风控合规部岗位说明

风控合规部岗位说明（6篇）

1.风控合规部岗位说明 篇一

岗位职责: 1.负责公司风控体系建设，制定相应政策、流程和程序。

2.根据项目资料进行项目立项前的风险咨询及评估，出具书面风险评估意见，并进行项目事中风险监控、检测及事后的风险评估。

3.对公司的决策和主要业务活动进行合规审核；组织协调和督导各部门的运行符合法律法规及监管部门政策的要求；对日常的合规风险进行识别，检查和报告。

4.监督各业务部门对风控制度及流程的执行情况，完成风险自我评估报告等监管机构要求的各项工作，及时向公司领导上报已识别的风险。5.负责部门团队建设和人员日常管理。6.公司领导交办的其他任务。

任职资格:

1、法学、金融学、经济学硕士以上学历,优秀院校MBA,EMBA优先

2、具有扎实的理论基础，较强的风控管理能力，优秀的协调沟通能力

3、具备一定的风险评估能力，熟悉企业的运营流程，具有风险控制的实操经验

4、有三年以上银行、信托、基金风控岗位，或金融行业风控经验

5、具备较强的信息采集和分析判断能力，对项目风险分析有丰富的经验

6、具有优秀的分析、解决问题能力、思路清晰、考虑问题细致；有较强的工作责任心和事业心、团队精神

7、有信托、投行、投资基金、金融律师等相关工作经验优先

2.法律合规部岗位职责 篇二

部门主管

1.指导公司法务实践，处理公司法律问题，以维护公司法律权利和利益。

2.全面负责负责主持法律合规部的全面工作。

3.负责贯彻落实公司的有关方针、政策、计划、制度规定、工作措施等。

法务岗

1.负责公司合规管理，检查公司经营活动是否符合法律法规、规则和准则，执行制定合规风险管理政策，向监管单位及相应职能部门报告合规风险事宜。

2.负责公司法律事务管理，对各部门提供日常法律咨询；法律文书初审和法律文书审查及会签工作；不定期举办法律知识培训；参与诉讼等工作；为各项业务和管理活动提供法律支持和服务。

3.负责公司操作风险综合管理具体事务，按照要求进行分行的操作风险日常报告和不定期培训。

4.担任部门OA系统管理员，负责及时转发部门文件、催促部门人员收阅，完成后归档保管。

5.担任印鉴卡保管员，保管保险柜的密码，负责印鉴卡的收集、编号、登记、归档、借阅等保管、管理工作。

6.专用章、合同章等专用章的保管，根据用印审批在法律文书中用印。

7.兼任对公合同填制岗，根据审批条件制作合同；复核他人制作的合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、准确性、完整性。

8.加强对客户的反洗钱及反恐怖融资宣传工作。向客户发放反洗钱及反恐怖融资宣传资料，重点讲解洗钱的危害性，违法性。

合同规章主管

1.起草、审查和修改公司各类法律文书及合同；

2.代表公司处理各类诉讼或非诉讼法律事务，维护公司合法权益； 3.主持公司重大经营决策的法律论证和法律保障；

4.负责对公司规章制度、产品进行法律审核，审核公司的合同、制定标准合同；

3.风控合规部岗位说明 篇三

一、政策趋势

1.2017年为公司债的“监管与发展年“，风控是重点，监管机构将强化监管力度、提高监管效能，进一步推动市场安全运行及稳健发展，建设高标准、高质量的债券市场体系；

2.证监会高度关注市场风险防范和加强行业监管，注意中介机构从业人员的自身的诚信问题，严格执行对各类违法违规行为的处罚标准（目前的处罚以处罚公司为主，今后将完善责任机制，处罚到个人），完善簿记建档等方面制度，促进行业健康发展；

3.上交所已于2017年1月发布《公司债存续期间信用风险管理指引（征求意见稿）》，正式发布后将明确各中介机构在债券存续期内的风险管理职责，受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果，可以将债券划分为正常类、关注类、风险类及违约类，根据划分类别对债券的信用风险及其风险程度进行排查，详见附件； 4.公司债券预审核指南正在修订，主要是对预审核指南

