职称英语完形填空历年真题及答案解析

职称英语完形填空历年真题及答案解析（精选5篇）

1.职称英语完形填空历年真题及答案解析 篇一

11月19日，首届世界互联网大会在浙江乌镇召开，习近平总书记在致大会的贺词中指出，互联网真正让世界变成了地球村，让国际社会越来越成为你中有我、我中有你的命运共同体、李克强总理20日下午在杭州会见出席大会的中外代表并同他们座谈，他表示，互联网是人类最伟大的发明之一，改变了人类世界的空间轴、时间轴和思想维度。中国接入互联网来，已发展成为世界互联网大国，不仅培育起一个巨大市场，也促生了许多新技术、新产品、新业态、新模式，创造了上千万就业岗位，很多人特别是年轻人，大学生因此实现了事业梦，人生梦。

目前，全世界网民数量达到了30亿人，普及率达40%，全球范围内实现了网络互联、信息互通。即使是世界上最偏僻的一角，只要接入互联网，就接入了人类这个大家庭。同住地球村的“居民”，借助互联网的力量极大的拉近了距离，互联经济已经成为世界经济发展速度最快、潜力最大、合作最活跃的领域之一，形成了世界网络大市场;一个短小的视频通过全世界网民的点击，可以一夜之间成为全球流行文化的宠儿;提供高速的移动通信和无线宽带服务，几乎已是各国旅游“设施”的标配。

当然，互联网发展过程中也产生了一系列问题，如网络信息安全、网络犯罪等，甚至对国家主权、安全、发展利益形成了新的挑战。互联网到底是阿里巴巴的宝库，还是潘多拉的魔盒?这取决于“命运共同体”如何认真应对，谋求共治。从这样的视野来看，已走过20年岁月的中国互联网，站在了大有可为的新起点上。

摘编自《人民日报》(月21日)

2.职称英语完形填空历年真题及答案解析 篇二

【关键词】完形填空 作答技巧 英语教学

高考牵动全国，牵动每一位高三学子的人生选择。英语高考在整个高考中占据着重要的地位，分数占到五分之一，而完型填空试题在历年的英语高考中历久弥新，占据着30分的分值，即占到整个英语总分的五分之一。笔者身处英语教学一线的实践，在研读历年英语高考试题的过程中，发现2002年高考英语真题全国卷在近年的高考英语试题中具有代表性和典型性。2002年英语高考试题中完形填空题更是对英语教学提出了一定的指示和导向作用。下面笔者将对2002年高考英语试题完形填空题的作答技巧、对英语教学提出的要求两个方面出发作一简单论述。

一、2002年高考英语真题全国卷内容全文呈现

阅读下面短文，掌握其大意，然后从36～55各题所给的四个选项（A、B、C和D）中选出能填入空白处的最佳选项，并在答题卡上将该项涂黑。

What is intelligence（智力）anyway？ When I was in the army I 36 an intelligence test that all soldier took， and， against 37 of 100， scored 160.

I had an auto-repair man once， who， on these intelligence tests， could not 38 have scored more than 80. 39 ， when anything went wrong with my car. I hurried to him and be always 40 it.

Well， then， suppose my auto-repair man 41 question for some intelligence tests. By every one of them I'd prove myself a 42 . In a world where I have to work with my 43 . I'd do poorly.

Consider my auto-repair man 44 . He had a habit of telling 45 . One time he said， “Doe， a deaf-dumb（聋哑）man 46 some mails. Having entered a store， he put two fingers together on the counter and made 47 movements with the other hand. The clerk brought him a hammer. He 48 his head and pointed to the two fingers he was hammering. The clerk 49 him some nails. He picked out the right size and left， well， Doe， the 50 man who came in was blind. He wanted scissors（剪刀）. 51 do you suppose he asked for them？” I lifted my right hand and made scissoring movements with my first two fingers. He burst out laughing and said， “Why， you fool， he used his 52 and asked for them. I've been 53 that on all my customers today， but I knew 54 I'd catch you.” “Why is that？” I asked， “Because you are so goddamned educated. Doe， I knew you couldn't be very 55 .”

And I have an uneasy feeling he had something there.

