证券业协会后续培训（共9篇）（共9篇）
1.证券业协会后续培训 篇一
2013年证券业后续培训—金融危机以来国际金融监管改革的最新实践答案（98分）判断：1—5ABBBB,6—
10、AABAA11—
15、AABBB16—20、AABBA 单选：21—
25、CBBAD26—30BCBAC,31—35ADBCB36—40 DCBCA 多选：41，ABCD42, ACD43,ABCD44，ABC45，ABCD46，BCD 47，ABCD48，ABCD49，ABCD50，ABCD
2.中国证券业协会章程 篇二
第一条 中国证券业协会(以下简称协会，英文全称The Se-cur-ities Association of China缩写SAC)是全国证券业行业自律性管理的组织，具有社团法人资格。
第二条 协会的宗旨是：根据发展社会主义有计划商品经济与市场调节相结合的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展，加强证券业的自律管理，维护会员的合法权益，建立和完善具有中国特色的证券市场体系。
第三条 协会遵守国家法律，依社团法人的行为规范独立开展活动。
第四条 协会总部设在北京。
第二章 职责
第五条 根据党和国家的有关政策、规划进行证券业开拓发展的设计，拟定自律性管理规章，加强本行业的管理;协调会员之间、本行业与国家有关管理部门之间的关系。
第六条 代表会员的共同利益，集中反映会员的愿望和要求，及时研究解决证券业的新情况和新问题。
第七条 搜集、整理国内外证券行业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务。
第八条 协助证券主管部门开展有关证券市场理论、业务的研究和开发工作，提出证券业发展的中、长期规划，经批准后组织实施。
第九条 采取多种形式，组织人才培训和业务交流，提高从业人员的业务技能和管理水平。
第十条 组织承购包销，协调跨地区企业债券分销。
第十一条 负责本行业的对外联络，及国际间的交往与合作。
第十二条 编辑和联系出版证券业务的书籍刊物和内部资料。
第十三条 接受国家有关部门以及其他有关机关、单位委托事宜。
第三章 会员
第十四条 协会的会员分为团体会员与个人会员。
一、团体会员。凡依法批准设立的证券交易所、专门经营证券业务的证券公司和兼营证券业务的金融机构及团体，承认本协会章程、遵守协会的各项规则，均可申请加入本协会，成为协会的团体会员。
二、个人会员。协会根据需要吸收证券市场管理部门有关领导及从事证券研究及业务工作的专家、学者为协会的个人会员。
第十五条 团体会员享有下列权利：
(一)有选举权和被选举权，对协会的决议事项有表决权;
(二)有对协会工作提出批评和建议的权利;
(三)有参加协会举办的各种活动的优先权;
(四)享有协会提供的各种服务;
(五)有向协会提出维护其合法权益不受损害的权利;
(六)有请求退会的权利。但应提前三个月提出书面申请，经常务理事会批准履行退会手续;
(七)协会议定的其他权利。
第十六条 团体会员承担下列义务：
(一)遵守协会章程和协会规章制度及各项决议;
(二)按协会规定缴纳会费;
(三)按协会规定提供经济、金融证券信息及统计资料;
(四)积极参加协会组织的各项活动，承办协会交办的事宜;
(五)服从协会的协调;
(六)协会规定的`其他义务。
第十七条 个人会员的权利为享受协会提供的各种服务，参加协会举办的各项活动，取得协会提供的各类信息资料;义务为接受咨询，参加论证，审校书刊。
第四章 机构
第十八条 本协会的最高权力机构是会员大会。会员大会每二年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。
其职责是：
(一)制定、修改协会章程;
(二)选举会长、副会长及理事会理事;
(三)审查理事会的工作报告;
(四)确定会费的收取标准;
(五)讨论决定协会的其他重大问题。
第十九条 协会设会长一人，副会长若干人，并可聘请顾问。
其职责是：
(一)审定协会聘请的顾问人选;
3.证券业协会后续培训 篇三
要点提示
●明确界定证券公司与拟上市企业之间签订有关协议、实质开展业务的时点。实质开展业务的时点具体可以证券公司召开拟上市企业首次公开发行股票项目第一次中介机构协调会日作为“实质开展相关业务”之日。
●要求承诺主动延长股份锁定期。证券公司直投子公司以自有资金或持有权益比例超过30%的直投基金、产业基金投资拟上市公司后，如证券公司再担任该企业保荐机构，要求直投子公司在现有股份锁定期要求基础上，承诺主动再延长股份锁定期不少于六个月。
●增加信息披露内容。对于证券公司直投子公司及其下属的直投基金、产业基金及基金管理机构投资的企业，如证券公司再担任该企业保荐机构，应在发行保荐工作报告中增加披露直投子公司独立决策情况、投资资金来源、投资价格、股份锁定期承诺以及防范利益冲突情况。
●组织执业检查。《通知》还要求已经设立直投子公司的证券公司按照《指引》的要求，针对本公司及直投子公司各项制度建设情况，防范利益冲突、业务开展及合规等情况开展自查。协会投资银行业专业委员会还将对《指引》和《通知》的落实情况进行执业检查。
关于落实《证券公司直接投资业务监管指引》有关要求的通知 各证券公司：
中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）出台的《证券公司直接投资业务监管指引》（以下简称《指引》）将证券公司直接投资业务纳入常规监管，标志着直接投资业务从试点业务转为证券公司常规业务，为证券业发展壮大带来了新的机遇。
《指引》出台后，部分会员单位针对执行《指引》中遇到的一些具体问题提出了建议，希望对有关问题予以明确，以便行业能够准确理解和统一执行《指引》。为加强行业自我约束，规范会员执业行为，防范利益冲突，维护行业诚信形象，协会投资银行业专业委员会认真研究了会员单位的意见及直接投资业务现状，在广泛征求意见的基础上组织起草了本通知。经协会会长办公会通过，现予发布，请各证券公司（含证券公司投行子公司，下同）认真执行。
一、深刻领会《指引》精神
《指引》的出台，对于规范证券公司直接投资业务具有重要的指导意义。各证券公司应当组织认真学习，深刻领会《指引》精神，准确掌握监管政策，对照《指引》要求，进一步完善内控制度建设，加强人员管理，强化信息披露，防范投资风险和利益冲突，切实采取有效措施将《指引》各项要求真正落到实处。
二、对照《指引》进行全面自查
《指引》在总结试点经验的基础上，对规范证券公司直接投资业务提出了明确监管要求。为了尽快落实《指引》中各项规定，防范业务风险，已经设立直投子公司的证券公司应当对照《指引》的各项要求，就落实情况进行全面自查。自查的重点应当包括证券公司及直投子公司各项制度建设情况，证券公司及直投子公司防范利益冲突和信息披露情况，直投子公司具体业务开展及合规情况。证券公司自查报告在2011年12月31日之前报送协会。自查发现问题的，要及时采取措施纠正、完善。
三、严格执行业务隔离要求
证券公司应严格执行保荐业务与直接投资业务相互隔离的规定，凡担任拟上市企业的辅导机构、财务顾问、保荐机构或主承销商的，应按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后公司直投子公司及其下属直投基金、产业基金及基金管理机构不得再对该拟上市企业进行投资。其中，“签订有关协议”是指证券公司与拟上市企业签订含有确定证券公司担任拟上市企业辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商条款的协议，包括辅导协议、财务顾问协议、保荐及承销协议等。“实质开展相关业务”是指证券公司虽然未与拟上市企业签订书面协议，但以拟上市企业辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商身份为拟上市企业提供了相关服务，具体可以证券公司召开拟上市企业首次公开发行股票项目第一次中介机构协调会之日作为“实质开展相关业务”之日。
四、承诺主动延长股份锁定期
目前，对企业首次公开发行股票之前入股的股东，主板、中小板及创业板均有相应的股份锁定期期限要求。证券公司直投子公司在本通知第三条所述时点前，以自有资金或持有权益比例超过30%的直投基金、产业基金投资拟上市企业后，证券公司担任该企业保荐机构的，在严格执行现有股份锁定期期限要求基础上，直投子公司应承诺主动再延长股份锁定期不少于六个月。
五、增加直接投资项目信息披露内容
目前，对于企业首次公开发行股票之前入股的股东，证券公司发行保荐工作报告中主要披露股东的投资时点、持股比例等情况。对于证券公司直投子公司及其下属直投基金、产业基金及基金管理机构投资的企业，证券公司担任该企业保荐机构的，在严格执行现有信息披露要求基础上，应在发行保荐工作报告中增加披露直投子公司独立决策情况、投资资金来源、投资价格、股份锁定期承诺以及防范利益冲突情况。但本通知发布之前，证监会已正式受理的首次公开发行股票申报材料的项目，保荐机构可不增加上述信息披露内容。
六、尊重被投资企业自主选择保荐机构的权利
以市场化方式自主选择保荐机构，是企业的基本权利。证券公司直投子公司对企业投资，不应以该企业聘请证券公司担任保荐机构为前提。证券公司直投子公司对企业投资后，证券公司要充分尊重被投资企业的自主选择保荐机构的权利，不得直接或间接施加不当影响。
七、高度重视社会监督作用
证券公司要设立举报信箱或者投诉电话，主动接受社会公众对直接投资业务的监督。信箱地址或投诉电话要通过公司网站向社会公开披露。对于投诉举报反映的问题，要进行自我检查，及时回
