上半年陕西省证券从业《证券投资基金》：基金资金清算试题

2024-06-11

上半年陕西省证券从业《证券投资基金》：基金资金清算试题（精选4篇）

1.上半年陕西省证券从业《证券投资基金》：基金资金清算试题篇一

陕西省2017年证券从业《证券投资基金》：个人投资者投

资基金的税收试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，__。A．需经基金份额持有人大会决议通过

B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 C．由基金管理人与基金托管人协商决定

D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准

2、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式

B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

3、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A．1000 B．10 C．100 D．1

4、影响股价的宏观经济与政策因素不包括__。A．战争 B．财政政策 C．经济增长 D．货币政策

5、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量__的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A．30% B．40% C．50% D．70%

6、对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。__ A．连续两次 5 B．连续三次 5 C．连续两次 10 D．连续三次 10

7、内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A．全面性

B．合法、合规性 C．审慎性 D．适时性

8、公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A．10 B．30 C．60 D．90

9、不得进入证券交易所交易的证券商是__。A．会员证券商 B．非会员证券商 C．会员承销商

D．会员证券自营商

10、公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

11、某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为__。A．15% B．20% C．16% D．10%

12、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。A．6 B．4.5 C．3 D．2

13、证券业协会的权力机构是__。A．董事会 B．会员大会 C．股东大会 D．主席大会

14、资产评估中运用__评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。A．现价市价法 B．清算价格法 C．重置成本法 D．收益现值法

15、日本把专营证券业务的金融机构称为__。A．证券公司 B．投资银行

C．证券有限责任公司 D．商业银行

16、__应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A．证券公司 B．期货交易所 C．证券交易所 D．期货公司

17、注册会议由__名注册委员会委员参加。A．2 B．3 C．5 D．7

18、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A．有限公司 B．合伙企业

C．股份有限公司 D．注册公司

19、目前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。A．人力资源 B．设备 C．市场营销 D．R＆D

20、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会__。A．下跌 B．无变化 C．上升

D．无法确定

21、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．6 D．12

22、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__确定。A．前日基金份额净值 B．1元

C．当日基金份额净值 D．当日市场价格

23、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制

24、在外国成熟的证券市场上，__是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。A．个人投资者 B．机构投资者 C．政府投资者 D．国际投资者

25、未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．证监会

D．证券业协会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。A．内部融资和外部融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．股权融资和债务融资

2、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。A．清算发生财产实际转移 B．交收发生财产实际转移

C．清算、交收均不发生财产实际转移 D．清算、交收均发生财产实际转移

3、下列属于MA的特点的是__。A．追踪趋势 B．超前性 C．跳跃性 D．排他性

4、内地企业在中国香港发生股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。元论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少__。A．4000，25% B．5000，20% C．4000，20% D．5000，25%

5、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见__内启动推广工作。A．30日 B．10日 C．60日 D．6个月

6、“五缘”法中，__通常是指通过各种商业活动认识的人。A．地缘 B．业缘 C．神缘 D．物缘

7、附有赎回选择权条款的债券是指__。

A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

C．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

8、__负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。A．国务院证券管理委员会 B．中国证监会

C．中国证券业协会 D．证券交易所

9、股票价格指数的编制步骤包括__。A．选择样本股

B．选定基期并计算基期平均股价 C．计算基期平均股价并作必要修正 D．指数化

10、客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括__。A．用作担保品的资金或证券资产情况 B．近几年的经营状况

C．反映偿债能力主要财务指标 D．变现能力的主要财务指标

11、证券回购市场属于__。A．货币市场 B．资本市场

C．中期资金市场 D．长期资金市场

12、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合__。

A．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 B．资产质量良好

C．经营成果真实，现金流量正常

D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

13、我国《基金法》规定，基金管理人应当履行下列哪些职责__。A．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；办理基金备案手续

B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和基金报告

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；召集基金份额持有人大会

D．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责

14、可转换债券的理论价值应为__。

A．将可转换债券视为一般的债券所具有的价值 B．可转换债券的平均价格

C．未来一系列债息收入与转换价值的现值 D．未来一系列债息收入与转换价值的期望值

15、关于上海证券交易所开立账户的过户费，以下说法正确的是__。A．开立个人B股账户的开户费是100元/户 B．开立机构A股账户的开户费是400元/户 C．开立基金账户的开户费是5元/户

D．开立个人A股账户的开户费是40元/户

16、评价宏观经济形势的基本变量包括__。A．投资指标 B．消费指标 C．金融指标 D．财政指标

17、根据要求，证券指数的编制遵循的原则是__。A．公开、公正、公平B．公司优先 C．公开透明 D．公平原则

18、要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由（）来进行估值。A．基金托管人 B．基金管理人 C．基金发起人 D．独立的第三方

