2018证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇

2018证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇（精选9篇）

1.2018证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇 篇一

【考点汇编】2018年证券从业金融市场基础知识：证券投资基金

2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券投资基金与衍生工具

第一节证券投资基金

考点一证券投资基金的定义和特征

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

证券投资基金的特点：①集合理财、专业管理；②组合投资、分散风险；③利益共享、风险共担；④严格监管、信息透明；⑤独立托管、保障安全。

考点二基金份额持有人的权利与义务

基金份额持有人的权利：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥查阅或复制公开披露的基金信息资料；⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；⑧基金合同约定的其他权利。

基金份额持有人的义务：①遵守基金契约；②缴纳基金认购款项及规定费用；③承担基金亏损或终止的有限责任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；⑤在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；⑥在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。

考点三基金托管人的概念与条件

基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

我国《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。

1.净资产和资本充足率符合有关规定。

2.设有专门的基金托管部门。

3.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。

4.有安全保管基金财产的条件。

5.有安全高效的清算、交割系统。

6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。

7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

考点四基金资产净值

基金资产净值是指某一时点上某一证券投资基金每份基金份额实际代表的价值。基金资产净值和基金份额净值计算公式如下：

基金资产净值=基金资产总值一基金负债

基金份额净值=基金资产净值÷基金总份额

考点五证券投资基金的投资范围

我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券；②国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。由此可见，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。

目前，我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

2.2018证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇 篇二

【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券法

2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券法大纲内容

熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。

掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

掌握上市公司收购的概念和方式；熟悉上市公司收购的程序和规则。

熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握上市公司收购的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。

证券法章节试题

一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。[2017年2月真题]

A.股票、公司债券

B.股票、政府债券

C.政府债券、证券投资基金

D.股票、商业票据

答案：A

【解析】根据《证券法》规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

2.公开发行公司债券筹集的资金可用于()。[2016年10月真题]

A.核准之外的用途

B.生产性支出

C.弥补亏损

D.非生产性支出

答案：B

【解析】《证券法》规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

3.关于上市公司收购，下列说法错误的是()。[2016年6月真题]

A.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司股票，在收购完成后的3个月内不得转让

B.收购行为完成后，收购人应当在三十日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

D.收购要约约定的收购期限应当在三十日至六十日期间

答案：B

【解析】根据《证券法》第一百条，收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

4.证券市场的“三公”原则是指()。[2016年3月真题]

A.公开、公平、公信

B.公开、公信、公正

C.公开、公平、公正

D.公信、公平、公正

答案：C

【解析】根据《证券法》第三条，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。证券市场的“三公”原则即指公开、公平、公正。

二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起()内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。[2016年10月真题]

Ⅰ.百分之五

Ⅱ.百分之十

Ⅲ.三日

Ⅳ.五日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

【解析】《证券法》有关持股披露规则包括：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

2.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止()的行为。[2017年2月真题]

Ⅰ.发布盈利预测信息

Ⅱ.欺诈

Ⅲ.内幕交易

Ⅳ.操纵证券市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

【解析】根据《证券法》的规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

3.承销股票的承销团应当由()组成。[2016年10月真题]

Ⅰ.主承销的证券公司

Ⅱ.参与承销的证券公司

Ⅲ.证券投资咨询机构

Ⅳ.做市商

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

【解析】承销团，又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成承销团，为发行人发售证券的一种承销方式，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

4.()的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。[2016年6月真题]

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.证券公司

Ⅲ.证券登记结算机构

Ⅳ.证券服务机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3.2018证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇 篇三

【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券公司监督管理条例 2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券公司监督管理条例大纲内容

熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定；熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定；了解证券公司股东出资的规定；了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定；掌握证券公司设立时业务范围的规定；熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定；了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定；了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定；熟悉有关证券公司组织机构的规定；掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定；熟悉关于客户资产保护的相关规定；熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定；了解证券公司信息报送的主要内容和要求。

了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(月度、报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施)；了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。

证券公司监督管理条例章节试题

一.选择题(以下各选项中只有一项符合题目要求)

1.证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由(B)确定并公告。[2017年2月真题]

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

C.中国人民银行

D.国务院银行监督管理机构

【解析】根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的

余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

2.证券公司(C)以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。[2016年10月真题]

