质量管理审核员考试题

质量管理审核员考试题（共8篇）

1.质量管理审核员考试题 篇一

2016 年12 月质量管理体系国家注册审核员考试试题—基础知识

一、单项选择题

1、依据ISO9001:2015 标准，组织与顾客沟通的内容不包括（C）。A.关系重大时，制定有关应急措施的特定要求 B.处置或控制顾客财产 C.外包方的环境污染

D.获取有关产品和服务的顾客反馈

2、相关方是能够影响（A）、受（）影响，或自认为受到（）影响的个人或 组织。

A.决策或活动 B.决策和活动 C.活动或过程 D.活动和过程

3、管理评审的输出应包括与下列哪些事项相关的决定和措施（D）。A.改进的机会 B.质量管理体系所需的变更 C.资源的需求 D.以上都是

4、过程运行环境中的心理因素，描述不正确的是（C）。A.舒缓心理压力 B.预防过度疲劳 C.美化服务场景 D.保证情绪稳定

5、理解组织及其环境，下列描述不正确的是（B）。

A.组织确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外 部和内部因素

B.最高管理者应通过对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性承诺提供证 据

C.组织应对这些确定的内部和外部因素的相关信息进行监视 D.组织应对这些确定的内部和外部因素的相关信息进行评审

6、下列关于ISO9001:2015 标准采用的方法，描述最适当的是（A）。

A.采用过程方法，将PDCA（策划、实施、检查、处置）循环与基风险的方法结合 B.采用风险管理办法，将PDCA（策划、实施、检查、处置）循环与过程方法相结 合

C.采用基于风险管理的PDCA（策划、实施、检查、处置）循环方法 D.采用基于PDCA（策划、实施、检查、处置）循环的过程方法

7、下列关于“服务”描述不正确的是（C）。A.服务的特征可以是无形的也可以是有形的 B.服务通过与顾客接触的活动来确定顾客要求 C.通常，服务的愉出包括有形或无形的产品 D.服务可能涉及为顾客创造气氛

8、为了确保测量结果的有效，可引用ISO9001:2015 的标准要求，测量设备应实施以 下控制（C）。

A.建立测量设备台账B.编制测最设备周检计划 C.按规定时间间隔或在使用前进行校准和检定 D.以上全部

9、在ISO9001:2015 标准中，术语“产品”或“服务”仅适用于（B）的产品和服 务。A.提供给顾客或顾客所要求B.预期提供给顾客或顾客所要求 C.预期提供给顾客D.顾客所要求

10、在“以顾客为关注焦点”的质量管理原则中，质量管理的主要关注点是满足顾客 要求并且努力（C）。

A.满足顾客未来需求和期望B.超越顾客的要求

C.超越顾客期望D.满足顾客和其他相关方的需求和期望

11、质量管理原则中的凌达作用是指（D）。建立统一的宗旨和方向，并且创造全 员积极参与实现组织的质量目标的条件。A.领导B.高层领导

C.最高管理者D.各级领导

12、针对“产品和服务”，表述不正确的是（D）。A.在大多数情况下，“产品和服务”一起使用 B.产品和服务包括所有的输出类别

C.产品和服务包括硬件、服务、软件和流程性材料 D.产品和服务不存在差异

13、检验是对符合规定要求的确定。检验的结果可表明合格、不合格或合格的（D）。A.性质B.原因 C.分类D.程度

14、组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系（C）的能力 的各种外部和内部的因素。A.绩效B.结果

C.预期结果D.及其过程

15、组织的产品和服务质量取决于满足（A）能力，以及所受到的有关的相关方的 有意和无意的影响。A.顾客B.要求 C.市场D.顾客期望

16、对特定的客体，规定由谁及何时应用程序和相关资源的规范是（C）。A.质量手册B.产品开发计划 C.质量计划D.项目管理计划

17、ISO9001:2015 标准规定的质量管理体系要求是对产品和服务要求的（C）。A.取代B.融合 C.补充D.B+C

18、基于风险的思维使组织能够确定可能导致其过程和质量管理体系偏离策划结果的 各种因素，采取预防控制，最大限度地降低不利影响，并最大限度地（A）。A.利用出现的机遇B.采取控制措施 C.面对挑战D.采用预防工具

19、ISO9001:2015 标准所阐述的质量管理体系原则不包括（C）。A.以顾客为关注焦点、过程方法B.领导作用、循证决策

C.管理的系统方法、与供方互利的关系D.全员参与、关系管理、改进

20、“某机场公司的驳运车司机正在按航班信息和乘客人数的控制要求进行乘客驳运 作业”。最适用于这一情景的条款是（D）。A.7.1.3 B.8.1 C.8.2.1 D.8.5.1

21、“京东购物网首页上声明：凡在京东网上购物，均可使用京东白条：30 天内免 任何手续费”。此声明属于下列哪个要求（B）。A.适用的法律法规要求B.组织认为的必要要求 C.组织必须履行的要求D.组织隐含的要求

22、设计和开发活动中的“变换方法进行计算”的活动是（C）。A.设计输出B.设计评审 C.设计验证D.设计确认

23、正规的质量管理体系为策划、执行、监视和改进质量管理活动的（D）提供了 框架。

A.有效性B.有效性和效率 C.符合性和有效性D.绩效

24、组织与顾客沟通时，除了获取有关产品和服务的顾客反馈外，还包括（D）。A.提供有关产品和服务的信息

B.关系重大时，制定有关应急措施的特定要求 C.处置或控制顾客财产D.以上都是

25、“机械公司的工艺员正在编写轴承的工艺卡片”。最适用于这一情景的条款是（B）。

A.7.5.2 B.8.1b C.8.5.1a D.8.5.1b

26、“将活动作为相互关联、功能连贯的过程组成的体系来理解和管理时，可更加有 效和高效地得到一致的、可预知的结果”。说是哪项管理原则（A）。A.过程方法B.改进

C.管理的系统方法D.询证决策

27、组织的环境是多变的，应对这些内部和外部因素的相关信息进行（D）。A.监测B.评审

C.跟踪D.监视和评审

28、以下哪些不是顾客财产（D）？ A.培训机构在上课前收集到的学员通讯录 B.银行向储户索要的身份证复印件

C.雨天，就餐者将自带的雨伞放在酒店门口的固定雨伞架上 D.涂料公司向顾客提供的标准色卡

29、组织在对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制时。应保留下列哪些成文 信息（D）。

A.有关更改评审结果B.授权进行更改的人员 C.根据评审所采取的必要措施D.以上都是

30、根据ISO9001:2015 标准8.6 条款，组织应在适当阶段实施策划的安排，目的是（D）。

A.确保产品和服务已满足要求B.确保产品和服务的结果得到证实

C.确保产品和服务能够持续满足要求D.以验证产品和要求已得到满足

31、根据ISO9001:2015 标准，除非（D），否则在策划的安排已圆满完成之前，不 应向顾客放行产品和将会服务。

A.得到有关授权人员的批准B.适用时得到顾客的批准 C.必须得到顾客批准D.A+B

32、组织环境指对组织（C）的方法有影响的内部和外部因素的组合。A.经营和决策B.质量管理 C.建立和实现目标D.持续改进

33、致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标的活动是（B）。

A.质量计划B.质量管理 C.质量控制D.质量保证

34、《中华人民共和国产品质量法》不适用于下列哪项（A）。A.农田里收获的小麦B.粮店销售的大米 C.商场出售的电器D.建筑材料

35、下列哪些活动是组织设计和开发过程控制的目的（D）。A.实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力 B.实施验证活动，以确保设计和开发输出的满足输入的要求

C.事实确认活动，以确保形成的产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途要 求

D.以上都是

36、组织应对产品和服务设计和开发期间以及后续所做的更改进行适当的识别、评审 和控制。目的是（C）。

A.以确保基于风险的思维方式，减少对产品和服务所带来的影响 B.以确保设计和开发的产品和服务满足要求 C.以确保更改对满足要求不会产生不利影响 D.以上都是

37、需要时，组织应采用适当的方法识别输出，其目的是（B）。A.满足产品和服务的标识要求B.以确保产品和服务合格 C.确保产品的可追溯性D.以上都是

38、组织应在生产和服务提供期间对输出进行必要防护，下列哪些不属于输出防护（A）。

A.爱奇艺公司上传到网上的收费电视节目 B.食品厂用冷藏车运输水产品 C.产品包装

D.化工研究通过百度云向顾客传输的新产品配方信息

39、组织应确定所要求的交付后活动的覆盖范围和程度时，应考虑下列哪些活动（D）。

A.家电产品的三包协议B.家电产品中有毒化学物残留 C.一次性PET 饮水瓶废弃后的回收D.以上都是

40、组织应对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，其目的是（D）。A.以确保变更管理B.识别风险、并予以控制

C.以保持质量管理体系满足标准的要求D.已确保持续地符合要求

41、对不合格输出进行纠正之后应验证其是否符合要求，是ISO9001:2015 标准哪个 条款提出的要求（C）。A.8.3.6 B.8.5.6 C.8.7.1 D.10.2.1

42、组织应确保有能力向顾客提供满足要求的产品和服务。（C）组织应进行评 审。

A.在发生贸易前B.在发生贸易后 C.在承诺向顾客提供产品和服务之前D.在承诺向顾客提供产品和服务后

43、当质量管理体系、环境管理体系、职业健康管理体系被一起审核时，称为（D）。

A.整合审核B.第二方审核 C.联合审核D.结合审核

44、在创建和更新成文信息时，要进行评审批准，以确保（C）。A.充分性B.有效性

C.适宜性和充分性D.适宜性

45、组织应确定并配备（C），以有效实施质量管理体系运行和控制其过程。A.有能力的人员B.有知识的人员 C.所需的人员D.有技能的人员

46、下列哪项成文信息，不是组织在设计和开发更改时应保留的（A）。A.设计和开发确认信息B.评审的结果

C.更改的授权D.为防止不利影响而采取的措施

47、依据ISO9001:2015 标准9.1.1，组织应评价质量管理体系的（A）。A.绩效和有效性B.复合型和有效性 C.适宜性、充分性和有效性D.以上全部

48、组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程并获得（D）。A.过程绩效B.体系绩效

C.合格产品D.合格产品和服务

49、组织应在相关职能、层次和质量管理体系所需的（D）建立质量目标。A.范围B.边界 C.活动D.过程

50、组织对质量管理体系进行变更时，以下不正确的考虑是（D）。A.变更目的及其潜在后果B.质量管理体系的完整性 C.资源的可获得性D.职责和权限的固化

51、组织应确定并提供所需的资源，以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，组织应考虑现在内部资源的能力，还要考虑从（C）。A.相关方获得资源B.外部合作伙伴获得资源 C.外部供方获得资源D.外部获得资源