复。对于社会舆论关注的问题，要向社会公众主动做出说明。
为加强对会员单位的自律管理，协会特设立投诉、举报电话，接受社会对证券公司直接投资业务违法违规行为的投诉、举报。投诉、举报联系方式如下：投诉举报电话010-66575993，投诉举报邮箱tsjb@sac.net.cn。
八、加强执业检查
证券公司应当自觉遵守本通知的要求，认真执行各项自律规则。协会将对证券公司直接投资业务进行持续跟踪、关注、分析，并将根据业务实际发展状况适时出台或调整自律规则。协会投资银行业专业委员会将组织对《指引》及本通知执行情况开展执业检查，对于执业检查中发现存在违法违规行为的证券公司和从业人员，协会将按照有关规定采取自律管理措施或给予纪律处分，并记入诚信档案。
九、其他
证券公司直投子公司在《指引》发布前已经投资且该被投资企业至本通知发布之日尚未被核准首次公开发行股票的，应执行本通知的要求。
4.证券业协会后续培训 篇四
课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 随堂练习：1B 2A 3 ABCD 课程测试 90分
1.B 2A3A4A 5ABCD 6 ACD 7ABCDE
8AD 9ABC 10ABCD
课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 随堂练习：1B
2ABCD
3ACD 课程测试 80分
1ABCD.2ACD.3ACD
4ABC 5ABCDE 6 B 7AB
8B 9ABCDE 10 B
课程三：企业如何参与期货市场进行产品销售 随堂练习2： ABCD
随堂练习3： C D A A A ABCD ABCD 随堂练习4： A ABCD 课程测试 100 1-5 D C A B B 6-10 B ABC ABCD ABCD AD
课程四：期货市场与现货企业的风险管理 随堂练习1：1ABCD 2A3A 4AB 随堂练习2：1A2A 随堂练习3：1A2A 3B 4A5A 课程测试：
1ABCD 2AB 3A4A5A6A7A 8B 9A10A
课程五：结构化产品 随堂练习1：1C2A 随堂练习2：1A 2D 3D 4C5A 随堂练习3：1D 2AD 3ABC 随堂练习4：1A 2D 3D 随堂练习5：1D 2BD 3CD 4ABC 课程测试：1A 2D 3D 4A 5D 6BD 7AD 8CD 9ABC 10ABC
课程六：PVC期货的实体企业的应用与交易策略 随堂练习1：1B 2A 3ABC 4B 5ABCD 随堂练习2：1B 2A 3B 随堂练习3：1A 2ABC 3C 随堂练习4：1B 2A3C 随堂练习5：1ABC 2ABC 课程测试：100分
1B 2A 3ABC 4B 5ABCD 6B 7A 8B 9A 10ABC 11C 12B 13A14C 15ABC
课程七：铅锌企业如何做好保值及套利 随堂练习1：1A 2ACD 3A 随堂练习2：1A 2ABD 3AD 4BC 5ABC 随堂练习3：1D 2ABD 3D 4ABCD 5ABCD 课程测试：80分
1-5ABC-BCD-ABD-BD-D 6-10 ABCD-ABD-A-A-B 11-15B-A-BC-B-C
课程八：原油和燃料油期货交易模式和策略 随堂练习1：1ABC 2A 3A 4ABCD 5A 随堂练习2：1A 2B 3A 随堂练习3：1A 2D 3B 随堂练习4：1A 2ABC 3A 4B 随堂练习5：1A 2A 3B 课程测验80分
1-5 ABC-A-A-BCD-A 6-10 C-BCD-BC-A-ABCD 11-15 D-ABC-ABCD-B-A
课程九：石油定价和燃料油价格影响因素
随堂练习1：1A
2ABD
3D 4C 5A
随堂练习2：1A
2A 3B
随堂练习3： 1ABCD
2A
3ABC
4ABCD
5C
随堂练习4：1A.2B
3A
随堂练习5：1C 2B 3A 课程测验：80分
1D.2A.3ABCD.4C.5A.6ABC.7ABCD.8C.9BCD.10A.11ABC 12D 13 B 14B
15ABC
课程十：合规管理 随堂练习1：一.ABCD 随堂练习3：ABCD 随堂练习4：1A.2B 随堂练习5：1B 2B 3B 4A 随堂练习7：1ABCD 2A 课程测验1A.2C.3ABCD.4ABCD.5ACD.6ABC.7B.8B.9B.10A.课程十一：现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控 随堂练习1：1BCD 2ABC 3B 4ABD 5D 6A7A 8B 9B 课程测试：90分 1B 2D 3A4A 5B 6B 7BCD 8ABC 9ABC 10ABCD
课程十二：点价在企业经营中的运用 随堂练习1：1B 2C 随堂练习2： 1ABD 2B 3A 4AD 随堂练习3：1ABCD 2B 课程测试：100分
1-5 CBDBA 6-10 A ABD ABCD AD BC
课程十三：螺纹钢期货交易策略（93分）随堂练习1：1B 2ABCD 3ABC 4D5A 随堂练习2：1A 2C 3A 4ABC 5ABCD 随堂练习3：1BC 2B 3A 4ABC 5A 课程测试：1-5
A ACD ABCD B B 6-10 B A ABCD A B 11-15 AC A AD B D
课程十四：金融期权策略 随堂练习1：1C2A3A 随堂练习2：1D 2ABE 随堂练习3：1B 2A 3AD 随堂练习4：1A 2D 3A 课程测试80分：1B 2A3C 4
5ABD 6ABCD 7BD 8CD 9BC 10AD
课程十五：固定收益类结构化产品 随堂练习1：1A 2B 3ABD 4ABC 5ABCD 随堂练习2：1B 2C 3AD 随堂练习3：1A2A 课程测试100分：
1A2A3A 4B 5A6A 7B 8A 9ABC 10ABCD 11C 12AB 13ABD 14ACD 15ABC
课程十六：国债期货基础（100分）随堂练习1：1B 2B 3A 4B 5ABCD 6C 7B 随堂练习2：1ABC 2B 3A4A 随堂练习3：1B 2A3C4A5A 6B 随堂练习4：1A 2B 3A4A5A 6D 随堂测试： 1B 2C3A4C5A 6B 7B 8B 9B 10A 11ABCD
12BC 13ABC 14AB 15ABCD
课程十七：金融期权再风险管理中的应用 随堂练习1：1A 2B 3A 随堂练习2：1A2C 3D
随堂练习3：1D 2D 3A 随堂练习4：1D 2C3C 课程测试：1A2C 3D 4C5A 6D 7C 8BC 9AB 10ACD
课程十八：“保险+期货”——农产品价格风险管理的创新模式 随堂练习1：1ABCD 2ABCD 随堂练习2：1AB 2B 随堂练习3: 1B 2ABCD 随堂练习4: 1A2A 随堂练习5: 1B 2ABC 课程测试：100分 1A 2B 3A4A 课程十九：外汇期货
随堂练习1：1A 2D 3C 4ABC 随堂练习2：1AC 2ABCD 3D 4B 5B 6A 随堂练习3：1B 2ABD 3ABCD 4A 5B 6B 7A 8ABCD 随堂练习4：1D 2B 课程测试：100分
1A2C3A 4B 5A 6D 7C8A9A10C 11BC 12ABC 13AB 14ABCD 15ABC 16B 17B 18A19A20A
课程二十：商品基本分析 随堂练习1：1B 2A3AC 随堂练习2：1ABC 2A 3B 4A 随堂练习3：1ABCD 2A3A 课程测试：100分
1A2C3A 4B 5A6A 7B 8ABC 9ABC 10AC 课程二十一：白糖基础知识 第二单元 甘蔗的种植 1A 2ABCE 3A 第三单元 蔗糖的生产 1B 2A 3B 4A 第四单元 白糖的贸易与收储 1A B C D 2B 3A4A 5ABCE 第五单元 白糖的消费 1 B 2A3A 课程测试（92分）：
1B 2A3A4A5A 6B 7A8A9A10C 11ABC 12ACD 13ABCD 14ABCDE 课程二十二：影响棉花价格因素 第一单元 棉花价格分析框架 1ABCD 2D 3C 第二单元 剖析影响棉花价格的主要因素 1ABC 2ABCD 3ABCD 4BC 5C 课程测试（80分）： A2AC 3CD 4A 5CD 6D 7D 8B 9AB 10A 11ABCD 12C13A 14D 15C 课程二十三：铜价的影响因素 第一单元 技术分析 1B 2A3A 4ABC 5BC 第二单元 基本面分析 1A 2B 3A 4ABCD 5ABCD 第三单元 宏观经济和政策对铜市的影响 1A 2B 3 B 4BC 5B 课程测试（80）1C2C3B4D5C 6AC 7ABC 8ABC 9ABC 10BCD 11A 12A 13B 14B 15A 课程二十四：期权基本知识介绍 第一单元 何谓期权 1BC 2AC 3AD 4B 5B 第二单元 期权与期货的差异 1BCD 2B 3A4A 5B 第三单元 期权交易指令、盈亏计算、风险度差异 1A 2D 3B 4B 5D 6 第四单元实值与虚值判断 1A 2B 3A4A 5B 第五单元 商品期货期权行权 1B 2C 3B 4D 5A 课程测试100分：1B 2A 3B 4B 5F 课程二十五：棉花期货交易策略 第一单元 棉花套期保值 1B 2 ABCD 3BD 4BC 5B 第二单元 棉花套利交易 1C2C 3ABCD 4BC 5B 第三单元 棉花期货投机交易 1D 2ABC 3B 课程测试：
