山东省证券从业《证券投资基金》：封闭式基金的利润分配考试试卷

2024-12-30

山东省证券从业《证券投资基金》：封闭式基金的利润分配考试试卷（共8篇）

1.山东省证券从业《证券投资基金》：封闭式基金的利润分配考试试卷篇一

2015年重庆省证券从业资格《证券投资基金》：基金投资

运作管理考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A．二 B．三 C．五 D．六

2、证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

3、资产支持证券就是由__发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A．特定目的信托收购机构 B．贷款服务机构 C．发起机构

D．资金保管机构

4、基金会计的计量属性属于__。A．历史成本 B．公允价值 C．重置成本 D．直接成本

5、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值

B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

6、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。

A．长期国债 B．短期国债 C．长期国债和短期国债 D．不能确定

7、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

8、（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A．收入型基金 B．上市开放式基金 C．公募基金 D．私募基金

9、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。A．3 B．4 C．5 D．6

10、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

11、收益公司债券与其他债券的区别在于__。A．可以转换成公司股份 B．不以公司任何资产作担保 C．只有在公司盈利时才支付利息 D．持有人享有优先购买公司股票权

12、我国目前的股票发行管理属于__。A．市场主导型 B．政府主导型 C．交易所审批型 D．交易所核准型

13、以下不属于场外交易市场主要功能的是__。A．证券交易所的必要补充 B．是证券发行的主要场所

C．及时准确地传递上市公司的财务状况

D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

14、__的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A．《公司债券发行试点办法》

B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《证券公司管理暂行办法》

15、购买力风险对债券的影响必对股票的影响__。A．大 B．小 C．不一定 D．不能比较

16、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。A．20% B．40% C．50% D．70%

17、凭证式国债属于__。A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．公募证券

18、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

19、公司内部筹资的来源包括（）。A．认股权证

B．折旧和未分配利润 C．优先股 D．普通股

20、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A．可转换证券 B．基金证券 C．债券 D．股票

21、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。A．1名

B．至少2名 C．3名以上 D．5名以上

22、债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。A．15 B．20 C．25 D．30

23、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。A．1 B．2 C．3 D．5

24、下面属于行业分析调查研究法的是__。A．历史资料研究法 B．电话访谈

C．归纳与演绎法 D．比较分析法

25、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有__。A．申请材料送交日为T-5日前

B．向证券交易所提交公告申请日为T+1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、按投资标的划分，基金可分为__。A．国债基金 B．股票基金 C．指数基金

D．货币市场基金

2、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有__。

A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

3、保荐人应当自持续督导工作结束后__个工作日内向__报送“保荐总结报告书”。A．10；中国证监会和证券交易所 B．15；证券交易所

C．15；中国证监会和证券交易所 D．15；中国证监会

4、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。A．1万元以上3万元以下 B．3万元以上5万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．10万元以上15万元以下

5、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万份。运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。A．1.10 B．1.12 C．1.15 D．1.17

6、关于CBOE推出的中国指数描述正确的是__。A．以16只中国公司股票为样本 B．主要基于海外上市的中国公司 C．属于海外上市公司指数

D．按照等值美元加权平均计算而成

7、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

8、基金监管内容主要包括__。

A．基金管理公司的设立、变更和终止 B．基金托管银行的资格审核

C．基金的设立、发行与交易、申购与赎回 D．基金的广告与销售

9、新中国证券交易市场最先试办的业务是__。A．国库券转让 B．股票柜台买卖 C．企业债券转让

D．人民币特种股票在交易所买卖

10、关于集合资产管理计划，下列说法正确的是__。A．集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产

B．限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元 C．非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为15万元 D．集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产

11、基金性质的机构投资者，包括__。A．证券投资基金 B．社会保障基金 C．社会保险基金 D．社会公益基金

12、政府债券的__，关系着一国的社会、经济发展的全局。A．发行规模 B．期限结构 C．利率

D．未清偿余额

13、股份有限公司股份的特点是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金额性 D．股份的可转让性

14、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归__所有。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金登记机构

15、一笔债券质押式圆购交易涉及__。A．一个交易主体、两次交易契约行为 B．两个交易主体、两次交易契约行为 C．一个交易主体、一次交易契约行为 D．两个交易主体、一一次交易契约行为

16、关于保本基金，以下说法不正确的是__。A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高

B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D．常见的保本比例介于80%～100%之间

17、（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。A．合同书 B．保证书 C．责任书 D．承销协议

18、基金银行存款的定义是__。

A．以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户

B．以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户

C．以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券

D．以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户

19、发行人可聘请__等机构担任债权代理人。A．银行

B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．律师事务所 E．会计事务所

20、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是__。A．证券投资基金的收益要低于债券 B．债券的收益波动性较大 C．股票投资的风险小于基金 D．基金投资的风险大于债券

21、基金托管人内部控制的目标是__。

A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 C．维护基金持有人的权益

D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

22、龙债券利率的确定基准是__。A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．中国香港银行同业拆放利率

23、根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确__。

A．委托和交收的方式和时间 B．投资者应履行的交收责任 C．投资者的盈利范围

D．证券经纪商向投资者揭示风险 E．证券经纪商的代理业务范围

24、在交易所资金清算流程中，__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。A．T B．T+I C．T+2 D．T-1

25、完全预期理论__。

A．只承认市场流动性影响远期利率

B．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率 C．市场流动性可以系统地影响远期利率 D．承认存在其他因素影响远期利率

2.山东省证券从业《证券投资基金》：封闭式基金的利润分配考试试卷篇二

1、证券市场的基本功能不包括：（C）A.“筹资—投资”功能B.资本定价功能C.风险转移功能D.资本配置功能

2、某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元，该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元，那么该基金半年的周转率为（B）。A、80%B、62.5% C、50%D、37.5%

3、为能够保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的（B）。A、股票 B、债券 C、衍生品 D、基金

4．基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于（B）的股

A．20%B．25% C．33% D．50%

5.基金管理人内部控制的（B）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则 D．相互制约原则

6．基金资产托管业务中的（A），即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

A．资产保管 B．资金清算 C．资产核算D．投资监督

7．目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（B）和基金公司（）为主。

A．直销、代销 B．代销、直销C．外销、内销 D．内销、外销

8.货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费，费率一般为:（C）A.0.1%B.0.15%C.0.25%D.0.33%

9.下列不属于我国基金交易费用的是：（C）A．印花税B．佣金C．资本利得税D．过户费

10、（D）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。A.目标市场细分B.目标市场选择C.目标市场检测D.目标市场定位

11、为投资者构建合适的基金组合，应选择在预计投资期内，预期收益与投资计划最为接近，风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合，体现了基金销售的（B）的原则。A.差异性B.适用性C.趋同性D.类别型

