交易押题卷五(题目)（共4篇）
1.交易押题卷五(题目) 篇一
交易押题卷八（题目）单选题
(1)关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是()。A、口头或书面警示
B、按照交易资金一定比例收取罚款 C、约见谈话
D、限制相关证券账户交易(2)证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。A、证券交易所
B、证券业协会
C、中国证监会
D、证券登记结算机构
(3)证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A、有效的投资风险评估与管理制度
B、科学的管理业绩评价体系
C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 D、完善的交易记录制度
(4)在证券交易所质押式回购交易开始时，()的申报买卖部位为卖出。A、以券融资方 B、以资融券方 C、以券融券方 D、以资融资方
(5)《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（）。A、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
D、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
(6)（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性 B、真实性 C、一致性 D、合法性
(7)关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法不正确的是（）。
A、应建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 B、应将客户资金与自有资金统一运作、统一管理
C、应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理
D、应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询和咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施
(8)根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是()。A、总经理 B、上市总监 C、总经理助理 D、理事会
(9)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。A、15% B、10% C、5% D、30%
(10)营销人员针对()的客户采用缘故法营销。A、直接关系型 B、间接关系型 C、陌生关系型 D、介绍关系型
(11)投资者的资金账户一般在（）处开立。
A、证券公司总部 B、证券交易所 C、存管银行 D、证券营业部
(12)证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A、20万元 B、10万元 C、5万元 D、1万元
(13)上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。A、1988年4月1日 B、1998年4月1日 C、1998年6月1日 D、1988年6月1日
(14)关于清算与交收，下列表述中错误的是（）。
A、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节
B、清算和交收两个过程统称为结算
C、我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3 D、清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移
(15)目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。A、3 B、4 C、5 D、6
(16)在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000，5000(17)证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。A、周 B、月 C、季 D、半年
(18)香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和投资比例由（）和（）确定。A、证监会，交易所
B、证监会，人民银行
C、证券业协会，交易所
D、证券业协会，人民银行
(19)最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，不包括（）。
A、债券回购初始融出资金金额 B、到期购回金额
C、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D、买断式回购到期购回金额(20)根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A、证券结算风险基金 B、上海证券交易所 C、守约方
D、投资者保护基金
(21)根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则（）。
A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价格成交
C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同，不成交
D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交(22)（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A、自营业务部门 B、投资决策机构 C、董事会 D、理事会
(23)在债券质押式回购交易中，正回购方于回购期满时（）。A、按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金 B、按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金并返回原出质押债券
C、向逆回购方返回原出质债券 D、以上说法都不对
(24)证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）。A、加强监管
B、必须使用专门的股票账户和资金账户
C、严禁从业人员炒买炒卖股票 D、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离(25)作为证券交易所会员，其义务之一是（）。A、按规定转让交易席位 B、对证券交易所的会员活动进行监督
C、参加会员大会
D、接受证券交易所的监督(26)关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。
A、清算是对应收、应付证券及价款的计算
B、清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移 C、交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 D、清算不发生财产的实际转移(27)关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中错误的是()。
A、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收 B、中国结算公司沪深分公司直接维护客户的资金账户
C、证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收 D、中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
(28)若T日为股票网上定价发行申购日，则申购资金的验资日为（）。
A、申购日之前（含该日）B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日
(29)根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托()证券公司作为其主办券商办理股份转让。A、1家 B、2家 C、3家 D、5家
(30)在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。A、开立资金账户 B、开立证券账户
C、开立证券账户与建立第三方存管关系
D、开立资金账户与建立第三方存管关系
(31)根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有()以上的营业部,且布局合理。
A、20家 B、15家 C、10家 D、5家
(32)中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
B、公布最近一个的审计结果
C、公布股票的累计成交量 D、公布股票的成交价格(33)按照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中不正确的是（）。A、停牌期间，可以接受新的申报
B、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
C、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价 D、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报不可以撤销
(34)通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由()行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。A、证券公司 B、证监会 C、中国结算公司 D、客户
(35)下列有关基金的表述中，错误的有（）。
A、基金可以分为封闭式和开放式两种
B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
(36)上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。
A、B字头和D字头 B、B字头和C字头 C、A字头和D字头 D、A字头和B字头
(37)我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。A、可转换债券
B、A股
C、国债
D、B股
(38)在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）。
A、确定目标市场首先要进行市场细分
B、进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识
C、确定营销策略本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
D、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
(39)关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。
A、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
B、客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集
合资产管理计划
(40)下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。A、建立“防火墙”制度 B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D、建立健全客户账户管理制度(41)根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。A、0.005元或其整数倍 B、0.01元或其整数倍 C、0.001元或其整数倍 D、0.05元或其整数倍(42)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。A、1000万 B、5000万 C、1亿 D、5亿
(43)根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。
A、第一笔成交价 B、收盘价 C、最后一笔成交价 D、第一个申报价
(44)根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为()。(T日为申购日)A、T+1日 B、T+2日 C、T+3日 D、T+4日
(45)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。A、2000年 B、2005年 C、1990年 D、2007年
(46)根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。A、大宗交易 B、协议转让
C、获取实时及盘后交易回报 D、融资融券交易
(47)非交易性过户的变更登记不包括以下的（）。A、公司购并 B、财产分割
C、可转换公司债券转股 D、行政划拨
(48)根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。
A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B、每年4月30日前报送上经审计财务报表和证券交易所要求的报告材料
C、每年4月30日前报送上会员交易系统运行情况报告 D、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
(49)关于债券回购交易,以下说法不正确的是()。
A、开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心 B、目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购 C、证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者
D、全国银行间同业拆借中心不开办国债、政策性金融债等债券的回购业务
(50)（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A、证券公司注册地中国证监会派出机构 B、证券业协会 C、证监会 D、国务院
(51)相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有()特点。A、决策的自主性 B、交易的风险性 C、收益的稳定性 D、收益的不确定性
(52)证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。
A、证券交易委托代理协议书 B、风险揭示书
C、客户资金第三方存管协议书 D、网上交易协议书
(53)在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A、指定商业银行 B、证券公司 C、证券登记结算机构 D、证券交易所
(54)成交时（）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A、时间优先
B、价格优先
C、客户优先
D、数量优先
(55)()是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽
B、客户关系建立 C、客户服务
D、证券类金融产品及服务(56)债券全价交易是指（）。A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算 B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算 C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算(57)关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是()。A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险
C、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险(58)在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是()。A、1天 B、2天 C、3天 D、4天
(59)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。A、数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币 B、数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币 C、数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币 D、数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币(60)根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、个人投资者
D、符合中国证监会规定条件的机构投资者
多选题
(61)客户交易结算资金第三方存管制度要求（）。
A、客户的交易结算资金存放在指定商业银行
B、指定商业银行和证券公司签订交易结算资金存管合同 C、指定商业银行为客户提供查询服务
D、在合同中约定资金存取、查询等事项
(62)证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。A、挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
B、侵占、损害客户的合法权益 C、不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的证券买卖 D、拒绝泄漏客户资料(63)证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。A、业务人员具有硕士以上学位 B、业务人员具有证券从业资格证
