公司法律顾问工作职责

公司法律顾问工作职责（8篇）

1.公司法律顾问工作职责 篇一

公司法律顾问工作总结1

光阴似箭,转眼来公司工作已经九个多月了,我一直坚信:一份耕坛一份收获.尽管工作中凸现出很多困难,但在领导和同事们的悉心指导与协助下,通过自身努力,克服重重困难,完成领导交给的各项工作任务和自己的本职工作.现就今年的工作做以下汇报.一、通过培训学习、日常工作积累,使自己对公司有了一定的认识.

记得刚来公司的时候,懵懵懂懂,犹如一只水井底下的青蛙不知道外面的蓝天是什么样子的,外面的水是否适合自己.只知道这是一家未来前景很好的钢铁企业,具体做什么怎么做却不知道,更不清楚自己该做什么.为此公司做了一些比较好的措施,先后下发了《霍邱铁矿深加工建设项目物资供应管理办法》、《霍邱铁矿深加工项目可行性研究报告》、《物资部工作人员廉洁从业行为规范》、《物资供应管理流程》、《招投标管理规定》、《合同管理办法》《物资计划管理办法》等文件供我们学习,开展了各个专业的课题演讲培训,并针对炼铁炼钢结合项目做了详细解说.经过全面、系统的学习后,增加对公司对项目的了解,知道了它的发展进度,熟悉了项目采矿、炼钢、轧钢等工艺流程以及其所需原燃料资源、设配配置情况,增加了对公司的归属感.同时也熟悉了物资采购供应业务流程,明确了自己的职责及应该具有的职业素质并朝着这个方向努力.二、遵守各项规章制度,认真工作,使自己素养不断得到提高.

爱岗敬业的职业道德素质是每一项工作顺利开展并最终取得成功的保障.在这段时间里,我能遵守公司的各项规章制度,兢兢业业做好本职工作,从未迟到早退,用满腔热情积极、认真地完成好每一项任务,认真履行岗位职责,平时生活中团结同事,不断提升自己的团队合作精神.三、认真学习岗位职能和业务流程,工作能力得到了一定的提高.

接收、审查各需求部门的需求计划并制定采购计划,严格监督、跟踪采购计划的实施.自年初至今,物资部共收到物资需求计划30余份,合计360项物资,其中一月份59项、二月份1项、三月份45项、四月份34项、五月份11项、六月份10项、七月份40项、八月份18项、9月份41项、10月份35项、11月份57项、12月份9项.计划兑现率88.8%,计划准确率100%.学习建设期各种材料、设备的分类方法,掌握了计划审核要点、方法、内容,计划下达流程,也认识到细心、谨慎的重要性,如果看错了规格型号不仅影响采购效率,而且会导致错误采购,给公司造成损失.通过对用友软件的操作,熟悉了现有用友u8的设计理念、管理思路,并结合公司实际情况完善、梳理物资采购供应管理流程,形成了相关业务流程的操作规范.按照建设期物资供应组的职责和业务流程,完善各环节相关程序、流程以及各项基础工作.制定物资计划岗位责任制,明确各自岗位职责,依据其规范自己的工作考核自己.加强物资质量管理,搜集建立各类物资国标、行标、企标等标准档案数据库.学习掌握建设期各种材料、设备的质量检验流程和方法,质量问题处理流程.四、不足和需要改进方面

工作中不够细心、谨慎,在审查计划和合同时还是有漏看细节的情况,出现了错误,影响工作效率,在以后的工作中要谨记细节决定成败,对各种文件仔细核对,再三审查,力争做到零失误、零漏看.“业精于勤荒于嬉”,在以后的工作中我要不断学习业务知识,通过多看、多问、多学、多练来不断提高自己的各项业务能力,坚持不懈的学习各种知识,把自己的工作做扎实.五、2012年的工作展望

(一)结合用友u8的设计理念、管理思路、物资采购供应流程以及公司的实际情况落实、完善用友软件在工作中的应用,挖掘用友的优势,使各项工作快速高效地开展.

(二)在严格要求自己、认真履行岗位职责的同时,加强与新报道员工的协作,使他们快速融入公司的企业文化,熟知各项规章制度,发挥自己的能力特长,一起比肩作战.

(三)加强理论知识与实际业务的联系.古人云：“三人行,必有我师”,虚心向其他同事学习经验,本着“吸取精华,去其糟粕”的原则.

(四)摒弃懒惰的思想,提高工作的积极性.随着工作的深入和工作的重复,难免会有惰性思想,要防范于未然.

进一步端正工作态度,从小事做起,事无巨细,认真负责,尽量减少和避免工作上的失误,克服工作中的急躁情绪,以平和的心态对待工作,团结同事,加强和有关业务部门的协调和沟通,在和谐向上的氛围中把工作做的更好.为公司明天更快更好的发展贡献力量.(五)培养严谨、勤劳的工作作风,在以后的工作中要细心、谨慎,多留心、多观察、多质疑,无论是合同还是计划,都要做到仔细核对几遍,确认无误后方可进入下一环节,把好质量关.

(六)细分管理流程,明确岗位职责,完善激励机制、考核机制,并付诸实施.各岗位各司其职,严格遵循岗位责任制,事事有人管,尽量归口管理,对每项计划的执行情况全程跟踪,动态管理,把工作做细,比如记载计划的下达时间,物品的询价时间、报告请示时间、合同签订时间,最后是到货期,通过对计划在每个阶段的所处周期,综合分析计划兑现情况,结合激励机制、考核机制规范相关人员的行为,使之标准化,同时也提高了员工的工作积极性,争取做到按时甚至提前完成采购任务.公司法律顾问工作总结2

20xx年，我开始负责管理公司的法律事务和物价信息监察。工作中我严于律己、严格管理，在公司领导的直接领导和全体同志的大力支持下，紧紧围绕公司的工程建设和生产经营工作，积极做好服务、管理和监督工作，现作述职报告：

一、企业法律顾问的工作

严格按照企业法律顾问的岗位职责的要求，开展企业的法律事务工作，“以事前防范法律风险和事中法律控制为主、事后法律补救为辅”的工作原则，完成公司各项法律事务及领导交给的其他工作。截止到20xx年年底，我规范了公司签订合同的程序及要求;为签订合同的部门及相关人员进行了法律知识的培训，解答了他们的法律咨询，要求他们在签订合同时要注意的事项和合同在履行中要注意的事项，共制定了定型设备采购合同、物资采购合同、设备安装合同等十几类合同的范本，审核和修改各类合同xxx多份;公司授权代理的诉讼案件x起，涉案金额x多万元;办理了公司的劳动争议纠纷和伤亡赔偿纠纷等非诉讼案件;及时为公司领导提供了法律意见;严格审查物资采购部门的招投标工作中投标单位的资质及相关证件。

二、物价信息监察工作

截止到20xx年年底，我部门共计收到采购计划单x多份，通过网络、电话和亲自到市场询价，及时为公司财务部门审价提供了可靠的价格参考标准，也为公司在物资采购中节约了大量的成本，其价值是无法用金钱估量的，这在另一方面规范物资采购制度和防范了法律风险。

三、自身建设方面

我时刻以一个共产党员的身份要求自己的言行，以身作则，实事求是的工作，切实为公司的利益着想，在工作中我不断加强学习，不断提高自己的政治理论水平、文化专业知识和业务能力，不断改进自己的工作方法和工作作风，努力提高工作效率。在工作中取得一些成绩，也是公司领导的关怀、各部门的支持以及法务信息监察部门全体员工共同努力工作的结果。

四、工作中发现的问题

在处理诉讼案件中，在工作中发现导致这些案件的原因：1、是公司没有及时付款;2、业务员更换频繁，责任心不强，与客户的沟通不够，财务部门督促不力，造成不办入账手续，发票无法交账，仓库的物资和财务账目不符，致使诉讼成本增加;3、是采购的设备出现质量问题，没有严格按合同约定合法的程序向供应商提出异议，也没有供应商认可的维修记录，造成我公司没有证据提出要求赔偿要求;4、物资采购计划不规范。

五、下步工作设想

1、巩固成果，吸取教训，进一步明确法律事务和物价信息监察工作的指导思想，强化工作责任制。指导思想是紧紧围绕公司的工程建设和生产经营工作，积极做好服务、管理和监督工作。

2、掌握特点，总结规律，提高法务信息监察的整体工作水平，尽职尽责的完成各项工作，发挥监督职能，切实维护公司的利益。

3、增强主观能动性，充分发挥参政作用，当好领导的参谋。

4、充分发挥沟通、协调作用，积极协调好法院和当事人的关系。

5、进一步做好法务的事前预防工作，在事中法律控制中发现问题及时向公司领导汇报，做好事后法律补救工作。不断完善合同管理制度，加强财务的对账制度和物资管理制度，提高经营管理人员的法律风险意识和责任感。

6、公司领导交办的工作及时做好信息反馈，按领导意旨及时处理好突发性事件。

总之，企业在法治国情和市场经济条件下，越来越需要法律顾问全面参与企业经营与管理。作为公司的一名法律顾问，虽然取得了一些成绩，积累了一定的实践经验，但仍需谦虚谨慎、认真负责、更加细致、更加深入、坚持原则而又不失灵活地做好法律顾问(律师)的诉讼业务和非诉讼业务，做好企业法律风险管理，参与公司经营管理活动，当好公司高管的好助手，做好企业普法工作的宣传员，把好企业经营中的法律方向盘;与企业同甘共苦，荣誉与共，共同走向辉煌!公司法律顾问工作总结3

