外审汇报

外审汇报（10篇）

1.外审汇报 篇一

**公司2015年管理评审汇报资料

**公司设由领导班子：总经理一名，书记一名，副总经理一名、总工程师一名；部门：综合办公室、财务管理部、开发经营部、安全生产部、技术质量部组成。分公司非常重视三合一体系的运行，系统组织分公司人员学习**公司的管理手册，在日常工作的管理当中起到模范作用，并在工程开工前，将三合一的管理内容加入到开工前的交底中，使全体员工都能在自己的工作岗位上按照集团公司的管理手册实施。当然，三合一管理体系在我分公司也得到了有效规范地运行，同时也得到了不断的提升。现将有关情况汇报如下：

一、管理方针及目标的展开

**公司的管理方针及管理目标均能明示上墙，在质量、环境、职业健康安全方面的技术交底中都明确告知集团公司的管理方针及管理目标。同时，根据集团公司的管理方针和目标结合分公司和项目部的实际情况，详细制定了**公司的年度目标和项目部的管理总目标。

2015年主要经济技术指标为：承接经营业务59亿元；完成施工产值56亿元；实现营业收入54.5亿元；实现利润5006万元。1~6月份完成情况：完成经营业务32.5亿元，占年度经营指标51％；生产方面，至6月底产值实现31.4亿元，占年度生产指标61％。

**公司在项目标化创建管理过程中始终坚持高起点、高标准的原则，开工伊始就制定具体可行的标化创建目标和创建策划，并在项目实施过程中执行项目与分公司联动，严格按照策划方案贯彻执行。

**公司在技术方面做到施工组织设计和专项方案审核率100%；做好技术标的编制、论文、科技成果等。分公司根据**项目部的进度情况及时办理施工组织设计和专项方案的审批工作。同时，组织年轻技术人员

积极参加技术规范的专题培训，对员工进行考核、激励以及末尾淘汰等制度提高员工的积极性，从而培养分公司阶梯型的人才机制等。

二、管理体系的运行实施情况

**公司坚持对新开工项目进行技术交底，使项目从一开始就把质量管理、环境管理、职业健康安全管理纳入管理的轨道。**公司严格按照**公司管理手册中的要求落实各项工作。**公司对项目部进行严格的监督和控制。根据集团公司管理手册的相关规定，分公司要求各项目部必须配备相关的支持性文件，如《建筑施工安全检查标准》、《建筑施工现场临时用电安全技术规范》、《建筑工程施工质量验收统一标准》、《民用建筑工程室内环境污染控制规范》等等，并明确工程具体的重大危险源管理目标。项目在实施过程中严格执行全国质量两年治理行动的相关精神要求规范项目市场诚信行为、严格控制工程质量等，通过对项目现场的关键工序、隐蔽工程质量把控，实行工艺试件样板推行及数字式回弹仪使用等对项目施工质量进行现场跟踪、过程把控及时处理等。

三、对顾客信息反馈、质量回访、满意度调查情况及分析

今年1～6月份对**工程等13个工程进行施工阶段顾客和相关方满意程度调查，结果如下：质量安全保证体系为90％、工程实物质量为83.3％、施工进度为83.3％、服务态度为93.3％、对分包方的管理为90％、环境因素控制为86.7％、危险源控制为90％，总的满意度为88.09％。对**工程进行了工程回访顾客和相关方满意程度调查表如下：保修质量为80%、服务态度为80%，总的满意度为80%。从满意度调查表中显示，在今后的管理工作中我们要加强管理，特别是对施工进度要着重加强。

四、对环境因素和危险源的调查评价、重大环境因素和危险源的确定、控制管理等情况

由**公司安全生产部牵头评价、确定分公司的环境因素和危险源，并编制具体的应急预案，同时负责对各项目工程环境因素和危险源的识别和确定情况的汇总，并对确定为（特）重大危险源工程的项目严格按照重大危险源工程监控管理实施办法进行控制与管理。要求项目部收集相关的法律、法规、标准，同时做好施工专项方案的报送、审批等手续，做好特种作业人员上岗证收集验证，安全技术交底和劳保用品的发放工作。加强对施工现场的基坑、临时用电，大小型机械设备，临边洞口，脚手架监督检查，及时指出与纠正现场存在的不符合规范的各种隐患；加强对现场水泥桶及周围环境进行合理围档和防尘措施监督。督促项目部及时安排以“五定”措施（即定整改责任人、定整改措施、定整改完成时间、定整改完成人、定整改验收人）落实整改并回复，经分公司专人复查合格后闭合。

各位领导、专家，以上是我分公司在体系运行方面的情况，存在不足和需要改进的地方敬请我们体系外审的专家和领导给予指出，便于我分公司进行及时地纠正与促进分公司体系更好地运行。

汇报完毕，谢谢！

**公司

**年7月**日

2.外审审核内容 篇二

１、项目做ＰＰＴ汇报； ２、需要检查的资料： ２.１汇报材料、２.２施工方案、交底、进度以及现场管理等过程资料（工程部）２.２.１ 焊接工艺评定要经过监理、业主批复。２.２.２ 现场做好关键部分、工艺的施工记录。（如焊接条件是否满足工艺评定要求）

