同级人大及政法委，必要时建议纪检监察部门对相关人员予以纪律处分。

第二十六条 有关人员不按照上级人民法院作出的裁定、决定或通知执行，造成严重后果的，按照有关规定追究有关主管人员和直接责任人的责任。

第六章 附 则

第二十七条 本细则由××省高级人民法院审判委员会负责解释。