ISO9001质量体系认证应做哪些工作

ISO9001质量体系认证应做哪些工作（精选6篇）

1.ISO9001质量体系认证应做哪些工作 篇一

浅谈ISO9001质量管理体系认证在企业管理工作中的重要作

用

我们高速公路管理处自成立以来，坚持“高起点定位、高水平管理、高质量运作、高目标迈进”的工作宗旨，坚持“让上级满意、让社会满意、让驾乘人员满意、让职工满意”的工作标准，取得了一定成绩。但原有的管理模式已经很难满足“四高、四满意”的工作要求，特别在培养、锻炼、提高行政管理综合能力上，还有一定的差距。那么，如何探索一种更为有效的系统管理模式，来全面规范我处的路政、养护、收费管理，提高服务层次，成为我处自我挑战的工作课题。

ISO9001质量体系是国际标准化组织制定的国际通用的管理体系，是针对企业如何提高产品质量制订的，并已被越来越多的行业和组织所采用。我们处肩负履行“保护路产，维护路权，保障公路环境畅洁绿美，服务社会”工作职责的路政养护管理工作，提供的也是一种社会产品，即为广大公路使用者提供优质的管理服务。为更加有效地提高这项产品质量，我们应该尝试引入ISO9001质量体系来规范路政、养护、收费管理的工作。

一、建立和实施ISO9001质量管理体系的目的和意义

建立并实施ISO9001质量管理体系的目的就是要把ISO9001国际标准引入高速公路管理，规范管理和服务行为，提高管理效能，加速与国际惯例接轨，促进高速公路快速发展。对改进高速公路的内部管理和环境管理，加快高速公路发展具有重要的现实意义。

一是有利于发展环境的进一步改善，提升环境质量。ISO9001国际标准是全球公认的系统化和程序化的管理模式，推行ISO9001标准有利于创新观念、创新体制、创新管理、创新服务，有利于高速公路在经济、管理等多方面与国际管理接轨中发挥重要作用。从而树立高速公路良好的对外形象，促进软硬环境的进一步优化，推动社会经济、文化等各方面的交流。

二是有利于统一和规范服务与管理行为,提高综合服务管理水平。引入ISO9001标准，通过系列文件控制能有效的将服务与管理规范化、标准化，充分体现工作的职责要求，进而更为有效的进行监督检查，简化工作程序，提高工作效率，提升服务水平。

三是有利于完善行政管理机制，提高部门之间工作的协调性。ISO9001标准的实施将对高速公路内部各部门的职责与权限进行明确、清晰的界定，并在部门之间和跨部门的工作上设置明显的操作性强的接口，使各项工作开展起来责权明晰、步骤顺畅，有效防止令出多门、推委扯皮等机关作风。

四是有利于实事求是的对部门、个人的业绩进行考核。如何评价一个单位、一个工作人员工作，ISO9001标准将建立起完整的、可回溯的可跟踪的质量管理记录，并对司乘人员（服务对象）的满意度做出准确的评价。真实反映部门、个人的工作业绩，在此基础上对单位、个人做出准确、客观、公正的评判。

二、对高速公路管理产品及其特性的分析

“认证”一词的英文原意是一种出具证明文件的行动。ISO/IEC中对“认证”的定义是：“由可以充分信任的第三方证实某一经鉴定的产品或服务符合特定标准或规范性文件的活动。在IS09001标准中，术语“产品”的定义是“过程的结果”。一个产品可以是一组产品的各种形式的组合，也即许多产品由不同类别的产品构成。服务、软件和硬件区分取决于其主导成分。我们都知道高速公路管理处是属于事业单位，那么，我们要问，高速公路管理的“产品”是什么？都有哪些成分和特性？

高速公路管理处的主导成分有路政执法，公路养护、收费服务。主要是指帮助司乘人员因不同的原因（生产、工作和生活的需要），在一定时期、一定的空间范围内，需要为其提供服务沿某一方向作有目的移动的实现过程。但它的非主导成分有硬件〔道路条件、天气、服务设施等〕、软件(文明服务、司乘人员须知等信息)，是成分齐全的产品。

既然，高速公路管理的“产品”有这些成分，那么它们的“特性”是什么呢? “特性”一般指可区分的特征，且特性可以是固有的或赋予的，特性也可以是定性的或定量的。通常特性分为各种类别，如:物理的、感官的、行为的、时间的、人体工效的、功能的。具体到高速公路的特性而言，具有以下几种：