２.２.３ 对钢结构主要控制内容进行交底 ２.２.４ 现场试焊要做好记录，保存过程资料

２.２.５ 提供最终工艺评定、提供厚板焊接现场施工记录（施焊环境、预热、焊接电流、电压等）

２.２.６ 对大构件吊装组织一次安全交底 ２.２.７ 测量实验检测仪器设备台账、证书。

２.２.８ 总进度计划、过程进度计划、月计划、周计划以及进度分析。２.２.９ 钢结构施工过程资料：方案、加工检验、安装交底、焊缝检测。２.２.１０成品保护照片

２.３物资设备，经营及财务方面（物资部、经营部、财务部）２.３.１ 合同交底

２.３.２ 进场设备台账（注明自有、租赁以及进出场时间）

２.３.３ 成本策划书、最近两次的成本分析报告、项目签订目标责任书 ２.３.４ 机械设备照片、材料标识牌照片 ２.４取得的荣誉和成绩

２.５办公室人员花名册和证书 ２.６劳务、分包管理资料

２.６.１ 对分包实际进场人员核验 ２.６.２ 人员做好动态管理考核 ２.８安质部

２.８.１ 现场危险源辨识清单、现场标准化照片、安全防护照片、危险源警示照片、安全及环境标识照片。２.８.２ 应急预案以及演练资料 ２.８.３ 安全方案、策划等

２.８.４ 塔吊的检验报告，塔司信号工持证上岗 ２.８.５ 未发生安全、质量环境事故，监理盖章证明

２.８.６ 现场临时设施资料（消防、用电方案以及验收资料）３、检查方式

３.１工程部取某一批次钢构件进场检验批，横向延伸检查，从入场验收到最后焊接探伤，防腐喷漆等一系列检查。

３.２选取一个月的，物资需用计划，使用计划以及盘点现场物资记录。

ＯＣＣ外审结果

１．消防、临电方案中消防用水计算不合理，且没有消防验收记录

２．环境因素危险源识别没有结合现场具体施工内容，也没有及时更新 ３．设备台账没有更新

空压机压力表半年一检，安全阀一年一检 ４．检测的仪器仪表没有及时送检 ５．安全防护验收不及时不全

６．应急预案以及应急演练编制不全面，应按照应急预案管理办法编制 ７．成本及二次经营策划不好，从技术方案入手节约。从合同及二次经营入手开源。

８．需要提供消防水计算，从新编制消防方案，以及消防验收 ９．提供四口五边的验收 １０．应急预案及演练

3.外审注意事项 篇三

外 审 注 意 事 项

一、首次会议（时间：7月23日8：00—8：30半小时）

首次会议由审核组组长主持，公司领导和各部门主管参加； 会议内容包括：

（1）介绍审核组成员及资格；

（5）确认审核组工作场所（写字楼一楼办公室）；（2）审核范围和目的；

（6）确认与公司领导交换意见时间；

（3）审核方法和程序；

（7）末次会议时间；（4）确定陪同人员（2名）；

（8）会议人员签到。公司领导讲话（一般为5分钟）：

（1）公司简介及发展规模；（2）简要介绍质量体系运行情况；

（3）表明对认证结果的态度，并要求各部门主管和员工全力配合审核组工作，发现不符合项，促进质量体系改进。

二、经理、管理者代表（时间：7月23日8：30—9：30）

1、参加人员：总经理、管理者代表、副厂长、质管处经理及其它；

2、主要询问：

（1）质量体系运行情况；

（2）公司如何保证质量体系运行：根据公司新的组织机构及职责、修订质量体系文件（D版）、组织内审员于5月底开展内部质量审核，发现问题及时改进，使企业质量体系增值；

（3）对质量方针和质量目标的发布和理解；（4）管理评审的组织和实施情况。

3、公司领导表态：ISO9000是企业管理的基石，我们要在ISO9000的基础上，将公司质量管理工作做得更好，2000年版ISO9000已发布，我们愿全力学习ISO9000 2000年版精神，融会贯通至企业管理中，并准备于明年进行换版工作。

三、实施审核

1、陪同人员应提前通知受审核部门，并提醒受审核部门做好准备，如现场记录是否按规定频率填写，记录是否签署完备等；

2、对发现有明显问题，不要去争执，尽量寻找有利证据，并与审核员沟通，使其确信公司能更好地解决问题；

3、陪同人员应记录不符合项，并争取能在审核结束前将不符合项通知有关部门主管纠正好；

4、检查的最后一天，所有不符合项将会与公司领导进行口头讨论，最终不符合项报告会请公司领导及各责任部门主管签字； a． 有明显证据的不符合项应给予确认；

b．对有模糊时，公司领导应提出疑议，不可随便签字；

5、确定完成纠正期限：一般为一个月。

四、末次会议：（7月24日16：30—17：00）

末次会议由审核组长主持，公司领导和各部门主管参加； 会议内容：

（1）审核组长介绍外审的基本情况；（2）说明不合格报告的数量和分类；（3）宣读外审结论；

（4）受审方确认并签字；

（5）双方确认纠正措施改进时间。公司领导表态：

（1）对审核组为期两天的审核表示感谢，或表明对审核的态度；

4.QMS外审考试试题 篇四

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最怡当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题l 分，共15 分)题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 答案 1.()是研究成对出现的两组数据之间关系的图示技术，帮助分析两个变量之间的关系。(A)直方图(B)散布图(C)趋势图(D)排列图 2.术语“设计和开发”可包括()的设计和开发。(A)产品(B)过程(C)体系(D)以上全部 3.八项质量管理原则是GB/T19001-2000标准的()。(A)附加条件(B)理论基础(C)中心要求(D)核心内容 4.Cp是过程能力指数，Cpk是实际过程能力指数，以下()是正确的。(A)Cp＞ Cpk(B)Cp＜ Cpk(C)Cp≤ Cpk(D)Cp≥Cpk 5.()是用一系列等宽不等高的长方形不间断地排列在一起的图形，用以描绘所关心的特性值的分布。(A)直方图(B)散布图(C)趋势图(D)排列图 6.根据GB/T19001-2000，质量手册可以不包括()。(A)质量管理体系的范围(B)形成文件的程序或对其引用(C)产品技术要求(D)质量管理体系过程之间的相互作用 7.质量是指()。(A)产品的适用性(B)产品满足标准的程度(C)特性满足要求的程度(D)一组固有特性满足要求的程度 8.确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期要求应进行()。(A)设计和开发评审(B)设计和开发验证

(C)设计和开发确认(D)设计和开发策划

9.GB/T19001-2000 标准中对删减提出要求的条款为()。

(A)7.5.2

(B)7.3

(C)1.2

(D)7.5.4 10.GB/T2828.1-2003 标准中，AQL的意思是()。(A)过程平均(B)接收质量限(C)检验水平(D)抽样方案 11-15 某机构向CCAA 提交了三份注册申请表。这三份申请表的申请领域只可能是QMS、EMS 或OHSMS , 申请级别只可能是P(实习审核员)、A(审核员)或L(高级审核员｝。向时这三份申请表满足以下条件：