C、业务人员中具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、业务人员中具有证券投资咨
询业务执业资格的人员不少于3人
(64)证券公司办理集合资产管理业务，（）。
A、集合资产开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月5个工作日之内，向上海证券交易所提供上月资产净值
B、因证券波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在十个工作日内进行调整
C、发生投资者巨额赎回的应在发生之日起2个工作日之内以书面形式向上海交易所报告有关情况
D、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
(65)根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。A、现货交易
B、金融期权交易
C、远期交易
D、期货交易
(66)我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。A、现金股利 B、债券股利 C、股票股利 D、利息
(67)客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的()等方式发出转账指令。A、电话银行 B、网上银行 C、柜面服务 D、多媒体自助终端
(68)证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有
（）等。A、证券代码 B、证券买入或卖出 C、资金账号 D、委托买卖数量
(69)下列属于证券经纪业务附加服务的是()。A、证券投资咨询服务 B、电话委托自助式交易通道服务
C、证劵交易设备 D、理财顾问服务
(70)关于上市证券的分红派息,以下说法正确的是()。A、分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程 B、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，证券交易所根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日 C、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，计息 D、分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
(71)要使市场细分成为有效和可行的，必须具备（）等条件。A、度量性
B、可接近性
C、差异性
D、可行性
(72)上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。A、当日累计成交金额 B、证券代码
C、实时最高5个买入申报价和数量
D、实时最高7个买入申报价和数量(73)关于我国证券市场的发展历程，以下说法正确的有（）。A、深圳证券交易所于1991年12月正式开业
B、上海证券交易所于1990年7月正式开业
C、新中国证券交易市场的建立始于1986年
D、1988年国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场(74)关于固定收益证券综合电子平台交易说法正确的是（）。A、报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报
B、询价交易中交易商需以实名方式申报
C、报价交易中交易商需以实名方式申报
D、询价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报
(75)在证券经纪业务中,需要保密的客户资料包括()。A、客户开户的基本情况 B、客户股东账户中的库存证券种类和数量
C、客户委托的有关事项 D、资金账户中的资金余额(76)非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A、财产分割 B、继承 C、捐赠 D、公司购并
(77)委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。A、市价委托 B、限价委托 C、整数委托 D、零数委托
(78)现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：（）。
A、原STAQ、NET系统暂时停牌的公司
B、原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司
C、中关村科技园区上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
D、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
(79)在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括()。
A、讲解业务规则、协议内容和揭示分险
B、签订《证券交易委托代理协议》
C、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
D、开立资金账户与建立第三方存管关系
(80)证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。
A、资金账户的开立、注销
B、信用账户的开立、注销
C、开通非柜面交易委托方式
D、增加服务品种
(81)根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近3年连续亏损 B、在法定期限内未披露报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
C、法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
D、因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形
(82)客户融资买入后，可以通过
（）的方式，向证券公司偿还融入的资金。A、直接还款 B、直接还券 C、买券还券 D、卖券还款
(83)深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。A、自助托管 B、随处通买 C、哪买哪卖 D、转托有限
(84)自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括（）等。A、客户身份
B、证券投资经验
C、家庭成员状况
D、风险偏好
(85)关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。
A、投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
C、对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D、对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
(86)我国证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。A、提供证券交易的场所和设施 B、为证券交易提供集中登记、存管和结算服务
C、证券账户、结算账户的设立和管理
D、证券和资金的清算交收及相关管理
(87)下列有关新股网上发行的表述中,正确的有()。
A、网上发行为社会节省了大量的人力、物力和财力资源 B、网上发行既不经济，也不安全
C、网上发行整个发行过程安全、高效
D、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了很多不必要的环节
(88)（）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。A、B账户 B、基金 C、普通股票 D、D账户
(89)关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。
A、对于结算参与人信用风险的事前防范
B、规定证券登记结算机构需引入货银对付机制
C、要求高风险参与人提供交收履约担保
D、登记结算机构不可以动用结算参与人的担保资金
(90)市场细分的直接细分依据是（）。A、地理因素 B、人口因素 C、心理因素 D、行为因素
(91)证券结算是指（）。A、登记 B、交收 C、清算 D、对盘
(92)证券账户自然人申请查询，委托他人代办的，还需提供（）。A、经公证的委托代办书 B、证券变更情况
C、代办人有效身份证明文件
D、身份证明文件复印件(93)在证券经纪业务各参与方的关系中,委托人的权利包括()。A、证券交易过程的知情权 B、对自己购买的证券享有持有权和处置权
C、有按规定收取服务费用的权利
D、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
(94)在金融产品销售的过程中,证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取()等促销手段。A、人员推销 B、营业推广 C、广告促销 D、公共关系
(95)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，以下选项正确的有（）。
A、试点报价转让股份的挂牌公司是中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司 B、股份报价转让不提供集中撮合成交服务
C、股份报价转让的公司信息披露基本参照上市公司标准 D、股份报价系统转让的的时间为每周一至周五9：
30~11:30,13:00~15:00
(96)根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括（）。
A、口头或书面警示 B、约见谈话
C、要求相关投资者提交书面承诺
D、限制相关证券账户交易(97)按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有
（）。
A、深圳证券交易所B股没有过户费，但收取结算费，费用收取标准为成交面额的0.5%，但最高不超过500港元
B、上海证券交易所B股交易，结算费收取标准为成交面额的0.5‰
C、深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D、上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的0.75‰，起点为1元人民币(98)可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。A、股票 B、证券投资基金 C、债券 D、其他证券
(99)关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。
A、它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交
B、赎回则按当日收市的基金份额净值成交
C、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
D、投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购
(100)关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。A、固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式 B、报价交易，交易商必须以实名方式申报
C、报价交易中，交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价，固定收益平台对确定报价和待定报价按照价格高低顺序进行排列 D、询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价
判断题
(101)从交易价格的组成来看债券交易包括全价交易和净价交易。A、正确 B、错误
(102)根据市场需要，经证券交易所批准，证券公司可以调整即时行情发布的方式和内容。A、正确 B、错误
(103)无论何种情况，委托人在委托有效期内都能够变更或撤销原来的委托指令。A、正确 B、错误
(104)集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。A、正确 B、错误
(105)全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。A、正确 B、错误
(106)董事会应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务规模及资产配置。A、正确 B、错误
(107)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
A、正确 B、错误
(108)证券交易所交易型开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。A、正确 B、错误
(109)在实行滚动交收的情况下，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。A、正确 B、错误
(110)目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和烟台住房储蓄银行。A、正确 B、错误
(111)上市证券是证券自营业务唯一合法的买卖对象。A、正确 B、错误
(112)按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。A、正确 B、错误
(113)以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。A、正确 B、错误
(114)在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。A、正确 B、错误
(115)我国证券交易所是在权益日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券做除权、除息处理。A、正确 B、错误
(116)目前，我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。A、正确 B、错误
(117)理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和短期性的特点。A、正确 B、错误
(118)在证券经纪业务中，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。A、正确 B、错误
(119)获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。A、正确 B、错误
(120)按照深圳证券交易所的交易规则，非大宗交易的债券和债券质押式回购竞价交易单笔申请最大数量应当不超过10万张。A、正确 B、错误
(121)沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的决定必须经国务院证券监督管理机构批准。A、正确 B、错误(122)集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划中列支，但应当符合相关规定。A、正确 B、错误
(123)高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。A、正确 B、错误
(124)投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务,必须使用在中国结算公司开立的基金账户。A、正确 B、错误
(125)投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。A、正确 B、错误
(126)证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。A、正确 B、错误
(127)内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。A、正确 B、错误
(128)在中小企业板上市的公司在连续20个交易日内，公司每股每日收盘价均低于每股面值，则对此公司实行暂停上市。A、正确 B、错误
(129)全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。
A、正确 B、错误
(130)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于连续竞价阶段的即时行情的内容。A、正确 B、错误
(131)在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额必须小于该只债券流通量的10%。A、正确 B、错误
(132)定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。A、正确 B、错误
(133)由于申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金,因此,投资者想申购该ETF就可以先按照清单买入这一篮子股票组合。A、正确 B、错误(134)
同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以最后一次投票结果为准。A、正确 B、错误
(135)营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式。A、正确 B、错误
(136)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内在证券市场没有重大违法违规行为。A、正确 B、错误
(137)在严格控制风险的前提下,证券公司可利用客户交易结算资金,对客户进行资金融通活动。A、正确 B、错误
(138)在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。A、正确 B、错误