1B 2B 3D 4ABCD 5BD 6B 7C8C 9ABCD 10BC 11B 12A 13D 14ABC 15A 课程二十六：铜期货品种的交易特点与相关策略 第一单元 铜期货市场的参与主体决定了交易特点 1B 2AD 3ABC 第二单元 铜期货的趋势性投机 1B 2CD 3C 第三单元 结合紧密的铜套利交易 1B 2A 3ABCD 4ABCD 5BC 课程测验80分1.abcd 2abc 3abcd 4bd 5d 6bc 7ad 8abcd 9d 10b 11b 12a13b14b15a 课程二十七：企业套期保值管理：业务流程与风险控制答案 课程测试90分：
1D 2C3A4A 5B 6A 7ABCD 8 ABCD 9ABCD 10ABD 课程二十八：国债期货交易策略 课程测试90分：
1D 2A 3D 4A5A 6B 7D 8 AD 9AC10A 课程二十九：铅锌市场的影响因素分析 第二单元 宏观因素分析 1A 2ABCD 3ABCD 第三单元 供需格局的因素分析 1A 2ABCD 3ABC 4A5A 第四单元 科学对待成本的支撑作用 1B 2A3A 第五单元 1A2A 3B 课程测试93分： 1A2ABCD3ABCD4A5B 6A7B8A9A10A 11B12A13B14A15A 课程三十：天然橡胶行情分析 第二单元 把握三种属性 1ABC 2B 3ABCD 第三单元 构筑三维体系 1BD 2ABD 3ABD 第四单元 关注三个价差 1ABCD 2B 3ABCD 课程测试80分
1A 2ACD 3ABD 4A 5ABCD 6ABCD 7A 8ACD 9A 10ABCD 11A 12ABCD 13ABCD 14ABD 15A 课程三十一：甲醇期货价格影响因素分析 第一单元 甲醇市场影响因素汇总 1ABCD 2B 3B 4 第二单元上游原料对甲醇价格的影响 1A2A 3ABCD 第三单元 供应、需求因素变化对价格的影响 1ABCD 2ABCD 3A 4B 5A 第四单元 其他因素：仓单、运输等 1A2A 第五单元 各种价差结构下甲醇行情的判断 1ABCD 2A 3D 课程测验100分1ABCD,2B3B4A5A 6ABCD 7ABCD 8ABCD 9A 10B 11ABCD 12A 13 D 14A15A 课程三十二：白糖现货企业对期货的应用 第一单元 概述篇 1B 2B 3CD 第二单元 生产企业篇 1ABC 2B 3AC 4AD 5ABCD 第三单元 终端企业篇 1ACD 2ABCD 3C 4 第四单元 主要期货工具的应用 1B 2C 3B 课程测验80分
1A2A 3D 4A 5D 6ABCD 7ABD 8CD 9ABCD 10ABCD 11ABCD 12A13C 14CD 15B 课程三十三：白糖期权合约及规则解读 第一单元期权规则体系介绍 1B 2C3C 4ABC 5ABCD 第二单元 白糖期权合约解读 1A 2AB 3BC 4ABCD 5CD 第三单元 期权规则解读 1C 2ABC 3C4C 5AD
课程测验80分：1ACD 2D 3ABC 4BC 5ABCD 课程三十四：如何运用期货对冲风险（上）课程测验80分：BC C A A D B A B 课程三十五：如何运用期货对冲风险（下）
课程测验87分：1B 2ACD 3A 4B 5A 6B 课程三十六：涉农企业利用期货市场的模式 1A 2A 3A 4B 5A 6B 7D 8A 9ABCD 10ABCD 课程三十七：投资者特征（中文版）AACDADCBDABBDAD 课程三十八：期权基础 D A B B B
C A C D B
A A ABCD BCD ABCD
ABCD ABCD AC BD
5.中国证券投资基金业协会章程 篇五
第一章 总 则
第一条 本团体的名称为中国证券投资基金业协会，英文名称为Asset Management Association of China，缩写为AMAC。
第二条 本团体是依据《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由证券投资基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织，从事非营利性活动。
第三条 本团体遵守宪法、法律、法规和国家政策，遵守社会道德风尚，主要宗旨是：提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业执业素质，提高行业竞争力；发挥行业与政府间桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉；履行行业自律管理，促进会员合规经营，维持行业的正当经营秩序；促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展。
第四条 本团体接受业务主管单位中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和社团登记管理机关中华人民共和国民政部（以下简称民政部）的业务指导和监督管理。
第五条 本团体的住所设在中国北京市。
第二章 职责范围
第六条 本团体的职责范围包括：
（一）依法维护会员合法权益，向监管机构、政府部门及其他相关机构反映会员的建议和要求；
（二）为会员提供服务，组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作，推动行业创新发展；
（三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，维护行业秩序，调解会员之间、会员与投资者之间的业务纠纷，推动行业诚信建设、树立合规经营理念，对违反法律法规或者本团体章程的，按照规定给予纪律处分；
（四）受监管机构委托制定执业标准和业务规范，对从业人员实施资格考试和资格管理，组织业务培训；
（五）根据法律法规和中国证监会授权开展相关工作。
第三章 会 员
第七条 本团体会员由单位会员构成。
第八条 本团体会员分普通会员、联席会员、特别会员。
基金管理人和基金托管人加入本团体，成为普通会员。
基金服务机构可以加入本团体，成为联席会员。
证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入本团体，成为特别会员。
本条所指的基金管理人包括：经中国证监会核准的公开募集基金的基金管理人、经协会登记的非公开募集基金的基金管理人。
第九条 申请加入本团体，必须具备下列条件：
（一）拥护本章程；
（二）符合法律、法规规定从事基金相关业务；
（三）本团体要求的其他条件。
第十条 申请加入本团体，应提交下列文件：
（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等，并承诺拥护本章程；
（二）按本团体要求填写的《会员登记表》；
（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；
（四）本团体要求的其他文件。
第十一条 本团体常设办事机构对申请机构所提交的申请文件进行审核，经会长办公会审议同意后，发给会员证。
第十二条 会员享有下列权利：
（一）普通会员有选举权、被选举权和表决权，联席会员、特别会员有表决权；
（二）参加本团体的活动和获得本团体提供的服务；
（三）对本团体工作提出批评、建议并进行监督；
（四）通过本团体向有关部门反映意见和建议；
（五）要求本团体维护其合法权益不受损害；
（六）对本团体给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩；
（七）会员大会决议规定的其他权利。
第十三条 会员履行下列义务：
（一）遵守本团体的章程、自律规则、行业标准和业务规范，执行本团体的决议；
（二）维护本团体的合法权益和声誉；
（三）积极参加本团体组织的活动，承担本团体委派的任务，并提供本团体履行职责所需的有关资料；
（四）按规定缴纳会费；
（五）服从本团体的自律管理；
（六）会员大会决议规定的其他义务。
第十四条 会员设会员代表一名，代表其在本团体履行职责。会员代表应当是会员的主要负责人。
第十五条 会员如无正当理由在两年内不缴纳会费或不参加协会组织的任何活动的，视为自动退会；法律法规规定应该加入本团体的会员有前述情形的，经理事会表决通过，给予纪律处分。
第十六条 会员如有严重违反本章程的行为，经理事会表决通过，予以除名或纪律处分。
第十七条 会员发生合并、分立、终止等情形的，其会员资格相应变更或终止。
会员更换会员代表，须向本团体书面报告。
第四章 组织机构和负责人产生、罢免
第十八条 本团体的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，会员大会的职权是：
（一）制定和修改章程；
（二）选举和罢免理事、监事，在会员大会闭会期间，理事会、监事会可以在不超过协会理事、监事总数30%的范围内，增加部分理事、监事；
（三）审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告；
（四）制定和修改会费标准；
（五）决定本团体的合并、分立、终止事项；
（六）决定其他应由会员大会审议的重大事宜。
第十九条 会员大会四年召开一次。
理事会认为必要或由三分之一以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。
如会长不能主持临时会员大会，由提议召集人推举本团体一名负责人召集会议。
第二十条 会员大会须有三分之二以上有表决权的会员代表出席方能召开，其决议须经到会有表决权的会员代表半数以上表决通过方能生效。
制定和修改章程以及决定本团体的合并、分立、终止，须经到会有表决权的会员代表三分之二以上表决通过方能生效。
