市场营销选择题（精选8篇）
1.市场营销选择题 篇一
1、交换发生时必须要具备（c）个条件。A、3 B、4 C、5 D、6
2、旅游市场营销所涉及到的基础概念（d）A、需求、市场、营销 B、市场、营销、竞争 C、需求、营销、竞争
D、需求、市场、竞争、营销
3、营销工作的起点是（d)A、企业利益 B、企业现有产品 C、企业的服务 D、消费者需求
4、人们常说的菜市场、水果市场的说法，属于市场含义中的（a）A、空间概念 B、整体概念 C、买主概念 D、卖主概念
5、竞争所包含的要素(c)A、竞争主体、竞争客体 B、竞争客体、竞争场
C、竞争主体、竞争客体、竞争场 D、竞争主体、竞争场
6、在企业可以利用的竞争资源中以下哪种资源最为重要(b)A、物力资源 B、人力资源 C、财力资源 D、形象资源
7、当市场需求状态处于下降需求时，我们应该(d)A、抑制需求 B、平衡需求 C、反击需求 D、刺激需求
8、当市场需求状态处于不规则需求时，我们应该(b)A、抑制需求 B、平衡需求 C、反击需求 D、刺激需求
9、当市场需求状态处于过度需求时，我们应该 a A、抑制需求 B、平衡需求 C、反击需求 D、刺激需求
10、（）目标市场对产品毫无兴趣或漠不关心的一种需求状况。a A、无需求状态 B、负需求状态 C、现在需求状态
D、不规则需求状态
11、如果企业在行业中处于领导者的地位，应该采用（a）竞争策略。A、防御战术 B、进攻战术 C、追随策略 D、补缺策略
12、如果企业在行业中处于进攻者的地位，应该采用（b）竞争策略。A、防御战术 B、进攻战术 C、追随策略 D、补缺策略
13、如果企业在行业中处于追随者的地位，应该采用（c）竞争策略。A、防御战术 B、进攻战术 C、追随策略 D、补缺策略
14、如果企业在行业中处于补缺者的地位，应该采用（d）竞争策略。A、防御战术 B、进攻战术 C、追随策略 D、补缺策略
15、从供求平衡的角度来看，如果市场是供不应求的，则出现（a）A、买方市场 B、卖方市场 C、第三方市场 D、以上都对
16、从供求平衡的角度来看，如果市场是供过于求的，则出现（a）A、买方市场 B、卖方市场 C、第三方市场 D、以上都对
17、生产观念产生的市场背景： A A、供不应求 B、供过于求 C、市场平衡 D、无需求
18、“好酒不怕巷子深”，商家认为只要产品好是不需要宣传是 B 的想法。A、生产观念 B、产品观念 C、销售观念 D、营销观念
19、下列哪个观念是现代营销观念：C A、产品观念 B、销售观念 C、市场营销观念 D、生产观念 20、景区向客人发放环保袋和《绿色生活指南》是 D A、销售观念 B、营销观念 C、全球营销观念 D、社会营销观念
21、饭店在客房中放置“如需要更换床单请将床单放在竹篓中，如不需更换请将绿色环保卡放在床上”是 D
A、销售观念 B、营销观念 C、全球营销观念 D、社会营销观念
22、下列哪个观念属于传统营销观念 C A、市场营销观念 B、全球营销观念 C、生产观念
D、社会营销观念
23、市场营销观念产生的市场背景是 A A、供过于求 B、供不应求 C、供求平衡 D、以上都对
24、绿色营销属于典型的（B）观念
A、全球营销 B、社会营销 C、市场营销 D、产品
25、“我们生产什么，就卖什么” “以产定销，以量取胜”的市场营销、观念是（A）
A 生产观念 B 产品观念 C 推销观念 D 市场营销观念
26、按照年龄、性别、收入或教育程度来细分市场是按照：C A、地理细分变量B、心理细分变量C、人口细分变量D、行为细分变量
27、在旅游目标市场营销策略中“异中求同”的策略是 A A、无差别营销策略 B、差别营销策略 C、集中营销策略 D、分散差别营销策略
28、在旅游目标市场营销策略中“同中求异”的策略是 B A、无差别营销策略 B、差别营销策略 C、集中营销策略 D、分散营销策略
29、下列哪一个不是市场营销活动的四个关键步骤：C A、市场调研 B、市场细分 C、市场分类 D、市场定位
30、下列属于宏观因素的是（C）
A、供应商 B、中间商 C、经济环境 D、消费者
31、通过文献调查的方法，查询出版物、行业概览、统计年鉴级政府的到的资料是（C）A、真实资料 B、虚假资料 C、一手资料 D、二手资料
32、按照旅游者的兴趣爱好来细分市场是按照 B A、地理细分变量B、心理细分变量C、人口细分变量D、行为细分变量
33、某饭店服务员在客人用餐完毕后，热情地递上一两只方便袋，建议客人将剩余的菜肴带走。这种做法体现的营销观念属于(D)
A.生产观念 B.推销观念 C.市场营销观念 D.社会营销观念
34、同质偏好市场往往被称为是 A A、同质市场 B、典型市场 C、非典型市场 D、异质市场
35、旅游市场是（D）
A、A、同质市场 B、典型市场 C、非典型市场 D、异质市场
36、我们将旅游市场划分为国内旅游市场和国际旅游市场是按（A）划分的 A、地理细分变量B、心理细分变量C、人口细分变量D、行为细分变量
37、市场细分的最大弊端是（D）A．不利于企业发掘新的市场机会 B．不利于企业提高竞争能力
C．不利于企业降低生产成本和推销费用 D．不利于企业满足千变万化的市场需求
38、如果竞争对于采用无差异市场策略，企业就应当采用_____市场策略，以提高产品的竞争能力。（D）A．反应差异性 B．集中性 C．分散性 D．差异性
39、旅游者的兴趣、爱好及其他特点很相近，也就是市场类似程度较高时，可采用（B）市场策略。
A.密集性 B.差异性C.无差异 D.综合性
40、若按国籍对旅游市场进行细分，那么我们可以说，其细分的依据是（B）。A.人口统计因素 B.地理细分 C.心理细分 D.行为细分
41、在圣诞节饭店借助冬雪、圣诞树、圣诞老人创造独特的氛围是旅游产品的 C A、核心产品B、延伸产品C、形式产品D、无形产品
42、饭店为客人提供的食宿服务是：A A、核心产品B、延伸产品C、形式产品D、无形产品
43、、在定价时，旅游行业的经营者们喜欢在价格中选用6、8或9这样的数字是 定价技巧。D A、整数定价B、分级定价C、折扣定价D、吉祥数定价
44、按照有无中间渠道可以将销售渠道划分为 A A、直接销售渠道与间接销售渠道 B、长销售渠道与短销售渠道 C、快销售渠道与慢销售渠道 D、宽销售渠道与窄销售渠道
45、下列哪些是人员促销 C A、广告 B、公共关系 C、人员推销 D、销售促进
46、旅行社赠送给旅游者旅游纪念品是 B A、核心产品B、延伸产品C、形式产品D、无形产品
47、酒店给长住顾客寄送礼品是 C A、核心产品B、形式产品C、延伸产品D、无形产品
48、按照中间商层次的多少可以将销售渠道划分为 B A、直接销售渠道与间接销售渠道 B、长销售渠道与短销售渠道
C、快销售渠道与慢销售渠道 D、宽销售渠道与窄销售渠道
49、下列哪一项不属于电子媒体广告（A）A、报纸杂志 B、电视广告
C、电子邮寄广告 D、户外灯箱广告
50、下列哪一项不是公关关系的职能（C）A、信息收集 B、信息沟通 C、形象传递 D、内外协调
51、下列哪一项是服务营销理念产生的背景分析（C）A、暴利经济时代的带来 B、卖方时代的到来 C、买方时代的带来 D、服务经济时代的到来
52、下列哪一项不是服务营销体系的构成（C）A、销售代表 B、人员沟通
C、内部服务人员 D、服务设施和设备
53、内部营销的关键点是 B A、老板 B、管理者 C、员工 D、顾客
54、下列哪种不是顾客与员工之间的互动（D）A、顾客与员工之间的友好互动 B、顾客与员工之间的不友好互动 C、顾客与员工之间的过于友好互动 D、顾客与员工之间的过于不友好互动
55、（C）是指服务提供者在发生服务差错后作出的反应和采取的行动。A、服务营销 B、内部营销 C、补救营销 D、互动营销
56、（）就是企业在组织策划营销活动时，选定某一主题为中心内容，以此为标志，吸引公众。B A、服务营销 B、主题营销 C、网络营销 D、品牌营销
57、主题营销的本质是（C）A、个性营销、差异营销 B、个性营销、文化营销 C、差异营销、文化营销