(139)全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。A、正确 B、错误
(140)股票交易特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。A、正确 B、错误
(141)客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在登记结算机构指定的商业银行范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。A、正确 B、错误
(142)《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所接受全额成交或撤销申报的市价申报类型。A、正确 B、错误
(143)对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额是对其信用风险的事前防范。A、正确 B、错误
(144)证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。
A、正确 B、错误
(145)若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。A、正确 B、错误
(146)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定,中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。A、正确 B、错误
(147)根据我国目前的规定,证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求,在权益登记日的次日办理送股的登记业务。A、正确 B、错误
(148)代办股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。A、正确 B、错误
(149)配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。A、正确 B、错误
(150)证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。A、正确 B、错误
(151)对于有价格涨跌幅限制的证券，超过涨跌幅限价的委托为无效委托。A、正确 B、错误
(152)投资者在办理上海证券交
易所上市股票的配股缴款时，不需向证券公司缴纳交易佣金、过户费、印花税等交易费用。A、正确 B、错误
(153)按照现行规定，单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。A、正确 B、错误
(154)投资者通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票时,申报股数用来代表表决意见。A、正确 B、错误
(155)资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。A、正确 B、错误
(156)对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。A、正确 B、错误
(157)证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A、正确 B、错误
(158)证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。A、正确 B、错误
(159)投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（国家另有规定的除外）A、正确 B、错误
(160)根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应建立报告制度，每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。A、正确 B、错误
2.承销押题卷二(题目) 篇二
单选题
(1)企业在注册有效期内分期发行短期融资券的,应在注册后()个月内完成首期发行。A、6 B、1 C、2 D、3(2)上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月
(3)首次公开发行股票的询价过程中，询价对象申请参与初步询价，（）无正当理由不得拒绝。
A、发行人 B、主承销商 C、中国证监会 D、投资者
(4)股份有限公司的董事会成员为（）人。A、20人 B、5～19人 C、15～20人 D、15人
(5)可转换公司债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给上市公司的行为称为()。A、赎回 B、回售 C、赎买 D、回购
(6)注册会计师为发行人发行可转换公司债券提供的服务不包括()。A、出具前次募集资金使用情况的专项报告 B、向中国证监会出具推荐意见
C、为发行人近3年的财务报告出具审计报告
D、对非标准无保留意见的审计报告涉及事项是否消除出具补充意见(7)下列不符合上市公司申请发行可转换公司债券的情形式()。A、会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定
B、最近三年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形
C、最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告
D、最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告,但所涉及的事项对发行申请人无重大不利影响
(8)发行人和主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益的计算方式为()。
A、发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本
B、发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本
C、发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰高的净利润除以发行后总股本
D、发行前一年经会计师事务所审计的净利润除以发行前总股本
(9)股份有限公司经理可以决定聘任除应由（）决定聘任以外的负责管理人员。A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、董事长
(10)下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是()。A、《金融服务现代化法案》 B、《格拉斯*斯蒂格尔法》 C、《国民银行法》 D、《麦克法顿法》
(11)有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份有限公司,如进入股份公司的评估前净资产高于原企业净资产的50%,或主营生产部分全部或大部分资产进入股份公司,其净资产折成的股份界定为()。A、国有法人股 B、国家股 C、社会法人股 D、法人股
(12)在上市公司重大资产重组中需要出具的二级市场股票交易自查报告,界定日期为()。A、签署保密协议起至重组报告书公布日止
B、股东大会决议前6个月起至重组报告书公布日止 C、首次中介机构协调会起至重组报告书公布日止
D、董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布日止(13)目前并购重组委员会委员人数为（）名。A、35 B、40 C、45 D、50
(14)下列有关信贷资产证券化业务的表述中,正确的是()。A、第三方担保人主体发生变更的,可不披露
B、对资产支持证券投资价值有实质性影响的事件应及时披露,临时性的重大事件可不披露 C、资产支持证券的信用评级发生变化的,可不披露
D、信息披露应遵循中国人民银行发布的《资产支持证券信息披露规则》
(15)企业债券的各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的()。A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5(16)在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。A、国家发改委
B、中国人民银行
C、财政部
D、中国证监会
(17)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个A股上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A、20% B、25% C、30% D、35%
(18)首次公开发行股票时,发行人应披露最近()内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情况。A、5年 B、2年 C、3年 D、1年
(19)关于境内股份有限公司在香港发行并上市股票的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（）。
A、运作历史要求 B、股东人数要求
C、公众持股市值和持股量要求 D、持续上市责任
(20)根据我国现行法律规定,()通常不作为无形资产作价入股。A、商誉
B、土地使用权 C、商标权
D、非专利技术
(21)可转债到期未转股的，发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。A、3 B、5 C、7 D、10
(22)在公司收购过程中,财务顾问为收购方公司提供的服务不包括()。A、寻找目标公司 B、制定反收购策略 C、提出收购建议 D、商议收购条款
(23)首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计。A、2 B、1 C、3 D、5(24)上市公司申请公开发行证券时,申请与授权文件不包括()。A、发行人股东大会决议
B、发行人关于本次证券发行的申请报告 C、发行人董事会决议 D、发行人监事会决议
(25)首次公开发行股票公司并在主板上市的,持续督导的期间为()。A、股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计 B、股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计 C、股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计 D、股票上市当年剩余时间及其后四个完整会计
(26)上市公司申请发行证券,需由()负责向中国证监会推荐。A、会计师事务所 B、律师事务所 C、省级人民政府 D、保荐机构
(27)首次公开发行股票时,单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的()。A、2% B、1‰ C、3% D、5%(28)保荐机构和保荐代表人注册登记管理的主管机构是()。A、证券业协会
B、证券登记结算机构 C、证券交易所 D、中国证监会
(29)发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为7名,同意票数达到()票为通过。A、7 B、5 C、4 D、6(30)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人在2个自然内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以在()个月内不受理其具体负责的推荐。A、1 B、12 C、3 D、6(31)下列有关股份制改组的法律审查的表述,错误的是()。
A、律师应审查股权结构及股权设置是否符合券商设计的改制方案 B、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同,审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵
C、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内
D、律师应尽责了解企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议,并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见
(32)下列关于发行企业债券必备条件的表述,错误的是()。A、所筹资金用途符合国家产业政策
B、债券的总面额不得大于该企业的自身资产净值 C、经济效益良好,发行前连续三年盈利 D、净资产不低于1亿元人民币
(33)上市公司申请增发时,应以()作为加权平均净资产收益率的计算依据。A、净利润 B、利润总额
C、扣除非经常性损益后的净利润
D、扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比的低者
(34)在创业板首次公开发行并上市,发行人最近两年连续盈利,应当符合最近两年净利润累计不少于()万元,且持续增长。A、2000 B、1500 C、500 D、1000(35)上市公司股东大会通过新股发行议案之日起()内,上市公司应当公布股东大会决议。A、1个工作日 B、2日
C、2个工作日 D、1日
(36)外资股发行中国际推介的主要内容,不包括()。A、散发或送达配售信息备忘录和招股文件 B、发行人及相关专业机构的宣讲推介 C、传播有关的声像及文字资料
D、向机构投资者发送预订邀请文件，不需要询查定价区间
(37)以协议收购方式进行上市公司收购的,收购人收购或者通过协议其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。A、25% B、5% C、50% D、30%(38)可转换公司债券的期限最短为()。A、4年 B、3年 C、5年 D、1年
(39)下列关于布莱克-斯科尔斯期权定价模型假设前提的表述,错误的是()。A、股票可被自由买进卖出
B、不存在一个固定的、无风险的利率,投资者不可以无限制地借入或贷出 C、期权是欧式期权
D、不存在影响收益的任何外部因素,股票收益仅来自价格变动(40)股份有限公司的股东按照规定提出临时提案并书面提交董事会，董事会应当在收到提案后（）日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。A、2 B、3 C、5 D、15(41)首次公开发行的网上直播推介活动时间应不少于()小时。A、3 B、4 C、1 D、2(42)上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。A、负责办理信息披露事务
B、负债公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 C、决定聘任会计师事务所 D、负债公司股东资料的管理
(43)保荐代表人转入另一家保荐机构工作的,应通过()申请变更登记。A、新任职保荐机构 B、原任职保荐机构
C、工作所在地的证监会派出机构 D、户籍所在地的证监会派出机构
(44)申请公开发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交()。A、保荐机构出具的上市保荐书 B、上市申请书 C、上市提示性公告 D、上市公告书
(45)发行人应在股票上市公告书中声明,公司()保证上市公告书真实性、准确性、完整性。A、及全体董事、监事、高级管理人员 B、及高级管理人员 C、及监事 D、及董事
(46)公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件之一是实际发行额不少于人民币（）。A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、5亿元
(47)企业债券在证券交易所上市时，期限最短应为（）年以上。A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
(48)股票发行溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（）国有资产折股倍数（发行前国有净资产/国有股股本）。A、不高于 B、不低于
C、等于
D、无法确定
(49)律师明确发表的总体结论性意见不包括()。A、发行人的行为是否存在违法、违规 B、发行人是否符合股票发行上市条件 C、其他中介机构报告的真实性
D、招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当
(50)上市公司增发的保荐机构须在刊登招股意向书摘要前()17:00时前,向证券交易所提交相关文件。
A、一个工作日
B、二个工作日
C、三个工作日
D、四个工作日
(51)上市公司发行新股时的《招股说明书》中,关于上市公司历次募集资金运用信息披露的表述错误的是()。A、发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的,应列表披露投资项目效益情况 B、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况,若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益,应进行说明
C、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论 D、发行人应披露最近三年内募集资金运用的基本情况(52)发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。A、担保人
B、债券受托管理人 C、经纪人
D、信用增级机构
(53)商业银行将次级债务计入附属资本的条件之一为次级债务最高为其核心资本的（）。A、20% B、30% C、40% D、50%
(54)申请发行分离交易的可转换公司债券时,申请人的最近一期末经审计的净资产应不低于人民币()。A、3000万元 B、15亿元 C、6000万元 D、10亿元
(55)我国国有公司改组为境外募股公司时,如果有境外的会计师查验账目,结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致,需要调整时,也要由()审核同意。A、确认原资产评估结果的国有资产管理部门 B、境内会计师 C、境内评估师 D、境外评估师