第二十一条 本团体设理事会。理事会是会员大会闭会期间的执行机构，在会员大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员大会负责。
理事会每届四年，由会员大会决定换届事宜。因特殊情况需提前或延期换届的，应事先以书面形式报中国证监会审查并经民政部批准，延期换届最长不超过一年。
第二十二条 理事会的职权是：
（一）筹备召开会员大会，向会员大会报告工作；
（二）贯彻、执行会员大会的决议；
（三）听取和审议本团体工作报告和财务报告；
（四）审议通过自律规则、行业标准和业务规范；
（五）选举和罢免本团体会长、副会长、秘书长；
（六）决定副秘书长、各专业委员会主要负责人；
（七）提议召开临时会员大会；
（八）决定办事机构和专业委员会的设立、变更和注销；
（九）审议工作报告和工作计划；
（十）审议财务预算、决算；
（十一）审议会长办公会提请审议的各项议案；
（十二）决定其他应由理事会审议的重大事项。
第二十三条 理事会由会员理事和非会员理事组成。理事可连选连任。
会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由中国证监会委派。非会员理事不超过理事总数的百分之二十。会员理事调整代表须经会长办公会确认。
第二十四条 会员理事应当具备下列条件：
（一）在会员中具有代表性；
（二）能正常行使会员权利、履行会员义务；
（三）支持本团体工作；
（四）会员大会要求的其他条件。
第二十五条 理事会须有三分之二以上理事出席方能召开，其决议须经到会理事三分之二以上表决通过方能生效。
第二十六条 理事会每年至少召开一次会议。情况特殊的，可采用通讯方式召开。
有三分之一以上理事联名或会长办公会提议时，可召开理事会临时会议。
如会长不能主持临时理事会，由提议召集人推举本团体一名副会长主持会议。
第二十七条 理事无正当理由连续两次缺席理事会会议，其理事资格自动取消。
第二十八条 本团体设监事会，由全体监事组成，监事会是本团体工作的监督机构。
第二十九条 监事会的职权是：
（一）监督本团体章程、会员大会各项决议的实施情况并向会员大会报告；
（二）列席理事会会议，监督理事会的工作；
（三）选举和罢免监事长、副监事长；
（四）审查本团体财务报告并向会员大会报告审查结果；
（五）向会员大会、中国证监会和民政部以及税务、会计主管部门反映本团体工作中存在的问题，并提出监督意见；
（六）决定其他应由监事会审议的事项。
第三十条 监事由会员大会选举产生，监事的任职条件参照本章程规定的会员理事的任职条件。
第三十一条 本团体的监事、理事不得互相兼任。
第三十二条 本团体根据工作需要，可设立专业委员会。专业委员会由相应专业领域的行业专家组成。
第三十三条 本团体设专职会长一名，专职副会长若干名，兼职副会长若干名，监事长一名，副监事长一名；设秘书长一名，副秘书长若干名。秘书长为专职。
会长、专职副会长由中国证监会提名，理事会选举产生；兼职副会长由会长从会员理事中提名，理事会选举产生；监事长、副监事长由会员代表担任，监事会选举产生；秘书长由中国证监会推荐，会长提名，理事会选举产生；副秘书长由中国证监会推荐，会长提名，理事会决定。
第三十四条 本团体的会长、副会长、监事长、副监事长、秘书长必须具备下列条件：
（一）坚持党的路线、方针、政策，政治素质好；
（二）在基金行业有良好的影响和较高的声望；
（三）身体健康，具有完全民事行为能力；
（四）热爱本团体工作；
（五）年龄不超过70周岁；
（六）会员大会要求的其他条件。
第三十五条 会长、监事长、副会长、副监事长、秘书长每届任期四年，连任不超过两届。因特殊情况需延长任期的，须经会员大会须三分之二以上有表决权的会员代表表决通过，报中国证监会审查并经民政部批准后方可任职。
第三十六条 本团体设会长会议，由会长、副会长组成。会长会议研究讨论行业发展重大问题，审议专业委员会工作情况。
监事长、副监事长列席会长会议。
第三十七条 本团体设会长办公会，由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成。会长办公会行使以下职权：
（一）贯彻执行会员大会、理事会的决议；
（二）决定召开理事会临时会议；
（三）决定本团体日常工作重大事项；
（四）组织本团体各项规章制度以及工作计划和财务预算的实施；
（五）提出理事会会议议题的建议；
（六）制定本团体内部管理制度；
（七）决定专职工作人员的聘任；
（八）决定会员的入会、退会；
（九）会员大会、理事会授予的其他职权。
第三十八条 本团体实行会长负责制，会长为本团体法定代表人。本团体法定代表人不兼任其他团体的法定代表人。
第三十九条 会长行使下列职权：
（一）召集和主持理事会、会长会议、会长办公会；
（二）检查会员大会、理事会决议的落实情况；
（三）代表本团体签署有关重要文件；
（四）提名兼职副会长、秘书长、副秘书长、各专业委员会主要负责人；
（五）聘请业内外专家担任本团体的顾问；
（六）理事会授予的其他职权。
副会长协助会长工作，会长因故不能履行职责时，由会长指定的副会长代其履行职责。
第四十条 秘书长行使下列职权：
（一）在会长领导下主持办事机构开展日常工作，组织实施工作计划；
（二）协调指导内部机构开展工作；
（三）处理其他日常事务。
第五章 资产管理、使用原则
第四十一条 本团体的经费来源是：
（一）会费；
（二）政府资助、社会捐赠；
（三）在核准的职责范围内开展活动或提供服务的收入；
（四）利息；
（五）其他合法收入。
第四十二条 本团体经费必须用于本章程规定的职责范围和事业发展，财产及孳息不得在会员中分配。
第四十三条 本团体执行《民间非营利组织会计制度》，建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。
第四十四条 本团体配备具有专业资格的会计人员。会计不兼任出纳。会计人员必须进行会计核算，实行会计监督。会计人员调动工作或离职时，必须与接管人员办清交接手续。
第四十五条 本团体的资产管理应执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会和财政部门的监督。资产来源属于国家拨款或者社会捐赠、资助的，应接受审计机关的监督，并将有关情况以适当方式向社会公布。
第四十六条 本团体换届或更换法定代表人之前必须接受中国证监会和民政部组织的财务审计。
第四十七条 本团体的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。
第四十八条 本团体专职工作人员的工资和保险、福利待遇，参照国家有关规定执行。
第六章 章程的修改程序
第四十九条 对本团体章程的修改，须经理事会表决通过后报会员大会审议。
第五十条 本团体修改的章程，须在会员大会通过后15日内，报中国证监会审查，经同意，报民政部核准后生效。
第七章 终止程序及终止后的财产处理
第五十一条 本团体完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会提出终止动议。
第五十二条 本团体的终止须经会员大会表决通过，并报中国证监会审查同意。
第五十三条 本团体终止前，须在中国证监会指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。
第五十四条 本团体经民政部办理注销登记手续后即为终止。
第五十五条 本团体终止后的剩余财产，在中国证监会和民政部的监督下，按照国家有关规定，用于发展与本团体宗旨相关的非营利性事业，或转赠给与本团体性质、宗旨相同的组织，并向社会公告。
第八章 附 则
第五十六条 本章程由会员大会表决通过，报中国证监会备案，民政部核准后生效。
6.证券业协会后续培训 篇六
第一章 总则
第一条 为进一步规范中国证券业协会（以下简称协会）会员单位的投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，制定本指引。
第二条 本指引所称投资者教育工作，是指协会各类会员单位针对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等各项活动。
第三条 本指引适用于协会的会员。各会员单位应当按照指引的要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。
第二章 投资者教育工作的目的、原则和内容
第四条 开展投资者教育工作的目的，是让投资者了解证券市场和各类证券投资品种的特点和风险，熟悉证券市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益；同时，帮助社会公众了解证券行业，自觉维护市场秩序，促进资本市场规范发展。
第五条 投资者教育工作要遵循长期性、实用性、有效性原则，要把投资者教育有机融入客户服务体系和自律管理体系的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合。
第六条 投资者教育的主要内容包括：
（一）普及证券基础知识。
（二）宣传金融证券方面的政策法规。
（三）揭示证券市场投资风险。
（四）介绍各种证券投资产品和各项证券业务，教育投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略，树立正确的投资理念。
（五）公示合法证券经营机构的基本信息。
（六）接受投资者的咨询，处理投资者的投诉。
第三章 投资者教育工作的基本要求