●申请表的种类以申请领域和申请级别表示 ●三份申请表的种类各不相同 ●该机构没有同时提交QMS 申请表和OHSMS 申请表 ●三份申请表中没有OHSMS-P 申请表； ●三份申请表中没有OMS-L申请表 11.以下哪种说法必然错误？()(A)三份申请表中，两份为OHSMS 申请表，两份为P申请表(B)三份申请表中，两份为EMS 申请表，两份为P申请表(C)三份申请表中．两份为QMS 申请表，两份为P申请表(D)三份申请表中，两份为OHSMS 申请表，一份为A 申请表，一份为L 申请表 12.如果三份申请表中有一份为OHSMS-L 申请表，以下哪种说法必然错误？()(A)该机构提交了两份L申请表(B)该机构提交了两份A申请表(C)该机构提交了两份P申请表(D)该机构提交了两份OHSMS 申请表 13.如果该机构没有提文EMS-A 申请表，以下哪种说法必然正确？()(A)该机构提交的申请表中，必然有一份为EMS-P申请表或OH SMS-L 申请表(B)该机构提交的申请表中，必然有一份为EMS-P 申请表或EMS-L申请表(C)该机构提交的申请表中，必然有一份为QMS-P申请表或OHSMS-L 申请表(D)该机构提交的申请表中，必然有一份为QMS-P申请表或EMS-P申请表 14.如果这三份申请表中只有一份是EMS申请表，且三份申请表的申请级别各不相同，则三份申请表中肯定没有哪种申请表？()(A)EMS-P申请表(B)EMS-A 申请表(C)EMS-L申请表(D)QMS-P申请表 15.如果这三份申请表中既没有QMS-P申请表又没有OHSMS-L申请表，则其中肯定有哪种申请表？()(A)P申请表(B)EMS-A 申请表(C)QMS 申请表或OHSMS 申请表(D)EMS-P申请表或EMS-L申请表

二、判断题(判断下列各题,正确的写T, 错误的写F,填入相应括号内，每题1分,共15 分)

题号 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

答案

16.组织实施GB/T19001-2000标准是为了增强顾客满意，使相关方受益，从而改进组织的总体绩效。()17.GB/T19001-2000标准5.5.1(职责和权限)条款，要求对质量管理体系各过程的职责和权限进行规定和沟通。()18.GB/T19001-2000标准第6.3条款关于设备的描述，只不过比7.5.1c)所述的设备范围大，其控制内容都一样。()19.质量方针和质量目标应纳入组织编制的质量手册。()20.当过程稳定时，其质最特性通常服从正态分布，其标准差越小，过程越稳定。()21.在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。()22.内审是监视和测量质量管理体系的重要手段。()23.采购信息中，可能包括对人员资格的要求。()24.产品的测量应由专职检验员进行。()25.房地产开发公司因不负责建筑设计，因此可以删减GB/T19001-2000的7.3 条要求。()26.某过程USL=

3、LSL=9、σ=1，则过程能力指数Cp=2。()27.系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为“过程方法”。()28.术语“最高管理者”所指的可以是一个人，也可以是一组人。()29.管理评审有可能导致组织修改其质量方针。()30.根据GB/T19001-2000 标准，组织对其选择的所有外包过程均应实施控制。()

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分)题号 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 答案 31.作为质量管理的一部分，包括()活动。(A)质量策划(B)质量控制(C)质量改进(D)质量保证 32.在GB/T2828.1 抽样方案中，对使用方风险影响较大的检索要素是()。(A)使用方风险β(B)AQL(C)LQ(D)检验水平33.根据GB/T19001-2000，数据分析应产生以下哪几方面的信息?()(A)顾客满意(B)与产品要求的符合性(C)过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会(D)供方 34.以下属于八项质量管理原则的作用的是()。(A)指导ISO/TC 176 编制2000 版ISO900O 族国际标准和相关文件(B)指导组织的管理者建立、实施、改进本组织的质量管理体系(C)指导广大审核员、咨询师和质量工作者学习、理解和掌握2000 版ISO 9000族标准(D)指导组织进行质量成本、质量效益的策划 35.依据GB/T19001-2000标准7.4 的要求，以下()是错误的。

(A)对供方进行选择和评价时，只需考虑产品质量的好坏和价格的合理性(B)采购产品的信息应清楚地表明对采购产品的要求(C)采购信息中须包括对供方质量管理体系的要求(D)为确保采购产品的质量，组织应到供方现场对采购产品进行验证 36.SPC图（）。(A)可以通过检查所点绘的数据与控制限的关系来帮助评价过程的稳定

(B)可以判断生产过程是否异常，提供异常因素存在的信息(C)可以帮助查明生产过程异常的原因并采取措施，使生产过程达到控制状态(D)标有过程稳定时描述过程固有变异的“控制限” 37.GB/T19000族标准包括()。(A)GB/T19000-2000(B)GB/T19001-2000(C)GB/T19004-2000(D)GB/T19011-2003 38.质量管理体系规定需控制的顾客财产可以包括()。(A)纳税人申报的税务登记信息(B)客户提供的包装箱(C)顾客提供的加工图纸(D)在客户指定的供方采购的原料 39.以下()产品的主导成分属于“服务”类别的产品。(A)软件公司开发的游戏软件(B)职业学校提供的职业教育(C)出版社出版的音像制品(D)农技站的技术推广、咨询 40.根据GB/T19001-2000，设计和开发评审的目的是()。(A)确定设计和开发的职责和权限(B)评价设计和开发结果满足要求的能力(C)识别存在的问题并提出必要的措施(D)确保质量管理体系的完整性

四、填空题(请在下面空缺处填上适当的内容，每题1分，共10分)41.根据GB/T19001-2000，组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析，纠正和预防措施以及，持续改进质量管理体系的有效性。

42.根据产品的定义，四种通用产品类别分别是服务、软件、硬件和。43.根据GB/T19001-2000标准7.4.1，测量、分析和改进应证实产品的符合性并确保 的符合性。44.为完成的活动提供客观证据的文件，称为。

45.GB/T19001-2000标准7.4.1 条款中要求，对于供方应制定选择、评价、准则。

46-50 对以下场景进行分析，在括号内写出其所适用的GB/T19001-2000标准条款的编号。写出所适用条款的最准确编号，只须写出三位章节号。46.车间每天早晨召开班前会。()47.办公室定期收集与本企业有关的新颁布的法律法规和行业标准。（）48.某出租汽车公司招聘驾驶员按应聘要求对其进行资格审查和操作考核。（）49.烘干车间的工人正在按规定监测烘箱的温度。（）50.技术部在修改的工艺文件上标明了更改时间和次数。()

五、简答题(每题5 分，共15 分)51.《中华人民共和国产品质量法》第十四条规定：生产者应对其生产的产品质量负责。请简述产品质量应当符合哪些要求。

52.GB/T2828.1-2003标准中涉及到哪几种抽样方案?如果在某种情况下它们都可使用,则应进一步查看什么来决定使用的方案? 53.请简要叙述过程能力分析的概念以及指数Cp和Cpk的含义。54.阅读理解 以下内容选自《CCAA质量管理体系审核员注册准则》第2版(2007年6月1日起实施)； 3.2 知识的考核 3.2.1笔试考核 实习审核员注册申请人应在注册申请前3年内通过CCAA 统一组织的笔试，以证实其具备2.4.1 规定的知识要求。审核员注册申请人在申请注册时，如果距离通过3.2.1规定的笔试的时间不超过4年，无笔试要求，如超过4年，应再次通过笔试。3.2.2面试考核 高级审核员注册申请人应在申请注册时，参加CCAA统一组织的面试考核，以证实其具备2.4.2规定的高级审核员应具备的知识。您正在参加的考试便是上述“CCAA统一组织的笔试。” 请根据以上内容回答以下问题： 1)实习审核员注册、审核员注册和高级审核员注册三者是否都有关于笔试的要求？请逐一说明。2)对注册而言，本次考试合格的有效期是几年？