A.经客户同意后可以

B.经报批后可以

C.不得

D.可以

【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十一条，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

3.关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是(C)。[2016年7月真题]

A.证券公司必须设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

B.经营融资融券业务的，应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

D.证券公司设风险控制委员会的，委员会负责人由独立董事担任

【解析】根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

4.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司 签署确认意见，经营管理的主要负责人和财务负责人应当对 签署确认意见。(D)[2016年6月真题]

A.季度报告；半年报告

B.月度报告；报告

C.报告；季度报告

D.报告；月度报告

【解析】证券公司的报告应由证券公司的董事、高级管理人员签署确认意见；月度报告应由经营管理的主要负责人和财务负责人签署确认意见。在证券公司报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.下列(B)机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。[2016年10月真题]

Ⅰ.国务院证券监督管理机构

Ⅱ.中国人民银行

Ⅲ.地方人民政府

Ⅳ.登记结算中心

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【解析】根据《证券公司监督管理条例》第七条，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

2.国务院证券监督管理机构可以要求下列(D)单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。[2017年2月真题]

Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.证券登记结算机构

Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：(D证券公司及其董事、监事、工作人员；②证券公司的股东、实际控制人；③证券公司控股或者实际控制的企业；④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；⑤为证券公司提供服务的证券服务机构。

3.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(A)情形之一的，采取行政处罚措施。[2016年10月真题]

Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

Ⅱ.从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额

Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券

Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，采取行政处罚措施：①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；②向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；③违反规定委托他人代为买卖证券；④从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定；⑤从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

4.在(D)情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。[2016年6月真题]

Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算

Ⅱ.客户提款

Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金

Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.2018证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇 篇四

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由__来控制。A．营业部 B．受托人 C．密码程序 D．委托人

2、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。A．马柯威茨 B．理查德·罗尔 C．史蒂夫·罗斯 D．尤金·法玛

3、__证券组合通常投资于市政债券。A．收入型 B．货币市场型 C．增长型 D．避税型

4、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括__。A．支付模式 B．收益方式

C．有利的市场环境 D．对流动性的要求

5、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。A．1.6 B．16 C．31 D．152

6、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A．英国“海外及殖民地政府信托” B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D．麦哲伦基金

7、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价

8、假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者当前收益率是__。A．9.44% B．10.00% C．10.64% D．6.38%

9、辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。A．具有保荐资格的证券机构 B．主承销商 C．证券公司 D．投资银行

10、现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。A．1 B．2 C．3 D．4

11、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

12、__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A．强势有效市场 B．有效市场

C．半强势有效市场 D．弱势有效市场

13、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。A．期末基金份额净值

B．期末可供分配基金份额利润 C．加权平均基金份额本期利润 D．净值增长指标

14、个别证券特有的风险是__。A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险

15、基本分析的缺点主要有__。

A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低

B．考虑问题的范围相对较窄

C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断 D．预测的时间跨度太短

16、利用移动平均线进行操作的重要理论依据是它的__ A．不稳定性 B．超前性

C．支撑和阻力作用 D．准确性

17、__年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。A．2004 B．2005 C．2006 D．2007

18、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

19、证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 20、证券是指各类记载并代表一定__的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的__。A．权益；权利 B．权利；权益 C．利益；权力 D．权力；利益

21、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

22、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。A．期限较长 B．发行较早 C．期限较短 D．发行较晚

23、下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。A．收购公司 B．收购股份 C．公司合并 D．购买资产

24、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A．5 B．10 C．15 D．30

25、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是__。A．两者相互促进 B．两者相互制约

C．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提

D．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行

2、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为__。A．转托管 B．双重托管 C．复合托管 D．指定托管

3、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括__。A．按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》 B．坚持客户适当性管理原则 C．忠实办理受托业务

D．向其他利益企业提供客户资料

4、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A．营业部电脑系统 B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员

5、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A．50% B．60% C．70% D．80%

6、根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有__。A．反收购

B．为减少公司资本而注销股份 C．维护二级市场股价

D．与持有本公司股份的其他公司合并

7、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A．一周 B．两周

C．10个工作 D．15个工作日

8、将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。A．品种结构 B．上市公司规模 C．层次结构

D．交易场所结构

9、有关发行人盈利预测披露的规定包括__。

A．如果发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的股票作出正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利情况作出比较切合实际的预测，发行人可以披露盈利预测报告