第七条 会员单位及其分支机构（含分公司、证券营业部等）应当建立以本单位主要负责人为组长的投资者教育工作小组，建立健全相应的工作制度，明确岗位职责，完善内部考核和奖惩办法，投入足够的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。
第八条 会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：
（一）拟订投资者教育工作的中长期规划、计划和相应工作方案。
（二）调查和研究投资者教育工作中的问题。
（三）策划、开发、组织实施投资者教育活动项目。
（四）检查、考核和评价投资者教育工作的效果。
（五）拟订投资者教育工作的预算。
（六）其他事项。
第九条 会员单位要根据本单位的投资者教育中长期规划、计划安排，分阶段有重点地制定工作方案，认真组织实施。对于经营过程中出现的新情况或突出问题，应及时分析研究后迅速采取相应的工作措施，并据实调整完善计划。
第十条 会员单位应当多渠道、多层次地开展投资者教育工作，以丰富多彩、喜闻乐见的方式创造性地开展各种宣传教育活动，切实提高投资者教育的效果。会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动：
（一）在营业场所设立投资者园地。
（二）在本单位网站设立投资者教育专栏；在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通过电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务。
（三）与新闻媒体合作，举办各类宣传教育活动。
（四）在营业场所举办投资者教育讲座、培训。
（五）在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料。
（六）参加协会、各地方证券业协会（以下简称地方协会）组织的各类投资者教育活动。
（七）其他合规有效的方式。
第十一条 各证券经营机构类会员单位各项业务和产品的宣传册、说明书、协议、研究报告等材料上必须有风险揭示的内容，并在醒目位置注明“市场有风险，投资需谨慎”。各证券经营机构类会员单位不得为了自身利益对投资者进行诱导性宣传。
第十二条 会员单位应当建立健全客户服务机制，可以通过交易委托系统、电话、传真、电子邮件、信函等方式为投资者提供服务；会员单位的客户服务电话要有专人接听，及时解答投资者的询问。
第十三条 会员单位要认真做好投资者投诉的受理与处理工作，向投资者公布投诉电话等具体的投诉途径和方式。
会员单位对投资者的投诉和意见建议要认真处理，及时向投资者反馈处理结果，并做好记录。
第十四条 各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、业务许可类型与产品、高管人员等信息的公示工作。公示内容如有变更，应及时进行更新。
第十五条 各证券经营机构会员单位应当加强对本单位员工管理和教育，规范其执业行为。严禁员工从事销售非上市股票等各类非法证券活动。
第十六条 会员单位应当指定专人负责与协会就投资者教育工作进行联系。
第四章 证券公司投资者教育
第十七条 证券公司应严格按照中国证监会的监管要求和协会的自律规则，做好各项投资者教育工作。
第十八条 证券公司的营业网点应当以设置橱窗、公告栏等形式在醒目的位置建立投资者园地。投资者园地的内容应当真实、客观、完整，并根据实际需要和情况的变化及时更新。投资者园地应当包括（但不限于）以下内容：
（一）公司基本情况介绍。至少应当包括公司的历史沿革简介、前十大股东及其持股比例、公司注册地址、业务范围、公司法定代表人和主要负责人以及营业网点负责人的基本情况、公司财务报告摘要以及获取公司公开披露的财务报告的详细途径、销售产品的核准文件、客户投诉电话等内容。
（二）证券市场法律、法规知识介绍或问答。同时须备有相关的法律、法规资料供投资者随时查询。
（三）证券投资风险提示。至少要说明一切投资都有风险，一切投资都应当遵循诚实信用、风险自担原则。
（四）业务咨询。至少应当包括各类证券业务及证券投资产品的基础知识、风险收益特点、交易流程等。
第十九条 证券公司应当根据实际情况，规范所属各营业网点的投资者园地的内容格式。
第二十条 证券公司应当了解自己的客户。证券公司及其营业网点应当根据本单位投资者的不同类别和层次，有针对性地作好各类投资者尤其是新入市的中小投资者的教育工作。对新开户的客户原则上至少要通知其参加一次投资者教育讲座或培训，提高其在以下方面的认识：
（一）对证券市场的认识：包括证券市场基础知识、政策法规、账户管理要求和程序、各种交易方式和操作方法；各类证券投资产品的市场风险和收益特点等。
（二）对证券公司的认识：包括但不限于证券公司的基本情况、法定业务范围，主要业务合同、协议及双方的权利和义务，员工守则要点，客户服务准则，收费标准，投诉的渠道和方式等。
（三）对投资风险的认识：要让投资者了解和区分不同产品和不同业务的风险特征，理解“买者自负”的原则。
第二十一条 证券公司应当采取多种方式向投资者介绍各类证券业务与投资产品的基础知识、业务或产品特点、投资风险与收益形式等内容：
（一）股票、基金、债券、权证、股指期货等证券投资产品的特点、投资风险与收益形式，及其与储蓄、保险等其他投资手段、投资产品的差异。
（二）融资融券、集合理财等新业务的特点、投资风险与收益形式，及其与其他证券业务的差异。
（三）其他与客户有关的市场常识和业务特点。
第二十二条 证券公司会员应当严格执行各项业务规范，在为投资者开立证券账户和资金账户等各项业务操作时，要认真履行风险揭示义务，指导客户阅读风险揭示书，提醒客户妥善保管证券账户卡、资金账户卡和交易密码等重要资料，提示客户不在非法营业网点从事证券交易，不购买非法证券产品等等。
第五章 基金管理公司投资者教育
第二十三条 基金管理公司及基金代销机构可以采用以下方式开展投资者教育：
（一）在基金销售网点张贴、发放投资者教育宣传资料。
（二）在公司网站设立“投资者教育专栏”。
（三）举办专题讲座或现场咨询活动。
（四）在新闻媒体开设基金投资者教育专栏。
（五）开设基金投资咨询服务热线电话。
（六）其他方式。
第二十四条 基金管理公司及其代销机构在销售基金产品时，应当主动向投资者介绍基金基础知识、基金产品特点、投资风险和收益、基金开户和操作流程、收费标准等。
第二十五条 基金管理公司应当研究建立证券投资基金销售适用性的相关制度，有选择性地对新加入的基金投资者进行风险承受能力调查和评估，引导其购买与其风险承受能力相适合的基金产品。
第二十六条 基金管理公司应当通过短信平台、电子邮件、对账单和公司直邮刊物等方式，向基金投资者及时传递市场和客户资产等信息，提示投资者关注投资风险。
第二十七条 基金管理公司应当建立对基金投资者的回访制度，调查基金投资者的需求及对基金风险和收益的了解程度，及时改进投资者教育的内容和方式。
第二十八条 基金管理公司和基金代销机构在基金销售过程中要做好基金知识的讲解和宣传工作、引导投资者进行理性投资。
第六章 证券投资咨询机构投资者教育
第二十九条 证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、不同证券产品的收益和风险特征等内容。
第三十条 证券投资咨询机构在执业过程中，应严格遵守职业操守，及时充分地对所推荐产品存在的潜在风险进行分析和揭示。
第三十一条 证券投资咨询机构在进行业务推广时应充分了解客户的风险承受能力和风险偏好，向投资者提供与其相适合的投资建议。
第七章 地方证券业协会投资者教育
第三十二条 地方协会要协助中国证监会派出机构加强对本辖区证券经营机构投资者教育工作的组织、协调，鼓励或组织本辖区证券经营机构在当地报刊、电台、电视台开展各种宣传活动，并以知识竞赛、讲座培训、发放宣传资料等形式，广泛开展投资者教育活动。
第三十三条 地方协会要把对证券经营机构投资者教育工作和投资者园地建设的监督检查工作纳入日常工作中，建立健全监督检查机制，检查重点为各证券经营机构对新客户的投资者教育，对新产品、新业务知识宣传和风险提示情况，以及对投资者投诉的处理情况。
第三十四条 地方协会应视市场及地区内投资者教育工作开展情况，有针对性地开展投资者教育工作的信息交流、经验推介、案例剖析；及时汇集本辖区投资者教育活动的先进单位经验、典型案例报协会。
第三十五条 地方协会要按照中国证监会和协会的要求，对本辖区内的商业银行等基金代销机构的投资者教育工作情况进行走访和了解。
第八章 投资者教育工作的检查与评价
第三十六条 证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在每一的一月底之前向协会报送上的投资者教育工作总结和下一的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员在工作总结中应当对本单位的投资者教育工作情况进行评估。
第三十七条 地方协会应在每一的一月底之前向协会报送上的投资者教育工作总结和下一的投资者教育工作安排，并根据协会要求及时将辖区内会员单位投资者教育工作的检查情况和结果报送协会。
第三十八条 协会将适时对各类会员单位投资者教育工作进行检查，并将检查结果报中国证监会。
第三十九条 协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、投资者教育等方面进行专业评价；也可以针对证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况进行专业评价。相关评价办法另行制定。
第九章 附 则
第四十条
本指引由协会负责解释。