1.安全性。安全是人们的基本需要，这是高速公路管理这个产品的首要特性。高速公路管理工作要保障广大司乘人员的人身和财产安全，确保高速公路的安全畅通，对高速公路来说，无安全即无质量。安全性体现在确保道路的通畅和车辆的安全上。

2.社会性。机动载客车辆和货运车辆是高速公路运行的主体，为各行业、各阶层的人民群众和流动人口提供四通八达的客、货运服务。高速公路点多、面广、线长，收费人员与司乘人员之间的交流、沟通，是社会物质和精神文明建设的缩影。

3.时间性。包含着及时、准时、省时三个要素。现代社会人们的生活节奏在加快，时间就是金钱，时间的浪费是最大的浪费。服务质量就要讲效率。高速公路交通服务尽可能地缩短乘客的出行时间，既可以减轻乘客的乘车疲劳程度，也可以增强乘客对高速公路交通的信任；高速公路一般都是在规定要求的情况下为司乘人员提供优质服务，具有很强的时间性和可靠性；时间就是运力，节省时间就是提高效率，充分保障道路畅通，提供优质服务，确保收费站的文明快捷，是高速公路运营管理工作的重要内容。

4.生产和消费的统一性。高速公路管理组织提供的产品就是道路文明畅通服务，这一服务产品的生产和销售具有统一性的特点，即：高速公路管理提供服务产品的过程，同时也是服务产品的销售过程，两者同时完成，不存在产品积压。因此，组织必须高度重视每一次服务过程，使每个收费站的服务都能为司乘人员提供规范的服务，给乘客留下良好的印象。这一特点就意味着对高速公路收费管理人员的素质要求更高。

5.经济性。当人们通行高速公路时，需要支付国家规定的通行费，这就要求获得相应质量的文明服务，体现商品等价交换原则。高速公路服务应当在保证道路安全畅通的前提下，努力提供优质服务。

6.舒适性。主要对服务环境、设备设施的要求。当人们在顺应自然、融入自然、美化自然，形成人、车、路、自然环境的和谐统一的服务环境中时，会产生愉悦舒适之感，体会到优质的文明服务，这就是要确保道路的“畅、安、舒、美”。

7.周到性。指高速公路收费人员要善于体察司乘人员心理，想顾客所想，急顾客所急，帮顾客所需，不仅能满足司乘人员的一般要求，而且能满足司乘人员车辆故障、身体不适等特殊情况的要求，使司乘人员处处感到高速公路的方便、满意。

8.文明性。就是要求收费人员具有整齐端庄的仪表，落落大方的言行举止，文明热情的服务态度，以文明塑造形象，以文明展现精神面貌。

三、高速公路管理的关键过程与ISO9001标准

要探讨高速公路管理的关键过程，我们先要弄清高速公路管理的流程。以高速公路收费站为例，大致的过程如下：

规范设计、开发服务特性（运营管理的调研与策划、文明服务水平的提升、标准化的规范设计与要求）；

运营控制（业务技能、收费管理、养护管理、运营质量监控）；

安全控制（道路安全、行车安全、车辆安全、安全质量监控）；

服务控制（适宜的服务设施、收费人员的规范服务及特殊、紧急情况的服务以及服务质量监控）；

其中，影响高速公路管理最终产品质量的关键质量活动过程有：业务技能、文明服务、安全服务。以上活动有可能涉及到安全、服务、技术及运营部门。

可以看出，我们通过对高速公路管理过程的分析，不同的关键过程对应不同的产品特性，不同的产品特性可以分解到不同部门的质量活动中去，从而可以把握高速公路管理的产品特性是如何在各个环节得到实现的，也可以为改进文明服务工作找到方向，并且这种改进在质量方针和质量目标持续调整的指导下也持续进行，保证了高速公路管理质量的持续改进，这就是ISO9001标准能帮助高速公路运营管理提高质量管理绩效的最大原因。