B．发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告

C．发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”

D．发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明；盈利预测表的格式应与利润表一致，需要编制合并财务报表的发行人，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表

10、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。A．7 B．15 C．30 D．45

11、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。A．证券经纪 B．证券投资咨询 C．证券承销与保荐 D．证券资产管理

12、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准

B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理

C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训

D．应当加强业务人员的从业资格管理

13、公司治理结构是一种联系并规范__之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。A．股东 B．董事会 C．监事会

D．高级管理人员

14、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择__。A．发行债券 B．发行股票

C．发行可转换证券 D．发行优先股

15、上市公司股东大会的普通决议可以通过__。A．董事会和监事会的工作报告 B．公司报告

C．公司预算方案和决算方案 D．回购本公司股票

16、证券投资咨询公司的从业人员必须具备__年以上的从事证券业务经验。A．1 B．2 C．3 D．5

17、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。A．发行公告

B．主承销商承诺函 C．发行人承诺函 D．盈利预测报告

18、下列行为__是证券从业人员保证性的行为。A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密 B．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉 D．服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

19、公司的公积金来源有__。

A．股东大会决议后提取的任意公积金

B．股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分

C．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 20、增值税的出口退税额__。A．不计入会计利润 B．不征收企业所得税 C．不改变企业现金流量 D．不增加销售收入

21、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为：______。A．格为标的的美国式招标

B．以缴款期为标的的荷兰式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标 D．以收益率为标的的美国式招标

22、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是__。A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．审慎性原则 D．成本效益原则

23、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币

D．本国货币或外国货币

24、从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有__。A．隶属于保险公司的基金管理公司 B．隶属于商业银行的基金管理公司

C．由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司 D．由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

25、公司型基金与契约型基金的主要区别包括__。

A．上市交易资格不同：公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易 B．法律主体资格不同：公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司

C．投资者的地位不同：公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权

5.2018证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇 篇五

券考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易过户

D．集中证券账户变更

2、场外资金清算包括__等。A．申购、增发新股的资金清算 B．支付基金相关费用的资金清算 C．开放式基金申购与赎回的资金清算 D．股票买卖的资金清算 3、2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．国际金融公司和世界银行

4、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。A．对基金份额持有人的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管

D．对基金高级管理人员的监管

5、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。A．由正回购方决定

B．由中国人民银行统一制定 C．由逆回购方决定 D．由回购双方约定

6、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A．20%  B．15%  C．10%  D．5%

7、是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A．证券经纪业务 B．证券自营业务 C．融资融券业务

D．证券投资咨询业务

8、我国封闭式基金实行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

9、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，说法错误的有（）。A．发行人应披露最近1期期末的主要债项 B．发行人应披露最近3期期末的主要债项 C．银行借款 D．贷款用途

10、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

11、A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。A．2% B．2.38% C．3.8% D．4.5%

12、__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月

13、上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。A．重大事项 B．重要事项 C．发行公告 D．财务报表

14、公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

15、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

16、投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其__。A．信用卡账户

B．交易结算资金账户 C．银行定期储蓄账户 D．证券账户

17、基金管理公司内部控制的核心是（），以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．明确责任 B．权利制衡 C．风险控制 D．严格授权

18、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。A．参与优先股票和非参与优先股票 B．累积优先股票和非累积优先股票 C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票 D．可转换优先股票和不可转换优先股票

19、道氏理论的核心思想是__。

A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场波动具有3种趋势 C．交易量在确定趋势中的作用 D．收盘价是最重要的价格

20、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按__来划分的。A．时间标准 B．基础工具

C．合约履行时间 D．投资者的买卖

21、金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓__。A．金融期货合约期权 B．股票指数期权 C．货币期权 D．复合期权

22、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

23、全国银行间市场买断式回购以__。A．全价交易、全价结算 B．净价交易、全价结算 C．全价交易、净价结算 D．净价交易、净价结算

24、对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线之间可能相交

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

25、完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。A．20% B．10% C．5% D．0

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起__内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年

2、储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，具有以下特点__。A．针对个人投资者，不向机构投资者发行