12、市场营销控制包括评估市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程主要包括（B）：

A.人员控制和费用控制B.预算控制和风险控制C.风险控制和宣传控制D.预算控制和后台控制

13.下列哪项业务不属于基金账户类业务。（D）A.基金账户开户B.交易密码重置C.销户D.基金转换

14.封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（C）。

A．1个月 B．2个月C．3个月D．6个月

15、.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（B），并应当归入基金财产A．20% B．25% C．30% D．35%

16、一般地，货币市场基金从基金财产中计提不高于（D）的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A．0.1% B．0.15% C．0.2% D．0.25%

17、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（A）个月披露一次更新的招募说明书。A6 B.2 C3 D118、以下属于基金首次募集披露的信息是（D）。A．基金季度报告B.基金净资产 C.基金份额上市交易公告书 D.基金份额发售公告

19．投资者可以从基金半报告中查到报告期内累计买入、卖出的前（B）名股票明细情况，这些信息将有利于把握基金的操作策略和投资风格。A．10 B.20C.30D.5020、“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪

一系统的功能：（B）。A、前台业务系统B、后台管理系统C、应用系统D、应用系统的支持系统

21、下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（A）

A、规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准

B、加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务

C、旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性

D、明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

22、依据有关规定，基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查；同样，基金管理人在选择基金代

销机构时，也应对基金代销机构进行审慎调查。其中内容相同的一项是（C）A、诚信状况B经营管理能力C内部控制情况D、账户管理制度

23、《证券投资基金运作管理办法》中规定，基金名称显示投资方向的，应当有（A）以上的非现金基金资产属于投 1

资方向确定的内容。A、80%B、60%C、50%D、30%

2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为：（B）A.政府证券、金融证券和公司证券B.政府证券、政府机构证券和公司证券C.政府证券、公司证券和企业证券D.金融证券、公司证券和企业证券

4、证券市场的特征不包括：（B）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是信用直接交换的场所C.证券市场是财产权利直接交换的场所D.证券市场是风险直接交换的场所

5、证券市场的构成不包括：（C）A.股票市场B.债券市场C.货币市场D.基金市场

12、证券投资基金在美国被称为（B）A证券投资信托基金B共同基金C信托产品D单位信托基金13、1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（A）。A《投资公司法》B《投资基金法》C、《证券投资基

金法》D、《投资信托法》

14、2003年10月（C）颁布，并于2004年6月1日实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展A、证券法B、开放式证券投资基金试点办法C、证券投资基金法D、证券投资基金管理暂行办法

15、截至2008年6月底，我国共有（D）家基金管理公司A、50 B、53 C、58 D、6018、债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（D），所承担的利率风险越（）。

A小低B小，高C大低D大高

20、股票型基金费用率较高，基金托管费率每年在（C）左右。A、1.5%B、1%C、0.25%D、0.15%

22、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（B）人民币A2亿元B．3亿 C 5亿 D10亿元

23、（A）要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A．健全性原则B．有效性原则 C独立性原则D相互制约原则

27.对于一般开放性基金而言，基金的交易价格（D）。A．受到供求关系得影响而波动B．大于基金份额资产净值C．小

于基金份额资产净值D．等于基金份额资产净值

28.基金持有的金融资产通常归类为（A）A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B．持有至到期投资C．贷

款和应收账款D．可供出售的金融资产

30.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（C）

确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价B．发行日收盘价C．最近交易的市价D．发行日平均价

32．对于基金交易费，以下说法不正确的是（D）。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费

B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税，交易佣金，过户费，经手费，证管费

C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D．印花税，过户税，经手费，证管费等则由托管人按有关规定收取

33.在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的重要问题之一就是（A）。A.分析投资者的真实需求B.细分目标市

场C.区分投资者类型D.分析投资者风险承受能力

34.在我国，随着ETF和LOF等基金创新品种的推出，使得（B）可以发挥自己的交易服务优势，在市场竞争中占据优势。A.商业银行B.证券公司C.基金公司D.专业销售公司

35.中国证监会于（B）颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。A.2007年6月12日B.2007年7月12日C.2007

年8月2日D.2007年8月12日

36.下列哪项描述是属于营销推广主要内容之一，让投资者对基金产品和基金销售机构有更深刻、更全面的认识，以达

到正确选择产品，优化投资的目的？D

A.提供售后跟踪服务B.提供咨询建议C.发放宣传手册D.推介基金产品或是宣传基金销售机构

46.以下属于基金运作披露的信息是（C）。A．招募说明书 B.基金合同C.上市交易公告书D.基金份额发售公告

47.基金管理人应在基金份额发售的（B）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A．2B.3 C.4 D.6

51.现行《中华人民共和国证券法》的生效日期为（A）A 2006年1月1日B 2006年6月1日C 2007年1月1日D 2006

年6月1日

52.《基金销售管理办法》的立法宗旨是下列哪一项？（B）

A、严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管B、规范基金的销售活动，促进基金市场健康发展

C、提示投资风险，促进基金市场健康发展D、促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益

54.我国第一部规范基金销售活动的法规是（A）A、《证券投资基金销售管理办法》B、《证券投资基金销售业务信息管

理平台管理规定》C、《证券投资基金法》D、《证券投资基金销售适用性指导意见》

二、多项选择题。

1、公司证券包括：（ABC）A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融债券

2、证券的流动可以通过（ABD）等方式来实现。A.承兑B.贴现C.质押D.交易

3、证券市场是：（ABD）A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.信用直接交换的场所D.风险直接交换的场所

4、证券市场的基本功能有：（ABC）A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资产增值功能D.投机功能

5、债券的特性包括：（ABCD）A.偿还性B.流通性C.安全性D.收益性

6、金融衍生工具一般包括：（ABCD）A.金融远期B.金融期货C.金融期权D.金融互换

8、基金与股票、债券的主要区别是（ABD）A、反映的经济关系不同B、所筹资金的投向不同C、流动性不同D、风险收益特征不同

9、现阶段我国基金已出现的类型有（ABCD）A、LOFB、ETFC、创新型封闭式D、分级基金

10、我国现阶段的基金销售渠道有（ABC）A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、证券登记结算公司

11、反映基金经营业绩的指标有（ABC）。A、基金分红 B、已实现收益 C、净值增长率 D、基金份额

12、契约型基金和公司型基金相比较，不同之处主要表现在（ABC）。

A、法律形式不同 B、基金营运依据不同 C、投资者的地位不同 D、基金交易方式不同

14、下面哪些可以作为货币市场基金投资的对象（ABC）。A、现金 B、一年以内（含一年）的银行定期存款

C、剩余期限在397天以内（包括397天）的债券 D、可转换债券

15．《基金法》还规定，基金管理人不得有以下行为：（ABCD）。

A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B．不公平地对待其管理的不同基金财产

C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

16．基金公司要建立（ABCD）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

A．组织机构健全 B．职责划分清晰C．制衡监督有效D．激励约束合理

18．基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括（ABCD）A．基金投资范围、投资对象的监督

B．对基金投融资比例的监督C．基金投资禁止行为的监督 D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