法律顾问工作关乎法治政府建设，是推进法治孝南建设的重要助力。今年，在区政府的领导下，在四位法律顾问的共同努力下，xx区法律顾问工作取得了较大成效。

一、基本情况

一直以来，我区法律顾问工作实行兼职政府法律顾问聘任工作制，从律师事务所等法律实务经验丰富的专业机构中选聘专业人员担任兼职政府法律顾问，主要负责参与区政府重要行政决策的论证，并提供法律和政策依据;草拟、修改、审核以区人民政府及政府办公室名义签署的合同、协议和其他法律事务文件，并根据需要参与重大经济项目洽谈;参与研究、论证区政府依法行政工作意见及实施方案;参与规范性文件制定咨询论证工作;根据需要，为涉及行政执法监督、行政复议提供咨询，办理区政府民事、行政诉讼案件。

二、主要成效

一是积极参与政府的重大行政决策。今年以来，区政府法律顾问先后共计5次列席区政府常务会议，参与重大行政决策的讨论，为区政府依法决策提供了法律服务，确保政府的重大决策符合法律法规规定，促进了法治政府建设步伐。

二是积极为发展经济服务。对重大投资和重大项目建设、重要合同提供法律审核意见。先后9次对政府重大活动、重要投资和重要合同进行集中讨论。参与起草章程复函4次，参与起草规范性文件30余次，对规范性文件的制定提出了具有建设性的审查意见，确保政府的重大决策科学性、合法性与可操作性。

三是积极为行政复议、行政应诉案件提供在专业服务。今年以来，政府法律顾问先后5次参与行政应诉，为行政复议案件的解决提供法律意见，在我区首次行政复议委员会上，法律顾问充分利用法律知识，结合案情，深入剖析，最终促进了黄某行政复议案件的合法合理解决。

三、存在的问题

一是潜力和作用没有充分发挥。受人员数量、时间、精力等因素的制约，政府法律顾问还未能全方位、多角度参与政府决策和日常涉法事务;同时缺乏激励机制，政府法律顾问的积极性未能充分调动起来。

二是长效机制有待进一步健全。我区实行政府法律顾问制度至今已有多年，虽然在推进我区经济社会快速发展方面发挥了积极作用，但从贯彻落实依法行政工作要求来看，从实现行政工作法制化、规范化、科学化的目的出发，还需要进一步完善相关配套制度，健全政府法律顾问工作的长效机制。

2.公司顾问的主要工作职责 篇二

公司顾问受聘于公司董事会。在公司董事会、董事长、总经理领导下，履行以下主要工作职责及义务：

一、主要工作职责

1、指导和帮助公司董事会、公司行政执行机构认真贯彻执行国家和地方人民政府制定的各项方针政策和相关法律法规。

2、指导和协助公司董事会、公司行政执行机构认真执行公司章程，维护股东大会和全体股东的合法权益。

3、参与制定本公司发展规划、年度工作计划和公司日常生产经营管理制度，并提出合理化建议。

4、积极协助公司董事长、总经理抓好公司内部管理。协助做好公司内、外协调、沟通工作。

5、根据公司安排，参与或独立开展与公司开发项目的调研、政策和相关业务的咨询服务公司。

6、根据公司安排，对公司开发项目及日常生产、安全技术等业务管理工作提供政策、业务技术支撑。

7、参与公司有关工作部门编制公司生产经营规划方案（设计），制定各项安全生产管理规章制度等工作，并提出合理化建议。

8、根据董事长和总经理安排，列席公司董事会、公司日常行政业务工作会议，并提出合理化建议。

9、对公司有关业务部门和公司下属各煤矿企业提供政策、业务技术指导和服务。

10、接受公司董事长、总经理委托或交办的其它工作。

二、履行以下义务

1、严格维护和执行《公司章程》的义务；

2、宣传、教育和遵守国家法律、法规，公司各项规章制度的义务；

3、维护公司内、外团结，树立和维护公司形象和权利的义务；

4、参加公司组织的学习、业务技术培训的义务；

5、对公司各部门、公司下属企业提供咨询、支持、帮助的义务；

6、参加公司通知需要参加的行政会议，并对有关工作提出合理化建议的义务；

3.公司法律事务工作计划 篇三

现阶段法务工作基础薄弱、法务制度流程不够健全，公司现有业务模式存在工程质量、应收帐款等经营风险。企业现有风险管理、控制机制需要加强，人员对法务工作的认识理解与支持需要一个过程。

二、工作定位：

以服务企业发展为中心，突出法律支持与服务，防范和化解法律风险，构建以事先防范和过程控制为主、事后救济为辅的企业法律风险防范机制。

三、工作目标：

(一)三个月打基础

制定日常经营用合同范本，对应收帐款进行分析、区别不同情况进行法律清收，对工程招投标文件及产品销售、业务运作模式进行分析，提交风险防范意见。

(二)一年搭框架

法律模块管理制度、流程制定，建立比较符合现状的法务管理职责、权限，通过建立内控制度明确各部门、关键岗位在风险管理中的职责，将风险管理纳入各项管理流程，完善企业法人治理、法律事务管理，法务工作框架体系基本形成。

(三)两年成体系

拓展法律服务领域、法务工作不断创新与完善，构建支撑企业战略的法务工作体系。

四、法务工作具体业务模块工作思路：

(一)法务管理思路：修订制度、明确职责、狠抓落实明确法务工作职责，优化工作流程和岗位职责，针对目前公司法务工作现状制定法律事务管理办法、合同管理办法和应收帐款管理办法，构建公司内部法律风险的防范制度，经过宣传、培训后严格执行。

(二)合同管理思路：夯实基础、强化管理、建立标本合同管理是企业运营的基础，规范合同审核与管理就把住了风险管理的关口，通过参与公司重大经济合同事前论证、合同签订跟踪、执行过程监控、后续事项的处理及完成效果的评估，夯实基础管理。通过建立合同管理台帐，建立重大合同动态跟踪制度，及时发现合同管理和企业经营管理中存在的问题，提出改进意见和建议。

收集各部门日常签订的常用合同及投标文件，通过事前的修改和完善，以合同范本及标准投标文本指导业务部门进行投标、签订合同。

(三)应收帐款处理思路：重点突出、法律维权、制度防范对公司现有的呆死帐进行分类汇总，针对欠款原因协同业务、财务等部门采取自行清收、诉讼催收等策略，制定清收方案、落实清收责任到人、清理陈年旧账。

回款不到位有市场、制度、机制的原因，因此需要对业务操作模式、运营管理程序和财务结算等作深入的调研和了解，通过建立应收帐款清收管理制度，防范相应风险，最大化保障企业资产与利益。

(四)法律诉讼支持

根据企业需要参加诉讼仲裁的起诉、应诉，在领导批准后自行办理诉讼案件代理，做好诉讼前与对方当事人协调谈判工作，争取双赢，诉讼案件做到认真负责、及时完成，保证公司利益最大化。

对重大、复杂案件，我们可以通过联合外部律师及整合相关资源来解决，发现重大法律问题立即向公司报告相关案情，使领导迅速作出决策。

(五)开展法律知识培训

业务经办部门需要经常对外签订合同，因此对经办人员进行招投标、合同等法律进行培训，可以使风险关口前移，减少纠纷争议。

(六)知识产权管理

沟通省、市、区及国家工商局，协同代理机构，争创驰名商标，实施品牌战略，提高企业的知名度，促进产品销售。结合企业现有生产工艺、技术方案、质理控制方法等挖掘专利申请，促进企业科技成果转化有效支持企业高新技术企业认定，献得税收优惠等政策支持。

(七)为经营决策提供法律服务

通过实施知识产权战略，争创驰名商标。健立健全企业内控制度、完善法人治理结构，实施经营合法合规性突破，扫除企业上市障碍，规避经营风险。

(八)整合司法与相关资源、不断提高自身业务技能

加强学习公司业务知识，多与公司内外各部门进行交流、走防，更好的为公司各业务模块提供切合实际的法律服务。鉴于自身对工业陶瓷行业了解不够，也未能熟悉地掌握法律英语和运用国际规则，对公司国内及涉外经济活动的法律支持和服务还缺乏力度，有待继续学习提高。

4.2010年公司法律事务工作总结 篇四

（1）坚持“减少诉讼案件，降低诉讼成本，努力提高胜诉率”和“诉讼案件分级负责，谁主张、谁举证”两个原则，加强对诉讼案件的管理，要求案件涉及到哪家公司，由哪家公司负责处理，在各个诉讼程序开始之前，必须充分准备好所需的法律文件、证据及相关事宜。

（2）各级公司在上级公司授权范围内进行诉讼，并按照省分公司有关规定，逐级做好报告（备）工作。对报备到省公司的案件，我处进行认真审核，冷静、客观、公正地进行案情分析，然后建议参加诉讼的公司是否把官司打下去。对下级公司上诉到省高院的案件，我处将积极提供支持。如清丰某私营塑料厂火灾案，中院一审保险公司败诉，判保险公司赔款70余万元，目前上诉至高院，我处协助xx公司聘请了律师，分析了案情，争取二审改判。