B．采用实名制，不可流通转让，采用电子方式记录债权 C．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税 D．鼓励持有到期，手续简化，付息方式较为多样

3、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的__。A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所 C．上海股份公所 D．上海众业公所

4、下列关于不记名股票叙述不正确的是__。A．无记名股票安全性差 B．无记名股票转让相对简便

C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D．无记名股票认购时要求一次缴纳出资

5、与证券市场形成有密切关系的是__。A．股份公司 B．社会化大生产 C．信用制度

D．商品经济的发展

6、权证交易中禁止的事项包括__。A．权证发行人买卖自己发行的权证 B．标的证券的发行人买卖标的证券的权证 C．权证交易方进行价格操纵 D．权证交易内幕信息的外漏

E．利用权证内幕信息进行权证的风险回避

7、下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有__。A．工商企业 B．金融机构 C．个人

D．政府及其机构

8、在使用技术指标WMS时正确的是__。A．WMS在盘整过程中具有较高的准确性

B．他连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，则是卖出的信号。

C．他进入低数值区位，一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号 D．使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑 E．以上都不正确

9、债券发行注册制的核心是__。A．质量控制原则 B．数量控制原则 C．实质管理原则 D．公开原则

10、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起__后，可再次提出证券发行申请。A．3个月 B．6个月 C．12个月 D．2年

11、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：__。

A．股利的支付可适当减少法定公积金 B．只能用留存收益支付

C．公司在无力偿债时不能支付红利 D．股利的支付不能减少其注册资本

12、证券结算包括（）A．证券登记 B．证券清算 C．证券交割 D．资金交收

13、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交__。A．上市申请书 B．上市推荐书 C．保荐协议

D．保荐代表人声明与承诺

14、从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是（）。A．筹资风险小 B．筹资弹性大 C．筹资成本小 D．筹资速度快

15、证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经__以上独立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

16、按照行权的时间，可将权证分为__。A．美式权证

B．欧式权c．百慕大式权证D．备兑权证

17、关于募股资金的运用，发行人应披露__。A．预计募集资金数额

B．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度 C．按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况

D．若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情况

18、我国在50年代发行的国债有__。A．国库券

B．国家重点建设债券 C．财政证券

D．国家经济建设公债

19、下面属于系统性风险的有__。A．经济政策风险 B．企业财务风险 C．购买力风险 D．汇率风险

20、证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括__。A．基金信息披露费用 B．基金分红手续费 C．清算费用

D．基金持有人大会费用

21、根据标的物不同，招标发行可分为（）。A．价格招标、收益率招标和缴款期招标 B．价格招标、单一价格中标和多种价格中标 C．单一价格中标和多种价格中标 D．荷兰式招标和美式招标

22、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在 取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为__。A．招标购买方式 B．承销购买方式 C．同一价购买方式 D．支付购买方式

23、基金资产保管的主要内容包括__。A．保管基金印章 B．基金资产账户管理 C．重要文件保管 D．核对基金资产

24、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括__。A．建立投资指令审核制度

B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定 C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户

D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

6.2018证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇 篇六

义模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。A．小于 B．大于 C．不固定 D．等于

2、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A．12 B．24 C．18 D．36

3、以市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标为理论基础的指标是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV

4、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

5、承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。A．5千万，8家 B．5千万，10家 C．3亿 8家

D．3亿，10家

6、增发如有老股东配售，则应强调代码为__。A．“700×××” B． “730×××” C．“600×××” D．“000×××”

7、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由__来规范。A．宪法 B．民法 C．刑法

D．基金法律

8、某人投资1000元于年息10%，为期5年的债券(按年计息)，其单利终值为__。A．1610.51元 B．1500元 C．1498.3元 D．1300元

9、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

10、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

11、基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

12、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__。A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购

D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

13、李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是（）亿元。A．45.55 B．47.55 C．46.95 D．46.35

14、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金 B．混合基金

C．货币市场基金 D．主动型基金 15、2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（）——华安现金富利基金。

A．准货币型基金 B．上市开放式基金

C．交易型开放式指数基金 D．保本型基金

16、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A．口头报价  B．书面报价  C．电脑报价  D．传真报价

17、下列不符合可转换证券筹资特点的是__。A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B．可转换证券有利于资本结构调整

C．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权 D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股