19.基金的投资运作主要包括：（ABCD）

A.基金的投资B.基金的交易实现C.基金的绩效评估和风险控制D.基金的会计核算和资产估值

21.下列关于基金的交易价格与基金资产净值叙述正确的是（BCD）

A．对于封闭式基金而言，交易价格与基金的份额资产净值毫无关联

B．对于开放式基金而言，交易价格就是份额资产净值

C．对于封闭式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系影响而波动，但最终取决于基金份额资产净值

D．基金资产净值是通过基金估值来实现的22.下列关于基金的投资运作陈述正确的是(AC)

A.基金管理公司最高的决策机构是投资决策委员会

B.基金公司的投资决策委员会直接负责股票的选择和组合的监管

C.基金公司的投资部负责根据投资委员会制定的投资原则选择股票和组合的监督，并向交易部门下达投资指令

D.交易部门负担投资运作反馈的职能

24.下列属于营销组合四大要素的是（ABCD）。A.产品B.费率C.渠道 D.促销

25.目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以(ACD)渠道为主的销售体系。A.银行代销B.专业基金销售机构代销C.证券

公司代销D.基金管理公司直销

26.《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定，要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时，应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价，投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括（ACD）类型。A.积极型B.价值型C.稳健型D.保守型

27．封闭式份额上市交易应符合下列条件（）。A．基金份额总额达到核准规模的80%以上B．基金合同期限为5年以上

C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人

28．投资者参与认购开放式基金，分（ABC）等步骤。A．开户B．认购C．确认D．备案

32．基金信息披露的主要义务人为（ABD）A.基金管理人B.基金托管人C．证券交易所D．基金份额持有人

33.基金管理人的信息披露义务主要包括（ABCD）等环节A.基金募集B.上市交易C．投资运作D．净值披露

34．货币市场基金投资组合报告的内容有（ABCD）

A.基金资产组合B．债券回购融资情况 C．债券投资组合 D．摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度

1、广义的有价证券包括：（BCD）A.虚拟证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券

3、有价证券具有：（BD）A.投资性B.收益性C.融资性D.流动性

4、股票的市场价格通常与哪些因素有关：（BD）

A.公司的所有制性质B.公司的经营状况和盈利水平C.公司的存续期限D.政治、社会、经济等外部因素

5、基金性质的机构投资者包括：（ABD）A.证券投资基金B.社保基金C.私募基金D.社会公益基金

6、影响债券利率的因素有：（ACD）

A.借贷资金市场利率水平B.商业银行1年期定期存款利率C.发行人的信用状况D.债券期限长短

7、证券投资基金的主要特征是（ABCD）

A、集合理财、专业管理B、组合投资、分散风险C、利益共享、风险共担D、严格监管、信息透明

8、证券投资基金的集合理财、专业管理表现在（ABC）

A、汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本

B、基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析

C、将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务D、集中研究基金收益分配

10、下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（ABD）A、美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B、开放式基金成为基金的主流产品C、基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散D、越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源

12、关于基金周转率的说法，正确的是（ABD）。A、基金周转率是衡量基金买卖股票活跃程度的指标B、等于基金股票交易金额的一半与基金平均持有股票市值之比C、周转率为基金平均持股时间D、一般来说，低周转率的基金倾向于长期

13、作为对债券进行组合投资的债券型基金，与单一的债券存在下面的区别（ABC）。

A、债券型基金收益的稳定性不如债券 B、债券型基金没有确定的到期日C、投资风险不同D、投资对象完全不同 14债券型基金的主要投资风险包括（ABCD）。A利率风险 B、信用风险 C、提前赎回风险 D、通货膨胀风险

17.基金管理公司内部控制应当遵循（ACD）A健全性原则和有效性原则B适当控制原则C相互制约原则D成本效益原则

18、基金管理公司内部控制的基本要素包括（ABC）A．控制环境B．信息沟通C风险评估 D．人员变动

19、基金的主要收益来源有（BCD）。A．股票的红利收益B．债券利息收入C．资本利得收入D．银行存款利息收入

20、基金的运作主要包括：ACDA基金营销B基金募集与交易C基金投资运作D基金后台管理

21、基金收入中的利息收入主要包括（ABCD）。

A.债券利息收入B．资产支持证券利息收入C．存款利息收入D．买入返售金融资产收入

22．基金收入中的投资收益包括（AB）。

A．买卖股票、债券、基金等实现的差价收益B．因股票、基金投资等获得的股利收益C．存款利息收入D．买入返售

金融资产收入

25.在营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注因素有（ACD）。A.销售机构本身的情况B.上市公司的经营情况

C.影响投资者决策的因素D.监管机构对基金营销的监管

29.开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当

按照规定办理验资和基金备案手续：（AC）。

A．基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币B．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币C．金份额持有人不少于200人D．金份额持有人不少于1000人

1、股票交易实际上是对未来收益权的转让，股票价格就是对未来收益的评定。（√）

2、如果债券发行人的信用状况较好，债券信用等级高，则说明发行人偿债能力较强则债券利率一般会定得高一些。

（×）

3、担心股票市场会下跌的投资者可通过买入股指期货合约来对冲股票市场整体下跌的系统性风险。（×）

4、从投资范围来看，基金比银行理财产品的投资领域更为宽广。（×）

5、1993年中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。（√）

6、股票型基金持股集中度是指其前10大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重。（√）

7、基金运作费用包括基金管理费、托管费、销售服务费以及前端或后端申购费等。（×）

9．基金管理人对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务，如发现代销机构违规销售基金的，应当及时予以警告。

（×）

10.对于流动性差以及问题证券进行估值时可以采用市场交易价格对所标资产进行估值。（×）

11.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。（√）

12.在选择目标市场拓展策略时，需要考虑营销环境、行业特点、销售机构自身的资源条件等，以保证选择最佳的营销

策略实施于最佳的目标细分市场。（√）

14.基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的转出基金份额净值为基础计算转入基金份额数量。√

19、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定，会计系统的内部控制包括：在内部，每日完成各销售网点与

基金销售总部的信息与资金的对账；在外部，每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。（×）5、1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国基金的真正起步。这也是世界上第一个契约型开放

式基金（×）

7、在分析股票型基金风险时，除了净值增长率标准差，还要参考持股集中度和行业投资集中度等。（√）

10.利润分配的基础是基金利润，股利、债券利息和买卖差价收入是基金利润的最主要来源。（√）

11.所有类型基金在利润分配方式都是基本相同的。（×）

13.我国商业银行的销售方式在一定程度上还停留在被动销售的水平上。（√）

14.我国的开放式基金对追加认购金额都有最低金额限制。（×）

16.在基金合同生效的第3日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。（×）

18、基金销售适用性的全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价。（√）

19、依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》中的规定，基金销售人员.在向投资者推介基金时应首先

