新版调整gmp自查报告

新版调整gmp自查报告（共10篇）（共10篇）

1.新版调整gmp自查报告 篇一

原料药XX生产管理和质量管理内审报告

一.企业概况

浙江xxxxxx药业有限公司始建于xxx年，注册资金xxx万元，是原料药xxxxxx的生产场所。位于浙江省xxxx号，公司东面xxx，南面xxx，西面xxx，北面xxx。企业占地xxx平方米，建筑面积xxx平方米，厂区布局合理，人流、物流通道分开。主要生产、销售关键中间体、合成API。预计总投资为xx个亿，现已投入约xxx亿元完成一期建设，二期建设基本完成，已有xxx幢车间建成，相应的基础配套设施及公用工程包括给排水系统、循环水系统、纯化水系统、供热系统、供电系统、污水处理系统、罐区、仓库等均已建成。现有公用工程能力可满足原料药xxxxxx项目的需要。

二.原料药xxxxxx的GMP实施情况：

原料药xxxxxx是已有xxx药典标准的化学药品，公司于xxx年开始研发原料药xxxxxx，xxx年下半年进行了xx批中试试产，xxx年上半年进行了三个批次的工艺验证。xxxx年上半年验证之后进行了xxx个批次的生产。

QA于xxx年xx月组织各部门负责人对照GMP条例和检查细则对公司的硬件和软件进行了全面自检，下面就人员、厂房与设施、设备、物料、卫生、验证、文件、生产管理、质量管理等方面的自检情况汇报如下：

（一）机构和人员

公司实行总经理负责制，总经理对产品质量负全部责任，质量副总经理协助总经理工作。公司高级管理人员均为大专以上学历，部门关键岗位负责人也均为大专以上学历，生产和质量管理部门负责人也均为大专以上学历，长期从事药品生产管理和质量管理，具有丰富的工作经验和管理能力。

涉及原料药xxxxxx的生产和质量管理人员为xxx人。主要岗位人员的教育、经历简况如下：

1． 公司总经理、法人代表：xxx，xxx年毕业于浙江xxx，从事医药化工生产、质量管理xx年，熟悉GMP标准并能够按GMP要求组织生产和质量管理。

2． 质量副总：xxx，工程师，大专，xxx年毕业于xxx，从事药品生产和质量管理工作xx年，熟悉药品生产和质量管理的相关法律法规要求以及GMP规范要求，有丰富的质量管理经验；

3． QA经理：xxx，助理工程师，大学本科，xxx年毕业于xxx专业，从事药品开发、生产和质量管理xx年，分管质量管理和GMP体系建立、实施近xx年，熟悉GMP规范要求，有丰富的组织、管理经验；

4． 生产副总：xxx，助理工程师，xxx年毕业于浙江xxx专业，从事医药生产、技术管理xx年，有丰富的经验，能够按GMP要求组织生产管理；

5． QC经理：xxx，助理工程师，大学本科，xxx年毕业于浙江xxx学院，从事检验和检测工作xx年，有丰富的药品检验经验；

6． 供应部副经理：xxx，大专，xxx年xx专业，从事采购xx年，有丰富的原料采购经验；

7． 工程部经理：xxx，大专，浙江xxx，从事药品生产设备安装、维护和管理等xx年，积累了丰富的设备、设施管理经验。

8． 物流中心负责人：xxxx，高中，xxx中学，从事药品物料管理等xxx年，积累了丰富的物料管理经验。

9． 车间主任：

原料药xxxxxx生产车间主任：xxx，xxx年毕业于浙江xx专业，从事药品研发、生产管理xxx年，有药厂技术、工艺、生产管理的丰富经历和GMP相关知识和意识。

10． 质量检验（QC）：人员配备xxx名，其中中专及以上学历的为xxx名，占QC全体人员的xxx%，全部人员均经过GMP知识培训和专业知识培训，并已经药检部门培训获得相应的资格证书；

11． 质量保证（QA）：人员配备xxx人，其中大专以上学历xxx名，全部人员经过GMP质量培训。

12． 职责：公司所有相关质量岗位，均规定其职责，各岗位按规定履行职责。

13． 培训：公司自xx年建立质量体系以来，所有相关人员由公司办根据不同对象分别制订培训计划，培训教育已成为制度化、规模化，并且每年都对员工进行了考核和评价，同时根据需要动态补充，定期对所有人员进行GMP知识的培训，增强全公司员工的GMP意识。经常性的派员参加各级药品管理机构举办的各类培训，吸收新的知识，不断提高自身能力。

（二）厂房和设施

我公司原料药xxxxxx的生产厂房设施是按GMP要求组织设计、施工、生产 区的周围环境、场地、空气、水质均符合药品生产要求。

1.厂房条件：

xxxxxx产品生产位于xx车间（工厂编号），xx车间在厂区东北地段，该车间总面积约3278平方米，车间设备已完成安装、运行及性能确认。xxxxxx产品年生产能力为1～2T/年。

公共布局：厂内布局，厂区各生活、生产、辅助等系统区域功能清晰，行政与检测为同楼不同层，不会产生相互的影响，生产区内的能源、动力单独设置，由工程部负责专门管理。生产区内周围绿化，基本达到地面无露土的要求，生产区内路面均为水泥路面，平整，不积水，少起尘，废弃物和垃圾每天清理，生产区内有效避免蚊蝇的滋生。

仓贮：已建设完成的仓库总面积达到8000多m2。其中溶剂罐区面积1805m2（南北长95m，东西宽19m）。综合仓库一幢，4543.5m2，共有三楼，主要放置固体原料、中间体、成品、包装材料。成品仓库有退货区和不合格区。原料库、成品库均设置了不合格品区。甲类物品库三幢，总面积2088.5m2，用于存放液体物料和剧毒品等原料。

各库区有防虫、防鼠、通风设施，库内设垫板，空间宽敞明亮，货位整齐，分类堆放，并对各库区环境进行监测记录。

成品仓库配置空调系统，具备温控、除湿功能，并对环境进行监测和记录，能满足贮存条件。

检测中心（QC）：设在办公楼一至三楼，六楼（微生物实验室），与生产区严格分开，总面积约1400m2，分别配有仪器室、化测室和留样室等。精密仪器均配备有防静电、震动、潮湿和突然断电影响的设施。

2.公共设施：

纯化水系统为二级反渗透系统，是由杭州美亚水处理科技有限公司制造，产水量为10T/h，本系统所用原水为市政饮用水，符合国家饮用水标准。原水通过原水增压装置送入机械过滤器，机械过滤器除去水中的机械杂质、悬浮物及部分有机物；在原水增压装置和机械过滤器之间设置了絮凝剂计量泵，絮凝剂计量泵将一定浓度的絮凝剂注入管道，在管道内与原水混合反应后，进入机械过滤器，提高机械过滤器的过滤效果；机械过滤器的产水经管道进入活性炭过滤器，活性炭过滤器吸附水中的有机物和余氯，并确保活性炭过滤器出水合格，进入反渗透装置；在活性 炭过滤器和反渗透装置之间设置了阻垢剂计量泵，将一定浓度的阻垢剂注入，延长反渗透膜的寿命，反渗透产水进入纯化水罐经巴氏消毒后由纯化水增压装置输送到使用点。纯化水水质电导率符合EP药典，USP药典标准其它指标符合中国药典2010版要求。

除污水站化验室外，已建有综合化验室，配有液相色谱仪xxx台，气相色谱仪xx台以及红外色谱仪、紫外分光光度计、原子吸收仪、旋光仪、熔点仪、恒温恒湿培养箱、烘箱、滴定仪等设备。

给排水系统：工业新鲜水和生活用水由临海川南工业园区自来水管网直接供给，水源接自杜桥水厂，供水压力>0.3Mpa。排水采取清污分流制，清下水暗管收集后，就近排入雨水井。生产废水经厂内污水处理站预处理达到二级排放标准后纳入园区污水管网，最终排入台州湾。

通讯及火灾报警系统：每个车间配防爆对讲机；车间、甲类危险品库配烟感、温感报警器；厂区配报警联络系统。

消防系统：现有消防泵，配两台大泵（流量Q为180 m3/h）和两台小泵（流量Q为60 m3/h），以及一个500 m3的消防水池。

供热系统：由园区热电厂集中供热，供汽压力0.8Mpa。

废水预处理系统：建有处理能力为1000 m3/h的污水处理系统。

废气预处理系统：建有3套处理能力均为60000m3/h的废气处理系统。

循环冷却水系统：各车间独立配置、独立控制，其中三、四车间蓄水量100 m3，计划用量600 m3/h，九、十车间蓄水量150 m3，计划用量1200 m3/h，一、二车间蓄水量100 m3，计划用量600 m3/h，五车间蓄水量80 m3，计划用量300 m3/h，十二车间南面冷却水池蓄水量150 m3，计划用量1400 m3/h。

