办公室主任风险点及防范措施

办公室主任风险点及防范措施（精选7篇）

1.办公室主任风险点及防范措施 篇一

****** 岗位安全风险点及防范措施

根据7月26日处、部领导在******召开安全工作座谈会的精神，按照***在会上提出的对安全工作风险点的具体要求、安全工作风险点的制控、安全工作风险点的防控体系、安全工作风险点的管理系统、安全工作风险点的源头解决方案，为建设*********创造良好的环境，持之以恒、持续加大力度的抓好安全工作，针对每个风险点制定出了相应的防范措施和解决措施，再细化、规范岗位责任制和安全管理制度的制定，安全风险点防范措施的制定是强化员工对安全管理制度的实施红线，安全风险点及防范措施要落实到各岗位、全体员工，并和全体员工签订安全风险点及防范措施责任书，如有违反将按照*安全1号文件和队安全管理制度进行处理。各岗位安全风险点与防范措施具体如下：

队长安全风险点的防范措施的落实

1、团队建设与协调能力：班子的凝聚力、干群关系。

防范措施：团结、合作才能共赢，一个班子、一个单位就是一个团队，只有强有力团结的班子，才能有强大的执行力，打造一个执行力强的团队、优秀的团队，才能使上级领导的政策、精神要求达到横向到边、纵向到底。

解决风险措施：加强班子在思想、认识、信息、感情方面的沟通交流，做到相互信任、相互尊重，互相支持、互相配合、互相补台，要做到分工明确，各负其责，增强团队的凝聚，形成工作的合力；要关心爱护职工，把重心放在员工思想建设上，将阳光文化、阳光心态、阳光工作、感恩社会、感恩企业之心灌输到职工的工作和生活中，使员工发挥爱岗敬业精神，尽职尽责做好本职工作。

（2）责任风险点的落实：安全工作风险点的制控，风险点的防控体系、风险点的管理系统、风险点的源头解决。

防范措施：全面负责风险点的防范措施的实施，为创建本质安全服务型车队，落实安全工作风险点的制控，风险点的防控体系、风险点的管理系统、风险点的源头解决方案的四大管理体系，全面落实全队35个安全风险点的防范与解决，安全风险点的防范与解决要做到分工明确、责任到人，自上而下的层次控制管理制度及应急预案的应急处置，以环环相扣，不留死角，做到每一个员工从本职工作岗位查找可能发生的责任风险点，落实全员自我安全风险点的防范措施，从

而形成自下而上风险点防范措施的解决方案，将******打造成本质预防、本质安全的******型车队。

安全副队长风险点及防范措施

加强对司机安全风险点14条、乘务员安全风险点6条、修理工安全风险点2条、安全员风险点1条、门卫安全风险点1条，24个安全风险点的监控管理。

防范措施：全面落实**********对******的要求，加强员工思想教育提升安全服务素质、工作态度，以“安全责任重于泰山、关爱乘客从我做起”的理念，通过安全培训、学习、安全例会强化员工安全服务的思想意识和对*****发展的认识，使他们认识到安全服务的提高，*****的发展战略关系到企业的发展和切身利益，在各自的工作岗位上要以安全风险点为红线，做到自觉化、主动化、习惯化，以思想上重视安全、注重安全、优质服务的重要，做到爱岗敬业，尽职尽责的做好本职工作。

解决风险措施：为落实安全工作风险点的制控、安全工作风险点的防控、安全工作风险点的管理、安全工作风险点的源头解决方案，持之以恒、加大力度抓好安全工作，针对二十四个安全风险点，要做到层次责任风险点的督促检查。要按照各自岗位自查安全风险点的源头，并制定防范和解决措施，使安全风险点的防范措施落实到每一个员工，形成全员控制、全员防控、全员管理的源头解决。

生产副队长安全风险点及防范措施

1、生产车辆调度的风险点3条、司机安全风险点14条、乘务员安全风险点6条、修理工安全风险点2条、保管员安全风险点3条，28条安全风险点。

防范风险措施：要随时掌握了解司乘人员的情绪变化，督导调度合理安排，防止因情绪不稳驾车、上岗。

解决风险措施：经常和司乘人员进行思想沟通，了解司乘人员的身体、家庭、工作情况，对有思想情绪的司乘人员要及时和本人座谈，了解产生的原因，帮助解开心结，以畅快的心情驾车、上岗。

2、车辆修理的风险：对车检查出的问题，司机反映的车辆问题未及时维修和处理。

防范措施：对每月车检和互检、季检查出的各类车辆问题、其它影响生产问题，对因不能及时维修的车辆或等待更换配件，要按照要求安排调度停车限时维修，对所维修的车辆要保证质量，不能让车带故障运行。

解决风险措施：在维修底盘和更换论、轴时要做好支撑点的牢固性，以防止维修人员自身受到伤害，对维修时所需用于清洗的柴汽油要做到远离烟、火，防止发生火灾。对下发整改通知单的维修车辆，要将维修结果及时填入整改回执，确保车辆状况的完好。

3、配件材料的风险：购进配件、油材料的质量和管理。防范风险措施：在修理所需的配件领进时要核对型号和配件是否

存在质量问题，再进行更换，要督促保管对领用的油材料库存要妥善保管。

解决风险措施：严格购入配件质量的验收，防止不合格的配件购入，以免造成机械及其它事故和经济损失。

4、维修设备的风险：车辆维修设备，因使用年久，造成漏电、漏气、漏油、支撑工作无法满足维修，造成使用替代工具，易造成人生伤害及交通事故，特别是外修时只能携带简易工具。

防范风险措施：要做到督促对维修设备的保养工作，防止漏电、漏气、漏油现象，保持设备的完好，工具的使用方法和要点，故障警示标志，严禁违规违章操作。

解决风险措施：要严格要求维修人员按操作规程操作，并对各种设备、电器设备的保养维护，掌握多种设备的使用要领，外修要将所需的工具带全，特别是故障警示标志，并将回收的废油做妥善保管，防止人为的责任事故和发生火灾。

调度员岗位安全风险点及防范措施

1、司乘人员思想动态风险：司机在身体、家庭、工作上存在的不良情绪。

防范措施：调度要做到及时对司乘人员思想动态变化的情况掌握，公平、公正、合理地安排出车。

解决风险措施：要及时观察了解司乘人员出车前的情绪变化，进

行合理的调配，发现有不良情绪，要询问本人产生情绪的原因，是身体状况不佳还是家庭状况的相关信息。要及时关心和其沟通或调配人员和车辆，待其思想情绪稳定后再安排其出车，不得强行安排出车，造成事故的发生，并对车辆和人员出现的问题及时向领导汇报。

2、车辆状况风险：安检出的安全隐患和问题及司机反馈的车辆问题未作修理即安排出车。

防范措施：要根据车辆技术状况调配车辆，严禁安排有故障的车辆出车。

解决风险措施：安排车辆要了解车辆状况，对安检查出和司机本人反馈的问题，在没有修复时严禁安排带故障出车；要督促司机对车辆三检一查和例行保养工作，绝不能急修后的车辆在没有质量保证的情况下安排出车。

3、车公里、燃油、补助费计算、台账管理的风险：（1）对各车燃油不清导致流失，（2）补助费计算失误及台账记录不清可导致的后果。

防范措施：每月要按各车的耗油标准准确的做好统计司乘人员出车补助费的计算，要准确无误，绝不能少计多计，避免发生争议，并做好报表和台账的登记。

安全员风险点及防范措施

车检中存在的风险：转向系统失灵、传动松动或脱落、刹车系统

漏气、电路，易发生重大事故。

防范措施：

1、安全员在每次车检中对车辆的主要部位、转向系统、传动系统、刹车系统、电路、灯光进行重点检查；

2、要对所检查出的问题责成司机现场整改，对无法现场整改的不安全的隐患，要及时下发整改通知单或停车整改；

3、要对整改车辆及时进行复检；

4、要经常督促司机做好三检一查和例行保养工作；

5、要每月对员工进行安全培训和思想教育工作，灌输安全和服务理念，提升司乘人员对安全服务的意识，树立良好的职业道德；

6、要配合安全队长做好车辆的年检工作，驾驶员证件的年审和其它业务工作。

司机岗位安全风险点及防范措施

1、情绪化的风险：司机的不良思想情绪决定着每趟车一分一秒的行车安全，会给行车和生命财产带来不可挽回的严重后果。

防范措施：司机每日要做到有不良情绪的情况下不出车，出车就必须保持阳光的心态，阳光的风貌，以确保每趟车的运行安全。

解决风险措施：要及时观察司机出车前的思想情绪变化，要询问本人及向他人了解其身体、家庭状况的相关信息，在确定思想情绪不稳定的情况下，要通知调度调换当班司机和车辆，待其思想纠结解决，思想稳定后再安排出车，要让司机做到高兴出车，安全归来。

2、出车前的风险：司机因饮酒或未按规定做到三检一查，或其他司机替车对车况不清，造成无法按时出车和短时间内急修，使维修

车辆存在质量问题，都会在行车中造成不安全因素或产生事故。

防范措施：司机出车前要做到三检一查，一检轮胎气压、二检灯光电器、三检转向系统、刹车系统，一查机油和水、仪表、发动机是否正常，并要检查车载灭火器、逃生锤是否正常，车辆在进库前后要保证车库门的开启到位，避免库门不到位造成无法出车或车、门的损坏。

解决风险措施：司机中午、晚上过量饮酒和突发产生不良情绪或身体不适、出车前后未对车辆三检一查造成车辆急修的，要调换当班司机和车辆，以免发生因维修质量、维修急躁造成的不安全因素或事故。

3、行车过程中违反《交通法规》和车队规定的风险：司机在行车中不按操作规定，违反《交通法规》区域限速和队规定的行车速度标准，穿拖鞋上岗，超员、超速、强超硬会、坡道摘挡溜车、观察路面动态变化失误。

防范措施：严格遵守《交通法规》，按照队规定的行车标准，正点发车，做到四个禁止：禁止饮酒驾车、禁止超员超速、禁止强超硬会、禁止坡道摘挡溜车，要观察路面动态变化情况，做到礼让三先，文明驾驶，确保行车安全。

解决风险措施：每日要对出车司机进行嘱托，司机应集中精力谨慎驾驶，正确判断路面的动态变化情况，要按照操作规程驾驶车辆，并以GPS对司机所驾车辆进行监控，发现有超速行为，及时对其进行指出，纠正其违规行为，防止发生事故。