7.证券业协会后续培训 篇七
【2006.09.05 08:11】
第一条 为治理证券行业的商业贿赂行为，营造资本市场改革和发展的良好环境，根据国家法律、法规的有关规定和《中国证券业协会章程》，经全体会员协商达成共识，特制定本公约。
第二条 会员应当严格遵守国家法律、法规，以及中国证监会制定的各项规章；自觉遵守和履行协会制定的自律规则和各项公约，形成遵纪守法、严格自律的行业发展氛围。
第三条 会员应当认真学习贯彻国家关于治理商业贿赂的各项规定，自觉抵制不正当交易行为和商业贿赂，积极配合中国证监会查办相关违法违规行为，建立健全反对不正当交易行为和防治商业贿赂长效机制。
第四条 会员应当自觉维护证券市场“公开、公平、公正”的原则，做到勤勉尽责，诚实守信，规范经营，共同发展，切实保护投资者利益，维护行业整体形象，努力创造行业和谐发展的环境。
第五条 会员应当共同维护证券市场秩序，公平竞争，不得有下列行为：
1、证券公司在经纪业务中，为了做大交易量，增加收入，向机构客户的负责人或居间人账外暗中给予好处费和返佣；在资产管理业务中，为了取得受托资金，向委托单位的负责人和员工、居间人账外暗中支付好处费；在投资银行业务中，为了拉项目，违规向发行人及有关负责人或居间人账外暗中支付顾问费、公关费。
2、证券投资基金管理公司在基金代销过程中，为使基金代销机构扩大基金的销售规模，向基金代销机构许诺不正当利益或账外暗中支付好处费；在基金直销过程中，向有关单位、个人账外暗中给予好处费。
3、证券投资咨询公司为投资者提供证券投资咨询服务时，为谋取他人账外暗中支付的现金、实物等其他不正当利益，而故意诱导投资者买卖证券。
第六条 会员要经常对本单位从业人员进行以“八荣八耻”为主要内容的社会主义道德观的宣传教育，不断提高本单位从业人员“知荣明耻”的道德意识，督促员工积极践行“八荣八耻”，创造和建立健康的企业文化。
第七条 会员应当建立健全反商业贿赂的内控机制和员工行为规范，堵塞管理漏洞,树立公司诚信经营的服务品牌，不断提升公司专业化服务水平，扩大客户资源，拓展业务发展空间。
第八条 会员应当负责对本单位从业人员履行公约的情况进行监督检查，对违反公约的员工进行查处和教育，对情节严重的，及时报告中国证监会及其有关司法部门。
8.证券业协会后续培训 篇八
2、在现阶段，制约融券业务发展的主要原因是：（C）A、客户交易习惯无法改变 B、行情不配合
C、融券券源严重不足
D、融券风险远大于融资风险
3、投资者从事融资融券交易，可以通过（A）方式向信用资金账户转入现金。A.通过银行第三方存管转入 B.柜台现金存入
C.从普通资金账户直接转入 D.其他三项都不对
4、证券被调出充抵保证金的证券名单后：（AB）A． 该证券禁止转入信用证券账户 B． 该证券折算率按零计算 C． 该证券市值按零计算
D． 对调整前该证券作为充抵建立的融资融券合约平仓
5、根据证券交易所规定的最低融资保证金比例，以100万市值的某上证180指数成分股作为保证金，理论上最大融资金额为：（C）A． 70万 B． 120万 C． 140万 D． 200万
6、以下关于可用保证金余额的说法，正确的是：（D）A.保证金可用余额一定等于客户信用账户内资金余额 B.保证金可用余额小于零将被会被要求追加担保物 C.保证金可用余额不受担保证券的折算率的影响 D.保证金可用余额小于零时不能进行融资买入
7、个人客户在申请融资融券业务时，必须（ABCD）A.检查客户普通账户是否为合格账户 B.验证客户身份是否真实 C.进行风险承受能力评估 D.进行融资融券知识测试
8、交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率正确的是:（C）A.股票折算率不得高于65% B.ETF基金折算率不得高于60% C.国债不得高于95% D.封闭式基金折算率不得高于70%
9、关于“标的证券”正确的说法是（D）
A.标的证券范围由证券交易所确定，证券公司无权进行调整 B.标的证券的范围为在沪、深交易所上市的所有证券 C.标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布 D.客户融资买入或融券卖出的证券必须是标的证券
10、某客户账户内有50万资金及50万元市值的股票A，如果该股票的折算率为0.6，该信用账户的负债为0，则该信用账户内的可用保证金余额是（C）？ A.60万元 B.70万元 C.80万元 D.100万元
11、融券卖出的证券申报价格（C）。A.价格无限制
B.不得高于最新成交价 C.不得低于最新成交价 D.不得高于当天开盘价
12、客户融券卖出所得资金将存放在：（B）A、融资专用资金账户
B、客户信用交易担保资金账户 C、客户普通资金账户 D、公司自营账户
13、担保物的范围包括（ABCD）。A、融资买入的证券 B、融券卖出所得资金
C、充抵保证金证券产生的红利 D、融资买入证券产生的红利
14、可能降低信用账户的维持担保比例的是：（D）A、信用账户内融券卖出证券下跌
B、信用账户内担保证券被调出标的证券名单 C、信用账户内担保证券停牌达3个交易日 D、信用账户内担保证券被特别处理
15、交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，公司债的折算率最高不超过（C）。A.65% B.70% C.80% D.90%
16、在融资融券交易中，客户进行担保品买入时的交收资金以及进行融券交易的交收证券分别来自：（AD）
A.客户信用交易担保资金账户 B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保证券账户 D.融券专用账户
17、当客户信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时，公司向客户发出《追加担保物通知》，以下哪种情况客户即算完成追保：（BD）A． 在接下来的第1个交易日收市后维持担保比例达到130% B． 在接下来的第1个交易日收市后维持担保比例达到150% C． 在接下来的第2个交易日收市后维持担保比例达到130% D． 在接下来的第2个交易日收市后维持担保比例达到150%
18、客户可以通过以下方式归还融资债务：（ACD）A、转入现金后，直接还款
B、融券卖出后，使用融券卖出资金还款 C、卖出融资买入证券还款 D、卖出充抵保证金证券还款
19、关于限售股中，不能作为担保物转入信用证券账户的是：（ABC）A、个人客户未解禁的限售股 B、个人客户已解禁的限售股 C、机构客户未解禁的限售股 D、机构客户已解禁的限售股
20、以下关于参与融资融券交易客户持有限售股的说法正确的是：（ACD）A． 个人持有未解禁的限售股，不得融券卖出该证券 B． 个人持有已解禁的限售股，可以融券卖出该证券 C． 机构持有未解禁的限售股，不得融券卖出该证券 D． 机构持有已解禁的限售股，可以融券卖出该证券
21、客户信用证券账户不得不得用于：（ABD）A、新股申购 B、预售要约 C、配股
D、现金选择权申报
22、关于信用账户内担保证券投票的说法正确的是：（B）A、信用账户内的担保证券不能参加投票
B、充抵保证金证券投票按客户的意见以券商的名义投票 C、融资买入的证券投票按券商的意见以券商的名义投票
D、担保证券中客户未发表投票意愿的部分，券商可以自己的名义投票
23、融资融券交易与普通交易相比有特有风险包括：(BC)A、政策风险 B、强制平仓风险 C、成本增加风险 D、违约风险
24、客户信用资金账户内资金包括：(ACD)A、客户通过信用三方存管银行转入的资金 B、公司拟融予客户的资金 C、客户融券卖出所得资金 D、客户卖出担保证券所得资金
25、信用账户与普通账户的异同说法正确的是：（AD）
A、客户在公司的信用资金账户只能有一个，但客户在公司的普通资金账户可能有多个 B、客户在公司的信用资金账户和普通资金账户均只能有一个 C、客户信用证券账户和普通证券账户均可在多家证券公司使用
D、客户信用证券账户只能在一个证券公司使用，普通证券账户可在多个证券公司使用
26、关于融资融券合同说法正确的是：（CD）
A、融资融券合同有效期限为1年，客户可以延续合同，但每次延续必须临柜办理 B、融资融券合同有效期限为1年，客户不能延续合同
C、在合同有效期内，客户可前往账户开户营业部提交终止合同申请，提前终止融资融券业务合同。
D、在合同有效期内，如果客户的资信状况发生变化，且不再符合作为公司融资融券客户的标准，公司可要求客户提前清偿债务并提前终止合同。
27、融资融券交易保证金包括：（AB）A、客户通过信用三方转入的现金 B、客户转入的担保证券 C、融资买入证券 D、融券卖出所得资金
28、客户持有的某只证券被调整出可充抵保证金证券名单（非实施特别处理），则其信用账户的维持担保比例将：（C）本例中假设其他条件不变 A、升高 B、降低 C、不变 D、不确定
29、停牌1天的证券复牌后，持有该证券的客户信用账户的可用保证金余额将：（C）本例中假设证券价格等条件均不变 A、升高 B、降低 C、不变 D、不确定
30、个人客户可以通过以下方式归还融券债务：（AD）A、转入所欠证券，再直接还券 B、转入已解禁限售股，直接还券 C、融资买入所欠证券，再直接还券 D、使用融券卖出资金买券还券
31、根据目前公司的融资融券交易规则，客户卖出信用账户内的充抵保证金证券（非标的证券）所得资金：（BD）A、必须偿还融资欠款
B、可自行考虑是否归还融资欠款 C、可在当日交易收市前直接还款 D、可在当日交易收市前买入其他证券
32、以下委托不能使用市价委托的是：（C）A、融资买入 B、卖券还款 C、融券卖出 D、买券还券
