监理部资料管理

监理部资料管理（共11篇）

1.监理部资料管理 篇一

合规管理系列谈之一

关于合规的理念

2007年4月，我公司新设立了合规管理部。为何要在公司已经设立了风险控制部、法律事务部、内审稽核部负责公司风险管理情况下，再成立一个专门部门负责合规管理呢？

深入探讨之前，首先应明确“合规”的定义，因为这个词语使用的频率很高，对它的解释也是因人而异的。根据《苏州信托投资有限公司合规管理办法》，合规是指公司及公司员工的行为应符合法律法规、监管规定、行业自律规则、市场惯例、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。可见，现在所说的合规，其定义范围不再局限于信托公司遵循的外部法律法规与监管要求，而是包括了市场惯例、行业准则，以及诚实守信等职业道德准则，包括了信托公司的各种内部规矩在内的一个更加广义的概念。

为什么要合规?合规有何重要性？对于业务发展有何贡献？简而言之，合规风险将会对任何金融组织的稳定性和声誉造成严重威胁。合规风险是由于不合规行为，导致公司财务损失、声誉损失，引发法律责任、监管处罚。合规风险也是操作风险之一。这种风险一是源于人的因素，主要包括员工的价值取向、雇佣制度、薪酬制度；二是所建立的流程制度自身的缺失。

对于信托这一关乎金钱和诚信的行业来说，受人之托，代人理财，靠的就是客户对信托公司的信任，诚信、声誉是信托公司的立足之本。一旦违规，就是一种失信的表现。从近年来接连陷入困境的金信信托、伊斯兰信托来看，往往都是由于违规导致了客户、监管者以及投资者信心的丧失，造成了最后的败局。信托公司的成功，从长期来看，只能在树立了客户、投资者、监管者和员工对组织信誉和忠诚的信任之后方能实现。这也就是合规对于业务成功至关重要的核心原因所在。

由此来看，公司强调合规管理的确有其必要性和及时性。公司希望通过合规管理部的设立，促进公司合规进程，提高合规管理水平。通过合规培训，将国家的法规、公司的规章制度等，很清晰地给员工以教化，哪些可以免责，哪些要问责；要在公司内部树立起“人人合规”的信条，公司董事会和管理层率先垂范，公司从上到下都遵循合规为行为准则，每个员工都对其相应业务部门的法律和政策的合规负责，业务部门对其职责范围内的合规风险管理负有直接的第一位的责任。

合规管理部 二〇〇七年五月十七日（此段不要发，仅供你参考，可能根据工作还会调整增删）第一期《关于合规的理念》 第二期《培育良好的合规文化》 第三期《合规创造价值》

第四期《合规部门的职能与任务》 第五期《合规部门与其他部门的协作》

合规管理系列谈之二

培育良好的合规文化

合规经营是金融机构存在和发展的根本前提，也是金融机构安全稳健运行的关键所在，所以合规文化理所当然是金融机构企业文化的核心构成要素。根据《苏州信托投资有限公司合规管理办法》，公司倡导的合规文化是：“人人合规，主动合规，合规创造价值”。

首先，要确立“人人合规”的合规理念。

合规并不仅仅是合规部门或专职合规人员的职责，公司董事会和管理层要率先垂范，公司从上到下都遵循合规为行为准则，业务部门对其职责范围内的合规风险管理负有直接的第一位的责任。只有合规成为公司每一位员工的行为准则，成为各岗位人员的自觉行动，才能使合规法律、规则和准则及其精神得到遵循和贯彻落实。只有当公司员工恪守高标准的职业道德规范，做到人人都能履行自身的合规责任，公司的合规风险管理才会有效。

其次，要树立“主动合规”的合规理念。

公司倡导主动发现和主动暴露合规风险隐患或问题，将合规由外在的被动和强制转化为内在的主动和自觉。通过业务制度、行为手册、操作程序等方面的改进，有效传承公司风险管理的经验和做法，以避免类似违规事件的重复发生，并对相关责任人采取必要的惩戒措施。公司应认识到任何合规风险信息可能并不是一个孤立的、偶然的现象或问题，有可能是一个整体的、具有因果关联和共性的问题或潜在隐患。这就是要求公司形成鼓励主动报告合规风险的基调。

三是，树立“合规创造价值”的理念

正所谓“小洞不补，大洞吃苦”。通过公司内部的合规活动，能够有效避免公司的经营活动因违规而受到限制，可以增加公司参与市场竞争、实现盈利的机会,增强公司在信托乃至理财市场的持续竞争力。通过预判和影响监管规则的出台，密切关注和跟踪法律、规则和准则的最新发展，积极正确有利于公司发展和业务创新的外部政策环境。合规活动有利于公司形成一整套具有较强执行力的程序性制度，能使公司通过制度的持续修订，将公司日积月累的各种良好做法沉淀下来，不断提升公司各类风险管理的有效性。

合规文化所包含的内涵相当丰富，除了上面所谈到的，还涉及到诚实、守信、正直等职业道德规范和行为操守，还包括公司对社会的责任、公司对员工的责任、员工对公司的责任、以及员工对其他员工的责任等价值观念上的取向。限于篇幅，这里就不再展开了。

合规管理部

二〇〇七年六月二十一日

合规管理系列谈之三

合规创造价值

合规风险管理本身并不能直接为公司增加利润，在《苏州信托投资有限公司合规管理办法》中对于“合规创造价值”是这样定义的：指通过合规管理将增强公司在信托乃至整个理财市场的持续竞争力，增加盈利空间和机会，避免业务活动受到限制，为公司及其持有人创造价值。

随着合规管理部的成立和工作的开展，我们很快发现合规风险管理机制的关键是个“规”字。俗话说：千里之行，始于足下。公司有效合规风险管理机制的建立，首先是个“规”字，即解决合规应当符合“哪些规”的问题，在此基础上再谈“合规”。这个“规”不是简单的一个满足法律法规要求的制度汇编，这个“规”既包括外部的法律、法规，也包括企业内部的大量管理制度、规定。然而，我们多年来形成的规章制度系统并不能很好地满足上述要求。以规范关联交易为例，相关的“规”散见于《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《企业会计准则—关联方关系及其交易的披露》、《信托投资公司关联交易风险管理指引》等，如果仅仅将其简单汇编在一起，显然其可操作性、可执行性仍较差。对这些种类、层次、数目众多的“规”，公司真正将其落实到经营管理活动之中，必须对其进行梳理、整合与优化，形成合规手册，这本身就是在提升公司的风险管理能力和核心竞争力。

合规文化是金融企业文化的一个重要组成部分。合规绝不仅仅是合规管理部一个部门的事情，合规工作与公司的各个流程、各个工作环节和每个员工都息息相关。只有将合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中，才能真正做到人人合规，从而有效控制合规风险，确保公司的经营不偏离目标，实现股东价值的最大化。

综上所述，好的“规”的形成过程本身就是对业务和管理流程的整合和优化，可以给公司带来直接的经济效益；同时，通过主动合规，公司可以与监管当局实现更为有效的银监互动，在申请开办新业务的过程中做到主动满足相关监管要求、缩短申办新业务的周期，获得竞争优势。此外，良好的合规风险管理有助于提高公司的品牌价值、增加公司无形资产，使公司避免合规风险，减少声誉损失，有助于公司吸引更多优质客户。

合规管理部

二〇〇七年七月二十五日

合规管理系列谈之四

合规部门的职能与任务

在确立内部的合规职责时，巴塞尔银行监管委员会首先给出的是董事会和高级管理层在合规方面的职责，之后才陈述了合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理金融机构面临的合规风险。因此，我们必须清楚地认识到金融机构的董事会和高级管理层需要对合规经营负最终责任；金融机构的各业务部门需要对合规风险的生成和管理负直接责任，并且有义务向合规部门及时报告可能存在的合规风险；每一位员工都必须对其业务活动的合规性负责；而合规部门则承担对合规风险管理的尽职责任，其能否发挥好作用，取决于其他部门与合规部门之间的有效沟通与协作，更取决于高级管理层的态度以及对合规部门工作的重视和信赖。

根据巴塞尔银行监管委员会2003年10月公布的《The compliance function in banks》，对于合规部门有如下定义：“银行合规部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。”在《苏州信托投资有限公司合规管理办法》中，对合规部门的功能和定位进行了明确，界定了合规部门与内审部门、法律部门、其他风险管理部门、业务部门之间的职责分工，并建立起合规部门与这些部门之间的良好合作机制。

苏州信托有限公司合规管理部目前暂定主要职责是协助公司管理层有效识别和管理公司所面临的合规风险，做好公司内部规章制度和业务流程的建设和优化工作，以及规章制度与员工行为相结合的工作，解释合规政策，监督制度执行。根据我们理解，与现有的内审部门和其他风险管理部门相比，它强调的是对合规风险持续的识别、评估与监测，它更关注“事前”和“事中”，重视对法律、法规、准则最新发展的持续跟踪、准确理解与研究消化，使之落实于内部制度、工作手册、操作指引当中，并在日常运营中随时发现、提示可能的风险点，同时参与改进、优化业务流程及新产品开发。

对于合规部门与内审部门、法律部门、其他风险管理部门，虽然几个部门的出发点一致，都是以防范风险、合规经营为目标，但履职重心却各不相同。为了有效的分工与合作，还是应明确各部门的职能定位和相关责任。