二、分析以往案件，探索发案规律，指导下级公司开展工作。

我处通过对分业经营以来发生的80多起诉讼案件进行调查、统计、分析，初步摸清了我公司诉讼案件败多胜少的原因，对下一步工作提出了五项对策措施：一是要把好承保质量关，切实做好核保工作。严格按照操作规程办理业务，项目填写要齐全，特别约定要详尽、明确。二是在处理理赔案件时，首先要做到及时查勘现场，争取取得第一手资料；其次在现场查勘时，要注意收集现场证据，并和保户一起对收集的证据进行现场确定；第三要及时详尽地查看帐册及有关凭证，对涉及案件的帐册和凭证，要详细地进行抄录或复制，必要时可对其进行封存。三是在制作赔案时，资料要齐全，案件的情况要详细地表述，赔款金额的计算要有理有据。四是要慎重地对待拒赔案件，要分析拒赔的理由是否充分，法律上是否认可，坚决杜绝口头拒赔。五是平时要加强与法院的联系，做好对办案法官的日常宣传、攻关工作，不能临时抱佛脚。

三、直接参与一些案件的诉讼工作。

（1）香港xx公司花生霉变保险骗赔案取得阶段性进展。我公司积极协助警方做好取证工作，目前，取证工作基本结束，案件已移交检察院起诉。

（2）参加了驻马店xx集团进口豆粕货损纠纷案的诉讼和代位追偿工作，较圆满地结束了这起长达4年多的诉讼案件。

xx年xx月，xx分公司承保了驻马店xx集团购买的11563吨豆粕，货物由thor sky 轮从印度某港运抵连云港后，保户提货发现货损即向保险公司索赔。xx分公司查勘、核实后，以“在海上航行途中未遇任何自然灾害、意外事故以及无任何外来原因导致该批货物的损失”和“船舶处于不适航状态”等原因予以拒赔，保户不服，随向上海海事法院连云港派出庭提起诉讼，开始了艰难的诉讼过程。在一、二审中，我公司委托的代理人据理力争，但法院还是判我公司赔款4,140,601元及利息。因二审是终审判决，我们只好表示尊重，决定有条件的接受法院判决，一是xx集团要将权益转让给我公司，并在向船方追偿方面积极予以配合；二是按照正常理赔程序进行赔付，xx集团必须提供必要的数据和单证。驻马店xx集团根据我公司的要求，正式起诉承运人泰国thor sky公司，并将追偿权转让给我公司。今年4月25日，上海海事法院连云港派出庭下达了（xx）沪海法连商字第xx号民事判决书，判决承运人泰国thor sky公司未能提供可以免责的相关证据，依法对货损应承担赔偿责任，赔偿我公司保险赔款4197306元及其利286947元。被告不服判决，向上海市高级人民法院提出上诉，上海市高级人民法院开庭审理，经过激烈的法庭辩论后，上诉人要求与我方代理人进行和解，同意赔偿我公司损失37.5万美元。考虑到海外追偿难度较大，一般案件能够追回40％左右已属不易，而我们追回的资金已达到70％，我方代理人同意和解。目前，37.5万元美元已如数划入我公司账户。

另外，南阳某私营企业玉器破损诉讼案，目前已进入二审。省分公司营业管理部地产权纠纷案，我公司按规定向总公司申请了授权。

四、建立法律人才库。

今年第三季度，对全省系统内法律人才进行了摸底调查，初步建立起我公司的法律人才库，全省拥有法律专业毕业研究生2人，本科生9人，大专生23人，其中有律师资格的6人。我处已将相关人员的资料存入电脑，以便发挥这些人员的作用。

五、设计了统一的《授权委托书》和《委托代理合同书》。

为了规范委托代理诉讼行为，省分公司设计了《授权委托书》和《委托代理合同书》样式，对委托代理的权限、代理律师的职责及收取律师费方式都作了统一规定。今后，凡我公司系统内聘请的律师，根据国家有关规定，原则上按全风险承包方式收取律师费，即前期不收取任何费用，律师费以最终为我公司挽回实

际损失为标准，按实际挽回损失的一定比例收取。如律师未能为我公司挽回损失，则分文不取。

六、做好授权经营工作。

为了进一步加强授权经营工作，省公司及时下发了《关于规范业务部分特别转授权报批程序的通知》，对授权报批程序进行了规范。根据总公司对省分公司的授权，我处在广泛征求各市分公司和省公司机关各处室意见的基础上，制定了2001年《转授权书》，对部分市公司、部分业务的授权权限进行适度调整。11月初，我处又专门发出通知，广泛收集机关各处室、各市分公司对今年授权经营权限、管理等方面的意见和建议，为修订明年《转授权书》做好准备。

以上是我公司在法律、授权经营方面所做的主要工作，根据当前存在的问题和不足，我们明年的工作重点是：

（1）加大诉讼案件处理的力度。对本处参与诉讼的案件，如香港xx公司诈骗案、南阳玉器诉讼案等，一是积极做好取证、上诉、申诉工作，加强对公、检、法等部门的公关，争取早日结案，尽量避免讼事缠身。二是做好案卷材料的收集、整理、归档工作，要把案件办成“铁”案，经得起考证。

（2）根据授权范围，加强对下级公司诉讼案件的指导和援助。凡市公司上诉到省高院的案件，我们将积极提供援助，帮助联系律师，协助进行案情分析、取证等。

（3）对分业经营以来的典型诉讼案例，从法律和业务角度进行分析，做到一案一点评，然后汇编成册，印发系统内广大干部员工，以生动的案例增强人员的法律意识，做到依法、按规经营，从源头上杜绝一些诉讼案件的发生。

（4）适当时机，举办一期县区公司经理法律知识培训班。重点培训保费收入超1000万元的县公司、超2000万元城区公司经理。请总公司法律部领导和一些有声望的法律界人士上课，以增强基层公司的法律意识和依法维护自身权益的能力。

5.公司法律顾问工作职责 篇五

经营管理处：

2015年，XX公司法律合同工作紧紧围绕“深化改革创效”的基本定位，强化法律工作的制度覆盖、管理参与、组织落实和各类合同管理的规范，打造法律合同风险全程防控的完整链条，为公司规避和防范风险、维护合法权益、推进跨越发展，提供了强有力的支撑和保障。现将有关情况报告如下：

一、多策并举，源头治理，法律合同管理保驾护航作用彰显业绩

企业法律合同管理工作的最高境界应是切实减少和避免各类纠纷。法律合同管理工作就是要实现“最小风险、最少纠纷、最大利益”。公司法律合同管理的基本做法是在各项经营活动中重视打基础、抓管理、做预防，强化源头治理，切实做好精细管理、从严管理。

1、完善法律管理工作体系建设。整合法律风险防控、合同管理、纠纷管理、法制宣传教育、公司事务管理、授权管理等法律业务，建立了以集中管控和专项授权相结合的工作机制，提升系统化管理水平。法律合同事务岗位设置实行交叉配置，合同审查岗、合同管理岗、合同审批岗交叉轮岗、主辅岗位混合交叉；法律纠纷岗、普法宣传教育、工商事务、授权管理岗等主辅分设，工作人员熟悉掌握各方面业务，成为法律事务的多面手。

2、坚持事前预防、事中控制为主，事后救济为辅，构建法律合同风险防控体系。

一是在夯实基础工作上下功夫。加强制度建设，根据市场和管理实际持续优化《合同管理实施细则》、《法律咨询论证和法律及纠纷管理实施细则》、《工程分包管理实施细则》等管理制度。既注重制度订立，又注重制度执行，加强检查监督，确保制度的严肃性和执行力。

二是在精细管理上做文章。加强合同示范文本建设、推广和使用，提高文本使用率，以文本的规范促进精细化管理的规范，重点对公司自行开发的《建设工程施工劳务分包合同》、《建设工程施工分包合同》、《采购合同》等示范文本进行完善和规范，做到种类齐全、覆盖全面、系列配套、质量优良，使业务人员想用、爱用、管用。规范分包商提交分包工程履约保函、农民工保证权益保护承诺书等文件的审查，监督农民工工资保证金的收缴，加强分包商的资信管理，从源头防范合同法律风险。加强使用合同管理信息系统管理，合同全流程、全过程动态监管，把合同送审率、签订率、审核率、上网率落实到位。

三是法律风险防控打组合拳。前移法律风险管控关口，甄别法律风险点，制定法律风险清单，完善防控措施。以公

司参编的《地面工程法律风险防控手册》为主，将法律风险清单按照业务分类由各部门、各单位动态管理。把法律咨询论证工作做为生产经营的日常性工作，公司法律人员组织法律咨询论证工作，对一些敏感法律事务做好分析、把关、提示、预警，为公司法律风险防控出主意、想办法、出谋划策，出具律师函、法律意见书，编写和审查公司经营过程中的各类法律性文书。公司法律人员全程参与合同尽职调查、合同谈判、合同法律性审查、竣工验收，切实增强法律风险管理的针对性和有效性，实现法律风险防控落实到岗位、落实到人，有效防范法律风险。