（一）申请文件及编制的修订，将增加更新的审核要求；拟建立中介机构评价管理体系，强化自律监管，督促中介机构勤勉尽责；

5.交易所鼓励申报绿色债（需进行绿色认证）、双创债（尤其是新三板挂牌企业），可续期公司债试点期间以实体企业为主，对于房地产、产能过剩和市政建设类企业暂不受理；

6.交易所出具的自律监管函、警示函虽然不是行政处罚，但可能会对以后的申报有影响；券商的申报文件、临时受托文件等报送至交易所的文件需要提高文件质量，基础错误太多的话可能会影响券商的年度评分； 7.2016年9月完善了簿记建档制度，今后证监会及派出机构与交易所会对簿记建档相关情况开展现场检查。

二、内控合规和监管要求

证监会在针对证券公司2015年公司债业务现场检查中，发现如下具有代表性的问题，下次将重点检查，一经发现严肃对待：

1.相关业务制度方面：未建立健全公司债业务体系、部分重要业务制度缺失（尽调制度、尽调底稿制度、风险管理制度、投资者适当性管理制度等）、已有业务制度但未及时修订、公司层面缺乏统一制度或相关制度不完善（多部门承销、规则不一致，导致质量参差不齐）；

处罚措施：对公司、公司负责人采取行政监管措施。

2.公司债券承销业务方面：未按规定对债券项目立项和内核（签订承销协议后才立项、内核早于立项、时间间隔短或同一天进行、内核会参与人数不达标等）、各业务部门承揽、立项、承做的执行标准不统一、未严格落实投资者适当性制度、可能存在利益冲突的债券业务之间缺乏必要的隔离墙设置、未严格按照规定保留承销过程中的相关资料、簿记建档不规范等；

处罚措施：对公司、公司负责人采取行政监管措施；档案管理不规范、簿记建档混乱还将对部门负责人、项目负责人采取行政监管措施。

3.尽职调查方面：尽调不充分、涵盖范围或时间不足（用发行人承诺代替尽调、财务分析过于依赖审计报告、违法违规查询未涵盖工商、水务、海关、国土、环保、安全生产等重要方面，未对担保人访谈等）；留痕不充分（缺少查阅记录、访谈记录等，仅从档案材料中无法还原项目组人员对收集材料进行主动分析的情况）；尽调底稿重要内容缺失（无主要业务、主要产品、经营模式、产能、产量、原材料及能源供应变动情况等核查底稿）；

处罚措施：对公司、公司负责人、部门负责人、项目负责人采取行政监管措施。4.受托管理方面：未勤勉尽责，未在债券存续期内监督发行人募集资金使用情况（发行人变更募集资金用途受托管理人未发现、底稿中未留存发行人募集资金专户流水等）；未督促发行人规范使用募集资金专项账户、未持续关注发行人和担保人的资信状况、未督促发行人履行信息披露义务等。

处罚措施：对公司、公司负责人、部门负责人、项目负责人采取行政监管措施。

三、材料审核注意事项

1.对于房地产企业，募集资金用于补流的，需要明确用款主体，对流动资金进行测算并详细披露测算依据，解释说明测算选取增长率等指标的合理性； 2.对于来自政府收入的测算，注意以下几点：

（1）符合条件的税收返还、已注入企业土地使用权出让收入可以不算政府收入，需要提供合法文件；

（2）政府收入包括保障房收入，募集资金用于省级保障房的暂不受50%限制（需要提供住建部出具的保障房文件），注意区分二者，不要混淆；

（3）不穿透计算，但要有合理的商业理由，不能为规避而特意引入第三方； 3.融资平台子公司在平台名单内，收入、总资产占比原则上不得超过50%（多个平台内子公司需合并计算，报告期内加权平均）；

4.公开发行且计入权益的可续期债不纳入证券法规定的净资产及累计债券余额的计算范围；公开发行且计入权益的可续期债累计余额不得超过公司净资产的40%（单独计算，不考虑其他公开发行的债券），私募可续期债无规模限制，一般不超过企业净资产；

