福建省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题

福建省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题（4篇）

1.福建省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题 篇一

河南省2015年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简

介试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.封闭式基金交易的价格变化单位为__。A．0.001元 B．0.01元 C．0.10元 D．1.00元

2.发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决（）次。A．0 B．1 C．2 D．3

3.证券交易所的会员__。A．可以自行转让交易席位

B．转让交易席位必须由证监会审批 C．转让交易席位必须由证券交易所审批 D．不得转让交易席位

4.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

5.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。A．B股联合席位 B．风险资金账户 C．法人结算席位 D．结算经办人

6.甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为__。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元与90.91元之间 D．不能确定

7.__可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例，融券卖出的价格作出限制性规定。A．证券登记结算机构 B．中国证监会 C．证券交易所 D．证券公司

8.国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。A．基金金泰 B．基金开元

C．华安创新证券投资基金

D．南方稳健发展证券投资基金

9.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券 B．亚洲债券 C．金融债券 D．欧洲债券

10.分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有__。A．用该行业的历年统计资料来分析

B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

11.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。A．1 B．3 C．4 D．5

12.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。A．流通股 B．总股本 C．社会公众股 D．发行股本

13.与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D．该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效

14.某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为__万元。A．1344.34 B．1310 C．1210 D．1000

15.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务  B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务  C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务  D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算

16.2006年10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了__。A．CME集团有限公司 B．泛欧证交所公司 C．SFE有限公司 D．CBOT公司

17.发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注__，在国有法人股股东之后标注__，并披露前述标识的依据及标识的含义。A．“SS”；“SLS” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SL” D．“SS”；“LSL”

18.下列属于封闭式基金的价格的是__ A．申购价格和赎回价格 B．申购价格和交易价格 C．发行价格和交易价格 D．发行价格和赎回价格

19.开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算

20.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

21.金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于__。A．行业形势

B．对冲或到期交割的数量 C．价格变动的幅度

D．对冲或到期交割的价格

22.ETF是__的简称。A．存托凭证

B．交易所交易基金 C．上节开放式基金 D．指数参与份额

23.下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

24.下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。A．基金份额发售公告

B．基金份额上市交易公告书 C．基金份额净值公告 D．澄清公告

25.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务  B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务  C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务  D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算

26.__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A．公司型基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金

27.证券是指各类记载并代表一定__的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的__。A．权益；权利 B．权利；权益 C．利益；权力 D．权力；利益

28.__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A．资金保管机构 B．受托机构 C．特定目的信托 D．贷款服务机构

29.根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。A．申报单位为手，10元标准券为1手 B．申报单位为手，100元标准券为1手 C．申报单位为手，1000元标准券为1手 D．申报单位为手，10000元标准券为1手

30.营业部电脑管理的软件管理不包括__。A．运行效率 B．行情分析 C．业务处理 D．软件更新

31.破产清算组对（）负责并报告工作。A．债权人会议 B．破产企业

C．破产企业的主管部门 D．人民法院

32.发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A．6 B．12 C．18 D．36

33.根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。

A．持有人不少于1000人

B．募集金额不少于2亿元人民币

C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定 D．基金必须有着稳定的持有人

34.股份有限公司的破产案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A．债务人 B．债权人 C．董事会

D．可以由债权人选择

35.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

36.下列报告需要中国证监会核淮的有__。A．基金合同 B．上市公告书 C．报告 D．公开说明书

37.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR

38.__是决定产品生产成本的基本因素。A．专有技术

B．由资本集中程度决定的规模效益 C．低廉的劳动力 D．优惠的原材料

39.独立的理财顾问不可以是（）。A．律师事务所 B．商业银行 C．会计师事务所 D．证券公司

40.关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是__。A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C．公开披露的基金信息内容

D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序

41.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。A．协议价格 B．期权价格 C．市场价格

D．期权费加买入价格

42.买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括__。A．支付模式 B．收益方式

C．有利的市场环境 D．对流动性的要求

43.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。A．繁荣阶段 B．衰退阶段 C．萧条阶段 D．复苏阶段

44.__是基金进行利润分配后的剩余额。A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末可供分配利润 D．未分配利润

45.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．6 D．12

46.只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。

A．历史资料研究法 B．调查研究的方法 C．归纳与演绎法 D．比较研究法

47.证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。A．每日股票交割单  B．买卖成交报告单  C．每日资金清算单  D．买卖成交汇总表

48.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。

A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上 C．最近净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 D．最近2年内不存在重大违法违规行为

49.如免疫荧光检查最可能的结果为 A．IgG、C3呈线型沉积 B．IgG、C3呈颗粒状沉积 C．IgA、C3呈线型沉积 D．IgM、C3呈线型沉积 E．以上都不是