19、下列各项属于证券交易所会员权利的有__。A．参加会员大会

B．对证券交易所事务的提议权和表决权 C．参与收益分配

D．按规定转让交易席位

20、在证券回购交易的清算中，回购价=__。A．[(购回价-100元)/100元]×100% B．[(购回价-100元)/100元]×[(一年的天数/回购天数)×100%] C．年收益率×100元×回购天数/360(365)D．100元+年收益率×100元×回购天数/360(365)

21、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务

22、在我国，财务顾问的监管主体包括__。A．国务院 B．证监会

C．证券交易所

D．中国证券业协会

23、证券投资分析的意义包括__。A．对资产进行保值、增值

B．提高投资决策的科学性，减少盲目性 C．降低投资风险，提高投资收益 D．获得超额利润

24、__在推销保险产品的同时可以销售基金产品。A．直销 B．基金超市 C．网上交易 D．保险公司

25、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。A．集合投资计划；集合投资信托基金 B．集合投资基金；集合投资计划 C．单位信托基金；共同基金

D．共同基金；证券投资信托基金

2.上半年陕西省证券从业《证券投资基金》：基金资金清算试题篇二

状试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、执行行业自律管理职能的机构有__。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所

D．中国证券投资者保护基金

2、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司

D．证券投资咨询公司

3、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

4、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。

A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音

D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位

5、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现相同

C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高

6、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。A．股票期货 B．股票价格期权 C．远期外汇合约 D．利率互换

7、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大

8、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。A．每日进行分配

B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润 C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

9、对后台管理系统的规范包括__。

A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息

B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C．应当具备交易清算、资金处理的功能

D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

10、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．货币市场基金

11、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____ A：国债 B：股票 C：基金

D：证券衍生产品

12、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。A．维护基金市场的良好秩序 B．提高基金市场效率

C．保护基金投资人合法权益 D．活跃基金市场

13、____是基金运作的最重要的环节 A：基金营销 B：基金募集

C：基金投资运作 D：基金后台管理 14、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。A．《封闭式证券投资基金试点办法》 B．《开放式证券投资基金试点办法》 C．《证券投资基金法》

D．《证券投资基金管理暂行办法》

15、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有__。

A．基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认

B．基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告 C．基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

D．基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上

16、独立董事任职时应具备的条件包括__。A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历

C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职

D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

17、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失

C．将投资人认购款项加计利息退还投资人

D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用18、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。A．兴业社会责任基金

B．南方全球精选基金QDⅡ基金 C．ETF联接基金

D．汇丰晋信2016基金

19、前台业务系统可分为__。A．自助式前台系统 B．前台管理业务系统 C．辅助式前台系统 D．前台信息业务系统

20、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A：证券业协会 B：中国证监会 C：中国银监会 D：基金业委员会

21、基金投资面临的外部风险包括__。A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．合规风险

22、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思 B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户

C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者 D．可以自行打折销售基金

23、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。A．跨期性 B．杠杆性 C．风险性 D．投机性

24、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。

A：保护投资者利益

B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险

D：推动基金业的规范发展

25、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。A．每年不得少于1次

B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90% C．当年利润应先弥补上一年度亏损

D．利润分配后基金份额净值不能低于面值

1、基金分红的大小会受到下列__的影响。A．基金分红政策 B．已实现收益 C．留存收益

D．基金的贝塔值

2、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金

3、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。A．保荐人 B．发行人 C．投资者 D．承销商

4、____又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A：交易型开放式指数基金 B：系列基金

C：货币市场基金 D：保本基金

5、反映股票型基金风险的指标包括__。A．贝塔系数 B．基金分红

C．份额净值增长率 D．持股集中度

6、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。A．以股票投资为主的基金 B．以债券投资为主的基金 C．以浮动收益投资为主的基金 D．以固定收益投资为主的基金

7、关于债券与股票，下列说法错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券

B．债券和股票的收益率是相互影响的

C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金

8、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．账面价值 B．资产价值 C．实际价值 D．清算资金

9、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查

10、证券市场中介机构是指____ A：进行证券的发行、交易的各类机构

B：对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门 C：为证券的发行、交易提供服务的各类机构 D：为证券的发行、交易筹集资金的各类企业

11、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。

A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格

C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成

D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高

12、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。

A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定

B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险

C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的 D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型

13、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。A．完全型基金 B．纯指数型基金 C．增强型指数基金 D．部分型基金

14、下列关于期权交易的表述，正确的有__。A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利

C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

15、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。A．中央银行股票 B．中央银行债券

C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权

16、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

17、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A．上证国债指数 B．上证企业债指数 C．中国债券指数 D．中证全债指数

18、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。A．建立组织机制 B．运用管理方法

C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制

19、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。A：再投资风险 B：流动性风险 C：外部经营风险 D：内部经营风险