52、依据ISO9001:2015 标准7.1.6 要求，组织应确定（C），以运行过程并获得合 格产品和服务。

A.专业知识B.管理知识 C.所需的知识D.更新的知识

53、组织应确保受其控制的工作人员知晓，他们对质量管理体系有效性的贡献，包括（B）。

A.失效模式后果分析B.改进绩效的益处 C.知识分享D.体系的绩效

54、组织应确定与质量管理体系相关的内部和外部的沟通，包括（D）。A.沟通什么和何时沟通B.与谁沟通和如何沟通 C.谁负责沟通D.以上都是

55、审核范围和准则，包括任何更改，应由（D）确定。A.认证机构B.客户

C.审核组D.认证机构与客户商讨后

56、审核原则（C）审核公正性和审核结论的客观性的基础。A.诚实正直B.明断自立 C.独立性D.基于证据的方法

57、六西格玛改进模式分为以下哪几个阶段（A）。

A.DMAJC-界定、测量、分析、改进、控制B.PDCA-策划、实施、检查、改进 C.CAPD-检查、改进、策划、实施D.DMAI-界定、测量、分析、改进

58、以下那种图示技术是研究成对出现两组数据之间的关系的（C）。A.直方图B.趋势图 C.散布图D.正态图

59、以下不属于物理因素的有（B）。A.温度B.减压 C.空气流通D.照明

60、PDCA（策划-实施-检查-处置）循环的观点是以下哪位质量大师提出的（A）。A.戴明B.休哈特 C.朱兰D.石川馨

61、计量器具是指能用以直接或间接测出被测对象量值的装置、仪器仪表，量具和用 于统一量值的标准物质，包括（D）。A.计量标准B.工作计量器具 C.计量基准D.以上全部

62、针对ISO9001:2015 标准中7.5 条款“成文信息”中包含的质量管理体系成文信 息要求你认为不正确的理解是（D）。A.标准要求的成文信息

B.为确保质量管理体系有效性所需的成文信息 C.文件数量多少，详细程度各企业可以不同 D.不需要质量手册

63、组织的知识是组织特有的知识，通常从其（A）中获得。A.经验B.项目 C.理论D.学习

64、《中华人民共和国计量法》规定（A）负责建立各种计量基准数据，作为统一 全国量值的最高依据。

A.国务院计量行政部门B.省级计量行政部门

C.县级以上地方人名政府计量行政部门D.国务院有关主管部门 65、以下不属于审核准则的是（B）。A.顾客的隐含要求B.组织的产品的检验记录

C.生产设备维护管理规定D.认证产品所执行的产品标准

66、认证人员自被撤销执业资格之日起（A），认可机构不再受理其注册申请。A.5 年内B.6 个月内 C.3 年内D.1 年内

67、在对铸件进行检验时，根据样本中包含的不合格铸件数和根据样本中包含的不合 格砂眼数判断该批产品是否接收的判定方式属于（B）检验。A.计点和计量B.计件和计点 C.计数和计量D.计数和序贯

68、对于特殊审核，以下描述不正确的是（C）。

A.对于已授予的认证，认证机构对其扩大认证范围的审核可以和监督审核同时进行 B.提前较短时间的审核，认证机构在指派审核组时应给予更多关注 C.认证机构为调查投诉进行的特殊审核可以和监督审核同时进行

D.认证机构为调查投诉、对变更做出回应或对被暂停的客户进行追踪时可能需要在 提前较短时间通知获证客户就对其进行审核

69、《产品质量法》规定：因产品存在缺陷造成损害要求赔偿的诉讼时效期间为（B），自当事人知道或者应当指导其权益受到损害时起计算。A.五年B.二年 C.三年D.十年

70、确定审核范围时应考虑（D）。

A.组织的实际位置与组织单元B.覆盖的时期 C.组织的活动和过程D.以上全部 71、审核发现是指（D）。A.审核中观察到的客观事实

B.将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果 C.审核的不合格项D.审核中观察项

72、风险评估包括风险识别、风险分析和（B）三个步骤。A.风险处置B.风险评价 C.规避风险D.风险应对

73、根据GB/T1.1-2009《标准化工作导则第1 部分：标准的结构和编写》标准给出 的术语和定义，规定产品、过程或服务需要满足的要求的文件是（B）。A.规程B.规范 C.指南D.标准

74、组织应对所确定的策划和运行质量管理体系所需的来自外部的成文信息进行适当 的（C），并予控制。A.发放并使用B.授权并修改 C.识别D.标识

75、应用过程方法可通过采用PDCA 循环以及始终（D）对过程和体系进行整体管 理，旨在有效利用机遇并防止发生不良结果。A.进行持续改进B.进行风险识别 C.坚持防范风险D.基于风险的思维

76、以下关于过程方法的描述不正确的是（B）。

A.IS09001:2015 标准倡导在建立、实施质量管理体系以及提高其有效性时采用过 程方法，通过满足顾客要求增强顾客满意

B.在实现组织预期结果的过程中，系统地管理相互关联的过程有助于提高组织的有 效性

C.过程方法使组织能够对体系中的相互关联相互依赖的过程进行有效控制，以增加 组织的整体绩效

D.过程方法包括按照组织的质量方针和战略方向，对各过程及其相互作用，系统的 进行规定和管理，从而实现预期结果

77、IS09001:2015 标准要求组织应确定井提供建立、实施、保持和持续改进质量管 理体系所需的资源，以下对基础设施资源描述不正确的是（D）。A.建筑物和相关设施B.设备，包括硬件和软件 C.运输资源、信息和通信技术D.设备操作人员

78、当组织声称符合IS09001:2015 标准时，以下说法正确的是（B）。A.任何情况下，ISO9001:2015 标准的所有要求均须符合

B.组织科确定不适用要求，所确定的不适用要求不影响组织确保其产品和服务的符 合性及增加顾客满意的能力或责任

C.组织确定的不适用要求仅限于第8 章，否则不能声称符合ISO9001:2015 标准 D.B+C 79、为确保产品和服务合格而确定、提供和维护的运行过程所需的环境不包括（B）。

A.社会因素B.生理因素 C.心理因素D.物理因素

80、以下不是设计和开发控制的活动的是（B）。A.实施评审活动B.实施更改活动 C.实施验证活动D.实施确认活动

二、多项选择题

81、标准哪些条款与战略有关？（ABCD）。A.4.1 理解组织及其环境B.5.1 领导作用和承诺 C.5.2.1 制定质最方针D.9.3 管理评审

82、GB/T19011 标准规定，决定审核组的规模和组成时，应考虑（ABD）。A.审核的复杂程度B.所选定的审核方法 C.审核组长的专业能力D.法律法规要求

83、ISO9001:2015 标准中，关于质量管理原则的描述，以下哪一种不是正确的？（CD）。

A.循证决策B.关系管理

C.与供方互利的关系D.基于事实的决策方法 84、关于组织的环境描述准确的是（ABCD）。

A.组织环境的概念、除了适用于赢利性组织，还同样能适用于非盈利或公共服务组 织

B.对建立、实施预期结果的方法有影响的内外部结果的组合 C.对策划、实现质量方针的方法有影响的内外部结果的组合 D.了解基础设施对确定组织环境会有影响

85、下列哪些是ISO9001:2015 标准基本结构示意的PDCA 循环图中输入的要求（ABD）。

A.相关方的需求和期望B.组织及其环境 C.质量管理体系的结果D.顾客要求

86、按照ISO9001:2015 标准要求，组织应确保在与外部供方沟通之前，所确定的要 求是（BC）。A.有效的B.充分的 C.适宜的D.可信的

87、依据ISO9001:2015 标准，应对风险和机遇可为（ABD）奠定基础。A.提高质量管理体系有效性B.获得改进结果 C.创造利润D.防止不利影响

88、ISO9001:2015 标准6.1.1 条款要求，在策划质量管理体系时，组织应考虑到（ABC）。

A.组织的环境B.相关方的要求 C.需要应对的风险和机遇D.组织的产品和服务类别

89、组织应对设计开发过程进行控制，以确保（ABCD）。A.规定拟获得的结果B.实施评审、验证、确认活动

C.针对评审、验证和确认过程中确定的问题采用必要措施 D.保留设计开发过程控制活动的成文信息 90、5S 现场管理起源于日本丰田公司，5 个S 分别代表（AB）。A.整理、整顿B.清扫、清洁、素养 C.速度、节约、素养D.安全、服务

91、《产品质量法》中所称“缺陷”，是指以下哪些情况（AB）。A.产品存危及人身、他人财产安全的不合理的危险

B.产品有保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的，是指不符合该 标准

C.不符合国家推荐标准要求D.不符合顾客要求

92、下列那些情况违反了《产品质量法》关于产品或其包装上的标识的有关规定（AB）。

A.没有产品质量检验合格证明

B.内销产品只有英文表明的产品名称、生产厂名称和地址 C.所标注的产品执行标准为现行有效的国家标准 D.在化妆品包装上标明生产日期和实效日期

93、以下关于审核方案的说法正确的是（ABC）。A.认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求

B.审核方案的确定和任何后续调整应考虑客户的规模，其管理体系、产品和过程的 范围与复杂程度，以及经过证实的管理体系有效性水平和以前审核的结果 C.监督审核应至少每个日历年进行一次

D.审核方案的第一个周期从初次认证决定算起。以后的周期从证书颁发之日算起 94、根据ISO9001:2015 标准，组织应在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，下列哪些是受控条件（BCD）。

A.确定产品和服务的要求B.配备胜任的人员，包括所要求的资格

C.可获得成文信息，以规定拟生产的产品、提供的服务或进行的活动的特性 D.采取措施防止人为错误

95、ISO9001:2015 标准7.3 条款指人员意识，要求组织应确保其控制范围内工作人 B.员知晓（ABCD）。A.质量方针B.质量目标

C.不符合质量管理体系要求的后果D.他们对质量管理体系有效性的贡献

96、当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，组织对变更进行策划时应考虑（BCD）。

A.产品的价格变化B.质量管理体系的完整性 C.资源的可获得性及职责和权限分配或再分配 D.变更的目的及其潜在后果

97、计数调整型抽样检验适用于以下哪些情况（ABD）。A.连续批产品

B.进厂原材料、外购件、出厂成品、工序间在制品交接 C.政府部门监督抽查D.工序管理和库存品复检

98、能证实最高管理者对质量管理体系的领导作用和承诺的活动是（ABCD）。A.确保制定质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致 B.确保质量管理体系要求融入组织的业务过程 C.促进使用过程方法和基于风险的思维

D.推动改进，支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用

99、组织的知识可以基于外部来源，以下哪些是知识的的外部来源？（ABC）。A.标准B.从顾客或外部供方收集的知识

C.专业会议D.获取和分享未成文的知识和经验

100、组织应分析和评价通过监视和测量获得的适宜的数据和信息，应利用分析结果 评价包括（ABCD）。

A.针对风险和机遇所采取措施的有效性B.策划是否得到有效实施 C.C.外部供方是绩效D.质量管理体系改进的需求

2.质量管理审核员考试题 篇二

在ISO9001:2000标准基础和术语对有效性的定义是:完成策划的活动和达到策划的结果的程度。质量审核是一个过程, 质量审核的有效性即是审核过程按照审核策划要求实施完成的程度, 主要体现为是否实现审核策划的结果, 达到审核目的, 适时地发掘问题, 采取纠正和预防措施, 为受审核部门、人员提供持续改进的机会, 以确保企业体系、过程得到持续不断改进和完善。

2 影响内部质量审核有效性的现状

近年来, 随着企业内部质量审核的逐步深入, 常规性质量审核方式已难以满足企业持续发展的需求。在当前内部质量审核主要存在以下问题:

2.1 审核人员专业技能不足

审核人员的专业知识和业务能力直接影响审核工作的质量。但目前企业审核人员专业单一, 知识结构不完整, 缺少审核经验, 在实施审核时, 对已发现问题敏感性差, 不能追踪到一定的深度, 发现的问题停留在表象, 不能深入发现实质性或深层次问题。审核实践表明, 审核人员素质、经验、专业能力的不足, 都将影响审核整体的有效发挥。