五、案例分析及阐述题(每题5分，共20 分)55.某工厂接到一项给国家重点工程配套机电设备的生产任务。这套机电设备因有特定用途，技术质量方面有许多特殊要求，在生产工艺方面也有特殊要求(厂方没有经过认真的策划)，没有针对工艺方面的特殊要求作出相应文件规定，就匆忙开始生产。你认为这种情况符合GB/T19001-2000标准7.1 条款的要求吗？请说明理由，若不符合请指出应如何改进。56.GB/T19001-2000标准中8.5.3 条款规定了预防措施方面的要求。请根据企业的实际情况说明预防措施过程输入的数据来源主要有哪些。57.在检验科理化室，审核员看到有一台色谱仪没有检定标识，经询问，在场负责人介绍说，这台设备是用来检验出厂产品的几项指标的，作为判定出厂产品合格与否的关键依据。审核员问该负责人这台仪器是否按规定进行了检定或校准，负责人回答道：技术员小王经过了培训，知道怎么校准，每半年由他进行校准，有记录。自行校准比送到外面检定能节约资金，计量器具由谁检定企业说了算，这应该不违反国家计量管理规定。上述负责人的解释是否正确，是否符合国家相关法规要求？你认为应该怎样做才能满足？ 58.举例说明GB/T19001-2000 标准中7.5.le 与8.2.4监视和测量的内容有何区别。

2007年12月CCAA质量管理体系 国家注册审核员笔试试卷(审核知识)

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分)题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 答案 1.下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方()。(A)检查表(B)审核计划(C)审核工作文件(D)适用的法律法规 2.检查表()。(A)是审核员对审核活动进行具体策划的结果

(B)应提前交给受审核部门的人员认可(C)必须经过管理者代表的批准(D)有标准规定的统一格式 3.现场审核时，可以作为审核证据的是()。(A)客房服务人员依据服务规范对某客房进行清扫(B)质检部说本公司和A公司签订的合同未经评审(C)审核员在机加工车间看到一名员工违反安全操作规程

(D)以上都是

4.以下属于完整管理体系审核的是()。(A)复评审核(B)复查审核(C)体系的复审(D)以上都是 5.以下哪一项标志着现场审核的开始()。(A)审核组长接受审核任务

(B)开始文件评审

(C)审核组到了审核现场

(D)召开首次会议

6.以下哪一项活动属于现场审核时间内发生的活动()。

(A)进行文件初审(B)召开末次会议(C)编写审核报告(D)确定纠正措施 7.在第三方认证审核时，()不是审核员的职责。(A)实施审核(B)确定不符合项(C)对发现的不符合项采取纠正措施(D)验证受审核方所采取纠正措施的有效性 8.认证证书的认证范围是()。(A)申请人决定

(B)认证机构决定(C)受审核方决定(D)认证机构和申请人协商决定 9.下列说法不正确的是()。(A)审核组可以由一名或多名审核员组成(B)审核组应至少配备一名具有专业能力的成员(C)实习审核员可在技术专家指导下独立承担审核任务(D)审核组长并非必须由高级审核员担任 10.某企业在部门设置中有企管办，其职责一般包括了()。(A)产品质量检验(B)协调生产进度

(C)企业管理制度的建立和实施

(D)企业档案管理

11.下面哪一个不是质量管理体系审核的依据()(A)ISO9001:2000标准(B)ISO9004:2000标准(C)质量管理体系文件(D)相关法律法规和合同 12.质量管理体系审核是用来确定()(A)组织的管理效率(B)产品和服务符合有关法律法规的程度

(C)质量手册与标准的符合程度

(D)质量管理体系满足审核准则的程度 13.根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》(第2版)，申请人应具有至少()年技术或管理岗位的工作经验。(A)2(B)3(C)4(D)5 14.监督审核的目的()。(A)是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书

(B)是采取纠正措施、预防措施

(C)同初审的目的一样

(D)是验证上次审核纠正措施的有效性

15.目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法。但是任何先进的管理方法，在推行过程中都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于()(A)经营环境复杂多变的组织(B)外部环境业务与技术相对稳定的组织(C)高科技、风险型企业(D)特大型跨国公司

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分)16.不符合项的确定应以客观证据为基础，以审核准则为依据。()17.企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。()18.管理体系认证审核的现场审核必须分两个阶段进行。()19.柔性组织特别强调标准化、规范化和规章制度。()20.CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。()21.在审核范围的描述中，通常应包括对审核所覆盖时限的描述。()

22.针对组织结构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。()23.《CCAA质量管理体系审核员注册准则》(第2版)中所说的审核仅指第三方审核。()24.认证是指由权威机构依据规定的准则和程序，对某一团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。()25.在文件评审过程中，组织提交的质量手册中既未引用又未包含管理评审程序也是可以接受的。()

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分)26.以下属于与审核有关的原则是()。(A)基于证据的方法(B)公正表达(C)独立性(D)职业素养 27.在监督审核中对所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处置方式()。(A)暂停证书(B)撤销证书(C)注销证书

(D)吊销证书

28.在CCAA的第2版管理体系审核员注册准则中，对审核员的能力要求包括()。(A)个人素质(B)知识(C)技能(D)特定产品专业知识 29.审核员发现不符合事实后应()。(A)做好记录并与受审核部门领导进行沟通

(B)向审核组汇报，以确定不符合项

(C)编写不符合报告(D)制定纠正措施 30.不符合报告应由()签字。(A)发现此项不符合的审核员(B)技术专家(C)审核组长(D)受审核方代表

四、简答题(每题5分，共15分)31.请简要叙述认证范围与审核范围的区别。

32.以下为一次审核活动中的场景描述(包含三句话): ①销售科长说:“我们2007年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意。” ②审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。③审核员在与领导层沟通时说:顾客抱怨处理管理较好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可加以完善。

请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或哪几项。

33.一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责(至少说出六个)。职责请用GB/T19001-2000标准中的条款编号表示(例如，部门:销售部;职责:7.2)

五、阐述题(每题10分，共20分)34.请说明如何依据GB/T19001-2000标准审核“产品的监视和测量”过程。35.查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业在2006年8月～12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？

六、案例分析题(每题6分，共30分)请对以下场景进行分析，并依据GB/T19001-2000标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。36.审核员在某企业审核时发现有一批产品的绝缘性能达不到标准要求，质检经理解释这是因为一批元件有问题造成的，公司已经查到全部产品的编号，通知生产和营销部门停止销售和使用该批产品，但目前已经发出500台，我们已经决定，只要顾客提出来我们就予以退换。37.在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见:“不知道应找哪个部门询问产品信息？”有2份是顾客抱怨:“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释:“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”

5.内审外审要点培训资料 篇五

1.检查是否编制了本年物业工作计划?