下面以高速公路运营服务这个关键过程为例来探讨一下高速公路在建立质量管理体系时应注意的问题。与服务过程有关的ISO9001标准条款是：管理评审控制、文明服务的控制、与驾乘人员有关过程的控制、不合格服务控制等。高速公路管理提供过程主要是由各路政大队、养护科、收费站、党总支、团总支、质量监督部门等来共同实现。在建立质量管理体系时，首先要考虑以下的问题：在这些部门是否获得和明示了有关管理和服务要求的文件，司乘人员是否获得相关的服务规范？为达到道路养护标准和不同的服务标准，各种指标是否齐全达标？对服务过程和服务特性是否进行适当的监控和测量？是否按照服务标准、服务规范、服务程序提供相应的服务？为了获得这些问题的答案，可以采取以下的自查方式：查收费站、养护部门根据有关规定编制了年度工作规划是否符合要求，是否合理适宜；查文明服务工作按照相关标准科学、合理、灵活调度及其指标完成结果；查各单位的工作日志；查汇报请示制度的执行情况，特别注意异常情况的处理；查管理人员对执行制度的情况实施检查。查沿途站点设施配套和使用状态；查道路及其相关设施的安全和技术状态。同时在以上方面涉及的法律法规的遵守情况，如人员上岗资格、安全驾驶等。

2.ISO9001质量体系认证应做哪些工作 篇二

ISO9001质量体系是国际标准化组织制定的国际通用的管理体系, 是针对企业如何提高产品质量制订的, 并已被越来越多的行业和组织所采用。我们处肩负履行“保护路产, 维护路权, 保障公路环境畅洁绿美, 服务社会”工作职责的路政养护管理工作, 提供的也是一种社会产品, 即为广大公路使用者提供优质的管理服务。为更加有效地提高这项产品质量, 我们应该尝试引入ISO9001质量体系来规范路政、养护、收费管理的工作。

一、建立和实施ISO9001质量管理体系的目的和意义

建立并实施ISO9001质量管理体系的目的就是要把ISO9001国际标准引入高速公路管理, 规范管理和服务行为, 提高管理效能, 加速与国际惯例接轨, 促进高速公路快速发展。对改进高速公路的内部管理和环境管理, 加快高速公路发展具有重要的现实意义。

一是有利于发展环境的进一步改善, 提升环境质量。ISO9001国际标准是全球公认的系统化和程序化的管理模式, 推行ISO9001标准有利于创新观念、创新体制、创新管理、创新服务, 有利于高速公路在经济、管理等多方面与国际管理接轨中发挥重要作用。从而树立高速公路良好的对外形象, 促进软硬环境的进一步优化, 推动社会经济、文化等各方面的交流。

二是有利于统一和规范服务与管理行为, 提高综合服务管理水平。引入ISO9001标准, 通过系列文件控制能有效的将服务与管理规范化、标准化, 充分体现工作的职责要求, 进而更为有效的进行监督检查, 简化工作程序, 提高工作效率, 提升服务水平。

三是有利于完善行政管理机制, 提高部门之间工作的协调性。ISO9001标准的实施将对高速公路内部各部门的职责与权限进行明确、清晰的界定, 并在部门之间和跨部门的工作上设置明显的操作性强的接口, 使各项工作开展起来责权明晰、步骤顺畅, 有效防止令出多门、推委扯皮等机关作风。

四是有利于实事求是的对部门、个人的业绩进行考核。如何评价一个单位、一个工作人员工作, ISO9001标准将建立起完整的、可回溯的可跟踪的质量管理记录, 并对司乘人员 (服务对象) 的满意度做出准确的评价。真实反映部门、个人的工作业绩, 在此基础上对单位、个人做出准确、客观、公正的评判。

二、对高速公路管理产品及其特性的分析

“认证”一词的英文原意是一种出具证明文件的行动。ISO/IEC中对“认证”的定义是:“由可以充分信任的第三方证实某一经鉴定的产品或服务符合特定标准或规范性文件的活动。在IS09001标准中, 术语“产品”的定义是“过程的结果”。一个产品可以是一组产品的各种形式的组合, 也即许多产品由不同类别的产品构成。服务、软件和硬件区分取决于其主导成分。我们都知道高速公路管理处是属于事业单位, 那么, 我们要问, 高速公路管理的“产品”是什么?都有哪些成分和特性?

高速公路管理处的主导成分有路政执法, 公路养护、收费服务。主要是指帮助司乘人员因不同的原因 (生产、工作和生活的需要) , 在一定时期、一定的空间范围内, 需要为其提供服务沿某一方向作有目的移动的实现过程。但它的非主导成分有硬件[道路条件、天气、服务设施等]、软件 (文明服务、司乘人员须知等信息) , 是成分齐全的产品。

既然, 高速公路管理的“产品”有这些成分, 那么它们的“特性”是什么呢?“特性”一般指可区分的特征, 且特性可以是固有的或赋予的, 特性也可以是定性的或定量的。通常特性分为各种类别, 如:物理的、感官的、行为的、时间的、人体工效的、功能的。具体到高速公路的特性而言, 具有以下几种:

1. 安全性。

安全是人们的基本需要, 这是高速公路管理这个产品的首要特性。高速公路管理工作要保障广大司乘人员的人身和财产安全, 确保高速公路的安全畅通, 对高速公路来说, 无安全即无质量。安全性体现在确保道路的通畅和车辆的安全上。

2. 社会性。

机动载客车辆和货运车辆是高速公路运行的主体, 为各行业、各阶层的人民群众和流动人口提供四通八达的客、货运服务。高速公路点多、面广、线长, 收费人员与司乘人员之间的交流、沟通, 是社会物质和精神文明建设的缩影。

3. 时间性。

包含着及时、准时、省时三个要素。现代社会人们的生活节奏在加快, 时间就是金钱, 时间的浪费是最大的浪费。服务质量就要讲效率。高速公路交通服务尽可能地缩短乘客的出行时间, 既可以减轻乘客的乘车疲劳程度, 也可以增强乘客对高速公路交通的信任;高速公路一般都是在规定要求的情况下为司乘人员提供优质服务, 具有很强的时间性和可靠性;时间就是运力, 节省时间就是提高效率, 充分保障道路畅通, 提供优质服务, 确保收费站的文明快捷, 是高速公路运营管理工作的重要内容。

4. 生产和消费的统一性。

高速公路管理组织提供的产品就是道路文明畅通服务, 这一服务产品的生产和销售具有统一性的特点, 即:高速公路管理提供服务产品的过程, 同时也是服务产品的销售过程, 两者同时完成, 不存在产品积压。因此, 组织必须高度重视每一次服务过程, 使每个收费站的服务都能为司乘人员提供规范的服务, 给乘客留下良好的印象。这一特点就意味着对高速公路收费管理人员的素质要求更高。

5. 经济性。

当人们通行高速公路时, 需要支付国家规定的通行费, 这就要求获得相应质量的文明服务, 体现商品等价交换原则。高速公路服务应当在保证道路安全畅通的前提下, 努力提供优质服务。

6. 舒适性。

主要对服务环境、设备设施的要求。当人们在顺应自然、融入自然、美化自然, 形成人、车、路、自然环境的和谐统一的服务环境中时, 会产生愉悦舒适之感, 体会到优质的文明服务, 这就是要确保道路的“畅、安、舒、美”。

7. 周到性。

指高速公路收费人员要善于体察司乘人员心理, 想顾客所想, 急顾客所急, 帮顾客所需, 不仅能满足司乘人员的一般要求, 而且能满足司乘人员车辆故障、身体不适等特殊情况的要求, 使司乘人员处处感到高速公路的方便、满意。

8. 文明性。

就是要求收费人员具有整齐端庄的仪表, 落落大方的言行举止, 文明热情的服务态度, 以文明塑造形象, 以文明展现精神面貌。

三、高速公路管理的关键过程与ISO9001标准

要探讨高速公路管理的关键过程, 我们先要弄清高速公路管理的流程。以高速公路收费站为例, 大致的过程如下:

规范设计、开发服务特性 (运营管理的调研与策划、文明服务水平的提升、标准化的规范设计与要求) ;

运营控制 (业务技能、收费管理、养护管理、运营质量监控) ;

安全控制 (道路安全、行车安全、车辆安全、安全质量监控) ;

服务控制 (适宜的服务设施、收费人员的规范服务及特殊、紧急情况的服务以及服务质量监控) ;

其中, 影响高速公路管理最终产品质量的关键质量活动过程有:业务技能、文明服务、安全服务。以上活动有可能涉及到安全、服务、技术及运营部门。

可以看出, 我们通过对高速公路管理过程的分析, 不同的关键过程对应不同的产品特性, 不同的产品特性可以分解到不同部门的质量活动中去, 从而可以把握高速公路管理的产品特性是如何在各个环节得到实现的, 也可以为改进文明服务工作找到方向, 并且这种改进在质量方针和质量目标持续调整的指导下也持续进行, 保证了高速公路管理质量的持续改进, 这就是ISO9001标准能帮助高速公路运营管理提高质量管理绩效的最大原因。

3.iso9001质量管理体系 篇三

ISO 9001是由全球第一个质量管理体系标准 BS 5750（BSI英国标准协会撰写）转化而来的，ISO 9001是迄今为止世界上最成熟的质量框架，目前全球有161个国家/地区的超过75万家组织正在使用这一框架。ISO 9001不仅为质量管理体系，也为总体管理体系设立了标准。它帮助各类组织通过客户满意度的改进、员工积极性的提升以