一、合规管理部与内审稽核部的关系

（一）合规管理部与内审稽核部分离，接受内审稽核部定期和独立的检查。

（二）内审稽核部负责公司各项经营活动的合规性检查。

（三）合规管理部为内审稽核部的合规检查提供方向和重点。合规管理部可请求内审稽核部复查合规风险的特定领域，内审稽核部应将其作为内部审计的一部分。

（四）内审稽核部的合规检查结果是合规管理部识别和收集合规风险信息和合规风险点的重要来源和依据。内审稽核部在检查结束后，应将有关合规检查情况及结论抄送给合规管理部，为合规管理部识别和收集合规风险信息和合规风险点提供有效的信息来源和依据。合规部门可比喻为公司内部的非现场监管部门，而内审部门则一直担负着稽核审计工作，相当于公司内部的现场检查部门，其工作具有“事后”特征，公司内部包括合规部门在内的所有组成，都需要受到内审部门的监督和定期、独立的检查。因此，合规部门应当与内审部门分离，并在二者间建立明确的合作机制：合规部门应为内审部门的合规检查提供方向；内审部门应将有关合规检查的情况及结论抄送合规部门，为合规部门识别、监测、评估合规风险提供信息来源和依据。

二、合规管理部与风险控制部的关系

（一）合规管理部侧重于识别和评估合规风险。

（二）风险控制部侧重于识别和评估市场风险、操作风险和信用风险为主的各类风险（自身合规风险也包括在内），对项目出具风险测评报告。

（三）风险控制部应及时向合规管理部报告工作中发现的相关合规风险信息，支持合规管理部的合规风险监测。

（四）合规管理部与风险控制部在合规事务方面应紧密合作，增强公司内部对合规风险的认识。双方可就开发新产品，拓展新市场等中的合规风险联合向管理层提供建议。

三、合规管理部与法律事务部的关系

（一）合规管理部着重于公司内部的合规管理。合规管理部负责审查公司内部管理制度、业务规程的合规优化，识别和评估与公司经营活动相关的新业务、新产品开发过程中的合规风险。

（二）法律事务部着重于公司的法律性文本（如合同、协议、承诺等）的审核，以及法律咨询等事项。法律事务部为公司各项业务提供法律支持，对公司的各类合同、协议进行审核和规范，对项目出具内部法律意见。

（三）法律事务部应利用专业特长，在法律法规执行层面，就适用法律、规则和标准等向合规管理部提出建议；支持合规管理部对员工的培训；参与调查合规薄弱环节和违规问题；就违规惩处问题向公司管理层提供意见。

四、合规管理部与其他业务部门的关系

（一）合规管理部与业务部门分离。

（二）各业务部门应主动寻求合规管理部的合规咨询和建议，主动进行日常和定期的合规性自查，并向合规管理部提供合规风险信息或风险点，支持并配合合规管理部的风险监测和评估。

（三）合规管理部有义务为各业务部门和公司员工提供合规咨询和帮助，通过提供建设性意见，帮助业务部门或业务条线管理好合规风险，并为公司业务与产品创新提供合规支持。

（四）合规管理部统一组织、统筹协调公司业务制度、流程、手册和操作程序的编写和修订。

合规管理部 二〇〇八年一月二十日

2.监理部资料管理 篇二

关键词：总监,施工,监理资料

1 监理资料管理的意义

工程信息管理的建设中, 监理资料管理是一项极其重要的工作。无论是目标控制, 还是工程建设监理, 监理资料都是监理工程师最基础的工作。监理资料的管理意义, 主要体现在以下几个方面:

1.1 为工程监理创造良好条件

建设工程监理工作能否顺利开展, 其中一大前提就是监理资料的科学管理, 它将为监理工作的顺利进行创造良好的前提条件。因为工程监理的主要任务是目标控制, 而建设工程的目标控制的基础是信息的控制, 只有进行监理资料管理, 及时提供准确可靠的信息, 才能实现工程的科学监理。

1.2 工程目标控制的客观依据

监理工程师进行工程项目目标控制的客观依据, 是监理信息的资源, 这些资源将体现在监理资料当中, 只有在施工过程中, 对各类信息进行收集、整理和施工, 并以监理档案文件形式体现出来, 才能为工程目标控制提供最为客观的依据。

1.3 提高监理工作的效率

在施工阶段实施监理资料管理工作, 对监理档案文件系统、科学地归类管理, 形成监理的资料库, 当监理工程师需要调取资料的时候, 可以迅速地提取, 从而极大提高监理工作的效率。

1.4 监理经验的文档积累

在工程监理工作过程中, 往往可以获得很多宝贵的监理经验。这些经验以文字、图纸和声像等方式记录于监理资料档案文件当中, 对其进行统一的管理和保存, 一方面可为建设单位提供建设项目的工程监理档案, 另一方面可作为监理单位的历史材料, 帮助我们不断提高监理的水平。

2 监理资料管理工作的建议

监理工作重在控制, 信息的控制是基础, 对信息资料进行管理是监理过程的重中之重。监理工程师依据工程项目目标, 督促施工单位按施工合同及国家有关法律法规的规定规范施工, 依据体现监理经验的历史监理资料, 同时积累新的监理经验, 体现于新的监理资料当中。管理好监理资料, 不仅能够促进监理工作的发展, 还能推动项目工程的科学建设。

2.1 监理资料管理职责

(1) 制定监理资料管理的工作制度, 监理部门依据工作制度监理工程施工, 确保工程施工有序进行。

(2) 总监理工程师负责监理资料的管理, 并指定属下人员进行监理资料的收集、核实、归类、整理、统计和归档等工作。

(3) 资料要经过核实、检查, 确定准确、齐全和有效之后, 监理工程师方可签字, 资料员进行归档。

(4) 工程资料的原件由施工单位保存, 但是监理资料的原件必须由监理单位保存。属于复印件的必须注明原件的存放之处、抄件人和抄件日期, 并加盖单位公章。

(5) 利用计算机对收集和整理的监理资料进行分类和归档管理。

2.2 制定监理资料管理的工作制度

监理资料是在工程监理的实际操作中逐步积累并形成的, 为了确定监理单位监理资料管理人员的工作范围, 并明确监理资料工作的责任, 我们要根据监理工作的实际情况, 制定监理资料管理工作制度, 落实“责任到人”的管理措施。

(1) 监理机构明确分工, 划分监理工作的范围, 确定个人的工作职责。

(2) 确定工作的程序, 保证监理岗位不缺勤, 监理工作有条不紊, 监理资料真实登记, 并保证监理资料的持续性、实际性和完整性。

(3) 在明确监理单位对项目的监理同时, 还要对监理资料管理的情况进行同步检查。

(4) 以监理资料的管理质量作为监理单位绩效评估的依据。

2.3 加强施工资料的管理

施工资料作为工程工序、分项和实体质量的过程记录, 监理资料管理工作要将这些资料重视起来, 对施工资料的监理也是监理工程师的一项重要工作内容。

(1) 监理工程师对工程的验收, 实际上就是监理在施工资料审核的基础上, 通过对工程的验收, 可以检验施工资料的真实性, 确保施工的质量等管理。

(2) 监理工程师对实体工程的质量控制是依照既定的程序进行的, 施工资料的管理同样也是依照顺序进行的, 对于不符合要求的施工资料, 要进行纠错处理, 防止监理资料管理缺乏真实性, 总之要细分监理目标, 步步把关。

(3) 施工单位要大力配合监理单位对施工资料的监理, 前者在资料管理方面有义务做出真实性的保证, 以便作为日后施工单位质量责任的佐证。

(4) 为了提高施工单位对施工资料管理的重视, 在交底会议上一定要对施工资料重要性进行重点强调, 并且对施工程序和条件进行明确交代;尤其是在施工伊始, 各项施工资料必须是真实的、合格的。而在平时的工程例会上, 也要对施工资料的管理程度进行如实汇报。

2.4 合同管理

贯穿工程监理工作的中心任务就是合同的管理, 因为在工程的施工过程和竣工后, 合同方面往往会出现一些争议。因此, 监理单位要根据监理日志、检测监理的记录、监理的通知和旁站记录等, 作为依据, 并作出合理的监理结果, 对监理遇到的一些问题进行如实描述, 并对其进行全面准确的评价。同时, 依据施工单位自检的结果和监理的抽检结果, 提出质量评估报告的结论意见, 为监理单位提供检测的依据。

2.5 对施工控制的评价

(1) 工程在竣工验收之后, 保修期间会遇到因为施工材料、工艺、设备等引起的问题, 而通过监理资料, 可对这些问题的分析提供足够的数据资料, 对施工材料、设备和施工方法等进行查询, 从而准确快速找出问题原因, 为维修处理提供可靠的依据。

(2) 监理资料管理要从规划、细则实施、方案、图纸会审、组织设计、体系建设等方面进行一次性审查, 形成文字、图像或声像的标准。以上的文字资料将作为监理人员监理的参考资料, 对其收集、整理和分类归档极其重要。从某种意义上讲, 这也从一方面反映了监理工作的质量水平。