6、停靠站点的风险：通勤站点人多拥挤，基本都在行车道上，车、人流量大，车辆将要进入站点时，即有乘客扒车、拥挤，很易造成严重的人身事故和交通事故。

防范措施：车辆要按规定的停车点开转向灯停靠站点，要靠右低速行驶，待车辆停稳后开门上下人，确定无人上下车后关闭车门。

解决风险措施：乘车人多拥挤时，在条件允许的情况下提前停车下人，避免造成上下拥挤，在正常情况下待车辆停稳后开门上下人，确定无人上下车后关闭车门。

7、车辆在安全无保障的情况下调头的风险：（1）、***无车辆调转头停靠点，在***国道调转停靠，上下道路的车流量大，易发生重大事故；（2）、********为停车区，而且车辆、人都是从广场过往，容易发生事故；（3）、***的停靠点是在坡中，调头点为坡中三岔口，雨、冰雪、雾天气调头困难，易发生事故。

防范措施：（1）、***车辆调头，司机要观察***国道其它行驶车辆，在确保安全的情况下调转车辆停靠，不要有急躁情绪强行调转车辆，确保车辆和上下车乘客的安全；（2）、***在电车广场要随电车调转车辆，并要观察清其它车辆和行人；（3）、***在坡上岔口调头时要观察清前后车辆和行人。

解决风险措施：

1、司机驾车在******国道调头要观察清其它车辆，必要的情况下乘务员要下车协助，在确保安全的情况下调转车辆停靠，严禁急躁强行调转车辆；

2、*******要随电车调转车辆，观察清过往车辆和行人；

3、****车辆调头时要观察清前后车辆和行人，特别

携带物品有疑问的要协商查看，如不允许查看可劝其下车或报警，确保生命和财产的安全。

11、十字路口、铁道交岔口的风险：行车路线十字路、岔口及铁路道口多，并很少有指示灯和执勤民警，视线差、车的流量大，很容易造成事故。

防范措施：司机在通过十字路口、铁道口时必须做到一停二看三通过，确保车辆安全穿越道口。

解决风险措施：司机通过十字路口在没有指示灯的情况下，注意观察其它车辆和行人，要减速停车，礼让三先，严禁抢行，造成事故，在通过铁道岔口时要观看信号灯，在没信号灯的情况下要“一停二看三通过”，严禁侥幸通过，造成相撞事故，确保生命和财产的安全。

12、雨雪天道路结冰时行车的风险：（1）、雨雪天视线差；（2）、道路积雪；（3）、雾大能见度低；（4）、道路结冰。

防范措施：雨雪雾恶劣气候条件下行车时，要保持车距，严格按照操作过程驾驶车辆。

解决风险措施：雨天道路视线差，路面有泥土，司机要减速行驶，刹车时要避开泥土，以免发生侧滑；在有雾行车时能见度低，要控制行车速度，以防追尾和相撞；在积雪和结冰道路、转弯道路行车时，要低档行驶，平稳轻踩刹车，禁止急刹车和踩死刹车，造成前滑和侧滑发生事故。

13、学生接送车的风险：小学生属未成年人，没有安全防范意识，自控能力差，上下车时互相拥挤，在车厢内相互打闹，很容易造成学

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后车辆和其它机动车辆追尾事故。

防范措施：车辆停靠站点要提前报站，提示乘客在车辆停稳后离座下车，要做到让乘客先下后上。

解决风险措施：停靠站点人多拥挤时，乘务员要打开窗口劝说乘客有序上车，避免造成上下拥挤，待车辆停稳确定乘客远离车门后，提示司机开门上下人，确定无人上下车后提示司机关闭车门。

5、车辆调头停靠站点的风险：（1）、***无车辆调转头停靠点，在***国道调转停靠，上下道路的车流量大，易发生重大事故；（2）、********为停车区，而且车辆、人都是从广场过往，容易发生事故；（3）、***的停靠点是在坡中，调头为坡中三岔口，雨、冰雪、雾天气调头困难，易发生事故。

防范措施：司机在***、***、******、停靠站点时，乘务员要协助司机观察左、右、后方车辆、行人，保证司机安全调转车辆停靠。

解决风险措施：（1）、司机驾车在******国道调头时要观察清其它车辆，必要的情况下乘务员要下车协助，在确保安全的情况下调转车辆停靠，严禁急躁，强行调转车辆；（2）、******要随电车调转车辆，乘务员要协助司机观察清过往车辆和行人；（3）、***车辆调头时要观察清前后车辆和行人，特别是雨、雪、雾天和道路结冰时，乘务员要下车协助查看，以确保司机调转车辆停靠的安全。

6、保证自身安全的风险：携带大额现金易发生抢、盗、丢失，自身经济损失、身体伤害。

防范措施：严禁携带大额票款上岗，按规定将大额票款交队，谨防丢失或被盗、抢造成自身的伤害。

障时启动发动机，维修车辆底盘、更换轮胎轮轴为支垫木支架和刹死轮沿，砂轮机砂轮裂痕、台钻固定不稳及电器设备漏电。

防范措施：在维修车辆时要按操作规程操作，固定和支牢车辆，及电器的使用规定，以防止维修人员的挤、压伤事故，要确保在安全的情况下使用砂轮机、台钻，防止电器设备漏电。

解决风险措施：在发动机运转时检查要听、看，绝不能伸手和使用其它工作，要关闭发动机后处理故障，维修车辆底盘、更换轮轴时要做到支牢、垫稳、塞紧，在确定安全的情况下工作，在使用砂轮机和台钻时要认真检查砂轮片有无裂痕、台钻是否固定牢，使用电器设备时要检查是否漏电，以免造成伤害事故。

保管员岗位安全风险点及防范措施

1、库存材料、配件的风险：对所进库材料配件的价格、质量、库存的数量，账、卡、物是否相符，库存材料、配件资金的统计。

防范措施：对所进的材料配件要认真验收，验收合格后方可入库，要经常盘点库存的各类材料及配件，及库存资金的统计，做到帐、物、卡相符。

2、库存物品存放不合理的风险：库存物品存放不合理，造成物资的浪费。

防范措施：根据不同性质分区分类合理存放，采用合理方法有效防火、防锈、防腐、防潮、防蛀、防老化、防鼠咬，科学存放。

2.廉政风险点及防范措施(修改稿) 篇二

一、廉政风险点

1、在国家奖学金、省政府奖学金、励志奖学金及各项贷、助学金评审中指标不公开，分配未按标准执行；

2、在对经济困难学生认定方面：确定困难等级标准不统一、公示名单的实际信息与本人不符；

3、在违纪学生处理方面：调查结果不实、降低处分级别或不处分；

4、在学生干部选聘方面：因人设岗或因人设定选聘条件、透露试题内容或随意提高个别人笔试面试成绩；

5、在学生党员发展方面：对考察人员未进行全面评估、人为对发展人员进行干预；

6、在考试命题方面：划定考试范围，甚至泄露试题内容；

7、在阅卷评分方面：不按标准答案评分或随意评分；

8、在工作量分配与核算方面：未按实际发生工作量进行核算；

二、廉政风险防范措施

1、严格执行《吉林交通职业技术学院学生奖学金评定办法》，对每个学生进行全面的测评，规范公示环节，接受学生监督；

2、在经济困难学生认定方面，严格执行学院的相关规定，对照认定条件及标准，规范公示环节。

3、在违纪学生处理方面，严格执行《吉林交通职业技术学院学生违纪处分条例》，多方调查核实学生违纪事实获取充足有效证据；由分院党政联席会议集体讨论作出处理意见。

4、在学生干部选聘方面，严格执行《吉林交通职业技术学院学生干部管理办法》，公开选聘岗位，实行民主选举，接受学生监督。

5、在学生党员发展方面，严格执行《吉林交通职业技术学院关于推荐优秀团员作为党的发展对象的工作细则》，采取个别谈话和民主测评的方式对拟发展人员进行考察，发展前进行公示，接受群众监督。

6、在考试命题方面，严格执行《吉林交通职业技术学院课程考核试卷命题管理办法（暂行）》，试卷的电子文档加密，印刷和装订环节严禁无关人员在场，试卷放入专用试卷保密室。

7、在阅卷评分方面，严格执行《吉林交通职业技术学院阅卷工作实施细则（暂行）》。实行集体评阅、流水作业的方式进行，专家抽查和责任人签字等制度。

8、在工作量分配与核算方面，严格执行院部绩效工资分配办法，严格审查调串代课情况，公示教师工作量，接受群众监督。

三、工作制度

（一）以下制度都出自学院学生手册

1、吉林交通职业技术学院国家奖学金评审实施细则

2、吉林交通职业技术学院国家助学金评选办法

3、吉林交通职业技术学院国家励志奖学金评选办法

4、吉林交通职业技术学院奖学金评定办法

5、吉林交通职业技术学院学籍管理规定

6、吉林交通职业技术学院学生违纪处分条例

（二）以下制度出自学院教务处

1、吉林交通职业技术学院课程考核试卷命题管理办法（暂行）

2、吉林交通职业技术学院阅卷工作实施细则（暂行）

（三）以下制度出自学院人事处

1、吉林交通职业技术学院绩效工资、讲课费管理办法

3.办公室主任风险点及防范措施 篇三

职责：分管行政政法、政府采购

一、廉政风险点

共从四个方面查找了19个风险点

（一）思想道德风险点（5个）

1、党性观念不强，政治觉悟不高，不能准确掌握和执行上级的政策精神；

2、职业道德水平低，反腐倡廉意识不强，离党员领导干部思想素质要求远；

3、服务意识不浓，工作态度不积极，办事拖拉，效率不高，不给好处不办事，给了好处乱办事；

4、抵制不住腐朽思想的侵蚀和诱惑，不能廉洁自律，以身作则。

5、群众观念和集体意识淡薄，对群众反映的实际问题，能解决的不解决，或不从大局出发，造成发生不良影响。

（二）岗位职责风险点（9个）

1、不履行“一岗双责”规定，忽视党风廉政建设工作，导致分管科室发生重大问题；

2、不进行深入的调研，导致工作决策出现重大失误；

3、发现问题不及时、不如实向上级报告，弄虚作假，隐瞒事实，欺骗组织；

4、对对口单位追加预算申请申核把关不严，造成财政资金损失浪费；

5、对对口单位财政性资金支出监管不力，出现截留、挪用、超范围使用乃至于贪污现象的产生；

6、对属于政策采购范围的商品、服务工程、建筑工程不安排政府采购；

7、在政府采购过程中违规操作，造成南下资金重大损失。

8、不正确执行上级正确的决定和命令。

9、不及时传达贯彻指示精神和工作部署，导致上级的工作要求在分管科室得不到正确贯彻执行；

（三）制度机制风险点(5个)