D、以上都对
58、主题营销的主题选择必须要基于（C）角度 A、企业 B、消费者 C、市场 D、地区
59、下列哪一项不是旅游品牌的特征（B）A、整体性 B、局部性 C、人本性 D、创新性
60、旅游品牌主要的效用有：（D）A、识别功能、增值功能、竞争功能 B、识别功能、竞争功能、安全功能 C、竞争功能、安全功能、增值功能
D、竞争功能、安全功能、增值功能、识别功能
61.市场上存在的未被满足的消费需求构成（C）。A.市场目标 B.市场定位 C.市场机会
D.市场营销环境
62.细分市场的客观基础是(A)。A.同一产品的消费需求存在着差异性 B.不同产品的消费需求具有多样性 C.同一产品的生产企业的差异性 D.消费者的购买力存在着不同层次
63.旅游者的兴趣.爱好及其他特点很相近，也就是市场类似程度较高时，可采用(C)市场策略。A.密集性 B.差异性 C.无差异 D.综合性
64.在旅游产品生命周期的(A)应多采取促销措施。A.引入期 B.成长期 C.成熟期 D.衰退期
65.旅游产品组合的基本内容是对(C)进行决策，以选择有利于企业发展的最佳产品组合。
A.产品定位和产品现代化 B.新产品开发与产品市场扩散 C.产品组合的宽度.深度和关联度 D.产品组合的放大.缩小和产品线延伸
66.无差异性市场策略的最大优点是(B)A.有利于企业发现新的市场机会 B.降低产品成本
C.有利于提高企业的应变能力 D.有利于提高企业的竞争能力
67.以当期利润最大化为目标进行定价，宜为(B)企业所采用。A.有较强大竞争对手
B.在市场竞争中处于有利地位.享有较高声誉 C.刚刚进入市场 D.生产规模较大
满足消费者现实或（）需求是企业在市场营销活动的中心和出发点
A.潜在的 B.虚假的 C.虚无的 D.荒诞的
2.努力提高效率，降低成本，扩大生产，设计出更多的旅游线路，生产出更多的旅游产品，这是旅游市场营销的哪种观念？（）A.推销观念
B.生产观念
C.产品观念
D.社会营销观念
3.以下哪种不是旅游市场营销的重要特征？（）
A.营销导向
B.战略导向
C.信息导向
D.社会导向
4.旅游市场营销的环境分析包括内部营销环境分析及（）分析。
A.社会营销环境
B.外部营销环境
C.国家营销环境
D.世界营销环境
5.以下哪种不属于旅游市场营销的外部营销环境分析（）？
A.政治法律环境 B.经济环境
C.企业内部管理环境 D.人口环境
6.以下哪个选项不是市场营销组合4P中的？（）
A.产品 B.价格
C.市场细分 D.促销
7.SWOT分析不包括（）？
A.机遇 B.形势 C.优势 D.劣势
8.当年香港的回归使得到港旅游者的数量大幅度下降。主要受到的宏观环境的影响是（）
9.10.11.12.13.14.15.16.17.A．政治法律环境
B.经济环境 C.人口环境
D.生态环境 关于恩格尔系数的说法正确的是（）
A.一国恩格尔系数越大，表明该国越富有 B.一国恩格尔系数越大，表明该国越贫困 C.家庭收入越多，用于食品方面的开支越少 D.恩格尔系数越大的家庭，越有能力去旅游
旅游需求是指在一定的时间和区域内，特定的旅游者群（）购买旅游产品的总量。A.愿意
B.愿意且能够 C.能够 D.需要
依据各类人群旅游需求的特征，老年人群更喜欢（）类型的旅游景点？ A.江南水乡
B.泰山
C.游乐场
D.滑雪
着重于解决“为什么”的问题，而不是“是什么”的问题，这属于（）。A.探测性市场调查 B.描述性市场调查 C.因果性市场调查 D.预测性市场调查
最常见的市场调查方法是（）。A.问卷法 B.访谈法 C.观察法
D.实地调查法
假如整个市场的消费者有着同一的消费需求，这符合以下哪种市场需求偏好模式？（）A.分散偏好型 B.集群偏好型 C.同质偏好型 D.内向偏好型
以下哪一点不属于旅游市场细分的作用？（）A.有利于企业发现潜在的市场机会 B.有利于优化营销组合
C.有利于企业制定灵活的竞争策略 D.有利于大规模生产、降低成本
按照消费者群体的年龄特征、家庭生命周期以及受教育程度等多个指标对旅游市场进行细分的方法属于（）？ A.单变量细分法 B.多变量细分法
C.顾客盈利能力细分法 D.地理变量细分法
中国移动公司针对商务人士推出神州行业务，针对年青人推出动感地带业务，针对农村地区推出神州行惠农卡业务，这说明中国移动公司的旅游目标市场营销战略为（）？ A.无差异性营销 B.差异性营销 C.集中性营销 D.分散性营销
18.下列市场微观细分因素中，属于人口统计因素的是（）
A.消费者的职业 B.消费者的生活方式 C.消费者的个性
D.消费者对品牌的偏好程度
19.酒店服务中，一客人退房后把东西落在了酒店，由于赶飞机，无法及时赶回取回东西，这时候酒店服务人员已经把这位客人的东西送到了机场，这种服务属于酒店服务产品的（）。A.核心产品 B.形式产品 C.延伸产品 D.外部产品
20.泰山从泰安转移到了广东，泰山也就失去了其为五岳之首的尊贵，这说明了旅游产品的（）？ A.综合性
B.不可贮存性 C.不可转移性 D.很强的替代性
21.某产品A目前在市场上竞争激烈，部分企业已经深陷“价格战”的泥沼，部分企业差异性的竞争在市场中开始暂露头脚，这说明这种产品处于生命周期中的（）？ A.投入期 B.成长期 C.成熟期 D.衰退期
22.常老师与咱班同学一起开办的旅行社终于开张了，我们决定摆脱目前旅行社低价竞争的局面，将目标市场定位在高端市场，相应的，把产品价格定的相当高，同时，面向全济宁市开展了紧锣密鼓的宣传，这时，我们的旅行社应用了（）价格策略。A.快速取脂策略 B.慢速取脂策略 C.快速渗透策略 D.缓慢渗透策略
23.菜肴标价为19.9元与标价20元，虽然差不多，但却会给顾客带来很大的错觉，这是（）
A.尾数定价策略 B.整数定价策略 C.声望定价策略 D.习惯定价策略
24.在消费者心目中存在着“价高质必优”的心理，这是应用了（）
A.尾数定价策略 B.整数定价策略 C.声望定价策略 D.习惯定价策略
25.市场上存在的未被满足的消费需求构成（）
A.市场目标
B.市场定位
C.市场机会
D.市场营销环境 26.进行市场细分的客观基础是（）
A.不同消费群体的消费需求存在差异
B.不同消费群体的消费需求不存在差异
C.不同消费者的消费需求存在差异
D.不同消费者的消费需求不存在差异
27.旅游者的兴趣、爱好及其他特点很相近，也就是市场类似程度较高时，可采用（）市场策略。
A.密集性
B.差异性
C.无差异
D.综合性
28.在旅游产品生命周期的（）应多采取大力度广告策略。A.投入期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期 29.无差异性市场策略的最大优点是（）
A.有利于企业发展新的市场机会
B.降低产品成本
C.有利于提高企业的应变能力
D.有利于提高企业的竞争能力 30.以当期利润最大化为目标进行定价，宜为（）企业所采用。
A.有较强大竞争对手
B.在市场竞争中处于有利地位、享有较高声誉 C.刚刚进入市场
D.生产规模较大 31.高价低促销策略是指（）。
Ａ快速撇取
Ｂ快速渗透 Ｃ缓慢撇取
Ｄ缓慢渗透
32.根据市场细分的原理，（）尤其适用于中小型旅游企业。
Ａ集中性市场营销
Ｂ差异性市场营销
Ｃ无差异性市场营销
Ｄ维持性市场营销
33.在市场营销调查研究中，最常用的调查方法是（）
Ａ电话访问法
Ｂ问卷调查法
Ｃ网络联系法
Ｄ专家意见法
34.在促销方式中，（）往往是平均代价最高的促销手段.Ａ广告宣传
Ｂ营业推广
Ｃ公共关系
Ｄ人员推销
35.我们通常所说的要多设销售网点，是指在营销渠道方面采用的是（）策略。
Ａ长渠道
Ｂ宽渠道
Ｃ多渠道
Ｄ密渠道
36.按照波士顿矩阵评价法，有较高的销售增长率，但市场占有率却不理想的产品属于（）
A.明星产品 B.现金牛产品 C.问题产品 D.瘦狗产品
37.“如果专家用它，它肯定不错的”。这句话体现了（）对消费者购买行为的影响。
Ａ社会阶层 Ｂ参照群体
Ｃ共同性效应
Ｄ个人特性