供电系统：由10KV双回路供电，厂内设10KV变电所一座，1250KVA变压器两台。

冷冻系统：一车间配一台制冷量为45万大卡冷冻机；三车间、四车间配一台制冷量为40万大卡冷冻机；十车间配一台制冷量为45万大卡冷冻机和一台制冷量为50万大卡冷冻机；十二车间配一台制冷量为30万大卡冷冻机和一台制冷量为60万大卡冷冻机。

空调：HVAC系统是由一台送风量为6000多m3/h，空气经处理装置（冷、热）、空气输送和分配部分等组成一个完整的系统。对空气进行冷却和加热处理。该系统 从吸入新风开始，分为初、中、高三级过滤，确保净化室内空气的质量。粉碎间、混合间的气体通过中效过滤处理后排至室外。

（三）设备

公司QC主要检测器具（仪器）xx台/套，其中主要大型分析仪器有高效液相色谱仪xxx台，旋光仪1台，气相色谱仪6台，马尔文粒度仪1台，原子吸收仪1台，水分测定仪1台，红外光谱仪1台等；

原料药xxxxxx生产车间设备52台/套，计量器具200多件，生产车间设备、设施以及容器等的日常使用、清洗由车间负责，定期的维修和保养由工程部负责，验证由QA组织，确保设备能力满足生产要求；

计量和检测设施的管理，车间配备计量员，对生产车间领用器具进行检查，工程部计量室对计量器具进行定期检查以及校准安排，QC负责大型检测仪器的日常比对和校准，确保在用器具状态标志有效明显，精度和范围符合质量控制要求；

（四）物料

公司按GMP要求制订了严格的物料管理制度，原料、辅料、包装材料等物资的采购、物料编号、检验、储存、定置、发放、清洁、退库、称量、盘点、复验、使用等均规定了程序并记录，从而保证使用的物料均符合质量标准。

所有的主要原料、辅料、包装物均制订各原料供应商评价计划和进厂检验规定，原料做到定点采购，并建立供应商单位档案。供应部根据供应商名录，组织原辅料的采购。仓库对进货物料先对来源、数量等检查后，报QC检验，只有检验合格才能入库。对不合格物料有专区存放，并有明显的标志，并制订处理规程，确保不合格物料不入库、不使用。入库物料按照物资定置管理要求和相应的规定做出标识，并做好相应的防护、安全隔离等。库区有防潮、通风设施，库内保持清洁、整齐、干燥，并进行温湿度记录。物料发放时，严格执行“先进先出”原则。

成品在未接到放行通知前，严禁发货销售，库内合格品按品名、批号分开码放，先进先出。发货有销售记录，使发出产品有可追溯性，并有退货记录。对超过贮存期产品按质量标准全项复验，只有合格方可使用。保证不合格的成品不销售。

原料药标签经QA审核后印制。药品的标签由专人管理，按品种、规格专柜存放，凭批包装指令计数发放。制订了标签管理的一系列制度。标签的领用有台帐，销毁有记录。所有物料都建立货位卡，做到帐、卡、物一致。

（五）卫生

对原料药xxxxxx生产的厂区、厂房、仓贮、QC各区域均制定了环境管理制度，并规定了环境的要求，并对区域环境分为一般生产区域和D级洁净级别，分别落实了责任人员。清洁卫生规程包括了清洁器具、清洗剂、作业和人员等要求、清洁间隔时间、方法和存放地点。对生产区域内的杂物、废弃物及非生产物料的处置均已做出规定。

对人员、特别是洁净区作业人员的健康、穿戴等个人卫生行为及洁净区消毒和外来人员进出洁净区等均作了规定。洁净区工作服材质为尼龙绸，质地光滑，纤维细密，不易发尘，无纤维脱落，无静电，帽子能把头发全部盖住，脖子处、袖子用松紧带扎紧，工作服每次使用后换洗。

所有车间生产人员由公司办医务室负责建立健康档案，并定期检查。

（六）验证

公司在进行硬件和软件建设的同时，将验证工作作为实施GMP的重要内容来抓。公司成立了验证小组，制订了验证和再验证规程；2006年对纯化水系统（10m3/h）进行了安装及运行确认，其结果均符合要求，并进行了为期一年的性能确认，结果符合要求。

2011年1月～3月原料药xxxxxx的生产工艺进行了验证，2011年1月～3月对xxxxxx生产设备的清洗方法进行了确认。其他如：产品检测方法、清洁液检测方法等均已经按规定进行了验证，制订了稳定性考察试验方案并进行稳定性考察。

（七）文件

为加强药品生产管理和质量管理，从实际情况出发，按照GMP规范要求，公司建立了一套全面、完善的文件管理系统，从而确保在药品的生产过程中做到“一切行为有规范，一切行为有记录，一切行为有监控，一切行为有复核”，避免混淆、差错和污染的发生。

文件管理系统分标准类与记录类两大类。标准类文件包括管理制度、岗位操作规程、工艺规程、质量标准及检验规程、岗位职责等；记录类包括生产和质量管理记录、台帐及凭证等内容。

公司的文件管理系统对文件的起草、审阅、批准、生效、收发及文件的更改与废除都作了明确的规定。做到文件标题明了、职责明确、内容准确具有可操作性。保证每个员工收到现行有效版本的文件。为便于文件系统的管理，由QA部门对文 件管理系统进行统一的编码并进行控制。

（八）生产管理

公司生产由生产副总经理分管，公司生产办负责全公司各车间生产计划的制订，车间设主任全面负责生产，各工序设班组长，另设技术员、管理员和兼职设备员、计量员、安全员，分别检查生产工艺、操作规程等的实施情况，并在异常时根据职责作出判定，其它人员按规定配置。生产人员均经过GMP和岗位培训，合格后上岗。

原料药xxxxxx生产分为缩合制备、粗品制备、成品制备工序，各工序均制订了岗位操作规程。

原料药xxxxxx车间的生产设备均为国产设备。设备的选型和安装能满足且符合生产要求，易清洗、消毒，便于操作、保养和维修。与药品直接接触的设备表面为不锈钢，不与药品发生化学反应。与设备连接的主要固定管道均标明管内物料名称及流向。生产设备均有状态标识，主要设备建有设备档案。对用于生产和检验的仪器、仪表、量器、衡器等均经公司计量室或市计量部门的检测校验，有检定合格证，并规定了检定周期。设备、仪器、衡器有专人负责管理，建立了设备定期维护保养制度并有维护、维修记录。

生产现场各种状态标识、现场管理有统一规定，每批产品均有规范的批生产记录和批包装记录，每批产品生产结束都清场。

为了更好的指导生产，公司制订了原料药xxxxxx的工艺规程、岗位操作规程及其他的标准操作规程、物料质量检验操作规程等文件，同时编制了批生产记录能如实地反映生产过程的真实情况和可追溯性。对空白批生产记录的保管、发放及对形成后的批生产记录复核、归档均作出了明确规定。

对生产、质量等出现异常状况时，由QA组织查明原因，经确认无潜在质量事故后，由QA经理、质量负责人批准方可按正常产品处理。

（九）质量管理

公司设立专职的质量管理部门，分QA、QC两个部门。QA负责建立并健全公司质量监督网络，主要负责对药品生产全过程的质量监督检查及中间体、成品的放行。QC部门由仪器分析、化学分析、微生物分析组成，负责对药品生产所用的原辅料、包装材料、中间体、成品、工艺用水、三废的检验工作及原辅料、包装材料的放行。QA、QC共有专职人员xxx人，QC岗位配置相适应的仪器、设备（见 第4条款“设备”）。

QC部门制订了原辅料、包装材料、中间体、成品的质量标准、检验规程和取样规程，严格按规程操作、检验、判断；并出具检验报告单。同时制订了成品的留样制度。按照规定进行长期和加速稳定性试验，为确定物料的贮存期和药品的有效期提供数据。按照职责规定，对公司的水系统和洁净室的环境系统定期进行监控。对于检验用试剂、试液、标准品、对照品、滴定液、培养基均规定了管理方法。