36. A. failed B. wrote

C. received D. chose

37. A. an average B. a total

C. an exam D. a number

38. A. always B. possibly

C. certainly D. frequently

39. A. Then B. Thus

C. Therefore D. Yet

40. A. fixed B. checked

C. drove D. changed

41. A. answered B. practiced

C. designed D. tired

42. A. teacher B. doctor

C. winner D. fool

43. A. brains B. effort

C. hands D. attention

44. A. again B. as usual

C. too D. as well

45. A. lies B. jokes

C. news D. tales

46. A. bought B. tested

C. found D. needed

47. A. cutting B. hammering

C. waving D. circling

48. A. nodded B. raised

C. shook D. turned

49. A. brought B. packed

C. send D. sold

50. A. clever B. other

C. right D. next

51. A. What B. How

C. Who D. Which

52. A. imagination B. hand

C. voice D. information

53. A. trying B. proving

C. practicing D. examination

54. A. for sure B. at once

C. in fact D. right now

55. A. clear B. silly

C. slow D. smart

二、2002年高考英语真题全国卷作答技巧

首先要通读全文，掌握整个文章的行文意思。这篇文章的大体含义是：智力到底是什么呢？当我在部队服役时，我曾接受过一种所有士兵都参加的智能测验，在标准得分为100的情况下，我得了160分。基地上没有哪个人曾见过这样的高分，于是他们便对我大加吹捧了两个小时之久。（这对我毫无意义。第二天我仍然是一名列兵，最高的职务是担任伙食值勤员。）我一生中一直得到这样的高分，因此便有一种自鸣得意之感，认为自己非常聪明，而且期望别人也这样认为。然而，实际上，难道这类分数不是仅仅意味着我很善于回答那些编制智力测验的人们——智力爱好跟我类似的人们——认为值得回答的那类学究式的问题吗？比方说吧，我过去有位汽车修理师，据我估计，在这类智力测验中，他的得分不大可能会超过80。我过去总是想当然地以为我比他聪明得多。然而，每当我的汽车出了毛病，我总是急急忙忙地去找他，焦急地注视着他检查汽车的主要部位，恭听着他的见解，仿佛聆听神谕一般——而他总能把我的汽车修好。那好，假定让我的汽车修理师来为智力测验设计题目，或是让一位木匠、一个农夫或者是除了学究以外的几乎任何一个人来设计题目。按每一次这类的测验来衡量，我都会表明自己是一个笨蛋，而且我也会真的成为一个笨蛋。在一个无法运用我所受过的学校训练以及我在词语方面的才能，而不得不用双手工作，做一些复杂或艰苦的事情的世界上，我会干得很差劲。因此，我的智力并不是绝对的。它的价值是由我生活在其中的社会所决定的。它的数值是由那个社会中的一小部分人决定的，他们作为这类事情的仲裁人已设法把他们的意志强加在我们身上。再来考虑一下我的汽车修理师吧。他有个习惯，每次见到我都要跟我讲些笑话。有一次他从汽车引擎罩下面抬起头来说：“博士，有一个又聋又哑的人走进一家五金店买钉子。他把两个手指头一起放在柜台上，用另一只手做了几次锤击动作。”“店员给他拿来一把锤子。他摇摇头，指了指他正在敲击的那两个手指头。店员给他拿来了钉子。他选出了自己需要的尺寸，然后就走了。听好，博士，接着进来的是一个瞎子。他要买剪刀。你猜他是怎样表示的呢？”我举起右手，用食指和中指做了几次剪切动作。我的汽车修理师一看就开心地哈哈大笑起来说：“啊，你这个笨蛋，他是用他的嗓子说他要买剪刀的。”接着他又沾沾自喜地说：“今天我用这个问题把我所有的主顾都考了一下。”“上当的人多吗？”我问。“不少，”他说。“但我事先就吃准你一定会上当。”“那为什么？”我问。“因为你受的教育太多了，博士，我知道你不会太精明的。”我有一种不安的感觉：他的话不无道理。

在通读全文的基础上再根据全文意思进行填空，36空应当为received （接受智力测验），37空应为an average （平均分），38空应为possibly（可能）……

这就是说，要使得完形填空得高分，第一步要通读全文熟悉大意，第二步要在第一步的基础上对照每空的备选项筛选做出最佳选择，第三步选项做完后再通读一遍看是否通顺，不通顺的要重新筛选定夺。

三、2002年高考英语真题全国卷完形填空对英语教学提出的要求

通过对2002年高考英语真题全国卷的分析，今后对我们从事英语教学提出了很多要求。认真钻研考纲和课程标准，以不变应万变。高考题目千变万化，但是都能在在大纲中找到位置，学生越是对基础知识掌握得全面扎实，就越能够灵活变通，游刃有余。回归教材，抓好课堂45分钟。对高考词汇以及零碎知识点进行科学地记忆。这里的科学记忆指三个方面：第一，不是每个词都花一样的时间，过于简单的词可直接放置一边，而同义、反义、用法相似以及同一词根的词可以放在一起比较记忆；第二，有些零碎知识点则用零碎时间反复记忆最有效。可备有小册子，随时拿出来看看记记；第三，有些词汇不能只看简单的汉语解释，而要结合该词在文章中具体运用来形成一个既全面又独特的概念。近些年来，近义词词义辨析越来越微妙，有时仅靠讲解还是难以区分。

善于将课本知识内化成自己的认知结构，并且坚持课本联系生活实际，将英语基础知识与图表理解、俚语或带有各种修辞手段的表达方式有机结合。记忆的同时需要思考，思考这些零碎知识的来源及内在联系，最终提高灵活使用的水平。

针对各种题型，训练答题技巧，同时积累考试经验。对于听力题来说，考试时应注意预热，避免紧张心理，纠正错误发音等；做单选题时针对较复杂的题干，可把原句转换成陈述句、简单句后再理解找答案；完形填空中瞻前顾后，保证文章前后一致，贯通流畅；阅读理解精泛读结合自如；任务型阅读中填词要敢于判断出手，不能畏缩；书面表达要善于布局，让阅读者看得清晰明了。同时，注意总结考试经验，避免无谓丢分。

3.职称英语完形填空历年真题及答案解析 篇三

一、前不久我国某运动员在男子速滑运动项目中取得金牌，后记者采访，让你讲讲获奖感受时，其首先说感谢自己的父母，后才说感谢国家，在社会上引起了强烈反响，你如何看待他的这一说法?