2.2 对内部审核重视不够

受审核部门对内部审核缺乏认知, 认为查出问题影响本单位声誉。因而, 对内部审核有抵触, 不愿意配合或以生产交付为借口推迟或拒绝, 致使审核时未能提供需要查阅的文件及相关记录。甚至个别人员拖延提供审核资料的时间或隐瞒实际情况。对于审核员提出的问题则采取避重就轻、辩解和掩饰, 严重影响审核发现的真实性, 影响内部审核的有效性。

2.3 内部审核与企业需求脱节

内部审核方案策划, 一般是根据上年度审核情况以及产品质量问题等信息, 进行分析编制年度审核计划。通常安排一次覆盖全面的质量体系管理审核, 并对重点区域、薄弱环节开展过程审核和产品审核。实施审核时, 也是按计划、有步骤的开展, 而审核过程中对企业突发的较大质量问题、生产过程中产品异常波动关注程度或深度不够。然而, 这些问题已严重制约产品的交付, 是企业迫切需要解决的。而采用常规审核方式, 已难以满足企业的实际需求。因此, 内部质量审核工作必须针对当前所面临的新任务、新问题快速做出调整, 与企业的实际管理需要相契合。

2.4 整改审核问题浮于表面

受审核部门对审核提出问题进行原因分析, 采取措施消除不合格, 防止问题再发生, 是确保内部质量审核有效性, 保持质量管理体系正常运行并持续改进的重要环节。但有些单位对审核问题原因分析时避重就轻, 将原因简单化、个人化, 对涉及跨部门的问题, 则辩解并尽可能将脱推责任, 致使部分审核问题的整改和纠正措施落实没有真正得到解决或者解决的不彻底。

3 提高内部质量审核有效性的改进方法

科学的工作方法是决定工作有效性的重要因素。近几年来, 企业针对产品实现过程中出现的较大质量问题、产品质量的异常波动, 在审核实践中不断调整和创新工作方法, 组织开展多形式的质量审核, 以适应企业对质量审核工作新要求, 采取的改进方法是:

3.1 优化审核人员配置, 形成审核合力

企业审核人员水平高低很大程度上决定了审核活动的成效。因此, 企业组建审核组要选择能熟练掌握标准要求, 有丰富知识和管理经验, 具有全方位协调、组织能力的人员担任组长。审核员应选择熟悉产品工艺流程及工艺特点、专业相对对口的人员, 以保证审核质量。

我公司针对型号质量问题开展的专项质量审核, 打破部门界限, 聘请老专家及型号质量师为审核员。技术、质量专家的配备, 弥补了审核部门的技术“短板”, 充实了审核力量, 提高了审核组判断问题和发现深层次问题的能力。

3.2 采取内部审核与型号检查相结合的审核模式, 提升审核实效

企业针对型号研制、生产过程中突发的质量问题开展质量审核, 目的是查找在产品实现过程中可能存在影响产品质量的薄弱环节, 确定产生质量问题的内在原因并及早解决问题。

我公司开展的型号专项质量审核, 引入了“内部审核与型号检查相结合”的做法, 由质量部门牵头, 组建由审核员、型号质量师和技术专家组成的审核组。组长负责审核前期策划, 与被审核单位负责人沟通审核事项;型号质量师负责向审核员介绍型号问题的发生及审核关注点。由于集中了审核资源, 从不同的视角对存在的问题进行检查, 审核问题提的准且击中要害, 审核效果明显提高。

3.3 尝试产品实物质量跟踪审核模式, 全程监控过程

为切实帮助企业解决产品研制、生产过程中产品出现的异常质量波动, 审核部门改进审核方法, 采取产品实物质量跟踪审核模式, 对产品生产全过程监控。

我公司针对铸件生产过程、装配过程, 开展实物质量跟踪审核。如对某机铸造叶片审核, 就对叶片生产全过程进行跟产检查, 查出常规审核难以发现的影响产品质量的问题, 引起厂领导的重视, 组织人员制定了改进措施, 使铸造叶片质量控制稳定, 合格率稳定提高。

3.4 重视审核结果, 落实问题整改

内部质量审核没有领导的支持, 也难以取得好的效果。我公司对较大质量问题开展的型号专项质量审核, 高层领导亲自审阅审核报告, 对审核工作做出重要批示;型号项目经理主持会议通报审核问题, 布置落实整改要求, 要求责任单位要从管理上深入查找问题产生的原因, 制定有针对性的整改措施。特别要求与之相关连的单位要眼睛向内, 积极主动整改;审核部门对问题整改情况进行验证, 有利地促进受审核单位对审核问题的整改力度。

结语

企业在体系审核、过程审核、产品审核的基础上, 增加围绕型号产品突发质量问题、产品异常波动开展的专项质量审核, 能有效衡量体系运行的符合性, 评价过程的有效性和产品实现过程的稳定性。应当指出, 企业通过不断探索和实践审核新方法, 并使之日趋完善, 对于提高质量审核有效性, 实现内部质量审核增值, 起着非常重要的作用。

摘要：本文阐述了质量审核有效性的涵义以及影响内部质量审核有效性的现状分析, 就企业目前内部质量审核所面临的新问题, 结合审核工作实践, 探讨了更有效的内部审核方式, 以提高质量审核的有效性, 推动企业持续改进。

关键词：内部质量审核,有效性,持续改进

参考文献

3.核电项目建安分包的支付审核管理 篇三

[摘要]核电项目建设投资额巨大、子项繁杂、费用难控。本文首先介绍了核电项目建设阶段对总费用的动态管理程序.重点侧重于研究建安分包支付审核管理。介绍了建安分包支付审核的控制，分析了其优缺点及在实际应用中的改进，最后针对支付审核工作过程中出现的问题提出了解决方案。

[关键词]费用控制；动态管理；支付审核

一、费用控制的工程程序

计划、跟踪、控制是项目管理不可分割的三个环节，只有将这三方面系统的结合起来，才能构成完整的费用管理。因此费用控制动态管理的关键利用PDCA的控制原理（Plan计划、Do执行、Check检查和Action行动），做好工程费用的动态控制。

费用控制系统可以分为两部分，一部分是内部费用成本的控制，主要通过费用计划的跟踪与控制来实现；另一部分是通过合同管理的手段对承包商的支付进行的监控及控制。

（一）内部费用PDCA的控制

制定项目费用计划→制定年度费用计划→年度费用计划执行→收集和整理实际完成费用的数据→实际完成与费用计划比较→偏差分析→分析原因及其影响→预警、纠偏措施，合理调整年度费用计划

由于影响因素的复杂和不确定性，在计划实施的全过程中，需要连续跟踪检查，不断地将实际费用完成额与计划额进行比较，如果运行正常可继续执行原计划：如果发生偏差，应在分析其产生的原因后，采取相应的解决措施和办法，对原进度计划进行调整和修订，然后再进入一个新的计划执行过程。

（二）对承包商的费用控制

对承包商的费用控制主要通过合同管理的手段，遵循“预算立项-合同-支付-竣工结算”的原则。

财务部下达预算核定指标，控制部根据项目建安工程全面预算（项目建设期总体费用计划）、年度预算（年度费用计划），并预计工程实际进展需要，审核使用部门提出的项目费用立项申请，并给出费用控制限额标准。在立项金额范围内进行招标，签订合同后各部门配合进行合同的执行。在合同执行过程中，重点进行合同的支付、变更、索赔审核，最后进行竣工结算的审核。在此过程中，对合同的支付审核占费用控制工作比重较大，更是控制合同执行的重要环节。

二、费用控制的分包支付审核控制

为保证现金流的充沛及合同的顺利执行，必须重视对分包支付审核的控制，对分包支付审核进行严格的管理與数据收集、整理及分析。

（一）按节点支付审核

在签订合同时根据二级或三级进度计划，制定一些进度的形象点或里程碑，建设过程中按节点形象进度完成情况进行支付。主要用于一些大的建安工程合同，如核岛、常规岛及其相关BOP子项的土建工程进度款审核。

这种支付方式的优点是节点考核简便，工程款审核时间短。缺点是：资金支付计划编制依据工程进度计划，但是执行过程中，工程进度可能因各种原因滞后于进度计划，导致资金计划与实际进展不匹配，造成进度款与实际完成工程量有偏差，工程款不能及时支付就会影响工程的正常进展。因此，对施工时间长的项目如出现较大偏差，应及时调整里程碑时间点。

（二）按实际工程量支付

工程款依据实际工程量完成情况进行支付。承包商上报工程实体完成情况，相关部门按工程预算和考核情况对实际完成工程量进行审核支付。如BOP子项的土建工程。

这种支付方式对每月完成的实际工程量进行核算，审核工作量大，而且计算实际工程量不利于反映工程的整体进度情况。因此，对于有施工图概算价格的子项，可以按照三级进度分解，以节点支付方式进行支付。

（三）按“点系统”支付

主要应用于核岛安装工程。点系统不同于实际工程量，将材料或设备按其物项的计量单位根据一定系数折合成进度绩效考核指标“点”。“点”指标是多项技术信息的综合反映，包括了完成不同专业安装活动的全过程，如：接货、检查、验收、预制、安装等。核岛安装除EM1、EM2、EM7采用里程碑节点支付审核法外，其余安装包均采用点系统计算方法，用每个安装包的点单价乘以实际完成点数，得到当月工程进度款。

这种支付方式对工程完成进展的表现更直观，但实际完成点数的审核工作量很大，可以考虑借助计算机管理软件或计算机程序，对其点数计算进行简化，提高效率。

（四）其他类型的支付方式

对核岛、常规岛乙供主材的支付，根据合同核定材料到货款、材料安装进度款的方式进行支付。支付依据是材料验收单、材料完成情况及合同签订的材料单价，采用固定单价乘以施工图主材工程量的方式计价。不在合同范围内的材料价格按照当地信息价计价，如果无当地信息价，则按发包方审核确认的材料到场价加一定比例的采保费进行计价。

三、分包支付审核控制与管理的问题及解决方案

（一）合理控制合同支付，避免超支损失

对工程进度款的审核，要避免合同的重复计算与支付，当合同支付累计金额达到原合同总价的90%，要及时暂停支付，等待工程交工验收再支付至竣工验收价的97%，留3%作质保金，在保修期满按合同约定返还。此种方式，可合理控制合同的支付，预防工程款的超支问题。对合同支付的审核控制，可避免合同的超支。

（二）编制补充支付计划、优先支付计划增强支付的灵活性

在分包支付中有时会有计划外的支付，假如支付比较紧急同时资金充裕，则可以将其统一安排在补充支付计划中作为计划外支付进行审核。另外，在资金紧张时，安排在支付计划中的不能全部支付，则可以根据款项额度编制相应的优先支付计划，将对施工进度或设备制造进度有制约性的支付优先执行。这两种原计划外的支付计划增加了支付的灵活性，增强了资金的使用价值，避免了现金流的不足影响正常的施工进展。

四、结语

4.质量管理审核员考试题 篇四

审核知识考试阐述题汇总

注：历年考试真题，撒哈拉秀才整理。

一、审核员在企业依据GB/T19001-2016标准审核质量管理体系时,应从哪些方面关注企业的质量管理体系是否应用了基于风险的思维?