(3) 为了保证监理资料的真实性, 监理单位进行监理旁站, 并将旁站情况记录, 也要对例行的监理检查和抽检情况记录, 施工控制评价以资料为基础, 不失公正性。

2.6 监理日记的记录

监理日记是记录监理工作和施工进展的重要资料, 它辐射工程建设的各个方位, 具有持续性强和总结性强的特点, 是总监检查监理工作和监理资料的重要依据。

(1) 总监理工程是要对监理日记进行定期签阅, 掌握监理人员的工作情况, 同时了解监理的具体情况, 以便更好督促监理人员按照规章制度进行监理工作。

(2) 总监理工程师根据监理人员负责的监理任务和任务所指的工程施工情况, 检查监理日记是否漏记、误记和假记。对于监理日志的纰漏和错误之处, 督促改正。

(3) 监理日记审阅之后, 总监理工程师签字确认通过。

2.7 监理资料移交归档

(1) 归档资料:监理工作报告、工程资料评估文件、工程质量问题处理结果、建设单位要求的其他资料。

(2) 按照建设单位规定及时提供监理文件, 在工程竣工后移交监理资料, 而在完成监理任务以后, 应将存档的资料整理好, 移交给监理单位存档。

3 结语

监理工程师作为监理资料管理工作的主体, 应该具备相当的专业知识水平、技术水平和规范能力。通过不断地学习和参加实际工作, 提高自身的专业水平。而实际经验还证明, 监理资料的管理不仅仅依靠监理工程师, 监理单位还应该通过监理制度的完善, 督促监理人员依照规定监理, 这样才能在工程交付以后提交一份符合规范要求的监理资料, 实现监理工作的流程化、标准化和科学化。

参考文献

[1]刘权, 杨海旭, 王海飙.监理内业资料的管理[J].森林工程, 2000, (3) .

[2]吴永军, 崔振东.小型工程项目监理探讨[J].建设监理, 2002, (1) .

[3]彭伟斌.我国工程建设监理的现状与思考[J].广东水利水电, 2008, (2) .

[4]陈健.浅析工程监理信息管理中的现场数据统计[J].中小企业科技, 2007, (10) .

[5]王志永, 毕野.浅谈如何做好监理信息管理工作[J].吉林省经济管理干部学院学报, 2009, (4) .

3.监理资料中存在的问题和解决办法 篇三

关键词：工程监理；资料；问题

一、存在的问题

现阶段，虽然监理市场正在逐步的完善，而且也具有了较为规模的监理队伍，但是有的施工队伍却不能及时申报监理资料，有的监理资料更是漏洞百出，整理紊乱。而有的监理为了应付检查，更是编制一些虚假的资料来进行欺骗，这些现象都是经常出现的，已经屡见不鲜了，但主要还存在以下的诸多问题：

1.资料不全

对于资料的不全有两种，一种是种类不全，一种是频率不够。第一种大多数是对规范和检验评定标准中明确规定的检测和试验项目没有做到，而做了其他类别的资料。第二种虽然有做检测和试验的项目，但是没有达到设计要求与业主另行规定的指标，或者无检测和试验的批次不够，表现出来的资料是相当的少，因此等于没做。

2.内容不对

在诸多的问题中，内容不对的问题是出现的最多的，比如表格中该填写的栏目空缺；填写的内容与表格的要求不相符；填写的数据和其它的内容有明显的错误；填写的数据已超出规范规定的合格范围而没有相应的措施；结论不正确或与表格中的其它内容不相符；评价过于简单，不能详细说明问题；数据与实际情况不符；资料中有明显的捏造痕迹；数据中出现特殊值或异常值没有进行分析和处理；数据的逻辑关系不正确；概念性错误等一系列的问题。

3.标识不清

标识不清楚主要体现在资料没有统一的编号、签字不全或者没有盖章，没有填写规定的日期，有的已经归档的资料也没有及时的做出登记，因而导致出的一些可追溯性不强的问题。

4.不够整洁

不够整洁多数指的是书写不规范，不整齐，有随意涂改的痕迹，导致很多的字都分不清楚，从而造成不必要的麻烦，有的是在使用、传递和保存的过程中受到了一些损害，有的表格复印本就很模糊不清，再加上字迹的潦草，更加不能准确的辨认。

5.及时性差

很多验收完成之后，就忘记了对其作出及时的填写，记录相关的资料数据与内容，因此造就了很多的问题的出现，我们应及时的在较短的时间内进行处理，从而得出相应的结果，才能做出正确的评价，得出一份完整的资料，如果事先没有做好这些方面，那么就算在事后做出及时的填补，有时也会受到很大程度的影响。

6.整理混乱

有很大部分的资料整理都达不到要求，因此在主管部门检查的时候找不到相应的资料，暴露出很多问题。很大部分因素都是因为在整理资料前，没有正确的一道整理思路，导致在整理资料的时候思路混乱，以至于造成资料整理的混乱没有头序。

二、原因的分析

1.重视程度不够

很多项目监理资料的都达不到标准是因為他们对监理资料工作的重视程度不够，他们还是注重于看重现场，从思想上根本忽略内业的管理，因此也没有下多大行动上的功夫，这就使得问题一个个的浮出水面。

2.规定不够明确

虽然有根据有关部门提出一些总体性、框架性的规定，但是这些规定还是远远不够的，应针对工程项目的管理，制定出一套详细的有实际可操作意义的文件编制方法，并及时的制定出有关监理资料内容和表格的要求，这样才能更方便有效的做出记录，如果没有一套完善适用的监理资料指导文件，就会使得在工程的进程中出现许多的问题，导致编制人找不到关键点去进行记录。

3.连续性无保障

对于那些监理人员较多、工程规模较大、工期较长的项目，肯定会出现很多监理人员更换的问题，因此在工作移交的时候，会出现许多这样那样的突发状况，比如不能将监理资料完整地、有序地、连续地移交，就会使得监理资料变得越来越少，越来越混乱。有可能一个项目的施工到竣工结束的时候已经换过很多的监理了，对于那些不全的资料想补充，也会觉得心有力而不足。

4.缺乏空间检查

监理资料主要是跟着工程的进度，而开展的活动，它是通过时间积累而成的，而在积累的过程中，就会逐步的显现出各种各样的问题，如果在中间没有做出及时的检查和及时的发现出问题，那么就不能及时的采取措施，这样的日月积累，最终难免造成矛盾的暴露而达到无挽回的余地。

5.业务素质较低

由于监理人员普遍工资不高，导致监理队伍人员的素质参差不齐。好的监理人员，应更加注重业务的学习以及技术素质的提高，如果没有做到这些，那么对于一些基本的概念就不能够明确，在检验、测量、评定的过程中也不能涉及要领，在监理资料填写的时候，就把表格中的各项指标和内容的真正含义看不透彻，从而只根据自己的片面性的理解来填。

三、解决的办法

1.开工前做好充分的准备

在开工之前，监理单位要对现场专门制定出一套监理资料的交底，并且要按照项目的特点以及工作的范围来制定，通过一些表格和业主指定的资料，及时的与监理项目的技术负责人沟通，并深刻的理解监理用表内容及相关的规定，适当的与业主提出一些自己的意见与建议。在进场的时候，要对监理人员组织一次集中的学习，教他们整理资料的一些方法，表格的使用方法与要求，以及一些相关的规定和注意事项，让他们心中能大致的有所了解。

2.经常检查随时纠偏

应根据工程的进展情况，随时的对资料做出检查，这样才能及时的发现问题，因为矛盾是无可避免的，在编制的过程中或多或少的都会遇到一些问题，如果问题没有及时的做出解决，就会越积越多，因此有关监理项目的负责人应组织检查所属范围内的工程监理资料，还应主动邀请质监站的相关专家在施工监理的过程中进行有序的指导，并作出定期的检查，这样才能提高监理资料的水平。

3.设立专人管理

要想编制一个完美的监理资料，那么对于标准的要求以及具体的规定的理解的深度应都是非常高的，在项目开工之出应设置专门文档管理人员对其监理资料进行管理，最好是参加过其他监理项目竣工验收评定工作的监理人员，这样才能保证监理的专业知识熟悉，能够很好的掌握工程的动态，并且也要通常与业主和质监站的相关人员积极的沟通交流，这样才能起到监理的作用。

4.及时正确补充资料

在具体的操作过程中，难免会出现资料欠缺的情况，这是一种不可避免的客观性的问题，因此发现问题并及时正确的补充资料是非常重要的，补充资料不是说编造一些虚假的资料就能完成任务，要对自己负责的同时也要对工程项目负责，以实事求是的原则来认真的查阅资料，从而使得监理资料进一步的完善，也能真真实实的反映出工程的实际情况。

四、结语

对于监理资料中存在的问题来说，并没有什么很大、很深奥的学问在里面，都是每一个监理项目能彻底解决的问题，而要彻底的解决这些问题，就只有时刻谨记着认真两字，从头开始就一直严格的要求自己，在编制的过程中仔细一些，这样才能更有效的方便于掌握正确的方法，从而监理资料的质量才能得到提高，监理工作水平才能步入新的台阶。

参考文献：

[1]罗涛.监理资料中存在的问题和解决办法[J].公路交通技术，2001，02：58-59.

[2]杨俊涛.监理资料管理初步探讨[J].珠江现代建设，2014，06：33-36.

[3]吴焕鱼.从档案审验角度看监理资料中存在的问题[J].城建档案，2008，12：14-15.