(56)首次公开发行股票并在主板上市的发行人最近()内主营业务应没有发生重大变化。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年
(57)下列关于同业竞争的表述,错误的是()。A、拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施,获取得有关方面的有效承诺
B、对是否存在同行业竞争,发行人董事应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断,并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响
C、拟发行上市公司在改组时,只要避免其主要业务与实际控制人从事相同、相似业务即可 D、拟发行上市公司可以放弃与竞争方存在同业竞争的业务以避免同行业竞争(58)向中国证监会申请公开发行证券时,不能提供有关文件原件的,可以()。A、由保存机构提供鉴证意见
B、由出文单位盖章,以保证与原件一致 C、由主承销商律师提供鉴证意见
D、由出文单位负责人签字确认与原件一致
(59)保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书。A、20 B、15 C、10 D、5
(60)资产评估中运用清算价格法评估资产价值时,应当根据资产清算时其资产的()评定价值。
A、净资产值 B、账面净值 C、账面原值 D、可变现价值
多选题
(61)上市公司在实施重大资产重组时,应该()。A、聘请独立财务顾问等专业机构 B、制定严格有效的保密制度 C、由董事会依法作出决议
D、由独立董事就本次重大资产重组发表独立意见
(62)企业改组为股份有限公司时,对其占用的国有土地通常采取()方式处置。A、缴纳土地出让金
B、以土地使用权作价入股 C、缴纳土地租金 D、授权经营
(63)按支付方式划分,公司收购可以分为()。A、用股票购买资产 B、用现金购买资产 C、用股票交换股票 D、用现金购买股票
(64)以下关于招股说明书的预先披露的表述中正确的有（）。
A、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
B、发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间
C、发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整
D、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票
(65)监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。A、法人治理情况
B、公司财务指标及风险控制指标情况 C、公司合规经营情况 D、内部控制情况
(66)外国投资者并购境内企业安全审查内容包括()。A、并购交易对社会基本生活秩序的影响
B、并购交易对关系国家安全关键技术研发能力的影响 C、并购交易对国防安全的影响
D、并购交易对国家经济稳定运行的影响
(67)有关《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求,以下表述正确的有()。A、公司最近3年无重大违法行为
B、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 C、公司股本总额不少于人民币5000万元
D、公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为20%以上
(68)某上市公司在召开股东大会选举独立董事前,应将所有被提名人的有关材料同时报送()。
A、公司股票挂牌交易的证券交易所 B、公司所在地中国证监会派出机构 C、中国证监会
D、中国证券业协会
(69)申请再融资的上市企业，初符合对申请上市的环保要求外，还应核查（）。A、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响 B、募集资金投向有利于改善环境质量
C、募集资金投向不属于国家命令淘汰落后的生产能力、工艺和产品 D、募集资金投向有利于促进产业结构调整
(70)发行人及其主承销商应当在发行公告中披露向战略投资者配售的信息包括()。A、向战略投资者配售的股票占本次发行股票的比例 B、向战略投资者配售的股票总量
C、向战略投资者配售的股票持有期限制 D、战略投资者选择标准
(71)公司上市之日起一年后,控股股东可以转让其持有的首次公开发行股票前已发行股份的条件包括()。
A、经上市公司住所地证监局同意 B、经控股股东和实际控制人申请
C、转让双方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制 D、经证券交易所同意
(72)首次公开发行股票,招股说明书在“概览”中应简介()。
A、本次发行有关的中介机构的名称、法定代表人、住所等简要情况 B、募集资金用途
C、发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 D、发行人的主要财务数据及主要财务指标
(73)公司清算期间,清算组可依法行使的职权包括()。A、清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单 B、通知、公告债权人
C、处理与清算有关的公司未了结的业务 D、代表公司参与民事诉讼活动
(74)证券公司公开发行债券，定期报告应当至少包括（）。A、跟踪评级情况
B、担保人和担保物发生重大变化的情况 C、专项偿债账户的有关情况 D、债权本息的支付情况
(75)收购人可以通过()的方式和途径取得上市公司的控制权。A、取得股份
B、投资关系加协议安排 C、投资关系 D、协议安排
(76)下列关于公司收购活动中财务顾问的陈述,正确的有()。A、一家财务顾问不能同时为两家以上公司服务 B、收购公司和目标公司一般都要聘请财务顾问 C、证券公司可以担任财务顾问
D、一家财务顾问不能同时为收购公司和目标公司服务
(77)在上市保荐期间，存在（）情况的则保荐机构和发行人终止保荐协议。A、发行人进行财产清算
B、保荐机构被证监会撤销保荐机构资格
C、发行人再次申请发行证券另行聘请保荐机构 D、保荐机构负责另一个证券发行项目
(78)下列关于股东大会会议召开前,通知会议召开时间、地点和审议事项的表述,正确的有()。A、召开股东大会会议，公司应当于会议召开20日前通知各股东 B、召开临时股东大会，公司应当于会议召开15日前通知各股东 C、发行无记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告 D、发行记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告(79)股份有限公司股东可以按规定查阅()。A、财务会计报告
B、公司章程、股东名册
C、公司债券存根、股东大会会议记录 D、董事会会议决议、监事会会议决议
(80)根据国家环保部的相关规定,企业申请上市或上市公司申请再融资,从事下列哪些重污染行业的企业的环保核查工作,由国家环保部统一组织开展。()A、水泥 B、电解铝 C、钢铁
D、汽车制造
(81)下列属于发行人关联方的有()。A、发行人参与的合营企业 B、控股股东
C、控股股东及其股东控制或参股的企业
D、对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
(82)首次公开发行股票时，招股说明书应披露发行人管理层对内部控制的（）的自我评估意见。A、完整性 B、及时性
C、合理性 D、有效性
(83)股份有限公司解散的原因包括（）。
A、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现 B、股东大会决议解散
C、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销 D、因公司合并或者分立需要解散
(84)下列有关上市公司收购的表述中,正确的有()。
A、收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东
B、投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份
C、投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的，可以向证券交易所提供相反证据 D、收购人可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人(85)根据中国证监会发布的《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》的相关要求,为提升首次公开发行股票公司财务信息披露质量,下列表述正确的包括()。
A、发行人应保证财务部门岗位齐备,各关键岗位应执行不相容职务分离的原则
B、发行人应当为保荐机构的尽职调查和会计师事务所的审计鉴证提供真实、完整的财务会计资料 C、发行人审计委员会应当主动了解内部审计部门的工作动态,对其发现的重大内部控制缺陷及时协调并向股东大会报告
D、发行人应当真实、公允地编制财务会计报告(86)股份有限公司章程必须载明的事项包括()。A、公司名称和住所 B、公司法定代表人 C、公司设立方式
D、公司股份总数、每股金额和注册资本
(87)根据规定，在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露（）作出的避免同业竞争的承诺。A、管理层 B、控股股东 C、实际控制人 D、员工
(88)以下关于新股发行的表述,正确的有()。A、推介和询价可以在招股意向书刊登前进行
B、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定
C、推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致 D、发行信息要及时披露
(89)2005年12月31日发布的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，是由以下哪些机构联合制定的（）。A、工商总局 B、外汇局 C、财政部 D、商务部
(90)信息披露义务人应当()地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A、真实 B、准确 C、完整 D、及时
(91)根据有关规定,上市公司募集资金投资项目发生以下哪些变更事项,需要保荐机构发表专项核查意见()。
A、拟变更募集资金投资项目
B、仅变更募集资金投资项目实施地点
C、拟将募集资金投资项目对外转让或置换的 D、仅募集资金投资项目进度安排推迟的
(92)发行人首次公开发行股票申请文件受理后,发行人能够预先披露招股说明书的网站包括()。
A、证券交易所网站 B、中国证券报网站 C、中国证监会网站 D、发行人网站
(93)首次公开发行股票时,招股说明书应披露发行人董事()。A、主要业务简历 B、兼职情况
C、曾经担任的重要职务 D、婚姻情况
(94)下列有关首次公开发行股票时,询价与定价的表述中,正确的有()。
A、主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的询价、网下配售和网上发行
B、与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行的询价、网下配售和网上发行
C、主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的询价、网下配售,可以参与网上发行
D、与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行的询价、网下配售,可以参与网上发行
(95)下列有关企业债券的表述，正确的有（）。
A、企业可发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券
B、企业债券是指在国内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
C、企业债券包括金融债券和外币债券
D、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%(96)在会计报表审计过程的实施阶段,主要工作包括()。A、对会计报表的数据进行实质性测试 B、根据测试结果修订审计计划 C、分析审计风险
D、对企业内部控制制度的符合性测试
(97)证券公司在提交首次公司发行股票并上市申请前,向中国证监会申请出具监管意见书提交的说明材料中,应提供会计师事务所对()的审计意见。A、公司近三年财务报告 B、风险控制指标监管报告 C、净资本计算表
D、主要股东最近一年的财务报告
(98)以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有()。A、询价分为初步询价和累计投标询价
B、首次发行的股票在中小企业板上市的，不再进行累计投标询价 C、询价对象可以自主决定是否参与初步询价
D、只有未参与初步询价的询价对象才不得参与累计投标询价和网下配售(99)发行人和承销商在发行过程中披露信息,应当遵循的原则包括()。A、及时性原则 B、真实性原则 C、完整性原则 D、准确性原则
(100)在以下列情形中,注册会计师应当出具保留意见的审计报告的有()。
A、注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露方面存在分歧
B、会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露不符合适用的会计准则和相关会计制度的规定，虽影响重大，但不至于出具否定意见的审计报告
C、财务报表已经按照中国注册会计师审计准则的规定计划和实施审计工作，在审计过程中未收到限制
D、因审计范围受到限制，不能获得充分、适当的审计证据，虽影响重大，但不至于出具无法表示意见的审计报告
(101)下列关于股份有限公司董事任免的表述,正确的有()。A、董事任期届满,连选可以连任 B、非职工代表董事由股东大会选举
C、董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生
D、董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年(102)初步询价结果公告应包括的内容有()。A、询价对象的数量和类别 B、发行价格区间及确定依据
C、询价对象的报价总区间(最高、最低报价)D、询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况
(103)20世界30年代,美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案包括()。A、《国民银行法》 B、《格拉斯-斯蒂格尔法》 C、《金融服务现代化法案》 D、《证券法》
(104)下列关于股份有限公司设立原则的表述，正确的有（）。
A、股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行核准设立原则 B、股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度 C、证券公司的设立须经中国证监会批准
D、以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件
(105)首次公开发行股票发行公告应披露的内容包括()。A、发行人律师及审计机构 B、认购原则、认购程序 C、额度、面值与价格 D、发行方式、发行对象
(106)下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定,表述正确的有()。A、上市公司原有股东可以参与认购新发股份
B、拟增发股份数量须不超过本次增发股份前股本总额的百分之五十 C、最近三个会计加权平均净资产收益率平均不低于百分之六,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据 D、除金融类企业外,最近一期末不存在持有金融较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
(107)发行人首次公开发行股票申请文件受理后,发行人能够预先披露招股说明书的网站包括()。
A、证券交易所网站 B、中国证券报网站 C、中国证监会网站 D、发行人网站
(108)关于上市公司募集资金的使用,下列表述正确的有()。A、募集资金的使用应符合招股说明书披露 B、募集资金应在专户中存储
C、保荐人有权对募集资金的使用进行监督 D、募集资金用途的更改需经股东大会批准
(109)下列关于上市公司收购过程中涉及的权益披露的表述，正确的有（）。A、应当充分披露其在上市公司中的权益及变动情况
B、投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
C、因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务 D、上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人应当在至少一种中国证监会指定的媒体上依法披露信息
(110)证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。
A、保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
B、发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件 C、保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 D、保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
判断题
(111)上市公司独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A、正确 B、错误
(112)股份有限公司监事可以列席董事会,只能旁听,不能对董事会决议事项提出质询或者建议。A、正确 B、错误
(113)在界定上市公司重大资产重组行为时，交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，可以认定为同一或者相关资产。A、正确 B、错误