38.旅游新产品进入市场后销售量迅速增长，利润也显著上升。这一时期属于产品生命周期的（）阶段。
Ａ开发期
Ｂ成长期
Ｃ成熟期
Ｄ衰退期
39.一般而言，在产品市场生命周期的哪一阶段竞争最为激烈?（）A.导入期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
40.下面什么促销方法有利于搞好企业与外界的关系，在公众中树立良好的企业形象，但其促销效果难以把握（）A.公共关系
B.广告
C.人员推广
D.营业推广
41.需要层次理论的提出者是（）A.庇古
B.马歇尔
C.马斯洛
D.科特勒
2.市场营销选择题 篇二
(1) 企业经营利润受物流的成本影响。现代物流在发展初期成本高昂, 目前已经成为影响企业整体利润的一个重要方面。同时物流成本由于与企业整体利润之间的关系也导致了企业市场营销的方向和性质。这对企业发展来说也成为一种影响综合竞争力的一个方面。企业的根本目标就是追求利润最大化, 如果物流成本在无法控制的情况下, 企业势必要通过缩减其他方面的投入控制成本, 最直接的一项就是对市场营销的投入, 而且这在经营过程中也最大程度的影响到物流成本的最终利益。在现代物流管理体系当中, 每一个环节都会对市场影响产生重大影响, 降低物流成本也成为影响和提升物流成本的一些关键因素。
(2) 现代物流的速度对企业服务质量影响重大。随着市场经济体制的不断规范和完善, 企业之间的竞争很大程度上要看自身对市场的反映速度, 而且这些影响速度也更多的要看企业在经营过程中物流速度的影响。例如在市场中出现一种新的产品需求之后, 企业要在最短的时间内完成产品调研、设计, 生产和营销, 以最快的速度到达消费者。尤其是在生产阶段, 原材料的供应速度在很大程度上就受到现代物流的速度影响。
另外在产品的销售阶段, 物流速度更为重要, 它是增强客户体验, 体现服务质量的一个重要方面。尤其是随着电子商务在近几年的高速发展, 现代物流的服务质量更是关系到电子商务发展的质量和效益。而这一切又是整个企业市场营销的重要支撑, 营销就是将自己的优势以各种有效的方式告知消费者, 如果企业因物流原因无法与竞争对手抗衡, 企业竞争力势必也会受到极大的不利影响。
(3) 现代物流与市场营销有相辅相成的互助关系。市场营销是现代物流的先遣队, 有了高质量的市场营销物流才能承接更多的业务, 才能产生更多的利润。现代物流是市场营销的基础, 有了高效的物流服务质量, 市场营销才能更加有利于企业提炼自身的优势, 吸引客户。因此, 从这个角度来看, 现代市场营销与企业市场营销之间是一种相辅相成的关系。二者互相依存, 构成一个强大的企业内部生态系统。
2 市场营销活动存在的问题
(1) 物流成本限制营销活力。市场营销活力也可称之为市场营销的效率, 影响市场营销效率的因素是多方面的, 其中包含物流的成本问题, 这对企业市场营销发展的速度造成了很大不良影响, 而且在整个市场营销活动过程中企业应当能够最大程度的实现市场营销的基本问题, 物流是支撑市场营销的最基础因素。客户在完成交易之后, 产品达到客户的度成为影响企业服务质量的一个关键因素, 而且这在企业市场营销过程当中也成为营销内容之一。但是当前物流成本的居高不下使得企业被迫选择一些价格低廉的物流方式, 而一些处于发展初期的物流公司, 虽然费用低廉, 但是时效和质量无法得到保障, 最终造成客户服务体验不佳, 甚至与营销承诺不一致, 这在很大程度上制约了现代市场营销的发展和最终效率。
(2) 企业在运输方式规划和选择上科学性不足。现代物流服务多元化和规范化逐步提升, 企业可选择的空间较大, 而且这也成为企业规划物流、压缩成本的一项关键因素。但是这取决于物流成本影响和规划物流的基本素质, 取决于企业对现代物流的认知程度, 这在企业的其他发展方面也存在一定程度的影响, 但是这些影响速度和发展规模对整个企业的市场营销效率也造成了非常重要的影响。因此企业在运输方式和物流的规划上成为影响企业生存和发展的一个重要问题。这一问题随着现代企业尤其是电商企业的崛起日益突出, 成为影响当前企业改革和转型升级的一个关键因素, 物流成本的控制和科学化处理规范也成为日益影响企业生存的一个重要问题, 这对企业发展造成的不利因素也是非常有效和有利的。
(3) 物流技术和效率营销企业满意度。现代物流的服务质量仍然存在很大的提升空间, 而且, 这些影响因素也越来越多的成为目前企业作为重要的一个影响因素, 这对企业发展造成了非常重要的不规范影响因素。这在企业发展当中造成了非常重要的不利影响。物流技术影响着企业的服务质量, 同时对整个企业的发展效率也带有很大程度的影响因素, 这对企业发展产生阻力。企业对现代物流的满意度不高, 现代物流不规范现象长时间得不到合理的治理和调整, 导致整个企业市场营销工作对物流服务不敢承诺, 客户与消费者的现代物流体验状况不佳, 而且这些已经对企业进一步发展造成了很大程度的不良影响, 这对企业发展来说也是一个非常重要的影响因素, 成为企业生存和发展的一个重大不利因素。
3 现代物流在市场营销中的应用对策
(1) 规范物流内部管理, 提升现代物流服务质量。现代物流首先需要将自己的优势最为自身营销的资本。营销的基础是过硬的产品和服务质量, 同时在这样的过程中我们还应当更加有效的满足企业市场营销理念, 现代物流应当以规范内部管理秩序, 提升物流企业管理效率, 提供更加完善的物流服务, 满足现代企业对物流质量的服务效率, 这对企业物流的营销成本造成了很大程度的影响, 同时也是制约整个物流企业运营的一个重要方面。提升现代物流服务质量不仅是影响物流自身发展, 同时对企业发展也将产生重大影响。而且企业市场营销也在很大程度上取决于自身提供的物流服务质量和享受的物流服务效率。因此提升现代物流服务质量成为影响现代物流自身营销和企业市场营销的一个重要因素, 为此物流企业应当通过内部管理因素的整合实现自身与外界的协同发展。
(2) 树立清晰现代物流发展目标。现代物流作为一种新兴服务业为我国经济发展和企业效率的增强起着重要影响作用。为此现代物流企业应当认真调研市场对物流服务的需求变化, 以此作为自身改革和发展的最终动力, 同时这种现代物流发展状况也对整个企业的发展速度造成很大影响, 这在物流发展过程中的作用也是非常重要和关键的。企业在物流发展方面是导致整个影响过程的关键因素。现代物流企业应当树立明确的发展目标, 以企业的实际需求为根本指向, 兼顾自身的发展战略, 处理好当前利益与长远利益之间的关系, 这对企业发展的速度也造成了很大的不良影响, 这对企业发展的速度与过程是一个非常有利的因素, 同时也为企业和整个市场环境的完善提供了非常重要的机遇。
(3) 处理好现代物流与市场营销的关系。现代物流与市场营销是相辅相成的, 二者之间存在根本联系, 同时也为企业发展创造了重要机遇。在现代物流发展的初期阶段无法与已经成熟的企业营销体系相配套, 但是这种发展速度和发展效率对企业未来的竞争力提升将是非常重要和关键的。处理好市场营销与现代物流之间的关系就要充分考虑现代物流的阶段特征。给予一定的支持, 政府在推动现代物流发展中起着重要作用。因此, 现代物流服务质量额时效控制还应当从宏观环境方面深度整合, 确保物流企业与市场营销的深度整合。
综上所述, 现代物流与市场营销具有广阔的战略合作前景, 随着我国市场经济体制的不断完善, 企业市场营销的效果和水平同时也成为企业提升竞争力的关键因素, 这为企业发展带来了巨大的发展空间, 同时市场营销的配套体系发展滞后也成为影响市场营销效果的一个重要原因。为此, 作为企业市场营销配套体系的现代物流业发展状况在很大程度上影响着未来企业生存质量。处理好二者之间的关系, 促进现代物流是市场营销的协调发展已经成为影响整个彼此深度整合的战略性问题。
参考文献
[1]韩术斌.基于VEC模型的我国流通产业发展与居民消费关系探析[J].商业时代, 2014, (27) .
[2]孟友媛.试论企业与区域在市场营销中的关系[J].科技经济市场, 2014, (05) .
[3]何桥.浅析物流管理与市场营销的关系[J].中国市场, 2014, (10) .