20、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括____ A：替代互换

B：市场问利差互换 C：交叉互换

D：税差激发互换

21、基金销售监管的原则具体包括__。A．依法监管原则

B．公开、公平、公正原则 C．监管与自律并重原则 D．监管的连续性和有效性原则

22、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是____ A：开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理

B：基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金 C：基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案 D：基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售

23、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A．基金份额持有人的人数不少于两百人 B．基金份额持有人的人数不少于一百人

C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币

24、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于____年。A：10 B：15 C：20 D：30

25、基金经理任职报告材料应当包括__。A．基金从业资格证明复印件

B．基金经理任职报告和任职登记表

C．具有3年以上证券投资管理经历的证明

3.上半年陕西省证券从业《证券投资基金》：基金资金清算试题篇三

券投资基金的概念模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单

C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书

2、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。A．债券基金 B．货币市场基金 C．股票基金

D．认股权证基金

3、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A．发行公告 B．招股说明书

C．招股说明书摘要 D．招股意向书

4、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。A．企业债 B．融资券

C．特种金融债 D．国债

5、证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近净资产不低于人民币__亿元，净资本不低于人民币5亿元。A．5 B．6 C．7 D．8

6、首次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__估价。A．开盘价 B．收盘价 C．成本价 D．平均价

7、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是__。A．上证180指数成分股股票 B．交易所交易型开放式指数基金 C．国债

D．深证100指数成分股股票

8、交易所交易基金又称为（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．结构型基金

9、构建证券组合的原因是__ A．降低系统性风险 B．降低非系统性风险 C．增加系统性收益 D．增加非系统性收益

10、基金监管工作的首要目标是__。A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的发展

11、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%

12、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。A．期现套利 B．跨市套利 C．Alpha套利

D．跨品种价差套利

13、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A．证券交易所

B．国务院证券监督管理机构主要负责人 C．执法机构 D．司法部门

14、高通货膨胀下的GDP增长，将促使证券价格__。A．快速上涨 B．呈慢牛态势 C．平稳波动 D．下跌

15、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下 C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，没有上限

16、ETF网上发售时，投资者以__方式认购基金份额 A．组合证券 B．现金

C．证券和资金组合 D．组合基金

17、我国《证券法》对证券发行的规定不包括__。

A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C．经纪业务中的禁止性规定

D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

18、证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

19、集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均__卖出委托的限价。A．高于 B．低于 C．等于 D．不等于

20、下列有关股东大会的论述错误的有__。A．股东大会一般每一年或半年定期召开一次 B．董事会不可以提议召开临时股东太会 C．只有监事会可以提议召开临时股东大会

D．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制

21、我国自__年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994 22、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。A．中国农业银行 B．中国光大银行 C．中国建设银行 D．中国民生银行

23、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．实质期权

24、下列不属于内幕信息的是__。A．公司分配股利或者增资的计划 B．公司股权结构的重大变化 C．公司债务担保的重大变更

D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%

25、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A．公约原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

1、__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A．现金股息 B．股票股息 C．资本利得 D．财产股息

2、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）A．本人工作证 B．本人居民身份证 C．股票帐户卡 D．资金帐户卡

3、证券公司内部控制的主要内容包括__。A．业务创新的内部控制 B．投资银行业务内部控制 C．会计系统内部控制 D．自营业务内部控制

4、债券质押式回购1交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

5、混合基金是指__。

A．同时以股票、债券为投资对象的基金

B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金 C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金

D．以追求资本增值为基本目标、较少考虑当期收入的基金

6、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的监事 B．发行人的打字员

C．持有公司10%股份的股东 D．公司的实际控制人

7、境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及__等内容和资料。A．家庭成员 B．通讯地址 C．联系电话 D．国籍

8、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是__。A．有价证券 B．要式证券 C．证权证券 D．资本证券

9、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为__。A．决定权和审批权 B．决定权和经营权 C．经营权和审批权 D．经营权和执行权

10、__即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。A．内部环境控制 B．会计系统内部控制 C．信息技术内部控制 D．销售业务流程控制

11、基金资产总值包含__。A．基金管理费用

B．基金应收的申购基金款

C．基金所拥有的各类证券的价值 D．基金其他投资所形成的价值

12、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在__。

A．不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易 B．某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少 C．某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性 D．不存在未公开的场外交易

13、下列交易活动中，属于内幕交易的有__。A．非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券 C．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

14、QDⅡ基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括__。A．境外投资顾问和境外资产托管人信息 B．境外证券投资交易信息