1、不遵守劳动纪律，时常做与工作无关的事；

2、参与赌博活动，进入营业性歌厅、舞厅、夜总会等场所活动；

3、接受服务对象及可能影响公正执行公务的吃请、财物和其它利益；

4、不遵守保密纪律，不该说的说了，不该做的做了，对公务的正常执行造成了影响；

5、利用职务上的便利，要求下级机关、利害关系人为自己和亲友谋取私利。

二、主要防范措施

（一）加强学习，培养纯洁高尚的思想境界。要以“三个代

表”重要思想和科学发展观指导行政政法财务管理和政府采购工作的实践活动，正确熟悉和运用手中的权力。要善于去观察、分析和解决分管工作中面临的问题，不断提高政治理论素养和工作水平，并把这作为一种政治责任和精神追求，同健全的人格，良好的精神状态和健康的心理有机结合起来，不以权谋私，不要挟他人，不诿过于人，不计较个人得失，正确看待自己，正确看待职权，立足高远，爱岗敬业，做党和人民的“勤务员”，当财政工作的“先锋战士”。

（二）强化政治意识，树立坚定的政治责任感。财政干部政治素质的高低，处理和解决问题的能力如何，直接影响着整个财政工作的成果，要不断增强政治敏锐性和政治鉴别力，维护财政干部的荣誉和形象；要清正廉洁，不徇私情；耐得住寂寞，经得住诱惑；以对党、群众、事业高度负责的态度，正视困难和矛盾，刚正不阿，务实开拓，围绕局党组的中心工作，勇敢地处理各种问题，维护和捍卫局党组和群众的根本利益。

（三）树立大局意识，创造性的开展财政工作。要时时处处以大局为重，处理好全局、集体和个人之间的各种关系。要研究工作中碰到的“热点”、“难点”、“敏感点”和深层次的矛盾，留意全局性、宏观性和前瞻性，对苗头性和倾向性的问题，措施及时，对症下药，避免工作被动和影响大局。

（四）切实端正作风，发挥好财政干部表率作用。财政干部作为党和国家财政政策的执行者，不能等同于一般干部，要对自

己的言行举止负责。要有榜样意识，做到以身作则，发挥好表率作用，要求别人做到的，自己首先做好，禁止别人不做的，自己坚决不做。要正确处理与领导、同事、家人、朋友、上级部门之间的利益关系。工作中要严厉认真履行职责，深入实际，深入基层，克服形式主义和不良工作作风。要时刻把握财政工作的主动权，充分发挥财政工作职能，创造性地开展工作，推动财政工作全面进步。

4.办公室主任风险点及防范措施 篇四

廉政风险点排查及防范措施情况汇报

为了认真贯彻落实国务院第五次廉政工作会议会议精神，推进办公室党风廉政建设，提升服务质量，进一步做好综合服务工作，根据公司3月27日廉政工作会议关于深入推进反腐倡廉工作的安排部署，我们对办公室的整体工作进行了廉政风险点排查工作，现将办公室廉政风险点排查及防范措施汇报如下：

一、工作职责

负责综合协调、文秘、档案的管理工作；负责公司综合统计、报表等审核上报工作；负责综合文字调研、行文办会、信息报送、政务公开等筹备工作；负责人事、劳资、职工考核、考评工作；负责养老保险、医疗保险等申报工作；负责公司的后勤、印章、公务接待、物品采购、公车使用、环境卫生等工作；负责综合治安治理、信访接待、应急管理等工作。

二、廉政风险点及防范措施

（一）廉政风险点

1、印章管理方面：

（1）是否用印登记。（2）印章是否严格保管。（3）是否有来人自行用印行为。（4）用印有无签字备案。（5）印章带出有无分管领导签字（电话同意）。

2、档案管理方面：

（1）借阅档案有无登记，有无签字。（2）有无未经批准查阅行为。（3）接收档案是否逐项检查，有无交接签字，有无鉴字人在场。（4）有无外来人员自行查阅行为。（6）各部室借阅将档案带出档案室的问题。（8）档案收录是否备份。

3、综合统计报表方面：

（1）是否按时限上报统计报表。（2）是否对前线项目部上报的数字进行审核。（3）填写报表是否有上报的依据。

4、综合文字工作方面：

（1）领导交办工作，是否能够认真及时高质量完成；（2）对本职工作是否尽职尽责；（3）对各部门各项督办工作，信息反馈是否及时准确全面。

5、车辆管理方面：

（1）为领导和部门服务是否安全、及时、满意。（2）车辆修理是否存在假修或假换件。（3）有无日常报销虚报费用。（4）有无酒驾行为。（5）有无公车私用行为。

6、公务接待方面

（1）是否严格执行公务接待制度。（2）是否严格落实接待标准。（3）是否严格履行接待费审批制度。

（二）防范措施

1、印章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。

2、档案管理：借阅档案做好登记，有领导和借阅人签字，档案管理员在场查询；接收档案有交接手续，有交接人、鉴交人签字；逐页检查，每宗卷宗要有立卷人签字；档案室做好保密工作；新接收的档案资料要及时收录登记，做好备份。

3、综合统计报表：由专人具体负责统计报表工作，落实责任；要认真审核项目部上报的数据；项目部报表要有分管领导或部室负责人签字。

4、综合文字工作：办文工作按照“运行规范、优质高效”的原则，全面提升办文水平。在办文工作上，要严把握文件起草和发文两个关口，全面规范审核程序，按照时间要求，快速履行发文程序，转办文件要按照要求，确保上情及时下达，下情及时上报。

5、车辆管理方面：严格贯彻落实公司制定的《车辆管理制度》，加强车辆管理，规范车辆使用及保养秩序，确保车辆服务质量，提高车辆使用效率。

6、公务接待方面：对公司上级主管部门、业务联系部门及董事会领导交办的接待工作，遵循“集中管理、对口接待、热情周到、厉行节约”的原则，并实行总经理审批制。

三、其他勤政廉政要点

1、行文办会工作。行文要及时，对公司来访办事应热情接待，接听电话应谦虚礼貌，下达通知要耐心细致准确，在办会工作上，要把握会前准备、会中服务、会后整理三个关键环节，确保会议质量和效果。

2、信息报送、政务公开工作。坚持准确、快速、真实、深刻、全面的原则，打造方便快捷的政务信息通道，加强对各部门政务公开和办事公开的督促、指导和检查。

5.岗位廉政风险点及防控措施 篇五

为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

一、廉政风险点及涉及处室

（一）学校收费

1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。

（二）干部人事任免

1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

6、不按规定办理聘任手续。

风险涉及单位：学校党委、学校行政。

（三）大宗物资采购及学校基建项目

1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

（四）资产及财务管理

1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

（五）教师人事调动及教师招聘

1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。

（六）教师职称评定

1、学校对职评精神不宣传贯彻。

2、学校对职评对象不公示。

3、滞留职评指标。

4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。

（七）学生学籍管理

1、不按规定审查、办理学籍。

2、不按规定转出、转入学生。

3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。

（八）贫困生资助

1、弄虚作假，套取国家资金。

2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

3、不及时下达专项资金。

4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。

（九）教师以教谋私

1、有偿家教。

2、兜售资料。

3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

4、私自收费。

5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师

二、加强学校廉政风险预警防控的措施

（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。

4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：

（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：

（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：

（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：

（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。

（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：

（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：

（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

6.保密工作风险点及防控措施 篇六

近年来，我司反洗钱工作在南京人行的正确领导下，紧紧围绕反洗钱工作中心， 认真贯彻的执行《反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等文件精神，不断完善工作机制，着力加大宣传与培训力度，依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动，不断推动我司反洗钱工作向纵深发展，现将近年来反洗钱工作汇报如下：

一、注重领导，完善组织领导体系。

为了做好反洗钱工作，我司成立了以分公司总经理为组长，分管总为副组长，各机构、各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，明确分公司计财部具体负责反洗钱工作，在计划财务部设立反洗钱主管一名，设立反洗钱岗负责此项工作，自上而下构建了一个较为完善的反洗钱组织体系,一旦相关岗位的人员发生变动，我司都及时予以调整补充(附相关文件)，为履行好反洗钱职能提供了强有力的组织保证，只有组织推动，这项工作才能取得实效。

二、反洗钱内控制度建设与执行情况

自分公司开业后，我们反洗钱工作突出制度先行，做到有章可循，先后转发了人总行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等文件，出台了《江苏分公司反洗钱内部控制制度》、《反洗钱客户风险等级划分标准及管理办法实施细则》(安保苏发[]73号)、《反洗钱管理办法》(安保苏发[2009]80号)等相关内部控制制度。明确了各部门的反洗钱工作职责，规定了客户身份识别、大额及可疑交易上报等具体做法，制定了客户洗钱风险划分标准等，有力促进了反洗钱工作的规范运作，为公司开展反洗钱工作提供了可靠依据。要求所有分支机构按照内控制度开展反洗钱工作，也都按要求向当地人民银行申报非现场监管报表。

分公司4月接受南京一行四局组织的“平安金融”上门检查中，我司反洗钱工作得到一致好评。今年5月，我司被江苏保监局推荐上报为-全拾平安金融”创建先进集体。

总体来讲，我司在承保、财务、理赔等关键环节建立了识别、监控的“防火墙”，我司财务的“反洗钱筛选系统” ，承保上“反洗钱客户信息”系统，具有很好的识别可疑交易信息的功能，对于有效防范、化解反洗钱工作的风险起到了有效作用。

三、反洗钱内部审计情况

在反洗钱工作中，我们坚持按照南京人行及总公司的要求，认真做好反洗钱内部审计工作，做到定期不定期进行反洗钱审计，确保规定动作不走样。在度反洗钱内部审计工作中，按照总公司要求，明确了反洗钱内部检查要点及检查报告格式要求，204月，我司向总公司法律合规部上报“关于反洗钱工作内部检查的报告” 文，详细汇报了内部审计的总体情况、存在问题及整改措施。根据保监会《关于加强保险业反洗钱工作的通知》及总公司《关于开展反洗钱可疑交易报送情况自查工作的通知》的要求，8月我司组织各机构相关部门人员开展反洗钱自查工作，制度建设及执行情况，审计情况，客户等级划分及客户身份档案保管，可疑与大额交易识别、分析、排查、报送，对反洗钱工作进行非现场督导，增强了与机构反洗钱工作的互动。