及持续改进来获得成功。

ISO 9001质量管理体系适合希望改进运营和管理方式的任何组织，不论其规模或所属部门如何。然而，要获得最佳的投资回报，公司应准备在整个组织中实施该体系，而不是只在特定场所、部门或分部内

实施。

1、ISO9000标准是一系统性的标准，涉及的范围、内容广泛，且强调对各部门的职责权限进行明确划分、计划和协调，而使企业能有效地、有秩序地开展给各项活动，保证工作顺利进行。

2、强调管理层的介入，明确制订质量方针及目标，并通过定期的管理评审达到了解公司的内部体系运作情况，及时采取措施，确保体系处于良好的运作状态的目的。

3、强调纠正及预防措施，消除产生不合格或不合格的潜在原因，防止不合格的再发生，从而降低成本。

4、强调不断的审核及监督，达到对企业的管理及运作不断地修正及改良的目的。

5、强调全体员工的参与及培训，确保员工的素质满足工作的要求，并使每一个员工有较强的质量意识。

6、强调文化管理，以保证管理系统运行的正规性，连续性。如果企业有效地执行这一管理标准，就能提高产品(或服务)的质量，降低生产(或服务)成本，建立客户对企业的信心，提高经济效益，最终大大提高企业在市场上的竞争力。

ISO9001的特点和作用1.是ISO9000族质量保证模式标准之一，用于合同环境下的外部质量保证。可作为供方质量保证工作的依据，也是评价供方质量体系的依据。

2.可作为企业申请ISO9000族质量体系认证的依据。

3.是开发/设计、生产、安装和服务的质量保证模式。用于供方保证在开发、设计、生产、安装和服务各个阶段符合规定要求的情况。

4.对质量保证的要求最全，要求提供质量体系要素的证据最多。从合同评审开始到最终的售后服务。要求提供全过程严格控制的依据。

4.ISO9001质量体系认证应做哪些工作 篇四

一、质量方针：

德能并重，特色鲜明，持续增强教育服务能力，不断提高顾客满意度。

二、质量目标：

1、学生毕业率达到97%。

2、各等级职业资格通过率均达到97%。

3、初次就业率达到98%。

4、学生、家长、用工单位满意度达到85%。

5、学生操行成绩合格率达到97%。

6、学生体质健康达标率达到95%。

7、早操、正课、晚自习出勤率达到95%。

8、教学和生活设施、设备完好率达到95%。

9、学院不发生重大安全责任事故。

三、交通信息系职责：

1.执行学院质量方针和质量目标，负责本部门质量目标的分解和实施。

2.按照教务处下发的教学计划，负责本部门教学组织工作。

3.负责本部门的教研、教改及学科建设工作。

4.负责本部门的教学管理、协助学保处做好班主任管理和学管工作。

5.负责本部门设备设施的计划、管理与维护。

四、目的：

学院依据GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、《国家重点技工学校

质量管理标准》、《国家重点技工学校标准》、《高级技工学校标准》及相关法律法规的规定，结合学院实际，建立了质量管理体系，以达到下列目的：

1)向顾客提供质量保证，确保顾客信任学院有能力稳定地提供满足其各项

要求和适用的法律法规要求的教育教学服务；

2)通过质量管理体系的有效运行，包括持续改进过程的有效应用，以及

保证符合顾客要求和适用的法律法规要求，增强顾客满意。

1.2 应用

1)学院的质量管理体系覆盖了GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、《国家重点技工学校质量管理标准》、《国家重点技工学校标准》、《高级技工学校标准》的全部要求，未做删减。

2)学院质量管理体系覆盖的教育服务范围包括：

中高级技工教育服务

函授教育服务

短期培训服务

名词解释：

产品——教育服务。

顾客——学生（直接顾客）、家长（间接顾客）和用人单位（最终顾客）。

五、总要求

学院根据BG/T19001-2008《质量管理体系要求》、《国家重点技工学校质量管理标准》、《国家重点技工学校标准》、《高级技工学校标准》及相关法律法规的规定，考虑学院的服务特点，运用过程方法、管理的系统方法，建立文件化的质量管理体系，加以实施和保持，并持续改进体系有效性。具体开展以下活动：