4.房产部经理岗位说明书 篇四

岗位名称

房产部经理

岗位编号

所在部门

房产部

岗位定员

1人

直接上级

开发副总经理

薪酬范围

直接下级

寻址员、评估员

岗位分析日期

2003年12月

岗位目的：

依据公司开展战略和开发营建规划，在适当的时间、适当的地点提供经济合理的房源，保证公司开展的需要

职责与工作任务：

职

责

一

职责表述：

负责根据公司开展战略，拟订开发规划草案，保证房源可以满足公司未来开展的需求

工作

任务

组织收集市场信息，建立房源信息数据库，并对各种信息进行分类整理

协助开发副总经理拟订公司开发规划草案

指导、监督和控制公司开发规划的实施

职

责

二

职责表述：负责制定业务方案、部门及月度工作方案，保证部门工作符合公司经营目标的要求

工作

任务

根据董事会下达的公司经营目标、公司开发营建规划，组织研讨、拟订并审核公司开发方案草案

根据董事会下达的公司经营目标，拟订部门工作方案草案

根据董事会批准的公司经营方案的要求，制定部门工作方案和月度工作方案，并报总经理审批

根据公司预算编制要求，编制部门预算，并报财务部

组织对部门工作方案和月度工作方案的执行进行分析和研讨

组织编制部门和月度工作总结，报总经理审阅

职

责

三

职责表述：

制定开发管理制度及业务流程，保证开发工作的标准化管理

工作

任务

根据市场调查和实际分析，建立和完善单店投资的可行性统计分析模型

建立和完善选址、谈判等管理制度和业务流程、及执行标准

跟踪单店投资运营的经营情况，并与投资的可行性分析报告作比照，不断改良和完善投资分析方法和分析模型

职

责

四

职责表述：

负责进行单店投资的可行性分析和效益评估，为单店投资提供决策依据

工作

任务

运用可行性统计分析模型对单店选址进行分析

根据可行性分析结果，评估单店投资的可行性和未来收益，并撰写专题报告，报开发副总经理审核

职

责

五

职责表述：

负责与房主进行谈判，并签订租房合同，维护公司的经济利益和合法权益

工作

任务

与房主进行沟通、协商，确定租房意向

制订租房合同，与房主进行谈判，并将租房合同上报审批

依据审批后的租房合同签订和约

职

责

六

职责表述：

负责解决单店装修及运营过程中与房屋有关的各种问题，保证单店的顺畅运营

工作

任务

跟踪单店装修过程，及时解决装修过程中与房屋有关的各种问题

负责解决单店运营过程中与房屋有关的一些争议与问题

负责解决租房合同终止或中止的相关事宜

职

责

七

职责表述：

负责房产部的内部组织管理工作，保证部门业务的有效运转

工作

任务

制定和完善部门的各项制度及细那么，并监督检查执行情况

负责部门人员的队伍建设，提出对下属人员的调配、培训意见

负责培养、指导、选拔和鼓励下属人员

对直接下级进行工作业绩考核

负责协调本部门与其它部门间关系，解决争议

负责控制部门预算，降低费用本钱

职责八

职责表述：完成开发副总经理交付的其它任务

权力：

工作协作关系：

内部协调关系

外部协调关系

任职资格：

教育水平

大学本科及以上学历

专业

房地产开发等相关专业

培训经历

公司内部规章制度培训、行政管理培训、管理技能培训、市场营销培训、房地产开发知识培训、行业知识培训、计算机应用技术培训、外语培训、法律知识培训等

经验

5年以上本岗位或相关岗位工作经验，3年以上管理岗位经验

知识

通晓房地产开发知识，掌握企业管理、市场营销、法律等方面的知识

能力与素质

具有较强的领导能力、分析能力、判断与决策能力、组织协调能力、人际能力、沟通能力、影响力、方案与执行能力

其它：

工作地点

工作时间特征

5.包装部岗位职责说明书 篇五

一．包装部主管工作职责范围

1．是包装部贯彻执行落实公司管理制度、安全生产、环境卫生与6S的（整理、整顿、清扫、清洁、素养和安全）筹划工作和保障按质按时完成生产任务的第一责任人。

2．安排分配各项生产任务给下属各职能人员完成、并监控其工作落实情况、执行 力度、生产进度和质量标准。

3．人力资源的管理、培训、申请、配备与任用，监督每天的上班人数和员工的异 常行为，把脉员工作业心态，及时提出有效整改措施，使整个团队工作精神融入 不断发展的企业文化。