所有的检验设备都经过了权威部门的检定，维修、保养和使用均有记录。所用的计量器具均经过定期校验，并保证在有效期限内使用。

QA对成品的发放经过严格的质量评价、审核，根据批生产记录审核结果，经QA负责人签字后，产品方可放行。

（十）产品销售与收回

公司销售部门建立了销售记录，可以在必要时能及时收回全部产品。销售记录内容完整，符合规范要求。同时建立了退货制度。

（十一）投诉与不良反应

公司已建立客户投诉及不良反应的报告制度。对客户的投诉严格按规程规定进行调查和处理。

（十二）自检结论

根据规范要求，本公司制订了GMP自检规程，规定自检间隔不超过12个月，自检由QA组织实施。

按照GMP法规要求，从以上十一个方面进行了检查，本次自检结果关键项全部符合，一般项共发现2个缺陷项目，分别为生产部、生产车间等部门。发现的问题，公司均作出了整改，并在8月10日前全部整改完成。

GMP自检过程均记录，记录由QA保存。

通过自查，我们认为，公司原料药xxxxxx的生产达到了GMP规范的基本要求。

2.新版调整gmp自查报告 篇二

实施《药品经营质量管理规范》自查报告

巴彦淖尔市食品药品监督管理局：

临河区康佑大药房取得《药品经营质量管理规范》（以下简称为GSP）认证以来，始终坚持将GSP要求作为药店经营的行为准则，认真落实《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》等法律法规，制定并严格执行各项质量管理制度和程序。药店于2014年10月开办，需按照法律规定申请认证，现将药店实施GSP自查情况报告如下：

一、企业概况

临河区康佑大药房于2014年注册成立，注册地址：巴彦淖尔市临河区曙光乡曙光四队87号，经营性质为零售。《药品经营许可证》编号：蒙DB4780773号，有效期2014年9月19日-2019年9月18日。经营范围：中成药、化学药制剂、抗生素制剂、生化药品、生物制品、保健食品、化妆品、日用品、卫生用品。经营药品品种1856种，2014年销售额达3万元。

药店现有各类专业人员2人，其中企业负责人兼质量负责人张水明，大学本科学历,执业药师；经营面积40㎡，设施设备齐备，经营场所明亮、整洁。

我店在此次申报GSP认证前无违规经营假劣药品的情况，按照《药品经营质量管理规范》(卫生部第90号令)的要求，参照《巴彦淖尔市药品零售企业质量管理体系文件》组织有关人员修订了药店各岗位职责、管理制度和各项操作规程，完善了质量管理体系，提高全员参与质量控制的意识，依据要求，对计算机系统进行规范配备，规范了药店的经营行为。

二、GSP自查总结

本药店主要对照《药品经营质量管理规范》(2012年版)进行自查整改，在实际操作中，逐项进行检查，不符合的进行整改，符合规定的体现出药店的实际情况，经过自查整改，现在药店整体上已经具备申请认证的条件，现将自查整改和整改后情况汇总如下：

1、依法经营和诚信方面

药店自成立以来，一直依法经营，无违规经营行为，9个月内在当地监管部门无违规受到处罚情况出现，未销售过假劣药品。申办药店资料无作假，申请认证资料真实。

2、质量管理与职责落实情况

根据实际，由质量管理员张水明参照《巴彦淖尔市药品零售企业质量管理体系文件》修订了质量管理文件，包括职责、工作制2

度、岗位操作规程、各种记录表格，质量管理文件制定和实施基本符合有关法律法规和GSP要求，符合药店运行GSP实际。

本药店基本具有与经营范围和规模相适应的经营条件，按照经营范围和经营规模设定了包括组织机构、人员、设施设备、质量管理文件和计算机系统。其中，药店负责人张水明是药品质量的主要负责人，具体负责GSP要求的15项基本职责和其他应由质量管理员负责履行的职责。同时任命了验收员、采购员、处方审核员、营业员等岗位工作人员，明确了工作职责。

3．人员管理

本药店从事药品经营和质量管理的人员符合有关法律法规及GSP规范的资格要求，且没有《药品管理法》第76条、83条禁止从业的情形。

企业负责人为张水明，男，37岁，大学本科学历，执业药师。是药品质量的主要负责人，负责药店的日常管理，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业按照《规范》要求经营药品。负责处方审核，指导合理用药，保证药店软硬件符合GSP规范的要求。

采购员、养护员和处方审核员张水明，大学本科学历，医药企业管理专业，符合任职条件。

营业员和验收员：白俊杰，女、33岁，中专，中西医结合专业，从事医药工作8年。

培训情况：我药店制定了2014年度培训计划。药店负责人张水明，2005年取得了执业药师资格证。张水明和白俊杰俊参加巴彦淖尔市食品药品监督管理局的培训，且成绩合格，取得了相关的培训证书。除此之外，我药店还组织了人员利用业余时间进行了与药品经营相关的国家发布的法律、法规的学习。对冷藏药品、专管药品、拆零药品人员进行了专门培训，以上所有的培训均有培训材料和培训记录。通过有效地利用各种方式学习，业务素质得到了很大的提高。

体检情况：直接接触药品的工作人员有2人，按年度进行了健康体检，身体均健康，持健康证上岗。健康检查档案齐全符合要求。

本药店为每位员工购置了整洁卫生的工作服，严格制度管理，陈列区禁止存放与经营活动无关的物品，工作区域内无影响药品质量和安全的行为出现。

4．文件实施情况

按照有关法律法规及GSP规定，制定符合药店实际的质量管理文件，包括质量管理制度17项、岗位职责7项、程序9项、操作规程7项、档案7个，2014年-2015年记录和凭证齐全，通4

过自查，药店制订的文件对应满足GSP对文件形式、内容的要求，同时，对药店所有人员集中进行了制度的学习，一些重要制度上墙明示，确保了各岗位人员正确理解质量管理文件的内容，保证质量管理文件有效执行。按照要求，对药店相关的记录和凭证进行整理存档备查，实现了真实、完整、准确、有效和可追溯。通过计算机系统记录数据时，相关岗位人员按照操作规程，通过授权及密码登录计算机系统，进行数据的录入，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。电子记录数据以安全、可靠方式每日备份。备份记录和数据的介质存放于安全场所。

5．设施与设备情况

经营场所、设施设备基本符合GSP要求。药店总经营面积达到了40平方米，经营区设有处方药经营区、非处方药经营区、医护用品区、保健食品区、化妆品区，非药品区与药品经营区隔离，待验药品台、不合格药品柜设施按照规定设置，确保药品有足够的经营面积。购置了满足药品经营和储存条件的设施设备，货架13组，中岛货架4组，配备了冰箱1台、冰箱温湿度计1只、室内温湿度表1只、灭火沙桶1套、粘鼠板2个等设施设备。货架排列有序，设施设备能确保药品能够按照剂型、用途和储存要求进行分类陈列。陈列温度规范监控，冷藏药品符合要求，设立了拆零柜，拆零销售调配工具、包装用品齐全。专管药品按照规定专柜摆放，严格销售程序管理。

药品电子监管基本符合GSP要求。购置了电脑二台，连接了宽带互联网，安装了巴彦淖尔市药监局要求的奇安药监平台系统，中国药品监管码系统，商业条码扫码枪，数据实现实时上传，确保经营能够满足药品实时电子监管要求，各项数据具有可追溯性，使得经营更加规范化，提高了经营效率与水平。

6、药品采购与验收的实施情况

药店采购药品，按照规程首先确定供货单位的合法资格，对供货单位销售人员的合法资格进行核实，与供货单位签订质量保证协议，通过首营企业、首营品种审核程序，确定所购入药品的合法性。

对首营企业的审核，索取了《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件，营业执照，《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证书复印件，相关印章、随货同行单（票）样式；开户户名、开户银行及账号；《税务登记证》和《组织机构代码证》复印件。以上资料加盖公章，确认真实、有效。

采购首营品种，严格按照实物、国家网上数据核实、电子存档等方法多渠道审核药品的合法性，审核资料归入药品质量档案。

药店核实、留存供货单位销售人员身份证复印件及规范的授权书，与供货单位签订了明确双方质量责任的质量保证协议，按照协议向供货单位索取了发票，发票按有关规定保存。对所采购药品按照规定建立采购记录。

药品到货时，收货人员按采购记录，对照供货单位的随货同行单（票）核实药品实物，对到货药品逐批进行验收，严格验收规定，查验药品检验报告书，记录冷藏药品到货温度，药品验收后签上验收员名字和验收时间，验收合格药品及时上架，实施电子监管的药品，按照规定进行扫码和数据上传，验收不合格的，报告质量管理人员处理。药品采购票、账、货相符。