[4]张福生.从工程质量监督角度看监理资料中存在的一些问题[J].建设监理，2006，02：37-38.

4.监理资料整理归档管理办法 篇四

本文提要：本管理办法的编制依据是《建设工程监理规范》(GB50319-2000)、国家标准《建设工程文件归档整理规范》(GB50328-2001)及公司管理手册、程序文件及支持性文件或管理制度。

监理资料整理归档管理办法

第一节 施工阶段建设监理资料管理办法

本管理办法的编制依据是《建设工程监理规范》(GB50319-2000)、国家标准《建设工程文件归档整理规范》(GB50328-2001)及公司管理手册、程序文件及支持性文件或管理制度。

1、监理资料的管理细则

1.1监理资料是监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的资料。它是监理工作中各项控制与管理的依据与凭证。为使公司的监理资料和监理档案管理符合《建设工程监理规程》、《建筑工程资料管理规程》的规定,并符合公司的质量目标,制定本管理细则。

1.2总监理工程师为项目监理部监理资料的总负责人,并指定专职或兼职资料员具体管理。

1.3项目监理部监理资料管理的基本要求: 1.3.1监理资料应满足“整理及时、真实齐全、分类有序”的要求。

1.3.2各专业工程监理工程师应随着工程项目的进展负责收集、整理本专业的监理资料,并进行认真检查,不得接受经涂改的报审资料,并于每月编制月报之后次月5日前将资料交与资料管理员存放保管。

1.3.3资料管理员应及时对各专业的监理资料的形成、积累、组卷和归档进行监督、检查验收各专业的监理资料,并分类、分专业建立案卷盒,按规定编目、整理,做到存放有序、整齐,如将不同类资料放在同一盒内,应在脊背处标明。

1.3.4对于已归资料员保管的监理资料,如本项目监理部人员需要借用,必须办理借用手续,用后及时归还;其他人员借用,须经总监同意,办理借用手续,资料员负责收回。

1.3.5在工程竣工验收后一个月内,由总监理工程师组织项目监理人员对监理资料进行整理和归档,监理资料在移交给公司档案资料部前必须由总监理工程师审核并签字。1.3.6监理资料整理合格后,报送公司档案部门办理移交、归档手续。利用计算机进行资料管理的项目监理部须将存有“监理规划”、“监理总结”的软盘一并交予档案资料部。

1.3.7监理资料各种表格的填写应使用黑色墨水或黑色签字笔,复写时须用单面黑色复写纸。

1.4应用计算机建立监理管理台账。应建立的台账有以下几种: 1.4.1工程物资进场报验台账;1.4.2施工试验(混凝土、钢筋、水、电、暖通等)报审台账;1.4.3检验批、分项、分部(子分部)工程验收台账;1.4.4工程量、工程进度款报审台账;1.4.5其他。

1.5总工程师为公司的监理档案总负责人,总工办档案资料部负责具体工作。

1.6公司档案室对各项目监理部的资料负有指导、检查的责任。

2、监理资料的基本内容

2.1合同文件: 2.1.l施工监理招投标文件;2.1.2建设工程委托监理合同;2.1.3施工招投标文件;2.1.4建设工程施工合同、分包合同、各类定货合同等。

2.2设计文件: 2.2.1施工图纸;2.2.2岩土工程勘察报告;2.2.3测量基础资料。

2.3工程项目监理规划及监理实施细则: 2.3.1工程项目监理规划;2.3.2监理实施细则;2.3.3项目监理部编制的总控制计划等其他资料。

2.4工程变更文件: 2.4.1审图汇总资料;2.4.2设计交底

记录、纪要;2.43设计变更文件;2.4.4工程变更文件。

2.5监理月报。

2.6会议纪要。

2.7施工组织设计(施工方案): 2.7.1施工组织设计(总体设计或分阶段设计);2.7.2分部施工方案;2.7.3季节施工方案;2.7.4其他专项施工方案等。

2.8分包资质: 2.8.1分包单位资质资料;2.8.2供货单位资质资料;2.8.3试验室等单位的资质资料。

2.9进度控制: 2.9.11工程动工报审表(含必要的附件);2.9.2年、季、月进度计划;2.9.3月工、料、机动态表;2.9.4停、复工资料。

2.10质量控制: 2.10.1各类工程材料、构配件、设备报验;2.10.2施工测量放线报验;2.10.3施工试验报验;2.10.4检验批、分项、分部工程施工报验与认可;2.10.5不合格项处置记录;2.10.6质量问题和事故报告及处理等资料。

2.11造价控制: 2.11.1概预算或工程量清单;2.11.2工程量报审与核认;2.11.3预付款报审与支付证书;2.11.4月工程进度款报审与签认;2.11.5工程变更费用报审与签认;2.11.6工程款支付申请与支付证书;2.11.7工程竣工结算等。

2.12监理通知及回复。

2.13合同其他事项管理: 2.13.1工程延期报告审批等资料;2.13.2费用索赔报告、审批等资料;2.13.3合同争议和违约处理资料;2.13.4合同变更资料等。

2.14工程验收资料: 2.14.1工程基础、主体结构等中间验收资料;2.14.2设备安装专项验收资料;2.14.3竣工验收资料;2.14.4工程质量评估报告;2.14.5竣工移交证书等。2.15其他往来函件。

2.16监理日记、旁站记录。

2.17监理工作总结(专题、阶段和竣工总结等)。

3、监理资料的日常管理

3.1监理资料管理的基本要求是:整理及时、真实齐全、分类有序。

3.2总监理工程师应指定专人进行监理资料管理,总监理工程师为总负责人。

3.3应要求承包单位将有监理人员签字的施工技术和管理文件,上报项目监理部存档备查。

3.4应利用计算机建立图、表等系统文件辅助监理工作控制和管理,可在计算机内建立监理管理台账。

3.5监理工程师应根据基本要求认真审核资料,不得接受经涂改的报验资料,并在审核整理后交资料管理人员存放。

3.6在监理工作过程中,监理资料应按单位工程建立案卷盒(夹),分专业存放保管,并编目,以便于跟踪检查。

3.7监理资料的收发、借阅必须通过资料管理人员履行手续。

第二节监理资料的档案管理

1、监理资料的归档管理

1.1监理资料归档的内容: 1.1.1监理合同;1.1.2项目监理规划及监理实施细则;1.1.3监理月报;1.1.4会议纪要;1.1.5分项、分部工程施工报验表;1.1.6质量问题和质量事故的处理资料;1.1.7造价控制资料;1.1.8工程验收资料;1.1.9监理通知;1.1.10合同其他事项管理资料;;1.1.11监理工作总结。

1.2监理档案的组卷应执行地方城市建设档案馆的统一规定。

2、工程监理档案移交

2.1向公司移交监理文件档案,应符合下列规定: 2.1.1项目监理部应在工程竣工验收合格后50日内向公司档案室移交档案,并办理“工程监理档案移交清单”;

2.1.2移交公司的监理文件范围见附录一。

2.2向建设单位、城建档案馆移交监理文件档案应符合下列规定: 2.2.1工程竣工验收合格后40日内,项目监理部应办理“工程监理档案移交会签单”,经各部门、主管领导会签完成后,方可向建设单位、城建档案馆移交资料,并办理“工程监理档案移交清单”,移交清单应交公司档案室一份备案。

2.2.2若因各种客观原因(如:业主不能按合同约定支付监理费,不能按期接收监理档案等)导致监理档案不能按期交付,项目监理部应将其交付工程监理部,并办理“工程监理档案移交清单”。由工程监理部在具备交付条件时,具体负责办理监理文件移交的有关事宜。

2.2.3向政府档案管理部门移交的监理归档文件为一套原件。

2.2.4根据“建设工程监理委托合同”中的规定向建设单位移交监理归档文件。

2.2.5移交建设单位、政府档案管理部门的监理文件档案若有具体规定,按其具体规定进行整编。

2.2.6移交建设单位、政府档案管理部门的监理文件范围见附录二。

3、其他

3.1 对于在施工过程中已移交给建设单位的施工单位的施工过程资料及监理服务资料,工程监理档案移交时,项目监理部不再另行移交(除委托监理合同另有约定外)。

3.2 承包单位施工过程报验的各种施工过程资料,按国家相关规定在该项报验审签同意后应即返还建设单位、施工单位,项目监理部只保留一份。各项目监理部并可视工程项目参建各方管理体制情况,对施工过程中施工单位报验经监理签认同意的施工过程资料返还方式,按各方约定的办法变通处理。

3.3 工程监理档案整理、归档除附表一规定以外的施工单位报验监理工程师签认的服务过程资料,可全部移交建设单位。

3.4 工程施工过程中相关监理资料已向建设单位、施工单位提供的(以发文、收文簿签收为据),工程竣工资料移交时,项目监理部不再提供如要求另行提供时,须报经工程监理部同意。