18、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例

19、BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__ A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．最高价

20、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

21、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．无关

D．保持不变

22、__是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．代销协议

23、对上市证券认识错误的一项是__。A．开放式基金属于上市证券

B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C．上市证券又称挂牌证券

D．具有在交易所内公开买卖的资格

24、股份公司发出破产宵告不具有以下（）法律效力。

A．该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理处分权，而由清算组接管公司 B．对该破产的股份有限公司未履行的合同，由破产清算组决定解除或继续履行 C．破产宣告后，正式开始破产清算程序 D．未到期债务马上无条件到期

25、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：日价格振幅达到__的前3只股票(基金)。A．5% B．10% C．15% D．20%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为______万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少______。（）A．3000；20% B．3000；25% C．5000；20% D．5000；25%

2、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A．3% B．3‰ C．3.5‰ D．3.5%

3、其他条件不变，期权的权利期间越长，期权的__越大。A．内在价值 B．时间价值 C．市场价格 D．履约价值

4、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括__。A．同一清算期内发生的不同种类的证券 B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C．不同清算期内发生的相同种类的证券

D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款

5、基金管理公司内部控制的总体目标包括__。

A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D．确保基金持有人获得高额收益

6、证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

7、下列说法中，符合保本基金的特点的有__。A．适合中长期稳健投资者

B．可以保证投资者到期的投资本金和一定的回报 C．通常将大部分资金投资到和基金到期日一致的债券 D．为确保保本，不投资于股票

8、股票应载明的主要事项有__。A．公司名称

B．公司登记成立的日期 C．股票种类 D．股票的编号

9、差额清算方式的主要优点是可以__。A．简化操作手续，提高清算效率

B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃 C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D．防止证券公司的经营风险

10、一般来说，夏普比率受非系统风险（）的影响。A．反方向 B．同方向 C．方向不定

D．以上皆不确定

11、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。A．9 B．12 C．18 D．24

12、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A．托管机构 B．证券公司自 C．推广机构

D．结算托管部门

13、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括__。A．股票数量 B．股票编号

C．股票发行日期

D．各股东所持股份数

14、基金管理公司的主要业务包括__。A．证券投资基金业务 B．投资咨询服务

C．受托资产管理业务 D．QDII业务

15、评估证券组合业绩的基本原则是__。A．仅考虑组合收益的高低

B．仅考虑组合所承担风险的大小 C．仅考虑管理者的技能

D．既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小

16、局域网安全管理重点是（）。A．用户权限设定和限制

B．“系统管理员”用户口令及权限限制 C．网络入侵防范 D．数据备份管理

17、投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有__。A．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素

B．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 C．资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题 D．投资期限和税收考虑

18、下列关于ETF的说法，正确的是__。A．ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”

B．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

C．ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，又可以像开放式基金一样申购、赎回

D．这种交易方式使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

19、资本维持原则的具体保障制度有：限制股份的不适当发行与交易和__。A．实行固定资产折旧制度 B．实行公积金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度

20、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的__。A．15% B．10% C．5% D．20%

21、根据现行规定，回购所得资金可以用于__。A．固定资产投资 B．股本投资

C．调剂资金临时余缺 D．期货市场投资

22、基金托管人的信息披露义务主要涉及__环节。A．基金资产保管 B．代理清算交割 C．会计核算 D．净值复核

23、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

24、据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。A．1% B．5% C．10% D．15%

7.2018证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇 篇七

【章节知识】2018年证券从业基本法律法规考点：资金账户的管理及操作规范 2018年证券考试各地时间不相同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！