4．负责下属批假及员工一天以上批假，审核组长每天允许的组员批假情况，员工 请辞书面接收上报与回传，请辞呈批后跟进手续办理与岗位交接工作。5．跟踪并监管包装工艺工时评估的制定与复核。

6．培训提升下属干部的管理和工作能力，协助解决工作中存在问题。

7．不断培训、引导、改善、提升各职能作业技能人员的作业效率和工作技能，把有关改革进行试点、推行与颁布实施。

8．贯彻执行公司上层指示，加强各部门的沟通与协调，有任何疑问必须及时向有关负责人提出，并经双方确认方可执行。

9．水、电、机修、消防等后勤杂务的处理以及突发事件的解决。

10．每周主持组员总结工作会议,检讨过去一周的工作存在问题,讨论改善方法,采取合理有效建议,强调改善执行实施工作目标。

11．提前做好生产计划，未能按时完成交接的生产，提前7天或允许时间范围内向有关负责人反映，并重新协调生产工作。

二．包装部生产主管工作职责范围

1．负责落实执行完成主管交给各项生产任务，提前有序安排每组生产计划，做好生产进度和异常问题的监控工作，发现问题及时向主管会报。

2．把接收到的生产货单（包含辅料单），做好记录和核对，发现问题及时上报部门主管或该项目直接负责人，以寻求解决问题，确保生产和质量有效控制。3．负责每份生产单的产品货物和辅料到位跟进工作，及时向定型和辅料仓跟进物料的按时供给。

4．准确统计、整理各组生产日报表，监控各组按时完成各货单的清尾工作。5．配合部门主管加强各组长业务能力的培训，不断提升各组长的生产管理能力。6．负责每一张订单的生产进度和中查、尾查的监管，以及尾查后的还原工作。7．配合部门主管和协助各小组长共同把包装车间的生产能力和员工素质全面提升达到符合所有客户要求。

8．把所需包装辅料规格鉴定和规划好给采购。

三．包装部质检主管工作职责范围

1．负责落实执行完成上级主管交给各项生产质量监控任务，提前做好产前正确生产板给各组长和质检，分别交代清楚包装工艺要求及注意事项。同时指导识别包装辅料的正确使用。

3．针对组上包装作业时质检呈报的各种质量问题，现场能处理的即时解决，不能处理的应停止生产并及时向上级主管或该项目负责人反映，寻解决办法后方可继续生产。

4．在平时工作中全面巡查各组员工的包装作业情况，发现异常及时汇报并纠正不

良行为；定期检查质检员作业情况及其各种质量检查书面记录。

5．配合部门主管不断培训和强化质检员的质检能力，全面提升整个部门的生产质量意识。

6．负责每一张生产单的生产质量产前检查、中查和尾查的监管，并配合尾查后的还原工作。

7．配合部门主管和协助各小组质检人员共同把包装车间的生产质量和员工素质全面提升达到符合所有客户要求。

8．负责每一张生产单在生产过程中所出现质量问题及提出意见的书面记录。

四．包装部生产小组长工作职责范围

1．服从执行完成上层主管下达的生产任务、行政指令，全面负责本组人员人事管理和生产安排工作。

2．包装辅料的领取、核数与发放，把剩余和暂时未能用到的生产辅料及时退仓。3．做好组员个人产量的详细记录，每天的生产数据及时与装箱对数，确保包装生产数与入库数的准确统一。当日生产记录数与产量报表在次日早上9时前完成并上交生产主管。