3.选择专业营销服务 篇三
杰出的企业家常常都是优秀的自己动手主义者（do-it-yourselfers）。在日常面对需要关注的成百上千的任务时，他们学会了将注意力聚焦在核心业务上。但是要获得真正的成功，还需要明白到底应选择什么任务，以及在何时应寻求专业人士的支持。
什么事情都揽在自己身上，并非聪明之举。除非你是一个熟练的裁缝，否则你大概不会去自己缝制衬衫。举例来说，你可以成为一个伟大的美发沙龙老板或屋顶承包商，但谈到营销时，可能你仍然是个外行。
营销包含的范围十分广泛，从广告到公关，还包括文案撰写、美术指导及媒体购买，甚至涉及超过30种不同的专业领域。还好，在每一个层面都可以找到专业人员来协助。一旦你确定下目标受众和大概的财政预算，你就可以选择合适的专业人员来帮助你达到目标。
下面有四种类型的营销支持，你可以筛选一下，以有助于你的业务运作：
■营销传播机构
提供全面服务的营销传播公司，其业务范围通常可以覆盖广告制作及投放、公关、直接邮寄广告、平面设计，有时还会包括在线营销等。这是成本最高的营销商，因为营销机构会为单个客户指派有各种背景的专业人士组成服务团队。而他们的费用都是按小时计算的，从75美元～250美元/小时不等，所以很少能看见一支服务团队的成员会超过五个。如果你面对着涉及多种策略的营销挑战，选择这样一家营销传播机构就非常明智，因为他们将能提出一个完整、系统的营销计划，在你认可后，通过选择的媒体或者多个营销渠道进行发布。视你所处的市场规模的大小而定，这种服务的费用预算最少需要10万美元，乃至几百万美元。
■文案和设计团队
如果你的预算有限，你最好的做法是起码找到两个人作为一个团队，如一个文案撰写者和一名美术设计师。在很多城市里，你都能发现那些在营销传播机构里工作很久的人，他们都具有丰富的经验，开始出来自己做事。你应该寻找那些有着10～30年的经验，并能熟练的以低成本方式执行你的计划的人来合作。找到那些拥有你最需要的专业技能的专业人员。举例来说，创作电视广告或者制作B2B交易资料，肯定需要一套不同的经验和技能。
■媒体购买服务或经纪人
如果你选择雇佣文案和设计团队来创作广告，那么你需要雇佣一个熟练的、有经验的媒体购买者，他要做的不仅仅是最简单的购买。媒体购买服务会包括一份建议的媒体发布日程表，选择印刷媒体还是广播媒体，然后进行价格谈判，以及根据日程表来发布广告。他们通常会收取15%佣金，跟广告公司此类服务的价格差不多。如果你的预算足够大时，媒体购买服务的佣金就可以再降低一些。如果你仅仅使用直接邮寄广告的形式，不妨考虑一下直邮名单经纪人，他们会找到合适的名单以满足你的需求，你再基于自己的利益进行谈判。由于经纪人由直邮名单提供商支付报酬，你可能不需再为此项服务额外付费。
■营销教练
4.市场营销竞争策略的选择 篇四
第一节市场领导者策略扩大总市场：通过为产品寻找新用户`新用途`和扩大使用量三个途径来实现。保护市场占有率：最具建设性的措施就是不断地创新，即力求在新产品开发，顾客服务，分销效率和成本降低等方面领导着整个行业，从而不断地提高竞争的有效性和对顾客的价值。扩大市场占有率：扩大市场占有率自然能使企业更上一层楼，但如果要使盈利增加，则必须要采取恰当的策略组合来获得市场占有率的增加。
第二节市场挑战者策略
在行业中位居第二，第三，甚至更低名次的厂商，都称为居次者或是追随者。居次者可采取两种策略：攻击市场领导者和其他竞争者，以夺取更多的市场份额（这时称为市场挑战者）；或者参与竞争，或维持现有市场（这时称为市场追随者）。确定策略目标和竞争对手：
大多数市场挑战者的策略目标是扩大市场占有率。作为进攻者，其可以进攻的对象有三类：
（1）攻击市场领导者。这是一个既有高度风险但又具有高潜在收益的策略。如果市场领
导者“出现失误”或并非“真正的领导者”，且也没有为市场提供足够好的服务，则攻击就会产生非常大的意义。此时必须严密地审视消费者需求或不满。
（2）攻击规模相仿，但业绩不良，财力不足的公司。这些被攻击的企业产品过时，价格
过高，或在某些方面消费者不满意。因此，应仔细地检查消费者的需求是否得到满
足及创新的潜在需求。
（3）攻击经营不良的本地或地区性的小企业。利用“大鱼吃小鱼”的市场兼并策略。因此，选择竞争对手与选择策略目标是互相关联的。选择进攻策略
在确定了策略目标及竞争对手以后，就要考虑进攻竞争对手时主要策略的选择。可能的进攻策略如下。
（1）正面进攻
正面进攻是指集中全力与竞争对手正面交战。正面进攻攻击的是对手的强项而不是弱
点，其结果取决于谁有更大的实力和持久力。在纯粹的正面进攻中，如果攻击者与对手
相比在产品，价格或广告等方面没有什么优势，那么取得胜利几乎是不可能的。最常用的进攻手段是采用将价策。
（2）侧翼进攻
侧翼进攻的原则是“集中优势兵力打击对方弱点”。该种进攻策略避实就虚，声东
击西，通常能出奇制胜，让对手防不胜防。侧翼进攻在营销上具有十分重大的意义，特
别是对那些现有资源少于对手的攻击者具有较大的吸引力。
挑战者可以从两个方面发动侧翼进攻，一个是地理方面，即向市场领导者经营薄弱，绩效水平不佳的地区发动进攻；另一个是细分市场方面，即寻找尚未被市场领导者覆盖的市场需要。侧翼包抄可以导致整个市场的各种需要有一个较完全的覆盖。侧翼进攻成功的概率高于正面进攻。
（3）包围进攻
包围进攻是指进攻在几条战线上同时发动全面进攻，迫使对手腹背受敌，必须进行
全面防御。进攻者可以向市场提供比对手多的产品和服务，并使这种提供无法被消费者
拒绝。但是，只有当进攻者比对手更具有资源优势，并确信这种包围能够并足够快地击
垮对方的抵抗意志时，包围进攻才有可能成功。
（4）绕道进攻
避开与对手交锋，推行这种策略有三种方法：多样化的经营与本行业无关的产品；
用现有产品进入新的地区市场以发展多元化；以新技术取代现有产品。
（5）游击攻击
游击攻击是指对竞争对手的不同领域发动小的，断断续续的攻击，其目的是骚扰对
手并逐渐削弱对方的力量，从而最终获得永久的据点。常用的游击进攻的方法有：有选择的减价，密集的促销等。
3可供挑战者选择的进攻策略
（1）价格折扣策略
（2）廉价品策略
（3）声望产品策略
（4）产品线扩展策略
（5）产品创新策略
（6）改进服务策略
（7）分销创新策略
（8）降低制造成本策略
（9）密集的广告促销
第三节市场追随者策略
市场追随者必须知道该如何保持现有的顾客和怎样在新的顾客群中取得一个满意的占
有率。追随者该努力给它的目标市场带来新的，独特的利益。追随者常常成为挑战者进攻的主要目标，因此必须保持低制造成本及高品质产品和服务，而且当有新市场开辟时，它也必
须迅速进入。
第四节市场补缺者策略
市场补缺者在传统上是小企业，但大企业也会参与和推行补缺策略。
市场补缺者的任务有三个：创造补缺，扩展补缺和保卫补缺。一个理想的市场空缺必
须具备下列特点：
（1）此空缺市场具有足够的规模和获利潜力；
（2）此空缺市场具有成长性；
（3）主要的竞争者对此空缺市场暂时不感兴趣；
（4）企业有足够的技术和资源，可以有效的服务此空缺市场；
（5）企业可以利用已建立起来的市场优势来对抗未来竞争着的攻击。
确定中间商的数目
确定分销渠道的类型后，接下来就需要确定中间商的数目，即决定渠道的宽度。决定渠道宽度的主要因素有：产品本身的特点，市场容量的大小，需求面的宽窄，所需的渠道投资水平，目标消费者的购买行为和市场上分销商的数目等。通常有以下三种策略可供选择。
1，独家分销策略
指企业在一定区域市场内只选择一家中间商实行独家经营。独家分销一般双方订有书面协议，规定在该地区制造商只能对选定的中间商供货，而中间商也不能再经营其他竞争性产品。独家分销比较适用于技术性强的耐用消费品和专业产品
2，密集分销策略
指企业通过尽可能多的中间商或分销点来销售产品。该策略一般适用于消费品中的日常用品，产业用品中的一斑原材料，标准件及通用小工具等。这类产品市场需要面广，顾客要求购买方便，一般较少重视品牌。因此，企业扩大销售的关键是将产品尽可能地分销到顾客可能到达的所有商店。
3，选择分销策略
指企业在某一区域市场有条件的选择几家中间商进行经营。选择分销通常力求在该区域渠道宽度适中，并在渠道竞争与市场覆盖率之间取得平衡。这种分销策略适用于耐用消费品，高档消费品，工业生产资料等。
渠道管理决策
在确定渠道模式后，企业还要对渠道进行管理。渠道管理包括渠道成员的选择，并对他们的工作进行监督，激励和评价。
㈠选择渠道成员
有效的渠道管理要求选好中间商并激励它，建立一个长期的伙伴关系，并使所有渠道成员盈利在挑选具体的中间商时，一般考虑以下几个方面。
选择渠道成员的考虑因素
5.市场营销选择题 篇五
一、单项选择题本大题共50小题每小题1分共50分。只有一个选项符合题目要求
第1题公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正处以所 抽逃出资金额的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第二百条规定公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
第2题公司合并的应当自作出合并决议之日起日内通知债权人并与30日内在报纸上公告。
A.5 B.15 C.10 D.20
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人并于30日内在报纸上公告。
第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在个工作日内向中国证监会报告。
A.4 B.3 C.5 D.2
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
第4题未经批准任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《期货交易管理条例》第十六条第四款规定未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得批准的业务资格。
A.期货业协会
B.银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《期货交易管理条例》第二十三条规定从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查根据规定监管机构可以限制A 公司证券买卖的最长期限为个交易日。
A.20 B.15 C.30 D.60
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时经国务院证券监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过十五个交易日案情复杂的可以延长十五个交易日。因此监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》中国证券业协会对执业人员自其取得执 业证书之日起每年检查一次。
A.2 B.1 C.3 D.半
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中错误的是。
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 非公开募集基金财产的证券投资包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。
第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定下列说法正确的是。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B.从业人员不能收受他人赠送的股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
D.从业人员可以直接持有、买卖股票
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第四十三条规定证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。
第10题下列说法中正确的是。
A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D.证券公司在境外参股证券经营机构应当经国务院证券监督管理机构批准
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。
第11题下列人中不符合参与证券从业人员考试资格条件的是。
A.甲某年满20周岁本科文化
B.乙某年满18周岁大专文化
C.丙某年满20周岁初中文化
D.丁某年满20周岁高中文化
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定参加资格考试的人员应当年满18周岁具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。
第12题下列从业人员中执业行为错误的是。
A.应保守所在机构的商业秘密
B.离开所在机构后保密义务结束
C.应保守客户的个人隐私
D.应保守客户的商业秘密
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私对客户服务结束或者离开所在机构后仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。
第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没
收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款没有违法所得或者违法所得小于20万
元的应当处以罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.15万元以上120万元以下
C.25万元以上120万元以下
D.20万元以上120万元以下
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不满20万元的处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处1万元以上10万元以下的罚款。
第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。
第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”实际控制证券公司以上的股份应事先报告证券公司由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10% B.3% C.1% D.5%
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定任何单位或者个人有下列情形之一的应当事先告知证券公司由证券公司报国务院证券监督管理机构批准1认购或者受让证券公司的股权后其持股比例达到证券公司注册资本的5%。2以持有证券公司股东的股权或者其他方式实际控制证券公司5%以上的股权。
第16题下列关于发布证券研究报告的说法中错误的是。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则避免使用夸大、诱导 性的标题或者用语不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度采用严谨的研究方
法和分析逻辑基于合理的数据基础和事实依据审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司 相关信息的真实性向该上市公司进行确认同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结 论
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。