1)确定质量管理体系所需要的过程（包括服务实现过程和管理活动、资

源提供、测量分析与改进过程）以及这些过程在学院的应用。

2)确定这些过程之间的内在联系、相互作用和运作顺序，并通过《质量

手册》、程序文件和服务流程图加以描述。

3)确定能够使这些过程有效运行和控制需要的准则和方法。

4)确保可以获得必要的资源和信息，为过程的有效运行和监控提供支持。

5)对这些过程实施监视、测量和分析，以便了解体系运行趋势和有效程

度。

6)对发现的不合格和潜在不合格采取纠正和预防措施，以便策划的目标

得以实现，并持续改进这些过程。

6.组织本部门教师培训和业务考核工作。

7.负责涉及本部门程序文件、作业指导书和质量记录的编写、控制和管理。

8.负责涉及本部门不合格项的纠正和改进，并将处理结果进行报告。

5.ISO9001质量体系认证应做哪些工作 篇五

1质量管理手册

2管理制度汇编

3组织机构，人员花名册（特殊作业人员名单）

4公司岗位职责和任职条件

5企业人力资源

6公司质量目标考核及评审报告

7文件控制：

a法律法规清单

b收文登记表

C.发文登记表

d.文件更改通知单

e.文件更改记录表

f文件复印登记表

g文件/档案借阅登记表

h文件作废登记表

i有效文件清单（如管理手册、管理制度汇编、任职条件岗位职

责、施工要求规范等）

g质量管理体系记录清单（各种记录表格）

8内审（内部审核检查表内审首（末）次会议签到表内

部审核计划 内部审核计划 不符合项报告不符合项报告发放记录）

9管评（管理评审计划管理评审会议记录管理评审报告）10培训记录（培训计划外部培训记录内部培训记录培训效果评价记录表）

11（中层/一般）管理人员绩效评价表

12试用期员工绩效评价表

13客户满意度调查表

14客户回访记录调查表

公司材料

1.合同台

2.设备（机具）台账

3.特殊作业人员台账

4.监视和检测设备台账

5.施工机具管理台账

6.（工程）投标台账

7.合格供应商名册

8.合格劳务分包方名册

9.特殊作业人员资格证（已年检有效）

10.特殊作业设备检验资格证（已年检有效）

11.合格供应商有效营业执照、组织机构代码证、税务资格证、资质证明、安全生产许可证等

12.合格劳务分包方有效营业执照、组织机构代码证、税务资格

证、资质证明、安全生产许可证等

13.检测设备检修记录

14.检测设备日常自检记录

15.劳务分包方评价记录

16.合格供方评价记录

17.投标文件评审报告

18.劳务分包方综合能力情况报告

19.（大型/小型）施工机具设备采购计划

20.项目施工质量检查计划

21.（工程）技术资料交接书

22.（工程）施工项目概况一览

23.（工程）服务实施记录表——（相当于售后服务）

24.建筑材料、构配件和设备采购计划

25.建筑材料、构配件和设备验收记录

26.建筑材料、构配件和设备发放记录

27.建筑材料、构配件和设备供应商名单

28.建筑材料、构配件和设备供应商评价记录

29.发包方提供施工图纸/文件接收和发放记录

30.工程施工合同交底记录

31.工程质量检查通知单

6.ISO9001质量体系认证应做哪些工作 篇六

当前, 高质量的科研成果是我国实现科技创新、推动科技进步和搞活大中型企业的重要基础, 因此我们不仅需要获得高质量科研成果, 也必须重视其时效性。“十三五”是技术与产品革新的黄金时期, 按时、保质保量的完成科研项目必须建立在过程质量过程基础之上。

1 科研项目全周期质量控制程序原理

根据科研项目自身特点, 基于具体研究程序的制定, 对研究阶段进行明确划分。质量控制按分阶段实施。以控制点为节点实施分阶段控制, 设定的控制点应为该阶段的具体目标或指标。在控制点时效内, 全面而有效的质量控制研究项目全过程的实施。以“预防为主、防检结合”为指导思想, 将科研项目研究过程中一切质量问题通过采用ISO9001:2015体系的管理, 降低到最小, 以此, 以提高科研人员的工作质量来最终保证和提高科研项目质量[3]。

2 科研项目全周期质量控制方法

2.1 立项阶段质量控制方法 (Plan策划, 设立质量目标)

以全面量化的指标来衡量科研项目不具有可操作性。一般采用半定量方法来控制项目质量。具体来说, 知识产权及论文等考核指标定量化, 如涉及现场实施项目, 具体效果也需定量化, 其他的以定性质量控制为主。立项时必须考虑项目紧迫性、需求性、可行性、合理性, 包括经费预算的合理性, 目的是解决产业化发展中的难点和重点技术问题, 为产业化发展提供技术储备和技术支撑, 争取整体效益的最大化。针对不同科研项目的不同特点, 基于管理过程进行质量控制, 保证科研项目能够在合理的工期内, 实现成本和质量的双赢, 并兼顾管理和效果间的平衡。