3.5 工程监理档案封面见附录三。

3.6 工程监理档案移交目录见附录四。

3.7 工程监理档案审核备考表见附录五。

3.8 卷盒封面见附录六。

3.9 案卷脊背见附录七。

3.10工程监理文件档案移交会签单见附录八。

附录一 向公司移交施工阶段监理文件一览表

序号 归档文件 保存期限监理规划

① 委托监理合同、监理规划 短期

② 监理实施细则 短期

③ 监理部总控制计划等 短期

监理月报中的有关质量问题(若无以细分,以月报形式留存)长期监理会议纪要中的有关质量问题(若无以细分,以会议纪要形式留存)长期进度控制

① 工程开工/复工审批表 长期

② 工程开工/复工暂停令 长期 5 质量控制

① 不合格项目通知 长期

② 质量事故报告及处理意见 长期工程质量验收记录

① 检验批质量验收记录 长期

② 分项工程质量验收记录 长期

③ 基础、主体工程验收记录 长期

④ 幕墙工程验收记录 长期

⑤ 分部(子分部)工程质量验收记录 长期监理通知

① 有关进度控制的监理通知 长期

② 有关质量控制的监理通知 长期

③ 有关造价控制的监理通知 长期监理日志、旁站记录

合同与其他事项管理

① 工程延期报告及审批 长期

② 费用索赔报告及审批 长期

③ 合同争议、违约报告及处理意见 长期

④ 合同变更材料 长期

监理工作总结(含阶段监理工作总结)① 专题总结 短期

② 工程竣工总结(含阶段竣工总结)长期

③ 质量评估报告(含阶段性质量评估报告)长期

附录二 向建设单位、档案馆移交文件一览表

序号 归档文件 建设单位 政府档案管理部门监理规划

① 监理规划 √ √

② 监理实施细则 √ √

③ 监理部总控制计划等 √

监理月报中的有关质量问题 √ √监理会议纪要中的有关质量问题 √ √进度控制

① 工程开工/复工审批表 √ √

② 工程暂停令 √ √质量控制

① 不合格项目通知 √ √

② 质量事故报告及处理意见 √ √造价控制

① & 预付款报审与支付 √

② 月付款报审与支付 √

③ 设计变更、洽商费用报审与签认 √

④ 工程竣工决算审核意见书 √ √分包资质

① 分包单位资质材料 √

② 供货单位资质材料 √

③ 试验等单位资质材料 √

监理通知

① 有关进度控制的监理通知 √

② 有关质量控制的监理通知 √

③ 有关造价控制的监理通知 √

合同与其他事项管理

① 工程延期报告及审批 √ √

② 费用索赔报告及审批 √

③ 合同争议、违约报告及处理意见 √ √

④ 合同变更材料 √ √监理工作总结

① 专题总结 √

② 月报总结 √

③ 工程竣工总结 √ √

④ 质量评估报告 √ √

注:1.“√”表示应分别向建设单位或档案馆移交的有关文件。

附录三:工程监理档案

档案号:

共 册 第 册

工程名称:

案卷题名:

总监理工程师: 编制人:

编制日期:

平顶山中平工程监理有限公司

附录四: 监理档案移交目录

第页

序号 案卷题名 文字材料 图纸材料 其它 备注

5.项目监理处资料管理与归档规定 篇五

第一条：为了规范公司工程监理项目文件资料的收集、审查、标识、保管、移交、归档、借阅及销毁处理工作，特作本规定。

第二条：本管理规定适用于本公司监理的工程项目的文件资料管理。第三条：职责

一、项目监理处负责收集工程项目监理资料；

二、总监：对工程项目监理资料的签发完善归档负总责；

三、专业工：负责本专业监理资料的收集、汇总及整理；

四、现场监理员：对承包商的资料进行初审；

五、专职或兼职资料员：具体负责资料收发、登记、编目、整理工作。第四条：管理规定

一、施工阶段的监理资料应包括如下内容：

1、施工合同文件及委托监理合同

2、勘察设计文件

3、监理规划

4、监理实施细则

5、分包单位资格报审表

6、设计交底与图纸会审纪要

7、施工组织设计（方案）报审表

8、工程开工/复工报审表及工程暂停令

9、测量核验资料

10、工程进度计划

11、工程材料、构配件、设备的质量证明文件

12、检查试验资料

13、工程变更资料

14、隐蔽工程验收资料

15、工程计量单和工程款支付证书

16、监理工程师通知单

17、监理工作联系单

18、报验申请表

19、会议记要 20、来往函件

21、监理日志

22、监理月报

23、质量缺陷与事故的处理文件

24、检验批、分部分项工程检查验收资料

25、单位工程竣工验收资料

26、索赔文件资料

27、竣工结算审核意见书

28、工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告

29、监理工作总结

30、工程报建、报监等资料

31、文件往来收发记录

二、文件整理要求

1、文件记录应文字清晰，真实完整；

2、文件资料应分类有序，签字、盖章齐全；

3、文件应有编号，编号可按文件及工程编号每份资料应有唯一编号如：

工程名称 —— 文件名称 —— 序号 —— 份数

三、文件管理要求

1、监理文件资料的管理工作由总监安排专职或兼职资料员，负责具体实施；并在各阶段监理工作结束后及时整理归档。

2、各项目监理处的资料员负责监理资料的收集、签发、借阅、保管和归档。文件的签收、发放应填《文件签收表》或《文件发放和回收登记表》。并填写《文件资料清单》分册保管；

3、监理人员应督促承包商与施工进度同步地整理并提交相关资料，现场监理初审，并报专业监理工程师核签。若存在问题则责成承包方重新修改。

4、专业监理工程师及时组织现场工程核验，并对相关的工程施工资料及监理资料进行审签，并将需总监审签的资料及时报批；

5、监理处对外文件均需按规定审签完毕后盖章并及时外发。凡监理外发文件，资料员必须保存一份原件或复印件。

6、以下序号的资料原件应及时移交公司技术部保存：25、29、30。

7、以下序号的资料应在工程竣工初验后及时整理归档移交公司技术部保存： 2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、15、16、17、18、19、20、21、22、23、26、28、31。

8、凡需报请地方建筑工程质量监督站和设计单位参加验收的工程部位及分部、分项工程，其相关资料均应有质量监督站及设计单位签字、盖章。

四、资料档案组卷方法

1、每个工程以单位工程按分册内容进行组卷装订，卷宗封面表明编号、工程（单位）名称、第 卷第 册（共 册）等字样。

监理资料分卷内容如下，附件应齐全：

第一卷：合同文件(1)委托监理合同(2)施工合同文件

(3)工程建设其他相关方的合同、协议等

第二卷：设计文件

(1)勘察设计文件（工程地质勘察报告、施工图设计文件等）(2)设计交底与图纸会审纪要

(3)设计变更文件（变更通知、变更文件、变更图纸、工程变更单（C2）、涉及工程变更的工程联系单、洽商记录等）

第三卷、监理资料(1)监理规划

(2)监理实施细则

(3)工程报质监或安监等表（各单位盖章）、项目机构函、项目机构变更函、总监授权书、专业工授权书等明确项目监理处负责人及成员组成与职责权限的文件。

(4)监理日志(5)监理月报

(6)监理工程师通知单（B1）及监理工程师通知回复单（A6）(7)质量缺陷与事故的处理文件

(8)阶段性质量评价文件或监理工作总结性文件(9)文件签收表

(10)文件发放和回收登记表 第四卷、承包商申报资料

(1)工程开工/复工报审表（A1）和工程暂停令（B2）(2)施工组织设计（方案）报审表（A2）(3)分包单位资格报审表（A3）(4)施工阶段三控资料： A、质量控制资料

① 报验申请表（A4）

包括：⑴、施工放样报验，⑵隐蔽工程、检验批、分项、子分部、分部、单位工程报验。

②工程材料/构配件/设备报验单（A9）

③承包商各种资质申报文件（资质等级证书、特种人员上岗证等）B、进度控制资料

①工程进度计划报审资料

②工程进度计划变更报审资料（工程临时延期申请表（A7）、工程临时延期审批表（B4）、工程最终延期审批表（B5）等）

C、投资控制资料（工程款支付申请表（A5）、工程款支付证书（B3）、费用索赔申请表（A8）、费用索赔审批表（B6）等）

第五卷、参建各方洽商文件

(1)会议纪要或记录（工程例会、协调会、检查会、项目监理处会议等）(2)各方来往函件（监理工作联系单（C1）等）第六卷、竣工验收资料(1)监理单位工程竣工质量评价报告等专题报告(2)监理工作总结(3)竣工初验申请表(4)初验报告

(5)工程竣工报验单（A10）(6)验收会议纪要

(7)建设工程质量竣工验收意见书、建设工程竣工验收报告等证明工程验收结果与监理单位工作成效的备案制验收表格(8)监理业务手册

2、卷内文件应按资料名称或内容及形成资料的时间排序，并编制相对应的卷内目录，如有缺漏，应在目录后注明，并在卷内留空白页，在空白页内说明缺漏原因。

五、档案移交和管理

项目总监负责组织汇编工程技术资料，完善后签署意见报分公司，分公司对监理处报送的资料进行检查，提出修改意见，督促整理齐全后报分管领导核验，合格后即将资料移交技术部核验归档保存。