7．药品陈列养护实施情况

药店对营业场所温度进行监测和调控，符合常温要求。定期进行卫生清理，陈列药品货架、货柜保持清洁卫生，环境整洁。采取防虫、防鼠等措施，防止污染药品。

按剂型、用途以及储存要求分类陈列，并设置醒目标志，类别标签字迹清晰、放置准确；药品放置于货架（柜），摆放整齐有序，避免阳光直射；处方药、非处方药分区陈列，并有处方药、非处方药专用标识；处方药不开架自选、陈列和销售；外用药与其他药品分开摆放；含麻黄碱复方制剂等特殊药品、拆零药品集中存放于含麻黄碱类专柜、拆零专柜，严格按照规程进行；冷藏药品放置在冷藏设备中，按规定对温度进行监测和记录，确保存放温度符合要求；非药品设置专区，与药品区域明显隔离，并有醒目标志。

药店每月定期对陈列的药品进行检查，并保留相关记录。对药品的有效期进行跟踪管理，防止近效期药品售出后可能发生的过期使用。

8．销售管理实施情况

药店在营业场所的显著位置悬挂《药品经营许可证》、营业执照、税务登记证等。按照要求佩戴有照片、姓名、岗位等内容的工作牌，标明执业资格或者药学专业技术职称。

销售国家药监局公布的必须凭处方销售的处方药严格按照医师开具的处方，经处方审核员审核后方进行调配和销售，处方的审核、调配、复核人员均在处方上签字或盖章，按照有关规定保存处方。销售近效期药品，在店堂内有明显提示，销售时向顾客告知有效期；

销售药品开具了销售凭证，内容包括药品名称、生产厂商、数量、价格、批号、规格等，并做好销售记录。对实施电子监管的药品，在售出时，进行扫码和数据上传。

药店设置药品拆零专柜，已按要求做好药品拆零记录。配备基本的拆零工具，对拆零后的药品检查外观质量，凡发现质量可疑及外观性状不合格的不拆零。拆零药品出售时在包装上注明药品名称、规格、数量、用法、用量、批号、有效期以及药店名称等内容，并保留原包装和说明书。药店无药品广告宣传和非本企业在职人员。要求营业员必须以药品使用说明书为依据，能正确介绍药品的性能、用途、禁忌及注意事项等，做到不虚假夸大误导消费者。

9．售后管理实施情况

药店在醒目位置提示“除药品质量原因外，药品一经售出，不得退换”。在营业场所明示服务公约，公布监督电话，设置顾客意见薄，主动征询顾客对本企业药品质量的意见，按照国家有关药品不良反应报告制度的规定，收集、报告药品不良反应信息。

10需要说明的计算机管理系统

1)、现在启用奇安药监管理软件。

2)、联通宽带

3)、计算机系统尚未完全完善所有功能，不完善功能采取手工表格记录。

4)、奇安药监平台软件运行正常

5）、中国药品监管网。

11、企业负责人为执业药师，正在办理注册手续。

经过最近一次自查，主要做了以下工作：一是对现有制度按照市局的要求和规范，进行了修订，装订成册，二有关档案、记录进行科学地归纳和整理；二是对分类管理的情况进行进一步检查并规范，对货架上类别标签重新规范填写；三是全品种自查，杜绝超范围、无票据、无记录药品出现；四是对营业场所的卫生彻底清理打扫。通过自查整改活动，我们认为已初步达到标准要9

求，现提出GSP重新认证申请，欢迎各位领导前来检查指导并现场检查验收。

特此报告

临河区康佑大药房（全称）盖章

3.了解新版GMP认证 篇三

GMP认证，是指由省食品药品监督管理局组织GMP评审专家对企业人员、培训、厂房设施、生产环境、卫生状况、物料管理、生产管理、质量管理、销售管理等企业涉及的所有环节进行检查，评定是否达到规范要求的过程。

了解新版GMP认证 ：

根据中华人民共和国卫生部部长签署的2011年第79号令，《药品生产质量管理规范（2010年修订）》（下称新版GMP）已于2010年10月19日经卫生部部务会议审议通过，自2011年3月1日起施行。

中国新版GMP与98版相比从管理和技术要求上有相当大的进步。特别是对无菌制剂和原料药的生产方面提出了很高的要求，新版GMP以欧盟GMP为基础，考虑到国内差距，以WHO2003版为底线。

新版GMP认证有两个时间节点：药品生产企业血液制品、疫苗、注射剂等无菌药品的生产，应在2013年12月31日前达到新版药品GMP要求；其他类别药品的生产均应在2015年12月31日前达到新版药品GMP要求。未达到新版药品GMP要求的企业（车间），在上述规定期限后不得继续生产药品。

一、新版GMP认证资料有哪些？

药品 GMP 认证申请书（一式四份）；

《药品生产企业许可证》和《营业执照》复印件；

药品生产管理和质量管理自查情况（包括企业概况及历史沿革情况、生产和质量管理情况、前次认证缺陷项目的改正情况）；

药品生产企业组织机构图（注明各部门名称、相互关系、部门负责人）；

药品生产企业负责人、部门负责人简历；依法经过资格认定的药学及相关专业技术人员、工程技术人员、技术工人登记表，并标明所在部门及岗位；高、中、初级技术人员占全体员工的比例情况表；

药品生产企业生产范围全部剂型和品种表；申请认证范围剂和品种表（注明常年生产品种），包括依据标准、药品批准文号；新药证书及生产批件等有关文件资料的复印件；

药品生产企业周围环境图、总平面布置图、仓储平面布置图、质量检验场所平面布置图；

药品生产车间概况及工艺布局平面图（包括更衣室、盥洗间、人流和物流通道、气闸等，并标明人、物流向和空气洁净度等级）；空气净化系统的送风、回风、排风平面布置图；工艺设备平面布置图；

申请认证型或品种的工艺流程图，并注明主要过程控制点及控制项目； 药品生产企业（车间的关键工序、主要设备、制水系统及空气净化系统的验证情况；检验仪器、仪表、衡器校验情况；

药品生产企业（车间）生产管理、质量管理文件目录。

二、药企宜规避认证“堵车”

根据新版GMP相关要求，不少药品生产企业的改造和认证工作时间趋紧。

新版GMP认证有两个时间节点：药品生产企业血液制品、疫苗、注射剂等无菌药品的生产，应在2013年12月31日前达到新版药品GMP要求；其他类别药品的生产均应在2015年12月31日前达到新版药品GMP要求。未达到新版药品GMP要求的企业（车间），在上述规定期限后不得继续生产药品。

在“其他类别药品”中，固体制剂占据了相当大的一部分。目前，常用的固体剂型有散剂、颗粒剂、片剂、胶囊剂、滴丸剂、膜剂等，在药物制剂中约占70 %。

因此，随着新版GMP认证最后期限日益临近，留给相关企业的过渡期其实已经不多。考虑到企业未来发展和相关工作开展，规避认证工作“堵车”问题，不少企业将其完成新版GMP改造和认证的工作提前至半年以上，这也是有关部门所鼓励的。

三、正确理解新版GMP相关要求

许多医药企业日益感到新版GMP认证之路的艰难。其中，相当部分的中小医药企业生产线较少，缺乏对法规变化的风险预测，其厂房设计和定期改造升级工作没有形成制度性规定，这些造成其在新版GMP大限之前必须进行长周期的改造任务。然而，停产面临丧失市场的威胁，而不停产面临出局威胁。

药品生产企业应该正确理解新版GMP相关要求。相对而言，新版GMP更强调软件提升，并非一定就要推倒老厂、重建新厂。在硬件改造方面，药品生产企业应结合企业自身中长期的发展规划，考虑未来新增生产品种等因素，进行综合评估和决策。

四、与1998版相比，新版GMP体现了哪些新理念？

在新版GMP中，适时引入了质量风险管理新理念，比如明确要求企业要建立质量管理体系，在质量管理中要引入风险管理，强调在实施GMP中要以科学和风险为基础。

药品生产过程存在污染、交叉污染、混淆和差错等风险，不能简单按照质量标准通过检验来发现问题，必须在生产过程中加以控制。所以，新版GMP中引入风险管理的理念，并相应增加了一系列新制度，如：供应商的审计和批准、变更控制、偏差管理、超标(OOS)调查、纠正和预防措施(CAPA)、持续稳定性考察计划、产品质量回顾分析等，分别从原辅料采购、生产工艺变更、操作中的偏差处理、发现问题的调查和纠正、上市后药品质量的持续监控等方面，对各个环节可能出现的风险进行管理和控制，促使生产企业建立全链条的、相应的制度，及时发现影响药品质量的不安全因素，主动防范质量事故的发生，以最大限度保证产成品和上市药品的质量。