3.山东省证券从业《证券投资基金》：封闭式基金的利润分配考试试卷篇三

章考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．高收益资产

B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产

2、在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由__转报。A．国家发改委 B．行业管理部门 C．省发展改革部门

D．计划单列市发展改革部门

3、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

4、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是__。

A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

5、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式 B．根据自身承受能力接受交易结果 C．采用正确的委托手段

D．按规定缴存交易结算资金

6、开放式基金份额的__，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A．申购 B．赎回 C．认购 D．登记

7、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年以下 C．10年以下 D．2年以下

8、__是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A．总经理 B．督察长 C．董事长 D．部门经理

9、B股采取记名股票形式，以__标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。A．人民币 B．美元 C．欧元 D．港元

10、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是__。A．公平竞争 B．勤勉尽责 C．客户至上 D．友好合作

11、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果

12、结算所实行的结算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限仓制度

C．大户报告制度 D．即时结算制度

13、适合人选收入型组合的证券是__ A．高收益的普通股 B．高收益的债券

C．高派息风险的普通股

D．低派息、股价涨幅较大的普通股

14、公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的__。A．15% B．20% C．25% D．30%

15、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特约日交收

17、按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

18、资产评估报告的有效期为（）。A．评估报告日起的1年 B．评估报告日起的2年 C．评估基准日起的2年 D．评估基准日起的1年

19、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

20、关于认股权证，下列说法不正确的是__。A．认股权证也称为股本权证

B．认股权证一般由基础证券的发行人发行 C．行权时不会增加股份公司的股本

D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证

21、无记名股票与记名股票的差别在于__。A．股东权利 B．股票记载方式 C．转让方式 D．安全性

22、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A．20% B．15% C．10% D．5%

23、沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产的权利。A．协定价格 B．期权价格 C．市场价格

D．期权费加买入价格

25、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

1、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

2、已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为__。A．普通股票和优先股票

B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股

D．未上市流通股份和已上市流通股份

3、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

4、下列说法中，正确的是__。

A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行 B．承购包销又称私募发行

C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

5、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括__。A．口头或书面警示 B．约见谈话

C．限制相关证券账户交易 D．罚款

6、金融衍生工具按交易场所分类，包括__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

7、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为__。A．公开募集的结构化产品 B．非收益保证型产品 C．私募结构化产品 D．商品联结型产品

8、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A．自营性买卖 B．代理证券发行 C．代理证券买卖 D．其他咨询业务

9、证券营业信息技术人员编制应不少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

10、基金管理公司的__是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

11、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

12、__提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。A．奥斯本 B．尤金·法玛 C．马柯威茨 D．威廉姆斯

13、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见（）A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值公告 C．基金份额净值公告 D．基金临时信息

14、关于询价，下列说法不正确的是__。

A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率

D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

15、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股

16、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、__应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．客户信用资金存管银行 D．证监会

18、可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有__。

A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40% B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30% C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40% D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30% E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

19、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30%、期望收益率为14%，证券B的方差为20%、期望收益率为12%。在不允许卖空的基础上，以下说法正确的有__。

A．最小方差证券组合为B B．最小方差证券组合为40%A+60%B C．最小方差证券组合的方差为24% D．最小方差证券组合的方差为20%

20、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。A．2日 B．2个工作日 C．5日

D．5个工作日

21、根据资金来源和用途不同，基金可以分为__。A．公募基金 B．私募基金 C．在岸基金 D．离岸基金

22、嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定__或其他类似变量的变动而变动。A．利率、金融工具价格 B．商品价格、汇率 C．价格指数、费率指数 D．信用等级、信用指数

23、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的买卖和交易。A．股票 B．债券

C．资产支持证券 D．权证

24、关于新股网上定价发行与网上竞价发行的区别，下列说法正确的是（）。A．发行对象的确定方式 B．发行场所的确定方式 C．发行时间的确定方式 D．发行价格的确定方式

4.山东省证券从业《证券投资基金》：封闭式基金的利润分配考试试卷篇四

2、保本基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。

A.最低目标价值

B.安全垫

C.现时净值

D.价值底线

3、以下关于公司型基金的表述，正确的是( )。

A.基金是独立的法人机构

B.主要依据基金合同运营基金

C.投资者享有直接管理基金的权利

D.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

4、( )年我国推出了首批QDII基金。

5、在我国，封闭式基金的存续期限一般为10～，在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能赎回。( )

6、投资者购买的收益不确定的资产也就是( )。

A.组合资产

B.风险资产

C.证券资产

D.增值资产

7、第一个风险调整收益衡量方法是由( )提出的。

A.特雷诺

B.夏普

C.马柯威茨

D.詹森

8、( )是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A.消极的股票风格管理

B.积极的股票风格管理

C.稳定的股票风格管理

5.山东省证券从业《证券投资基金》：封闭式基金的利润分配考试试卷篇五

销售业务信息管理考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列不属于证券中介机构的是__。A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构

2、收入型基金以获取__为目的。A．基金资产的长期稳定增值 B．当期的最大收入

C．投资组合的债券中得到适当的利息收益 D．获取稳定收益 3、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。A．公司型开放式基金 B．契约型投资基金 C．股票基金 D．封闭式基金

4、公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起（）日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。A．2 B．3 C．5 D．10

5、以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是__。A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合 B．证券市场不总是有效的 C．期望获得市场平均收益 D．寻找定价错误证券

6、证券经营机构自营业务的特点之一是__。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

7、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。A．保荐人的配偶 B．保荐人的父母 C．保荐人的朋友 D．保荐人的兄弟

8、目前我国的主权财富基金主要由__运作。A．中国银行 B．中国人民银行

C．中国投资有限责任公司 D．中国国际金融有限公司

9、有效市场形式不包括（）。A．强势有效市场 B．半强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半弱势有效市场

10、起到投资者教育作用的环节是__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

11、新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向__报送有关文件。A．中国证监会 B．中国人民银行 C．证券交易所

D．中华人民共和国商务部

12、基金投资运作监督的方式包括__。A．电话提示 B．书面警示 C．书面报告 D．定期报告

13、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。A．公司解散清算 B．公司连续5年亏损

C．股东大会作出减少公司注册资本的决议

D．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

14、股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。A．5 B．7 C．9 D．10

15、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是__。A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户 C．客户信用交易担保资金账户 D．信用交易证券交收账户

16、优先股票的“优先”主要体现在__。A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先

C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先

17、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。A．货银交收原则 B．货银对付原则 C．分级结算原则 D．现收现付原则