(114)证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,由多家保荐机构共同履行保荐职责,但不能由多家机构担任联合主承销商。A、正确 B、错误
(115)上市公司按照披露的招股说明书信息,适用募集资金购买资产、对外投资的行为,不适用《上市公司重大资产重组管理办法》。A、正确 B、错误
(116)企业债券每份面值为一百元,以一千元人民币为一个认购单位。A、正确 B、错误
(117)企业股份制改制进行资产评估时,由审计机构进行资产评估。A、正确 B、错误
(118)股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。A、正确 B、错误
(119)后续发行短期融资券的,应至少于发行日前三个工作日公布发行文件。A、正确 B、错误
(120)发起人将经营业务纳入拟发行上市主体的,该经营业务所必需的商标应进入公司,其他第三方不得再使用。A、正确 B、错误
(121)在公司收购过程中,财务顾问为目标公司提供的服务包括提供预警服务、制定反收购策略、编制有关的文件和公告等。A、正确 B、错误
(122)首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的规定公开披露信息外，还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。A、正确 B、错误
(123)资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A、正确 B、错误
(124)配股一般采用上网定价发行与网下配售相结合的发行方式。A、正确 B、错误
(125)申请股票在证券交易所上市的公司必须在最近3年无任何违法行为。A、正确 B、错误
(126)银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务。A、正确 B、错误
(127)财务公司发行金融债券,需要由财务公司的母公司或其他有担保能力的成员单位提供相应担保,经中国银监会批准可免于担保的除外。A、正确 B、错误
(128)保荐机构应当对发行保荐工作报告进行验证,并与工作底稿之间建立索引关系。A、正确 B、错误
(129)上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会可授权董事会就发行规模与募集资金用途等作出决定。A、正确 B、错误
(130)在新股发行中,主承销商只能自主推荐一家具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者,参与网下询价配售。A、正确 B、错误
(131)拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，但可以在与拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。A、正确 B、错误
(132)赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越大，赎回的期权价值就越小，越有利于转债发行人。A、正确 B、错误
(133)主板上市公司发行可转换公司债券，保荐人的持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计。A、正确 B、错误
(134)中小投资者新股询价模拟活动由证券交易所组织开展,目的是为了促进中小投资者研究、熟悉新股,引导中小投资者理性投资。A、正确 B、错误
(135)发起人将经营业务纳入拟将发行上市主体的,该经营业务所必需的商标应进入公司,其他第三方不得再使用。A、正确 B、错误
(136)首次公开发行股票要求上市公司募集资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响。A、正确 B、错误
(137)会计师事务所的主任会计师进行的原则性复核，应该包括所采用的审计程序的恰当性、获取审计工作底稿的充分性，审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是否符合会计师事务所的质量要求。A、正确 B、错误
(138)根据新《公司法》，我国募集设立的公司专指向社会公开募集设立的股份有限公司。A、正确 B、错误
(139)上市公司最近两年连续亏损,证券交易所可暂停其公司债券上市交易。A、正确 B、错误
(140)在招股说明书披露后至上市公告书刊登前发生重大事项的，发行人应在股票上市后履行信息披露义务。A、正确 B、错误
(141)公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销的，应当直接向人民法院申请成立清算组，进行清算。A、正确 B、错误
(142)资本不变原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本,是动态的维护,资本维持原则强调的是非经修改公司章程,不得变动公司资本,是静态的维护。A、正确 B、错误
(143)中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同,适用的发行上市标准低于现有主板市场。A、正确 B、错误
(144)审计报告日期应不早于被审计单位管理层确认和签署会计报表的日期。A、正确 B、错误
(145)外国投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，应由上市公司与投资者签订定向发行的合同；通过协议转让方式进行战略投资的，应由转让方与投资者签订股份转让协议。A、正确 B、错误
(146)中国证监会并购重组委员会会议采取记名投票方式，表决票设同意票、发对票和弃权票。A、正确 B、错误
(147)因上市公司减少股东导致投资者取得上市公司股份达到5%及之后变动5%的,投资者可免于履行报告和公告义务。A、正确 B、错误
(148)改组为拟上市股份有限公司的企业所聘请会计师事务所应具有从事证券相关业务的资格。A、正确 B、错误
(149)根据《公司法》,全体发起人的货币出资额不得低于公司注册资本的20%。A、正确 B、错误
3.分析押题卷三(题目) 篇三
单选题
(1)下列哪项不是影响行业发展的主要因素（）。A、技术进步 B、产业政策 C、社会习惯改变 D、利率和汇率变动
(2)当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换权将会出现（）。A、亏损 B、盈亏平衡 C、盈利
D、盈亏不能确定
(3)以下不属于证券市场公开信息发布媒介的是()。A、电视 B、广播
C、报纸杂志 D、内部刊物
(4)就我国情况而言，法定利率的公布和实施由（）负责。A、国务院
B、货币政策委员会 C、商业银行
D、中国人民银行
(5)国家对某一衰退产业实施限制进口、财政补贴和减税等措施，属于（）。A、对战略产业的保护和扶植 B、对衰退产业的调整和援助
C、对新兴产业的保护和扶植 D、对战略产业的调整和援助
(6)当基差变小时，套期保值者（）。A、亏损 B、赚钱
C、赚钱和亏损均有可能 D、盈亏相抵
(7)KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素（）。A、开盘价，收盘价 B、最高价，最低价
C、开盘价，最高价，最低价 D、收盘价，最高价，最低价
(8)行业分析方法中,历史资料研究法的优点是其()。A、能主动地去提出问题并解决问题 B、专业性
C、省时、省力并节省费用 D、以上都是(9)下列关于利率期限结构形状的各种描述中，不存在的是（）收益率曲线。A、圆周的 B、正向的 C、反向的 D、拱形的
(10)股指期货的套利可以分为（）两种类型。A、期现套利和市场间价差套利 B、市场内价差套利和市场间价差套利 C、期现套利和跨品种套利
D、期现套利和不同期货合约之间进行的价差交易套利(11)下列关于行业集中度的说法,错误的是()。
A、行业集中度指数—般以某—行业排名前2位的企业的销售额(或生产量等数值)占行业总的销售额的比例来度量
B、CR4越大，说明这—行业的集中度越高，市场竞争越趋向于垄断；反之，集中度越低，市场竞争越趋向于竞争
C、集中度是衡量行业市场结构的—个重要指标
D、行业集中率的缺点是其没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业的总数(12)一般认为,生产型公司合理的最低流动比率是()。A、0.5 B、1 C、1.5 D、2(13)当投资者在做空股票或股指期权上持有空头看涨期权时,其利用股指期货套期保值的方向应该是()。
A、买进套期保值 B、卖出套期保值 C、空头套期保值
D、无法确定
(14)下列关于工业总产值与工业增加值的说法，表述错误的是（）。
A、以常用的支出法为例，工业增加值等于工业总产值与中间消耗的差额 B、测算工业增加值的基础来源于工业总产值
C、工业总产值是衡量国民经济的重要统计指标之一
D、工业增加值有两种计算方法：一是生产法，二是收入法
(15)根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种()投资策略。A、被动型 B、主动型 C、战略性
D、战术性
(16)财务报表分析的原则主要有两个:一是坚持全面原则;二是坚持()原则。A、统一 B、个性
C、差异 D、公开
(17)某公司财务指标如下： 资产总额为700万元，其中无形资产净值为50万元，负债总额为150万元，则有形资产净值债务率为（）A、50% B、15% C、27.3% D、30%(18)根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种（）投资策略。A、主动型 B、被动型 C、战略性 D、战术性
(19)下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素()。A、公司净资产 B、公司盈利水平
C、公司所在行业的惰况
D、股份分割
(20)上市公司所处经济区位对公司的影响是多方面的，但不包括（）。A、区位内的自然条件与基础条件 B、区位内自然环境污染情况 C、区位内政府的产业政策
D、区位内的经济特色
(21)财务报表分析的原则主要有两个：一是坚持全面原则；二是坚持（）。A、考虑共性原则 B、考虑个性原则 C、考虑平均原则 D、考虑总体原则
(22)下列关于证券公司机构客户销售人员的说法，正确的是他们（）。A、属于投资顾问人员
B、不负责与机构客户交流或者转述已发布研究报告的观点 C、不属于投资顾问人员 D、是孤立的
(23)金融资产的内在价值等于这项资产的（）。A、预期收益之和
B、预期收益与利率比值
C、所有预期收益流量的现值
D、价格
(24)下列各项中,属于外商直接投资的是()。A、发行H股
B、发行B股
C、国际租赁进口设备的应付款
D、在我国境内开办外商独资企业
(25)下列各项中,()是影响股票供给的主要因素之一。A、上市公司的质量 B、发行上市制度 C、股权流通制度 D、市场因素
(26)股指期货的套利可以分为()两种类型。A、市场内价差交易和市场间价差套利 B、期现套利和价差套利
C、期现套利和跨品种价差套利
D、市场内价差套利和跨品种价差套利
(27)艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成()个小的过程。A、3 B、5 C、8 D、10(28)下列关于道氏理论的表述，不正确的是（）。
A、价格的波动趋势可以分为两种趋势，即主要趋势和次要趋势 B、两种平均价格指数必须互相加强
C、趋势必须得到交易量的确认
D、道氏理论可操作性较差，结构落后于价格，信号太迟
(29)套利定价理论的假设条件之一是投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的，这一假设条件的功能是（）。A、对投资者偏好的规范 B、对收益生成机制的量化描述 C、对投资者处理问题能力的要求
D、以上都不对
(30)2005年9月4日,中国证监会颁布的(),标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A、《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》 B、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展若干意见》 C、《上市公司股权分置改革管理办法》
D、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》
(31)根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括（）。A、在作出投资建议和操作时，应注意收益性 B、合理的分析和表述
C、信息披露
D、保存客户机密、资金以及证券
(32)在研判股价指数变动趋势时，下述关于价量关系说法不合理的是（）。A、价随量涨，为市场行情的正常特性
B、价跌量减，并且价格指数和成交量都接近历史较低水平，表明跌势可能接近尾声 C、股价走势因成交量的递减而上升，是十分正常的现象，并无特别暗示趋势反转信号 D、指数上涨时，通常成交量也随之增加
(33)20世纪80年代，（）出现的金融工程师主要就是为公司的风险暴露提供结构化的解决方案。
A、东京银行 B、伦敦银行
C、法兰克福银行 D、纽约银行
(34)（）描述了这样一个事实：微处理器的集成度会每18个月翻一番。A、摩尔定律 B、吉尔德定律 C、冯诺依曼定律
D、IBM定律
(35)我国目前石油行业的市场结构属于（）。A、完全竞争 B、垄断竞争 C、寡头垄断 D、完全垄断
(36)某一行业的公司赢利相对稳定，风险较小，股价比较平稳，表明该行业处于（）。A、初创期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期
(37)对投资者来说，进行证券投资分析有利于（）。A、分散系统风险 B、减少市场波动 C、避免盲目投资 D、降低公司成本
(38)国家对某一产业实施限制出口、财政补贴和减税等措施，属于（）政策。A、产业组织政策 B、产业布局政策 C、产业机构政策
D、产业技术政策
(39)投资者在确定债券价格时,需要知道该债券的预期货币收入和要求的最低收益率,该收益率又被称为()。A、内部收益率 B、必要收益率 C、市盈率
D、净资产收益率
(40)()年,30国集团把VaR方法作为处理衍生工具风险的“最佳典范”方法进行推广。A、1992年 B、1993年 C、1994年 D、1995年
(41)评价企业收益质量的财务指标是（）。A、流动比率 B、现金满足比率 C、市盈率
D、营运指数
(42)美国全美证券商协会《2711规则》规定,券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时,其分析师自发行日起()日内不得发布关于该发行人的研究报告。A、10 B、25 C、30 D、40(43)对于收益型的投资者，证券分析师可以建议他优先选择的行业是（）。A、幼稚期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期
(44)（）年，30国集团把VaR方法作为处理衍生工具风险的最佳典范方法进行推广。A、1990 B、1991 C、1992 D、1993(45)在行业分析中，用于探索两个数量指标之间的依存关系，如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，这种方法是（）。A、相关分析 B、自相关分析 C、时间数列
D、线性回归
(46)2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A、《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》 B、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展若干意见》 C、《上市公司股权分置改革管理办法》 D、减持国有股筹集社会保障金管理暂行办法》
(47)关于证券组合的有效边界，下列说法正确的是（）。A、有效边界上的不同组合，按照共同偏好规则可以区分优劣 B、一个厌恶风险理性投资者，可能会选择有效边界以外的点 C、有效边界是可行域的上边界部分
D、有效边界是可行域的下边界部分
(48)（）侧重对公司潜在风险、经营业绩、发展潜力等进行综合分析。A、公司分析 B、发展分析 C、公司价格分析 D、财务分析
(49)一般来说，套期保值的目的是（）。A、规避期货风险 B、规避现货风险 C、提高期货收益 D、提高现货收益
(50)相关关系是指指标变量之间的（）的依存关系。A、因果 B、确定 C、共变
D、不确定
(51)（）是反映投资收益的指标。A、营业净利率 B、资产净利率 C、净资产收益率 D、股利支付率
(52)某公司某末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元。该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（）。A、2 B、3 C、4 D、18(53)在股指期货与股票现货的套期保值中，为了实现完全对冲，期货合约的总值应为（）。A、现货总价值*β B、现货总价值/β
C、β/现货总价值 D、以上都不是
(54)中国证监会于（）发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。A、2004年1月31日
B、2005年4月29日 C、2005年9月4日 D、2006年12月31日
(55)表明多空双方力量暂时平衡的K线是()。A、大阳线实体 B、大阴线实体
C、十字星
D、以上都不对
(56)分析某行业是否属于增长性行业，可利用该行业的历年数据与（）进行对比。A、今年数据
B、其他行业历年数据 C、行业经济综合指标 D、国民经济综合指标
(57)通常认为，VaR计算中的历史模拟法需要的样本数据不能少于（）个。A、500 B、1000 C、1500 D、2000(58)根据资本资产定价理论，资本市场线揭示了（）的收益和风险的均衡关系。A、任意证券组合 B、无风险证券组合 C、最小方差组合 D、有效组合(59)中国证券分析师行业自律组织为（）。A、中国证券业协会
B、中国证券业协会证券分析师专业委员会 C、中国证监会
D、中国证监会证券分析师专业委员会
(60)与财政政策和货币政策相比，（）具有更高层次的调节功能，它制约财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，其最终也要通过财政政策和货币政策来实现。A、制度政策 B、产业政策 C、收入政策 D、外贸政策