50.以下不属于证券投资基金特点的是__。A．稳定市场 B．集合投资 C．分散风险 D．专业理财

2.福建省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题 篇二

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。

A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露

B．基金份额净值应当在估值日次日披露

C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

3、一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

4、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A．有限公司 B．合伙企业

C．股份有限公司 D．注册公司

5、关于股东表决权，下列说法不正确的是__。A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权

C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

6、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

7、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

8、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向__设立的复核机构申请复核。A．证监会 B．证券业协会 C．证券交易所 D．证券服务机构

9、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ

10、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。A．有限的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．正式的商业和法律意义 D．暂时的商业和法律意义

11、证券市场是（）直接交换的场所。A．价值 B．价格 C．资本 D．股票

12、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。A．承销方式 B．直销方式 C．分销方式 D．代销方式 13、1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。A．减少国债发行量 B．实行“利改税” C．降低再贴现率 D．大量发行国债

14、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。A．每天 B．每周 C．每月 D．每5天

15、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A．清算编号 B．资金账户 C．证券账户 D．交易席位

16、查尔斯·道是道氏理论的创始人。A．德国人 B．英国人 C．法国人 D．美国人

17、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为__。A．880元 B．900元 C．940元 D．1000元

18、在宏观经济分析中，总量分析法是__。A．动态分析 B．静态分析

C．主要是动态分析，也包括静态分析 D．主要是静态分析，也包括动态分析

19、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。

A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模  B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告  C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易  D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

20、我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按__天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。A．360 B．364 C．365 D．366

21、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

22、下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降（）A．净利润的上升 B．资产周转加快 C．杠杆比率的增大 D．税率的提高

23、套利的理论基础在于经济学中所谓的__。A．看不见手原理 B．一价定律

C．报酬边际递减规律 D．完全竞争市场理论

24、国债期货属于金融期货品种中的__ A．利率期货 B．货币期货

C．股票指数期货 D．商品期货

25、在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．过度自信

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在证券交易的过程中，结算主要包括__。A．清算 B．交收 C．交割 D．支付 E．收讫

2、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于__。A．总资产额 B．净资产额 C．总股本 D．利润总额

3、下列哪几项属于2006年以来我国资产证券化业务表现的特点__。A．发行规模大幅增长、种类增多 B．发起主体增加

C．机构投资者范围增加 D．二级市场尚不活跃

4、__的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。A．促销 B．渠道 C．代销 D．包销

5、在我国，证券交易所上市证券的分红派息只能是通过__来进行的。A．交易系统 B．交易清算系统 C．证券公司 D．银行

6、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明中，正确的有__。A．买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要

B．对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头

C．如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求

D．对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作

7、行业地位分析的目的是判断公司在所处行业中的__。A．市场结构 B．生命周期 C．竞争地位 D．成长性

8、关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较，下列叙述正确的有（）。A．二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同 B．二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同

C．与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化

D．动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产

9、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A．基金资产估值 B．基金资产总值 C．基金负债

D．基金资产净值

10、ETF份额和组合证券的交收，实行__之间的“银货对付”制度。A．登记结算公司与投资者 B．投资者与投资者

C．登记结算公司与基金管理公司 D．登记结算公司与结算参与人

11、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。A．发行公告

B．主承销商承诺函 C．发行人承诺函 D．盈利预测报告

12、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。A．变大

B．围绕原值波动 C．不变 D．变小

13、关于可赎回优先股票，下列说法正确的有__。

A．可赎回优先股票在发行后一定时期，可按特定的赎买价格来发行 B．可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回

C．在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回 D．可赎回优先股票保证了公司资本的长期稳定

14、国际债券的计价货币是__ A．美元 B．英镑 C．欧元 D．日元

15、下列__因素在任意时点上都能影响期限结构的形状，正是基于它们，才建立起了利率期限结构理论。

A．对未来利率变动方向的预期 B．国内外利率的差值

C．债券预期收益中可能存在的流动性溢价 D．债券预期收益中可能存在的流动性折价

E．市场效率低下或者资金从长期向短期市场流动可能存在的障碍

16、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

17、__应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A．证券公司 B．期货交易所 C．证券交易所 D．期货公司

18、基金运作信息披露文件主要包括__。A．季度报告 B．净值报告 C．月度报告

D．上市交易公告书

19、证券投资的系统风险包括__。A．政策风险 B．周期波动风险 C．利率风险 D．购买力风险

20、股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。

A．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低 B．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高

C．股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定 D．可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势

21、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是__。A．证券管理机关的低层次工作人员 B．证券交易所下层管理人员 C．证券业从业人员 D．具有民事能力的在校大学生 E．经授权的代理法人