其次是引入了质量管理体系的新理念。新版GMP明确要求制药企业应当建立全面、系统、严密的质量管理体系，并且必须配备足够的资源，包括人力资源和管理制度来保证质量体系的有效运行。

以前在不少人的意识中，质量管理和实施GMP是质量管理部门和质量管理人员的事情。而新版GMP体现了全员参与质量的理念，强调法人、企业负责人，包括质量负责人、质量受权人等高层管理人员的质量职责，使得药品生产企业的质量管理更为全面深入。这是对“企业是药品质量第一责任人”的进一步落实，体现了制度化管理的现代企业管理理念。

五、新版GMP有哪些特点？与1998年版相比，在哪些方面的要求有较大提高？增加了哪些新要求？

新版GMP条款内容更加具体、指导性和可操作性更强；在生产条件和管理制度方面的规定更加全面、具体，进一步从生产环节确保了药品质量的安全性、稳定性和均一性。

新版药品GMP的特点首先体现在强化了软件方面的要求。一是加强了药品生产质量管理体系建设，大幅提高对企业质量管理软件方面的要求。细化了对构建实用、有效质量管理体系的要求，强化药品生产关键环节的控制和管理，以促进企业质量管理水平的提高。二是全面强化了从业人员的素质要求。增加了对从事药品生产质量管理人员素质要求的条款和内容，进一步明确职责。如，新版药品GMP明确药品生产企业的关键人员包括企业负责人、生产管理负责人、质量管理负责人、质量受权人等必须具有的资质和应履行的职责。三是细化了操作规程、生产记录等文件管理规定，增加了指导性和可操作性。

在硬件要求方面，新版GMP提高了部分生产条件的标准。一是调整了无菌制剂的洁净度要求。为确保无菌药品的质量安全，新版GMP在无菌药品附录中采用了WHO和欧盟最新的A、B、C、D分级标准，对无菌药品生产的洁净度级别提出了具体要求；增加了在线监测的要求，特别对悬浮粒子，也就是生产环境中的悬浮微粒的静态、动态监测，对浮游菌、沉降菌(生产环境中的微生物)和表面微生物的监测都作出了详细的规定。

另外，增加了对设备设施的要求。对厂房设施分生产区、仓储区、质量控制区和辅助区分别提出设计和布局的要求；对设备的设计和安装、维护和维修、使用、清洁及状态标识、校准等几个方面也都作出具体规定。

六、新版GMP与药品注册审批、药品召回、不良反应监测等方面的监管要求是如何有效衔接的？

新版GMP强调与药品注册、药品召回、药品不良反应监测等其他监管环节进行有效衔接。药品的生产质量管理过程是对注册审批要求的贯彻和体现。新版GMP在“生产管理”、“质量管理”、“委托生产与委托检验”等多个章节中都强调了生产要求与注册审批要求的一致性。

新版GMP还注意了与《药品召回管理办法》的衔接，规定企业应当制定召回操作规程，指定专人负责组织协调召回工作，督促企业按照《药品召回管理办法》的规定，上市后药品一旦出现质量问题或者药害事件，能在第一时间把所有问题药品召回，避免发生新的危害。

对药品不良反应监测，在1998年版GMP中就有相关条款，但规定很简单。在新版GMP中明确规定企业应建立药品不良反应报告和监测管理制度，主动收集不良反应，并设立专门机构、配备专职人员负责管理。这些规定和正在修订并即将颁布实施的《药品不良反应报告与监测管理办法》的要求是一致的。

七、实施新版GMP，对于促进行业结构调整和转变增长方式有哪些重大意义？

从产业长远健康发展角度看，实施新版GMP，有利于促进我国医药产业结构调整和增强我国药品生产企业的国际竞争能力，加快我国医药产品进入国际市场。

我国现有的原料药及制剂生产企业在整体上呈现多、小、散、低的格局，生产集中度较低，自主创新能力不足。实施新版GMP，是顺应国家战略新兴产业发展和转变经济发展方式的要求，有利于促进医药行业资源向优势企业集中，淘汰落后生产力；有利于调整医药经济结构，以促进产业升级。

实施药品GMP是提高药品质量安全的过程，也是促进我国药品生产企业逐步走向国际市场的过程。由于1998年修订的药品GMP标准与国际先进标准相比存在一定差异，在很大程度上影响了我国的医药产品进入国际市场。这次修订在技术要求方面与WHO药品GMP基本一致，全面实施后将有利于使出口药品生产企业普遍达到国际社会认可的标准，有利于培育具有国际竞争力的企业，加快我国医药产品进入国际市场。

下一步，国家局将加强与国际药品现场检查公约组织的合作，促进GMP认证国际互认。

八、实施新版GMP，企业应该如何有效规划技改资金投入？

新修订的药品GMP由于整体标准的提高，贯彻落实确实需要企业投入一定资金进行技术改造。例如：GMP软件的提高等需要相应的投入；为了提高员工素质，企业需要增加培训费用；为了加强软件管理，企业需要增加管理人员，会增加工资支出；无菌药品GMP硬件的提高，会增加企业制造成本等等。

对于技术改造投资问题，由于各企业基础不同，生产品种不同，投资也不一样。从各个细分领域看，硬件投资主要集中在无菌药品，尤其是冻干粉针剂没有最终灭菌环节，生产过程无菌保障水平必须提高。其他如口服制剂等不作无菌要求的产品基本不涉及硬件改造。

九、企业如何更快、更好地把握和落实新版GMP？

4.新版GMP实施参考书籍 篇四

（2）《药品生产质量管理规范（2010年修订）》 培训教材，2010年5月由天津出版社出版。

（3）《药品质量风险管理》李钧 李志宁，2011年8月第一版由中国医药科技出版社出版。

（4）《制药工艺的验证》（美）James Agalloco 等人 顾维军主编，2010年6月由中国质检出版社出版。

（5）《制药用水质量管理技术》李钧 李志宁主编，2011年1月第一版由中国医药科技出版社出版。

（6）《设备验证方法与实务》李歆主编，2012年2月由中国医药科技出版社出版出版。

（7）《药厂洁净室设计、运行与GMP认证》许钟麟主编，2011年3月由同济大学出版社出版。

（8）《制药质量体系及GMP的实施》李钧李志宁编著，2011年 8月由化学工业出版社出版。

（9）《制药工艺验证实施手册》何国强主编，2012年9月由化学工业出版社出版。

（10）《2010年版GMP疑难问题解答》国家食品药品监督管理局高级研究学院组织编写，2012年12月由天津出版传媒集团出版。（11）《实施新版GMP技术性问题答疑500题》中国医药设备工程协会组织编写，本《答疑》将分次在中国医药设备工程协会网站()

5.新版GMP培训试题及答案 篇五

一、填空题（每题10分、共60分）

1、《药品生产质量管理规范（2010年修订）》，自 起施行。

2、与药品生产、质量有关的所有人员都应当经过培训，培训的内容应当与岗位的要求相适应。除进行本规范理论和实践的培训外，还应当有相关法规、相应岗位的、的培训，并 培训的实际效果。

3、洁净区与非洁净区之间、不同级别洁净区之间的压差应当不低于 帕斯卡。必要时，相同洁净度级别的不同功能区域（操作间）之间也应当保持适当的。

4、生产设备应有明显的状态标识，标明 和（如名称、规格、批号）；没有内容物的应当标明。

5、成品放行前应当 贮存。

6、在生产过程中，每项操作进行时应即时记录，操作结束后，应由生产操作负责人确认并签注。

二、名词解释（每题10分，共20分）

1、返工：

2、重新加工：

三、简答题（每题20分，共20分）

1、GMP制定的目的是什么？ 答：

答案：

一、填空题 1、2011年3月1日

2、职责、技能、定期评估 3、10；压差梯度

4、设备编号、内容物、清洁状态

5、待验

6、姓名和日期。

二、名词解释

1、返工：将某一生产工序生产的不符合质量标准的一批中间产品或待包装产品、成品的一部分或全部返回到之前的工序，采用相同的生产工艺进行再加工，以符合预定的质量标准。

2、重新加工：将某一生产工序生产的不符合质量标准的一批中间产品或待包装产品的一部分或全部，采用不同的生产工艺进行再加工，以符合预定的质量标准。

三、简答

6.新版调整gmp自查报告 篇六

摘要：从药品生产企业应掌握新版GMP认证资料填报要求入手，简析了在申报过程中易出现的问题，以期为准备新版GMP认证企业提供帮助和借鉴。引言

随着新修订GMP的发布，国家药品监督管理总局出台了《药品GMP认证申请资料要求》，申报资料更加侧重企业质量管理体系及风险管理等软件管理情况的描述，凸显了新修订GMP的重点关注内容。本文的分析能帮助药品生产企业正确掌握新版GMP认证资料填报要求，更好地克服在申报过程中出现的问题，提高申报质量和效率。