(考试时间:2019年11月,2017年12月,2016年6月,2015年9月转版）

【参考答案】

企业应从以下方面关注质量管理体系应用基于风险的思维:

1）条款4“组织环境”:组织需要识别分析评审其QMS过程相关的风险和机遇;

2）条款5“领导作用”:高层管理者需确保对条款4的承诺,促进基于风险的思维意识,确定并解

决会影响产品和服务实现的风险和机遇;

3）条款6“策划”:组织必须识别影响质量管理体系绩效的风险和机遇,并采取适当的行动来解决这些问题;

4）条款7“支持”:组织应确定并提供应对风险和利用机遇必要资源;

5）条款8“运行“:组织需要控制实施过程中的风险和机遇;

6）条款9“绩效评价”:组织需要监视、测量、分析和评价,所采取的应对风险和机遇的行动的有效性;

7）条款10“改进”;组织避免或减少不良影响,提高质量管理体系的绩效。

企业更要关注组织内外部、相关方,确定需要应对的风险和机遇,以便确保质量管理体系能够

实现其预期结果,实现持续改进。

二、以你所熟悉的组织为例，阐述如何审核GB/T19001-2016标准“过程运行环境”？

（考试时间：2016年6月，2017年3月）

【参考答案】

例如产品外涂层过程：

1）询问相关环节的主要负责人，是否确定并提供了产品外涂层过程运行所需要的环境，识别是否全面，是否包含了温度、卫生、气流、人为因素等要求。

2）查相关过程的识别文件，是否包含了社会和心理因素对产品和服务质量的影响，例如，一线工人的心态、充足的轮班、排班或停工时间，以预防人员筋疲力尽，相应的时间控制等。

3）抽查涂层车间的运行环境监测表，例如抽3-5个月的温度、湿度等测量数据，查是否符合规定要求，有无不符合规定的情况，是否进行了纠正及纠正措施，查相应的评价记录。

4）查涂层材料不一样时，是否重新识别社会、心理、物理等方面的因素，并对其进行控制。

5）现场观察外涂层车间内的气流等因素，是否符合要求，现场作业场所是否开展了“工完料尽场地清”等管理。

6）车间是否在识别生产过程运用的是基于风险的思维，识别各类风险，并对其进行维护和管理，达到产品和服务符合要求的运行环境。

三、GB/T19001-2016标准第5.1.1c）条款要求组织的最高管理者应“确保质量管理体系要求融入于组织的业务过程”，那么组织的人力资源管理过程至少应融入GB/T19001-2016标准哪些条款的要求？请简述条款内容及审核侧重点。

（考试时间：2019年11月，2018年3月，2017年6月，2016年9月）

【参考答案】

组织的人力资源管理过程至少应融入以下条款中：

1.条款5.1.1中促使人员积极参与，指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献。

2.条款5.1.1中提到支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。

3.条款7.1.2中提到组织应确定并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系，并运行和控制算程。

4.条款7.2能力中提到确定在其控制下工作的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性。

5.条款7.3中提到意识组织应确保在其控制下工作的人员知晓相关内容。

6.条款8.3.2设计和开发中提到的关于设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求。

7.条款8.4中提到的对外包人员资质的审核。

8.条款8.5.1中提到的配备胜任的人员，采取措施防止人为错误。

9.条款8.6中提到的相关授权放行的人员。

审核侧重点：

第一：人员要求是否符合标准、法律、法规及行业要求，例如焊接工证、电工证、架子工证等。

第二：组织是否对条款中涉及的人员进行了管理控制，有相关的文件支持，例如查授权批准文件。

第三：现场观察组织控制下工作的人员的能力、意识、接口、工作过程等内容，是否符合相关文件要求。

第四：对于人员能力的培训、经验、经历的需求、评价等资料的查看。

第五：重点对外包活动中人员资质及能力的监控。

第六：在重点岗位、新员工入岗、换岗、调岗时对人员的能力进行评价，是否需要重新评价、聘用等措施。

四、审核员在按GB/T19001-2016标准审核组织的管理体系时，应从哪些方面关注企业的质量管理体系是否考虑了其战略要求？

（考试时间：2018年12月，2017年9月、2016年9月、2015年12月转版）

【参考答案】

按照GB/T19001-2016标准建立、实施、保持和改进质量管理体系应是组织的一项战略性决策，涉及与体系所覆盖产品的相关部门所有过程，能够帮助其提高整体绩效，为推动可持续发展奠定良好基础。应从以下方面关注企业的质量管理体系建立考虑了其战略要求：

（1）4.1组织环境：企业在确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素时是否考虑与战略有关；

（2）5.1.1总则：最高管理者在确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标时是否考虑与组织战略方向相一致。

（3）5.2.1质量方针：最高管理者制定的质量方针是否支持其战略方向。

（4）9.3.1管理评审：最高管理者应按照策划的时间间隔对质量管理体系进行评审，评审的目的是否考虑与组织的战略方向一致。

五、根据审核计划的安排，审核员A在陪同人员周部长的带领下来到总经理室，询问张总经理质量方针内涵是什么，周部长立即代替做了完整的回容。

审核员A对回答表示满意，张总经理希望审核员能够提供一些有价值的服务，审核员A为了满足其要求，立即向张总经理详细介绍了前天刚审核过的一家企业提高产品质量的技术改造方法，张总经理认真做了记录，并表示衷心感谢。张总经理接着介绍了实施管理评审的情况，上个月召集了公司质量管理相关部门的负责人进行了管理评审，质量管理部周部长汇报了内审及其整改情况，质检科汇报了产品质量目标完成情况，客户服务部汇报了售后服务用户意见的反馈情况。会议确定了公司总体的整改要求，会议记录得很详细，并将会议记录分发到各个部门。审核员A随即查阅了分发记录，非常完整。审核员A很满意并结束了对管理评审的审核。

根据以上案例情景，回答下列问题：

（1）结合案例回答，审核员A明显违背了哪个审核原则？

（2）你认为周部长代替张总经理回答是否可以，为什么？

（3）该审核员A对管理评审的审核是否适宜？为什么？如果你去审核，你会怎样审？

（考试时间：2018年6月，2017年9月，2016年12月）

【参考答案】

（1）审核组长明显违背了“保密性”的审核原则。审核组长应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息，审核组长不应为个人利益不适当地或以损害受审核方合法利益的方式使用审核信息。

（2）周部长不能代替张总经理回答问题，因为按照审核计划的安排，被审核对象为总经理，审核组长所审核的内容为总经理职责，而周部长作为向导，只起着协助审核员确定面谈的人员并确认审核时间、场所、代表受审核方对审核进行见证、联络等作用。

（3）审核组长对管理评审的审核不适宜，审核内容不全面、完整。如果我去审核，审核思路如下：

a）询问总经理最近一次组织的管理评审的工作流程、频次、内容，及评审目的是否包括质量管理体系持续适宜性、充分性和有效性，并与其战略方向保持一致；

b）查相应的管理评审文件，是否包含了评审的输入、输出、会议记录及相应的证实性材料；

c）重点抽查管理评审输入信息中是否包括：以往审核的结果、内外部因素的变化、顾客满意态势、相关方的反馈、质量目标的实现程度、不合格以及纠正措施等趋势分析、资源的充分性等，内容是否符合9.3.2的条款要求，输入是否充分，有无遗漏。

d）重点查管理评审输出是否包含了组织改进的机会、质量管理所需的变更、资源需求，是否保留证据。

e）抽查管理评审报告。

六、某平板玻璃生产企业依据GB11614-2009《平板玻璃»标准进行生产和质量检测，平板玻璃的尺寸、外观质量和光学性能是出厂必检项目，所用检测设备包括钢直尺、外径千分尺、塞尺、分光光度计等，在生产流水线上采用计算机控制系统自动检测外观质量，发现外观不合格，自动报废处理。

审核员查验了钢直尺、外径千分尺和分光光度计的检定合格证书，比较齐全，很满意，道谢后就离开了。请阐述对该企业监视和测量资源还应审核哪些内容。

（考试时间：2016年12月，2017年6月，2017年12月，2018年12月）

【参考答案】

还应该审核以下内容：

1）该企业所提供的钢直尺、外径千分尺、塞尺、分光光度计等监视测量设备的规格型号、检测量程和精度是否能够满足平板玻璃生产过程、产品质量符合性判定所需，设备是否齐全充分？抽查上述监测设备2-3把／支。

2）该企业所使用的监测设备是否得到定期的维护及检定，抽查检定规程，是否按规定进行校准、检定或验证，是否有对应的国家标准，如果没有依据标准，是否保留作为校准或检定（验证）依据的文件；抽查上述监测设备2-3把／支的检定、校准证书／报告。

3）现场观察所用监测设备状态是否完好，有无归零状态：检定校准标签有无，是否在有效期内等，抽查上述监测设备2-3把／支，并记录其名称、规格、型号及唯一编号、有效期。

4）是否存在测量结果的调整、损坏等情况，如果出现不符合的情况，组织对以往测量结果的有效性是否受到不利影响，是否采取措施：若有，抽查2-3份采取措施的记录。

5）使用计算机控制系统自动检测时，是否提前对计算机有效监测进行确认；抽查确认记录。

6）抽查是否有日常检查，是否对发现的问题进行及时的纠正并采取纠正措施；若有，抽查相关记录。

七、审核员在某水嘴厂检验科审核，了解到检验科根据国家标准GB18145制定了水嘴检验作业指导书，指导书上规定：水嘴出厂前应逐件进行耐压检验，并对试验压力、保压时间等多个检验参数进行了规定。

作为审核员，请你写出对检验科耐压检验过程的审核思路。

（考试时间：2017年3月，2010年9月，2011年3月，2011年12月，2012年12月，2013年12月）

【参考答案】

解析：此题考点是8.5.1(c在适当的阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的准则。

1）询问并查阅文件，了解是否对产品的监视和测量要求需要监视和测量哪些内容，确认其耐压检验的方法、所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性；了解针对各阶段的输出特点及重要性，内容是否充分、适宜。

2）抽该项耐压检验的记录5-8份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求；如出现耐压检验不合格，其处置情况是否符合标准及其程序的规定；对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等（按8.3的要求进行追踪）；结合其他条款及部门，是否有未检验阀门出厂，有无顾客投诉等。

3）抽检进行耐压检验的人员，是否有相应的资质，现场观察检验人员的检验操作是否符合操作要求。检验过程是否有人为操作失误的情况。

4）检验过程是否会存在不能有后续检验验证的，是不是进行了验证。

5）检验设备与检验要求是否匹配，设备相关参数及型号是否能够满足检验要求。

八、审核员审核“销售过程”时，公司销售部长告诉审核员：销售部负责销售合同的签订和履行顾客满意调查由质量部负责，公司的每一份订单或合同都需要经过评审，评审的流程按不同权限进入ERP系统进行管理，新产品或特殊要求的合同在签订前召开合同评审会议，每个客户有档客、重要客户明确专人维护，建立了客户走访制度，近两年来走访，没有发生过顾客投诉情况。

审核员在电脑系统中查看了评审的流程，查阅了3份新产品的合同评审记录，3份重要客户的走访报告、顾客档案和来信来访记录，合同履行结果良好，记录完整，审核员表示很满意，就结束了销售过咫的审核。你认为这种审核是否满足要求？为什么？你作为审核员还需要审核哪些内容？