四是事后救济转方式。一是纠纷管理方式转变。纠纷诉讼工作由事务型向管理型转变，从注重个案处理到注重案件研究转变。公司法律人员负责对外聘律师处理纠纷案件进行监督和管理，从管理的角度指导各单位依法合规经营。二是定期选择纠纷诉讼案例，深入分析发案原因，发现管理漏洞，提出法律建议，提升管理水平。三是延展诉讼管理作用空间。强化诉讼案件的宣讲，注重讲观结合，择机组织领导干部旁听有典型性、有教育意义的案件，在强化领导干部法律意识和法治思维的基础上，预防纠纷诉讼发生，防控法律风险。法律风险防控在生产经营管理中的作用日益显著，有效维护了公司合法权益。

2、多样化、常态化法制宣传教育保障依法合规经营

一是公司每季度向各单位下发《领导干部学法主题》，要求各单位领导班子成员学习指定法律知识。二是针对国家法律法规的出台和修改涉及的热点问题、敏感法律问题，每月编写普法宣传材料在公司《工程建设者》上刊发，供各单位学习，规避法律风险。三是组织各级领导干部和职工通过远程培训系统学习法律知识。四是开展项目合同管理手册的宣贯和培训工作，提升合同管理人员的技能水平和办理合同的规范化水平。五是强化管理人员业务培训，提升合同管理水平。公司2月份组织各单位经营管理人员、合同承办人员参加的合同业务理论与技能操作、法律风险相关培训。到目前为止，公司有159名合同经办人员参加了集团公司法律部组织的合同员取证培训学习，并参加上机操作考试，全部合格，实现全部合同经办人员持证上岗，为合同规范管理奠定了基础。

3、从严管理，动态管理，全面提升合同管理水平一是加强业务培训，提升管理水平。为进一步提升合同管理人员的业务素质、操作技能和办理合同的规范化水平，不断加强经营管理、合同承办人员的业务培训，于2月中旬在公司范围内组织开展了由各单位经营管理人员、合同承办人员参加的合同业务理论与技能操作、法律风险相关培训，本次培训重点从合同起草、签订、履行存在的法律风险进一步完善和充实合同管理培训内容，培训经营管理、合同承办

人员共计61人。

二是加强制度建设，注重制度订立和宣贯。结合上级部门有关业务要求和合同管理、审查中发现问题，为规范工作管理、堵塞管理漏洞，年初修订、完善并下发公司2015《合同管理实施细则》，细则中明确了生产应急项目等重点业务合同的管理，不断夯实合同管理基础，有效规避了倒签合同的经营风险，同时结合合同培训对合同管理制度进行了宣贯，确保制度的严肃性、可操作和执行力。

三是加强合同示范文本建设，降低合同签约风险。为降低合同文本法律风险，以文本的规范促进管理的规范，年初组织部分基层单位主管合同的经营副经理和经验丰富的合同管理骨干，对公司常用的8个示范文本进行讨论、修订，充分吸纳现有文本使用中的意见建议，不断完善。使业务人员想用、爱用、管用。

四是加强检查监督，履行监管力度。为规范合同管理、预防和减少合同风险，3月在公司范围内开展了合同管理工作自查和公司组织的专项检查活动，检查通过与业务人员交流、现场查看资料、收集基层工作建议、意见等方式进行，对16家单位检查发现的共性问题及个性问题进行汇总、梳理，督促整改发现的问题26个。

五是加强合同信息系统建设，提高合同审批效率。按照工程公司加强合同信息化管理的有关要求，结合公司机关机

构重组，进一步完善了合同管理信息系统流程的配置，对合同信息系统中在用的两个操作流程重新进行梳理、配置，使系统操作更加科学合理，同时结合上级公司合同审批权限的调整，按合同类别、合同金额分级设置审批，设置部门间平行审批功能，进一步提高合同审批效率。

六是加强合同系统业务审查、提高合同履约率。2015年1-5月份线上、线下审查各类合同共计1419份，其中线上审查各类合同739份，合同金额84594.51万元，上线率100%。已签订合同595份，合同金额72664.07万元。其中：收入合同127份，合同金额42943.95万元，上线率100%；各类支出合同468份，合同金额29720.12万元，上线率100%。线下办理各类合同用章审查680份，1-5月份为外部单位办理邮寄合同117项，531份。

七是严格合同履行、终结业务管理，加强合同业务归档。为加强合同系统中合同业务的闭环管理，预防和减少合同风险,确保合同档案资料的完整，于5月初在公司开展CMIS合同系统中ZYYT用户和OSEC用户下的各类合同履行情况进行自查工作，收集、汇总CMIS系统各类合同3601份，正在履行3176份，已终结253份，准备终结166份，终止（准备终止）7份。其中汇总收入合同727份，正在履行632份，已终结79份，准备终结15份，准备终止1份。正在履行的合同中在建合同103份，占比16.3%，未结算合同125份，占比19.78%；汇总各类支出合同2875份，正在履行2544份，已终结174份，准备终结151份，终止（准备终止）合同6份。正在履行的合同中因质保金待付支出合同543份。

4、工商事务和法律人才培养初见成色。

一是完成公司商标“XX公司”在国家工商总局商标局商标注册预审。二是及时办结公司及所属单位营业执照等各项证照的更换、注销手续、备案、年审等事务。三是根据开展海外业务的需求，及时办理了《对外贸易经营者备案登记证》、《对外承包工程资格证书》、《自理报检单位备案登记证明书》、《海关报关单位登记注册证书》等开展海外业务的相应资质。四是培养法律领军人才，公司相继选拔了4名有法律知识背景人员参加集团公司第四期法律人员国际化知识培训班。探索法律人员成长通道建设，将法律人员的作用发挥好、用得好、留得住。

5、坚持持之以恒的培育公司法治文化，全面增强法律观念、法律意识和法律素质。培育法治文化是企业法制建设的重要内容，是更高层次的企业法制工作。培育法治文化，让法律内化为公司各级干部及广大员工的自觉意识、思维模式和行为习惯。形成了有问题首先找法律人员的工作氛围。一是注重法治理念的弘扬和传播。“决策先问法、违法不决策”，“安全生产禁令是生产一线人员的高压线，法律是经营管理人员的高压线”，“国际化经营，法律先行”等理念的宣

传和弘扬，使干部职工尊重法律、遵守法律、信仰法律、依靠法律、弘扬法律、践行法律，形成浓厚的依法治企、诚信经营、依法经营、合规经营的法治文化。二是注重发挥领导的关键作用。领导干部对待法律工作的主观态度，决定了其对法律工作的重视程度，直接关系到法制建设的成效。为此，推进法治文化建设要以领导学法为重心，坚持普法教育与专业培训同步安排、同步实施，以强化领导干部的法制观念、法律意识。

二、加强法律合同工作设想

公司发展对法律工作的需求会不断增长，法律工作要更加关注公司生产经营的需求，着眼长远，服从大局，实现法律工作的新突破。

法律工作总体指导思想是：服务公司中心工作，健全法律工作职能体系；围绕“两个根本性转变”，切实履行管理职能，深化法律事务管理工作；加强海外工程法律风险防范体系建设，进一步提升法律风险防范能力；深入开展法制宣传教育，提高全员法律素质；切实推进依法治企，为公司持续有效和谐发展提供强有力的法律保障。

主要思路是：

——围绕一个工作中心：生产经营建设、改革发展稳定； ——依托两大技术支撑：文本化，信息化；

——拓展三大工作平台：法律风险防控，法律环境研究，法制宣传教育；

——建立四大职能体系：规章制度审查体系，合同管理体系，法律咨询论证体系，法律责任追究体系。

——培训五类专业人员：诉讼纠纷管理人员，规章制度审查人员，合同管理人员，法律咨询论证人员，普法骨干人员。

重点工作是：

1、构建多层次法律风险组织职能体系。一是推进法律人员专业化，加强对公司法律事务负责人和法律骨干人员的定期轮训，开展新入职人员专门培训。二是建立公司优秀法律后备人才储备，形成公司法律人员梯队建设态势。三是人才成长计划，通过专业培训、技术比武、课题研究、专项活动、专题研讨等方式，锤炼法律人员，促进法律人员的成长成才，实现法律人员100%持证上岗目标。

2、建立全方位法律风险防控体系。按照“构建科学规范、严谨有序、反应快捷、运转高效、监督到位的管理体系”的法律风险管理目标，持续开展法律风险防控体系建设工作,全面启动建设工程施工领域法律风险防控手册的编写工作。通过专业培训、专题讲座等途径和方式大力推广应用法律风险防控成果，使生产经营人员尤其是处于生产流程中的人员熟知法律风险点、树立法律风险防控意识，为公司生产经营建设、改革发展稳定提供全面的法律保障。

3、持续开展合同管理创新，深入推进合同管理精细化发展。一是修订完善合同管理制度，加大合同监管力度，实现管理层次清楚、职责明确、程序规范的合同管理目标，使合同处于全过程有效控制状态，杜绝虚假合同、倒签合同等违规行为。制定量化考核标准，从机构、人员、职责、运维程序、规范等方面进行管理。二是探索合同履行验收程序及资料规范化。按照国家标准、行业标准的要求，分专业分市场制定验收程序和资料标准。验收资料需在CMIS中作为附件上传，做到“线下有证据，线上有痕迹”。全面落实项目效果评价制度，严格落实合同条款中关于验收时间、地点、方法、标准的要求，形成验收效果评价书面报告。三是建立导航式合同管理模式。组织编写《合同管理及系统操作运行指南》，利用图表、流程图等形式，系统展示合同管理的程序、环节、制度要求、风险控制点，并与CMIS系统的规范操作相结合，有效指导合同管理人员的业务操作、规范CMIS系统操作，提高合同管理人员的合同管理水平。