(1) 开题设计报告的编写。项目申报人应根据项目特点填写《项目立项建议书》或《项目申报书》, 具体包括生产需求和解决的关键技术问题、研究目标和主要研究内容、关键技术和技术研究路线、预期成果和考核指标 (含技术有形化指标) 、研究进度计划、前期研究基础情况和支撑条件分析、外协合作计划、经费预算明细表及经费预算说明、项目人员组织及知识产权情况等内容。

(2) 查新工作。在查阅与项目相关的研究内容, 了解立项背景的基础上, 项目申报人应自己判断前人是否开展过相近的研究工作, 研究深度达到什么地步。申报人员在填写科技项目计划任务书的同时需进行项目查新, 并按规定格式提供《知识产权报告》。

(3) 经费预算。经费预算必须合理, 专款专用。包括计划管理费和项目研究费。科研项目在申请立项时由项目申报人填报经费预算, 科技管理和财务管理部门对预算的目标相关性、政策相符性和经济合理性进行审核后, 方能确定项目经费预算。

(4) 立项审核。任务下达方应组织专家开题设计论证, 并形成论证意见。待项目申报人员根据论证意见进行开题报告的修改和计划任务书编制后, 报任务下达方审核, 通过审核后方可签定计划任务书。

2.2 研究过程阶段 (Do实施过程)

该阶段应注意两方面的问题:一方面是在科研项目研究过程中, 依据项目合同书, 明确对项目的各种支持条件, 核算对所依托的项目或子项目的成本, 监督一切经费开支, 包括核算项目经费, 审批仪器设备支出、协作费用支出等。另一方面是检查监督和控制课题研究的正常开展, 全过程、全方位的跟踪反馈监督检查机制必须建立, 这是确保项目按计划顺利进行的关键。

(1) 科研项目实行项目经理或项目长负责制, 全面负责承担科研项目的管理。项目级别越高, 项目长的能力要求越高。一般应建立专家库, 从中挑选推荐合适的人选担任项目负责人。负责人应根据项目研究内容, 考核指标, 编写项目实施方案, 安排项目研究进度, 分配项目研究人员, 设置重要节点, 并规划经费的使用, 同时对项目实施风险进行预估和把控等等。项目组织实施方案应真实客观反应项目的实施路线, 同时也是考核个人工作的依据。

(2) 项目负责人应在项目实施过程中实时填写《科研课题研究过程记录册》。项目完成后, 记录册及研究过程中形成的各种单项试验记录应根据档案管理要求一并归档, 个人不得保留原件。

(3) 项目组成员应根据进度安排, 设计并应用正确的研究方法进行具体研究工作, 并对研究质量负责。

(4) 项目承担单位对项目过程记录实施月度检查, 科技管理处组织项目过程记录的季度检查, 检查结果在科技管理部分存档, 并计入项目半年考核和年终考核成绩。

(5) 科研管理部门应根据项目任务, 实施方案, 组织相关人员分阶段审核项目完成情况, 督促项目按计划进度高质量顺利进行。

(6) 财务管理部分对项目每一笔费用进行审核, 保障经费的合理支出。

2.3 审查阶段 (Check检查)

审核科研项目就是学术价值评估科研项目的投入与产出和综合性评价其经济、社会效益。三级审核制度 (项目长负责人审查、部门审核及院部审核和审定) 是保障科研项目按时、保质保量完成的有效手段[4]。

2.4 验收阶段 (Act处置)

项目完成后应及时撰写技术总结报告, 并按任务书要求或合同及时申请任务下达方验收并上报验收资料。对研究项目科研工作总结报告和财务决算审计报告的审查是验收过程的核心内容。研究报告、财务决算报告和审计报告和任务书和经费预算书的有关内容应保持一致。

(1) 纵向科研项目验收资料应包括:验收申请表、计划任务书、财务决算及内部审计报告、项目验收评价报告、科学技术成果应用证明、项目研究报告、技术有形化资料、外协验收材料、项目自验收报告。

(2) 横向科研项目验收资料应根据与委托方签订的合同内容条款进行准备。

(3) 对国家和集团公司级科研项目, 在正式验收前, 院科技管理处应及时组织相关专家对项目进行自验收, 以确保项目顺利通过任务下达方的正式验收;自验收完成后, 按任务下达方要求验收。