4.4.1

5.5.1 2本年工作计划是否包含了适用的行标要求？ 3本年工作计划中是否包含质量、环境目标？ 4.查重要环境因素清单、环境管理方案是否更新 5查阅1-10月目标指标完成情况统计表

管理职责

4.2 4.4.4

6.3

4.2.4 4.5.4

6.2 4.4.2 1．询问管理处负责人岗位职责是否适用？

2．抽查1-2人是否知晓本岗位工作要求？ 3．外包方操作岗位有无工作标准？ 文件资料管理

1．管理处是否指定1人负责文件管理工作？ 2．是否建立了“部门相关有效文件清单”？ 3．管理制度是否满足四星列示的12项要求？

4．检查“文件收发、借阅、归档” 管理清册 5．检查文件使用前是否得到审批？有无标识

6．管理处是否按年形成工作大事记？

档案资料管理

1．检查档案资料“全引目录”

2六图二书、用地规划、建设工程 规划许可证 3．竣工资料、接管验收图纸资料 4．公共区域及共用设施承接查验资料 5．分户权属清册及分户查验记录 6．房屋质量保证书、房屋使用说明书

7．房屋销售合同、临时管理公约、前期物业合同 8．物业费构成明细、费用收支凭证 9．物业费半年公示一次的证据 10．ERP网络使用说明书 记录管理

1．查阅是否编制了“部门记录清单”？

2．抽查3种记录名称、编号、填写要求是否合规 人员管理

7.5 4．6

7.4

8.2.2 4.5.1

6.3 4.6

1．检查管理人员持证上岗是否分层对应？

2．检查特种工（执机员、电梯维修、电工、水质化验、司炉、水暖工等）上岗证 3．检查在岗人员分类统一着装、配带工牌情况

4．检查在岗人员语言及行为规范情况

5． 管理处是否建立了正常的培训制度？ 6．查阅本年培训计划、培训记录、考核记录

7．检查岗位资格胜任标准？检查评价记录？如未满足的原因？将采取何种措施？

运行控制管理

1．检查客户服务场所整洁规范与否？ 营业执照、2．检查（资质证书、负责人照片、服务标准、收费标准、服务电话公示上墙？

3．检查24小时受理客户诉求有记录 4．检查前台接访记录，客户诉求处理情况 5．检查重要事项告知义务

6．检查环境表现月报表

7．检查重要环境因素合规性评价报告 采购控制管理

1．检查合格供方名录

2．检查合格供方跟踪评审记录

3．检查库房管理

业主满意度测量

1．每年集中进行1次满意度调查，每次问卷85%

2．征询结果、整改措施及落实情况向业主公示 3．反馈给业主个人的信息不超过7天

4．业主诉求集中反映哪些问题？有无解决方案？ 5．今年以来的特色亮点工程有哪些？

6．明年的改进措施？

基础设施管理

1．检查设备台帐是否齐全完备

2．检查共用设施按楼登记

3．检查“检测设备校准周期台帐”

4．检查房屋设备维修保养计划及实施

5．检查设备挂牌、标识管理是否规范统一

6.3

6.3 4.6

6.3 4.6

6．检查能源台帐、能源统计表、节能措施落实

房屋共用部位管理

1．查房屋普查记录，外墙面清洁完好无脱落

2.户外广告、霓虹灯有审批并安装牢固

3．对违规搭建行为进行劝阻并报告属地主管部门记录

4．检查维修服务承诺是否上墙，5．抽查3-5张维修工作单是否形成封环

6．查维修及时率，维修回访记录，7．维修单月末统计集中问题纳入下月计划

设施设备管理

1．查机房值班表、交接班记录、设备巡检养护记录

2．检查设备机房档鼠板、鼠药、灭火器、紧急疏散图

3．检查应急预案流程图、设备系统图是否合规

4．检查弱电、避雷系统安全性，有无检测记录

5．检查室外或地下空间有无架空管线

排水排污

1． 检查雨水井、化粪池疏通清淘记录；巡检记录

2． 路面是否平整？有无堆积物和积水？检查井盖有无缺损？

供水系统

1．检查水泵房三证是否齐全上墙

2．检查水箱是否上锁，水泵房安全管理措施

3．检查紫外线消毒灯是否正常开启

4．检查水泵日检表

5．检查供水系统故障处理记录

供电系统

1．检查高压配电室绝缘垫、安全警示标识

2．检查倒闸操作记录、机房运行记录

3．检查停电检修是否提前4小时通知

4．检查超负荷用电管理措施

5．检查公共照明是否正常

电梯管理

1．检查电梯三证,年检合格证

2．检查乘客须知张贴现场 3．查电梯周检月保养记录，4．检查机房盘车手轮、平层标志 5．检查对电梯外包方的监管记录

6．电梯运行故障排除时间（20分钟到达现场）7．检查电梯运行、检修记录

8．检查电梯机房、井道清洁，通风照明良好

7.5.1,75.2

7.5.2

9．检查消防安全设施是否齐全，无事隐患

供热管理

1．压力容器、安全阀、压力表检测记录

2．锅炉房运行、化验、巡检、交接班记录

3．检查机房管理制度五上墙

4，检查应急预案的可行性

5．检查门禁制度

6．检查司炉持证上岗情况

4.4.7 秩序维护

1．检查岗位分布图、监控点位图、红外报警图

2．检查门卫仪表规范，门卫交接班记录

3．检查巡逻岗着装仪表，巡逻路线，巡逻记录

4．检查秩序维护员名单、排班表及岗位分配表

5．检查安全标识设置清单

智能安防系统

1．检查安防报警主机运行状态

2．检查门禁对讲机、读卡器、电磁门锁是否正常

3．抽查红外探头、监视屏、录像功能

4．检查安防值班记录，监控录像资料（30日备察）

4.4.7 消防监控系统

1．消防设施平面图、安全疏散图、消防设施台帐

2．查火灾自动报警联动、显示、打印、广播功能

3．检查手动报警器、便携式灭火器

4．检查防火卷帘门、排烟风机

5．检查消防泵、消防喷淋

75.2,8.2.4

4..6 6．检查义务消防组织责任分工，信息传递链、7．检查消防培训记录

8．检查消防实地演练记录及应急响应能力评价 9．检查应急预案是否覆盖7种以上应急情况 10．检查意外风险识辨 环境卫生管理

1．清洁设施点位图、保洁岗位责任区分配名单 2．保洁计划、保洁巡查记录、3．垃圾分类收集、清运记录、4．重点部位定期消杀计划、实施记录 5．灭鼠、除虫管理记录 6．检查道路、场地无烟头纸宵 7．楼内公共部位有无私自占用