【名师分析】本题是综合分析的热点类题目，通过热点内容来考查考生的综合分析能力和对关注社会的关注度。

【参考答案】

对于题目中出现的这种现象，先感谢父母还是先感谢国家本是无可厚非的，但却引起如此大的争论和探讨，这也不得不引起我们的深思。对于该运动员的这一说法我觉得应该全面辩证的来看待。

一方面，百善孝为先。我们的身体发肤来自父母，父母给予了我们生命的同时，又在我们每个人的成长经历中倾尽了心血，我们年轻人要时刻牢记父母的恩情。

但同时我们也看到，作为一名运动员，在社会上是以一种公众形象出现的，其对社会的导向作用重大，尤其在奥运会这种国际大赛上，更是代表了国家的形象。由此看来，其“先感谢自己的父母，之后才说感谢国家。”的言论引起领导的不满也在意料之中。因为在运动员的成长过程中，国家的培养和付出也是巨大的，而且正是有了国家经济社会的发展，才能为我们的运动员创造更好的条件和环境，正是有了国家国际地位的提高，才使我们有机会站在国际舞台上展现自己。

对此我们要从以下几个方面来处理：一是不断加强爱国主义教育，尤其是对于青少年来说，要通过爱国主义教育基地等载体，提高他们的爱国意识;二是加强对公众人物的教育和宣传力度，提高他们的德育教育，以使他们在今后的工作生活中更加注重自身的示范作用，严格要求自己，发挥良好的导向作用;三是对于爱国，我们更应该看重的是实际行动，也就是我们每个人要在自己的岗位上踏踏实实做好本职工作。

因此综合来看，社会对于这些公众人物要持有一颗包容之心，同时国家和相关部门要不断加强道德素质教育，提升明星的爱国精神和责任意识，在为国家赢得荣誉的同时发挥好道德建设的带头和示范作用。

二、西部大开发宁夏取得了很多的成功，要组织一次庆典，交给你做，你要怎么做?

【名师分析】这是一道组织管理类的庆典活动类题目，主要是考查计划组织协调能力，考生的角色是庆典活动的组织者，内容是关于宁夏在西部大开发中取得的成功的报告会。主要是看考生实际解决问题的能力，要注意结合实际，把握细节。

【参考答案】

西部大开发是国家一项重要的经济举措，为很好的解决西部资源丰富，经济落后的局面具有重大的意义，同时缩小东西部发展部平衡，实现经济腾飞。是全面建设小康社会、确保现代化建设第三步战略目标胜利实现的重大部署，是促进各民族共同发展和富余的重要举措，有利于推动经济结构的战略性调整，促进地区经济协调发展;有利于改善全国的生态状况，完善社会主义市场经济体制。而宁夏在这方面取得的成功不仅是一次庆功会，更重要的是为西部其他的省份能够做到一个榜样和借鉴的典范。我会全力以付的去完成这项工作，交出让领导满意的答卷。我会详细的安排：

首先，成立庆典活动小组，分工负责，比如现场会务组，后勤组等，确定人员，活动地点，时间，制作计划书包括庆典活动的流程、庆典活动金费的预算，活动的主题，并将计划书递呈领导审批，根据领导的意见进行完善和修改。到财务部门领取资金准备庆典所需材料。其次，通过电话，文件，邮箱等形式通知参加庆典的人员，时间，地点，对于需要在庆典上做发言和事迹演说的单位或个人要求准备演讲稿，并及时的上交审阅。准备宣传材料(比如宣传手册，视频等)、制作庆典活动的流程手册、奖章，奖品，水，音响设备，宣传条幅，以平板，报纸，电视等形式做好庆典活动的前期宣传工作。

提前组织人员安排庆典活动的会场，调试音响设备，组织参与人员进入会场并发放流程手册，在庆典活动的过程中有几个主要的部分，第一，宁夏在西部大开发中的成果展示，第二，优秀单位及个人的事迹报告会，第三，组织领导对优秀单位及个人颁发奖章和奖品。最后做好庆典活动的总结形成文档，呈报给领导审批，供以后做参考和借鉴，并发放到各级部门。到财务部门做经费的结算，总结在此次活动中的问题和不足，为今后的工作积累经验。

三、你是做县里“新农保”宣传的，突然有一天有群众找你，说你骗了他们，因为有其他的部门在负责新农保的事情。问你该怎么处理?

【名师分析】从做好此项工作的意义入手破题;然后针对遇到的具体情况进行分析并给出可行性措施;最后进行总结。

【参考答案】

新农保是一项重大的惠农政策，对确保农村群众生活，缩小城乡差距，统筹城乡发展具有重要意义。作为县里宣传新农保政策的工作人员，碰到这样的情况我会以热情、耐心的态度予以解释，并对出现的问题进行妥善解决。

首先我会安抚这位群众的情绪，向他做好解释工作，并向他出示有效的工作证件予以证明，同时表示对于他反映的问题我们会给予认真调查，严肃处理。

其次我会调查了解导致群众出现误解的原因并予以解决。如果是因为群众没能很好的了解我们的工作分工，我会通过网上政务平台等渠道向群众予以说明，化解群众的误会;如果是因为在工作过程中，我们部门之间对政策的解释出现了偏差，我则会与该部门进行协调，对政策进行深入探讨，并达成一致意见;如果是因为我们部门对于做好此项工作的职能分工不明确，我就会与领导协调，明确部门职责，使得部门间既各司其职又能协调配合。