4、开创研究型法律工作新局面。一是及时跟进新法研究。跟踪国家立法趋势，研究法律环境变化，从法律的视角审视管理，超前研究专业管理中的法律问题，加大国家新出台法律的研究，提前做好公司法律环境改变带来法律风险的规避，对新法实施对公司法律环境造成的影响进行深入分析，提出应对意见和建议，最大限度地维护公司合法权益。二是

加强重点领域研究工作力度。主要围绕公司生产经营建设、改革发展稳定中所反映出来的热点、难点、焦点及敏感问题，从法律的专业视角去开展研究，深入剖析，重点关注企业改制、索赔与反索赔等问题，提出有效应对措施，为公司生产经营提供有力的法律保障与法律支持。

6.公司法律顾问工作职责 篇六

2010年9月大连 目录 n

一、上市公司运作的法律框架n

二、董事会秘书的法律义务n

三、董事会秘书的法律责任

一、上市公司运作的法律框架

（一）法律：由全国人大或其常委会制定

1、《公司法》、《证券法》：证券法律体系的基础与核心。《公司法》：

第四章股份有限公司的设立和组织机构（第五节 上市公司组织机构的特别规定）第五章股份有限公司的股份发行和转让 第六章公司董事监事高级管理人员的资格和义务

第八章公司财务、会计 《证券法》： 第二章证券发行 第三章证券交易 第四章上市公司的收购

一、上市公司运作的法律框架 《证券法》第69条：

发行人、上市公司公告的证招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

一、上市公司运作的法律框架

2、《会计法》、《刑法》、《刑法修正案

（六）》、《刑法修正案

（七）》、《企业国有资产法》（2009年5月1日起施行）、《物权法》、《证券投资基金法》及其他其他相关法律。

刑法规定的涉及上市公司董监高的主要罪名：欺诈发行股票债券罪 违规披露、不披露重要信息罪； 内幕交易、泄露内部信息罪； 背信损害上市公司利益罪。

（二）行政法规：由国务院制定或批准

1、《股票发行与交易管理暂行条例》（1993年4月）

2、《证券公司监管条例》（2008年6月）

3、《证券公司风险处置条例》（2008年4月）

4、《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（1994年8月）

5、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》（1995年12月25日）◆正在制定《上市公司监管条例》和《上市公司独立董事条例》。

（三）部门规章和规范性文件：由中国证监会制定

n

1、按名称分：有规定、办法、意见、通知、细则、指引、程序、准则等形式。

n

2、按内容分：有综合类、发行类、上市公司类、外资股类、信息披露规范、市场交易类、证券公司类、证券服务机构类、基金类、期货类。

n

3、按发布的结构分：还包括与相关部委的联合发文。

一、上市公司运作的法律框架 n

1、《上市公司信息披露管理办法》（2007年1月30日证监会令第40号）n 第58条：“上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，n 上市公司董事长、经n 上市公司董事会秘书最需要熟悉的规章和规范性文件 n

2、《上市公司股东大会规则》（2006年3月16日证监发[2006]21号）n ◆第47条股东大会的召集、召开和相关信息披露不符合法律、行政法规、本规则和公司章程要求的，中国证监会及其派出机构有权责令上市公司或相关责任人限期改正，n ◆陕西金叶案例n 陕西金叶定于2007年1月5日召开的临时股东大会，由于陕西省国资委与香港万裕公司就陕西金叶股东——万裕文化公司的合作补充协议暂未能达成一致，陕西省国资委在股东大会召开日早上临时要求董事会取消召开股东大会，导致该次股东大会没有按期召开。

n 2007年3月16日，深交所作出纪律处分决定，对该公司董事会全体董事予以公开谴责。上市公司董事会秘书最需要熟悉的规章和规范性文件

n

3、《上市公司章程指引（2006年修订）》（2006年3月16日证监公司字[2006]38号）n ◆注意：公司章程（或公司章程草案）的内容，应当按照《章程指引》的规定起草或n

4、《上市公司证券发行管理办法》（2006年5月6日证监会令第30号）n ◆上市公司再融资的主要方式：

n（1）公开发行：配股、增发、发行可转债、分离交易可转债、认股权证、公司债券。

n（2）非公开增发：定向增发 n 上市公司董事会秘书最需要熟悉的规章和规范性文件 n

常见问题：投资者超比例买卖股份n ◆《办法》第13条规定：投资者及其一致行动人拥有权益的股份该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构），通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

n 前述投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票”。证监会令第56号）

n ◆主要问题： n 深交所于2008年12月2日发布《关于严格执行<上市公司收购管理办法>等有关规定的通知》，明确以下问题：n n n n 证监会令第56号）

n 注意：二级市场交易与协议转让的区别，《收购办法》第13条和第14条的区分适用

n 第14条：通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报派出机构，通知该上市公司，并予公告。

n 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过5%的，应当依照前款规定履行报告、公告义务。

n ◆主要区别：交易方式不同，履行披露和报告义务的节点不同证监会令第56号）

n n 2008年8月20日，中核钛白第二大股东北京嘉利九龙公司通过深交所大宗交易系统共出售中核钛白股份1742万股，占中核钛白股份总额的9.1684%。嘉利九龙在出售中核钛白股份达到5%时，未及时刊登权益变动报告书，且在未刊登权益变动报告书的情况下继续出售中核钛白股份。n 2008年8月20日，深交所对北京嘉利九龙公司作出公开谴责处分决定，并采取限制交易6个月的监管措施。

n 证监会令第56号）n n ◆2008年8月22日至11月3日，“茂业系”相关公司通过交易所竞价交易系统大举买进渤海物流、商业城和深国商，分别占其总股本的6.68％、8.63%、5.09%，均未在达到5%时停止增持和履行报告和公告义务。n 为此，深交所和上交所分别对“茂业系”相关公司作出通报批评的处分决定，并采取限制交易1个月的监管措施。

6、《上市公司收购管理办法》（2008年8月27日证监会令第56号）

n（2003年8月28日证监会、国资委证监发[2003]56号

n（1）控股股东及其他关联方与上市公司发生的经营性资金往来中，禁止占用上市公司资金。

n 控股股东及其他关联方不得要求上市公司为其垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。

n ◆兴化股份（002109）案例 n 兴化股份与其控股股东兴化集团之间存在财务不独立的问题。2007年9月之前，兴化股份为兴化集团垫付基本工资，兴化集团为兴化股份垫付岗位津贴，月末双方结清差额，存在频繁的资金往来，兴化股份未及时、准确、完整履行信息义务。深交所于2008年2月18日作出纪律处分决定，对兴化集团、兴化股份及其时任总会计师的李春林等人给予通报批评。公司对外担保若干问题的通知》

（2003年8月28日证监会、国资委证监发[2003]56号

（2）上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：

①给控股股东及其他关联方使用②通过银行或非银行金融机构向关联；③委托控股股东及其他关联方进行投资活动；

④为控股股东及其他关联方开具无真实交易背景商业承兑汇票⑤代控股股东及其他关联方偿还债务；

⑥中国认定的其他方式。

◆注意：非经营性资金往来必须坚持单向流动原则：允许上市公司实际控制人及其关联方以低息或者无偿向上市公司提供资金，公司对外担保若干问题的通知》

◆*ST丹化案例

2006年度，控股股东丹化集团新增占用*ST丹化资金13380万元，且丹化集团未及时通知*ST丹化进行披露。截至2006年12月31日，丹化集团占用*ST丹化资金余额为69698万元。

2008年1月28日，深交所作出纪律处分决定：对丹化集团、*ST丹化、原董事长梁健、原财务总监孙凯捷等人予以公开谴责处分。◆东阿阿胶案例

2009年10月23日，东阿阿胶召开第六届董事会第11次会议，审议通过《对闲置自有资金实施委托贷款的议案》，利用公司闲置自有资金5.2亿元，通过中国银行深圳分行向控股股东华润东阿阿胶公司的关联人---华润（集团）有限公司内部有资金需求的企业发放委托贷款，期限一年，年收益率4.2%。

因上述议案与《通知》不符，2009年10月28日，东阿阿胶召开第六届董事会第12次会议，审议通过《关于取消利用闲置自有资金实施委托贷款的议案》。

公司对外担保若干问题的通知》

（2005年11月14日证监会、银监会证监发[2005]120号）（1）上市公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。

（2）上市公司的《公司章程》应当明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度。

（3）应由股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：

①上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保；

②为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保； ③单笔担保额超过最近一期经审计净资产10％的担保；

④对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

（4）应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做出决议。（注意：同时还得经全体董事过半数通过。）