第17题《证券发行与承销管理办法》属于层级。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章及规范性文件
D.自律性规则
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。
第18题下列未公开信息中不属于内幕信息的是。
A.公司分配股利的计划
B.公司增资的计划
C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定下列信息皆属内幕信息1本法第六十七条第二款所列重大事件。2公司分配股利或者增资的计划。3公司股权结构的重大变化。4公司债务担保的重大变更。5公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。6公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。7上市公司收购的有关方案。8国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。
第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为。
A.证券投资顾问
B.证券经纪人
C.证券咨询师
D.证券分析师
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告 业务的人员申请注册登记为证券分析师。
第20题证券发行与交易的“三公原则”是指。
A.公正、公平、公开
B.公信、公平、公开
C.公共、公平、公开
D.公正、公信、公平
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第三条规定证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。
第21题下列关于公开发行证券的说法中错误的是。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定公开发行公司债券筹集的资金必须用于核准的用途不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误。
第22题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的协会自注销证书之日起年不再 受理该申请人的执业注册申请。
A.1 B.2 C.5 D.3
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的协会不予审核已取得证书的协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
第23题被证券业协会采取纪律处分未满年不得注册为投资主办人。
A.1 B.2 C.3 D.5
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 有下列情形之一的人员不得注册为投资主办人1不符合申请投资主办人注册规定的条件。2被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。3被协会采取纪律处分未满2年。4未通过证券从业人员年检。5尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。6其他情形。
第24题客户交易结算资金应当存放在指定以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定证券公司从事证券经纪业务其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行以每个客户的名义单独立户管理。
第25题经纪人的执业行为中错误的是。
A.向客户介绍证券公司的基本情况
B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供担保
D.不得与客户约定分享投资收益
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业不得有下列行为1替客户办理账户开立、注销、转移证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。2提供、传播虚假或者误导客户的信息或者诱使客户进行不必要的证券买卖。3与客户约定分享投资收益对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。4采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。5泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。6为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。7为客户提供非法的服务场所或者交易设施或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。8委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。9损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
第26题证券交易所不得从事。
A.以盈利为目的的业务
B.信息公布和管理
C.上市公司的挂牌退市
D.提供场内交易平台
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 《证券交易所管理办法》第十二条规定证券交易所不得直接或者间接从事1以营利为目的的业务。2新闻出版业。3发布对证券价格进行预测的文字和资料。4为他人提供担保。5未经证监会批准的其他业务。
第27题余额包销最长不得超过。
A.一个月
B.三个月
C.半年
D.一年
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式故选B。
第28题下列关于证券分析师条件的说法中错误的是。
A.具备证券从业资格
B.从事证券相关行业2年以上
C.具有证券专业知识
D.具备行业分析的学科背景
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景故D项说法错误。
第29题有权召集持有人大会的机构是。
A.基金公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.基金管理人
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的由该日常机构召集该日常机构未召集的由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的由基金托管人召集。
第30题下列关于从业人员持有股份的规定中错误的是。
A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现故D项说法错误。
第31题以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的法律、行政法规另有规定的从其规定。
A.35% B.30% C.20% D.40%
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第八十四条规定以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%但是法律、行政法规另有规定的从其规定。
第32题公司财产优先支付的是。
A.普通股股东
B.优先股股东
C.债权人
D.员工工资
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】
第33题下列关于股份公司发行股份的说法中不正确的是。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票每股的发行条件和价格不相同
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定股份的发行实行公平、公正的原则同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票每股的发行条件和价格应当相同任何单位或者个人所认购的股份每股应当支付相同价额。故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得。
A.注册会计师资格
B.证券业从业人员资格
C.期货业从业人员资格
D.基金业从业人员资格
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】
第35题下列属于证券公司分支机构的是。
A.清算所
B.B.交易所
C.交割仓库
D.证券投资咨询机构
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定经国务院证券监督管理机构批准证券公司可以经营下列部分或者全部业务1证券经纪。2证券投资咨询。3与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。4证券承销与保荐。5证券自营。6证券资产管理。7其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。
第36题基金销售人员在从事基金活动时应以利益优先。
A.个人
B.基金销售公司
C.投资者
D.基金管理公司
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定基金销售人员从事基金销售活动应当遵循1勤勉尽职原则。2 诚实守信原则。3投资者利益优先原则。
第37题下列关于公司债券上市的说法中错误的是。
A.债券发行额不低于人民币一千万元
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.债券期限不低于1年
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易还应当报送保荐人出具的上市保荐书
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第五十七条规定公司申请公司债券上市交易应当符合下列条件1公司债券的期限为一年以上。2公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。3公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。
第38题下列不属于有限责任公司股东会职权的是。
A.决定监事的报酬事项
B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议
D.制定公司的基本管理制度
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第三十七条规定股东会行使下列职权1决定公司的经营方针和投资计划。2选举和更换非由职工代表担任的董事、监事决定有关董事、监事的报酬事项。3审议批准董事会的报告。4审议批准监事会或者监事的报告。5审议批准公司的财务预算方案、决算方案。6审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。7对公司增加或者减少注册资本作出决议。8对发行公司债券作出决议。9对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。10修改公司章程。11公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。
第39题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括。
A.未负有数额较大到期未清偿的债务
B.无不良诚信记录
C.从事公司保荐相关业务3年以上
D.具有经管专业本科以上学历
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件1具备3年以上保荐相关业务经历。2最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。3参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。4诚实守信品行良好无不良诚信记录最近3年未受到中国证监会的行政处罚。5未负有数额较大到期未清偿的债务。6中国证监会规定的其他条件。
第40题有限责任公司的权力机构是。
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.股东会
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第三十六条规定有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构依照本法行使职权。
第41题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的。
A.50% B.100% C.30% D.500%
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定证券公司经营证券自营业务的必须符合下列规定1自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。2自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。3持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。4持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
第42题公开披露的基金信息不包括。
A.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.股东会决议
D.临时报告
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定公开披露的基金信息包括1基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。2基金募集情况。3基金份额上市交易公告书。4基金资产净值、基金份额净值。5基金份额申购、赎回价格。6基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和基金报告。7临时报告。8基金份额持有人大会决议。9基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。10涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。11国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
第43题《中华人民共和国证券法》规定证券公司的组织形式为。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
第44题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的责令改正可 以处万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。
A.10 B.7 C.5 D.3