再次我会采取积极措施，充分利用广播、电视等媒体，采取发放宣传册、举办讲座等方式进行宣传，对于基层群众我也可以走入群众中间进行政策讲解、答疑，采用顺口溜等丰富多彩的形式吸引群众兴趣，加深群众对政策的认识。

4.职称英语完形填空历年真题及答案解析 篇四

一、单项选择题(本题共60个小题。每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)

1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。

A．2003年7月1日

B．2003年9月1日

C．2008年10月1 日

D．2008年4月30日

2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。

A．错误指令

B．交易指令

C．错误信息

D．交易信息

3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。

A．国家外汇管理

B．国际外汇法规

C．国家期货管理

D．国际期货规定

4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

A．隐瞒、欺诈和阻碍

B．隐瞒、误导和阻碍

C．拒绝、阻碍和隐瞒

D．拒绝、欺诈和隐瞒

5．期货交易所的管理办法由（）制定。

A．全国人大常委会

B．国务院法制办

C．最高人民法院

D．国务院期货监督管理机构

6．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。

A．20日

B．30日

C．2个月

D．3个月

7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A．该客户

B．期货交易所

C．期货交易所和该客户按比例

D．期货交易所和该客户共同连带

8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。

A．请求权

B．追偿权

C．代位权

D．质押权

9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。

A．期货交易所

B．中国期货业协会

C．国务院商务主管部门

D．国务院期货监督管理机构

10．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．国务院财政部门

11．期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（）。

A．监管会员及客户

B．指定交割仓库

C．指定期货保证金存管银行

D．调整期货交易所收取的保证金标准

12．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A．3日

B．5日

C．10日

D．30日

13．期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（）。

A．变更交易所名称

B．期货交易所分立

C．股东大会决定解散期货交易所

D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

14．下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D．决定对违规行为的纪律处分

15．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A．3

B．5

C．7

D．15

16．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿，或有负债低于净资产的＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）

A．30%；30%

B．30%；50%

C．50%：30%

D．50%；50%

17．期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿以上的，应当经中国证监会批准。（）

A．3%：3%

B．3%；5%

C．5%：3%

D．5%；5%

18．许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

A．15日

B．30日

C．60日

D．90日

19．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

20．未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A．3%

B．5%

C．7%

D．15%

21．下列选项中属于期货从业人员的是（）。

A．期货公司的打字员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

22．（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

A．期货业协会

B．中国证监会

C．期货交易所

D．期货从业人员所在的期货公司

23．（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A．中国银监会

B．中国证监会

C．期货交易所

D．期货业协会

24．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。

A．专科

B．本科

C．硕士

D．博士

25．具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A．1

B．2

C．3

D．5

26．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A．1

B．2

C．3

D．5

27．期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A．15

B．30

C．45

D．60

28．期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

A．1

B．2

C．3

D．5

29．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．15

30．期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A．3万

B．5万

C．10万

D．15万

31．期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A．期货交易所

B．期货公司

C．证券交易所

D．证券公司

32．下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。

A．变更法定代表人

B．设立或者终止境内分支机构

C．变更注册资本

D．变更住所或者营业场所

33．甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示（）。

A．营业执照

B．书面合同

C．责任自负承诺书

D．风险说明书

34．期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A．公开的集中交易

B．公开的分散交易

C．不公开的分散交易

D．不公开的集中交易

35．期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A．国务院

B．中国银监会

C．中国期货业协会

D．中国证监会和财政部

36．《期货交易管理条例》从（）开始施行。

A．2006年2月7日

B．2006年4月15日

C．2007年2月7日

D．2007年4月15日

37．中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A．1

B．2

C．3

D．5

38．证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（A．责令限期整改

B．监管谈话

C．拘留主要负责人

D．出具警示函

39．期货纠纷案件由（）管辖。

A．最高人民法院

B．基层人民法院

C．中级人民法院

D．高级人民法院

40．期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（）。

A．由从业人员承担相应责任

B．由机构承担相应责任

C．由从业人员和机构承担连带责任

D．由第三方承担相应责任。）41．在我国设立期货交易所，由（）审批。

A．中国人民银行

B．全国人大常委会

C．全国人民代表大会

D．国务院期货监督管理机构

42．下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。

A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的法律，自被撤销资格之日起未逾5年

C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年

43．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，（）可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．国务院期货法制委员会

D．国务院期货监督管理机构

44．期货公司的下列行为中，不会被责令改正的是（）。

A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C．不进行混码交易的

D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的、45．期货投资者保障基金按照（）原则筹集。

A．资金大小的比例

B．公开、公平、公正

C．取之于市场、用之于市场

D．个人劳动所得倍率

46．期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至（）风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。

A．2005年7月1日

B．2005年12月16日

C．2006年7与7日

D．2006年12月31日

47．期货交易所的合并、分立，由（）批准。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．国务院期货法制委员会