7、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》

（5）上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括董事会或股东大会决议、截止信息披露日上市公司及其控股子公司对外担保总额、上市公司对控股子公司提供担保的总额。◆亚宝药业案例

n 2010年3月，亚宝药业（600351）收到了山西证监局《责令整改通知书》，《通知书》指出：亚宝药业《公司章程》第112条规定：“而该项规定与《关于规范上市公司对外担保行为的通知》中有关对外担保应当经过董事会或股东大会审批的规定不符，责令改正。

n 后来，亚宝药业根据山西证监局的要求，对公司章程上述条款进行了相应修改，删除了授权董事长决定对外担保的规定。

n ◆江苏琼花案例n 自2006年3月起，江苏琼花实际控制人、原董事长于在青利用公司及控股子公司扬州威亨塑胶公司公章，以公司及威亨塑胶名义违规为其本人、公司控股股东江苏琼花集团等关联方多次提供担保。截至2009年2月3日，累计违规提供担保13,792.5万元，占公司2008年6月30日经审计净资产的53.63%，其中已解除担保907.5万元，违规担保余额12,885万元。

n 该公司关联方的债权人向法院申请诉讼保全，法院先后将该公司及威亨公司主要银行账号冻结，影响正常的生产经营。因此，该公司股票自2008年12月29

日开市时起被深交所实行其他特别处理，股票简称由“江苏琼花”变更为“ST 琼花”。

n 2009年2月16日，深交所作出纪律处分决定，对江苏琼花、琼花集团、于在青给予公开谴责的处分，公开认定于在青不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

n 注意：资金占用与违规担保的两个不良后果 n（1）上市公司股票交易可能会被特别处理

n 《股票上市规则》第13.3.1条：“上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行其他特别处理：……

（七）公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情形严重的”。

n 《关于对存在资金占用或违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知》（2009年3月26日发布实施）第四条：“

n 情形严重是指上市公司存在以下情形之一，且无切实可行的解决方案或虽提出解决方案但预计无法在一个月内解决的：

n

（一）上市公司向控股股东或其关联方提供资金的余额在人民币1000万元以上，或占上市公司最近一期经审计净资产的5%以上；

n

（二）上市公司违反规定程序对外提供担保的余额（担保对象为上市公司合并范围内的除外）在人民币5000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上”。

n

◆ST 锦化案例n 2009年12月1日，ST 锦化披露，由于公司三笔总金额达10150万元的担保未履行必要的股东大会审议程序，也未履行信息披露义务，属违规对外担保，公司股票于2009年12月2日开市时起实行其他特别处理，股票简变更为ST 锦化。

n ◆ST 派神案例n 2009年3月11日，ST 派神董事会接到深交所《关于对兰州三毛实业股份申请撤销其他特别处理事项的回复函》（公司部函【2009】第1号），回复函认为，公司以资抵债涉及土地的过户手续尚未办理完毕。暂不接受公司撤销其他特别处理的申请，待资金占用问题解决后再按规定提交补充申请文件。n（2）上市公司不能公开或者非公开发行股票n 《上市公司证券发行管理办法》第六条：上市公司申请公开发行股票，“最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为”。

n 第三十九条：上市公司申请非公开发行股票，不得存在“上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除”的情形。n 上市公司董事会秘书最需要熟悉的规章和规范性文件

n

8、《上市公司股权激励管理办法（试行）》（2005年12月31日证监公司字

[2005]151号）n（1）上市公司监事不得成为股权激励对象。n（2）股东不得直接向激励对象赠予（或转让）股份。

n（3）如无特殊原因，原则上不得预留n（4）股票期权等待期或限制性股票锁定期内，n

（5）股权激励计划中不得设置上市公司发生控制权变更、合并、分立等情况下激励对象可以加速行权或提前解锁的条款。n 上市公司董事会秘书最需要熟悉的规章和规范性文件

n ◆探路者案例---创业板首例股权激励案例

n 2010年5月25日，探路者（300005）披露股权激励计划，公司拟向高管及核心技术人员共计101人授予265.29万份股票期权，行权价格为22.35元，探路者前一天的最新收盘价为21.38元n

9、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（2007年4月5日证监公司字[2007]56号）

n

10、《上市公司治理准则》（2002年1月7日证监会、经贸委证监发[2002]1号）

n 《上市公司治理准则》第22条：“务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险”。

上市公司董事会秘书最需要熟悉的规章和规范性文件

n（1）募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途使用，未经股东大会批准不得改变。

n（2）闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于证券投资。

n（3）超过本次募集金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。

n（4）建立募集资金专户存储制度。上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，同一投资项目所需资金应当在同一专

户存储，募集资金专户数量（包括上市公司的子公司或上市公司控制的其他企业设置的专户）不得超过募集资金投资项目的个数。

n（5）上市公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。知》（2007年2月28日证监公司字[2007]25号）

n（6）对创业板上市公司募集资金运用方面的新规定 n ①《创业板上市公司规范运作指引》对募集资金使用的监管规定n ◆据统计，截止到2010年5月底，（拟）登陆创业板的88家上市公司拟募集资金总额为170亿元，但最终实际募集的资金总额高达580亿元。超募比例超过241%。

n A.超募资金也应存放于募集资金专户管理。n B.对于募集资金用途，主板（含中小板）要求应当有明确的使用方向，原则上用于主营业务，而n 不能用于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人提供财务资助等。

n C.上市公司最晚应在募集资金到账后6个月内，根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。知》（2007年2月28日证监公司字[2007]25号）

n ②《创业板信息披露业务备忘录第1号---超募资金使用》（2009年12月23日）对超募资金使用的监管规定

n A.上市公司计划使用超募资金偿还银行贷款或补充流动资金的，应当符合以下要求并在公告中披露：

n a.公司最近12个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资；

n b.n c.保荐机构就本次超募资金使用计划是否符合前述条件进行核查并明确表示同意。

n B.n C.知》（2007年2月28日证监公司字[2007]25号）n ◆案例

1、荣华实业案例n 2001年5月，《荣华实业IPO 招股说明书》披露，其IPO 所募集资金的用途包括：“……扩建10万吨玉米淀粉生产线；年产3万吨谷氨酸生产线项目；年产1万吨赖氨酸生产线项目；年产1万吨L-乳酸生产线项目……”2003年9月，经临时股东大会审议通过，荣华实业将原拟用于“年产1万吨L-乳酸生产线项目”的募集资金调整用于“年产4万吨赖氨酸生产线项目”。

n 赖氨酸项目改扩建年产12万吨谷氨酸项目。n n 2009年9月10日，中国证监会作出行政处罚决定，责令荣华实业改正违法行为，给予警告，并处以30万元罚款；对张严德（时任董事长）给予警告，并处以20万元罚款；李清华（时任副总经理兼财务总监）给予警告，并处以3万元罚款。n 知》（2007年2月28日证监公司字[2007]25号）

n ◆案例

2、栋梁新材案例存在以下违规行为：

n

1、公司公开增发募集资金净额23652.777万元于2008年3月12日到账，3月27日及3月31日公司动用募集资金合计9200万元归还公司未到期的银行借款，2008年4月1日，公司将此笔款项归还至募集资金专户。公司未对上述事项履行相应的审批程序及信息披露义务。

n 2、2008年4月9日和6月4日，公司用募集资金置换前期土地出让金投入合计4900万元，而公司在公开增发股票招股意向书中说明本次募投项目使用的土地使用权出让金为1744万元，公司超额置换土地出让金3156万元。2008年9月12日，公司将3156万元归还至募集资金专户。公司未对上述事项履行相应的审批程序及信息披露义务。

n 2008年10月28日，深交所作出如下纪律处分决定：对栋梁新材公司、董事长陆志宝、总经理徐引生、董事会秘书谷穗、等人给予通报批评的处分。知》（2007年2月28日证监公司字[2007]25号）

n ◆案例

3、科陆电子案例存在以下违规行为：n

1、公司于2007年12月29日向建设银行深圳南山支行申请了4200万流动资金贷款，还同时解除了募集资金的权利质押。n

2、公司于2007年4月、5月分别使用募集资金650万元归还贷款，2007年4月和8月使用募集资金350万元支付货款；2007年8月使用募集资金190万元支付投标保证金。公司未对上述事项履行相应的审批程序及信息批露义务。n 3、2007年4月公司改变募投项目的实施地点并使用募集资金2204万元购买新募投项目的土地使用权，但公司在招股说明书中并没有使用募集资金购买土地使用权的计划。公司对上述事项未能及时履行相应的审批程序及信息批露义务，直到

2008年10月才做出调整募集资金用途的公告。n 2009年4月7日，深交所对科陆电子及其董事长、董事会秘书进行了通报批评的处分。

知》（2007年2月28日证监公司字[2007]25号）n ◆案例

四、金亚科技案例n 金亚科技（300028）分别于2009年10月27日从招商银行成都分行募集资金专户转出5,000万元至一般存款账户、10月28日从中信银行成都蜀汉支行募集资金专户转出5,000万元至一般存款账户、10月30日从浙江民泰商业银行成都分行募集资金专户转出2,000万元至一般存款账户。上述行为违反了《创业板股票上市规则》第11.2.2条的规定。

n 2009年11月2日，金亚科技将上述1.2亿元资金（占IPO 募集资金净额的比例为30.62%）全部转回原各自募集资金专户。

n 由于违规期间较短且没有造成严重后果，深交所向金亚科技及相关当事人发送了监管函予以警示。

11、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》（2007年2月28日证监公司字[2007]25号）