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的责令改正可以处五万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。
第45题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的应当责令其限期改正并可责令其转让所持证券公司的股权。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正并可责令其转让所持证券公司的股权。
第46题基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以为限对基金财产的债 务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的从其约定。
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的从其约定。
第47题股东大会一般每定期召开一次。
A.两年
B.一年
C.半年
D.一月
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 股东大会一般每年定期召开一次。
第48题非公开募集基金应当向合格投资者募集合格投资者累计不得超过人。
A.100 B.150 C.200 D.300
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定非公开募集基金应当向合格投资者募集合格投资者累计不得超过二百人。
第49题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括。
A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C.客户资产安全、完整客户交易结算资金第三方存管有效实施
D.经营证券经纪业务已满2年
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件1经营证券经纪业务已满3年。2公司治理健全内部控制有效能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。3公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。4财务状况良好最近2年各项风险控制指标持续符合规定注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。5客户资产安全、完整客户交易结算资金第三方存管有效实施客户资料完整真实。6已建立完善的客户投诉处理机制能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。7信息系统安全稳定运行最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。8有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。9中国证监会规定的其他条件。
第50题证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币万 元。
A.500 B.300 C.100 D.200
【正确答案】 C【答案解析】 证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
二、组合型选择题本大题共50小题每小题1分共50分。只有一个选项符合题目要求
第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施 包括。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得并处罚款
Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可
Ⅳ.单处罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚。
第2题证券交易具有的特征决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
第3题证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购买金融产品的适当性包括。
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 证券公司向客户推介金融产品应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况评估其购买金融产品的适当性。
第4题证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程应当相互分离并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。
第5题证券公司办理集合资产管理业务关于委托资产的说法错误的是。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资 产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元设立非限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
第6题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格
Ⅳ.收费不会有融合A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】
第7题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定会员应重点监 控的交易行为。
Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定会员应当重点监控下列证券账户的交易行为被本所列为限制交易账户在最近一季度被本所列为监管关注账户其他需要重点监控的账户。
第8题在证券公司客户资产管理业务中证券公司违反法律、行政法规的规定因被中国证 监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿或者因等原因不能履行职责的 证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业 Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定证券公司违反法律、行政法规的规定被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作出相应约定。
第9题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面证券账户管理包括等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
第10题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括。
Ⅰ.监管谈话、重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的中国证监会责令改正并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施依法应给予行政处罚的依照有关规定进行处罚情节严重涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。
第11题证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
第12题下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第七十四条规定证券交易内幕信息的知情人包括发行人的董事、监事、高级管理人员持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第13题甲用500万元进行投资利用低进高卖赚取了一笔资金。于是甲私募资金1000 万元承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出等待发 财后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元部分用于支付给前 期投资者的利息剩余500万元留给其子自己跳楼身亡。下列说法错误的有。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元
Ⅱ.留给其子的500万元不应收回 Ⅲ.甲已死亡不在追究其刑事责任
Ⅳ.根据法律规定甲应判处死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 私募资金形成基金的应该遵循设立的规定并得到主管部门的批准。没有达到要求的属于非法集资所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。
第14题根据证券法的规定下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金 用途的相关法律责任的说法正确的是。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处 以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处 以三万元以上三十万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
第15题证券金融公司的资金可以用于。
Ⅰ.银行存款
Ⅱ.购买国债
Ⅲ.购置自用不动产
Ⅳ.证监会认可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 证券金融公司的资金除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外只能用于以下用途银行存款购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品购置自用不动产证监会认可的其他用途。
第16题证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵
Ⅳ.内幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】
第17题根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规 定集合资产管理计划合同的必备内容不包括。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 证券公司以下称管理人开展集合资产管理业务管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产但不保证本集合计划一定盈利也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为但不保证本集合计划资产投资不受损失不保证最低收益。
第18题下列行为构成背信运用受托财产罪的是。
Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还
Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸 Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款一月后归还
Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释IV项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。
第19题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括。
Ⅰ.规模失控、决策失误
Ⅱ.变相自营、账外自营
Ⅲ.操纵市场、内幕交易
Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。
第20题证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以3万元以上10万元以下的罚款情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格。
第21题从事期货投资咨询业务的人员应。
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 从事期货投资咨询业务的人员必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后方可从事期货投资咨询业务。
第22题证券公司接受为定向资产管理业务客户的应当对相关专门账户进行监控并 对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东
Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人
Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 证券公司接受本公司股东以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的证券公司应当按照公司有关制度规定对相关专门账户进行监控并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
第23题王先生想做证券投资证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》然后交给其《证券投资风险揭示报告》并告知其带回家研究。关于证券公司的做法下列说法正确的是。
Ⅰ.是正确的
Ⅱ.错误的证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》
Ⅲ.错误的证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度
Ⅳ.错误的证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 风险防控需要在投资产品前了解。
第24题在融资融券业务中如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定有下列 情形之一的责令改正没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上 60万元以下的罚款。
Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证 券
Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向 国务院证券监督管理机构报告
Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单或者未按照规定建立并有效执行信息查 询制度
Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 在融资融券业务中如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定有下列情形之一的责令改正没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