C．投资境外市场可能产生的风险信息 D．基金资产净值

15、指数型ETF能否发行成功与__的选择有密切关系。A．证券交易所 B．基础指数 C．受托人 D．投资者

16、下列关于代销的论述中，不正确的是__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

D．代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

17、如果以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。A．当St≥x时，EVt=0 B．当St＜x时，EVt=(x-St)m C．当St≤x时，EVt=0 D．当St＞x时，EVt=(St-m

18、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按__进行申报，企业债回购交易按__进行申报。A．席位，席位

B．证券账户，证券账户 C．席位，证券账户 D．证券账户，席位

19、签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行__复核。A．真实性 B．时间性 C．完整性 D．原则性

20、股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

21、__负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。A．基金公会 B．基金监管部 C．基金委员会

D．基金公司会员部

22、证券投资基金特点包括__。A．分散风险 B．专业理财 C．稳定市场 D．集合投资

23、控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）个月内不得转让。A．6 B．12 C．24 D．36

24、目前，ETF的清算交收过程包括__。A．网上现金发售的证券过户 B．组合证券发售的证券冻结 C．网上现金发售资金结算

D．份额交易的登记和托管业务 E．组合证券发售的证券过户

25、以下关于债券的说法，正确的有__。A．发行人是借人资金的经济主体 B．投资者是出借资金的经济主体 C．发行人需要在一定时期付息还本

4.上半年陕西省证券从业《证券投资基金》：基金资金清算试题篇四

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列各项中，不属于投资收益的有__。A．买入返售金融资产收入 B．ETF替代损益 C．衍生工具收益 D．股利收益

2、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。A．保险公司 B．基金管理公司 C．商业银行 D．证券公司

3、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额总值 D．基金份额净值

4、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____ A：“买者自慎” B：“卖者自慎” C：“买者自负” D：“卖者自负”

5、债券与股票的相同点包括__。A．二者都是债权债务关系的凭证 B．二者的收益率相互影响 C．二者都是筹措资金的手段 D．二者都有较高的风险

6、根据层次结构，证券市场可以分为__。A．初级市场和次级市场 B．发行市场和交易市场 C．一级市场和二级市场 D．股票市场和债券市场

7、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。

A．资本充足率必须达到监管要求 B．必须设立负责基金代销业务的部门

C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

8、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。A．过往业绩 B．从业经验 C．投资理念 D．操作风格

9、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。A．募集基金

B．向证券交易所提交募集文件 C．向中国证监会提交募集文件 D．发售基金份额

10、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。A．地理因素 B．人口因素

C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

11、对个别基金绩效的衡量属于____ A：内部衡量 B：绝对衡量 C：微观衡量 D：基金衡量

12、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。A．前端收费方式 B．现金收付

C．后端收费方式 D．账单收付

13、我国基金行业的对外开放主要体现为__。A．合资基金管理数量不断增加

B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务

C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务

14、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿

15、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

16、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算

17、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。A．武汉证券投资基金 B．淄博乡镇企业投资基金 C．深圳南山投资基金 D．富岛基金

18、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A：强势有效市场 B：有效市场

C：非强势有效市场 D：弱势有效市场

19、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

20、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。A．基金托管银行出具的基金业绩复核函 B．基金宣传推介材料的形式和用途说明 C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件

21、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念

22、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费

B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务 C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任 D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任

23、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期国债

D．高等级公司债券

24、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

25、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。A．如果市场有效，两者的平均收益率相等

B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率

C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率

1、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票

B．只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求

C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金

D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行

2、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

3、下列关于期权交易的表述，正确的有__。A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利

C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

4、基金投资风险控制的具体措施包括__。

A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构 B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度 C．采取投资风险管理技术和控制程序 D．实行内部监察稽核控制

5、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。A．将投资人认购款项加计利息退还投资人 B．补偿投资人认购损失

C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D．重新发售该基金

6、____是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。A：操作风险 B：系统性风险 C：非系统性风险 D：管理运作风险

7、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在____以内，则基金仍能实现保本目标。A：20% B：30% C：40% D：50%

8、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。A．融资比例 B．平均收益率

C．浮动利率债券投资情况 D．投资组合平均剩余期限

9、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。A．10天

B．10个工作日 C．20天

D．20个工作日

10、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。A．利息收入 B．投资收益

C．公允价值变动收益

D．其他收入扣除相关费用后的余额

11、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。A．安全性 B．及时性 C．高效性 D．合理性

12、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。A．基金 B．股票 C．债券 D．衍生品

13、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。A．2.5 B．1.25 C．1 D．0.5

14、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么____ A：组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B：组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C：组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

15、关于债券利息，下列表述正确的是__。

A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴

C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴

16、下列机构属于证券市场服务机构的是__。

A．证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构 B．会计师事务所、律师事务所 C．证券信用评级机构 D．证券交易所

17、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人

B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

18、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A：5 B：10 C：20 D：30

19、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括__。

A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查 B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查 C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查 D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查