资金账户的管理及操作规范

资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

资金账户的管理及操作规范具体如下：

(1)资金账户的开立。

(2)客户申请开通网上交易委托方式(已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户)。

(3)客户申请开通其他交易委托方式或其他交易品种。

(4)自然人客户申请开通创业板市场交易。

(5)客户委托方式或其他交易品种操作权限的终止。

(6)开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的客户)。

(7)账户挂失、补办。

(8)账户解挂。

(9)客户重要资料变更。

(10)密码修改、清密。客户密码遗忘或需柜台修改密码的，可给予清密，由客户本人重新设定密码。

(11)撤销指定交易和转托管。

(12)资金账户(证券账户)销户。

经纪业务的禁止行为

经纪业务的禁止行为如下：

(1)不得为客户的股票申购和交易提供融资融券。

(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。

(3)不得侵占、损害客户的合法权益。

(4)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。

(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。

(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。

(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。

(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。

(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。

8.2018证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇 篇八

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

3.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%

4.股份有限公司董事会成员为5至19人。

5.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3

6.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。

7.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

二、证券法

1.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

①公司股本总额不少于人民币三千万元

②公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

③公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

2.债券发行条件：

①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元

②累计债券余额不超过公司净资产的40%

③最近3个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。

3.代销、包销约定时效不得超过90日。

4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售

5.债券上市的条件：

①公司债券的期限为1年以上。

②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

6.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利，终止交易。

7.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

8.收购要约的期限：30日≤期限≤60日

9.擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

10.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

11.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

12.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

13.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

14.操纵证券市场的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款。

15.法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

16.擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。

2.设立基金管理公司的条件：

①注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

②主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录

3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

4.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。

5.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。

6.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。

7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

8.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍罚款；没得或不足100万的，处以10~100万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。

四、期货交易管理条例

1.期货公司设立的条件：

①注册资本最低额为人民币3000万。

②主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

五、证券公司监督管理条例

1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%

2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：

①因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

②净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。

③不能清偿到期债务。

3.证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向国监机构报送报告；自每月结束之日起7个工作日报送月度报告。

4.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改。

5.证券公司有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

（1）违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动。

（2）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。

（3）违反规定委托他人代为买卖证券。

（4）从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定。

（5）从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

6.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

7.证券公司有下列情形之一的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：

（1）未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。

（2）证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

（3）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。

（4）资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。

（5）资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

六、从业资格

1.从业人员监督管理的相关规定：

①取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；

②辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。

③从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

2.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：

①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在2年内不得参加考试。

②机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改；拒不改的，由协会给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

③被吊销或注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

3.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列条件：

①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

④最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。

4.个人申请保荐代表人资格，应具备的条件：(全为3)

①具备3年以上保荐相关业务经历。

②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

③最近3年未受到中国证监会得行政处罚。

七、执业行为

1.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

2.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

3.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

4.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：

①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。

②最近24个月无违反诚信记录的说明。

③最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分说明。

④最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

八、证券经纪

1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

3.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

5.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次，强制离任时间应当连续不少于10个工作日。

九、证券投资咨询

1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

②有100万元人民币以上的注册资本。

2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

十、财务顾问

1.证券公司从事财务顾问业务的条件：

①最近3年无重大违法违规记录。

②财务顾问主办人不少于5人。

2.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：

①最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

②最近24个月内因执行行为违反行业规范

而受到行业自律组织的纪律处分。

③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。

3.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

十一、证券承销与保荐

1.首次公开发行股票，发行人应当符合：

①最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据

②最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近

个会计营业收入累计超过人民币3亿元

③发行前股本总额不少于人民币3000万元

④最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%

2.保荐工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自发行证券或者制作虚假的发行文件的,，以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

4.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

十二、证券自营

1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

3.自营业务的规模及比例控制：

①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。

②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

④持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

4.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%

十三、证券资产管理

1.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

2.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

3.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：

①个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币。

②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

十四、其他业务

1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：

①公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。

②最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

③最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

2.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

3.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%

9.2018证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇 篇九

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由__来控制。A．营业部 B．受托人 C．密码程序 D．委托人

2、关于KDJ，下列说法正确的是（）。

B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快

C．从KD的取值方面考虑。KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号

D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠

3、恒生指数的特点不包括（）。A．基期选择恰当 B．成分股代表性强 C．计算频率适中 D．指数连续性好

4、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A．发行公告 B．招股说明书

C．招股说明书摘要 D．招股意向书

5、我国经纪类证券公司只能从事__。A．经纪业务 B．自营业务 C．承销业务 D．发行业务

6、证券公司应于每个会计结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月

7、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。A．必须多于2人 B．不得少于2人 C．必须多于3人 D．不得少于3人