第25题上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产达到以下情形之一的构 成重大资产重组。
Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末资 产总额的比例达到50%以上
Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并 财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末净
资产额的比例达到50%以上且超过6000万元人民币
Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末净 资产额的比例达到50%以上且超过5000万元人民币
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上且超过5000万元人民币。
第26题证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时不得提供的服务包括。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货结算
Ⅳ.代理客户进行期货交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供下列服务协助办理开户手续提供期货行情信息交易设施中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割不得代期货公司、客户收付期货保证金不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第27题证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立。
Ⅰ.信用交易资金交收账户
Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
第28题下列关于集合资产管理计划表述正确的是。
Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下
Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ.客户人数在200人以上
Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。
第29题不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于。
Ⅰ.国债
Ⅱ.货币市场基金
Ⅲ.投资级公司债
Ⅳ.期货
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本80%的无须取得证券自营业务资格。
第30题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ.建立健全的尽职调查制度具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备下列条件公司净资本符合中国证监会的规定具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度严格执行风险控制和内部隔离制度建立健全的尽职调查制度具备良好的项目风险评估和内核机制公司财务会计信息真实、准确、完整公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录财务顾问主办人不少于5人中国证监会规定的其他条件。
第31题可作为融资买入或融券卖出的标的证券一般是在交易所上市并经交易所认可的。
Ⅰ.股票
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.其他证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 可作为融资买入或融券卖出的标的证券一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。
第32题证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时应进行信息披露的内容包括。
Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 根据证券投资咨询业务的相关规定对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露1证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。2证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前五位的股东有利害关系证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
第33题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例 控制的规定有。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 由于证券自营业务的高风险特性为了控制经营风险中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
第34题对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易可以采取的刑事处罚措 施包括。
Ⅰ.情节严重的处三年以下有期徒刑或者拘役并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的处五年以下有期徒刑或者拘役并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅲ.情节特别严重的处三年以上五年以下有期徒刑并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅳ.情节特别严重的处五年以上十年以下有期徒刑并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员在涉及证券的发行证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前买入或者卖出该证券或者从事与该内幕信息有关的期货交易或者泄露该信息或者明示、暗示他人从事上述交易活动情节严重的处五年以下有期徒刑或者拘役并处违法所得一倍以上五倍以下罚金情节特别严重的处五年以上十年以下有期徒刑并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
第35题下列属于证券公司隔离墙措施的有。
Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理保障敏 感信息安全
Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时 通讯信息和其他通讯信息进行监测
Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。第36题证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。
第37题证券公司融券可以使用。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.自由证券
Ⅲ.依法筹集的资金
Ⅳ.依法取得处分权的证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 证券公司向客户融资应当使用自有资金或者依法筹集的资金向客户融券应当使用自由证券或者依法取得处分权的证券。
第38题下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是。
Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统
Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。
第39题封闭式基金上市交易需要满足的条件包括。
Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币
Ⅱ.基金合同期限为5年以上
Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 封闭式基金份额上市交易应符合的条件有基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定基金合同期限为5年以上基金募集金额不低于2亿元人民币基金份额持有人不少于1000人基金份额上市交易规则规定的其他条件。
第40题证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险签署实际上起到了投资者教育 的作用。
Ⅰ.《风险揭示书》
Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》
Ⅲ.《客户须知》
Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险签署《风险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。
第41题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定可转债具体转股期限应由发行人根据确定。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司财务情况
Ⅲ.流通股价格
Ⅳ.可转债的存续期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
第42题在证券经纪商与客户的委托代理关系中客户是。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授权人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 在证券经纪商与客户的委托代理关系中客户是授权人、委托人。
第43题使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括。
Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册取得用户名和身份确认码
Ⅱ.向结算公司提交网络申请
Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证激活网上用户名
Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 根据操作流程投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务需首先登录中国结算公司网站注册然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下登录网站输入网上用户名、密码及附加码点击“投票表决”下的“网上行权”浏览股东大会列表选择具体的投票参与方式进行投票。
第44题关于申购资金冻结、验资及配号下列说法正确的有。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资 金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时则通过摇号抽签确定有效申购中签号码每 一中签号码认购一个申购单位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 本题考查认购的一般性原则题中四个选项都正确。
第45题上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有。
Ⅰ.T日
Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T-1日
Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有T+3日、T+6日。
第46题意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括。
Ⅰ.证券账号
Ⅱ.本方交易单元代码
Ⅲ.买卖方向
Ⅳ.证券代码
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 成交申报指令不包括本方交易单元代码。
第47题从2002年5月1日开始的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.权证
Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 从2002年5月1日开始A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
第48题证券交易所可以决定停牌的情况有。
Ⅰ.证券交易出现异常波动的Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券
Ⅲ.证券上市期届满
Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的证券交易所要终止其上市交易予以摘牌。
第49题在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份或者交易金额不低于300万元 人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手或者交易金额不低于 1000万元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 上海证券交易所大宗交易方式的规定 1A股单笔买卖申报数量在50万股含以上或交易金额在300万元含人民币以上B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股含以上或交易金额在30万美元含以上B股深圳单笔交易数量不低于5万股或者交易金额不低于300万元港币。2基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份含以上或交易金额在300万元含人民币以上。3国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手含以上或交易金额在1000万元含人民币以上。4其他债券单笔买卖申报数量在1000手含以上或交易金额在100万元含人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至交易数量在1000手含以上或交易金额在100万元含人民币以上。5其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手或者交易金额不低于100万元人民币。
第50题中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责 任公司委托代理证券账户开户业务的。
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司
Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】
6.营销战略选择的原则 篇六