(4) 科研管理管理部门应组织好专家, 进行验收评审工作。

(5) 财务管理部分应对项目经费进行决算, 如果是纵向项目, 应安排第三方审计部门进行审计。

2.5 归档阶段

科研档案是指在科研工作中形成的, 是科研管理的重要组成部分, 是科研结果追溯的源头, 具有保存价值的科技文件资料应高度重视。科研档案工作应是同步管理科研课题档案、科研计划及对成果检查、验收和管理[5]。在科研项目验收通过后, 验收评价报告及科研总结报告等资料的提交应按照规定格式执行, 验收评价报告需经过任务委托方审核确认后, 按照相关规定进行成果登记, 并完成验收资料存档。

3 在研项目质量控制重要的关注点

(1) 科研设备的管理。仪器设备能否管理好, 制度是关键。过去由于观念的问题, 对设备管理普遍不够重视, 重建轻管[6]。对于科研设备疏于检定, 很多任务科研设备不需要精准, 紧紧用于查看趋势, 正因为疏漏容易使得试验数据趋势有所偏离或不精确, 从而影响了科研结果。因此, 在研项目过程中更应该对科研设备加强管理, 定期进行保养、检定, 做好设备期间核查, 并制定设备操作规程和作业指导书, 以实现数据的可追溯性和可靠性。

(2) 科研项目的风险管理。基于风险的思维能够让科研人员确定可能导致其科研过程偏离所策划结果的因素, 采取预防性控制, 以减少负面影响。科研质量方面的风险体现在科研项目自身特性或在此过程中影响课题的人员、机器、材料、方法、测试、环境。人员的资质、能力、意识;设备设施、工装;采购供应商的选择;文件化信息的控制、设计开发等;测量设备的管理;实验环境、外部资源等。当以上因素不能受控时, 必然会影响到科研结果, 也就不能完成科研计划的目标, 这就是风险。各方面风险均应予以识别并控制。而在其风险当中最不可控制的因素就是将部分科研课题外委给协作单位。因此对于科研项目外委, 应对其协作单位的资质、擅长领域、业绩等进行综合评价。根据外协检测项目的重要性, 在选定外协单位时应对其委托检测或技术服务有关的质量体系、检测能力及以往业绩进行评估, 以证实其符合相应的质量要求, 其中首先选择法定检测机构和经实验室认可或认证的单位, 必要时应实地考察实验环境设施等。在此基础上, 识别风险源, 避免或消除风险源, 但在使用新技术方面也可考虑接受风险得到再创造的机会, 以此确定合适的科研项目合作伙伴, 确保科研的质量和进度。

(3) 科研项目归档存在问题。很多时候注重结题报告的归档, 对于科研过程中的数据, 有些科研人员认为仅仅是参考数据, 未归入结题附录中, 造成结题报告中的过程数据无可追溯性, 容易误以为是虚假数据。因此, 应更加严格规范科研档案中研究过程内容的归档, 完善文件化体系。

4 结论

科研质量控制管理工作是一个系统工程。质量管理体系及其组织机构和科研过程质量管理必须按照ISO9001:2015体系构建。“目标的过程管理”的质量控制理念是科研项目过程质量管理的核心理念, 以“目标”替代“任务”是科研项目质量控制管理的关键。

在此过程中, 必须以过程质量管理为对象, 着重关注其适应性和有效性, 使在研项目全生命周期处于完全受控状态, 又不束约科研人员发散思维和创新能力, 影响对技术领域问题的探究。同时, 为了避免“两层皮”现象的发生, 质量管理“形式”的取消必须作为一种理念融入到科研项目过程质量管理的各环节中, 并融合基于风险的思维。这样既能及时解决各种科研项目的过程中出现问题, 又能高水平的满足ISO9001:2015体系管理要求和过程质量管理的需要。

参考文献

[1]郭俊仓, 严文.科研项目实施过程质量控制的探讨[J].科研管理, 1997, 5:53~56.

[2]陈桂兵, 董安然.科研项目实施过程的评估方式研究[J].西南交通大学学报 (社会科学版) , 2011 (12) :118~123.

[3]杨光.科研过程质量控制的原理、程序和方法[J].科研管理, 2000, 21 (3) :106~112.

[4]张志霞.ISO9001质量管理体系在科研项目质量管理中的作用[J].化学工程与装备, 2011, 5:48~50.

[5]邬建萍.论科研管理中档案管理的重要性[J].经营管理者, 2010, 22:139.