4．按计划做完一张生产单或一个交货批次时，必须提前完成清尾核数工作，把不能再加单或加单后剩余的成品袜，即日内安排转交杂袜组处理入仓。

5．负责本组及周边的环境卫生工作，保持各通道和本组区间的清洁与整齐。上下班定时检查水、电、照明、风扇、输送带等设施的使用与关闭。

6．想办法、常建议有关提升小组作业效率的举措，带头培养小组团队精神以及工作责任感、公司使命感。

7．每天上下班前准确清点到岗人数，在当班工作过程也须密切留意岗位异常，发

现异常情况及时向主管反映。

8．负责本组人员一天及以内的批假，一天以上的批假须向主管请示，经主管批复签名方可生效，把已批假的请假条及时上交主管确认。

9．负责每周组织主持一次组员会议，总结过去一周的工作情况及存在问题，强调实施执行新的工作任务及目标。

10．配合部门上层主管和协助质检共同把包装车间的生产效率、产品质量和员工素质全面提升达到符合所有客户要求。

五．包装部小组质检组长工作职责范围

1．服从执行完成上层主管下达的产品质量生产任务、行政指令，全面负责本组人员的生产质量监控检查工作和指导作业规范。

1．在生产每款袜子前，提前抽样检查确认无质量问题，方可并展开生产，发现问题第一时间上报质检主管，确认处理方案后，再指导员工按正确的操作规程作业。2．巡回检查员工做袜子过程中的包装手法、贴纸使用及质量异常情况，发现问题第一时间纠正错误并要求返工。

3．收货核数时，从袜子的内包装到外包装，经仔细检查确认无误后方可在记数单上签名，最后对应姓名、工号采集数据。

4．不断监督检验生产货物的包装质量、规格、辅料配置是否正确符合生产工艺要求，配合组长提升员工生产质量技能水平，把生产质量控制于客户要求范围内。5．所有员工挑出（如：油污、破烂穿孔、长短不

一、色差等等）不能配对包装的袜子，须分类分清好后及时交到杂袜组处理，并向杂袜组及时追回处理符合质量要求的袜子，保证在收尾前完成包装出货。

6．负责新员工上岗技能培训和指导，让所有员工能认识、分辨产品质量和原料使

用要求、掌握正确的包装手法，独立完成整套包装工序，养成科学的作业习惯，培养员工自发形成良好的质量意识。

7．每天保持记录《员工领用利器工具管理登记表》、《员工个人生产质量检查表》、《包装物料使用检查登记表》、《成品出货质量中、尾查报表》及《验针记录》等相关报表。

8．配合协助组长共同把包装小组的生产效率、产品质量和员工素质全面提升达到符合所有客户要求。

六．包装部后勤人员工作职责范围

1．文员

1）各组及个人的产量记数电脑录入；记数单的留档保存与查询。

2）配合各组质检按时完成记数采集器的条码打印；时时跟进包装产量定位的数据录入，发现异常第一时间反馈给部门主管。

3）生产任务单与转移单的电脑签收。配合生产主管处理电脑调整单。4）配合部门主管安排的其他事务。2．做板员

1）服从配合上层主管工作安排，把接收到的起板和大货单，向织机、缝盘、定型 跟进生产进度，按时把样板提供给客户。

2）所有样板必须按客户质量和包装要求包装，并符合品质要求方可提交给跟单/ 客户。

3）在工作过程中发现问题必须按要求如实填写反映意见给职责部门。4）配合部门主管安排的其他事务。3．次袜处理员

1）服从配合上层主管工作安排，负责各组存在问题的袜子处理工作。

2）把收到各组交来的袜子及时分类和按先后顺序处理。保证在生产收尾工作前准 时处理好袜子交回各生产组出货。

3）负责需洗水袜的前后处理工作，洗水前分类好交给负责洗水员工，经洗水定型 后分类按要求完成包装。

4）不能出货的剩余袜子分为：正品剩余，次品一等，次品二等三类别处理，并按要求配对包装及统计数据入仓。5）配合部门主管安排的其他事务。4．杂勤工

1）服从执行完成上层主管下达的各项工作任务，保障供给各组员工作业时袜子的 配比与发放（袜箱内的流程卡随袜子发放给员工，不能剪或扯烂）。2）保持车间后主干道货物及箱子的整齐和环境清洁。

3）负责货物从仓库到作业车间各组生产的供给输送任务，以及把无用的货物和箱 子送到指定的位置。

4）服从执行部门主管安排的其它工作任务。

七．生产员工工作职责范围

1．服从执行组长和质检的工作安排及指导，配合完成各项生产工作。

2．要有强烈的工作责任感,洋溢的工作热情,服从工作安排,按质按量,按速度完成各项工作任务。

3．生产工作人员应熟识一看，二量，三检查，四装配的四点如下工作要求： A． 看清楚袜的外观，如颜色差异，每款花纹是否一致，有无夹杂灰尘，油污等存在影响质量外观问题。