18、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__ A．较小 B．较大 C．一样 D．不确定

19、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

20、股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．理论价值

21、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。A．收入型证券组合 B．增长型证券组合

C．收入和增长混合型证券组合 D．避税型证券组合

22、依据我国《证券投资基金法》规定，在下列__情形之下，基金管理人职责可以不终止。

A．被依法取消基金管理资格 B．投资基金过程中发生严重亏损

C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D．被基金份额持有人大会解任

23、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．席位 B．证券账户 C．资金账户 D．公司

24、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表__。A．市盈率 B．市净率 C．负债率 D．利润率

25、交收的实质是依据__结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A．登记 B．清算 C．交割 D．结算

1、资产配置过程中，假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益的方法称为（）。A．积极投资法 B．消极投资法 C．历史数据法

D．情景综合分析法

2、（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A．证券公司内部控制 B．证券公司的治理机构 C．证券公司外部控制 D．证券公司的董事制度

3、证券公司自营业务的风险主要包括__。A．操作风险 B．政策风险 C．市场风险 D．经营风险 E．委托风险

4、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。A．最近2年实现的平均分配利润的20% B．最近2年实现的平均分配利润的30% C．最近3年实现的平均分配利润的20% D．最近3年实现的平均分配利润的30%

5、__是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A．红筹股 B．A股 C．蓝筹股 D．H股

6、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。A．公开招标 B．议价

C．上网竞价方式

D．累计投标询价方式

7、企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估__。A．经批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转

B．国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间资产(产权)置换 C．国有独资企业其下属独资企业(事业单位)之间的无偿划转 D．国有独资企业与合资企业间的合并

8、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是__。A．医疗保险基金 B．养老保险基金 C．失业保险基金 D．工伤保险基金

9、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

10、上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。A．2003年4月2日 B．2004年4月3日 C．2003年5月8日 D．2004年5月8日

11、__是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A．发行方案 B．基金契约 C．托管协议 D．招募说明书

12、股票基金的投资目标侧重于追求__。A．公司控制权 B．利息收入 C．优先认股权 D．资本利得

13、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。A．解答投资者的询问 B．提供ADR的市场信息 C．提供基础证券发行人的信息

D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务

14、基本分析的优点是__。

A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单 B．同市场接近，考虑问题比较直接 C．预测的精度较高 D．获得利益的周期短

15、被重组方重组前一个会计末的资产总额或前一个会计的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。A．发行人重组完成后就可以申请发行

B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C．发行人重组运行后三年内不得申请发行

D．发行人重组后运行一个会计后方可申请发行

16、下列关于交易席位的说法中，错误的是__。A．交易席位是会员享有交易权限的基础

B．代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位 C．与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错 D．自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位

17、某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股股票当期市场价格为40元。债券的市场价格为1000元，则__。A．转换升水比率20% B．转换贴水比率20% C．转换升水比率25% D．转换贴水比率25%

18、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有__。A．近2年无亏损记录 B．具有会员资格 C．无违规现象 D．缴纳席位费

19、证券清算，交割、交收业务的原则是__。A．双向过户原则 B．净额清算原则 C．逐日盯市原则 D．钱货两清原则

20、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（）。A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

21、最早采用了套利定价技术的是__。A．资本资产定价理论 B．套利定价理论 C．“MM定理”

D．布莱克—斯科尔斯期权定价理论

22、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

23、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的__。A．90% B．80% C．70% D．60%

24、内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的（）两个百分比中的较高者。A．15% B．20% C．25% D．40%

6.山东省证券从业《证券投资基金》：封闭式基金的利润分配考试试卷篇六

1。在美国，证券投资基金一般被称为：

A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金

答案：A

2。封闭式基金价格的主要决定因素是：

A.市场供求关系 B.市场供求关系 C.基金单位净值 D.基金单位面值

答案：A

3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：

A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

D.基金管理人内部相互制约的制衡机制

答案：B

4。事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：

A.开放式基金 B.封闭式基金 C.对冲基金 D.契约型基金

答案：B

5。发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：

A.开放式基金 B.封闭式基金 C.对冲基金 D.契约型基金

答案：A

6。以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：

A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金

答案：C

7。主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：

A.股票基金 B.债券基金 C.债权基金 D.货币市场基金

答案：D

8。指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：

A.收入型基金 B.成长型基金 C.平衡型基金 D.指数型基金

答案：D

9。公认设立最早的投资基金是：

A.英国“海外及殖民地政府信托” B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D.麦哲伦基金

答案：A

10。我国第一只上市交易的投资基金是：

A.武汉证券投资基金 B.深圳南山风险投资基金 C.淄博乡镇企业基金 D.建业基金

答案：C

11。国内第一只契约型开放式证券投资基金是：

A.基金金泰 B.基金开元 C.华安创新证券投资基金 D.南方稳健发展证券投资基金

答案：C

12。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：

A.基金持有人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人

答案：C

13。以下投资策略属于债券互换策略的是：

A.子弹式策略 B.两极策略 C.免疫互换 D.税差激发互换

答案：D

14。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：

A.1000万元人民币 B.5000万元人民币 C.1亿元人民币 D.3亿元人民币

答案：A

15。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：

A.3年以上 B.5年以上 C.10年以上 D.15年以上

答案： D

16。基金清算后的剩余资产归下列何者所有：

A.基金发起人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金管理人

答案：C

17。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：

A.基金发起人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金管理人

答案：D

18。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：

A.1000万元人民币 B.5000万元人民币 C.1亿元人民币 D.3亿元人民币

答案：D

19。基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：

A.基金契约 B.发起人协议 C.基金托管协议 D.基金招募协议

答案：A

20。投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：

A.在基金契约上签字盖章 B.认购基金单位 C.签署个人授权委托书 D.在基金章程上签字盖章

答案：C

21。封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：

A.50％ B.80% C.90% D.100%

答案：C

22。采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：

A.“回拨机制” B.“回购机制” C.“比例配售” D.“时间优先机制”