（考试时间：2019年5月，2018年3月）

【参考答案】

答：这种审核不满足要求，因为审核不全面，不充分。审核思路如下：

1）访谈销售部长，如何管理销售合同及顾客满意环节；查是否有相应的销售合同评审制度或顾客满意管理方面的规定，制度中是否规定合同评审的流程、审批权限、顾客满意监测方法、频次和人员。

2）抽查公司合同订单，查其评审过程，是否在合同签订之前如开了合同评审会议，相关人员签字是否齐全，内容是否分充分，评估过程是否充分评估了顾客的要求以及相应的风险；对未解决的问题是否进行了记录；

3）查销售过程的风险识别清单，识别是否充分，是否输出特殊措施。查销售过程，企业对客户要求的沟通情况，是否对紧急情况制定了应急策划。查销售过程是否存在订单更改的情况，如有变更，是否在变更前进行了风险识别，相应文件是否更改，相应人员是否知道更改的内容。

4）查对顾客要求的确定，特别是规格、数量、特殊要求有没有进行识别。查在顾客满意监测环节有无运用风险评估的方法，重点识别有无识别到机迪。查是否对顾客进行分级管理，有无重要顾客。查组织是否对顾客满意程度进行分析，查找问题。查顾客反馈单，重点关注投诉，退货等内容。

5）现场观察ERP系统操作，流程是否合理，有无逆流程？ERP系统权限设置是否符合规定。

九、审核组对XX铝业有限公司进行初次认证审核。

公司成立于1995年，当时的办公和生产地点位于XX省XX市XX路88号，公司生产加工电工圆铝杆。2003年经资产重组后，公司又在XX省XX市XX工业园区15号建设了电解铝项目，2006年正式投产，生产重熔用铝锭。公司新、老两个厂区生产的产品均某铝业集团下属的多家公司销售。公司质量管理体从于2013年1月1日起实施，质量手册中规定了体系覆盖的范围包括：企管部、技术质检部、供销部、生产管理部、人力资源部、电解车间、铸造车间、炉修车间、财务部9个职能部门和生产现场。其中电解车间的主要职责是：负责车间确定本车间各类管理人员和操作人员的职责权限并贯彻落实；负责制定本车间的质量目标并确保实现；负责本车间的生产设备的日常维护保养；负责电解生产过程的控制；负责配合质检部对不合格电解铝进行处置。

请根据上述情景信息，回答以下问题：

（1）请写出第二阶段现场审核的审核范围。

（2）请分别写出对电解车间进行一阶段现场审核和二阶段现场审核的侧重点。

（考试时间：2018年6月）

【参考答案】

（1）第二阶段审核的审核范围：地点位于XX省XX市XX路88号的电工圆铝杆生产管理过程和地点位于XX省XX市XX工业区15号的电解铝项目的生产、质量、检验、销售、运输等过程。其中包含企管部、技术质量部、供销部、生产管理部、人力资源部、电养车间，铸造车间，炉修车间、财务部。

（2）电解车间进行第一阶段审核的侧重点为：

1.在车间现场评价车间现场的具体情况，并与车间员工进行讨论，确定第二阶段的准备情况，能否顺利开展第二阶段；2.审核电解车间是否理解和实施了GB/T19001-2016标准的要求，特别是对电解车间的质量目标、设备设施、职责、过程程序等环节进行识别；

3.收集关于电解车间的管理体系范围的必要信息，包含位置、现在的控制水平，特别要关注是否存在多个场所生产，适用的法律法规要求等必要信息；

4.查阶段审核时所需的资源配置情况是否充分，与电解车间讨论二阶段的审核时间、位置、说明的情况等细节；

5.结合电解车间管理体系标准或产品的规范、标准充分了解电解车间的现场运作能力及管理水平，方便为策划第二阶段提供充分的关注点；

6.评价电解车间的内部审核与管理评审环节，查质量体系运行的情况。

电解车间的第二阶段现场审核的侧重点：

1.现场审核电解车的质量管理体系或其产品规范、工艺作业指导书的所有要求是否执行、执行过程是否充分，抽查相应的记录；

2.依据电解车间质量目标，对目标的完成情况进行监视、测量、报告和评审的相关资料；

3.电解车间的管理体系能力以及在符合法律法规要求和合同顾客要求方面的绩效情况，抽查相应的记录；

4.查内部审核和管理评审过程资料，如审核计划、检查表、管理评审输入、报告、输出等资料；

5.查电解车间的各类管理人员和操作人员的职责权限规定情况及落实情况；

6.查电解车间设备管理制度、设备日常保养（一保、二保、三保）、设备检维修、项修、外委、频次、责任人等，查相关的保养记录。抽查特种设备的检定证书。

7.现场观察电解车间人员操作水平，是否符合工艺作业指导书，人员能力是否满足要求，特殊岗位人员资质是否符合法律法规要求。

8.查不合格控制程序，是否包含了纠正、纠正措施，特别关注纠正后产品质量的再次验证：

9.查电解车间的风险管理环节，是否识别到电解车间产品质量过程中存的人员、设备、原材料等方面的风险。

十、GB/T19001标准哪些条款提出了基础设施的要求？以你所熟悉的组织或行业为例，举例说明基础设施中设备管理（不包括监视和测量设备）的审核要求。

（2019年5月，2018年9月，2016年12月转版）

【参考答案】

GB/T19001标准有两处提到：

（1）7.1.3组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务。（2）8.5.1d）为过程的运行使用适宜的基础设施，并保持适宜的环境。

审核要点如下：

（1）关注组织在实现产品、服务和过程中所需要的必要的基础设施都有哪些？识别的是否全面，有无包含建筑物、相关设施，设备包括硬件和软件，运输资源，信息和技术设施等；是否对所识别刚基础设施的管理进行了策划安排。基础设施的需求是否基于顾客、法律法规要求以及组织知识所而。

（2）抽与产品和服务的类型不同的基础设施，例如对于传统的制造和装配过程而言，基础设施包括制造、包装、配送、运输和IT系统使用的设施。服务组织而言，基础设施可包括使用IT系统、办公室等。例如使用互联网系统和核心办公室等。如网上采购和中心配送办公室，网上银行和办公室。

（3）询问设备设施管理部门负责人，关于设备管理是如何管理的，有无相关的制度，例如：设备管理制度，设备维护保养制度，设备责任制度等。

（4）查设备管理制度及其他，是否包含了对设备管理过程中工作流程、责任划定、保养制度（一保、二保、三保）以及设备预防性维护保养。

（5）查受审核方设备台帐，是否有识别运行过程与生产有关的关键设备台帐，台帐内容是否全面包含了资产编号、入厂时间、责任人、现存状态（现用、停用、报废）等内容。

（6）分别抽查现用设备的保养记录，抽查一保、二保、三保的保养频次、内容、责任人。特别是保养内容，是否根据不同设备有所区分，还应关注带有软件系统的设备的是否对软件进行了维护保养。

（7）抽查停用设备的管理，查停用设备的申请单以及对停用设备的档案管理，现场观察停用设备标识是否齐全，有无不一致情况。

（8）抽查报废设备的管理，查报废设备的申请以及对报废设备的资料管理，现场观察报废设备标识。

（9）查对新采购设备的管理过程，设备管理制度是否有规定，批准流程，对新采购设备是否符合产品要求的精度、型号进行评审，调研，采购手续是否齐全，查新采购设备的验收记录及运行记录。

（10）抽查特种设备台帐，抽3-5份特种设备的资质，是否在有效期内，特别查与产品有关的特种设备。

（11）查设备维修，分内部维修或外委，查内部维修记录，维修过程是否及时，维修结果是否达到产品生产要求。查外部维修合同或协议，是否满足产品生产要求。

（12）现场观察生产一线设备运行情况，有无出现特殊状况，生产运行过程是否顺畅。

十一、审核员在某阀门生产厂进行质量管理体系第二阶段审核，该企业组织机构设置包括有质检部等职能部门，主要生产车间有4个工艺相同的砂型铸造车间、5个工艺相同的机加工车间，9个工艺相同的装配生产车间。

现场审核时审核员按分工对质检部进行了审核，负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（Mpa）,保压120秒。

请根据以上场景回答以下问题：

（1）砂型铸造车间、机加工车间、装配生产车间是否符合多现场抽样要求？为什么？

（2）作为审核员你应该如何审核，写出对阀门出厂耐压试验过程的审核思路。

（考试时间：2007年6月，2009年6月，2010年3月，2012年6月，2013年6月，2014年6月，2015年6月，2015年12月，2018年9月）

【参考答案】

（1）铸造车间、机加工车间、装配生产车间符合多现场抽样。因为背景材料中分别有工艺相同的同类车间、相同的组织机构，符合CNAS-CC11:2010《基于抽样的多场所认证》“3.1.1所有场所的过程应实质上属于同一类，并按照相似的方法和程序运作”的条件。

（2）审核思路：

1）询问并查阅文件，了解是否对产品的监视和测量要求需要监视和测量哪些内容，确认其耐压检验的方法、所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性；了解针对各阶段的输出特点及重要性，内容是否充分、适宜。

2）抽该项耐压检验的记录5-8份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求；如出现耐压检验不合格，其处置情况是否符合标准及其程序的规定；对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等（按8.3的要求进行追踪）；结合其他条款及部门，是否有未检验阀门出厂，有无顾客投诉等。

3）抽检进行耐压检验的人员，是否有相应的资质。查看检验现场，所用检测设备、仪表等是否符合指导书规定，是否经过检定或校准并在有效期内；询问操作人员是否熟悉其检验标准的要求：现场观察是否进行逐件检验，其试验压力、保压时间等是否符合检验标准的规定。检验过程是否有人为操作失误的情况。

4）检验过程是否会存在不能有后续检验验证的，是不是进行了验证。

5）检验设备与检验要求是否匹配，设备相关参数及型号是否能够满足检验要求。

5.质量管理审核员考试题 篇五

部门：姓名：得分：

一、填空题：共16个空，每空5分。

1、质量管理体系关键要素包括企业的组织结构、（企业负责人）、质量负责人、质量管理人员、质量管理文件、主要设施及设备、（计算机系统）等。

2、成立以总经理为组长，（质量副总）为副组长，由相关部门负责人组成的质量领导小组负责组织质量管理体系的审核，质量管理部负责牵头实施质量体系审核的具体工作，包括制定计划、前期准备、组织实施及编写（评审报告）等。

3、企业定期组织（）月对上一进行一次内审。

4、公司GSP内审工作采取(现场评审)的形式。

5、质量管理部经理组织评审小组依照内审实施方案，按（药品经营质量管理规范）（写全称）及附录规定的要求组织现场评价审核。

6、为维护现场评审的公平、公正，评审人组人员不得评审（本人所在的工作部门）。

7、审核中的有关记录、表格、报告应由（质量管理部）负责归档，保存（8、质量体系内审的结果及纠正与整改措施要求在下工作中循环分解，并运用质量体字母）不断循环，持继改进。

二、判断题：共4小题，每题5分。

1、质量管理体系关键要素发生重大变化时，可根据要素的重要性，考虑是否需要进行专项GSP内审。（错）

2、参加审核人员应具有较强的原则性，专业性，能严格按标准进行审核。（对）

3、审核小组在审核工作结束后写出书面报告，被审核部门对存在问题提出整改措施。（对）

6.质量管理审核员考试题 篇六

一、判断题（共10题，每题1分，共10分。请在计算机页面指定区域答“对”或“错”）1．对员工绩效考核结果可作为对施工企业人力资源管理评价和改进的依据。（）

2． GB/T50430-2007《规范》第6章“施工机具管理”中，所规定的质量管理对象是所有的机械设备，既包括施工机械，也包括安装在工程上的机械设备。（）。

3．《规范》“3.5文件管理”中分别要求建立和实施《文件管理制度》和《记录管理制度》，因此，施工企业不能将上述两个《制度》合二为一。（）

4． 施工企业组织机构和职责的变化或调整必须以文件形式公布并应对相应文件进行调整。（）5．施工企业应根据质量方针制定质量目标，质量目标中只需明确工程质量应达到的水平。（）