D．国务院期货监督管理机构

48．期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A.l年

B．2年

C．3年

D．5年

49．下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。

A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

50．期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）人。

A．2

B．3

C．5

D．7

51．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以)承担违约责任。

A．该会员的保证金

B．期货交易所的自有资金

C．期货交易所的风险准备金

D．期货交易公司的储备金

52．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。

A．在电话里通知另一理事代为出席

B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托

C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

D．该理事不得委托他人代为出席

53．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。

A．监督

B．垂直

C．自律

D．行政

54．期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A．3个月

B．6个月

C．1年

D．2年

55．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。

A．申诉

B．反映

C．上访

D．申请复议

56．因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。

A．期货公司也有过错．

B．期货交易所已采取补救措施

C．不可抗力

D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚

57．期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由（）首席风险官履行职责。

A．妨碍、拒绝

B．帮助、暗示

C．诋毁、诽谤

D．限制、阻挠

59．风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

60．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）有效。

A．立即

B．当日

C．次日

D．持续

51．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以)承担违约责任。

A．该会员的保证金

B．期货交易所的自有资金

C．期货交易所的风险准备金

D．期货交易公司的储备金

52．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。

A．在电话里通知另一理事代为出席

B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托

C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

D．该理事不得委托他人代为出席

53．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。

A．监督

B．垂直

C．自律

D．行政

54．期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A．3个月

B．6个月

C．1年

D．2年

55．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。

A．申诉

B．反映

C．上访

D．申请复议

56．因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。

A．期货公司也有过错．

B．期货交易所已采取补救措施

C．不可抗力

D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚

57．期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由（）首席风险官履行职责。

A．妨碍、拒绝

B．帮助、暗示

C．诋毁、诽谤

D．限制、阻挠

59．风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

60．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）有效。

A．立即

B．当日

C．次日

D．持续

71．下列有关交割违约的表述正确的是（）。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

72．在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

73．期货交易所对于下列（）情形不需要责任。

A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失

B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的 D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

74．甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。

A．该交易结果对乙不发生效力

B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

C．该交易无效

D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

75．关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

76．在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错

B．各方当事人过错的性质与大小

C．过错和损失之间的因果关系

D．过错方是否采取了补救措施

77．期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。

A．侵权行为实施地人民法院

B．原告住所地人民法院

C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

78．A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌l0%时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行隋开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）。

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉

B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉

C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉

D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

79．某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。

A．甲可以要求乙支付约定的报酬’

B．甲不能要求乙支付约定的报酬

C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

80．以下期货经纪合同无效的是（）。

A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同

B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同

D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

81．对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。

A．因果联系原则

B．过错责任原则

C．责任自负原则

D．公平责任原则

82．期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C．客户已经对该交易行为予以追认

D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

83．对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。

A．没有有效期限的，应当视为当日有效

B．没有有效期限的，应当视为次日有效

C．没有成交价格的，应当视为按市价交易

D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易

84．明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。

A．如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

C．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

85．期货公司的下列（）行为无效。

A．私下对冲行为

B．透支交易行为

C．超量平仓行为

D．与客户对赌行为

86．《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）。

A．完善期货公司治理结构

B．加强内部控制和风险管理

C．促进期货公司依法稳健经营

D．维护期货公司投资者合法权益

87．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。

A．合法合规性

B．合理性

C．风险管理状况

D．公司经营状况

88．董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。

A．是否熟悉期货法律、法规

B．是否诚信守法

C．是否具备胜任能力

D．是否符合固定的任职条件

89．期货交易活动实行（）原则。

A．公开

B．公平

C．公正

D．投资者投资决策自主、投资风险自担

90．保障基金的后续资金来源包括（）。

A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

C．保障基金管理机构追偿的其他合法财产

D．保障基金管理机构接受的其他合法财产

91．某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。

A．该决议须经全体理事l／2以上表决通过

B．做出该决议的理事会会议须有2／3以上理事出席

C．该决议须经出席会议的理事的l／2以上表决通过

D．做出该决议的理事会会议须有l／2以上理事出席

92．国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。

A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

B．监督检查期货交易的信息公开情况

C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

93．申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A．经营计划

B．公司章程草案

C．设立期货公司申请书

D．发起人名单及其审计报告

94．期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A．变更注册资本申请书

B．股东会关于变更注册资本的决议文件

C．变更注册资本的详细方案

D．股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

95．期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

A．终止营业部申请书

B．拟终止营业部的决议文件

C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

D．中国证监会规定的其他材料

96．期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A．统一结算

B．统一风险管理

C．统一资金调拨

D．统一财务管理

97．期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（）。

A．变更名称、公司章程

B．作出终止业务等重大决议

C．被有权机关立案调查或者采取强制措施

D．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

98．下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。

A．申请期货从业人员资格

B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C．期货从业人员从事期货业务

D．期货公司的设立

99．下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（）。

A．期货公司的管理人员和专业人员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

100．期货从业人员受到（）的监督。

A．中国证监会

B．中国证监会的派出机构

C．中国期货业协会

D．期货交易所

101．期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。

A．从业资格考试、从业资格注册和公示

B．执业行为准则

C．执业检查、纪律惩戒和申诉

D．后续职业培训

102．关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。

A．协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B．中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C．协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D．中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

103．下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（）。

A．防范经营风险

B．规范期货公司运作

C．限制期货公司的行业垄断

D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

104．申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。

A．诚实守信的品质

B．良好的职业道德

C．高尚的文学修养

D．履行职责所必需的经营管理能力。

105．申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。

A．具有期货从业人员资格

B．具有从事期货业务3年以上经验

C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

D．通过中国证监会认可的资质测试

106．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明

D．中国证监会规定的其他材料

107．下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。

A．申请人依法解散

B．申请人撤回申请材料

C．拟任人死亡或者丧失行为能力

D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

108．取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

A．董事

B．独立董事

C．监事

D．营业部负责人

109．关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。

A．期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

B．会员制期货交易所不具有法人资格

C．会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

D．公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

110．下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。

A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所

C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D．财务会计、内部控制制度

111．以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。

A．期货交易、结算和交割制度

B．保证金的管理和使用制度

C．违规、违约行为及其处理办法

D．会员资格及其管理办法

112．关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。

A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

113．关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。

A．临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B．会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C．会员大会结束之日起l0日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