多选题
(61)参与策划成立国际注册投资分析师协会的有（）。A、欧洲金融分析师协会 B、亚洲证券分析师联合会 C、美国金融分析师协会 D、巴西投资分析师协会
(62)归纳法与演绎法的区别在于（）。A、归纳法是从个别到一般
B、演绎法是从一般到个别 C、演绎法是先推论后观察 D、归纳法是从推论开始
(63)对上市公司经济区位分析的目的是（）。
A、将上市公司的价值分析与区位经济的发展联系起来，以便分析上市公司未来发展的前景 B、确定上市公司的投资价值
C、判断公司在所处行业中的竞争地位 D、分析公司的产品是否具有竞争力
(64)下列关于圆弧形态的陈述中，错误的有（）。A、又称为碗形
B、形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强 C、在实际中比较常见，一般是散户炒作的产物 D、形成过程中，成交量的变化时两头少，中间多(65)可以用来计算存货周转天数的公式有()。A、存货周转天数=360/存货周转率 B、存货周转天数=营业成本/平均存货 C、存货周转天数=平均存货*360/营业成本 D、存货周转天数=营业成本*平均存货/360(66)一般地讲，影响公司股票价格的内部因素有（）。A、公司净资产 B、公司的资产重组 C、行业因素 D、市场因素(67)计算某公司某会计的流动性资产周转率所需要的数据有（）。A、营业收入
B、年末流动资产总额 C、销售成本
D、年初流动资产总额
(68)对充分就业正确的描述，有（）。A、对劳动力的充分利用 B、对劳动力的完全利用 C、失业率为零的状态
D、在充分就业情况下也会存在一部分正常的失业
(69)下列关于《上市公司行业分类指引》的说法，正确的有（）。
A、将上市公司的经济活动分为门类、大类两极，中类作为支持性分类参考 B、中国证监会负责《指引》的具体执行 C、《指引》为强制性标准
D、《指引》以上市公司营业收入为分类标准(70)切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A、直线 B、趋势线 C、轨道线
D、黄金分割线
(71)套期保值与期现套利的区别包括()不同。A、现货市场上所处的地位 B、操作方式 C、目的
D、价位观念
(72)一元线性回归模型的显著性检验包括（）。A、回归系数的显著性检验 B、β检验 C、F检验 D、方差检验
(73)下列内容，属于新《证券法》调整范围的有（）。A、充实了证券监督机构的执法权限和手段 B、健全了董事会制度，强化了监事会职权 C、拓宽了证券公司的业务创新空间 D、调整了证券登记结算制度(74)宏观经济分析的意义是（）。A、把握整个证券市场的投资价值
B、提高投资收益
C、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向 D、判断证券市场的总体变动趋势(75)VaR方法可应用在（）。A、风险管理与控制 B、资产配置与投资决策 C、绩效评价 D、风险监管
(76)以下（）等因素的存在会减弱公司的变现能力。A、可动用的银行贷款指标的提高 B、未作记录的或有负债 C、担保责任引起的负债
D、良好偿债能力的声誉
(77)可转换证券的市场价值一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之上的原因（）。A、如果在投资价值之下，购买该证券并持有到期，可获得较高的到期收益率
B、如果在转换价值之下，购买并转化为股票出售，可获得与转换价值的价差收益 C、如果在投资价值之下购买并转化为股票出售，可获得与转换价值的价差收益 D、如果在转换价值之下，购买该证券并持有到期，可获得较高的到期收益率(78)关于存货周转速度，下列说法正确的有（）。A、一般来讲，存货周转速度越快，存货的占用水平越低 B、存货周转速度越快，则变现能力越差 C、存货周转速度越快，流动性就越差 D、存货周转速度越慢，则变现能力越差
(79)假设某基金的投资组合包括3种股票，其股价分别为20美元、30美元与10美元，股票数量分别为3万、2万与4万股，β系数分别为0.8、1.2与1.5。那么，下列说法中正确的有（）。A、投资组合β系数=1.125 B、投资组合β系数=3.5 C、假设上海股指期货单张合约的价值是100 000元，则套期保值合约份数为56份 D、假设上海股指期货单张合约的价值是100 000元，则套期保值合约份数为18份(80)下列各类活动中，属于广义金融工程范畴的有（）。A、金融产品设计 B、金融产品定价 C、交易策略设计
D、金融风险管理
(81)下列各项中，决定债券贴现率的因素是()。A、真实无风险收益率 B、预期通货膨胀率 C、名义无风险收益率
D、风险溢价
(82)行业分析师为了选择出竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业，需要进行（）分析。A、产品是否有国外竞争者介入 B、行业增长比较分析 C、行业增长预测分析
D、消费者偏好和收入分配变化
(83)关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的有（）。
A、当现在价位站稳在长期与短期之上，短期MA又向上突破长期MA时，此种交叉为黄金交叉
B、黄金交叉实际上就是向下突破压力线 C、黄金交叉实际上就是向上突破支撑线 D、死亡交叉实际上就是向下突破支撑线(84)行业分析方法包括()。A、历史资料研究法 B、归纳与演绎法 C、比较研究法 D、数理统计法
(85)分析公司的财务报表，投资者可以（）。A、评价过去的经营业绩 B、衡量现在的财务状况 C、预测未来的发展趋势 D、以上都对
(86)债券调换方法可以分为以下哪些类型（）。A、替代掉换 B、市场内部价差掉换 C、利率预期掉换
D、纯收益率掉换(87)持续、稳定、高速的GDP增长将会促进证券市场价格上涨,其机理在于伴随总体经济成长,()。
A、上市公司利润持续上升，股息不断增长 B、企业经营环境不断改善 C、投资风险越来越大 D、产销两旺
(88)货币政策的选择性政策工具包括（）。A、法定存款准备金率 B、再贴现政策 C、直接信用控制
D、间接信用指导
(89)技术分析法应用时应注意的问题是()。A、技术分析法必须与基本分析法分开使用 B、技术分析法必须与基本分析法结合使用 C、应使用多种技术分析方法综合研判
D、理论与实践相结合
(90)下列各个政府部门中，（）所发布的信息可能对证券市场产生影响。A、国务院 B、财政部
C、证券交易所
D、证券登记结算公司
(91)下列属于重大事件的是()。
A、公司的经营方针和经营单范围的重大变化
B、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响
C、持有公司3%以上股份股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司情况发生较大变化
D、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
(92)上市公司对重大事件应当立即披露，重大事件包括（）。A、公司的经营方针和经营范围的重大变化 B、1/3以上监事或者经理发生变动
C、持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
D、对外提供重大担保
(93)下列各个政府部门中，所发布的信息可能对证券市场产生影响的是（）。A、国务院 B、财政部 C、中国人民银行 D、国家统计局
(94)随着改革开放的不断深入，我国投资主体呈现多元化趋势，主要包括（）。A、政府投资 B、企业投资 C、外商投资 D、以上都是
(95)下列有关投资咨询业务的说法，正确的有（）。
A、可以从事证券投资咨询业务的两类主体：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
B、证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式
C、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员向证券投资人或者客户提供证券分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动 D、以上说法都对
(96)在计算营运指数时，经营所得现金是必须的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A、财务费用 B、资产减值准备 C、固定资产折旧
D、无形资产摊销
(97)城镇失业登记人口需具备的条件包括()。A、无劳动能力 B、拥有非农业户口
C、在一定的劳动年龄内 D、无业而要求就业
(98)产业政策可以包括()。A、产业结构政策 B、产业组织政策 C、产业技术政策
D、产业布局政策
(99)按照证券组合管理理论进行投资的步骤包括（）。A、确定证券投资政策 B、进行证券投资分析
C、构建证券投资组合 D、投资组合的修正(100)证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）等利益相关者的干涉和影响。A、证券发行人 B、证券投资人 C、上市公司 D、以上都对
判断题
(101)已知风险证券组合A的期望收益率为10%，风险证券组合B的期望收益率为4%。如果你在风险证券组合A和B上的投资比例均为50%，则你的投资期望收益率为7%。A、正确 B、错误
(102)通过对公司单个的财务比率分析，可以判断公司在本行业中的地位。A、正确
B、错误
(103)经济运行具有周期性，股票市场作为经济的晴雨表，股价反映的是对经济形势的预期。A、正确 B、错误
(104)给定两种债券，除到期期限外其他要素相同，那么到期期限长的债券利率敏感性相对要低一些。A、正确
B、错误
(105)公司拥有的专利技术和低廉的劳动力是决定产品生产成本的基本因素。A、正确 B、错误
(106)当出现严重的通货膨胀时，票面利率固定的债券价格上升。A、正确
B、错误
(107)在强势有效市场中,也有少数人能通过内幕消息的分析来获取超额收益。A、正确
B、错误
(108)头肩形态是实际股价形态中出现最多的一种反转突破形态。A、正确 B、错误
(109)满足套利组合的条件之一是该组合中各证券的权数满足w1+w2+„„+wN=0。A、正确 B、错误
(110)VaR计算的历史模拟法可涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险，甚至信用风险。A、正确 B、错误
(111)具有质量优势的公司总是在行业中占据领先地位。A、正确 B、错误(112)公用事业属于周期型行业。
A、正确 B、错误
(113)无套利均衡定价法和风险中性定价法是金融衍生产品定价的常用方法。A、正确
B、错误
(114)对于一个企业，存货周转率越高、周转速度越快，表明企业存货的流动性越好，因此当A公司的存货周转率为4，B公司的存货周转率为6时，B公司的存货管理效率一定比A公司要高。A、正确 B、错误
(115)由于中国证券市场是新兴加转轨的市场，因而市场表现与宏观经济没有关系。A、正确 B、错误
(116)ADR是运用上涨和下跌的股票家数之差的绝对值来对大势进行分析的技术指标。A、正确
B、错误
(117)工业产权、专利技术等都是评价企业技术水平中技术硬件的重要内容。A、正确
B、错误
(118)美国颁布的《克雷顿反垄断法》规定了某些类型的价格歧视是非法的，并认为应当取缔这种行为。A、正确 B、错误
(119)公司分析主要包括经济分析、行业分析、公司基本素质分析三个方面。A、正确 B、错误
(120)平稳性时间数列的特点是,影响数列各期数值的因素是确定的,且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动。A、正确
B、错误
(121)推动产业升级的重要力量之一是产业组织创新，即同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新。A、正确
B、错误
(122)长期投资者的目的是为了获得公司的分红，而短期投资者的目的是为了获得短期资本差价。A、正确 B、错误
(123)产业结构政策和产业技术政策是产业政策的核心。A、正确
B、错误
(124)战略性资产重组根据股权的变动情况可分为股权存量变更、股权增加、股权减少三类。A、正确 B、错误
(125)迈克尔波特认为，一个行业内激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。A、正确 B、错误
(126)在股价头肩顶形态中，颈线是支撑线，一旦颈线被有效突破，价格将下跌。A、正确 B、错误
(127)劳动力人口是指年龄在18岁以上具有劳动能力的人的全体。A、正确 B、错误
(128)作为一种风险测试方法，VaR考虑了交易头寸在期间内随市场变化的可能性。A、正确
B、错误
(129)一家银行在考虑是否给某企业短期贷款时，它最关心的财务比率是资产收益性指标。A、正确 B、错误
(130)假设:当证券市场处于资本资产定价模型所描述的均衡状态时,证券A和证券B的期望收益率分别为8%和10%,β系数分别为0.6和1.4。那么,在这个证券市场上,市场组合的期望收益率等于0.2。A、正确 B、错误
(131)货币供应量的变动会影响利率，中央银行可以通过对货币供应量的管理来调节信贷供给和影响利率变化。A、正确 B、错误
(132)证券投资分析有三个要素：信息、步骤和方法。A、正确
B、错误(133)VaR计算的完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险。A、正确
B、错误
(134)债券的理论价格等于债券存续期内预期的现金流量总和。A、正确 B、错误
(135)行为金融理论直接挑战了经典投资理论的两大假设前提，并在此基础上开创了行为资产定价模型。A、正确
B、错误
(136)流动资产周转率是销售成本与全部流动资产的平均余额的比值。A、正确 B、错误
(137)均衡型证券组合管理通常会采取消极保守型的投资策略。A、正确 B、错误(138)行业分析并不能提供具体的投资领域的建议。
A、正确 B、错误
(139)根据上海证券交易所上市公司行业分类，航空货运与快递属公用事业。A、正确
B、错误
(140)信息业是迄今为止发展最快、渗透性最强、应用关键技术最广的行业之一。A、正确 B、错误
(141)对于看涨期权而言,利率提高将使其价格下降。A、正确 B、错误
(142)成熟期的行业盈利较大，投资风险相对也较高。A、正确
B、错误
(143)利用行业增长比较分析和行业增长预测分析，行业分析师可以选择出处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业。A、正确 B、错误
(144)将要停止的营业项目属于企业非正常的营业状况。A、正确
B、错误
(145)存货的流动性将直接影响企业的流动比率，因而存货周转率属企业偿债能力指标。A、正确 B、错误
(146)增长型证券组合以资本升值为目标。A、正确
B、错误
(147)国民生产总值是国内生产总值中减去“国外要素收入净额”后的社会最终产值（或增加值）及劳务价值的总和。A、正确 B、错误
(148)高增长型行业对经济周期性波动提供了一种财富套期保值的手段，因此，投资者对其十分感兴趣。A、正确 B、错误
(149)主动债券组合管理中的骑乘收益率曲线方法通常适用于中长期投资。A、正确 B、错误
(150)一般地讲，企业无法通过规模经济、专有技术、优惠原则实现成本优势。A、正确
B、错误
(151)总的说来，证券投资的基本分析比技术分析更具优势。A、正确 B、错误
(152)上市公司质量与经济效益状况是影响证券市场供给的最根本因素。A、正确 B、错误
(153)根据葛兰威尔法则，股价连续上升远离移动平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升，为买入信号。A、正确
B、错误
(154)营运指数的数值大于1，说明企业收益质量不够好。A、正确 B、错误
(155)行业的成熟期在行业的生命周期中占的时间最长。A、正确 B、错误
(156)总资产周转率是销售收入与资产总额的比值。A、正确
B、错误
(157)当股价向上的突破缺口出现之后，在缺口上方的相对高点抛出证券，待缺口封闭之后买回证券是一种较好的短线操作机会。A、正确 B、错误
(158)一般情况下，企业的长期债务可以超过营运资金。A、正确 B、错误
(159)《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》中的独立诚信原则是指，证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公平公正性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资建议。
A、正确 B、错误
4.交易押题卷五(题目) 篇四
单选题
1..根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A：股票交易申报价格不高于前收盘价的300% B：股票交易申报价格不低于前收盘价的50% C：基金交易申报价格不低于前收盘价的50% D：债券交易申报价格不低于前收盘价的50% 2.证券登记，下列说法不正确的是（）。
A：证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记
B：退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为 C：权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理
D：证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力 3.自然人委托他人代理证券交易，申请开立资金账户时.（）
A：委托人与代理人一起营业部
B：代办人提交有效身份证明文件及复印件 C：填写客户授权委托书
D：提交委托人证券账户卡及复印件
4.中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近净资本不低于人民币（）。A：10亿 B：15亿 C：8亿 D：5亿
5.按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。A：协助调查指定事项
B：受托办理股份转让公司股权确认事宜 C：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D：开立非上市公司股份有限公司股份转让账户