6．对突发事件的应急措施是环境和职业健康安全管理体系的要求，因此对项目质量管理策划时可不予考虑。（）

7．在对顾客满意信息监测中，施工企业只要做到对合同甲方的顾客（建设单位/或发包方）满意情况的信息进行监测，并将结果用于分析和对体系的改进，就能完全满足《规范》的要求。（）8．施工企业应对各管理层次的法律、法规和标准规范的执行情况进行检查。（）9．《规范》10.3节规定了“施工设计”的要求，因此，所有施工企业均不能删减。（）10．通过笔试、面试是施工企业对培训效果评价的唯一方法。（）

二、单选题（共20题，每题1分，共20分。每题备选项中，只有1个最符合题意。请将您认为正确的答案在计算机页面指定区域标明）

1．施工企业质量管理的自查与评价的对象是（）。

a.质量管理体系

b.质量管理活动

c相关法规标准的符合性

e工程和服务质量

2.建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应当向建设单位出具质量保修书。质量保修书中应当明确建设工程的（）。

a.保修范围

b保修期限

c保修责任

d以上全是

3.实行施工总承包的，建筑工程（）的施工必须由总承包单位自行完成。

A．基础工程

B．主体工程

C．装饰工程

D．安装工程

4.甲、乙、丙三家为同一专业的承包单位，甲、乙、丙的资质等级依次为一级、二级、三级。当三家单位实行联合共同承包时，应按（）的业务许可范围承揽工程。

A．甲

B．乙

C．丙

D．甲或丙

5．施工单位在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议,须经（）批准后实施。

a总监工程师

b建设单位建设项目负责人

c原设计单位

d监理工程师批准后由原设计单位提供变更的图纸和说明 6．施工企业应收集（）的满意情况的信息，并明确这些信息收集的职责、渠道、方式及利用这些信息的方法。

a工程建设有关方

b发包单位

c建设单位

d用户

d最终顾客 7．建设工程的保修期，应自（）之日起计算。

a施工单位提出峻工验收申请

b监理单位预验收合格

c建设单位竣工验收合格

d建设工程交工

8．针对产品的监视和测量施工企业应建立并实施（）制度。a施工质量检查

b质量问题处理

c试验、检测管理

d质量事故责任追究

e：a＋b＋c＋d 9．建设工程施工合同不能认定无效的是（）。

a、承包人超越资质等级承揽工程

b、借用有资质的建筑施工企业名义承揽工程

c、建设工程必须进行招标而未招标

d、资质低的承包人以自己的资质联合承揽工程

10．施工企业最高管理者组织的管理评审对质量管理体系的评价内容中下述（）的说法是欠妥的。a质量管理体系的适宜性、充分性、有效性；

b质量管理体系的符合性;c施工和服务质量满足要求的程度；

d潜在问题的预测。11．下列不属于违法分包的是（）。

a、建设工程总承包合同中未有约定而分包的b、未经建设单位认可分包的

c、施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位d、专业分包单位将其承包的建设工程的劳务再分包

12．.施工企业对项目施工策划输出的文件可以是（）。

a 施工组织设计

b质量计划

c 施工方案

d包括施工组织设计、质量计划在内的多种文件 13．建设工程发生质量事故后，有关单位应当在（）内向当地建设行政主管部门和其他有关部门报告。a、6小时

b、12小时

c、24小时

d、36小时

14．当检测设备所使用的计算机软件进行修改、升级或检测设备、对象，条件，要求等发生变化时，应对软件进行（）。

a修改

b升级

c调整

d再确认 15．对员工绩效考核的依据可包括（）。

a 质量管理制度

b各岗位的工作标准

c各岗位的工作目标

d：各岗位任职条件

e：a＋b＋c

f：a＋b＋c＋d 16．参加内审的审核员的专业资格、工作经历应符合相关要求，并经（）。a专业资格的考核

b工作经历的审查

c认可的机构培训合格

d能力评价合格

17．施工总承包单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令（），处以罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级。

a．吊销营业执照

b．停止违法行为

c．改正

d．取缔

18．施工企业“发现并处理分包管理中的问题；重新确定、批准合格分包方；修订分包管理制度等”属对分包管理的（）内容。

a策划

b实施

c 监控

d改进

19．根据《建筑法》的规定，建设单位应当自领取施工许可证之日起（）内开工。a.1个月

b．3个月

c.半年

d．1年 20．（）不属于工程项目交付后施工企业的服务范畴。

a保修

b非保修范围内的维修

c装饰装修

d合同约定的其他服务

三、多选题（共15题，每题2分，共30分。每题的A、B、C、D、E五个备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分。请在计算机页面指定区域标上你认为正确的答案）。1.按照建设行业有关规定，必须实施见证取样和送检的试块、试件和材料包括（）。

a．用于承重结构的混凝土试块

b用于防水混凝土的抗渗试块

c用于承重结构的钢筋及连接接头试件

d用于承重墙的砖和混凝土小型砌块

e地下、屋面、厕浴间使用的防水材料 2发包方财产包括：（）。

a发包方提供的文件资料

b发包方提供的建筑材料、构配件和设备

c发包方提供的未完工程

d发包方指定由施工企业采购的设备、构配件

e施工企业作为总包单位时发包方直接分包的工程 3.影响施工质量的因素包括与施工质量有关的（）。

a环境因素

b施工机具、材料、构配件和设备

c人员

d工程进度

e施工方法 4.对施工设计的验证方式可以包括（）。

a进行替换计算

b与以往成功设计相比较

c进行试验或实验

d对设计输出满足规定的使用要求的认可

e对设计阶段文件进行的评审 5.建筑材料进场后，除按规定验收外，对下列材料还应抽样复试（）。

a.国家和地方政府规定的必须复验的材料

b质量证明文件缺项、数据不清、实物与质量证明文件不符

c超过保质期的材料

d工程结构主要部位的材料

e规格型号混存不明的材料 6.通常情况下，施工项目承发包模式包括（）。

a平行发包

b施工总承包

c建设项目工程总承包

d设计施工总承包

e施工总承包管理 7.施工企业订立材料、构配件、设备采购合同的“标的”是指（）等。a名称

b品种

c规格

d数量

e技术标准或质量要求 8.施工企业应从（）方面分析识别培训需求，根据需要制订培训计划。a外部环境

b企业自身情况

c 资金能力

d个人情况

e岗位

9.施工企业如需租赁建筑起重机械，在租赁前应要求供方提供（）并提交安装使用说明书。a建筑起重机械特种设备制造许可证

b产品合格证

c制造监督检验证明、d备案证明和自检合格证明

e生产安全事故应急救援预案

10.施工企业应按照岗位任职条件的要求，采用（）措施配置人力资源，以满足质量管理对人力资源配制的需求。

a内外部招聘

b调换岗位

c员工绩效考核

d职系调整

e培训 11.施工企业可以通过（）方式对质量管理体系进行评价并提出改进措施。a内部审核

b对各层次质量管理活动的检查

c管理评审

d对项目部工程和服务质量的检查

e对各分包方的监督检查

12.施工企业如需租赁施工机具，在租赁前应对供方进行评价，评价内容应包括（）。a.经营资格和信誉

b产品和服务的能力

c新产品研发能力

d供货能力

e风险因素

13.某工程实行总承包，其中部分专业施工分包给专业承包单位，专业承包将部分工程的劳务分包出去，由于劳动分包单位的原因造成工程质量不合格，给建设单位造成损失，对建设单位的违约责任应该由（）负责。

a、劳务分包单位

b、总承包单位

c、专业分包单位

d、监理单位

e招标代理单位 14.在正常使用条件下，国家建设工程的最低保修期限为5年的保修项目包括（）。a屋面防水工程

b有防水要求的卫生间、房间

c楼地面工程

d外墙面的防渗漏

e供热与供冷系统

15某工程施工需要安装整体提升式脚手架，其符合法律法规要求的是（）。a、安装单位必须由具有资质

b、安装前应当编制专项方案，并请专家论证 c、安装单位应制定安装施工措施

d、安装完毕应出具安全合格证明文件 e、安装过程应由专业技术人员现场监督

四、判标题：（共10题，每题3分，共30分。请指出不符合《规范》条款号，并说明理由。请在答题纸指定区域作答）

1.审核员现场审核时发现，各个部门都拥有电脑，并且公司有统一电子信息系统，如生产计划部门排生产计划时从电脑系统中查仓库的库存品数量，采购从电脑系统中查采购物资回公司质量部门检验的结果，各部门日常工作联系都是通过内部网络，人力资源部门利用电脑系统建立人事档案等，但公司的IT信息主管部门没有纳入质量管理体系，问及如何进行IT信息系统管理，谈到有部门联系电脑有问题，就协助处理，故该部门没有对IT网络采取切实有效的管理，存在电脑系统瘫痪、资料外泄等隐患。

2.审核员在施工现场查阅监理通知时发现，针对该工程二次墙体结构砌筑中存在的未按规范要求设置门窗口砼块固定点、墙体交接处未按规定设置拉结筋、丁字交接处砌体搭接不到位等质量问题，连续下达了07号、08号监理通知要求认真整改，项目部虽按上述要求先后进行了返工处置并进行了回复，但未能提供对将上述质量问题进行分析和采取进一步改进措施的客观证据。

3审核员在第三污水厂安装工程项目审核中了解到，该工程已经进入试运行调试但尚未交付阶段，查竣工资料发现，各分项工程的“技术交底”、“内部预验收记录”、“施工日志”等反映工程质量及质量管理的资料未按规定收集保存。不符合江苏省建设厅“苏建质（2002）332号文件”对TJ 1“施工、技术管理记录”的要求，也不符合贵公司有关管理制度的规定要求。

4.审核员在现场巡视移动式现场砼搅拌站控制室时发现，2009年8月7日生产的C30级砼配料中计祘机显示的粉煤灰计量误差值达到-8.7%，超过规定允许误差值［±2%］达-6.7%，主管领导解释说：“早知这个问题，由于计量器结构变形，每次配料时多加些”。

现场审核中未能查到对上述计量值表达不准的问题采取了有效纠正措施的客观证据。

5公司管理制度文件规定，工程部负责对工程建设有关方满意度的监测和信息收集，要求“每半年发送《工程建设有关方满意度调查表》，调查满意度，收集相关意见和建议，以便统计分析”。审核员在现场审核中，该部门未能出示能夠证实第二个监审期内有效实施了上述要求的客观证据。

6.审核员对某公司器材设备部现场审核中只查到了2009公司“合格物资供方名册”，未查到对所列供方评价的证据。部门领导解释说，管理制度文件有修订，修订后改为项目部评价,公司汇总结果并监控。但在天成郡府2#-3#楼工程项目部审核时却发现,对商品砼供方（河北沧兴物资集团有限公司）、水泥供方（河北金隆水泥集团有限公司）和钢材供方等均未提供出经评价合格的客观证据。