答案：A

23。发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为：

A.基金承销 B.基金代销 C.基金包销 D.敞开发售

答案：C

24。封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为______。

A.1.00元 B.1.01元 C.1.02元 D.1.03元

答案：B

25。根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：

A.1% B.2% C.5% D.7%

答案：C

26。封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：

A.1 B.2 C.3 D.4

答案：A

27。根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：

A.5% B.10% C.15% D.20%

答案：B

28。基金管理公司的回报主要来源于：

A.自有资产的运用 B.管理费和手续费 C.基金资产回报 D.佣金

答案：B

29。基金管理公司董事会中应当至少有______以上的独立董事。

A.一名 B.二名 C.三名 D.四名

答案：C

30。基金管理公司是以________为经营宗旨

A.取信于市场、取信于社会” B.利益公平、信息透明 C.信誉可靠、责任到位 D.利益公平、信誉可靠

31。在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的________。

A.50% B.60% C.80% D.70 %

答案：C

32。在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的_______。

A.10% B.30% C.20% D.40%

答案：C

33。根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的_______。

A.50% B.40% C.30% D.20%

答案：B

34。我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的________。

A.70% B.80% C.90% D.60%

答案：C

35。什么是证券投资基金市场营销的中心_______。A.产品设计 B.定价 C.促销 D.分销

答案：A

36。基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和__________。

A.顾客导向型 B.营销导向型 C.渠道导向型 D.投资顾问型

答案：B

37。在我国，基金日常估值由_______同时进行。

A.基金托管人与外部专业机构 B.基金管理人与基金持有人

C.基金管理人和基金托管人 D.基金管理人与外部专业机构

答案：C

38。基金买卖股票时，印花税税率为：

A.1.0‰ B.1.5‰ C.2.0‰ D.2.5‰

答案：C

39。对基金信息披露质量的最低要求是：

A.通俗性 B.真实性 C.时效性 D.全面性

答案：B

40。封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：

A.30日 B.60日 C.90日 D.120日

答案：A

41。开放式基金公开说明书的报告截止日为_______。

A.开放式基金成立后每年6月30日

B.开放式基金成立后每6个月的最后一日

C.开放式基金成立后每年12月31日

D.开放式基金成立后每会计最后工作日

答案：B

42。与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：

A.保护投资者 B.保证市场的公平、效率和透明 C.降低系统风险 D.推动基金业发展

答案： D

43。中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：

A.不定期要求监管对象报送相关报备材料

B.随机抽样调查

C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

答案：A

44。根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：

A.每月终了后3个工作日内 B.每月终了后5个工作日内

C.每月终了后7个工作日内 D.每月终了后10个工作日内

答案： C

45。资本资产定价模型的提出者是：

A.哈里马科维兹 B.威廉夏普 C.斯蒂芬.罗斯 D.尤金.法玛

答案：B

46。在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策。这称为：

A.永久性资产配置 B.突发性资产配置

C.战略性资产配置 D.战术性资产配置

答案：D

47。在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：

A.风险中立者 B.风险爱好者 C.风险厌恶者 D.风险变动者

答案：B

48。建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：

A.资产组合理论 B.资本资产定价模型 C.套利定价模型 D.有效市场假说

答案：C

49。根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：

A.低估证券的实际风险，进行过度交易

B.对不熟悉的股票、资产敬而远之

C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来 D.追涨杀跌

答案：D

50。一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：

A.个人的生命周期 B.投资者的资产负债状况

C.投资者的财务变动状况与趋势 D.投资者的财富净值

答案：A

51。以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是：

A.战略性资产配置 B.恒定混合策略 C.战术性资产配置 D.投资组合保险策略

答案： A

52。在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是________。

A.战略性资产配置 B.恒定混合策略 C.战术性资产配置 D.投资组合保险策略

答案：B

53。当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：

A.投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略

C.恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略

D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

答案：A

54。采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票_______。

A.战略性资产配置 B.恒定混合策略 C.战术性资产配置 D.投资组合保险策略

答案：D

55。在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于。

A.连接A和B的直线上 B.连接A和B的直线的延长线上

C.连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点 D.连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点

答案：A

56。在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要。

A.开盘价 B.收盘价 C.全天最高价 D.全天最低价

答案：B

57。下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种：

A.市场是强有效的 B.市场是次强有效的

C.市场未达到弱有效程度 D.市场未达到次强有效程度

答案：D

58。某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：

A.9% B.1.5% C.6% D.3%

答案：A

59。关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：

A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率

B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论 C.到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强

D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大

答案：D

60。优先置产理论认为________。

A.远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期

B.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C.流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜

D.债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资

答案：D

61。关于免疫策略的叙述不正确的是：

A.F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略

B.免疫策略可以消除任何债券风险

C.免疫策略找用来消除利率变动的风险

D.免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格

答案：B

62。夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是______。A.全部风险 B.不可控制风险 C.市场风险 D.股票市场风险

答案：C

63。基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于_____而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。

A.风格差异 B.组合差异 C.类型差异 D.资产差异

答案：C

64。基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

A.现金比例 B.资产比率 C.债券比例 D.股票比例

答案：A

65。特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的程度。

A.收益高低 B.资产组合 C.风险分散 D.行业分布

答案：C

二。多选题

66。下列关于私募基金的说法，那些是正确的：

A.募集对象固定 B.可以上市交易 C.监管机构一般实行审批制

D.监管机构一般实行备案制 E.不允许公开进行宣传

答案：A D E

67。关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的：

A.母基金之下可以设立若干个子基金 B.各子基金独立进行投资决策

C.投资者可以根据需要在子基金之间转换，无需支付转换费用

D.目前中国国内没有雨伞基金 E.目前国内的系列基金即属雨伞基金

答案：A B C E

68。我国基金业发展历程中，出现过一些公司型基金，下列哪些属于公司型基金：

A.武汉证券投资基金 B.深圳南山风险投资基金 C.淄博乡镇企业基金 D.天骥基金 E.蓝天基金

答案：C D E

69。公司型基金与契约型基金的主要区别是：

A.上市交易资格不同。公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易

B.法律形式不同。公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司

C.投资者的地位不同。公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权。

D.赎回特征不同。公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回托管机构不同。公司型基金无须托管，契约型基金必须具备托管人

答案：B C

70。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金持有人应当履行下列哪些义务：

A.遵守基金契约

B.交纳基金认购款项及规定的费用

C.承担基金亏损或者终止的有限责任

D.不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等

E.出席或者委派代表出席基金持有人大会

答案：A B C D E

71。申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：

A.设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门 B.有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员 C.有便利、有效的商业网络