6.若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）收取罚息。A：5‟ B：1‟ C：2‟ D：3‟
7.目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。
A：3 B：4 C：5 D：6 8.下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。
A：向客户讲解有关业务规则和合同内容 B：按规定收取服务费用 C：忠实办理受托业务 D：不接受全权委托
9.关于证券账户，下列说法正确的是（）。
A：人民币普通股票账户简称B股账户
B：股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 C：证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 D：基金账户只能用来买基金
10.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。
A：100手或其整数倍 B：10手或其整数倍 C：50手或其整数倍 D：1000手或其整数倍
11.证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）.A：加强监管
B：必须使用专门的股票账户和资金账户 C：严禁从业人员炒买炒卖股票
D：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 12.证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。
A：申请书 B：设立的批准文件 C：身份证
D：经营证券业务许可证
13.证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。
A：对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
B：集合资产管理计划申购新股不设申购上限 C：集合资产管理计划中债券不得用于回购
D：托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
14.如果相关人对证券交易所限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向（）提出复核申请。A：中国结算公司 B：证券交易所 C：证券业协会 D：证券公司
15.下列有关基金的表述中，错误的有（）。
A：基金可以分为封闭式和开放式两种 B：上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C：基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 D：基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
16.中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.A：最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负值，公司首个报告审计结果显示股东权益仍然为负
B：最近一个会计被注册会计师出具否定意见的审计报告后，公司首个报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意
见的审计报告而且本所认为情形严重的
C：最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上后，公司报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上 D：连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
17.（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A：证券公司注册地 B：证券业协会 C：证监会 D：国务院
18.关于交易异常情况的处理，下列说法中不正确的有（）
A：口头或书面警示
B：按照交易资金一定比例收取罚款 C：证券交易所采取现场和非现场的调查方式 D：限制相关证券账户交易
19.（）用于客户融资融券交易的证券结算。
A：信用交易证券交收账户 B：融券专用证券账户 C：客户信用证券账户
D：客户信用交易担保证券账户
20.证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A：3日 B：9日 C：10日 D：8日
21.在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。
A：审核认定 B：确认成交 C：市场定价 D：清算交收
22.在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A：200% B：100% C：50% D：30% 23.证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。A：中国证监会 B：证券交易所会员大会 C：证券交易所理事会 D：证券交易所会员管理部门
24.全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回购业务的有关规定。A：银行同业拆借中心 B：证券业协会 C：中国人民银行 D：证监会
25.关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
A：证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B：证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C：证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D：证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 26.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份
报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A：9:00至12:00、13:00至16:00 B：9:30至11:30、13:00至15:00 C：15:00至15:30 D：9:15至11:30，13:00至15:00 27.在我国，证券营业部若采用无形席位交易，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单。A：证券营业部的业务员 B：受托人 C：证券公司 D：红马甲
28.关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。
A：自营业务资金的出人必须以公司名义进行 B：禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 C：禁止从自营账户中提取现金
D：自营业务资金的出入可以以个人名义进行
29.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（）
A：证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
B：集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产 C：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位
D：集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
30.证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。A：外汇利率，每周
B：金融同业活期存款利率，每季度 C：定期存款利率，每季度 D：定期存款利率，每月
31.按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。A：指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D：受托办理股份转让公司股权确认事宜
32.证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。A：董事会和投资决策部门 B：监事会 C：股东大会 D：证监会
33.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()万元以上()万元以下的罚款。A：2，20 B：10，20 C：3，20 D：3，30 34.上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）.A：0.01% B：0.03% C：0.04% D：0.05% 35.按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。A：1万手 B：10万手 C：5万手
D：10万手
36.证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。
A：证券交易委托代理协议书 B：风险揭示书 C：买者自负承诺函 D：网上交易协议书
37.在我国，()不属于交易费用。
A：过户费 B：印花税 C：佣金
D：证券结算风险基金
38.在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）.A：指价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交
B：价格较高的申报优先于价格较低的申报
C：价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。D：价格较高的买入申报优先于价格较低买入的申报 39.关于委托撤单，下列说法中，不正确的是（）。
A：对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻 B：投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
C：投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
D：投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令 40.在权证清算交收模式上，中国结算上海分公司采取（）制度.A：待交收 B：当日结算 C：次日结算 D：无负债结算
41.从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以
有效防范证券经纪业务的()。A：管理风险 B：合规风险 C：技术风险 D：动性风险
42.上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。
A：5元 B：5美元 C：5港元 D：2元
43.根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。A：0.005元或其整数倍 B：0.01元或其整数倍 C：0.02元或其整数倍 D：0.03元或其整数倍
44.从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）.A：代理客户进行期货交易 B：代期货公司收取保证金 C：协助办理开户手续
D：利用证券资金账户为客户存取
45.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A：场内交易员 B：电脑系统 C：证券营业部业务员 D：委托指令
46.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办5券商业务资格的条件之一是证券公司最近净资产不低于人民币（）。A：5亿 B：8亿
C：9亿 D：10亿
47.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。
A：执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
B：安全保管集合资产管理计划资产 C：出具证券公司的财务报告
D：监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
48.关于上市公司的分红派息，下列说法正确的是（）。
A：分红派息主要是通过证券交易所的交易系统进行的
B：分红派息既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使先认股权的过程 C：股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种 D：分红派息主要是通过柜台交易进行的
49.证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的（），凭“二证”（身份证和证券账户卡）到指定交易或托管的证券营业部办理。A：当日 B：次日 C：第三天 D：第四天
50.关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）。
A：自主报价包括公开报价和对话报价 B：债券交易采用询价交易方式
C：交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销 D：未按规定做的报价为无效报价
51.根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A：证券交易所的有关人员 B：证券监督管理机构的工作人员 C：持有公司股份达到百分之三的自然人 D：上市公司的监事
52.中国结算深圳分公司在B股清算交收过程中，于（）进行指令对盘，核对成交资料中股东代码的有效性。（T日为交易日）A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+0 53.债券买断式回购业务亦称（）。
A：封闭式回购 B：开放式回购 C：质押式回购 D：正回购
54.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A：证券公司 B：证监会 C：中国人民银行 D：证券业协会
55.某投资者当日申报“债转股”150手，当次初始转股价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。A：1500 B：6000 C：2000 D：1800 56.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。
A：以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列的最优价格为其申报价格
B：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交，为成交部分自动撤销
C：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方
最优5个价位的申报队列依次成交，为成交部分自动撤销
D：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
57.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是()。
A：合格境外机构投资者的批准机构 B：合格境外机构投资选定的境内证券公司 C：合格境外机构投资者自身
D：合格境外机构投资者选定的托管人
58.（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。A：客户信用交易担保资金账户 B：融资专用资金账户 C：信用交易资金交收账户 D：客户信用资金账户
59.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A：7天„1年 B：1天„1年 C：1天„4个月 D：7天…4个月
60.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的().A：0.01% B：0.02% C：0.03% D：0.04% 多选题
1.证券公司的自营业务信息报告的内容包括（abd）
A：自营业务帐户、席位情况 B：自营风险监控报告
C：证券公司的董事、监事、高级管理人员 D：自营业务规模、风险限额等方面的重大决策
2.根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）
A：证券的开盘价通过集合竞价方式产生
B：深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生 C：不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D：上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价 3.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。
A：客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向 B：目前我国只在卖出证券时才有零数委托 C：填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种 D：委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种
4.在自然人证券帐户注册申请表中，应准确填写的内容包括（）等。
A：个人姓名
B：有效身份证明文件号码 C：联系地址 D：职业
5.证券公司从事IB业务，不得（）。
A：协助办理开户手续
B：代理客户进行期货交易、结算或者交割 C：代期货公司、客户收付期货保证金
D：利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金
6.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。