1新版GMP认证申报资料总体要求 1.1企业的总体情况 1.1.1企业信息要求

企业名称、注册地址、生产地址、邮政编码、联系人、传真、联系电话（包括应急公共卫生突发事件24h联系人、联系电话）和企业简介及历史沿革。1.1.2企业的药品生产情况

简述企业获得（食品）药品监督管理部门批准的生产活动，包括：（1）进口分包装、出口以及获得国外许可的药品信息。

（2）营业执照、药品生产许可证，涉及出口的需附上境外机构颁发的相关证明文件的复印件。药品生产许可证应包括正、副本及变更记录的复印件和获得批准文号的所有品种（可分不同地址的厂区来填写，并注明是否常年生产，近3年的产量列表作为附件）；近3年的产量列表中建议注明品种、规格、批次、批量和产量。（3）生产地址是否有处理高毒性、性激素类药物等高活性、高致敏性物料的操作，如有应当列出，并应在附件中予以标注。1.1.3本次GMP认证申请的范围 本次GMP认证申请的范围列出：

（1）本次申请GMP认证的生产线、生产剂型、品种，并附相关产品的注册批准文件的复印件。

（2）最近一次（食品）药品监督管理部门对该生产线的检查情况（包括检查日期、检查结

果、缺陷及整改情况，并附相关的GMP证书），如该生产线经过境外的GMP检查，一并提供其检查情况。

（3）附前次认证不合格项目情况表原件及复印件，如有境外的GMP检查，也应提供检查日期、检查结果、缺陷、整改情况及不合格项目情况表原件及复印件。1.1.4上次GMP认证以来的主要变更情况

简述上次认证检查后关键人员、设备设施、品种的变更情况。如有变更，应附相应的批件或备案表或备案编号。1.2企业的质量管理体系

1.2.1企业质量管理体系的描述

质量管理体系的相关管理责任，包括高层管理者、生产管理负责人、质量管理负责人、质量受权人和质量保证部门的职责和权限：

（1）明确规定一般的和具体的质量职责、质量方针和质量目标；（2）明确规定影响质量的每一项活动的职责和权限，应赋予充分的职责、组织的独立性和权限，以便按期望的效率达到规定的质量目标；（3）规定不同活动之间的接口控制和协调措施；

（4）为了组建一个结构合理且有效的质量体系，工作的重点应该是查明潜在的或实际的质量问题并采取预防或纠正措施。简要描述质量管理体系的要素，如适用范围、质量体系的结构（职责和权限、组织结构、资源管理、工作程序）、质量体系的文件（质量手册、质量计划、质量记录）、质量体系审核、评审、评价及持续改进措施等主要程序、过程。1.2.2成品放行程序

成品放行程序包括放行程序的总体描述以及负责放行人员的基本情况（资历等），包括受权人及转受权人的简历。

1.2.3供应商管理及委托生产、委托检验的情况

概述供应商管理的要求，包括供应商的分级管理、采用新供应商基本质量要求、变更管理、物料（不同供应商）比对质量回顾与标准，以及在评估、考核中使用到的质量风险管理方法。简述委托生产的情况：委托生产品种及组织管理情况，特别是委托生产的质量控制、产品放行、质量回顾情况，并附委托生产批件。

简述委托检验的情况：如有委托检验，包括原辅料、包材委托检验等，应有委托检验项目清单，并说明其管理及备案情况；如无委托生产或委托检验，应明确写明“无委托生产、委托检验”。1.2.4企业的质量风险管理措施

简述企业的质量风险管理方针，采取何种方法、何种措施、通过什么形式、依据什么文件等等；简述质量风险管理活动的范围和重点，以及在质量风险管理体系下进行风险识别、评价、控制、沟通和审核的过程。1.3人员

生产部的申请认证车间、质量部应具体到班组，如QC一般应包括理化检验、微生物检验和留样管理。企业关键人员及从事质量保证、生产、质量控制主要技术的人员，应提供企业关键人员的资质与学历复印件，规范中对资质有要求的岗位人员，需提供资质证明材料。质量保证、生产、质量控制、贮存和发运等各部门的员工数应与生产规模相适应。1.4厂房、设施和设备 1.4.1厂房

（1）简要描述企业概况。建筑物的建成和使用时间、类型（包括结构以及内外表面的材质等）、总面积和建筑面积等；厂区总平面布局图、生产区域的平面布局图和流向图，标明比例。应当标注出房间的洁净级别、相邻房间的压差，并且能指示房间所进行的生产活动。

工艺设备平面图中应标明各车间（注明认证范围涉及的生产车间）、仓储、质检场所和公用系统（至少包括HVAC、工艺用水、压缩空气）的位置。

（2）简要描述申请认证范围所有生产线的布局情况。详细描述生产车间概况；工艺布局是否合理；车间的竣工时间、面积、净化面积、年设计生产能力，车间生产品种的情况，是否有非药物产品共线生产情况，原料药是否分别写明合成及精制车间情况；共线生产的设 施、设备，中药前处理车间及提取车间，仓库、贮存区域是否与生产品种相适应。（3）简要描述仓库、贮存区域以及特殊贮存条件。（4）空调净化系统的简要描述：空调净化系统的工作原理、设计标准和运行情况，如进风、温度、湿度、压差、换气次数、回风利用率等，HVAC系统数量，对应型号、控制区域（图）面积、洁净级别；局部层流状况描述，确认与验证状况描述；空调系统的维护和保养：建议含空气净化机组示意图及空气净化系统控制区域图，空调系统进行趋势分析（或方案），包括悬浮粒子数、沉降菌、浮游菌、换气次数、风速的分析。

（5）水系统的简要描述：包括水源、制水能力、制备过程及主要参数、分配系统材质；确认与验证状况描述，运行维护情况描述（循环方式、清洗消毒、监控）；工艺用水是否符合质量要求，提供水系统管路图（包括用水点分布）；水系统是否进行趋势分析，包括电导率、总有机碳、微生物等；水系统的工作原理、设计标准和运行情况及示意图。

（6）其他公用设施的简要描述，如压缩空气、氮气等的工作原理、设计标准以及运行情况。1.4.2设备

列出生产和检验用主要仪器、设备、序号、名称、制造厂家、规格型号、生产能力、安装位置、确认与验证时间、验证周期（校验周期）。

清洗和消毒：简述清洗、消毒与药品直接接触设备表面使用的方法及验证情况，针对不同设备和不同品种制订相应的清洁方法。与药品生产质量相关的关键计算机化系统：简述与药品生产质量相关的关键的计算机化系统（如物料管理系统、称量系统、生产控制系统等）；主要系统设计、使用情况描述（系统控制图）； 主要系统验证情况描述。1.5文件

文件系统结构层次描述，文件分类情况描述，文件结构图；内容是否包括2010版GMP新增内容，如风险管理等文件；简要描述文件的起草、修订、批准、发放、控制和存档系统。1.6生产

1.6.1生产的产品情况

所生产的产品情况综述（简述）：产品与生产车间（线）对应情况、产品历史情况、批量、产量情况、产品控制情况（关键质量属性、生产控制方式）等；本次申请认证剂型及品种的工艺流程图，并注明主要质量控制点与项目（工序、控制项目、指标、频次）。1.6.2工艺验证

简要描述工艺验证的原则及总体情况，包括验证方式、组织部门、流程、周期、再验证、变更验证等；认证产品工艺验证情况登记表（品名、规格、车间、验证时间）。

1.6.3返工、重新加工

简述返工、重新加工的管理原则、方式，进行返工、重新加工的批次情况，是否写入了企业年度产品质量回顾分析报告中。1.6.4物料管理和仓储

（1）仓储物料管理情况（验收、储存、待验、取样、合格、发放、退回）；（2）车间物料（领料、周转）、半成品（储存条件、周期、发放等）管理情况描述；

（3）成品管理情况（待验储存位置、入库时间、发放）；（4）不合格品管理情况（发现与报告、批准、暂存、处理、偏差管理等）；（5）物料是否有相应的质量标准；计算机仓储管理是否经过验证；主要物料供应商目录是否变更；