114．下列选项中属于理事会职权的是（）。

A．召集会员大会，并向会员大会报告工作

B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C．决定会员的接纳和退出

D．决定对违规行为的纪律处分

115．理事会由下列（）组成。

A．会员理事

B．非会员理事

C．理事长

D．副理事长

116．下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。

A．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B．拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

D．决定期货交易所员工的工资和奖惩

117．期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）。

A．董事长

B．副董事长

C．独立董事

D．董事会秘书

118．下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。

A．检查期货交易所财务

B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C．向股东大会会议提出提案

D．中国证监会规定的其他职权

119．实行会员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A．期货公司会员

B．非期货公司会员

C．结算会员

D．非结算会员

120．在下列（）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。

A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3

B．1／4以上会员联名提议

C．理事会认为必要

D．理事长认为必要

三、判断是非题(本题共20个小题，每题0．5分，共l0分。正确的用A表示，错误的用B表示。)

121．在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。（）

122．期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（）

123．总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。（）

124．《期货公司管理办法》适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。（）

125．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（）

126．期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（）

127．期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（）

128．期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（）

129．期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（）

130．中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。（）

131．取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）

132．非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（）

133．全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。（）

134．期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。（）

135．期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（）

136．期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）

137．期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（）

138．期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。（）

139．期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（）

140．期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（）

四、综合题(本题共15题，每题2分，共30分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。（）

141．某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A．甲

B．该期货公司

C．甲和期货公司

D．都不承担

142．保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

A．中国人民银行

B．中国证监会

C．中国证监会和财政部

D．中国证监会或财政部

143．某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是（）。

A．章程规定的营业期限届满

B．因经营效益不好而关闭

C．会员大会或者股东大会决定解散

D．中国证监会决定关闭

144．甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。

A．被吊销从事期货业务的资格

B．30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

C．持登载声明向中国证监会重新申领

D．直接向中国证监会重新申领

145．甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取（）方式对其进行审查。

A．资格考试

B．审核材料

C．考察谈话

D．调查从业经历

146．唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D.期货公司

147．某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。

A．公司董事会应该提前通知本人

B．公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C．公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会

D．王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

148．由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。

A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C．该公司拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D．该公司应当符合持续性经营规则

149．小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（）。

A．由小张承担

B．由期货公司承担

C．如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任

D．即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

150．王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（）行为中构成不正当竞争行为。

A．虚构信息，夸大自己业务能力

B．谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C．声称其他同业者都是徒有其名

D．与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成

由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答151～155题：

151.若期货公司欲申请停业.应当妥善处理（）。

A．客户的保证金或者其他财产

B．清退客户

C．成立清算组

D．转移客户

152．该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（）材料。

A．停业申请书

B．处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

C．停业决议文件

D．期货业协会规定的其他材料

153．如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（）措施。

A．接管该期货公司

B．申请期货公司破产

C．注销其期货业务许可证

D．延长停业期间

154．由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。

A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D．该公司应当符合持续性经营规则

155．期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交（）申请材料。

A．终止营业部申请书

B．拟终止营业部的决议文件

C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

D．中国证监会规定的其他材料

一、单项选择题

1．A【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布施行。

2．B【解析】《期货交易管理条例》第四章第二十七条规定：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期 货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

3．A【解析】《期货交易管理条例》第四章第四十六条规定：国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。

4．C【解析】《期货交易管理条例》第六章第五十三条规定：国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

5．D【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

6．C【解析】根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(～)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

7．A【解析】根据《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时问内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

8．B【解析】根据《期货交易管理条例》第‘四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

9．C【解析】根据《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

10．D【解析】根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

11。D【解析】根据《期货交易所管理办法》第八条规定，ABC三项均属于期货交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，D项属于中国证监会的职权。

12．C【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条规定。

13．D【解析】根据《期货交易所管理办法》第八、十三、十四、十七条规定，ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。

14．D【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十四条规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。

15．D【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

16．D【解析】根据《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

17．D【解析】根据《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

18．B【解析】根据《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

19．D【解析】根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

20．B【解析】根据《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

21．D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

22．A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

23．B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

24．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

25．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

26．B【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

27．B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之E1起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

28．B【解析1根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

29．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

30．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

31．A【解析】我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

32．C【解析】根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准。

33．D【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

34．A【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

35．D【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

36．D【解析】《期货交易管理条例》已经2007年2月713国务院第168次常务会议通过，现予公布，自2007年4月15日起施行。

37．C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。

38．C【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业 务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故C选项符合题意。

39．C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条的规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。故C选项符合题意。

40．A【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。故A选项符合题意。

41．D【解析】根据《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

42．D【解析】根据《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

43．D【解析】《期货交易管理条例》第六章第六十条规定：期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