22、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在__时可以收购本公司的股票。A．反收购

B．维护二级市场股价

C．为减少公司资本而注销股价

D．支持有本公司股票的其他公司合并时

23、下列经济指标属于滞后性指标的有__。A．失业率 B．个人收入 C．库存量

D．银行未收回贷款规模

24、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是__。A．限定性集合资产管理计划 B．非限定性集合资产管理计划 C．定向资产管理业务 D．专项资产管理业务

25、根据我国《基金法》的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的有__。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．转换基金运作方式

3.福建省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题 篇三

息披露模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。

A．有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购 B．是指目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理 C．当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。这种方法即使不能赶走收购方，也会使其付出较为高昂的代价

D．从大量收购案例来看，最大受益者是公司经营者

2、__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收

3、基金募集失败，__应承担法定责任。A．投资者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注册登记机构

4、某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金额160万元；今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金额99万元；昨日OBV为12200手，则今日OBV为__。A．13200 B．11200 C．13800 D．10600

5、__不在区位分析的范围内。A．区位内的自然和基础条件 B．区位内政府的产业政策 C．区位的地理位置

D．区位内的比较优势和特色

6、__是基金管理人的主要收入来源。A．基金管理费 B．基金托管费 C．基金交易佣金 D．登记过户费

7、基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是__。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

8、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。A．实物债券 B．记账式债券 C．凭证式债券 D．以上都不能

9、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于__次。A．1 B．2 C．3 D．4

10、债券发行的定价方式以__最为典型。A．累积投标询价 B．上网竞价 C．公开招标 D．协商定价

11、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。

A．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长 B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 C．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 D．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长

12、以下不属于股份发行登记的是__。A．首次公开发行登记 B．增发新股登记 C．送股和配股登记 D．发放现金股利登记

13、证券投资人是指__。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人

B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C．通过证券而进行投资的自然人 D．各类机构法人和自然人

14、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括__。

A．加盖公章的预留印鉴卡 B．专用于信用交易的银行卡

C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

15、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

16、在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。A．2 B．5 C．6 D．7

17、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。A．对基金份额持有人的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管

D．对基金高级管理人员的监管

18、存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

19、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

20、下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C．证券投资方面的专家、学者

D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

21、按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第__位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A．3 B．4 C．5 D．6

22、关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人 B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配 D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债 23、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

24、如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

25、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5 B．10 C．15 D．30

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、（）是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构

2、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括__。

A．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

B．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

C．要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告

D．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

3、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是__。A．交易双方均需开立保证金账户

B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D．交易双方均无需开立保证金账户

4、我国的《商业银行法》和《证券法》确立了中国现阶段银行、证券、保险实行分业经营、分业管理的金融体制。其内涵包括__。A．银行和证券公司不得相互间参与经营 B．银行和证券业的管理机构相对独立 C．银行和证券公司不得开展中间业务

D．银行和证券公司不得开展相互代理业务

5、H股上市的有关文本包括__。A．招股说明书 B．认购申请书

C．董事及监事声明 D．物业评估报告

6、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。A．每月 B．一季度 C．每半年 D．每年

7、上市公司增发的发行方式包括__。A．网上定价发行与网下配售相结合 B．按投资者持股市值配售 C．网上网下同时定价发行

D．中国证监会认可的其他形式

8、道氏理论的核心思想为__。

A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场波动具有三种趋势 C．交易量在确定趋势中的作用 D．收盘价是最重要的价格

9、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。A．每股股票的实际卖出价 B．每股股票在当日的市价 C．每股股票当日的实际交易价

D．每股股票所代表的实际资产的价值

10、下列各项可以进行综合协议交易的有__。A．国债

B．债权质押式回购 C．家庭理财产品 D．A股

11、内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（）。A．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有50名股东 B．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东 C．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东 D．如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

12、按__分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。A．募集方式

B．证券发行主体的不同 C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易

13、股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。A．股票经中国证监会核准已公开发行 B．公司股本总额不少于人民币5000 万元

C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

D．公司最近3 年元重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

14、股票交易中的竞价方式主要有__。A．口头竞价 B．书面竞价 C．集合竞价 D．连续竞价

15、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于__。A．上证A股 B．深证A股 C．基金 D．B股

16、资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。A．无论市场如何变动，都不采取行动 B．支付模式为向下凹型

C．在易变、波动的市场环境中有利 D．对市场流动性要求适中

17、中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了__。A．低风险低回报 B．低风险高回报 C．高风险高回报 D．高风险低回报

18、ETF的受托人一般为__。A．证券交易所 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司

19、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为__。A．普通股 B．优先股

C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券

20、下列关于影响债券投资价值的因素分析，说法正确的是__。A．债券的期限越长，市场价格变动的可能性越大 B．低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高 C．信用级别越低的债券，债券的内在价值也就越低 D．在市场总体利率水平上升时，债券的内在价值增加

21、差额清算方式的主要优点是可以__。A．简化操作手续，提高清算效率

B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃 C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D．防止证券公司的经营风险