5月9日，我司向总公司报送了《关于反洗钱工作内部检查的报告》，一是精心构建完善组织领导体系;二是制度执行及执行情况;三是可疑交易报送及相关情况。总之，我司反洗钱内部审计工作是在人行和总公司正确指导下有序、有力运行的.。

四、反洗钱宣传与培训情况

2010年10-11月是反洗钱宣传月，分公司与秦淮支公司联合举办宣传活动，并在秦淮支公司营业大厅通过挂宣传横幅、发放宣传资料、设立咨询台的方式，向客户做反洗钱宣传。2010年11月24日《中国保险报》刊登了宣传我司合规工作的长篇报道《合规促发展，合规出效益――江苏安诚保险合规工作纪实》，在业内产生了较好的影响。

公司围绕反洗钱法律法规的实施，结合工作实际，通过组织员工学习总公司OA、合规专栏中有关反洗钱工作的规章制度、操作要领，邀请总公司相关专家到公司讲授反洗钱知识;积极组织反洗钱工作条线人员参加总公司视屏培训，利用司务会、晨会等形式进行反洗钱法律法规的宣导，使每个员工都做到学法、知法、守法，提高了反洗钱工作的基本技能。不断增强员工执行反洗钱法律法规的自觉性。

4月，南京人行召开金融机构反洗钱工作会议，我司委派负责反洗钱专员及稽核人员参会，并将会议精神进行传达学习。7月南京人行举办了反洗钱培训班，我司反洗钱专管员及稽核负责同志参与受训，并将培训内容向反洗钱条线人员作了传达贯彻。9月6日，总公司开展反洗钱相关工作培训，我司专{兼}职反洗钱管理员、协助反洗钱工作人员、IT人员参加了此次视屏培训，这次培训重点就反洗钱法律法规、监管要求及监管动态，反洗钱报送系统相关操作讲解，此次培训实务性较强。元月 17日，总公司法律合规部胡苏来我司对我司反洗钱工作进行培训指导，提出了反洗钱工作的具体要求。4月14日，总公司进行了反洗钱专题培训，我司反洗钱条线所有人员参加了视屏培训，培训主要内容：1、2010年反洗钱工作情况概述。2、反洗钱工作中存在的问题及应对措施。3、案例分析。通过培训，我司受训人员的反洗钱工作能力得到有效提高。

5月6日，我司派员参加了江苏省反洗钱工作会，我司认真作了传达学习，重点是宣导南京人行刘兴亚副行长所做的工作报告。

五、配合监管情况

为进一步满足监管机构对反洗钱工作的要求，提高公司员工反洗钱工作能力，增强反洗钱工作的有效性，我司204月18日出台印发了《关于明确反洗钱工作人员及工作职责的通知》(安保苏发[]53号)，重新公布各部门和各机构专(兼)职反洗钱工作人员名单，对专(兼)职反洗钱工作人员须履行的工作职责进行进一步明确和规范。

今年初，我司向各机构所在地保协发出“合规工作征求意见表”恳请他们对我司各机构包括反洗钱工作内容在内的合规工作进行评价，从各保协反馈情况来年，他们都对我司合规工作进行积极评价，无违规被处罚的情况。

六、保密义务履行情况

我司在开展反洗钱工作中，注意履行保密义务，从系统设计、工作职责都强调对客户资料和交易信息的保密工作，在实际操作中，也是将履行保密义务作为考核工作质量，评估反洗钱工作的重要内容，可以说，我司已将履行保密义务贯穿到反洗钱工作的全过程。

七、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存等情况

1、客户身份识别情况

我司内审针对客户身份识别情况项目，采取分地区、保费金额分区间划分(3000元以下、3000元-6000元之间、6000元以上)的方式，对全省范围内已承保交强险和商业险的个人客户与企业客户抽样检查，共抽样客户24个，其中个人客户与企业客户各12个。抽样保费来源均为现金或银行存款，其中个人客户6个发生理赔金额。企业客户7个发生理赔金额。赔款去向分别是汇至被保险人账户。

2、客户等级划分及客户身份档案保管

度江苏全省客户数量是54142个，其中对私客户数量是42292个，对公客户数量是11850个。客户风险等级划分全部属于常规客户。

对私客户基本信息主要依据是个人身份证件，对公客户基本信息主要依据是组织机构代码证书，各家中支公司都完整留存其影印件或复印件装订存档。全部做到严格保密客户信息及交易内容，从未发生过泄漏现象。

同时，我司及时向人行报送《非现场监管》报表及总公司反洗钱相关报表。

反洗钱工作存在的问题及整改措施

1、反洗钱各项协调机制的合力尚未真正形成。如部门、机构间的联席会议召集次数偏少;基层机构掌握的业务数据很有限，真正有价值、能与公安机关情报会商的线索或向公安机关移交的可疑交易线索很难收集。目前情况下，难以形成合力发挥联动效应。

2、对反洗钱工作的认识及重视程度尚存在一定差距。反洗钱内部管理制度制定了未执行的现象较为普遍。

总之，我司反洗钱工作虽然取得了阶段性成果，但我们深知我司反洗钱工作仍存在不平衡性，反洗钱工作任重而道远，今后，将以人行反洗钱工作要求为指引，脚踏实地，义无反顾的做好反洗钱工作。

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7.高速公路责任风险点及防控措施表 篇七

高速公路部室责任风险点及防控措施表

部 室 : 综合办公室 填表时间 2010 年6月23日 职 责

部廉 政 责任(一岗双责)防控措施 室 风险点 主体 岗位职责 廉政责任 负责指挥 部的党务、行政 管理的综合协 调工作。负责文

件的收发、督

1、加强思想道德建 办、文印和档案

1、认真执行指

1、在公务接待方设和政治学习;管理;负责重要挥部《工作人员面，利用职权之

2、努力提高政治 会议的组织、接廉洁自律守便，以权谋私;修养;待;负责综合性则》;

2、在采购办公用

3、坚决与不正之风 文件及文稿、工

2、遵守《党员品和大宗商品上作斗争，加强监督部 综作报告、会议纪领导干部廉洁存在利用关系等;和监管，坚持公开、门 合要、规章制度的从政若干准则》

3、在车辆维修、公平、公正，增强负 办起草工作;负责和各项党风廉保险中，收受好透明度;责 公宣传、教育、精政法规制度，严处;

4、严格执行《党员 人 室 神文明建设、网于律己，率先垂

4、利用工作之便，领导干部廉洁从政 络管理工作;负范;徇私情;若干准则》和《工责党团工会、劳

3、结合本部门

5、在公务活动中作人员廉洁自律守动人事、纪检监工作积极开展接受吃请、礼品、则》;察日常工作;负党风廉政教育。有价证券等。

责行政后勤、安 保、办公用品采 购、车辆管理工 作;完成领导交 办的其他工作。

高速公路部室责任风险点及防控措施表 部室:质量技术部 填表时间 2010年 6月 25日 职责

廉政风险责任(一岗双责)部防控措施 点 主体

室 岗位职责 廉政责任

1、负责宣

1、认真学习中

1、严格管理，规范变传和贯彻执行央、国家和本单更程序，建立健全规国家、交通运输位有关党风廉章制度，及时制定相部和省交通运政建设的规定关管理条例，发现问输厅在设计、施和精神，学习本题及时处理。工、监理等方面项目建设的各

2、严格按照规范要的技术标准和项管理规定，分求进行设计变更，坚

1、在设计变规范;

2、审批析研究职责范持原则，以施工单位更工程数量清承包人提交的围内的党风廉的合理建议和工程实点时，违反规施工组织设计;政状况，并结合际需要作为工作的出定，谋取个人利

3、审批设计变工作的实际情发点和落脚点，深入益;更方案，及时组况组织实施;

2、施工现场，确定合理

2、在审核设织设计单位做根据工作分工，的设计方案。计变更方案时，好变更后的技对职责范围内

3、对非设计缺陷工不按正常程序部 术文件和图纸的廉政建设负程绝不允许变更，从质量执行，姑息方案门 出版并下发;

4、领导责任;

3、严控制变更数量，控技术中的漏洞，给他负 审批技术复杂自觉遵守《指挥制增加投资的变更。部 人谋取利益有责 或采用新技术、部工作人员廉

4、对已通过评估的可乘之机;人 新工艺、新材洁自律守则》;变更方案，严格按照

3、因简化变料、新设备的工

4、认真履行监规定程序办理。更程序，评估工程施工方案和督职责，对所管

5、规范材料审批程作不细致，导致主要工艺;

5、部门的廉政建序，制定相关管理制方案失误，给工组织技术学习设情况，党员、度。程造成影响或和技术培训;

6、干部廉洁从政 损失。检查设计方案、情况进行监督、技术方案的执检查和考核;

5、行情况，并将结积极开展批评 果反馈给相关与自我批评，针 部门;对存在的问题，及时制定措施 进行整改。

高速公路部室责任风险点及防控措施表

部室:计划合同部 填表时间 2010 年 6 月 25 日 职责

(一岗双责)廉政风险责任 防控措施

部室 点 主体 廉政责 岗位职责 任

1、加强对部门员工的

廉政教育;

2、不定期

1、违反招标规对承包人、驻地办、定，谋取私利。总监办计量变更人员

2、为中标人利进行业务培训，解读、益或牟取私宣贯本项目专用合同

1、落实党利，签订违背条款及计量技术规范风廉政建招标文件实质等;

3、向指挥部领导设责任制 性内容的其他计及监察部门报告本年

2、按照岗

1、计划统计 合同或者协度的招标计划，严格位分工，明

2、计量审查 议。划 按照《工程建设项目确领导责部

3、变更审查

3、对施工单位招标范围和规模标准任和计量合

4、招标管理 虚报多报的计门 规定》进行招标;

4、工程师的5、合同管理 量审核不严，同 严格按照招标文件约责任 负

6、领导交办故意拖延审批定签订合同，并将签

3、遵守《指部 的其他工作。时间;责订后的合同分发给各挥部工作

4、与承包人串相关业务部门及监察人员廉洁人通，对变更工 部门接受监督;

5、计自律守则》 程量、单价审量支付、工程量变更、核虚高，特别单价变更实行多部 是对隐蔽性工门、多人限时联合审程变更审查把核，实行清单总量控关不严 制，重点抽查，新增 单价由指挥长办公会