7.审核员对某省歌舞剧院及综合楼工程项目部现场检查发现，主楼6层正进行散热器安装作业,询问作业人员了解到,未进行散热器打压试验；继查水暖分部管道安装分项技术交底记录发现,未对采暖系统打压及散热器打压活动及相关试验参数进行交底,同时也提供不出相应的打压试验记录。

8.审核员在现场审核发现，2010年9月29日A公司技术部完成了对兆丰大厦工程C50 级商品混凝土配合比设计开发任务，但却查不到对设计开发过程的适当阶段进行了有效评审的客观证据。

9.审核员对某省工业大学图书馆工程项目部工程项目施工策划输出文件“施工组织设计”发现存有如下不足：

.未明确本项目关键与特殊过程，缺少对特殊过程能力预先确认活动的策划;

.未对结构混凝土冬季施工应采取的措施提出要求；

.也缺少对证实产品和过程满足要求所需记录的策划。

10.审核员对某外经新建酒店工程项目部审核发中现，2009年2月17日监理工程师针对本工程主楼地下室负三层结构存在“楼板面筋搭接长度未达到设计和规范要求最严重处长度只有12CM，少于48CM”、“大梁与柱锚固长度达不到规范和设计要求，属严重违规”等七项质量问题，认为已构成“严重质量隐患问题”，下达了01号监理工程师通知要求暂仃下道工序整改。审核员在现场审核中只查到了整改回复，未查到对上述“质量隐患问题”处理的相应措施。

五、案例题（共3题，任选2题作答，每题20分，共40分。请根据背景材料，写明题号在空白答题纸上作答）

第1题：

审核员在某高层公寓施工现场通过观察、交谈和查阅资料收集了如下信息：该工程为钢筋砼框架结构，地上28层，地下两层有防水要求，基础底板埋深-6.6m，底扳和地下室外墙设计要求为C30P8级抗渗砼及SBS改性沥青防水卷材；施工总包单位A将预拌砼委托B商品砼公司供货、将地下室底板及外墙防水委托C防水专业公司施工，均订立有分包协议;土方开挖支护及降水方案由项目部编制，经公司副总工程师兼工程技术部部长批准后经项目总监代表李某审查认可;审核员抽查施工日志时了解到：2010年9月6日连续浇注底板砼1300m3，坍落度测试1次符合设计要求，标养试块留置了5组、抗渗试块1组共计6组；当抽查底板下找平层防水施工时，只查到了SBS改性沥青防水卷材出厂合格证明、C公司的防水资质证，当问及有否过程确认记录及作业人员有否防水作业证时，项目技术负责人说，“质检员有过程检查评定记录，都是合格的，这个队过来用过，作业人员可能有证，没向他们要过，有防水资质不就行了吗？”。问题：

① 您认为项目部对土方开挖支护及降水方案的控制有否问题？如有，请指出。② 对到场后预拌砼控制及试块留置是否符合要求并说明理由？

③ 对防水作业控制是否到位、项目技术负责人的说法你认为正确吗？理由是什么？ ④ 你认为对地下室防水作业需不需要过程确认？应确认哪些方面内容？

第2题.情景

① 审核员在某工程施工现场抽查了一份二层④-⑤轴部位“砼结构工程施工检验批质量验收记录”及该部位施工记录发现，主控项目中“混凝土标准养护试件强度应符合规定要求”一栏为空白，一般项目评定结果的合格率为100%,施工记录中混凝土浇注时间为2010年8月1日，检验批收记录由施工员王某填写，时间为2010年8月6日，检查评定结果是合格，监理工程师己签认。你认为有哪些不妥？请指出。

② 另抽查的主体结构分部工程质量验收记录中，安全与功能检验栏空白，施工单位参加验收人员是项目经理和项目技术负责人，设计、监理签字齐全，你认为有否不妥？请指出。

③ 请说明施工检验批工程质量验收合格的主要条件;④ 请按照国家现行法规、标准要求，编制一个单位工程峻工验收的主要程序（流程）图。

第3题.情景：

① 监理在审查某特大型高层商住楼工程项目部开工报审资料时发现，项目经理李某有国家注册一级建造师证书，注册的专业是公路工程施工，请问监理能不能予以认可并说明理由？

② 该项目部采用新购进的现场移动式计算机自动控制上料计量系统，开工前监理应对此审查哪些内容？ ③ 该项目部计划从A供销商处购进B生产厂的水泥，请问监理应审查哪些评价资料和评价内容？ ④ 2010年9月5日购进了42.5级出厂编号为n0101号散装水泥500吨，出厂质量证明书3天强度合格，问监理应分几个批次做见证取样试验？如该批水泥经抽样试验不合格，你认为施工总包单位应如何处理？

建筑施工企业审核员GB/T50430-2007考试模拟题

一、单项选择题（每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）

1.建设工程项目管理的内涵是：自项目开始至项目完成，通过（c），以使项目的费用目标、进度目标和质量目标得以实现。

A．进度控制和质量控制

B．项目设计和规划 C．项目策划和项目控制

D．项目设计与项目施工 2.缺

3.我国业主主要通过（B）方式选择设计方案和设计单位。

A．设计竞赛

B．设计招标

C．设计邀请

D．以上都不是 4.以下（A）的投资控制更为重要。

A．设计阶段

B．招投标阶段

C．施工阶段

D．竣工结算阶段 5.建造师和项目经理分别是（C）。

A．专业人士名称

B．工作岗位名称

C．专业人士名称、工作岗位名称

D．工作岗位名称、专业人士名称 6.项目管理作为一门学科30多年来在不断发展，该学科的第一代是（B）。A．传统的项目管理

B．全过程管理

C．组合管理

D．变化管理 7.对于工程项目管理而言，风险是指（B）。

A．危险

B．可能出现的影响目标实现的不确定因素 C．可能出现的损失

D．可能出现的增加成本的不确定因素 8.属于施工成本管理经济措施的是（C）。A．实行项目经理责任制

B．合同措施 C．编制资金使用计划

D．纠偏措施 9.以下不是施工成本计划编制方法的是（D）。A．按成本组成编制

B．按项目组成编制 C．按工程投资编制

D．按工程进度编制 10.工程预付款预付的时间应不迟于约定开工日期前（B）。A．5天

B．7天

C．10天

D．14天 11.施工成本的实际值与计划值的差异叫做（A）。

A．施工成本偏差

B．施工成本差异

C．施工成本差值

D．施工成本误差 12.同会计核算和统计核算相比，业务核算的特点不包括（D）。A．核算的范围狭窄

B．核算的方法很灵活

C．可以对尚未发生的经济活动进行核算

D．对个别的经济业务进行单项核算 13.分部分项工程成本分析资料来源正确的是（D）。A．预算成本来源于施工预算 B．目标成本来源于投标报价成本

C．实际成本来源于施工任务单的实际工作量、实耗人工和限额领料单的实耗材料 D．目标成本来源于预算成本

14.单位工程竣工成本分析不包括（A）。A．竣工成本分析 B．主要资源节超对比分析

C．主要技术节约措施及经济效果分析 D．指导性进度规划

15.单代号网络图和双代号网络图中工作之间的逻辑关系应反映（C）。

A．上下级关系

B．先后关系

C．工艺关系和逻辑关系

D．人员关系 16.大型建设工程项目总进度目标论证的核心工作是（C）。A．编制总进度纲要 B．编制总进度规划

C．通过编制总进度纲要论证总进度目标实现的可能性 D．通过编制总进度纲要论证总进度目标实现成本 17.三全控制管理不包括（C）。

A．全面质量控制

B．全过程质量控制

C．全部投资控制

D．全员参与控制 18.建筑行业实行的制度不包括（B）。

A．市场准入制度

B．挂靠制度

C．持证上岗制度

D．企业经营资质管理制度 19.建设工程项目质量控制系统运行的核心是（C）。

A．动力机制

B．约束机制

C．反馈机制

D．盈利机制 20.施工阶段质量控制的自控主体是（A）。

A．施工承包方和供应方

B．监理单位

C．设计单位

7.浅谈EHS管理体系审核 篇七

如今,EHS管理体系是众多跨国制药企业在选择供应商时最重要的条件之一,他们要求供应商建立完善的EHS体系,把事故风险降到最低,尽量减少各方面的风险,以保证商业的连续性[1]。

1 EHS管理体系

EHS管理体系是环境管理体系(EMS)和职业健康安全管理体系(OHSMS)两体系的整合,即为环境、职业健康安全管理体系。其中,E代表环境Environment,H代表健康Health,S代表安全Safety。该管理体系强调企业的社会责任、绿色环保、质量安全和可持续发展,并突出对危险有害因子的识别与风险评价。

1.1 EHS体系法规

国际通用的ISO 14001、OHSAS18001中都对EHS做出了要求,我国目前所颁布的法律法规中也对EHS体系的相关内容做出了要求。如《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境影响评价法》中对环境保护的规定,《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》等为员工健康提供权益保障等。

1.2 EHS管理体系在制药企业中的应用

由于药品的特殊性,药品生产过程中对生产现场的环境要求很高,生产厂房的洁净度、空气中的悬浮粒子等都可能影响产品的合格率。另一方面,在化学原料药及中间体的制造过程中,会产生大量有毒有害的废水废气,这些废物的排放也是生产环境的污染隐患。在药品的生产过程中,可能会使用大量易燃易爆、有毒的有机溶剂以及具有较强腐蚀性、还原性、氧化性的化学制品,在化学合成、工业生产中也会产生毒害气体、粉尘、噪声等污染,这也无疑会对工作人员的健康产生影响。此外,连续性生产易引发事故,也是制药企业安全隐患之一。

EHS体系以预先进行风险分析为形式,确定生产活动可能产生的危害及后果,从而采取有效防患措施,防止危害发生。以对环境因素或危险源的辨识为基础,以法规标准为依据,以对目标、指标的实现程度和管理方案的完善为持续改进的途径,确保体系在控制范围内运行,通过三级监控系统使各项活动处于受控状态,进而降低风险[2]。

2 EHS体系建立

EHS管理体系需要与我国制药行业公司现行管理原则保持一致,在分析和借鉴其他管理体系的基础上,结合自身企业特点设计和建立。这要求企业所有员工必须遵章守法并担负起社会责任。

EHS管理体系的建立和运行遵循PDCA循环(如图1),即计划(Plan)、实施(Do)、检查(Check)和改进(Act)四个相互联系的环节。

环境、健康和安全是制药企业保持产率、维持可持续发展的关键因素。EHS管理体系强调保护企业经营环境,改进工作场所的健康安全性,改善劳动条件,维护员工的合法利益。因此,全面贯彻EHS管理体系可增强企业内部凝聚力并降低生产成本,以提高企业核心竞争力,创造良好的经济效益和社会效益。

EHS管理体系在制药行业的应用包括环境安全健康管理、环境保护、化学品管理、设施及维护、工业健康、应急准备与响应、个体防护用品等领域,涉及范围甚广。因此,执行部门不仅要建立完善的管理体系,更要确保有效地执行EHS相关的规章制度和管理程序,如图2所示。

(1)建立合理完善的EHS管理体系需要企业明确所需解决问题;

(2)根据现场检查诊断,结合自身状况进行差距分析、识别分析;

(3)对管理人员进行法规及现行规章制度培训;

(4)确定组织结构、要素;

(5)制定实施措施;