（6）存在的不合格物料和产品的批次情况，是否写入了企业年度产品质量回顾分析报告中。1.7质量控制

描述企业质量控制实验室所进行的所有活动，包括质量标准制订批准管理、方法的确认与验证等情况，检验结果超标批次列表；

质量管理组织情况（机构划分与职责、工作流程等），质量控制实验室人员的资质

与经验列表；人员变更情况； 质量检验场所平面布局图； 持续稳定性实验管理情况；

取样、留样、试剂、试液、培养基、鉴定菌、对照品是否有相应的管理规程。1.8发运、投诉和召回 1.8.1发运

简要描述产品在运输过程中所需的控制，如温度、湿度控制；确保产品可追踪性的方法、发运记录信息是否全面，如产品名称、规格、批号、数量、收货单位和地址、联系方式、发货日期、运输方式等信息。1.8.2投诉和召回

简要描述处理投诉和召回的程序，本次认证品种投诉、召回批次及处理情况。1.9自检

简要描述自检系统，重点说明计划检查中的区域选择标准、自检要求与频次、自检的实施和整改情况。

2新版药品GMP认证申请资料所存在的问题 2.1企业组织机构图信息不全

企业组织机构图不全，如缺少质量管理组织机构图、生产管理组织机构图；未在组织机构图中标注法人、质量受权人、总经理等关键人员。2.2品种注册资料不全

企业未在《申请认证范围剂型和品种表》中标明常年生产品种；未列出本次认证的生产线生产剂型、品种信息以及相关产品的注册批准文件、注册变更批件及常年生产品种质量标准的复印件。2.3申请认证品种未完成再注册

部分企业申请认证的品种未完成品种再注册，未能提供结论为“经审查，本品符合《药品注册管理办法》的有关规定，同意再注册”的药品再注册批件，此种情况应提供市局出具的现场核查表及省所检验报告书（3批）复印件，之后方可继续进行GMP认证申请技术审 查。

2.4相关平面布置图提供不全

未提供企业周围环境图，未提供质量检验场所平面布置图及空气净化系统的送、回、排风图，未提供生产区域空气净化系统的送、回、排风图；未在平面图上标识物料称量的位置。

改造后厂房车间洁净区洁净度标注仍为十万级、万级，未采用新修订GMP中洁净度的划分标准A、B、C、D级。此外，申请认证的企业，未提供由有资质单位出具的近期的洁净区洁净度检测报告。

2.5未提供验证汇总列表

企业仅对验证情况进行了概要性的描述，未提供验证情况汇总列表，验证相关信息不完整。验证情况列表至少应包括验证项目、验证周期、验证时间、验证结果及验证可接受标准。2.6药品生产信息不完整

7.新版GMP考试试题及答案 篇七

姓名： 岗位： 分数： 一 填空题（40题 每个空格1分）

1.质量管理部门应当保存所有变更的 文件 和 记录。

2.各部门负责人应当确保所有人员正确执行生产工艺、质量标准、检验方法和 操作规程，防止偏差的产生。

3.企业应当建立偏差处理的操作规程，规定偏差的报告、记录、调查、处理以及所采取的 纠正措施，并有相应的记录。

4.任何偏离生产工艺、物料

平衡限度、质量标准、_检验方法_______、操作规程等的情况均应当有记录，并立即报告主管人员及质量管理部门.5.重大偏差 应当由质量管理部门会同其他部门进行彻底调查，并有调查报告。偏差调查报告应当由质量管理部门的指定人员审核并签字。

6.企业应当采取 预防措施 有效防止类似偏差的再次发生。

7.企业应当建立纠正措施和预防措施系统，对投诉 召回、偏差、自检或外部检查结果、工艺性能 和质量监测趋势等进行调查并采取纠正和预防措施。8.企业法定代表人、企业负责人及其他部门的人员不得干扰或妨碍质量管理部门对物料供应商独立作出质量评估。

9.应当建立物料供应商评估和批准的操作规程，明确供应商的资质、选择的原则、质量评估方式、评估标准、物料供应商批准的程序。

10.质量管理部门应当指定专人负责物料供应商质量评估和现场质量审计，分发经批准的___合格供应商名单。

11.必要时，企业应当对主要物料供应商提供的样品进行___小批量_ _____试生产，并对试生产的药品进行___稳定性考察______。

12.质量管理部门应当与主要物料供应商签订 质量协议，在协议中应当明确双方所承担的 质量责任。

13.投诉调查和处理应当有记录，并注明所查 相关批次 产品的信息。14.企业应当对产品回顾分析的结果进行评估，提出是否需要采取 纠正和预防 措施或进行__再确认_____或再验证的评估意见及理由，并及时、有效地完成整改。

15.药品委托生产时，委托方和受托方之间应当有书面的 技术协议，规定产品质量回顾分析中各方的责任，确保产品质量回顾分析按时进行并符合要求。

16.企业应当建立药品不良反应报告和监测管理制度，设立 专门机构 并配备专职人员负责管理。17.应当主动收集药品不良反应，对不良反应应当详细记录、评价、调查和处理，及时采取措施控制可能存在的风险

，并按照要求向 药品监督管理部门 报告。

18.应当建立操作规程，规定投诉登记、评价、调查和处理的程序，并规定因可能的产品缺陷发生投诉时所采取的措施，包括考虑是否有必要从市场___ 召回 ______药品。

19.应当定期回顾分析投诉记录，以便发现需要警觉、重复出现 以及可能需要从市场召回药品的问题，并采取相应措施。

20．企业出现生产失误、药品变质或其他重大质量问题，应当及时采取相应措施，必要时还应当向 当地药品监督管理 部门报告。

21.批包装记录应当有待包装产品的批号、数量、批号 以及成品的 和

计划数量。

22.药品生产企业应当按照《药品召回管理办法》的规定建立和完善药品 召回 制度，收集药品安全的相关信息，对可能具有安全隐患的药品进行 调查、评估，召回存在安全隐患的药品。

23.本规范中的验证是指 证明任何

操作规程（或方法）、生产工艺

或 系统 能够达到预期结果的一系列活动。

24.中间控制也称 过程控制，指为确保产品符合有关标准，生产中对工艺过程加以监控，以便在必要时进行调节而做的各项检查。

25.物料平衡是指产品或物料

实际产量 或 实际用量 及收集到的损耗之和与理论产量或理论用量之间的比较，并考虑可允许的 偏差范围。26.印刷包装材料指具有

特定样式 和 印刷内容 的包装材料，如印字铝箔、标签、说明书、纸盒等。

27.设置于两个或数个房间之间（如不同洁净度级别的房间之间）的具有两扇或多扇门的隔离空间是

气锁间。

28.设置气锁间的目的是在 人员或物料 出入时对 气流 进行控制。29.气锁间有 人员 气锁间和

物料 气锁间。

30.为完成某些生产操作步骤，可能有必要将一批产品分成若干 亚批，最终合并成为一个均一的批。

31.非创伤面外用中药制剂及其它特殊的中药制剂可在非洁净厂房 内生产，但必须进行有效的 控制 与

管理

。34.中药标本室应当与

生产区 分开。

35.企业应当根据厂房及生产防护措施综合考虑选址，厂房所处的环境应当能够最大限度地降低

物料或产品 遭受 污染 的风险。

36.放行是对一批物料或产品进行 质量评价，作出批准使用或投放市场或其他决定的操作。

37.在生产过程中，进行每项操作时应当

及时记录，操作结束后，应当由生产操作人员确认并 签注姓名 和 日期。

38.应当尽可能采用生产和检验设备自动打印的记录、图谱和曲线图等，并标明产品或样品的名称、批号 和

记录设备 的信息，操作人应当签注姓名和日期。

39.质量管理负责人和 生产管理负责人 不得互相兼任。40.质量管理负责人和 质量授权人 可以兼任。

二 名词解释（5题 每题5分）批记录：用于记述每批药品生产、质量检验和放行审核的所有文件和记录，可追答案：溯所有与成品质量有关的历史信息。2.物料：原料、辅料和包装材料等;

3.中药制剂的原料：中药材、中药饮片和外购中药提取物

4.原料药的原料：用于原料药生产的除包装材料以外的其他物料。

5.回收：在某一特定的生产阶段，将以前生产的一批或数批符合相应质量要求的产品的一部分或全部，加入到另一批次中的操作。

三、简答题。（3题，每题5分）

1.清场记录内容包括哪些？

答案：操作间编号、产品名称、批号、生产工序、清场日期、检查项目及结果、清场负责人及复核人签名。

2.GMP是如何规定生产日期的？

答案：生产日期不得迟于产品成型或灌装（封）前经最后混合的操作开始日期，不得以产品包装日期作为生产日期。

3.包装期间，产品的中间控制检查应当至少包括哪些内容？

8.新版GMP风险管理之我见 篇八

药品质量风险是药品生命周期内有关质量方面危害发生的概率和严重程度二者的结合。药品整个生命周期的质量风险管理，其核心就是对药品的受益-风险进行分析，确保为治疗某种疾病而摄入一种药品的受益超过该药可能带来的风险。