集体研究讨论确定。

高速公路部室责任风险点及防控措施表

部室: 巡检稽查部 填表时间 2010 年 6月 26日 职责 责

(一岗双责)任部廉政风险点 防控措施 主岗位廉政 室

体 职责 责任

1、实行随机、突出检

查制度，有利益关系的检测

1、有倾向性地选择单位和被检测单位回避。检查内容

2、保存检查时的影像和文

2、对不合格的工程降字等原始资料，多人参与现低检验标准 负场检查、检测。

3、委托有利益关系的责工程

3、通过招投标选择有资质检测单位进行检测 质量现杜的社会检测单位进行检测

4、降低不合格工程的场控绝违纪

4、与检测单位签订廉政合处罚标准或不予处罚 制、安违法行同，对检测结果有争议的建巡

5、施工、监理单位不部 全生产为，保立复议制度 检具备初验条件提供虚门 日常管证工程

5、建立完善的施工、监理假资料或贿赂检测人负 稽理、一施工过单位考核制度并与经济利查员准予初验 责 起工程程中清益挂钩 部

6、复验流于形式，无人 的交工正廉

6、要求监理单位制定严格视施工单位整改不合验收以洁、安的预验收制度和措施对弄格帮其隐瞒过关 及中心全优质 虚作假的监理单位按合同

7、对项目建设过程中试验室进行处罚 存在明显隐患的情况管理

7、有多人进行检查，多人不检查或降低标准 评定汇总，建立项目风险基

8、隐瞒检查中的安全金考核兑付 隐患，不整改复检流于

8、公布检查结果，定时进形式 行复检，对复检不负责的相

关人员给予经济处罚

高速公路部室责任风险点及防控措施表

部室 征迁协调部 填表时间 2010 年 6 月 23 日

职责 责任(一岗双责)部廉政风险点 防控措施 主体 室 岗位职责 廉政责任

1、负责组织宣

传、贯彻执行国家

1、认真贯和省有关高速公彻落实上级关路建设征地拆迁于党风廉政建的方针政策、法律设的部署和要法规，结合实际制求，分析研究

1、采取省指挥部、定征地拆迁实施职责范围内的市、县、乡镇协调管理方案和工作党风廉政状机构、村组及受影计划;

2、统一办况，并结合实

1、拆迁实物响人共同测量(清理由业主承担的际组织实施;量种类及数点)确认数量并公国土、文物、林业、2、根据工作分量清点不示后补偿;水利、环保、电力、工，对职责范严;

2、严格控制相关财政等各部门的围内的廉政建

2、确定个案补偿费用，涉及学相关手续;

3、负设负领导责问题补偿费校、厂矿企业等特责与各级政府及任;

3、坚持标用把关不征部殊问题补偿的协相关行业管理部本兼治，惩防严;迁门商过程中邀请市协门的联系，监督、并举，以防为

3、征迁补偿负县纪检监察机构调责检查、指导全线征主的方针，完资金被拆以及国土、安监、部人 地拆迁安置工作善管理机制和借、挪用、工商等相关行业的进度和质量;

4、监督机制，从转移、滞留、管理部门全程参负责征地拆迁数源头预防和治挤占;加并监督;量的汇总，资金的理腐败;

4、自

4、征迁资金

3、邀请审计部门核算拨付，计划的觉遵守《指挥为专户储或社会审计机构管理及资金监督部工作人员廉存、专款专进行专项检查;工作;

5、负责全洁自律守则》;用。

4、实行征迁资金线征地拆迁工作

5、认真履行监专户储存、专人管的总结验收，并指督职责，对所理、专款专用。导其各种材料的管部门的廉政整理、汇编、上报建设情况，干及归档工作;

6、部廉洁从政情负责指导和协调况进行监督、相关单位建设期检查和考核。间的协调工作。

高速公路部室责任风险点及防控措施表 部室:财务部 填表时间 2010 年 06 月 23日 职责

责任(一岗双责)部廉政风险点 防控措施 主体

室 岗位职责 廉政责任

1、制定各项财1.认真把好经1.思想放松，缺乏应有1.加强职业道德培务管理规定、办济收支廉政建的自律、自省、自警、训，提高业务素质。法。设关，加强监管自励意识。2.进一步健全资金审

2、负责项目建职责。2.虚列、多列建设成批制度，明确资金拨设资金的筹措、2.认真执行廉本，套取建设资金的付审批程序，严格按管理和调度。政建设制度，对可能性。照规定规范管理、拨

3、负责对建设部门工作人员3.手续不完备，不按程付建设资金，实现业资金全过程的有教育、管理和序付款。务操作规范化。监管，确保资金监督的责任，对4.不按合同付款，存在3.完善对建设项目实的安全、合理和廉政建设负重超付、恶意拖延现象。行全过程跟踪审计有效使用。要责任。5.建设资金没有专户监管的各项措施。

4、负责审查项3.根据具体情存储、专款专用。4.完善内部控制制目建设资金的况，制定本部门6.建立健全会计规章度，明确岗位责任，部 各项支出，依照党风廉政建设制度，并有效执行。建立相互制约机制，财 门 规定及时办理的有关措施和 接受监管。务 负 结算。职责。5.强化财务人员工作部 责

5、负责项目建4.以制度落实的服务、创新、廉政人 设费用的管理责任、规范行意识，主动参与工程与核算，努力降为，并对制度执建设全过程。低工程成本。行情况有检查、6.进一步增强全体

6、负责会计资健全、完善的职干部职工规范财务料的档案综合责。资金管理的意识，开管理。展财经纪律和财务

政策法规的学习和 教育，高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月22日 姓 名 姜友生 职务(岗位)指挥长

1、贯彻执行党的路线方针政策及上级布置的各项任务，全面履行“一岗双责” 的党风廉政责任制;

2、负责主持制定工程建设总目标、总方针和建设过程中的岗位职责 各项管理和重大协调问题，组织并主持总监办工作;

3、检查工作落实情况;

4、审签相关变更、支付文件;

5、主持重大技术方案确定及变更工作。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、政治理论学习不够深入，一级

1、加强政治理论及党的路线、方针、党性修养有待进一步加强;政策和纪律的学习，提高理解和执 行能力及水平;

2、检查落实不够，可能出现一级

2、以身作则，加强一线巡查，同时 质量、进度、安全、廉政目标 督促指挥部其他工作人员及监理必 不落实;一级 须深入工地现场督办，组织经常性 综合目标检查和廉政教育;

3、技术方案确定或变更不合

3、规范技术方案确定及变更管理程 理，造成浪费或隐患;一级 序，严格按程序论证并会议审定;

4、创新、完善招投标办法，严格控

4、干预招投标，影响公正性，制和最大限度限制人为自由裁量 造成腐败风险;一级 权，使其不能干预;不参加招投标 活动;

5、严格遵循资金拨付程序，坚持部

5、干预资金拨付，造成资金一级 门审查、分管审核，分级授权;风险;

6、不参加服务对象的吃请，不接受

6、接受服务对象吃请，收受一级 任何形式的非法钱物;加强自律，贿赂及贵重物品，产生廉政问 接受监督;题;

7、健全制度，坚持制度，集体决策。

7、接受说情，影响公正履责。一级

核查人签字 姜友生 监督人签字 周秀汉 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表 单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月22日 姓 名 职务(岗位)党委书记

负责主持党委的日常工作，在党委的工作和工程建设中接受上级 党组织的领导，与指挥长和班子成员密切配合，参与工程建设管理和

决策，在党的工作和工程建设中起好组织、协调、推动、监督作用。岗位职责 在党委的集体领导下，按照上级党组织对工程建设、勤政廉政、基层 党建、精神文明建设等方面的要求，努力创建廉政阳光示范工程，实 现工程优质干部优秀。

风险等所在部门 岗位腐败风险点 防控措施 级

1、工作不深入调研，致使一级

1、践行一线工作法，充分发扬 集体决策失误;民主，坚持集体决策;

2、干部选拔任用徇私情一级

2、严格执行《党政领导干部选 等;拔任用工作条例》;

3、大额资金使用不规范一级

3、严格执行各项规章制度，分

等;工负责，落实责任，加强督促指挥部

4、在公务活动中不坚持原 检查;则，接受宴请、礼金、礼一级

4、、加强党章和法规的学习，品、有价证券等;牢记政治纪律，坚持原则，公

5、违规插手工程招投标;一级 正办事，严格执行廉政承诺和

6、利用职务之便，徇私情。廉政相关规定;

5、严格按相关规定不说情、不 干预、不插手工程招投标;

6、不断加强党性锻炼和自我教 育，不徇私情，公正处事。核查人签字 监督人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月22日 姓 名 职务(岗位)副指挥长

1、参与项目部重大决策，贯彻落实项目部决策精神;

2、协助指挥长做好工程 建设的管理工作，督促检查相关各项决策的贯彻落实;

3、协助指挥长抓好工程 招标、合同管理、施工调度、质量检查;

4、制定施工计划，检查监督施工计划岗位职责 的落实，协调各方面关系;

5、受指挥长委托主持召开施工调度会和有关现场办

公会;

6、审查工程开工及各种指令、各种支付证书;

7、参与重大技术方案制 定，工程质量管理，新技术、新材料、新工艺、新设备的推广应用;

8、监督、检查、督促施工单位的相关工作;

9、承办上级领导交办的其他事项。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、放松理论学习，放松自身一级

1、进一步加强理论学习，加强世界

世界观、利益观、价值观、道 观、利益观、价值观、道德观改造，德观的改造。

2、利用工作之 加强党性锻炼。

便，违规插手、干预招投标工一级

2、严格实行招标代理制、文件审查 作，介绍施工队伍，谋取私利。制、过程监督制、结果公示制，招

3、不按照所制订的制度和规 标中的重大事项经指挥长办公会集 定的程序进行计量、变更审一级 体研究讨论确定，确保招标、评标 核，把关不严，致使造成国家 工作公正、公平、公开

及集体利益的损失

4、接收施

3、进一步加强计量、变更审查及质 工单位的贿赂，对不合格工程 量检评等工作的规范管理，做好工 降低检验标准，评为合格工一级 作创新，提高制度的执行力，对所 程，或对发现的问题不及时要 分管的一切工作严格按照制度和程 求整改，帮助施工单位瞒混过 序处理。

关

5、对所分管的部门工作人一级

4、认真履行职责，对所分管部门严 员要求不严，疏于管理，致使 格管理，以身作则，加强督促下属 分管部门工作严重失职或者的严格履职。

出现腐败问题。

6、接受亲朋

5、进一步保持社会交往的纯洁性和 好友、服务对象吃请，接受说人际关系的正常化，切实提高拒腐 情。收受贵重物品和贿赂，为防变能力，坚决抵制各种腐朽思想

他人和自己谋利。的侵蚀，时刻保持清正廉洁。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表 单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月22日 姓 名 职务(岗位)党委副书记、纪委书记