新经济带我们进入了一个全新的时代，企业的经营环境、市场竞争态势、客户不断变化的需求，一切都充满着变数和风险，企业的管理者殚精竭虑地寻求一条通往成功的道路，他们努力地朝着设定的企业目标，不断进行创新、变革和演进，
这个设定的目标即是基于企业战略选择的，企业的生存和发展是在竞争中求胜，这种求胜之道即是企业的竞争战略。企业选择什么样的战略，就决定了企业有所为和有所不为，尤其在企业的市场营销方面，选择正确的营销战略进入市场是至关重要。因为，营销也进入了战略制胜的时代。
7.旅游目标市场选择及相应营销策略 篇七
相比于其他行业,旅游目标市场选择有明显的不同的特点, 主要是:(1)选择的依据不同。由于旅游产品的不可移动性和旅游行为的移动性等特点,旅游市场目标选择的依据,必须充分考虑需求本身以外的因素,如地理位置、交通状况、气候条件、地域冲突等。(2)选择后续过程不同。其他行业在选定目标市场后,即可开展营销、销售产品,甚至三者是同时展开的,销售(交易)结束往往代表着整个营销工作的结束或暂告段落。但在旅游市场营销中选择目标市场,开始营销后,往往不能直接展开销售,整个营销工作更是需要等到消费者来到产品所在地区实施消费行为以后才能结束,其后续时间长、环节多,过程不同。(3)选择的目的不同。由于目前旅游市场营销的主体很大一部分是由各级政府和旅游部门,他们选择目标市场往往主要是为了开展宣传和形象展示,而不涉及到产品销售,从而对这些部门整个营销工作带来方向性、根本性的影响。
一、旅游目标市场选择的主要原则
1.容量合理。即选择的市场消费需求容量要合理。主要参考指标有人口规模、收入和消费水平,平均出游率等。容量过大,大企业、大品牌就进入的多,竞争激烈;容量太小,容易被其他产品完全占领,不足以实现自己盈利目标。
2.潜力较大。即选择的这个市场本身要有较大的发展潜力。 这里分两个层次:一是市场整体需求还有较大的提升潜力;二是需求的种类要比较丰富。
3.供不应求。即选择的市场,整体和主要产品最好是供不应求的,是需求是未饱和的市场。
4.能力匹配。即选择的市场,要与营销主体的产品供应、后续服务和营销能力匹配。
5.竞争优势。即在选择的市场里,营销主体在资源、产品和营销能力等方面上要有一定优势。
二、旅游目标市场选择的一般模式
营销主体在确定目标市场时,应当选择一种一般模式来确定目标市场的范围和营销方式。这里之所以说一般模式,是因为在现代科技,尤其是网络科技高速发展的当下,为旅游目标市场选择提供了更多可供尝试和选择的新模式,而且可能更加科学, 更加精准,更加富有成效,如基于大数据分析条件下的目标市场选择,但笔者对这种新模式尚有疑虑,原因有三个:
1.大数据的采集者往往是专业的网络(信息)公司,而不是旅游产品本身的提供者,他们采取的数据仅是对消费者及其需求单向客观调查和分析,旅游产品和大数据如何更有效的双向融合,尚需时日。
2.目前基于网络所采集的大数据,更多的是单个,静态的、截面式的数据,而旅游消费往往是群体、动态的,线形的消费行为, 如何这对种行为进行科学的、全面的、连续的数据采集,函待破题。
3.在个性化旅游全面兴起的当下,很多的旅游消费者只是在网上实施了某个具体的购买行为,比如说只订了酒店,还有一部分旅游消费者是即兴的随意的,根本没有事先计划。网络(信息) 公司如何采集这部分一直缺失的旅游消费者数据,目前无解。
这种一般模式主要包括:
1.集优化模式。即营销主体,立足自身资源和产品的优势,从市场和需求的角度出发,将目标集中在某一特定的细分市场,只设计和推出一种旅游产品,并开展旅游市场营销活动。
这种模式可以使营销主体更加了解自己细分市场的需求, 从而采取更加有针对性、预见性和实效性的营销组合策略,往往会达到市场占有力强、声誉好、效益佳的目标,但由于产品单一, 市场特定,因此也有较大的风险。这种模式适应资源有限,产品相对较少,规模有限的营销主体。如县一级旅游部门。
2.专业化模式。即营销主体有计划、有针对性同时选择若干不同的细分市场群体,立足自身实际和其消费需求,设计和推出不同的旅游产品。这种模式是当前营销主体普遍采取的一种模式。优点是自己能有多种旅游产品针对多个市场,实行多元化经营,能分散工作和经营的风险,即使在某一个细分市场营销不见成效,还能通过在其他细分市场的努力,获得总体效果和盈利。 但问题是它会分散营销主体的力量,而且在不同的市场要同时面对多个竞争对手的竞争。这种模式适应资源相当丰富,产品相对较多,有较大规模的营销主体。如省一级旅游部门和大型旅游综合体、景区。
3.单一化模式。即营销主体,在某一个阶段(时间阶段或者自身发展阶段),同时向几个不同的细分市场的消费群体,设计和推出同一种旅游产品。由于是面对不同的消费群体,营销主体可以在同一种旅游产品的档次、内涵、质量、功能、价格等方面做出不同的调整和优化,可以实现一种产品功能和潜能发挥的最大化,比较容易打造出精品,获得较高的评价和声誉。这种模式极其有利于产品的高度粘合和深度开发,由于市场面的扩大,营销主体可以摆脱对个别细分市场的依赖,减少经营风险。但因为忽略了消费者的不同需求,很难让所有旅游消费者都满意。这种模式比较适应具有垄断性或明显竞争优势的营销主体。如世界遗产类景区。
4.系列化模式。即营销主体为了满足某个细分市场的需求, 为该市场设计和推出了各有侧重,各成系列化的产品,立足自身资源实际和产品特点,最大化地满足该市场消费群体的各种需要。这种模式能够满足各类游客的全部需求,并能建立与游客之间良好的关系,降低成本。这种模式要求营销主体有着十分丰富的旅游资源和产品,有很强的产品设计和开发能力。
5.全面化模式。即营销主体将自己所有的旅游消费市场作为目标市场,进行全面营销,设计和推出面向所有细分市场消费群体的,不同的成系列的旅游产品。这种模式一般只有已经成熟的旅游目的地或者具有强大综合实力的营销主体才能采取这种方式,如杭州市,该模式的优点是旅游产业和企业发展多元化、专业化和产业化,效益明显。缺点是前期需要专业人才和团队,进行大量的调研和论证工作,营销工作中要不断进行调整和优化, 投入的财力、人力和物力巨大。
要注意的事在运用以上五种策略时,一般应当先选择最具盈利可能的细分市场,在条件和时机成熟时,再逐步扩大目标市场范围,进入其他市场。
三、旅游目标市场营销的相应策略
营销主体各自情况不同,在旅游市场营销过程中选择了不同的目标市场,相应营销策略也不同,但综合来看,主要有四种:
1.集中性策略。是指营销主体将自身的资源和营销力量,集中在某一个或者少数细分市场上,实行高度的精确化、市场化和专业化的经营,使自己的旅游产品在目标市场上迅速树立形象, 提高并最终具有较大市场占有率。
采取这种策略,有利于经营项目的专业化,营销人员能够比较仔细地分析和研究消费者特征和需求,然后再使用产品和营销组合满足这一消费者群体;有利于营销主体发挥自身优势,能在较短的时间内在目标市场中取得一定地位,也可以在很大程度上降低营销成本。缺点是比较依赖于小部分市场,具有较高的风险,被选中的细分市场可能变窄,一旦有其他营销主体进入竞争将会非常激烈。
这种策略比较适用于资源和能力有限的营销主体,竞争比较激烈的市场。但由于细分市场之间的界线并不十分明显,一旦在某一细分市场上确立了自己地位和形象,就比较难以作出改变去占有别的市场。因此,采取这种策略必须十分谨慎,事前经过反复论证。
2.全域化策略。是指营销主体不考虑自己市场不同消费者的不同需求,不进行市场细分,将全部市场视为一个同质的目标市场,设计和推出一种旅游产品,甚至采取单一的营销组合,向所有消费者提供基本相同的产品和服务。这种策略优点和缺点都十分明显,优点是可以有效地控制营销成本,容易形成规模效应,树立市场形象和打造特定的旅游产品品牌,适用于知名度高的地区和景区,如杭州、乌镇等,尤其是适合新上线的旅游产品和垄断性的旅游产品。缺点是由于没有考虑需求的差异性,对市场需求变化不敏感,容易造成产品滞后,市场适应能力差。这种策略比较适用于同质市场,即市场需求差异小得可以忽略不计,需求大于供给的卖方市场。这种策略对大多数旅游营销主体是适合的。
3.差异化策略。是指营销主体,在立足自身资源实际的基础上,按照一定的顺序和组合,同时选择几个细分市场作为目标市场,针对不同的市场的消费群体和消费需求特点,设计和推出从形式和内容,基本不相同的产品(这说里基本是因为旅游产品特征目前不能做到完全不同),并组织不同的营销组合策略。
这种策略的出发点是消费者需求是有较大差异性,营销主体提供多品种的产品和服务以分别满足不同目标市场游客的需求。适合于规模大、资金雄厚营销主体,竞争激烈的市场,比较成熟的旅游产品。
这种策略其本质上是一种从产品到市场、到营销的多元化的战略。其优点是能同时吸引多个细分市场,提升产品和营销主体在消费者中的形象,培育品牌忠诚度,增加重复购买的数量和次数。缺点是人、财、物和资源分散经营,难以形成产品的销售规模经济效益,增加了运营成本和经营费用。如果采取这种策略, 必须对自己的细分市场进行十分科学和精准的分析,自身必须有足够多的有明显差异性的旅游产品。
4.个性化策略。当前大众旅游时代已经来临,散客化、自助化和个性化旅游全面兴起。前三种营销根据不同的细分市场和补缺市场的需要,来调整自己的产品、服务和市场营销方案。但与此同时,他们并没有针对单个顾客的需求提供定制化的产品和服务。个性化策略指为适合特定个人和特定地区的需求,调整产品和营销策略,它不是在人群中发现和寻找顾客,而是在每一位顾客身上探寻个性,并开展针对性营销。
这种营销也称为一对一营销、大规模定制营销、单人市场营销。高效的计算机,详尽的数据库、标准化的生产和精细化的服务,以及手机和互联网等互动媒体的发展,所有一切共同孕育了旅游产品的大规模定制,大规模定制其实是这样的一个过程:营销主体与大量的顾客进行一对一的互相动交流,并根据个人需求度身定做设计并提供旅游产品和服务。
旅游市场营销向个性化的转变和发展,反映了旅游消费者的逐渐成熟的趋势,交互式交流和沟通越来越多,而单向性宣传越来越少,随着这一趋的发展,市场营销者需要采取更多更新更富于交流互动的方式来影响消费者,更需要在产品研发到购买消费的各个阶段,去努力吸引更多顾客参与互动。
四、旅游目标市场选择和营销应注意的其他因素
在选择目标市场,并采取相应的策略时,应当注意以下因素:
1.自身资源。资源多少是营销者应当首先考虑的主要因素, 它对于选择目标市场的大小具有决定性影响。资源多,就可采取差别营销策略;反之,则最好采取集中营销策略。
2.市场环境。主要是目标市场所在地区对出游,市场营销和广告宣传等方面的鼓励和限制政策法令。
3.社会责任。在选择目标市场并展开营销时,必须充分考虑和承担起相应的社会责任,尤其是道德责任,避免引起争议。如利用弱势群体进行宣传,把带有危险性的项目向低于14岁的儿童推销,至力推销所谓的至尊奢华游,崇洋媚外式的宣传。
4.市场特点。如果消费者对产品的市场需求比较接近,口味相同,每次购买的数量也大致相同,对销售方式也无特别要求, 就可以采用无差别的营销策略;反之,若市场需求差别很大,就应采取差别营销或集中营销策略。
5.供求状况。如果市场上该产品供不应求,消费者只关注数量满足,不讲究产品和服务质量,就可采取无差异营销策略,这样既能很快满足市场需求,也可降低成本,获得较大的利润。如果市场供大于求,消费者对产品选择性强,就必须实行差别营销或集中营销策略。
6.产品特性。对于同质性产品,如星级酒店、乐园等产品,由于产品的差异性较小,竞争主要表现在价格上,较适宜采取无差别营销策略。对于差异性较大的产品,如文化类、运动类、高端度假类旅游产品,则适宜采取差别营销和集中销的策略。
7.生命周期。如果推出的新产品,市场中竞争者少,可采取无差别营销策略,当产品进入成熟阶段后,就应改为差别营销的策略,以开拓新的市场,或者实行集中营销策略,以保持原有市场, 延长产品生命周期。
8.对手策略。如果竞争对手实行无差别的营销策略,就应采取差别营销策略与之竞争;如果竞争对手已采取差别营销策略, 就应当进行细分,并实行差别营销或集中营销策略,以占领需求尚未得到完全满足的细分市场。
摘要：旅游目标市场选择是指营销主体在进行科学细分、评估的基础上,根据自身实际,判定和选择最终要进入哪部分市场的过程。这里的市场是指具体消费者群体,而不是某个概念性市场。它是整个旅游市场营销工作的方向性和决定性环节,必须科学研判,反复论证,精准选择。文章对旅游目标市场选择即相应的营销策略进行了探讨。
8.中国市场的理想选择 篇八
中国地区大部分订单都是购买猎鹰7X，目前这款三引擎喷气式飞机的积压订单为20架，计划在未来几年交付。猎鹰2000S自2011年5月推出以来，在中国也是大受欢迎。
达索猎鹰的产品包括四种大机舱型号：三引擎的猎鹰7X和猎鹰900LX，以及双引擎的猎鹰2000LX和全新猎鹰2000S。它们有一些共同的特征，包括宽敞舒适的客舱内部空间、经济高效的性能和秉承达索军事传统的先进科技。
猎鹰7X中国市场的领导者
这款三引擎飞机飞行里程灵活、客舱内部宽敞舒适、性能高效经济，并且秉承达索军事传统的先进科技。猎鹰7X的最大飞行里程为5，950海里，可以满足的飞行任务超越一般的商务机。
猎鹰7X可以从北京或上海直飞欧洲所有国家或美国西海岸，还可以直接在伦敦城市机场这类富有挑战性的机场起降，是同类商务机型中唯一能够做到这一点的飞机。猎鹰7X商务机的全球累积飞行时间已近15万飞行小时，服役飞机数量达160架。
猎鹰2000LXS同类领先的机场性能与效率
达索猎鹰公司于2012年10月29日宣布推出猎鹰2000LXS机型。与猎鹰2000LX相比，其机场性能、有效载荷及客舱舒适度均有更佳表现，该机型将于2014年全面取代猎鹰2000LX。猎鹰2000LXS最远航程达4000海里，由于采用了新型全长内侧缝翼，该机型实现了同类领先的机场性能与平衡跑道长度，因此能够适应更多机场的起降条件。
达索猎鹰公司总裁兼首席执行官侯颂咏（JohnRosanvallon）表示：“客户对商务机的需求正在日益增长，而达索公司推出猎鹰2000LXS也正是为了满足这一需求。与所有猎鹰机型一样，2000LXS的燃油经济性和运营成本也达到了同类最佳水平。与此同时，我们也应该看到猎鹰2000系列的持续发展和日益壮大，该系列为商务航空领域树立了舒适度、可靠性及飞行效率的最高标准。”
猎鹰2000LXS能够以0.80马赫的速度飞行4.000海里（标准飞机配置，加满燃料，载客6人，NBAAIFR燃油储备，85％波音年度风）。它能在19分钟内迅速爬升至41.000英尺的高度，达到45.000英尺的中等巡航高度，其最高升限则能达到47.000英尺。在正常的着陆条件下，猎鹰2000LXS只需2.575英尺跑道即可着陆，距离之短足以媲美涡轮螺旋桨飞机。
猎鹰7X、900LX和2000LXS机型配备无线客舱媒体服务器、AirshowiPad应用程序
2012年10月29日，达索猎鹰公司宣布推出高清全数字客舱管理系统FalconCabinHD+。猎鹰7x和猎鹰900LX机型今年即可配备这种新型客舱管理系统，猎鹰2000系列机型也将于2013年中期采用该系统。借助RockwellCollins公司生产的新型Skybox（系统中的一个部件）选配件，乘客将能够充分利用容量为1TB的AppleiTunes资料库，以无线方式共享电视节目和音乐。
达索猎鹰公司程式部副总裁EricMonsel称：
“FalconCabinHD+系统将为乘客提供先进、直观的功能和真正的高清体验。Skybox选配件能够提供无限量的高清电影、电视节目或音乐，乘客可以像在家中一样灵活选择、随心享受。”
Skybox让每位乘客都能访问系统中存储的“数字版权管理”内容，最多可支持十个AppleiOS设备。乘客还能直接在自己的设备上播放客舱显示器上的节目。RockwellCollins公司客舱系统部副总裁兼总经理DaveAustin称：“Skybox能让乘客在飞机上继续观看在家里没看完的节目，或者接着做在办公室没做完的工作。”
经过改进的互动程序Airshow
FalconCabinHD+系统配备了RockwellCollins公司的Airshow移动地图解决方案，可提供全新的动态体验，包括通过座位视频及舱壁显示器显示的互动式3D移动地图，以及面向iPad的全新Airshow应用程序。该应用程序使乘客能够以前所未有的方式监控并跟踪飞行情况，包括以iPad导览方向，增强现实全景视图即可显示同方向的移动地图。