8．检查电井、管井是否锁闭，有无杂物

9．检查底商门前三包是否管理有序 庭院绿化管理

6.关于做好迎接ISO外审的通知 篇六

现场复评审核的通知

公司各有关部门、车间：

现通知，2014年6月24日～25日法国标准协会（AFNOR）中国分公司将委派评审组对我公司的ISO9001：2008质量管理体系进行一次全面的现场复评审核。

为了顺利完成本次的现场复评审核工作，进一步提高我公司的管理水平，请各部门、车间做好准备，具体要求如下：

1、各部门在审核前要认真准备相关资料，确保资料齐全，相关文

件处于有效版本。同时对工作的薄弱环节做好应对，并做好与相关部门的沟通工作。

2、受审核的相关工作人员必须处于在岗状态，以便接受审核员询

问，并提供相关的工作记录。

3、为维护公司形象，各部门注意保持工作环境的清洁、卫生。

7.迎接外审各部门必须准备的资料 篇七

通用：

1、部门工作职责及人员情况简介。（简述）

2、熟悉公司管理方针和目标。（熟悉）

3、部门各类人员职责分工。员工岗位说明书。（提供相关文件）

4、部门受控文件清单及收发文登记。（登记全面清晰，受控文件应能提供文本）。

5、环境因素识别及危险源辨识资料，包括环境因素识别及危险源辨识一览表及重要环境因素和重大危险源清单。（提供清单），熟悉部门重要环境因素和重大危险源以及相应的控制措施，当环境或条件发生变化时，是否重新进行危险源及环境因素的重新识别及评价。

6、熟悉部门管理目标，提供部门目标及每月目标的统计及分析工作。（提供部门目标文件以及每月的统计汇总及分析记录）。

7、公司法律、法律清单及清单中部门适用的法律文本。如焊接、涂装必须的法律法规。专用： 技术部：

1、设计开发资料：包括：《质量计划编制任务书》、《质量计划完成报告单》、《设计开发策划表》、《设计任务书》、《设计开发评审表》、《设计确认及措施记录》、《设计验证及措施记录》。

2、新改复三同时的资料，包括《环境和职业健康安全评价报告》、《竣工验收报告》、《新、改、扩建项目验收报告》、《新、改、扩建项目终验收报告》以及相关的试运行整改情况

3、技术文件清单，包括《工装图纸目录》、《标准目录》、《工艺文件目录》等，以及相关技术文件的管理，包括编制审核批准发放更改作废的管理。

4、工艺验证方面资料及工艺纪律检查记录。包括：《工艺验收（整顿）结论卡》、《工艺验证（整顿）措施计划表》《工艺验证工序记录卡》《工艺验证工序检测卡》以及各班组的工艺纪律检查记录

5、特殊过程确认记录，提供焊接、涂装以及备料特殊过程确认表，以及相关的特殊过程记录。

6、质量控制点及关键过程记录，包括〈关键工序清单〉〈质量控制点清单〉以及数据记录表及管理图等记录，以及相关的作业指导书等。质量部：

1、公司质量目标的完成情况的统计分析资料。

2、产品监视与测量方面的资料，包括进货检验、过程检验、最终检验记录及采取相关措施的记录。

3、现场检验状态标识情况。

4、不合格控制相关资料，包括不合格品通知单、不合格品评审以及采取纠正预防措施的记录。

5、顾客信息处理情况的记录，包括信息用户信息的处理及内部信息的关闭情况。用户回访及售后服务处理记录情况。

6、计量方面的资料，包括台帐及计量器具的合格校准情况。安全保卫部：

1、公司环境和职业健康安全目标完成情况的统计分析资料。

2、公司危险源辨识及环境因素识别方面资料，包括环境因素识别及危险源辨识一览表及重要环境因素和重大危险源清单及采取相关措施的记录。当环境或条件发生变化时，重新进行危险源及环境因素的重新识别及评价和资料。