目前，国际通行的几大制药法规如cGMP、EUGMP、ICH等，对质量风险管理都有具体的要求。新版GMP亦明确：“质量风险管理是在整个产品生命周期中采用前瞻或回顾的方式，对质量风险进行评估、控制、沟通、审核的系统过程。应根据科学知识及经验对质量风险进行评估，以保证产品质量。质量风险管理过程所采用的方法、措施、形式及形成的文件应与存在风险的级别相适应。”

质量风险管理是美国FDA和欧盟都在推动和实施的一种全新理念，新版药品GMP引入了质量风险管理的概念，并相应增加了一系列新制度，如：供应商的审计和批准、变更控制、偏差管理、超标（OOS）调查、纠正和预防措施（CAPA）、持续稳定性考察计划、产品质量回顾分析等。这些制度分别从原辅料采购、生产工艺变更、操作中的偏差处理、发现问题的调查和纠正、上市后药品质量的持续监控等方面，对各个环节可能出现的风险进行管理和控制，促使生产企业建立相应的制度，及时发现影响药品质量的不安全因素，主动防范质量事故的发生。

其中，物料部分强调了对供应商的管理，供应商要进行审计，要有质量审计和评估的系统，要求对原辅料供应商进行现场的考察。

质量控制与质量保证章节，增加了变更控制和偏差处理，纠正和预防措施和产品质量回顾分析也是这次增加的，这几个方面交叉在说一个词：质量风险管理。这是以前没有强调的。纠正和预防措施目的是通过涉及产品质量各个方面因素、存在问题的系统归纳、分析总结，从而采取有力可行措施，解决问题，确实保证药品质量。质量风险管理是通过对药品整个生命周期进行质量风险的评估、控制、沟通、审核的系统过程，将药品质量的风险考虑全面，加以预防和杜绝。前者是需要解决存在和发现的问题，后者是预期、分析，加以防范，减少和避免质量风险因素。

根据国外经验，风险管理流程通常可分为三个部分——风险评估、风险控制和风险回顾。而在不同的过程中，将通过使用不同的分析工具评估、控制和回顾风险，从而达到控制风险的目的。

对于制药企业来说，风险管理应当是质量管理过程中持续并行的组成部分，企业须建立相应机制，审核或监控各种事件，并定期召开会议讨论所有的风险，包括已有风险和确认新提起的风险。会议主题可包括：现有风险的回顾；风险缓解行动计划的执行情况；对产品结果的回顾审核；产品回顾；环境回顾；变更控制、偏差、审计及调查发现的新风险的讨论确认等。

陈刚

049009106

9.新版调整gmp自查报告 篇九

《中华人民共和国药典》是国家药品标准的组成部分，是国家药品标准体系的核心。按照党中央提出的“四个最严”要求，新版药典的制修订中始终坚持“科学、先进、实用、规范”的原则，依据试验数据、研究结果、专家评估，体现药典编制的科学性和严谨性，以持续改进提高药品质量。与此同时，要通过严格监督，保证标准的执行和实施，自觉维护《中华人民共和国药典》的权威性。

新版药典进一步扩大药品品种的收载和修订，共收载品种5608种。一部收载品种2598种，其中新增品种440种。二部收载品种2603种，其中新增品种492种。三部收载品种137种，其中新增品种13种、修订品种105种。首次将上版药典附录整合为通则，并与药用辅料单独成卷作为新版药典四部。四部收载通则总数317个，其中制剂通则38个、检测方法240个、指导原则30个、标准物质和对照品相关通则9个；药用辅料收载270种，其中新增137种、修订97种。

新版药典的颁布标志着中国的药品标准水平再上一个新台阶。主要体现在五个方面：一是新版药典对凡例、通则、总则进行了全面增修订，整体提升质量控制的要求。二是进一步扩大了先进、成熟检测技术的应用，重点加强对药品安全性和有效性的控制要求，药典标准的科学性、先进性、规范性进一步加强。三是通过科学遴选品种、提升检测能力、严格限度规定、完善技术指导原则等措施，使药典的标准引领作用和技术导向作用显著加强。四是药用辅料标准的收载品种大幅增加，辅料的质量控制水平和安全性较大提升。五是完善了药典标准体系的建设，加强质量全程管理的理念，强化了《中华人民共和国药典》在国家药品标准中的核心地位。

10.新版GMP法规测试题 篇十

多选题：

1.企业应当建立药品退货的操作规程，并有相应的记录，内容至少应当包括---（ABCD）A：产品名称、批号、规格、数量。B：退货单位及地址。C：退货原因及日期。D：最终处理意见。E：换货凭证。

法规第136条有明确规定

2.每次接收均应当有记录，内容包括：-------------------（ABCDE）A：交货单和包装容器上所注物料的名称； B：企业内部所用物料名称和（或）代码；

C：供应商和生产商（如不同）的名称、标识的批号； D：接收日期、接收总量和包装容器数量； E：接收后企业指定的批号或流水号； 法规第106条有明确规定。

3.新版GMP对以下哪些物料必须要隔离存放：-----------（ABC）A：不合格品； B：退货； C：召回； D：待验； E：返工；

法规第61条规定：如采用单独隔离区域贮存待验物料，待验区应当有醒目的标识，且只限于经批准的人员出入。

不合格、退货或召回的物料或产品应当隔离存放

4.以下哪些物料属于包装材料：-----------（ABCD）定义 A：与药品直接接触的容器； B：小盒、说明书； C：PE食品袋； D：铝箔与成型膜；

E：发运用的外包装材料；

5.以下哪些属于印刷包装材料：-----------（ABCD）定义 A：印字的铝箔； B：标签； C：说明书； D：小盒；

E：LS00803大箱；

6.每次接收均应当有记录，内容包括：-----------（ABCDE）106条 A：物料名称和物料代码； B：接收日期；

C：供应商或生产商的名称和批号； D：接收总量和包装容器的数量； E：接收后企业指定的批号或流水号； 单选题

1.物料必须从（）批准的供应商处采购。A：采购部； B：生产部； C：质量部； D：财务部；

2.因质量原因退货和收回的药品，应当（）A：销毁； B：返工；

C：退还药品经销商；

D：上交药品行政管理部门；

3.现有一批待检的成品，因为市场急需，仓库（）。A：根据市场部的要求紧急发放； B：审核批生产记录无误后紧急发放；

C：检验合格、审核批生产记录无误后，方可发放； D：检验合格后紧急发放；

4.每一批药品均应当有（）签名批准放行。A：仓库负责人； B：财务负责人； C：企业负责人； D：质量受权人；

5.每批或每次发放的与药品直接接触的包装材料或印刷包装材料，均应当有识别标志，标明（）A：物料名称； B：物料批号；

C：所用产品的名称和批号； D：贮存条件；

备注：法规第126条

6.因产品存在安全隐患决定从市场召回的，应当立即向（）报告。A：质量部；

B：上级主管部门；

C：当地药品监督管理部门； D：分销商及医院；

7.每批产品均应当有发运记录。根据记录，应当能够追查每批产品的销售情况，该记录应当至少保存至药品有效期后（）。

A：1个月； B：一年； C：2年； D：6个月；

8.因产品存在安全隐患决定从市场召回的，应当立即向（）报告。A：质量部；

B：上级主管部门；

C：当地药品监督管理部门； D：分销商及医院；

是非题：

1.药品生产所用的原辅料、与药品直接接触的包装材料应当符合相应的质量标准。

（√）2.配制每一物料及其重量或体积应当由他人进行检查（复核），并有检查（复核）记录

（×）3.同一产品同一批号不同渠道的退货可以合并（应当分别）记录、存放和处理。

（×）4.企业可不定期的对产品召回系统的有效性进行评估。

（×）5.所有到货物料均应当检查，以确保与订单一致，并确认供应商已经采购部门批准。

（×）6.一次接收数个批次的物料，可以合并（按批）取样、检验、放行。

（×）7.用于同一批药品生产的所有配料应当集中存放，并做好标识。

（√）8.物料和产品应当根据其性质有序分批贮存和周转，发放及发运应当符合先进先出和近效先出的原则。

（√）9.物料供应商的确定及变更应当进行供应商评估（质量评估），并经采购部门的（质量管理部门）的批准后方可采购。

（×）10.一次接收数个批次的物料，应当按批次取样、检验、放行。