D.有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的

E.必须是具有基金托管资格的商业银行

答案：A B C D

72。出现下列哪些情况时，基金管理人将被取消管理资格：

A.规定比例的投资人要求更换

B.托管人要求更换

C.监管机构要求更换

D.基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产

E.所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上

答案：A B C D

73。按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为：

A.基金投资人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金监管人 E.基金登记人

答案：A C

74。基金契约的主要内容包括：

A.基金设立与基金投资目标 B.基金投资决策

C.基金信息披露 D.基金终止规定

E.基金当事人的权利与义务

答案：A B C D E

74。募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时，基金发起人应承担下列责任：

A.承担全部募集费用

B.30天内将所募集资金退还基金投资人

C.30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资

D.30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基

E.30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人

答案：A B C

75。基金清算小组成员由下列哪些人员组成：

A.基金发起人、管理人、托管人 B.具有从事证券法律业务资格的律师

C.基金持有人 D.具有从事证券相关业务资格的注册会计师

E.中国证监会指定的人员

答案：A B D E

76。开放式基金的注册登记业务指：

A.基金登记 B.存管 C.清算 D.交收 E.交易

答案：A B C D

77。基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于________。

A.所管理的基金资产规模

B.基金投资取得的业绩

C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力

D.对基金持有人提供的产品及相关服务

E.基金管理公司投入的资本金规模

答案：A B C D

78。从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种：

A.隶属于保险公司的基金管理公司

B.隶属于商业银行的基金管理公司

C.由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司 D.独立存在、私人持股的基金管理公司

E.由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

答案：C E

79。基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于：

A.在制度上制衡大股东的力量

B.监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制

C.切实保护基金投资者的合法权益

D.提高投资决策水平提高管理水平

答案：A B C

80。基金管理公司内部控制的总体目标是：

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保股东获得投资收益

E.确保基金持有者获得收益

答案：A B C

81。优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：

A.建立和完善独立董事制度

B.建立有效的激励和约束机制 C.强化基金托管人的职责

D.建立发行与管理的分工制度 E.公募发行基金份额

答案：A B C D

82。根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求：

A.坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

B.使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡

C.基金持有者结构分散

D.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

E.建立完善的内部监督和控制机制

答案：A B D E

83。发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括：

A.基金品种的设计

B.签署基金成立的有关法律文件

C.提交申请设立基金的主要文件

D.申请的审核与批准 E.基金的销售

答案：A B C D

84。基金会计的特殊性体现在_____等方面。

A.会计主体是证券投资基金

B.突破了会计确认的实现原则

C.基金的会计披露内容更丰富

D.采用公允价值计量属性

E.逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值

答案： A B C D E

85。基金财务会计报告可以分为_______。

A.财务会计报告 B.半财务会计报告

C.季度财务会计报告 D.旬财务会计报告

E.月度财务会计报告

答案：A B C E

86。在我国，基金的会计核算由_______负责。

A.证券公司 B.中国证券登记结算公司

C.基金管理公司 D.基金托管人 E.商业银行

答案：C D

87。营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场。便构成了“4个P”，即:

A.产品（product）、B.价格（price）

C.促销（promotion）D.地点（place）

E.员工（people）

答案：A B C D

88。营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分：

A.计划实施概要 B.市场营销现状 C.威胁和机会 D.目标和问题 E.市场营销和战略

答案：A B C D E

89。证券投资基金的产品管理包括：

A.产品的设计开发 B.基金品牌管理 C.基金产品线的延伸 D.基金售后服务 E.基金信息管理

答案：A B C

90。在海外，开放式基金的销售主要分为：

A.直销式 B.中介商代销式

C.渠道分销 D.银行直销

E.保险公司包销

答案：A B

91。基金持有人费用包括_________。

A.申购费用 B.红利再投资费用

C.转换费 D.赎回费

E.托管费

答案：A B C D

92。基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值。这些情况包括______。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业

B.基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业

C.因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资 D.因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资 E.基金持有人要求暂停基金估值时

答案：A B C D

93。基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括________。

A.营业税 B.消费税 C.增值税 D.印花税 E.所得税

答案：A D E

94。基金收益分配方式一般有______。

A.分配基金单位 B.现金分红

C.股票分红 D.分红再投资

E.暂不分红

答案：A B D

95。通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题：

A逆向选择 B.道德风险 C.基金投资风险 D.基金价格波动性 E.基金折价现象

答案：A B

96。基金托管人的信息披露义务有：

A.将基金契约报中国证监会审核批准

B.复核基金报告、中期报告、投资组合报告

C.复核开放式基金公开说明书

D.编制并公告临时报告书

E.按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行

答案： A B C D E

97。下列哪些文件属基金定期报告：

A.公开说明书 B.报告 C.中期报告 D.投资组合报告 E.基金资产净值公告

答案：B C D E

98。基金监管目标中，降低系统风险是指：

A.基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击

B.要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求

C.要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为

D.基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连

E.完全消除风险

答案： A B C D

99。我国基金监管的手段包括：

A.法律手段 B.政治手段 C.行政手段 D.经济手段 E.教育手段

答案：A C D

100。关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：

A.基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

B.基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立

C.符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作

D.申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月

E.受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所

答案：A B C D E

101。根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括：

A.分公司 B.营业部 C.办事处 D.代表处 E.分理处

答案：A C

102。基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件：

A.实收资本不少于三亿元

B.经营状况良好，无不良记录

C.属于依法设立的证券公司、信托投资公司

D.最近三年连续盈利

E.中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件

7.山东省证券从业《证券投资基金》：封闭式基金的利润分配考试试卷篇七

券的区别考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。A．投资组合报告 B．报告 C．季度报告 D．临时报告

2、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____ A：越高 B：越低 C：不变

D：两者无关系

3、考察基金公司营销能力的要点包括__。A．公司营销体系情况 B．公司人员情况

C．公司营销理念和策略 D．公司代销渠道情况

4、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。A．分销 B．承购包销 C．余额包销 D．代销

5、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A．华安创新 B．富岛基金

C．南方积极配置基金 D．华安现金富利基金

6、考察基金经理投资哲学的要点有__。A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益

7、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。

A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理

8、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____ A：提前终止基金合同

B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人

9、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。A．证券市场具有为资本决定价格的功能

B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场是投资者套期保值的场所

D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能

10、开放式基金份额持有人是__。A．基金的发起人

B．基金投资收益的受益人 C．基金公司的出资人 D．基金运作的决策人

11、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。A．股东享有权利的不同 B．是否记载股东姓名 C．投资主体的性质不同 D．流通受限与否

12、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。

A．基金募集份额总额不少于3亿份 B．基金募集份额总额不少于2亿份 C．基金募集金额不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于200人

13、____是基金进行收益分配后的剩余额。A：基金净收益 B：基金经营业绩

C：未分配基金净收益

D：期末可供分配基金收益

14、基金销售监管体系由__等组成。A．监管手段 B．监管机构 C．监管对象 D．监管内容

15、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。A．募集期间对认购费打折

B．以低于成本的销售费率销售基金

C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

16、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。A．公司净资产/发行在外的普通股数量 B．公司总资产/发行在外的普通股数量 C．公司净资产/公司库存股票数量 D．公司总资产/公司库存股票数量

17、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是____ A：股票 B：公司债券 C：商业票据 D：金融债券 18、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。A．长期停牌股票 B．暂时停牌股票 C．终止上市股票 D．特别处理股票

19、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。A．流转税 B．消费税 C．增值税 D．营业税

20、开放式基金的分红方式有__。A．赋予份额期权 B．现金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资

21、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务

D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展

22、下列属于基金管理人具体职责的有__。

A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来 B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值

23、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品

24、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》 B．《公司法》

C．《证券投资基金法》

D．《证券投资基金销售管理办法》

25、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结 D．基金的非交易过户

1、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：《基金法》

B：《开放式证券投资基金试点办法》

C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》

2、下列关于保本型基金的说法，不正确的是__。

A．保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 B．安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额 C．安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大