2、管理方案的资料，包括06年管理方案及完成情况的资料。以及每季度的检查记录。

3、新改扩方面的监督检查记录。

4、法律法规合规性评价以及采取措施的记录。

5、相关方的资料，包括相方的资质及安全环保协议及相关方进行环境因素识别及危险源辨识资料。

6、水、气、声、渣的监测资料以及超标采取纠正预防的记录，包括公司的洛阳市的。

7、应急预案的定期演练情况及演练报告。

8、危险作业、危险源点以及隐患整情况的资料。

9、事故、事件不符合方面的资料，依据四不放过原则进行分析和采取措施的记录。生产运行部：

1、采购控制的相关资料。包括合格供方名单，每年和每季的评价记录，出现问题采取措施的记录以及首批的试用记录。

2、顾客财产管理情况资料，提供台帐。

3、与顾客有关的过程资料，提供特定产品评审记录。

4、相关方的资料，包括相方的资质及安全环保协议及相关方进行环境因素识别及危险源辨识资料。采购部：

1、采购控制的相关资料。包括合格供方名单，每年和每季的评价记录，出现问题采取措施的记录以及首批的试用记录。

2、相关方的资料，包括相方的资质及安全环保协议及相关方进行环境因素识别及危险源辨识资料。

3、危险化学品方面的资料，提供清单及相关的处理方面的一些情况。营销部：

1、顾客财产管理情况资料，提供台帐。

2、与顾客有关的过程资料，提供特定产品评审记录。

3、相关方的资料，包括相方的资质及安全环保协议及相关方进行环境因素识别及危险源辨识资料。

4、顾客信息处理情况的记录，包括满意度调查的资料。装备部：

1、相关方的资料，包括相方的资质及安全环保协议及相关方进行环境因素识别及危险源辨识资料。

2、设备、工装台帐以及相关的维护检查记录，故障单的处理及分析记录。

3、设备的预修方面的资料，包括预修计划以及一保单、二保单以及项修或大修的资料。精度检修资料。

4、模具、夹辅具预修方面的资料，包括清单及记录的填写。

5、对环境设施、尘毒设备的管理。

6、危险源点及重点关键质控制点设备管理的资料。

7、计量方面的资料，包括台帐及计量器具的合格校准情况。储运部：

1、工位器具的相关资料。

2、仓库管理的资料，包括帐、卡、物相符以及产品标识及防护情况。

3、危化品仓库的应急预案及演练报告以及相关的控制措施。人力资源部：

1、员工评价选择方面的记录，员工岗位说明书，各类人员任职资格确认表（特殊工种，以及关键岗位）。

2、员工培训方面的资料，培训计划，计划的实施及培训效果的确认。财务部：

管理方案各项资金的保证情况。工会：

参与环境及安全等的检查记录。生产车间：

1、车间工艺纪律检查记录。

2、设备、工装台帐及维护保养检查记录。

3、不合格品及纠正预防的相关记录及现场标识、防护以及不合格的处理情况。

4、培训有关方面的记录。

5、特殊过程相关的记录，如备料《酸洗零件工艺参数检查记录表》。焊接车间《CO2气体保护焊操作记录》《点焊操作参数记录表》，涂装《电泳漆槽管理记录》《电泳工序设备调整工操作记录》《电泳零件工艺参数记录》《新线前处理运行记录》《调漆间调漆记录》《前处理工艺温度记录》《油漆烘干室运行记录》等

6、焊接车间必须清楚公司废气（尘、毒）排放控制执行的标准及标准值。冲压车间必须清楚公司噪声排放执行的标准及标准值。正常85、最高120（dB）涂装车间必须清楚公司废气（尘、毒）排放控制执行的标准及标准值，以及废水排放控制的执行标准及标准值。

7、备料车间硫酸泄漏应急预案及演练报告相关的控制措施。

8、涂装车间火灾爆炸应急预案及演练报告相关的控制措施。

8.外审汇报 篇八

1、所有的焊接工位、维修工位、QC岗位、打印背贴工位、机动工位必须持证上岗，其它工位有上岗证的暂全部撤离；

2、所有的质控点报表必须填写完整并经审核（外审时2月份报表5分钟能到位），上班前相关报表准备好，生产过程中必须时时记录；

3、需要整理的报表、表单如下：电烙铁温度记录表、防静电测试登记表，请各事务员及线长准备好相关报表（11、12、1月）；

4、主板送修必须使用防静电不合格品盘装（中间有红色），且在拿取主板、LCD时必须佩戴防静电手套及有绳防静电手腕；

5、所有员工必须穿着厂服、防静电大褂、防静电鞋，员工必须在车间门口进行防静电鞋的测试，测试通过方可进入车间，不通过及时反馈更换静电鞋；

6、操作人员在操作过程中不得佩戴戒指、手表、首饰等作业；

7、温度测试仪及防静电测试仪必须能正常使用且有效期符合要求，当天焊接点检全部取中心值；

10、外观检验标准必须使用最新版本（V1.9），且有受控章，外观全检工位必须要有受控章的外观检验标准；

11、作业指导书保证完整（封面、流程图等），生产工位排序必须与作业指导书流程图一致；

12、维修工桌上已修品、待修品放置规范；

13、不合格品必须使用相关不合格品盒装，且标识必须清楚规范；

14、指套、手套等辅助生产的辅料，必须严格按作业指导书要求佩戴及使用；

15、所有操作工位的操作内容及步骤，必须与相关文件相符，做到说写做一致。

16、其它文件当天必须全部配套到位（如：天线测试、IMEI打印、信息系统、防静电测试、烙铁温度测试仪通用作业指导书）；

17、各工位物料编号、批次号务必保留，物料编号与作业指导书上、BOM单的物料编号要一致；

18、作业指导书标识所用到的工具必须使用，若作业指导书上说明的工具无需使用，人员要及时提出，线长联络工艺及时更改；

9.关于外审末次会议的几点思考 篇九

针对质量管理体系外部审核末次会议上审核小组提出的几点问题及建议，结合小企业的现状，提出以下几方面的个人观点：

一、关于产品研发及流程标准化问题

小企业产品研发刚刚起步，为形成良好的开端，产品研发应按照质量管理体系的标准，从测试、实施、评审、验证这四方面出发，制定标准化的产品研发说明，统一输出标准，确保研发的产品具有科学的测试过程、合理的实施效果、客观的评审结果和有效的验证程序。此外，由于地区之间的差异性，新产品应考虑到地域特色，确保具有可操作性。

流程的标准化是业务发展的关键，也是小企业和IPC合作的初衷。当前的新流程已经在区内分支机构的推广中取得了一定的成效，如何在区外推广是新流程标准化过程中亟需解决的问题。此外，保持思想的统一十分重要，大家要抛开之前固化的思维模式，摆脱经验主义思想，敢于接受新事物，敢于尝试新方法。

二、关于制度建设问题

在制度建设方面，小企业条线存在以下几方面有待改进之处：

1、制度建设尚未形成系统化的体系，营销环节、不良资产处置环节等出现制度缺位；

2、总行和分支机构之间制度的衔接不够完善，制定的制度存在冲突之处；

3、分支机构对总行制定的制度理解不到位，在执行中出现偏颇；

4、文件制度的可操作性有待提高。

针对以上问题，建议从以下几方面着手解决：

1、加强制度建设，确保授信业务的各个环节都有相应的制度做指导；

2、对于下发的制度，总行加大宣贯力度，组织有效的培训；

3、分支机构制定的制度应及时向总行备案；

4、在保证依法合规的前提下，制度的制定应结合实际业务，确保具有可操作性，在正式下发之前，可在部分分支机构进行试行。

三、关于岗位固化问题

随着小企业的逐步稳健发展，各方面管理逐步趋于稳定和完善，在实际工作中总结的方式、方法应予以延续和固化。部门内部重要岗位应固化下来，明确工作职责、工作思路、工作方法及主要工作内容，形成标准化的工作模式，防止岗位因为人员的调动而出现职责缺失。对于备选的任职人员，应根据标准化的工作模式，进行适当的培训，最终形成固化的模式。

四、关于分包问题

外部服务是银行业发展的趋势。针对小企业业务的实际情况，外包服务更多的是体现在同我行合作的评估公司、担保公司及公证机关等中介机构方面，对于中介机构的准入则是对这些外包服务的评审过程。为保证小企业业务能够健康发展，各类中介机构的准入应设定严格的准入门槛，确保准入的中介机构能够为小企业业务发展提供良性帮助。目前，我条线对担保公司的准入已形成一定的标准，并在逐步完善中；但对于评估公司、公证机关的审核标准尚未建立。