1、协助党委书记抓好指挥部日常党务工作，抓好精神文明建设，促进指挥部干

部职工队伍素质的不断提高。

2、负责纪检监察工作，抓好廉政建设和预防职务犯罪工作。岗位职责

3、负责工会及共青团工作。

4、负责指挥部职工教育培训工作。

5、负责指挥部宣传报道工作。

6、完成上级领导交办的其他工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、放松理论学习，放松自身一级

1、加强理论学习和思想道德规范

世界观的改造和党性锻炼。

2、加强严格管理

2、履行工作职责失之手软、一级

3、加强工作创新和规范管理工作 失之以宽、管理不严。

4、增强监督力度和执行力

5、进一

3、分管的相关工作，规章制一级 步保持社会交往的纯洁性和人际关 度不健全、不完善。系的正常化

4、监督、监察不到位，处事一级 不公。

5、放松抵制各种腐朽思想的一级 侵蚀。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)副指挥长 岗位职责 安全管理、行政后勤

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施

1、放松理论学习，降低自身一级

1、加强理论学习，不断提高党性 要求，易导致自身和分管 修养，筑牢思想防线。部门工作人员发生不廉洁

2、严格遵守指挥部各项规章制 行为。度，按规定和程序办事。

2、对工程项目存在明显安全一级

3、严格执行国家和省有关安全生 隐患的情况不予监督检查 产的法律、法规和部门规章。或放松要求。

4、安全检查小组采取多人组成或

3、隐瞒发现的安全隐患，不一级 交叉检查方式进行。要求施工单位整改。

5、公布安全检查结果，通报安全

4、安全复查流于形式，对整一级 检查情况，严格兑现考核结果。改不到位的任其过关。

6、严格履行招标采购有关规定，5、对采购工作的监督和采购一级 坚持多部门参与、公开询价招 单位的选择把关不严。标、集体评标选择。

6、对分管部门和工作人员要一级

7、廉洁自律，严格要求下属和工 求不严，易导致部门工作 作人员，不参于和接受服务对 人员发生不廉洁问题。象的吃请和钱物，自觉接受监

7、在与服务对象交往中，易一级 督。发生接受说情、接受吃请 和贵重物品、有价证劵等 风险

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月23日 姓 名 职务(岗位)副指挥长 岗位职责 负责本项目的财务、审计工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、学习、修养不够，人生观、一级

1、加强政策理论和党纪国法的学

价值观有待进一步修正，依法习，提高自身修养和依法行政的能 行政能力有待加强。力，筑牢拒腐防变思想道德防线。

2、对财务会计人员指导管理二级

2、配备合格的会计人员，加强会计 教育不够，可能导致政策制度 队伍建设和职业道德教育。执行和落实不够。3通过公开竞争方式或集体研究选

3、资金筹集不合理，不按计一级 择合作银行。

划和工程需要筹措资金，导致

4、合理制订资金使用计划，按需要 财务成本增加。筹集安排资金。

4、财务审批把关不严，内控

5、建立健全内部控制制度和财务审 制度执行不严。可能出现财务一级 批制度，并严格执行。管理失控、资金使用效率低下

6、推行网上计量支付系统，实行资 的问题。金网上申请、网上审核、网上支付

5、建设资金拨付审批不按程 流程。

序和规定，可能导致拖延、提一级

7、组织使用财务支付监控系统，通 前或超额支付问题。过资金“双系统”控制，对建设资

6、建设资金监管不到位，可 金使用跟踪管理。

能出现抽逃、转移、挪用建设一级

8、建设资金实行专款专用和专户存 资金和虚列建设成本，套取建 储。

设资金等问题。

9、加强财务检查和会计监督，及时 发现问题，及时规范整改。组织实

施全过程跟踪审计。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期2010年6月23日 姓 名 职务(岗位)副指挥长 岗位职责 负责部署征地拆迁协调工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、放松对自身世界观的改造 一级

1、不断加强道德修养，加强政治学

和政治学习，可能造成个人权习;利失控;

2、履行职责时对征迁补偿资一级

2、加强信息公开，将拆迁补偿政策、金延伸监控不足，可能产生漏 标准、面积、补偿金额进行公示;洞。

3、征迁工作程序审批中的抽一级

3、采取“五方”现场确认的拆迁面 查、复查不足，可能造成资金 积并公示，加强审核力度;损失风险。

4、相关制度和规定的监管、一级

4、完善制度，加强监督，坚持“一 检查不足，可能造成工作效率 事一议”集体研究决定，提高工作 不高;效率;

5、征地拆迁协调工作有 一级

5、严格实行复核审查确认签名制 人情、说情情况，可能存在放度，公示征地拆迁补偿资金使用情

松尺度风险。况，接受社会监督。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月22日 姓 名 职务(岗位)纪检监察员 贯彻执行上级党风廉政建设规定和精神，对工程建设进行全程监督，发现违规岗位职责 违纪行为及时提出建议并查处，负责“廉政合同”的考核考评，对有关资料进

行整理归档等。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、如何坚持正确的人生观价三级

1、加强政治理论和党的方针、政策、值观和良好的道德品质及工 纪律的学习。作、生活作风。

2、建立健全廉政各项规章制度。

2、没认真履行监督职责，致三级

3、严格执行有关信访、举报管理规 使产生腐败行为。三级 定。

3、利用监督权，办人情案、4、严格执行廉政监督管理规定。关系案。三级

5、严格执行党员领导干部廉政准

4、一人举报案件，推动监督，则。产生腐败行为。

5、可能为亲朋好友说情，插 手工程。

6、在分务活动中收受贿赂，谋取私利。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期2010年6月23日 姓 名 职务(岗位)综合办公室主任 岗位职责 负责指挥部党务、行政管理的综合协调工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办公室

1、放松自身世界观的改造和二级

1、不断加强道德修养，抽时间加强

党性修养及廉政防范意识;学习《党章》和政治学习;

2、由于工作量大，政策性强，二级

2、加强对政策的理解和规章制度的 存在着较大的管理不善问题;执行力度，提高协调能力;

3、相关制度执行不严，原则二级

3、坚持原则，严格执行制度，加强 性不强，易滥用职权，造成腐 防控力度;败;

4、相关制度不完善，不适应二级

4、完善制度，加强监督，提高效率;工作需要，随意性较大，造成 工作流程不畅，效率不高;

5、公务接待开支大，标准规二级

5、严格财务制度和接待标准，节俭 格高，浪费大;持家;

6、大型商品采购和设备采购二级

6、严格程序办事，不搞私下操作，如不严格执行程序，易造成失 公开、公平、公正;职、渎职风险;

7、对车辆维修和车辆保险监二级

7、加强监管力度，公开招标，公示 管不力，存在利用工作之便个 维修费;人获利风险;

8、说情风、人情风、防范风二级

8、严格《廉政准则》和《工作人员 险不强;廉洁自律守则》;核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期 2010年 6月23日 姓 名 职务(岗位)综合办副主任 岗位职责 安全、行政后勤

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办

1、在物资采购中，违反规定，一级

1、加强自我道德修养廉洁自律

以权谋取私利。一级

2、严格按照规章制度办事

2、在接待费结算中，违反规

3、加强监督，公开透明 定，谋取私利。

4、多部门参与、公开询价招标

5、加强审计 核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表 单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期2010年6月 24日 姓 名 职务(岗位)办公室副主任 岗位职责 负责办公室部分文字工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办公室 在联系宣传工作中违反三级

1、加强思想改造和学习提高，规定，谋取私利。从思想深处筑牢拒腐防变的堤坝;

2、严格遵守各项规章制度，不 越权;

3、坚持求实的工作作风，杜绝 文字写作上的胡编乱造、华而不实、无事生非等不正之风;

4、维护单位利益，认真处理好

与相关媒体的关系。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期 2010 年 6月 24日 姓 名 职务(岗位)工程师 岗位职责 负责指挥部网络管理、维护及其它相关方面日常管理工作，食堂资金运营管理。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办公室 在网络设施的维护及食三级 加强责任心，加强网络安全运

堂资金运营管理中，利用职务营环境的力度，加强网络设施的管 之便，谋取私利。理，确保员工办公及生活正常所需 的网络服务，保证食堂资金运用手

续的齐全，提高员工生活的质量。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期2010年6月24日 姓 名 职务(岗位)工程师 岗位职责 指挥部食堂管理，后勤物资采购。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办公室

1、政治学习不够 三级

1、强化教育，道德监察

2、职责不明确，可能造成失二级

2、目标要求明确，责任追究 职

3、程序不公开透明，可能导二级

3、规范流程，定期审核 致监控力度不够

4、制约力度不够，会导致渎二级

4、加强监控、监管 职

5、利益诱惑 二级

5、拒绝诱惑，抵制腐蚀 核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期 2010 年6月24日 姓 名 职务(岗位)工程师

负责指挥部收发文登记、传阅及记录，各类行政公文的呈送、复印、装订、分岗位职责 发、登记，印章的保管及使用，协助配合进行相关事务性工作，完成领导交办 的其他工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办公室

1、自身人生观改造不够，学三级

1、加强教育学习，提高廉洁服务意

习不充分 识。

2、工作量大，保密性不强，三级

2、进一步加强 可能造成失职

3、制度和规定不严，易造成三级

3、严格制度规定，提高效能。工作效率不高

4、制度不规范，易导致执行三级

4、规范制度，提高执行力。力不强

5、进一步加强防范意识 三级

5、加强忧患意识，加强自查。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)项目副总工兼技术部部长

负责主持技术部全部工作。按照相关技术标准和规范组织制定本项目建设过程 中的技术管理制度和文件;审批复杂技术和“四新”技术在本项目建设过程中岗位职责 的应用;组织开展科研课题的研究;审定重要施工技术方案、特殊技术处理措

施，制定关键工艺、工序技术措施;审批设计变更文件;组织相关技术学习和 技术培训;完成指挥部的其他工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、因工作原因政治理论三级

1、遵守党的政治纪律，加强政

学习不够，造成个人权力失控 治理论学习，执行党风廉政建设责 和行为失范等腐败风险。任制，遵守各项廉政规定。

2、技术部负责工作较多，三级

2、作为部门负责人及党员以身 容易存在因变更设计不及时 作则，率先垂范，实事求是，不文 影响工程进度，不合理设计方 过饰非，消除一切存在的危险点。案使承包人的利益最大化，造