33、某客户使用其信用账户进行融资买入交易不成功，原因可能是：（ABD）A、保证金可用余额不足
B、融资买入证券非公司公布的标的证券 C、维持担保比例低于300% D、信用账户未激活
34、客户信用账户维持担保比例低于150%时不能进行的交易有：（ABD）A、融资买入 B、融券卖出 C、担保品转入 D、担保品转出
35、某客户为上市公司A的高级管理人员，同时，其持有上市公司B的限售股，证券A、B均为公司融资、融券的标的证券，那么：（ABD）A、该客户不能融资买入证券A B、该客户不能融券卖出证券A C、该客户不能融资买入证券B D、该客户不能融券卖出证券B
36、以下哪些情况客户融资融券合约可能超过6个月？（AB）A、合约到期日为非交易日 B、标的证券长期停牌
C、标的证券发布预定终止交易公告，即将终止交易 D、标的证券涉及收购情形
37、某客户融资买入证券A,同时融券卖出证券B,如果证券A与证券B同时上涨时,该客户的信用账户相对与客户原有资产：（D）本题中交易手续费、印花税、息费等均忽略不计。A、盈利 B、亏损
C、不盈利也不亏损 D、盈亏不确定
38、在融资融券合同有效期内，客户死亡后，公司将：（BD）A、如有融资融券债务，公司对客户融资融券账户强制平仓 B、如有融资融券债务，由客户相关权利人向公司申请了结 C、根据客户遗嘱直接在信用账户内处置客户资产
D、将客户信用账户内证券资产转至其普通证券账户，资金转至其银行结算账户后，根据客户遗嘱进行处置
39、在融资融券合同有效期内，如遇司法处置，公司将：（AB）A、中止客户融资融券合同
B、如有融资融券债务，公司对客户融资融券账户强制平仓，并将剩余资产转至客户的普通证券账户或普通资金账户后，再协助司法机关执行
C、如有融资融券债务，公司协助司法机关执行后，对客户融资融券账户强制平仓，并将剩余资产转至客户的普通证券账户或普通资金账户 D、司法执行前，公司须先通知客户
40、以下哪些情况公司将对客户账户进行强制平仓：（ABD）A、客户融资融券合约到期未偿还
B、客户信用账户维持担保比例低于130%且在接下来的连续两个交易日清算后的维持担保比例低于150% C、客户信用账户可用保证金余额低于零且持续时间达3个交易日 D、客户信用账户涉及司法处置且存在未偿还的融资融券债务
41、关于融资融券合约说法正确的是：（AC）A、合约期限为6个月
B、客户如有需要，可随时对合约进行顺延 C、遇非交易日，合约顺延
D、遇标的证券停牌，合约顺延，直至该标的证券复牌
42、关于融资利率说法正确的是：（A）
A、融资利率不得低于人民银行规定的半年期金融机构贷款基准利率 B、融资利率不得低于人民银行规定的一年期金融机构贷款基准利率 C、合同一经签订，客户融资利率即固定不变
D、融资合约开仓后至平仓前，该笔合约的融资利率即固定不变
43、公司融资融券息费计算方法是：（BD）
A、从客户授信额度发放之日开始以授信额度为基数进行计算
B、从客户实际发生融资融券交易之日开始以客户实际发生融资余额或融券市值为基数进行计算
C、融资融券息费按“天”计息，按“月”扣收
D、融资融券息费定期扣收日为每季最后一个月的二十一号（如遇非交易日则顺延至下一个交易日）
44、以下事项公司必须履行通知义务的是：（ABD）A、客户融资融券授信额度、融资授信额度、融券授信额度 B、追加担保物 C、强制平仓
D、标的证券范围及融资融券保证金比例
45、目前融资融券业务中，公司主要使用的通知方式是：（ABC）A、网站公告 B、电子邮件通知 C、手机短信通知 D、挂号信通知
46、关于强制平仓说法正确的有：（BC）A、公司必须按客户开仓顺序进行强制平仓
B、客户承担强制平仓所产生的相关交易费用及结果
C、客户信用账户进入强制平仓状态将不能进行担保品买卖 D、强制平仓时，公司将了结该客户所有融资融券债务
47、客户张三在信用账户内持有某证券数量达到该公司前十大流通股东持股数，则在信息披露中：（BC）
A、张三将出现在该公司前十大流通股东名单内 B、张三不会出现在该公司前十大流通股东名单内
C、证券公司的客户信用担保证券账户将出现在该公司前十大流通股东名单内 D、证券公司的融券专用证券账户将出现在该公司前十大流通股东名单内
48、客户信用账户内现金为100万元，担保证券市值为200万，融资负债为80万，此时客户最多可转出的现金为：（C）本题中假设客户无融券卖出资金 A、100万元 B、80万元 C、60万元 D、40万元
49、客户以10元/股的价格融券卖出证券A 10万股后，该股票派发红股，权益方案为每10股送2股，红股上市日该客户证券A融券负债为：（C）A、8万股 B、10万股 C、12万股 D、120万元
50、证券公司融券专户上证券A可用余额为10万股，客户信用账户证券保证金可用余额为100万，融券授信额度为120万元，证券A的融券保证金比例为50%，当前市价为10元，则客户最多可融券卖出证券A数量为：（B）A、8万股 B、10万股 C、12万股 D、20万股
51、如担保证券的价值为150万。客户融资负债余额为120万元，客户需至少需通过卖券还款了结多少债务才能避免被强制平仓（C）。A.20万元 B.40万元 C.60万元 D.80万元
52、某客户信用账户内有100万元市值的股票A，如果该股票的折算率为0.7，客户融资买入融资保证金比例为0.5的证券B 100万后，可用保证金余额为（B）A.0万元 B.20万元 C.50万元 D.70万元
53、客户向其信用账户提交市值20万元折算率为0.5的证券A，客户以10元/股的价格融券卖出1万股证券B，当证券B股票价格上涨到20元时其信用账户的维持担保比例是（B）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。A.100% B.150% C.300% D.400%
54、在融资融券业务中，相对于普通交易，证券公司与客户特殊的法律关系包括：（BCD）A.委托买卖关系
B.特定的财产信托关系 C.借贷关系
D.因借贷产生的债权债务的担保关系
55、关于信用证券账户的说法，正确的是：（BC）A、深圳信用证券账户可在多家券商使用
B、上海信用证券账户未注销前，其普通账户不能撤销指定 C、客户在每一个证券交易所只能开立一个信用证券账户
D、客户可在不能的证券公司分别使用上海信用证券账户和深圳信用证券账户进行信用交易
56、以下哪些条件不是公司参与融资融券交易必备条件：（BD）A、开户时间达到18个月或18个月上 B、风险承受能力测试在中高等及以上
C、个人客户在公司普通账户资产达50万或50万以上 D、机构客户在公司普通账户资产达200万或200万以上
57、以下哪种情况营业部应拒绝客户融资融券业务申请：（ACD）A、客户普通资金账户为华夏留存账户
B、客户本人提供一代身份证及户口本，但在居民身份证信息中心查询系统内查不到相关信息
C、客户普通资金账户资料不规范
D、客户普通资金账户资产涉及司法纠纷
58、融资融券业务中关于客户信用评级的说法正确的是：（AD）
A、客户信用评级标准包括基本情况、财务状况、证券投资经验与风险偏好、诚信记录四个部分
B、客户信用等级越高，授信额度一定越大
C、在其他条件不变的情况下，客户普通账户换手率越高，信用等级可能越低 D、客户信用等级为D时，将不能获得授信额度
59、融资融券业务中，公司对客户授信额度的规定包括：（AD）A、客户授信额度不得高于公司规定的单一客户最大授信额度 B、客户授信额度不得低于公司规定的单一客户最小授信额度 C、客户授信额度不得高于公司授信规模的20% D、客户授信额度不得高于客户申请额度
60、可能影响客户保证金可用余额的因素包括：（ABCD）A、转入的担保证券市值 B、转入的担保证券折算率 C、融资买入证券的折算率 D、融券卖出证券的市值
61、某客户进行担保证券转入时划转失败，其原因可能是：（ABC）A、客户提交的证券停牌 B、客户提交的证券不在公司可充抵保证金证券范围内 C、客户信用资金账户资金余额为零 D、客户信用资金账户未激活
62、某客户信用账户内资金余额为60万元，客户转出50万元，系统提示失败，其原因可能是：（ABC）
A、当前客户信用账户维持担保比例低于300% B、当前客户信用账户内的资金为融券卖出资金
C、当前客户信用账户维持担保比例高于300%，但转出50万资金后维持担保比例低于300% D、当前客户信用账户为合同终止状态
63、关于担保物转入的说法错误的是：（ACD）
A、现金的转入可通过普通资金账户直接划转至信用资金账户 B、现金的转入可通过信用三方存管银行直接转入
C、担保证券转入的委托时间段与现金转入的相同，均为交易日上午8：30-下午4：00 D、担保证券的转入为T+1日到账,委托当日不能撤单
64、假设客户信用账户有市值200万元的可充抵保证金证券A，证券A的折算率为0.7，融资买入100万元证券A后，该账户维持担保比例为（D）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。A.140% B.200% C.210% D.300% 65、某客户信用账户内有100万元现金作保证金，客户以10元/股的价格融资买入融资保证金比例为50%的证券A 10万股，证券A的折算率为0.5，当证券A的价格涨到15元时，该信用账户的可用保证金余额为(C）A.25万元 B.50万元 C.75万元 D.100万元
66、客户信用资金账户的资金可能来自(ACD)A、客户转入的保证金中的现金 B、客户融入的资金
C、客户融券卖出所得资金 D、客户担保证券分红所得资金
67、以下哪种情况营业部应拒绝客户融资融券业务申请：（ABCD）A、客户普通资金账户为华夏留存账户