44．C【解析】进行混码交易会被责令改正并处罚金。

45．C【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。

46．D【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。

47．A【解析】《期货交易所管理办法》规定，期货交易所变更名称、注册资本的，或者合并、分立的，由中国证监会批准。

48．B【解析】根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

49．B【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

50．B【解析】《期货交易所管理办法》第三章第四十九条规定：期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

51．A【解析】根据《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。

52．C【解析】理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。

53．C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

54．B【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

55．A【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议 决定为最终决定。

56.C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。

57．C【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

58．D 【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三章第二十六条规定：期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

59．B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四章第二十九条规定：风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

60．B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定：客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

二、多项选择题

61．ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

62．ABCD 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，期货公司应当报送月度和风险监管报表，同时中国证监会派出机构也可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管撮表。

63．ABCD【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约：(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

64,ABCD 【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个入隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

65．ABC【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定可知ABC三项是正确的，D项属于为期货公司提供中问介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为。

66．AC【解析】根据《刑法》第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒烈，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。

67．ABC【解析】根据《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

68．ABCD【解析】根据《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条规定定罪处罚。

69．ABC 【解析】ABC三项分别是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四、五、七条，以及《民事诉讼法》第二十五条规定，ABC三项可以成为当事入的协议管辖法院。

70．AC 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若于问题的规定》第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时奇追加保证金，客户要求保留持仓并经书面 协商一致的。对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。

71．BCD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。

72．AC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。

73．AD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

74．BD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

75．ABC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

76．ABC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

77．ACD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十

九条规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。

78．AC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB两项中，甲以违约起诉，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD两项中，甲以侵权起诉，依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

79．BC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。

80．ABD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。A项中，李某为限制民事行为能力人，依法不能从事期货经纪业务。

81．AB【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

82．AC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

83．ACD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

84．ACD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

85．AD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。

86．ABCD【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第一条。

87．AC【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第二条。

88．ABCD【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第六条第二款。

89．ABCD【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

90．ABCD【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第=款。

91．AB【解析】《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。理事会会议结束之日起1013内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

92．ABCD【解析】依据《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

93．ABCD【解析】除ABCD四项外，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明：②拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；③场地、设备、资金证明文件；④律师事务所出具的法律意见书；⑤中国证监会规定的其他申请材料。

94．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本。应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申请书；(二)股东会关于变更注册资本的决议文件；(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；(四)变更注册资本的详细方案；(五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料；(七)中国证监会规定的其他材料。

95．ABCD【解析】期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书；(二)拟终止营业部的决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

96．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

97．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书砥报告：(一)变更名称、公司章程；(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；(三)作出终止业务等重大决议；(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施；(六)中国证监会规定的其他事项。

98．ABC【解析】《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的，ABC三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整。

99．ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。

100．AB【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。

101．ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

102．ABCD 【解析】参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。

103．ABD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

104．ABD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

105．ACD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。

106．ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)中国证监会规定的其他材料。

107．ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进～步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。

108．ACD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

109．ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

110．ABED【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，据此规定，ABED四项均符合该规定。

111．ABE【解析】根据《期货交易所管理办法》第十二条规定，D项属于会员制期货交易所章程应当载明的内容。

112．AC【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

113．ABC【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10 E1前通知会员。

114．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十五条规定，ABCD四项均属于理事会的职能。

115．AB【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

116．ABED【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条规定。

117．ABD【解析】根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。

118．ABC【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会的职权如下：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。

119．AB 【解析】实行会员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

120．AC【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；(二)1／3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。

三、判断是非题

121．B【解析】根据《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

122．A【解析】参见《期货交易管理条例》第三十一条规定。

123．B【解析】总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。

124．B【解析】根据《期货公司管理办法》第二条规定，在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

125．B【解析】申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

126．B【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

127．A【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条规定。

128．B【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员的资格考试。

129．A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。

130．B【解析】中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

131．B【解析】取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

132．A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条。

133．A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十八条。

134．B【解析】期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

135．B【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

136．A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条。

137．B【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

138．B【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。可见，客户应当先请求期货公司代为主张权利。

139．B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

140．B【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

四、综合题

141．A【解析】根据《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

142．C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条第二款的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

143．AC【解析】根据《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。

144．BC【解析】根据《期货公司管理办法》第三十二条 规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印发。许可证正本或者副本遗失或灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

145．BCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

146．B【解析】根据《期货从业人员管理办法》第五条第二款的规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

147．AD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(实行)》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职务情况及替代人名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

148．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(--)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

149．C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法规定承’ 担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载。证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

150．ABCD 【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定，期货从业人员的不正当竞争行为主要包括：①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；②贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；③采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

151．ABD【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。

152．ABC【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

153．C【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

154．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要0期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

5.历年真题答案与解析 篇五

B.针对钟某家庭暴力，柳某不能向其主张精神损害赔偿

C.如柳某婚内与杜某同居，则柳某不能向钟某主张损害赔偿

D.如柳某婚内与杜某同居，则钟某可以向柳某主张损害赔偿

【正确答案】 C

【答案解析】 选项A.D错误，选项C正确。《婚姻法》第四十六条规定，有下列情形之一，导致离婚的，无过错方有权请求损害赔偿：

（一）重婚的；

（二）有配偶者与他人同居的；

（三）实施家庭暴力的；

（四）虐待、遗弃家庭成员的。据此可知，无过错方才有权请求损害赔偿。首先，钟某有家暴行为，属过错方，即便柳某与杜某同居，钟某也无权向柳某主张损害赔偿；其次，若柳某在婚内未与杜某同居，其属无过错方，可向钟某主张损害赔偿，若柳某在婚内与杜某同居，其也属过错方，则不能再向钟某主张损害赔偿。