A：上市的股份公司财务报表 B：经营状况
C：股份公司的一些重大事项
D：内幕消息
7.在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有()。
A：按合同约定承担投资风险 B：参与和退出集合资产管理计划
C：按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D：保证委托资产来源及用途的合法性
8.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容。A：建立集合资产管理计划投资主办人员制度 B：证券公司可以自行推广集合资产管理计划
C：集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
D：集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则 9.证券结算包括（）。
A：核算 B：交收 C：清算 D：收付
10.在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象。
A：债券 B：权证 C：股票 D：非上市证券
11.在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（）。
A：客户买入委托当资金不足时，经纪商为客户提供融资服务
B：无事先约定、未预留印鉴或营业部签名的，营业部只能接受其传真委托 C：每日结束后由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票等清算数据
D：客户在撤单时无须填写撤单申请，通过电脑自助系统完成
12.根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为()。
A：客户优先 B：价格优先 C：时间优先 D：数量优先
13.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）
A：在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押 B：到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C：违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券 D：分为初始清算交收和到期清算交收 14.投资咨询服务中需要防止的行为有（）。
A：向投资介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 B：主观臆断，对行情发表肯定性意见 C：直接指导投资者买卖证券
D：介绍网上交易、自助交易的使用方法
15.上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。
A：经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B：具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 C：组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件 D：承认交易所章程和业务规则
16.证券账户持有人可以查询其账户的事项包括()。
A：注册资料 B：证券余额 C：证券变更 D：其他相关内容
17.证券经营机构自营业务的特点有（）。
A：交易的风险性 B：稳定性 C：决策的自主性 D：收益的不确定性
18.金融衍生工具交易包括（）。
A：权证 B：金融期货 C：金融期权 D：可转换债券
19.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。
A：投资风险证券公司承担 B：公平公正、诚实守信 C：投资风险客户自担 D：健全内控、规范运作
20.下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（）
A：客户指令的权威性 B：证券经纪商的中介行 C：决策的自主性 D：收益的不确定性
21.我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（）。
A：T+1 B：滚动交收 C：会计日交收 D：T+3 22.证券市场进行投资者教育的目的是（）。
A：提高投资者的风险意识
B：提高投资者的参与意识和风险识别能力 C：提高投资者的自我保护能力 D：提高投资者的规避风险的能力 E：
23.下列关于全国银行间市场债券质押式回购的说法，正确的有（）
A：中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管 B：符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算 C：回购双方需在证券公司办理债券的质押登记
D：回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议
24.关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。
A：它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交 B：赎回则按当日收市的基金份额净值成交
C：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更 D：投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购
25.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的是（）。
A：基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70% B：股票交易申报价不低于前收盘价的50% C：股票交易申报价格不高于前收盘价的900% D：基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150% 26.融资融券业务中,机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。A：法定代表人授权书 B：加盖公章的预留印鉴卡 C：本人身份证明原件及复印件 D：专用于信用交易的银行卡
27.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。A：独立运行 B：合法合规 C：集中管理 D：岗位分离
28.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定:（）。
A：当日申购的基金份额同日可以卖出，但不得赎回 B：当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出 C：当日赎回的证券同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D：当日买入的证券同日可以用于申购基金份额
29.按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。
A：过户费属于中国结算公司的收入 B：在上海证券交易所免收A股过户费 C：基金交易目前不收过户费
D：上海深圳两个交易所都要收取A股过户费
30.在资产管理业务中，证券公司不得有下列行为（）。
A：证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5% B：办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万 C：办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产 D：自行推广集合资产管理计划
31.下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）
A：开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格 B：开盘价通过集合竞价产生
C：在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同 D：不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生 32.上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。
A：上证成分股指数 B：上证50指数 C：上证红利指数 D：上证综合指数
33.按照现行规定，下列关于A股送股日程安排的说法正确有（）
A：公告刊登日为T日 B：股权登记日为T+3日 C：申请材料送交日为T-5日 D：结算公司核准答复日为T-3日前
34.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易日的规定，以下表述正确的是（）。
A：交易日为每周一至周五
B：交易时间内因故停市，交易时间不作顺延
C：国家法定假日和证券不作交易所公告的休市日休市
D：根据市场发展需要证券交易所可以调整交易时间 35.下列有关柜台委托的说法正确的是（）
A：柜台委托主要有电话委托、传真委托、函电委托等 B：客户进行柜台委托必须提供委托人身份证和客户证券卡 C：客户和证券经纪商面对面办理委托手续
D：柜台委托的缺点是客户账号及密码信息泄或客户身份可能被仿冒 36.在我国，取得证券交易所普通席位的条件是（）。
A：拥有经营外资股业务资格证书 B：具有会员资格 C：缴纳席位费 D：具有外汇经营许可证
37.在集合资产管理计划中，客户享有的权利和承担的义务不包括（）。
A：将集合资产管理计划资产用于可能承担无责任的投资 B：不得非法汇集他人资金参与资产管理计划
C：按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 D：对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 38.目前，我国证券市场上的投资者包括()。
A：自然人 B：法人 C：政府机构 D：金融机构
39.买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在（）。
A：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格 B：有利于金融市场的流动性管理 C：有利于债券交易方式的创新 D：提高债券市场的流动性 40.在电话委托的形式中，包括()。
A：电话转委托 B：电话自动委托 C：传真委托
D：自助终端委托
判断题
1.对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款.2.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但成交确认委托一经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。3.目前上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户都是由中国结算公司统一管理的。
4.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。
5.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。
6.按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。
7.可转换债券具有债权和期权的双重特性。
8.电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。
9.特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到证券交易所办理。10.目前我国债券交易采用净价交易，即采用全价申报和净价撮合成交。11.全国银行间同业拆借中心为全国银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和信息服务。
12.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。13.中国结算公司上海分公司为结算参与人开立资金交收账户，用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收。
14.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于即时行情的内容。
15.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于200%。16.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。17.在我国，权证行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。
18.公平原则是指参与交易的交易主体按其资金数量、交易能力而得到相应的待遇和机会。
19.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。
20.认购权证是非股份公司因为要成为上市公司而发行的购买股票的凭证。21.可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。22.在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金。
23.根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。
24.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。25.投资者在委托证券公司买卖证券之前，应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。
26.对全权委托或不按规定采用信用交易方式的委托，证券公司一律不得受理。
27.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
28.金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。
29.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
30.上海证券市场的投资者必须在某一证券营业部办理证券账户的指定交易后，方可进行证券买卖或查询。
31.合格境外机构投资者由其托管人作为结算参与人承担交收责任。32.在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。
33.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行审计。
34.融资融券业务合同应载明的事项不包括开立信用账户的有关内容。
35.证券公司投资咨询服务可以向重要客户提供内幕信息。
36.市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
37.按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者可向任一代理开户点申请补办原号码上海证券账户卡或新号码上海证券账户卡。
38.投资者开立资金账户有两种类型，即在经纪商处开户和在证券交易所处开户。
39.股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
40.证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。
41.根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。42.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
43.在交收日最终交收时点，证券公司必须保证信用交易资金交收账户中有足额资金供融资融券交易资金交收。
44.证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。
45.以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。
46.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。
47.在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
48.上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。
49.投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。
50.1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
51.按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。
52.买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报暂时撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。错
53.信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。
54.合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
55.基金账户属于专用型账户，除上市基金外，其它证券都不能购买。56.B股送股除权报价为最后交易日收盘价除以（送股比例+1）。57.挪用客户的证券或资金属于证券经纪业务的法律风险。
58.证券交易印花税、过户费、交易佣金、委托手续费等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。
59.按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。