22、金融期货的主要交易制度不包括__。A．逐日盯市制度 B．连续交易制度 C．限仓制度

D．每日价格波动限制及断路器原则

23、基金营销的特殊性，主要体现在__。A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．适用性

24、下列关于不记名股票叙述不正确的是__。A．无记名股票安全性差 B．无记名股票转让相对简便

C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D．无记名股票认购时要求一次缴纳出资

25、在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。

A．发行人本次发行的股份总量 B．发行人本次筹资总金额

C．因行使超额配售选择权而发行的新股数

4.福建省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题 篇四

类金融衍生产品模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.假设某基金2009年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为__元。A．798 B．816 C．822 D．841

2.沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。A．9:00到9:30 B．9:15到9:25 C．9:25到9:30 D．9:10到9:25

3.营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是指__。A．客户服务 B．客户促成 C．建立客户关系 D．客户关系维护

4.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是__已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。A．基准利率 B．回购协议利率

C．大额可转让定期存单利率 D．债务票面利率

5.在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

6.关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的7.由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。A．上证综合指数 B．上证50指数 C．上证180指数 D．上证红利指数

8.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。A．3 B．6 C．9 D．12

9.对个人投资而言，（）是影响资产配置的最主要因素。A．个人的生命周期 B．性格

C．资产负债状况 D．风险偏好

10.资信评级机构每年至少应公告__次跟踪评级报告。A．1 B．2 C．3 D．4

11.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求（）。

A．最近三个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 B．最近三个会计产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C．最近三个会计投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 D．最近三个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

12.关于KDJ，下列说法正确的是（）。

B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快

C．从KD的取值方面考虑。KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号

D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠

13.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。A．互联网

B．上海证券交易所网络投票系统 C．深圳证券交易所网络投票系统

D．上海和深圳证券交易所网络投票系统

14.中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的__。

A．全国银行间债券市场的主管部门 B．办理债券的登记、托管与结算的机构

C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构 D．全国银行间债券市场的监督部门

15.下列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益

C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票

16.下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。A．沪深300金融地产指数 B．沪深300电信业务指数 C．沪深300医药卫生指数 D．沪深300消费指数

17.证券的风险性是指证券收益的（）。A．不可预期性 B．可预期性 C．不确定性 D．确定性

18.证券投资基金市场营销涉及的内容不包括__。A．营销程序规范 B．目标客户确定 C．营销组合设计 D．营销过程管理

19.积极的债券组合管理策略不包括__。A．水平分析

B．多重负债下的组合免疫策略 C．债券互换 D．应急免疫

20.下列金融资产的风险按从低到高的顺序为__。A．银行存款、国债、公司债券、股票 B．国债、银行存款、公司债券、股票 C．股票、公司债券、国债、银行存款 D．国债、银行存款、股票、公司债券

21.如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。A．PT B．ST C．*PT D．*ST

22.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A．100 B．50 C．200 D．60

23.对于不收取申购、赎回费的基金．还可以按照不高于__的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

24.以个人为目标的__一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A．流通国债 B．非流通国债 C．短期国债 D．中长期国债

25.下列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益

C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票

26.1998年，__首次给出了金融工程的正式定义。A．夏普 B．费纳蒂 C．詹森 D．罗尔

27.__资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。A．单项 B．部分 C．多项 D．整体

28.所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B．公司收购的有关方案

C．公司债务担保发生重大变更

D．公司的股利分配计划和增资计划

29.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

30.关于开立资金账户，下列表述正确的是__。

A．资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易 B．资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易

C．资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易

D．资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易

31.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612

32.按照__分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位

33.在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．1小时

34.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B．出现巨额赎回的情形

C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

35.以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。A．集合性  B．投资范围的有限定性和非限定性之分  C．综合性  D．通过专门账户经营运作

36.对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

37.某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

38.QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。

A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B．QDII基金份额可以用人民币进行认购

C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小 D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

39.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．20% B．25% C．35% D．51%

40.在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

41.通过证券组合与证券市场线之间的落差来进行业绩评估的是__。A．詹森指数 B．特雷诺指数 C．夏普指数 D．威廉指数

42.建业股息是__。A．公司当期盈利

B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利润

43.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登记日

D．配股登记日后一天

44.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。A．建设国债 B．特种国债 C．赤字国债 D．战争国债

45.（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业

B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D．《证券法》正式颁布并实施

46.封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。A．基金总资产 B．未分配收益 C．基金净资产 D．基点资本

47.假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为50万股、100万股和200万股，每股的收盘价分别为25元、15元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为800万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。A．1.25 B．1.85 C．2.25 D．2.85

48.按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为（）。A．股权融资和债务融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．内部融资和外部融资

49.__主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。A．总量分析 B．结构分析 C．回归分析 D．线性分析