D．本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100%

3、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。A．证券公司 B．保险公司

C．证券咨询机构

D．基金管理公司直销中心

4、国外基金销售代销渠道的特点包括__。

A．有广泛的客户基础，可以提供多样化的客户服务 B．更容易发现产品或服务方面的不足 C．销售网络、网点数量众多

D．可以代理多家公司的基金产品

5、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．5

6、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A．5% B．10% C．20% D．30%

7、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金

C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金

D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金

8、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。A．以价格为标的的荷兰式招标 B．以价格为标的的美式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标 D．以收益率为标的的美式招标

9、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

A：主动型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF

10、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部 B．研究部 C．交易部

D．监察稽核部 11、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．记账式债券

12、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。A．基金资产总值的90% B．基金资产净值的90% C．基金资产总值的80% D．基金资产净值的80%

13、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

14、我国开放式基金的赎回方式是__。A．数量赎回 B．金额赎回 C．份额赎回 D．批量赎回

15、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

16、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。A．投资原则和目标 B．资产配置

C．投资计划和策略 D．投资权限

17、基金托管人的职责包括__。

A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B．编制中期和基金报告

C．按照规定召集基金份额持有人大会

D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

18、特雷诺指数考虑的是____ A：总风险 B：市场风险 C：非系统风险 D：部门风险

19、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。A：简单过滤器规则 B：移动平均法 C：上涨和下跌线 D：相对强弱理论

20、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议

D：基金份额发售公告

21、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。A．金额申购，金额赎回 B．金额申购，份额赎回 C．份额申购，金额赎回 D．份额申购，份额赎回

22、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。A．以长期投资的权益投资工具为主 B．以偏进取的平衡资产配置为主 C．以偏保守的平衡资产配置为主 D．以固定收益工具为主

23、关于基金风险的划分，下列说法正确的有__。A．系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性 B．对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的

C．内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失 D．当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散

24、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部

25、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有__。A．投资者既可以在交易所二级市场买卖ETF份额，又可以像开放式基金那样申购、赎回ETF份额

B．在一级市场申购ETF是一揽子股票交换ETF份额

8.山东省证券从业《证券投资基金》：封闭式基金的利润分配考试试卷篇八

考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。A．1% B．3% C．5% D．10%

2、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。A．用经过评估后的其他形式资产出资 B．由国家授权 C．由行政划拨 D．用信誉担保

3、在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个

4、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

5、设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为__个月。A．3 B．4 C．5 D．6

6、市盈率的计算公式为__ A．每股价格乘以每股收益 B．每股收益加上每股价格 C．每股价格除以每股收益 D．每股收益除以每股价格

7、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。A．更低 B．一样 C．更高

D．二者的回报率没有可比性

8、被重组方重组前一个会计末的资产总额或前一个会计的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，（）。A．发行人重组完成后就可以申请发行

B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C．发行人重组运行后三年内不得申请发行

D．发行人重组后运行一个会计后方可申请发行

9、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露发行当年及未来（）年内的发展计划。A．1 B．2 C．3 D．5

10、资产评估报告__。A．仅有正文部分

B．包括正文和附件两部分 C．包括正文、附件和法律意见 D．包括正文和确认文件

11、在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．近1年 B．近18个月 C．近2年 D．近3年

12、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。A．特许经营权的取得 B．特许经营权的期限

C．对发行人持续生产经营的影响 D．主要经营模式

13、下列不属于部门规章的是__。A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》

14、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于__，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。A．专门的清算交收账户 B．商业银行

C．专门的银行托管账户 D．证券交易所

15、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令

D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

16、__定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A．基金管理公司 B．托管银行

C．基金估值工作小组 D．基金注册登记机构

17、国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入__。A．公司负债 B．任意公积金 C．盈余公积金 D．资本公积金

18、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。A．沪深300金融地产指数 B．沪深300电信业务指数 C．沪深300医药卫生指数 D．沪深300消费指数

19、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。A．工业、商业、地产业、公用事业和综合 B．工业、商业、金融业、公用事业和综合 C．工业、商业、地产业、运输业和综合

D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业

20、某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的__计算风险准备。A．20% B．10% C．5% D．2% 21、1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》

22、艾略特波浪理论的数学基础来自__。A．周期理论 B．黄金分割数 C．时间数列

D．斐波那奇数列

23、某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__。A．需要调整

B．要看慢线的位置

C．是短期转势的警告信号 D．不说明问题

24、信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。A．房屋 B．土地 C．公司信誉 D．第三者保证

25、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。

A．附黄金权证债券 B．附债务权证债券 C．附货币权证债券 D．附权益权证债券

1、对我国证券投资基金的叙述正确的是__。

A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B．封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

C．1998年3月，两只封闭式基金-基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金

2、募集资金运用调查包括__。A．历次募集资金使用情况 B．本次募集资金使用情况

C．募集资金投向产生的关联交易 D．募集资金投向与未来发展目标

3、关于证券发行注册制，下列说法不正确的是__。

A．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当

B．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

4、下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是__。

A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净值赎回申请超过基金总份额的10% B．单笔赎回单位超过1亿 C．当日累计赎回单位超过2亿

D．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购清单

5、以下关于契约型基金的表述，正确的是__。A．基金份额持有人大会是基金的最高权力机构 B．基金董事会是基金的最高权力机构 C．基金依据基金契约或合同而设立 D．基金依据托管协议而设立

6、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A．受托机构 B．信托 C．银行

D．资金保管机构

7、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

8、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。A．100 B．500 C．1000 D．5000

9、债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规的是__。A．擅自从事借券、租券等融券业务 B．擅自交易未经批准上市债券 C．制造并提供虚假资料和交易信息

D．操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格

10、根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过__来进行结转。A．存放银行资金 B．直接转划

C．存放交易所资金 D．存放公司资金

11、中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是__。A．《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 B．《办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见

C．《办法》规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平

D．《办法》规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务

12、股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。A．违约风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．非系统性风险 13、2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展__。A．证券投资咨询

B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C．证券资产管理 D．保荐业务

14、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A．20% B．25% C．30% D．35%

15、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A．A B．B C．C D．D

16、政府债券可分为__。A．中央政府债券 B．政府保证债券

C．地方政府保证债券 D．地方政府债券

17、中小企业板上市公司因报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的__以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。A．50% B．60% C．80% D．100%

18、关于国家股，下列说法正确的有__。

A．国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份 B．国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股

C．国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有

D．国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续

19、发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。A．询价推介时间 B．定价公告刊登日期 C．申购日期和缴款日期 D．股票上市日期

20、下列各项中，属于证券投资基金的运作费用的有__。A．交易佣金 B．证管费 C．上市年费 D．信息披露费

21、下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金

22、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是（）。A．要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

B．要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合 C．要考虑相关法律、法规的约束

D．要考虑基金管理人自身的管理水平

23、在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授权人 D．代理人

24、股票及其他有价证券的理论价格是根据__。A．现值理论 B．预期理论