六、文件资料保存期

1、长期保存的文件：1、2、3、4、20（监理发文）、21、22、26、27、28、29、30；

2、保存至主体工程保修期的文件：5、6、7、8、9、11、12、13、14、16、17、18、23、24；

3、保存至保修期后一年的文件：10、19、20（业主发文）；

4、保存至竣工结算后一年的文件：

15、25；

5、按工程等级保存的文件（一等及特殊工程：长期；二等：5年；三等：1年）：达到保存期后，按规定进行销毁。

七、销毁程序

1、由技术部资料管理人员提出应销毁的工程资料内容，填写《文件销毁审批表》；

2、部门分管领导审查；

3、经总工审批后，由技术部文件管理人员负责销毁；

6.监理部资料管理 篇六

摘要： 监理单位是工程质量的责任主体之一。《建设工程质量管理条列》专门列出第五章，规定了监理单位的质量责任和义务，在第77条提出了质量终身负责制的要求，即对“建设、勘察、设计、施工、工程监理单位的工作人员，因调动工作、退休等原因离开该单位后，被发现在该单位工作期间违反国家有关建设工程质量管理规定，造成重大工程质量事故的，仍应当依法追究 法律 责任。”监理资料是监理工作的原始记录，是评定监理工作、界定监理责任的证据，监理资料的重要性不言自明。

关键词： 工程监理资料管理 《建设工程监理规范》明确提出总监理工程师负责制，并在第 7.4.2条写明“监理资料的管理由总监理工程师负责”。因此，总监理工程师管理好监理资料，不但是监理工作的需要，更是责任所在。监理资料是在工程监理过程中逐渐形成的，工程的工期越长，规模越大，技术越复杂，监理资料就越多。总监理工程师工作繁多，当然应按规范要求指定专人具体负责管理监理资料，但是否仅此就可以达到《监理规范》第 7.4.1条“监理资料

必须及时整理、真实完整、分类有序”的要求呢？答案显然是否定的。那么总监理工程师自身该如何做好监理资料的管理工作呢？

一、建立监理机构内部责任制和工作制度 监理资料是在工程监理过程中逐步形成的。而整个工程监理过程环节繁杂，专业各异，不论是总监理工程师，还是专职资料员，仅仅依靠个人的力量是无法做好这项工作的。根据监理资料产生于监理过程的特点，制定“谁监理、验收，谁负责”的监理资料管理原则是适宜的。因此监理机构内部必须明确分工，划分监理工作范围，建立内部责任制。监理工作范围清楚了，监理资料的责任也就明确了。专业监理工程师负责本专业的原材料、分项工程的验收及有关监理资料（含附件）的收集汇总及整理，分部工程验收完毕，即应将完整、真实的监理资料交资料员验收归档。资料员负责监理资料的验收、分类整理。为了保证监理资料管理工作的有序进行，项目监理机构还应建立内部工作制度，确定工作程序、内部会议制度、工作检查、汇报制度及监理人员轮休工作替代制度，保证岗位不缺人，工作有人做，资料有人管，监理日记有人记，确保监理资料的连续性、完整性。监理人员汇报监理工作时，应同时汇报监理资料的情况。总监理工程师在检查监理人员工作时，也应同时检查其负责的监理资料。从监理资料的质量可评估该监理人员的工作质量。

二、要重视对施工资料的监理 监理资料管理要做到及时、真实、有

序，在施工监理的全过程中，还必须重视对施工资料的监理。施工资料是施工过程的记录，是每一工序、分项、分部工程的实体质量合格文件。监理工程师对工程的验收就是在审核施工资料的基础上，对工程实体进行检查，以验证施工资料的真实性。施工资料不符合要求，则工程实体质量就无从谈起。我们对工程实体的质量控制是从工序、分项、分部工程依次做起，同样对施工资料的质量控制也应从工序、分项、分部工程做起。细分目标，步步把关。对施工资料的监理是监理工程师的一项重要的工作 内容。施工资料也是日后施工单位质量责任的证据。施工单位有义务做好施工资料的管理。为了促使施工单位对施工资料管理的重视，在第一次工地例会上就要强调施工资料的重要性，要交待有关施工报验工作的程序和基本条件。特别在施工准备阶段一定要严格把关，坚持报验必须资料先行，各项施工资料必须真实、合格的原则。在平时的工程例会上也要多次重申，并争取获得业主的理解和支持。

三、加强与业主的沟通，争取业主的理解和支持 监理资料管理工作与其他监理工作一样需要加强与业主的沟通，争取业主的理解和支持，监理资料中的施工合同文件、勘察设计文件、施工图纸、设计变更、工程定位及标高资料、地下障碍物资料等等，都由业主提供。平时工作的来往信函、会议纪要、监理工作联系单等也和业主有关。工程计量和工程款支付、工期的延期、费用索赔等工作

也要与业主沟通。对施工资料的严格要求也需要争取业主的理解和支持，否则工作很难开展，监理资料的管理工作就难以落实。

四、监理日记是总监检查监理工作、监理资料的主线 监理日记是逐日记录监理工作和施工活动的重要资料，内容 涉及工程建设的全方位，时间的连续性强，它是总监检查监理工作和监理资料的重要线索。总监应每天签阅监理日记，这样既检查了监理人员的工作，又熟悉了监理情况。对于监理日记的检查，总监理工程师可根据监理人员的职责和施工进度，检查监理日记是否有漏记部分，例如：工程施工已到基础验收阶段，工程项目某单元的土建。专业的监理日记中应有该单元的施工方案报验、材料报验、测量放线报验、基础隐蔽工程报验等事项；如期间内有召开工程例会、质量 问题 处理等事项也应有记录。以这些记录为依据，可再进一步检查该监理人员负责的监理资料是否完整、及时、分类有序。如监理日记中记载水泥进场报验，可核查当天有无水泥报验单，并检查所附的水泥合格证、准用证等质量证明资料是否齐全、有效；如当天有测量放线报验记录，可检查当天是否有测量放线报验单，并检查所附的施工单位自检资料及测量成果、监理复测记录等。我们还可以根据有关监理资料来核查监理日记。如：根据某一份原材料报验单的日期，检查该天的监理日记是否有记录等。这样不但检查了专业监理工程师所负责的监理资料，也同时检查了监理工

7.监理部资料管理 篇七

为了转变监理工作中存在着的管理无序现象, 必须不断完善项目监理部自身的规范化管理, 才能有效提高监理服务质量。对规范化管理的充分理解是必不可少的一个环节, 针对这个监理工作的重要内容, 多次组织监理部成员认真学习规范化管理的内容及要求, 使大家逐步认识到:规范化管理是对每个被管理者的职位、职权和职责进行合理设置, 规定明确的工作标准、运行程序和规范制度, 使组织和个人的行动、每项工作都遵守必定的标准和机制运行。规范化管理贯穿于管理运动的全过程。项目监理部的规范化管理就是通过合理设置监理部的人员数量、专业分工、职位、职权和职责, 规定明确的监理工作制度、工作程序和工作标准, 把项目监理部各项监理运动全部纳入规范化管理, 实现对监管工作的全程管理。规范化管理具有四个基础特点:1) 结构化特点。即管理系统是有内部结构的, 其内部结构由若干层次和功效模块组成。规范化管理不仅要细化、深入到各层次和功效模块, 并且要使各层次和功效模块形成一个和谐统一的有机整体。2) 信息化特点。即利用电脑和网络把各项资源信息 (包含运动、记载、成果、设备仪器等) 数据化、集成化, 便于资源共享和利用。信息化是规范化管理的基础手段和实现形式。3) 标准化。即用统一规范的工作标准和操作规程进行管理, 使管理过程清楚、顺畅, 便于专业化分工和数据化, 进一步提高工作效率, 确立工作责任。4) 制度化。即规范化管理的各个层面和环节都必须按照制度运行, 运行系统同时是一个完整的规矩系统。

通过我们对规范管理的学习与落实, 监理资料的规范管理工作已经基本完成, 但离监理规范的要求还存在许多的差距, 我认为在以下几个方面还存在着不足, 需要在今后的工作当中加强学习, 不断提高自己的规范管理能力。

1熟悉和掌握国家法律、法规、标准的认知上还存在差距

具体表现在:1) 执行规范和实际操守时存在误区, 规范管理的约束性和强制性执行起来运用的准确性不够;2) 掌握国家法律、法规、行业规范的认知程度缺乏准确、有效的判断;3) 审核施工方报审资料时, 缺乏标准的审核意见操守。

2对施工方报审的资料缺乏统一的文字规范认知

具体表现在:1) 报审的程序混乱未掌握, 认识上有欠缺;2) 报审的时效性需要加强和改进;3) 报审资料的规范化还缺乏知识认知。

3监理工作中日常操作上存在缺陷

1) 规范管理工作总体规划还需进一步细化;2) 现场检查局部不够严谨, 对施工方有得过且过的思想。

4监理工作日志填写上存在缺陷

1) 记录不规范, 未掌握填写规范性要求;2) 字迹潦草不工整;3) 记录事件不全面;4) 对事件的描述不完整。

鉴于以上四点缺陷, 我认为, 既要干这一行工作, 首先从思想上高度认识, 端正态度, 结合实际工作, 从以下几方面做起:1) 积极参加培训学习, 掌握规范管理实务规范, 在学习当中提高自己运用规范, 对施工方各种规范管理工作要正确运用规范, 监督和督促各施工方正确履行安全管理职责, 保一方平安。2) 建立统一的报审资料文字标准, 运用规范时要掌握时效性、技术术语要准确无误, 提高自己运用规范的能力, 各种资质报审认证整齐、整洁, 妥善保管。3) 加强学习, 提高自己填写工作日志的能力, 填写时要按程序严格记录。4) 制定规范管理工作计划, 计划要有系统性, 有切入点, 积极发现施工现场在安全管理上存在的隐患, 监督和督促施工方积极消除安全隐患, 避免事故的发生。日常工作中, 要以人为本, 积极参与施工方的安全管理和安全培训, 提高人的执行力, 形成施工方安全有人监, 隐患有人查, 有人整改的局面。