3、加强政治学习，注重自身建 成工程造价增加。在变更设计 设，汲取正反面贪污腐败实例的经 中，对申报、审查、审批的程 验教训，增强防腐拒变能力，构筑 序监督不到位。因缩短审核时 防腐拒变防线。

间，审核不细致，不按变更设

4、坚持原则，一切从实际出发，计程序办理。扎实工作，立足岗位，办实事，求

3、在设计变更审核过程三级 实效，扎扎实实、兢兢业业工作，中，施工单位给与某些实质的 提高办事效率和服务水平，按时、利益诱惑，造成变更设计方案 保质、保量地完成各项工作任务。不合理，导致工作失职。强化廉政意识，警钟长鸣。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年06月25日 姓 名 职务(岗位)副主任 岗位职责

1、方案审查，2、现场核查，3、变更批复，3、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、由于工作原因政治理三级

1、加强政治学习，注重自身建

论学习不够，存在个人权力失 设，汲取正反面贪污腐败实例的经 控和行为失范等腐败风险。验教训，增强防腐拒变能力，构筑 防腐拒变防线。

2、存在因变更设计的方三级

2、坚持原则，遵守指挥部《工 案不合理造成工程造价增加，作人员廉洁自律守则》，扎实工作，变更设计不及时影响工程进 立足岗位，办实事，求实效，扎扎 度，不切实际的设计方案而使 实实、兢兢业业工作。提高办事效 承包人利益最大化。在变更设 率和服务水平，按时、保质、保量 计中，因缩短审核时间，审核 地完成各项工作任务。不细致，简化变更程序，没有 严格按申报、审查、审批的程 序办理，导致设计方案出现漏 洞，给承包人为谋取利益以可 乘之机，给工程造成影响。

3、在设计变更审核过程三级

3、强化廉政意识，警钟长鸣，中，施工单位进行利益诱惑，廉洁自律，求真务实。杜绝一切风 造成变更设计方案不合理，导 险发生。致工作失职。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)副主任 岗位职责

1、方案审查，2、现场核查变更，3、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、政策法规学习不够，三级 1。加强政策、法规的学习，认

思想放松警惕 识腐败于公于私可能造成的后果。

2、工作不按规范，不按三级

2、现场变更按规范程序严格把 程序易造成损失 关。

3、变更把关不严 三级

3、自觉拒绝商业贿赂。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)副主任 岗位职责

1、方案审查，2、现场核查，3、变更批复，3、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、存在因为变更设计的三级 加强政治学习，注重自身建设，方案不合理造成工程造价增 汲取正反面贪污腐败实例的经验教 加。训，增强防腐拒变能力，构筑防腐

2、变更设计不及时影响三级 拒变防线。坚持原则，遵守指挥部 工程进度。设计变更程序中易 《工作人员廉洁自律守则》，一切从 扣押相关施工文件图纸，易滥 实际出发，扎实工作，立足岗位，用职权，造成腐败风险。办实事，求实效，扎扎实实、兢兢

3、不切实际的设计方案三级 业业地工作，努力学习技术和业务 造成施工方利润最大化，施工知识，不断提高办事效率和服务水 单位采取非法手段达到目的。平，按时、保质、保量地完成各项 工作任务。强化廉政意识，警钟长 鸣。廉洁自律，求真务实。杜绝一 切风险发生。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)路面专班组长 岗位职责

1、方案审查，2、现场核查，3、变更批复，3、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、可能存在因为放松现三级 加强政治学习，注重自身建设，场管理，导致质量出现问题。汲取正反面贪污腐败实例的经验教

2、对于变更设计，没有三级 训，增强防腐拒变能力，构筑防腐 严格按申报、审查、审批的程 拒变防线。坚持原则，遵守指挥部 序办理。《工作人员廉洁自律守则》，一切从

3、变更设计不及时影响三级 实际出发，扎实工作，立足岗位，工程进度。设计变更程序中易办实事，求实效，扎扎实实、兢兢 扣押相关施工文件图纸，易滥业业地工作，努力学习技术和业务 用职权，造成腐败风险。知识，不断提高办事效率和服务水平，按时、保质、保量地完成各项 工作任务。强化廉政意识，警钟长 鸣。廉洁自律，求真务实。杜绝一 切风险发生。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)路面巡查 岗位职责

1、方案审查，2、现场核查，3、变更批复，3、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、不执行有关法律、法三级 认真执行有关法律、法规，不

规及省指文件要求 断加强学习，督导路面施工有序进

2、工作不认真，不细致，三级 行，加强巡视督导，认真完成本职 责任心不强，不认真督查监工作，努力完成领导交办的其他工 理、施工单位履行工作职责。作，及时向领导汇报工程进展情况。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)路面巡检

1、服从党的领导，听指挥，完成落实部门领导分配的本质工作。

2、负责做好岗位职责 和督促监理、施工单位的施工质量、试验、检测工作。

3、严格执行施工、设计

规范，抓好现场的进度质量工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部 做好本职工作，加强巡查三级 认真执行党的各项路线方针政

力度，督促施工单位严格按施策，以科学发展观指导工作;强化 工规范要求施工，履行职责，责任意识，服从领导安排，不讲自 严把工程质量关，要求监理单由化;加强学习，提高自身的素质 位对施工单位加强监管，防止和业务水平，严格秉公办事，制度 工程事故。办事。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表 单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)岗位职责 负责全线材料管理、材料协调、审查材料预付款及其他工作 所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、廉政防范意识薄弱，三级 加强政治学习，注重自身建设，自身树立的世界观、人生观和 汲取正反面贪污腐败实例的经验教 价值观不牢固，工作原则不 训，增强防腐拒变能力，构筑防腐 强。拒变防线。扎实工作，立足岗位，2、负责的工作人少，线三级 坚持原则，遵守指挥部《工作人员 路长，工作多，存在的问题多，廉洁自律守则》，强化廉政意识，警 对工作负责不够。钟长鸣。廉洁自律，求真务实，杜

3、材料工作，严、松管 绝一切风险发生。理存在随意性，存在利用职务三级 便利个人获利的风险。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)路面专班副班长 协助班长对全线路面工程质量、技术方案、进度、文明施工、内页资料、课题岗位职责 研究等方面管理工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、执行国家有关法律法三级 认真执行有关法律、法规，不

规及省指要求不及时不按制 断加强学习，督导路面施工有序进 度办事。工作态度不认真，简 行，加强巡视督导，认真完成本职 化办事程序。工作，努力完成领导交办的其他工

2、审批方案简单化，质三级 作，及时向领导汇报工程进展情况。量管理放松化，工地巡视力度 不够，督查监理工作不及时，发现问题上报不及时。

3、工作不配合，“耳根三级 软”，偏听保证，口头承诺。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)路面内业及路面巡查

1、审查施组、审批工程划分、审查相关技术方案、总结、内业审查，2、信息岗位职责 互通，编制周报，3、路面工程巡查，督查监理工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、执行国家有关法律法三级 认真执行有关法律、法规，不

规及省指要求不及时不按制 断加强学习，督导路面施工有序进 度办事。工作态度不认真，简 行，加强巡视督导，认真完成本职 化办事程序。工作，努力完成领导交办的其他工

2、审批方案简单化，质三级 作，及时向领导汇报工程进展情况。量管理放松化，工地巡视力度 不够，督查监理工作不及时，发现问题上报不及时。

3、工作不配合，“耳根三级 软”，偏听保证，口头承诺。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)档案(内业资料)管理 岗位职责 负责质量技术部文件收集、整理、归档工作 所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、廉政防范意识薄弱，三级 加强政治学习，注重自身建设，自身树立的世界观、人生观和 汲取正反面贪污腐败实例的经验教 价值观不牢固，工作原则性不 训，增强防腐拒变能力，构筑防腐 强。拒变防线。坚持原则，遵守指挥部

2、本部门来往文件多，三级 《工作人员廉洁自律守则》，一切从 相关文件下发督办不是很及 实际出发，立足岗位，办实事，求 时。设计变更程序中易扣押相 实效，扎扎实实、兢兢业业地工作，关施工文件图纸，易滥用职 努力学习技术和业务知识，不断提 权，造成腐败风险。高办事效率和服务水平，按时、保

3、档案文件管理存在随三级 质、保量地完成各项工作任务。强 意性，施工监理单位有时吃请化廉政意识，警钟长鸣。廉洁自律，多，存在利用职务之便吃拿卡求真务实。杜绝一切风险发生。要的风险。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表 单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期 2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)主任 岗位职责 全面负责部门的各项工作，主管招投标工作，以及领导交办的其他工作

风险所在部门 岗位腐败风险点 防控措施 等级

计划合同部

1、存在由于政治理论学习二级 加强政治理论学习，提高党性 不够，导致理想信念坚持不够、修养，培育高尚的情操，经常性地 防腐拒变意识淡化的风险;进行反腐倡廉自我教育。进一步提

2、本部门的计量、变更、二级 高业务水平，严格按照规章制度办 招标、合同管理等工作直接涉及 事。涉及到费用等方面的工作要做 施工单位的工程费用或者队伍选 到部门内部公开、充分讨论，并向 定，由于本人处于部门负责人岗 指挥部领导请示汇报。虚心接收领 位，可能会存在由于管理疏忽、导和同事的批评指正，自觉接收各 能力不强或者主观意识形态等多 方面的监督。方面原因造成的给国家集体利益 造成损失或者其他廉政风险;

3、由于本部门的招投标、计量支付、费用变更等工作均与二级 指挥部技术、质量、财务等各部 门相互关联，会存在由于交流、沟通不足等原因造成对招标的技 术要求不全、重复计量或者等给 国家集体利益造成损失等风险;

4、可能存在制度落实不够 或者不按照制度办事、违规办事 风险;二级

5、可能存在利益相关单 位、部门、个人进行利益诱惑导 致的廉政风险。二级 核查人签字 负责人签字

填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期 2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)副主任 岗位职责

1、计量审核，2、变更审核，3、领导交办的其他工作。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部 1可能因放松政治理论学二级 严格要求自己，加强政治理论

习，工作态度不端正，造成个 学习，警钟长鸣，认真学习各项规 人权力失控和行为失范等腐 章制度、技术规范、规定，努力提 败风险。高业务能力水平，按合同办事，按

2在计量、变更审核过程二级 制度进行审核，消除一切潜在的危 中因现场抽查不全面、不细 险点。致，因工作疏忽导致计量审核 不准确，施工单位多计量，高 估冒算等行为。