B、客户本人提供二代身份证,但身份证读卡器无法读取信息的 C、客户普通资金账户资料不规范
D、客户普通资金账户资产涉及司法纠纷 68、客户提供以下哪些资信证明材料有可能提高信用等级：（AD）A、收入证明
B、银行理财产品证明 C、期货对账单
D、中国人民银行个人信用中心出具的信用记录
69、客户进行融资买入时,所交交易手续费来自:(C)A、客户普通资金账户 B、客户信用资金账户 C、融资专用资金账户 D、公司自营账户
70、客户信用账户未激活前,不得进行:(ABC)A、融资买入 B、担保品买入 C、担保品卖出 D、担保品转入
71、以下可以通过融资融券实现的交易方式有:(ABD)A、在信用账户内通过融券卖出标的证券,并在卖出当日买券还券,实现T+0交易
B、在信用账户内融券卖出与客户持有证券品种及数量相同的证券,规避市场风险,实现套期保值
C、在信用账户内按一定比例融资买入ETF成分股申购成ETF基金并卖出,实现ETF套利交易
D、通过信用账户融券卖出某一证券, 在该证券下跌时,买券还券,实现做空交易盈利
72、根据证券交易所规则，以100万市值的某企业债作为保证金，理论上最大融资金额为：（B）A、80万 B、160万 C、180万 D、200万
73、客户信用账户内保证金中的现金为100万元，可充抵保证金证券市值为100万，客户融券卖出60万市值深发展后，此时客户最多可转出的现金为：（B）A、20万元 B、80万元 C、100万元 D、160万元
74、客户使用其信用账户进行融券卖出交易失败，原因可能是：（AB）A、信用账户未激活
B、融券专用证券账户内该标的证券余额不足 C、卖出价高于最新成交价 D、信用账户内融资额度不足
75、公司融资融券息费计算方法是：（BD）
A、从客户授信额度发放之日开始以授信额度为基数进行计算
B、从客户实际发生融资融券交易之日开始以客户实际发生融资余额或融券市值为基数进行计算
C、融资融券息费按“天”计息，按“月”扣收
D、融资融券息费定期扣收日为每季最后一个月的二十一号（如遇非交易日则顺延至下一个交易日）
76、在融资融券业务中,调增授信时,必须提供的材料包括:(AB)A、融资融券业务申请表
B、客户普通资金账户及信用资金账户对账单 C、融资融券业务征信表 D、其他金融资产证明材料
77、关于担保物转入的说法正确的是：（ACD）
A、客户不得向信用证券账户转入可充抵保证金证券范围以外的证券 B、客户不得从信用证券账户转出可充抵保证金证券范围以外的证券 C、现金的转入可通过信用三方存管银行直接转入
D、担保证券在转入委托当日清算前不计入账户维持担保比例
78、收到追加担保物通知后的T+2日(T日为追加担保物通知发送日),客户采取以下措施将不会被平仓:(ABCD)A、当日收市前，卖出账户内担保证券并还款，使得账户维持担保比例满足追加担保物要求 B、当日收市前，卖出账户内融资买入证券并还款，使得账户维持担保比例满足追加担保物要求
C、当日收市前，通过银行第三方存管转入现金，使得账户维持担保比例满足追加担保物要求
D、当日收市前，委托转入担保证券，使得账户维持担保比例满足追加担保物要求
79、客户信用账户内有120万市值深发展及120万市值ST科健,此时，信用账户维持担保比例为120%,客户完成追加担保物至少须:(AC)A、卖出60万市值深发展还款 B、卖出120万市值深发展还款 C、卖出20万市值ST科健还款 D、卖出80万市值ST科健还款
80、客户以200万现金作为保证金,以10元每股价格融券卖出万科A 10万股,经过一段时间,该证券发生每10股送10股红股后,当该股价格达到每股8元时, 客户信用账户维持担保比例为:(B)该题中交易费用息费等均忽略不计 A、125% B、187.5% C、250% D、375% 81、某客户信用账户内有10万股招商银行作保证金，客户以20元/股的价格融资买入融资保证金比例为50%的招商银行 5万股，招商银行的折算率为0.5，当招商银行的价格到15元/股时，该信用账户的可用保证金余额为(A）A.0万元 B.25万元 C.50万元 D.75万元
82、关于融资融券合约期限说法正确的是：（AB）A、合约期限为6个月 B、遇非交易日，合约顺延
C、合约到期日前,客户必须了结合约内所有债务,合约了结后不得再开新仓
D、合约到期未了结的,公司将对客户信用账户进行平仓,了结该信用账户内所有债务
83、关于强制平仓说法正确的有：（B）
9.证券业协会后续培训 篇九
F
期货经营机构的大市场营销
B A A B ABC
ABCD
ABCD
ABCD
ABCD ABCD
“保险+期货”-农产品价格风险管理的创新模式 A B A A
原油期货系列合同指引介绍(80分)ABC ABCDE
B
ABC
A ABCDE
A A
A
B
资产配置与税务(中文版)C B A D A
A B B C C A D B B A
波动率指数的衍生品交易实务 A B B C ABCD D B
B
波动率交易策略 A C B A C C A
AC（87分）
铝期货的具体应用
课程测试题目及答案（成绩：86分）
A A
ABCD AB ABCD
B
A
ABCD
ABC A BCD
C
AB ABCD
白糖期权合约及规则解读
ACD AD ABC BC ABCD 80分
豆粕期权业务规则介绍
测验答案
D C A C B
期货市场与现货企业的风险管理
ABCD
AB
A
B
A
A A
B A A
点价在企业经营中的运用
C B D B A A
ABD
ABCD AD BC AB
《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 80分 1B
2A 3A 4A 5ABCD 6AC
7ABCD 8AD 9AC
10ABCD
证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑(课后测验100分)A B D ACB ABCD BC
正确 正确 错误 正确
点价
随堂练习一：1.B 2.C 随堂练习二： 1.ABD 2.B 3.A
4.AD 课程测试：1.C 2.B
3.D 4.B 5.A 6.A
7.ABD
8.ABCD
9.AD
10.BC
如何运用期货市场进行原材料采购
随堂练习一：
1.D 2。A 3.B 4.C
5.ABCD 随堂练习二： 1.A 2.A 3.ABC 随堂练习三： 1.AD 2.ABD 课程测试：1.A 2.B 3.A 4.A 5.C 6.ABCD 7.D
9.AD
10.ＡＢＤ
企业套期保值管理--业务流程与风险控制
单元测验一：c a b
abcd
abcd 单元测验二：d b a
abcd
abd 课程测验： 道德准则
1.a 2.a 3.b 4.a 5.abcd 6.abcd 1.abc 1.c 2.b 3.c 4.c 5.d 6.bcd 7.abcd 8.a 9.b last 1c 2b 3c 4c 5abcd 6bcd 7abcd 8abcd 9b 10a 11a 14b 15b 16b 17a 18a 19a 20a
农村合作组织 1.b 2.abc 3.ad 1.b 2 abd 3.a 1.b 2ac 3b 4c 1a 2b 3b 4a 5c 6c 7ac 8bd 9ac(错)10abcd(错)
期货市场与现货企业 1.abcd 2a 3ab 4a 1a 2a 1a 2 a 3 b 4 a 5a 1abcd 2ab 3a 4a 5a 6a 7a 8b 9a 10a
8.ABC12a 13a
农产品加工企业如何利用期货市场 1b 1a2b3a4abc5a6abc 1a 2 bc 1b 2a 3b 4a 5abc 6a 7bc 8a 9abc 10d
企业套期保值管理
1abd 2abcd 3ac 4c 5c 6a 7a 8b 9b 10abcd 现货企业套期保值财务核算
1bcd 2abc 3b 4abd 5d 6a 7a 8b 9b 1b 2d 3a 4a 5b 6b 7bcd 8abc 9abd 10abcd 如何御用期货市场进行库存管理 1a 2b 3bc 1b 2a 3c 4abc 5abc 1a 2acd 1a 2b 3b 4a 5c 6abcd 7abc 8ab 9abd 10abd
利用期货市场进行农产品销售 单元测验一：abcde 错 单元测验二：正确
b 单元测验三：b bcd a abd 单元测验四：b c 课程测验：
abcde b abcd
bc
abcd a
b
b
c
套期保值和敞口管理 单元测验一：a a 单元测验二：c b b 单元测验三：d a adcd abc abc 课程测验：
b c b a a
b a abc abc bcd
金融期权策略
一、C A A
二、D ABE
三、B A AD
四、A D A 课程测试：B A C B ABD ABCD BD CD BC AD
场外商品衍生品
一、ABC
二、AB
三、A、ABC
四、ABCD 课程测试：A、ABC、ABC、ABCD、A、B、A、A、B、A
期权定价模型
一、A
二、A、A、ABCD、B、A、A、A
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青海省证券从业资格《证券投资分析》：证券投资策略试题06-08
证券业个人年度工作总结07-18
美国证券业的自律监管制度09-04
最高人民法院证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易场所之间因股票发行07-25
证券风险06-24
证券年终总结07-18
证券08-04