(6)建立配置管理文件。

通过持续的企业内部审核,对于不符合规定的项目应及时进行纠正并予以完善。每位特定岗位的员工都必须进行完整的职业健康培训,并严格按照已制定和建立的日常管理秩序和岗位操作规程进行操作,严格遵守当地政府及环保部门制定的法律法规。每位员工必须牢记并严格实施EHS规章制度和管理程序,以保护自身和他人的健康安全,保障公司产品和财产的安全。一旦发生事故,必须彻底调查,真实而准确地记录,并充分公开事件的处理过程,做好纠正和预防措施[4]。

3 EHS体系审核

3.1 EHS体系审核意义

基于供货稳定性的考虑,当前许多国外生产企业都要求我国药品供应商通过EHS的认证,当然也不排除这其中包含贸易壁垒的因素。生产企业必然会考虑所选择的上游供应商是否会因为环保因素、职业健康、安全等方面出现问题而导致停产或无法保证正常供货数量。虽然EHS体系不属于质量范畴,但欧美国家对“安全”、“环保”非常重视,有些国外公司在进行供应商审计的过程中,甚至是先审查EHS体系,通过之后才进行质量审计。

EHS体系审核是通过客观地获取审核证据并予以评价,判断受审核企业EHS体系是否符合规定审核准则的系统化验证过程,验证过程以文件形式说明,审核程序同样包括将验证过程的结果呈报管理者。换言之,即通过对企业EHS体系的符合性、有效性进行审核,验证体系自我约束机制的有效性。

3.2 审核程序

审核的程序应包括审核的范围(如地理区域、部门、体系的要素等)、审核频次、审核方法、审核能力以及实施审核和报告结果的职责与要求。审核需按照一定的程序有组织、有计划、有方法地进行,即具有系统化;审核需保留审核计划表、检查表、不符合报告、审核记录、审核报告等,以确保过程的可追溯性,即具有文件化;审核证据必须真实可靠,以客观事实为基础,无倾向性,即具有客观性;因此审核是一个抽样验证过程。与GMP审核相同,EHS审核也分为第一方、第二方和第三方审核,表1以内部审核为例,介绍EHS审核流程以及企业需注意的问题。

EHS管理体系评审需进行跟踪验证,持续改进。对有关管理评审的资料进行收集、整理、保存;分析管理评审提出的问题原因;制定纠正、预防措施并加以实施,跟踪验证,进行有效性分析。管理评审的完成并不意味着体系运行的终结,而是下一个运行过程的开始。在管理评审中形成新的目标和指标,制定新的管理方案,并对确定的危害与影响因素进行控制和管理,以实现新一轮的持续改进。

3.3 E、H、S三方面审核实例

3.3.1 E—Environment

针对“三废”处理问题及是否对环境造成污染,在审核过程中可着重检查以下方面:

(1)废水、废液、废气。查看废水、废气和化学废液清单,确认所有废物在排放前已经过适当处理;“三废”处理设备设施是否具备完全处理能力,处理方法是否与环境评估和竣工验收报告中的方法一致,能否达到处理效果。

(2)工作场所异样气味。查看室内空气检测报告,以确定室内空气是否达标,并检查接触该气体的员工、设备是否配有适合的防护用品、防护措施,查看防护效果。

(3)对环境造成的影响。检查现场是否存在严重的污染痕迹,有无化学品泄漏等;要求企业提供近期由当地环境检测部门编写的“三废”检测报告,查看“三废”排放是否符合法规要求。

3.3.2 H—Health

药品生产涉及大量物理化学反应,且具有持续性、大批量的特点。生产中产生的粉尘、噪声污染等都可能成为导致职业病的根源,因而应确保足够的防护措施以保证操作员工的安全与健康。

由于制药设备的特殊性,如较高设备的高空作业,在生产厂房内应注意坠落防护,在存在跌落危险的工作地点应设有护栏及其他防护设施。在粉尘和挥发物浓度较高区域,应进行检测。检查检测记录,查看操作人员是否已经配有个人呼吸防护用品,监测报告是否表明有害物浓度低于国家或者当地法规限值;操作人员是否已经过防护用品的使用培训并能够正确使用等。检查噪声区域的检测记录是否达标,在需防护的地方是否有警示标志,员工是否已配有听力保护措施,并能正确使用保护设施及用品。

3.3.3 S—Safety

由于药品生产中涉及大量化学原料,尤其是易燃易爆化学物,因而制药行业更需关注安全问题。首先要确保所有通向室外的出口(包括紧急出口)无阻碍,可通过查看是否有锁住或堵住的门或封闭区域,出口是否被从内或从外阻塞或上锁等,以确保疏散通道(包括建筑物内部的通道)无障碍。至关重要的一点是确保所有区域均设有足够的灭火器和消防设施,并且对灭火器进行定期检查维护并保留记录。检查消防验收报告以了解对现场灭火器配置的要求等。

4 结语

EHS体系的建立和实施取决于企业主体的重视程度,建立和持续改进EHS管理体系也已成为企业提升自身竞争力、获取海外市场份额的重要途径之一。为此,企业应不断完成自身EHS管理体系的内部审核,对体系是否正常运行以及是否达到了规定的目标等做出系统、独立的检查和评价,以保证EHS管理体系的监督及完善机制顺利运行。企业根据体系审核的结果、不断变化的客观环境以及对持续改进的承诺,提出方针、目标以及其他要素的完善方案,以进一步贯彻EHS体系。根据上述现状,我国制药企业应格外重视EHS体系审核程序,最大限度地降低或杜绝环境污染、工伤事故和职业病的发生,完善自身生产体系。

摘要：EHS管理体系是环境管理体系(EMS)和职业健康安全管理体系(OHSMS)两体系的整合,即为环境、职业健康安全管理体系。通过介绍EHS管理体系,具体阐述其审核流程,并举例说明制药企业在接收审核时的注意事项,以期加强我国制药企业对EHS管理体系的认识,完善企业EHS管理体系的建立,促进我国制药行业的发展。

关键词：EHS,管理体系,制药企业,审核

参考文献

[1]周飞,梁毅.探讨EHS管理体系在制药企业中的运用[J].机电信息·中国制药装备,2011(26):29-33

[2]叶有春,盛利.我国制药企业推广实施EHS体系之探讨[J].中国药业,2007(16):18-19

[3]一体化EHS体系方案书http://wenku.baidu.com/ view/d57582ccda38376baflfae13.html

8.质量管理审核员考试题 篇八

摘 要 会计审核是会计业务处理流程中的关键环节之一，也是企业内部控制的重要组成部分，其对提高企业财务管理水平，改善经营管理，保护企业资产安全以及提高企业经济效益都具有积极的作用。本文就会计审核对财务管理的促进作用和充分发挥其促进作用的具体措施进行浅析，对企业的可持续健康发展具有重要的现实意义。

关键词 会计审核 财务管理 经营管理

会计审核是企业會计部门对会计业务处理情况，主要包括对会计凭证、会计报表、会计账簿及其他会计资料等进行自我监督与审查的一项重要工作，它实质上是对会计信息的再监督、再复核的过程，这样可以有效地减少会计核算过程中出现的差错，同时也可以洞察和防止会计人员的徇私舞弊行为，对提高企业财务管理水平，保证企业资产安全发挥积极的作用。

一、会计审核对财务管理的促进作用分析

（一）有利于减少财务风险

企业会计审核以企业内部实际财务状况为起点，进行与企业经营相关的各方面监督与审查。由于会计审核人员对本企业的各项规章制度、经营管理目标、生产经营状况以及各部门的职责都比较了解，所以会更为客观、真实地发现企业财务管理上的漏洞。并且利用已掌握的企业动态信息，来有效地判断出企业存在财务风险，进而为企业控制和防范财务风险提供可靠依据。

（二）有利于加强财务控制

在内部会计审核过程中，会发现企业在经营管理上所存在的问题，进一步提出合理的、切实可行的建议，从而间接起到提高企业经营管理水平的作用。并且这些建议符合企业当前实际工作的需要，以降低企业财务损失为最终目的，所以，从企业管理层面来讲，会计审核在一定程度上加强了财务管理，完善了财务控制。

（三）有利于提高企业经济效益

会计监督是企业经营管理中必不可少的部分，它对企业各项财务制度的有效执行以及财务各项支出起着重要的监督作用。企业的预算管理是否合理、是否能够满足企业正常生产经营活动，是否遵循国家的有关规定和企业自身的制度规章使用预算，会计核算与财务表报的编制是否符合会计制度以及企业的财务开支是否得到了有效控制，这都需要进行会计审核之后才能确定。所以说，会计审核可以从多环节、多角度地发现企业存在的财务问题，在充分利用财务评价测试、控制评价、风险分析等多种方法的基础上，提高会计审核工作效率，为了企业控制资金运作、改善经营管理起到积极的促进作用，从而有于提高企业经济效益。

二、充分发挥会计审核对财务管理促进作用的具体措施

（一）领导重视会计审核工作

在企业管理的各项审核工作中，会计审核是相对比较薄弱的环节，而领导对会计审核工作重视不足是其中一个非常重要的因素，影响了会计监督职能的发挥。所以企业领导应改变以往对会计审核工作的态度，予以足够的重视和支持，认真查阅报送给企业领导的会计审核报告，对出现的问题要及时制定相应的措施，这也是做好财务管理工作的有力保证。

（二）制定会计审核的规则、程序

会计审核是一项政策性和业务性要求很强的工作，为确保会计审核工作的有效实施，必须建立一套符合企业自身会计核算特点的会计审核规则、程序，明确审核工作的具体分工及相应的职责、权限，以利于会计审核工作有法可依、有章可循。同时，建立会计审核档案，这样做一方面可以成为考核会计审核人员工作的依据，另一方面可以为企业领导及时发现问题、及时解决问题提供可靠信息。

（三）建立健全财务内控制度

建立健全企业财务内控制度是做好财务管理工作的重要保障，也是企业进行日常会计审核的必要条件。完善的财务内控制度包括分设出纳和审核人员岗位，保管财产物资和核对实存数与账存数的人员、职务相分离，健全凭证的印制、领用、保管、销毁的管理制度，落实财产的盘点清查制度等，这些制度的建立，为开展会计核算工作奠定了坚实的基础。

（四）提高会计人员的综合素质

会计人员的综合素质高低对会计审核的质量起着决定性的作用。综合素质高的会计人员可以减少会计业务中的差错，提高会计审核工作的效率。首先，企业要加强对会计人员的培训。定期组织会计人员参加各类培训，丰富其会计理论知识与实践经验，提高他们的整体业务水平和素质；其次，会计审核人员不仅要具备会计专业知识，还要不断吸收与会计相关的法律、经济、管理、税务、计算机等新知识，这样才能高效地履行会计监督职能；再次，企业要重视对会计审核人员的思想教育，培养其遵守职业道德、爱岗敬业、廉洁奉公、实事求是、坚持原则的良好工作作风，这是确保会计审核人员能够认真负责、一丝不苟完成会计审核工作的内在因素。

三、结论

总而言之，会计审核工作是会计机构在会计业务处理时的一种自我完善、自我约束的有效机制，它对财务管理的促进作用是显而易见的，所以企业要充分重视会计审核工作，使其向规范化、制度化的方向健康发展。

参考文献：

[1]陈涌玲,成文澜.企业会计稽核刍议.中国农业会计.2009(7).

[2]王全祝.浅析企业内部会计监督工作.山西建筑.2008(32).