摘要：通过对规范管理的学习和落实, 总结了目前的监理工作与监理规范要求之间存在的差距, 并结合工作实践, 提出了利用监理资料进行规范化管理的几点体会, 以期提高监理服务质量, 确保工程顺利完工。

关键词：监理资料,规范化管理,差距

参考文献

8.中小监理企业专业人力资源管理 篇八

关键词：中小监理企业 监理人员 专业人力资源管理

0 引言

实施工程监理有利于规范工程建设参建各方的建设行为，其主要目标就是保证建设工程的质量和使用安全、实现工程造价控制目标、协调施工现场各方关系、促进工程按期完成投入使用从而实现效益最大化等。实现工程监理的目标，需要企业团队的共同努力，特别是企业中专业监理人员的积极努力。因此工程监理企业特别是中小监理企业专业人力资源管理就成为企业发展壮大的关键所在。

1 中小监理企业及其专业人力资源管理的特点

无论哪种类型的监理企业都是知识密集型企业，都需要相关专业人员的智力劳动成果为工程建设服务。但是相比大型企业（主要是综合性的甲级监理企业），中小型监理企业在发展中存在着一些制约因素。首先由于承揽的工程项目有限使得有些监理人员的工作不具有连续性，从而影响监理人员工作的积极性。很多中小型监理企业在监理人员非工作时间里是不发给薪水的，这样监理人员的流动性就很大，在企业需要相关监理人员的时候却苦于找不到合适的人选。其次，由于工程监理市场竞争激烈，很多中小型监理企业在取得工程监理项目时竞相压价中标，监理费用远远达不到相关部门规定的标准，在这种情况下，企业发给员工的工资可想而知就不令人满意，这也是监理人员流失的原因之一。另外，中小型监理企业在人力资源管理方面还存在着一些误区，比如把员工和企业之间的关系看作是雇佣关系而使员工的缺乏归属感；企业较小、人员不是太多不用设置部门或人员进行管理；需要什么专业人员就临时招聘而忽视内部员工的培养；员工深造学习和知识的积累与企业无关、人员培训只会增加企业成本、在对人才的“选、育、用、留”方面显得急功近利：希望引进人才的效果立竿见影，至于人才在企业的职业发展很少顾及，导致员工队伍稳定性普遍较差；中小企业在市场经济大潮中具有灵活、“船小好调头”的特点，因此相信在人力资源管理方面“计划没有变化快”等等。最后作为企业专业人员的监理人员可能由于缺少晋升的机会、培训或继续接受教育的机会、无法融入企业、与其他员工缺少交流等原因产生较频繁的流动从而给企业人力资源管理增加难度。

2 中小监理企业专业人力资源管理的内容

基于以上中小监理企业专业人力资源管理的特点，我们着重从以下几个方面分析其专业人力资源管理的内容。

2.1 改变管理观念重视专业人力资源管理。越是小企业越要重视员工特别是核心员工的管理，对中小监理企业来说，监理人员就是其核心人员，没有监理人员谈何监理企业？人员不稳定谈何企业发展？监理人员是企业中最活跃的分子，对监理项目的成败起着关键的作用，对企业品牌的树立起着至关重要的作用，对企业文化的传播起着桥梁作用，因此对核心员工的管理不仅仅是招聘、定职、发薪水，还要从员工归属感、晋升需求、培训需求、情感需求、发展需求等方面出发做很多工作。

2.2 专业人员的招聘。对企业职位性质、职责要求进行研究明确需要招聘的人才素质，盲目引进人才只会导致人力资源成本的上升。与大企业可以凭借其知名度和雄厚的实力吸引各种人才相比，中小企业无论在品牌、管理规范化、员工福利和培训等方面都相形见绌，但人才，特别是能够独当一面的“领军式人才”和多面手的“复合型人才”对中小型企业却往往更具有决定性的影响。“良禽择木而栖”，在“知本”时代人才竞争的大环境中更是如此。监理企业中专业监理人员可以分为总监理工程师、监理工程师和监理员，不同类型的人员其素质要求上有一定的差别，管理方法上也要有所区别。总监理工程师是监理企业法人代表在工程项目监理工作中全权委托代理人。总监理工程师是工程项目全过程所有工作的总负责人，是项目监理的责任人，是监理项目目标的规划者，是监理工作中的各种要素合理投入和优化组合的组织者，是工程监理目标控制的全面实现者，既要对建设单位的成果性目标负责，又要对监理单位的效率性目标负责。他们既要有一门专业技术，而且还要掌握与所监理的项目相关的多门知识，比如法律、经济、政策方面的知识，注重解决工程实施过程中出现的问题。他们应是项目监理工作的策划者和组织者，是团结、带领项目监理部全体人员完成监理合同中各项职责和任务的核心人物，能够调动每个成员的积极性，激发他们的工作热情和潜力。而且能够身体力行确保应该进行的每项工作都已落到实处，这是将既定的监理规划执行到位是工程监理质量好坏的关键。在监理项目进入实施阶段多个单位、多个工种、不同专业等在同一个施工项目现场中平行、立体、交叉作业，协调处理好参与建设各方的关系实现项目的控制目标，这是总监理工程师多年工作的水平反映，也是总监理工程师领导能力的体现。事实也表明：专业知识易学而组织管理协调能力往往在短时间内难以提高。因此监理企业需要优选并储备总监理工程师人员，可以从以下几个方面着手：首先明确企业承揽业务的性质、特点确定所需人才性质；其次可通过综合性或专业人才招聘市场、中介公司、网上招聘等多种招聘方式录用具有一定经验和相应资格的监理工程师；第三，充分沟通，获取相互认同、具备潜在稳定性的监理人员；第四，可在企业内部选择优秀监理工程师重点培养，或送出去带薪深造、或由资深总监理工程师帮扶培养；第五，根据企业业务区域，与应聘人员洽谈有关薪酬福利、职业发展等协议内容并形成书面文件。

2.3 员工的培养和发展。首先是工作能力的培养。对刚毕业的大学生，要培养他们从“知道”到“做到”。他们掌握了丰富的理论知识，但是实践综合应用、解决实际问题的能力和综合协调能力较差，可让他们深入施工现场从细小工作入手，逐渐增加工作内容和责任。对在实践中表现优秀的大中专学生可作为监理工程师的重点培养对象，着力加以引导和帮扶。对有潜力作为总监理工程师的监理工程师，可就总监理工程师应具备的其他素质如综合协调能力、除本专业外其他专业的知识、合同管理能力、政策法规等重点培养。对总监理工程师，可就新材料、新工艺、新结构等新的知识点及计算机、相关软件等管理工具的使用能力进行培训。其次是对企业忠诚度的培养，特别是监理人员中的总监理工程师对企业的忠诚度，是建立稳定团队的首要前提。

2.4 建立进出有序、人才辈出的人才流动机制。比如对于监理人员中的核心人员－总监理工程师，可采取多种措施使其成为企业的中坚力量，成为企业中最稳定的团队；对于具有发展潜力可能上升为总监理工程师的监理工程师，为他们设置职业发展的前景，作为稳定团队的储备力量；而对于企业中其他的监理人员可能业绩平平、无进取心、已生去意，可鼓励他们主动流动。

3 结束语

中小监理企业对专业人力资源特别是核心人力资源进行规管理，可以使企业人才队伍稳定、减小人力资源成本、有利于企业文化氛围的建立、促进企业品牌建立。因此企业应从思想和行动上重视起来，促进企业持续稳定发展。

参考资料：

[1]孙强.总监理工程师是怎样炼成的.http://publish.it168.com/2004/06

17/20040617034201.shtml.