8、我国目前的股票发行管理属于__。A．市场主导型 B．政府主导型 C．交易所审批型 D．交易所核准型

9、关于股份的特点，不正确的是__。A．股份的金额性 B．股份的平等性 C．股份的可分性 D．股份的可转让性

10、公司融资方式中的留存收益实质上是（）。A．内部融资 B．追加投资

C．股东放弃索偿权 D．公司剥夺股东权利 11、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。A．中国农业银行 B．中国光大银行 C．中国建设银行 D．中国民生银行

12、当看涨期权的执行价格高于当时的相关期货和约价格时，该期权为__ A．实值期权 B．虚值期权 C．两平期权 D．看跌期权

13、某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（）倍。A．20 B．25 C．50 D．60

14、询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。__ A．累计投标询价；初步询价 B．初步询价；投票

C．初步询价；累计投标询价 D．累计投标询价；投票

15、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

16、只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率

17、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。A．T+1日交割 B．T+2日交割 C．T+3日交割 D．T+4日交割

18、下列不属于基金持仓结构分析的是__。A．基金持仓股本规模

B．股票投资占基金净值的比例 C．债券投资占基金资产净值的比例 D．某行业投资占股票投资的比例

19、证券业协会的权力机构是__。A．会员大会 B．主席大会 C．股东大会 D．董事会

20、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。A．组合风险

B．各种证券持有量 C．现金比例的百分比 D．预期收益率

21、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。A．15 B．10 C．7 D．30

22、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。A．3 B．6 C．9 D．12

23、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3 B．7 C．10． D．20

24、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__ A．投资证券化 B．投资者个人化 C．金融创新深化 D．金融机构混业化

25、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。A．存券银行 B．评级公司 C．托管银行

D．中央存托公司

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券交易必须遵循的原则有__。A．公平原则 B．公开原则 C．公正原则 D．自愿原则

2、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订__。A．《证券交易委托规则》 B．《网上买卖规则》

C．《证券交易委托代理协议书》 D．《证券全权买卖协议书》

3、对我国证券投资基金的叙述正确的是__。

A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B．封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

C．1998年3月，两只封闭式基金-基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金 4、2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于__。A．保险公司短期融资券 B．保险公司债 C．保险公司票据

D．保险公司次级定期债

5、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过__个月。A．3 B．6 C．12 D．24

6、下列各项不属于证券活动基本原则的是__。A．公开、公平、公正的原则 B．自愿、有偿、诚实信用的原则 C．混合经营原则

D．在合法的证券交易场所开展交易的原则

7、根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定__区间。A．发行价格 B．市盈率 C．市净率 D．招标价格

8、__会导致公司的每股收益被稀释，从而引发股价下跌。A．发行债券 B．进行银行借贷 C．发行新股

D．进行未分配利润融资

9、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括__。A．交易系统 B．结算系统 C．信息系统 D．监察系统

10、常见的市场异常策略包括__。A．小公司效应 B．低市盈率效应 C．日历效应

D．被忽略的公司效应

11、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．商业银行 B．基金公司

C．信托投资公司

D．实力雄厚的证券公司

12、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。A．繁荣阶段 B．衰退阶段 C．萧条阶段 D．复苏阶段

13、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是__。A．债务融资 B．股权融资 C．内部融资 D．向银行借款

14、现行市盈率利用过去四个季度的每股盈利计算，而预测市盈率可以用过去四个季度的盈利计算，也可以根据__计算。A．上两个季度的实际盈利 B．未来两个季度的预测盈利 C．四个季度的预测盈利

D．上两个季度的实际盈利以及未来两个季度的预测盈利的总和

15、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

16、关于巨额赎回，下列说法错误的有（）。

A．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总份额的10％

B．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％

C．出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回

D．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请

17、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

18、我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括__。A．办理基金备案手续

B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 C．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

19、资产配置的类型，从范围上看不包括__。A．全球资产的配置 B．战略性资产配置 C．行业风格资产配置 D．股票债券配置

20、根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及__。A．证券回购的券种 B．证券回购的交易时间

C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

21、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括__。A．存券银行 B．托管银行

C．基础证券发行公司 D．外汇交易所

22、基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括__。A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．独立性原则 D．适时性原则

23、强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映了（）。A．历史价格信息 B．私人信息

C．全部公开信息

D．未公开的内幕信息

24、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与面额股票的差别仅在表现形式上。A．面额价值 B．票面价值 C．内在价值 D．名义价值