选项B错误。《婚姻法解释

（一）》第二十八条规定，婚姻法第四十六条规定的“损害赔偿”，包括物质损害赔偿和精神损害赔偿。涉及精神损害赔偿的，适用最高人民法院《关于确定民事侵权精神损害赔偿责任若干问题的解释》的有关规定。

2、乙起诉离婚时，才得知丈夫甲此前已着手隐匿并转移财产。关于甲、乙离婚的财产分割，下列哪一选项是错误的？（）

A.甲隐匿转移财产，分割财产时可少分或不分

B.就履行离婚财产分割协议事宜发生纠纷，乙可再起诉

C.离婚后发现甲还隐匿其他共同财产，乙可另诉再次分割财产

D.离婚后因发现甲还隐匿其他共同财产，乙再行起诉不受诉讼时效限制

【正确答案】 D

【答案解析】 选项A.C说法正确。《婚姻法》第四十七条第一款规定，离婚时，一方隐藏、转移、变卖、毁损夫妻共同财产，或伪造债务企图侵占另一方财产的，分割夫妻共同财产时，对隐藏、转移、变卖、毁损夫妻共同财产或伪造债务的一方，可以少分或不分。离婚后，另一方发现有上述行为的，可以向人民法院提起诉讼，请求再次分割夫妻共同财产。

选项B说法正确。《婚姻法解释

（二）》第八条第二款规定，当事人因履行财产分割协议发生纠纷提起诉讼的，人民法院应当受理。

选项D说法错误。《婚姻法解释

（一）》第三十一条规定，当事人依据婚姻法第四十七条的规定向人民法院提起诉讼，请求再次分割夫妻共同财产的诉讼时效为两年，从当事人发现之次日起计算。

3、营盘市某商标代理机构，发现本市甲公司长期制造销售“实耐”牌汽车轮胎，但一直未注册商标，该机构建议甲公司进行商标注册，甲公司负责人鄢某未置可否。后鄢某辞职新创立了乙公司，鄢某委托该商标代理机构为乙公司进行轮胎类产品的商标注册。关于该商标代理机构的行为，下列哪一选项是正确的？（）

A.乙公司委托注册“实耐”商标，该商标代理机构不得接受委托

B.乙公司委托注册“营盘轮胎”商标，该商标代理机构不得接受委托

C.乙公司委托注册普通的汽车轮胎图形作为商标，该商标代理机构不得接受委托

D.该商标代理机构自行注册“捷驰”商标，用于转让给经营汽车轮胎的企业

【正确答案】 A

【答案解析】 选项A正确。《商标法》第十九条第三款规定，商标代理机构知道或者应当知道委托人申请注册的商标属于本法第十五条和第三十二条规定情形的，不得接受其委托。该法第十五条第二款规定，就同一种商品或者类似商品申请注册的商标与他人在先使用的未注册商标相同或者近似，申请人与该他人具有前款规定以外的合同、业务往来关系或者其他关系而明知该他人商标存在，该他人提出异议的，不予注册。本案中，商标代理机构与鄢某均对“实耐”商标与甲公司在先使用的未注册商标相同的事实明知，故商标代理机构不得接受鄢某的委托。

选项B错误。“营盘轮胎”商标与“实耐”商标既不相同，也不相近，故商标代理机构应接受乙公司的委托。

选项C错误。《商标法》第十二条规定，以三维标志申请注册商标的，仅由商品自身的性质产生的形状、为获得技术效果而需有的商品形状或者使商品具有实质性价值的形状，不得注册。据此可知，“普通的汽车轮胎图形”属于不得注册的商标，而非属于商标代理机构不得接受委托的情形。商标代理机构不得接受委托的情形的仅指《商标法》第十五条和第三十二条规定的情形。

选项D错误。《商标法》第十九条第四款规定，商标代理机构除对其代理服务申请商标注册外，不得申请注册其他商标。据此可知，商标代理机构不得自行注册“捷驰”商标。

4、W研究所设计了一种高性能发动机，在我国和《巴黎公约》成员国L国均获得了发明专利权，并分别给予甲公司在我国、乙公司在L国的独占实施许可。下列哪一行为在我国构成对该专利的侵权？（）

A.在L国购买由乙公司制造销售的该发动机，进口至我国销售

B.在我国购买由甲公司制造销售的该发动机，将发动机改进性能后销售

C.在我国未经甲公司许可制造该发动机，用于各种新型汽车的碰撞实验，以测试车身的防撞性能

D.在L国未经乙公司许可制造该发动机，安装在L国客运公司汽车上，该客车曾临时通过我国境内

【正确答案】 C

【答案解析】 选项A.B错误。《专利法》第六十九条第一项规定，专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的，不视为侵犯专利权。

选项C正确。《专利法》第十一条第一款规定，发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。该法第六十条规定，未经专利权人许可，实施其专利，即侵犯其专利权。本案中，在我国，甲公司享有独占实施许可权，未经甲公司许可制造该发动机，用于各种新型汽车的碰撞实验，以测试车身的防撞性能的行为构成对专利权的侵犯。