B． 量其尺寸，如袜身袜底，丈根、袜根等大小宽厚是否符合质量要求。

C． 检查，如袜子有无走纱、爆纱、漏针、花针、破烂、留线长短等是否存在有关影响质量问题。

D． 装配，如配对统一，左右脚合理分配，包装原料使用，装袋装箱分配等是否存在错漏。

4．接到分配工作任务后，必须做好工作准备，问清包装程序工艺及具体要求。5．必须在指定的区域领取半成品袜子和包装副料(胶袋,卡头,贴纸,挂钩等),不能自作主张乱取乱用。

6．按要求做样一对及自查无误后,申请质检或组长进行复查一遍,确定包装是否正确,包括配对大小，剪线等OK后方可继续包装,绝不让有缺陷的产品从“我”这里流出去。

7．包装台面上的产品必须整齐摆放,不可放与工作无关的东西,做完一款袜后,先将台面清理干净方可做下一款袜子,严禁将不同颜色,不同单号和不同规格的产品混放在一起。

8．整打包装及散包装时一定要认真检查数量,质量,在包装过程中发现任何一处有异常的问题,及时向有关负责人反映。

9．每一批的包装生产完成后，所剩余的（包括损坏报废）包装辅料、袜子及时交回质检处理。

10．时刻保持工作现场的整洁和整齐,严禁随时随地乱扔垃圾。

八.管理及生产者应具七大意识

一、执行第一意识。对作业要求和工作安排等。如果没有充分的理由证明不合理，就要立即执行，可以怀疑和发问，但决定后必须100%执行。

二、自检顺检意识。不接近不良品，不制造不良品，不把不良品流到

下一站，绝不让有缺陷的产品从“我”这里流出来，把下站当客户，追求品质100%，绝不视缺陷为可以接受，视不良为理所当然。

三、清洁意识。时刻保证工作现场的整洁和整齐，保持好整理、整顿和清扫的成果。

四、遵守纪律的意识。严格遵守现场作业纪律和行为规范，养成良好的工作学习习惯，营造团队合作氛围。

五、有问题或疑问及时反馈的意识。作业过程中发现品质异常，不良或有疑问要立即反映，反映给直接主管、本部门主管或相关负责人，得到确认清楚后再继续作业。反馈问题，不仅仅局限本岗位或本班组，养成有问题，份内份外都能及时反馈的好习惯。

六、怀疑偏坏的意识。往往认为不会有问题的时候或地方就会出问题，不可侥幸地认为差一点没有关系，任何可疑或会出问题的地方都应该去怀疑。

七、成本意识。员工的工资来源是客户的公司提供服务的回报，合理的成本是公司为客户服务的保证，降低报废和浪费，提高作业效率，达成品质目标，减少客户报怨是降低成本的关键。

编号：

编制：

审核：

批准：

6.渠道部经理岗位说明书 篇六

岗位名称：渠道部经理

所在部门：渠道部

直接上级：总经理/销售总监

岗位目标：

开展渠道市场销售和推广活动，管理渠道市场销售团队及经销商队伍，确保完成销售目标

岗位职责：

n 制定渠道市场年、季、月销售计划，促销计划，培训计划

n 渠道销售目标分解及工作分配，完成渠道销售目标

n 经销商日常经营销售活动指导，经销商经营理念、思路的引导和提升

n 区域促销活动策划及组织实施，促销目标实现

n 对渠道阶段销售工作进行总结，并提交分析报

n 渠道销售团队的管理和工作指导，监督、跟踪渠道人员及工作进度，评估工作绩效

n 渠道市场广告费用、促销资源等资源使用计划及批准，确保合理使用

n 经销商对公司政策执行监督及指导，确保执行到位

n 沟通协调本部门与其他部门的关系

主要资质要求：

n 具有较强的销售工作和团队管理能力

n 具有良好的沟通能力和人际交往能力

n 具有较好的门店管理理念和能力

n 具有一定的.培训能力

n 5年以上零售经验，3年以上的终端管理经验，2年以上的销售团队管理经验 n 5年以上零售经验，3年以上的终端管理经验，2年以上的销售团队管理经验

个性要求：

n 认同公司和产品价值观

n 能承受较大压力能力

n 热情敬业、吃苦耐劳，有高度责任心

需培训课程：

n 产品知识

n 团队管理

n 同理心沟通

n 培训技巧

n 企业文化