3在计量、变更审核过程二级 中现场抽查工作做的不到位、抽查频率不足，出现现场实际 完成情况和计量变更批复情 况不完全一致的风险。4在计量、变更审核过程二级 中，因时间紧审核不细致，出 现施工单位计量变更错误审 核时未发现的风险。5在计量、变更审核过程二级 中，利益相关方进行利益诱 惑，导致失职，造成多计量、多变更等。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期 2010年6月 24日 姓 名 职务(岗位)副主任 岗位职责

1、合同管理，2、计量审核，3、变更审核，4、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部 可能因放松政治理论学三级 严格要求自己，加强政治理论学习，工作态度不端正，造成个习，认真学习各项规章制度、技术 人权力失控和行为失范等腐 规范、规定，努力提供业务能力水 败风险;可能存在在合同管理平，按合同办事，按计量、变更管 过程中没严格履行合同文件 理制度进行审核，消除一切存在的 有关条款、规定，造成施工单 危险点。位合同执行不力;在计量、变 更审核过程中因现场抽查不 全面、不细致，或施工单位进 行利益诱惑，导致失职，工作 疏忽，造成计量审核不据实，施工单位超计量、多计量，变 更弄虚作假等行为;在合同分 包管理中，没有严格按规定、按程序，要求施工单位及时进 行申报审批，从而导致分包量 过多。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期 2010 年6 月 25 日 姓 名 职务(岗位)计量工程师 岗位职责 计量支付审核、工程变更审核以及领导交办的其他工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部

1、政治理论学习不够系三级 严格要求自己，加强政治理论

统、全面;学习，认证学习各项规章制度、技

2、在计量过程中，可能三级 术规范，努力提高业务能力水平，会存在虚报、超计现象;按合同办事，按制度进行审核，杜

3、在计量、变更审核过三级 绝一切风险发生。程中对于现场抽查工作做的 不到位、抽查频率不足;

4、可能因不按制度办事三级 而发生违规现象;

5、施工单位进行利益诱三级 惑，导致计量支付、工程变更 审核不真实的可能性。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期 2010 年6 月 25 日 姓 名 职务(岗位)计量工程师

1、计划、统计管理;

2、计量、数量变更、单价变更审核;3领导交办的其他岗位职责 工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部

1、政治理论学习不够系三级 严格要求自己，加强政治理论

统、全面;学习，认证学习各项规章制度、技

2、在计量过程中，可能三级 术规范，努力提高业务能力水平，会存在虚报、超计现象;按合同办事，按制度进行审核，杜

3、在计量、变更审核过三级 绝一切风险发生。程中对于现场抽查工作做的 不到位、抽查频率不足;

4、可能因不按制度办事三级 而发生违规现象;

5、施工单位进行利益诱三级 惑，导致计量支付、工程变更 审核不真实的可能性。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期2010年6月24日 姓 名 职务(岗位)计量员

1、审核变更计量，对上报工程量严格进行复核 岗位职责

2、完成领导交办的各项任务

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部 政治理论学习不足;对虚三级 加强政治理论学习，严格按计

报、多报的工程量可能没有核量规则、计量流程办事，熟读图纸、减，可能拖延审核计量周期;技术规范等，提高自己思想素质和 可能不经部门负责人审核而业务水平，互相监督，杜绝一切风 直接通知施工单位办理计量险发生。变更工作;可能因不按制度办 事而发生违规现象;可能因其 他的利益诱惑而丧失原则，不 按规章制度办事。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期:2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)计量员

2、审核变更计量，对上报工程量进行复核 岗位职责

2、完成领导交办的任务

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部

1、政治理论学习不足 三级 加强政治理论学习，严格按计

2、对虚报、多报的工程三级 量规则、计量流程办事，熟读图纸、量可能没有核减 技术规范等，提高自己思想素质和

3、可能拖延审核计量周三级 业务水平，互相监督，杜绝一切风 期 险发生。

4、可能不经部门负责人三级 审核而直接通知施工单位办 理计量变更工作

5、可能因不按制度办事三级 而发生违规现象

6、可能因其他的利益诱三级 惑而丧失原则，不按规章制度 办事

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、第个风险点的等级分1、2、3级。1级为发生可能性大、后果严重;2级为发 生可能性较大，后果较严重;3级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期2010年6月24日 姓 名 职务(岗位)计量员

3、审核变更计量，对上报工程量严格进行复核 岗位职责

2、完成领导交办的各项任务

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部 政治理论学习有些放松，三级 加强政治理论学习，严格按计

可能因政治性不强而失去办量规则、计量流程办事，熟读图纸、事原则;对虚报、多报的工程技术规范等，提高自己思想素质和 量可能不予核减，可能拖延审业务水平，杜绝一切风险发生。核计量周期;可能不经部门负 责人审核而直接通知施工单 位办理计量变更工作，可能造 成计量变更工作失控，使得有 机可乘;可能因不按制度办事 而发生迟到早退现象;可能因 其他人的利益诱惑而丧失原 则，不按规定办事。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部填表日期 2010 年6月25日 姓 名 职务(岗位)档案管理

负责工程项目资料档案管理、计划、计量、统计管理及内业资料管理，接收上岗位职责 级有关部门，各部、室发送各种图纸、文件等资料，并登记造册。妥善保管。

在部门负责人领导下，服从工作安排，努力完成工作任务 所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部 收集、整理、筛分、建档、三级 认真学习资料管理的规章制

归档工作中资料管理中做得度，确保资料的真实性、完整性和 可能不是很全面，有效性。保证本部门的资料管理有 序。

认真负责文件的发放、回收、借阅、传阅工作、并及时传达。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年 6月 26日 姓 名 职务(岗位)部长

协助部长对工程施工现场的质量进行监督管理，对工地进行不定期巡查，组织岗位职责 中心试验室不定期对工程质量、材料抽查。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 施工现场质

1、有倾向性地选择检查内容 三级

1、进行随机抽查 量控制

2、对不合格的工程降低检验一级

2、多人参加现场检查，保留检查的

标准，评为合格 影像和文字资料等原始数据

3、降低处罚标准或不予处罚 二级

3、对检测单位的检测质量定期考

4、复验流于形式，隐瞒事实三级 核，建立信用档案。真相

4、加强对检查单位和监理单位的管

5、隐瞒安全隐患，检查时降二级 理

低标准，对检查的安全生产隐

5、组织相关人员进行检查，严格按 患不不处理或降低检查标准，文件、规范进行检查，督促施工单 不认真组织相关人员进行复 位整改，处理检查不认真的相关检 检 查人员

6、接受施工、监理单位贿赂，二级

6、严格工作纪律，按规定办事 虚报合格工程数量，降低评定 标准，提高评定分数，对发现 的问题不整改或隐瞒

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年 6月 26日 姓 名 职务(岗位)副部长

协助部长对工程施工现场的质量进行监督管理，对工地进行不定期巡查，组织岗位职责 中心试验室不定期对工程质量、材料抽查。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 施工现场质

1、有倾向性地选择检查内容 三级

1、进行随机抽查 量控制

2、对不合格的工程降低检验一级

2、多人参加现场检查，保留检查的

标准，评为合格 影像和文字资料等原始数据

3、降低处罚标准或不予处罚 二级

3、对检测单位的检测质量定期考

4、复验流于形式，隐瞒事实三级 核，建立信用档案。真相

4、加强对检查单位和监理单位的管 理

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年6月26日 姓 名 职务(岗位)副部长 岗位职责 质量、安全现场管理，交验专班组长

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部

1、对不合格的工程降低检验一级

1、多人参加现场检查，保留检查的

标准，评为合格 影像和文字资料等原始数据

2、复验流于形式，无视施工三级

2、监督监理单位制定严格的预验收 单位整改不合格，帮其隐 制度和措施，并确保执行，形成多 瞒过关 人决策机制

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年 6月 26日 姓 名 职务(岗位)副部长 岗位职责 主要负责安全生产办公室日常管理工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部

1、对工程存在明显隐患的情三级

1、多人组成检查组，检查评分工

况不予监督检查，或检查 作由多人分项进行，最后汇总;时降低标准 建立项目安全风险基金，每季

2、故意隐瞒检查中发现的安二级 度进行考核，按考核结果兑付 全隐患，不要求施工单位

2、公布检查结果，并对整改结果

整改 进行复查 核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年 6月 26日 姓 名 职务(岗位)内业组负责人 岗位职责 管理内业组、资料检查与辅导

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 对原始资料的真实性保证 三级 不定期对原始记录进行检查，加强

抽检力度，制定相应的奖惩措施 核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年 6月 26日 姓 名 职务(岗位)档案管理 岗位职责 主要负责巡检部日常文件、档案资料管理工作 所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 工作繁琐单调，可能出现 内部:加强树立正确的人生观、思

履行职责失误。想观，工作观;三 级 外部:正确、充分的认识外部复杂 环境;加强自身业务能力水平，能及时、正确的完成本职工作。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

填表日期 2010年 06月25日 单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 姓 名 职务(岗位)内业资料组成员

起草巡检部职责范围内各类管理文件，并负责跟踪这些文件的签发过程;统计 汇编巡检部各类报表;负责主线13,22标、连接线2,4标、绿化4,6标、交岗位职责 安4,6标、4,6驻地办内业资料监管和计量质保资料的审查;管理好全部样

本资料。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 降低质量资料标准，隐瞒质量三级 加强对施工单位资料检查，对弄虚

问题，无视施工单位编造数据 作假的一般监理、施工单位实行合 同违约制度 核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期 2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)员工

审查阳新至通山段施工单位计量质检资料;各施工单位中间交工计量支付的网岗位职责 签;收集关于质量问题的闭合资料。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 降低质量资料标准，隐瞒质量三级 加强对施工单位资料检查，对弄虚

问题，无视施工单位编造数据 作假的一般监理、施工单位实行合 同违约制度

核查人签字 负责人签字

填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、第个风险点的等级分1、2、3级。1级为发生可能性大、后果严重;2级为发

生可能性较大，后果较严重;3级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期 2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)内业人员 岗位职责 负责巡检稽查部内业后勤工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 工作繁琐单调，可能出现 内部:加强树立正确的人生观、思

履行职责失误。想观，工作观;三 级 外部:正确、充分的认识外部复杂 环境;加强自身业务能力水平，能及时、正确的完成本职工作。核查人签字 负责人签字

填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、第个风险点的等级分1、2、3级。1级为发生可能性大、后果严重;2级为发

生可能性较大，后果较严重;3级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期 2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)员工 岗位职责 巡检稽查部检测工作