（四）司法解释：由最高人民法院、最高人民检察院制定n

1、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（2003年2月1日起实施）

n

2、《最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉 讼案件管辖与受理问题的规定》（2005年１月31日起施行）

n

3、《最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定

（一）》（2006年5月9日起施行）

n

4、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定

（二）》（2008年5月19日起施行）

n

5、《最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》（2008年3月5日起施行）

n

6、（五）证券交易所自律规则 《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《深圳证券交易所主板板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》

n 《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》（两所一司2006年8月14日发布）

n

（一）可予办理股份协议转让的情形

n

1、《规则》第三条：上市公司流通股股份转让涉及下列情形之一的，可以通过证券交易所和结算公司办理流通股协议转让手续：

n

（一）与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让； n ◆收购及权益变动的解释适用收购管理办法的含义

n

（二）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的； n ◆需要提供工商登记机关等有关机关提供的证明

n

（三）外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让； n

（四）中国证监会认定的其他情形。

n

2、收购人收购完成后12个月内不得再次转让，非控股股东和实际控制人股份过户完成后3个月内不得再次转让。

n ▼案例：深国商控股股东变更

n 2009年4月27日马来西亚和昌父子有限公司与百利亚太投资公司签署股份转让协议，将其持有的深国商B 股30264192股（占公司总股本的13.7%）转让给后者，7月7日完成股权过户登记。10月20日公司公告，百利亚太的大股东将其51%的股权转让给他人，导致深国商第一大股东的实际控制人变更。

n 结果：违反《收购管理办法》及实际控制人的承诺，面临纪律处分 n

3、增发股份有限售期的，除在同一实际控制人之下在三十六个月或者十二个月之内不得转让

n

（二）股份协议转让确认的办理流程n

1、行政审批n（1）涉及国有股，或国有及国有控股企业出让或行政划转国有股的，提供国务院国资委（非金融类）或者财政部（金融类）的批准文件；

n（2）涉及向外商转让股份的，提供商务部门的批准文件；

n（3）证券、银行类上市公司股东持股变动达到或者超过总股本5％的，提供证监会、银监会批准文件；保险类上市公司股东持股变动达到或者超过总股本10％的，提供保监会批准文件；

n（4）属于上市公司收购的且触发要约收购的，提供证监会豁免要约收购的文件或者要约收购结果公告。

n

2、确认机构：深、沪交易所的法律部具体负责 n

3、登记过户：取得交易所确认后到登记结算公司办理n n 《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》（2008年12月4日）

n（1）严格资格管理 n 董事会秘书和证券事务代表应当通过的董事会秘书资格考试，并取得的董事会秘书资格证书。n n（2）严格考试纪律n 凡有偷看、翻书等舞弊行为或者扰乱考场秩序者，一经发现，取消当次考试成绩，三年内不得参加资格考试。

n 凡有代考行为的，取消代考者及被代考者的当次考试成绩，终身不得参加资格考试。本所视情况向社会公布上述人员的代考行为，并记入诚信档案。

n ◆苏宁环球严明案例

n 2008年11月7日，苏宁环球证券事务助理严明在深交所于桂林举行的第二十七期上市公司董秘资格培训考试中，存在严重违犯培训及考试纪律的行为。

n 2009年1月19日，年内不得参加深交所组织的董事会秘书资格考试。n（3）详细规定取消其董事会秘书资格的四种情形n ①不符合《上市规则》所要求的任职条件；n n n ④本所认定的其他情形。

一、上市公司运作的法律框架

《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》（2008年12月5日）（1）考核等级与标准

上市公司信息披露工作考核结果分为四个等级。

◆考核当年受到中国证监会行政处罚或本所公开谴责以上处分的，相关上市公司信息披露工作考核结果为不合格。

◆考核当年受到本所通报批评处分1次或发出监管函3次以上的，相关上市公司信息披露工作考核不得评为优秀或良好。

◆考核当年被本所发出监管函的，相关上市公司信息披露工作考核不得评为优秀。

（2）考核内容

本所从等六个方面对上市公司信息披露工作进行考核，并可根据事后审核情况作相应调整。

（3）监管措施

①要求公司相关董事、监事和高级管理人员参加培训； ②要求董事会秘书重新参加董事会秘书培训及资格考试； ③建议公司更换董事会秘书。

二、董事会秘书的 法律义务

（一）作为高级管理人员的一般义务

n 《公司法》第217条规定：“高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。”

n 董事会秘书是法定的公司高级管理人员，因此，《公司法》、《证券法》等法律、法规、规章、自律规则等中有关高级管理人员的义务与责任均适用于董事会秘书。

1、忠实义务

《公司法》第149条规定：“董事、高级管理人员不得有下列行为：

1、挪用公司资金；

2、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；

3、违反公司章程的规定, 未经股东大会或者董事会同意, 将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；

4、违反公司章程的规定或者未经股东大会同意, 与本公司订立合同或者进行交易（自我交易）；

5、未经股东大会同意, 利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会, 自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务（竞业禁止）；

6、接受他人与公司交易的佣金归为己有；

7、擅自披露公司秘密；

8、违反对公司忠实义务的其他行为”。

《关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知 n ◆中捷股份案例n 自2006年起，中捷股份实际控制人、董事长蔡开坚多次指使公司相关人员向控股股东中捷控股集团有限公司划拨资金。截至2007年12月31日，违规占用资金余额达16,985.54万元，中捷股份对上述事项未履行相应的审批程序及信息披露义务。中捷控股集团公司直至2008年4月21日才全部归还所占用资金。

n 2008年5月15日，深交所对中捷股份、中捷控股集团公司、实际控制人蔡开坚以及中捷股份相关董事、监事、高级管理人员等17人予以公开谴责；公开认

定实际控制人、董事长蔡开坚、不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。上述有关人员当时未行权的股权激励也因此依法被取消。

n 2008年6月24日，中国证监会决定对中捷股份、中捷股份原董事长蔡开坚给予警告，并处以30万元的罚款；n 2009年3月12日，发布《回购并注销已行权的股权激励股票的预案》，由于发生上述大股东违规占用公司资金的恶性事件，作为我国第一家提出股权激励方案的上市公司，不得不在股权激励计划实施两年多之后拟回购上述股权激励计划中已行权但尚未解锁的全部股份636.48万股，并予以注销。

n ◆伊利股份案例n 1999年至2001年，郑俊怀利用担任伊利公司董事长、总裁的职务之便，伙同被告人

杨桂琴、张显著、李永平、郭顺喜，由郑俊

怀个人决定将巨额公款共3150多万元挪用给华世商贸公司，购买股票，牟取个人利益。

n 2006年5月19，内蒙古高院作出终审判决，以挪用公款罪判处原董事长郑俊怀有期徒 刑６年，顺喜有期徒刑一年缓期二年；4名被告人挪 用公款所购买股票的非法所得部分依法予以 追缴。n

2、勤勉义务n 《公司法》第113、148、150条，《上市公司章程指引》第98条。

n ◆董事、监事、高级管理人员的勤勉义务主要包括：

“

（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；

（二）应公平对待所有股东；

（三）及时了解公司业务经营管理状况；

（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整;

（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;

（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务”。

3、接受质询的义务

《公司法》第151条规定董事、监事、高级管理人员负有列席股东大会（股东会）并接受股东质询的义务。

4、依法履行信息披露的义务

n 《证券法》第68条规定：上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。

◆涉及的主要法律、规章、规则：《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》。

n 信息披露的基本原则—真实、准确、完整、及时、公平n 上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。n ”。

5、不得从事内幕交易、操纵市场等行为的义务

◆近年来特别是今年以来司法机关和证券监管机构加强了对内幕交易的查处和打击力度

n 2010年5月18日，最高检察院和公安部联合发布《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（二）》，明确了内幕交易的立案追诉标准：（13n 此后，《人民日报》更是连续刊发五篇文章，矛头直指证券市场内幕交易。

7.公司法律顾问岗位认知 篇七

作为一名执业近3年的青年律师，我将自己担任房地产公司、投资公司和资产管理公司法律顾问的经验以及个人的一些认识做一简单总结，有许多不成熟的地方，望各位批评指正。

一、法律顾问主要职责

首先，我认为在处理公司诉讼事务方面，公司法律顾问在处理诉讼时，应该发挥应有的更大的作用。因为，相对于外聘律师而言，公司自己的法律顾问具有更多的优势，他对整个事情的起因、经过比外部律师更熟悉更了解，而且能够投入更多的精力，在搜集证据上，也比外部律师具有很多优势，能够便利迅速的搜集证据。因此，公司涉诉时，法律顾问一定要积极参与进去，只有能够独立处理了重大问题，才能获得公司的认可，才能更好的发挥自己的法律才能。

其次，一个称职的、优秀的法律顾问，不仅仅限于在企业发生纠纷、产生损失后进行亡羊补牢式的诉讼救济，还在于他是公司经营的重要建言者，给领导当好参谋，有针对性的、超前的、防患于未然的为企业及时提供专业性法律安全保障，尽量避免纠纷、损失的产生，成为企业的“法律保健医生”。只有尽量避免纠纷的产生，才能最大限度维护顾问单位利益，协助公司实现长足发展。