9.监理部资料管理 篇九

一、建设单位归档资料中的监理相关资料

1、工程监理招投标文件

2、监理合同

3、项目总监及监理人员手册

二、成册提交档案馆的监理文件

1、监理规划

2、监理实施细则

3、监理工作总结

4、工程暂停令

5、工程复工报审表

6、工程开工报审表

7、质量事故报告及处理资料

8、工程延期申请表

9、工程延期审批表

10、竣工移交证书

三、公司档案室归档内容

1、工程监理招投标文件

2、监理合同

3、建设工程施工许可证

4、项目总监及监理人员名册

5、监理规划

6、监理实施细则

7、监理月报

8、监理会议记录

9、监理工作日志

10、监理工作总结

11、工程复工报审表

12、工程开工报审表

13、质量事故报告及处理资料

14、旁站监理记录

15、见证取样和送检人员备案表

16、见证记录

17、工程延期申请表

18、工程延期审批表

19、竣工移交证书 20、监理资料移交书

21、施工文件（详细内容见后）

22、工程竣工验收文件 ①监理单位工程质量评估报告 ②工程竣工验收报告 ③工程竣工验收会议纪要 ④竣工验收意见 ⑤工程竣工验收证书 ⑥规划、消防、环保、民防、防雷等部门出具的认可文件或准许使用文件

⑦建设工程竣工验收备案表

23、监理决算文件

24、工程声像资料（开工前原貌、施工阶段、竣工新貌）

施工文件（序21）中必存资料

1、工程概况表

2、分包单位资质报审表

3、建设工程质量事故勘察记录

4、建设工程质量事故报告书

5、见证试验检测汇总表

6、会审记录

7、设计变更通知单

8、工程洽商记录（技术核定单）

9、主要材料（砂子、石、砖、水泥、钢材、涌热、防腐、轻骨科）出厂证明文件

10、涉及消防、安全、卫生、环保、节能的材料、设备检测报告或证明文件

11、钢材试验报告

12、水泥试验报告

13、砂试验报告

14、石试验报告

15、防水剂试验报告

16、砌块试验报告

17、预应力复试报告

18、预应力锚具、和连接器复试报告

19、钢结构用钢材复试报告 20、钢结构用防火涂料复试报告

21、钢结构用焊接材料复试报告

22、钢结构用高强度大六角头螺检连接副复试报告

23、钢结构用扭剪型高强螺栓连接副复试报告

24、幕墙用铝塑板、石材、玻璃、结构胶复试报告

25、散热器、供暖系统保温材料、通风空调工程绝热材料、风机盘管机组、低压配电系统电缆的见证取样复试报告

26、节能材料复试报告

27、隐蔽工程验收

28、工程定位测量记录

29、基槽验收记录 30、地基验槽记录

31、自动扶梯、自动人行道整机安装检查记录

32、分项工程质量验收记录

33、分部（子）工程质量验收记录

10.~监理竣工资料目录 篇十

第一卷 :业主及设计方资料

第一册 1、工程规划许可证及施工许可证

2、岩土工程勘察报告

3、施工图审查意见

4、质量监督站意见

5、业主函件

6、工程施工合同

(单位资质证明、项目管理人员、特殊工种人员资格证明)

7、设计变更文件

第二册

1、工程施工投标文件-----商务标

2、工程施工投标文件-----技术标

第二卷: 监理部资料

第一册

1、工程监理招标文件及中标通知书

2、监理委托合同

3、监理人员任命文件

4、建设监理规划

5、监理实施细则(土建部分)

6、监理实施细则(电气安装部分)

7、监理实施细则(给排水部分)

8、监理实施细则(通风、空调部分)

9、监理实施细则(安全监理实施细则)

10、旁站监理方案与旁站记录 第二册 项目监理日志 第三册

1、项目监理月报

第四册 1 2第一册 1第二册

12、见证取样方案及记录

3、平行检查记录

4、巡视记录

5、基础工程质量评估报告

6、主体工程质量评估报告

7、竣工质量评估报告

8、监理工作总结

9、年终工作总结

10、监理手册、监理工作联系单、监理通知及回复

3、会议纪要

4、收发文登记

第三卷:承包方资料、开工报审及施工组织设计

2、施工方案报审、工程进度计划报审表

工程款支付证书 工程变更费用申请表(经济签证)第三册 工程材料、构配件报验申请表(土建)第四册 工程材料构配件报验申请表(通风、给排水、电气)第五册 工序报验申请表(土建)（包括测量放线记录、隐蔽工程验收记录）

第六册 工程报验申请表(通风、给排水、电气)第七册

1、试验记录资料

2、安全和功能检查记录

3、管道严密性试验、通水试验、系统清洗试验记录

4、电气接地电阻、绝缘电阻测试记录、通电安全检查记录

第八册

1、消防验收意见书

2、防雷验收证书（防雷检测报告）

3、室内环境检测报告 √

4、竣工验收备案表 √

11.工程施工过程监理的管理与控制 篇十一

关键词:工程监理 建筑工程 控制管理

1 目前存在的制约监理作用发挥的不利因素

1.1 业主行为不规范 业主在工程建设中处于核心和领导地位,监理单位则是受业主的委托,对工程项目实施监理,因此业主行为是否规范,直接决定着工程监理的成败或成效。目前的工程实践中,业主行为不规范的现象普遍存在。

首先,部分业主对监理单位的认识存在误区,对监理工程师按合同约定的委托和授权认识不足。虽然在合同委托书中写上了“三控两管一协调”,但在具体操作过程中,并不赋予监理工程师相应的控制权力和手段,多数业主只将质量的控制权交由监理实施,主要承担工程质量施工监理工作,而进度控制、投资控制和合同管理则由业主方实施控制。其次,有的业主认为委托监理就是找了一个质量责任承担者,权利是业主的,责任是监理单位的,名义上是“全权委托”,而实际上形成“做决策时无监理,出了问题找监理,承担责任归监理”。第三,有的业主对监理工作干预较多,经常派甲方代表亲自做些属于监理业务的工作,并经常不通过监理工程师而直接给承包商下达指令,造成监理工作的被动,并引起一些不必要的纠纷和误解。

1.2 监理市场竞争不规范 由于初期监理企业成立门槛较低,造成目前监理企业过多,良莠不齐的局面,致使监理市场由过度竞争演变成为不正当竞争,甚至发展成为恶性竞争,严重影响了监理市场的健康发展。当前监理行业的竞争基本上处于标价竞争的阶段,多数业主仍把价格作为衡量取舍监理单位的重点,甚至是谁低价谁监理。这种不正当的竞争表面看来使业主省了钱,但最终很可能是以牺牲工程质量,甚至造成更大的浪费为代价。同时也严重挫伤了技术和管理水平较高的监理企业的积极性,破坏了监理市场的有序竞争。

2 加强工程建设过程控制管理的思索与设想

随着监理工作的重要性越来越被人们所重视,有些人概括性地提出了要加强监理工作的三控制(即质量控制、工期控制和投资控制)、两管理(即合同管理和信息管理)和一协调。本人认为,在全社会普遍重视安全及生态环境的今天,工程建设也应将人身安全及现场的文明施工提到一定的高度上来认识并付诸实施,应将其纳入监理的职责范围,将“三控制”更新为“五控制”(质量、工期、投资、安全、文明施工控制)。监理工作的“五控制”是互相矛盾又互为补充的,按照各自的控制原则为共同的目标开展工作,对搞好工程建设尤为重要。当然监理增加的职责也应在监理费上反映出来。

2.1 重视旁站监理在质量和工期中的地位 在工期控制方面,现实状况是监理的控制力度不大,工期问题扯皮严重,在工期上各方责任分界不明的现象普遍存在。旁站监理如果缺乏监督检查和督促,不能做到跟班检查、及时发现问题、及时协调解决问题,在进度控制方面存在等靠业主的话,容易出现工期失控的情况,且一旦出现工期滞后问题时,容易引起承包方提出工期索赔,此时监理单位因旁站监理的失职而无足够的理由反驳承包方,从而很自然地造成监理单位为逃避自身责任而将“这笔账算到业主头上”。在质量控制方面,监理工作仅仅依赖于试验数据和测量信息是远远不够的。监理单位具有满足监理工作需要的试验检测手段和测量检测手段是必要的,也有由业主单位提供具有相当资质的试验和测量单位做好监理的协助工作。测量放样的准确性控制及试验的数据的准确性是质量控制中很重要的环节,在做好这两项工作的同时需重视并加强质量控制的现场监理工作,要求监理人员采取旁站、巡视和平行检测等形式。按施工程序及时跟班到位进行监督检查。旁站监理不仅要具备现场质量控制工作的相应素质,加强合同意识,避免想当然的人为因素,而且需吃透合同规定,避免出现问题措手不及,要及时果断地处理质量和工期的矛盾。

2.2 监理工作要突破“要我做”,而更新为“我要做” 不要转嫁责任,放弃职权,尤其对于“小业主、大监理”的管理模式更应如此。因为在这种情况下容易出现管理边缘遗漏和忽略问题或无法明确界定职责归属问题。此时业主对整个工程都往往希望由监理承担起该部分职责。监理要管别人不去管、别人不愿管的事,这对减少扯皮,做好控制和发展自己极为有利。

2.3 监理工作要及时、规范、准确 市场经济人员流动性大,及时处理往来问题,不仅有利于工作交接,更有利于解决业主和承包方的经济问题。及时解决经济问题可提高承包方的资金利用效果。规范地作好工作的交接,可防止因人员变动而导致资料的丢失,提高处理遗留及后续问题,尤其是经济问题的准确性。

2.4 监理在协助业主的投资控制中要着重做好索赔处理和结算工作 监理人员需公平、公正、合理地处理工程建设过程中出现的索赔和反索赔事宜。坚持“三不结算”(即无测量资料不结算、质量不合格不结算、单价与合同不符不结算)原则。以“既严格按合同管理,又热情帮助;既监督,又服务:既向业主负责,又维护承包方合法权益”。

2.5 安全及文明施工控制 建筑工程从起步就是一项飞砂走石的“粗活”,安全问题伴随着工程建设的全过程理应被人们所重视。我们应认识到现场的文明施工在工程建设中有其独特的间接效应。工程的实施、机械的使用均掌握在人的主观能动性之下,现场文明会影响到人的情绪,人的情绪控制着人在生产和社会活动中发挥作用的力度和质量。习惯的改变基于督导,监理在工程中的督导作用势必有相当的分量,所以,本人认为将现场的安全、文明施工控制纳入监理的职责对工程至关重要。

3 结束语