此外，对于人员的招聘也可实行外包，由专业的人才招聘机构来

完成，既能保证招聘质量，又可极大的节约人力资本。

五、关于检查监控问题

主要存在以下两方面需要强化之处：第一，对于检查中发现的问题，不应简单罗列，应从根源着手，分析问题出现的深层次原因，并按照风险隐患的大小以及责任归口，分门别类，强化归口管理。第二，由于目前我行的信贷系统尚不完善，易导致管理中出现盲区，为有效的控制这一问题，就要通过内控制度的建立、人工管理等手段进行事前防范。

六、关于执行力及实施的有效性问题

执行力在很大程度上体现在员工能否遵守规章制度，授信业务能否依法合规进行方面。为确保小企业条线的执行力，首先要保证信息上传下达的通畅，总行下达的指令性指导意见应顺利的被相关人员接收；其次，信息的接收者应严格按照指令来完成相关工作，尤其是在业务方面，不允许出现逆流程操作。

实施的有效性则是从“做了事”到“做成事”的过程。在制定工作计划、工作方案时，每一位员工应确保该计划能够实现既定的目标，防止计划流于形式，起不到任何指导作用。以贷后管理为例，授信客户千差万别，故在制定贷后监控方案时，不能一刀切，应综合考虑授信品种、授信因素、市场环境、行业差异等，制定个性化的监控方案。

七、关于客户服务

客户服务应贯穿于贷前、贷中、贷后全过程中。而现阶段，我们对贷中环节的重视程度较高，而贷前、贷后环节的管理相对较薄弱，尤其是在数据及信息收集、保管方面仍有较大的提升空间。结合现行的IPC新流程，从最初的申请、到审核放款，再到贷后监控，每一阶段都要求有完整及时的信息录入，最终实现所有的信息能成为全行共享的资源，保证信息资源可以得到最大程度的利用。

八、关于管理型档案的管理问题

10.2009毕业论文外审总结 篇十

为做好本科生毕业设计（论文）工作，加强毕业设计（论文）管理，提高毕业设计（论文）质量，我院在2008届本科毕业设计（论文）外审的基础上，今年继续抽取部分2009届本科毕业设计（论文）进行外审。

1.对象和标准 1.1审查对象

2009年我院参加毕业设计（论文）的本科学生共有1480人，教务处会同各系主任从全院有毕业生的8个系13个专业中抽取毕业设计（论文）26篇，占本科毕业学生总数的1.76%。在隐去了学生姓名、指导教师、评阅教师的评语及成绩后，按所属专业类别不同，送到河北理工大学进行外审。论文抽取情况见表1。

表1 各专业随机抽取毕业设计（论文）情况一览表

系别 信息工程系 经济管理系

国际经济与贸易 土木工程

土木系

建筑环境与设备工程

外语系 计算机科学与技术系

信息管理与信息系统

环境工程

环境与化学工程系

化学工程与工艺

文法系 机电工程系

测控技术与仪器

法学

机械设计制造及其自动化2 2

2009.6.10

2009.6.10 2009.6.10 2009.6.10

英语 计算机科学与技术2 2

2009.6.10 2009.6.10

2009.6.10 2009.6.10 2009.6.10

专业

电气工程及其自动化

会计学

人数 2 2

2009.6.10 2009.6.10

合计 2

送审时间 2009.6.10 2009.6.10

1.2 评分标准

论文从三大项14小项进行综合评定。即从选题质量（①选题符合专业培养目标，体现综合训练基本要求；②题目难易度；③题目工作量；④理论意义或实

际价值），能力水平（①查阅文献资料能力；② 综合运用知识能力；③研究方案的设计能力；④研究方法和手段的运用能力；⑤外文应用能力），成果质量（①文题相符；②写作水平③写作规范；④篇幅；⑤成果的理论或实际价值）等方面进行了认真的评审，并给出专家评语和建议成绩。

2.结果分析

从专家评语看，既肯定了成绩又指出了不足；从给出的成绩看，外审专家评出优秀7篇占我院外审论文总数的 26.9%，良好11篇占42.3%，中等8篇占30.8%，及格和不及格篇数为0（详见表2）。

表2 专家评分与校内评分成绩对照表

单位：篇

百分比(%)

成绩等级 优 良 中 及格 不及格

专家评阅11 8 0 0

本院评阅

专家评阅

1/1 9/12 10/5 6/8 0/0

26.9 42.3 30.8 0 0

本院评阅 3.8/3.8 34.6/46.2 38.5/19.2 23.1/30.8 0/0

注：本院评阅包括指导教师评阅和评阅教师评阅。

2.1 审查结果

从表2专家评分与校内评分成绩对照表评分的变化来看，我院对毕业设计（论文）的要求比外审要求更加严格，其中外审评阅成绩与我院教师评阅成绩一致的论文有16篇占总数的61.5%，外审评阅成绩高于我院教师评阅成绩的论文有9篇占总数的34.6%，外审评阅成绩低于我院教师评阅成绩的论文仅有1篇占总数的3.9%。

2.2 问题分析

审查结果表明, 26篇毕业设计（论文）大部分做到了题文相符、写作规范、成果有实际应用价值（高达80.8%），小部分存在问题(达19.2%,详见表3), 其中内容雷同3篇（全文引用内容较多，自己分析内容较少，占11.5%）；缺乏创新性2篇（实际价值较小，占7.7%）。

表3 存在问题

存在问题 内容雷同 缺乏创新

篇数 3 2

百分比（%）

11.5 7.7

通过对评审结果分析表明学校与学生双方都重视毕业设计（论文）。学校重视毕业设计（论文）管理, 在指导学生选题及检查把关方面做得严格； 教师严格指导，确保毕业设计（论文）质量；但是也应看到部分学生主动学习不够, 没有积极钻研、认真对待，存在内容雷同，引用他人内容较多等现象。

3.不足之处及改进措施

虽然此次毕业设计（论文）外审结果尚可，但我们仍清醒地看到不足之处。此次抽查外审的毕业设计（论文）成绩为优秀、良好和中等，但数量仅为26篇，论文代表性仍不够广泛。下次争取抽审的论文范围更广些，这样就更能全面反映我院毕业设计（论文）的质量。

我们一定认真查找不足，虚心接受外审专家建议，脚踏实地，进一步提高我院毕业设计（论文）质量，切实搞好本科毕业设计（论文）工作。专家对毕业设计（论文）的评审结果固然重要，但更为重要的是能站在更高的层次上帮助我们正确诊断，查找问题，从而更好地促进我们搞好本科毕业设计（论文）工作。

教务处