二、做好企业法律顾问相关优势

做法律顾问难，做一名称职的法律顾问更难。我本人已经积累了三年的法律工作经验，从律师事务所公司，一步步走向实务性公司业务。具体包括在律所完善学习诉讼流程和诉讼技巧，掌握谈判方略；在公司协助主任律师处理各种公司法律事务，起草、审查各类合同；起草法律意见书，撰写尽职调查报告等律师工作报告过程中不断丰富了自己。

通过学校系统专业的学习机近三年的工作经验积累，自己已经具备了适应本岗位的相关优势，包括：法律专业精通相关业务法律规定； 1 熟练掌握项目风险控制要点；丰富的公司客户资源，包括金融机构及中小企业客户等。

三、我将如何开展公司的法务工作

1、预防、减少纠纷和损失的发生，这项工作具体包括：对公司的投资决策提供法律上的可行性报告；审查合同的合法性、风险性、公平性、真实性、以及对公司的利弊等。

2、及时准确的解决公司难以避免的纠纷、最大限度的减少损失，避免问题发生后，公司措手不及或处于各种不利地位。

3、预防、减少公司内部纠纷，体现在法律岗位上的工作有：对公司的股东决议以及股东权益的保护提供法律上的可行性报告；为股东之间股权纠纷提供解决方案；纠正公司权力机构、执行机构以及管理机构职权的行使规范，减少纠纷隐患等方面。

以上是我在未进入公司前的一些认识和想法，如果有机会成为公司的一员，我会尽快融入公司的氛围，及早熟悉公司，在相关领导的直接领导下，利用多年从事法务工作的经验，制定出适合岗位要求的工作的计划，当好“保健医师”！

8.企业法律顾问公司管理知识 篇八

2011-5-31 10:52:

53企业管理知识

第一章 宏观经济基础知识

第一节 国民经济核算及重要指标

一、熟悉国内生产总值

二、熟悉价格指数、基尼系数、恩格尔系数

三、熟悉实际国内生产总值与名义国内生产总值

四、了解国民收入核算中的其他总量

五、熟悉国民收入核算中的几个重要的恒等式

第二节 宏观经济政策

一、了解宏观经济政策目标

二、熟悉财政政策

三、熟悉货币政策

第三节 失业与通货膨胀

一、熟悉失业

二、熟悉通货膨胀及其经济效应

第四节 经济增长与经济周期

一、熟悉经济增长

二、熟悉经济周期

第二章 企业与管理基本知识

第一节 企业及企业管理基本概念

一、了解企业的概念与特征

二、了解管理的定义和作用

三、熟悉企业类型

第二节 管理知识

一、熟悉计划

二、熟悉组织

三、熟悉领导

四、熟悉激励

五、熟悉协调

六、熟悉控制

第三节 现代企业制度

一、了解现代企业制度的含义

二、了解现代企业制度的特征

三、熟悉现代企业制度的基本内容

四、熟悉企业治理结构

第四节 企业集团管理

一、了解企业集团的概念与特征

二、了解企业集团的作用

三、熟悉企业集团的组建

第五节 现代企业管理发展

一、熟悉企业流程再造

二、熟悉企业文化

三、熟悉学习型组织

四、熟悉虚拟企业

五、熟悉风险管理

六、熟悉知识管理

七、熟悉创新管理

八、熟悉企业社会责任

第三章 企业战略管理

第一节 企业战略管理概论

一、熟悉企业战略的相关定义

二、了解企业战略管理的定义和原则

三、熟悉企业战略的三个层次

四、了解企业战略管理的特点

五、熟悉企业战略管理的过程

六、熟悉战略目标的定义和作用

第二节 企业战略分析

一、掌握企业宏观环境分析(PEST分析法)

二、掌握产业环境分析(竞争状况分析)

三、掌握企业内部因素分析

四、掌握SWOT分析

第三节 企业战略的类型

一、熟悉总体战略类型

二、熟悉竞争战略类型

第四节 企业战略的制定与选择

一、了解战略制定的原则与程序

二、熟悉战略制定的方法

三、掌握战略方案评价标准与过程

四、掌握战略选择的影响因素

第五节 战略实施与控制

一、了解战略实施的定义

二、熟悉战略实施的基本模式

三、熟悉战略实施过程

四、熟悉战略失效的定义和原因

五、熟悉企业战略控制

六、熟悉战略控制的方式

七、熟悉企业战略控制过程

第四章 人力资源管理

第一节 人力资源管理概述

一、了解人力资源管理的职能与目标

二、熟悉人力资源管理的战略与规划

三、熟悉员工选择与聘用

四、熟悉员工培训与职业发展

第二节 绩效考核

一、了解绩效考核的概念与意义

二、熟悉绩效考核的原则和标准

三、掌握绩效评价指标和方法

第三节 薪酬与福利

一、熟悉薪酬

二、熟悉福利与劳动保障

第四节 劳动关系管理

一、了解劳动关系管理的概念

二、熟悉劳动者的基本权利和义务

第五节 劳动合同

一、了解劳动合同概述

二、熟悉劳动合同的订立

三、掌握劳动合同的履行和变更

四、掌握劳动合同的解除、终止和经济补偿

五、熟悉集体合同

六、熟悉劳务派遣

七、熟悉非全日制用工

八、熟悉监督检查与法律责任

九、熟悉新旧劳动合同制度的过渡

第六节 劳动争议处理

一、了解劳动争议概述

二、熟悉劳动争议的调解

三、熟悉劳动争议的仲裁

四、熟悉劳动争议的诉讼

第五章 企业市场营销

第一节 市场营销和市场营销计划

一、了解市场营销的定义和特点

二、熟悉市场营销计划

三、熟悉市场营销管理的过程

第二节 市场购买行为研究

一、熟悉消费者市场及购买行为模式

二、熟悉影响消费者购买行为的主要因素

三、掌握消费者购买的决策过程

四、熟悉生产者市场及其购买行为

第三节 市场细分与目标市场选择

一、了解市场细分的含义与必要性

二、熟悉市场细分的依据与程序

三、掌握选择目标市场

四、掌握市场定位

第四节 营销组合策略

一、熟悉营销组合二、掌握产品策略

三、掌握价格策略

四、掌握渠道策略

五、掌握促销决策

第六章 企业投资管理

第一节 投资管理概述

一、了解投资与投资监管体制

二、熟悉宏观调控与投资监管

第二节 实业投资管理

一、熟悉基本建设投资

二、掌握企业资本运营

第三节 金融投资管理

一、了解金融投资概述

二、熟悉股票投资管理

三、熟悉债券投资管理

第四节 金融衍生工具投资管理

一、了解金融衍生工具的概念及种类

二、了解若干其他金融衍生工具

三、熟悉金融衍生品交易及监管要求

第五节 股权投资基金管理

一、了解股权投资基金概述

二、熟悉股权投资基金的投资模式与退出方式

三、熟悉股权投资基金的收益分配

第七章 企业财务管理

第一节 财务管理概述

一、了解财务管理的任务

二、熟悉财务管理的内容

三、了解财务管理的职能

第二节 财务报表与财务报表分析

一、熟悉企业财务报表体系及内容

二、掌握财务报表分析目的和方法

三、掌握基本的财务比率指标

四、掌握财务报表分析实例

第三节 项目投资管理

一、了解货币的时间价值

二、熟悉风险和报酬

三、熟悉项目投资的现金流量

四、掌握项目投资决策的评价指标及其计算

第四节 筹资管理

一、熟悉筹资方式

二、熟悉权益性筹资

三、熟悉长期负债筹资

四、熟悉短期负债筹资

五、掌握综合资金成本与资本结构

第五节 股利分配

一、了解股利分配原则与影响因素

二、熟悉股利分配政策

三、熟悉股利分配程序与支付方式

第六节 本量利分析

一、熟悉成本性态分析

二、掌握本量利关系式

三、掌握盈亏平衡点分析

四、掌握目标利润影响因素的分析

第八章 国际贸易实务

第一节 国际贸易概述

一、了解国际贸易的概念

二、了解国际贸易的分类

第二节 国际贸易政策

一、了解国际贸易政策概述

二、熟悉国际贸易政策工具

第三节 国际贸易实务

一、熟悉进出口交易程序

二、熟悉进出口流程

三、熟悉国际贸易交易条件

四、掌握国际货物运输

五、熟悉国际货物运输保险

六、熟悉国际贸易的支付与结算

第四节 国际贸易方式

一、熟悉经销与代理

二、熟悉寄售与展卖

三、熟悉招投标与拍卖

四、熟悉加工贸易

五、了解租赁贸易

六、了解对等贸易

七、了解期货交易

八、了解电子商务贸易

第五节 国际服务贸易

一、了解国际服务贸易的概述

二、熟悉国际服务贸易的范围与分类

三、了解国际服务贸易的发展趋势

第九章 商务谈判

第一节 商务谈判概述

一、了解商务谈判的概念

二、了解商务谈判的基本原则和程序

第二节 商务谈判准备

一、熟悉商务谈判的组织准备

二、熟悉商务谈判的信息准备

三、熟悉谈判方案的制定

四、熟悉谈判地点选择及谈判室的布置

第三节 商务谈判各阶段的策略

一、了解商务谈判策略的含义和运用

二、熟悉开局阶段策略

三、熟悉中局阶段策略

四、熟悉收局阶段策略

第四节 商务谈判的语言与礼仪

一、了解商务谈判的语言